Основы антимонопольной деятельности: Учебное пособие

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИИ ВОЛГОГРАДСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

В.В. БУРБА, О.А. ЛОМОВЦЕВА

ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Учебное пособие

Волгоград 2001

ББК 65.011.531я73 Б 91

Рецензенты: В.С. Букина, кандидат юридических наук; Н.Н. Лебедева, кандидат экономических наук

Бурба В.В, Ломовцева О.А. Основы антимонопольной деятельности: Учебное пособие. — ВолгоБ91 град: Издательство Волгоградского государственного университета, 2001. — 116с. ISBN 5-85534-500-9 Освещаются экономические аспекты антимонопольной деятельности. Рассматриваются основные положения антимонопольной политики и ее специфические задачи в условиях переходной экономики. Особое внимание уделяется механизму антимонопольного регулирования и его субъектно-объектным характеристикам. Для студентов экономических и юридических специальностей высших учебных заведений. Представляет интерес для научных работников, преподавателей, аспирантов, работников управленческих структур федеральных и региональных уровней и всех тех, кто интересуется теорией и практикой антимонопольной деятельности.

ISBN 5-85534-500-9

© В.В. Бурба, О.А. Ломовцева, 2001 © Издательство Волгоградского государственного университета, 2001

2

ВВЕДЕНИЕ Развитие современной России немыслимо без государственной защиты свободы предпринимательства, свободы конкуренции и свободы торговли. Защите данных экономических свобод и созданию необходимых для этого институтов посвящена антимонопольная деятельность государства. В странах с переходной экономикой решаются специфические антимонопольные задачи и проводится постоянное сопоставление ее целей с реалиями хозяйственной жизни. По мере приобретения экономической системой рыночных черт изменяются концепция защиты конкуренции и характер антимонопольного воздействия на экономику. В динамичном процессе взаимоотношений общества — конкуренции и общества — монополии формируются концептуальные основы антимонопольной деятельности. Несмотря на актуальность вопросов, касающихся защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности, в современной учебной литературе немного найдется материалов по экономическим аспектам антимонопольной деятельности. Среди экономической литературы в основном встречаются работы, обобщающие зарубежный опыт применения антимонопольного законодательства. Отдельные аспекты антимонопольной политики отражены в учебных пособиях по основам рыночной или переходной экономики. Работ, посвященных теории и практике антимонопольного регулирования, достаточным тиражом не издано. В предлагаемом учебном пособии излагаются теоретические положения и механизм реализации антимонопольной деятельности. Предложенный краткий анализ истории антитрестовской политики позволяет уяснить, что баланс взглядов общественности и государства на проблемы конкуренции достигается различными способами. Поэтому выделяются те задачи антимонопольной политики, которые подчинены социально-экономическим преобразованиям страны в переходной экономике, и описываются методы их решения. Знания по основам антимонопольной деятельности способствуют развитию экономического мышления, необходимого для практической деятельности в условиях рыночной экономики. Изучение практики антимонопольного регулирования позволяет глубже понять экономическую суть государственного вмешательства в систему рыночного хозяйствования. Постижение методов, позволяющих государству защищать экономические свободы, вырабатывает у специалиста собственное отношение к роли конкуренции, помогает осознать преимущества конкурентного поведения фирм на рынке и их ответственность за монополистические действия. Для усвоения материала учебного пособия необходимы знания основ экономической теории, государственного регулирования, стратегического менеджмента, маркетинга и региональной экономики. Компетентность в вопросах антимонопольной деятельности формируется при изучении теорий о монополии, трансакционных издержках и конкурентных рынках. 3

ГЛАВА 1

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВА

1.1. Основополагающие тезисы антимонопольной теории Раздел экономической теории, объясняющий закономерности взаимодействия общества — конкуренции и общества — монополии, определяется как антимонопольная теория. Она является основой для формирования концепции антимонопольной политики и разработки конкретных мер антимонопольного регулирования экономики. Также служит исходным пунктом для анализа антимонопольной деятельности государства и представления ее в форме упорядоченного процесса. Общество и конкуренция

Конкуренция, как свидетельствуют энциклопедические словари, есть соперничество, соревнование, борьба за достижение лучших результатов на каком-либо поприще. Термин этот такой же древний, как и само явление. Стремление добиться лучших результатов, превзойти кого-либо в каком-либо отношении всегда было присуще человечеству. Необходимость в соперничестве, в состязательности является потребностью человека, которая связана с неудовлетворенностью самим собой и условиями собственного бытия. Такое состояние возникает из-за несоответствия между плодами его бытия и другого индивида. Непреодолимое желание избавиться от этого побуждает индивида действовать и при этом непременно стремиться к успеху. Преуспевание в состязательности предполагает оценку результатов деятельности и признание со стороны общества, отдельной группы или индивида более высоких, чем общепринятые, достижений. Потребность в соперничестве, состязательности, самоутверждении, лидерстве сочетается в человеке с потребностью в общении, коллективизме, подчинении авторитету сильного или группе. Потребность в состязательности соединяет людей друг с другом и делает реально необходимой их общественную жизнь. Эта же потребность в определенных условиях дезинтегрирует людей, противопоставляет их друг другу и обществу. Стало быть, состязательность как социальная потребность индивида проявляется в личной и общественной формах. Обе формы, составляя разные стороны противоречия состязательности, реализуются лишь во взаимосвязи. Динамично развивающееся общество опирается, с одной стороны, на энергичного, инициативного и предприимчивого индивида, способного в условиях состязательности брать на себя ответственность, прини4

мать самостоятельные решения, руководствоваться здравым смыслом и расчетом. С другой — на взаимодействие таких индивидов в коллективном, толково организованном процессе решения множества проблем, связанных с управлением ограниченными ресурсами общества, которое может предложить меньше ресурсов, чем хотели бы иметь его члены. В таких условиях каждый индивид сталкивается с необходимостью выбора между целями использования ограниченных ресурсов и состязательность становится социальным средством для организации жизни общества. Термин «конкуренция» общеупотребителен в экономическом смысле и, пожалуй, нет другой такой известной и фундаментальной экономической категории. Однако в понятиях конкуренции неодинаково трактуются свойства и поразному выстраиваются связи этого достаточно неординарного экономического явления. По понятию, которым описывает конкуренцию Адам Смит 1, ее следует отнести к категории, которая характеризует соперничество продавцов и покупателей на рынке за более выгодные продажи и покупки. Франк Найт 2 определяет конкуренцию как ситуацию, в которой конкурирующих единиц много и они независимы. При этом конкуренция есть свобода индивидов иметь дело с теми или иными индивидами и выбирать лучшие, с их точки зрения, условия среди предлагаемых. Йозеф Шумпетер 3,, рассматривая конкуренцию с позиций экономического роста, представляет ее как состязательность старого с новым. Он вводит в научный оборот понятие «эффективной конкуренции», связав ее с процессом нововведений и функцией предпринимательского новаторства. В экономике конкуренция как экономическая категория связана с состязательностью субъектов рынка. Она представляет собой рыночную ситуацию, при которой хозяйствующие субъекты независимо друг от друга, то есть самостоятельно, борются за покупателей, необходимых им для получения максимальной прибыли или увеличения доли собственных продаж на рынке. В экономической состязательности участвуют два и более субъекта, и проявляется она в отношении цены, качества товара или совокупности всех этих и других факторов, представляющих ценность для покупателя. Конкуренция существует там, где покупатель производит выбор между несколькими вариантами, причем он свободен в выборе того варианта, который наилучшим образом соответствует его предпочтениям. Поэтому конкуренция не существует без свободы выбора, которая в свою очередь 1 2 3

Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М.: Соцэкгиз, 1962. Найт Ф. Риск, неопределенность и прибыль. М., 1994. 412 с.

Шумпетер Й. Теория экономического развития. М., 1982.

5

позитивно зависит от накала конкуренции. Механизм конкуренции обеспечивает формирование цен под воздействием спроса и предложения, а также содействует урегулированию предпочтений экономических агентов и тем самым представляется необходимым элементом рыночной экономики. Значимость конкуренции в обществе обусловливается тем, что она: • Обеспечивает удовлетворение желания потребителей. Рынок награждает и наказывает своих субъектов в разной степени, предупреждая их об этом уровнем цен и размером экономической прибыли. В условиях конкуренции производитель делает то, чего хотят потребители, демонстрирующие это желанием платить. Если спрос на товар увеличивается, то вынужденное повышение цены на этот товар делает его производство более привлекательным. Рост цены на товар при повышении спроса приводит к расширению производства и привлечению на этот рынок хозяйствующих субъектов из других рынков, которые становятся менее привлекательными. При этом товар производится при минимальных издержках и, следовательно, на него используется меньше ресурсов общества. Стремление хозяйствующего субъекта максимизировать прибыль порождает конкуренцию за использование наилучших возможностей для получения этой прибыли. Так как каждый хозяйствующий субъект стремится реализовать возможности прибыльного вложения ресурсов, то конкуренция обеспечивает изменение структуры производства в том направлении, которое желательно потребителям. Стало быть, результат конкуренции заключается в выгоде потребителей от производства и продажи товаров, на которые существует спрос. «Понятия «Благосостояние для всех» и «Благосостояние через конкуренцию» связаны неразрывно. Одно является целью, другое — путем, ведущим к этой цели» 4. • Способствует эффективному распределению ресурсов. Конкуренция — это составная часть механизма, с помощью которого в рыночной экономике координируется экономическая деятельность и осуществляется управление ресурсами, имеющимися в распоряжении общества. Кроме конкуренции имеются и иные способы координации производства, распределения и обмена. В эпоху феодализма механизм координации основывался на статусе или традиции. В социалистических странах его замещала система централизованного распределения. Между тем переход в этих странах к рыночной экономике отражает осознание того, что, несмотря на недостатки, рынок и конкуренция решают проблемы распределения ресурсов эффективнее. Конкуренция способствует 4

Эрхард Л. Благосостояние для всех: Репринт. воспроизведение: Пер. с нем. / Авт. предисл. Б.Б. Багаряцкий, В.Г. Гребенников. М.: Начало-Пресс, 1991. 335 с.

6

принятию правильного решения о способе производства. Так как хозяйствующие субъекты с высокой производительностью получают максимальные прибыли, то конкуренция вытесняет с рынка тех из них, которые малоэффективны. Именно субъекты, применяющие устаревшие технологии, первыми начинают страдать от низкой прибыли, а затем или внедряют современные технологии, или, не выдерживая конкурентной борьбы, уходят с рынка. Если конкуренция ограничивается, то данный механизм не может самостоятельно справиться с эффективным распределением ресурсов. В результате этого экономика становится малоэффективной и уменьшаются материальные блага общества. • Стимулирует инновации. Конкуренция как инструмент распределения ресурсов представляется статично, то есть ее последствия оцениваются при стабильном состоянии технологий и постоянном уровне доходов в обществе. В действительности указанные показатели находятся в динамике. В развивающемся обществе к повышению технологического уровня приводят инновации. Сами по себе инновации являются результатом исследований и разработок, которые проводятся по инициативе хозяйствующих субъектов с целью повышения эффективности производства или расширения поставок товаров, имеющих на тот момент повышенный спрос. Отдельный хозяйствующий субъект вынужден заниматься этим потому, что он участвует в конкурентной борьбе и любое его отступление приведет к снижению прибыли и, в конечном итоге, к потере рынка. Динамика взаимодействия инноваций и конкуренции с точки зрения результатов гораздо сложнее и менее предсказуема. Некоторые ожидаемые инновации становятся экономически бесполезными, другие — не могут быть реализованы по техническим причинам. Тем не менее конкуренция считается подходящим средством и стимулом технического прогресса, так как обеспечивает возможность получения экономической прибыли для хозяйствующих субъектов, способных и готовых идти на риск новейших разработок. Таким образом, конкуренция в динамичном контексте становится процессом поиска и открытия, по определению фон Хаека. Причем для этого процесса требуется новый тип предпринимателя, а именно — предприниматель-инноватор, описанный Шумпетером. Перечисленные выше функции конкуренции не являются взаимно исключающими, а лишь акцентируют внимание на различных аспектах ее роли в обществе. Их анализ подтверждает то, что либерально настроенное общество, которое стремится достичь высокого уровня доходов и социального благополучия для всех членов, должно концентрировать свои усилия на таких действиях, которые обеспечат степень конкуренции, достаточную для процветающего раз-

7

вития рыночной экономики. «Общество, полагающееся на конкуренцию, в конечном счете успешнее других достигает своих целей» 5. Для развивающегося общества необходима экономическая система, действенно связывающая производство с потреблением. Основу такой системы составляет неограниченная конкуренция как норма справедливой торговли. При ограниченной конкуренции искажается действие механизма цен, соединяющего волю предпринимателей с пожеланиями потребителей через взаимодействие спроса и предложения. Свободная конкуренция вместе с механизмом цен является необходимым регулятором рынка. В свою очередь рынок должен максимально способствовать развитию конкуренции и исключать господство монополий. Обычно рынок эффективно координирует организацию экономической деятельности. Однако это правило имеет исключения. Ситуация, когда рынок сам по себе не в состоянии эффективно распределять ресурсы, определяется экономистами как несостоятельность рынка. Распространенным поводом несостоятельности рынка является использование хозяйствующим субъектом власти над рынком. Власть над рынком представляет собой возможность в целях извлечения прибыли устанавливать цены выше конкурентного уровня на протяжении длительного периода времени. Наличие власти у отдельного или совокупности хозяйствующих субъектов власти, достаточной для существенного ограничения конкуренции, есть элемент дезорганизации рыночного механизма. Противоположностью конкуренции выступает монополия, представляющая собой абсолютную власть над рынком единственного продавца. В условиях монополии реальной состязательности не может быть, а потенциальная ограничена непреодолимыми барьерами входа на рынок и поэтому потребители вынуждены приобретать товар, не устраивающий их по качеству и цене. Подобная ситуация может возникнуть, если хозяйствующий субъект или их группа обладает частной (неабсолютной или неполной) монополией. Под ней понимается обладание властью над рынком, сформировавшейся в результате конкуренции и позволяющей хозяйствующему субъекту целенаправленно воздействовать на механизм цен как непосредственно, так и опосредствованно через устранение конкуренции. При этом для потребителей ограничивается возможность выбора, утрачивается надежда на справедливую торговлю и теряется выгода от эффективного распределения ресурсов в обществе. Конкуренция или монополия?

5

Хайек Ф. Конкуренция как процедура открытия // Мировая экономика и международные отношения. 1989. № 12. С. 6—2

8

Возможность использования власти над рынком зависит от интенсивности конкурентной борьбы. Также она определяется степенью самостоятельности хозяйствующих субъектов, уровнем концентрации рынка и периодом проявления: краткосрочным или долгосрочным. Краткосрочная рыночная власть появляется за счет запаздывания реакции покупателей и конкурентов на изменение цены и ее использование наиболее вероятно в условиях высокой концентрации рынка. Однако такая власть над рынком не вызывает серьезных проблем потому, что она нейтрализуется конкурентными силами: покупатели, которых не устраивает повысившаяся цена, переключатся на других продавцов, а возможность увеличить доходы привлечет инвестиции и новых конкурентов. Легкие условия входа в рынок и выхода из него делают высокую концентрацию не опасной для конкуренции. Иное положение возникает при наличии барьеров входа, которые являются предпосылкой для долгосрочного использования власти над рынком. На труднодоступных рынках механизм цен находится под контролем рыночной власти в течение значительного периода времени и не может самостоятельно справляться с необоснованным уровнем цен, дефицитом и низким качеством товара и сервиса. Позиция общества базируется на неодобрении последствий рыночной власти и осуждении использования ее в монополистических целях. Нежелательным для общества последствием власти над рынком является перевоплощение ее в экономическую власть, составляющую угрозу для демократических институтов. Также неприемлемы нечестные методы борьбы с конкурентами, направленные на вытеснение их из рынка, и иные тактики, приводящие к ограничению свободы торговли или конкуренции. Любые из них препятствуют функционированию рыночных механизмов, ведут к искажению спроса и предложения, к неправильному использованию имеющихся производственных факторов и, наконец, к снижению эффективности рыночной системы. Поэтому ограничение монополизации рынков и содействие добросовестной конкуренции есть одна из задач государства. Для любого хозяйствующего субъекта характерно стремление к такому положению на рынке, которое позволяет ему не только получать значительную прибыль, но и целенаправленно воздействовать на условия обмена товара и проявлять экономический диктат по отношению к другим участникам рынка. Такое положение, в свою очередь, сдерживает господствующих субъектов от постоянного повышения эффективности производства. В результате состояние всей экономики ухудшается по сравнению с тем, в котором нет монополистических проявлений. Монополия и государство

9

Преимущества монопольного положения настолько притягательны, что стремление хозяйствующих субъектов к господству на рынке и использованию рыночной власти посредством ограничения конкуренции становится объективной тенденцией. Возникает необходимость в гармонизации общественных интересов и пристрастий монополий. Ради этого государство активно воздействует на процессы, способствующие возникновению и использованию рыночной власти. Конкуренция является основным инструментом, предотвращающим использование власти над рынком и, следовательно, обеспечивающим свободу выбора, независимость в принятии решений и добровольность сделок. Поэтому поддержка и защита конкуренции составляют основу государственного вмешательства в процессы монополизации. С точки зрения общества, такая функция государства оправдана, так как направлена на увеличение «экономического пирога» и изменение способа его дележки. Обязанность государства защищать конкуренцию и предотвращать появление монополий осуществляется в рамках антимонопольной деятельности. В обществе существуют разногласия в суждениях о сути антимонопольной деятельности. Тем не менее многие приходят к согласию о том, что государство в рамках антимонопольной деятельности должно предотвращать ограничения конкуренции, которые действительно причиняют невыгоду потребителям, и устанавливать надлежащие правила игры и нормы поведения для конкурирующих субъектов рынка. Антимонопольная деятельность должна быть нацелена на ограничение частной власти монополий, которую они могут использовать для извлечения выгод из своего положения на рынке путем совершения действий, наносящих вред обществу. Значимость антимонопольной деятельности зависит от того, насколько общество ценит рыночное хозяйствование в сравнении с другими экономическими системами и дорожит его непреложным атрибутом — конкуренцией. Государство, осуществляя разумную антимонопольную деятельность, побуждает хозяйствующие субъекты, независимо от их размеров, к энергичному участию в конкуренции. С другой стороны, не допускает, чтобы субъекты, обладающие властью на рынке, использовали любые тактики в торговой войне против других, не обладающих такой властью, устраняли конкурентов, консолидировали свои монополистические намерения и концентрировали власть над рынком. Поэтому антимонопольная деятельность служит потребностям общества тем, что защищает его от разрушительных последствий неконтролируемой рыночной власти.

10

1.2. Исходные положения антимонопольной политики В экономической литературе для обозначения действий государства, направленных против монополий в защиту конкуренции, используются термины «антимонопольная политика» и «антимонопольное регулирование». Чаще всего они рассматриваются как синонимы, а иногда даже экономистами отождествляются с контролем над антимонопольным законодательством. Поэтому сначала следует уяснить основные понятия антимонопольной деятельности. Антимонопольная политика — это целенаправленная деятельность государства, призванная находить варианты решения проблем, связанных с развитием конкуренции и защитой благосостояния общества от монополий. Исторически сложилось так, что защита конкуренции, целям которой служит антимонопольная политика, необходима в экономиках, в которых предпочтение отдано конкуренто-рыночному механизму хозяйствования в качестве определяющего фактора развития производства и распределения ресурсов. Поэтому политика, направленная на защиту конкуренции и ограничение монополий, воплощает в себе общественные предпочтения, отданные в пользу рыночной системы хозяйствования и ограниченного вмешательства государства в экономику. Политика конкуренции содействует экономической либерализации, поощряя или иногда заставляя независимых покупателей и продавцов вступать в отношения состязательности. Антимонопольное регулирование есть одна из форм государственного регулирования экономики, представляющая комплекс антимонопольных мер и механизмов их реализации (методов, средств и институтов). Это инструмент, применяемый государством для воздействия на экономику при реализации антимонопольной политики. Антимонопольное регулирование является воздействием государства, дополняющим действие рыночных сил. В богатом арсенале государственного регулирования его антимонопольная составляющая является одним из средств повышения эффективности рыночной экономики. Антимонопольное законодательство — это система формальных антимонопольных правил и ограничений, а также определенных способов принуждения к их выполнению, которые отражены в разветвленной сети законов, гарантирующих правовую защиту и поддержку конкуренции. Антимонопольное законодательство осуждает монополистическое поведение субъектов рынка, но не предписывает, как его исправить. Поэтому сам по себе контроль над соблюдением антимонопольного законодательства не дает позитивного регулирования в сфере экономической деятельности. Антимонопольное законодательство является правовой формой антимонопольного регулирования рыночных отношений. 11

Концепция политики защиты конкуренции

Антимонопольная политика базируется на концепции, основные положения которой следующие: • Конкуренция максимизирует благосостояние потребителя, так как способствует повышению эффективности распределения ресурсов, стимулирует развитие производства и поощряет новаторство. Государство защищает и поддерживает конкуренцию потому, что она размещает ресурсы в обществе рационально и создает условия для экономического развития в пользу потребителей. • Конкуренция, максимизируя благосостояние общества, необязательно приводит к справедливому распределению доходов. Она позволяет хозяйствующим субъектам, эффективно работающим и успешно выдержавшим конкуренцию, получить в награду высокую прибыль. Вознаграждая соразмерно вкладу, конкуренция делает неспособного конкурировать субъекта несостоятельным. Так как банкротство приводит к потере рабочих мест, то в обыденном сознании рост безработицы напрямую связывается с конкуренцией. Таким образом, конкуренция с благим намерением справедливого распределения дохода привносит неравенство в распределении благ между членами общества. Большинство людей относятся к конкуренции неоднозначно и склонны поддерживать меры, направленные на ее предотвращение. Объективно результат конкуренции выгоден даже тем, которые могут проиграть в краткосрочном периоде. Государство, защищая конкуренцию, через эффективность распределения ресурсов стремится увеличить долю общества при создании экономического пирога и тем самым служит его социальному благополучию. Решение о справедливом распределении экономических благ, о равенстве при нарезке пирога предоставлено рынку, который вознаграждает в соответствии со способностями и не в состоянии гарантировать распределение экономических благ всем членам общества поровну. Поэтому государство, склоняясь в пользу защиты конкуренции, принимает во внимание экономические доводы о том, что конкуренторыночный механизм не всегда распределяет доходы справедливо в связи с тем, что не все рынки являются конкурентными и конкурентная борьба на них ведется не всегда честными методами. • Конкуренция, при которой не существует никаких правил, приводит к негативным социально-экономическим последствиям и не всегда служит национальным интересам. Экономические инициативы предпринимателей нередко нацелены на захват власти над рынком, которая позволяет им повышать цены и снижать выпуск товаров и тем самым поощрять неэффективность производства и сдерживать его развитие. Поэтому рыночный механизм корректируется и допол12

няется воздействиями государства, направленными на защиту конкуренции и ограничение монопольной власти. При этом не приемлем ни отказ от государственного вмешательства, ни применение жестких мер при воплощении его в жизнь. Защита конкуренции строится на применении таких мер, которые высвобождают новые силы производителей, открывают перспективы для потребителей и заставляют отказаться от бесплодного экономического развития. Проведение антимонопольной политики, основанной на вышеназванных подходах, способствует росту благосостояния общества за счет повышения эффективности распределения ресурсов. Во все времена антимонопольная политика была подвержена воздействию социальных, правовых и политических аспектов решаемой проблемы и отношение к ней в обществе было неоднозначным. Несмотря на то, что антимонопольная деятельность сосредоточена на достижении целей экономического и социального благополучия общества, иногда она обслуживает и политические интересы. Политический аспект антимонопольной деятельности заключается в том, что при ее осуществлении государству надлежит убедить общество в том, что экономическая власть не сосредоточена в руках крупного капитала. Известно, что экономическая власть крупного капитала значимее, чем власть над рынком. Ограничение экономической власти есть политическая миссия антимонопольной деятельности. Необходимость в проведении антимонопольной политики в историческом аспекте возникла в различных странах в разное время. Опыт стран с развитой рыночной экономикой показывает, что государство начинает защищать конкуренцию тогда, когда рыночный механизм не обеспечивает приемлемого обществом воздействия монополий на его благосостояние. Государству приходится выбирать один из способов предупреждения последствий деятельности монополий — применять регулирование, замещающее конкуренцию, или регулирование, дополняющее и защищающее конкуренцию. На тех немногих рынках, на которых в силу технологических или иных особенностей конкуренция приводит к увеличению издержек и ценовой механизм не способен их уменьшить, применяется государственное регулирование поведения субъектов и показателей функционирования рынка. На конкурентных рынках государственное воздействие принимает форму антимонопольного регулирования, предназначение которого состоит в поддержке и развитии конкуренции ради сдерживания или предотвращения формирования монополий. В основе названных институтов регулирования лежит принцип защиты саморегулирующихся форм отношений, позволяющий экономическим агентам свободно выбирать наиболее рациональное поведе13

ние. На формирование концепции антимонопольной политики влияют процессы, связанные с созданием и становлением обоих институтов регулирования. История возникновения и формирования политики

Представление о характере и динамике антимонопольной деятельности дает многолетняя практика ее реализации в странах с развитой рыночной экономикой. Основные этапы эволюции антитрестовской политики США, олицетворяющей вековой опыт защиты конкуренции, наглядно представленные ниже, показывают, что защита конкуренции в США всегда была связана с общей экономической политикой государства. Она не была изолирована ни от общественного воздействия, ни от политических воззрений правительства, ни от влияния взглядов различных экономических школ.

14

Основные этапы эволюции антитрестовской политики США XIX век 60 - 70 гг.

После этапа свободной конкуренции последовала отраслевая монополизация, начавшаяся с объединения железнодорожных компаний. После кризиса 1873 г. начинают появляться картели, но позиции их непрочные.



Внесены в конгресс первые законопроекты, касающиеся ограничения деятельности монополий. Предлагается воздействовать на них посредством налога, изымающего монопольную прибыль. Подобный способ регулирования был отвергнут, поскольку не устранял по существу негативных последствий монополизма, а потребитель расплачивался за искусственное ограничение предложения в любом случае: получает ли прибыль частная компания или государство. XIX век 80-е годы

Период бурной индустриализации. По мере совершенствования транспортных средств происходит перерастание местных рынков в национальные. Практически сформировалась инфраструктура массового производства. У финансовых институтов появилась возможность инвестировать в новые и растущие компании, благодаря чему капитал начинает быстро перемещаться. Всем этим процессам сопутствует изменение формы организации производства и структуры промышленности. Растет число предприятий средних размеров. Возникают их объединения. Организуются внутриотраслевые тресты и картели. Распространение получают акционерные формы организации производств. Появляется корпорация как типичная форма организации капитала. Повышение концентрации приводит к распространению различных видов монополистической практики: установление высоких цен и тарифов, введение льгот и скидок для участников картельной группы, открытое давление на аутсайдеров, устранение непосредственных конкурентов.

0 Недовольство монополиями проявили # фермеры и малые предприятия, как наиболее уязвимые. Неодобрение монопольной власти выразили профсоюзы. В обществе сформировалась атмосфера непринятия монополий. В ней родилось движение с требованием запрета «грабительских трестов».

Движение различных со-

циальных слоев находит понимание у ряда экономистов во главе с Дж. Кларком, обосновавшим необходимость государственного контроля над монополиями.

1 Становится очевидным, что рынок сам по себе защищает общество от монополий до тех пор, пока свобода торговли и свобода конкуренции являются гарантированными. Общество не намерено далее терпеть порядок хозяйствования, установленный монополиями, и государство вынуждено вступить с ними в борьбу. 15

2 Общие правовые нормы не регламентируют определенные виды антиконкурентного поведения. Пресечение монополистической практики с помощью отдельных исков от имени пострадавших доказывает свою несостоятельность. Эти судебные процессы отнимают много времени, дорого стоят и не всегда успешны. Несколько штатов создают регулирующие учреждения, которые наблюдают за ценами и тарифами. Меры на уровне штатов были мало эффективными. Сенатор Джон Шерман, занимающийся на протяжении нескольких лет проблемами ограничения конкуренции в американской промышленности, представляет в конгресс законопроект, с помощью которого он предлагал воздействовать на процессы объединения капитала.

1887 Закон о регулировании торговли между штатами С этого закона начинается развитие системы государственного регулирования на рынках, на которых развитие конкуренции неэффективно. Создан Комитет по межштатному транспорту и торговле, в задачи которого входит установление разумных тарифов и предотвращение чрезмерной дискриминации в сфере деятельности железных дорог, водных путей, морского флота, транспортных контор, а также грузовых и автобусных перевозок.

1889 Первый антитрестовский закон в штате Канзас До середины 1980 г. еще 14 штатов ввели конституционные поправки или специальные нормы антимонопольного характера.

2 июля 1890 «Акт, предназначенный для защиты торговли и промышленности от незаконных ограничений и монополий»

Закон Шермана,

нередко называемый как «хартия экономической свободы», «экономическое добавление к конституции», «экономическая конституция США» Законом заложены исходные конструкции антимонопольного регулирования, которые предназначались для защиты устоев саморегулирующейся экономики, а тем самым и всей системы частного предпринимательства. Он запрещает соглашения или объединения в виде трестов или в иной форме, тайный сговор или иные действия, направленные на ограничение свободы торговли между несколькими штатами или другими странами. Также вне закона поставлена монополизация рынка или сама попытка к ней отдельным лицом или в сговоре с другими. За нарушение запретов накладывались санкции, предусматривающие как гражданскую ответственность в виде штрафов, так и уголовную в виде тюремного заключения на три года. Правительственные органы, а также лица, пострадавшие от монополии, получили право обращаться в суд. Первые же судебные применения Закона Шермана выявили серьезные вопросы о его эффективности и стало ясно, что нужна более точная формулировка антитрестовских намерений.

0Общественность поддерживает проведение в жизнь закона.

16

XIX век 90-е годы

Нарушаются принципы конкуренто-рыночного распределения ресурсов. Наблюдается массовое вытеснение конкурентов. Возникли условия для монопольного диктата в отношении фермеров и мелкого предпринимательства.

K

Первая волна слияний

1892 - 1902

Слияния имеют преимущественно горизонтальный характер. Вследствие этого усиливаются темпы внутриотраслевой концентрации. Рост концентрации происходит в основном за счет экономии на масштабах. Волна слияний отражает изменения фундаментальных пропорций в экономике в результате изменений на транспорте, в связи, в технологии переработки, конкуренции и правовых институтах. Решающую роль при слияниях играет стремление достичь и усилить монопольную власть. Этот мотив позволяет некоторым объединениям усилить доминирующее положение. Другие трансформировали структуру рынка в такой мере, что она давала им возможность ограничивать ценовую конкуренцию, к которой продавцы тяготели в изменяющихся условиях рынка.

0

Антимонопольные настроения в обществе ослабевают, так как оно становится свидетелем безуспешного противостояния трестам.

 тика

Государством проводится полиневмешательства в экономическую жизнь. Реализация антимонопольного регулирования ограничена.

Происходит деконцентрация экономики за счет роспуска и реорганизации крупнейших трестов и картелей из-за их внутренней неустойчивой природы или воздействия государственной политики. Время заката отраслевой концентрации капитала.

XX век 1900 - 1913 гг.

2

С приходом к власти в 1901 г. Президента Теодора Рузвельта активизируется антитрестовская политика. Впоследствии энергичную антимонопольную компанию продолжили Президенты Тафт и Вильсон.

1904 Решение Верховного суда США В обстановке общественного волнения, вызванного Президентом Т. Рузвельтом, Верховный суд США признал, что Закон Шермана распространяется на холдингкомпании и признает незаконным объединение двух железнодорожных компаний. Первое серьезное столкновение государства и бизнеса.

1911 Решение Верховного суда США Верховный суд постановил, что Закон Шермана объявляет противозаконными только те действия, характер и результаты которых ограничивают конкуренцию. Они признаются неразумными, то есть не отвечающими интересам общества и заведомо незаконными. Также данным решением суда вводится в антитрестовскую практику «правило разумного подхода».

17

1914 - 1920 гг.

15 сентября 1914 «Закон, дополняющий существующие законы, направленные против незаконных ограничений и монополий, и для других целей»

Закон Клейтона Закон отчетливо определяет — какая практика компаний является незаконной. В нем делается упор не только на пресечение действий монополий, но и на поддержку конкуренции. Такое смещение акцента позволяет эффективно проводить превентивное антимонопольное регулирование и тем самым уменьшить вероятность возникновения ситуаций на рынке, когда требуется применение такой крайней меры, как расформирование компаний. Вводится дополнительные антимонопольные запреты: на ограничение конкуренции в результате заключения контрактов со связывающими условиями (напр., отказ от заключения сделки с конкурентами) и на прямую или косвенную ценовую дискриминацию. Усиливается контроль над слияниями. Во-первых, запрещается приобретение контроля за счет покупки акций (покупку одной компанией акционерного капитала другой), которое приводит к ограничению конкуренции или усиливает вероятность использования рыночной власти. Но запрет не распространяется на холдинговые компании, приобретающие акции для размещения капитала и не использующие их для голосования. То есть закон не препятствует созданию структур, имеющих дочерние предприятия, отделения и филиалы. Во-вторых, вводится ограничение на переплетающиеся директораты и совмещение должностей в банках, входящих в федеральную резервную систему. В-третьих, устанавливается персональная ответственность руководителей корпораций за нарушение антитрестовского законодательства. В-четвертых, предоставляется право требовать возмещения ущерба, наступившего в результате монополистических действий, в трехкратном размере от понесенных убытков, а также судебных расходов и разумного вознаграждения адвокатам.

26 сентября 1914 «Закон, принятый с целью образования Федеральной торговой комиссии, определения ее полномочий и обязанностей, а также других целей»

Закон о Федеральной торговой комиссии (ФТК) Основной смысл закона заключается в запрещении нечестных методов конкуренции, то есть методов недобросовестной конкуренции. На ФТК возлагается обязанность препятствовать использованию методов нечестной торговой практики и требовать соблюдения коммерческой этики компаний. ФТК наделяется широкими административными полномочиями: правом расследовать монополистические действия по собственной инициативе или по заявлениям потерпевших компаний, проводить публичные слушания дел о нарушениях и выдавать предписания с обязательными для исполнения требованиями о прекращении действий, ограничивающих конкуренцию. ФТК наделяется правом запрашивать информацию о предпринимательской деятельности компаний как в целях расследования их действий, так и в целях изучения ситуации на рынке.

18

20-е годы

KK 1926 - 1931

Вторая волна слияний

Слияния и поглощения носят преимущественно вертикальный характер. Компании предпочитают входить в отрасли, поставляющие им сырье, или осуществлять торговлю. Процесс слияний отражает межотраслевую интеграцию производства. Диверсификация осуществляется за счет расширения продуктовой линии в основном по вертикали. Различия между первой и второй волной слияний было охарактеризовано Дж. Стиглером как различие между «слиянием ради монополии» и «слиянием ради олигополии». Приверженность к политике сотрудничества и планирования между Правительством и бизнесом ослабляют антимонопольную деятельность. Деятельность ФТК сосредоточена в большей степени на развитии конкуренции, чем на ослаблении монопольной власти корпораций. 1929 - 1933 Годы «великой депрессии» Мировой экономический кризис. Биржевой крах. Массовые банкротства. Падение индекса цен на потребительские товары. Механизм конкуренции, который на определенных рынках удерживал цены на низком уровне, стал не популярен. Высокий уровень конкуренции считается барьером для экономического возражения. Начинается эпоха конкурентной борьбы за потребителя — неценовой конкуренции, основанной вначале на дифференциации продукции. Считается, что «Дженерал Моторз» первой сместила акценты с производства на сбыт, на изучение рынка. С этого времени появилась функция бизнеса, получившая название маркетинг.

2

Активное применение антимонопольных мер в системе косвенного государственного воздействия на экономику в период «Нового курса» Ф. Рузвельта. Появляется требование об установлении контроля над эмиссией и покупкой акций.

#

В антитрестовской теории используются установки Гарвардской школы экономистов, делающей акцент на неэффективность высококонцентрированной экономики и обосновывающей сильное антимонопольное регулирование.

1936 Закон Робинсона - Патмэна (поправка к главе 2 Закона Клейтона) Дополняет запреты на ценовую дискриминацию со стороны продавцов, на неправомерное предоставление комиссионного вознаграждения или дискриминационных скидок или услуг, предоставленных клиентам на неравных условиях.

19

1938 год

Экономический кризис. Растущая концентрация экономической мощи крупных корпораций, создающая угрозу демократии и свободному предпринимательству.

2

Обостряется проблема концентрации экономической власти. Президент Ф. Рузвельт в послании конгрессу предложил провести основательное исследование воздействие концентрации на развитие промышленности и конкуренции. Конгресс принял Закон о Временной национальной экономической комиссии, которой поручалось провести вышеуказанное исследование. Эта работа получила название «великого экономического исследования в американской истории». Комиссия функционировала три года. В ее состав входило 12 человек. В итоге издано 37 обширных томов материалов комиссии и 43 монографии по разным вопросам экономики. Заключительный доклад комиссии содержал рекомендации по выработке антимонопольной политики. Она должна быть нацелена на сохранение свободы инициативы, на стимулирование конкуренции и сохранение экономической свободы предпринимательства. Это исследование положило начало научно обоснованному подходу к антимонопольному регулированию. Кроме этого были предложены методика определения рыночной концентрации и подробный анализ существующих форм ограничительной деловой практики.

1938 Закон Уилера - Ли (поправка к Закону о Федеральной торговой комиссии) Закон расширяет перечень запрещенных форм недобросовестной конкуренции за счет объявления незаконным действием обман покупателей. Возлагает на ФТК государственный контроль над ложной или вводящей в заблуждение рекламой и над предоставлением искаженной информации о товаре. Расширяет права комиссии, включив в ее компетенцию расследование действий компаний, наносящих вред не только конкурентам, но и обществу в лице конечных потребителей товара. Годы Второй мировой войны Проводится мобилизация всех ресурсов страны и передача их крупным корпорациям. Мелкие предприятия укрупняются, крупные превращаются в заводы-гиганты. Создаются новые крупные промышленные единицы. Средний размер заводов увеличивается во всех отраслях. Возрастают государственные закупки товаров и оборонные заказы.

20

Послевоенные годы Конверсия. Передача государственных предприятий в частную собственность с учетом конкурентных последствий. Концентрация производства растет за счет увеличения доли крупнейших корпораций в суммарных продажах, активах и прибылях отдельных секторов экономики (обрабатывающей промышленности, торговле, услугах). Поворот к диверсификации инвестиций как преобладающему типу централизации капитала.



Начато проведение мероприятий, направленных на развитие конкуренции. Антимонопольная практика характеризуется снижением уголовных и увеличением гражданских дел.

50-е годы

Активная смена используемых в производстве технологий. С середины 50-х ориентация на научно-технический прогресс. В 1958 г. около половины отраслей экономики функционировали в условиях конкурентных рынков, а другая — в той или иной степени под контролем олигополий. Значительное развитие получает неценовая конкуренция. Межотраслевая конкуренция стимулирует формирование диверсификационных концернов.



Возрастает значение экономических методов антимонопольного воздействия. Это позволило к 1958 г. посредством антитрестовского регулирования оказать влияние приблизительно на 20 отраслей и увеличить в них долю конкурентных рынков до 40%. С помощью антимонопольного законодательства удается удержать невысокий темп роста уровня концентрации.

1950 Закон Селлера - Кефовера (поправка в Закон Клейтона) Преследует цель ужесточения в отношении к концентрации отраслевого предложения. Он запрещает приобретение активов (основных производственных фондов и оборудования) реальных и потенциальных конкурентов, а также поставщиков и потребителей производимой продукции, если при этом наметилась тенденция к ограничению конкуренции. Закон расширил действие антитрестовского законодательства на вертикальные и конгломератные слияния. Последнее позволило, учитывая, что поставщики и потребители крупных компаний относятся к мелкому бизнесу, ограничить прямое поглощение мелких предприятий.

21

60-е годы

KKK 1966 - 1973 Т р е т ь я в о л н а с л и я н и й Особенность этих слияний — цепные многократные поглощения, которые привели к явлению, наблюдавшемуся только на американской почве, — к созданию конгломератов на основе диверсификации производства. Доля горизонтальных слияний сократилась. Конгломератные слияния происходят по трем направлениям: с расширением продуктовой линии за счет взаимозаменяемых по производству и потреблению товаров, с расширением географических границ за счет, например, приобретения супермаркетов в новых районах и чистое конгломерирование за счет диверсификации деятельности в различных отраслях. Финансовопромышленный «истеблишмент» не был затронут слияниями.

#

В этот период практика антимонопольного регулирования испытала сильное воздействие взглядов структуралистской школы. Одна из основных идей «структуралистов» основывается на результатах ряда исследований, начало которым было положено в 1951 г. известным американским экономистом Дж. Бейном. Эти исследования указывают на существование определенного критического уровня отраслевой концентрации, который разделяет отрасли с более и менее высокой, чем средняя норма прибыли. Такое явление, по предположению исследователей, свидетельствует о том, что по достижении пороговой концентрации ведущие фирмы получают возможность, не сговариваясь, согласовывать свои действия и устанавливать цену продукции выше ее конкурентного уровня. Эта концепция получила признание в 60— 70-х гг. среди довольно большого числа американских экономистов и породила даже несколько проектов «генеральной деконцентрации» промышленности США в целях стимулирования конкуренции. Хотя эти проекты были отвергнуты, поскольку не учитывали отраслевую специфику и их принятие могло отрицательно отразиться на эффективности Строгое соблюдение анпроизводства, в целом антимонопольная полититимонопольных правил позвока государства была значительно ужесточена. лило изменить направление Защите и развитию конкурентных структур рынслияний. Они приняли преимуков стал придаваться безусловный приоритет дащественно негоризонтальные же в тех случаях, когда это могло обернуться формы. ощутимым препятствием для роста эффективности компаний.



1960 Акт о банковских слияниях (поправка к нему в 1966 г.) 1968 Руководство по слияниям и поглощениям В данном руководстве, применяемом Министерством юстиции, на концентрированных рынках запрещается слияние фирм, контролирующих 5 и более процентов рынка.

22

70-е годы

В 1973—1975 годах разразился нефтяной кризис. Нефтяному картелю ОПЕК, на долю которого приходилось 90% мирового экспорта нефти, удалось резко повысить цены на жидкое топливо и одновременно сократить его производство. Это привело, с одной стороны, к отставанию предложения от спроса на рынке жидкого топлива и к ажиотажному спросу на нефть и нефтепродукты, а с другой — внезапный рост издержек привел к банкротству производств, использующих нефть и нефтепродукты в качестве сырья. Со второй половины 70-х годов началась структурная перестройка экономики. Началась волна суперслияний, спровоцированных низкими акционерными курсами в течение последних 15 лет. Перераспределение собственности проходило за счет разнообразных сделок: добровольных союзов, насильственных захватов, выкупа акций, раздела имущества, продажи части активов. Деятельность корпораций расширяется путем диверсификации. Усиливается международная конкуренция со стороны набирающих силу транснациональных корпораций Западной Европы и Японии, у которых проявляется новая стратегическая установка: вместо борьбы с американскими корпорациями осуществлять прямые вложения капитала и открытие своих филиалов на территории США.

 В 1974 году ужесточаются антитрестовского законодательства.

санкции

за

нарушение

1976 Закон Харта - Скотта - Родино (поправка в Закон Клейтона) Предусматривается система предварительного уведомления антимонопольных органов о предстоящих слияниях. Устанавливаются критерии, определяющие требование о предварительном согласии на слияние. В качестве критериев используются размер годового объема торгового оборота, доля приобретающего лица в объеме дающих право голоса акций продающего лица и другие.

23

80-е годы

1983- 1987 экономический подъем

1980 - 1982 экономический кризис

1987 валютный и биржевой кризисы

Экономика переживает период серьезной структурной перестройки. Снижается роль такого важнейшего в прошлом фактора, как экономия на масштабах производства. Появляются новые технологии, обеспечи-

вающие эффективность небольших предприятий. 3/4 производства приходится на отрасли с конкурентной структурой. Бурный рост производительных сил, ускорение научно-технического прогресса, изменение структуры спроса и отраслей зависят теперь от скорости и эффективности преобразования форм организации хозяйственной деятельности.

2

Ориентация администрации Рейгана на усиление роли конкуренторыночного механизма посредством «политики открытых дверей» в отношении иностранных инвестиций и резкого сокращения государственного субсидирования бизнеса. Обе меры преследовали цель — создать условия для укрепления «иммунитета» корпораций и повышения их эффективности. Одной из существенных реакций бизнеса на эти меры и возникшую в результате ситуацию стал бум слияний и разделов.

KKKK 1984 - 1987

Четвертая волна слияний

Ее характерной чертой являются огромные масштабы вовлеченных в процесс капиталов. Происходят широкие распродажи активов не только предприятий, но и огромных компаний. Усиливается процесс перелива капитала между отраслями и в рамках отдельных отраслей. Одной из форм приспособления к новым условиям стала тенденция создания крупных объединений по типу финансового холдинга. Основной особенностью такого типа является отсутствие какого-либо организационного единства между отдельными компаниями, входящими в холдинги, и одновременно объединение стратегических финансовых ресурсов у головной конторы холдинга. Наблюдается приток иностранного капитала. Основной формой участия иностранных покупателей являются портфельные инвестиции. Характер слияний свидетельствует об отходе от конгломератного типа в сторону сбалансированных диверсификационных компаний. Хотя в определенной группе отраслей возрождаются и горизонтальные слияния.

24

Возрастает иностранная конкуренция. Усилилась роль иностранных компаний на внутреннем рынке США. Происходит рост товарного импорта в ответ на изменение условий торговли при возрастании курса доллара и расширение прямых вложений капитала, включая расширение сети филиалов иностранных фирм. Оба фактора способствовали усилению конкуренции со стороны иностранных компаний и ограничению монополистических позиций американских корпораций. Позиции США на международной арене как безусловного лидера стали ослабевать. Доля США в валовом внутреннем продукте и промышленном производстве ведущих капиталистических стран сократилась. Снизилась доля в мировом капиталистическом экспорте и в прямых инвестициях. Американские ТНК предприняли значительные усилия, чтобы восстановить потерянные ими позиции. Главным направлением становится рационализация структуры. При этом они избирают путь не только через наращивание количественных параметров, но и через создание стратегического преимущества за счет тщательной разработки продукта или технологии, которые способны претендовать на принципиально новое решение технической проблемы. Они концентрируют у себя производство наукоемкой и перспективной продукции, проникая и удерживая новые ниши в мировом хозяйстве. 80-е годы



Жесткая антимонопольная регламентация деятельности американских корпораций все больше противоречит

25

80-е годы



Взят курс на либерализацию антимонопольной политики. Прежде всего это касается дерегулирования отраслей общего пользования. На транспорте, в электроэнергетике, в системе связи произошел отказ от установившихся принципов государственного ценообразования. Параллельно сняты ограничения для регистрации новых фирм в указанных отраслях. Отмена государственного регулирования авиационного и автомобильного транспорта усилила конкуренцию, привела к появлению новых динамичных компаний и поставила на грань банкротства укоренившихся монополистов. По мере дерегулирования инфраструктурных отраслей расширяется сфера применения антимонопольного законодательства за счет секторов, в которых создаются условия для конкуренции. Однако механизм его эффективного воздействия определяется с опозданием, что приводит к заметному росту концентрации в дерегулируемых отраслях. Меняется подход к антимонопольному регулированию таким образом, чтобы оно не стало тормозом структурной перестройке. Характерна гибкость в применении антимонопольных правил. С усилением мировой конкуренции многие виды интеграции компаний стали рассматриваться на основе правила разумности. Акцент делается в пользу профилактических мер, мирного разрешения споров. Новая концепция подхода к антитрестовскому регулированию выразилась в принятии ряда законодательных актов и практических рекомендаций.

1982 Правила, регулирующие слияния и поглощения Разработаны Министерством юстиции США. Правила смягчают директивы, предусмотренные в руководстве 1968 г. В соответствии с новыми правилами вертикальные и конгломератные слияния попадают в сферу действия антимонопольного регулирования только в том случае, если они имеют существенный горизонтальный антиконкурентный эффект. Горизонтальные слияния становятся допустимыми, если не представляют явную угрозу конкуренции. Более либеральными стали требования к объединению компаний в отраслях со средней и высокой концентрацией. Для оценки концентрации рынка применяется индекс ХерфиндаляХиршмана и легкость входа на рынок.

1984 Акт о сотрудничестве в национальных научных исследованиях Исходя из «правила разумного подхода» сделано исключение из антимонопольных правил для совместных научных исследований и разработок (венчурных соглашений). Если фирмы при этом действуют в обход закона, то ущерб, причиненный в результате их деятельности, может быть взыскан лишь в фактическом объеме, а не в тройном, как в прочих случаях.

1983 Закон о производительности труда и нововведениях Закон сводится к тому, что при применении антимонопольных норм необходимо исходить из сопоставления потенциального ущерба, наносимого конкуренции в соответствующей отрасли совместными научно-исследовательскими разработками, с пользой, которая может быть получена от новых передовых технологий в результате объединения усилий фирм. При проведении совместных научно-технических разработок должны соблюдаться следующие антимонопольные условия: не должны иметь место соглашения о фиксировании цен или о преднамеренном ограничении нововведенческой деятельности.

26

80-е годы

1984 Директивы, регулирующие слияния и поглощения Разработаны Министерством юстиции США. Предусматривают возможность проведения слияний горизонтального типа даже в отраслях с высокой степенью концентрации, если это помогает росту эффективности за счет увеличения масштабов производства или спасает хотя бы одного из партнеров от вытеснения с рынка.

1985 Экономический доклад Президенту В нем утверждается, что успех экономики зависит от конкуренции, которая стимулирует менеджеров внедрять новые технологии, которая не позволяет им успокаиваться на достигнутом, которая способствует структурной перестройке экономики и обеспечивает стимулы для появления новых форм организации во всех секторах экономики.

1988

Руководящие правила по антимонопольному регулированию в сфере международных операций — «Политика в области конкуренции на 90-е годы» В них отмечено, что при оценке последствий слияний следует учитывать не только количественные показатели концентрации, но и качественные — наличие потенциальной конкуренции, повышение эффективности и иные.

Перемещение концентрированного капитала в новые отрасли и на стратегические задачи научно-технического развития. Положение ТНК в мировых зарубежных инвестициях стабилизировалось. Важной ролью в этом относительном успехе сыграла оптимизация организационно-производственной структуры, консолидация поставщиков в единые технологические комплексы на контрактной и кооперативной основе. 90-е годы

Проводится либерализация режима слияний. Последнее рассматривается как  средство улучшения структуры экономики, ликвидации нежизнеспособных

компаний, укрепления позиций национальных корпораций на международных рынках.

1992 Руководство по применению законов при слияниях, разработанное совместно Министерством юстиции и ФТК В рекомендациях дан порядок анализа, который проводится антимонопольными органами при оценке последствий конкретных слияний. Рекомендации вносят вклад в разъяснение политике в отношении слияний и служат для описания рамочного анализа, применяемого для того, чтобы установить: не является ли причиной слияния ограничение конкуренции. Критерием оценки слияния является усиление рыночной власти или облегчение условий ее использования. Для этого оцениваются изменение концентрации на релевантном рынке, потенциальные последствия, негативные для конкуренции, барьеры входа на рынок, возможность повышения эффективности иными средствами, вероятность банкротства участников слияния и изъятия капитала из обращения на рынке.

27

1.3. Задачи политики конкуренции в переходной экономике Переход к рыночной экономике во многих странах непременно включал разработку действенной антимонопольной политики. В переходной экономике антимонопольная деятельность направлена, во-первых, на определение сфер естественной монополии и на формирование системы регулирования деятельности ее субъектов, во-вторых, на создание правовых, экономических и организационных условий для функционирования рыночного механизма хозяйствования на конкурентных рынках. В постсоциалистических странах объективные предпосылки для развития конкуренции формировались как результаты, в частности: 1) либерализации хозяйственной деятельности, то есть демонтажа директивного планирования и централизованного распределения, освобождения цен и ликвидации государственной монополии на внешнеэкономическую деятельность; 2) поддержки государством свободы предпринимательства, предполагающей права частной собственности и возможность свободного экономического развития; 3) формирования хозяйствующих субъектов, способных адекватно воспринимать рыночные сигналы и ориентированных на максимизацию прибыли; 4) создания свойственных современной экономике институтов, обеспечивающих эффективное функционирование рынков товаров, труда, капитала и земли. Осуществляя названные политико-экономические мероприятия, государство создает лишь рамочные условия для становления конкуренто-рыночного механизма координации решений экономических агентов. Вторым принципиальным моментом является то, что приоритеты при проведении таких мероприятий должны быть расставлены так, чтобы в ходе системных преобразований формировался механизм цен, функционирование которого обеспечивалось свободой выбора и конкуренцией, неограниченной властью над рынком. Такой механизм стимулирует хозяйствующие субъекты вступать и в дальнейшем находиться в состоянии конкуренции между собой и при этом руководствоваться ею для взаимовыгодного координирования своих хозяйственных решений. Создание такой ситуации на рынке служит не только повышению эффективности производства, но и позволяет ценам стать регулятором экономических процессов. Для этого необходимо, чтобы при принятии и проведении любой из политико-экономических мер соблюдались принципы, основополагающие конкуренцию. Поэтому в переходной экономике государство, реформируя экономическую систему ради создания механизма хозяйствования, максимально приближенного к указанному выше идеалу, поставлено перед необходимостью 28

контроля над соблюдением принципов, конституирующих конкуренцию. Данная функция, как составляющая обязанности государства защищать конкуренцию, осуществляется в рамках антимонопольной деятельности. Как раз на смещение приоритетов в экономической политике от политико-экономических мер, поддерживающих монополизированное состояние экономики, к мерам, укрепляющим позиции конкуренции, нацелена в основном антимонопольная деятельность в переходной экономике. Антимонопольные устремления окажутся тщетными, если не будут четко определены принципы, основополагающие конкуренцию в качестве неотъемлемого элемента механизма рыночного хозяйствования. К основным из таких принципов надлежит отнести следующие. Принципы, основополагающие конкуренцию

Приоритет макроэкономической стабилизации. Усилия, направленные на системные преобразования, прежде всего механизма цен, обязательно сопровождаются макроэкономической стабилизацией. Без преодоления кредитно-денежной и налогово-бюджетной диспропорциональности не приходится рассчитывать на полноценную конкуренцию хозяйствующих субъектов. Для ее развития необходим работающий стабилизатор денежной массы и незначительные темпы инфляции. Хозяйствующие субъекты, подверженные инфляционным ожиданиям, не воспринимают адекватно сигналы механизма цен. В свою очередь монополизированная экономика, порождающая неэластичное по цене предложение, является немонетарным фактором инфляционного процесса. Поэтому, с одной стороны, общая финансовая стабилизация является важнейшей предпосылкой развития конкуренции, с другой — демонополизация экономики и государственное регулирование деятельности субъектов естественной монополии являются необходимым условием для преодоления кризиса неплатежей и неэффективных бюджетных дотирований. Открытость рынков. Органы власти и субъекты рынков используют широкий инструментарий для того, чтобы затруднить вход на рынок продавцов либо покупателей и тем самым ограничить предложение или спрос на нем. Государственные меры в виде запретов на импорт, провозных пошлин или монополии на внешнеэкономическую деятельность ограничивают предложение на соответствующих товарных рынках. Такое же влияние оказывают запреты на учреждение новых предприятий, введение системы лицензирования и установление любых количественных ограничений. Затруднять доступ конкурентов на рынок могут также субъекты рынка, обладающие рыночной властью. Это имеет место при исполь29

зовании патентного права или товарного знака, при установлении единых картельных цен по вертикали. В любом случае несоблюдение принципа открытости рынка влечет за собой ограничение конкуренции. Недопущение принятия государственных мер, способствующих установлению административных барьеров входа на рынок, и пресечение монополистической деятельности хозяйствующих субъектов, затрудняющих доступ конкурентов на рынок, преследуют цель оставить право распределения ресурсов за механизмом цен. Снижение барьеров входа для новых конкурентов оказывает влияние на формирование конкурентной среды в двух направлениях: • способствует ограничению рыночной власти и активизации конкурентной борьбы даже на олигополистических рынках; • содействует установлению связей между рынками и переливу капиталов из малоэффективных отраслей в развивающиеся. Последнее обусловливает межотраслевую конкуренцию, ограничение которой в последующем приводит к диспропорциям на макроэкономическом уровне. Обстоятельства соблюдения открытости рынка обусловливают согласование антимонопольной, таможенной и патентной политики. При проведении таможенной политики к антимонопольным проблемам могут привести таможенные пошлины, которые напрямую определяют степень открытости рынка. Таможенные пошлины не ограничивают предложение на рынке и не воздействуют непосредственно на сам конкуренто-рыночный механизм. Они совместимы с ним, но вносят изменения в соотношение цен. Таможенные пошлины становятся опасными для конкуренции и механизма цен тогда, когда превращаются в барьеры, которые благодаря обособлению страны из мирового рынка создают условия для возникновения или использования власти над рынком. В таких случаях устранение таможенных барьеров является средством ограничения тенденции к образованию частных монополий. В странах с развитой экономикой возникают антимонопольные проблемы, связанные с использованием патентного права. Целью последнего является стимулирование технического развития, защита изобретателя и поощрение его труда. С другой стороны, патентная защита порождает тенденции к образованию частных монополий и концентрации капитала. Формирование этих тенденций обусловлено тем, что патент создает исключительное право производить какую-либо вещь, пускать ее в оборот, потреблять или продавать ее. Патенты, имеющие отношение к части процесса производства товара, а также к товару, без которого можно обойтись, используя взаимозаменяемые товары, не 30

приводят к ограничению предложения. Цель антимонопольного регулирования состоит в том, чтобы ограничить снижение предложения, порождаемого выдачей патента. Признание частной собственности. Свобода предпринимательства, которая не может существовать без признания частной собственности, есть необходимая предпосылка для формирования конкурентных форм и способов хозяйствования экономических агентов. Сама по себе частная собственность не гарантирует полноценной конкурентной среды. В монополизированных структурах рынка преимущества, которые предоставляет частная собственность, успешно используются для концентрации рыночной власти. Лишь в условиях конкуренции вступает в силу посылка о том, что частная собственность приносит пользу не только собственнику, но и обществу. Именно полноценная конкурентная среда является обязательным условием тому, чтобы частная собственность на средства производства не вела к экономическим и социальным издержкам. Поэтому существуют определенные пределы, в которых частная собственность совместима с конкуренцией. Благоприятное для общества соотношение нарушается, если у субъектов рынка возникает власть, позволяющая им ограничивать функционирование конкуренторыночного механизма. Подобные господствующие субъекты искажают общественное значение частной собственности и, находясь в противоречии с целями конкуренто-рыночного механизма, снижают эффективность экономической системы. Для таких субъектов право распоряжаться собственностью ограничивается государством. Свобода заключения договоров. Без свободы заключения договоров, позволяющей субъектам рынка осуществлять свободный выбор партнеров, проверять возможности друг друга и только после этого заключать договора, не возникнет конкуренто-рыночный механизм. Свобода заключения договоров как стимулирует, так и ограничивает конкуренцию. Последствия этой свободы в разных структурах рынка различны. Благодаря свободе выбора среди продавцов и среди покупателей стимулируется несопоставимая по интенсивности конкурентная борьба. При этом борьба продавцов нацелена на приобретение рыночной власти, которая позволит им воздействовать на покупателей в ущерб их интересам. Свобода заключения договоров используется также для устранения конкурентов или заключения монополистических сговоров. Поэтому безоговорочная поддержка свободы заключения договоров может привести к упразднению механизма свободного ценообразования. Важно соблюсти границы, в которых свобода заключения договоров со31

вместима с конкуренцией. Свобода заключения договоров не должна использоваться для соглашений, которые ограничивают или ликвидируют эту свободу, приводят к созданию или укреплению монопольных позиций субъектов рынка. Границы свободы заключения договоров могут быть расширены в условиях полноценной конкурентной среды, обеспечивающей свободный выбор стороны в договоре и равноправие сторон в определении его условий. Свобода заключения договоров в условиях монопольного положения продавца или покупателя приводит к заключению договоров под принуждением. Поскольку в этих условиях конкуренция не детерминирует поведение субъекта, то оно корректируется государством. Именно в рамках государственного контроля над деятельностью субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке, осуществляется понуждение к заключению взаимовыгодных договоров или к корректировке условий сделок, ущемляющих интересы контрагентов. Свобода заключения договоров не должна ограничиваться действиями органов исполнительной власти. Вопросы ограничения вмешательства государства в договорные отношения между хозяйствующими субъектами и исполнения государственных заказов на конкурсной основе в условиях перехода к рынку становятся приоритетными. Ответственность за результаты хозяйственной деятельности. Ответственность за результаты хозяйственной деятельности является неотъемлемым институтом рыночного механизма хозяйствования. Для становления конкуренто-рыночного механизма важно, чтобы тот, кто действует на рынке, нес ответственность за свой способ хозяйствования. Путь к прибыли в рыночной экономике лежит только через эквивалентные результаты хозяйственной деятельности, а неудовлетворительные результаты ведут к банкротству. Ответственность за результаты хозяйственной деятельности способствует тому, чтобы капиталом распоряжались со всей осмотрительностью. Такое положение объединяет интересы антимонопольной политики и политики несостоятельности в отношении неэффективных предприятий. Стабильность экономической политики. Непредсказуемость экономической политики влияет на склонность экономических агентов к инвестированию и корпоративности. Целесообразность инвестиций обусловливается соотношением цен на факторы производства и на произведенный из них товар. В условиях конкуренции инвестиционный процесс в достаточной степени регулируется механизмом цен, который обладает инструментом, позволяющим выявить и скорректировать диспропорции между ценами и издержками. Стабилизация экономической политики по мере перехо32

да от фиксированных цен к свободному ценообразованию и параллельное формирование полноценной конкурентной среды позволяют снизить дистанцию между ценами и издержками до такого значения, при котором станут выгодными длительные инвестиции. Нестабильность экономической политики стимулирует также образование корпораций. Склонность к образованию корпораций по вертикальному и конгломератному типу обусловлена риском, связанным с непредсказуемым изменением политики государства. Чем стабильнее экономическая политика, тем меньше стимулов для неэффективной концентрации и централизации капитала и тем быстрее происходит становление конкуренторыночного механизма. Неукоснительное следование перечисленным выше принципам при проведении государственных мер вытекает из сути системных преобразований экономической системы и является одним из формирующихся рыночных институтов. Иначе возникает власть над рынком у отдельных хозяйствующих субъектов, ограничивается конкуренция и замедляются трансформационные процессы. Поэтому реформаторская антимонопольная деятельность будет результативной, если в ходе ее реализации будут последовательно и действенно защищаться все названные принципы, а, главное, их единство. Обязанность российского государства решать проблемы, связанные с поддержкой конкуренции и недопущением деятельности, направленной на ее ограничение, и гарантия защитить конкуренцию, закреплены в Конституции Российской Федерации. К конституционным началам антимонопольной политики России в полной мере можно отнести следующие принципы: 1) принцип признания и защиты частной, государственной и муниципальной и иных форм собственности (п.2 ст.8), без которых не может быть ни свободы ценообразования, ни самостоятельности предприятий, ни их экономической ответственности, а следовательно, конкуренции; 2) принцип поддержи конкуренции, гарантирующий сохранение и упрочение конкурентных основ рынка и его саморегулирующего механизма; 3) принцип свободы экономической деятельности (п.1 ст.8), полагающий независимость и самостоятельность агентов рынка при принятии ими экономических решений в условиях конкуренции; 4) принцип недопустимости экономической деятельности, направленной на монополизацию и недобросовестную конкуренцию (п.2 ст.34), что является исключением из принципа свободы экономической деятельности;

33

5) принцип единства экономического пространства страны, который гарантирует свободное перемещение товаров и капиталов в пределах страны и не допускает установления на их пути каких-либо искусственных барьеров (п.1 ст.74). Для достижения указанных целей в рамках антимонопольной политики в переходной экономике решаются две тесно взаимосвязанные задачи: реформаторская и функциональная. Антимонопольная деятельность в рамках реформаРеформаторская (конституирующая) торской задачи нацелена на поиск вариантов решезадача ния проблем, связанных с защитой принципов, основополагающих конкуренцию, и возникающих в ходе системных преобразований на уровне политико-экономической деятельности государства. Защита принципов конкуренции позволяет ускорить становление рыночного механизма и сократить издержки общества, обусловленные отклонениями от антимонопольных приоритетов при регулировании процессов трансформации экономики. Желаемое будет достигнуто, если ориентир на создание механизма цен, обеспеченного конкуренцией, неограниченной рыночной властью, и, следовательно, способного эффективно функционировать, станет важным критерием любой политико-экономической меры государства. В этом заключены не только пути решения реформаторской задачи, но и определяется ее значимость для достижения целей преобразования экономической системы, а также подчеркивается политический аспект и макроэкономический уровень задачи. К основным направлениям решения реформаторской задачи относятся: 1. Контроль над соблюдением принципов, основополагающих конкуренцию, при реализации любой политико-экономической меры. При этом задача антимонопольной политики заключается в том, чтобы, во-первых, поддержать те политико-экономические меры, которые не нарушают принципов конкуренции. Во-вторых, отстаивать антимонопольные приоритеты при реализации тех мер, которые воздействуют как непосредственно на механизм цен, так и опосредствованно через состояние конкурентной среды. 2. Содействие становлению рыночных форм организации экономических агентов и конкурентных способов их хозяйствования. Конкуренция есть процесс отбора эффективных форм экономической деятельности субъектов рынка, в результате которого и формируются функциональные связи между ними. В переходной экономике, когда конкуренто-рыночный механизм как целостная система еще только организуется, необходимо, чтобы способы хозяйствования подстраивались под его внутреннюю природу, то есть были конкурентными, а не монополистическими. Поэтому экономическая система в процессе транс34

формации должна переходить от состояния с жестким регулированием деятельности хозяйствующих субъектов к иному, основанному на динамичном взаимодействии между собой агентов рынка. Но этот процесс должен также сопровождаться переходом от организуемых государством способов хозяйствования к способам, управляемым самоорганизующимся механизмом рынка. Постепенно в результате взаимодействия таких способов хозяйствования формируется конкуренто-рыночный механизм уже как целостная система. Однако для поддержания устойчивости системы и ее целенаправленного развития необходимо, чтобы осуществлялся постоянный отбор оптимальных форм экономической деятельности. Критерий отбора очевиден: она должна соответствовать природе конкуренто-рыночного механизма и общественным потребностям. 3. Формирование полноценной конкурентной среды. Для решения задачи разрабатываются меры, нацеленные на развитие конкуренции, и реализуются они с помощью программ. К основным из них следует отнести меры по поддержке среднего и малого бизнеса, по созданию условий, в которых хозяйствующие субъекты способны адекватно воспринимать рыночные сигналы и ориентироваться на максимизацию прибыли, и по формированию свойственных современной экономике институтов, обеспечивающих эффективное функционирование рынков товаров и услуг, труда, капитала и земли. При исполнении реформаторской задачи обеспечивается антимонопольная направленность реформ и создаются макроэкономические предпосылки для развития конкурентной среды, для формирования рыночных форм организации и конкурентных способов хозяйствования субъектов рынка. Даже строгое соблюдение принципов конкуренции при проведении государственной политики не ограждает экономическую систему от наличия в ней отдельных рынков, конкурентная среда на которых содержит элементы, ограничивающие состязательность хозяйствующих субъектов и свободу механизма цен. Поэтому параллельно с реформаторской задачей в рамках антимонопольной политики решается функциональная задача. Государство вынуждено решать указанную задачу потому, что конкуренция в реальной жизни не может быть совершенной. Для ее существования необходима состязательность за обладание рыночной властью. Она может быть приобретена посредством использования преимуществ конкурентного способа хозяйствования. Иногда власть над рынком завоевывается за счет ограничения конкуренции и в последующем используется для ее устранения. В таких случаях искажается результат функционирования рыночного механизма или ограничивается его способность к эффективному распределению ресурсов. Функциональная (регулирующая) задача

35

к эффективному распределению ресурсов. Появляется необходимость защиты конкуренции ради сохранения функциональной способности рыночного механизма. Как раз на поиск вариантов решения проблем, связанных с защитой конкуренции и с предотвращением ее ограничения, нацелена функциональная задача антимонопольной политики. Она связана с регулированием соотношения сил конкуренции и монополии на микроэкономическом уровне. При этом один из путей ее решения заключается в том, чтобы побудить носителя рыночной власти к такому образу действий, который можно осуществить только в условиях неограниченной конкуренции. Стало быть, при выборе вариантов решения функциональной задачи государство должно отдавать предпочтение тому инструменту, который воздействует на рынок аналогично конкуренции. Концепция российской политики

Система взглядов о значимости антимонопольной политики для России и представлений о ней в общественном сознании в виду отсутствия отечественного опыта формировалась на основе антитрестовской политики стран с развитой рыночной экономикой. Темпы рыночных преобразований оправдывали такой подход к определению отправной точки, поскольку современная антимонопольная политика есть достижение мировой экономической мысли и непреложная практика большинства стран. В последующем на формирование концепции оказывают влияние неадекватность оценки происходящих рыночных реформ, второстепенное отношение к антимонопольному регулированию при проведении экономической политики и специфика решения антимонопольных задач в период преобразования политической и экономической системы. На протяжении определенного времени баланс позитивных и негативных результатов в реализации антимонопольной политики зависел от ее стартовой платформы. Предпосылки для защиты конкуренции не могли появиться в командно-административной экономике, так как в ней не существовала конкуренция, тождественная рыночной, и поэтому не возникала необходимость в ее защите. Вехой в развитии рыночной конкуренции с трудом можно отнести период «горбачевской перестройки», благодаря которой с 1986 г. наметились изменения в системе управления экономикой. Признаки конкуренции появились после возникновения кооперативов и развития индивидуальной предпринимательской деятельности. Способствовали этому предоставление финансовой самостоятельности государственным предприятиям (так называемый полный хозяйственный расчет) и перестройка системы снабжения и сбыта в результате закрепления за предприятиями права заключения договоров о поставках. Впервые подчеркивалась роль конкуренции в развитии производства в Законе СССР о 36

государственных предприятиях. Признание равенства форм собственности и поддержки конкуренции прозвучало в программе «регулируемой рыночной экономики» Рыжкова — Абалкина (1989—1990 гг.). Однако декларирование развития конкуренции не подкрепилось целенаправленными на это действиями. Поэтому в ходе перестройки 1985—1991 гг. задачи антимонопольной политики и механизмы регулирования конкурентных отношений так и не вошли в число приоритетных направлений экономических реформ. Системные преобразования, начавшиеся с либерализации цен с 1 января 1992 г., в один миг превратили борьбу с монополиями из академической проблемы в повседневный факт жизни предприятий и населения России. На этот момент был принят Закон о конкуренции 6, установивший основные задачи антимонопольного регулирования, начато формирование территориальных управлений федерального антимонопольного органа. Но четкого представления о целях антимонопольной политики не существовало. В начале реформ на концепцию антимонопольной политики повлияло широко распространенное мнение среди экономистов о высокой степени концентрации российской промышленности. При этом акцент делался на уникальность российской экономии, в которой господствуют гигантские монополии. Основу оценки составляли не степень этого «господства», а абсолютные размеры предприятия в отрасли или его доля на рынке, географические пределы которого приравнивались к административно-территориальным границам региона. Не оспаривая положения о значительном монополистическом потенциале социалистической экономики, который в условиях либерализации экономической жизни проявился в поведении многих предприятий, следует констатировать, что экономические способы нейтрализации монополистических действий отдельных предприятий еще не могли быть задействованы в силу отсутствия конкуренто-рыночного механизма. Поэтому ставка делалась на привычные административные меры. Примитивное представление об антимонопольных мерах послужило не целенаправленной поддержке конкурентных начал, а борьбе с монополиями с помощью регулирования цен на продукцию предприятий, включенных в Государственный реестр предприятий-монополистов, и разукрупнение производств. Смещение акцента от регулирования деятельности естественных монополий к регулированию хозяйствующих субъектов, включенных в Реестр, противоречило принципам защиты конкуренции. Опыт США показы6

О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: Закон РФ от 22 марта 1991 г. №948-1 // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. № 16. Ст.499.

37

вает, что регулирование деятельности естественных монополий начато ранее, чем защита рыночного механизма на конкурентных рынках, а также то и другое существуют как два сопряженных направления антимонопольной политики. В России Закон о естественных монополиях 7 принят лишь в августе 1995 г. Общественностью антимонопольная политика с самого начала реформ рассматривается как политика борьбы с монополиями. Поскольку на этом поприще все кажется очевидным, то антимонопольная политика не была предметом особого внимания при разработке программ по реформированию российской экономики, предложенных политическими партиями и общественными движениями в период выборов Президента РФ. Учитывая то, что импульсом для активной антимонопольной политики чаще всего было давление со стороны общественности, можно оценить российскую ситуацию двояко: либо политические лидеры преследуют не реформаторские цели, либо занижена оценка значимости демонополизации экономики для становления конкуренторыночного механизма координации решений экономических агентов. Задача, поставленная обществом перед российским государством в сфере антимонопольной деятельности, заключается в поиске вариантов решения трех основных проблем. Проблема 1. Преодоление монополизма экономики как наследия административно-командной системы и создание предпосылок для развития конкуренции. Объектами воздействия при решении данной задачи являются экономические процессы, поддерживающие монополизированное состояние экономики. Ключевым направлением решения задачи является преодоление последствий командно-административного монополизма. Отказ от активного антимонопольного вмешательства в процессы преобразования собственности и управления экономикой способствовал тому, что так названный монополизм трансформировался в номенклатурно-корпоративный монополизм, который породил на отечественном рынке специфический механизм нерыночного регулирования экономики. Главным фактором конкуренции в России становятся не издержки и цена, а объем корпоративной власти и уровень контроля над рынком, производством и социальными процессами. Не маловажными становятся статус предприятия, близость к ресурсам, степень сращения с государственным аппаратом, а в определенных сферах — коррупция и прямое насилие. Благодаря этому сложились уникальное отношение к разгосударствлению отраслей естественных монополий и неуязвимость в течение определенного времени этого 7

О естественных монополиях: Федеральный закон от 17 августа 1995 г. №147-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1995. №34. Ст.3426.

38

рода монополий. Государство приступило к решению проблемы регулирования естественных монополий после того, как их монополистические проявления (например, отключение подачи электроэнергии на важнейшие оборонные объекты) стали угрожать безопасности страны. Таким образом, не воспользовавшись таким инструментом, как антимонопольное регулирование, государство позволило монопольным структурам установить необходимый им баланс сил монополии и конкуренции. Этот процесс развивается дальше, благодаря поведению субъектов естественных монополий и механизму защиты монопольного способа хозяйствования, сформированного номенклатурными корпорациями. На этом фоне макроэкономическая стабилизация вопреки своим целям ограничивает экономическую свободу и предпринимательскую инициативу конкурентоспособных субъектов не в меньшей мере, чем командное планирование. Неподконтрольная обществу трансформация монополизма на первом этапе экономических преобразований усложнила антимонопольную задачу его преодоления. Проблема 2. Содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и свободы предпринимательства. Особенность решения данной проблемы заключается в том, что государство активно участвует в создании новой формы общественной организации производительных сил, основанной на конкуренции и экономическом взаимодействии между независимыми и самостоятельными хозяйствующими субъектами. Указанное сознательное действие государства требует антимонопольного сопровождения, а также максимально возможного смещения акцентов в пользу конкуренции при его реализации. Деятельность государства в данном направлении строится на претворении в жизнь механизмов антимонопольного регулирования, которые способствуют созданию организационно-правовых форм предприятий, позволяющих повышать конкурентоспособность экономики, и становлению способов хозяйствования у субъектов рынка, сформированных с позиций непризнания обществом монополистического поведения. Проблема 3. Обеспечение полноценной конкурентной среды для эффективного функционирования рынков. Решение проблемы связано с защитой конкуренции на нарождающихся рынках. Инструментом такой защиты является государственный контроль над соблюдением антимонопольного законодательства. Особенностями проблемы является то, что в условиях перехода к рынку необходим антимонопольный контроль над деятельностью органов исполнительной власти. Сложность решения этой проблемы заключается в том, что в условиях перехода к рынку монополизацию рынка обусловливают специфические условия, которые практически уникальны в каждом случае антимонопольного разбирательства. 39

Кроме того, отсутствие теоретически обоснованных либо практически испытанных методов достижения разумных соотношений между силами конкуренции и монополии вызывает необходимость постоянного осмысления последствий антимонопольного контроля на конкретную ситуацию на рынке и накопление опыта использования антимонопольных мер в форме прецедентов. Особенности решения перечисленных выше антимонопольных проблем в разной степени определяют специфику антимонопольной политики, но солидарно обусловливают ее будущее, которое зависит от следующего: 1. От способности сделать выбор в пользу тех мер антимонопольного регулирования, которые позволят изолировать экономическую политику государства, проводимую в интересах всего общества, от интересов монополии. Механизм реализации антимонопольной политики должен исключить сознательное воздействие властных монополистических группировок на макро- и микроэкономические пропорции развития экономики. 2. От динамики трансформации прежней системы управления народным хозяйством в механизмы ассоциированного регулирования экономики со стороны государства и общественных организаций. Между скоростью демонтажа административно-командной системы и созданием предпосылок для развития конкуренции образовался разрыв, сказывающийся на благосостоянии общества. Монополистические структуры, освободившиеся от административного диктата государства и не позволившие ему до сих пор заговорить на языке экономических стимулов, заинтересованы в утрате контроля над экономикой со стороны государства. Ускорение процесса развития конкуренции, каждый шаг которого будет увеличивать действенность экономических регуляторов, становится значимым фактором постепенной и неуклонной трансформации системы управления экономикой в рыночную. Поддержка ассоциированных сил в сфере обмена и потребления в рамках формирования предпосылок для развития конкуренции (например, формирование общественных организаций в области рекламной деятельности, наделенных правом контроля над недобросовестной рекламой, и влиятельных ассоциаций потребителей) способствует демократизации антимонопольного регулирования. 3. От отношения к корпоративности. Четкое антимонопольное отношение к корпоративности необходимо для преобразования механизма частичного негосударственного регулирования рынка, созданного номенклатурными корпорациями и поддерживающего монополизированное состояние экономики, в конкурентный. При этом необходимо не разрушить положительные элементы сложившегося номенклатурно-корпоративного регулирования и ввести конку40

рентные принципы как в организацию внутри корпоративных систем, так и в отношения между ними. 4. От приоритетов региональной антимонопольной политики. Она должна быть направлена на поддержку процессов интеграции регионов в единое экономическое пространство России. Интеграция необходима для формирования полноценной конкурентной среды. В то же время развитие конкуренции ускоряет темпы интеграции региональных экономик. Поэтому административные барьеры, тормозящие развитие конкуренции (запрет на перемещение товаров, введение местных налогов и сборов и другие), должны исчезнуть как экономически несостоятельные в условиях интегрированной экономики. Анализ формирования российской антимонопольной политики показывает, что ее нельзя выделить в особую замкнутую сферу, относительно независимую от других направлений экономических преобразований. В свою очередь реализация активной антимонопольной политики оказывает влияние на скорость экономических реформ, обеспечивая их антимонопольную направленность и антимонопольную экспертизу принимаемых государственных решений.

41

ГЛАВА 2

АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭКОНОМИКИ

Антимонопольное регулирование в рыночной экономике используется как инструмент повышения эффективности экономики, направленный на защиту свободы конкуренции и торговли между равноправными субъектами рынка. При этом государство, допуская в законодательно установленных пределах независимость и самостоятельность хозяйствующих субъектов и полагаясь на самоорганизующийся механизм рынка, поддерживает конкуренцию и ограничивает монополизацию экономики. Первые попытки антимонопольного воздействия на экономику были отмечены уже в XVII в. в Англии. Там был принят закон, аннулировавший часть существующих к тому времени монополий. Позже незаконными были признаны некоторые формы коммерческой деятельности, ограничивающие развитие свободной торговли, в частности явные и тайные соглашения. Первые антимонопольные меры носили эпизодический характер. По мере формирования рыночных отношений появлялись новые антимонопольные регуляторы и развивались механизмы, не допускающие использования монопольного положения на рынке для извлечения дополнительной прибыли за счет конкурентов или потребителей. Возникшие под влиянием общественных движений первые антимонопольные меры появились в «Законе о фабричных и товарных знаках» (Великобритания, 1883), в «Акте, предназначенном для защиты торговли и промышленности от незаконных ограничений и монополий» (Закон Шермана, США, 1890) и «Законе против недобросовестной конкуренции» (Германия, 1896). Они были направлены в основном на обеспечение свободы торговли. В последующем возникли запреты на те виды предпринимательской практики, которые вели к ограничению конкуренции. После Второй мировой войны на путь законодательной регламентации монополистической деятельности встали европейские страны и Япония. Меры государства, направленные в защиту конкуренции и против монополистической практики, именуются антитрестовскими или антикартельными. В европейских странах их называют мерами против ограничительной хозяйственной практики. В постсоциалистических странах потребность в государственном антимонопольном вмешательстве определена не столько целями компенсации недостатков рынка, который только формируется, сколько задачами поддержки становления конкуренто-рыночного механизма и организации защиты его функциональной способности. Сообразно с этим антимонопольное регулирование в переходной экономике представляет собой государственное воздействие на экономиче42

скую систему с целью создания и становления конкуренто-рыночного механизма координации решений экономических агентов путем изменения соотношения между силами монополии и конкуренции до уровня, гарантирующего условия для его становления и эффективного функционирования. Задачей государства является недопущение опасного с точки зрения социально-экономических интересов общества разрыва между результатами функционирования эффективно действующего и реально установившегося конкуренто-рыночного механизма. Решение такой задачи немыслимо без активного антимонопольного регулирования. При этом инициатива государства направлена на стимулирование и даже в какой-то степени на насаждение конкуренции с помощью специальных мер.

2.1. Субъектные характеристики механизма регулирования Антимонопольное регулирование имеет собственную организацию, которая формируется государством ради воспроизводства отношений конкуренции в экономической системе. Способ достижения целей этой организации есть механизм антимонопольного регулирования. Для достижения конкретной антимонопольной цели государство отдает предпочтение тому механизму регулирования, который позволяет ему эффективно исполнить функцию защиты конкуренции. Механизм антимонопольного регулирования можно описать, используя общепринятую формулу регуляционного механизма: субъект — цель — средство — форма — метод — объект. Составленная с использованием названной формулы структурно-логическая схема механизма антимонопольного регулирования представлена на рис.1. В нем выделены главные составные элементы механизма, то есть то, из чего складываются действующие на практике механизмы, а в итоге и весь совокупный механизм антимонопольного регулирования. В действительности механизм антимонопольного регулирования экономики представляет собой совокупность взаимодействующих механизмов, предназначенных для осуществления конкретных антимонопольных целей. Структурно-логическая схема механизма

Субъектом антимонопольного регулирования является государство. В развитых странах антимонопольная инициатива исходит из организованной в условиях рынка системы государственной власти, которая стоит на страже конкуренто-рыночного механизма и является силой, способной на него эффективно воздействовать. При этом акцент делается на то, что конкуренция и рынок предназначены не для решения всех общественных Субъект антимонопольного регулирования

43

проблем, в частности обеспечения социальной справедливости, а для управления экономикой. В условиях перехода к рынку государство является инициатором создания конкуренто-рыночного механизма. В постсоциалистических странах антимонопольное регулирование является заново создаваемой функцией государства, которая расширяет масштаб его предыдущей деятельности и усложняет ее. В ходе исполнения этой функции государство разрабатывает концепцию антимонопольной политики и осуществляет антимонопольное регулирование, стремится повысить его эффективность и снизить связанные с ним издержки. СУБЪЕКТ

Государство

ЦЕЛЬ (функция)

Создание, становление и поддержка конкуренто-рыночного механизма координации решений экономических агентов посредством изменения соотношения между силами конкуренции и монополии до уровня, гарантирующего условия для его эффективного функционирования.

СРЕДСТВА (ресурсы)

Власть (право быть законодателем и инспектором). Объединение усилий (органов различных уровней, предпринимателей и потребителей) Финансы (государственные инвестиции, льготы, фонды поддержки). Информация (анализ состояний конкурентной среды и прогнозы её развития).

ФОРМА (способ)

Способ организации

Способ реализации

Институциональная организация защиты конкуренции и ограничения монополизации

Инициативное вмешательство в процессы монополизации и развития конкуренции (обусло-

(законодательная деятельность, установление для экономических агентов правил конкуренции, контроль над соблюдением законодательства, аппарат регулирования).

вить или скорректировать процесс).

Экономическое воздействие МЕТОД (орудие)

(программирование и стимулирование процессов демонополизации и развития конкуренции, налоговые и кредитные регуляторы, поддержка малого и среднего бизнеса).

Административное воздействие (регулирование естественных монополий, антимонопольные ограничения, контроль над концентрацией, согласование актов органов власти, пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции).

Конкурентная среда ОБЪЕКТ

Структура рынка (концентрация, барьеры входа, свобода предпринимательства).

Механизм функционирования рынка (функции, результат, эффективность).

Поведение субъектов рынка

(форма организации и способы хозяйствования субъектов, предпочтения и покупательская способность потребителей, действия и акты органов власти).

Рис. 1. Структурно-логическая схема механизма антимонопольного регулирования

44

При переходе к рынку к реформаторской задаче антимонопольного регулирования относится содействие преобразованию системы командноадминистративного управления в конкуренто-рыночный механизм хозяйствования. Так как органы власти в командно-административной системе берут на себя все функции хозяйственного механизма, то результатом исполнения реформаторской миссии станет их отказ от административного управления экономикой, предание антимонопольной направленности иным функциям и передача части из них рынку либо институтам гражданского общества (в частности обществам потребителей, союзам промышленников и предпринимателей и другим). Целенаправленно формируя предпосылки для становления конкуренторыночного механизма хозяйствования, государство инициирует трансформацию системы исполнительной власти под воздействием самоорганизующихся сил рынка и тем самым разрушает их монополию на координацию деятельности экономических агентов. По мере перехода к рынку властные органы отказываются от административного вмешательства в экономику, но данный процесс не свободен от воспроизводства этой монополии власти в новых формах. Дополнительно в переходной экономике существует дилемма: с одной стороны, действенное антимонопольное регулирование может проводиться государством, не зависимым в своих решениях от интересов монополистических группировок, с другой стороны, государству необходимо эффективное антимонопольное регулирование, чтобы стать не зависимым от экономической власти крупного капитала. Анализ российской действительности показывает, что в настоящее время сложилась ситуация, позволяющая монополистическим группировкам завоевывать властные позиции и обретать государственные привилегии. История дает достаточно примеров, показывающих, что жесткое и последовательное антимонопольное противостояние не позволяет монополистическим группировкам влиять на формирование экономической воли государства. Этому способствует приверженность государства двум принципам: во-первых, неукоснительная нацеленность антимонопольной политики на ограничение экономической власти монополистических группировок, во-вторых, отказ органов власти от прямого вмешательства в деятельность хозяйствующих субъектов и сосредоточение усилий на формировании конкурентных форм и способов хозяйствования. Пока экономическая иерархия власти порождает монополистические последствия, государство вынуждено в рамках антимонопольной деятельности регулировать отдельные действия органов исполнительной власти. То, что субъект регулирования в определенной степени становится и объектом, является противоречием антимонопольного регулирования в переходной экономике. Для его 45

разрешения при институциональной организации защиты конкуренции необходимо иметь аппарат антимонопольного регулирования, не находящийся в подчинении исполнительной власти. Форма организации антимонопольного регулирования

Институциональная организация антимонопольного регулирования базируется на системе национального права и на институтах, которым вменяется в обязанность разработка и проведение в жизнь антимонопольной политики.

Система национального антимонопольного права. Первые запретительные антимонопольные меры появились в общем праве. Развитие процессов монополизации способствовало тому, что в практике права большинства стран стали применяться отдельные законы, распространяющиеся в целом или на конкретные стороны антимонопольной деятельности. В совокупности эти законы представляют отрасль права, именуемую антимонопольным законодательством. К странам со сформированным антитрестовским законодательством относятся США, Германия, Япония, Великобритания и Франция. Закон о конкуренции международного уровня применяется в странах ЕС. Российское антимонопольное законодательство представляет собой систему формальных антимонопольных правил и ограничений, а также определенных способов принуждения к их выполнению, которые отражены в разветвленной сети законов, гарантирующих правовую защиту конкуренции. Оно является правовой формой государственного антимонопольного регулирования рыночных отношений и правовой инфраструктурой, которая служит совершенствованию рыночных отношений. Антимонопольное законодательство России состоит из Конституции РФ, Закона РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», издаваемых в соответствии с ним федеральных законов, указов Президента РФ, постановлений и распоряжений Правительства РФ. Российский закон о конкуренции появился через 100 лет после принятия антитрестовского Закона Шермана и применяется к экономическим отношениям, обусловленным не свободной конкуренцией, а монополизированным состоянием системы хозяйствования. Российские антимонопольные нормы учитывают зарубежный опыт политики конкуренции, отражают особенности экономики, структуру ее управления и специфику правовой системы. Опыт применения антимонопольного законодательства с 1991 г. показал не столько устаревание отдельных норм, сколько необходимость уточнения и конкретизации его формулировок по мере развития рыночных отношений. Так как совершенствование нормативной базы рынка требует согласования ее с ан46

тимонопольными принципами, то МАП РФ постоянно участвует в разработке значительного количества законопроектов и постановлений Правительства. В 1995 г. была завершена этапная работа по расширению законодательства, обеспечивающего конкурентную политику и создающего основу для конкурентного поведения участников рыночных отношений. С 1996 г. МАП РФ нацелен на разработку нормативно-методических материалов, определяющих механизмы реализации антимонопольного регулирования. Институты, претворяющие в жизнь антимонопольное регулирование. Они строятся в соответствии с одной из двух моделей: • Административно-политическая модель. Данная модель предусматривает возложение ответственности за проведение антимонопольного регулирования на административный орган. К преимуществам этой системы относится ее гибкость и способность быстро реагировать на изменения тех или иных экономических процессов, однако, она подвержена политическим влияниям. • Юридическая модель. Ее основу составляет судебная система и строгое соблюдение антимонопольного законодательства. Эта модель позволяет избежать вмешательства из политических соображений, но, с другой стороны, не столь гибко реагирует на изменение экономической ситуации. В России применяется административно-политическая модель. В обеих моделях государство располагает специальным аппаратом регулирования, то есть имеет конкретные органы, входящие в структуру государства и выполняющие функцию регулирования. Реализация антимонопольного регулирования основывается на инициативном участии государства в развитии конкуренции и активном вмешательстве в процессы монополизации. При этом государство обусловливает или корректирует эти процессы. Реализуется антимонопольное воздействие посредством перспективного, текущего и оперативного регулирования. Перспективное регулирование носит среднесрочный характер. Применяются целевые программы, которые могут быть общенациональными, отраслевыми и региональными. Текущее регулирование предполагает отдельные мероприятия, проводимые для содействия развитию товарных рынков, конкуренции и поддержке предпринимательства. Оперативное регулирование представляет собой антимонопольное вмешательство в конкретный рынок. Поводом для него являются факт нарушения правил конкурентного поведения или иные случаи, предусмотренные антимонопольным законодательством. Форма реализации антимонопольного регулирования

47

2.2. Аппарат антимонопольного регулирования Структуры аппарата антимонопольного регулирования в странах с развитой рыночной экономикой различаются. В США в антитрестовском регулировании участвуют конгресс, федеральные и местные суды, а также органы исполнительной власти: Министерство юстиции и Федеральная торговая комиссия. Права надзора за антимонопольным законодательством переданы судебной системе в Австралии, Японии, Корее, Канаде, ЕЭС и со сравнительно недавнего времени во Франции, которая предоставила больше прав судебной системе в 1986 году. В антимонопольном регулировании Великобритании, Испании и Швеции судебное решение играет меньшую роль. В этих странах применяется административная система, согласно которой толкование и приложение закона возлагается на административный суд и исполнительную власть. Основу аппарата регулирования в России составляет федеральная система антимонопольных органов, деятельность которых носит функциональный характер. Структура органов, действующих от имени государства в защиту конкуренции, представлена на рис. 2. Законодательные органы

Президент России Правительство

Судебные органы

Установление правил хозяйствования и наделение полномочиями

Осуществление полномочий федеральной государственной власти

Судебный контроль, защита прав и законных интересов предпринимателей

Система федеральных антимонопольных органов Реализация функций и полномочий МАП РФ

Субъекты экономических отношений Правила конкурентного поведения и ответственность за их несоблюдение

Рис. 2. Система государственных органов, участвующих в антимонопольном регулировании в Российской Федерации Центральное место в системе государственных органов, участвующих в антимонопольном регулировании, занимает федеральный антимонопольный орган. Он создан в структуре федеральных органов исполнительной власти России. В Российской Федерации антимонопольный орган был образован в 1990 году. В то время его функции исполнял Государственный комитет РСФСР по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Затем Федеральный антимонопольный орган

48

в 1995 году он был преобразован в Государственный антимонопольный комитет Российской Федерации. Одновременно созданы специальные федеральные органы исполнительной власти по выполнению задач поддержки малого предпринимательства и регулирования естественных монополий. В 1998 году было создано Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (МАП России). Данному министерству поручено решение задач, связанных с исполнением Закона о конкуренции, регулированием естественных монополий на транспорте и в связи, а также государственная поддержка малого предпринимательства. Помимо центрального аппарата министерства, система антимонопольных органов включает территориальные органы федерального антимонопольного органа, создаваемые в субъектах российской Федерации. Территориальные органы подведомственны федеральному антимонопольному органу, который наделяет их полномочиями в пределах своей компетенции. Они не входят в систему органов исполнительной власти субъектов Федерации и функционируют на основе положения, утвержденного федеральным антимонопольным органом. Вертикальная структура антимонопольных органов соответствует установленному Конституцией разграничению предметов ведения Федерации и ее субъектов. Антимонопольным органам поручены беспристрастная оценка процессов монополизации и развития конкуренции, а также решение возникших в связи с этим проблем и определение мер, компенсирующих последствия от ограничения конкуренции. Созидательные функции МАП РФ (см. рис. 3) носят рамочный характер и ориентированы на решение вопросов антимонопольной политики в стране. Превентивные функции (см. рис. 4) позволяют предотвращать тенденции, которые в ходе изменения структуры рынка или соответствующего поведения его субъектов могут привести к ограничению конкуренции и монополизации рынка. Контрольные функции (см. рис. 5) направлены на пресечение нарушений антимонопольного законодательства. Доля антимонопольных функций созидательного и наблюдательного характера преобладает над долей репрессивных функций. Это позволяет утверждать, что деятельность антимонопольных органов соответствует объекту воздействия, которым является сложная и динамичная система экономических отношений. Виды ответственности за нарушение конкурентных правил

Антимонопольные органы применяют различные меры воздействия на нарушителей правил поведения, установленных антимонопольным законодательством. 49

О Р Г А Н И З А Ц И О Н Н О

С О З И Д А Т Е Л Ь Н Ы Е

Â

Создание территориальных управлений, наделение их полномочиями и назначение должностных лиц

ÂÂÂÂÂÂÂÂÂ Â

Организация выполнения научноисследовательских работ по вопросам проведения антимонопольной политики, разработка методических и информационно-аналитических документов, участие в подготовке и обучении специалистов по вопросам своей компетенции

Создание научно-исследовательских, информационных и аналитических учреждений, экспертных советов, внебюджетных фондов по профилю деятельности

Рекомендации соответствующим федеральным органам исполнительной власти, органам исполнительной власти субъектов РФ и органам местного самоуправления: о предоставлении льготных кредитов, об уменьшении налогов или освобождении от них впервые вступающих на рынок

Â

о привлечении иностранных инвестиций, создании организаций с иностранными инвестициями и свободных экономических зон

о создании и развитии параллельных структур, в т.ч. за счет централизованных инвестиций и кредитов

о внесении изменений в перечни видов деятельности, подлежащих лицензированию, и в порядок их лицензирования

о лицензировании экспортно-импортных операций и изменении таможенных тарифов

об изменении сфер применения свободных, регулируемых и фиксированных цен

о финансировании мероприятий по расширению выпуска товаров в целях устранения доминирующего положения

   Â

Предложения в Правительство РФ по вопросам совершенствования антимонопольного законодательства и практики его применения. Заключения по проектам законов и других нормативных актов, касающихся функционирования рынка и развития конкуренции Участие в реализации федеральных программ демонополизации, программ развития конкуренции и поддержки предпринимательства Официальные разъяснения по применению антимонопольного законодательства Сотрудничество с государственными и неправительственными организациями зарубежных стран, с международными общественными организациями, а также участие в разработке и реализации международных проектов и программ по вопросам проведения антимонопольной политики

Рис. 3. Организационно-созидательные функции Федерального антимонопольного органа

50

К О Н Т Р О Л Ь Н О

Â

Контроль за экономической концентрацией на товарных рынках:

Â

П Р Е Д У П Р Е Д И Т Е Л Ь Н Ы Е

Установление доминирующего положения и ведение Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 процентов

Контроль за приобретением акций Контроль за созданием, реоргани(долей) в уставном капитале коммерзацией, ликвидацией коммерческих организаций и их объединений ческих организаций и иных случаях, оговоренных в законодательстве Контроль за получением в собственность или пользование основных производственКонтроль над перепленых фондов или нематериальных активов тающимися директоратами Контроль за созданием и деятельностью финансово-промышленных групп

     Â

Контроль за созданием холдинговых компаний

Участие в мероприятиях по приватизации в соответствии с компетенцией, определенной законодательством Согласование планов приватизации государственных и муниципальных предприятий, занимающих доминирующее положение на товарных рынках Участие в органах управления акционерных обществ, акции которых закреплены в федеральной собственности Предупреждение монополистической деятельности на страховом рынке Предупреждение монополистической деятельности в банковской сфере Мониторинг за концентрацией на рынках и оценка состояния конкурентной среды с использованием права на получение полной и достоверной информации

Рис. 4. Предупредительные функции Федерального антимонопольного органа

Должностные лица федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, коммерческие и некоммерческие организации или их руководители, а также граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, за противоправные деяния, нарушающие антимонопольное законодательство, несут гражданско-правовую, административную либо уголовную ответственность. Ответственность нарушителя конкурентных правил наступает лишь за виновное противоправное поведение. То есть наличие вины нарушителя является обязательным условием применения санкций антимонопольными органами. Поэтому отсутствие умысла, а также вреда, причиненного нарушением конкурентных правил, учитывается антимонопольными органами как при решении вопроса о привлечении к ответственности, так и при определении санкции. 51

Â

Пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции

Выдача хозяйствующим субъектам обязательных для исполнения предписаний: о прекращении антимонопольных нарушений

Р Е П Р Е С С И В Н Ы Е

Â

об устранении последствий антимонопольных нарушений и восстановлении первоначального положения о выделении структурных подразделений из состава хозяйствующих субъектов, нарушающих антимонопольные правила

о заключении договора с другим хозяйствующим субъектом о расторжении или об изменении договоров, противоречащих антимонопольным правилам о принудительном разделении хозяйствующих субъектов

о перечислении в федеральный бюджет прибыли, полученной в результате антимонопольного нарушения

Выдача органам исполнительной власти обязательных для исполнения предписаний:

Â

о прекращении антимонопольных нарушений об отмене или изменении принятых ими неправомерных актов

о расторжении или изменении заключенных ими соглашений, противоречащих антимонопольному законодательству

Â

Направление в соответствующие правоохранительные органы материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам преступлений, связанных с нарушением антимонопольного законодательства

Â

Обращение в суд или арбитражный суд с заявлениями об антимонопольных нарушениях, а также участие в рассмотрении судом или арбитражным судом дел, связанных с применением и нарушением антимонопольного законодательства

Â

Принятие решений о наложении штрафов на коммерческие и некоммерческие организации и административных взысканий на их руководителей, граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, а также на должностных лиц органов исполнительной власти за нарушение антимонопольных правил

Рис. 5. Репрессивные функции Федерального антимонопольного органа

Меры антимонопольного воздействия в основном направлены на: • прекращение нарушений; • восстановление положения, существовавшего до нарушения; • запрещение совершать действия, ограничивающие конкуренцию. Эти меры находят свое отражение в предписаниях, выдаваемых антимонопольными органами. В соответствии с этими предписаниями коммерческие и некоммерческие организации (их руководители), федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Феде52

рации, органы местного самоуправления (их должностные лица), граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны прекратить нарушение антимонопольного законодательства. В частности — восстановить первоначальное положение, расторгнуть договор или внести в него изменения, заключить договор с другим хозяйствующим субъектом, отменить акт, не соответствующий законодательству, перечислить в федеральный бюджет прибыль, полученную в результате нарушения, осуществить реорганизацию в форме разделения или выделения с соблюдением установленных условий и сроков, выполнить иные действия, предусмотренные предписанием. Предписание антимонопольного органа о прекращении нарушения должно быть выполнено юридическим лицом в срок, указанный в нем. Хотя эти меры воздействия являются мерами принуждения, им присущ восстановительный характер. Кроме этого мерой воздействия на нарушителей конкурентных правил является привлечение к ответственности. Основными санкциями, предусмотренными конкурентным законодательством, являются: 1. Предупреждение. Данная санкция применяется к физическим лицам, то есть к руководителям юридического лица, должностным лицам органов исполнительной власти (местного самоуправления) и гражданам. 2. Штраф. Он применяется не за сам факт нарушения закона, а за исполнение требований антимонопольного органа или его предписаний. Размер штрафа зависит от состава нарушения. За неисполнение в срок предписания федерального антимонопольного органа (территориального органа) налагается штраф в размере до 100 МРОТ за каждый день просрочки исполнения предписания, но не более 25 тысяч МРОТ. За совершение действий (бездействие) в нарушение порядка предварительного или уведомительного извещения антимонопольного органа о создании, реорганизации коммерческой организации, о приобретении крупных пакетов акций, имущественных прав и иных случаях, предусмотренных ст.17 и 18 Закона о конкуренции – в размере до 5 тысяч МРОТ. За предоставление федеральному антимонопольному органу (территориальному органу) недостоверных сведений — в размере до 1 тысячи МРОТ. Конкретный размер штрафа зависит не только от разновидности правонарушения, но и от экономического состояния хозяйствующего субъекта. При этом учитываются показатели его хозяйственной деятельности, характеризующие имущество, обязательства, финансовые операции и конечные результаты (прибыль или убыток) по данным бухгалтерского учета и отчетности. Уплата штрафа не освобождает от обязанности исполнить решение (предписание) антимонопольного органа. Штраф взыскивается в доход федерального бюджета. При 53

уклонении от уплаты штрафа в установленный срок или неуплате штрафа в полном размере антимонопольные органы вправе обратиться в суд с заявлением о взыскании штрафа, а также пени (1% от суммы штрафа или его неуплаченной части за каждый день просрочки). 3. Перечисление в федеральный бюджет прибыли, полученной в результате нарушения законов о конкуренции. Решение о таком перечислении принимает антимонопольный орган. Эти органы устанавливают причинную связь между допущенным нарушением конкурентных правил и полученной в результате этого нарушения прибылью. 4. Возмещение убытков, причиненных нарушением конкурентных правил поведения на рынке. Возмещаются убытки, которые причинены действиями хозяйствующего субъекта, нарушающими антимонопольное законодательство, или принятыми в нарушение указанного законодательства актами органов исполнительной власти и местного самоуправления. Они могут быть взысканы принудительно только по решению суда и по иску лица, которому нарушением конкурентных правил они причинены. Убытки включают реальный ущерб и упущенную выгоду. Бремя доказывания наличия и размера упущенной выгоды лежит на истце. С принятием в 1996 году нового Уголовного кодекса Российской Федерации (УК РФ) введена уголовная ответственность за нарушение антимонопольного законодательства. В соответствии со ст.178 УК РФ основанием уголовной ответственности является монополистическое действие, совершенное путем установления монопольно высоких или монопольно низких цен, а равно ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен. Уголовная ответственность (наказание) за монополистические действия и ограничение конкуренции зависит от тяжести преступления. Она может быть в виде штрафа от 200 до 700 тысяч МРОТ, ареста на срок от четырех до шести месяцев и лишения свободы на срок до двух лет за легкое преступление, от двух до пяти — за преступление средней тяжести, от трех до семи — за тяжкое преступление. Порядок рассмотрения дел о нарушениях антимонопольных правил

Основаниями для рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства являются заявления коммерческих и некоммерческих организаций, федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и представления прокурора. Этот перечень не является исчер54

пывающим. Также индивидуальный предприниматель, на которого распространяется действие Закона о конкуренции, имеет право обратиться за защитой своих нарушенных интересов. Не исключено также обращение граждан. Антимонопольные органы при осуществлении своих функций могут выявить различные нарушения. В таких случаях они вправе возбуждать дела о фактах нарушения антимонопольного законодательства по собственной инициативе. В Законе о конкуренции предусмотрены основные требования, предъявляемые к содержанию и форме обращения в антимонопольные органы. Заинтересованные лица подают заявление в письменной форме в антимонопольный орган по месту нахождения юридического лица (месту жительства гражданина), со стороны которого предполагается нарушение антимонопольного законодательства, либо по месту предполагаемого нарушения. Право выбора принадлежит заявителю либо антимонопольному органу, возбуждающему дело по своей инициативе. Исключение составляют случаи, когда федеральный антимонопольный орган принимает дело к своему рассмотрению. Процедура рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства представляет собой следующие стадии: 1) рассмотрение заявлений лиц, имеющих право направлять заявления о фактах нарушения конкурентного законодательства в антимонопольные органы (либо рассмотрение фактов, выявленных по собственной инициативе); 2) возбуждение дела и создание комиссии по рассмотрению конкретного дела; 3) рассмотрение дела на заседании комиссии, принятие решения (определения) и дача предписания; 4) направление решения (предписания) заинтересованным лицам, принятие мер к исполнению решения. Первая стадия заключается в рассмотрении поступившего в антимонопольный орган заявления. В заявлении должны содержаться: сведения о заявителе и о лицах, которые, по мнению заявителя, нарушили Закон о конкуренции; описание нарушения, послужившего основанием для подачи заявления; требования, с которыми заявитель обратился в антимонопольный орган. К заявлению прилагаются документы, свидетельствующие о фактах нарушения (в подлиннике или в надлежащим образом заверенных копиях). Сведения, содержавшиеся как в заявлении, так и в прилагаемых документах, независимо от того, содержат ли они коммерческую тайну или нет, не подлежат разглашению. Для рассмотрения заявления установлен месячный срок, исчисляемый со дня поступления. Этот срок может быть продлен антимонопольным органом, если не55

обходим сбор и анализ дополнительных доказательств, позволяющих определить признаки нарушения. При этом заявитель уведомляется о продлении срока. На первой стадии антимонопольный орган определяет, относится ли рассмотрение изложенного в заявлении случая к его компетенции. Если в результате разбора заявления будет установлено, что речь идет не о фактах нарушения антимонопольного законодательства, то в рассмотрении заявления антимонопольный орган мотивированно отказывает. Одновременно он уведомляет об этом заявителя в письменной форме. По существу, речь идет об отказе в возбуждении дела. На второй стадии руководитель антимонопольного органа, принимая заявление к рассмотрению, издает приказ о создании комиссии по рассмотрению конкретного дела о нарушении антимонопольного законодательства и назначает ее председателя. Председателем, как правило, является заместитель руководителя антимонопольного органа, а членами комиссии — соответственно его работники. В состав комиссии входят не менее трех человек. В пятидневный срок со дня издания приказа антимонопольный орган выносит определение о возбуждении дела, о чем уведомляются заявитель и лицо, нарушившее законодательство, а также иные лица, привлеченные к рассмотрению дела. Дело должно рассматриваться в трехмесячный срок с момента вынесения определения о возбуждении. Комиссии предоставлено право продлить срок, но не более чем на шесть месяцев. В течение этого периода комиссия готовит дело к рассмотрению, запрашивает необходимые документы, получает объяснения сторон, привлекает к участию в деле заинтересованных лиц, экспертов и специалистов для разрешения вопросов, требующих специальных познаний, может также вести самостоятельное расследование. Лицам, участвующим в деле, предоставлены широкие права: они могут знакомиться с материалами дела, представлять доказательства, заявлять ходатайства, давать комиссии устные и письменные объяснения, задавать вопросы, участвовать в исследовании доказательств и т. д. Третья стадия заключается в рассмотрении дела на заседании комиссии. При рассмотрении дела заслушиваются заявитель и иные участвующие в нем лица, ведется протокол, подписываемый председателем. Дело может быть рассмотрено в отсутствие заявителя и других лиц, если имеются данные о своевременном их извещении о месте и времени рассмотрения и не заявлено ходатайство об отложении рассмотрения дела. Когда при рассмотрении дела заявлено ходатайство об отложении рассмотрения либо выявлена необходимость получить дополнительные доказа56

тельства, привлечь экспертов или иных лиц, а также в других случаях, рассмотрение дела может быть отложено. Кроме того, в установленных случаях возможно приостановление производства по делу. Об отложении или о приостановлении производства по делу выносится определение, копия которого рассылается сторонам и заинтересованным лицам в трехдневный срок. Принятие решения комиссией является четвертой стадией. Решение принимается простым большинством голосов открытым голосованием и объявляется немедленно по окончании заседания. Оно подписывается председателем и всеми членами комиссии. Член комиссии, не согласный с принимаемым решением, вправе изложить свое особое мнение в письменной форме. По окончании заседания может быть объявлена только резолютивная часть решения, однако с момента оглашения решение считается принятым. В решении должны быть указаны конкретные нарушения антимонопольного законодательства, действия по прекращению нарушения антимонопольного законодательства и (или) устранению его последствий, а также разумный срок для совершения этих действий. Мотивированное решение вручается под расписку сторонам в пятидневный срок со дня вынесения. Если при рассмотрении дела установлено, что нарушение уже устранено допустившим его лицом, либо факты нарушения не были подтверждены комиссией, то прекращается производство по делу. На основании решения направляется предписание (как правило, совместно с решением), которое подлежит исполнению в установленный в нем срок. В случае, если за десять дней до истечения срока исполнения предписания лицо заявляет ходатайство о продлении срока, комиссия может принять решение о продлении срока, но не более чем на шесть месяцев. Предписание должно быть исполнено добровольно в установленный срок. В случае неисполнения предписания антимонопольным органом может быть принято решение о наложении штрафа и (или) заявлен иск в суд. Принятые комиссией решение и предписание, выданное на основании этого решения, или постановление о наложении штрафа являются актами органа исполнительной власти, которые могут быть обжалованы в суде несогласным с решением лицом или органом. Подача иска в суд приостанавливает исполнение решения и предписания антимонопольного органа. Наложение штрафа на коммерческие и некоммерческие организации, а также административного взыскания, в том числе штрафа на должностных лиц органов исполнительной власти и местного самоуправления, руководителей коммерческих и некоммерческих организаций и граждан, включая индивидуальных предпринимателей, осуществляется в соответствии с установленным порядком. 57

При наличии оснований для наложения штрафа на коммерческие и некоммерческие организации возбуждается дело. Основанием для возбуждения нового дела о наложении штрафа служат документы, из которых следует, что предписание не выполнено. Доказывать выполнение предписания должно лицо, которому адресовано предписание. Возбуждение дела о взыскании штрафа может быть не связано с предшествующим рассмотрением дела о нарушении законодательства, если штраф налагается не за невыполнение предписания, а непосредственно за нарушения антимонопольного законодательства. В таких случаях основанием для возбуждения дела являются документы, из которых можно установить, что не представлены, например, ходатайства, заявления, документы или иная информация, необходимая для исполнения антимонопольными органами своих функций, либо что представлены недостоверные сведения. Такие дела возбуждаются антимонопольными органами по собственной инициативе.

2.3. Структура объекта и парадигма его регулирования Механизм антимонопольного регулирования остается абстрактным, пока не определены объект этого регулирования. До сих пор мы рассматривали механизм антимонопольного регулирования, оставаясь в рамках собственно регулирующей деятельности государства. Теперь дополним его описанием объекта регулирования, в качестве которого в условиях рыночной экономики выступает конкурентная среда соответствующего рынка. Конкурентная среда представляет собой систему отношений между субъектами рынка, отражающую их экономические интересы и возможности на определенной территории, а также характер и формы их конкуренции за существенное воздействие на условия обращения товара либо товарной группы. Конкурентная среда самостоятельно или во взаимодействии с другими аналогичными средами нацелена на обеспечение потребительского выбора покупателей (нужд, потребностей и запросов потребителей) в условиях свободного обмена с конкурирующими между собой продавцами товаров, произведенных в условиях, близких к оптимальному распределению ресурсов. В экономической литературе для описания объекта антимонопольного регулирования применяется подход, основанный на парадигме «structure — conduct — performance» (далее — «SCP»). Неоднозначность перевода на русский язык термина «performance» (механизм, деятельность, результативность, функционирование) не умоляет смысла, который за ним скрывается. Воссоздание сути явления, которое определяется этим термином, позволяет сделать вывод, что под ним подразумевается механизм функционирования рынка, поя58

вившийся как социально-экономический результат деятельности не только субъектов рынка, но и общества в целом. Исходя из этого, в дальнейшем при обращении к парадигме «SCP» используется «механизм». Первоначально экономическая доктрина, лежащая в основе антитрестовского регулирования, исходила из утверждения, что главным звеном парадигмы «SCP» является структура рынка. Это аргументировалось тем, что, во-первых, структура рынка поддается количественному измерению посредством коэффициентов концентрации и, во-вторых, она в целом детерминирует поведение субъектов и механизм функционирования рынка. В последующем было принято во внимание то, что поведение и механизм существенно зависят от таких структурных факторов, как потенциальная конкуренция и барьеры выхода на рынок. Поэтому описание структуры рынка, сфокусированное на степени его концентрации, не является достаточным. Более того, между структурой рынка и поведением его субъектов происходит постоянное взаимодействие. Поведение субъекта отражает степень его независимости или зависимости от структуры соответствующего рынка. Ценовая политика продавцов может поощрять вход на рынок и выход из него, трансформируя подобным образом параметры структуры рынка. На структуру рынка в свою очередь воздействует множество базовых условий, которые также зависят и от поведения. Современный принцип парадигмы «SCP» заключается в том, что структура рынка определяет поведение субъекта, а поведение в сочетании с нестратегическими факторами рыночной структуры определяет результат деятельности рынка. Под нестратегическими факторами структуры рынка понимаются те ее элементы, над которыми у субъектов отсутствует контроль или он ограничен, например, степень концентрации продавцов или покупателей, особенности технологии, определяющие зависимость предельных издержек от объема выпуска, масштабы использования системы вертикальных ограничений и другие. Модель, описывающая указанные взаимодействия по принципу парадигмы «SCP», представлена на рис.7. Значение этой модели состоит в том, что на основе этого общетеоретического подхода в разработку практических мер антимонопольного регулирования вовлекается сложная совокупность факторов, определяющих силу конкурентного прессинга на рынке. Концепция антимонопольного вмешательства на базе подхода «SCP» лежит в основе регулирования экономики развитых стран. Ее также используют для классификации различных видов антимонопольного регулирования.

59

Базисные условия функционирования отрасли Î Î

Законодательная система Социально-экономические ценности деловой среды

По спросу

По предложению Î Î Î Î Î

Размещение и собственность на основные виды сырья Характер технологии (эластичность замещения факторов производства) Длительность пользования товаром Оборот капитала Затраты на единицу продукции

Î Î Î Î Î

Ценовая эластичность Рыночные свойства товара Наличие товаров-заменителей Темпы роста и временные колебания спроса Способы осуществления покупок покупателями

СТРУКТУРА РЫНКА

ГОСУДАРСТВЕННОЕ

Организация производства Организация распределения товара Детерминанты конкуренции: 9 9 9 9 9 9

РЕГУЛИРОВАНИЕ

Í Налоги и субсидии Í Регулирование

количество и значимость субъектов рынка степень дифференциации продукции степень преодолимости входных барьеров структура затрат уровень вертикальной интеграции степень диверсификации (конгломеративность)

Í

Í Í Í

ПОВЕДЕНИЕ СУБЪЕКТОВ РЫНКА Способ хозяйствования Детерминанты конкуренции:

9 стратегия конкурентной борьбы (инвестиции в производство, исследования и инновации, открытые и тайные соглашения) 9 тактика отношений с партнерами (ценовая стратегия, товарная стратегия и реклама, контрактные отношения)

Í

Í

внешнеэкономической деятельности Лицензирование предпринимательской деятельности Государственное предпринимательство Государственное потребление Антимонопольное регулирование Регулирование деятельности естественных монополий (контроль над ценами и качеством обслуживания) Информационное обеспечение

РЕЗУЛЬТАТ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ МЕХАНИЗМА РЫНКА Достижение целей экономической системы: 9 9 9 9

эффективность производства и размещения ресурсов технический прогресс полное использование ресурсов(особенно, трудовых) справедливое распределение доходов (отсутствие монопольных прибылей)

Рис. 7. Схема связей между компонентами объекта регулирования и антимонопольным воздействием причинные связи обратные связи государственное воздействие

60

Этот порядок взаимодействия компонентов конкурентной среды предопределяет направленность и характер антимонопольного воздействия. Желаемое состояние конкурентной среды определяется совокупностью взаимоувязанных ресурсов, которыми обладают структура, поведение и механизм, и ресурсов, которые они приобретают в результате антимонопольного воздействия. Элементом, воспринимающим активное антимонопольное воздействие, является поведение субъектов рынка. Оно активно потому, что направлено на реализацию собственных целей субъекта и подчинено его внутренней организации. Также поведение субъекта существенно влияет на состояние конкурентной среды, а под воздействием конкуренции может субъект менять свою функциональную ориентацию. Поскольку поведение отдельных субъектов обеспечивает разнообразные по форме и содержанию механизмы функционирования рынка, то именно эти субъекты и обладают ответственностью за поведение, несоответствующее целям конкурентной среды, и за соблюдение установленных ограничений. На них лежит обязанность по выполнению определенных действий и неисполнению действий, ведущих к разрушению конкурентной среды. Структура рынка является пассивным элементом регулирования и поэтому отвечает за состояние конкурентной среды до тех пор, пока может существенно влиять на поведение субъектов. Для того чтобы обеспечить ответственность субъектов за результаты деятельности рынка, существуют соответствующие правила, которыми регламентируется то или иное поведение на рынке, его воздействие на структуру рынка и на механизм его функционирования. Совокупность этих правил и ответственности субъекта, характеризующая его организационно-экономические отношения со всеми остальными элементами конкурентной среды, определяет существо методов и мер антимонопольного воздействия на объект регулирования.

61

ГЛАВА 3

АНАЛИЗ СОСТОЯНИЯ КОНКУРЕНТНОЙ СРЕДЫ И ОЦЕНКА ПОСЛЕДСТВИЙ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Для эффективного государственного воздействия на процессы формирования конкурентной среды необходимы микроэкономические исследования соотношения сил конкуренции и монополии на многих рынках. Анализ конкурентной среды представляет собой не только мониторинг ситуации с помощью системы показателей состояния и критериев развития, но и определение средств, позволяющих разрешить возникшие антимонопольные проблемы. Оценка состояния конкурентной среды на товарных рынках проводится для различных целей. По результатам такой оценки формируются рекомендации и разрабатываются мероприятия по демонополизации экономики, развитию конкуренции и поддержке предпринимательства. Всесторонний анализ рынка, в том числе и оценка состояния его конкурентной среды, необходимы при принятии органами исполнительной власти решений о предоставлении хозяйствующим субъектам кредитных, финансовых и налоговых льгот. Установление доминирующего положения отдельного хозяйствующего субъекта, прогноз последствий монополистической деятельности предполагают экономический анализ, в основе которого заложена процедура оценки состояния конкурентной среды. Анализ конкурентной среды используется как на стадии формирования антимонопольной политики и разработки программ ее осуществления, так и в процессе ее реализации. Постоянное наблюдение за процессами формирования конкурентной среды является основой для корректировки методов антимонопольного регулирования. Методический инструментарий анализа состояния конкурентной среды получил значительное теоретическое и практическое развитие в «Порядке проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках», который утвержден Приказом МАП РФ № 169 от 20.12.97 и зарегистрирован в Минюсте РФ 10 января 1997 г. № 1229. В этих методических рекомендациях акцент сделан на оценку потенциальной конкуренции и выявление рыночной власти хозяйствующего субъекта. Исследование конкуренции, специфически воздействующей на товарные рынки в условиях трансформации экономики, требует применения неординарных методов и проведения расчетноПроцедура анализа и оценки состояния конкурентной среды

62

аналитической работы в немалых объемах. В конкретное состояние конкурентной среды влияют процессы, обусловленные закономерностями рынка в переходной экономике, приоритеты государственной политики в области преобразований и его экономическая активность, а также сказываются особенности отрасли и региональная специфика. Поэтому на исполнителей аналитической работы возлагается бремя извлечь из совокупности факторов, определяющих функционирование товарного рынка, наиболее значимые для конкуренции, адекватно их оценить и сделать вывод о степени развитости конкурентной среды. Процедура оценки состояния конкурентной среды осуществляется в указанной ниже последовательности. В каждом конкретном случае она может изменяться. Так, если товарная группа определена однозначно, следует, пропустив соответствующий этап, переходить к определению состава покупателей и продавцов. Возможен также пропуск нескольких этапов. При установлении указанных выше параметров после прохождения каждого из этапов необходима корректировка показателей, определенных на предыдущем этапе.

I. Определение релевантного рынка II. Оценка Процедура состояния анализа конкурентной конкурентной среды среды

Анализ структуры рынка Оценка рыночной власти хозяйствующих субъектов

III. Выводы о развитости или неразвитости конкуренции на рынке, целесообразности и формах антимонопольного воздействия

Анализ состояния конкурентной среды на товарных рынках осуществляется на основе всей информации, полученной от продавцов, покупателей, конкурентов, в том числе государственных, общественных, научных организаций, коммерческих и некоммерческих организаций, экспертов. В качестве источников информации используются данные о структуре и объемах товарных рынков, об участии в товарообороте продукции отдельных производителей и покупателей, а также другие сведения, полученные из государственной статистической отчетности, непосредственно от хозяйствующих субъектов, от антимонопольных, налоговых, таможенных и иных органов, от ведомственных и независимых информационных центров и служб, а также результаты выборочных опросов покупателей и товароведческой экспертизы. 63

3.1. Определение релеватного рынка Под товарным рынком понимается сфера обращения тоСубъекты и объект рынка вара, не имеющего заменителей, либо взаимозаменяемых товаров на территории Российской Федерации или ее части, определяемой исходя из экономической возможности покупателя приобрести товар на соответствующей территории и отсутствия этой возможности за ее пределами. Продавец (поставщик, заказчик) Субъекты рынка товара и покупатель (потребитель, подрядчик) являются сторонами сделки, пеПродавец Покупатель редающей право собственности на товар. Продавцами товаров могут быть хозяйствующие субъекты, реализующие продукцию собственной деятельности, а также торговые и посреднические организации, оказывающие услуги по продвижению товара от производителей к конечным потребителям. Покупателями Объект рынка товара могут быть потребители конечной продукции, оптовые и мелкооптоТовар вые и розничные торговые посредники, хозяйствующие субъекты, приобретающие товары для производственного поВзаимозаменяемые требления. товары Товар — это продукт деятельности (продукция, работы, услуги), который производится для продажи, обменивается на рынке и удовлетворяет определенные потребности. Взаимозаменяемые товары — группа товаров, которые могут быть сравнимы по их функциональному назначению, применению, качественным и техническим характеристикам, цене и другим параметрам таким образом, что покупатель действительно заменяет или готов заменить их друг с другом в процессе потребления. Процедура определения рынка

Примерная последовательность определения товарного рынка: • продуктовые границы рынка (объект рынка); • состав продавцов и покупателей (субъекты рынка); • географические границы рынка; • объем товарных ресурсов рынка и доли его участников. 64

В каждом конкретном случае она может варьироваться. Так, если товарная группа определена однозначно, следует, пропустив этап определения продуктовых границ, переходить к определению состава покупателей и продавцов. При установлении указанных выше параметров после прохождения каждого из этапов необходима корректировка показателей, определенных на предыдущем этапе. Определение продуктовых границ рынка. Продуктовые (товарные) границы рынка – это товар, не имеющий заменителей, или группа (набор) взаимозаменяемых товаров. Определение продуктовых границ рынка представляет собой процедуру определения товара (его потребительских свойств), товаров-заменителей и формирования товарной группы (группы товаров, рынки которых расцениваются как один товарный рынок). В основе определения продуктовых границ рынка должно лежать мнение покупателей (как физических, так и юридических лиц) о равнозначности или взаимозаменяемости товаров, составляющих одну товарную группу. Это мнение определяется в результате сплошного или выборочного опроса покупателей и подкрепляется данными товароведческой экспертизы. Опрос следует проводить по группам покупателей, дифференцированным по способам участия в обороте товара (оптовый, мелкооптовый покупатель, покупатель единичного количества товара). Определение товара осуществляется по показателям, характеризующим: потребительские свойства товара, условия потребления (эксплуатации) товара покупателями, условия реализации товара, уровень удовлетворения спроса. Состав показателей товара дифференцируется в зависимости от вида и назначения товара. При определении товара первоначально устанавливается принадлежность его к классификационной группе с использованием действующих классификаторов проТовар дукции, услуг, видов деятельности; товарных словарей, справочников товароведов, ГОСТов на виды продукции, данных товароведческой экспертизы, заключений независимых отраслевых экспертов, материалов опросов покупателей. Примерный перечень показателей, необходимых для определения товара

?

65

Потребительские свойства товара функциональное назначение

Условия потребления или эксплуатации товара покупателями

Условия реализации товара через систему оптовой, мелкооптовой торговли

обеспеченность электроэнергией

физические параметры (вес, габариты и другие)

обеспеченность водоснабжением

технические и эксплуатационные показатели

обеспеченность услугами по сборке, транспортировке и другими

цена товара

обеспеченность техническим обслуживанием

через систему розничной торговли, в том числе фирменные магазины предприятий-изготовителей по прямым договорам между поставщиками и потребителями, в том числе посредством бартерных сделок

Определение товаров-заменителей осуществляется по критерию взаимозаменяемости товарной продукции. При этом необходимо учитывать два аспекта взаимозаменяемости товаров: с точки зрения их использования — взаимозаменяемость по потреблению (спросу) и с точки зрения их производства — взаимозаменяемость по производству. Теоретически одним из критериев взаимозаменяемости по потреблению является показатель перекрестной эластичности спроса по цене, исчисляемый как: процентное изменение спроса (реализации) товара Х = ——————————————————————— . прроцентное изменение цены товара У Спрос на товар Х при увеличении цены на товар У может и возрастать, и убывать в зависимости от отношения покупателя к совместному использованию того и другого товара. Таким образом, перекрестная эластичность может быть и положительная, и отрицательная. Если коэффициент перекрестной эластичности имеет положительное значение, то товары Х и У являются взаимозаменяемыми. Чем больше положительный коэффициент, тем больше степень взаимозаменяемости товаров. Нулевой коэффициент свидетельствует о незаменяемости товаров. Отрицательная перекрестная эластичность характерна для взаимодополняющих товаров (например, рост цены бензина должен снижать спрос на автомобили). В антимонопольной практике стран с рыночной экономикой для оценки взаимозаменяемости применяется «пятипроцентный тест». Его смысл заключается в том, что если в течение года цена на продукт А увеличится на 5% и при этом 5% покупателей откажутся от покупки продукта А и начнут приобретать продукт В, то это доказательство того, что продукт В является заменителем продукта А. На практике, как правило, прибегают к более доступным и менее трудоемким методам оценки взаимозаменяемости товаров — экспертным оценкам, интервью с покупателями и специалистами той или иной отрасли. Выбор зависит Е ху

66

от конкретной ситуации на рынке и степени информированности специалистов, проводящих анализ. Оценка взаимозаменяемости товаров нацелена на выявление сходства потребительских свойств товара и его заменителей, которое устанавливается в результате сопоставления физических, технических, эксплуатационных, ценовых характеристик товара и его предполагаемых заменителей. Для определения взаимозаменяемости товаров по спросу (потреблению) используются следующие характеристики: 1. Функциональная взаимозаменяемость различной продукции, которая устанавливается путем сопоставления цели потребления данного товара и его предполагаемых заменителей. Необходимо учитывать дифференцированный подход к взаимозаменяемости различных групп покупателей. Если не существует другого товара, функционально эквивалентного рассматриваемому, то у такого товара нет заменителя и считается, что он сам представляет товарный рынок. Если два товара не являются функционально эквивалентными, то это (почти в любом случае) послужит достаточным условием для заключения, что эти товары не принадлежат к одному и тому же рассматриваемому товарному рынку. Однако даже когда два товара являются функционально эквивалентными, они могут принадлежать к двум различным товарным рынкам. 2. Относительные цены. Товары-заменители будут иметь сходные цены. Однако цены на товары, принадлежащие к одному и тому же рассматриваемому товарному рынку, могут значительно различаться. 3. Затраты хозяйствующих субъектов на внедрение новой продукции в производственный процесс. Указанные затраты возникают при приобретении товаров для производственного потребления. 4. Мнение покупателей. Для товаров непроизводственного назначения определение приемлемых заменителей уменьшается до анализа предпочтений покупателей к разным товарам. Этот анализ не может быть математически точным. В этом случае нет необходимости проводить официальный опрос покупательских вкусов. Необходимые сведения можно получить путем опроса наиболее типичных покупателей. Можно также опросить производителей и экспертов данной отрасли промышленности. Выявить у них о наличии недавнего переключения покупателей с одного товара на другой в ответ на изменения относительных цен. При этом важно акцентировать внимание человека, дающего интервью, именно на изменении относительных цен рассматриваемого товара. Оценка взаимозаменяемости товаров основывается на определенном мнении. Если произвольно выбранные покупатели (случайная выборка) достаточно однозначно указывают, что заменили бы один товар на другой, то можно заклю67

чить, что товары являются взаимозаменяемыми и относятся к одному и тому же товарному рынку. В случае неоднозначной оценки следует провести детальное изучение причин, по которым товары являются взаимозаменяемыми для одних покупателей и невзаимозаменяемыми — для других. Для оценки взаимозаменяемости товаров по предложению (производству) необходимо: 1. Выявить наличие свободных производственных мощностей, которые могут быть использованы для производства одного из товаров, входящих в рассматриваемую товарную группу (это могут быть простаивающие, излишние мощности, позволяющие в короткие сроки с минимальными дополнительными затратами перейти на выпуск рассматриваемой товарной продукции). 2. Определить технологические возможности переключения производственных мощностей с выпуска одного товара на производство товара из рассматриваемой группы. После выявления взаимозаменяемых товаров делается вывод о продуктовых границах рынка. Если товар не имеет заменителей, то в продуктовые границы рынка включается только этот товар. Если товар имеет товарызаменители, то в продуктовые границы рынка включается вся группа взаимозаменяемых товаров. Определение состава продавцов и покупателей. Обмен товара между продавцами и покупателями может различаться по условиям потребления и эксплуатации товара (для бытовых нужд и для промышленного использования), по величине закупаемых партий (оптовые и розничные) и другим обстоятельствам, которые вносят различие в отношения конкуренции среди продавцов и отношения торговли между продавцами и покупателями. Одна и та же продукция на одной и той же территории обращается на разных по составу покупателей и продавцов рынках. Такие рынки рассматривают обособленно. Состав продавцов и покупателей формируется в следующем порядке: 1. Определяются все группы покуПродавцы Покупатели пателей, приобретающих товар на рынке, для которого определены продуктовые границы. Группировку покупателей следует производить по способам приобретения ими конкретного товара. 2. Выявляются продавцы, функциоГруппировка по способу участия в обороте товара нирующие в продуктовых границах рынка. 68

3. Состав выделенной группы покупателей уточняется по следующему критерию: каждый из покупателей выделенной группы может приобрести товар у любого из продавцов, реализующих товар на определяемом товарном рынке. 4. Наряду с фактически действующими, желательно выявить потенциально возможных продавцов и покупателей на определяемом рынке. Географические границы товарного рынка. Географические (территориальные) границы рынка – это территория, на которой покупатели приобретают или могут приобрести изучаемый товар (товары-заменители) и не имеют такой возможности за ее пределами. Географические границы рынка определяют территорию, на которой покупатели из выделенной группы имеют экономическую возможность приобрести рассматриваемый товар и не имеют такой возможности за пределами этой территории. На географические границы рынка влияют экономические, технологические, административные барьеры, ограничивающие возможность покупателей приобретать данный товар на рассматриваемой территории. Территория рынка определяется Перемещение товара по принципу признания покупателями равной доступности товаров. Если они считают товар, продаваемый на одной территории, в такой же степени доступным, что и товар, продаваемый на другой, то эти территории можно рассматривать, как один и тот же геограПеремещение спроса фический рынок. Основными признаками единого географического рынка являются: 1) Возможность перемещения спроса между территориями, предположительно входящими в единый географический рынок, то есть: • доступность транспортных средств для перемещения покупателя к продавцу; • незначительность (в пределах, например, 5% от цены товара транспортных расходов на перемещение покупателя к продавцу). 2) Возможность перемещения товара между территориями, предположительно входящими в единый географический рынок, то есть: • незначительность дополнительных издержек (в пределах 5% от цены товара на транспортировку товара от продавца к покупателю); • сохранность уровня качества и потребительских свойств товара в процессе его транспортировки; • отсутствие на данной территории административных ограничений на ввоз или вывоз товаров и прочее. 69

3) Сопоставимый уровень цен на соответствующие товары внутри границ этого рынка. Определение объема товарных ресурсов рынка и долей его субъектов. Количественной характеристикой рынка является объем его товарных ресурсов или емкость рынка, которые равны общему объему реализации (поставки) товара в географических границах рынка выделенной группы покупателей в стоимостных и (или) натуральных показателях. Общий объем реализации (поставки) товара определяется как сумма реализации (поставки) товара на данном рынке всеми продавцами. N

V m = ∑V i , i =1

где Vm — общий объем реализации товара или товарный ресурс рынка; Vi — объем реализации i-м продавцом товара; N — количество продавцов, действующих в границах рынка. Доля хозяйствующего субъекта на рассматриваемом товарном рынке (Di) определяется как отношение реализованной им на рынке товарной продукции к общему объему реализации (поставки) товара.

Di = Vi / Vm. 3.2. Оценка состояния конкурентной среды Процедура оценки состояния конкурентной среды включает три блока: - оценку структуры рынка: уровня концентрации и возможности ограничивать монополистическую деятельность; - определение рыночной власти хозяйствующих субъектов; - заключение о состоянии конкурентной среды. Структура рынка – это число субъектов рынка, распределение их долей и система отношений между ними, отражающая их экономические интересы и возможности. Экономическая наука выделяет четыре основные типа структуры рынка: совершенная конкуренция, монополистическая конкуренция, олигополия, монополия. Последние три структуры относятся к рынкам несовершенной конкуренции. Данные типы структуры рынка хотя и не могут исчерпывающе представить все реально существующие рынки, являются аналитическими инструментами, позволяющими прогнозировать вероятное поведение хозяйствующих субъектов на рынке. Показатели структуры рынка

70

В практике российского антимонопольного регулирования структура рынка характеризуется совокупностью количественных и качественных показателей. К количественным показателям, характеризующим структуру рынка, относятся: 1) Численность продавцов, действующих на данном товарном рынке. Данный показатель не позволяет сделать полные и достоверные выводы о наличии (отсутствии) и характере конкуренции между ними, за исключением случаев, когда их количество очень мало. Полезна динамика численности тех или иных поставщиков за последние 3—5 лет. 2) Доли, занимаемые продавцами на рынке. Ранжирование долей и последующий анализ равномерности их распределения между участниками рынка позволяет сделать предположительный вывод о последствиях рассматриваемой структуры рынка для конкуренции. На рынке может иметься большое количество хозяйствующих субъектов с равномерно сбалансированными долями, но на функционирование его механизма может оказывать влияние один доминирующий субъект. Рынок, на котором действует небольшое число равномерно сбалансированных хозяйствующих субъектов, может быть более конкурентным. 3) Показатели рыночной концентрации. К ним относятся: • Коэффициент рыночной концентрации (CR). Рассчитывается как процентное отношение реализации (поставки) продукции определенным числом крупнейших продавцов к общему объему реализации (поставки) на данном товарном рынке. V + V 2 + ... + V n , CR n = 1 Vm

где CRn – объем реализации определенного числа крупнейших продавцов; Vn – объем реализации крупнейшего продавца; Vm – общий объем реализации товара на рынке; n – определенное число крупнейших продавцов. Рекомендуется использовать коэффициент концентрации трех (CR3), четырех (CR4), шести (CR6), восьми (CR8), десяти (CR10), двадцати пяти (CR25) крупнейших продавцов. • Индекс рыночной концентрации Герфиндаля—Гиршмана (ННI). Рассчитывается как сумма квадратов долей, занимаемых на рынке всеми действующими на нем продавцами. N

HHI = ∑V i2 , i =1

где Vi — объем реализации i-м продавцом товара; N — количество продавцов, действующих в границах рынка. 71

В соответствии с различными значениями коэффициентов концентрации и индексов Герфиндаля-Гиршмана выделяются три типа рынка: I тип — высококонцентрированные рынки: при 70% < CR3 < 100%; 2000 < HHI < 10000; II тип — умеренно концентрированные рынки: при 45% < CR3 < 70%; 1000 < HHI < 2000; III тип — низкоконцентрированные рынки: при CR3 < 45%; HHI < 1000. Показатели рыночной концентрации дают возможность сделать предварительную оценку степени монополизации рынка, равномерности (или неравномерности) присутствия на нем хозяйствующих субъектов. Чем больше продавцов с равно масштабной поставкой продукции действует на рынке, тем меньше значение соответствующих показателей. К качественным показателям, характеризующим структуру рынка, относятся: - условия входа на рынок для потенциальных конкурентов; - открытость рынка для международной торговли. Потенциальными конкурентами считаются: - хозяйствующие субъекты, которые имеют материально-техническую базу, кадры, технологии для изготовления данного товара, но по разным причинам не реализуют эти возможности; - хозяйствующие субъекты, которые изготовляют данный товар, но не продают его на территории исследуемого рынка; - новые хозяйствующие субъекты, входящие на данный рынок. Условия входа на рынок

Анализ условий входа на рынок и выхода из него относится к ключевому этапу оценки конкурентности структуры рынка. Условия входа на рынок определяют возможность и темпы обновления состава субъектов на рынке и, соответственно, остроту конкуренции. Легкий вход на рынок не позволяет хозяйствующему субъекту проявить рыночную власть даже при большой доле на рынке. Возможность входа потенциальных конкурентов на рынок является существенной рыночной силой, которая затрудняет проявление монополистической деятельности со стороны утвердившихся на рынке хозяйствующих субъектов. Использование рыночной власти ради установления монопольной цены спровоцирует появление на рынке потенциальных конкурентов в настоящем или обозримом будущем и приведет цены к конкурентному уровню. Свободный вход на рынок и выход из него 72

поддерживают эффективность размещения ресурсов, беспрепятственно перемещая их между рынками в соответствии с их относительной прибыльностью. Оценить условия входа на рынок, значит, определить существенность тех или иных барьеров, с которыми столкнутся субъекты при вхождении на рынок. Барьеры входа — это такие обстоятельства, которые увеличивают риск предпринимательства, продлевают время становления субъекта на рынке или повышают финансовые затраты на вход нового поставщика. Барьеры затрудняют или отдаляют момент выхода потенциальных конкурентов на рынок, на котором уже действующие хозяйствующие субъекты получают сверхприбыли. Они уменьшают шансы потенциального конкурента быть прибыльным и его присутствие на рынке становится случайным. При оценке условий входа на рынок определяется та степень, в которой барьеры для потенциальных конкурентов ограничивают реальную конкурентную борьбу. Это требует понимания природы барьеров и характера их воздействий на стратегические установки действующих на рынке хозяйствующих субъектов. Для выявления барьеров анализируются следующие обстоятельства. 1. Экономические и организационные ограничения. Анализируется значимость для входа на рынок следующих факторов: - государственная политика в области инвестиций, кредитов, налогов, цен, тарифного и нетарифного регулирования внешнеэкономической деятельности и последствия этой политики для конкретных товарных рынков; - среднеотраслевая норма прибыли; - сроки окупаемости капитальных вложений; - неплатежи; - наличие (отсутствие) эффективной поддержки малого предпринимательства: доступность финансирования из фонда поддержки предпринимательства, доступность кредитных ресурсов для субъектов малого предпринимательства, низкий (высокий) уровень арендной платы за производственные и конторские помещения. Этот вид экономических барьеров следует учитывать при анализе тех товарных рынков, на которых в основном представлены субъекты малого предпринимательства. 2. Административные ограничения. Выявляется наличие (отсутствие) ограничений деятельности продавцов на данном товарном рынке, выдвигаемых органами власти и управления всех уровней. К их числу относятся: лицензирование отдельных видов деятельности, квотирование, решения органов власти по ограничению ввоза (вывоза) товаров 73

на территорию (с территории), чинимые препятствия в отведении земельных участков, предоставлении производственных и конторских помещений и т.п. 3. Неразвитость рыночной инфраструктуры. Выявляется наличие (отсутствие) необходимых средств коммуникации (транспорта, связи), служб по оказанию информационных, консалтинговых, лизинговых услуг и т.п. Особенно важно определить условия транспортной доступности данного рынка для потенциальных конкурентов. Целесообразность дополнительных транспортных издержек для входа на рынок соотносится со стоимостью конкретного товара, а дальность перевозок — с качественными и техническими характеристиками товара, позволяющими (не позволяющими) эту транспортировку осуществлять. 4. Влияние вертикального объединения действующих организаций на рынке. Выявляется степень использования продавцами, объединенными в вертикальные структуры, всех преимуществ внутрикорпоративных связей и воздействие этих отношений на конкурентов, не входящих в эти вертикальные структуры. Если в силу вертикального объединения новый участник не смог получить необходимых входных ресурсов или рекламировать свой выходной продукт без одновременного вступления на вышестоящий или нижестоящий рынки и если такое дополнительное вступление представляется для него трудным, то препятствия для проникновения увеличиваются. 5. Стратегия поведения действующих на рынке хозяйствующих субъектов. Анализируется ценовая и сбытовая стратегия ведущих продавцов, их политика в качестве держателей патентов, лицензий, торговых знаков и т.п. Наиболее крупные из числа действующих на товарном рынке хозяйствующих субъектов имеют прочные хозяйственные связи с продавцами материальнотехнических ресурсов и покупателями выпускаемых товаров, что дает им преимущества перед потенциальными конкурентами, входящими на товарный рынок. Крупные размеры хозяйственного оборота, определяющие соответствующую массу прибыли, позволяют им создавать резервные мощности, использовать льготный режим расчета с продавцами, оттесняя тем самым конкурентов. Крупным из действующих продавцов более доступны неценовые методы конкуренции.

74

Среди данного вида барьеров следует выделить существование (или отсутствие) долгосрочных контрактов на поставку продукции с уже действующими субъектами рынка, выполнение ими поставок для государственных нужд. Рекомендуется уделить особое внимание анализу фактов использования крупными продавцами рыночного потенциала (раздел YIII настоящего Порядка) в антиконкурентных целях в динамике за 3—5 последних лет и оценить влияние данного фактора на развитие конкуренции путем опроса потенциальных конкурентов (продавцов). 6. Барьеры, связанные с эффектом масштаба. Если минимально эффективный масштаб деятельности на данном товарном рынке высок (например, неэффективно производство, рассчитанное на выпуск 100 штук грузовых автомобилей в год, экономически оправданным является выход на годовое производство, исчисляемое десятками тысяч машин), то входящие на рынок потенциальные конкуренты на период достижения этого уровня могут иметь существенно более высокие затраты, чем уже действующие на товарном рынке хозяйствующие субъекты, а следовательно, быть менее конкурентоспособными. Сроки и затраты, необходимые для преодоления этого барьера, оцениваются путем опроса действующих продавцов и потенциальных конкурентов, а также отраслевых специалистов. 7. Барьеры, основанные на абсолютном превосходстве в уровне затрат. Эти барьеры возникают в том случае, если затраты на единицу продукции уже действующих продавцов ниже, чем у вновь входящих на рынок хозяйствующих субъектов. Причинами различия в уровнях затрат могут быть: неравенство стартовых условий функционирования на рынке, прежде всего имущественное и ценовое; ограниченный доступ новых продавцов к дешевым и более удобным сырьевым источникам, технологическое превосходство уже действующих на товарных рынках хозяйствующих субъектов, доступная им более низкая процентная ставка на заемный капитал и т.п. 8. Экологические ограничения. Выявляются факты запрещения службами экологической безопасности, природоохранными учреждениями и общественными организациями расширения масштабов деятельности на данном товарном рынке: строительства новых производственных и складских объектов, транспортных коммуникаций и т.п. 9. Ограничения по спросу. Высокий уровень удовлетворения спроса, отражающий как высокую насыщенность рынка товарами, так и низкую платежеспособность покупателей, 75

является серьезным препятствием для освоения рынка потенциальными конкурентами. В связи с этим предлагается, по возможности, анализировать емкость товарного рынка раздельно — по спросу и по потребностям. В качестве источника информации следует использовать данные опроса основных покупателей изучаемого товара. Вместе с тем при рассмотрении данного вида барьеров целесообразно учитывать эластичность спроса в зависимости от изменения (снижения) цен, которое должно происходить при входе на рынок новых субъектов. Если рынок становится более конкурентным, то должны снижаться цены и соответственно увеличиваться спрос. 10. Барьеры капитальных затрат или объемы первоначальных инвестиций, необходимых для входа на рынок. Значительный размер первоначального капитала, который необходим для начала деятельности хозяйствующего субъекта на рынке, может являться одним из непреодолимых барьеров. Необходимо экспертным путем оценить капитальные затраты на освоение выпуска товара (стоимость нового строительства или реконструкции и технического перевооружения действующих мощностей, которые можно приспособить под выпуск данного товара) и возможность окупить эти затраты в течение определенного времени. Источниками соответствующей информации могут быть данные опроса действующих продавцов, потенциальных конкурентов или отраслевых специалистов. 11. Вмешательство неправового характера в процесс обращения товара. Анализируется влияние криминального фактора на решение о входе на конкретный рынок (наличие либо отсутствие рэкета, контрабандного ввода и вывода товара и другое). Перечень факторов, анализируемых в процессе выявления барьеров входа на рынок, может быть шире (или уже) перечисленного, также отличаться от него в связи с отраслевыми и региональными особенностями. К косвенным подтверждениям наличия (или отсутствия) входных барьеров относятся факты редкого (или интенсивного) появления на рынке новых продавцов за определенный период времени. Если в результате анализа ситуации за последние 3—5 лет выявляется редкое появление на рынке новых продавцов, несмотря на высокую норму прибыли, то это говорит о наличии высоких вступительных барьеров. Однако отсутствие в недавнем прошлом новых участников не является окончательным свидетельством того, что доступ на рынок затруднен. Для оценки степени преодолимости барьеров входа используются критерии: • Своевременность входа. Своевременными считаются лишь такие варианты входа на рынок, которые могут быть осуществлены в пределах двух лет с 76

начала предварительного планирования до реализации значительного воздействия на рынок. Значительным воздействием на рынок может считаться такое воздействие, при котором достигается реальное уменьшение показателей рыночной концентрации и соответственно ослабляется возможность каждого субъекта рынка односторонне воздействовать на рынок. • Вероятность входа. Вход на рынок считается вероятным, если он выгоден при ценах, которые предположительно будут действовать на рынке в соответствующий период времени, а их уровень будет гарантирован объемами поставок товара участниками рынка. • Достаточность входа на рынок новых субъектов. Вход на рынок считается достаточным, если он осуществляется в масштабах, обеспечивающих сохранение и развитие конкурентных отношений между участниками рынка. Возможность входа на товарный рынок продавцов из других стран существенно снижает рыночную концентрацию, сокращает долю, занимаемую на рынке местными (отечественными) продавцами. Напротив, недостаточная открытость рынка для международного обмена усиливает рыночную концентрацию и увеличивает возможность использования власти над рынком у местных (отечественных) продавцов со всеми вытекающими отсюда последствиями для покупателей. Ориентировочно степень открытости рынка для участия в международной торговле можно оценить по доле импортной (ввезенной) продукции в общем объеме реализации (поставки) на конкретном товарном рынке. Этот показатель является отправной точкой для оценки состояния рынка при решении вопросов, связанных с защитными мерами для отечественных товаропроизводителей.

Открытость рынка

При наличии неблагоприятных структурных предпосылок для развития конкуренции анализируется поведение хозяйствующих субъектов, занимающих наибольшую долю на рынке, по отношению к своим конкурентам. Это позволит выявить наличие (отсутствие) у них власти над рынком. Интегральным показателем власти хозяйствующего субъекта над рынком является устанавливаемая им цена. Возможность устанавливать цену, превышающую уровень конкурентных цен на данном рынке на длительный период, и при этом не спровоцировать входа потенциальных конкурентов, подтверждает наличие у хозяйствующего субъекта рыночной власти. Оценка власти над рынком

77

Анализ власти над рынком предполагает: • измерение власти над рынком; • выявление возможных направлений использования рыночной власти, в том числе в ущерб конкуренции. Власть над рынком измеряется с использованием трех взаимодополняющих подходов: 1) Структурного анализа, основанного на оценке положения хозяйствующего субъекта на рынке посредством подсчета числа продавцов на нем и сравнения их долей. Доли, занимаемые каждым участником рынка, используются как показатели власти над рынком: чем больше доля, тем больше рыночная власть. При применении структурного критерия тщательно взвешиваются условия, детерминирующие конкуренцию на рынке: учитывается возможность и вероятность входа на рынок других продавцов, наличие в продаже бывших в употреблении товаров и других приемлемых (но не эквивалентных) заменяющих товаров. Анализируются также другие факторы, свидетельствующие о том, может ли данный продавец повышать цены и сокращать выпуск продукции. 2) Оценки эффективности деятельности хозяйствующего субъекта. При этом подходе определяются: отклонения показателей эффективности деятельности хозяйствующих субъектов (прибыли, рентабельности) от их среднеотраслевых значений, а также факторы, обусловившие отклонения. Эффективность деятельности хозяйствующих субъектов на товарном рынке может свидетельствовать о власти над рынком лишь при условии долговременного сохранения максимальных размеров показателей эффективности (не менее 1 года). 3) Анализа зависимости деятельности хозяйствующего субъекта от показателей деятельности его конкурентов. Оценивается эластичность спроса по цене: чем больше неэластичность спроса на продукцию данного продавца, тем больше его рыночная власть на рынке. Отслеживается поведение продавцов товара при ценообразовании: устанавливаются ли цены на уровне выше конкурентного и как долго их удается поддерживать на этом уровне. Свидетельством власти над рынком у хозяйствующего субъекта также может быть наличие следующих факторов или одновременно нескольких из них: • постоянное извлечение хозяйствующим субъектом прибыли выше нормальной в данной отрасли; • сокращение выпуска продукции в сочетании с ростом цен, происходящее при отсутствии убытков;

78

• ценовая дискриминация: установление разных цен для разных групп покупателей или в различных географических регионах, не оправданное разницей в затратах; • превышение фактических издержек уровня, достижимого при наиболее эффективном росте масштабов производства; • уровень торговых издержек, превышающий экономически обоснованный; • уровень технологического прогресса, значительно опережающий среднеотраслевые показатели; • использование прав на промышленную собственность (патентов, лицензий, торговых знаков и т.д.); • соглашения между конкурентами по поставкам необходимых товаров, услуг, прав на использование патентов, интеллектуальной собственности; • появление в структуре издержек таких статей расхода, как, например, оплата услуг на создание в органах исполнительной и законодательной власти организованной поддержки интересов хозяйствующего субъекта, чрезмерные представительские расходы. Вывод о состоянии Сопоставление и анализ количественных и качестконкурентной среды венных показателей, характеризующих структуру рынка, позволяет определить, к какому типу рыночных структур принадлежит структура изучаемого рынка. Оценка степени развитости (или неразвитости) конкуренции на изучаемом рынке осуществляется после выявления зависимости между структурой рынка и вероятностью использования отдельным хозяйствующим субъектом власти над рынком. В случае оценки состояния конкурентной среды как неразвитой и при вынесении заключения о целесообразности вмешательства антимонопольных органов в процесс формирования конкурентной среды на конкретном рынке определяются направления, формы и методы этого вмешательства. Меры антимонопольного регулирования по отношению к различным рынкам и действующим на них хозяйствующим субъектам дифференцируются в зависимости от уровня концентрации рынков. Для высококонцентрированных рынков разрабатываются отраслевые программы демонополизации и осуществляется постоянный контроль за их реализацией. В случае умеренно концентрированных рынков проводится наблюдение за динамикой показателей концентрации и при появлении негативных тенденций также разрабатываются меры по развитию конкуренции. Также осуществляется контроль над: 79

• слияниями хозяйствующих субъектов, созданием объединений юридических лиц и централизацией контроля над предпринимательской деятельностью у группы лиц; • монополистической деятельностью хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке. В зависимости от выявленных причин неразвитости конкуренции, превентивные меры антимонопольных органов могут быть направлены на: • увеличение числа хозяйствующих субъектов, действующих на данном товарном рынке путем снижения барьеров входа, включая сокращение тарифных и нетарифных препятствий для международной торговли и инвестиций, содействия предпринимателям, желающим вступить на рынок, и реализации мероприятий, ограничивающих процессы слияний и соглашений между действующими на рынке хозяйствующими субъектами; • повышение конкурентоспособности хозяйствующих субъектов; • ограничение власти над рынком субъектов рынка, особенно в случаях, если эти субъекты используют ее для ограничения доступа на рынок потенциальным конкурентам. Заключение о целесообразности антимонопольного вмешательства в конкретный товарный рынок должно быть не только обоснованным, но и своевременным, так как действенно вовремя поддержать зачастую еще хрупкие экономические процессы саморегулирования на конкурентных рынках, а также скорректировать методы формирования конкурентной среды, где, несмотря на проведенные экономические воздействия, не удается достичь результата эффективного распределения ресурсов.

3.3. Установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта При определенных обстоятельствах положение хозяйствующего субъекта на рынке предлагаемых товаров дает ему возможность навязывать потребителю невыгодные условия реализации товаров, а также оказывать дискриминационные действия в отношении конкурентов и хозяйственных партнеров. Хозяйствующий субъект является доминирующим, если он настолько велик и силен, что может угрожать своим партнерам и конкурентам или подорвать их. Способность хозяйствующего субъекта успешно справляться с конкурентами или опережать их зависит от его размеров, финансовой мощи, уровня вертикальной интеграции и структуры рынка.

80

Доминирующее положение — это исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего заменителя либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам. В Германии наличие доминирования предполагается в случае, если доля одного хозяйствующего субъекта равна по меньшей мере 33% или трех — 50%, или пяти — 67%. По законодательству Кореи хозяйствующий субъект может быть доминирующим, если его контроль над рынком превышает 50%. Польский антимонопольный закон оставляет большую свободу в суждениях о доминирующем положении. Согласно ему положение считается доминирующим, когда хозяйствующий субъект не сталкивается со значительной конкуренцией на внутреннем или местном рынках. Предположительно считается, что хозяйствующий субъект занимает доминирующее положение, если его доля рынка превышает 30%. Законодательство о конкуренции, принятое в ЕС, признает доминирующим положение у хозяйствующего субъекта, контролирующего 80% рынка, в то время как субъекта с 20-процентной долей рынка — не доминирующим. При определении доминирующего положения хозяйствующего субъекта Европейская комиссия, основываясь на правилах Римского договора ЕС, использует доли рынка, информацию о структуре рынка, об эластичности спроса (предложения), о барьерах для входа на рынок новых субъектов и другие критерии. Причем определяющим условием доминирования является возможность хозяйствующего субъекта действовать независимо от конкурентов. В России доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет: • 65 % и более (за исключением тех случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины, его положение на рынке не является доминирующим); • менее 65 %, если это установлено антимонопольным органом, исходя из стабильности доли хозяйствующего субъекта на рынке, относительного размера долей на рынке, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на этот рынок новых конкурентов или иных критериев, характеризующих товарный рынок. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35 %. 81

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта может явиться результатом как внешних, так и внутренних факторов, в том числе: 1) государственной политики, включая дифференцированную систему налогов, предоставления субсидий и других льгот; 2) слияний и присоединений хозяйствующих субъектов; 3) явных или тайных соглашений между хозяйствующими субъектами; 4) деятельности хозяйствующих субъектов по устранению конкурентов с рынка неконкурентными методами; 5) производственной и научно-технической стратегии, в том числе внедрения нововведений; 6) других факторов. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта определяется в 2 этапа: 1 этап — определение релевантного рынка, на котором действует хозяйствующий субъект; 2 этап — установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта. Процедура установления доминирующего положения хозяйствующего субъекта включает в себя следующие мероприятия: 1) Анализ долей участников рынка на ее принадлежность к признаку доминирования. Основополагающим критерием для установления доминирующего положения является доля хозяйствующего субъекта на товарном рынке. После определения доли хозяйствующего субъекта на рынке анализируется ее принадлежность к признаку доми100% Di > 65% нирования. Если доля хозяйствующего субъекта на рынке равна или Доминирует превышает 65%, то он, безусловно, 65% 35%
82

положения при данных обстоятельствах и на данном товарном рынке. Далее для оценки доминирования важно принимать во внимание изменение рынка во времени. Так как на рынках, подверженных быстрым изменениям, хозяйствующий субъект с большой долей рынка может не быть доминирующим в силу того, что: • он владеет большой долей рынка только временно, поскольку новые конкуренты могут быстро войти в рынок; • сам рынок может быть временным, поскольку последующие усовершенствования могут лишить товар потребительского спроса из-за перехода потребителей к следующему улучшенному варианту товара. • определение дополнительных факторов, подтверждающих доминирующее положение хозяйствующего субъекта. Так как доля товарного рынка, находящаяся внутри пределов 35—65%, сама по себе не может служить необходимым и достаточным условием для установления факта доминирующего положения, то для его квалификации анализируются дополнительные условия. Для этого определяются и анализируются следующие показатели: • наличие конкретных, реально функционирующих конкурентов, их количество и относительный размер долей рынка; • их производственные возможности (мощности и коэффициент использования мощностей) по производству и реализации рассматриваемого товара и его заменителей. При этом не следует оставлять без внимания и возможности доукомплектования существующего оборудования (например, использовать арендованное оборудование, лизинг и другое); • размер долей рынка, принадлежащих ближайшим конкурентам изучаемого хозяйственного субъекта, в том числе в сопоставлении с долей рынка, принадлежащей изучаемому хозяйствующему субъекту; • возможные реакции конкурентов на антиконкурентное поведение хозяйствующего субъекта; • возможную реакцию хозяйствующего субъекта на давление конкурентов; • вероятность потенциальной конкуренции в совокупности с оценкой барьеров для вхождения конкурентов. Если конкуренты могут реагировать на антиконкурентное поведение одного из них быстро (до одного года), ощутимо (их возможности по выпуску продукции сопоставимы с возможностями исследуемого хозяйствующего субъекта) и без больших затрат, то доминирующий хозяйствующий субъект не сможет использовать свое положение и действовать независимо от конкурентов. 83

Существующие конкуренты смогут быстро отреагировать на антиконкурентное поведение рассматриваемого хозяйствующего субъекта в том случае, если: • они обладают резервными (незагруженными) мощностями, в совокупности с сопоставимыми мощностями рассматриваемого хозяйствующего субъекта; • их мощности могут быть быстро и без существенных затрат расширены; • их мощности или часть мощностей, работающих на другой товарный рынок, могут быть быстро перепрофилированы на поставку изучаемого продукта или его заменителей и эти мощности сопоставимы по величине с мощностями рассматриваемого хозяйствующего субъекта. 2) Анализ состояния конкурентной среды, в которой находится данный доминирующий субъект. Внимание при анализе конкурентной среды обращается на барьеры входа. Если входные барьеры отсутствуют или они преодолимые, то хозяйствующий субъект даже с большой долей рынка не может воздействовать на конкуренцию. В таком случае он не обладает доминирующим положением. Для целей установления доминирования важно проанализировать барьеры, которые его обусловливают. А именно: 1) Наличие у хозяйствующего субъекта исключительных прав, в том числе: • патенты и авторские права, которые выдаются, как правило, на определенный срок и обеспечивают монопольные позиции на ограниченное количество лет; • технологические секреты; • эксклюзивные долгосрочные соглашения с поставщиками сырья и материалов, приводящие к тому, что вновь входящие на рынок хозяйствующие субъекты не смогут их покупать. 2) Предоставление льгот или иных привилегий, предоставленных региону, краю, области или отдельному ХС органами власти и управления, в том числе: • налоговые льготы; • льготы по осуществлению экспортно-импортных операций; • льготы, связанные с программами социально-экономического развития. 3) Возможность потребителей отказаться от услуг традиционного поставщика и переориентироваться на товары других. Например, разные виды облицовочного кирпича могут быть взаимозаменяемыми в начале строительства. Когда дом уже построен, то замена выпавших кирпичей может производиться только теми, которые были использованы в начале строительства. Использование другого вида облицовочного кирпича потребует затрат, равных переоблицовке всего дома. 84

4) Барьеры, устанавливаемые на пути международной торговли, к которой относятся: • тарифы, квоты, прямые и косвенные ограничения на ввоз; • условия, выставляемые продавцами. Например, требование оплаты в конвертируемой валюте, право на вывоз прибыли, обязательное наличие дистрибьютерской системы, обеспечивающей техническое обслуживание и иное; • законодательные и нормативные акты, препятствующие международной торговле. Также отсутствие необходимой правовой базы в странепокупателе, защищающей иностранного партнера или предоставляющей ему национальный режим хозяйствования. Исследуя возможности входа на рынок новых хозяйствующих субъектов, необходимо также сравнивать их потенциал с потенциалом доминирующего хозяйствующего субъекта. Так как хозяйствующие субъекты, уступающие доминирующему (например, в части производственных мощностей, возможности привлечения финансовых ресурсов), в ряде случаев не могут оказывать существенного влияния на его поведение, ограничивать его возможность влиять на рынок.

85

ГЛАВА 4

МЕТОДЫ АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

Методы антимонопольного регулирования, используемые в различных странах, весьма дифференцированы. Применяются они с учетом национальных особенностей и во взаимосвязи с задачами повышения эффективности экономики. Применение регулирующих антимонопольных положений характеризуется избирательностью. Это выражается в том, что антимонопольные усилия концентрируются на определенном числе приоритетных направлений. Антимонопольное регулирование экономики проводится: 1) Экономическими (нормативно-ориентирующими и корректирующими) методами. Характерным признаком данной совокупности методов является то, что посредством их государство воздействует в целом на систему рыночного хозяйствования и его институты. Это регулирование макроуровневого порядка, основанного на использовании экономических рычагов, сознательно применяемых государством для формирования конкурентной среды. Экономические методы могут быть прямыми и косвенными. Прямыми методами претворяется в жизнь воздействие государства непосредственно на объект антимонопольного регулирования. Эти методы носят регулирующий характер. В условиях перехода к рынку, когда еще не создан целостный рыночный механизм и не сложилась инфраструктура, использование прямых экономических методов есть обоснованная необходимость. Они реализуются в форме государственного воздействия на процессы формирования конкурентной среды и контроля над ее состоянием. При этом особое внимание уделяется методам, позволяющим снизить барьеры входа на рынок для новых субъектов. Косвенные методы основаны на поддержке экономических процессов, которые опосредствованно воздействуют на объект антимонопольного регулирования, но также могут способствовать развитию конкуренции и ограничению монополизации рынков. Они ориентированы на стимулирующие регуляторы: налоговые, кредитные, бюджетные, использование валютного курса, таможенные тарифы и другие, а также на смещение приоритетов при проведении структурной перестройки, промышленной политики и иных составляющих экономической политики. Системное применение экономических методов происходит в форме программирования. В рамках антимонопольной деятельности программный метод используется для перспективного (априорного) антимонопольного регулирования на основе программ демонополизации экономики и развития конкуренции. 2) Административными методами. С помощью них государство осуществляет регулирующее воздействие на состояние конкурентной среды конкрет86

ного рынка. Применение этих методов происходит в форме контроля над соблюдением антимонопольного законодательства. К ним относятся: • пресечение монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции или иных действий, ограничивающих конкуренцию; • согласие на сделки, которые могут привести к рыночной концентрации; • согласование актов органов исполнительной власти; • наложение взысканий. В условиях переходной экономики априорно используют экономические методы регулирования. При этом антимонопольное регулирование осуществляется на основе демократически выработанных программ, соединяющих в единую систему прямые и косвенные экономические методы. Методы антимонопольного воздействия реализуются определенным набором мер, с помощью которых достигаются цели регулирования. Каждый из методов антимонопольного регулирования имеет свою спецификацию доступных мер и механизмов их воздействия на конкурентную среду, а также некоторый порядок их применения: по отдельности или в комплексе, опережая формирование конкурентной среды или следуя за ним. Также практика регулирования постоянно обогащается новыми мерами, которые способствуют преодолению или ослаблению самых различных проявлений монопольных явлений. Меры антимонопольного регулирования формируются исходя из того, что точкой их приложения будет один из трех элементов конкурентной среды: структура рынка, поведение субъектов рынка или механизм функционирования рынка. Структура рынка

1 Поведение хозяйствующего субъекта

2

Антимонопольное регулирование

3 Механизм функционирования рынка

Зарубежная практика подтверждает, что соотношение мер, корректирующих то или иное состояние конкурентной среды, а также степень их воздействия на каждый элемент различны. Первоначально антитрестовское законодательство ограничивало только определенное поведение. Впоследствии законодательство было дополнено нормами, отражающими антимонопольный подход к регулированию структуры рынка. Российский опыт показывает, что в 87

условиях переходной экономики необходим комплекс мер, параллельно воздействующих на поведение и на структуру рынка. Потому что, с одной стороны, реальные структурные предпосылки для развития конкуренции не всегда реализуются, так как лишь немногие прибегают к активной конкурентной борьбе за увеличение доли на рынке, расширение производства и сбыта своей продукции. Это происходит из-за слабого финансово-экономического положения хозяйствующих субъектов, которые концентрируют внимание на вопросах «выживания» и не конкурируют. С другой стороны, монопольная структура рынка не всегда предопределяет монополистическую деятельность. Этому, прежде всего, способствует ограниченный спрос покупателей и отсутствие горизонтальных связей.

4.1. Антимонопольное регулирование структуры рынка Смысл антимонопольного воздействия состоит в том, чтобы предотвратить изменение конкурентной сути самой структуры рынка и ее влияния на поведение субъектов. Сохранение конкурентных структур рынка предупреждает поведение субъектов, которое может приводить к последствиям, негативным для конкуренции. При антимонопольном регулировании структуры рынка используется два основных инструмента: 1) контроль над слияниями и поглощениями, который нацелен на предварительное ограничение концентрации посредством выборочного запрета на некоторые виды слияний или связывающих договоров; 2) демонополизация, которая представляет собой меру, направленную на уменьшение концентрации рынка в ответ на антиконкурентное поведение хозяйствующих субъектов. Контроль над слияниями и поглощениями

Политика контроля над слияниями имеет большое значение для либерализации рынка. Антимонопольное наблюдение за структурой рынка заключается в контроле над сделками, ослабляющими независимость конкурирующих субъектов, создающими взаимную зависимость между продавцами или покупателями или иными способами, повышающими уровень рыночной концентрации. К ним обычно относятся слияния, приобретение контрольного пакета акций другого субъекта рынка, перераспределение активов и совместные предприятия. История показывает, что только Германия и США с самого начала активно вмешивались в рыночные структуры, требуя предварительного уведомления о слиянии и запрещая сделки между корпорациями, ведущие к увеличению концен88

трации рынка. Остальные страны не прибегали к контролю над структурой рынка, исходя из предпосылки, что крупные экономические агенты наиболее конкурентоспособны на международных рынках. Однако в 80-х годах практически все они усилили свой надзор и контроль над рыночными структурами. В США акцент в контроле над рыночной концентрацией смещен в сторону тщательного расследования горизонтальных слияний. При анализе их последствий не берется во внимание экономическая эффективность. Критериями для антимонопольного вмешательства в процесс слияния является вероятность ограничения конкуренции и/или усиления рыночной власти. Поэтому вертикальные слияния в США очень редко бывают объектом антимонопольного внимания. Их последствия оцениваются с учетом потенциальной конкуренции и экономической эффективности. В Германии контроль над слияниями направлен преимущественно на недопущение появления хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке. Эта концепция приводит к усилению контроля над вертикальными слияниями. В антимонопольной практике многих стран требуется предварительное извещение антимонопольного органа о запланированном слиянии. Такой административный инструмент позволяет проанализировать слияния до их вступления в силу и вмешаться в них, если они создают угрозу усиления доминирующего положения или ограничения конкуренции. Предварительное извещение облегчает антимонопольный контроль и обходится дешевле, чем принятие мер после того, как слияние уже стало юридическим фактом. В практике некоторых стран используется и уведомительное извещение после заключения сделки. Критерии, определяющие необходимость обращения в антимонопольные органы, разнообразны. В США, ЕС Германии, Канаде, Японии требование предварительного извещения о слиянии зависит от активов, аккумуляция которых предусматривается слиянием. Во Франции, Великобритании и Австрии требование о регистрации слияния в антимонопольных органах применяется в тех случаях, когда хозяйствующему субъекту принадлежит доля в размере 25% от национального оборота. Помимо критериев, касающихся оборота и активов, предварительное извещение о слиянии направляется также в антимонопольный орган в зависимости от процентов акций, дающих право голоса, от доли участников сделки на рынке, от наличия физических лиц, состоящих в советах директоров участников сделки. Российское антимонопольное законодательство предусматривает как предварительное, так и уведомительное извещение антимонопольного органа. Государственный контроль над конкретными случаями экономической концен89

трации, которые могут привести к ограничению конкуренции на тех или иных товарных рынках, проводится в соответствии со статьями 17 и 18 Закона РФ «О конкуренции...». В основу механизма этого контроля положен принцип: государству не следует разрешать действия или совершать сделки, в результате которых произойдет изменение концентрации, позволяющее отдельным субъектам установить или усилить рыночную власть, и негативные антиконкурентные последствия которых не компенсируются положительным экономическим эффектом (например, за счет повышения конкурентоспособности на внутренних и международных рынках, занятости и других). Исходные положения механизма контроля над экономической концентрацией в российской практике представлены на рис. 8.

90

Форма учреждения хозяйствующего субъекта или реорганизации

Критерий антимонопольного контроля

Создание, слияние и присоединение объединений коммерческих организаций (союзов или ассоциаций)

В любом случае

Ликвидация и разделение (выделение) государственных и муниципальных унитарных предприятий, за исключением ликвидации, которая осуществляется по решению арбитражного суда

Слияние и присоединение коммерческих организаций

∑активов предприятий >

50 тысяч МРОТ и если появляется субъект с долей на рынке > 35%

П РЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СОГЛАСИЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО АНТИМОНОПОЛЬНОГО ОРГАНА

∑активов коммерческих >

Форма приобретения контроля над деятельностью хозяйствующего субъекта

∑активов

Приобретение лицом (группой лиц) акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственного общества, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 20% указанных акций (долей)

задействованных в сделке лиц > 100 тысяч М РОТ или одним из них является Х С, внесенный в Реестр Х С, имеющих долю на рынке > 35 % или приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность приобретаемого Х С

организаций

∑активов задействованных в сделке лиц > 50 тысяч М РОТ

организаций

50 тысяч МРОТ

∑активов учредителей >

Критерий антимонопольного контроля

100 тысяч МРОТ

∑активов коммерческих >

Создание коммерческих организаций

Форма антимонопольного контроля

100 тысяч МРОТ

Условные обозначения:

∑ - сумма активов по последнему балансу

МРОТ - минимальный размер оплаты труда ХС - хозяйствующий субъект

У ВЕДОМЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОГО АНТИМОНОПОЛЬНОГО ОРГАНА

Получение в собственность или пользование одним ХС (группой лиц) основных производственных средств или нематериальных активов другого ХС, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки, превышает 10 % балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов ХС, отчуждающего имущества Приобретение лицом (группой лиц) прав, позволяющих определять условия ведения ХС его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа

∑активов всех Х С >

50 тысяч МРОТ или ХС, внесеных в Реестр ХС, имеющих долю на рынке > 35 %, по группам товаров различных стадий одного и того же производственносбытового процесса

Участие физического лица в исполнительных органах, советах директоров (наблюдательных советах) двух и более хозяйствующих субъектов

Рис. 8. Механизм антимонопольного контроля над экономической концентрацией на российских рынках

В ходе контроля над слияниями могут применяться меры антимонопольной коррекции. К ним относятся требования антимонопольных органов о проведении диверсификации производства, о выделении производства, способствующего увеличению концентрации, в самостоятельный хозяйствующий субъект или о предоставлении третьему лицу торгового знака или лицензии на производство товара. Проводимый контроль над изменением рыночной концентрации позволяет избежать появления новых интегрированных структур монопольного характера на внутренних рынках и повысить конкурентоспособность отечественных производителей на мировых рынках. Контроль над финансовопромышленными группами

Для предупреждения концентрации на рынках особое значение имеет антимонопольный контроль над созданием и деятельностью финансово-промышленных групп. Правовой основой такого контроля является Федеральный закон от 30 ноября 1995 года №190—ФЗ «О финансовопромышленных группах». Финансово-промышленная группа — это совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества, полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест. Участниками финансово-промышленной группы признаются юридические лица, подписавшие договор о создании финансово-промышленной группы, и учрежденная ими центральная компания финансовопромышленной группы либо основное и дочерние общества, образующие финансово-промышленную группу. В состав финансово-промышленной группы могут входить коммерческие и некоммерческие организации, в том числе и иностранные, за исключением общественных и религиозных организаций (объединений). Участие более чем в одной финансово-промышленной группе не допускается. Среди участников финансово-промышленной группы обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций. Государственные и муниципальные унитарные предприятия могут быть участниками финансово-промышленной группы в порядке и на условиях, определяемых собственником их имущества. Дочерние хозяйственные общества и предприятия могут входить в состав финансово-промышленной группы только вместе со своим основным обществом (унитарным предприятием-учредителем). 92

В состав участников финансово-промышленной группы могут входить инвестиционные институты, негосударственные пенсионные и иные фонды, страховые организации, участие которых обусловлено их ролью в обеспечении инвестиционного процесса в финансово-промышленной группе. Формирование крупных корпоративных структур, объединяющих финансовый и промышленный капитал, способствует стабилизации экономики, повышению эффективности производства и подъему инвестиционной активности в различных секторах экономики. В целом процессы создания и развития крупных корпоративных структур, к которым в первую очередь следует отнести финансово-промышленные группы (ФПГ), могут играть положительную роль в становлении новой экономической системы, способствуя структурной перестройке промышленности, росту инвестиционной активности и повышению конкурентоспособности отечественных производителей на мировых рынках. Вместе с тем формирование подобных интегрированных структур может нести в себе опасность как восстановления, так и усиления монополизации экономики уже со стороны не государственного, а частного капитала, консервации неэффективных хозяйственных связей и усиления лоббистского давления на власть с целью получения льгот и преференций под неэффективные проекты и выпуск неконкурентоспособной продукции. В этой связи защита конкуренции приобретает особую значимость, так как конкурентный механизм формирует на микроуровне систему стимулов и критериев для эффективного отбора наиболее оптимальных производственных комбинаций, способствует становлению такой системы кооперационных связей, которая наиболее адекватна целям развития и прогресса, что делает конкурентную политику одним из приоритетных направлений российского общества. В основу государственного антимонопольного контроля над формированием ФПГ положено предотвращение создания новых интегрированных структур монопольного характера на внутреннем рынке и возможностей заключения в рамках ФПГ соглашений, имеющих антиконкурентный характер и приводящих к существенному ограничению конкуренции. Антимонопольные органы не только проводят экспертизу проектов создания ФПГ, но и отслеживают последствия функционирования ФПГ на внутренних рынках страны. При рассмотрении проектов создания ФПГ особое внимание антимонопольные органы уделяют анализу обоснованности государственной помощи предприятиям-участникам финансово-промышленных групп по сравнению с другими предприятиями, работающими на рынок такого же товара. Вопрос обоснованности государственных льгот и преимуществ и их временной аспект может быть решен только на основе анализа реального участия каждого предприятия в инвестиционных проектах и программах, результатом которых станет реализация потенциала ФПГ. 93

Демонополизация трактуется как в широком смысле, например, под ней понимают деятельность, направленную на устранение преград, имеющихся в экономической политике в переходный период, так и в узком, как инструмент снижения концентрации производства (разукрупнение капитала, реорганизация производства, реструктуризация контроля над капиталом). На государственном уровне под демонополизацией понимается снижение концентрации производства товаров и создание необходимых условий для развития конкуренции на рынках. Политика демонополизации — это составная часть антимонопольной политики, в рамках которой осуществляется выбор вариантов решения задач регулирования структуры рынков и выбирается система мер для изменения их концентрации. Меры демонополизации в российской ситуации имеют приоритетный характер, так как осуществляется переход от монополизированной отраслевой структуры экономики к конкуренто-рыночной. В этих условиях одинаково приемлемы как воздействие на количественные параметры структуры (число субъектов рынка, их абсолютный и относительный размер), так и качественные (условия входа на рынок). Перечень основных экономических и административных мер, которые способствуют созданию условий для экономических процессов, определяющих изменение структуры рынков, представлен на рис. 9. Демонополизация экономики

Создание условий для экономических процессов, способствующих изменению количественных и качественных показателей структуры рынков Формирование новых экономических Приватизация (разгосударствление и децентрализация) Поддержка малого и среднего бизнеса. Стимулирование внутриотраслевой конкуренции для отбора предприятий эффективных размеров для данного вида предпринимательства. Сдерживание появления новых структур, способных в долгосрочном периоде ограничивать конкуренцию или проявлять рыночную власть. Организация альтернативных производств и параллельных структур в сфере услуг. Стимулирование диверсификации производства, направленной на снижение издержек при взаимосвязанном использовании ресурсов или на укрупнение производств ради повышения их финансовой устойчивости.

Снижение барьеров, препятствующих входу новых хозяйствующих субъектов на уже освоенный рынок Ликвидация государственной монополии на предпринимательскую деятельность на конкурентных рынках. Совершенствование системы лицензирования предпринимательской деятельности. Создание механизма перелива капитала для развития межотраслевой конкуренции. Эфф

Антимонопольный контроль над процессами концентрации на рынках

Рис. 9. М еры антимонопольного воздействия на структуру рынка экономические

административные

94

На начальном этапе реформ демонополизация была одной из составляющих приватизации и не выделялась в качестве самостоятельной задачи. Предполагалось, что проведение в ходе приватизации мер, направленных на деконцентрацию и децентрализацию, изменит форму функционирования капитала. Поэтому задачей совмещения этих двух направлений реформ были не только ликвидация в процессе приватизации монополии государства на собственность, но и ослабление монопольных позиций отдельных предприятий и исключение возможности появления новых доминирующих предприятий, но уже частного характера. Намечалось создать специальные отделы по демонополизации в министерствах и ведомствах, а также консолидировать усилия антимонопольных органов, отраслей и регионов посредством Межведомственной комиссии по конкурентной политике при Правительстве РФ. Однако взаимосвязь между приватизацией и демонополизацией полна противоречий, поэтому в России не удалось механизм приватизации увязать с задачами демонополизации, а следовательно, достичь ожидаемого результата. Демонополизация экономики как проблема национального уровня и важная задача государственной экономической политики определена в марте 1994 г. в Государственной программе демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках Российской Федерации. В данной программе объединяются мероприятия, необходимые для решения обеих задач антимонопольного регулирования: демонополизации и развития конкуренции. В программе определены цели государственной политики в указанной сфере, а также приоритеты, принципы и методы ее реализации. Под миссией государственной политики демонополизации понимается повышение эффективности общественного производства на основе рыночного регулирования экономических процессов. В качестве главной цели демонополизации в Государственной программе декларируется изменение монопольной структуры рынков, снижение концентрации производства товаров на рынке и создание необходимых условий для развития конкуренции. В ходе решения этих задач к антимонопольному регулированию подключаются органы исполнительной власти всех уровней. Цели и задачи демонополизации экономики и развития конкуренции уточняются на соответствующие периоды. В качестве организующих форм реализации политики демонополизации определены отраслевые и региональные программы. Программа демонополизации независимо от уровня ее реализации представляет собой целевую комплексную программу, содержащую обоснованный перечень и сроки выполнения мероприятий по демонополизации конкретных товарных рынков, объемы 95

необходимых финансовых и других ресурсов с дифференциацией их по источникам образования и потребления, перечень органов власти и управления, а также хозяйствующих субъектов, ответственных за реализацию мероприятий и программы в целом. Приоритеты программ демонополизации разных уровней представлены в таблице. Приоритеты демонополизации Федеральные 1. Разработка правового обеспечения работ по демонополизации экономики и развитию конкуренции. 2. Создание системы государственного регулирования деятельности естественных и разрешенных монополий. 3. Разработка программы демонополизации кредитно-финансовой сферы. 4. Разработка программы демонополизации внешнеторговых объединений и создание режима равного доступа на внешние рынки для предприятийэкспортеров. 5. Экспертиза проектов федеральных, отраслевых и региональных программ по структурной перестройке экономики, включая программы разгосударствления, приватизации, демонополизации и развития конкуренции. Отраслевые Региональные Межрегиональные 1. Разработка про- 1. Разработка региональ- 1. Устранение экономичеграмм демонополи- ных программ демонопо- ских и административных зации экономики и лизации экономики и раз- барьеров для свободного развития конкурен- вития конкуренции. перемещения товаров, усции в отраслях. 2. Снижение или ликвида- луг и капиталов на рынках 2. Проведение меро- ция финансово-экономи- России. приятий по разук- ческих, правовых, инфоррупнению ассоциа- мационных и организациций, концернов, дру- онных барьеров для входа гих объединений, на региональные рынки новых конкурентов. препятствующих развитию конкурен- 3. Создание системы гласции на федеральном ного информационного товарном рынке. обеспечения региональных рынков с обеспечением равного доступа потребителей, производителей, конкурентов к информации о товарах и ценах. 4. Формирование перечня и разработка нормативных актов для обеспечения реализации региональных программ демонополизации. 1. Пропаганда политики демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках. 2. Подготовка кадров для реализации антимонопольного законодательства и демонополизации различных сфер экономики.

96

4.2. Антимонопольное регулирование поведения хозяйствующего субъекта В рыночной экономике деятельность хозяйствующих субъектов осуществляется на основе свободы выбора, самостоятельности в принятии решений и добровольности в совершении сделок. Это обеспечивает конкурентную борьбу между производителями и взаимовыгодный обмен товарами между поставщиками и потребителями. При этом вырабатывается поведение экономических агентов, базирующееся на рациональной логике уменьшения затрат и увеличения выгод. С другой стороны, свобода выбора и возможность добровольного обмена, подкрепляющие остроту конкурентной борьбы, порождают огромное многообразие вариантов поведения хозяйствующего субъекта на рынке. В экономической теории утвердился подход, согласно которому любой экономический агент стремится принимать такие решения, которые обеспечили бы ему получение максимально возможной прибыли. Эта посылка позволяет умозаключить, что конечной целью стратегии всякого субъекта в конкурентной борьбе является приобретение положения на рынке, способствующего максимизации прибыли. Такое положение хозяйствующий субъект может достичь, усиливая свои конкурентные преимущества или ориентируясь на антиконкурентные действия и монополизацию рынка. Субъекты, нацеленные на антиконкурентное поведение, применяют обычно две стратегические установки: • на достижение исключительного положения на рынке, позволяющего оказывать влияние на поведение конкурентов либо ограничивать условия обращения товара на рынке; • на стабилизацию своего положения посредством сотрудничества с другими субъектами в форме горизонтальной и вертикальной интеграции. Выбор той или иной стратегической установки зависит от ролевой и целевой функции хозяйствующего субъекта на соответствующем рынке. В большинстве случаев подобное поведение хозяйствующих субъектов приводит к ухудшению положения конкурентов, к ущемлению интересов потребителей готовой продукции и поставщиков сырья. Последствиями антиконкурентных способов хозяйствования могут быть уменьшение объемов выпуска продукции и увеличение цен на нее. Антимонопольное вмешательство в поведение хозяйствующего субъекта на рынке обычно заключается в запрещении действий, направленных на ограничение конкуренции или торговли. Концепции регулирования поведения хо97

зяйствующих субъектов в странах с развитой экономикой и ЕС сходны между собой. При этом цели, масштабы и строгость этого регулирования достаточно разнообразны. Регулирующее воздействие на поведение хозяйствующего субъекта противоречиво. С одной стороны, при антимонопольном вмешательстве ставится цель повысить эффективность распределения ресурсов, при этом конкуренция рассматривается как средство этого повышения. С другой — антиконкурентное поведение при соответствующих обстоятельствах может повышать эффективность и содействовать достижению других экономических целей. Например, способствовать повышению уровня занятости в данном регионе или улучшению платежного баланса. Антимонопольные меры, по сути, призваны компенсировать ущерб, понесенный обществом в результате ограничения конкуренции. Поэтому стремление государства уравновесить цели защиты конкуренции и иные цели сказывается на мере ответственности хозяйствующих субъектов за антиконкурентное поведение. Применение антимонопольных мер в каждом отдельном случае основано на оценке комплексного экономического эффекта и на признании смягчающих обстоятельств. Поведение, ограничивающее конкуренцию на рынке, рассматривается как незаконное по существу («заведомое нарушение») или исходя из здравого смысла («правило разумности»). «Заведомое нарушение» подразумевает непризнание смягчающих обстоятельств и автоматическое осуждение поведения, приведшего к ограничению конкуренции. Этот принцип применяется там, где поведение никоим образом не уравновешивает потери общества от ограничения конкуренции. При этом четко квалифицирована его несовместимость с экономическими и социальными целями, а также имеется возможность предупредить его с помощью репрессивных мер. «Правило разумности» подразумевает признание того факта, что некоторое поведение имеет отдельные последствия, повышающие эффективность и тем самым компенсирующие ущерб, нанесенный конкуренции как таковой. Степень использования указанных принципов в антимонопольных правилах отражает национальные цели и зависит от того, какой набор интересов общества закреплен в качестве критерия оценки поведения. В США, Германии и ЕС оценивают поведение по жестким стандартам. Согласно их нормам требуются веские доказательства того, что поведение, ограничившее конкуренцию, повышает эффективность. В таких странах, как Швеция и Великобритания, судят о поведении по целям, а не с точки зрения ограничения конкуренции. В Великобритании, Японии, Австралии, Испании, Корее и ЕС требуется предварительное извещение о некоторых разновидностях антиконкурентных действий и получения на них разрешения. 98

Меры антимонопольного регулирования поведения субъектов в условиях перехода к рынку нацелены на поддержку конкурентного способа хозяйствования. Так как такой способ присущ хозяйствующему субъекту, свободному в своих намерениях и действиях, то следует использовать в первую очередь те антимонопольные меры, которые поддерживают способность субъекта принимать самостоятельные решения. Этому способствует изменение характера собственности на средства производства при одновременном утверждении мотива на получение прибыли. Основу такого мотива составляет не сама по себе частная собственность, а обусловленная ей свобода предпринимательства. Поэтому экономические меры антимонопольной корректировки поведения должны быть нацелены на поддержку свободы предпринимательства, на формирование системы конкурирующих хозяйствующих субъектов и на пресечение монополистической деятельности. Перечень этих мер представлен на рис. 10.

99

Стимулирование процессов, способствующих созданию системы конкурирующих товаропроизводителей Формирование предпосылок для деятельности независимых и самостоятельных субъектов рынка Применение экономических, а не административных методов воздействия аппарата государства на хозяйственную деятельность субъектов рынка. Развитие инфраструктуры рынков (транспорт, торговля, информационное обеспечение и иное, необходимое для обслуживания рыночного обмена). Регулирование ценообразования и качества предоставляемых услуг в области естественных монополий. Исполнение обязательств государства по оплате товаров и услуг.

Защита прав потребителей Ориентация производителей на предпочтения потребителей посредством расширения ассортимента, качества товаров, их соответствия техническим условиям и стандартам. Регулирование процесса становления цивилизованных взаимоотношений между потребителем и производителем путем ориентации на традиции уважения к потребителю, на цивилизованные правила и нормы в сферах торговли, бытового, транспортного и иных видов обслуживания.

Развитие конкуренции производителей как главного стимулятора деловой активности, повышения разнообразия и качества товаров, сокращения себестоимости и стабилизации цен Налоговая политика, стимулирующая конкуренцию и смягчающая объективное стартовое неравенство для вновь создаваемых производств и предприятий малого и среднего бизнеса. Упорядочения льгот и субсидий и их концентрация в развитие инфраструктурных областей и научнотехнического прогресса. Становление механизма банкротства для отсева неэффективных способов хозяйствования. Регулирование стимулирующей конкуренции (открытости рынков) посредством разумной таможенной политики, исходящей из перспектив повышения конкурентоспособности отечественных предприятий и из соображений экономической безопасности страны.

Адаптация к конкуренции государственных предприятий Размещение государственных заказов на конкурсной основе. Разграничение финансов государства и предприятий, по крайней мере тех, которые не являются казенными. Отказ от прямых и скрытых дотаций государственным предприятиям.

Ограничение и пресечение монополистической деятельности хозяйствующих субъектов и недобросовестной конкуренции

Рис. 10. Меры антимонопольного воздействия на поведение субъектов рынка экономические

административные

Суть административных мер, воздействующих на поведение субъектов на рынке, заключается в регламентации либо запрещении поведения хозяйствующего субъекта, которое способствует реализации доминирующего положения, проявлению рыночной власти или приводит к ограничению конкуренции иными методами монополистической практики. Действия хозяйствующих субъектов, которые запрещаются российскими антимонопольными правилами, установленными в статьях 5, 6, 10 Закона РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», представлены на рис. 11. Анализ этих правил показывает, что в российском регулировании поведения акценты смещены на защиту свободы заключения договоров. 100

М ОНОПОЛИСТИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ Злоупотребление доминирующим положением

действия хозяйствующего субъекта ( группы лиц ), занимающего доминирующее положение, которые имеют своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов других хозяйствующих субъектов или физических лиц включение в договор навязывание контрагенту условий договора, не выгодных для дискриминирующих условий, которые него или не относящих ся к предмету договора ставят контрагента в неравное ( необоснованные требования передачи финансовых средств, положение по сравнению с другими иного имущества, имущественных прав, рабочей силы хозяйствующими субъектами контрагента и др.) согласие заключить договор лишь при условии внесения в него положений, касающих ся товаров, в которых контрагент ( потребитель) не заинтересован изъятие товаров из обращения, целью или результатом которого является создание или поддержание дефицита на рынке либо повышение цен

необоснованный отказ от заключения договора с отдельными покупателями ( заказчиками) при наличии возможности производства или поставки соответствующего товара сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеются спрос или заказы потребителей, при наличии безубыточной возможности их производства нарушение установленного нормативными актами порядка ценообразования

установление монопольно высоких ( низких ) цен

создание препятствий доступу на рынок ( выходу с рынка) другим хозяйствующим субъектам

Антиконкурентные соглашения (согласованные действия): горизонтальные соглашения вертикальные соглашения

полностью или частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия) конкурирующих хозяйствующих субъектов (потенциальных конкурентов), имеющих в совокупности долю на рынке определенного товара более 35%, если такие соглашения (согласованные действия) имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции установление ( поддержание) цен ( тарифов) , скидок, надбавок ( доплат) , наценок

полностью или частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия) неконкурирующих хозяйствующих субъектов, один из которых занимает доминирующее положение, а другой является его поставщиком или покупателем (заказчиком), если такие соглашения (согласованные действия) имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями ( заказчиками)

повышение, снижение или поддержание цен на аукционах и торгах; раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей ( заказчиков)

ограничение доступа на рынок или устранение с него других хозяйствующих субъектов в качестве продавцов определенных товаров или их покупателей ( заказчиков)

Координация предпринимательской деятельности

действия объединений коммерческих организаций (союзов или ассоциаций), хозяйственных обществ и товариществ, направленные на координацию предпринимательской деятельности коммерческих организаций, которые имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции

Н ЕДОБРОСОВЕСТНАЯ КОНКУРЕНЦИЯ любые направленные на приобретение преимуществ действия хозяйствующего субъекта, которые противоречат действующему законодательству, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить другим хозяйствующим субъектам убытки, либо нанести ущерб их деловой репутации распространение ложных , неточных или получение, использование, разглашение научноискаженных сведений, способных причинить тех нической, производственной или торговой убытки другому х озяйствующему субъекту информации, в том числе коммерческой тайны, без либо нанести ущерб его деловой репутации согласия ее владельца некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов

продажа товара с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации юридического лица или индивидуализации продукции, выполнения работ, услуг

введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа и места изготовления товара, его потребительских свойств и качества

Рис. 11. Поведение субъектов, запрещаемое антимонопольными правилами

101

4.3. Антимонопольный контроль над деятельностью органов власти Антимонопольные меры, воздействующие на механизм самоорганизации рынка, связаны с защитой его от вмешательства органов власти. Отдельные действия органов власти могут замещать механизм цен или косвенно, в частности через ограничение конкуренции либо свободы заключения договоров, воздействовать на результат его функционирования. Регулирование цен либо объемов производимой продукции, применяемые органами власти, замещают действие механизма цен на рынке. К косвенным способам вмешательства, искажающим результат действия механизма цен, относится предоставление льгот отдельным хозяйствующим субъектам, ставящее их в преимущественное положение относительно конкурентов. В странах с рыночной экономикой государство редко допускает регулирование цен и объемов. Исключение составляют ситуации, которые возникают как результат деятельности монополий. Данный подход основан на убеждении в том, что рынок является лучшим средством для определения цен и количества производимой продукции. Тем не менее даже в рыночных государствах иногда возникает необходимость в мерах, направленных на ограничение чрезмерной антирыночной (антиконкурентной, монополистической) деятельности органов власти. В США при всех усовершенствованиях антитрестовских законов не устанавливали таких мер. Нормы, ограничивающие монополистическую деятельность органов власти, применялись в Швеции, Великобритании, Германии и Франции. Судя по опыту этих стран, ведомства часто не располагают информацией для того, чтобы назначить цену равную той, которая устанавливается спросом и предложением в условиях конкуренции, или оказать воздействие, адекватное рынку. Поэтому они не в состоянии защитить состоятельность мер ценового регулирования перед обществом. Антимонопольными законами многих стран допускаются льготы хозяйствующим субъектам в тех случаях, когда они необходимы как средство поддержки промышленной политики и развития отдельных секторов экономики. Иное отношение к политике необоснованного предоставления льгот в защиту местного производителя, которая чаще всего создает антиконкурентный эффект. Необоснованное предоставление государственных субсидий отдельным хозяйствующим субъектам приводит к появлению цен, установленных не на уровне, который бы сложился в условиях здоровой конкуренции. В такой ситуации общество обречено на потребление продукции по повышенной цене. История свидетельствует о том, что поддержка местных поставщиков с помощью льгот чаще 102

других санкционировалась в Японии, Корее и Германии. Однако в последующем и в этих странах начали скептически относиться к утверждению, что такая поддержка содействует развитию экономики. Это привело к ужесточению антимонопольных норм, регулирующих эти отношения, и к уменьшению числа критериев, допускающих льготы. Отмечено особое отношение к государственной помощи в Европейском сообществе (далее — ЕС), потому что одной из основных идей образования ЕС было стимулирование свободной конкуренции во всех сферах экономики на территории каждого из государств-участников. С одной стороны, любые методы государственной помощи, являясь чрезвычайно действенным методом развития экономики конкретной страны, ее отдельных отраслей и предприятий, в конечном итоге искажают конкурентную ситуацию. С другой — государственная помощь может использоваться не только для структурной перестройки национальной экономики или оказания поддержки регионам с низким уровнем жизни, но и для защиты внутреннего рынка либо поощрения отечественных производителей в установлении лидирующих позиций на внешних рынках. Общим принципом регулирования государственной помощи, исходя из экономической стратегии ЕС, из задач развития и поддержки конкуренции на европейском рынке, является запрет на предоставление в любой форме за счет государственных ресурсов экономической помощи хозяйствующим субъектам. Нерегламентируемая государственная помощь не совместима с общим рынком, нарушает конкуренцию, ставит некоторые предприятия или виды хозяйственной деятельности в преимущественное положение. Данные нормы закреплены в соответствующих статьях Римского договора и всех последующих правовых актах ЕС. Меры, направленные на становление и защиту конкуренто-рыночного механизма, в переходной экономике являются необходимым элементом антимонопольного регулирования. Они направлены на развитие самоорганизующихся начал рынка и ограничение его от антиконкурентных действий органов власти. Практика показывает, что органы власти далеко не всегда могут найти адекватные переходной экономике пути взаимоотношений с хозяйствующими субъектами. В российской действительности была ситуация, когда антимонопольные органы участвовали в реализации мер, противоречащих предназначению этих органов. В 1992—1993 гг. в российском государственном регулировании осуществлялся контроль над производственной, посреднической, торговой деятельностью предприятий, включенных в Государственный реестр РФ объединений и предприятий-монополистов. Данный Реестр формировался ан103

тимонопольными органами. Регулирование цен на продукцию субъектов, включенных в указанный Реестр, осуществлялось посредством установления их фиксированного уровня или предельного коэффициента изменения и ограничения уровня рентабельности. Повышение свободных цен также необходимо было декларировать. Система регулирования цен на продукцию предприятий-монополистов с преобладающим использованием метода, основанного на установлении предельного норматива рентабельности, была признана неэффективной. Такая политика регулирования побуждала не к снижению цен на продукцию, а к росту издержек на ее изготовление, снижению качества и объемов производства, спаду инвестиционной активности. Поэтому были внесены изменения в политику государственного регулирования предприятиймонополистов и с 1995 года в России на государственном уровне регулируются цены в основном на продукцию естественных монополий. Также Реестр из инструмента, предназначенного для выполнения функции административного ценового регулирования, превратился в инструмент наблюдения за деятельностью хозяйствующих субъектов, доля которых на рынке превышает 35%, в том числе при осуществлении ими приватизационной, инвестиционной, экспортно-импортной политики. Основной целью Реестра является создание информационной базы наблюдения за деятельностью хозяйствующих субъектов, которое осуществляется МАП России (территориальными управлениями) на основе статистической отчетности. Пристальное внимание к органам власти в период перехода к рынку объясняется тем, что они наделены судьбоносными правомочиями в сфере преобразования экономики, под прикрытием которых нередки посягательства на конкуренцию и экономические интересы хозяйствующих субъектов. Инициатива их остается чрезмерной по отношению к хозяйствующим субъектам, неэффективной в формировании структуры рынков и необоснованной в ценообразовании на отдельные виды продукции. Названные действия замедляют процесс становления конкуренто-рыночного механизма и нарушают принцип его самоорганизации. Наивно было бы утверждать, что государство и его органы должны быть полностью отстранены от воздействия на экономические отношения. Рынок нуждается в продуманном и эффективном государственном регулировании, но осуществляемом исключительно в законодательно определенных пределах. Монополистическая деятельность властных органов выходит за эти пределы и поэтому запрещена и наказуема. Поэтому в переходный период проводится государственное регулирование, которое ставит деятельность органов

104

исполнительной власти и местного самоуправления под контроль со стороны федерального антимонопольного органа. Административные антимонопольные меры, направленные на пресечение монополистической деятельности органов исполнительной власти всех уровней и их должностных лиц, предусмотрены в статьях 7, 8 и 9 Закона РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». Меры антимонопольной защиты самоорганизующегося механизма рынка, показанные на рис. 12, представляют собой перечень жестких запретов на действие государственных и местных органов исполнительной власти принимать акты и совершать действия, направленные на ограничение конкуренции. Представленный перечень возможных запрещаемых действий не носит исчерпывающего характера и содержит только наиболее типичные действия и соглашения, которые приводят к ограничению деятельности конкуренто-рыночного механизма.

105

О РГАНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ , ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ СУБЪЕКТОВ Р ОССИЙСКОЙ Ф ЕДЕРАЦИИ И

ЗАПРЕЩЕНО Принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйствующих субъектов, создают дискриминирующие или, напротив, благоприятствующие условия деятельности отдельных хозяйствующих субъектов, если такие акты или действия имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан

вводить ограничения на создание новых х озяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности, а также устанавливать запреты на осуществление отдельных видов деятельности или производство определенных видов товаров, за исключением случаев, установленных законодательством РФ необоснованно препятствовать осуществлению деятельности х озяйствующих субъектов в какой-либо сфере устанавливать запреты на продажу ( покупку, обмен, приобретение) товаров из одного региона РФ ( республики, края, области, района, города, района в городе) в другой или иным образом ограничивать права х озяйствующих субъектов на продажу ( приобретение, покупку, обмен) товаров давать х озяйствующим субъектам указания о первоочередной поставке товаров ( выполнении работ, оказании услуг) определенному кругу покупателей ( заказчиков) или о приоритетном заключении договоров без учета установленных законодательными или иными нормативными актами РФ приоритетов необоснованно препятствовать созданию новых х озяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности

МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ

Образование министерств, государственных комитетов, других федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления с целью монополизации производства или реализации товаров Наделение существующих министерств, государственных комитетов или других федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления полномочиями, осуществление которых имеет либо может иметь своим результатом ограничение конкуренции Совмещение функций органов исполнительной власти с функциями хозяйствующих субъектов, а также наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами указанных органов

ЗАПРЕЩЕНЫ

Полностью или частично достигнутые в любой форме соглашения (согласованные действия) с другим федеральным органом исполнительной власти, органом исполнительной власти субъектов РФ или органом местного самоуправления либо с хозяйствующим субъектом, которые имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан

повышение, снижение или поддержание цен ( тарифов) раздел рынка по территориальному принципу, по объему продаж или закупок, по ассортименту реализуемых товаров либо по кругу продавцов или покупателей ограничение доступа на рынок или устранение с него х озяйствующих субъектов

ПОДЛЕЖАТ СОГЛАСОВАНИЮ с федеральным антимонопольным органом решения по вопросам создания, реорганизации и ликвидации хозяйствующих субъектов ( в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством ), а также предоставления льгот отдельному хозяйствующему субъекту или нескольким хозяйствующим субъектам, если иное не предусмотрено законодательными актами РФ

Д ОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ

ЗАПРЕЩЕНО заниматься самостоятельной предпринимательской деятельностью занимать должности в органах управления хозяйствующего субъекта

иметь в собственности предприятия самостоятельно или через представителя голосовать посредством принадлежащих им акций, вкладов, паев, долей при принятии решений общим собранием хозяйственного товарищества и общества

Рис. 12. Административные меры антимонопольного контроля над монополистической деятельностью органов власти

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ПОДГОТОВКИ 1. Что такое эффективность и равенство? Какое отношение они имеют к антимонопольной политике? 2. Назовите причины несостоятельности рынка. Объясните, почему каждая из них может привести к неэффективному распределению ресурсов. 3. Понятие и виды конкуренции. Ценовая и неценовая конкуренции и их особенности в условиях перехода к рынку. 4. Опишите взаимосвязь между конкуренцией и монополией. 5. Объясните, чем мотивируются действия государства, направленные на защиту конкуренции. 6. В чем заключается значение антимонопольной деятельности? 7. Что такое антимонопольная политика? Назовите основные принципы, на сочетании которых государство строит концепцию антимонопольной политики. 8. Зарубежный опыт и российские особенности реализации антимонопольной политики. 9. Перечислите принципы, основополагающие конкуренцию. Назовите те из них, соблюдение которых актуально на современном этапе развития экономики России. 10. Что такое антимонопольное регулирование? 11. Назовите субъектные характеристики механизма антимонопольного регулирования. 12. Какому органу в системе исполнительной власти России поручено антимонопольное регулирование? 13. Назовите функции федерального антимонопольного органа. 14. Перечислите стадии рассмотрения дел о нарушении антимонопольного законодательства. Какие последствия наступают при неисполнении предписания антимонопольного органа? 15. Опишите причинно-следственные связи между элементами субъекта антимонопольного регулирования. 16. Что описывает парадигма «Структура — Поведение — Механизм»? 17. Опишите процедуру анализа состояния конкурентной среды. Назовите цели его проведения и направления использования результатов. 18. Понятие товарного рынка. Опишите процедуру определения границ, объемов товарного рынка и долей хозяйствующих субъектов на нем. 19. Понятие товара. Назовите перечень показателей, необходимых для определения изучаемого товара. Покажите применение процедуры определения товара на примере.

107

20. Понятие взаимозаменяемого товара. Назовите критерии взаимозаменяемости. Поясните влияние взаимозаменяемости товара на конкуренцию. 21. Понятие совершенной и несовершенной конкуренции. Назовите типы (модели) структуры рынка, их основные параметры и условия конкуренции. 22. Что понимается под количественными характеристиками структуры рынка? Опишите формулы для их расчета. 23. По какой шкале оценивается степень концентрации структуры рынка? 24. Что понимается под качественными характеристиками структуры рынка? Опишите взаимозависимость условий входа на рынок, барьеров входа на рынок и степени их преодолимости. 25. Опишите основные подходы к оценке власти хозяйствующего субъекта над рынком. 26. Основополагающий критерий для определения доминирующего положения хозяйствующего субъекта. 27. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта и формы злоупотребления им. 28. Опишите процедуру установления доминирующего положения хозяйствующего субъекта на рынке. 29. Понятия монопольно высокой и низкой цены. Процедура выявления монопольных цен. 30. Перечислите меры антимонопольного регулирования экономики. Основные принципы и методы. 31. Назовите инструменты антимонопольного регулирования структуры рынка. 32. Основные положения контроля над слияниями и поглощениями на товарных рынках. 33. Приоритеты политики демонополизации в период перехода к рынку. 34. Особенности антимонопольного контроля над созданием финансовопромышленных групп. 35. Антимонопольное регулирование поведения хозяйствующего субъекта. 36. Типы поведения хозяйствующих субъектов, основанные на использовании преимуществ конкуренции. Действия, которые запрещаются антимонопольными правилами поведения на рынке. 37. Понятие недобросовестной конкуренции. Различие между недобросовестной конкуренцей и ограничением конкуренции. Приведите примеры недобросовестной конкуренции. 38. Монополистическая деятельность. Действия органов исполнительной власти, обусловливающие монополизацию рынка. 39. Обоснуйте необходимость антимонопольного контроля над действиями органов власти в переходной экономике. 108

ЗАДАЧИ Задача 1. На определенном товарном рынке реализует продукцию 7 хозяйствующих субъектов: Вывоз за Объем проОбъем реаНаимено- Объем пропределы со- изводства для лизации на вание ХС изводства ответствую- собственных рынке щего рынка нужд ХС—1 400 300 100 ХС—2 700 600 100 ХС—3 1000 1000 ХС—4 600 400 200 ХС—5 600 500 100 ХС—6 800 800 ХС—7 200 200

1. Определите емкость товарного рынка и долю каждого из поставщиков по производству, реализации и предложению. 2. Является ли данный рынок высококонцентрированным? Докажите или опровергните. 3. Каким образом изменятся показатели рыночной концентрации (CR3 и HHI), если ХС—5 и ХС—6 войдут в холдинг ХС—7? Повысится ли вероятность использования хозяйствующим субъектом ХС—7 власти над рынком? Задача 2. Существует цемент разных марок, различного назначения (например, для строительства мостов). Строительное предприятие собирается построить мост в определенном городе. Ближайшие цементные заводы, производящие цемент, пригодный для строительства мостов, находятся на следующем расстоянии от места строительства: завод А — 100 км; завод Б — 125 км; заводы В и Г — 200 км; завод Д — 500 км. Предположим, что транспортировка цемента стоит 20 копеек за тонна-километр. Цена цемента на каждом заводе — 400 рублей за тонну. Какие цементные заводы реализуют продукцию в географических границах единого товарного рынка, а какие в границах другого рынка? Докажите почему. Задача 3. Мужчины имеют привычку к определенным типам бритв. Одни предпочитают бриться электрическими бритвами, другие — только «традиционными». При этом редко меняют один тип на другой даже в ответ на значительное изменение соотношения цен на рассматриваемые бритвы. Однако всегда имеются подростки, начинающие бриться. Они только выходят на рынок 109

бритв и каждый из них должен решить, каким типом бритв пользоваться. Поскольку подростки не имеют привычки к определенному типу бритв, то различие в ценах на бритвы может сыграть роль в их выборе. 1. В каких случаях электрические и «традиционные» бритвы принадлежат к одному рынку? Или к разным рынкам? 2. Составьте три вопроса для потребителей изучаемого товара с целью выявления степени взаимозаменяемости электрических и «традиционных» бритв. Задача 4. Вы планируете приобрести один из товаров бытового назначения длительного пользования (холодильник, телевизор, мебель или легковой автомобиль). Исходя из информации, которой Вы владеете о данном товаре, и Ваших потребительских предпочтений, опишите товарный рынок, субъектом которого Вы намереваетесь стать. Для этого опишите товар и его возможные заменители, определите продуктовые границы, состав продавцов и покупателей и географические границы. Задача 5. Вы имеете намерение стать продавцом одного из товаров бытового назначения длительного пользования (холодильник, телевизор, мебель или легковой автомобиль). Исходя из информации, которой Вы владеете о данном товаре и особенностях этого вида предпринимательской деятельности, назовите барьеры входа на товарный рынок, субъектом которого Вы намереваетесь стать, и степень его открытости для международной торговли.

110

ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА 1. 2. 3. 4. 5. 6.

7.

8.

9.

10. 11. 12. 13. 14. 15.

Бокарева М.А., Бондарь Л.А., Васильева В.О. Монополизм и антимонопольное регулирование: опыт, проблемы, решения. М.: НИИПИН, 1991. 147 с. Бурба В.В. Антимонопольное регулирование региональной экономики: проблемы и решения. Волгоград: Перемена, 1999. 32 с. Бурба В.В. Роль антимонопольной политики в преобразованиях российской экономики // Экономика и математические методы. 2000. №4. Ворожейкин В.Н., Рыбаков Ф.Ф. Антимонопольное регулирование: федеральный и региональные аспекты. Санкт—Петербург, 1996. 119 с. Временные методические рекомендации по выявлению монопольных цен // Экономика и жизнь. 1994. № 4. С.18, 20—21. Городецкий А., Павленко Ю., Френкель А. Демонополизация и развитие конкуренции в российской экономике // Вопросы экономики. 1995. № 11. С. 48—58. Государственная программа демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках Российской Федерации (Основные направления и первоочередные меры). Утверждена Постановлением Правительства РФ от 9 сентября 1995 г. №191 // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1994. №14. Ст.1052. Государственный доклад о развитии конкуренции на рынках Российской Федерации на федеральном и региональном (местном) уровне. М.: ГКАП РФ, 1995. 151 с. Доклад о развитии конкуренции на товарных рынках Российской Федерации / Государственный комитет РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Москва, 1997. 171 с. Еременко В.И. Антимонопольное законодательство Соединенных Штатов Америки // Законодательство и экономика. 1995. № 23/24. Еременко В.И. Венгерское законодательство о запрещении недобросовестной коммерческой практики // Законодательство и экономика. 1997. № 9/10. Еременко В.И. Законодательство о пресечении недобросовестной конкуренции. М., 1991. Еременко В.И. Защита от недобросовестной конкуренции по законодательству Франции // Законодательство и экономика. 1997. № 13/14. Еременко В.И. Пресечение недобросовестной конкуренции в Великобритании // Законодательство и экономика. 1997. № 15/16. Еременко В.И. Пресечение недобросовестной конкуренции в КНР // Законодательство и экономика. 1996. № 5/6. 111

16. Жидков О.А. США: антитрестовское законодательство на службе монополий. М., 1976. 17. Качалин В.В. Система антимонопольной защиты в США. М., 1997. 18. Конкурентное право Российской Федерации: Учебное пособие для вузов / Н.В. Васильева, Ю.Ю. Горячева, Н.Г. Доронина и др.; Под ред. Н.И. Клейн, Н.Е. Фонаревой. М: Логос, 1999. 432 с. 19. Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учебное пособие для вузов / С.Б. Авдашева, В.А. Аронин, И.К. Ахполов и др.; Под ред.А.Г. Цыганова. М: Логос, 1999. 20. Мероприятия по решению задач государственной антимонопольной политики, демонополизации экономики и развития конкуренции на товарных рынках Российской Федерации в 1998—2000 годах. Утверждены Постановлением Правительства РФ от 21 февраля 1998 г. №239 // Собрание законодательства РФ. 1998. № 9. Ст.1116. 21. Методические рекомендации по определению границ и объемов товарных рынков. Утверждены приказом ГКАП РФ от 26 октября 1993 г. № 112 // Экономика и жизнь. № 48. 1993. 22. Методические рекомендации по определению доминирующего положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке // Закон. 1995 № 4. 23. Никеров Г.И. Защита свободной конкуренции антитрестовскими законами США. М., 1997. 24. О естественных монополиях: Федеральный закон от 17 августа 1995 г. №147—ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1995. № 34. Ст.3426. 25. О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: Закон РФ от 22 марта 1991 г. № 948—1 // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. № 16. Ст.499. 26. Порядок проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках. Утвержден приказом ГАК РФ от 20.12.97 № 169 и зарегистрирован в Минюсте РФ 10 января 1997 г. № 1229 // Российские вести. 6 февраля 1997. 27. Тотьев К.Ю. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции): Учебник. М.: Издательство РДЛ, 2000. 352 с. 28. Тотьев К.Ю. Конкуренция и монополия. Правовые аспекты регулирования: Учеб. пособие. М.: Юристъ, 1996. 264 с. 29. Тотьев К.Ю. Способы борьбы с недобросовестной конкуренцией // Закон. 1999. № 7. 30. Шерер Ф. М., Росс Д. Структура отраслевых рынков. М.: «ИНФРА—М», 1997. 112

ПРОГРАММА УЧЕБНОГО КУРСА «АНТИМОНОПОЛЬНАЯ ПОЛИТИКА» I.

ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКИ 1. Основные понятия и положения. Современная концепция. История и перспективы развития. 2. Цели и задачи антимонопольной политики в условиях перехода к рынку.

II. АНТИМОНОПОЛЬНАЯ ПОЛИТИКА РОССИИ 1. Особенности монополизации российской экономики. 2. Место антимонопольной политики в преобразованиях экономической системы в России. 3. Стратегия современной антимонопольной политики. III. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭКОНОМИКИ 1. Механизм реализации антимонопольного регулирования. 2. Субъект регулирования. Система антимонопольных органов. Функции, задачи и полномочия Министерства России по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. 3. Методы антимонопольного регулирования: мировой опыт и российская специфика. Государственный контроль над соблюдением антимонопольного законодательства. Содержание и сферы действия антимонопольного законодательства России. 4. Объект регулирования. Макроэкономические цели развития конкуренции. Задачи демонополизации и формирования конкурентной среды на рынках. IV. МЕТОДИКА ОЦЕНКИ СОСТОЯНИЯ КОНКУРЕНТНОЙ СРЕДЫ И ПОСЛЕДСТВИЙ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 1. Релевантный рынок. Определение продуктовых и географических границ рынка. Емкость рынка и доли его субъектов. 2. Процедура анализа состояния конкурентной среды на рынках. Оценка структуры рынка. Исследование условий входа на рынок потенциальных конкурентов. Выбор значимых входных барьеров и оценка их преодолимости. Определение рыночного потенциала субъектов рынка. 3. Определение доминирующего положения хозяйствующего субъекта. Анализ товарного рынка и деятельности хозяйствующих субъектов с целью выявления монопольных цен. 4. Процедура выявления соглашений (согласованных действий), ограничивающих конкуренцию.

113

V. СИСТЕМА СПОСОБОВ И МЕР ЗАЩИТЫ КОНКУРЕНЦИИ 1. Естественные монополии и их регулирование. 2. Антимонопольное наблюдение за структурой рынка. Контроль над слияниями. Соблюдение антимонопольных требований при создании, реорганизации и ликвидации хозяйствующих субъектов в России. Антимонопольный контроль над созданием и деятельностью финансово-промышленных групп. Демонополизация. 3. Антимонопольное регулирование поведения хозяйствующего субъекта на рынке. Пресечение злоупотреблений доминирующим положением. Ограничение антиконкурентных соглашений. 4. Антимонопольный контроль над деятельностью органов исполнительной власти. VI. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ 1. Контроль над приобретением долей финансового капитала. 2. Ограничение монополистической деятельности на рынке финансовых услуг. VII. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ ЭКОНОМИКИ: внешнеэкономический аспект. VIII. АНТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЕГИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ 1. Региональный монополизм: причины и способы преодоления. 2. Особенности решения антимонопольных задач на уровне региона. Демонополизация экономики региона. Формирование конкурентной среды на региональных рынках: особенности и подходы.

114

СОДЕРЖАНИЕ В ВЕДЕНИЕ ............................................................................................... 3 Г ЛАВА 1. Т ЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВА ................................................... 4 1.1. Основополагающие тезисы антимонопольной теории .......................... 4 1.2. Исходные положения антимонопольной политики.............................. 11 1.3. Задачи политики конкуренции в переходной экономике .................... 27 Г ЛАВА 2. А НТИМОНОПОЛЬНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭКОНОМИКИ .................40 2.1. Субъектные характеристики механизма регулирования ..................... 41 2.2. Аппарат антимонопольного регулирования.......................................... 46 2.3. Структура объекта и парадигма его регулирования............................. 57 Г ЛАВА 3. А НАЛИЗ СОСТОЯНИЯ КОНКУРЕНТНОЙ СРЕДЫ И ОЦЕНКА ПОСЛЕДСТВИЙ МОНОПОЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

....................................61

3.1. Определение релевантного рынка .......................................................... 62 3.2. Оценка состояния конкурентной среды................................................. 69 3.3. Установление доминирующего положения хозяйствующего субъекта ........................................................................ 79 3.4. Монопольная цена и порядок ее выявления.......................................... 84 Г ЛАВА 4. М ЕТОДЫ АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ....................88 4.1. Антимонопольное наблюдение за структурой рынка .......................... 90 4.2. Антимонопольное регулирование поведения хозяйствующего субъекта ........................................................................ 98 4.3. Антимонопольный контроль над деятельностью органов власти ......................................................................................... 103 З АДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ ..........................................108 Л ИТЕРАТУРА , РЕКОМЕНДУЕМАЯ ДЛЯ ИЗУЧЕНИЯ ....................................112 П РОГРАММА УЧЕБНОГО КУРСА « АНТИМОНОПОЛЬНАЯ ПОЛИТИКА » .......114

115

Учебное издание

Бурба В.В., Ломовцева О.А.

ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Учебное пособие

Главный редактор А.В. Шестакова Технический редактор М.Н. Растегина Художник Н.Н. Захарова ЛР № 020406 от 12.02.97 Подписано в печать 03.10 2001 г. Формат 60×84/16. Бумага типографская № 1. Гарнитура Таймс. Усл. печ. л. 6,74. Уч.-изд. л. 7,25. Тираж 100 экз. Заказ . «С» 112. Издательство Волгоградского государственного университета. 400062, Волгоград, ул. 2-я Продольная, 30.