Мировая экономика: Учебно-методический комплекс

Международный консорциум «Электронный университет» Московский государственный университет экономики, статистики и информатики Евразийский открытый институт

И.Б. Хмелев

Мировая экономика Учебно-методический комплекс Рекомендовано Учебно-методическим объединением по образованию в области антикризисного управления в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности 351000 «Антикризисное управление», БУиА, Маркетинг, Менеджмент, ФиК, Информационные системы в экономике.

Москва 2009 1

УДК 311.311 ББК 65.051 Х 651

Х 651

Хмелев И.Б. МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА: Учебно-методический комплекс. – М.: Изд. центр ЕАОИ, 2009. – 360 стр. ISBN 978-5-374-00175-4 УДК 311.311 ББК 65.051

ISBN 978-5-374-00175-4

2

© Хмелев И.Б., 2009 © Оформление, Евразийский открытый институт, 2009

Содержание Цель и задачи курса. Его место в учебном процессе .....................

6

1. Мировая экономика как система ................................................. 1.1. Понятие мировой экономики. Субъекты мировой экономики ........................................................................................... 1.2. Группы стран в мировой экономике. Показатели развития мировой экономики ............................................................ 1.3. Развитые страны в мировой экономике ................................ 1.4. Развивающиеся страны в мировой экономике .................... 1.5. Страны переходной экономики .............................................. 1.6. Международные экономические и финансовые организации ............................................................................................... Тесты .....................................................................................................

7

2. Международная торговля и внешнеторговая политика ..... 2.1. Международная торговля. Инструменты анализа внешней торговли ...................................................................... 2.2. Экономические причины международной торговли. Ситуация абсолютных преимуществ в международной торговле ......................................................................................... 2.3. Сравнительные преимущества в международной торговле 2.4. Регулирование внешней торговли. Протекционизм и свобода торговли......................................................................... 2.5. Таможенное регулирования внешней торговли. Таможенная пошлина.......................................................................... 2.6. Теория таможенных тарифов. Влияние таможенных пошлин на благосостояние страны........................................ 2.7. Роль нетарифных методов регулирования внешней торговли ............................................................................................... 2.8. Внешнеторговая политика России ......................................... 2.9. Международный рынок услуг ................................................. 2.10. Международная система регулирования внешней торговли ............................................................................................... 2.10.1. Необходимость создания международной системы регулирования внешней торговли. ............................. 2.10.2. Россия в системе международного регулирования внешней торговли. .......................................................... Тесты .....................................................................................................

20 30 33 38 43 44 64 67 85 87 88 93 95 100 102 104 108 125 125 128 134 3

3. Валютные отношения в мировой экономике .......................... 3.1. Платежный баланс ..................................................................... 3.2. Понятие национальной и иностранной валюты. Конвертируемость валюты ............................................................... 3.3. Валютный рынок ........................................................................ 3.4. Валютный курс. Свободно плавающие валютные курсы . 3.5. Валютная политика .................................................................... 3.6. Факторы, определяющие валютные курсы .......................... 3.7. Этапы развития валютной системы ....................................... Тесты ..................................................................................................... 4. Международное движение капитала ......................................... 4.1. Сущность и формы международного движения капитала .. 4.2. Международные корпорации и правила международного инвестирования .................................................................. 4.2.1. Международные корпорации ........................................ 4.2.2. Правила международного инвестирования ............... 4.3. Прямые иностранные инвестиции ......................................... 4.3.1. Причины прямых иностранных инвестиций ............ 4.3.2. Оценка объема прямых инвестиций ............................ 4.3.3. Государственная поддержка прямых инвестиций .... 4.4. Портфельные иностранные инвестиции ............................. 4.5. Государственное регулирование привлечения иностранных инвестиций в РФ .............................................. 4.6. Свободные (специальные) экономические зоны (СЭЗ) ..... 4.6.1. Особенности СЭЗ............................................................... 4.6.2. Причины создания СЭЗ ................................................... 4.6.3. Требования по размещению СЭЗ .................................. 4.6.4. Основные виды СЭЗ и их характерные черты ........... 4.6.5. Проблемы функционирования СЭЗ в РФ ................... Тесты ..................................................................................................... 5. Международная миграция рабочей силы ................................ 5.1. Сущность и виды международной миграции рабочей силы ................................................................................................ 5.2. Экономический эффект от трудовой миграции ................ 5.3. Неэкономические эффекты от миграции ........................... 5.4. Масштабы международной миграции рабочей силы и ее направления............................................................................. 4

137 145 173 177 186 196 211 216 228 232 239 242 242 243 244 246 249 250 252 253 258 258 259 260 261 261 264 266 272 274 277 279

5.5. Необходимость государственного регулирования международной миграции рабочей силы .................................... Тесты..................................................................................................... 6. Интеграционные процессы в мировой экономике ................ 6.1. Объективные предпосылки МЭИ ........................................... 6.2. Этапы, опыт и перспективы международной экономической интеграции ...................................................................... 6.2.1. Этапы международной экономической интеграции 6.2.2. Опыт интеграционного развития в отдельных регионах мира ........................................................................ 6.3. Особенности развития западноевропейской экономической интеграции .......................................................................... 6.3.1. Европейский союз.............................................................. 6.3.2. Европейская ассоциация свободной торговли ........... Тесты .....................................................................................................

283 290 293 300 302 302 308 318 318 321 323

7. Глобальные проблемы мировой экономики ........................... 7.1. Сущность и экономические аспекты глобальных проблем .................................................................. 7.2. Глобализация мировой экономики ........................................ 7.2.1. Понятие глобализации, определяющие факторы .... 7.2.2. Мировая и национальная экономики в условиях глобализации ....................................................................

326

341

Тематика рефератов и курсовых работ ........................................ Глоссарий ............................................................................................. Список рекомендуемой литературы ............................................

347 349 356

331 333 333

5

Мировая экономика

Цель и задачи курса. Его место в учебном процессе Мировая экономика – сложный и в то же время увлекательный раздел системы экономических наук. Функционирование и развитие мировой экономики основано на общих законах рынка. Но при этом в сфере мировой экономики возникают специфические отношения, обусловленные существованием суверенных государств, имеющих собственные интересы. Поэтому в курсе мировой экономики изучаются особые проблемы, возникающие при взаимодействии хозяйственных субъектов разной государственной принадлежности. Целью курса «Мировая экономика» является изучение принципов, форм и методов взаимодействия хозяйственных субъектов, правительств различных стран, деятельности международных экономических организаций. Задачи курса «Мировая экономика» – дать студентам знания о сущности международного разделения труда и современных тенденциях его развития, о причинах международной торговли, о протекционизме во внешней торговле и его методах. Об основах международных валютно-расчетных отношений, о международном движении капиталов и рабочей силы, о причинах возникновения, целях и результатах деятельности международных экономических организаций, о месте и роли России в мировой экономике. Дисциплина «Мировая экономика» основана на принципах и теоретических положениях микро- и макроэкономики. Дисциплина «Мировая экономика» обеспечивает изучение дисциплины «Основы международного бизнеса». В результате обучения студент должен знать: сущность и современные тенденции развития международного разделения труда, выгоду международной торговли товарами и услугами; методы протекционизма во внешней торговле; основы международных валютных отношений, структуру платежного баланса страны; причины и формы международного движения капиталов и рабочей силы; сущность и формы международной экономической интеграции; причины возникновения, цели и результаты деятельности международных экономических организаций; место и роль России в мировом хозяйстве. Студент должен уметь: рассчитывать выгоды внешней торговли для стран на основе абсолютных или сравнительных преимуществ, оценивать последствия протекционизма во внешней торговле, анализировать факторы, влияющие на валютные курсы, и оценивать влияние динамики валютных курсов на экономическую ситуацию в стране и в мировом хозяйстве, анализировать причины и последствия международного движения факторов производства, анализировать проблемы международной экономической интеграции и роль России в мировой экономике.

6

ТЕМА 1. Мировая экономика как система

Изучив тему 1, студент должен знать:  структуру, тенденции и закономерности развития мировой экономики;  основные этапы развития мировой экономики;  показатели и основные проблемы открытой экономики.

Уметь:  анализировать тенденции развития мировой экономики;  рассчитывать показатели открытости национальной экономики;  оценивать последствия развития МРТ.

Приобрести навыки:  

анализа мировой экономики как системы, состоящей из взаимосвязанных элементов; оценки влияния внешнеэкономических факторов на развитие национальной экономики.

7

Мировая экономика

Содержание темы: Становление мировой экономики. Международная микро- и макроэкономика. Международное разделение труда. Мировой рынок товаров. Структура, субъекты мировой экономики. Этапы развития мировой экономики. Первый этап развития мировой экономики. Возникновение крупнейших компаний, контролирующих основные источники сырья и рынки сбыта. Второй этап развития мировой экономики. Резкий рост вывоза предпринимательского капитала в форме прямых иностранных инвестиций. Распад колониальной системы. Сближение уровней экономического развития США, Западной Европы и Японии. Третий этап развития мировой экономики. Переход промышленно развитых стран к интенсивному типу экономического роста на основе ресурсосберегающих технологий. Информационная революция: сущность и последствия. Основные характеристики современной мировой экономики. Количественные характеристики мировой экономики. Закономерности развития мировой экономики. Интернационализация хозяйственной жизни. Процесс глобализации. Понятие открытой экономики и факторы развития открытости экономики. Преимущества и проблемы открытой экономики. Классификация стран по экономическому потенциалу, по влиянию на мировую экономику, по ВВП на душу населения, стандартная классификация, классификация по качеству жизни. Международные экономические и финансовые организации. Всемирная торговая организация. ЮНКТАД. Международный валютный фонд. Группа Всемирного банка. Парижский клуб. Лондонский клуб. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). Цели изучения темы: 1. Формирование исходных представлений о сущности, структуре и тенденциях развития мировой экономики. 2. Анализ тенденций развития мировой экономики.

8

Мировая экономика как система Задачи изучения темы: 1. 2. 3. 4.

Формирование представлений о сущности мировой экономики. Выявление закономерностей развития мировой экономики. Определение различных этапов развития мировой экономики. Анализ структуры экономики.

Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  международное разделение труда,  мировой рынок,  мировая экономика,  международные экономические отношения,  открытая экономика,  автаркия,  интернационализация хозяйственной жизни,  глобализация,  паритет покупательной способности,  экспортная квота,  импортная квота,  внешнеторговая квота. Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяется 4 лекционных часа, 4 часа практических занятий, 6 часов самостоятельной работы. Предусмотрены: 1. Две лекции на тему: «Мировая экономика как система» 2. Два практические занятия в форме семинара 3. Самостоятельная работа студента в следующих формах:  подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  подготовка докладов и рефератов,  участие в чатах,  участие в тьюториалах,  изучение дополнительной литературы.

9

Мировая экономика

Методические указания к занятию 1: Вопросы: 1. Предмет курса «мировая экономика». Содержание и взаимосвязь понятий «международное разделение труда», «мировой рынок», «мировая экономика». Модификация традиционных методов экономического анализа при изучении мировой экономики.  Мелкие и средние предприятия, а также физические лица  Отдельные страны, интеграционные группировки, регионы  Крупные международные корпорации  Международные организации 2. Этапы и особенности развития мировой экономики  Критерии выделения этапов развития мировой экономики  Характеристики развития мировой экономики  Глобализация мировой экономики     

3. Открытая экономика и факторы ее развития Понятие «открытая экономика» Тенденция движения к открытой экономике Факторы движения к открытой экономике Преимущества открытой экономики Проблемы открытой экономики.

При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, в чем заключаются условия возникновения международного разделения труда (МРТ) и мирового рынка? Почему мировая экономика является самостоятельным объектом изучения? Определите особенности метода исследования проблем мировой экономики. Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание на неравномерность мирового размещения природных ресурсов, межстрановые различия климата, квалификации и численности рабочей силы, неравномерность обеспечения капиталом. Обратите внимание, что международные экономические отношения осуществляются в основном путем участия их субъектов в международном разделении труда. Для реализации международ10

Мировая экономика как система ных экономических отношений на макроуровне необходимы правовые и организационные инструменты. Они представляют собой межгосударственные договоры, создание международных экономических организаций. На микроэкономическом уровне механизм реализации международных экономических отношений включает организацию внешнеэкономической деятельности фирмы и систему международного маркетинга. Тьюториал. В группах по 3–4 человека обсудите, в чем заключаются условия возникновения мировой экономики как целостной системы? Результаты сообщите на семинарском занятии. Мировой рынок как сфера устойчивых товарно-денежных связей между странами, основанная на международном разделении труда, имеет длительную историю становления. Рыночные отношения изначально возникли в форме локальных рынков, совершенно не связанных между собой. Расширяясь, эти рынки начинали взаимодействовать, влиять на специализацию отдельных территорий, которые постепенно превращались в национальные рынки. Взаимодействуя, национальные рынки создавали импульс к формированию международного рынка, когда отдельные части национальных рынков стали зависеть от взаимного обмена. Со временем интенсивность этого взаимодействия стала столь значительной, что развитие всей национальной экономики, рост ВВП стал зависеть от международного товарообмена. Именно данный этап взаимодействия национальных экономик можно назвать этапом мирового рынка товаров. Участие различных субъектов в международных экономических отношениях главной целью имеет получение экономической выгоды. Частные фирмы участвуют в международных экономических отношениях как субъекты международного бизнеса, а любой бизнес нацелен на получение выгоды. Если говорить о стране как субъекте международных экономических отношений, то ее представителем в организационном и юридическом аспекте является правительство и его структуры (например, министерство финансов, осуществляющее внешние займы и обслуживающее их, министерство внешнеэкономических связей, которое организует аукционы по продаже экспортных или импортных квот, государственный таможенный комитет, который в пределах своей компетенции регламентирует внешнюю торговлю и обеспечивает исполнение законов о регулировании внешней торговли). В ряде случаев государственные структуры являются продавцами и покупателями на мировом рынке 11

Мировая экономика товаров (например, на рынке вооружений). Но все-таки указанные случаи в рыночной экономике следует рассматривать как исключение, а не правило. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 1. 2. Мировая экономика: Учебник для вузов. Под А.С. Булатова. – М.: ЭКОНОМИСТ. – 2007. – С. 15–36.

ред.

При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какое значение имеет выделение этапов развития мировой экономики? В чем заключаются особенности современного этапа? Готовясь к семинарскому занятию, проанализируйте различные точки зрения по поводу выделения этапов развития мировой экономики. Какая точка зрения является, на ваш взгляд, более обоснованной? Критерии выделения этапов развития мировой экономики определяются, в первую очередь, степенью его целостности, интеграции. Измерить ее весьма сложно, но возможно выделить некоторые характерные признаки, особенности в определенный исторический период. В начале ХХ в. в мире вообще не было интеграционных группировок стран и международных экономических организаций. Сегодня почти все страны мира входят в какие-либо интеграционные объединения и участвуют в деятельности международных организаций. Насколько эффективны международные экономические организации – это другой вопрос. Важно, что страны участвуют в их деятельности добровольно, и мотивом участия является получение экономической выгоды для страны. Современная мировая экономика имеет ряд характерных признаков. Обратите внимание, что информатизация, информационные технологии превращаются в один из важнейших факторов развития мировой экономики. Емкость мирового рынка информационных услуг оценивается сегодня величиной 1 трлн долл. в год. Быстрое разрастание международных экономических организаций после Второй мировой войны является следствием глубоких изменений, происходящих в мировой экономике. Роль внешнеэкономических факторов в экономическом развитии сегодня такова, что 12

Мировая экономика как система любая страна не может без ущерба для национальной экономики и уровня жизни населения ограничивать внешнеэкономические связи. Не случайно, наиболее действенным средством давления на страну со стороны мирового сообщества является введение эмбарго (т.е. запрета на внешнюю торговлю с этой страной). Экономические санкции против страны означают ограничение ее внешнеэкономических связей. Участие страны в деятельности международных экономических организаций позволяет отстаивать собственные интересы на международном уровне, избегать экономической дискриминации, цивилизованно, в рамках переговорного процесса разрешать возникающие между странами противоречия. Необходимо помнить, что высокий уровень экономической взаимозависимости экономик стран мира заключает в себе определенные угрозы. Экономика страны становится более уязвимой от колебаний конъюнктуры мировых рынков товаров, капиталов, валютных рынков. В этой связи подумайте: современная мировая экономика является более или менее стабильной, чем 30 – 40 лет назад? При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Мировая экономика: Учебник / Под ред. Проф. А.С. Булатова. – М.: ЭКОНОМИСТ, 2007. – С. 31–38. С целью более полной характеристики экономической взаимозависимости можно ознакомиться с книгой: М. Пебро «Международные экономические, валютные и финансовые отношения». (М.: Изд. Прогресс, Универс, 1994. – С. 30). При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, как можно назвать современную экономику развитой страны с точки зрения ограничений во внешнеэкономических связях. Как вы можете определить понятие либерализма во внешнеэкономических связях? Готовясь к семинарскому занятию, изучите содержание лекции, чтобы принять участие в обсуждении вопросов: 1. Есть ли различие в понятиях «свобода торговли» и «открытая экономика»? 2. Каковы факторы развития открытой экономики? 3. Можно ли считать, что открытость экономики обеспечивает сегодня выгоду только сильным, лидирующим экономикам? 4. В чем заключаются преимущества открытой экономики? 13

Мировая экономика 5. С помощью каких показателей можно измерить степень открытости национальной экономики? 6. Какие проблемы создает низкая или высокая степень открытости национальной экономики? Следует обратить внимание, что между понятиями «свобода торговли» и «открытая экономика» существуют как сходства, так и различия. Но не следует их противопоставлять, поскольку международная торговля является весьма значительной сферой международных экономических отношений и ее режим, характер и количество ограничений дают важную информацию о мировой экономике. Подумайте, действительно ли открытость национальной экономики выгодна сегодня только сильным, лидирующим экономикам, например, экономике США? Данная точка зрения имеет основания, если учесть исторический опыт и, вероятно, некоторые реальности современной мировой экономики. Но расширение возможностей продавать на мировом рынке товары по выгодным ценам, занимать деньги под низкий процент, внедрять совершенные иностранные технологии и эффективные системы управления имеет прогрессивные импульсы для экономического роста страны. Кроме этого, можно предположить, что открытость экономики – не односторонний процесс. Если правительство страны снизит пошлины на импорт из другой страны, можно с большой вероятностью утверждать, что правительство другой страны ответит взаимностью. А это расширит рынок для экспорта как первой, так и второй страны. Таким образом, выгода от повышения степени открытости экономики возникает вовсе не односторонняя, а взаимная. Конечно, экономический потенциал, конкурентоспособность товаров могут резко различаться между странами мира. Слаборазвитая африканская страна не производит товары, способные конкурировать с продукцией промышленно развитых стран. Более того, население такой страны нуждается в самых элементарных продуктах. Но что является альтернативой открытости сегодня? Автаркия, то есть добровольная изоляция страны от мирового рынка, построение модели натурального хозяйства в рамках национальной экономики. Это означает, что страна отказывается от выгодной специализации в мировой экономике, перестает извлекать выгоду из различий между внутренними и мировыми издержками и ценами. Более того, для слаборазвитых стран возможность продавать товары на мировом рынке часто является единственной возможно14

Мировая экономика как система стью получить валюту и поддержать тем самым хотя бы минимальный уровень жизни населения. Обратите внимание, что показатели, характеризующие степень открытости национальной экономики, имеют некоторые недостатки. Кроме того, не всегда возможно применить количественные показатели для оценки режима внешнеэкономической деятельности. Тем не менее, показатели позволяют приблизиться к адекватной оценке степени открытости национальной экономики.

Методические указания к занятию 2: Вопросы: 1. Источники информации о мировой экономике. Международные сопоставления. 2. Классификация стран в мировой экономике. Критерии классификации. 3. Международные экономические и финансовые организации. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какое практическое значение могут иметь международные сопоставления стран мира по различным показателям? При подготовке к семинарскому занятию, приступая к изучению вопроса, вспомните, что мировая экономика является единой системой. Но система имеет взаимосвязанные элементы, и элементы могут быть не одинаковыми. Единство мировой экономики существует в многообразии, и почти две сотни стран мира являются носителями своих экономических интересов. Между странами может возникать противоречие экономических интересов, иногда принимающее конфликтный характер (например, торговые «войны»). Обратите внимание, что международные сопоставления имеют практическое значение. В сфере международного бизнеса знание места страны в мировой экономике, ее экономических показателей необходимо для научно обоснованного выбора страны как объекта инвестиций. Большое значение имеет оценка места страны в мировой экономики. Для этого используют показатель общего годового объема ВВП. Следует подчеркнуть, что определение места страны в мировой экономике зависит от методики расчета ВВП. В любой стране ВВП 15

Мировая экономика изначально подсчитывается в национальной валюте. Затем для целей сравнения ВВП страны переводится в доллары США. Перевести в доллары можно двумя способами. Первый способ – по номинальному валютному курсу. Но валютные курсы зависят от множества факторов, и эти факторы меняются. А целью является сравнение РЕАЛЬНЫХ ВВП стран. Поскольку курсы валют развивающихся стран и стран переходной экономики ЗАНИЖЕНЫ по отношению к реальному уровню соотношения цен между ними и развитыми странами, постольку перевод по номинальным курсам ЗАНИЖАЕТ реальный ВВП развивающихся стран и стран переходной экономики, по сравнению с развитыми. Поэтому более точно место страны в мировой экономике можно показать, если производить перевод по ПАРИТЕТУ ПОКУПАТЕЛЬНОЙ СПОСОБНОСТИ ВАЛЮТ. Паритет покупательной способности подсчитывается путем сравнения цены аналогичных потребительских корзин разных стран. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 1. 2. Мировая экономика.: Учебник / Под ред. проф. А.С. Булатова. – М., 2007. – С. 56–63. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какое значение имеют классификации стран? Почему существует не одна, а множество классификаций? Готовясь к семинарскому занятию, подумайте, какие критерии лежат в основе различных классификаций стран? Почему не все богатые страны являются промышленно развитыми? Стандартная классификация стран мира основана на системе показателей экономического и социального развития. Страны каждой группы имеют сходные характеристики отраслевой, институциональной структуры экономики, социальной структуры общества. Сходство порождает общие проблемы и пути их решения. Промышленно развитые страны занимают ведущее место в мировой экономике. Они производят большую часть мирового валового продукта, доминируют в мировом экспорте, в иностранных инвестициях. При этом среди промышленно развитых стран доминируют страны так называемой большой семерки (или группы G-7), 16

Мировая экономика как система в которую входят США, Канада, Япония, Германия, Франция, Великобритания, Италия. Развивающиеся страны – самая многочисленная по числу стран и количеству населения группа. Для нее характерна значительная внутренняя дифференциация. Экономическими лидерами является небольшая группа новых индустриальных стран, которые приближаются по доходу на душу населения и структуре экономики к промышленно развитым. На другом полюсе находятся беднейшие страны, находящиеся в основном в Африке южнее Сахары. Новой группой стран являются страны переходной экономики, которые часто называют постсоциалистическими. Эти страны осуществляют рыночные преобразования централизованной плановой экономики. Чат. Обсудите с товарищем по группе, насколько обоснованным является участие России во встречах на высшем уровне 7 ведущих промышленно развитых стран. Почему Россия, а не Китай? При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 1. 2. Мировая экономика: Учебник / Под. ред. проф. А.С. Булатова. – М., 2007. – С. 65–70. При изучении третьего вопроса: При подготовке к лекции, подумайте, в чем заключаются причины возникновения международных экономических организаций? Почему страны добровольно участвуют в деятельности международных экономических организаций? При подготовке к семинарскому занятию попытайтесь классифицировать международные экономические организации. Подумайте, почему разрастание (как увеличение общего числа организаций, так и числа стран-участниц) международных экономических организаций началось после Второй мировой войны? Международные экономические организации являются закономерным результатом развития мировой экономики. Интернационализация хозяйственной жизни, расширение деятельности транснациональных корпораций, постоянная тенденция роста экономической взаимозависимости стран вызывают необходимость формирования 17

Мировая экономика особых механизмов глобальной координации в разных сферах: в торговой, финансовой, инвестиционной и т.п. Отсутствие таких механизмов несет опасность обострения противоречий экономических интересов между странами и даже конфликтов, которые в условиях огромных масштабов экономической деятельности могут нанести значительный ущерб субъектам хозяйства. Традиционной и масштабной сферой экономической деятельности является внешняя торговля. Для регулирования международной торговли большое значение имеет деятельность ВТО, которая возникла на основе Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ). Важную роль в регулировании международных валютных отношений играет МВФ. В его деятельности участвуют практически все страны мира. Но в последнее время деятельность МВФ подвергается серьезной критике со стороны ряда западных экономистов и политиков. Группа Всемирного банка играет существенную роль в кредитовании программ развития страна третьего мира и стран переходной экономики. Большой интерес представляют статистические отчеты ОЭСР. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 1. 2. Мировая экономика: Учебник /Под ред. проф. А.С. Булатова. – М., 2007. – С. 371- 408. Для более углубленного изучения темы необходимо читать: 1. Болотин Б. Мировая экономика за 100 лет // МЭ и МО. – 2001. – №9. 2. Гринберг Р. Итоги и уроки десятилетия системной экономической трансформации в странах ЦВЕ и России. 3. Долженкова Л.Д. Влияние экономики США на положение в мировом хозяйстве // Банковское дело. – 2001. – №6. 4. Мовсесян А.Г. Иррационально-эволюционный подход к развитию мировой экономики // Вестник МГУ. – 2001. – №3. 5. Мовсесян А.Г. Изменения в системе мирового хозяйствования // Экономист. – 2000. – №12. 6. Мовсесян А.Г. Кризисные явления в мировой экономике. – Экономист. – 2001. – №7. 18

Мировая экономика как система 7. Сильвестров С. Мировое хозяйство: новые тенденции развития // Российский экономический журнал. – 2000. – №8. 8. Фридман Л. О многовариантности международных экономических сопоставлений //МЭ и МО. – 2005, №12. 9. http://www.worldbank. org. Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Сложившаяся между странами по разным причинам неравномерность разделения факторов производства является первичным условием развития МРТ. 2. Рост национального дохода в одной стране в условиях глобализации мировой экономики способствует росту национального дохода в других странах. 3. В случае если прирост ВВП одной страны на 1% вызывает прирост национального дохода в другой на 0,5% и более, правительство последней может не предпринимать особых мер по стимулированию внутреннего спроса. 4. Автаркия является синонимом открытости национальной экономики. 5. Открытой экономикой является такая модель, развитие которой существенно зависит от внешнеторговых факторов, а внешнеторговый оборот достигает 25% от ВВП. 6. Глобализация мировой экономики имеет не только положительные, но и отрицательные последствия. 7. Мировая экономика – это совокупность национальных экономик. 8. Сравнение объемов ВВП, подсчитанных по номинальным валютным курсам национальных валют к доллару США, ведет к завышению реальных объемов ВВП развивающихся стран, по сравнению с промышленно развитыми. 9. Качество жизни в стране наиболее точно измеряет показатель ВВП на душу населения в год. 10. Международный валютный фонд регулирует валютные отношения в мировой экономике и оказывает содействие странам в регулировании платежных балансов.

19

Мировая экономика

1.1. Понятие мировой экономики. Субъекты мировой экономики В экономической литературе не существует единой трактовки понятия «мировая экономика». Но все определения, в той или иной степени, характеризуют мировую экономику как целостную систему, состоящую из взаимосвязанных элементов. Мировая экономика – это совокупность национальных экономик стран мира, связанных между собой обменом товарами, услугами и международным движением факторов производства (капиталов и рабочей силы). Международное разделение труда (МРТ) – это специализация отдельных стран на определенных видах производственной деятельности: товарах, услугах, результатах научно-технического прогресса, которые реализуются на мировом рынке. Непосредственные субъекты мировой экономики подразделяются на три уровня в зависимости от тех функций и задач, которые они выполняют. 1. Уровень субъектов хозяйственной деятельности, т.е. различных фирм и организаций – микроуровень. 2. Государственный уровень (макроуровень), т.е. уровень действия различных государственных учреждений и организаций. На этом уровне путем принятия различных нормативных актов формируется среда, в которой действуют субъекты хозяйственной деятельности, т.е. определяются правила ведения внешнеэкономической деятельности, круг возможных участников, налоговая политика в этой сфере и т.п. На этом уровне формируется внешнеэкономическая политика государства. 3. Межгосударственный уровень – т.е. уровень действия различных межгосударственных организаций, которые определяют основные правила взаимоотношений по вопросам внешнеэкономических отношений, выработанные по согласованию с государствамичленами этих организаций. Например, Международный валютный фонд (МВФ), Всемирная торговая организация (ВТО) – межгосударственные организации; комиссия Европейского Союза, Суд ЕС – надгосударственные органы. Современная мировая экономика как система наиболее адекватно характеризуется феноменом глобализации. 20

Мировая экономика как система Глобализация – это стремительно растущее международное движение товаров, услуг, капиталов, технологий, рабочей силы, идей и информации. В результате сегодня резко возросла взаимозависимость стран и регионов. Рост взаимозависимости стран в результате глобализации означает, что рост ВВП в одной стране способствует росту ее импорта, что, в свою очередь, стимулирует экономический рост в другой стране. Наоборот, снижение производства в одной стране может неблагоприятно повлиять на динамику экономического роста в других странах. Особенно опасной взаимозависимость может быть для маленьких стран с узкой специализацией экономики, поскольку колебания мировых цен, валютных курсов могут резко ухудшить условия внешней торговли, снизить доходы от экспорта. В этой связи возникает проблема Национальной экономической безопасности. Национальная экономическая безопасность – это защищенность экономики страны от внутренних и внешних неблагоприятных факторов, которые нарушают нормальное функционирование экономики, подрывают достигнутый уровень жизни населения. Вследствие этого возникает угроза политической дестабилизации страны. Обеспечение национальной экономической безопасности не означает создание автаркической модели хозяйства. Главное – оптимизация экономических связей в направлении взаимовыгодного разнообразия, долговременности и надежности. Для этого используют политический процесс (договоры), создание блоков, союзов. Изучение международной торговли и финансов всегда было наиболее яркой и противоречивой частью курса экономической теории. Многие ключевые положения современного научного анализа родились еще в ходе дискуссий по вопросам внешней торговли и финансовой политики в XVIII и XIX веках. Но все же никогда исследование международных экономических отношений не имело такого значения, как сегодня. Через обмен товаров и услуг международные денежные потоки экономики разных стран ныне более взаимосвязаны, чем когда либо в прошлом. В то же время мировая экономика в целом сегодня менее стабильна, чем в предшествующие десятилетия. Причины роста нестабильности заключаются в следующем: во-первых, взаимозависимость между странами «несимметрична» (США в мировой экономике доминируют абсолютно – по емкости рынка, доллар – мировая резервная валюта, американские ТНК, 21

Мировая экономика влияние в международных экономических организациях; во-вторых, резко обострилась борьба за ресурсы (прежде всего энергетические) – рост цен на нефть на 10 $ за баррель снижает темпы роста мировой экономики на 0,25% пункта. В связи с нефтяным эмбарго 1973 г. появилось понятие «энергетическая безопасность», которое трактовалось изначально как энергетическая самодостаточность страны, то есть возможность её надёжного доступа к достаточной по объёму и приемлемой по цене энергии. После адаптации мировой экономики к последствиям того нефтяного кризиса казалось, что проблемы энергоснабжения в целом успешно решаются. Однако последние события в мировой энергетике ставят под сомнение позитивные тенденции её развития. Резко выросшие и очень изменчивые цены на топливо, особенно на нефть и ее производные (рис. 1.) – наиболее заметный индикатор негативных процессов. И хотя в настоящее время речь не идёт о повторении событий 30-летней давности, становится всё более очевидным появление серьёзных угроз энергетической безопасности.

Рис. 1. Мировые цена на нефть за период с 1998 по 2008 гг., долларов США за баррель Источник: Administration

22

график

рассчитан

по

данным

Energy

Information

Мировая экономика как система Проблема резко осложнилась качественным изменением мировой экономики и энергетики: они стали гораздо более интегрированными и по сути глобальными. Многократный рост международной торговли энергией и её доли в обеспечении энергопотребления усилили взаимозависимость участников энергетического рынка и вывели проблему энергобезопасности с уровня отдельной страны на глобальный уровень. Таким образом, проблема глобальной энергетической безопасности возникла сейчас как насущная необходимость надёжного обеспечения мировой экономики всеми видами энергии, имеющими критически важное значение для улучшения качества жизни и расширения возможностей, открывающихся перед гражданами стран мира – как развитых, так и развивающихся. Глобальный характер угроз энергетической безопасности и их последствий требует согласованных международных действий и выработки силами мирового сообщества концепции устойчивого и безопасного энергетического будущего, а также осуществления мер, обеспечивающих её практическую реализацию. Этим и была обусловлена инициатива России обсудить проблему энергетической безопасности на встрече руководителей восьми ведущих стран мира в Санкт-Петербурге (июль 2006 г.). Глобализация и либерализация финансовых рынков повысила риски распространения кризисов (ипотечный кризис в США отразился на всей мировой экономике). Рост прямых иностранных инвестиций сокращает рабочие места в странах – экспортерах капитала. Растет разрыв в уровнях развития между развитыми и бедными странами. Международные экономические организации не в состоянии эффективно реагировать на кризисные явления в мировой экономике. Таким образом, постоянно меняющаяся международная экономическая ситуация сегодня превращается в главный фактор, учитываемый при разработке как стратегий отдельных фирм, так и политики на государственном уровне. Развитие экономических связей между странами началось с международной торговли. Международная торговля – наиболее древняя и традиционная форма международных экономических связей. Главной причиной возникновения и развития товарообмена между отдельными регионами и странами является различие в обеспеченности стран факторами производства. 23

Мировая экономика

Рис. 2. Причина возникновения и развития товарообмена Условием возникновения рынка является общественное разделение труда. Выделяют три функциональных вида ОРТ: общее, частное и единичное. По территориальному признаку можно выделить межрегиональное и международное разделение труда (МРТ). Международное разделение труда (МРТ) – это специализация отдельных стран на производстве товаров и услуг, создающая условия для обмена между ними. До промышленного переворота (конец XVIII – первая половина XIX в.в. МРТ базировалось на различиях в обеспеченности стран природными ресурсами. После промышленного переворота и до 70-х г.г. ХХ в. – на различиях в обеспеченности капиталом. После 70-х и в настоящее время – на различиях в обеспеченности человеческим капиталом. Эволюция форм рынка выглядит следующим образом: 24

Мировая экономика как система

Внутренний рынок

Национальный рынок

Международный рынок

Мировой рынок

Рис. 3. Эволюция форм рынка Главный внешний признак существования мирового рынка товаров – масштабная международная торговля. Международная торговля – совокупность внешней торговли всех стран мира. • Экспорт – вывоз товаров из страны; • Импорт – ввоз товаров в страну; • Оборот внешней торговли = Экспорт + Импорт; • Торговый баланс = Экспорт – Импорт. Итак, характерным признаком мирового рынка является устойчивое и масштабное межгосударственное перемещение товаров, т.е. международная торговля. При переходе от стадии мирового рынка к стадии мировой экономики (мирового хозяйства) возникает также международное перемещение капитала. Внутренний рынок – это локальный рынок, а международный – это часть национальных рынков, непосредственно связанных с иностранными. Мировой рынок – сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанная на МРТ. Мировая экономика – совокупность национальных экономик стран мира, связанных между собой обменом товаров, услуг и факторов производства. Мировая экономика сложилась на рубеже XIX – XX веков. Вся совокупность почти 200 национальных экономик взаимосвязана международным движением товаров, услуг, факторов производства. В этом взаимодействии рождаются международные экономические отношения (внешнеэкономические связи). Международные экономические отношения (МЭО) – это хозяйственные отношения между резидентами и нерезидентами. МЭО формируют единство, целостность мировой экономики как системы. Систему формируют взаимосвязанные элементы (составные части): • Национальные экономики; • Транснациональные корпорации (ТНК); • Интеграционные объединения стран; • Международные экономические организации. 25

Мировая экономика Для мировой экономики характерны: Структурность (разные отраслевые структуры – корпорации, национальные структуры экономики – сырьевые, аграрные, промышленные); • Многоуровневость (низкий, средний, высокий уровень развития стран, регионов); • Иерархия (лидеры (доминирующие) и аутсайдеры (периферия, подчиненные). Современная мировая экономика характеризуется высокой степенью экономической взаимозависимости стран. Эта взаимозависимость является следствием углубления МРТ, что делает выгодным специализацию стран в производстве отдельных товаров и услуг и международный обмен. В наиболее развитых странах мира сформировалась модель «открытой экономики» Рост экономической взаимозависимости – одна из главных тенденций развития мировой экономики. На практике это означает, что темпы роста ВВП, экспорта страны зависят от экономической динамики другой страны. Ряд экономистов отмечают тенденцию роста влияния экономики США на развитие других стран. Например, падение ВВП США на 1% снижает экспорт Китая на 3,7%. США производят сегодня 20% ВМП и обеспечивают 40% капитализации фондового рынка. Признаки открытой экономики: • Важная роль внешней торговли в развитии национальной экономики, свободный режим торговли (невысокие таможенные пошлины, небольшая роль других ограничений) • Незначительные ограничения на движение капитала, благоприятный инвестиционный климат • Конвертируемость национальной валюты (хотя бы частичная) Открытая экономика – антипод автаркии. Автаркия – это экономика самообеспечения, добровольной изоляции страны от мирового рынка (по сути – модель натурального хозяйства в рамках страны). В современных условиях эта модель крайне неэффективна. Преимущества открытой экономики: • Углубление специализации и кооперирования производства; • Более эффективное использование ограниченных ресурсов; • Распространение мирового опыта; • Усиление конкуренции между частными корпорациями. •

26

Мировая экономика как система

• • • •

Проблемы открытой экономики: Угроза национальной безопасности в ситуации очень высокой зависимости от импорта каких либо товаров. Ущерб национальным экономическим интересам в условиях обострения конкуренции с иностранными компаниями (вероятность банкротства и резкого роста безработицы. Уязвимость национального рынка капитала от кризисов на зарубежных рынках капитала (колебания курсов ценных бумаг) Угроза валютного кризиса (резкие колебания курса национальной валюты)

Количественные индикаторы открытости национальной экономики: Экспорт  100% • Экспортная квота = ВВП Импорт • Импортная квота =  100% ВВП (Экспорт + Импорт) • Внешнеторговая квота =  100% ВВП

Страна имеет признаки открытой экономики, если внешнеторговая квота = > 20%. Хотя мировая экономика является единой системой, мир пока разделен на две сотни стран, каждая из которых имеет национальные экономические интересы и стремится их защищать. (Экономическими, политическими и даже военными методами). Интересы других стран, как правило, игнорируются. Противоречия между странами неизбежны и постоянны, но важно не доводить эти противоречия до конфликтов, особенно до формы открытой конфронтации. Механизмы международных организаций позволяют странам находить компромиссы, цивилизованно защищать свои интересы и сотрудничать (ООН, Мировой банк, МВФ, ОЭСР, ВТО, международные форумы). Взаимозависимость между странами достаточно сильна, но в некоторых регионах мира наблюдается некоторая обратная тенденция снижения зависимости. Данное явление получило название «декаплинг» (decoupling, буквально — отделение, размежевание). Этот термин до последнего времени в основном использовался в 27

Мировая экономика

электронике и физике, но с середины прошлого года его все чаще употребляют экономисты. В Гонконге без обсуждения «декаплинга» сегодня не обходится ни один экономический форум, что вполне объяснимо: сторонники теории утверждают, что Азия сможет сохранить высокие темпы экономического роста и в случае начала рецессии в США. Обвал азиатских фондовых индексов в середине января несколько поколебал позиции наиболее ярых адептов «размежевания», но не смог подорвать общей уверенности в устойчивости азиатской экономики. Более того, глобальный кризис ликвидности может ускорить проведение структурных реформ в Китае, который уже сегодня значит для Азии больше, чем США. Впервые всерьез о «декаплинге» экономисты заговорили еще в 2001–2002 годах, после того как экономические трудности в США не привели к адекватному снижению темпов экономического роста в некоторых странах Азии, прежде всего в Китае. Некоторые экономисты тогда предположили, что экономика Азии может развиваться независимо от взлетов или потрясений на Западе, за счет использования внутренних ресурсов. За последующие несколько лет эта гипотеза получала все больше подтверждений. По данным HSBC, с 2002 года корреляция между темпами экономического роста в Азии и в США неуклонно снижалась. Падала и зависимость азиатских экономик от экспорта в США – его доля во внешнеторговом обороте почти всех стран региона последовательно сокращалась. Параллельно шел бурный рост торговли между азиатскими странами – с 315 млрд долларов в 1995 году до 690 млрд в 2005-м. На первый взгляд это доказывает возросшую самодостаточность Азии, но реальная картина оказывается сложнее. «За последние двадцать лет степень корреляции между экспортом внутри региона и поставками за пределы Азии возросла в шесть раз», — утверждает экономический советник Mastercard Worldwide по Азиатско-Тихоокеанскому региону Юва Хедрик-Вонг1. По его мнению, это свидетельствует о развитии паназиатской производственной цепочки, когда для сборки компьютера в Китае или на Тайване используются компоненты, изготовленные в нескольких азиатских странах. «Но конечный продукт все равно уходит на Запад», – утверждает Хедрик-Вонг. 1

Эксперт №5 (594) 4 февраля 2008, «Восточный экспресс».

28

Мировая экономика как система

Эту теорию подтверждает и вице-президент по АзиатскоТихоокеанскому региону DHL Express Том Вилрайт. «По данным наших исследований, большая часть внутрирегиональных перевозок в Азии приходится на товары с низкой добавленной стоимостью и комплектующие. Значительная часть товаров с высокой добавленной стоимостью по-прежнему изготавливается для западного потребителя», – говорит Вилрайт. Это значит, что снижение потребительского спроса в США, которое предсказывает большинство экономистов, неминуемо скажется на экспортных доходах большинства стран региона. Первые признаки надвигающихся проблем видны уже сегодня. «Рост экспорта в США из Китая в четвертом квартале 2007 года составил лишь десять процентов по сравнению с 22,5 процента в начале прошлого года. И это только начало – временной лаг между сокращением спроса и уменьшением поставок составляет от нескольких месяцев до полугода», – говорит управляющий директор J. P. Morgan Securities (Asian Pacific) Цзин Ульрих. По оценкам HSBC, снижение роста ВВП в США на 1% должно привести к серьезному сокращению экспорта из Китая (на 3,7%), из Тайваня (3,4%), Малайзии (3,5%), Кореи (3%) и других стран региона (в среднем на 1,5–2,5%). В ответ сторонники теории «декаплинга» утверждают, что никогда и не утверждали, что экспорт из Азии не пострадает в результате сокращения спроса на Западе. Вопрос в том, какое влияние это окажет на макроэкономическую ситуацию в регионе в целом. Когда сторонники теории «декаплинга» говорят о «размежевании»,имеется в виду, что сокращение экспорта почти не сказывается на других экономических показателях. Если посмотреть на долю прироста ВВП, которая связана с экспортом, то у двух крупнейших стран региона, Китая и Индии, она сравнительно невелика, а значит, даже существенное сокращение экспорта не должно сильно осложнить их экономическое положение. Несколько хуже обстоят дела с динамикой внутреннего спроса. На протяжении последних лет экономисты говорили о необходимости повышения доли внутреннего потребления как о залоге защищенности региона от внешних рисков. Но, несмотря на общий рост внутренних рынков по всей Азии, все последние годы, динамика внутреннего спроса в Гонконге, Сингапуре, Малайзии, на Тайване и Филиппинах плотно коррелировала с объемами экспорта, а это 29

Мировая экономика

значит, что снижение экспортных доходов может привести и к сокращению внутреннего потребления. Безусловно, многое будет зависеть от масштабов и продолжительности кризиса. Прогнозируется, что нынешняя рецессия скажется на объемах импорта развитых стран намного меньше, чем предыдущая, в 2001 году. Сегодня большинство экономистов полагает, что отрицательный рост в США будет наблюдаться лишь в течение первых двух кварталов 2008 года, а затем экономика вновь выйдет в плюс. Очевидно, что в самом уязвимом положении окажутся страны, для которых американский рынок значит больше в процентах от ВВП, – это Гонконг, Сингапур, Малайзия, Вьетнам, Таиланд и Тайвань. Серьезное влияние окажет и развитие ситуации в Евросоюзе, который за последние несколько лет стал крупнейшим торговым партнером многих азиатских экономик. Все еще не убежденные сторонники «декаплинга» возражают, что потери от сокращения экспорта могут быть компенсированы из других источников. По прогнозам аналитиков Morgan Stanley, в ближайшие десять лет развивающиеся страны инвестируют в строительство инфраструктуры астрономические 21,7 трлн долларов, причем 67% этой суммы придется на страны Азии. У большинства стран региона накоплены значительные объемы золотовалютных резервов, что позволит проводить гибкую налоговую политику. Резко растет сфера услуг, особенно туризм, который, по мнению ряда экспертов, может стать новой движущей силой азиатской экономики. Наконец, в последние годы укрепляется сотрудничество между Восточной Азией и Ближним Востоком.

1.2. Группы стран в мировой экономике. Показатели развития мировой экономики Поскольку мировая экономика включает множество разнообразных стран и регионов, при ее изучении необходимо применять показатели (экономические и социальные индикаторы), позволяющие объективно оценить состояние и тенденции развития. Международные организации используют различные классификации стран в мировой экономике. Различия классификаций обусловлены различиями критериев, которые применяют междуна30

Мировая экономика как система

родные организации. В свою очередь, несовпадение критериев обусловлено целями международных организаций, которые могут быть различными. Классификации Мирового банка Наиболее известной и важной в практических целях является классификация стран по уровню экономического развития. Критерием данной классификации является показатель ВНД на душу населения в год. В соответствии с данным показателем все страны разделяются на группы: 1. Низкий уровень дохода: менее 875 $. 2. Доход ниже среднего: 876 – 3465 $. 3. Доход выше среднего: 3466 – 10725 $. 4. Высокий уровень дохода: более 10726 $.

Данная классификация имеет важное практическое значение. Отнесение страны к той или иной группе открывает или закрывает ей доступ к льготам и финансовой помощи. Например, льготные кредиты МАР (Международного агентства развития) могут получать только страны, которые имеют ВНД на душу населения менее 1025 $. Место страны в мировой экономике (ее экономическая мощь) может оценить путем сравнения общего объема ВВП (ВНД), произведенного за год. Это позволяет составить рейтинг стран, оценить масштабы экономики. Однако при этом возникает проблема соизмерения размеров ВВП стран. Дело в том, что ВВП любой страны изначально измеряется в национальной валюте. Для целей сравнения ВВП страны переводится в доллары США. Возникает вопрос: как переводить? Самая простая идея заключается в переводе на основе текущего номинального валютного курса. Но это простое решение на практике может привести к значительным искажениям реального объема ВВП стран при сравнении. Причина этого заключается в том, что номинальные валютные курсы могут существенно отклоняться от уровня цен в разных странах. Представьте, что 1 кг какого-либо товара (а это часть реального ВВП) стоит в России 15 рублей, а в США 1 доллар. Тогда при номинальном валютном курсе в России 30 рублей за 1 доллар владелец товара в России имеет товара на 0,5 доллара, т.е. в 2 раза меньше, чем в США. Но реально он владеет тем же 1 кг товара, что и владелец товара в США. Казалось бы, самое простое – это сравнивать ВВП в натуральных единицах. Но это делать нельзя, поскольку ВВП 31

Мировая экономика

любой страны включает разнообразные товары, измеряемые и в кг, и в штуках, и в метрах. Поэтому измерять ВВП можно только в денежном выражении. Чтобы избежать проблемы отклонения номинального валютного курса от уровня цен в стране, можно применить на практике простую идею: вместо номинального курса использовать искусственный курс валюты, отражающий уровень цен в двух странах, своего рода равенство (паритет) цен на аналогичные товары. В нашем примере «паритетный» курс, отражающий цены на 1 кг одинакового товара, – не 30 рублей (номинальный курс – большая загадка), а 15 рублей к 1 доллару. И в этом случае владельцы товара и в России, и в США являются обладателями товара (части ВВП) на 1 доллар. Таким образом, для целей сравнения ВВП стран мы должны переводить ВВП страны в доллары не по номинальному валютному курсу, а по паритету покупательной способности валют (ППС). ППС подсчитывается путем сравнения цен аналогичных потребительских корзин разных стран. Потребительская корзина (набор товаров и услуг) по методике ООН включает сумму цен: 3200 основных потребительских товаров и услуг, 236 инвестиционных товаров, 16 типичных строительных объектов. Показатель ВВП (ВНД) на душу населения как критерий уровня экономического развития страны не является достаточным критерием оценки. Он не учитывает продукцию натурального хозяйства, распределение доходов, качество жизни населения. Поэтому длительное время предпринимаются попытки выработать более совершенные критерии оценки уровня экономического развития страны. В частности, в 1970 г. в ООН разработан комплексный индекс социального развития(ИРЧ), рассчитанный на основе 16 показателей. Но оценка уровня экономического развития – не единственный критерий состояния страны, ее прогресса. Наиболее современная оценка ставит в центр внимания человека. В 1990 г. в специальной Программе развития ООН разработан индекс развития человека, который отражает качество жизни населения страны и публикуется в ежегодном отчете «Human development report». Индекс развития человека рассчитывается на основе трех базовых показателей: продолжительность жизни, уровень образования, ВВП на душу населения. В 1999 г. максимальное значение ин32

Мировая экономика как система

декса (0,932) было у Канады, сохраняющей первое место по человеческому развитию на протяжении многих лет, минимальные показатели (от 0,340 до 0,251) – у беднейших африканских стран (Бурунди, Эфиопия, Сьерра-Леоне), высокий индекс развития человека в промышленно развитых странах Запада (среднее значение индекса 0,919). Наибольшего прогресса в развитии человека достигли страны Юго-Восточной Азии, где средний ИРЧ сегодня равен 0,849 (в Китае – 0,701). Для стран переходной экономики Восточной Европы и СНГ среднее значение ИРЧ равно 0,754. В странах третьего мира – 0,637. Россия занимает 71 место в мире по индексу развития человека (0,747), уступая Панаме, Колумбии, Кубе, Фиджи, Таиланду и Барбадосу. При этом ИРЧ в России сегодня значительно ниже, чем в СССР в начале 90-х годов. Наиболее негативным фактором, повлиявшим на снижение ИРЧ в России, стало резкое сокращение ожидаемой продолжительности жизни. Классификация МВФ Поскольку показатель ВНД на душу населения как критерий классификации стран имеет недостатки, имеет смысл дополнить существующую классификацию иными, основанными не только на показателях дохода, но и иных критериях. Наиболее известной классификацией стран, учитывающей систему показателей, является стандартная классификация. Согласно данной классификации, все страны можно разделить на промышленно развитые (индустриальные), развивающиеся (страны третьего мира), страны переходной экономики.

1.3. Развитые страны в мировой экономике К промышленно развитым странам МВФ относит страны, которые имеют ВНД на душу населения более 15 тыс. $ по ППС. В число таких стран и территорий (частей некоторых стран, имеющих особый статус, например Гренландия и Гонконг) включены все страны Западной Европы, США, Канада, Япония, Австралия и Новая Зеландия. С 1997 г. в число развитых стран включены Южная Корея, Гонконг, Тайвань, Сингапур, а также Израиль, Кипр, Исландия. 33

Мировая экономика

Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) к развитым странам относит всех своих членов (30 стран), в том числе Турцию и Мексику. В будущем, вероятно, в число развитых стран войдут новые страны ЕС. Основные признаки развитых стран: 1) высокий уровень ВВП на душу населения. В большинстве промышленно развитых стран этот показатель находится на уровне от 15 до 30 тыс. долл. на душу населения в год, превышая, примерно в 5 раз среднемировой уровень; 2) многоотраслевая структура экономики. При этом сфера услуг в настоящее время обеспечивает производство более 60% ВВП (ВНД) промышленно развитых стран; 3) социальная структура общества. Для промышленно развитых стран характерен меньший разрыв в уровне доходов между беднейшими и богатейшими 20% населения и наличие мощного среднего класса, имеющего высокие жизненные стандарты. Развитые страны играют ведущую роль в мировой экономике. Их доля в мировом валовом продукте составляет более 54%, а доля в мировом экспорте – более 70%. Среди промышленно развитых стран наиболее важную роль играют так называемые страны большой семерки», или G-7, – США, Канада, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Япония. Они обеспечивают 47% мирового валового продукта и 51% мирового экспорта. Среди стран семерки доминируют США. В 90-е гг. экономика США устойчиво занимала 1 место по уровню конкурентоспособности, но в различные периоды экономическое лидерство США в мире имело тенденцию к ослаблению. Доля США в мировых прямых иностранных инвестициях сократилась с 62% в 1960 г. до 20% в настоящее время. Главная причина относительного ослабления позиций США в мировой экономике заключается в высоких темпах экономического роста Японии и Западной Европы, которые достаточно быстро, используя американскую помощь по «плану Маршалла», восстановили разрушенную войной экономику и осуществили глубокие структурные изменения хозяйства, создав новые отрасли. На определенном этапе японские и западноевропейские отрасли экономики достигли международной конкурентоспособности и стали успешно конкурировать на мировом рынке с американскими компаниями (например, немецкие и японские автомобильные корпорации). 34

Мировая экономика как система

Однако, несмотря на относительное ослабление экономических позиций, роль США в мировой экономике после Второй мировой войны всегда была ведущей. Во-первых, по сравнению с любой страной мира, США имеют самый большой ВВП – более 10 трлн. долл. в год и, соответственно, самый емкий в мире внутренний рынок. Но главным фактором экономического лидерства США является лидерство в сфере научно-технического прогресса, внедрения его результатов в производство. На долю США сегодня приходится 40% мировых затрат на НИОКР (научно-исследовательский и опытно-конструкторские работы). Удельный вес США в мировом экспорте наукоемкой продукции составляет 20%. Наиболее заметно США лидируют в сфере информационных технологий. В настоящее время в США сосредоточено 75% банков данных всех промышленно развитых стран. Кроме того, США лидируют в мировом производстве продовольствия, обеспечения, в частности, на их долю приходится более 50% мирового экспорта зерна. После развала СССР и мировой социалистической системы США стали единственной мировой сверхдержавой, которая является экономическим, политическим и военным лидером современного мира. Сохранение и упрочение лидирующей роли США в мире официально закреплено в Концепции национальной безопасности США. Вторым центром экономической силы является Западная Европа. В Западной Европе преобладают две модели рыночной экономики: «демократический корпоративизм» и «социально-рыночная модель». Обе модели имеют много общего, поэтому между ними нет жесткой границы. 1. Демократический корпоративизм. Характерен для таких стран, как Швеция, Австрия. Для этой модели присуща высокая доля государственного предпринимательства в производстве товаров и услуг, в инвестициях. Содействие экономическому росту и общему благосостоянию осуществляется путем координации общественных и частных интересов. Для рынка труда характерны сильные профсоюзы и отраслевые трудовые соглашения. Предпочтение отдается адаптации рабочей силы на рынке труда путем профессиональной переподготовки. Государство проводит активную политику занятости и обеспечивает высокий уровень пособий по безработице. 35

Мировая экономика

2. Социально-рыночная модель. Данная модель в большей мере характерна для ФРГ. Доля государственного предпринимательства в производстве товаров и услуг, в инвестициях незначительна. Эта модель предусматривает поддержку как отдельных групп населения (молодежь, малообеспеченные), так и предпринимателей, которые не могут противостоять крупным корпорациям (малый бизнес, фермеры). Социальнорыночная модель опирается на негласный консенсус общественных и политических сил. Экономическое развитие Западной Европы после Второй мировой войны неотделимо от процесса интеграции, охватившего всю Западную Европу. Экономическое развитие Западной Европы в послевоенный период, происходившее в условиях углубления и расширения интеграции, было динамичным и успешным. Западная Европа быстро восстановила разрушенную войной экономику, создала современные конкурентоспособные отрасли хозяйства, повысив свой удельный вес в мировом производстве и экспорте по сравнению с США. Мировое лидерство Западной Европы можно характеризовать следующими компонентами: 1) Западная Европа сегодня – главный центр международной торговли, обеспечивающий более 50% мирового экспорта, опережающий США и Японию. На долю Западной Европы приходится сегодня более 40% мировых золотовалютных резервов; 2) Западная Европа лидирует в фармацевтической промышленности, в отдельных отраслях транспортного машиностроения, в некоторых отраслях легкой промышленности. Кроме того, Западная Европа – крупный центр международного туризма. Основные экономические проблемы

Удельный вес Западной Европы в мировой экономике за последние 20 лет несколько снизился, темпы экономического роста были низкими, многие традиционные отрасли пережили кризис (металлургия, текстильная промышленность). Европейские фирмы не смогли добиться высокой конкурентоспособности в сфере электроники и телекоммуникаций, где лидируют США. В сфере массового производства наукоемких товаров Западная Европа отстает от Японии и новых индустриальных стран Юго-Восточной Азии. 36

Мировая экономика как система

Но главной экономической и социальной проблемой Западной Европы остается массовая безработица, уровень которой достигает 10% от численности рабочей силы, что значительно больше, чем в США и Японии. Третий центр международной конкуренции – Япония. Для характеристики экономической модели Японии в настоящее время используют понятие «иерархический корпоративизм». Для указанной модели характерны следующие признаки: 1) государство принимает незначительное участие в производстве товаров и услуг, в сбыте, в инвестициях; 2) государство активно участвует в стимулировании деловой активности, в изменениях структуры экономики; 3) на рынке труда практикуется одновременное заключение трудовых соглашений на уровне фирмы. Трудовые отношения характеризует «фирменный патернализм» (система пожизненного найма, фирма – «наш общий дом»); 4) фирмы и государство уделяют особое внимание повышению квалификации рабочей силы, вовлечению работников в управление производством. В экономической литературе для характеристики экономического развития Японии используют понятие «японское экономическое чудо», что подчеркивает феноменальный успех страны, которая из второразрядной и обособленной превратилась в мировую державу с динамичной и конкурентоспособной рыночной экономикой открытого типа (рис. 4).

Рис. 4

Данная схема не претендует на исчерпывающую характеристику факторов экономического прогресса Японии, но позволяет 37

Мировая экономика

показать системный характер экономического успеха страны. Опыт Японии представляет интерес для стран (стран «догоняющего развития»), которые пытаются преодолеть отставание в уровне экономического развития от промышленного развитых стран. В последние более чем два десятилетия среднегодовые темпы роста ВНП Японии заметно снижались и в 90-е гг. оказались намного ниже, чем в других развитых капиталистических странах. Так, среднегодовой прирост ВНП в 1971–1980 гг. составил 4,5%, в 1981–1990 гг. – 4,2%, в 90-е годы он еще больше снизился и в 1992–1995 гг. оказался ниже 1% в год, хотя в 1996 г. возрос до 3,9%, а в 1997 г. составил лишь 0,9%.

1.4. Развивающиеся страны в мировой экономике Развивающиеся страны, представляющие сегодня самую многочисленную группу (более 130), иногда столь существенно развиваются по доходу на душу населения, по структуре экономики, по социальной структуре общества, что иногда возникает сомнение относительно целесообразности включения их в одну классификационную группу. Однако, признавая чрезвычайное разнообразие стран третьего мира, необходимо оценивать то общее, что объединяет их не только формально, но и в действительности, обнаруживая общую позицию по мировым проблемам. Общность подходов к мировым проблемам обнаруживается в общей политике, для более эффективной реализации которой развивающиеся страны создают различные межгосударственные организации (например, Организация Африканского Единства). Не претендуя на однозначность оценки, на наш взгляд, можно определить общие характеристики стран третьего мира: 1. Масштабы распространения бедности. Большинство развивающихся стран характеризуется очень низким уровнем жизни населения. При этом следует учесть, что основная масса населения этих стран имеет низкий уровень жизни не только по сравнению с развитыми странами, но и по сравнению с немногочисленными богатыми группами населения в своих странах. Иначе говоря, в бедных странах есть богатые, но нет среднего класса. В результате наблюдается система распределения доходов, 38

Мировая экономика как система

когда доходы 20% высших слоев общества в 5-10 раз превышают доходы 40% низших слоев. 2. Низкий уровень производительности труда. Согласно концепции производственной функции, существует системная зависимость между объемом производства и комбинацией создающих его факторов (труда, капитала) при существующем уровне технологии. Но эта концепция технической зависимости должна дополняться более широким подходом. Например, нужно учитывать такие факторы, как менеджмент, мотивацию труда работников, эффективность институциональных структур. В странах третьего мира производительность труда крайне низкая, по сравнению с промышленно развитыми странами. Причина этого может быть, в частности, в отсутствии или жестком дефиците дополнительных факторов производства (физического капитала, опыта менеджмента). Для повышения производительности необходимо мобилизовать внутренние сбережения и привлечь иностранный капитал для инвестиций в вещественные факторы производства и в человеческий капитал. А это требует улучшения системы общего и специального образования, преобразований форм собственности, реформы землевладения, налоговой реформы, создания и совершенствования банковской системы, формирования некоррумпированного и эффективного административного аппарата. Необходимо учитывать также отношение работников и менеджмента к повышению своей квалификации, способность населения адаптироваться к изменениям в производстве и обществе, отношению к дисциплине, инициативность, отношение к власти. Влияние низких доходов на производительность труда в странах третьего мира проявляется в плохом состоянии здоровья основной массы населения. Известно, что плохое питание крайне негативно влияет на физическое и интеллектуальное развитие ребенка. Нерациональная и неполноценная диета, отсутствие элементарных условий личной гигиены могут в будущем подорвать здоровье работников, отрицательно повлиять на трудовую мотивацию. Низкий уровень производительности труда в этой ситуации вызван во многом апатией, физической и эмоциональной неспособностью противостоять конкуренции на рынке труда. 3. Высокие темпы роста населения. Наиболее явный показатель, характеризующий различия между промышленно развитыми странами, – это коэффициент рождаемости. 39

Мировая экономика

Ни одна развитая страна не достигает уровня рождаемости 20 родившихся на 1000 чел. населения. В развивающихся странах уровень рождаемости варьирует от 20 человек (Аргентина, Китай, Таиланд) до 50 (Нигер, Замбия, Руанда, Танзания, Уганда). Конечно, коэффициент смертности в развивающихся странах выше, чем в промышленно развитых, улучшение здравоохранения в странах третьего мира делает это различие не столь значительным. Поэтому темпы роста населения в развивающихся странах сегодня составляют в среднем 2% (2,3% без Китая), а в промышленно развитых странах – 0,5% в год. Поэтому в странах третьего мира примерно 40% населения – это дети в возрасте до 15 лет (менее 21% в развитых странах). В большинстве стран третьего мира нагрузка на экономически активную часть населения (от 15 до 64 лет) по содержанию нетрудоспособной части общества почти в 2 раза выше, чем в промышленно развитых странах. 4. Высокий и растущий уровень безработицы. Сам по себе рост населения не является негативным фактором экономического развития. Но в условиях экономического застоя не создаются дополнительные рабочие места, поэтому высокий естественный прирост населения порождает огромную безработицу. Если к видимой безработице добавить скрытую безработицу, то почти 35% рабочей силы в развивающихся странах не находит применения. 5. Большая зависимость от сельскохозяйственного производства и экспорта топлива и сырья. Примерно 65% населения развивающихся стран живет в сельской местности, а в развитых – 27%. В сельскохозяйственном производстве занято более 60% рабочей силы в странах третьего мира и всего 7% – в промышленно развитых странах, при этом вклад аграрного сектора в создание ВНП около 20 и 3% соответственно. Сосредоточение рабочей силы в аграрном секторе и первичном секторе промышленности обусловлено тем, что низкие доходы вынуждают людей заботиться в первую очередь о пропитании, одежде, жилье. Производительность сельскохозяйственного производства низка изза избытка рабочей силы по отношению к площади пригодной для обработки земли, а также из-за примитивной технологии, плохой организации, нехватки материальных ресурсов и низкого качества рабочей силы. Положение осложняется системой землепользования, при которой крестьяне чаще всего являются не собственниками, а арендаторами маленьких участков. Такой характер аграрных от40

Мировая экономика как система

ношений не создает экономических стимулов к росту производительности труда. Кроме доминирования аграрного сектора в экономике, в странах третьего мира наблюдается экспорт первичной продукции (сельского хозяйства и лесоводства, топлива и других видов минерального сырья). В странах Африки к югу от Сахары первичная продукция обеспечивает более 92% валютной выручки. 6. Подчиненное положение, уязвимость в системе международных экономических отношений. Необходимо подчеркнуть резкое неравенство экономической и политической мощи стран третьего мира и промышленно развитых стран. Оно проявляется в доминировании богатых стран в международной торговле, в возможности последних диктовать условия передачи технологий, инвестиций и иностранной помощи. Существенный, хотя и менее явный фактор сохранения слаборазвитости – перенос в развивающиеся страны системы западных ценностей, поведения и институтов, например, насаждение в прошлом в колониях неподходящих для них систем и программ образования, организация профсоюзов и административных систем по западным образцам. Сегодня еще большее влияние оказывают высокие экономические и социальные стандарты развитых стран (демонстрационный эффект). Образ жизни западной элиты, стремление к богатству могут способствовать коррупции, расхищению национального богатства в развивающихся странах привилегированным меньшинством. Наконец, «утечка мозгов» из стран третьего мира в развитые страны также негативно влияет на экономическое развитие эмиграции квалифицированного персонала. Совокупное воздействие всех негативных факторов определяет уязвимость развивающихся стран от внешних факторов, которые могут оказать главное влияние на их экономическое и социальное положение. Разнообразие развивающихся стран вызывает необходимость определенной классификации, которая могла бы отражать их дифференциацию. Разработанная ООН классификация развивающихся стран позволяет выделить 3 группы стран: наименее развитые (44 страны), развивающиеся страны – не экспортеры нефти (88 стран) и странычлены ОПЕК (13 стран-экспортеров нефти). Другая классификация предложена Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), которая включает неко41

Мировая экономика

торые страны и территории, не охваченные статистикой ООН. Эта классификация предлагает деление на страны с низким уровнем дохода (61 страна), со средним уровнем дохода (73 страны), новые индустриальные страны (11 стран), страны-нефтеэкспортеры члены ОПЕК (13 стран). Международный банк реконструкции и развития (МБРР) разработал свою систему классификации. Данная классификация включает 125 стран (развивающихся и развитых), население каждой из которых более 1 млн человек. Затем эти страны делятся по критерию уровня дохода на душу населения на четыре группы: низкий уровень дохода, средний, выше среднего и высокий доход. Первые три группы охватывают 101 страну, в большинстве своем это развивающиеся страны. Остальные 24 страны с высоким уровнем дохода разделены на 2 группы: 19 стран являются типичными промышленно развитыми странами, а 5 стран (Гонконг, Кувейт, Израиль, Сингапур и Объединенные Арабские Эмираты) отнесены ООН к развивающимся странам. Для оценки степени дифференциации развивающихся стран могут быть применены 7 показателей. 1) Размеры стран (территория, численность населения и доход на душу населения). Из 145 стран-членов ООН 90 стран имеют численность населения менее 15 млн человек. Большие страны соседствуют с малыми. Обширная территория обычно дает преимущества: обладание природными ресурсами и емкими потенциальными рынками, меньшая зависимость от импорта сырья. 2) Особенности исторического развития и колониального периода. Большинство развивающихся стран были в прошлом колониями западноевропейских стран, США, Японии. Экономические структуры, социальные институты колоний создавались по образцу и подобию метрополий. 3) Обеспеченность материальными и трудовыми ресурсами. Часть развивающихся стран очень богаты минеральными ресурсами (страны Персидского залива, Бразилия, Замбия), другие – очень бедные (Бангладеш, Гаити, Чад и др.). 4) Роль частного и государственного сектора. В целом частный сектор в экономике в большей степени развит в странах Латинской Америки и Юго-Восточной Азии и в меньшей – в странах Южной Азии и Африки. 42

Мировая экономика как система

5) Характер производственных структур. Существует определенная дифференциация отраслевой структуры экономики развивающихся стран, хотя большинство из них являются аграрно-сырьевыми. Натуральное и товарное сельскохозяйственное производство обеспечивает занятость большей части населения. Но в 70–90-е гг. Южная Корея, Тайвань, Сингапур, Гонконг и Малайзия резко ускорили развитие обрабатывающей промышленности и фактически превратились в промышленные страны. 6) Степень зависимости от внешних экономических и политических сил. На степень зависимости от внешних факторов влияют обеспеченность страны материальными ресурсами, структура экономики и внешнеэкономических связей. 7) Институциональная и политическая структура общества. Политическая структура, интересы социальных групп и союзы правящих элит (крупных землевладельцев, компрадорской части крупного бизнеса, банкиров, военных) обычно предопределяют стратегию развития и могут быть тормозом прогрессивных изменений экономики и общества, консервируя экономическую отсталость, если происходящие изменения серьезно ущемляют их интересы. При этом следует отметить, что как бы ни складывалось соотношение сил между военными, промышленными и крупными землевладельцами в Латинской Америке, между политиками, высшими чиновниками и лидерами племенных кланов в Африке, между нефтяными шейхами и финансовыми магнатами на Ближнем Востоке, большинство развивающихся стран открыто или завуалированно управляются малочисленными, но богатыми и мощными элитами. Демократические атрибуты (выборы в местные органы власти и в парламент, свобода слова) часто являются лишь ширмой, которая прикрывает реальную власть в стране.

1.5. Страны переходной экономики В данную группу стран включают 28 государств Центральной и Восточной Европы и бывшего СССР. Основанием для выделения данной группы стран является сходство отраслевой и, прежде всего, институциональной структуры экономики. Абсолютное доминирование государственной собственности во всех странах определило структуру ВВП, темпы экономического 43

Мировая экономика

роста. Государственное централизованное планирование, а не рыночный спрос формировал структуру отраслей, внутриотраслевые и межотраслевые пропорции. Данная система экономического развития по мере исчерпания природных ресурсов в СССР обнаружила свою неэффективность, по сравнению с рыночной. Темпы роста в странах «социалистического лагеря» снижались, экономическая эффективность производства была значительно ниже, чем в развитых странах, качество продукции также было низким. Все попытки использовать рыночные механизмы в рамках доминирования централизованного государственного планирования ожидаемого результата не дали, хотя позволили несколько повысить эффективность в некоторых странах (как это было, например, в Венгрии). После краха коммунистической политической надстройки в СССР и странах ЦВЕ трансформация экономического базиса стала неизбежной. Главное сходство стран переходной экономики заключалось в том, что они имели общие объекты трансформации экономики и сходные методы преобразований. Главный объект трансформации – государственная собственность – должна быть преобразована в частную путем приватизации. И процесс приватизации государственной собственности охватил все страны переходной экономики. Другой важный объект преобразований – ценообразование. Переход от директивного ценообразования к рыночным свободным ценам осуществлялся путем либерализации цен (постепенной или «шоковой»). Таким образом, специфика стран переходной экономики заключается в том, что экономические системы уже не являются плановыми, но еще не включают все необходимые элементы рыночного хозяйства (развитая банковская и финансовая системы, устойчивая законодательная база, свободно конвертируемая валюта и т.д.).

1.6. Международные экономические и финансовые организации К числу основных международных экономических организаций следует отнести те структуры, которые оказывают существенное влияние на «правила игры» в мировой экономике. 44

Мировая экономика как система Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ) Возникновение ГАТТ связано с попытками создать Международную торговую организацию (МТО). Это было вызвано стремлением многих стран после Второй мировой войны искоренить протекционизм во внешней торговле. Новый внешнеторговый режим должен был основываться на либерализации и сотрудничестве между странами. 30 октября 1947 г. в Женеве 23 страны подписали предварительное соглашение под названием «General Agreement of Tariff and Trade» (ГАТТ). В нем были определены принципы действия этой международной торговой организации. 24 марта 1948 г. был подписан заключительный акт – Гаванский устав Международной торговой организации. Этот документ должен был вступить в силу через 2 месяца после ратификации большинством (более половины) стран, подписавших заключительный акт. Но большинство стран, подписавших Гаванский устав, выжидали, какую позицию займут США. В США взяли верх сторонники протекционизма, и устав МТО так и не был ими ратифицирован. Так как МТО не появилась на свет, страны, подписавшие ГАТТ, решили применять его принципы. Таким образом, ГАТТ – это порожденная текущим ходом событий организация. Аппарат ГАТТ ограничен – он включает секретариат в Женеве, совет, состоящий из представителей стран-участниц. Механизм выработки и принятия решении в рамках ГАТТ представляет периодические длительные переговоры-раунды, которые длятся несколько лет. ГАТТ исходит из следующих основных принципов: 1. Многосторонность внешней торговли. 2. Применение общего режима наибольшего благоприятствования. 3. Снижение таможенных тарифов и других (нетарифных) препятствий. 4. Взаимность уступок. 5. Ведение внешней торговли на основе частного права. В ГАТТ установилась практика, в соответствии с которой все ограничения разбиты на «допустимые», попадающие под исключения, и «остаточные», подлежащие отмене. Эти особенности исходят из того факта, что ГАТТ в строго юридическом смысле является международным соглашением, а не организацией. На примере ГАТТ хорошо видно, что международные организации вырастают из мно-

45

Мировая экономика

госторонних конференций. В случае ГАТТ этот процесс не доведен до конца с формальной точки зрения, то есть в системе ООН ГАТТ рассматривается как специализированное агентство де-факто. В настоящее время в деятельности ГАТТ в тех или иных формах участвуют более 150 стран, в том числе и Россия. За время действия ГАТТ было проведено 8 многосторонних торговых переговоровраундов (МТП). На первых пяти конференциях-раундах согласовывалось снижение тарифов, но принципу «уступка за уступку». Было согласовано 67 тысяч взаимных уступок, затрагивающих более 21 миллиарда долл. годового экспорта в мировой торговле. В 1964– 1967 годах был проведен шестой раунд, известный под названием «Кеннеди-раунд». В результате сложных переговоров было достигнуто соглашение о снижении таможенных пошлин до конца 1971 г. в среднем на 35%. В 1973 г. на совещании министров стран-участниц ГАТТ в Токио был открыт седьмой раунд. Его особенность – более широкий и разнообразный перечень обсуждаемых проблем. Результатом «Токио-раунда» стала существенная модернизация ГАТТ. Принципиально важно, что по условиям достигнутых нетарифных соглашении страны-участницы должны привести национальное законодательство в полное соответствие с ними. В результате внешнеторговая политика стран-участниц стала принимать форму «управляемого протекционизма». Произошло усиление функций ГАТТ в сфере многостороннего урегулирования мировой торговли. Были снижены таможенные пошлины, ослабли другие протекционистские барьеры в мировой торговле. Восьмой, «Уругвайский раунд» переговоров ГАТТ открылся в 1986 г. Впервые в истории ГАТТ в повестку дня переговоров были включены вопросы регулирования мировой торговли услугами (транспорт, страхование, банковские операции), торговые аспекты защиты интеллектуальной собственности. В 1993 г. был подготовлен Итоговый документ «Уругвайского раунда», который включал результаты всех предшествующих переговоров и предусматривал создание на основе ГАТТ Всемирной торговой организации (ВТО). ВТО начала действовать с 1 января 1995 г. на правовой основе ГАТТ в редакции 1994 г., Генерального соглашения по торговле услугами (ГАТС) и Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС). В основу ВТО также входит несколько десятков соглашений, решений, договоренностей, протоколов, деклараций, которые имеют одинаковую силу для стран-членов. 46

Мировая экономика как система Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) Как отмечают многие экономисты, глобальные экономические проблемы выдвигают перед мировым сообществом новые и сложные задачи. Их успешное решение зависит от согласованных усилий всех стран. В этой связи роль ООН в решении глобальных экономических проблем возрастает. Одна из целей ООН – организация многостороннего сотрудничества в решении международных проблем экономического характера (п. З ст. 1 Устава). За пятьдесят лет механизм экономического сотрудничества в ООН претерпел определенные изменения. Одним из важнейших событий было создание в 1964 г. Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД). Она получила статус постоянного органа Генеральной Ассамблеи ООН. Главные задачи ЮНКТАД – формирование принципов и политики международной торговли, разработка рекомендаций в этой области, подготовка многосторонних юридических актов в области международной торговли. В круг ведения ЮНКТАД входят проблемы торговли сырьем, готовыми изделиями и полуфабрикатами, морской транспорт и страхование, коммерческие аспекты передачи технологии, вопросы экономической интеграции между развивающимися странами. Основными органами ЮНКТАД являются конференция (следует различать два понятия: «конференция» как наименование самой организации и как название ее высшего органа) и Совет по торговле и развитию. Конференция собирается на сессии раз в 4 года (как правило, на уровне министров и глав правительств). Членство в Совете открытое и устанавливается на основе пожелания каждого государства. В качестве вспомогательных органов Совета действуют 7 специализированных комитетов: по сырьевым товарам, промышленным товарам, невидимым статьям (услугам) и финансированию, по морским перевозкам, по преференциям, по экономическому сотрудничеству между развивающимися странами, по передаче технологий. Сессии ЮНКТАД можно рассматривать как многосторонние экономические форумы под эгидой ООН. Большинство решений ЮНКТАД не имеют обязательной силы и носят рекомендательный характер. Но это не лишает их определенного правового значения, свойственного рекомендательным нормам международного нрава. В целом ЮНКТАД оказала определенное влияние на решение проблем мировой торговли. Под эгидой ЮНКТАД были продлены или

47

Мировая экономика

обновлены международные товарные соглашения (МТС) по олову, сахару, кофе, какао, пшенице, натуральному каучуку. В рамках ЮНКТАД было принято соглашение о создании «Общего фонда» для сырьевых товаров. Деятельность ЮНКТАД повлияла на принципы ГАТТ, в частности, был введен более благоприятный торговый режим для развивающихся стран. ЮНКТАД была основоположником недискриминационных льгот в системе международной торговли. Несомненен вклад ЮНКТАД в создание новой комплексной системы регулирования мировых товарных рынков. Сегодня нельзя представить системы международных экономических организации без ЮНКТАД, без ее вклада в концепцию мировой торговли и развития, без ее исследований и многочисленных совещаний экспертов. Сегодня ЮНКТАД объединяет 168 стран. Группа Всемирного банка Гру́ппа Всеми́рного ба́нка (ВБ) создана в 1944 в результате подписания 45 государствами Бреттон-Вудского соглашения. Тем же договором создан и Международный валютный фонд (МВФ). Главной задачей ВБ является содействие устойчивому экономическому росту в развивающихся cтранах и сокращению нищеты. Приоритетными для ВБ являются структурные преобразования: либерализация торговли, приватизация, реформа образования и здравоохранения, инвестиции в инфраструктуру. Главное преимущество сотрудничества с ВБ для страны-получателя заключается в существенно заниженных по сравнению с другими международными кредиторами процентных ставках по займам. Другая перспективная выгода для получателя помощи ВБ состоит в том, что за кредитами ВБ идут межправительственные кредиты, повышается кредитный рейтинг страны для частных инвесторов. Отличие ВБ от МВФ состоит в том, что ВБ оказывает долгосрочную помощь только развивающимся странам, а МВФ нацелен на преодоление временных финансовых кризисов в любой стране. Группа Всемирного банка состоит из пяти организаций: Международного банка реконструкции и развития (МБРР), Международной финансовой корпорации (МФК), Международной ассоциации развития (МАР), Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ) и Международного центра по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).

48

Мировая экономика как система

Рис. 5. Структура Всемирного банка

Членами Международного банка реконструкции и развития (МБРР) являются 185 государства, то есть почти все страны мира. В Международную ассоциацию развития (МАР) входят 163 государства, в Международную финансовую корпорацию (МФК) – 175 государств, в Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям – 158 государств, а в Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) – 134 государства. Государства-члены управляют Группой Всемирного банка через Совет управляющих и Исполнительных директоров. Каждые три года Группа Всемирного банка разрабатывает рамочный документ: «Стратегия деятельности Группы Всемирного банка», который используется как основа сотрудничества со страной. Стратегия помогает увязать программы банка как по предоставлению займов, так и аналитических и консультационных услуг, с конкретными целями развития каждой страны-заемщика. В стратегию входят проекты и программы, которые могут максимально повлиять на решение проблемы бедности и способствовать динамичному социально-экономическому развитию. Ежегодно Всемирный банк предоставляет займы на общую сумму от 15 до 20 млрд. долл. США на цели реализации проектов в более чем 100 странах, с которыми Банк сотрудничает. Эти проекты 49

Мировая экономика

и ап Эт заци и ра ал зо ре над и

по Эта дг от п ов ки

ен ид ии ц ап Эт ика ф ти

Д зав окл ре ерш ад о ал ен пр изац ии ое кт и и а

охватывают широкий социально-экономический спектр – от инфраструктуры и образования до здравоохранения и управления государственными финансами. Финансируемые Банком проекты разрабатываются и контролируются в соответствии с тщательно документируемым проектным циклом. Документы, разрабатываемые в рамках проектного цикла, могут представлять собой ценные источники информации для заинтересованных сторон, желающих быть в курсе финансируемых Банком работ, а также для компаний, желающих принять участие в проектах, финансируемых Банком. Ниже приведены поэтапная схема проектного цикла и документы, которые готовятся в рамках процесса.

Рис. 6. Проектный цикл Всемирного банка

В рамках стратегии сокращения бедности и содействия стране государство разрабатывает национальную стратегию сокращения бедности, закладывая основу для лучшей координации действий доноров и увязки их программ с национальными приоритетами. 50

Мировая экономика как система

Правительство проводит консультации с широким спектром местных групп в сочетании с глубоким анализом бедности и социальноэкономических условий в стране. В рамках этого процесса правительство самостоятельно определяет приоритеты и устанавливает цели сокращения бедности на трех-пятилетний период. Эти цели охарактеризованы в Документах по стратегии сокращения бедности (ПРСП). Затем Банк и другие организации, занимающиеся оказанием помощи, увязывают свою помощь со стратегией страны, что является проверенным способом повышения эффективности развития. На этапе идентификации сотрудники Банка работают совместно с правительством над выявлением проектов, на реализацию которых может быть предоставлено финансирование в рамках согласованных целей развития. По завершении идентификации проекта сотрудники Банка готовят Документ с изложением концепции проекта – внутренний документ на четырех-пяти страницах, в котором характеризуются основные элементы проекта, поставленные им цели, вероятные риски, альтернативные сценарии реализации проекта и вероятный график процесса утверждения проекта. Этап подготовки – этим процессом руководит страна-клиент Банка, и может занять от нескольких месяцев до трех лет, в зависимости от сложности предлагаемого проекта. В этом процессе Банк играет вспомогательную роль, предлагая свой анализ и советы по требованию. На этом этапе изучаются и решаются различные технические, институциональные, экономические, экологические и финансовые вопросы, стоящие перед проектом, а также определяется наличие альтернативных методов решения тех же задач. Проекты, которые Банк предполагает финансировать, должны в обязательном порядке пройти Экологическую оценку, которая позволяет убедиться в том, что они являются устойчивыми и не наносят вреда окружающей среде. Объем Экологической оценки зависит от размеров, масштабов и потенциального экологического воздействия проекта. На этапе оценки сотрудники Банка изучают проделанную на этапах идентификации и подготовки работу, часто проводя от трех до четырех недель в стране-клиенте. Они готовят для руководства Банка либо Документы об оценке проекта (в случае инвестиционных проектов), либо Программные документы (в случае проектов структурных преобразований), а Отдел финансового управления оценивает финансовые аспекты проекта. На этом этапе происходит уточнение ПИД. Эти документы становятся доступны общественности после утверждения проекта. 51

Мировая экономика Этап переговоров и утверждения. По завершении оценки предлагаемого проекта сотрудниками Банка окончательная форма проекта согласовывается им со страной, заинтересованной в заимствованиях, в рамках переговоров. Обе стороны приходят к договоренности относительно условий займа. Затем Документ об оценке проекта (ПАД), либо Программный документ (ПД), наряду с Меморандумом Президента и юридическими документами, выносятся на утверждение Советом исполнительных директоров Банка. Соответствующие документы также представляются на окончательное утверждение правительством страны-заемщицы, для чего может потребоваться ратификация советом министров или законодательным собранием страны. После одобрения обеими сторонами соглашение о займе официально подписывается представителями сторон. Заем или кредит объявляется действующим сразу же после подписания, а после удовлетворения соответствующих условий и опубликования соглашения о займе разрешается выборка средств. На этапе реализации и надзора ответственность за реализацию проекта лежит на стране-заемщице, а Банк при этом отвечает за надзор над реализацией. После утверждения займа, правительство страны-заемщицы, при техническом содействии Банка, готовит технические задания и оценивает конкурсные предложения на поставку товаров и услуг в рамках проекта. Банк осуществляет надзор за этой деятельностью в целях обеспечения соблюдения своих закупочных правил. При условии их соблюдения осуществляется выплата средств займа. Отдел финансового управления Банка осуществляет надзор за финансовым управлением проектом, периодически предъявляя требования о представлении ревизованных финансовых отчетов. Затем составляется доклад о завершении реализации проекта. По окончании периода расходования средств займа (от 1 до 10 лет) в Совет исполнительных директоров Банка для информации представляется доклад о завершении реализации проекта, характеризующий достижения, проблемы и извлеченные уроки. По завершении проекта Департамент оценки операционной деятельности Банка проводит аудит в целях сопоставления результатов с первоначальными задачами. Аудит предусматривает экспертизу доклада о завершении проекта и подготовку отдельного доклада. После этого оба доклада выносятся на рассмотрение исполнительных директоров и заемщика. Эти доклады не публикуются.

52

Мировая экономика как система Международный банк реконструкции и развития (МБРР) Междунаро́дный банк реконстру́кции и разви́тия (МБРР) – основное кредитное учреждение групп Всемирного банка, широко известное как Мировой банк. В отличие от МВФ Мировой банк предоставляет кредиты для экономического развития. МБРР – самый крупный кредитор проектов развития в развивающихся странах со средним уровнем доходов на душу населения. Страны, подающие заявку на вступление в МБРР, должны сначала быть приняты в МВФ. Все займы банка должны гарантироваться правительствами стран-членов. Займы выделяются под процентную ставку, которая меняется каждые 6 месяцев. Займы предоставляются, как правило, на 15–20 лет с отсрочкой платежей по основной сумме займа от трех до пяти лет. Международный банк реконструкции и развития (МБРР) – специализированное учреждение ООН, межгосударственный инвестиционный институт, учрежденный одновременно с МВФ в соответствии с решениями Международной валютно-финансовой конференции в Бреттон-Вудсе в 1944 г. Соглашение о МБРР, являющееся одновременно и его уставом, официально вступило в силу в 1945 г., но банк начал функционировать с 1946 г. Местонахождение МБРР – Вашингтон. Официальной целью деятельности МБРР является содействие странам-членам в развитии их экономики посредством предоставления долгосрочных займов и кредитов, гарантирования частных инвестиций. Первоначально МБРР был призван с помощью аккумулированных бюджетных средств капиталистических государств и привлекаемых капиталов инвесторов стимулировать частные инвестиции в странах Западной Европы, экономика которых значительно пострадала во время Второй мировой войны. С середины 50-х гг., когда хозяйство стран Западной Европы стабилизировалось, деятельность МБРР во все большей степени стала ориентироваться на страны Азии, Африки и Латинской Америки с целью противодействия национально-освободительной борьбе и стимулирования развития их экономики. Высшими органами МБРР являются Совет управляющих и Директорат как исполнительный орган. Во главе банка находится президент, как правило, представитель высших деловых кругов США. Сессии Совета, состоящего из министров финансов или управляющих центральными банками, проводятся раз в год совместно с МВФ. Членами банка могут быть только члены МВФ, голоса

53

Мировая экономика

также определяются квотой страны в капитале МБРР (85,2 млрд. долл.). Хотя членами МБРР являются 185 стран, лидирующее положение принадлежит семерке: США, Японии, Великобритании, ФРГ, Франции, Канаде и Италии. Источниками ресурсов банка помимо акционерного капитала являются размещение облигационных займов, главным образом на американском рынке, и средства, полученные от продажи облигаций. МБРР предоставляет кредиты обычно на срок до 20 лет для расширения производственных мощностей стран – членов банка, которые выдаются под гарантию их правительств. МБРР предоставляет также гарантии по долгосрочным кредитам других банков. Как и МВФ, он требует обязательного предоставления информации о финансовом положении страны-заемщика, кредитуемых объектах и содержании миссии банка, обследующей эти объекты. Необходимо подчеркнуть, что банк покрывает своими кредитами лишь 30% стоимости объекта, причем наибольшая часть кредитов направляется в отрасли инфраструктуры: энергетику, транспорт, связь. С середины 80-х гг. МБРР увеличил долю кредитов, направляемых в сельское хозяйство (до 20%), в здравоохранение и образование. В промышленность направляется менее 15% кредитов банка. В последние годы МБРР занимается проблемой урегулирования внешнего долга развивающихся стран: 1/3 кредитов он выдает в форме так называемого совместного финансирования. Банк предоставляет структурные кредиты для регулирования структуры экономики, оздоровления платежного баланса. Международная ассоциация развития Международная ассоциация развития (МАР) – организация, входящая в группу Всемирного банка. Создана в 1960 году. Ассоциация преследует те же цели, что и МБРР, но ее помощь предоставляется беднейшим странам на более льготных условиях. Задачи, которые ставит перед собой МАР, заключаются в развитии производительных сил и стимулировании экономического роста соответствующих стран. Ассоциация формирует свои ресурсы из пяти источников:  подписной капитал и членские взносы;  перевод части чистой прибыли МБРР;  платежи по ранее предоставленным кредитам и чистые доходы МАР;  швейцарские займы;  и операции по совместному финансированию.

54

Мировая экономика как система

Средства, получаемые из первого источника, составляют 90% всех ресурсов МАР и поступают из 33 государств, в большинстве своем индустриальных. Члены МАР, относящиеся к этой категории, полностью вносят подписной капитал и предоставляют ассоциации дополнительные средства в неконвертируемых валютах. Те же страны, которые входят во вторую категорию, платят 10% своего первоначального взноса в свободно конвертируемой валюте и остающиеся 90% и все дополнительные взносы и платежи – в национальной валюте. Средства, выделяемые МАР, обычно именуются кредитами, чтобы отличить их от займов, предоставляемых МБРР. Кредитование по линии ассоциации чаще всего осуществляется в форме долгосрочных кредитов с совместным финансированием или без него. Право на получение кредитов из МАР имеют страны с ВВП на душу населения не более $835. Срок погашения – 50 лет с 10-летним льготным периодом, после которого выплачивается по 1% суммы долга в год в течение 10 лет и по 3% в год в течение последних 30 лет. Проценты по кредитам не начисляются, но при нарушении сроков платежей взимается 0,75% просроченной суммы. С 1982 г. дополнительно взимается 0,5% с суммы неиспользованного остатка кредитной линии. Структуру MAP составляет Совет управляющих, Исполнительный директорат, Президент. Состав Совета управляющих и Исполнительного директората тот же, что и у МБРР. Административную деятельность осуществляет по совместительству персонал МБРР. Штат сотрудников MAP разделен на четыре сектора: операции, финансирование, политика, планирование и исследования. Штаб-квартира Ассоциации находится в Вашингтоне; в Париже и Токио имеются представительства, в которых работает персонал Банка реконструкции и развития. Международная финансовая корпорация Международная финансовая корпорация (МФК) (англ. International Finance Corporation, IFC) – международный финансовый институт, входящий в структуру Всемирного банка. Штабквартира организации находится в Вашингтоне (США). Создана в 1956 с целью обеспечить содействие устойчивому притоку частных инвестиций в развивающиеся страны, сокращению бедности и улучшению условий жизни людей. Президент группы организаций Всемирного банка (Пол Вулфовиц) одновременно является Президентом МФК. Оперативное

55

Мировая экономика

руководство осуществляется исполнительным вице-президентом (с января 2006 – Ларс Тунелл). IFC предоставляет займы, инвестиции в форме долевого участия в капитале, структурированное финансирование и продукты по управлению рисками, а также оказывает консультационные услуги в целях стимулирования роста частного сектора в развивающихся странах. IFC инвестирует в предприятия, контрольные пакеты акций которых принадлежат представителям частного сектора, в большинстве развивающихся стран мира. В 2005 финансовом году IFC осуществила инвестиции в 236 проектов в 67 странах всех развивающихся регионов мира. IFC предлагает своим клиентам широкий спектр финансовых продуктов и услуг и продолжает разрабатывать новые финансовые инструменты, которые помогают компаниям управлять рисками и получать выход на международные и внутренние рынки капитала. Акционерами МФК являются 179 стран, в том числе США (23,65% голосов), Япония (5,87%), Россия (3,39%). Высшим руководящим органом IFC является Совет управляющих, в который каждая страна назначает по одному представителю, обычно в ранге министра финансов. IFC координирует свою деятельность с другими организациями, входящими в состав группы Всемирного банка, но в юридическом и финансовом отношениях является независимой организацией. Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций МАГИ – Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций (англ. MIGA – Multilateral Investment Guarantee Agensy) – одно из автономных международных учреждений, которое, наряду с Международной финансовой корпорацией (МФК), Международным центром по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) и самим Всемирным банком входит в Группу организаций Всемирного банка, являющуюся специализированным учреждением Организации Объединенных Наций. Целью МИГА является содействие направлению прямых иностранных инвестиций в развивающиеся страны, страхование и предоставление гарантий частным инвесторам, а также оказание консультационных и информационных услуг. МАГИ основано в 1988 году. Оно содержится на взносы странучастниц. В настоящее время (по сост. на 31 июля 2007 г.) в МАГИ

56

Мировая экономика как система

представлена 171 страна, в том числе Российская Федерация. Уставный капитал МАГИ превышает 1 млрд. долл. США. Конвенция об учреждении МАГИ подписана в Вашингтоне 11 октября 1985 г. Штаб-квартира МАГИ находится также в Вашингтоне. Гарантии МАГИ защищают инвесторов от рисков ограничения перемещения средств, конфискации, военных и гражданских волнений, нарушения условий контракта. Однако страхование от коммерческих рисков, например, от риска банкротства, не проводится. При предоставлении гарантий предпочтение предоставляется инвестициям в страны с низким доходом, в страны с политическим риском или затронутые конфликтами, в экологически и социально значимые проекты, в развитие инфраструктуры. МАГИ осуществляет также страхование инвестиций, проводимых между развивающимися странами. Претендовать на гарантии МАГИ могут частные фирмы и граждане, не зарегистрированные в стране, в которую направляются инвестиции. Гарантии предоставляются на срок от 3 до 15-20 лет. В отличие от гарантий Всемирного банка, встречных гарантий от правительства страны инвестирования не требуется. В то же время МАГИ не предоставляет кредиты и не является самостоятельным инвестором. Гарантии не выделяются для инвестиций в производство табака и алкоголя, в организацию азартных игр. Максимальный размер гарантий составляет в настоящее время 110 млн. долл. США на один инвестиционный проект и 440 млн. долл. США на одну страну. Путем совместного страхования и перестрахования лимит может быть значительно превышен. С 1988 года МАГИ выдало более 900 гарантий на общую сумму 17,4 млрд. долл. США. При этом оно помогло разместить более 50 млрд. долл. США прямых иностранных инвестиций в 96 развивающихся странах Международный центр по урегулированию инвестиционных споров МЦУИС (англ. ICSID – International Centre for Settlement of Investment Disputes) – одно из автономных международных учреждений, входящих в Группу организаций Всемирного банка. Целью МЦУИС является обеспечение правовых возможностей для примирения сторон и для арбитражных процедур в международных инвестиционных спорах. Центр стремится устранить внеэкономические препятствия на пути частных инвестиций и рассматривается как

57

Мировая экономика

авторитетное международное арбитражное учреждение при урегулировании споров между государствами и частными инвесторами. МЦУИС основан в соответствии с Конвенцией по урегулированию инвестиционных споров между государствами и гражданами других государств (т. н. Вашингтонской конвенцией). Конвенция установила статус МЦУИС, его организационную структуру и основные функции. Конвенция была открыта для подписания 18 марта 1965 года и вступила в силу 14 октября 1966 года. Членами МЦУИС являются 143 страны (на 18 января 2008 г.), в том числе Азербайджан, Армения, Беларусь, Казахстан, Украина. Россия не является членом МЦУИС. Центр возглавляют избираемые Председатель и Генеральный секретарь. Конвенция рассматривает два основных пути решения споров: примирение сторон и арбитражное производство. В соответствии с этим конвенция содержит процедурные правила для возбуждения дел, для слушаний по вопросу примирения сторон и для проведения арбитража. Обслуживание сторон в Центре является добровольным и платным. Размер платы утверждается Генеральным секретарем. В настоящее время во многих договорах, заключаемых в области трансграничных инвестиций, приводится ссылка на МЦУИС как на арбитра в случае возникновения инвестиционных споров. Международный валютный фонд Учреждение МВФ связано с созданием Бреттон-Вудской валютной системы в 1944 г., и он был неотъемлемой частью этой системы. Но крах Бреттон-Вудского валютного порядка не привел к ликвидации МВФ. Этот факт показывает, что МВФ является необходимым институтом регулирования международных валютных отношений. Цель МВФ заключается в поддержании стабильности в международных валютных отношениях. Это должно способствовать экономическому росту, развитию международной торговли и обеспечить высокий уровень занятости и доходов. Для достижения этой цели МВФ определил в Уставе «кодекс поведения», который, естественно, изменялся с течением времени. Правила МВФ касаются конвертируемости валют и валютного курса, свободы платежей по текущим операциям. Для выполнения своих задач МВФ регулярно анализирует экономическую, финансовую и валютную политику государств-участников. МВФ имеет значительные технические и финансовые возможности для помощи государствам, испытывающим трудности с уре-

58

Мировая экономика как система

гулированием платежных балансов. Он может обеспечить займы в конвертируемой валюте. Эти займы предоставляются в поддержку экономических программ оздоровления, одобренных фондом. Таким образом, МВФ располагает финансовым рычагом, который позволяет отклонять в нужную сторону экономическую политику стран, испытывающих трудности в урегулировании сальдо платежных балансов. Некоторые страны Европы прибегли к его помощи вследствие «нефтяных шоков». С начала 80-х гг. помощь МВФ сосредоточена на странах, испытывающих проблемы структурной задолженности, то есть на большинстве развивающихся стран. Высший руководящий орган МВФ – Совет управляющих, в котором каждая страна-участница представлена управляющим и его заместителем, назначаемым на пять лет. Обычно это министры финансов или руководители центральных банков. В ведение Совета входит внедрение изменений в статьи Устава, прием и исключение стран-членов, определение и пересмотр величины их долей в капитале, выборы исполнительных директоров. Управляющие собираются на сессии раз в год. МВФ учрежден по принципу акционерного предприятия. В соответствии с принципом «взвешенного» количества голосов каждое государство имеет 250 «базисных голосов» независимо от величины взноса в капитал и дополнительно по 1 голосу на каждые 100 тыс. единиц СДР его квоты. Решения в Совете управляющих обычно принимаются простым большинством голосов, а по наиболее важным вопросам – «специальным большинством» в 70 или 85% голосов. В современном Уставе МВФ выделены 53 подобных вопроса. Несмотря на некоторое сокращение удельного веса голосов США и ЕС, они попрежнему могут налагать вето на ключевые решения Фонда. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) Расположенная в Париже и созданная в 1961 г. ОЭСР объединяет 30 промышленно развитых стран. ОЭСР является преемницей Организации европейского экономического сотрудничества (ОЕЭС), созданной в 1948 г. для реализации «плана Маршалла» по восстановлению после Второй мировой войны экономики Западной Европы. Целью деятельности ОЭСР является содействие социальноэкономическому развитию стран-участниц, выработке наиболее эффективной экономической политики. Достижение этих целей строится на основе многосторонней координации макроэкономической политики стран-участниц.

59

Мировая экономика

ОЭСР включает более 100 специализированных комитетов и рабочих групп – по экономической политике, торговле, рабочей силе, социальным проблемам, сельскому хозяйству и т.д. В рамках ОЭСР проходят дискуссии и обмен опытом по ключевым мировым проблемам. В этом смысле ОЭСР выступает как лаборатория и источник идей. Большинство ее предложений не имеет юридической силы и носит рекомендательный характер. Высшим органом ОЭСР является Совет, в который входят постоянные представители в ранге посла стран-участниц по одному от каждой страны. Возглавляет Совет генеральный секретарь. В работе Совета участвует представитель Комиссии Европейских сообществ. Совету подчинен Исполком, целью которого является общий контроль за деятельностью ОЭСР. В него входят 14 представителей, из которых 7 являются постоянными (США, ФРГ, Япония, Канада, Великобритания, Италия, Франция) и 7 остальных чередуются на основе ротации. Постоянно действующим аппаратом ОЭСР, обеспечивающим работу его руководящих органов, является Секретариат. Его возглавляет генеральный секретарь (он же – генеральный секретарь Совета), имеющий двух заместителей. Штат состоит из 530 оперативных (ответственных) и 1180 административно-технических работников. Финансирование ОЭСР осуществляется за счет вкладов членов Организации. ОЭСР работает в контакте с социальными партнерами: представителями предпринимателей и профсоюзов. Их организации (Консультативный экономический и промышленный комитет и Профсоюзная консультативная комиссия) имеют постоянные бюро при Секретариате ОЭСР. Для достижения целей ОЭСР принципиальное значение имеет научная организация сбора, обработки и анализа данных, совершенствование статистических и экономических методов анализа информации. Это необходимо для составления прогнозов, которые принесли ОЭСР наибольшую известность. Они вырабатываются совместно национальными экспертами и специалистами Совета. Прогнозы охватывают бюджетную и валютную политику, зарплату, цены, денежное обращение, торговлю и т.д. Два раза в год издается сборник «Экономические перспективы ОЭСР» – наиболее известный среди сотен других публикаций ОЭСР, широко используемый политическими, деловыми и научными кругами. Сборник дает прогноз на два года, а также содержит детальный анализ текущего социально-экономического положения стран. 60

Мировая экономика как система

Посредством рекомендации ОЭСР корректируется структурная политика. Определяются признаки упадка тех или иных отраслей и переориентируются капиталы на перспективные направления. Важная роль принадлежит ОЭСР в решении международных проблем рынка труда. Широкое применение получила идея ОЭСР о принципе непрерывности образования. Вырабатывается широкий спектр мер по борьбе с безработицей. ОЭСР влияет также на принципы международной торговли, прежде всего на либерализацию ее условий. Сложилась практика предварительного изучения в ОЭСР вопросов, выносимых на рассмотрение ГАТТ. Предметом постоянного глубокого изучения является международная торговля Восток-Запад, Север–Юг. В 1989 г. в ОЭСР был создан центр сотрудничества с СССР и странами Восточной Европы. Он, в частности, осуществил исследование, посвященное экономическому положению этих стран. В 1991 г. в Париже на сессии Совета ОЭСР были подписаны меморандумы о сотрудничестве и партнерстве с Венгрией, Польшей и Чехословакией. Была подчеркнута необходимость оказания поддержки странам Восточной Европы в переходе к рыночной экономике с целью их последующего вступления в ОЭСР. В новых программах ОЭСР, названных «Партнеры по переходу к рынку», определены рамки широкого экономического сотрудничества между ОЭСР и Венгрией, Польшей, Чехословакией. Большую роль играет ОЭСР в оказании помощи развивающимся странам. В 70-е гг. выделилась группа богатых нефтяных стран, в 80-е гг. на рынки мира вышли так называемые новые индустриальные страны (НИС). В то же время усилилось обнищание наиболее бедных и отсталых стран. Это определило дифференцированный подход ОЭСР к проблемам развивающихся стран. Например, в отношениях с последней группой стран применяются различные формы продовольственной помощи, пониженные ставки процента по займам, оказывается содействие в формировании экономических структур. Центр развития ОЭСР координирует всю работу с развивающимися странами. В целом ОЭСР является влиятельной и достаточно эффективной международной экономической организацией промышленно развитых капиталистических стран, накопившей большой опыт выработки разнообразных методов экономической политики, механизмов сотрудничества различных государств. Поэтому участие России в деятельности ОЭСР может способствовать ее экономическому прогрессу. 61

Мировая экономика Парижский клуб Специфика Парижского клуба – его неформальный характер. Эта организация создана промышленно развитыми странами для обсуждения проблем неплатежеспособности стран-должников. Столкнувшиеся с неплатежеспособностью страны-кредиторы встречаются в рамках Клуба. Совместно с должниками они ищут пути решения долговых проблем. Первоначально эти встречи проходили в столицах различных европейских стран. С 70-х гг. они проходят только в Париже. Состав Клуба изменчив – каждая встреча посвящается одному государству-должнику. Кроме делегации страны-должника, во встрече принимают участие представители заинтересованных стран-кредиторов, МВФ и ЮНКАТАД. Клуб определяет условия обеспечения государственных займов и займов, гарантированных Государственными организациями. В настоящее время Клуб превратился в очень активную организацию, эффективность его работы оценивается высоко. Клуб действует в тесной связи с МВФ и имеет большой авторитет у странкредиторов и стран-должников. Лондонский клуб Лондонский клуб – международное объединение частных коммерческих банков – сформирован в конце 70-х годов для решения проблем, возникших из-за неспособности ряда стран (в первую очередь развивающихся) регулярно обслуживать внешнюю задолженность. Лондонский клуб занимается вопросами задолженности перед частными коммерческими банками, кредиты которых не находятся под защитой госгарантий или страхования. Основные методы решения долговых проблем: реструктуризация задолженности, отсрочка погашения, предоставление возобновляемых кредитов. Первое заседание Лондонского клуба было созвано в 1976 году в связи с проблемами Заира. Всего в 1981–1983 годах заключено 14 соглашений на 10 миллиардов долларов, в последующие два года, после разразившегося мирового долгового кризиса 1982 года, 47 соглашений на 130 миллиардов долларов. В 1994–1996 годах Лондонский клуб осуществил реструктуризацию внешней задолженности Польши, Болгарии, Румынии, Венгрии, а также некоторых развивающихся стран (например, Бразилии и Габона). В клуб сегодня входит более 600 коммерческих банков индустриально развитых стран мира.

62

Мировая экономика как система

Банки-члены БКК Лондонского клуба:  Германия: Deutshe Bank AG (председатель БКК), Dresdner Bank, Kommerzbank AG.  Италия: Banca Commerciale Italiana, Mediocredito Centrale.  США: Bank of America.  Великобритания: Midland Bank.  Япония: Bank of Tokyo-Mitsubishi, Dai-Ichi Kangyo Bank, Industrial Bank of Japan (сопредседатель БКК.)  Франция: Credit Lyonnais SA (сопредседатель БКК), Banque Nationale de Paris SA.  Австрия: Creditanstalt-Bankverein Лондонский клуб весьма отличается от Парижского – как коммерческий банк отличается от государства. Правительственные кредиторы не ограничены в деньгах, дают их другим странам взаймы охотно, причем исходя из коммерческих, а в основном из политических соображений. Коммерческие же банки сами денег не печатают, поэтому дают международные займы весьма осторожно – только тогда, когда заемщик обещает большие проценты и комиссионные.

Рекомендуемая литература 1. Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отношения: Учеб. пособие. – М., 2003. 2. Ломакин В.К. Мировая экономика: Учебник для вузов. – М., 1998.

63

Мировая экономика

Тесты: 1. Мировая экономика – это: а) сфера устойчивых товарно-денежных отношений между странами, основанная на международном разделении труда; б) система кредитных отношений между странами; в) совокупность национальных экономик стран мира, связанных между собой обменом товаров, услуг и движением факторов производства; г) объединение стран в международные экономические организации. 2. Для этапа развития мировой экономики, который начался в 70-е гг. ХХ в., характерны: а) кризисные явления, которые усилили тенденции к автаркии; б) начало перехода промышленно развитых стран к интенсивному типу экономического роста на основе современных наукоемких и ресурсосберегающих производств; в) распад колониальной системы и возникновение крупнейших транснациональных корпораций, которые стали важным элементом мировой экономики; г) захват крупнейшими компаниями основных мировых источников сырья и рынков сбыта. 3. Политика автаркии заключается: а) в усилении ориентации национальной экономики; б) в установлении экономических санкций в отношении страны со стороны других стран; в) в добровольной самоизоляции экономики страны от мировой экономики. 4. Уровень экономического развития страны характеризует показатель: а) ВВП на душу населения в год; б) доля обрабатывающей промышленности в объеме промышленной продукции; в) общий объем ВВП, произведенный за год; г) торговый баланс страны.

64

Мировая экономика как система 5. В мировой экономике промышленно развитые страны и страны переходной экономики можно выделить на основе критериев: а) ежегодные темпы инфляции, уровень безработицы; б) экономический потенциал страны; в) ВВП на душу населения, отраслевая и институциональная структура экономики, социальная структура общества; г) годовые темпы роста ВВП. 6. Некоторые богатые страны не являются развитыми, а относятся к развивающимся странам в связи с: а) аграрной структурой экономики; б) уровнем национального дохода на душу населения; в) монокультурным характером экономики; г) особенностями институциональной структуры экономики. 7. а) б) в) г)

Сегодня более 70% мирового экспорта обеспечивают страны: развитые; развивающиеся; страны переходной экономики; развивающиеся страны и страны переходной экономики в совокупности.

8. а) б) в) г)

Признаки открытой экономики: экспорт превышает импорт; внешнеторговый оборот достигает 25% от ВВП; импорт превышает экспорт; внешнеторговый оборот достигает 10% от ВВП.

9. Коэффициент эластичности внешнеторгового оборота по отношению к ВВП показывает: а) степень открытости национальной экономики; б) структуру ВВП; в) изменение структуры внешнеторгового оборота. 10. Коэффициент эластичности спроса по доходам показывает: а) долю импорта во внешнеторговом обороте страны; б) опережение темпов роста импорта, по сравнению с темпами роста экспорта; в) на сколько процентов изменяется импорт, если доходы в стране меняются на 1%.

65

Мировая экономика 11. Сравнение объемов ВВП, подсчитанных по официальным валютным курсам национальных валют к доллару США, ведет к: а) занижению реальных объемов ВВП развитых стран, по сравнению с развивающимися странами; б) завышению реальных объемов ВВП развитых стран, по сравнению с развивающимися; в) не искажает реальные объемы ВВП. 12. В развивающихся странах в производстве ВВП доля неформального сектора, бартерных сделок, производства домашних хозяйств, по сравнению с развитыми странами: а) больше; б) меньше. 13. Для слаборазвитых стран более актуальными, чем для стран переходной экономики, являются проблемы: а) дефицита капитала, низкой квалификации рабочей силы; б) продовольственная; в) приватизации промышленности; г) «бегства» капиталов за границу. 14. Взаимозависимость национальных экономик означает, что: а) рост дохода в одной стране стимулирует рост дохода в других станах; б) обязательна координация макроэкономической политики; в) страны обязательно участвуют в таможенных союзах; г) страны обязаны согласовывать параметры государственного бюджета. 15. Страна может не принимать особых мер по стимулированию роста ВВП внутри страны, если прирост ВВП в другой стране – главном торговом партнере – ведет к росту дохода в первой стране: а) на 0,1%; б) на 0,5%; в) на 0,3%; г) на 0,05%.

66

ТЕМА 2. Международная торговля и внешнеторговая политика

Изучив тему 2, студент должен знать:  современную структуру и тенденции развития международной торговли;  показатели внешней торговли: экспорт, импорт, оборот внешней торговли, торговый баланс страны, экспортную квоту, импортную квоту;  причины международной торговли;  содержание понятий «свободная торговля» и «протекционизм»;  тарифные и нетарифные методы протекционизма во внешней торговле.

Уметь:  рассчитывать различные показатели международной торговли;  анализировать структуру и тенденции развития международной торговли;  разбираться в причинах международной торговли;  определять необходимость проведения политики свободной торговли или протекционизма;  оценивать последствия применения различных инструментов протекционизма.

Приобрести навыки:  определения выгод внешней торговли;  расчета показателей внешней торговли;  анализа внешнеторговой политики;  оценки экономических эффектов таможенных пошлин и других методов государственного регулирования внешней торговли.

67

Мировая экономика

Содержание темы: Международная торговля – наиболее древняя и традиционная форма международных экономических отношений. Роль международной торговли в мировой экономике. Темпы роста международной торговли. Зависимость стран мира и регионов от международной торговли. Географическая структура международной торговли. Тенденции изменения географической структуры международной торговли. Товарная структура международной торговли. Тенденции изменения товарной структуры международной торговли. Международная торговля услугами. Классификация международных услуг. Информационное обеспечение международной торговли. Показатели международной торговли. Экспорт, импорт. Оборот внешней торговли. Баланс внешней торговли. Активный торговый баланс, пассивный торговый баланс. Экспортная квота, импортная квота. Сущность международной торговли и ее причины. Абсолютные преимущества в международной торговле. Обоснование выгод международного разделения труда. Сравнительные преимущества в международной торговле. Сравнительные преимущества и альтернативная цена. Универсальность закона сравнительных преимуществ. Теория факторных пропорций (теория Хекшера – Олина). Показатели фактороинтенсивности и факторонасыщенности. Противоречия теории Хекшера – Олина. Парадокс Леонтьева. Государственное регулирование внешней торговли. Свобода торговли и протекционизм – альтернативные варианты внешнеторговой политики. Аргументы в защиту свободы торговли. Обоснование политики протекционизма. Определение характера внешнеторговой политики страны. Средневзвешенная ставка импортной пошлины. Доля импорта, подпадающего под нетарифные ограничения. Внешнеторговая политика промышленно развитых стран, развивающихся стран и стран переходной экономики. Таможенно-тарифное регулирование внешней торговли. Таможенная пошлина. Виды таможенных пошлин. Функции таможенных пошлин. Адвалорная пошлина. Специфическая пошлина. Комбинированная пошлина. Ставки таможенных пошлин. Режим 68

Международная торговля и внешнеторговая политика

наибольшего благоприятствования в торговле. Внешнеторговые преференции. Номинальная и фактическая ставки таможенной пошлины. Проблемы торговых отношений между промышленно развитыми и развивающимися странами, обусловленные тарифным режимом промышленно развитых стран. Влияние таможенной пошлины на благосостояние страны. Оптимальная ставка импортной пошлины. Нетарифные методы регулирования внешней торговли. Импортные квоты. Виды импортных квот. Влияние импортных квот на благосостояние страны. Способы распределения импортных квот. «Добровольные ограничения» экспорта. Скрытые методы торговой политики. Экспортные субсидии. Внутренние субсидии. Экспортные кредиты. Демпинг. Внешнеторговая политика как способ структурных изменений в экономике. Внешнеторговая политика России. Цели изучения темы:

1. Формирование исходных представлений о причинах международной торговли и ее выгодах. 2. Анализ различных методов внешнеторговой политики Задачи изучения темы:

1. Ознакомление с современной структурой и тенденциями развития международной торговли. Определение основных показателей международной торговли. 2. Анализ причин международной торговли. 3. Выявление преимуществ политики свободной торговли. 4. Обоснование политики протекционизма во внешней торговле. 5. Анализ тарифных и нетарифных методов государственного регулирования внешней торговли. Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  экспорт,  импорт,  оборот внешней торговли,  торговый баланс страны,  экспортная квота,

69

Мировая экономика

                    

географическая структура международной торговли, товарная структура международной торговли, торгуемые товары, неторгуемые товары, мировая цена, абсолютные преимущества, сравнительные преимущества, свобода торговли, протекционизм, таможенно-тарифные методы протекционизма, нетарифные методы протекционизма, таможенная пошлина, режим наибольшего благоприятствования в торговле, торговые преференции, фактическая (эффективная) ставка таможенной пошлины, импортная квота, «добровольные» ограничения экспорта, скрытые методы торговой политики, экспортные субсидии, внутренние субсидии, экспортные кредиты.

Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяется 8 часов лекций, 8 часов практических занятий, 10 часов самостоятельной работы.

    

70

Предусмотрена самостоятельная работа в следующих формах: подготовка к лекции, подготовка к семинарскому занятию, участие в чатах, участие в тьюториалах, изучение дополнительной литературы.

Международная торговля и внешнеторговая политика

Методические указания к занятию 1: Вопросы: 1. Структура и тенденции развития международной торговли. 2. Инструменты анализа международной торговли. Экспорт и импорт. Внешнеторговый оборот и торговый баланс страны. Индекс условий торговли. 3. Равновесие на мировом рынке товаров. Простая модель мирового рынка товаров. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, познакомьтесь с темой лекции. Прочитайте п. 2.1 данного пособия. Попробуйте дать ответы на вопросы: что такое международная торговля, в чем ее отличия от внутренней торговли? Подумайте, какую роль играет внешняя торговля товарами и услугами в мировой экономике. Готовясь к практическому занятию, опираясь на знания, полученные в процессе изучения предшествующей темы курса, подумайте, как внешняя торговля влияет на экономическую взаимозависимость стран мира? Какие тенденции характерны для международной торговли? Международная торговля – наиболее древняя форма международных экономических отношений. История торговых отношений между народами насчитывает несколько тысяч лет. Роль международной торговли в экономическом развитии стран мира постоянно возрастала, что подтверждается высокими темпами роста и долей экспорта в продукте страны. Обратите внимание, что наиболее высокие темпы роста мирового экспорта наблюдались во второй половине ХХ в. Следует отметить, что высокие темпы роста внешней торговли является главным условием высоких темпов роста национального производства во многих странах мира. Чат. Обсудите с однокурсником, что является причиной высоких темпов роста международной торговли услугами в современных условиях?

71

Мировая экономика При подготовке к первому вопросу необходимо читать:

1. Данное пособие. – Гл. 2 – п. 2.1 2. Международные экономические отношения: Учебник. / Под ред. Б.М.Ситиенко– М.: ИНФРА-М, 2007. – С. 68–122. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какое значение имеет расчет различных показателей внешней торговли? Может ли информация о показателях внешней торговли быть основой для принятия решений в экономической политике? Готовясь к практическому занятию, повторите, как вычисляются основные показатели внешней торговли: экспорт, импорт, оборот внешней торговли, торговый баланс страны, экспортная квота, импортная квота, уровень зависимости, индекс условий торговли. Обратите внимание, что для анализа структуры, состояния и динамики внешней торговли должна использоваться система показателей. Чат. Обсудите с однокурсником, как влияет состояние торгового баланса на экономику России? При подготовке ко второму вопросу необходимо читать:

Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.1 При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, что может быть общего между механизмом формирования равновесной цены на внутреннем рынке страны и механизмом формирования мировой цены на товары? Готовясь к практическому занятию, опираясь на знания, полученные при изучении других экономических дисциплин, вспомните графическую модель рыночного равновесия. Взаимодействие спроса и предложения формирует цену рыночного равновесия на внутреннем рынке страны. Но поскольку внутренние цены на одинаковые товары могут сильно отличаться в разных странах, возникает стимул вывозить товар из страны с низкой ценой в страну с более высокими ценами.

72

Международная торговля и внешнеторговая политика

Одновременно в стране, где цены выше, покупателям выгоднее приобретать товар в стране, где товар дешевле, то есть импортировать. В результате возникают международные торговые потоки, и в простейшей модели мирового рынка объем экспорта точно совпадает с объемом импорта. При этом мировая цена на товар находится между минимальной и максимальной ценами равновесия, которые существовали в странах до начала взаимной торговли. Обратите внимание, что изменение мировой цены ведет к изменению количества экспортируемых и импортируемых товаров. Например, в 2000 г. в результате значительного роста мировой цены на нефть образовался значительный разрыв между внутренней ценой на нефть в России и мировой ценой. Нефтяным компаниям России стало очень выгодно экспортировать нефть и невыгодно продавать нефть на внутреннем рынке. В результате возник дефицит нефти и нефтепродуктов на российском рынке, что вызвало быстрый рост внутренних цен на нефть. С другой стороны, изменение количества экспортируемых и импортируемых товаров влияет на мировую цену. Наиболее характерным примером такой зависимости является практика регулирования мировой цены на нефть мировым нефтяным картелем – Организацией стран-экспортеров нефти (ОПЕК). Эта организация регулирует мировую цену на нефть, контролируя объем мирового предложения нефти. Если мировая цена на нефть начинает падать, то ОПЕК принимает решение снизить объем добычи и экспорта странами-участницами картеля. Если же мировая цена на нефть начинает расти и есть опасность резкого повышения цены, картель может повысить квоты добычи и экспорта. Такой механизм позволяет сохранить «коридор» цен на нефть, приемлемый и для продавцов, и для покупателей. На саммите стран ОПЕК 26 сентября 2001 г. коридор мировой цены на нефть был определен в размере 22–28 долл./ баррель («Независимая газета», 20.09.2001 г.). Чат. Обсудите с однокурсником, почему мировые цены на сырьевые товары очень нестабильны? При подготовке к третьему вопросу необходимо читать:

Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.1

73

Мировая экономика Контрольные вопросы:

1. В чем отличие международной торговой сделки от внутренней торговой сделки? 2. Почему в мировой экономике темпы роста международной торговли выше темпов роста мирового производства? 3. Если темпы роста мирового производства ниже темпов роста международной торговли, как это влияет на мировую экономику? 4. Что такое «мировая цена» товара? Ответьте «да» или «нет»:

1. Неторгуемые товары, как правило, не участвуют в международной торговле. 2. Важной тенденцией мировой торговли является рост удельного веса торговли продовольствием, сырьем и топливом и сокращение удельного веса торговли машинами, оборудованием и транспортными средствами. 3. Показатель экспортной квоты характеризует степень зависимости экономики страны от мировой торговли. 4. Пассивный торговый баланс показывает, что импорт страны больше, чем экспорт. 5. Активный торговый баланс приводит к оттоку валюты из страны. 6. Внешнеторговый оборот показывает сумму экспорта и импорта страны. 7. Изменение мировой цены товара ведет к изменению объемов экспорта и импорта на мировом рынке. 8. Изменение объемов экспорта и импорта не влияет на мировую цену при неизменном спросе на товар.

74

Международная торговля и внешнеторговая политика

Методические указания к занятию 2: Вопросы: 1. Сущность и причины международной торговли. 2. Абсолютные преимущества в международной торговле. 3. Сравнительные преимущества в международной торговле. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, почему возникла международная торговля. Попытайтесь ответить, какая главная проблема возникает при выяснении вопроса о причинах международной торговли. Готовясь к практическому занятию, опираясь на знания, полученные при изучении предшествующих вопросов, попытайтесь объяснить причины международной торговли. Конечно, причины международной торговли некоторыми товарами достаточно очевидны. Например, Россия закупает кофе, бананы потому, что в природных условиях нашей страны производство этих товаров абсолютно невозможно. И если мы хотим обеспечить потребление этих товаров, то должны их ввозить из других стран. Предвидя возражения, что эти товары можно выращивать в теплицах с искусственным климатом даже в России, следует напомнить об издержках производства – большие затраты энергии. Очевидно, что «тепличные» кофе и бананы будут чрезвычайно дороги. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 2. 2. Международные экономические отношения: Учебник. / Под ред. Б.М. Смитиенко – М., 2007. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, каким образом причины международной торговли связаны с издержками производства товаров в различных странах. Подумайте, как внешняя торговля обеспечивает странам экономию ограниченных ресурсов. При подготовке к семинарскому занятию попытайтесь на условном примере показать, как страны экономят ограниченные ресурсы, участвуя во внешней торговле. Абсолютное различие в затратах

75

Мировая экономика

производства товаров, существующее между странами, отражается на рыночных ценах. Важно подчеркнуть, что различия в затратах производства товаров являются основой взаимовыгодности внешней торговли. Страна, участвуя во внешней торговле, отказываясь от производства товаров, которые другие страны могут производить дешевле, экономит ограниченные ресурсы. При этом не важно, что благодаря внешней торговле страны могут получить разную выгоду. Главное, что выгода существует для обеих торгующих стран. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать:

Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.2 При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, как объяснить выгоды внешней торговли, если одна из стран производит два товара дешевле, чем другая страна. Вероятно, требуется несколько иное объяснение выгод внешней торговли. Готовясь к практическому занятию, обратите внимание, что абсолютное различие в затратах на производство товаров, существующее между странами, является лишь частным случаем более общей ситуации. Сравнительные преимущества заключаются в соотношении затрат, цен, а не в их абсолютной величине. Следует подчеркнуть важное значение понятия «альтернативная цена». Закон сравнительных преимуществ в международной торговле, хотя и был разработан давно, имеет большое значение и в настоящее время. Более того, многие экономисты полагают, что он приобретает все большее значение в мировой торговле. Закон не устарел и вполне приемлем для объяснения международной торговли определенными товарами. Закон сравнительных преимуществ, открытый Д. Рикардо, сформулировал простой и универсальный принцип, доказывающий выгоды свободной торговли и специализации стран мира. Чат. Обсудите с однокурсником, цены на какие российские товары показывают возможность международной торговли ими на основе сравнительных преимуществ? При подготовке к третьему вопросу необходимо читать:

Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.3 76

Международная торговля и внешнеторговая политика Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Главный вопрос всех теорий международной торговли – это вопрос о ее выгодах. 2. Согласно теории абсолютных преимуществ, страна экспортирует те товары, которые она производит с большими затратами труда, а импортирует те товары, которые производят с большими затратами труда другие страны. 3. Если какая-либо страна может поставлять нам товар дешевле, чем мы можем изготовлять его, то лучше покупать его у нее в обмен на некоторую долю продукции нашей промышленности, в которой мы обладаем некоторыми преимуществами. 4. Согласно теории сравнительных преимуществ, страна для получения выгод внешней торговли должна поощрять вывоз товаров и ограничивать их ввоз. 5. Выигрыш от торговли – это экономический эффект, который получает каждая из участвующих в торговле стран, если специализируется на торговле тем товаром, в производстве которого она имеет относительное преимущество. 6. Выгоды внешней торговли могут быть различными для торгующих стран. 7. Внешняя торговля обеспечивает странам экономию ограниченных ресурсов. 8. Закон сравнительных преимуществ не действует в современных условиях.

Методические указания к занятию 3: Вопросы: 1. 2. 3. 4.

Государственное регулирование внешней торговли. Свобода торговли и протекционизм. Тарифные методы протекционизма. Таможенная пошлина. Эффективная (фактическая) ставка импортной пошлины.

При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, почему даже в развитых странах с сильной, конкурентоспособной экономикой государство не позволяет совершенно свободно ввозить иностранные товары, воздвигая на их пути различные барьеры в виде пошлин, количественных ограничений и других разнообразных мер? Конечно, существуют зоны свободной торговли, таможенные и другие союзы нескольких стран, где

77

Мировая экономика

товары перемещаются совершенно свободно. Но пока эти территории со свободной торговлей не являются всеобщей нормой для международной торговли. Готовясь к практическому занятию, обратите внимание, что все теории международной торговли так или иначе доказывают, что свободная торговля взаимовыгодна и любые ее искусственные ограничения препятствуют получению этой выгоды, деформируют процесс свободного рыночного ценообразования в международной торговле. Даже неспециалисту ясно, что пошлины на импорт товаров ведут к их удорожанию. При этом абсолютно неизбежно начинают дорожать отечественные товары, конкурирующие с импортными товарами. Таким образом, свободная торговля выгодна всему населению страны, поскольку все являются потребителями. Однако интересы отечественного производства являются самостоятельной силой, рождающей политику протекционизма – защиты внутреннего рынка страны от иностранной конкуренции. Проанализируйте аргументы в защиту протекционизма, попытайтесь выявить их сильные и слабые стороны. Повторите по материалам лекции показатели, с помощью которых можно определить характер торговой политики страны. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.4 2. Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения: Учебник. – М., 2001. – С. 89–93. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, почему таможенные пошлины давно используются в странах мира как инструмент защиты внутреннего рынка от иностранной конкуренции? Если на импорт товара установлена пошлина, как это влияет на внутренний рынок данного товара? Готовясь к практическому занятию, подумайте, какие виды пошлин выполняют функцию защиты внутреннего рынка от иностранной конкуренции. Поскольку импортная пошлина взимается таможней при ввозе товара в страну, то можно предположить, что товар становится дороже на сумму пошлины. Удорожание импортных товаров по причине введения таможенных пошлин позволяет отечественным производителям также повысить цены на аналогич-

78

Международная торговля и внешнеторговая политика

ные товары. Национальное производство получает благодаря пошлинам на импортные товары своеобразный «ценовой навес», защищающий их от «шторма» международной конкуренции. Повторите по материалам п. 2.5 данное пособие, какие способы установления импортных пошлин применяются в современной практике? Обратите внимание, что уровень импортных пошлин зависит не только от вида товаров, но и от страны происхождения товаров. Базисная ставка устанавливается на товары, происходящие из стран, с которыми страна-импортер заключила договор о режиме наибольшего благоприятствования в торговле (РНБ). Льготная (преференциальная) ставка установлена для ряда развивающихся стран и является самой низкой. Кроме того, существует группа беднейших стран, продукция которых (сельскохозяйственная продукция и сырье) не облагаются импортными пошлинами. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать:

Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.5 При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, о фактической (эффективной) ставке импортной пошлины. Подумайте, какое значение имеет расчет эффективной ставки импортной пошлины. Готовясь к практическому занятию, подумайте, почему номинальная ставка импортной пошлины на практике искажает реальный уровень защиты отрасли. Чем выше номинальная ставка импортной пошлины, тем надежнее защищена от иностранной конкуренции конкретная отрасль экономики. Почему? Потому что можно повысить цену отечественного товара. А благодаря этому можно увеличить доход отрасли, т.е. добавленную стоимость. Система импортных пошлин промышленно развитых стран в первую очередь обеспечивает защиту национальных производителей готовой продукции. При этом импортные пошлины на сырье или преференциальные, или отсутствуют вообще. В результате обеспечивается защита от иностранной конкуренции национальных производителей готовой продукции. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.5

79

Мировая экономика Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»):

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

Свободная торговля всегда выгодна потребителям. Протекционизм всегда выгоден потребителям. Свободная торговля стимулирует конкуренцию. Протекционизм – это политика минимального вмешательства государства во внешнюю торговлю, которая развивается на основе мирового спроса и предложения. Свободная торговля – это политика защиты внутреннего рынка страны от иностранной конкуренции. Адвалорная пошлина устанавливается в процентах от таможенной стоимости товара. Специфическая пошлина устанавливается в зависимости от натуральной единицы измерения товара. Ставки импортных пошлин не могут зависеть от страны происхождения товара. Импортная пошлина выполняет протекционистскую и фискальную функции. Эффективная ставка импортной пошлины является предметом торговых переговоров во время возникновения торговых конфликтов.

Методические указания к занятию 4: Вопросы: 1. Нетарифные методы протекционизма. Импортная квота. «Добровольные» ограничения экспорта. 2. Финансовые методы протекционизма. Субсидии во внешней торговле. Экспортные кредиты. Демпинг. 3. Скрытые методы протекционизма. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, как можно защитить внутренний рынок страны от иностранной конкуренции, не прибегая при этом к введению импортных пошлин. Можно предположить, что нетарифные инструменты протекционизма весьма разнообразны, поскольку являются «плодом творчества» определенных государственных структур, занимающихся защитой внутреннего рынка и знающих юридические возможности применения защитных мер, а также их экономические последствия.

80

Международная торговля и внешнеторговая политика Готовясь к практическому занятию, обратите внимание, что нетарифные методы защиты внутреннего рынка слабо поддаются статистическому учету. Например, можно точно зафиксировать, что при импорте 1 млн. телевизоров установлена 10% адвалорная пошлина, телевизоры стали дороже на 10%, в бюджет перечислено 10 млн. руб. (если таможенная стоимость телевизора = 200 долл.). Но если установлена квота на импорт телевизоров в объеме 1 млн. шт., точно не известно, как изменится цена товара. Тем более сложно оценить платежи в госбюджет, поскольку они зависят от способа распределения импортных квот. Среди всех форм количественных ограничений наиболее распространена квота. По направлению действия можно выделить 2 вида квот: экспортные и импортные. Только импортную квоту можно отнести к инструментам протекционизма. Квота на импорт товара защищает рынок более надежно, чем пошлина, поскольку объем импорта точно зафиксирован. Квоту можно ввести быстрее, чем пошлину, поэтому ее можно отнести к оперативным инструментам регулирования внешней торговли. Оценка экономических последствий введения импортных квот предполагает использование стандартной модели спроса и предложения, графически иллюстрирующей изменения на рынке под влиянием импортных квот. Обратите внимание, что «добровольные» ограничения экспорта являются завуалированным инструментом протекционизма, поскольку вводятся под угрозой более жестких санкций со стороны крупной страны-импортера. В этом смысле «добровольность» ограничений является мнимой, хотя юридические претензии к стране, оказавшей политическое давление на экспортера, предъявить крайне сложно. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.6 При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, обратите внимание, что протекционизм может быть направлен не только на защиту внутреннего рынка, но и на создание искусственных преимуществ национальным экспортерам за счет государственных средств. Благодаря финансированию из государственных источников национальные фирмы могут снизить цены на свои товары, что делает их более конкурентоспособными.

81

Мировая экономика Готовясь к практическому занятию, обратите внимание, что по характеру выплат существуют 2 вида субсидий, выполняющих протекционистскую функцию: 1) прямые; 2) косвенные. Кроме того, могут использоваться: 1) экспортные субсидии; 2) внутренние субсидии национальным фирмам, конкурирующим с импортом. Внутреннюю субсидию можно назвать наиболее замаскированным видом протекционизма, поскольку эти выплаты являются внутренним делом страны, ее суверенным правом. Экспортные субсидии, согласно правилам ВТО, признаются нечестной конкуренцией и запрещены. При обнаружении факта субсидирования экспорта страна-импортер может установить компенсационные пошлины. К числу финансовых инструментов протекционизма можно отнести экспортные кредиты. Это замаскированный метод протекционизма, который предусматривает предоставление кредита другой стране на условиях обязательного использования кредита для закупки товаров в стране-кредиторе. Крайней формой протекционизма во внешней торговле является демпинг. Продвижение товара на рынок в условиях демпинга означает искусственное снижение экспортных цен товара ниже внутренних цен или цен мирового рынка. Демпинг может осуществляться как за счет ресурсов фирмы, так и за счет государственных субсидий. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.6 При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какую роль могут играть стандарты, требования к упаковке, маркировке, таможенному оформлению товаров в защите внутреннего рынка. Почему странеэкспортеру сложно воспрепятствовать применению скрытых методов в отношении ее товаров в стране-импортере? Готовясь к практическому занятию, обратите внимание, что не все инструменты государственного регулирования внешней торговли являются протекционистскими. Например, стандарты, санитарно-гигиенические нормы могут быть установлены с целью обеспечения здоровья и безопасности граждан, а не для ограничения

82

Международная торговля и внешнеторговая политика

ввоза товаров из-за границы. Налоговые инструменты также не являются протекционистскими, если применяются в отношении не только импортных, но и отечественных товаров. Если говорить о политике государственных закупок для собственных нужд, то здесь часто наблюдается полный протекционизм. Никто не может заставить государство закупать для собственных нужд импортные товары. И даже если импортное продовольствие дешевле, чем отечественное, Министерство обороны в пределах бюджетного финансирования может быть обязано решением Правительства закупать для снабжения армии только отечественное продовольствие. Такая политика означает прямую поддержку государством отечественного производителя. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 2. – п. 2.5 Для более углубленного изучения темы 2 необходимо читать:

1. Кокшаров А., Быков П. Сырьевая бомба // Эксперт. – 1999. – №4. 2. Леонов О. На пороге торговой войны // Эксперт. – 2002. – №13. – С. 52. 3. Оболенский В. Внешняя торговля России: темпы сверхвысокие, товарное наполнение прежнее // МЭ и МО, 2006. 4. Орешкин В. Состояние и перспективы развития мировых товарных рынков. «МЭ И МО», 2000. 5. Шмаров А., Ивантер А. Нас зовут на три буквы // Эксперт. – 2002. – №21. 6. Шохина Е. Рыночный статус – не панацея // Эксперт. – 2002. – №7. – С. 38. 7. http://www.wto.org. Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»):

1. Количественные методы ограничения импорта в современных условиях не применяются. 2. Импортная квота относится к тарифным инструментам протекционизма. 3. Если спрос на товар растет, то применение импортной квоты может вызвать меньший рост цен на товары, чем применение импортной пошлины. 83

Мировая экономика

4. Введение импортных квот, как правило, вызывает рост цен на квотируемые товары. 5. Доходы государственного бюджета от импортных квот не зависят от способа их распределения. 6. «Добровольные» ограничения экспорта не являются следствием политического давления со стороны крупной страныимпортера. 7. «Добровольные» ограничения экспорта позволяют странеэкспортеру сохранить присутствие на рынке крупной страныимпортера. 8. Экспортные субсидии запрещены правилами ВТО. 9. Внутренние субсидии национальным фирмам, конкурирующим с импортом, запрещены правилами ВТО. 10. При установлении факта субсидирования экспорта другой страной страна-импортер имеет право ввести компенсационные пошлины. 11. Субсидирование экспорта и отечественного производства вызывает дополнительные доходы государственного бюджета. 12. Демпинг во внешней торговле не запрещен правилами ВТО. 13. Демпинг во внешней торговле означает продажу товара на внешнем рынке по ценам ниже, чем на внутреннем рынке. 14. При обнаружении факта демпинга со стороны иностранных фирм страна-импортер имеет право ввести антидемпинговые пошлины. 15. Экспортные кредиты могут быть предоставлены национальным фирмам-экспортерам на условиях процентной ставки ниже рыночной. 16. Стандарты, требования к таможенному оформлению грузов могут быть инструментами протекционизма. 17. Налоги не могут быть инструментом протекционизма. 18. Требования к упаковке и маркировке грузов не могут быть скрытыми инструментами протекционизма. 19. В политике государственных закупок преобладает свободная торговля, а не протекционизм. 20. Государственные закупки не являются скрытым инструментом протекционизма.

84

Международная торговля и внешнеторговая политика

2.1. Международная торговля. Инструменты анализа внешней торговли Международная (внешняя торговля) – древняя и традиционная форма международных экономических отношении. Согласно историческим исследованиям, внешняя торговля древнее ремесла и земледелия. В отличие от внутренней торговли, внешняя торговля обеспечивает движение товаров между государствами, что неизбежно порождает определенные противоречия и проблемы, вытекающие из длительных расстояний и фактора времени, различия традиций, национальных денег и т.д. Роль внешней торговли в мировой экономике постоянно возрастала. Рост внешней торговли не был равномерным, но это не меняло общей тенденции ее развития. Многие экономисты устанавливают причинно-следственную связь между ростом внешней торговли и ростом мирового производства и благосостояния. Хотя эта точка зрения не бесспорна. Но сравнительно недавно Мировой банк провел исследование экономического роста 40 развивающихся стран, которые были сгруппированы по торговой ориентации. Результаты исследования подтвердили отмеченную выше причинноследственную связь. В целом за период с конца XIX до начала XX в. мировая торговля развивалась довольно быстрыми темпами – в среднем 3,5% в год. Развитие внешней торговли было приостановлено Первой мировой войной. После войны рост возобновился, но затем был прерван «Великой депрессией» и Второй мировой войной. После Второй мировой войны внешняя торговля возобновилась и стала расширяться исключительно быстро. С 1947 по 1973 объем мирового экспорта ежегодно возрастал на 6%. В начале 80-х гг. был некоторый застой в развитии внешней торговли, вызванный «нефтяным шоком». С 1984 г. подъем внешней торговли возобновился, и к 1990 г. темпы прироста мирового экспорта достигли 7% в год. В целом за последние 50 лет произошел резкий, «взрывной рост» экспорта товаров: с 25 млрд. долл. в 1939 г. до 2500 млрд. долл. в 1987 г., то есть в 100 раз! (в пересчете на текущие доллары). Если сопоставить среднегодовые темпы роста мирового производства и мирового экспорта товаров за последние 50 лет, то темпы роста экспорта в 1,5 раза превысили темны роста производства. Таким образом, внешнеторговая ориентация мировой экономики существенно возросла. Сегодня доля импорта в общем предложении 85

Мировая экономика

готовых товаров на рынках увеличилась в 3 раза, по сравнению с 1950 г. и достигла в США более 20%, в ФРГ – 30%, Великобритании – 30%, Норвегии – более 60%. В настоящее время экономика любой страны мира, если она не проводит политику искусственной изоляции от мирового рынка (политику автаркии), зависит от участия во внешнеторговом обороте. Внешняя торговля оценивается с помощью базовых понятий экспорта, импорта и внешнеторгового оборота. Экспорт – это количество товаров (в натуральном или стоимостном измерении), вывезенных из страны. Импорт – это количество товаров (в натуральном или стоимостном измерении), ввезенных в страну из-за границы. Вся сумма экспорта и импорта страны представляет ее внешнеторговый оборот. Если обозначить внешнеторговый оборот В, экспорт Э, импорт И, то формула оборота внешней торговли В = Э + И. При этом следует помнить, что оборот внешней торговли страны рассчитывается в стоимостных единицах, поскольку включает разнородные товары, не сопоставимые в натуральном измерении. По отдельным товарам можно измерить экспорт и импорт в натуральных единицах (штуки, тонны, метры). Весьма важным понятием является баланс внешней торговли. Если обозначить баланс внешней торговли страны Б, то формулой баланса внешней торговли будет: Б=Э–И.

Баланс внешней торговли может иметь положительную или отрицательную величину и редко сводится к нулю. Соответственно можно говорить о положительном или отрицательном сальдо торгового баланса страны. Отрицательное сальдо торгового баланса означает возникновение пассивного торгового баланса. И, наоборот, положительное сальдо характеризует активный торговый баланс страны. Для анализа развития такого многогранного явления, как внешняя торговля, применяется система показателей. Некоторые показатели отражают темпы роста мировой торговли. К таковым, например, относится показатель темпов роста мирового экспорта (Тэ): Тэ = (Э1:Э0) × 100%,

где Э1 – экспорт текущего периода, Э0 – экспорт базисного периода.

86

Международная торговля и внешнеторговая политика

Международная мобильность товаров. Выделяют торгуемые и неторгуемые товары. Торгуемыми называют те товары, которые могут перемещаться между странами, неторгуемые – потребляются в той же стране, где и производятся. Цены на торгуемые товары находятся под влиянием спроса и предложения как внутри страны, так и за границей, что позволяет легче поддерживать баланс спроса и предложения на внутреннем рынке. Цены на неторгуемые товары зависят от спроса и предложения внутри страны, поэтому в данном случае сложнее поддерживать баланс спроса и предложения на внутреннем рынке. Наиболее типичный пример неторгуемых товаров – это услуги, например, оптовая и розничная торговля, рестораны и гостиницы. Торгуемые товары – это сельское хозяйство, добывающая промышленность, обрабатывающая промышленность. Границы между торгуемыми и неторгуемыми товарами относительны – наиболее распространено деление, основанное на Стандартизированной промышленной классификации, принятой ООН и признаваемой большинством стран мира. При этом в классификации существуют многочисленные исключения.

2.2. Экономические причины международной торговли. Ситуация абсолютных преимуществ в международной торговле Исходный вопрос в теории международной торговли – почему страны торгуют между собой? Поиском ответа на этот вопрос экономисты занимаются давно. Первые систематические исследования проблем внешней торговли провели в XVI–XVIII вв. меркантилисты. Основной вывод меркантилистов – увеличивать экспорт и ограничивать импорт с целью притока золота в страну. Недостаток теории очевиден, если все будут только экспортировать, то кто тогда будет импортировать? В конце XVIII в. на смену меркантилизму пришла теория свободной торговли – «фритредерство». Согласно этой теории выгодны и ввоз, и вывоз. Ограничение импорта невыгодно. Но полного и правильного объяснения причин внешней торговли теория фритредерства (так же, как и меркантилизм) не давала. На первый взгляд кажется, что внешняя торговля ведется всегда, когда дает прибыль. Бесспорно. Но возникает ряд вопросов. Кто в конечном счете получает прибыль? Экспортер? Импортер? Если 87

Мировая экономика

одна страна получают выгоду, то несут ли при этом убытки торгующие с ней страны? Таким образом, взаимовыгодность внешней торговли не очевидна. Первым, кто попытался научно объяснить взаимовыгодность внешней торговли, был А. Смит. В своей книге «Богатство народов» (1776 г.) он критиковал боязнь внешней торговли. При этом он сравнивал нации с домашними хозяйствами. Так как каждое семейное хозяйство производит для себя лишь часть необходимого, а остальное покупает за счет продажи излишков, то же самое можно отнести и к странам. Если другая страна может поставлять нашей стране более дешевые товары, чем отечественные, то нет смысла тратить ресурсы на их изготовление. Лучше сосредоточиться на производстве тех товаров, которые мы можем изготовлять дешевле, чем другие страны. И, следовательно, иметь преимущество. Взгляды А. Смита на внешнюю торговлю получили название «теории абсолютных преимуществ». Выводы Смита о выгодах внешней торговли были несовершенны. Его теория не давала ответа на вопрос о выгодах внешней торговли в ситуации, когда страна не располагала абсолютным преимуществом. Например, США на единицу затрат могут производить 300 т зерна и 150 м ткани, а Мексика на единицу затрат производит 50 т зерна и 100 м ткани. Естественно, возникает вопрос: выгодно ли той и другой стране иметь торговые отношения? Ответ на этот вопрос дает теория сравнительных преимуществ (сравнительной эффективности), разработанная выдающимся английским экономистом XIX века Д. Рикардо.

2.3. Сравнительные преимущества в международной торговле Допустим, в Мексике на единицу затрат можно произвести или 50 т зерна, или 100 м ткани. Но в США на единицу затрат пусть производится теперь 300 т зерна и 150 м ткани. Мексика в этом случае не имеет абсолютных преимуществ в производстве данных товаров. В чем заслуга Д. Рикардо? Рикардо доказал, что торговля между странами выгодна и тогда, когда одна из стран обладает абсолютно большей эффективностью в производстве всех товаров. Есте88

Международная торговля и внешнеторговая политика

ственно возникает вопрос: на чем основаны доказательства этого принципиального вывода? При первой возможности взаимной торговли предприниматели обратят внимание на разницу цен. Например в Мексике можно купить 1 м ткани за 0,5 т зерна (ткань в 2 раза дешевле зерна), отправить ткань в США и обменять там на 2 т зерна. А в США за 0,5 м ткани можно получить 1 т зерна (ткань в 2 раза дороже зерна), отправить зерно в Мексику и купить 2 м ткани. Начнется отток ткани из Мексики и зерна из США. Развитие торговли должно со временем привести к выравниванию относительных цен в обеих странах. Предположим, цены выравниваются на уровне 1 тонна зерна = 1 метру ткани (для упрощения анализа). Если США начнет специализироваться на зерне и продавать его в Мексику, а Мексика – производить ткань и продавать ее в США, обе страны в этом случае получат прирост потребления. Например, США, экспортируя 50 т зерна из общего производства в 300 т, могут получить 50 м ткани. Таким образом, США за счет внешней торговли обеспечивают потребление 250 т зерна и 50 м ткани. Если бы США пытались производить только 200 т зерна, а остальные ресурсы направить на производство ткани, то при существующей границе производственных возможностей они могли бы производить примерно 23 м ткани. Торговля с Мексикой дает США прирост потребления в 17 м ткани. Аналогично Мексика, производя только ткань (100 м) и продавая, например, 50 м ткани в США, может получить 50 т зерна. Таким образом, за счет внешней торговли Мексика может обеспечить потребление 50 м ткани и 50 т зерна одновременно. Доказательство взаимовыгодности внешней торговли может быть построено на условиях, когда торговля ведется с помощью денег. Например, в США 1 т зерна стоит 200 долл., а 1 м ткани – 400 долл. В Мексике цена 1 т зерна – 4000 песо, а 1 м ткани – 2000 песо. Различие внутренних цен позволяет выявить сравнительные преимущества в производстве, не прибегая к абстрактному показателю затрат. Из данного примера мы видим, что продажа 1 т зерна в США позволяет купить лишь 0,5 м ткани. А в Мексике цена 1 т зерна эквивалентна 2 м ткани. И наоборот. Продажа 1 м ткани в Мексике позволит купить только 0,5 т зерна. А продажа 1 м этой же ткани в США позволяет приобрести 2 т зерна. Таким образом, США должны специализироваться на производстве зерна и покупать ткань в Мексике. А Мексика, соответственно, должна производить только ткань и экспортировать ее в США в обмен на зерно. И взаимная торговля 89

Мировая экономика

обеспечивает расширение внутреннего рынка в каждой стране, дает прирост внутреннего потребления. Следует отметить, что принцип сравнительных преимуществ справедлив не только для единиц двух различных товаров и двух стран, но и для любого количества стран и товаров. Конечно, применение принципа на практике внешней торговли модифицируется действием многочисленных факторов, в частности, валютными курсами, инфляцией, таможенными барьерами. Но это не отменяет действие закона сравнительных преимуществ. До тех пор пока в соотношении цен внутри страны сохраняются хоть малейшие различия, каждая страна будет иметь сравнительные преимущества во внешней торговле. Особенности международной конкуренции в теории М. Портера

В 1991 г. американский экономист Майкл Портер опубликовал исследование «Конкурентные преимущества стран». В исследовании был обоснован новый подход к проблемам международной торговли: «На международном рынке конкурируют фирмы, а не страны. Необходимо понять, как фирма создает и удерживает конкурентное преимущество, чтобы уяснить роль страны в этом процессе». Единственная разумная концепция конкурентоспособности на национальном уровне – это производительность. Под производительностью понимался объем выпуска продукции, производимой единицей затраченного труда или капитала, который зависит от качества и свойств продукции (определяющих цены, которые можно установить). Производительность – это основной детерминант долгосрочного стандарта жизни, основной источник национального дохода на душу населения. Майк Портер считал, уровень жизни конкретной нации зависит от способности национальных фирм достигать высокого уровня производительности – и повышать производительность с течением времени. Основной единицей конкуренции в теории М.Портера являлась отрасль – Группа конкурентов, производящих товары или оказывающих услуги и непосредственно соперничающих между собой. Портер выделял два типа отраслей:  Множественно-национальные – в каждой стране конкуренция протекает по разному из-за чего проводить единую стратегию невозможно (например, Сбербанки). 90

Международная торговля и внешнеторговая политика

 Глобальные – необходимость глобальной стратегии, единого подхода к продаже продукции во многих странах (автомобилестроение, электроника). Выделялись и два способа достижения и использования преимущества при глобальной стратегии:  Конфигурация отрасли – размещение различных видов деятельности в разных странах, чтобы использовать их особенности.  Координация деятельности филиалов: обмен информацией, распределение ответственности, согласование усилий. Основными критериями выбора страны при размещении различных видов деятельности фирмы были минимальная стоимость факторов, наличие необходимых условий для проведения НИОКР, возможность доступа к специализированным навыкам, степень развития отношений с клиентами, и др. Конкуренция в теории Портера – это не равновесие, а постоянные изменения. Каждая отрасль постоянно совершенствуется. Важную роль в стимулировании этого процесса играет страна базирования – страна, где разрабатывается стратегия, основная продукция и технология и где есть рабочая сила с необходимыми навыками. Четыре детерминанты

Случаи

Стратегия фирм, их структура, соперничество

Параметры факторов

Параметры спроса

Родственные и поддерживающие отрасли

Правительство

Рис. 7. Четыре детерминанты теории Портера

91

Мировая экономика

Каждая страна в той или иной мере обладает факторами производства, необходимыми для деятельности фирм в любой отрасли. В теории «Х-О» страна экспортирует товары, в производстве которых интенсивно используются различные факторы. Но факторы не только даются природой, но и создаются людьми: • Человеческие ресурсы (количество, квалификация, стоимость рабочей силы) • Физические ресурсы (количество, качество, стоимость, доступность земли, воды, полезных ископаемых) • Ресурс знаний • Денежные ресурсы • Инфраструктура

Рис. 8. Иерархия факторов производства

Факторы могут создаваться естественным или искусственным способом. Все факторы, которые способствуют достижению конкурентных преимуществ более высокого уровня, являются искусственными. Влияя на эффект масштаба, спрос на внутреннем рынке определяет характер и скорость внедрения новаций. Характеристикам спроса являются: структура, объем и качество, интернационализация. Конкурентоспособные отрасли- поставщики делают возможным эффективный и быстрый доступ к дорогостоящим ресурсам (например, к оборудованию), координацию поставщиков на внутреннем рынке, ускорение нововведений. 92

Международная торговля и внешнеторговая политика Родственными называют отрасли, в которых фирмы могут осуществлять взаимодействие между собой в процессе формирования цепочки ценностей, а также отрасли, имеющие дело с взаимодополняющими продуктами (например, компьютеры и программное обеспечение). Стратегия, структура и соперничество фирм заключается в том, что фирмы создаются, организуются и управляются в зависимости от характера конкуренции на внутреннем рынке. Национальные особенности влияют на управление фирмами и на форму конкуренции между ними При конкуренции на внутреннем рынке создаются преимущества для национальной отрасли в целом, а не только для отдельных фирм. Конкуренты заимствуют друг у друга прогрессивные идеи и развивают их, так как в пределах одной страны идеи распространяются быстрее, чем между нациями.

2.4. Регулирование внешней торговли. Протекционизм и свобода торговли Центральный вопрос внешнеторговой политики: что выбирать для обеспечения экономического развития страны – свободу торговли или протекционизм? Почему это является главным? Хотя установлено, что развитие внешней торговли ускоряет экономический рост страны и выгодно для нас, зависимость от мирового рынка порождает серьезные социально-экономические проблемы. 1. Конкуренция иностранных товаров может ухудшить экономическое положение отраслей хозяйства, вызвать их разорение и увеличить безработицу. 2. Зависимость от импорта может привести к нежелательной зависимости от экспортера (в том числе к политической зависимости). 3. Зависимость от внешней торговли в современных условиях увеличивает риски экономических потерь торговых партнеров от колебаний валютных курсов и цен на мировом рынке. Противоречивое влияние внешней торговли на экономику создало два противоположных подхода к ее развитию: протекционизм и защита свободы торговли. 93

Мировая экономика

В борьбе этих двух подходов вырабатывались меры государственной внешнеторговой политики. Что такое протекционизм? Протекционизм – экономическая политика государства по защите внутреннего рынка. Заключается в системе мер по ограничению и контролю внешнеторговой деятельности, по стимулированию экспорта. Какие аргументы можно выдвинуть в защиту протекционизма? а) защита необходима для того, чтобы не дать исчезнуть только что появившимся отраслям промышленности, неспособным выдержать реальность международной конкуренции. Огражденные таким образом рынки могут привлечь капиталы, которые будут участвовать в развитии национальной промышленности; б) протекционизм полезен тем, что он может увеличить занятость населения, позволяя осуществлять программы развития. Но при условии, что меры протекционизма не вызовут ответную реакцию со стороны иностранных партнеров. В краткосрочном периоде он может улучшить условия торговли, заставляя иностранных производителей нести протекционистские издержки; в) в целом протекционизм можно рассматривать как способ защиты национальной независимости в секторах, важнейших с точки зрения безопасности (производство стали, химическая промышленность), способ защиты отдельных социальных слоев (фермеров) или некоторых депрессивных регионов (наблюдается отставание промышленных отраслей), как способ защиты уровня жизни (борьба с конкуренцией со стороны НИС с дешевой рабочей силой). Защита свободы торговли Свободная торговля – это движение товаров через границу без всяких ограничении. Главный аргумент в пользу свободы торговли – сравнительная эффективность создает больше выгод от свободы торговли, чем ее ограничения. Другие аргументы в защиту свободы торговли заключены в том, что она: а) способствует международной специализации страны; б) облегчает развитие конкуренции; в) расширяет товарные рынки; г) удешевляет товары для потребителей внутри страны. Исторически внешнеторговая политика склонялась то в сторону протекционизма, то к либерализации торговли. В конечном 94

Международная торговля и внешнеторговая политика

счете содержание внешнеторговой политики зависело от конкретных социально-экономических и политических условий, в которых находилась страна. В период XVII–XVIII вв. преобладал протекционизм. Например, из Англии был запрещен экспорт золота и серебра. Иностранцы, продававшие товары в Англии, были обязаны, во-первых, израсходовать выручку на покупку английских товаров, во-вторых, обменять национальные деньги на английские. Основной целью внешнеторговой политики этого периода было создание национальной промышленности. В середине XIX в. Англия проводила политику свободной торговли – «фритредерства». Причина кроется в том, что Англия в этот период была полным экономическим лидером. И любые ограничения внешней торговли ей были невыгодны, поскольку ответные меры других стран препятствовали английскому экспорту. В других странах в силу их экономического отставания до конца XIX в. преобладал протекционизм. Это было необходимо для становления и укрепления молодой национальной промышленности. XX в. породил новые формы протекционизма. Они осуществлялись с целью проникновения на пространные рынки, обеспечения конкурентных преимуществ национальной промышленности.

2.5. Таможенное регулирования внешней торговли. Таможенная пошлина Практическим инструментом политики протекционизма является таможенное регулирование внешней торговли. Существуют две основные группы методов протекционизма: таможенно-тарифные, нетарифные. Таможенно-тарифные методы предполагают установление и взимание различных таможенных пошлин к внешнеторговой деятельности. Нетарифные методы, которых насчитывается до 50, связаны с установлением различных запретов, квот, лицензий и ограничении в сфере внешнеторговой деятельности. В действительности внешнеторговая политика любой страны основана на сочетании этих двух групп методов. Наиболее распространенным и традиционным способом регулирования внешней торговли является таможенная пошлина. Таможенная пошлина – это косвенный налог, который взимается за товар, ввозимый или вывозимый из таможенной террито95

Мировая экономика

рии, и который не может изменяться в зависимости от двух факторов: от общего уровня налогообложения и от стоимости услуг, оказываемых таможней. Поскольку таможенная пошлина является косвенным налогом, она влияет на цену товара. В таможенной практике товаром называется только движимое материальное имущество. Таможенная территория – это территория, на которой контроль за экспортом и импортом осуществляет единое таможенное учреждение. Границы таможенной территории могут не совпадать с границей государства. Например, при таможенных союзах нескольких государств. Или когда по географическим условиям установление таможенного контроля не представляется возможным или удобным. Границы таможенной территории устанавливаются правительством каждой страны. Таможенная пошлина имеет два существенных признака. Вопервых, она может изыматься только государством. И поэтому поступает в государственный (федеральный), а не местный бюджет. Во-вторых, импортная пошлина применяется к товарам иностранного происхождения. А экспортная (хотя и нетипичный вид пошлины) – к товарам отечественного производства. В связи с этим важной проблемой в таможенной практике является правильное и точное определение страны происхождения товара. Принципиальная схема таможенного тарифа выглядит следующим образом: Код товара

Описание товара

1 548184

2 Стальной Лист 3 мм

Основания для начисления пошлины 3 Адвалорная

Ставка тарифа макс.

миним.

льгот.

4 -

5 10%

6 -

Код товара определяется по общепринятой в мире гармонизированной системе описания и кодирования товаров (ГС). По способу начисления пошлины могут быть: 1) адвалорные; 2) специфические; 3) комбинированные. Адвалорные пошлины устанавливаются в процентах от таможенной стоимости товара. Таможенная стоимость – нормальная складывающаяся на открытом рынке между независимым продавцом и покупателем цена товара, по которой он может быть продан в стране назначения в момент подачи таможенной декларации 96

Международная торговля и внешнеторговая политика

Преимущества адвалорных пошлин заключаются в следующем: их применение позволяет дифференцировать пошлины на готовые изделия и сырье. При производстве товаров из импортного сырья дифференциация позволяет защитить рынок готовых изделий, а также поддерживает одинаковую степень защиты рынка независимо от колебаний цен на товар. Например, в 1998 г. под давлением ассоциации «Росчайкофе» правительство России установило пошлины на импорт чая 20%, а на импорт сырья – 5%. Дифференциация стимулировала развитие российского производства – сегодня 70% чая производится внутри страны.2 Недостаток адвалорных пошлин – это сложность оценки таможенной стоимости товара. Так как цена товара может колебаться под влиянием различных экономических (курс валюты, % ставка) и административных (таможенное регулирование) факторов, возможны субъективные оценки. Поэтому возможны злоупотребления. Специфические – в зависимости от единиц измерения товаров (за 1 т, за 1 шт., за 1 см3 и т.п.). Ими обычно облагаются стандартизированные товары. Преимущество специфических пошлин – простота в начислении, а недостаток – нет дифференциации пошлин на готовые изделия и сырье. В апреле 2004 г. были увеличены пошлины на китайский импорт. Было запрещено оформлять применять пошлину меньше 3,5 $ за 1 кг. В результате 1 пара китайских джинсов и 1 кг сырья для их производства оценены одинаково. Но из этого сырья в России шьют джинсы, добавляя к цене еще 2,5–5 $ в виде зарплаты, налогов и т.п.) В результате наши джинсы в 1,5 раза дороже китайских. Комбинированная сочетает адвалорный и специфический способ начисления. Ставки таможенных пошлин связаны с различными режимами внешнеторговой деятельности. Минимальная ставка (называемая базисной) устанавливается на товары, происходящие из стран, с которыми есть договор о режиме наибольшего благоприятствования в торговле (РНБ). Максимальная – для стран, с которыми не заключено соглашение о РНБ. Льготная, или преференциальная, ставка является самой низкой и устанавливается на товары, происходящие из ряда развивающихся стран. Кроме того, согласно мировым внешнеторговым правилам, существует группа беднейших стран, сельхозпродукция и сырье которых вообще не облагаются таможенными пошлинами. 2

Журнал «Эксперт», 2004 г., №36.

97

Мировая экономика

В развитых странах таможенная политика – один из главных регуляторов рынка так как:  Влияет на уровень издержек местных производителей;  Таможенные процедуры влияют на логистику компаний (сроки их проведения, требования к ввозимому товару и т. д.);  Регулирует приток иностранных конкурентов. Чем выше уровень тарифа, тем надежнее он защищает национальные фирмы. Но для того, чтобы понять, кого персонально защищает тариф, необходимо рассмотреть структуру производства. Номинальная ставка пошлины, повышая цену импорта, позволяет отечественным фирмам также повысить цены на аналогичные товары. В результате доход отечественных фирм растет. Таким образом, пошлина защищает доходы отечественных фирм, то есть добавленную стоимость. Кроме того, могут быть одновременно введены пошлины на импорт сырья, то есть промежуточной продукции. Для оценки влияния всей системы пошлин на доходы отрасли, производящей конечную продукцию, применяют расчет эффективной ставки импортной пошлины. Эффективная ставка пошлины – это уровень защиты дохода, т.е. добавленной стоимости в отрасли, производящей конечную продукцию. Расчет показывает, на сколько % вырастет за счет импортных пошлин ДОХОД в отрасли. Одна из главных проблем торговых отношений между развитыми и развивающимися странами – режим импортных пошлин развитых стран в отношении готовых изделий, импортируемых из развивающихся стран. Развивающиеся страны пытаются увеличить валютную выручку путем добавления стоимости к цене сырья, т.е. экспорта обработанных товаров. Но готовые изделия при импорте в развитые страны облагаются пошлинами. А сырье импортируется из развивающихся стран беспошлинно (или по низким ставкам). Но из импортного сырья, ввозимого беспошлинно, фирмы развитых стран выпускают готовые изделия, получая за счет пошлин дополнительный доход (прирост добавленной стоимости). Предположим, развивающаяся страна (например, Эфиопия) стремится увеличить валютную выручку, экспортируя в развитую страну (например, Швейцарию) вместо «кофе в зернах» «кофе молотый». Экспортная цена готового изделия: 3 $ (М.З. –зерна) + 2 $ (Д.С.) = 5 $. Но импорт «кофе молотого» облагается адвалорной по98

Международная торговля и внешнеторговая политика

шлиной ТА = 10%. В результате цена товара с учетом пошлины 5 $ + 0,5 $ = 5,5 $. Предположим, швейцарская фирма производит аналогичный товар «кофе молотый» из сырья, ввозимого из Эфиопии беспошлинно. Цена «кофе молотый» швейцарский: 3 $ (М.З) + 2 $ (Д.С.) = 5 $. Но в условиях конкуренции цена товара будет единой. Поэтому швейцарская компания сможет продавать кофе не по 5 $, а по 5,5 $. Поэтому можно вычислить прирост дохода (Д.С.) швейцарской компании за счет пошлин, т.е. ЭФФЕКТИВНУЮ СТАВКУ, зная базовую формулу: ЦЕНА товара = М.З. + Д.С.  Д.С.1= 5,5 $ – 3 $ = 2,5 $ (М.З. – материальные затраты; Д.С. – добавочная стоимость) До введения пошлин доход швейцарской фирмы был: 5 $ –3 $ = 2. Прирост дохода благодаря пошлинам: 2,5 $ – 2 $ = 0,5 $. ТЕ = (Прирост дохода): (Доход до введения пошлин) х 100% = 0,5 $ / 2 $ х 100%= 25%. Тарифная эскалация – это – повышение уровня таможенного обложения товаров по мере роста степени их обработки. Например, пошлина на импорт:  леса 5%  пиломатериалов 10%  мебели из дерева 20%. Тариф на товар какой-либо отрасли является защитой, но только в отношении фирмы, производящей его на территории страны. Он защищает также доходы рабочих и служащих, занятых в этих фирмах и создающих «добавленную стоимость». Кроме того, тариф защищает доходы отраслей, поставляющих данной отрасли сырье и материалы. Таким образом, тариф на товар (например, холодильники) поддерживает не только фирмы по их производству, но и рабочих фирм, поставщиков деталей. Это усложняет задачу измерения влияния тарифа на фирмы, производящие товар. На положение фирм, производящих товар, влияют также тарифы на импортные товары, представляющие для них (фирм) элементы затрат, например, импортные комплектующие. Поэтому требуется полная модель взаимодействия спроса и предложения, одновременно охватывающая несколько отраслевых рынков. Для упрощения модели применяют другой способ измерения. Этот способ количественно оценивает воздействие всей тарифной системы на добавленную стоимость единицы продукции, вы99

Мировая экономика

пущенной данной отраслью. При этом не меняется производство отрасли и смежников, а также цены. Эффективная ставка защитной пошлины в отдельной отрасли может значительно отличаться от номинального размера тарифа, уплачиваемого потребителем . Эффективная ставка таможенной пошлины характеризует два основных принципа, которые лежат в основе общего эффекта протекционизма: 1) доходы отрасли или добавленная стоимость будут подвержены воздействию торговых барьеров, не только возводимых на пути импорта, но и действующих на рынке сырья и материалов отрасли; 2) при этом, если конечная продукция отрасли защищена более высокой пошлиной, чем ее промежуточная продукция, фактический защитный тариф превысит его номинальный уровень.

2.6. Теория таможенных тарифов. Влияние таможенных пошлин на благосостояние страны С точки зрения теории и практики применение импортных пошлин ставит вопрос: можно ли измерить их влияние на благосостояние страны? Ответ на данный вопрос дает теория таможенных тарифов. В рамках данной теории содержание понятия «благосостояние страны» определяется достаточно конкретно. Благосостояние страны это: 1. Потребители 2. Отечественные производители 3. Государственный бюджет В результате обложения импорта пошлиной вынуждены потребители вынуждены тратить больше денег и меньше покупать. Отечественные производители благодаря таможенным пошлинам имеют возможность повысить цены на свои товары и присвоить дополнительный доход. А государственный бюджет получает дополнительные доходы в виде таможенных пошлин. Но можно ли подсчитать потери и выгоды от таможенных пошлин для страны (для ее благосостояния) в денежной форме? Ответ на данный вопрос дает теория таможенных тарифов. Для анализа используется простая модель спроса и предложения на рынке товара. 100

Международная торговля и внешнеторговая политика

ос пр С

Рис. 9. Модель спроса и предложения на рынке товара

Для расчета потерь потребителей используется понятие «излишек потребителя». Это площадь треугольника, образуемого осью цены, уровнем цены в 200 $, и кривой спроса. Рост цены в результате введения 10% адвалорной пошлины ведет к удорожанию товара до 220 $. В результате «излишек потребителя» уменьшается. Это сокращение «излишка потребителя» показывает площадь трапеции, образуемой основаниями в 200 $ и 220 $, высотой (ставка пошлины в 20 $. Площадь трапеции = ½ х 20 $ (9 млн. + 8 млн.) = 170 млн. $. Для расчета прироста прибыли отечественных производителей используется понятие «излишек производителя». По сути это прибыль, которую можно рассчитать как: Прибыль = Выручка – Издержки. При цене в 200 $ Выручка = 200 $ х 3 млн. = 600 млн. $. Издержки это площадь трапеции внутри прямоугольника. Таким образом, прибыль – это площадь треугольника. После введения пошлины прибыль возрастает на величину, характеризуемую площадью трапеции (заштрихована красным цветом слева: Прирост прибыли =½ х 20$ (3+4)=70 млн. $. А доходы государственного бюджета будут равняться произведению объема импорта на ставку пошлины, т.е. доходы госбюджета = 4 млн. х 20 $ = 80 млн. $

101

Мировая экономика

2.7. Роль нетарифных методов регулирования внешней торговли После Второй мировой войны роль нетарифных методов стала возрастать. Это объясняется несколькими причинами. Во-первых, начиная с 50-х гг. в результате многосторонних переговоров удалось значительно понизить среднемировой уровень таможенных пошлин. И расширение нетарифных методов отчасти явилось ответной реакцией на это снижение. Во-вторых, усиление конкуренции на мировых рынках вынудило многие страны принять меры по защите отечественных производителей. В-третьих, резкий рост импорта во многих странах увеличил пассив торгового баланса, что серьезно ухудшило финансовое положение этих стран. В-четвертых, обострение проблемы безработицы также способствовало усилению нетарифных методов, позволяющих предотвратить закрытие отечественных предприятий под ударами иностранных конкурентов. Меры нетарифного регулирования весьма разнообразны. Одни из них можно отнести к законным функциям государства, например, импортные квоты. Другие нацелены на дискриминацию внешнеторговых партнеров. Например, Колумбия заставляла импортеров стали за каждую тонну ввозимой продукции покупать определенное количество более дорогой отечественной стали. Наиболее распространенным видом нетарифных барьеров являются импортные квоты. Импортная квота – это количество иностранного товара, которое может быть ввезено в страну в течение определенного периода времени. Например, импортная квота на японские автомобили в США – 2,3 млн штук в год. Кроме того, в США существуют импортные квоты на мясомолочные продукты, табак. В чем причины использования квот? Во-первых, квота позволяет фиксировать затраты на импорт. Особенно это важно при жесткой иностранной конкуренции и пассивном торговом балансе. Вовторых, квоты дают возможность правительству проводить более гибкую внешнеторговую политику. Поскольку международные торговые соглашения не позволяют повысить пошлины, легче установить более строгие импортные квоты. Влияние квот на конъюнктуру внутреннего рынка зависит от уровня спроса и объема производства отечественных производителей. Если квоты не покрывают общий спрос на внутреннем рынке, 102

Международная торговля и внешнеторговая политика

то они не только снижают импорт, но и ведут к росту внутренних цен, по сравнению с мировыми. Кроме квот, в настоящее время довольно широко применяются специальные барьеры: жесткие требования к технической безопасности товаров, санитарные и экологические стандарты, требования к таре и упаковке. Сегодня под действие нетарифных барьеров попадает около 27% всего импорта промышленно развитых капиталистических стран, в США – 42% импорта. Особое место в системе протекционистских мер занимает стимулирование экспорта. Это обусловлено усилением зависимости экономического роста страны от участия в международной торговле. Рост экспорта характеризует экономический прогресс страны и способствует повышению уровня жизни населения. Накопление валютных резервов создает условия для реализации разнообразных программ экономического развития. В отношении стимулирования экспорта чаше всего применяется политика субсидирования. Экспортные субсидии позволяют фирмам удешевить экспорт и усилить свои позиции на рынках других стран. Государство осуществляет также затраты по стимулированию сбыта экспортных товаров, организуя рекламу и предоставляя другие маркетинговые услуги. Налоговая система также может предусматривать установление налоговых льгот экспортерам в зависимости от объема экспорта. В среднем экспортные субсидии невелики, но для отдельных товаров, а также фирм они могут быть значительны. В целом экспортные субсидии в обрабатывающей промышленности развитых стран не превышают 1% стоимости экспорта. Наибольшими в процентном отношении субсидиями пользуется сельское хозяйство. Ведущие капиталистические страны проводят государственные программы поддержки доходов фермеров посредством гарантированной закупки избыточной сельскохозяйственной продукции. А также выплачивают премии за отказ засевать определенные площади. В частности, страны Европейского Сообщества, чтобы снизить бюджетные затраты на поддержку фермеров, продавали себе в убыток избыточную продукцию по заниженным ценам Советскому Союзу. Кроме субсидирования, к числу методов внешнеторговой политики относится демпинг. Демпинг – это международная дискриминация в ценах. В этой ситуации экспортирующая фирма продает свой товар на каком-либо одном зарубежном рынке дешевле, чем на другом. Разбойничьим демпингом (predutory dumping) называется временное установление низких цен, направленное на вытеснение 103

Мировая экономика

конкурента с данного рынка, с последующим восстановлением уровня цен. Постоянный демпинг (persistent dumping) продолжается неограниченное время. К демпингу часто прибегают во время международных экономических потрясений. В 70-е гг. XX в. правительство США обвинило ряд иностранных фирм в демпинговой продаже их товаров на американском рынке. Наиболее известен случай с японской фирмой «Сони» в 1970 г. Как показало расследование, «Сони» продавала произведенные в Японии телевизоры на рынке США за 180 долл., а японские потребители платили за ту же модель 333 долл.

2.8. Внешнеторговая политика России Переход экономики России на рыночные отношения предполагает глубокие и масштабные преобразования в различных сферах. Одной из важных сфер, которые радикально реформируются, является внешняя торговля. В условиях командной экономики СССР внешняя торговля функционировала в жестких рамках государственной монополии. Все внешнеторговые операции осуществлялись через систему союзных внешнеторговых организаций. Отдельное предприятие не имело права ни продавать свою продукцию на мировом рынке, ни распоряжаться заработанной валютой. В этих условиях непосредственные производители не были заинтересованы в международной конкурентоспособности своей продукции и были обособлены от системы мировой торговли. Но при наличии коренных пороков, неповоротливости и бюрократизма государственная монополия внешней торговли обеспечивала учет и контроль движения товаров и валюты через границу. Отказ от государственной монополии внешней торговли позволил всем субъектам хозяйства России свободно выходить на мировые рынки. Первоначально для этого требовалась регистрация предприятия как участника внешнеэкономической деятельности в органах Министерства внешнеэкономических связей на местах (в области, крае, автономной республике). В настоящее время любое предприятие может свободно участвовать во внешнеторговых операциях. Однако отказ от государственной монополии внешней торговли породил серьезные проблемы. Расширился бесконтрольный вывоз стратегически важных сырьевых товаров. Нахлынула волна 104

Международная торговля и внешнеторговая политика

импортных товаров, часто низкого качества. Возникла проблема утечки валюты. В этих условиях необходимо было сформировать новые экономические и административные структуры по регулированию внешней торговли. Разработать и внедрить в практику эффективные методы внешнеторговой политики. Цели государственного регулирования внешней торговли определяются общей экономической ситуацией в стране, остротой существующих социально-экономических проблем. В этой связи внешнеторговая политика может быть нацелена на рост доходов государственного бюджета, содействие структурной перестройке промышленности, защиту отдельных отраслей от импортной конкуренции. Методы внешнеторговой политики России учитывают международную практику и особенности социально-экономической ситуации внутри страны. В арсенал методов внешнеторговой политики включены как тарифные, так и нетарифные методы. В 1993 г. в России принят Закон «О таможенном тарифе» и Таможенный кодекс, сейчас действует новая редакция кодекса, которую Государственная Дума РФ приняла в 2003 году. Новый кодекс вступил в силу с 1 января 2004г. В Законе «О таможенном тарифе» установлен порядок определения таможенной стоимости товаров, импортируемых в Россию, а также возможные тарифные льготы и порядок их предоставления. Существует 5 методов определения таможенной стоимости импортируемого товара: 1) по цене сделки с ввозимыми товарами (основной метод); 2) по цене сделки с идентичными товарами; 3) по цене сделки с однородными товарами; 4) на основе вычитания стоимости (на основе цены единицы товара, продаваемого в России); 5) на основе сложения стоимости (оценка расходов российского экспортера товара того же вида). Могут быть случаи, когда указанные 5 методов не могут быть использованы. Тогда таможенные органы оценивают стоимость с учетом мировой таможенной практики. Кроме определения таможенной стоимости товара, важным разделом указанного закона является порядок определения страны происхождения товара. В соответствии с Таможенным кодексом РФ, страной происхождения товара считается страна, в которой данный товар был полностью произведен или подвергнут достаточной переработке. При этом под страной происхождения товаров может пониматься группа стран, либо таможенные союзы 105

Мировая экономика

стран, либо регион или часть страны, если имеется необходимость их выделения для целей определения страны происхождения товаров. Если в производстве товаров участвуют две страны и более, то страной происхождения товаров считается страна, в которой были осуществлены последние операции по переработке или изготовлению товаров, отвечающие критериям достаточной переработки. Если в отношении отдельных товаров или какой-либо страны особенности определения страны происхождения товаров, ввозимых на таможенную территорию РФ, особо не оговариваются., то применяется общее правило: товар считается происходящим из данной страны, если в результате осуществления операций по переработке или изготовлению товаров произошло изменение классификационного кода товаров по ТН ВЭД на уровне любого из первых четырех знаков. Базовые ставки импортных пошлин применяются к товарам из стран или их союзов, пользующихся в России режимом наибольшего благоприятствования в торговле (РНБ). Взаимное предоставление РНБ с Россией имеют более 120 стран и Европейский Союз. На товары, происходящие из стран и их союзов, не пользующихся РНБ в торговле с Россией, применяются удвоенные ставки базовых импортных пошлин. Специальный режим таможенных пошлин применяется к товарам из развивающихся стран – базовые ставки, уменьшены в 2 раза. В число таких стран входят крупные торговые партнеры России – Китай, Индия. В Импортном таможенном тарифе (ИТТ) России, имеющем трехколонную структуру, базовая ставка ввозной пошлины (вторая колонка ИТТ) применяется к странам, с которыми заключены торговые договоры и соглашения, предусматривающие режим наибольшего благоприятствования (РНБ). Первая колонка ИТТ содержит преференциальные ставки, которые в соответствии с мировой практикой Россия представляет развивающимся странам по списку ООН (уменьшенный размер пошлин). Товары из наименее развитых стран (их список включает 47 государств) вообще не облагаются таможенной пошлиной. В отличие от установок ВТО, в РФ размер преференциальных пошлин в начале 2004 г. составлял не 50%, а 75% от базовой ставки. Кроме того, указанные выше преференции распространяются только на часть товаров из развивающихся и наименее развитых стран. Преференции применялись только при ввозе продовольственных товаров и сельскохозяйственного сырья (чай, кофе, рис, какао, плоды и орехи, каучук и т.д.), натуральных волокон (хлопок, шерсть, шелк), ковров, древесины и некоторых простейших промышленных изделий. При этом списки товаров из указанных стран периодически уточняются. 106

Международная торговля и внешнеторговая политика

С учетом изменений в мировой торговле и во внутреннем экономическом развитии ставки ввозных таможенных пошлин в России изменяются. Например, при так называемой гармонизации Импортного таможенного тарифа в 2001 г. произошли следующие изменения. 1. Общее снижение ввозных пошлин, при этом их средневзвешенная ставка составила 10—11% вместо сложившейся к 2000 г. ставке 13-15%. 2. Общая унификация ставок. Вместо действовавших 6 адвалорных ставок сохранились 4 (5, 10, 15 и 20%). Максимальные размеры ставок были сохранены только как исключение для очень немногих товаров – автомобилей (25%), сахара и табачных изделий (30%). 3. Унификация ставок внутри однородных групп товаров. 4. Удешевление импорта продовольствия, в том числе не производимого в России, для поддержания конкурентной среды и покупательной способности населения. 5. Снижение пошлин (при необходимости до нулевых значений) на технологическое оборудование, не имеющее отечественных аналогов, ряд полуфабрикатов и комплектующих изделий, что должно снизить издержки в промышленности и оживить деловую активность, ускорить реконструкцию, модернизацию и новое строительство промышленных предприятий. Дальнейшее изменение ставок таможенного тарифа будет связано с завершением переговоров о присоединении России к ВТО. Кроме тарифных методов, Россия применяет квотирование и лицензионный порядок экспорта и импорта определенных товаров. Нетарифные методы распространяются на все страны, включая страны СНГ. Важнейшим шагом на пути формирования цивилизованной внешнеторговой политики являлось принятие в октябре 1995 г. Закона Poccийской Федерации «О регулировании внешнеторговой деятельности». В 2003 году Государственной Думой РФ был принят ФЗ РФ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности». Он является правовой основой внешнеторговой политики России. Целями этого Закона провозглашаются защита экономического суверенитета России, стимулирование развития экономики, обеспечение эффективной интеграции России в мировую экономику. В законе также определены основные принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности России. Следует отметить, что одним из принципов является приоритет экономических мер государственного регулирования внешней торговли. Внешнеторговая политика России осуществляется та107

Мировая экономика

моженно-тарифными и нетарифными методами. Другие методы государственного регулирования внешнеторговой деятельности не допускаются. В Законе также определены активные меры по содействию развитию внешнеторговой деятельности. В целях стимулирования роста экономики Правительство Российской Федерации и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации способствуют развитию внешней торговли, в том числе путем осуществления федеральных и региональных программ развития внешнеторговой деятельности.

2.9. Международный рынок услуг Торговля услугами Классификация услуг Услуга – производственная деятельность, удовлетворяющая конкретную потребность получателя услуги.

 

 

Услуги, поступающие на внешний рынок, образуют мировой рынок услуг. Он в свою очередь состоит из ряда более узких рынков.

Виды услуг, реализуемых на мировом рынке:

108

Международная торговля и внешнеторговая политика

Согласно классификатору Секретариата ВТО, существует более 160 видов услуг, разделенных на 12 основных частей.

Международная статистика дает ограниченный объем сведений о мировой торговле услугами. ВТО, например, разбивает эту торговлю всего лишь на 3 вида:

Мировой экспорт коммерческих услуг по категориям, в 1990, 2000 и 2005 гг. по данным ВТО 109

Мировая экономика

Структура международного экспорта коммерческих услуг (данные ООН за 2005 г.) Основные формы международной торговли услугами (ВТО).  поставка услуг через границу (трансграничная торговля) (международный транспорт, радиостанции, спутники связи и т.п.). В данном случае границу пересекает сама услуга, а не ее поставщики или потребитель;  перемещение потребителя услуг в страну их производителя (туризм, образование, медицина);  временное перемещение за границу физического лица – поставщика услуг (квалифицированных служащих ТНК или лиц определенных профессий: консультантов, инженеров, врачей, спортсменов, артистов);  коммерческое присутствие поставщика услуг на территории другой страны (банковское, страховые, аудиторские, рекламные и другие услуги).

110

Международная торговля и внешнеторговая политика

Классификация Мирового Банка факторные услуги не факторные услуги (factorservices) (non-factorservices)  платежи, возникающие в связи с  остальные виды услуг международным движением фак(транспорт, путешествия и торов производства, прежде всего прочие нефинансовые ускапитала и рабочей силы (доходы луги) на инвестиции, роялти и лицензионные платежи, зарплата, выплаченная нерезидентам)

Классификация в зависимости от способа доставки: 1. Услуги, связанные с инвестициями; 2. Услуги, связанные с торговлей; 3. Услуги, связанные одновременно с инвестициями и торговлей – связь, строительство, компьютерные и информационные услуги Виды услуг как платежей по нетоварным коммерческим сделкам, отражаемым в платежных балансах Услуги, связанные с внешней торговлей (включают дополнительные издержки по товарам, транспорту, страхованию); Услуги, связанные с обменом технологией (капитальное строительство, техническое сотрудничество, управленческие услуги); Путешествия (поступления и доходы по туризму и деловым поездкам); Банковские расходы, лизинг, платежи, связанные с доходами на капитал; Заработная плата и др. трудовые доходы (з/п иностранным рабочим, вознаграждения и соц. пособия). В платежном балансе РФ, составленном ЦБ РФ по состоянию на 1 квартал 2008г. в структуре услуг выделяются следующие основные стандартные компоненты (введена МВФ):  транспортные услуги,  поездки, 111

Мировая экономика

        

услуги связи, строительные услуги, страховые услуги, финансовые услуги, компьютерные и информационные услуги, роялти и лицензионные платежи, прочие деловые услуги, услуги в сфере культуры и отдыха, государственные услуги.

Деление международных сделок с услугами в зависимости от характера поведения продавца и покупателя услуг: Производитель не перемещается Производитель перемещается

А. Транспорт, компьютерные и информационные услуги С. Прямые иностранные инвестиции, временная трудовая миграция

В. Поездки (туризм), образование и медицинские услуги D. Поездки в третьи страны, организованные фирмаминерезидентами

ТНК и услуги  Появление ТНК привело к размыванию границ между отдельными видами услуг.  Банки, например, стали выпускать кредитные карточки, выполнять функции транспортных агентств.  Так, компьютеры продаются вместе с программным обеспечением к ним, а производитель бытовой электроники гарантирует покупателю фирменное обслуживание своей техники, которое доступно в любой точке земного шара. Структура и динамика мировой торговли услугами Услуги – это экономическая деятельность, непосредственно удовлетворяющая личные потребности членов общества, домашних хозяйств, потребности разного рода предприятий, объединений, организаций, общественные потребности или потребности общества в целом, не воплощенные в материально-вещественной форме. 112

Международная торговля и внешнеторговая политика

Международная торговля услугами имеет свою специфику: неосязаемость невидимость неразрывность производства и потребления неоднородность и изменчивость качества неспособность услуг к хранению Именно в силу неосязаемости и невидимости большинства услуг торговлю ими иногда называют невидимым экспортом или импортом. • • • • •

20 18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1990-95

1995-00

2000-06

2004

2005

2006

Годы

Темпы прироста международной торговли услугами, % 2000

Транспорт 23%

Прочие 45%

2003 Прочие 49%

Поездки 29%

Поездки 32%

2005

Транспорт 22%

Транспорт 23%

Прочие 49%

2006

Транспорт 23%

Прочие 50%

Поездки 28%

Поездки 27%

Доля групп услуг в общем объеме международной торговли услугами по годам, % (на основе данных сайта Всемирной Торговой Организации)

113

Мировая экономика

На протяжении двух последних десятилетий наблюдается постоянный рост доли сферы услуг в совокупном ВВП, которая составляет в настоящее время более 70% от его общего объема и значительно превышает долю сферы производства товаров. Такое соотношение является характерным как для экономически развитых, так и для развивающихся стран, где значение данного показателя составляет соответственно 73 и 65%. Как показывает анализ, в этот период в мировой торговле наблюдается постоянное увеличение объемов экспортноимпортных операций в сфере услуг. За период 1980 – 1997 гг. торговля услугами возросла в 3 раза, достигнув в 1997 г. 2605 млрд. долларов. В целом за эти два десятилетия темпы роста экспорта товаров и услуг опережали рост мирового валового продукта. Годовые темпы роста мировых показателей ВВП, экспорта товаров и услуг, % Показатели ВВП Экспорт товаров Экспорт услуг

1980 г. 3 4,7 5,4

1985 г. 2 0,1 2,5

1990 г. 2,7 11,4 20,8

1995 г. 2,1 19,7 13,5

1996 г. 2,6 2,6 5

1997 г. 2,9 2 1,9

Многоплановое воздействие на услуги оказывает современная научно-техническая революция. На основе компьютеризации, информационных технологий, новых средств коммуникации возник и стремительно утвердился на рынках целый спектр новых услуг, радикально обновляются их традиционные виды, повышаются качественные показатели обслуживания. Сильным стимулом развития ряда услуг послужила крупномасштабная структурно-технологическая перестройка материального производства в развитых зарубежных странах в 80-е гг. В ее ходе из состава крупных фирм в массовом порядке выделялись и переходили на самостоятельный бизнес их непрофильные подразделения, специализирующиеся на услугах. В наиболее общем виде оценить участие страны в мировой торговле услугами можно с помощью показателя ее доли в 114

Международная торговля и внешнеторговая политика

мировой торговле, которая, как правило, имеет максимальное значение у ведущих промышленно развитых стран. 60,0

47,8 49,2

50,0

42,2 44,4

Экспорт

40,0 % 30,0 20,0

25,4 26,6 17,0

13,1

10,0

2,9

2,5

2,8

3,3

2,2

2,1

2,5

2,5

0,0 Северная

Центральная и

Америка

Южная Америка

Европа

Европейский

Союз

союз

Независимых

Африка

Средний Восток

Азия

Государств

45,0 40,0 35,0 30,0 25,0 % 20,0 15,0 10,0 5,0 0,0

38,9 39,0

18,5

35,2 35,4

Импорт

29,0 30,6

15,0 4,7

3,9

Северная

Центральная и

Америка

Южная Америка

1,0 1,9 Европа

Европейский

Союз

союз

Независимых Государств 2000

3,4 4,4

Африка

4,5

5,2

Средний

Азия

Восток

2006

Доля регионов мира в мировом объеме экспорта и импорта услуг в 2000 и 2006 гг,% Лидеры в экспорте и импорте транспортных услуг в 2006 году Страна Европейский Союз Соединенные Штаты Америки Япония Республика Корея Гонконг (Китай) Китай Сингапур Норвегия Канада Российская Федерация Индия Австралия

Экспорт транспортных Страна услуг, млрд.долл. 280,5 Европейский Союз 70,3 Соединенные Штаты Америки 37,6 Япония 25,9 Китай 22,3 Индия 21,0 Республика Корея 19,4 Сингапур 15,2 Канада

Импорт транспортных услуг, млрд.долл. 280,5 70,3

10,7 10,1

10,7 10,1

7,8 6,3

Тайланд Объединенные Арабские Эмираты Австрия Гонконг (Китай)

37,6 25,9 22,3 21,0 19,4 15,2

7,8 6,3

115

Мировая экономика Экспорт Средний Восток 3%

Азия 21%

Африка 4% Союз Независимых Государств 2%

Северная Америка 18% Центральная и Южная Америка 5%

Европа 47%

Импорт

Средний Восток 5%

Азия 22%

Африка 2% Союз Независимых Государств 4%

Северная Америка Центральная и 15% Южная Америка 3%

Европа 49%

Еще одним способом оценки можно считать показатель, рассчитываемый как отношение суммы экспорта услуг к численности населения страны, то есть стоимость произведенных услуг для экспорта на душу населения.

0-50 50-200 200-1000 более 1000 нет данных

116

Международная торговля и внешнеторговая политика

При общей поступательной динамике услуг в 80–90 гг. наблюдаются и четко выраженные отраслевые различия По динамике и во внешнеторговой сфере лидирует комплекс деловых услуг: их доля в экспорте услуг из развитых стран возросла с 90-го по 2007 год с 28 до 44%. Инженерностроительные и архитектурные услуги

Маркетинг и реклама

Деловые услуги

Лизинговые Научноисследовательская

Бухгалтерские услуги Аудиторские

Услуги по эксплуатации и охране сооружений

Прочие

Структура деловых услуг

В США в деловых услугах занято более 11 млн. работников, Японии – около 3 млн., Великобритании – 1,5 млн., Германии – 1,4 млн., Франции – 0,6 млн. человек.

19

20 18 16 14

13

12

15

12 10 8 6 4 2 0 2003

2004

2005

2006

Динамика темпов прироста объемов экспорта деловых услуг, %

117

Мировая экономика 40 30 20 10 0 2003

2004

2005

2006

Северная Америка

Центральная и Южная Америка

Европа

Союз Независимых Государств

Африка

Средний Восток

Азия

Динамика темпов прироста объемов экспорта деловых услуг по регионам, % 40 30 20 10 0 2003

2004

2005

2006

Северная Америка

Центральная и Южная Америка

Европа

Союз Независимых Государств

Африка

Средний Восток

Азия

Динамика темпов прироста объемов экспорта деловых услуг по регионам, % 40 30 20 10 0 -10 2002

2003

2004

Мир

Северная Америка

Центральная и Южная Америка

Европа

Союз Независимых Государств

Азия

2005

Темпы прироста экспорта услуг связи по регионам, %

118

Международная торговля и внешнеторговая политика Китай

485

Филипины

520

Мексика

548

Сингапур

552

Малайзия

615

Австрия

625

Российская Федерация

658

Румыния

674

Гонконг

942

Швецария

1156

Кувейт

1295

Индия

1999

Канада

2171

Соединенные Штаты Америки

5033

Европейский Союз

29697 0

5000

10000 15000 20000 25000 30000 35000

Объем экспорта услуг связи 10 лидирующих стран, млн долл. 100 80 60 40 20 0 -20 2000-05

2003

2004

2005

Северная Америка

Центральная и Южная Америка

Европа

Союз Независимых Государств

Азия

Темпы прироста экспорта культурных, рекреационных услуг по регионам

119

Мировая экономика 50 40 30 20 10 0 2000-05

2003

2004

2005

Северная Америка

Центральная и Южная Амеркиа

Европа

Союз Независимых Государств

Азия

Темпы прироста экспорта финансовых услуг по регионам

1

22

36 1

108

Экспорт финансовых услуг по регионам, млрд. долл 60 50 40 30 20 10 0 -10 2000-05

2003

2004

2005

Северная Америка

Центральная и Южная Америка

Европа

Союз Независимых Государств

Темпы прироста экспорта компьютерных и информационных услуг по регионам

120

Международная торговля и внешнеторговая политика 4%

11%

22%

1%

1% 61% Северная Америка Центральная и Южная Америка Европа Союз Независимых Государств Азия Иные

Региональная структура экспорта компьютерных и информационных услуг

Таким образом, в динамике и структуре услуг четко прослеживается сдвиг в сторону их более сложных, наукоемких видов и социальных услуг, обеспечивающих качество экономического роста, социальную стабильность и гуманизацию экономической жизни

Члены Наблюдатели Иные

Страны по отношению к ВТО в 2007 г.

121

Мировая экономика

Межгосударственное и государственное регулирование международного рынка услуг Регулирование внутреннего рынка услуг Приемы регулирования внутреннего рынка услуг включают в себя: 1. Обязательные сертификация и лицензирование 2. Принятие специальных законов и даже кодексов, регулирующих отдельные отрасли (особенно финансы, здравоохранение или образование). 3. Создание специальных регулирующих ведомств, имеющих право устанавливать собственные регулятивы в виде подзаконных актов, и иногда получающих статус министерств. 4. Различные меры, обеспечивающие и узаконивающие деятельность отраслевых профсоюзов. 5. Прямое регулирование условий труда и заработной платы. 6. Установление юридических и фактических монополий, картелей, цехов и т.д. 7. Антимонопольное и антидемпинговое законодательство. 8. Прямое регулирование номенклатуры и качества предоставляемых услуг. 9. Прямое регулирование цен. 10.Субсидирование, как прямое, так и косвенное. 11. Разнообразные регулятивы, призванные прекратить или хотя бы сократить нецелевое использование субсидируемых услуг, в том числе экспорт субсидируемых услуг или товаров (или других услуг) производимых с их помощью. 12. Национализация и другие формы огосударствления (городской транспорт во многих странах принадлежит муниципалитетам). Теоретическое обоснование данных мер:  Во многих случаях речь идет об откровенном подкупе избирателей, либо о столь же откровенном удовлетворении требований отраслевых лоббистов. 122

Международная торговля и внешнеторговая политика

 Нередко в защиту жестких приемов регулирования выдвигаются и более убедительные соображения – как «чисто прагматические», так и «теоретические»  Нередко сильная зарегулированность отдельных отраслей вообще не имеет никакого убедительного объяснения и оказывается простым исторически сложившимся результатом явления, известного как «эффект храповика». Факты:  В Великобритании медицинское обслуживание полностью национализировано. Подготовка медицинских работников контролируется при помощи вполне социалистических мер, в соответствии с планируемыми потребностями госпредприятий. Впрочем, поскольку правительство не может принуждать абитуриентов поступать именно в медицинские ВУЗы и среднеспециальные учебные заведения, время от времени возникающие дефициты медицинских работников приходится компенсировать за счет снижения иммиграционных барьеров и прямой рекламы иммиграции.  Так, в феврале 2003 года была запущена рекламная кампания в медицинских журналах 11 стран, рекламирующая возможности трудоустройства в Великобритании.  Благодаря этой политике Великобритании удается удерживать один из самых низких уровней расходов на здравоохранение в расчете на душу населения среди развитых стран  Недовольство такой политикой вылилось в неожиданную форму: Великобритания оказалась на одном из первых мест в мире по количеству уголовных дел, заводимых по обвинениям во врачебных ошибках. Регулирование международного рынка услуг Подготовкой соглашений по вопросам регулирования рынка услуг занимаются специализированные межправительственные организации :  Организация международной гражданской авиации – ИКАО. 123

Мировая экономика

 Международная морская организация – ИМО.  Всемирная туристическая организация – ВТО и др. а также международные торгово-экономические организации широкого профиля.  ГАТТ/ВТО  ЮНКТАД (Конференция ООН по торговле и развитию).  ОЭСР.

 Регулирование этих услуг теснейшим образом связано с миграционной политикой.  Оба подкласса услуг третьего типа (оффшорные услуги и коммерческое присутствие) представляют собой относительно неблагодарный объект для прямой регуляции Соглашение по ТРИМС Соглашение признает, что инвестиционные меры и связанные с ними некоторые положения законов могут нарушать некоторые статьи ГАТТ и оказывать неблагоприятное воздействие на торговлю. Стороны ТРИМС обязались не применять такие меры, а уже применяемые – устранить, поставив об этом в известность Секретариат ВТО. 124

Международная торговля и внешнеторговая политика

В число запрещенных мер входит:

2.10. Международная система регулирования внешней торговли 2.10.1. Необходимость создания международной системы регулирования внешней торговли После «Великой депрессии» 30-х годов ХХ века многие страны поняли невыгодность односторонних мер защиты внутреннего рынка (например, повышения пошлин), так как другие страны применяли ответные меры, что приводило в свою очередь к снижению взаимной торговли и общему падению производства. Одностороннее сокращение пошлин ухудшало положение отечественных производителей. Требовались взаимные уступки. Вначале такие уступки предоставлялись на двусторонней основе. В итоге в 40-е годы значительная часть международной торговли развивалась на основе двусторонних соглашений. В итоге возникло запутанное и хаотичное регулирование внешней торговли. Каждая 125

Мировая экономика

страна выторговывала себе уступки. Часто выгоды получала сторона, не предлагавшая никаких уступок. В связи с этим возникла необходимость создания многосторонней организации для регулирования внешней торговли. США были заинтересованы в создании международной торговой организации (40% мировой торговли). Переговоры по созданию организации проходили в 40- годах в Гаване (Куба). Условия переговоров – острые разногласия между США и Европой. Результатом переговоров не стало создание МТО, но было подписано временное соглашение (в Женеве) по вопросам тарифов и торговли (ГАТТ). ГАТТ вступило в действие 1 января 1948 г. Принципами ГАТТ стали: 1. Взаимность торговых уступок (воплощен в «режиме наиболее благоприятствуемой нации»). Страны, заключившие этот договор, автоматически предоставляют друг другу льготы и привилегии, распространяемые на третьи страны. 2. Принцип недискриминации. Любая страна, участвующая в ГАТТ, не может быть поставлена в худшие условия. 3. Принцип неприемлемости односторонних действий. Любое решение по защите национальных производителей должно приниматься после многосторонних консультаций. Организационный механизм ГАТТ заключался в том, что секретариат в Женеве организовывал конференции-сессии на которых проходили встречи высокопоставленных чиновников, проводивших переговоры-раунды. Основная задача в деятельности ГАТТ состояла в ликвидация и снижение таможенных пошлин. Тарифные переговоры в ГАТТ велись по принципу «связывания» – страна обязуется зафиксировать пошлины на определенном уровне и берет обязательство последовательно снижать пошлины. В 1945–1947 г.г. средняя величина таможенных пошлин в развитых странах была на уровне 40–60%, а по некоторым товарам (химические товары) – 70–90%. Деятельность ГАТТ позволила снизить тарифы к концу 80-х г.г. до 3–5%. Переговоры-раунды в рамках ГАТТ: 1. 1947г. – Женевская конференция (23 страны); 2. 1949 г. – Конференция в Аннеси (Франция, 13 стран); 3. 1950 г. – Конференция в Торки (Великобритания, 38 стран); 4. 1956 г. – Женевская конференция 1956 (26 стран); 126

Международная торговля и внешнеторговая политика

5. 6. 7. 8.

1960–1961 гг. – Диллон-раунд (Женева, 26 стран); 1964–1967 гг. – «Кеннеди-раунд», Женева (62 страны); 1973–1979 гг. – «Токио-раунд» (102 страны); 1986–1994 гг. – Уругвайский раунд, г. Пунта-дель-Эсте (124 страны). В 1995 г. в результате преобразования ГАТТ была создана ВТО, которая включает все принятые под руководством ГАТТ соглашения. Сегодня ВТО является единственной правовой и институциональной основой международного регулирования внешней торговли.

ГАТТ

ВТО Набор многосторонних правил, объединяющий соглашения выборочного характера и Секретариат.

Обязательства являются полноценными и постоянными

Правила распространялись только на торговлю товарами.

Регулирует также торговлю услугами и связанными с торговлей аспекты интеллектуальной собственности

Рис. 10. Различия между ГАТТ и ВТО Цели ВТО – Укрепление мировой экономики, расширение торговли, увеличение инвестиций, занятости и повышение уровня доходов в мире. Функции ВТО:  Административная работа, связанная с многосторонними соглашениями  Наблюдение за состоянием мировой торговли (мониторинг) и консультации по управлению в сфере международной торговли  Выполнение роли форума для многосторонних торговых переговоров  Обеспечение механизма примирения в урегулировании торговых споров  Наблюдение за торговой политикой государств

127

Мировая экономика

 Сотрудничество с другими международными учреждениями, влияющими на определение глобальной торговой политики     

Основные принципы ВТО: Взаимности торговых уступок, реализуемый в РНБ Предсказуемый и расширяющийся доступ к рынкам Содействие справедливой конкуренции Защита посредством пошлин Поощрение экономических реформ

2.10.2. Россия в системе международного регулирования внешней торговли По нормам ГАТТ, деятельность государственных структур в сфере внешней торговли допускалась лишь постольку, поскольку она не нарушала режим свободной конкуренции. СССР (а Россия правопреемник СССР) не мог быть полноправным участником ГАТТ. В 1983 г. СССР пытался получить статус наблюдателя в ГАТТ. Но США и их союзники этому воспрепятствовали. В 1989 г. США поддержали просьбу СССР о предоставлении статуса наблюдателя, и в 1990 г. была подана официальная заявка о предоставлении СССР статуса наблюдателя. Причина изменения позиции США состояла в том, что «выталкивание» СССР из организации привело бы к регионализации и дифференциации торговых правил. Например, эта тенденция проявилась в заключении странами «Общего рынка» (ЕЭС) особых соглашений с третьими странами. Противоречивость позиции США и других развитых стран по вопросу вступления СССР и позже России в ГАТТ/ВТО была в том, что для России (по их мнению) нельзя применять принцип взаимности торговых уступок. С точки зрения экономических интересов России, ее неучастие в ГАТТ приводило к некоторым потерям. Страна не участвовала в выработке международных норм и правил внешней торговли, поэтому не могла в полной мере защищать свои экономические интересы. После включения в сферу деятельности ГАТТ услуг возросла необходимость участия России в деятельности ГАТТ. Создание ВТО, регулирующей широкий спектр внешнеэкономических связей, особенно 128

Международная торговля и внешнеторговая политика

усилило необходимость участия России в системе многостороннего торгового регулирования.

Основные цели и принципы ВТО

Взаимное предоставление режима наибольшего благоприятствования в торговле

Взаимное предоставление национального режима товарам и услугам иностранного происхождения

Отказ от использования количественных и иных ограничений

Регулирование торговли преимущественно тарифными методами

Транспарентность торговой политики

Разрешение торговых споров путем консультаций и переговоров и т.д.

Рис. 11. Основные цели и принципы ВТО Переговоры о присоединении России к Всемирной торговой организации проходят в рамках специальной Рабочей группы, состоящей из стран-членов ВТО.

Начиная с 1995 г., состоялось 30 заседаний РГ

23 марта 2006 г. в Женеве состоялось 30-е заседание РГ

18 ноября 2006 г. с США подписан протокол о вступлении России в ВТО

Рис. 11. Этапы вступления России в ВТО

129

Мировая экономика

Цели присоединения России

Доступ к международному механизму разрешения торговых споров

Улучшение имиджа России в мире как полноправного участника международной торговли

Создание более благоприятного климата для иностранных инвестиций

Расширение возможностей для российских инвесторов в странах-членах ВТО

Создание условий для повышения качества и конкурентоспособности отечественной продукции

Участие в выработке правил международной торговли с учетом своих национальных интересов Получение лучших условий для доступа российской продукции на иностранные рынки

Рис. 12. Цели присоединения России к ВТО

Задача переговоров о присоединении

Добиться наилучших условий присоединения России к ВТО, то есть наиболее выгодного соотношения преимуществ от вступления и уступок в виде снижения тарифов и открытия внутренних рынков.

Герман Греф: «…баланс прав и обязательств России при вступлении в ВТО должен способствовать экономическому росту, а не наоборот».

Рис. 13. Основная задача переговоров

130

Международная торговля и внешнеторговая политика

Выгоды вступления в ВТО

Для потребителей

•Понижение стоимости жизни •Более широкий выбор товаров и услуг

Экономические

•Повышение доходов •Повышение занятости •Повышение эффективности внешнеэкономичес кой деятельности

Политические

•Защита от

лоббирования •Борьба с коррупцией

Для взаимоотношений между странами

•Укрепление

международной стабильности •Эффективный механизм разрешения споров

Рис. 14. Выгоды России от вступления в ВТО

Потери от вступления в ВТО

Поскольку адекватных сведений о состоянии технологического парка большинства предприятий, работающих на внутренний рынок, недостаточно, просчитывать возможные негативные последствия от присоединения России к ВТО существенно сложнее.

Ради ВТО придется пожертвовать долгосрочными интересами национальной автопромышленности.

В соответствии с условиями вступления в ВТО Россия должна будет открыть границы для импортеров, отказавшись от квотирования ввоза

сельхозпродуктов.

Рис. 15. Потери России от вступления в ВТО

131

Мировая экономика

Осуществление «догоняющей модернизации» хозяйства, поддержание высоких темпов экономического роста

Ключевое: поддержание, консолидация и наращивание конкурентоспособности отечественной промышленности

Сохранение России в числе мировых центров силы, доведение уровня жизни населения страны до мировых стандартов Ставка на развитие и освоение внутреннего рынка, исключая автаркию

Промышленная политика – ядро экономической политики, направленной на повышение конкурентоспособности

Рис. 16. «Дерево» стратегических целей и средств их достижения

Рис. 17. География состоявшихся семинаров, конференций, круглых столов

132

Международная торговля и внешнеторговая политика

Почти половина россиян не знают о ВТО – данные опроса («РИА Новости», 27.07.2006). Опрос проводился 22-23 июля 2006 года в 100 населенных пунктах 44 областей, краев и республик России. В нем приняли участие 1500 респондентов. Статистическая погрешность не превышает 3,6%.

Рис. 18. Осведомленность россиян о ВТО

133

Мировая экономика

Тесты: 1. Если известны объемы экспорта и импорта страны, то это позволяет вычислить: а) экспортную квоту; б) внешнеторговую квоту; в) торговый баланс; г) оборот внешней торговли. 2. Удельный вес товара в мировом экспорте составляет 11%. Удельный вес данного товара в экспорте страны составляет 6%. На основе указанных данных можно рассчитать: а) коэффициент темпов международного разделения труда; б) экспортную квоту; в) коэффициент относительной экспортной специализации страны; г) коэффициент покрытия. 3. Главный вопрос, ответ на который стремятся дать все теории международной торговли: а) кто участвует в международной торговле; б) какие выгоды получают участники международной торговли; в) какие товары участвуют во внешнеторговом обмене; г) сколько товаров участвует в международной торговле. 4. Из перечисленных ниже допущений НЕ соответствует теории абсолютных преимуществ в международной торговле А. Смита: а) издержки производства постоянны; б) транспортные расходы равны нулю; в) в создании стоимости товара участвуют три фактора: труд, капитал и земля; г) нет ограничений внешней торговли. 5. Выберите аргумент в защиту свободы торговли: а) таможенные пошлины и другие протекционистские ограничения снижают стимулы развития национального производства, поскольку ослабляют конкуренцию; б) таможенные пошлины – важный источник доходов государственного бюджета;

134

Международная торговля и внешнеторговая политика

в) таможенные пошлины и другие протекционистские меры препятствуют росту безработицы в стране, которая их применяет. 6. Выберите аргумент в защиту протекционизма: а) таможенные пошлины и другие протекционистские меры снижают уровень благосостояния торгующих стран, поскольку ведут к удорожанию всех товаров; б) протекционистские меры всегда выгодны производителям отечественных товаров, конкурирующих с импортом; в) протекционистские меры могут понизить эффективность структур национальной экономики, поскольку могут сохранить неэффективную отрасль; г) таможенные пошлины являются источником доходов государственного бюджета. 7. Таможенная пошлина, которая рассчитывается в процентах от таможенной стоимости товара: а) специфическая; б) комбинированная; в) адвалорная. 8. Предположим, страна производит товар только из импортного сырья. Аналогичный товар импортируется из страныпоставщика сырья. В этих условиях наиболее эффективно защитят отечественного поставщика товара: а) 12%-ая адвалорная пошлина на импорт сырья и товара; б) 9%-ая пошлина на импорт товара и 2%-ая пошлина на импорт сырья; в) специфическая пошлина 4 евро за 1 кг на импорт сырья и товара; г) 16%-ая адвалорная пошлина на импорт товара и 30%-ая пошлина на импорт сырья. 9. Базисная ставка таможенной пошлины установлена в отношении товаров, происходящих из стран: а) с которыми нет договора о режиме наибольшего благоприятствования в торговле; б) с которыми есть указанный договор; в) которые имеют режим торговых преференций; г) слаборазвитых.

135

Мировая экономика 10. Отмена таможенной пошлины на импортируемый товар приведет к: а) снижению внутренней цены аналогичного отечественного товара; б) увеличению внутренней цены аналогичного отечественного товара; в) росту производства этого товара внутри страны; г) потерям бюджета страны. 11. Существенными инструментами защиты внутреннего рынка являются: а) экспортные пошлины; б) импортные квоты; в) импортные пошлины; г) экспортные субсидии. 12. Различие между импортной таможенной пошлиной и импортной квотой состоит в том, что: а) пошлина приносит доход государству, а импортная квота – никогда; б) импортная квота приносит доход государству, а тариф – нет; в) квота обеспечивает наиболее надежную защиту национальных производителей от иностранной конкуренции, чем тариф; г) пошлина ведет к росту внутренних цен на импортный товар, а квота – никогда.

136

ТЕМА 3. Валютные отношения в мировой экономике

Изучив тему 3, студент должен знать:    

классификацию валют; преимущества и недостатки различных валютных систем; факторы, влияющие на валютные курсы; основные этапы развития валютных отношений в мировой экономике.

Уметь:  анализировать структуру валютных отношений;  рассчитывать динамику реальных валютных курсов;  оценивать последствия изменений валютных курсов для национальной экономики.

Приобрести навыки:  вычисления динамики реальных валютных курсов;  оценки последствий колебаний валютных курсов;  анализа факторов, влияющих на валютные курсы.

137

Мировая экономика

Содержание темы: Понятие национальной и иностранной валюты. Конвертируемость валюты и ее значение для экономики страны. Классификация валют. Региональная валюта. Международная валюта. Евровалюта. Неконвертируемая (замкнутая) валюта. Частично конвертируемая валюта. Свободно конвертируемая валюта. Валютный курс. Зависимость валютного курса от уровня цен в двух странах. Реальный валютный курс. Влияние колебаний валютного курса на внешнюю торговлю страны, платежный баланс, иностранные инвестиции. Валютный курс как инструмент экономической политики. Фиксированный валютный курс. Свободно плавающий валютный курс. Факторы, влияющие на валютные курсы. Преимущества и недостатки свободно плавающих валютных курсов. Оптимальные валютные зоны. Выгоды участия страны в оптимальной валютной зоне. Основные черты международной валютной системы и основные этапы ее развития. Причины возникновения и основные черты системы золотого стандарта. Причины ликвидации золотого стандарта. Возникновение Бреттон-Вудской валютной системы. Основные черты Бреттон-Вудской валютной системы. Кризис и крах Бреттон-Вудской системы. Ямайские соглашения и переход к системе плавающих валютных курсов. Цели изучения темы: 1. Формирование исходных представлений о валютных курсах, об основных характеристиках современной валютной системы. 2. Анализ закономерностей развития мировой валютной системы. Задачи изучения темы: 1. Определение структуры валютных отношений. 2. Формирование представлений о видах валютных курсов. 3. Анализ влияния валютных курсов на экономику. 4. Определение основных этапов развития валютных отношений в мировой экономике. Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  национальная валюта,  иностранная валюта,  международная валюта,

138

Валютные отношения в мировой экономике

       

евровалюта, конвертируемость валюты, номинальный валютный курс, реальный валютный курс, фиксированный валютный курс, свободно плавающий валютный курс, золотой стандарт, Бреттон-Вудская валютная система.

Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяются 4 лекционных часа, 4 часа практических занятий, 6 часов самостоятельной работы. Предусмотрены: 1. Две лекции на тему: «Валютные отношения в мировой экономике»; 2. Два практических занятия в форме семинара; 3. Самостоятельная работа студента в следующих формах:  подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  подготовка докладов и рефератов,  участие в чатах,  участие тьюториалах,  изучение дополнительной литературы.

Методические указания к занятию 1: Вопросы: 1. Понятие национальной и иностранной валюты. Классификация валют. 2. Валютный курс. Номинальный валютный курс. Реальный валютный курс. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какое значение имеют валютные отношения для субъектов хозяйства. В мире существует множество различных национальных валют. Подумайте, какие проблемы могут возникать в связи с многообразием национальных валют.

139

Мировая экономика Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание на то обстоятельство, что во всех странах существует система бумажноденежного обращения. В каждой стране единственным законным платежным средством (за редким исключением) являются национальные деньги. Но во внешнеэкономических связях возникает потребность в валюте другой страны. Эту потребность, в конечном счете, обеспечивает механизм конвертируемости валюты. При подготовке данного вопроса следует уделить внимание проблеме классификации валют. Обратите внимание, что существуют различные критерии классификации валют. Поэтому в зависимости от критерия классификации выделяют различные виды валют. На практике большое значение имеет валютный режим, определяемый в VIII статье Устава МВФ. Большинство мировых валют функционируют в режиме частичной конвертируемости. И лишь небольшая группа богатых стран может позволить себе режим свободной конвертируемости валюты. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 3. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, уясните, в чем заключается сущность валютного курса в современных условиях. Что лежит в основе приравнивания различных национальных валют? Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что природа современных валютных курсов достаточно сложна, поскольку золото в современных условиях демонетизировано. Но при всей сложности формирования валютных курсов можно предположить, что в основе приравнивания различных бумажных валют лежит уровень цен на товары и услуги в различных странах. Поэтому международная торговля и ценообразование позволяют получить одно из объяснений механизма формирования валютных курсов. В этой связи обратите внимание на теорию паритета покупательной способности валют, которая связывает валютные курсы с уровнем и динамикой цен в различных странах. Несовпадение уровней цен в различных странах и номинальных валютных курсов вызывает необходимость введения понятия «реальный валютный курс». Особо важное значение для практики

140

Валютные отношения в мировой экономике

имеет расчет динамики реального валютного курса, что позволяет выявить рост или снижение ценовой конкурентоспособности национальной экономики. Реальное укрепление национальной валюты (рост ее курса по отношению к иностранной) означает, что отечественные товары становятся дороже для иностранцев, а импорт, наоборот, дешевле. Если эта тенденция сохраняется длительное время, может произойти ухудшение состояния платежного баланса страны. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 3.

Методические указания к занятию 2: Вопросы: 1. Фиксированные валютные курсы. Свободно плавающие валютные курсы. 2. Факторы, влияющие на валютные курсы. 3. Эволюция мировой валютной системы. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, каким образом можно зафиксировать валютные курсы. Вам также известно, что курсы многих валют ежедневно колеблются. Подумайте, что лежит в основе изменений валютных курсов. Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что фиксированный валютный курс – это официально установленное соотношение между валютами, допускающий временные отклонения от него. Но следует отметить, что, фиксируя валютный курс, нельзя зафиксировать спрос и предложение на валютном рынке. Поэтому фиксированный валютный курс необходимо поддерживать специальными методами. Следует обратить внимание, что на практике существуют различные разновидности фиксации валютного курса. Плавающий курс зависит от ситуации на валютном рынке, для него характерны постоянные колебания. Но в любой стране Центральный банк может вмешаться в ситуацию на валютном рынке, чтобы не допустить резких колебаний. Необходимо отметить, что плавающий валютный курс может быть гибким инструментом эко-

141

Мировая экономика

номической политики. А фиксированный курс снижает риски потерь торговых партнеров, поскольку исключает колебания внешнеторговых цен, что особенно важно для тесно интегрированных стран. Таким образом, и фиксированные, и плавающие валютные курсы имеют достоинства и недостатки. Поэтому применение той или иной системы валютных курсов зависит от множества конкретных факторов. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 3. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какие причины могут вызвать долгосрочные тенденции изменений валютных курсов и их ежедневные колебания? Можно ли предвидеть колебания валютных курсов? Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что все факторы, влияющие на валютные курсы, можно условно разделить на долгосрочные (структурные) и краткосрочные (конъюнктурные). При этом в ряде долгосрочных факторов наиболее важным являются темпы инфляции, т.к. от них зависит динамика паритета покупательной способности валют. Хорошо известно из практики, что валюты стран с высокой инфляцией быстро обесцениваются. Достаточно вспомнить быстрое обесценение рубля к доллару 1992– 1995 гг., когда ежемесячная инфляция в России достигала 30%. Весьма важным курсообразующим фактором является процентная ставка, влияющая на выгодность инвестиций в той или иной стране. Состояние торгового баланса также существенно влияет на валютный курс. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 3. При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, от каких обстоятельств может зависеть эволюция валютных систем. Какие изменения происходят в современной мировой валютной системе. Готовясь к семинарскому занятию, следует обратить внимание, что международное валютное устройство имеет достаточно

142

Валютные отношения в мировой экономике

долгую историю, но не так много этапов развития. Это не случайно, так как изменения в валютных отношениях обусловлены, прежде всего, изменениями в экономике и мировой торговле. При изучении вопроса уделите внимание золотому стандарту как первой в истории упорядоченной системе валютных отношений. Обратите внимание на преимущества золотого стандарта. Причины краха золотого стандарта обусловлены значительными изменениями в мировой торговле и мировом производстве. Следует обратить внимание, что создание Бреттон-Вудской валютной системы положило конец хаотичности международных валютных отношений, характерной для периода между мировыми войнами. Достижение валютной стабилизации, создание механизмов регулирования мировых валютных отношений является большим достижением. Однако изменения в мировой экономике, происшедшие в 50– 60-х гг. XX в., подготовили почву для краха Бреттон-Вудской валютной системы. Но этот крах не привел к хаосу. Были узаконены системы плавающих валютных курсов и сохранены регулирования валютных отношений в мировой экономике. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 3. Для более углубленного изучения темы 3 необходимо читать: 1. Алексашенко С. Может ли слабый рубль укрепить российскую экономику? // Эксперт. – 2000 – №19. 2. В укреплении рубля нет ничего плохого // Эксперт. – 2002. – №12. 3. Гавриленков Е. Как остудить горячие деньги // Эксперт. 2000. – №28. 4. Киреев А.П. Международная экономика: В 2 ч. – Ч. II. – Гл. 1–3. 5. Кирьян П. Дорогой рубль // Эксперт. – 2002. – №7 – С. 38. 6. Кокшаров А., Леонов О., Щербинина Е. Не плачь, Аргентина // Эксперт. – 1999. – №30. 7. Петров В., Гришин П. Уловка МВФ // Эксперт. – 2002. – №15. 8. Фишер С. Валютные режимы // Финансы и развитие. – 2001. – №2. 9. Хейфец Б. Тандем реаниматоров.// Эксперт. – 2001. – №6. 10. http://www.imf.org.

143

Мировая экономика Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Международной валютой является СДР. 2. Валюта страны может быть признана частично конвертируемой, если нет ограничений на текущие операции, связанные с движением капитала. 3. Евровалюта – это евро. 4. Если национальная валюта реально укрепляется (реальный курс национальной валюты растет), то это стимулирует экспорт и ограничивает импорт. 5. Рост учетной ставки процента способствует росту курса национальной валюты. 6. Снижения актива торгового баланса страны способствует росту курса национальной валюты. 7. Преимущества свободно плавающих курсов, по сравнению с фиксированными, заключаются в их гибкости. 8. Свободно плавающие валютные курсы были узаконены Бреттон-Вудской валютной системой.

144

Валютные отношения в мировой экономике

3.1. Платежные баланс В данной главе будут рассмотрены все основные понятия и классификации, используемые при составлении платежного баланса (далее – ПБ), а также взаимосвязь между ПБ и СНС 1993 года в соответствии с 5-м изданием Руководства по платежному балансу, опубликованного Международным валютным фондом (МВФ) в конце 1993 г. Необходимо отметить, что многие вопросы, касающиеся отражения конкретных операций, не будут рассматриваться, поскольку исчерпывающую информацию о методологических основах ПБ можно получить из официальных публикаций МВФ. Тем не менее в данной главе излагаются правила регистрации операций нетипичного характера, так как именно они позволяют получить наилучшее представление об общих принципах, которыми руководствуются при составлении ПБ. Платежный баланс является одним из основных инструментов макроэкономического анализа и прогнозирования. Его данные отражают, как в течение отчетного периода развивались внешняя торговля, которая непосредственно влияет на валютный курс, уровень производства, занятости и потребления. На основе платежного баланса можно определить, в каких формах происходило привлечение иностранных инвестиций и осуществлялись инвестиции за границу, своевременно ли погашалась внешняя задолженность страны или имели место просрочки и ее реструктуризация. Кроме того, он показывает, каким образом Центральный банк изменял уровень своих международных резервов, устраняя платежные дисбалансы. Платежный баланс активно используется для определения фискальной и монетарной политики, протекционистских мер, регулирования внутреннего валютного рынка и валютного курса. Он служит одним из источников данных для СНС, и отдельные его показатели непосредственно используются для определения таких важных показателей, как валовой внутренний продукт и национальный доход. Краткая история развития платежного баланса Впервые в экономической теории термин «платежный баланс» был использован в 1767 г. представителем позднего меркантилизма Д. Стюартом в работе «Исследование о принципах политической

145

Мировая экономика

экономии». Первоначально содержание понятия платежного баланса фактически сводилось к сальдо внешней торговли и связанному с ним движению золота. Меркантилисты связывали рост национального богатства с накоплением золота и считали, что государство должно экономическими мерами стимулировать активное сальдо торгового баланса, которое обеспечивает приток золота в страну или по крайней мере предотвращает его отток. Несмотря на то, что в XIX в. значительно расширился спектр внешнеэкономических операций, до XX в. исчерпывающая информация об этих операциях отсутствовала. У экономистов не было единого мнения по поводу того, какие операции должны входить в ПБ, а экономическая теория в то время еще не могла дать ответы на многие вопросы в этой области. С развитием международной платежной системы, международного рынка капитана возрастала роль государственного регулирования, а органы государственного управления становились одними из основных участников внешнеэкономической деятельности. В результате возникла необходимость разработки методов систематического учета международных операций. Первая официальная публикация ПБ была подготовлена в США в 1923 г. Министерством торговли. В этом балансе все операции были разделены на три группы: текущие, капитальные и операции с золотом и серебром. Большой вклад в развитие методологии составления ПБ внесла Лига наций, которая в 1924 г. опубликовала ПБ ряда стран, положив начало международному сопоставлению его показателей. Кроме того, Лига наций внесла вклад и в стандартизацию методологии составления ПБ, разработав его схему и рекомендации по составлению. В 1943 г. американский экономист Лэри составил ПБ США за 1919— 1939 гг., и эта работа послужила основой для составления ПБ США после второй мировой войны. В 1947 г. ООН была опубликована схема ПБ, разработанная Лигой наций. В дальнейшем разработку методологии составления ПБ продолжил Международный валютный фонд, который публикует рекомендации по составлению ПБ в Руководстве но платежному балансу. Основы платежного баланса Платежный баланс – это статистическая система, в которой отражаются все экономические операции, осуществляемые между

146

Валютные отношения в мировой экономике

данной страной и другими странами в течение определенного периода (месяц, квартал или год). В этом определении подразумевается, конечно, что операции на самом деле осуществляются между институциональными единицами, например, предприятиями, финансовыми институтами, органами государственного управления, физическими лицами и т. п. Все институциональные единицы дайной страны называются ее резидентами, а все остальные единицы – нерезидентами. Критерии, согласно которым разграничиваются резиденты и нерезиденты, будут обсуждаться ниже. Отметим только, что эти критерии не связаны с национальной принадлежностью экономической единицы. Операция определяется как экономический поток, который является результатом взаимодействия институциональных единиц и отражает создание, преобразование, обмен, передачу или исчезновение экономических ценностей. Например, экономическая операция может представлять собой смену прав собственности на товары или финансовые активы, оказание услуг, предоставление труда или капитала. ПБ существенно отличается от бухгалтерского баланса, который представляет собой перечень активов (видов использования капитала) и пассивов (источников финансовых ресурсов) экономической единицы по состоянию на определенную дату. Статистическая отчетность, в которой отражаются все финансовые активы (или требования) и обязательства резидентов по отношению к нерезидентам, а также монетарное золото и СПЗ, называется международной инвестиционной позицией (МИП), которой в 5-м издании Руководства по платежному балансу посвящена отдельная глава. В ПБ отражаются только изменения в объеме активов или обязательств, которые произошли в результате операций. Обычно платежный баланс публикуется по следующей схеме: Кредит

Дебет

Сальдо (кредит-дебет)

Статья 1 … Статья № Существует мнение, что схема в одну колонку, представленная справа, является более удобной для пользователей статистики. Платежный баланс построен на основе принципов бухгалтерского 147

Мировая экономика

учета: каждая операция отражается дважды – на кредите одного счета и на дебете другого. Статья 1, сальдо Кредит, плюс Дебет, минус Статья №, сальдо Кредит, плюс Дебет, минус Это правило имеет очень простую экономическую интерпретацию: большинство экономических операций заключается в обмене экономическими ценностями. Например, российское предприятие, экспортируя товары, получает взамен иностранную валюту. Если экспорт составил 100 млн. дол., то эта операция будет отражена в ПБ России следующим образом:

Товары Иностранная валюта Баланс

Кредит 100 100

(млн. дол. США) Дебет Сальдо 100 100 -100 100 0

В том случае, если происходит безвозмездное предоставление экономических ценностей (товаров, услуг или финансовых активов), то возникает вопрос, как отразить эту операцию в счетах дважды. Для этого в ПБ вводится статья «Трансферты». Предположим, что Россия получила от других стран товары стоимостью 10 млн. дол. в качестве гуманитарной помощи. В ПБ России необходимо сделать следующие проводки: Кредит Товары Иностранная валюта Баланс

148

10 10

(млн. дол. США) Дебет Сальдо 10 -10 10 10 0

Валютные отношения в мировой экономике Правила отражения операций в ПБ на дебете или кредите Операция Кредит, плюс (+) Дебет, минус (-) А. Товары и услуги Экспорт товаров Импорт товаров и экспорт услуг и импорт услуг (оказание услуг (оказание услуг нерезидентами) резидентами) Б. Доходы (оплата труда Поступление от Выплаты нереи доходы от инвестиций) нерезидентов зидентам Выплаты нерезидентам В. Трансферты (текущие Получение средПередача и капитальные) ства средств Г. Приобретение/ проПродажа активов Приобретение дажа непроизведенных активов нефинансовых активов Д. Операции с финансо- Увеличение обяУвеличение тревыми активами или обя- зательств по отбований к нереношению к нерезательствами зидентам или зидентам или уменьшение уменьшение треобязательств по бований к нереотношению к зидентам нерезидентам

Из сказанного следует, что сумма всех кредитовых проводок должна совпадать с суммой дебетовых, а общее сальдо должно всегда равняться нулю. Однако на практике баланс никогда не достигается. Это происходит потому, что данные, характеризующие разные стороны одних и тех же операций, берутся из разных источников. Например, данные об экспорте товаров содержатся в таможенной статистике, а данные о поступлениях иностранной валюты на счета предприятий за поставки по экспорту – обычно в банковской статистике. Расхождение между суммами кредитовых и дебетовых проводок, возникающее на практике, называется чистыми ошибками и пропусками. Даже если этот показатель составляет относительно небольшую величину, это не означает, что сумма абсолютных величин ошибок и пропусков мала, так как противоположные по знаку ошибки и пропуски могут погашать друг друга. В одном из приведенных примеров экспорт товаров был отражен по кредиту счета «Товары». Зная, что экспорт всегда отражается по кредиту, можно определить, на какой стороне счета отражается любая операция. 149

Мировая экономика Концепция резидентства Одним из самых важных понятий в Руководстве но платежному балансу является резидентство. Экономическая единица является резидентом, если она имеет центр экономического интереса на экономической территории страны. Экономической единицей может быть как юридическое, так и физическое лицо. Экономическая территория – географическая территория в рамках национальных границ страны, а также воздушное пространство, территориальные воды, часть континентального шельфа и так называемые экстерриториальные анклавы (посольства, военные базы), но она не включает территориальные эксклавы. Достаточно общий характер приведенного определения предоставляет составителям определенную свободу при решении вопроса о резидентстве конкретной единицы. Таким образом, Руководство рекомендует составителям прежде всего исходить из того, насколько данная единица интегрирована в экономику данной страны. Тем не менее в Руководстве содержится много практических указаний, которые конкретизируют это общее правило и позволяют решить этот вопрос в основном однозначно. Например, условно считается, что если единица находится (или собирается находиться) на экономической территории данной страны в течение года и более, ведет бухгалтерскую отчетность, владеет помещениями или землей, то она рассматривается как резидент данной страны. Даже если единица находится на экономической территории страны менее года, но осуществляет (или собирается осуществлять) значительные операции, то она может рассматриваться составителями баланса как резидент страны. Не являются резидентами иностранные посольства, консульства, международные организации, военные базы. Резидентами считаются совместные предприятия и иностранные компании, а также не являющиеся самостоятельными юридическими лицами их филиалы и представительства, осуществляющие в стране операции более года (последние условно также считаются институциональными единицами). Физические лица независимо от их гражданства и национальности, находящиеся на экономической территории страны год и более, рассматриваются как резиденты. Исключение составляют находящиеся в стране более года сотрудники иностранных посольств, иностранные студенты, а также лица, проходящие курс лечения. Более детально критерии резидентства обсуждаются в Руководстве по платежному балансу.

150

Валютные отношения в мировой экономике Цены, используемые для оценки операций В ПБ операции отражаются по рыночным ценам. По определению Руководства «рыночные цены представляют собой суммы денег, которые готовы заплатить покупатели для того, чтобы приобрести что-либо у продавцов, которые желали бы осуществить продажу за эту сумму, при условии, что стороны являются независимыми, а в основе сделки лежат исключительно коммерческие соображения». Практически это означает, что за некоторыми исключениями для оценки операций в ПБ следует использовать контрактные цены или цены, по которым реально происходил обмен экономическими ценностями. Таким образом, не следует отождествлять рыночные цены с мировыми ценами или ценами, которые являются средними для некоторого класса однотипных операций. Они также ничего не имеют общего с гипотетическими ценами, которые сложились бы при условии совершенной конкуренции. При ином подходе оценка операций была бы достаточно произвольной, что затруднило бы интерпретацию и сопоставление данных ПБ. Кроме того, нахождение балансирующих проводок стало бы достаточно серьезной, если не сказать неразрешимой, проблемой. Например, предположим, что Россия в течение отчетного периода продает некоторый товар странам Западной Европы по цене 100 дол. за единицу, а Украине – по цене 80 дол. Не существует никаких оснований отражать экспорт нефти на Украину по цене, отличной от 80 дол. за единицу (несмотря на то, что это цена значительно ниже мировой или, с точки зрения составителей, не является «справедливой»): в этой операции стороны независимы, а операция осуществляется по коммерческим соображениям. Конечно, существуют операции, которым невозможно дать стоимостную оценку, используя изложенную концепцию рыночной цены. Перечислим лишь наиболее характерные операции такого рода. 1. Бартер, т.е. операции с товарами, активами и услугами, не опосредованные деньгами. Для оценки бартера используются цены, по которым продаются аналогичные товары или активы (оказываются аналогичные услуги). При этом стоимость товаров, услуг или активов, экспортируемых по бартеру, должна быть равна стоимости товаров, услуг или активов, которые импортируются по бартеру. 2. Операции, которые какая-либо из сторон не осуществляет добровольно (например, уплата налога или штрафа). Оценка таких операций не вызывает трудностей.

151

Мировая экономика

3. Операции между сторонами, которые не являются независимыми (например, между головной компанией и ее зарубежным дочерним предприятием или филиалом). В тех случаях, когда перевод доходов или капитала от дочерней компании к головной (или наоборот) в явной форме ограничен законодательством или сдерживается налогами, он может быть осуществлен косвенно посредством обмена товарами, услугами или активами по искусственно завышенным или заниженным ценам. Если установлено, что это произошло, операцию следует отразить по ценам, которые применялись, если бы участники операции были независимы. Балансирующую проводку следует осуществить либо по статье «Доходы», либо по статье «Прямые инвестиции». Например, в стране N запрещен перевод доходов предприятий их иностранным владельцам. Одно из таких предприятий, производящее компьютеры, продает партию из 1000 компьютеров материнской зарубежной компании по цене 10 дол. при средней цене на аналогичные компьютеры в 1000 дол. Очевидно, что в этом случае имеет место неявный перевод доходов. ПБ страны N:

Товары Инвестиционный доход Депозиты в банкахНерезидентах Баланс

Кредит 1000

1000

990

(дол. США) Сальдо 1000 -990

10 1000

-10 0

Дебет

4. Операции, которые осуществляются не только или вовсе не по коммерческим соображениям (например, операции по предоставлению экономической помощи). Для оценки подобных операций следует применять подход, схожий с подходом для оценки бартера. В том случае, если оценки донора и получателя помощи не совпадают, рекомендуется использовать оценку донора. Если составители ПБ считают, что помощь осуществляется посредством продажи или покупки товаров или активов (или оказания услуг) по ценам, которые включают некоторый элемент субсидии, то безвозмездное предоставление экономической помощи отражается (проводкой по статье «Трансферты») только в том случае, если помощь осуществляется на основе взаимной договоренности. В противном случае следует считать, что происходит эквивалентный обмен. 152

Валютные отношения в мировой экономике Время регистрации операций В ПБ при определении времени регистрации операций используется метод учета на основе начислений. Сущность этого метода состоит в том, что операции отражаются в момент, когда происходят обмен, передача, преобразование, создание или исчезновение экономических ценностей. Этот момент может отличаться от момента фактической оплаты. В соответствии с этим методом: a) операции с товарами отражаются в момент перехода права собственности на них (за исключением товаров, арендуемых по финансовому лизингу, товаров для переработки, поставок товаров между головной компанией и ее зарубежными филиалами и движения товаров, связанного с торговым посредничеством); b) услуги отражаются в момент, когда они предоставляются; c) дивиденды регистрируются на дату их выплаты; d) проценты начисляются непрерывно (см. ниже); e) оплата труда отражается, когда у работодателя возникает обязательство перед работником; f) трансферты в форме обязательных платежей (налогов, штрафов, страховых возмещений и т. п.) отражаются в случае, если возникает обязательство к платежу; g) прочие трансферты регистрируются в тот же момент, когда отражается операция с товарами, услугами или активами, которую они балансируют; h) операции с финансовыми активами и обязательствами регистрируются, когда происходит передача права собственности, т.е., как правило, в момент, когда в бухгалтерских документах кредитора и дебитора отражаются возникновение требования и обязательства соответственно. Проиллюстрируем на примере метод учета на основе начислений. Допустим, что российскому предприятию, импортирующему комплектующие изделия на 5 млн. дол., предоставилась возможность отсрочить платеж, который осуществляется в следующем периоде. Эта операция отражается в ПБ так: (млн. дол. США) Кредит Дебет Сальдо Товары 5 -5 Торговые кредиты 5 5 Баланс 5 5 0

153

Мировая экономика

Если платеж будет осуществлен, в ПБ операция отразится следующим образом: Кредит Товары Наличная валюта Баланс

5 5

Дебет 5 5

(в млн. дол. США) Сальдо -5 5 0

В некоторых случаях в ПБ отражаются операции, которые должны были осуществиться в отчетном периоде, но на самом деле не произошли. Например, если погашение некоторого обязательства было просрочено, то считается, что обязательство погашено, а вместо него возникло новое. В соответствии с методом учета на основе начислений в некоторых случаях проводки выполняются даже тогда, когда никаких реальных операций не должно осуществляться. Пример. Допустим, что резидент России приобретает долгосрочные векселя США со сроком погашения 2 года. Так как по этим векселям не осуществляются процентные выплаты, они продаются с дисконтом. Разность между ценой покупки и номиналом векселей составляет инвестиционный доход, который будет фактически выплачен через 2 года. В 5-м издании Руководства говорится о том, что резиденту начисляется условно каждый год доход, который инвестируется обратно (реинвестируется или капитализируется) в векселя. Предположим, что в начале года куплены векселя номиналом в 100 млн. дол. США по цене 81 млн. дол. со счета в зарубежном банке. При этом считается, что проценты начисляются неравномерно, так как капитализированные проценты (т.е. начисленные, но еще не выплаченные) снова приносят проценты. Таким образом, для расчета начисленных процентов в первый год следует применять формулу сложных процентов. Годовой ПБ России имеет следующий вид: ( в млн. дол. США) Кредит Дебет Сальдо Инвестиционный доход 9 Векселя казначейства США 90 Депозиты до востребования 81 81 в банках-нерезидентах Баланс 90 90 0 154

Валютные отношения в мировой экономике

Аналогичным образом отражаются все проценты, которые должны быть выплачены в следующих отчетных периодах. Данная трактовка этой операции может показаться искусственной. Тем не менее именно такая практика учета стала использоваться банками и финансовыми компаниями. При этом начисленные, но не выплаченные доходы облагаются подоходным налогом. Альтернативой методу учета на основе начислений является метод учета на кассовой основе, в соответствии с которым операция отражается в счетах тогда, когда происходит оплата. Отметим, что этот метод используется в некоторых статистических системах. Валютная единица учета Международные операции могут быть выражены в различных видах валют, поэтому возникает вопрос, какую их них выбрать для составления ПБ и международной инвестиционной позиции (МИП). Ввиду того, что эти статистические системы служат источником данных для СНС, они должны составляться в национальной валюте. Тем не менее если курс национальной валюты подвержен постоянной и сильной девальвации по отношению к иностранным валютам, ПБ и МИП целесообразно составлять в стабильной иностранной валюте, например в долларах США или в таких единицах, как ЭКЮ или СПЗ. Для того чтобы все операции, регистрируемые в ПБ (или остатки по счетам в МИП), выразить в единой валютной единице, необходимо определить, какие валютные курсы следует использовать для отражения всех операций в определенной валютной единице. В соответствии с принципами установления рыночных цен и времени регистрации операций, изложенными выше, для оценки операций в ПБ следует использовать рыночные обменные курсы, сложившиеся на дату совершения операции, а для оценки остатков по счетам в МИП – рыночные обменные курсы, сложившиеся на дату, для которой она составляется. При этом следует использовать курс, являющийся средним курса покупки и курса продажи валюты. Разницу между средним обменным курсом и указанными курсами составляет оплата услуг. Например, в отчетном периоде банкнерезидент осуществляет для российского банка конверсию 100 млн. ЕВРО в доллары США. Курс продажи ЕВРО составляет 0,65 за 1 дол. США, а курс покупки – 0,64. Если условиться, что средний курс составляет 0,645, то ПБ будет выглядеть следующим образом:

155

Мировая экономика

(в млн. дол. США) Кредит Финансовые услуги Депозиты в банкахнерезидентах Баланс

Дебет 0,5

0,5 0,5

Сальдо -0,5 0,5

0,5

0

В данном примере дебетовая проводка (покупка 64 млн. дол. США за ЕВРО) и кредитовая проводка (продажа ЕВРО за 64 млн. дол. США) для отражения операции конверсии осуществляются по статье «Депозиты в банках-нерезидентах» и сальдируются. Введение системы официальных множественных валютных курсов позволяет органам государственного управления ограничивать определенный круг операций и стимулировать ряд других. В таких случаях разницу между некоторым официальным курсом, который применяется для определенного круга операций, и средневзвешенным можно определить как форму налога или субсидии. Чтобы исключить влияние перераспределительных операций между резидентами на оценку операций с нерезидентами, для составления ПБ в национальной валюте рекомендуется использовать средневзвешенный валютный курс. Классификации платежного баланса и международной инвестиционной позиции Для того чтобы ПБ мог использоваться для экономического анализа, его данные должны быть определенным образом сгруппированы. При этом данные об операциях, которые имеют различное экономическое содержание, должны быть отделены друг от друга. С другой стороны, должна быть предоставлена возможность агрегировать данные о похожих операциях. Как и в других статистических системах, в ПБ в первую очередь проводится различие между текущими операциями, которые отражаются в счете текущих операций, и капитальными, которые отражаются в счете операций с капиталом и финансовом счете. Текущими операциями являются операции с товарами, услугами и доходами (текущие трансферты рассматриваются как перераспределение доходов). Капитальные операции связаны с инвестиционной деятельностью и представляют собой операции с активами и обязательствами. Кроме того, существуют потоки, не являющиеся опера-

156

Валютные отношения в мировой экономике

циями, которые также приводят к изменению в уровне национального богатства. Стандартные компоненты в 5-м издании Руководства Кредит Дебет А. Товары и услуги 1. Товары 2. Услуги Б. Доходы 1. Оплата труда 2. Доходы от инвестиций В. Текущие трансферты 1. Счет текущих операций 2. Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами А. Счет операций с капиталом 1. Капитальные трансферты 2. Приобретение/продажа непроизведенных нефинансовых активов Б. Финансовый счет 1. Прямые инвестиции 1.1. За границу 1.2. В экономику страны, для которой составляется отчетность 2. Портфельные инвестиции 2.1. Активы 2.2. Обязательства 3. Прочие инвестиции 3.1. Активы 3.2. Обязательства 4. Резервные активы

Сальдо по счету текущих операций должно быть равно по абсолютной величине и противоположно по знаку сальдо по счету операций с капиталом и финансовыми активами и обязательствами. Перед тем как обсудить детально структуру каждого из указанных счетов, приведем стандартные компоненты ПБ в соответствии с 5-м изданием Руководства в агрегированной форме. 157

Мировая экономика Товары Счет текущих операций Помимо импорта и экспорта традиционных товаров внешней торговли, но этой статье отражаются приобретение товаров судами в портах, а также товары, экспортируемые (импортируемые) для переработки с последующим реимпортом (реэкспортом), товары для ремонта и экспорт/ импорт немонетарною золота. Как уже отмечалось, движение товаров отражается в момент перехода права собственности от нерезидентов резидентам (или наоборот), даже если товары не пересекли границу страны. Наоборот, в случае если товары пересекли границу страны без перехода права собственности (грузы, следующие транзитом, товары для консигнации, поставки товаров для иностранных посольств и т. д.), то это не должно отражаться в ПБ. Однако это правило имеет исключения. Первое исключение связано с финансовым лизингом, который представляет собой долгосрочную аренду основных фондов. Обычно финансовым лизингом занимаются финансовые компании или другие финансовые посредники. В 5-м издании Руководства МВФ по платежному балансу говорится о том, что при осуществлении финансового лизин га фактически происходит передача прав собственности на арендуемые товары, хотя с юридической точки зрения этого не происходит, т.е. финансовый лизинг интерпретируется как кредит в товарной форме. Движение товаров, арендуемых по финансовому лизингу, отражается в ПБ как экспорт (импорт) товаров. Балансирующая проводка осуществляется в финансовом счете и отражает возникновение финансового требования у резидентов к резидентам или у нерезидентов к резидентам. Нефинансовый лизинг, представляющий краткосрочную аренду, рассматривается как оказание услуг. Вторым исключением являются поставки товаров между головной компанией и ее зарубежным филиалом (если последний рассматривается как резидент другой страны). В этом случае формально не происходит перехода права собственности на поставляемые товары. Тем не менее движение товаров все равно регистрируется в ПБ, так как филиал условно считается самостоятельной единицей. Конечно, все остальные операции филиала с головной компанией также должны отражаться в ПБ, как и любые операции между резидентами и нерезидентами. Сформулировав этот принцип, мы больше не будем останавливаться на нем при обсуждении других статей.

158

Валютные отношения в мировой экономике

Третье исключение связано с учетом товаров, которые направляются за границу для ремонта или переработки с последующим реэкспортом. В данном случае формально не происходит перехода права собственности на товары. Тем не менее в ПБ следует показывать стоимость товаров, которые направляются за границу для ремонта или переработки, как и стоимость товаров, которые возвращаются после ремонта или переработки, по статье «Товары». В стоимость возвращенных товаров, конечно, включается плата за оказанные услуги. Если товары возвращаются после ремонта или переработки в следующем отчетном периоде, то проводки по статье «Товары» следует балансировать по статье «Торговые кредиты». Еще одно исключение связано с торговым посредничеством. В международной торговле некоторые торговые фирмы осуществляют покупки товаров в одной стране для перепродажи в другой, причем эти товары, как правило, даже не пересекают границу страны, резидентом которой является фирма. Хотя в данном случае право собственности на товары формально переходит от резидентов к нерезидентам (или наоборот), с экономической точки зрения целесообразно считать, что торговые фирмы, осуществляющие такие операции, оказывают нерезидентам торговые услуги, а не импортируют товары в страну с последующим реэкспортом. Поэтому в ПБ для отражения таких операций следует сделать проводку не по статье «Товары», а по статье «Услуги» в размере торговой наценки. Предположим, что фирма покупает в стране А товар за 100 дол. в первом отчетном периоде и перепродает его в стране Б за 105 дол. в следующем периоде. В этом случае проводки по статье «Товары» сделать все же придется. Однако, чтобы ПБ за два отчетных периода года был составлен в соответствии с указанными принципами, его следует выполнить следующим образом: Первый период

(в дол. США) Второй период

Кредит Дебет Сальдо Кредит Дебет Сальдо Товары 100 -100 - 100 100 Торговые услуги 5 5 Иностранная 100 100 105 -105 валюта Баланс 100 100 0 5 5 0 159

Мировая экономика Оценка экспорта и импорта товаров

Проблема стоимостной оценки движения товаров в международной торговле может показаться простой лишь на первый взгляд. При более детальном ее рассмотрении становится ясно, что в каждой конкретной операции стоимость товара можно оценить поразному, в зависимости от того, включаются или не включаются в стоимость товара услуги по его транспортировке, страхованию, погрузке, хранению и т. п., которые оплачивает импортер или, возможно, экспортер после того, как товар приобретен, но до того момента, когда он доставлен покупателю. Очевидно, что необходимо предложить некоторое условное правило опенки, ибо в противном случае динамика торговых балансов может быть искажена в результате применения различных методов оценки. В ПБ экспорт и импорт товаров оцениваются но ценам фоб. Цены фоб включают стоимость товара по ценам производителя и стоимость всех связанных с ним услуг (по доставке, страхованию, хранению) на момент пересечения границы страны экспортера, включая расходы на погрузку для дальнейшей транспортировки. Иначе говоря, цена фоб – это такая цена, которую должен уплатить за товар импортер, если он осуществляет его доставку после того, как товар погружен на транспортное средство на границе страны экспортера, после уплаты всех экспортных пошлин или получения налоговых скидок. Если на самом деле транспортировку или страхование товара после того, как он пересек границу страны экспортера, осуществляет экспортер, то считается, что он действует как агент импортера, т.е. оплачивает транспортировку или страхование от имени импортера. Все такие платежи отражаются в ПБ по статье «Услуги». Наоборот, если транспортировку или страхование до границы страны экспортера осуществляет импортер или другой нерезидент, то считается, что он действует как агент экспортера, а стоимость услуг включается в цену товара (см. пример ниже). Цена сиф – это цена, которую должен был бы уплатить за товар импортер перед уплатой импортных пошлин и других налогов, если бы он осуществлял доставку товара от границы своей страны. Таким образом, разницу между ценой сиф и ценой фоб составляет стоимость услуг страхования, транспортировки товара и, возможно, некоторых других связанных с ним услуг после того, как товар пересек границу страны экспортера, подо границы страны импортера. 160

Валютные отношения в мировой экономике

Как правило, в таможенной статистике экспорт товаров оценивается по ценам фоб, а импорт товаров – по ценам сиф. Следовательно, необходимо корректировать данные таможенной статистики при использовании их для составления ПБ. Приведем пример отражения движения товаров по ценам фоб в ПБ. Предположим, что 29 декабря первого года российское предприятие Х покупает товар в Германии за 10 тыс. дол. США (платеж осуществляется немедленно). Кроме того, предприятие X платит 1 тыс. дол. США российскому транспортному предприятию У за транспортировку товара в Россию, которая осуществляется на грузовике. Транспортировка начинается 30 декабря, однако грузовик пересекает границу России 2 января, и только 4 января второго года предприятие X получает товар. Предположим, что стоимость транспортировки с 30 декабря по 1 января составила 400 дол. США, с 1 января по 2 января – 350 дол. США и со 2 января по 4 января – 250 дол. США (всего 1 тыс. дол. США). В этом примере в первый год стоимость импортированных товаров по ценам фоб составила 10 400 дол. США, что и отражено по статье «Товары». Хотя на самом деле транспортировку осуществлял импортер, считается, что он действовал как агент экспортера, т.е. полагают, что экспортер оплатил услуги импортера в размере 400 дол. США (что отражается как экспорт услуг), а затем продал ему товар по цене 10 400 дол. США несмотря на то, что на самом деле экспортер ничего не платил импортеру, а импортер заплатил экспортеру только 10 тыс. дол. США. Если бы ПБ составлялся за два года, то по статье «Товары» необходимо было бы отразить импорт товаров в размере 10 750 дол. США, так как это цена фоб. Таким образом, если последовательно применять принцип отражения экспорта и импорта товаров по ценам фоб, то в ПБ за второй год необходимо сделать проводки по дебету статьи «Товары» (350) и кредиту статьи «Транспортные услуги» (350), несмотря на то, что в этом году никаких операций между резидентами и нерезидентами на самом деле не происходило. Платежные балансы России за первый и второй годы имеют следующий вид:

161

Мировая экономика

Товары Услуги Транспортные услуги Иностранная валюта Баланс

(в дол. США) Первый год Второй год Кредит Дебет Сальдо Кредит Дебет Сальдо 10 400 -10 400 350 350 400

400

10 000

10 000

10 400

10 400

0

350

350

350

350

0

В этом примере в первый год стоимость импортированных товаров по ценам фоб составила 10 400 дол. США, что и отражено по статье «Товары». Хотя на самом деле транспортировку осуществлял импортер, считается, что он действовал как агент экспортера, т.е. полагают, что экспортер оплатил услуги импортера в размере 400 дол. США (что отражается как экспорт услуг), а затем продал ему товар по цене 10 400 дол. США несмотря на то, что на самом деле экспортер ничего не платил импортеру, а импортер заплатил экспортеру только 10 тыс. дол. США. Если бы ПБ составлялся за два года, то по статье «Товары» необходимо было бы отразить импорт товаров в размере 10 750 дол. США, так как это цена фоб. Таким образом, если последовательно применять принцип отражения экспорта и импорта товаров по ценам фоб, то в ПБ за второй год необходимо сделать проводки по дебету статьи «Товары» (350) и кредиту статьи «Транспортные услуги» (350), несмотря на то, что в этом году никаких операций между резидентами и нерезидентами на самом деле не происходило. Услуги В 5-м издании Руководства по платежному балансу статья «Услуги» имеет детальную разбивку. Приведем лишь верхний уровень этой разбивки:

1. Транспорт. 1.1. Морской. 1.2. Воздушный. 1.3. Прочий. 2. Туризм. 162

Валютные отношения в мировой экономике

Услуги связи. Строительные услуги. Услуги страхования. Вспомогательные финансовые услуги. Компьютерные информационные услуги. Платежи по патентам и лицензиям. Прочие деловые услуги. Персональные, культурные услуги, услуги в области отдыха и развлечений. 11. Услуги органам государственного управления, не отнесенные к другим статьям. В 5-м издании Руководства все услуги страхования оцениваются на основе условно рассчитанной доли элемента оплаты услуг в страховых премиях, которая может быть рассчитана исходя из чистых премий (т. е. премий за вычетом возмещений) заданный период по конкретному виду страхования. При расчете этой доли рекомендуется учитывать ее значения за прошлые периоды, так как в действительности некоторая средняя величина чистых премий за некоторый продолжительный период достаточно точно характеризует элемент оплаты услуг. Страховые премии, не связанные со страхованием жизни и не учитывающие элемента оплаты услуг, а также страховые возмещения, кроме страховых возмещений по страхованию жизни, отражаются как текущие трансферты. Страховые премии по страхованию жизни, не учитывающие элемента оплаты услуг, а также страховые возмещения по страхованию жизни отражаются в финансовом счете по статье «Прочие инвестиции». По статье «Туризм» отражается стоимость услуг, которые оказаны резидентами физическим лицам – нерезидентам, кроме сотрудников иностранных посольств и других официальных представителей других государств, а также стоимость товаров, которые были приобретены последними у резидентов. Исключение составляют услуги, оказываемые указанной группе нерезидентов в области международных транспортных перевозок, которые отражаются по соответствующей статье. Аналогично по статье «Услуги органам государственного управления» отражается стоимость услуг, которые оказаны резидентами посольствам и другим единицам, которые являются официальными представителями других стран, включая сотрудников иностранных посольств, а также стоимость товаров, которые были приобретены последними у резидентов. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

163

Мировая экономика

В отличие от других категорий услуг туризм и услуги органам государственного управления являются функциональными категориями. Как было сказано, эти категории охватывают операции не только с услугами, но и с товарами. Отсутствие четкой и системной классификации услуг в ПБ объясняется практическими трудностями сбора данных. Например, на практике очень трудно оценить расходы иностранных туристов отдельно на товары и услуги. Более того, часто возникают затруднения даже при оценке общей величины расходов иностранных туристов в стране. По статье «Вспомогательные финансовые услуги» отражается оплата комиссионных, которые взимаются финансовыми посредниками за некоторые услуги (открытие счета, обмен валюты, брокерские услуги и т. п.), но не платежи процентов, которые отражаются по статье «Доходы». Платежи по патентам и лицензиям (но не приобретение/продажа лицензий и авторских прав) в соответствии с СНС рассматриваются как оплата услуг, поэтому в 5-м издании Руководства по платежному балансу они отражаются но статье «Услуги». Если товары предоставляются в краткосрочную аренду, то ввиду того, что не произошло перехода права собственности, в ПБ не отражается движение арендуемых товаров. Арендные платежи по краткосрочной аренде (нефинансовому лизингу) и в СНС, и в ПБ рассматриваются как оплата услуг и отражаются по статье «Прочие деловые услуги». Правила отражения прочих видов услуг рассматриваться не будут, так как они достаточно тривиальные. Доходы По этой статье отражаются доходы от предоставления резидентами факторов производства (труда, капитала, земли) нерезидентам (или наоборот). По статье «Оплата труда» отражается вознаграждение работников, полученное ими от экономических единиц, которые являются резидентами другой страны, например, зарплата сезонных и приграничных рабочих. Оплата труда может быть произведена как в денежной, так и в натуральной форме. Она включает взносы на социальное страхование, которые уплачивают работодатели от имени своих работников, а также выплаты, которые рассматриваются как оплата труда в СНС.

164

Валютные отношения в мировой экономике

По статье «Инвестиционные доходы» отражаются доходы от владения иностранными финансовыми активами, которые нерезиденты выплачивают резидентам или наоборот. Инвестиционными доходами являются проценты, дивиденды и другие формы дохода. Считается, что платежи по финансовому лизингу состоят из двух составляющих: погашение основного долга и выплаты процентов. Первая составляющая отражается по статье «Займы» в финансовом счете, а вторая – по статье «Инвестиционные доходы». Предположим, что в начале года американская финансовая компания предоставила российской авиакомпании в аренду самолет на 10 лет. Допустим, что рыночная стоимость арендуемого самолета составила 10 млн. дол. США, тогда ежегодные арендные платежи должны составлять 1,1 млн. дол. США. Если предположить, что часть арендных платежей, соответствующая выплатам процентов, составляет 0,1 млн. дол. США, то в ПБ России для первого года следует сделать следующие проводки:

Товары Инвестиционный доход Займы Наличные и депозиты Баланс

Кредит

10,0 1,1 11,1

( в млн. дол. США) Дебет Сальдо 10,0 -10,0 0,1

-0,1

1,0

9,0 1,1 0

11,1

Если резиденты одной страны приобретают землю или недвижимость на экономической территории другой страны, то считается, что эти активы приобретает условная единица – нерезидент, а резиденты приобретают финансовой актив, который представляет собой требование к этой условной единице, что отражается в финансовом счете по статье «Прямые инвестиции». Таким образом, рента, полученная от владения землей на экономической территории другой страны, составляет инвестиционный доход и отражается по данной статье. По данной статье также отражаются так называемые реинвестированные доходы. Подробнее это будет обсуждаться ниже, когда речь пойдет о прямых инвестициях.

165

Мировая экономика Текущие трансферты

Трансферт является операцией, в которой одна институциональная единица предоставляет другой товар, актив или оказывает услугу, не получая взамен в качестве эквивалента товара, актива или услуги. В 5-м издании Руководства проводится различие между текущими и капитальными трансфертами, что соответствует требованиям СНС. При текущих трансфертах увеличиваются уровень располагаемого дохода и потребление товаров и услуг получателя и уменьшаются располагаемый доход и потенциальные возможности потребления донора, например, гуманитарная помощь в форме потребительских товаров и услуг. Трансферты, не являющиеся текущими, являются капитальными. При капитальных трансфертах изменяется объем актинон пли пассивов донора и получателя. Если донор и получатель являются нерезидентами по отношению друг к другу, при капитальном трансферте изменяется уровень национального богатства стран, которые они представляют. Примерами капитальных трансфертов являются передача прав собственности на основные актины, прощение долгов. Безвозмездная передача денежных средств рассматривается как капитальный трансферт только в том случае, если эти средства предназначены для приобретения основных активов, например финансирование правительством Германии строительства жилья для российских военнослужащих. (Жилые здания являются основными активами в соответствии с СНС, при этом считается, что оказание услуг но проживанию в жилище является экономическим производством.) В 5-м издании Руководства в счете текущих операций отражаются только текущие трансферты. Статья «Текущие трансферты» имеет следующую разбивку: 1. Органы государственного управления (страны, для которой составляется ПБ). 2. Прочие секторы (страны, для которой составляется ПБ). 2.1. Денежные переводы работающих. 2.2. Прочие текущие трансферты.

166

Валютные отношения в мировой экономике Счет операций с капиталом Капитальные трансферты согласно 5-му изданию Руководства отражаются в счете операций с капиталом. Этот счет является совершенно новым счетом в ПБ, а счет капитала в предыдущих изданиях Руководства соответствует финансовому счету в 5-м издании. Переход к новым стандартам является длительным процессом, поэтому в публикациях о ПБ, вероятно, еще долго будет встречаться старая терминология. В счете операций с капиталом помимо капитальных трансфертов отражается приобретение/продажа непроизведенных нефинансовых активов, например, патентов, лицензий, торговых марок. Этот счет, так же как и финансовый счет, является счетом накопления. Для того чтобы противопоставить счета накопления счету текущих операций и сохранить преемственность с предшествующими изданиями, счета накопления формально объединены в счет операций с капиталом и финансовыми инструментами. Финансовый счет В финансовом счете отражаются операции с активами и обязательствами (пассивами) резидентов по отношению к нерезидентам, которые осуществлялись в отчетном периоде. Традиционно в ПБ активы и обязательства в первую очередь классифицируются по функциональному признаку: прямые инвестиции, портфельные инвестиции, резервы и прочие инвестиции. Границы между этими группами достаточно условны. Прямые инвестиции осуществляются для оказания воздействия на процесс управления предприятием, что достигается посредством участия в собственном капитале предприятия. Предоставление капитала предприятию крупным акционером в форме, отличной от участия в собственном капитале этого предприятия, также определяется как прямые инвестиции. В соответствии с методологией ПБ считается, что часть нераспределенной прибыли предприятия при прямом инвестировании, соответствующая доле, которая принадлежит прямому иностранному инвестору в общем объеме собственного капитала предприятия, выплачивается иностранному инвестору, который сразу же реинвестирует эти доходы. Условные выплаты доходов классифицируются как доходы от инвестиций и отражаются в счете текущих операций, в то время как их реинвестирование отражается по статье «Прямые инвестиции». Например, в конце отчетного периода нераспреде-

167

Мировая экономика

ленная прибыль некоторого совместного предприятия в России составляет 100 млн. руб. Прямой иностранный инвестор владеет 30% голосующих акций предприятия. Платежный баланс России будет иметь следующий вид: Счет текущих операций Инвестиционный доход Доходы от прямых инвестиций, реинвестированный доход Финансовый счет Прямые инвестиции В экономику России Реинвестирование доходов Баланс

Кредит

Дебет

Сальдо

30

-30

30 30

30 30

0

Портфельные инвестиции представляют собой долговые ценные бумаг, акции и т. п., которые приобретаются главным образом для получения дохода при сохранении определенной ликвидности средств. Для разграничения прямых и портфельных инвестиций используется следующий критерий: если инвестор владеет 10% и более обыкновенных акций предприятия (или прав при голосовании в случае, если предприятие не является акционерным), то оно считается предприятием прямого инвестирования. К портфельным инвестициям относятся также инструменты денежного рынка, например, краткосрочные ценные бумаги, обращаюшиеся на финансовых рынках (включая краткосрочные облигации и векселя), а также финансовые производные, например, опционы и валютные фьючерсы, которые уже появились несколько лет назад на российском финансовом рынке. Резервы составляют ликвидные иностранные активы, которые находятся в собственности или контролируются органами денежнокредитного регулирования страны, т.е. центральным банком и другими органами, которые выполняют его функции. Резервные активы используются органами денежно-кредитного регулирования (ОДКР) для устранения платежных дисбалансов во внешнеэкономическом секторе страны (например, путем осуществления интервенций па валютных рынках внутри страны). Прочие инвестиции охватывают все операции с активами или обязательствами, не отнесенные к трем функциональным ка168

Валютные отношения в мировой экономике

тегориям, о которых говорилось выше, например, кредиты, наличные и депозиты. Портфельные и прочие инвестиции классифицируются в зависимости от того, является ли финансовый инструмент активом или обязательством резидентов, а затем активы и обязательства – по виду финансового инструмента: Портфельные инвестиции

Прочие инвестиции

Акции и прочие формы участия в капитале Долговые ценные бумаги Облигации и другие долгосрочные ценные бумаги Инструменты денежного рынка Финансовые производные

Торговые кредиты Займы Наличные деньги и депозиты Прочие

Далее активы классифицируются по внутреннему сектору кредитора, а обязательства – по внутреннему сектору дебитора. Различают четыре сектора: ОДКР, органы государственного управления, банки и прочие секторы. Прочие секторы включают нефинансовые предприятия, домашние хозяйства, финансовые учреждения, а также негосударственные некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства. Наконец, финансовые инструменты, составляющие категорию «Прочие инвестиции», классифицируются по срокам погашения на долгосрочные и краткосрочные. Однако из-за нововведений на финансовых рынках этой классификации придается меньшее значение. Например, многие банки разрешают клиентам забирать срочный вклад до наступления срока погашения, но при этом они, (взимая штраф с клиентов, уменьшают сумму начисленных процентов. Кроме того, заключаются договоры об автоматическом пролонгировании срочных депозитов и кредитов, если при наступлении срока погашения ни одна из сторон не уведомляет другую о том, что пролонгирование не следует осуществлять. Как и в других системах, в ПБ финансовые инструменты, имеющие срок погашения более года, являются долгосрочными, а менее года – краткосрочными. Одной из составляющих резервных активов является монетарное золото. По определению монетарное золото представляет собой золото, которое находится в собственности ОДКР и используются ими как резервный финансовый актив. Все прочее золото (немоне169

Мировая экономика

тарное), включая золото, которое принадлежит коммерческим банкам, рассматривается как обычный товар. Это означает, что золото в последние несколько десятков лет постепенно утрачивает своп функции как средства платежа. Таким образом, операции с монетарным золотом могут осуществляться только между ОДКР, а также между ОДКР и международными организациями, выполняющими их функции. Монетизация/демонетизация золота происходит в том случае, если ОДКР увеличивают/уменьшают свои запасы монетарного золота в результате операций (например, приобретения/продажи) с товарным золотом. В частности, ОДКР могут приобретать товарное золото у резидентов, например, у предприятий, занимающихся золотодобычей, или у коммерческих банков. Если товарное золото приобретается ими у нерезидентов, то такая операция отражается как импорт товаров. В обоих случаях считается, что ОДКР приобрели товар, который затем переводится в разряд монетарного золота. Таким образом, монетизация/демонетизация золота, которая приводит к увеличению/ уменьшению резервных активов, не является операцией между резидентами и нерезидентами страны. Пример. Допустим, что Центральный банк России приобретает на 100 млн. дол. США золото у Федерального резервного банка в Нью-Йорке. Кроме того, он покупает золото у российских добывающих предприятий за рубли, долларовый эквивалент которых составляет 50 млн. дол. США. Платежный баланс России имеет следующий вид: Кредит Резервные активы Монетарное золото Валютные активы

млн. дол. США Дебет 100

100

Аналогичным образом в ПБ не отражается переоценка активов и пассивов, так как в статистических системах подобные изменения объема активов и пассивов не рассматриваются как экономические операции. Таким образом, в 5-м издании Руководства по платежному балансу проведено четкое разграничение между операциями и прочими изменениями объема активов. Все прочие изменения объема финансовых активов и обязательств, которые произошли в течение отчетного периода, а также их объемы по состоянию па начало и ко170

Валютные отношения в мировой экономике

нец отчетного периода отражаются в международной инвестиционной позиции, которой в 5-м издании Руководства посвящена отдельная глава. Названия статей международной инвестиционной позиции практически полностью совпадают с названиями статей финансового счета ПБ. Прочие изменения объема активов и обязательств классифицируются на изменения, связанные с колебаниями цен, валютных курсов, а также на изменения, связанные с изменениями в классификации, монетизацией/ демонетизацией золота и т.д. Каждая статья международной инвестиционной позиции имеет следующий вид:

Вид актива или обязательства

Изменения в Остаток Остаток активах и обязательствах на начало на конец периода операции изменения прочие года изменения валютных измев ценах курсов нения

Концепция сальдо платежного баланса Одним из основных понятий ПБ является сальдо ПБ, или общее сальдо ПБ. Это понятие представляет собой сальдо по определенной группе статей ПБ и с экономической точки зрения должно представлять собой сальдо тех операций, которые являются первичными, автономными, независимыми или отражают долгосрочные, устойчивые тенденции. Все прочие операции совершаются с целью финансирования этого сальдо и являются вторичными, подчиненными, как правило, краткосрочными и часто связаны с регулирующими мерами центрального банка страны или правительства. Традиционно принято говорить о «подведении черты», разграничивающей операции, которые составляют сальдо ПБ, и операции по его финансированию. В официальных методологических рекомендациях МВФ понятие сальдо ПБ практически не обсуждается. Дело в том, что, как видно из приведенного выше пояснения, сальдо ПБ является достаточно субъективным понятием и его определение зависит как от целей анализа, так и от роли, которую играют страна и ее национальная валюта в международных экономических отношениях. Согласно рекомендациям МВФ существует два варианта составления ПБ (в зависимости от стандартных компонентов): нейтральное и аналити-

171

Мировая экономика

ческое. При нейтральном составлении сальдо ПБ должно быть равно нулю, а операции классифицируются с точки зрения безусловных экономических критериев (или господствующих в экономической теории достаточно долгое время), при аналитическом – составители могут определенным образом перегруппировывать статьи и определять сальдо ПБ тем или иным способом. Исходя из принципа двойной регистрации операций сальдо ПБ можно определять неявно, перечислив все операции, составляющие его финансирование. Согласно одному из подходов, финансирующими операциями являются операции с резервными активами и так называемые операции исключительного финансирования, т. е. накопление/погашение просроченной задолженности и прочие операции с ней, операции по реструктуризации существующего долга, займы официальных органов, предоставленные для финансирования дефицита ПБ, некоторые капитальные трансферты, такие, как прощение долгов, а также ряд других операций. Согласно другому подходу финансированием считается изменение (в результате операций) чистых иностранных активов банковской системы (включая центральный банк) или чистых иностранных активов центрального банка или правительства, если правительство (в лице казначейства) при осуществлении операций с ними выполняло функции центрального банка. Указанные подходы и ряд других используются в различных модификациях и комбинациях. Детальное рассмотрение современных подходов к определению сальдо ПБ выходит за рамки данной главы. Необходимо отметить, что когда говорят о сальдо ПБ, часто имеют в виду сальдо по текущим операциям ПБ. Это сальдо, как можно будет увидеть при обсуждении связей между ПБ и СПС, имеет первостепенное аналитическое значение. Оно часто интерпретируется как сальдо обмена реальными экономическими ценностями между резидентами и нерезидентами. Если сальдо по текущим операциям положительно, это означает, что резиденты предоставили реальных экономических ценностей в отчетном периоде нерезидентам больше, чем нерезиденты им. Соответственно, отрицательное сальдо по текущим операциям показывает, насколько больше нерезиденты предоставили в отчетном периоде реальных экономических ценностей резидентам, чем резиденты им. 172

Валютные отношения в мировой экономике

3.2. Понятие национальной и иностранной валюты. Конвертируемость валюты Национальная денежная единица страны – это валюта в узком смысле слова. Например, валюта России – это рубль, валюта США – доллар, валюта Бразилии – крузейро. Но в широком смысле к категории валюты относятся различные средства обращения, выраженные в соответствующих денежных единицах. Это – наличные деньги в форме монет, банкнот, казначейских билетов, платежные документы (чеки, векселя), денежные средства на счетах и вкладах в банках. Еще более широким является понятие валютных ценностей, которое включает также фондовые ценные бумаги (акции, облигации) в той или иной валюте и драгоценные металлы. Развитие внешней торговли, миграция капиталов и рабочей силы выводят экономические связи за пределы страны. Какие проблемы возникают при этом? Очевидно, за границей теряют силу законы данной страны. Важно отметить одно конкретное обстоятельство – за границей теряет свои функции национальная денежная единица данной страны. При организации системы денежного обращения каждое государство объявляет национальную денежную единицу законным платежным средством на своей территории. Используя аппарат государственного принуждения, обеспечивает безусловный и беспрепятственный прием своей валюты во всех без исключения платежах во всех звеньях оборота. Но участвуя во внешней торговле, страны должны оплачивать сделки по импорту в валюте другой страны, поскольку экспортер товара должен рассчитаться со своими поставщиками, с рабочими, заплатить налоги в своей национальной валюте. Возникает противоречие, которое разрешается через механизм обратимости (конвертируемости) валют. Конвертируемость валют как бы нейтрализует влияние национальных границ на движение товаров и факторов производства в масштабах мирового рынка. Экспортер имеет возможность превратить валютную выручку в собственные национальные деньги. А это необходимо для поддержания нормального денежного обращения внутри страны. Аналогично решается проблема для импортера товаров, подлежащих оплате в иностранной валюте, – национальная валюта обменивается на требуемые средства платежа. Таким образом, проблема конвертируемости валют возникает, когда осуществляются международные расчеты и платежи. Об173

Мировая экономика

ратимость валюты – это категория чисто денежного обмена (Днац.– Дин.) Но реальное осуществление этого, на первый взгляд технически простого, процесса требует создания целого ряда предварительных условий. Конвертируемость валюты – это объективно необходимая предпосылка включения страны в мировую экономику, развития всех форм внешнеэкономических связей. Режим конвертируемости валюты влияет на формирование инвестиционного климата в стране. Субъекты хозяйства, нуждающиеся в капиталах, могут привлекать средства из-за рубежа. Иностранные инвесторы могут осуществлять перевод за границу заработанных в стране прибылей, реинвестировать прибыль. Конвертируемость валюты позитивно влияет на экономику страны, стимулируя конкуренцию, позволяя сопоставлять внутренние издержки и цены с мировым уровнем. Национальная экономика получает возможность осваивать передовые технологии, подтягивать производство до уровня мировых стандартов. Малоэффективные производства, не выдержавшие иностранной конкуренции, свертываются или осуществляют структурную перестройку. В конечном счете в экономике страны происходит определенная оптимизация внутренних пропорций воспроизводства в увязке с общим состоянием мирового рынка. Но «открытость» национальной экономики, непосредственно вытекающая из режима обратимости, может иметь для страны определенные негативные последствия. Колебания валютных курсов могут нанести убытки экспортерам или импортерам. Открытая рыночная экономика зависит от колебаний мировых цен, процентных ставок. Избежать влияния факторов конъюнктуры мирового рынка невозможно (если не отгородиться от него искусственно). Поэтому при переходе к обратимой валюте страна должна учитывать вероятные потери и разрабатывать меры по защите от негативных колебаний конъюнктуры мирового рынка. Валютная обратимость в современном понимании – это валютно-финансовый режим, позволяющий во внешнеэкономических операциях более или менее свободно обменивать национальные денежные единицы на иностранные. В экономической литературе существуют различные определения валютной обратимости, но все они так или иначе сводятся к сочетанию свобод и ограничений участников валютных операций. Например, валюта считается полностью обратимой, когда любой 174

Валютные отношения в мировой экономике

владелец любой национальной валюты располагает свободой обменять ее на любую другую валюту по преобладающему валютному курсу – постоянному или изменяющемуся. Согласно другому определению, валюта является конвертируемой, если граждане данной страны, желающие купить заграничные товары или услуги, не подвержены особым ограничениям, могут свободно продать местную валюту в обмен на иностранную на унифицированном рынке. А иностранцы (нерезиденты), имеющие средства в местной валюте, полученной от текущих операций, могут продать их или свободно приобрести местные товары по преобладающим ценам в этой валюте. Необходимо подчеркнуть что установление режима валютной обратимости – исключительная монополия государственной власти, реализуемая через политику финансовых органов и Центрального банка. Достижение статуса конвертируемой валюты предполагает, прежде всего, отмену ограничений на операции, связанные с внешней торговлей. Согласно статье VIII Устава Международного валютного фонда статус конвертируемости признается лишь за валютами тех стран-участниц, которые берут на себя особое обязательство не устанавливать ограничения на платежи и переводы по текущим международным сделкам, не имеющим целью перевод капиталов. К текущим сделкам (операциям) относятся: все платежи по внешней торговле товарами и услугами, платежи по погашению займов и процентов по ним, переводы прибылей по инвестициям, денежные переводы некоммерческого характера. В настоящее время в разных странах устанавливаются различные валютные режимы с разной степенью свободы валютного обмена. Вследствие этого валюты пользуются большим или меньшим спросом на валютных рынках. Большинство стран, присоединившись к статье VIII Устава МВФ, установили режим частичной обратимости, распространив ее лишь на текущие международные сделки. Лишь незначительное число наиболее богатых и стабильных государств отменили валютные ограничения и на движение капиталов. Формально таких стран в конце 80-х гг. было 17: США, Канада, Великобритания, ФРГ, Швейцария, Голландия, Новая Зеландия, Гонконг, Япония, Сингапур, Малайзия, Саудовская Аравия, Кувейт, Оман, Катар, Бахрейн, Объединенные Арабские Эмираты. Но, по мнению некоторых специалистов, учитывая моменты вмешательства официальных властей некоторых стран в валютные операции, большинство из перечисленных стран еще не достигли режима полной конвертируемости. 175

Мировая экономика

Таким образом, в настоящее время валюта реально может иметь 3 статуса: 1) замкнутая; 2) частично конвертируемая; 3) свободно конвертируемая. Отметим также, что формальное присоединение страны к VIII статье Устава МВФ не всегда означает действительное установление обратимости валюты. Дело в том, что по условиям статьи VIII страныучастницы могут устанавливать ограничения даже по текущим операциям, но с согласия и одобрения МВФ. Сегодня более двух десятков стран используют подобную процедуру. Поэтому их валюту можно считать конвертируемой лишь условно. Это в основном страны Центральной и Латинской Америки. Вместе с тем можно наблюдать обратное явление. Некоторые страны отменяют валютные ограничения на текущие операции. Таким образом, их валюта в принципе становится частично конвертируемой. Но по тем или иным причинам эти страны не заявляют официально о присоединении к VIII статье Устава МВФ и поэтому остаются в составе стран с замкнутыми валютами. С точки зрения принадлежности той или иной стране обратимость валюты может быть внешней и внутренней. В условиях внешней обратимости полная свобода обмена заработанных в данной стране денег для расчетов с заграницей предоставляется только иностранным юридическим и физическим лицам (в общепринятой терминологии – нерезидентам). А граждане и юридические лица данной страны такой свободы не имеют. Внутренняя обратимость валюты означает, что резиденты данной страны без ограничений могут использовать свои накопления местной валюты для покупки иностранной валюты, ее хранения или перевода какому угодно резиденту для любой цели. А нерезиденты такой свободой не обладают. Как показывает практика, переход к конвертируемости валюты обычно начинается с внешней обратимости. Поскольку легче контролировать валютные операции, учитывая относительную немногочисленность иностранцев, по сравнению с резидентами данной страны. Таким образом, конкретный режим обратимости валюты характеризуется тем или иным сочетанием свобод и ограничений в отношении видов внешнеэкономической деятельности и их участников.

176

Валютные отношения в мировой экономике

3.3. Валютный рынок Любой рынок – это, прежде всего, обмен ценностями. И в зависимости от характера этих ценностей в современной экономике действует сложная структура национальных и интернациональных рынков – товаров, услуг, труда, капиталов, денег. На валютных рынках обмениваются друг на друга денежные единицы разных стран. Валютные ценности обращаются на рынках в различных формах. Традиционно происходит купля-продажа чеков, векселей, наличных банкнот. Благодаря научно-техническим достижениям широкое распространение получили сделки с денежными средствами на банковских счетах, меняющих собственников с помощью телефонной, телетайпной и телексной связи. Субъекты международного экономического оборота – экспортеры и импортеры – друг с другом непосредственных расчетов обычно не ведут. Расчеты по сделкам берут на себя банковские учреждения. Именно система местных и зарубежных коммерческих банков образует сердцевину как региональных валютных рынков, так и мировой валютной торговли. Причем главную роль играют собственные валютные операции коммерческих банков, а не операции по обслуживанию промышленных и торговых фирм. Например, в начале 80-х гг. XX в. примерно 97% общего оборота валютных рынков США приходилось на межбанковские сделки, производимые по инициативе и за счет самих банков. Для валютных рынков типично наличие брокерских фирм и отдельных брокеров, связанных с банковским бизнесом. Если коммерческие банки выполняют посреднические функции по отношению к фирмам, то брокеры посредничают между банками. При этом важно отметить, что услуги брокера обходятся дешевле, чем собственные поиски банком партнера. Государственное воздействие на валютный рынок обычно осуществляется через Центральный банк. Центральный банк предписывает определенные правила игры на валютном рынке. Например, путем установления контингента продавцов и покупателей валюты, перечня разрешенных валютных операций, пределов колебаний (коридоров) валютного курса. Измерять обороты валютных рынков довольно сложно из-за проблемы двойного счета и больших объемов сделок. По некоторым оценкам, на главных мировых валютных рынках в Нью-Йорке, Токио, Лондоне и Франкфурте–на-Майне ежедневный объем сделок 177

Мировая экономика

составляет 200 млрд. долл. Кроме названных центров, важную роль в валютной торговле играют Париж, Цюрих, Бахрейн, Гонконг и Сингапур. Связанные друг с другом новейшими телекоммуникационными системами, валютные центры образуют кругосветную и круглосуточную сеть. Любой клиент может купить или продать валюту в любое время, независимо от местонахождения участников сделки. Общий оборот мировой валютной торговли оценивается огромной суммой (100 трлн. долл. в год) и постоянно растет. Валютные операции, в отличие от товарной или фондовой биржи, не сосредоточены в каком-то определенном здании или помещении. Они проводятся большим числом банков, сосредоточенных обычно в столицах и других финансовых центрах. То, что обычно понимается под валютным рынком, на самом деле есть сеть телекоммуникаций между ведущими банками главных торговых стран мира. Существует три категории участников валютного рынка в зависимости от целей купли-продажи валюты. Соответственно существуют три основные разновидности валютного рынка. 1. Клиринг (рынок спот) На этом рынке валюта покупается и продается для целей внешней торговли. По сути, это означает клиринговые услуги помощь каждой стороне закончить сделку с наиболее предпочтительной валютой. Хотя сделки, связанные с внешней торговлей, составляют большую часть валютного рынка, они не являются единственным видом сделок, порождающих спрос и предложение валют. Например, многие граждане покупают иностранную валюту и соответственно создают спрос на нее, чтобы сделать переводы и денежные подарки родственникам в другой стране. 2. Страхование валютных рисков (хеджирование) Страхование валютных рисков (как и спекуляция) происходит на срочном валютном рынке. В отличие от рынка спот, купляпродажа валюты на срочном рынке происходит на основе будущих колебаний валютного курса. Предположим, вы управляете финанcoвыми активами одной из американских фирм. За продажу товаров фирме в Англии на ее депозит в Лондоне поступило 100 тыс. ф.ст. в чеках. Фирма хочет получить эти деньги наличными через 3 месяца, но тогда она будет 178

Валютные отношения в мировой экономике

иметь валютный риск. Цена фунта, которая сейчас, предположим, 1,1740 долл. за фунт, может упасть или повыситься за следующие 3 месяца. Допустим, фирма не желает рисковать. Она может заключить соглашение о продаже фунтов через 3 месяца по курсу 1,1740. Хотя будущий курс спот может отклониться от цены срочного (форвардного) контракта вверх или вниз. В этом смысле срочный валютный курс похож на срочные цены сырьевых товаров или предварительное бронирование мест в отеле. 3. Валютная спекуляция Спекуляция означает взятие на себя валютных обязательств, будущая стоимость которых в местной валюте неизвестна. Валютный рынок позволяет торговать валютой как спекулянтам, так и страхователям активов. Практически нет критериев, по которым рынок разделял бы эти две группы участников. Например, фирма США, которой перевели 100 тыс. ф.ст. в Лондон, имеет возможность спекулировать в фунтах. Она может не продавать фунты сейчас, а держать их в Великобритании, зарабатывая проценты на трехмесячном депозите и рассчитывая цену фунтов в долларах (включая проценты) через 3 месяца. Срочный рынок также предоставляет дополнительные возможности для спекуляции. Спекулянты могут действовать, даже не имея под рукой необходимой валюты. Допустим, по прогнозу фунт упадет с 1,1740 долл. в марте до 0,70 долл. в июне. В этой ситуации можно соединиться с валютным дилером и заключить соглашение на продажу 10 млн. ф.ст. на 90 дней по срочному курсу 1,1623 долл. Если дилер поверит в ваши возможности выполнить срочные обязательства в июне, не нужно даже иметь деньги в марте. Достаточно подписать срочный контракт. Как добыть 10 млн. ф.ст. в июне? За два дня до истечения контракта в июне достаточно показать какому-либо банку, что у вас есть срочный контракт, по которому дилер должен выплатить вам 11,623 млн. долл. за ваши 10 млн. ф.ст. через 2 дня. Так как курс фунта упал до 0,70 долл. на рынке спот, банк с удовольствием примет ваш контракт в качестве обеспечения ссуды. Эту ссуду банк предоставит вам на 7 млн. долл. Заплатив банку небольшие проценты, вы используете 7 млн. долл. для покупки 10 тыс.ф. ст., которые вы немедленно обменяете на 11,623 млн. долл., гарантированные контрактом. Чистый доход за усилия в несколько минут и за хорошее предвидение составит 4,623 млн. долл. 179

Мировая экономика

Те или иные деньги являются платежным или расчетным средством только на территории данной страны. При проведении торговых сделок, а также экспорте-импорте услуг и капиталов возникает проблема конверсии (обмена) валют. Разнообразные сделки по купле-продаже валют заключаются на валютных рынках. Размеры торговли на валютных рынках мира на порядок превосходят обороты на рынках товаров и услуг, международное движение капитала, рабочей силы и технологии. Ежедневный объем сделок на мировом валютном рынке составил в середине 1995 г. 1.2 трлн. долл. и может достигнуть 2 трлн. долл. к 2000 году. Операции валютного рынка в отличие от товарной и фондовой биржи не концентрируются в одном месте, одном здании или помещении. Они ведутся значительным количеством банков, которые получили от Центрального банка своей страны право совершения валютообменных операций. Тем не менее, значительное число таких банков, совершающих подавляющее число операций с валютой, группируется в столицах и других финансовых центрах стран. Современные эффективные средства связи и информации позволяют банкам осуществлять в непрерывном режиме международные сделки по обмену валют по всему миру. Связанные друг с другом новейшими телекоммуникационными системами, крупнейшие банки, сведенные в своеобразные финансовые центры, образуют мировой валютный рынок – глобальную сеть круглосуточной торговли, обеспечивающей любому клиенту возможность купить или продать любую сумму любой валюты в любой форме и в любой точке Земли. Этому во многом способствует расписание работы финансовых рынков, при котором часы торговли образуют замкнутую цепочку, охватывающую все страны и регионы мира. Крупнейшими финансовыми центрами мира являются Лондон. Париж, Цюрих, Франкфурт. НьюЙорк, Токио, Сингапур, Гонконг, причем на три города (Лондон, Нью-Йорк, Токио) приходится 55% мировой торговли валютой. Крупнейшим валютным центром мира остается столица Великобритании с 30% долей мирового рынка. Иностранные банки играют ключевую роль на лондонской торговой площадке, на них приходится 79% торговли валютой. Однако после создания в Германии Европейского центрального банка в связи с введением единой европейской валюты евро роль Лондона как крупнейшего мирового финансового центра должна снизиться. На мировых валютных рынках банки проводят операции с валютами, которые широко используются в международных сделках, 180

Валютные отношения в мировой экономике

свободно конвертируемых валют. Сделки с менее распространенными в международном обороте валютами совершаются на региональных и местных валютных рынках. На таких рынках банки осуществляют котировки отдельных национальных валют к каким-либо популярным свободно конвертируемым валютам мира. Разновидностью такого рынка является российский валютный рынок. Совокупность экономических отношений между странами, связанных с функционированием денег в международном обороте называется валютными отношениями. Возможность обмена национальной валюты в форме любых активов на другую иностранную валюту называется конвертируемостью валюты для всех операций. Она дает возможность выбора между своим и зарубежным оборудованием, технологией и другими ресурсами и помогает фирмам сохранять конкурентоспособность на внешних рынках. Иначе говоря, конвертируемость валюты способность резидентов и нерезидентов свободно, без всяких ограничений обменивать национальную валюту на иностранную и использовать иностранную валюту в сделках с реальными и финансовыми активами. Если выполняется данное условие свободного обмена национальной валюты она называется свободно конвертируемой валютой (СКВ). Подобных валют в мире совсем немного, они принадлежат крупнейшим промышленно развитым странам, некоторым небольшим и стабильным развивающимся государствам, и прибалтийским республикам бывшего СССР из числа стран с переходной экономикой. В зависимости от того, какие ограничения накладывают денежные власти страны на операции по обмену валют, выделяются различные режимы конвертируемости валют. Конвертируемость по текущим операциям означает отсутствие ограничений на платежи и трансферты по международным операциям, связанным с торговлей товарами и услугами, переводом доходов от иностранных инвестиций и трансфертов, т.е. операциями, отражаемыми в первом разделе платежного баланса страны. Все страны – члены МВФ, подписывая соглашение о вступлении в его ряды, обязуются в соответствии со статьей VIII Устава устранить все ограничения на международные платежи по текущим операциям. Конвертируемость по текущим операциям не может существовать без либеральной торговой системы. Даже при отсутствии ограничений на сами международные платежи, усложненная система организации внешней торговли мо181

Мировая экономика

жет сделать национальную валюту неконвертируемой или ограниченно конвертируемой. Конвертируемость по капитальным операциям – отсутствие ограничений на платежи и трансферты по международным операциям, связанным с движением капитала, отражаемым во втором разделе платежного баланса, таким как прямые и портфельные инвестиции, кредиты и займы, капитальные гранты. Как правило, конвертируемость по капитальным операциям достигается труднее, чем по текущим операциям. Ограничения перевода капиталов считаются оправданными в странах, переживающих определенные трудности со структурой и динамикой экономического развития, со слабой валютой и перекосами платежного баланса. Ограничения на конвертируемость по капитальным операциям необходимы для предотвращения оттока капитала из страны, столь необходимого для финансирования структурных реформ. По мере устранения макроэкономических дисбалансов и эффективной интеграции страны в мировую экономику, сопровождаемую укреплением национальной валюты, переход к конвертируемости по капитальным операциям становится не только желательным, но и выгодным для страны с точки зрения привлечения иностранного капитала. В зависимости от места постоянного проживания владельца валюты, конвертируемость может быть внутренней и внешней. Внутренняя конвертируемость – право резидентов данной страны (т.е. лиц, находящихся на территории данной страны более года и имеющих центр делового интереса в данной стране) совершать различные операции с иностранной валютой как внутри страны, так и за рубежом. Иногда указывают на признаки внутренней конвертируемости как на возможность граждан данной страны совершать сделки с валютой только внутри страны. Однако, известный специалист по валютным проблемам С.М. Борисов специально указывает: «Если нет ограничений на возможности резидентов страны использовать свои накопления местной валюты для приобретения какойлибо иностранной валюты, её хранения или перевода какому угодно нерезиденту для какой угодно цели, о валюте такой страны говорят, что она внутренне обратима»*. Внутренняя конвертируемость охватывает как текущие, так и капитальные операции. В России внутренняя конвертируемость рубля существует в ограниченном виде. В частности, существуют запреты на оплату товаров и услуг внутри страны за иностранную валюту. Тем не менее, в силу слож182

Валютные отношения в мировой экономике

ностей с принуждением к соблюдению валютного законодательства, примерно 90% сделок с валютой осуществляется нелегально. Внешняя конвертируемость – право резидентов совершать операции с иностранной валютой с нерезидентами. При существовании внешней конвертируемости без внутренней полная свобода обмена заработанных в данной стране денег для расчетов с заграницей предоставляется только нерезидентам, тогда как граждане данной страны подобной свободой не обладают. Полная конвертируемость означает наличие одновременно всех режимов конвертируемости, приведенных выше. Если какойлибо тип конвертируемости не соблюдается, валюта считается ограниченно конвертируемой. В частности, российский рубль, с началом рыночных реформ постепенно приобрел статус ограниченно конвертируемой валютой. Режим конвертируемости – ограниченная внутренняя конвертируемость по текущим операциям. Набор валютных ограничений, устанавливаемых властями, зависит от состояния экономики и валютной сферы, а также от требований МВФ. Например, после валютного кризиса 17 августа 1998 года новое правительство Примакова-Геращенко столь ужесточило валютные ограничения, введя его новые формы (важнейшие – разделение валютных торгов на ММВБ на две сессии, сокращение количества банков, имеющих валютную лицензию, введение 75% норматива обязательной продажи валютной выручки экспортеров), что достигнутый, указанный выше режим конвертируемости рубля, почти перестал существовать. По мере стабилизации экономической ситуации, а также под давлением МВФ, правительство Степашина отменило весной-летом 1999 г. наиболее жесткие формы ограничений, так что рубль вернулся к статусу ограниченно конвертируемой валюты, достигнутый в середине 90-х гг. Достижение полной конвертируемости валюты – сложный, длительный и многоступенчатый процесс. Для объявления о полной конвертируемости своей национальной валюты страна должна иметь стабильную и здоровую экономику с отрегулированными финансами и платежным балансом. Правительство должно поддерживать либеральный режим внешней торговли, чтобы не искажать существенно мировые цены на товары и услуги на внутреннем рынке. Центральный банк должен иметь достаточный запас золотовалютных резервов, чтобы поддерживать валютный курс без помощи административных санкций по ограничению ввоза и вывоза иностранной валюты и регулирования валютообменных операций. Как 183

Мировая экономика

правило, переход к полной конвертируемости проходит два этапа. На первом страна обеспечивает конвертируемость по текущим операциям, путем отмены ограничений на платежи по торговле товарами и услугами, снижения ставок таможенных пошлин до приемлемо низкого уровня. На втором этапе страна постепенно отменяет ограничения по валютным платежам, связанным с движением капитала. При этом власти должны быть уверены, что любые спекулятивные переливы капитала могут быть надежно стерилизованы (нейтрализованы) косвенными методами денежной политики, прежде всего, операциями на открытом рынке. Что касается перехода к полной конвертируемости с точки зрения свободы валютных операций резидентов и нерезидентов, то, как показывает мировой опыт, чаще он начинается именно с внешней конвертируемости. Преимущество последнего варианта перед внутренней конвертируемостью заключается в следующем. Вопервых, установление внешней конвертируемости требует значительно меньших издержек, поскольку круг нерезидентов гораздо меньше по сравнению с отечественными собственниками валюты. Если же страна начинает с внутренней конвертируемости, то центральному банку необходимо иметь большой запас валютных резервов для удовлетворения спроса на иностранную валюту резидентов в случаях ажиотажного спроса. Во-вторых, внешняя конвертируемость стимулирует иностранные инвестиции, снимая проблему репатриации прибылей. В целом, внешняя конвертируемость содействует росту предложения иностранной валюты, ограничивая спрос на неё. Наоборот, внутренняя конвертируемость стимулирует спрос на иностранную валюту, ограничивая её предложение. Поэтому для стран со слабой экономикой и неустойчивой валютой полезнее начинать именно с внешней конвертируемости, и лишь после укрепления национальной валюты постепенно переходить к внутренней конвертируемости. К сожалению, в России в 1992 году либеральным правительством был избран противоположный курс, противоречащий мировому опыту. Введение внутренней конвертируемости рубля без создания надежных материальных и финансовых предпосылок привело к концу 90-х годов к известным последствиям: периодическим валютным кризисам, сопровождающимся резким обесцениваниям рубля; массированному оттоку капитала за рубеж; неприемлемо низкому уровню иностранных инвестиций в российской экономике. Всё это – результат высокого и неконтролируемого спроса резидентов на иностран184

Валютные отношения в мировой экономике

ную валюту (прежде всего, на доллар) и отсутствие надежного предложения иностранной валюты за счет иностранных инвестиций. Многочисленные правительства России во второй половине 90-х гг. безуспешно пытаются решить указанные проблемы бегства капитала за границу и привлечения иностранных инвестиций. К сожалению, административные методы решения этих проблем путем ограничения или отмены внутренней конвертируемости уже невозможны в силу неприемлемо высоких социальных последствий. Так, планы правительства Е.М. Примакова ограничить обмен иностранной валюты на рубли для населения осенью 1998 года, разрабатываемые как часть антикризисной программы, и ставшие доступными, видимо, путем сознательной утечки информации из правительства, были дружно отвергнуты всеми влиятельными политическими группировками через их средства массовой информации. То, что можно было относительно безболезненно сделать в начале 90-х (введение внешней конвертируемости пред внутренней), уже оказалось невозможно сделать в конце десятилетия. Для любой, в особенности, конвертируемой валюты, встает важный вопрос о ее цене (курсе) по отношению к другим валютам. Курс валюты помогает определить, какие товары выгодно производить в своей стране, какие экспортировать или импортировать, он влияет на формирование международной структуры производства и потребления. Валютный курс – это относительная цена валют двух стран, или валюта одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны. Установление курса национальной денежной единицы в иностранной валюте в данный момент времени называется валютная котировка. Курс национальной денежной единицы может определяться как в форме прямой котировки, выражение валютного курса единицы иностранной валюты через определенное количество единиц национальной валюты, так и в форме косвенной (обратной) котировки, выражение валютного курса единицы национальной валюты через определенное количество единиц иностранной валюты. Подавляющее большинство стран мира используют именно прямые котировки своих валют. Так, на валютном рынке России курс рубля измеряется как, например, 25 рублей за 1 доллар. Если бы Россия практиковала косвенную котировку рубля, то Центральный Банк сообщал, что валютный курс рубля составляет 0.04 доллара за 1 рубль. Косвенную котировку использует Великобритания и, по некоторым операциям, США. 185

Мировая экономика

Основная часть международных валютных расчетов между странами осуществляется не путем котировок двух национальных валют друг к другу, а с помощью котировки обеих валют к третьей, как правило, наиболее распространенной в мире валюты. Подобное выражение курсов двух валют друг к другу через курс каждой из них к третьей валюте называется кросс-котировка. Например, кросскурс рубля к евро можно выразить следующим образом. Если курс рубля к доллару равен 25, 11 руб./долл., а курс доллар/евро равен 1,08, то прямая кросс-котировка рубля к евро составит 25.11 * 1.08 = 27.12 руб. за евро.

3.4. Валютный курс. Свободно плавающие валютные курсы Как и на любом рынке, на валютном рынке концентрируются спрос на валюту и ее предложение и формируется цена валюты как особого товара. Цена единицы иностранной валюты, выраженная в национальной валюте, – это обменный (валютный) курс. Таким образом, валютный курс выражает соотношение между денежными организациями разных стран. В целом система валютных курсов – это набор правил, посредством которых описывается роль Центрального банка на валютном рынке. Частными случаями систем являются жестко фиксированные валютные курсы и абсолютно гибкие валютные курсы, которые устанавливаются на валютных рынках без вмешательства Центрального банка. Анализируя эту проблему, предположим, что иностранная валюта используется только в сделках по экспорту или импорту товаров и услуг. Импортеры создают спрос на иностранную валюту. Экспорт, наоборот, представляет источник предложения иностранной валюты. На валютном рынке предложение иностранной валюты взаимодействует со спросом со стороны импорта. В результате устанавливается определенный валютный курс. На рис. 19 показан рынок иностранной валюты – доллара. На вертикальной оси откладываем валютный курс – рублевую цену единицы иностранной валюты (доллара). Чем выше валютный курс, тем больше рублей мы должны заплатить за доллар. Рост курса доллара на рисунке, следовательно, соответствует удешевлению 186

Валютные отношения в мировой экономике

рубля (удорожанию доллара). А движение вниз отражает удорожание рубля (удешевление доллара). На горизонтальной оси откладываем количество иностранной валюты (доллара). Предложение доллара – общая стоимость экспортных доходов, оцененная в рублях. Если российские экспортеры при определенном валютном курсе доллара зарабатывают 5 трлн руб. иностранной валюты, то предложение долларов при этом валютном курсе будет оценено в 5 трлн руб. Аналогичным образом спрос на доллары представляет собой общую стоимость импорта, оцененную в рублях. Таким образом, на горизонтальной оси мы показываем ценность доходов от экспорта в рублях и расходов на импорт. Курс доллара, рублей за 1 доллар

30 27 24

Рис. 19. Рынок иностранной валюты

Кривая Х показывает российские поступлении от экспорта, оцененные в рублях. Чем выше курс доллара, тем дешевле наш экспорт для иностранцев и тем выше их спрос. Предположим, что спрос иностранцев на российские товары эластичен. Следовательно, их рублевые расходы на российские товары растут при увеличении курса доллара. Поэтому кривая Х направлена вправо вверх. Российский спрос на импорт показан кривой М. Когда курс доллара падает (а рубля – растет), импорт становится дешевле для России. В результате растет величина спроса на доллары, что показывает кривая М. Равновесие рынка доллара достигается в точке А. Этой точке соответствует курс 27 руб. за доллар. При любом более высоком курсе доллара (например 30 рублей за доллар) наблюдается излишек предложения долларов, курс доллара начинает па187

Мировая экономика

дать. При более высоком валютном курсе, например, при 24 руб. за доллар, спрос на доллары превышает их предложение, и курс доллара растет. При построении кривой предложения Х предлагалось, что величина совокупного спроса иностранцев, а также внутренние и внешние цены остаются постоянными. Если цены постоянны, то удешевление рубля с 27 до 30 руб. за доллар ведет к относительному удешевлению российских товаров за границей. Поэтому спрос на российские товары и расходы на экспорт возрастут. Эту ситуацию можно проиллюстрировать на примере табл. 1. В ней в качестве примера взят двигатель, производимый в России. Таблица 1 Влияние изменений валютных курсов на относительные цены Цена российского двигателя, руб.

Курс доллара, руб./долл.

Цена российского двигателя, долл.

27 тыс. 27 тыс.

27 30

1000 900

Этот двигатель стоит в России 27 тыс. руб. Цена его в долларах равна цене в рублях, деленной на рублевую цену доллара: Ц долл. = 27 тыс. руб./27 руб. = 1000 долл. При росте курса доллара до 30 руб. двигатель будет стоить 900 долл. (Ц долл. = 27 тыс. руб./30 руб.). Удешевление рубля делает отечественные двигатели дешевле, а следовательно, конкурентоспособнее, по сравнению с иностранной продукцией. Это увеличивает спрос со стороны иностранцев на российские двигатели. Направленная вправо вверх кривая предложения Х показывает эту реакцию иностранного спроса на рост конкурентоспособности отечественных товаров в связи с ростом курса доллара. Рост курса доллара ведет к сокращению расходов на импорт в связи с относительным удорожанием импортных товаров. В режиме свободного плавания валютный курс является ценой, которая характеризует равновесие валютного рынка. Если, например, курс доллара растет, то возникает превышение доходов от экспорта над расходами на импорт. Для описания теории валютного курса на основе паритета покупательной способности необходимо вначале ввести понятия номинального и реального валютного курса. 188

Валютные отношения в мировой экономике Номинальный валютный курс – это текущая рыночная цена национальной валюты. Когда мы говорим, что 5 декабря 1999 года валютный курс рубля составил 26, 42 рубля за доллар, мы тем самым, характеризуем именно номинальный валютный курс. Реальный валютный курс – это номинальный валютный курс, пересчитанный с учетом изменения уровня цен в своей стране и за рубежом.

Er  En * Pf / Pd

Er – реальный валютный курс; En – номинальный валютный курс; Pf- индекс цен зарубежной страны; Pd – индекс цен своей страны. В качестве индекса цен выступает индекс цен на т.н. потребительскую корзину товаров. Концепция реального валютного курса опирается на расчет стоимости валюты по паритету покупательной способности валют (ППС). ППС утверждает, что в отношении продаваемых в разных странах товаров должен действовать закон единой цены, т.е. равенство цены на один товар, выраженной в одной валюте. Например, если 1 кг бананов стоит в США 0,5 долл., то при курсе 24 руб. за доллар в России бананы должны стоить 48 рублей. Разумеется, закон единой цены выполняется при условии отсутствия транспортных расходов и межстрановых торговых барьеров, т.е. в условиях совершенной конкуренции. Кроме того, на практике закон единой цены не соблюдается из-за различий в качестве товаров и наличия большого количества неторгуемых (несопоставимых) товаров и услуг. Таким образом, с помощью закона единой цены валютный курс можно выразить следующей формулой:

Ed / f 

Pd Pf

Валютный курс (Ed/f) равен соотношению внутренних цен (Pd) и зарубежных цен (Рf). Данная формула позволяет рассчитывать т.н. «потоварные» курсы, указывающие на силу или слабость национальной валюты по отдельным видам товаров и услуг в сравнении с официальным номинальным курсом. Если стоимость 1 кг бананов в США – 0.5 долл., а в России 40 руб., то «банановый» курс рубля составит 40/ 0.5 = 80 рублей за доллар. С другой стороны, если поездка в метро города Нью-Йорка стоит 2 доллара, а в Москве – 20 рублей, то «метрошный» курс рубля = 10 рублей за 1 доллар. Как видим, оба 189

Мировая экономика

эти потоварные курсы рубля отличаются от номинального курса около 24 руб. за доллар в 2008 г. Чтобы добиться сопоставимости реального курса валюты, рассчитываемого с помощью потоварных курсов, принято рассчитывать цены двух неизменных потребительских корзин, т.е. наборов товаров и услуг, приобретаемых типичным американским и российским потребителем в лице домашних хозяйств. Можно выделить, например, набор из 100 товаров и услуг, которые входят в повседневное потребление обычного гражданина России и США, сопоставить уровень внутренних цен на данную потребительскую корзину в обеих странах и рассчитать соответствующий реальный курс валют. Такой способ определения валютного курса получил название паритета покупательной способности (ППС) валют. Если, допустим, средний потребительский набор стоит в России 2000 руб. в неделю, а в США 500 долл. в неделю (разумеется, при сопоставимости качества потребляемых товаров), то реальный валютный курс рубля по ППС составит 4 рубля за доллар. Насколько рыночный курс валюты может отклоняться от курса ППС и чем объясняется это отклонение? Исследования экономистов показывали, что в середине 90-х годов в России с достижением финансовой стабилизации реальный курс рубля по ППС примерно в два раза превышал рыночный курс. Если, например, рыночный курс составлял 5000 (неденоминированных) рублей за долл. в середине 1996 года, то курс по ППС колебался вокруг 2500 руб./долл. Тем самым, рубль являлся недооцененной валютой, т.к. покупательная способность рубля выше, чем его рыночный курс. Подобные же соотношения характерны для других стран с переходной экономикой. Причины недооценки подобных валют можно разделить на три группы. Первая связана с менее высоким качеством товаров и услуг, потребляемых в странах со слабой валютой по сравнению с передовыми государствами. Несмотря на то, что при расчете ППС экономисты стараются включать в потребительские корзины сопоставимые товары, полной совместимости достичь не удается хотя бы из-за наличия огромного числа неторгуемых благ, входящих в потребительский набор. Например, невозможно сопоставить качество услуг жилищно-коммунального хозяйства в России и США. Вечно протекающие крыши и лопающиеся отопительные батареи компенсируются сравнительно низкой платой за услуги ЖКХ в России. Вторая группа причин связана с существованием значительного сектора товаров и услуг, дотируемых государством и неидентичностью системы налогообложения. Дотации искажают цены на товары по 190

Валютные отношения в мировой экономике

сравнению с рыночными оценками. Указанная дешевизна услуг ЖКХ в России связана с высокой долей государственных дотаций в их цене, «компенсируемой» непритязательным качеством обслуживания. Наконец, третья группа причин имеет чисто спекулятивный характер, вызванный тем или иным уровнем доверия к валюте. В периоды валютной нестабильности страны со слабой валютой испытывают особенно резкое отклонение рыночного курса от курса ППС. Кризис августа 1998 года резко подстегнул валютный курс рубля. В первые недели и месяцы рост цен на цены на потребительские товары, особенно, произведенные в России, отставал от темпов обесценения номинального курса рубля. В результате нарастал разрыв между рыночным и реальным курсом рубля по ППС. В то время как рыночный курс доллара успел подняться в разы, реальная покупательная способность рубля на внутреннем рынке упала не столь значительно, т.к. темпы внутренней инфляции отставали от темпов обесценения рубля. В целом за календарный год (август 1998 – август 1999) средний прирост потребительских цен немного превысил 100%, тогда как валютный курс рубля упал в четыре раза (с 6 до 24 руб. за доллар). Тем самым можно заключить, что реальный курс рубля по ППС увеличил свой отрыв от номинального курса в два раза. Согласно концепции ППС в длительной перспективе реальный валютный курс будет оставаться неизменным, т.к. номинальный курс изменяется прямо пропорционально движению внутренних цен. Если инфляция в данной стране превосходит темп роста цен за границей, то национальная валюта будет удешевляться. Серьезные научные исследования подтвердили, что прогнозирование динамики валютного курса на основе ППС дает реалистичные результаты именно в долгосрочной перспективе. Однако для более коротких периодов теория ППС работает хуже, поскольку цены не всегда эластичны. Под влиянием краткосрочных факторов реальный валютный курс нередко демонстрирует значительные колебания. Такими факторами могут быть краткосрочная стимулирующая кредитно-денежная политика ЦБ. предвыборные ожидания населения, скандалы на фондовом рынке, здоровье президента, и т.п. Настоящие недостатки теории ППС кроются в следующем: • Несмотря на принимаемые предположения об одинаковом качестве товаров, входящих в потребительские корзины разных стран, в действительности различия между товарами по странам принимают неприемлемый характер с точки зрения чистоты научных сравнений; 191

Мировая экономика

• Сопоставление корзин затруднено тем, что существуют огромные национальные различия в структуре потребляемых благ; • Далеко не все товары и услуги включаются в сопоставляемый набор, что искажает реальную покупательную способность валют. Тем не менее, в настоящее время экономическая теория считает, что теория ППС является одним из адекватных способов измерения реальной стоимости валют. Денежная теория валютного курса заключается в том, что валютный курс национальной валюты определяется относительным спросом и предложением денег в двух странах. Исходной базой для анализа является классическая формула количественной теории денег:

MV  PY Где М – денежная масса в обращении; V – скорость обращения денег; Р -уровень цен; Y – реальный доход. Отсюда можно выразить величину денежной массы, как

M  PY / V В данной формуле М можно интерпретировать как величину спроса и предложения денег одновременно. Но спрос на деньги здесь рассматривается только в виде его трансакционного компонента, спрос на деньги для сделок – количество денег необходимых экономическим агентам для реализации произведенного продукта. Мотив сбережения и хранения денег выражает компонент спекулятивного спроса на деньги. Из курса общей экономической теории известно, что общий спрос на деньги определяется уровнем процентной ставки, реальными доходами и пропорционален темпам роста цен. Процентная ставка является альтернативными издержками хранения денег в виде наличных или на беспроцентных текущих счетах. Чем выше % ставка, тем выше эти издержки в виде недополученных процентов по вкладам. Разумеется, процентная ставка измеряется не в номинальном, а в реальном выражении. Таким образом, рост реальной процентной ставки сокращает спрос на деньги (больше желание агента положить деньги на депозит, а не иметь их под рукой в высоколиквидной форме), падение процентной ставки увеличивает спрос на деньги (наоборот, агенты увеличивают долю денег, хранимых в ликвидной форме). Следовательно, формула спроса на деньги может быть представлена следующим образом: 192

Валютные отношения в мировой экономике

Md  f (Y ; r ; P ) Мd – спрос на деньги; Y – реальный доход; r – процентная ставка; P – уровень цен. Чтобы выразить величину реального спроса на деньги, т.е. спроса за вычетом инфляции, нужно Мd поделить на уровень цен:

Md / P  f (Y ; r ; ) Равновесие внутреннего денежного рынка означает, что спрос на деньги равен их предложению, что означает

Md / P  Ms / P  f (Y ; r ) ,

где Мs – предложение реальных денег. Отсюда следует, что рост денежного предложения приводит к росту реального дохода и сокращению уровня процентной ставки. Напомним, что в соответствие с монетарными макроэкономическими теориями рост цен в долгосрочном периоде пропорционален росту денежной массы и не сказывается на величине реальной процентной ставки (эффект Фишера). Иными словами, национальная валюта обесценивается пропорционально росту цен и денежной массы внутри страны. Поскольку в некой зарубежной стране также соблюдается подобная зависимость

Pf  Msf / F (Yf ; r ; f ) то в соответствие с теорией ППС соотношение цен внутри страны и за рубежом покажет нам величину реального валютного курса национальной валюты в долгосрочном периоде:

Ed / f 

P  Ms  Pf  Msf

  F (Yf , rf )     F (Y , r )    

Таким образом, валютный курс (Еd/f) национальной валюты согласно ППС соотношение цен внутри страны Р и за рубежом Pf. Формула показывает, что величина валютного курса зависит от соотношения денежного предложения внутри страны и за рубежом Msf. Если например, денежная масса в России возрастет на 10% при неизменной денежной массе в США, то валютный курс рубля должен снизиться по отношению к доллару на 10%. Последние квадратные скобки в правой части уравнения представляют соотноше193

Мировая экономика

ние реального спроса на деньги за рубежом F(Уf, rf) к тому же выражению внутри страны F (Y, r). Тем самым, рост спроса на деньги внутри страны за счет повышения дохода Y или роста процентной ставки г приводит к увеличению валютного курса национальной валюты, если эти процессы опережают соответствующие изменения дохода Yf процентной ставки rf в зарубежной стране. Теперь перейдем к теории воздействия процентных ставок на валютный курс. Будем исходить из того, что на валютный курс оказывают воздействие переливы капитала, которые в свою очередь управляются соотношением процентных ставок в различных странах. Если преград для международного движения капитала не существует, то он будет перемещаться из страны с низкой процентной ставкой в страну с высокой процентной ставкой до тех пор, пока уровень процента в обеих странах не выровняется. Это означает, что ожидаемый в будущем доход на инвестиции внутри страны должен равняться доходу от инвестиций за рубежом, выраженному в национальной валюте. Если выразить будущий доход как (1+ г), где г – процентная ставка; форвардный валютный курс в будущем в момент времени t+1 на как Еt+1; обменный курс в настоящем как Е1. то равенство доходов от внутренних и зарубежных инвестиций можно записать как

1  rd  (1  rf )

Et  1 Et

где rd и rf обозначают процентную ставку внутри страны соответственно. Преобразуем последнее уравнение так, чтобы получить разность процентных ставок внутри страны и за рубежом.

rd  rf Et  1  Et  1  rf Et Знаменателем в левой части уравнения можно пренебречь в том случае, если процентная ставка за рубежом достаточно мала, так что весь знаменатель чуть больше единицы. Например, если процентная ставка равна двум, то знаменатель будет равен 1,02. В этом случае получаем:

194

Валютные отношения в мировой экономике

rd  rf 

Et  1  Et Et

Последнее уравнение можно интерпретировать следующим образом: разность между процентными ставками внутри страны и за рубежом равняется изменению валютного курса национальной валюты в течение того же периода, на который устанавливаются процентные ставки. Усложним анализ взаимодействия валютного курса и процентных ставок, включив понятия номинальной и реальной процентной ставки. Как известно, классический анализ И. Фишера показал, что рост уровня инфляции приводит к пропорциональному повышению номинальных процентных ставок и, наоборот, снижение инфляции влечет соответствующее снижение процента. Данная закономерность получила название эффекта Фишера. С другой стороны, в соответствии теорией ППС изменение обменного курса валют двух стран пропорционально относительному изменению цен в этих странах. Объединяя эти условия в одно уравнение, можно истолковать эффект Фишера следующим образом: Изменение валютного курса в долгосрочном периоде равно разности процентных ставок и разности темпов инфляции в двух странах.

Rd  Rf   d   f 

Et  1  Et Et

где  d и  f темпы инфляции внутри страны и за рубежом . Данная формула позволяет различать воздействие процентных ставок на валютный курс в зависимости от того, чем вызвано изменение процента. Если процентная ставка растет благодаря росту инфляции, то реальная величина процента может не возрасти и даже уменьшится, что вызовет снижение курса национальной валюты. Если же номинальная ставка процента растет без «услуг» инфляции, реальная ставка процента повышается и курс национальной валюты также должен вырасти. В заключение необходимо отметить, что единой и универсальной теории валютного курса не существует. Поведение обменных курсов на практике никогда не укладывается полностью в прогнозные схемы и теории, описанные выше. Многофакторность поведения и невозможность точного прогнозирования валютного

195

Мировая экономика

курса создает благоприятные возможности удачливым валютным спекулянтам зарабатывать огромные доходы на непредсказуемом поведении курсов иностранных валют.

3.5. Валютная политика Под валютной политикой обычно понимается совокупность мероприятий как в сфере международных, так и внутриэкономических отношений, направленных на достижение намеченных ориентиров макроэкономического развития. В этом смысле валютная политика является составной частью общей макроэкономической политики государства, наряду с её фискальной, кредитно-денежной и структурно-инвестиционной компонентами. Юридически валютная политика оформляется валютным законодательством – совокупностью правовых норм, регулирующих порядок совершения операций с валютными ценностями в стране и за её пределами, а также валютными соглашениями – двухсторонними и многосторонними – между государствами по валютным проблемам. Валютная политика включает следующие компоненты: 1) политика определения и управления обменным курсом национальной валюты; 2) политика валютных ограничений и регулирование степени конвертируемости национальной валюты; 3) политика управления золотовалютными резервами страны. Существуют две полярно противоположные системы установления валютных курсов, посредством которых страна может осуществлять ту или иную валютную политику – твердые (фиксированные) и свободно колеблющиеся (плавающие) валютные курсы. Между этими двумя крайними вариантами возможны многочисленные комбинации элементов плавающего и фиксированного курсов. При системе фиксированных курсов цена национальной валюты относительно иностранной валюты официально устанавливается на определенном уровне с допущением временных отклонений от него в одну или другую сторону не более чем на 2,25%. В современной валютной политике курс может быть зафиксирован одним из следующих способов.  Привязка курса национальной валюты к курсу наиболее значимых мировых резервных валют. Например, в 1995 году к американскому доллару были привязаны курсы 23 национальных валют, французскому франку – 14 валют, и т.д. 196

Валютные отношения в мировой экономике

 Фиксация курса национальной валюты к валютному композиту, т.е. к коллективным валютам (СДР, евро) или к корзинам валют – основных торговых партнеров данной страны. Удельный вес валют в корзинах, составляемых для фиксации курса, обычно отражает удельный вес стран, использующих эту валюту во внешней торговле товарами и услугами и движении капитала данной страны. 23 страны использовали подобный способ фиксации своего валютного курса в середине 90-х гг.  Фиксация курса национальной валюты к иностранной путем эмиссии национальных денежных знаков в пределах валютных резервов страны. Таким образом, национальная денежная единица полностью обеспечена запасами иностранной валюты. Данная система получила название «валютное управление» (currency board). Несмотря на кажущуюся экзотичность (ведь в этом случае ЦБ лишен возможности проводить независимую кредитно-денежную политику), данный способ валютной политики получил достаточное распространение в практике международных валютных отношений. Наиболее известный последний пример быстрой стабилизации денежного обращения в стране с помощью валютного правления показала Аргентина в 90-х годах. С теми или иными модификациями данную систему используют также в Гонконге, Сингапуре, Эстонии, Латвии. Принципиальная простота и удобство системы валютного правления состоит в том, что национальная валюта быстро становится твердой и конвертируемой, т.к. полностью обеспечена государственными резервами более надежной валюты, подобно тому, как при золотодевизной системе доллар считался самой надежной валютой по причине его обеспеченности золотыми запасами американского государства. Валютные запасы страны в свою очередь пополняются за счет экспорта товаров и услуг, импорта иностранного капитала и получения стабилизационных займов. Однако быстрое оздоровление финансов и национальной валюты сопровождается чрезвычайно болезненными процессами банкротств и безработицы в реальном секторе, ибо ЦБ утрачивает возможности кредитной поддержки экономики. Система валютного правления была предложена в России после августовского валютного кризиса 1998 года рядом либеральных экономистов, но не получила поддержки в правящей политической элите, особенно после назначения на пост председателя правитель197

Мировая экономика

ства Е.М. Примакова, видимо по причине неприемлемых социально-экономических последствий. Стоит подчеркнуть, что фиксация курса в условиях современной мировой валютной системы носит односторонний характер, т.е. малая страна средствами своей денежной политики обязуется поддерживать неизменное соотношение национальной валюты к иностранной, но большая страна не принимает никаких обязательств по поддержке курса своей валюты к валюте малой страны. Единственное исключение представляют взаимные обязательства стран-членов ЕС в рамках европейской валютной системы. Плавающий (floating) валютный курс – это курс свободно изменяющийся под воздействием спроса и предложения, на который государство может оказывать воздействие путем валютных интервенций и других косвенных методов. Плавающий валютный курс может изменяться в любых пределах, которые не регламентируются в законодательном порядке. В зависимости от типа валютной политики в условиях плавающего валютного курса различают два типа курсообразования: 1) чистое плавание – курсообразование без участия центрального банка посредством валютных интервенций, т.е. куплипродажи иностранной валюты с целью регулирования курса национальной валюты; 2) грязное плавание – курсообразование при активном участии ЦБ путем валютных интервенций. В этом случае ЦБ будет покупать иностранную валюту на рынке, создавая дополнительный спрос на неё когда складывается тенденция к неприемлемому повышению курса национальной валюты (понижению курса иностранной валюты), и, наоборот, ЦБ будет продавать иностранную валюту из своих резервов когда курс национальной валюты падает в целях поддержания спроса на последнюю. Существуют следующие конкретные разновидности плавающего валютного курса.  Независимо плавающий валютный курс – курс, определяемый на основе спроса и предложения на валютном рынке при отсутствии непосредственного вмешательства государства в этот процесс, но при возможном осуществлении валютных интервенций с целью сглаживания слишком сильных колебаний курса национальной валюты. Такой способ курсообразования применяют большинство развитых государств (кроме стран ЕС), многие развивающиеся и переходные экономики – всего 57 стран в середине 90-х гг.  Управляемо плавающий валютный курс – курс, официально устанавливаемый ЦБ с учетом соотношения спроса и пред198

Валютные отношения в мировой экономике

ложения на валютном рынке и с частым изменением в зависимости от состояния последнего и таких макроэкономических показателей как платежный баланс, объемы резервов и др. Такой метод курсовой политики применяют в основном развивающиеся и страны с переходной экономикой (всего около 40) в том числе и Россия после отмены политики валютного коридора в 1998 г. Компромиссная валютная политика, сочетающая элементы плавающего и фиксированного курсообразования получила название ограниченно гибкий валютный курс – официально установленное соотношение между национальными валютами, допускающее небольшие колебания валютного курса в соответствии с установленными правилами. Такой курс может устанавливаться следующими основными способами.  Ограниченно гибкий курс к одной валюте – поддержание колебаний валютного курса в определенных пределах от официально зафиксированного паритета к какой-либо одной иностранной валюте. Ближневосточные государства Бахрейн, Катар, Саудовская Аравия и ОАЭ определяют таким образом обменный курс своих национальных валют к доллару США с учетом теснейших экономических связей этих государств.  Ограниченно гибкий курс в рамках совместной политики – совместное плавание национальных валют в пределах 2,25% от центрального расчетного курса. Такой способ использовался 10 из 15 стран членов Европейской валютной системы. Особым видом компромиссной гибридной валютной политики является политика валютного коридора – обязательство государства поддерживать формально плавающий валютный курс в заранее намеченных и достаточно широких границах колебаний. В этом случае государство показывает участникам валютного рынка, насколько может изменяться валютный курс за определенный период, и оказывает психологическое воздействие на рынок, предупреждая, что игра на повышение или понижение курса валюты сверх очерченных пределов будет бесполезной. Введение валютного коридора является дополнительной стабилизирующей мерой, сдерживающей как инфляционные, так и дефляционные ожидания, содействующей привлечению иностранных инвестиций и расширению внешней торговли. Чем шире границы коридора, тем больше свобода маневра правительства в макроэкономической сфере и тем реже возникают потребности изменения самих границ. 199

Мировая экономика

Валютный коридор имеет несколько разновидностей. Если границы колебаний устанавливаются неизменными на определенный период, то коридор является обычным или горизонтальным. Так, например, в России с 1 июля 1995 года был установлен подобный горизонтальный коридор в границах 4300–4900 руб. за доллар, действовавший до 1 января 1996 г. Затем ЦБ пересмотрел границы горизонтального коридора на следующие 6 месяцев до 4550–5150 руб./долл. Другая разновидность валютного коридора, также опробованная в России – скользящий или наклонный коридор. В этом случае параметры колебаний валютного курса могут изменяться в течение намеченного периода. К подобной практике ЦБ России перешел со второй половины 1996 г., когда ширина диапазона колебаний курса рубля была установлена от 5000–5600 до 5500– 6100 руб./долл. Во всех случаях, когда ЦБ вмешивается в механизм курсообразования с помощью валютных интервенций, цена национальной валюты определяется не чистым соотношением спроса и предложения и плавание валюты оказывается «грязным», и сам валютный курс называют «грязно плавающим». Ни одна из систем валютных курсов не обладает исключительным преимуществом с точки зрения достижения макроэкономического равновесия. Основное преимущество системы фиксированных курсов – их предсказуемость и определенность, что положительно сказывается на объемах внешней торговли и международных кредитов. Не случайно, страны, имеющие тесные торговоэкономические отношения стараются тем или иным способом фиксировать курсы своих валют. Так была устроена Европейская валютная система (ЕВС) до введения единой валюты евро, страныучастницы которой договорились о мягком фиксировании своих валют в рамках валютного коридора. Одновременно в отношении других стран валюты стран – ЕВС свободно плавали. Пределы колебаний валютных курсов стран – ЕВС ограничены определенными рамками, дифференцированными для каждой страны, поэтому ЕВС получила название «Змеи в туннеле». Волнообразные движения змеи напоминают колебания валютных курсов. Недостатки фиксированных валютных курсов состоят, во-первых: в невозможности проведения независимой кредитно-денежной политики, поскольку все действия ЦБ подчинены задаче поддержания неизменного валютного курса, а иные цели кредитно-денежного регулирования как бы подчинены этой основной задаче; во-вторых: 200

Валютные отношения в мировой экономике

в большой вероятности ошибок при выборе фиксируемого уровня валютного курса, что чревато потерями валютных резервов и общим дестабилизирующим воздействием на экономику. Если, например, ЦБ чересчур оптимистично оценивает курс национальной валюты, т.е. ее рыночный курс тяготеет вниз, то страдают национальные экспортеры, возникает чересчур большой импорт в страну, а валютные спекулянты извлекают необоснованные прибыли от покупки иностранной валюты у ЦБ по заниженному курсу и её продажи на валютном рынке по более высокой цене. Основное достоинство системы гибких валютных курсов заключается в том что они выступают «автоматическими стабилизаторами», способствующими урегулированию платежных балансов без потерь официальных валютных резервов и не требуют вмешательства ЦБ. Если, например, импорт начинает угрожающе преобладать над экспортом, то дополнительный спрос на инвалюту повышает её курс, т.е. снижает курс национальной валюты, что автоматически сокращает спрос на импорт и выравнивает отрицательное сальдо платежного баланса. Недостаток системы плавающих курсов в том, что их непредсказуемые колебания отрицательно сказываются на международной торговле и финансах. Кроме того, при данной системе не исключается возможность проведения инфляционной политики со стороны ЦБ. Поэтому для стран с неустойчивой валютой предпочтительнее система фиксированных курсов в той или иной разновидности. Например, Россия в конце 90-х столкнулась с проблемой выплаты огромных средств по внешнему долгу, размер которых составил до 30% доходов госбюджета в первой половине 1998 г. В этих условиях резкое снижение курса рубля, произошедшее во второй половине 1998 г. подняло текущий размер выплат до огромных значений, непосильных финансовой системе страны. 18 млрд. долл., которые Россия должна была выплатить по внешнему долгу в 1999 году, при 20-ти млрд. долл. государственного бюджета означало финансовый коллапс. Только постоянные длительные переговоры денежных властей России с МВФ, Парижским и Лондонскими клубами кредиторов, оттягивающие сроки выплат и реструктурирующие задолженность, позволили стабилизировать курс рубля на уровне 24– 25 руб./долл. к лету 1999 года. ЦБ России старается удерживать валютный курс рубля в режиме управляемого плавания, что фактически означает мягкую фиксацию курса. 201

Мировая экономика

Помимо валютных интервенций ЦБ может использовать и другие средства воздействия на валютный курс, среди которых обычные рычаги кредитно-денежной политики, известные из курса макроэкономики. Например, повышение процентных ставок (ставки рефинансирования ЦБ, учетной ставки процента, ставки процента по ломбардным кредитам) означает повышение цены национальной валюты по сравнению с иностранными, следовательно, валютный курс национальной валюты должен возрасти. Повышение валютного курса национальной валюты объясняется тем, что нерезиденты переводят свои капиталы в экономику с более высокими процентными ставками, что создаёт спрос на национальную валюту (в результате её покупки иностранцами) и рост её валютного курса. Дефляционная политика ЦБ, т.е. сокращение денежной массы, создает дефицит национальной валюты, повышение процентных ставок, и, следовательно, рост её валютного курса. Наоборот, инфляционная политика ЦБ создает избыток денежной массы, рост предложения национальной валюту и снижение её цены. Политика обязательных резервов воздействует на валютный курс схожим образом. Рост нормативов обязательных резервов создает дефицит денежных средств и повышение процентных ставок, следовательно, повышение валютного курса национальной валюты. Наоборот, снижение нормативов обязательных резервов, увеличивает денежное предложение и снижает валютный курс. Операции на открытом рынке ЦБ также могут быть использованы как средство косвенного воздействия на валютный курс. Если ЦБ выкупает государственные облигации с рынка, то он увеличивает денежное предложение и снижает валютный курс. Если же ЦБ продает государственные облигации, то валютный курс должен повышаться в результате сокращения денежного предложения. О том, насколько эффективно могут быть задействованы средства косвенного воздействия на валютный курс и каковы пределы кредитно-денежного регулирования, говорит пример развертывания финансового кризиса весны-лета 1998 года. 18 мая 1998 нерезиденты стали в массовом порядке сбрасывать российские ценные бумаги, что могло обрушить курс рубля на совершенно неприемлемые величины. Чтобы сохранить управляемость на валютном рынке и не допустить резкого обесценение рубля ЦБ 19 мая принял неожиданное решение о беспрецедентном повышение ставки рефинансирования с 30 до 50%. Эта мера по мысли Совета директоров ЦБ должна была вызвать цепное повышение всех процентных ставок в эконо202

Валютные отношения в мировой экономике

мике и сделать ценные бумаги российских эмитентов привлекательными для иностранцев, что увеличило спрос на рубли и предохранило бы рубль от падения его международной стоимости. В дальнейшем ЦБ повышал ставку рефинансирования ещё 2 раза до 100 и 150%, что при накопленной к лету 1998 года среднегодовой инфляции менее 10%, означало чрезвычайно высокую доходность по рублевым активам. Однако, массированный отток капитала с фондового рынка России послужил тем объективным макроэкономическим фактором перед которым традиционные средства поддержки валютного курса Центральным банком оказались бессильны. Особым методом валютной политики является управление валютными резервами. Под официальными золотовалютными резервами страны понимается запас резервных активов, которые тем или иным способом могут быть применены для осуществления международных расчетов страны, погашения долговых обязательств по отношению к государственным и частным кредиторам. Валютные резервы всех государств мира образуют международные ликвидные резервы или международную ликвидность. Они состоят из четырех основных компонентов. 1) Золотой запас после разрушения золотодолларовой валютной системы в 1971 г. потерял свое ключевое значение в системе международных расчетов. Тем не менее, страны сохраняют золотые запасы и используют их резервного фонда международных платежей. При отсутствии официальной цены золота (демонетизация золота закреплена решениями ямайской валютной конференции 1978 г.) оценка золотых запасов производится на основе рыночных биржевых цен, способных свободно колебаться в значительных пределах. Соответственно изменениям цен на золото, страны периодически производят переоценку своих золотых запасов. 2) Собственно валютные резервы представляют собой запасы иностранных свободно конвертируемых валют. Они представляют собой требования государственных валютных органов к нерезидентам в форме, во первых, остатков находящихся на корреспондентских текущих счетах в иностранных банках, и краткосрочных банковских депозитов, во-вторых, рыночных ликвидных финансовых инструментов – казначейских векселей, краткосрочных и долгосрочных правительственных ценных бумаг и, в-третьих, различных необращающихся на рынке долговых свидетельств, которые являются результатом 203

Мировая экономика

официальных сделок данной страны с центральными банками и правительственными учреждениями других стран. 3) Резервная позиция в МВФ – часть вступительного взноса страны в МВФ (до 25% квоты), которая производится не в национальной валюте, а в резервных активах, т.е. свободно конвертируемых валютах других стран-членов или «специальных правах заимствования». Страна может получать валютные средства от МВФ в пределах резервной позиции автоматически по первому требованию. Сама резервная позиция может возрастать, если МВФ использует часть внесенной национальной валюты страны-члена для предоставления кредитов другим странам. Поэтому резервная позиция определяется как превышение величины квоты страны-члена над суммой находящегося в распоряжении МВФ запаса её национальной валюты. 4) Специальные права заимствования (СДР) – выпущенные МВФ и распределенные между странами-членами пропорционально их квотам международные платежные средства. СДР функционируют только на межгосударственном уровне, они вводятся в оборот центральными банками и международными организациями. Первоначальный замысел придания начала 70-х гг. по приданию СДР статуса главного резервного средства и мировой валюты оказался неудачным по причине, в частности, противодействия США, стремящихся сохранить доллар в качестве ведущего резервного средства. Золотовалютные резервы России формируются за счет ресурсов Центрального банка и Министерства финансов. ЦБ пополняет валютные резервы за счет 1) покупки валютной выручки экспортеров; 2) покупки валюты у коммерческих банков в ходе торгов на валютных биржах: 3) покупки валюты у Министерства финансов особенно в виде кредитных средств, получаемых последним от МВФ и других международных финансовых организаций; 4) прибыль ЦБ как результат его собственных операций. Валютные ресурсы Министерства финансов складываются из 1) централизованного экспорта; 2) таможенных пошлин в иностранной валюте; 3) сумм, получаемых по иностранным кредитам; 4) рублевых бюджетных средств, конвертируемых в СКВ для обслуживания внешних платежей; 5) продажи за границу добываемого в стране золота. 204

Валютные отношения в мировой экономике

В настоящее время как в России, так и в целом в мире ведущее место среди компонентов международной ликвидности занимают валютные резервы, т.е. запасы СКВ. Политика управления валютными резервами сводится к максимальной эффективности их использования. Для решения этой задачи ЦБ должен решать следующие проблемы. Во-первых, проблема определения оптимального запаса резервов. Чрезмерное снижение уровня резервов угрожает экономической безопасности страны в плане подрыва доверия к национальной валюте, невозможности финансировать критический импорт и обслуживать внешние платежи страны. Кроме того, сокращение валютных резервов означает сжатие национальной денежной массы, ибо резервы служат основой формирования денежной базы страны. Сопутствующая дефляция оказывает депрессивное воздействие на экономику. Непомерное увеличение резервов содействует росту национальной денежной массы и стимулирует инфляцию, а также приводит к неоправданному переливу ресурсов из производственной сферы в денежную. В соответствие с мировой практикой минимально достаточной считается величина резервов, соответствующая стоимости импорта товаров и нефакторных услуг за три месяца. Однако универсальных показателей оптимальной величины резервов не существует. Каждая страна определяет их для себя эмпирическим путем, с учетом всего многообразия конкретных обстоятельств. Валютные резервы России в конце 90-х гг. колеблются в пределах 10-13 млрд. долл., что считается приемлемой величиной для предотвращения резких колебаний валютного курса рубля. Если возникает представление о понижении величины резервов ниже критического уровня, то власти должны предпринимать меры к понижению валютного курса, либо осуществлять действия, направленные на сжатие внутреннего спроса посредством ограничительной финансовой и кредитно-денежной политики. История развертывания драматического валютно-финансового кризиса августа 1998 г. показывает, что неадекватные действия руководства ЦБ чрезмерно обострили последствия этой трагедии. Дело в том, что за предшествующее полугодие наблюдался усиленный отток иностранного капитала, спровоцированный южноазиатским финансовым кризисом осени 1997 года. Отлив капитала сопровождался тенденцией к снижению курса рубля, который временно компенсировался ЦБ путем сокращения валютных резервов. К лету 1998 года 205

Мировая экономика

состояние валютных резервов России при продолжающемся бегстве капитала стало столь критическим, что даже с учетом 4-х миллиардного стабилизационного займа от МВФ стало ясным неизбежное резкое международное обесценение рубля. ЦБ пытался бороться с падением курса рубля и истощением валютных резервов путем чрезвычайного ужесточения кредитно-денежной политики, когда ставка рефинансирования была повышена до невиданной отметки в 150% при 10 процентном уровне среднегодовой инфляции. Однако ЦБ так и не решился пойти на важнейший способ борьбы с сокращением валютных резервов – плавное, но ощутимое понижение валютного курса рубля. Видимо, ЦБ рассматривал «устойчивый твердый» рубль стоимостью 6 руб./долл. как главное достижение курса стабилизационных реформ, отказ от которого означал крушение и «предательство» всех реформаторских акций предшествующих 6-ти лет. Последовавшие после отставки председателя ЦБ С.К. Дубинина его объяснения сохранения «стабильного» рубля и отказа от девальвации желанием сохранить «ещё 8 месяцев валютной стабильности в России» выглядели крайне неубедительно. Если бы плавная девальвация рубля началась в январе 1998 года, все экономические агенты были бы лишены «радостей» августовского шока, нерезиденты не растеряли бы в столь высокой степени доверие к финансовому рынку России, а, главное, страна не потеряла бы столь бездарно значительные валютные резервы, потраченные на валютные интервенции. Вторая проблема управления валютными резервами заключается в диверсификации или выборе отдельных компонентов резервов в виде различных валют и финансовых инструментов. Поскольку резервная позиция в МВФ и запас СДР составляет очень небольшую долю в общей величине резервов и размеры их определяются Уставом МВФ, то практически эта проблема сводится к соотношению между иностранной валютой и золотом, а также к формированию «валютной корзины», т.е. диверсификации валютного запаса. Выбор между золотом и запасами СКВ определяются сравнительными достоинства и недостатками указанных компонентов. Золото, в отличие от валютных активов не приносит процентного дохода и требует определенных затрат на хранение. Кроме того, в силу крайней неустойчивости цены золота на рынках её падение может принести существенные убытки. В свою очередь падение цен может быть вызвано решениями правительств о реализации своих золотых запасов, как это произошло в 1999 году, когда английское 206

Валютные отношения в мировой экономике

казначейство продало существенную часть золотого запаса страны и спровоцировало существенное падение цен на желтый металл. В этой ситуации правительства других стран со значительными резервами золота оказались пленниками ситуации и понесли текущие потери. С другой стороны в условиях бумажно-денежного обращения стоимость кредитных денег относительно золота в долгосрочной перспективе постоянно повышается, так что полностью отказываться от данного компонента международной ликвидности страны не отказываются. Кроме того, весьма распространены своп операции с золотом в целях получения международных кредитов. Центральные банки используют золото в качестве залога при получении внешних кредитов для покрытия дефицита платежного баланса, заключая одновременно две сделки: продажа золота за иностранную СКВ и обратный выкуп золота через определенный срок. При этом банки сохраняют право собственности на принадлежащее им золото. Диверсификация «валютной корзины» заключается в выборе оптимального для данной ситуации состава иностранных валют, формирующих запасы СКВ ЦБ. При формировании данной корзины власти должны учитывать текущую конъюнктуру мировых рынков, перспективы краткосрочных колебаний валютных курсов. Основная цель данной валютной политики состоит в оптимальном рассредоточении валютного риска и обеспечении надежности вложений. Эта политика осуществляется путем продажи нестабильных валют и покупки более устойчивых валют. Банк России длительное время придерживался «продолларовой» валютной корзины, когда американский доллар занимал около 80% всех запасов СКВ. В связи с введением евро, а также превалированием европейских стран над США как во внешней торговле России, так и в масштабах движения капитала представляется разумным расширение доли евро за счет доллара в составе валютных резервов страны. Наконец, проблема управления валютными резервами заключается в выборе конкретных финансовых инструментов, используемых для инвестирования резервных валютных средств. При этом ЦБ должен соизмерять такие альтернативные цели инвестирования как доходность и ликвидность вложений. Если средства размещаются в более долгосрочные инструменты, они сулят более высокий процентный доход, однако они не могут быть быстро востребованы для осуществления валютных интервенций. С другой стороны, средства, размещенные в краткосрочные активы, более ликвидны, но прино207

Мировая экономика

сят меньший процентный доход. ЦБ России рассматривает валютные резервы страны, прежде всего, в качестве интервенционного актива, поэтому особый акцент в политике управления резервами отводится надежности и ликвидности вложений. Подавляющая часть валютных резервов размещается в кратко- и среднесрочных векселях правительств США и Германии. Их хранение на забалансовых счетах в центральных банках соответствующих стран гарантирует абсолютную (высшую) степень надежности резервов. Надежность и ликвидность валютных резервов является дополнительным средством политики валютного курса, т.к. демонстрируют надежное обеспечение национальной валюты. В тех случаях, когда ни прямых (валютные интервенции), ни косвенных средств воздействия на валютный курс не хватает, ЦБ и правительство вынуждены прибегать к административным мерам регулирования, которые получили название валютные ограничения. Принципами валютных ограничений являются:  централизация валютных операций в центральных и уполномоченных банках;  лицензирование валютных операций – требование предварительного разрешения органов валютного контроля для приобретения импортерами или должниками иностранной валюты;  полное или частичное блокирование валютных счетов;  ограничение обратимости валюты. Для этого вводятся разные категории валютных счетов: свободно конвертируемые, внутренние, по двухсторонним правительственным соглашениям, клиринговые, и т.д.  Различают две основные сферы валютных ограничений: по текущим и финансовым операциям платежного баланса. По текущим операциям платежного баланса практикуются следующие формы валютных ограничений:  блокирование выручки экспортеров, ограничение их возможности распоряжаться валютными средствами;  обязательная продажа валютной выручки экспортеров (полная или частичная) Центральному или уполномоченным банкам;  ограниченная продажа иностранной валюты импортерам;  ограничения на форвардные покупки импортерами иностранной валюты;  запрещение оплаты импорта некоторых товаров иностранной валютой; 208

Валютные отношения в мировой экономике

 множественность валютных курсов – установление различных курсовых соотношений национальной валюты по различным группам товаров, валютных операций, экономическим агентам, регионам, и пр. Систему множественных валютных курсов активно практиковал Государственный банк СССР, установивший к концу существования государства более 2000 т.н. дифференцированных валютных коэффициентов, с помощью которых корректировался валютный курс советского рубля по разным товаров и для разных резидентов Советского Союза. Например, «простые» командированные за рубеж покупали валюту по более высокому (неблагоприятному) курсу, чем чиновники разного ранга. Импортеры лекарств и детских товаров покупали валюту по более низкому курсу, чем импортеры товаров «роскошного потребления», чем и объясняется сравнительная дешевизна импортных лекарств в «застойное» время. С переходом к рынку систему множественных валютных курсов правительство Гайдара окончательно отменило к лету 1992 года, как не отвечавшую принципам демократии и рыночной экономики. С этого времени валютный курс рубля един по всем операциям, в связи с чем была достигнута частичная конвертируемость рубля по текущим операциям платежного баланса. Существуют валютные ограничения по капитальным (финансовым) операциям платежного баланса. Среди них выделяются следующие формы по ограничению вывоза капитала и привлечения притока капитала в целях поддержания курса национальной валюты:  лимитирование вывоза золота, ценных бумаг, иностранной и национальной валюты;  ограничения предоставления кредитов за рубеж, ограничения участия национальных банков в предоставлении международных займов в иностранной валюте;  принудительное изъятие иностранных ценных бумаг, принадлежащих резидентам и их продажа за валюту;  контроль за деятельностью кредитного и финансового рынков: операции осуществляются только с разрешения министерства финансов. Рассмотрим некоторые конкретные меры по ограничению конвертируемости рубля, предпринятые ЦБ России после развертывания валютного кризиса осени 1998 года. Главная задача валютного контроля свелась к тому, чтобы ограничить утечку капитала из страны при одновременном поддержании предложения валюты на 209

Мировая экономика

внутреннем рынке. Бегство капитала в конце 90-х гг. стало съедать примерно половину экспортной выручки России и почти в три раза превышать платежи государства по внешнему долгу, заложенные в бюджете 1999 года. Чтобы добиться сокращения незаконного вывоза капитала и пресечь чисто спекулятивный спрос на валюты на внутреннем рынке ЦБ предпринял следующие меры:  введено требование обязательного открытия юридическими лицами-резидентами рублевых депозитов в уполномоченных банках в размере 100 % средств, перечисленных на покупку валюты для оплаты импорта товаров до их ввоза в страну, т.е. под контракты, предусматривающие осуществление авансовых платежей. Это позволило снизить влияние недобросовестного бизнеса во внешней торговле (фирмы-однодневки, занимающиеся фиктивным импортом), но одновременно затронуло интересы добросовестных импортеров. Учитывая это, Банк России в оперативном порядке выпустил нормативный документ, освобождающий импортеров от необходимости депонирования рублевых средств при покупке валюты с использованием ими таких общепринятых в международной практике инструментов обеспечения, как открытие безотзывных аккредитивов, заключение договоров страхования рисков невозврата переведенной по импортным контрактам иностранной валюты, и пр.;  запрещено проведение конверсионных операций рублевых средств нерезидентов, полученных от осуществления ими текущих операций с резидентами, по корреспондентским счетам иностранных банков, открытым в уполномоченных банках.  совместно с Государственным таможенным комитетом России разработаны нормативные документы по, усилившие контроль за репатриацией валютной выручки от экспорта товаров и повысившие ответственность экспортеров за ее незачисление на счета в уполномоченных банках в сроки, указанные в документах таможенно-банковского контроля. Однако, несмотря на предпринятые меры, формальные правовые основы режима внутренней конвертируемости рубля не были изменены. Более того, при подготовке совместного Заявления Правительства и Центрального банка РФ об экономической политике на 1999 год были объявлены некоторые меры по либерализации валютного рынка. 29 июня 1999 года была осуществлена унификация валютного рынка (отмена двойных сессий на валютных торгах – для экспортеров и ос210

Валютные отношения в мировой экономике

тальных участников валютного рынка). 30 июня этого же года был отменен запрет на использование рублевых остатков на корреспондентских счетах иностранных банков для покупки валюты. Впоследствии было отменено решение об обязательном 100-процентном депонировании средств по импортным контрактам. Кроме того, Банк России заявил об обеспечении свободного рыночного механизма курсообразования, гарантировании доступа к валютному рынку на основе свободной конкуренции и использовании интервенций только в целях сглаживания колебаний валютного курса.

3.6. Факторы, определяющие валютные курсы В настоящее время невозможно анализировать валютные курсы без изучения национальных денежных рынков. Колебания валютных курсов, девальвации и ревальвации в конечном счете являются результатом изменения соотношения между национальными денежными единицами. Иностранная валюта – это вся денежная масса иностранного государства, а не только рабочие остатки банков в иностранной валюте. Поэтому относительное состояние денежных масс различных стран влияет на валютные курсы. За границей, как и на национальном рынке, стоимость валюты тем меньше, чем больше ее находится в обращении. Например, гиперинфляция денежного предложения в Израиле, латиноамериканских странах – Аргентине, Бразилии, Боливии (в недавнем прошлом) дает ключ к пониманию причин резкого обесценения валют. Как известно, спрос на деньги тесно увязан с уровнем производства ВНП. Желающий купить часть ВНП, созданного в ФРГ, предпочтет иметь на руках евро независимо от страны проживания. То есть спрос на евро есть спрос на право покупки части ВНП Германии. Этот спрос должен быть пропорционален ВНП данной страны независимо от места происхождения спроса. Однако для понимания природы валютного курса недостаточно просто указать на связь уровня ВНП и спроса на валюту. Главная задача заключается в выявлении связи между различными валютами. Очевидно, что эта связь наблюдается, прежде всего в сфере международной торговли и ценообразования. Поэтому обратимся к наиболее известной гипотезе, формулирующей первый фактор формирования валютных курсов: 1. Паритет покупательной способности валют 211

Мировая экономика

Согласно данной теории, товары-субституты в международной торговле должны иметь во всех странах одинаковые цены, исчисленные в одной и той же валюте. Это должно проявляться в долгосрочном периоде, достаточном для приведения экономики в состояние равновесия после длительных потрясений. Предположение о том, что международная торговля сглаживает разницу в тенденциях движения цен основных товаров привело к гипотезе паритета покупательной способности. Эта теория связала цены в национальной валюте с валютными курсами. Теоретически такой паритет, как соотношение национальных уровней цен в двух странах или группе стран, существует. Его можно даже оценить количественно, сопоставив цены представительных массивов товаров и услуг в разных странах («потребительские корзины»). Формула валютного курса согласно теории паритета покупательной способности следующая: Z = Р / Р 1,

где Z – валютный курс иностранной валюты; Р – уровень цен в рассматриваемой стране; P 1 – уровень цен в стране иностранной валюты. Например, предположим, цена «потребительской корзины» в США – 4000 долл., в ЕС – 6000 евро. Тогда курс евро: Z = 4000 долл.: 6000 евро = 0,67 долл./ евро. В краткосрочном периоде (несколько лет) динамика внутренних цен и валютных курсов не соответствовали друг другу. Например, между 1974 и 1977 гг. отношение потребительских цен в США/Великобритании (Р) снизилось на 30% из-за высоких темпов инфляции в Великобритании. Согласно теории следовало ожидать 30%-го падения фунта. И он действительно упал на 32% – с 2,50 до 1,70 долл. Но с 1977 г. закон паритета покупательной способности не соответствовал ценовым тенденциям. Уровень ежегодной инфляции в Великобритании постоянно превышал на 2% инфляцию в США. Согласно теории, долларовая цена фунта должна была падать на 2% в год. Но с 1977 по 1980 гг. фунт повысился на 40% (с 1,70 до 2,38 долл). С 1980 по 1985 гг. он упал на 54% (с 2,38 до 1,10 долл.) – значительно ниже уровня, рассчитанного по этой теории для 1985 г. (около 1,4 долл.) на базе 1973 г. Таким образом, для понимания причин формирования и колебаний валютных курсов теория паритета покупательной способности полезна в долгосрочном аспекте. Для 212

Валютные отношения в мировой экономике

объяснения краткосрочных тенденций необходимо принимать во внимание и ряд других факторов. К таковым относятся: 2. Изменение реального дохода Предположим, реальный доход в США увеличился на 10% больше, чем это произошло бы в обычных условиях. Например, это случилось после обнаружения и начала разработки новых нефтяных и газовых месторождений на севере Аляски. Дополнительные продажи нефти и газа стимулировали бы новый спрос на доллары. Согласно количественной теории денег, 10%-ый рост национального дохода страны в результате новых продаж товаров ведет к 10%-му росту спроса на доллары для совершения сделок. На рис. 20 показано изменение спроса на доллары на валютном рынке (цифры условные). На графике спрос на доллары повысился с 100 до 110 от общего объема рублевой массы в точке В. Но этот спрос не может быть удовлетворен, поскольку денежная масса США по-прежнему составляет 100 единиц. В результате возникает ажиотаж вокруг долларов. Стоимость 1 долл. растет с 27 до 30 руб. в точке С. Повышение валютного курса приблизительно равно увеличению реального дохода. Валютный курс, рублей за 1 доллар

30 27

100

110 Относительный размер денежной массы (рублей на доллар)

Рис. 20. Сдвиги в спросе на деньги

213

Мировая экономика

Но национальный доход не является независимой составляющей, которая может сама по себе меняться. То, что влияет на национальный доход, влияет и на валютный курс. В примере с месторождениями нефти и газа реальный национальный доход возрос из-за фактора, лежащего на стороне предложения. Но допустим, что реальный национальный доход США вырос в результате дополнительных расходов правительства или изменения совокупного спроса. Такого рода изменения могут не повлиять на курс доллара. Более того, курс доллара может снизиться, если американские потребители будут покупать больше иностранных товаров. Наращивание импорта может привести к обесценению национальной валюты, так как вырастет спрос на иностранную валюту. 3. Изменения в потребительских предпочтениях Изменения потребительских предпочтений могут изменить спрос или предложение иностранной валюты, а следовательно, и валютные курсы. Например, если японские телевизоры становятся более привлекательными для американских покупателей, то они, покупая больше телевизоров, поставят больше долларов на валютные рынки, и курс доллара снизится (иены, соответственно, возрастет). Наоборот, если американские товары станут более популярны в Японии, курс доллара по отношению к иене возрастет. 4. Различия процентных ставок Валютные курсы весьма чувствительны к изменениям процентных ставок. Более высокие ставки, например, в США, по сравнению с Германией, при прочих равных условиях делают доллар более привлекательным для инвесторов, желающих поместить свои активы на долларовый депозит. На валютном рынке возрастает спрос на доллары и курс доллара повышается. При понижении процентных ставок в США, наоборот, возникает тенденция к понижению курса доллара. Анализируя влияние процентных ставок на валютный курс, необходимо учитывать, что данная закономерность справедлива для реального, а не номинального уровня процента. Rr =RN – ΔР, где – реальный уровень процента; RN – номинальный уровень процента; ΔР – процентное изменение цен.

Rr

5. Ожидания, связанные с будущими изменениями валютных курсов Предположим, что экономика США: а) станет расти быстрее, чем японская; 214

Валютные отношения в мировой экономике

б) столкнется с более высокой инфляцией, чем Япония; в) будет иметь более низкие реальные процентные ставки, чем Япония. Эти прогнозы позволяют ожидать, что в будущем курс доллара снизится, а курс иены возрастет. Следовательно, держатели долларов попытаются перевести их в иены. Это повысит спрос на иены и понизит курс доллара. 6. Изменения денежной массы в стране Замедление темпов роста денежной массы в стране означает относительное сокращение предложения национальной валюты на валютных рынках (например, денежная масса в долларах в США снизилась). В результате курс доллара должен повыситься, причем в долгосрочном периоде, допустим 10%-е снижение денежной массы должно привести к 10%-му росту курса данной валюты. 7. Торговый баланс страны Пассивный торговый баланс показывает, что страна больше покупает за границей, чем продает. Следовательно, на валютном рынке со стороны участников торговых операций растет предложение национальной валюты и растет спрос на иностранную. А это ведет к падению курса национальной валюты. При активном торговом балансе страна обеспечивает приток иностранной валюты. Растущее предложение иностранной валюты, по сравнению с национальной, ведет к росту курса национальной валюты. Весьма существенно, что колебания валютных курсов влияют на эффективность экспорта и импорта. Падение курса национальной валюты делает более выгодным экспорт и менее выгодным импорт. И наоборот: рост курса национальной валюты снижает эффективность экспорта, но делает более выгодным импорт. Пример: При падении курса рубля за месяц с 27 до 30 руб. за долл. США (на 10%) российский экспортер нефти получит рублевую выручку на 10% больше, чем месяц назад. А импортер вынужден будет заплатить в рублях на 10% больше, чтобы купить доллары и рассчитаться за поставленные товары. Таким образом, колебания валютных курсов, влияя на эффективность экспортно-импортных операций, ведут к изменениям состояния торгового баланса страны: падение курса и национальной валюты способствует возникновению активного торгового баланса, рост курса национальной валюты – пассивного торгового баланса. Как видим, на формирование валютного курса влияют факторы, действующие в разном направлении. Поэтому основу современного 215

Мировая экономика

валютного курса образует не какая-то конкретная ценность или соотношение ценностей, а целый комплекс курсообразующих факторов. Но важно то, что эти факторы проявляют себя через спрос и предложение на валютном рынке. Это позволяет, во-первых, в какой-то мере прогнозировать динамику валютных курсов, а во-вторых, влиять на их формирование посредством мер экономической политики. Валютная политика – одна из самых сложных, гибких и важных составляющих экономической политики. На практике любая страна не может допустить неконтролируемых изменений курса своей валюты. Поэтому все страны в той или иной мере, различными способами осуществляют регулирование валютного курса. Многие страны осуществляют регулирование валютного курса методом «управляемого плавания». (Сегодня этот режим используют более 60 государств). Политика управляемого плавания включает: 1. «Валютные интервенции» Центрального банка стране с целью корректировки динамики валютного курса. Она представляет собой продажу или покупку на открытом рынке иностранной валюты для сглаживания краткосрочных значительных колебаний. Колебания нередко провоцируются спекулятивными операциями. Например, в «черный вторник» 11 октября 1994 г. в России курс рубля упал по отношению к доллару на 900 рублей (почти за 20%). Спрос на доллары значительно превысил их предложение. На следующий день Центральный банк России, «выбросив» на рынок большую сумму долларов, вернул рынок доллара на предшествующий падению уровень равновесия. 2. Денежно-кредитную политику. При ужесточении денежнокредитной политики ограничивается рост денежной массы, а значит, относительно сокращается предложение национальной валюты. Соответственно, это ведет к повышению курса.

3.7. Этапы развития мировой валютной системы Мировая валютная система капитализма как упорядоченная система международных валютных отношений существует немногим более 100 лет. За этот период можно выделить 3 отчетливые системы валютных отношений: Золотой стандарт (Парижско-генуэзская система), золото-девизный стандарт (Бреттон-вудская система) и современная Ямайская валютная система. 216

Валютные отношения в мировой экономике

Первая мировая валютная система стихийно сформировалась в XIX веке на базе золотого монометаллизма, т.е. обеспечения национальной валюты золотыми запасами казначейства. Юридически она была оформлена межгосударственным соглашением на Парижской конференции в 1867 г., которое признало золото единственной формой мировых денег. Впоследствии другие развитые страны того времени постепенно отказывались от валютного дуализма (обеспечения валюты и золотом и серебром) и вступали в парижское соглашение. Последней это сделала Россия усилиями великого государственного деятеля того времени, министра финансов С.Ю. Витте в 1895–1897 гг. Парижская валютная система базировалась на следующих принципах:  каждая валюта имеет золотое содержание, т.е. валютная единица приравнивается к определенному весовому количеству золота;  в соответствии с золотым содержанием валют устанавливались их золотые паритеты, т.е. валютные курсы, взаимные цены валют;  сложился режим свободно плавающих курсов валют с учетом рыночного спроса и предложения, но в пределах золотых точек. Если рыночный курс золотых монет отклонялся от паритета, основанного на их золотом содержании, то должники предпочитали расплачиваться по международным обязательствам золотом, а не иностранными валютами. Золотые точки равны паритету национальной валюты с добавлением или за вычетом транспортных и страховых расходов, вызванных перевозкой золота. Пределы колебаний коммерческого валютного курса в рамках золотых точек составляли около 0,1% от паритета. В 1914 году курс английского фунта колебался между 25, 195 и 25, 245 французских франка при паритете 25,22 франка. Идея стопроцентного покрытия является основополагающим элементом денежной системы, основанной на золотом стандарте (табл. 3). Таблица 3 Баланс Центрального банка при золотом стандарте Активы

Пассивы

Золото

Банкноты 217

Мировая экономика

Приведенный баланс по ряду элементов отличается от баланса современных центральных банков. Как видим, в нем нет банковских депозитов, банк не хранит государственных облигаций, все иностранные активы имеют форму золота, а не иностранной валюты. Золотой стандарт был самой простой и самой эффективной валютной системой в истории мировой экономики как это признаёт большинство современных экономистов. Он обеспечивал автоматическую конвертируемость валют на основе их золотого паритета, долгосрочное равновесие платежного баланса на основе перелива золота от стран с пассивным сальдо к странам с активным сальдо платежного баланса. Золотой стандарт упрощал международные расчеты и обеспечивал валютную стабильность. Не случайно эпоха золотого стандарта называют еще золотым веком мировой экономики. На этот период приходится наивысший темп роста мировой экономики. Многие страны за пару десятилетий удвоили свой промышленный потенциал и уровень жизни населения. В 90- е годы 19 века наблюдался невиданный экономический промышленный подъем в странах парижского соглашения, в том числе и в России, превратившейся из сугубо аграрной в индустриально-аграрную страну. Особенно благоприятно золотой стандарт воздействовал на мировую торговлю, которая возросла в 10 раз с 1850 по 1913 гг. Разрушение системы золотого стандарта было вызвано двумя причинами. Объективная причина заключалась в том, что темпы экономического развития стали опережать физические объемы золотодобычи. Кроме того, жесткая привязка валютного курса к золотому паритету ограничивала возможности кредитно-денежного регулирования экономики, которое особенно понадобилось к 1914 году с началом Первой Мировой войны. В этом заключалась субъективная причина отмены золотого стандарта. С началом войны правительства воюющих стран были вынуждены начать инфляционное финансирование военных расходов. За этим последовало снижение золотого содержания национальной валюты и остановка конвертируемости валют. К концу войны состояние мировой валютной системы можно было назвать не только кризисом, но и хаосом. Для преодоления кризисных явлений правительства основных стран мира собрались на Генуэзскую конференцию 1922 года, на которой были воссозданы принципы валютных отношений, основанных на размене банковских билетов на золото. Второй этап системы золотого стандарта просуществовал совсем немного (1922– 36 гг.) и носил крайне неустойчивый характер, поэтому некоторые авторы и учебные пособия вообще не упоминают таковой. 218

Валютные отношения в мировой экономике

В 1922–28 годах наступила относительная валютная стабилизация, которая была взорвана мировым кризисом 1929–33 гг. Механизм разрушения Генуэзской системы разворачивался следующим образом. «Великая депрессия», начавшаяся осенью 1929 года с краха на Нью-йоркской фондовой бирже, вызвала обвальное падение цен и разорение многих акционерных обществ. Сопутствующий крах банков вызвал обесценение валют прежде всего в странах, обремененных контрибуционными внешними платежами в результате поражения в Первой Мировой войне: Австрии, Венгрии, Германии. Банкротства крупнейших банков этих стран вызвал массированный отток иностранного капитала, за счет которого данные государства балансировали свои платежные балансы в период валютной стабильности. В 1931 году Германия и Венгрия вынуждены были прекратить платежи иностранцам по всем видам государственных и частных долгов и ввести валютные ограничения. Несмотря на помощь Германии со стороны США, Англии и Франции, которая была обставлена последней страной-кредитором политическими уступками со стороны Германии, совокупный отток капитала только за первое полугодие 1931 г. – 3,5 млрд. марок -намного превзошел помощь от Банка международных расчетов (прообраз современного МВФ) и консорциума американских банков – 630 млн. марок. (Удивительно, насколько германский валютный кризис 1931 года напоминает российский кризис 67 лет спустя в 1998 году. Тот же массовый отток иностранного капитала за короткий период менее года, тот же торг с мировыми кредиторами в целях стабилизации национальной валюты, тот же дефолт по внешним обязательствам с сопутствующим ограничением конвертируемости валюты, и даже календарные даты начала кризиса расположились близко – июль в Германии и август в России). После Германии лихорадка спекулятивного оттока капитала перекинулась на Англию. Понижение курса фунта стерлингов британское правительство стало использовать в качестве средства повышения конкурентоспособности своих товаров. В 1933 году США вынуждены были также вступить на путь понижения курса доллара и прекратить размен банковских билетов на золотые монеты. Кроме того, законом 30 января 1934 (в рамках прославившейся в истории программы «Нового курса» президента Ф.Д. Рузвельта) всё золото в США было национализировано (да-да, это не опечатка, все физические и юридические лица обязаны были сдать государству золото в 219

Мировая экономика

монетах и слитках, превышающего сумму в 100 долл.), и золотое содержание доллара было снижено до 59% предыдущего паритета. В 1933 г. несколько крупнейших европейских государств (Франция, Италия, Польша, Голландия, Бельгия, Швейцария) образовали т.н. «золотой блок» или систему золото-слиткового стандарта, при которой имеется свободный размен банковских билетов на золотые слитки и свободный вывоз золота. Однако общая неустойчивость мировой экономики вынудила почти все эти страны выйти из соглашения по свободе вывоза золота за границу и обеспечения таким образом устойчивости национальной валюты в 1934-36 гг. К концу 30-х гг. только США и Швейцария сохранили весьма условные варианты золото-слиткового стандарта. Со вступлением во Вторую мировую войну во всех странах были введены валютные ограничения, конвертируемость полностью нарушилась и валютный курс утратил активную роль в экономических отношениях. Разработка проекта новой мировой валютной системы началась ещё в годы войны (в апреле 1943 г.), т.к. страны опасались потрясений, подобных валютному кризису после первой мировой войны и в 30-х годах. Разработкой руководили корифей экономической науки Дж. М. Кейнс (Великобритания) и чиновник министерства финансов США Г.Д. Уайт. На валютно-финансовой конференции ООН в маленьком американском городке Бреттон-Вудс в 1944 г. были установлены правила организации мировой торговли, валютных, кредитных и финансовых отношений и оформлена вторая по счету т.н. Бреттон-вудская мировая валютная система. Принципы бреттон-вудской системы следующие:  введен золотодевизный стандарт, основанный на золоте и двух резервных валютах – долларе США и английском фунте стерлингов. Впоследствии роль единственной резервной валюты перехватил доллар. Он стал единственной валютой, обеспеченной золотом и свободно разменивающейся на желтый металл. Золотое содержание доллара было сохранено на уровне 1934 года – 35 долл. за 1 тройскую унцию, равную 31,1035 грамм. Это цена доллара (и золота) продержалась до 1971 года.  курсовое соотношение валют и их конвертируемость стали осуществляться на основе фиксированных паритетов, выраженных в долларе. Все страны участники бреттон-вудского соглашения обязаны были поддерживать курс своих валют в пределах 1% колебаний по отношению к паритету. 220

Валютные отношения в мировой экономике

 впервые в истории созданы международные валютно-кредитные организации – МВФ и МБРР (Международный банк реконструкции и развития). Основная цель МВФ предоставлять кредиты для покрытия дефицитов платежных балансов в целях поддержки нестабильных валют, и сохранять тем самым общее спокойствие в мировой валютной сфере. Роль МБРР первоначально заключалась в кредитовании послевоенного восстановления разрушенной Европы, затем его задачами стало предоставление инвестиционных кредитов развивающимся странам для структурной перестройки экономики.  уникальное положение среди всех остальных валют занял доллар. Статус единственной резервной валюты позволял американскому правительству погашать отрицательное сальдо платежного баланса за счет эмиссии своей валюты. Фактически США получили удивительную возможность безвозмездно присваивать часть мирового продукта. Ведь все остальные страны соглашались в обмен на свои товары и услуги получать вновь эмитированные доллары. Такая практика получила название «бесплатных завтраков» для США и стала одной из причин краха Бреттонвудса в 1971 г. Объективной основой для доминирования доллара в послевоенные годы стало безусловное экономическое превосходство США над всеми остальными странами капитализма. На США в 1949 году приходилось 54,6% капиталистического промышленного производства и 75% золотых запасов. До 60-х годов остальные страны испытывали сильный «долларовый голод» в результате дефицитов платежных балансов по расчетам в США и долларовое господство было нерушимым. Однако с восстановлением экономик стран Западной Европы и Японии, сокращением их разрыва с США, дефицитные платежные балансы с заатлантическим партнером сменились положительными. «Долларовый голод» сменился «долларовым пресыщением», американские партнеры стали стремиться обменивать накопленные долларовые запасы на золото (по фиксированной и очень низкой по современным меркам цене золота) – доверие к доллару было подорвано. «Поход» против доллара начала Франция в середине 60-х годов, а в августе 1971 г. президент США Р. Никсон объявил о приостановке обмена доллара на золото, и Бреттонвудская система прекратила своё существование. Исторические заслуги Бреттонвудской валютной системы состоят в следующем: 221

Мировая экономика

 благодаря системе фиксированных курсов в международных экономических отношениях наступила стабильность и предсказуемость, позволившие развернуть международную торговлю и прямые зарубежные инвестиции. Это способствовало быстрому восстановлению разрушенных экономик и обеспечило в течение 15-20 лет наивысшие темпы экономического роста капиталистических стран за всю экономическую историю. Фактически, к концу 60-х годов развитые страны мира достигли того уровня жизни и объема потребляемых благ, которыми они наслаждаются по сей день.  мировая экономика приобрела опыт межгосударственного регулирования за счет функционирования таких международных институтов как МВФ и МБРР. Это позволяет уже в течение продолжительного времени совместными усилиями гасить очаги валютно-финансовой нестабильности и предохраняет мировую экономику от повторения разрушительных кризисов типа Великой депрессии 1929–33 гг. Ещё в 1972 г., когда стало ясно, что система фиксированных валютных курсов больше не отвечает интересам подавляющего большинства стран, был создан Комитет по реформе международной валютной системы в составе 20 стран, позже преобразованный во Временный комитет Совета управляющих МВФ. В задачу которого входило сформулировать принципы нового мирового валютного устройства. Конференция МВФ на Ямайке в 1978 г. закрепила основные принципы нового валютного мироустройства, действующие по сей день. Основные черты данной валютной системы следующие:  Официально узаконен свободный выбор каждой страной режима валютного курса, однако для предотвращения беспорядочных колебаний курса страны-члены МВФ обязаны прилагать все возможные усилия для поддержания своих финансов в порядке. На практике это означало введение определенного варианта управляемого плавания своих валют большинством стран.  Отменена официальная цена на золото, доллар, «последний из могикан», потерял золотое обеспечение, золото утратило свои денежные функции – произошла демонетизация золота. Однако в качестве резервного средства золото продолжает использоваться. Каждая страна имеет золотой запас, предназначенный для обеспечения своей валюты – монетарное золото. В 222

Валютные отношения в мировой экономике

случае, когда необходимо поддержать национальную валюту страна продает часть золотого запаса по рыночной цене на свободных рынках.  Введены коллективные мировые деньги – СДР – специальные права заимствования, призванные заменить золото и резервные валюты в качестве главного средства мировой ликвидности. Идеологи СДР планировали придать этой валюте функции мирового платежного средства, заменяющего все прочие резервные валюты. Однако, практика показала, что СДР не смог заменить доллар и другие резервные валюты в качестве универсального средства расчетов – страны предпочитали известные валюты. Поэтому МВФ смог провести всего несколько эмиссий СДР с 1970 года, и к настоящему времени доля коллективной валюты в общей сумме резервов стран МВФ составляет около 2-3%. Цена СДР определяется на основе корзины ведущих валют в соответствии с долей каждой страны в мировом экспорте.  Усилена роль МВФ в качестве регулятора международных валютных отношений. На конференциях МВФ страны договариваются о совместных действиях по урегулированию курсовых колебаний и валютной нестабильности, вызванных неравновесием платежных балансов стран-участниц. Широко практикуется выделение т.н. стабилизационных кредитов тем странам, чьи валюты нуждаются в поддержке. Одно из наиболее заметных явлений послевоенной валютной жизни – появление еврорынка валют – это совокупность операций с валютами, которые действуют вне страны происхождения. Еврорынок – часть мирового рынка ссудных капиталов, на котором банки осуществляют депозитно-ссудные операции в евровалютах. Евровалюта – валюта, переведенная на счета иностранных банков и используемая ими для операций во всех странах, включая странуэмитента этой валюты. Хотя евровалюты функционируют на мировом рынке, они сохраняют форму национальных денежных единиц. Приставка «евро» свидетельствует о выходе национальных валют изпод контроля национальных валютных органов. Рынок евровалют, вначале евродолларов, возник с конца 50-х годов. Если владелец долларового депозита переводит его из американского банка в иностранный, то образуется евродоллар. Сущность превращения доллара в евродоллар состоит в том, что средства владельца долларов 223

Мировая экономика

поступают в качестве депозита в распоряжение иностранного банка, который использует их для кредитных операций в любой стране. Евродоллары и евровалюты нельзя путать с новой денежной единицей европейских стран. Евро – единая валюта стран членов ЕС вошла в безналичный оборот с 1999 года и должна заменить европейские национальные валюты к 2002 году. С 1 января 2002 года планируется выпуск евро в наличное обращение в виде монет и банкнот. Это выдающееся событие в истории мировой экономики, т.к. впервые монетарное объединение предшествует политическому объединению государств. В случае успешного завершения данного проекта мировая экономика получит ещё одну сильную валюту, способную соперничать с долларом в иерархии резервных валют. В 1995-96 гг. на заседаниях Европейского совета были сформулированы следующие критерии и показатели «финансового здоровья» стран, претендующих на участие в новой европейской валютной системе (ЕВС):  дефицит госбюджета не более 3% ВВП;  государственный долг не более 60% ВВП;  ежегодный рост цен не выше, чем на 1,5% сверх среднего уровня инфляции в трех наиболее благополучных в этом отношении стран ЕС;  средний размер процентной ставки не выше 2-х пунктов сверх среднего уровня этих ставок в этих же странах;  соблюдение установленных в ЕС пределов колебаний валютных курсов (плюс-минус 15%). Весь процесс перехода к единой валюте был разбит на три этапа. Фаза А, продолжавшаяся до 1999 года, характеризовалась учреждением Европейского центрального банка (ЕЦБ) вместо упраздненного Европейского валютного института, а также подготовкой к введению безналичного евро. Фаза В продолжается с 1 января 1999 по 31 декабря 2001 года. В этот период евро становится полноценной денежной единицей, а курсы национальных валют жестко и необратимо фиксируются к новой валюте. Сохраняется параллельное функционирование евро и национальных валют. Фаза С начинается 1 января 2002 года и характеризуется полным переходом к евро. Все счета, деноминированные в национальных валютах, конвертируются в евро. В обращение водятся наличные евро и через полгода параллельного обращения с 1 июля 2002 года полностью заменяют старые национальные банкноты и монеты. 224

Валютные отношения в мировой экономике

Основные преимущества введения евро для европейских государств заключаются в следующем:  Евро подводит недостающую монетарную базу под складывающиеся единые рынки товаров, услуг, капиталов, рабочей силы на европейском континенте, превращая Европу в завершенный валютно-экономический союз. Складываются настоящие «Соединенные штаты Европы» – вековая мечта европейских политиков-интеграторов. Ожидается, что новая валюта позволит увеличить емкость всех рынков, создать дополнительные рабочие места, снизить налоговое бремя и процентные ставки, и т.д.  Для субъектов хозяйствования на микроуровне единая валюта облегчит процессы трансъевропейской концентрации и централизации производства и капитала. Европейские компании получат дополнительные конкурентные преимущества на мировом рынке за счет роста экономической мощи и масштабов производства.  В области финансовых расчетов единая валюта принесет снижение накладных расходов на обслуживание операций (например, только для Великобритании на 19 млн. ф. ст. ежегодно), снятие внутри зоны евро валютных рисков, сокращение сроков и удешевление межвалютных переводов средств. Все это приведет к уменьшению потребностей предприятий в оборотном капитале, а также в размещении своих активов в целях хеджирования в сильных национальных валютах или корзинах валют. Коммерческие банки лишатся доходов в виде комиссионных от межвалютных переводов в размере 5 млрд. долл. ежегодно. Еще большая экономия возникнет от прекращения операций хеджирования и валютного арбитража (перевода денежных средств в страны с более высокой процентной ставкой для извлечения процентного дохода). Граждане ЕС будут экономить за счет отказа от необходимости конверсионных операций при туризме, трансфертных переводах, и т.д. Подсчитано, например, что если германский турист будет последовательно обменивать сумму в 1 тыс. марок в 14 других странах ЕС, от нее в итоге останется половина плюс гора мелких монет разных стран, не принимаемых обратно к обмену – существенные потери, которые исчезают при переходе к единой валюте. Перспективы превращения евро в одну из ведущих резервных валют связаны с экономическим положением ЕС в мировой эконо225

Мировая экономика

мике. В середине 90-х п. на долю стран ЕС приходилось 38% общего ВВП 29 стран ОЭСР, по сравнению с 32% США и 20% Японии. Внешняя торговля ЕС с третьими странами составляла 21% всей мировой торговли, тогда как аналогичный показатель США – 19,5%, Японии – 10,5%. Усиление роли евро на финансовых рынках будет связано по крайней мере с тем, что произойдет реденоминация в евро долговых обязательств, первоначально размещенных в других валютах. Данный процесс может затронуть и Россию, которая с ноября 1996 года разместила только еврооблигаций (казначейских займов федерального правительства) на 6 млрд. долл. Введение евро неизбежно затронет валютно-финансовую сферу России, ибо на страны ЕС приходится более трети оборота внешней торговли России. Конкретные последствия функционирования евро для валютного рынка России заключаются в следующем:  переоценка в евро активов и пассивов России и её хозяйственных субъектов в странах ЕС;  допуск евро к котировке на внутреннем валютном рынке страны, введение новой валюты в валютные резервы и в «корзину» валют для определения курса рубля в случае перехода к его реальной международной (полной) конвертируемости;  возможный обмен населением части наличной иностранной валюты на евро. Односторонняя ориентация населения и предприятий России на доллар как на единственное средство расчетов и сбережений может привести к существенным потерям в случае успешного осуществления европейского валютного проекта. К концу 90-х годов мировое финансовое сообщество вплотную подошло к формированию концептуальных основ новой валютной системы. Пока она ещё не получила институционального оформления, подобно, бреттон-вудской и ямайской конференциям. Тем не менее, к тому времени отчетливо выявились следующие основные тенденции, характерные для кристаллизации этой модели:  Отказ от первоначальных планов превратить СДР в стержень мирового валютного устройства, образование нескольких мировых валютных полюсов при сохранении за американским долларом доминирующей роли среди резервных валют.  Отход от ориентации на свободное неограниченное валютное плавание в качестве универсального механизма автоматического уравновешивания платежных балансов. Плавающим валютным курсам присущи резкие непредсказуемые колебания, которые во 226

Валютные отношения в мировой экономике

многих случаях обусловлены разными конъюнктурными обстоятельствами, а также целенаправленными действиями властей, вызванными стремлением к приобретению конкурентных преимуществ, и потому не могут считаться экономически обоснованными. Поэтому с середины 80-х гг. правительства и центральные банки развитых стран предпринимают меры по усилению взаимного воздействия на валютные курсы. Серия важнейших совещаний стран «семерки» в 1985–87 гг. определили необходимость совместных интервенций для поддержания допустимых колебаний обменных курсов.  Перенос тяжести в области межгосударственного валютного регулирования с чисто кредитно-денежных рычагов на полномасштабные макроэкономические меры координации экономических политик. В частности, на совещании «семерки» в 1987 г. в Венеции координация макроэкономической политики, направленной на регулирование объемов спроса, была названа одним из важнейших путей решения задачи достижения более стабильных соотношений валютных курсов стран Запада. Эти решения предусматривают, что странам, чьи торговые и платежные балансы сводятся с превышением поступлений над платежами (Япония, ФРГ) следует проводить политику, направленную на стимулирование экономического роста и совокупного спроса, чтобы активизировать импорт как компонент последнего. Таким образом, среди мер совместного регулирования валютных отношений стран Запада вновь стал применяться, отвергавшийся ранее кейнсианский метод дифференцированного по странам воздействия на объем совокупного спроса.  Принятие установки на снятие всех валютных ограничений, т.е. на введение тотальной конвертируемости валют. Следовательно, ещё одна тенденция трансформации международного валютного механизма состоит в либерализации валютных отношений, которая стала одним из важных аспектов неолиберальной системы ценностей. Этот процесс имеет как бы две ступени. Одна из них – усиление с начала 1993 г. нажима МВФ на страны-члены, имеющие целью принять обязательства по статье 8 устава МВФ. Эта статья запрещает вводить ограничения на осуществление платежей и переводов по текущим международным операциям, участвовать в дискриминационных валютных соглашениях и прибегать к практике множественности валютных курсов без одобрения со стороны МВФ. К концу 1996 г. к статье 8 официально присоединилось 134 227

Мировая экономика

страны из 181 членов МВФ. Вторая ступень – отмена ограничений, помимо текущих операций, также и на международное движение капиталов, т.е. установление свободной конвертируемости валют в полном объеме.

Рекомендуемая литература

1. Международные валютно-кредитные и финансовые отношения / Под ред. Л.Н. Красавиной. – М., 2005. 2. Мировая экономика: Учебник / Под. ред. А.С. Булатова. – М., 2007.

Тесты: 1. Согласно VIII статье Устава МВФ, валюта страны признается частично конвертируемой, если страна не устанавливает ограничения на платежи и переводы: а) по текущим международным сделкам; б) не имеющие целью перевод капиталов; в) по сделкам, целью которых являются международное движение капиталов; г) по внешнеторговым сделкам. 2. Валюта страны имеет внутреннюю конвертируемость, если: а) установлены ограничения на валютные операции нерезидентов, а операции резидентов ограничений не имеют; б) установлены ограничения на валютные операции резидентов, а операции нерезидентов ограничений не имеют; в) ограничены платежи и переводы по текущим международным сделкам; г) не ограничены частные денежные переводы нерезидентов. 3. Основные правила золотого стандарта в валютных отношениях предполагают, что: а) государство фиксирует цену золота; б) государство поддерживает конвертируемость национальной валюты в золото; в) государство на 100% обеспечивает покрытие бумажных денег золотым запасом; г) все предыдущие ответы верны.

228

Валютные отношения в мировой экономике 4. Для поддержания фиксированного валютного курса государство: а) использует валютные резервы; б) вводит ограничения внешней торговли; в) вводит валютный контроль; г) повышает налоги. 5. Девальвация валюты означает: а) официальное повышение курса национальной валюты по отношению к иностранной при фиксированных валютных курсах; б) официальное понижение курса национальной валюты по отношению к иностранной при фиксированных валютных курсах; в) переход к частичной конвертируемости национальной валюты; г) обмен старых банкнот на новые. 6. Реальный валютный курс – это: а) курс, по которому обменивают валюту участники внешней торговли; б) прогнозируемый валютный курс; в) номинальный валютный курс, пересчитанный с учетом динамики цен в своей стране и в стране иностранной валюты; г) курс обмена валюты для физических лиц. 7. Если единицы национальной валюты выражаются в иностранной валюте, то это: а) прямая котировка; б) косвенная котировка; в) кросс-курс; г) форвард-курс. 8. Долгосрочными факторами, влияющими на валютный курс, являются: а) паритет покупательной способности валют; б) состояние торгового и платежного баланса; в) уровнем процентных ставок; г) ожидания участников валютного рынка. 9. Если уровень процентных ставок в стране растет, а в стране иностранной валюты НЕ меняется, то при прочих равных условиях курс национальной валюты: а) снижается; б) растет;

229

Мировая экономика

в) не меняется; г) прогнозировать невозможно. 10. Если в стране растет пассив торгового баланса, то при прочих равных условиях курс национальной валюты имеет тенденцию: а) снижаться; б) расти; в) волнообразно изменяться; г) стабилизироваться на одном уровне. 11. Если в стране темпы инфляции за три месяца составили 26%, а в стране иностранной валюты 4%, то при прочих равных условиях национальная валюта по отношению к данной иностранной валюте имеет тенденцию: а) дорожать; б) дешеветь; в) не изменять курс. 12. Предположим, валютный курс британского фунта стерлингов в начале года составлял 1,7 доллара США за 1 фунт. Предположим, за год индекс цен в США составил 1,3, а в Великобритании уровень цен за год не изменился. Валютный курс британского фунта стерлингов на основании изменения паритета покупательной способности валют (другие факторы, влияющие на валютный курс, не изменились) к концу года должен быть: а) 0,74 долл.; б) 3,82 долл.; в) 2,21 долл.; г) 1,33 долл. 13. Удорожание национальной валюты, по сравнению с валютами стран – главных торговых партнеров, делает более выгодным: а) экспорт товаров; б) импорт товаров; в) экспорт квалифицированной рабочей силы; г) импорт неквалифицированной рабочей силы. 14. Плавающие валютные курсы были узаконены: а) Системой золотого стандарта; б) Бреттон-Вудской валютной системой;

230

Валютные отношения в мировой экономике

в) Ямайскими соглашениями; г) на Генуэзской конференции. 15. а) б) в) г)

Международный валютный фонд был создан решением: Бреттон-Вудской валютной конференции; Ямайской конференции; Совета Безопасности ООН; Конференции ГАТТ.

16. Евровалюта– это: а) валюта стран Европейского Союза, размещенная в кредитных учреждениях в пределах страны происхождения валюты; б) любая денежная единица, которая вложена в кредитные учреждения за пределами страны происхождения валюты; в) европейская условная расчетная единица; г) евро. 17. а) б) в) г)

Бреттон-Вудская валютная система характеризовалась: фиксированными валютными курсами; свободно плавающими валютными курсами; «управляемым плаванием» валютных курсов; золотым стандартом.

18. а) б) в) г)

При плавающих валютных курсах паритеты определяются: мировым валютным рынком; решениями правительства; решениями МВФ; национальными Центральными банками.

19. Экономические расчеты между странами упрощаются и удешевляются, снижаются неопределенности и ошибки в принятии решений в сфере международной торговли, снижаются трансакционные издержки – все это происходит при: а) фиксированных валютных курсах; б) плавающих валютных курсах; в) золотом стандарте.

231

Мировая экономика

ТЕМА 4. Международное движение капитала

Изучив тему 1, студент должен знать:  структуру международного движения капитала;  причины ПИИ;  причины создания и виды CЭЗ.

Уметь:   

разграничивать ПИИ и портфельные иностранные инвестиции; определять виды предприятий с иностранными инвестициями; анализировать виды CЭЗ.

Приобрести навыки:  анализа структуры международного движения капитала;  оценки эффективности иностранных инвестиций.

232

Международное движение капитала Содержание темы:

Сущность и причины международного движения капитала. Структура международного движения капитала. Международное движение предпринимательского капитала. Прямые иностранные инвестиции (ПИИ). Портфельные иностранные инвестиции. Формы предприятий с иностранными инвестициями. Отделения иностранных компаний. Дочерние компании. Ассоциированные компании. Критерии разграничения ПИИ и портфельных иностранных инвестиций. Значение иностранных инвестиций для национальной экономики. Соотношение между прямыми иностранными инвестициями и портфельными иностранными инвестициями в современной мировой экономике. ПИИ и ТНК. Стимулирование ПИИ. ПИИ как носитель современных производственных технологий, новых методов маркетинга и менеджмента. ПИИ и проблема занятости в национальной экономике. Ограничения ПИИ. Проблема контроля над национальными ресурсами и отраслями экономики, важными для безопасности страны. Регулирование международного движения предпринимательского капитала. Основные международные нормативные акты, регулирующие международное движение предпринимательского капитала. ТНК – наиболее активные участники международного движения предпринимательского капитала. Характер деятельности ТНК. Структура ТНК. Современные тенденции инвестирования ТНК. Свободные (специальные) экономические зоны. Концептуальные подходы к созданию СЭЗ. Льготы, предоставляемые иностранным инвестором на территории СЭЗ. Условия эффективности СЭЗ. Виды СЭЗ, функционирующих в мировой экономике. Проблемы функционирования СЭЗ в России. Основные законы, регулирующие иностранные инвестиции в России. Цели изучения темы: 1. Формирование исходных представлений о сущности международного движения капитала. 2. Анализ влияния международного движения капитала на национальную и мировую экономику. Задачи изучения темы: 1. Формирования знаний о структуре международного движения капитала.

233

Мировая экономика

2. Выявления причин и последствий ПИИ. 3. Формирование знаний о механизмах регулирования иностранных инвестиций. 4. Определение причин создания и роли СЭЗ в мировой экономике. Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  прямые иностранные инвестиции,  портфельные иностранные инвестиции,  отделение,  дочерняя компания,  ассоциированная компания,  инвестиционный климат,  свободная экономическая зона, Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяется 4 лекционных часа, 4 часа практических занятий, 6 часов самостоятельной работы.

Предусмотрены: 1. Две лекции на тему «Международное движения капитала». 2. Два практических занятия в форме семинара. 3. Самостоятельная работа студента в следующих формах:  подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  подготовка докладов и рефератов,  участие в чатах,  изучение дополнительной литературы.

Методические указания к занятию 1: Вопросы:

1. Сущность и принципы международного движения капитала. Структура международного движения капитала. 2. Прямые и портфельные иностранные инвестиции ПИИ и ТНК.

234

Международное движение капитала При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, в чем заключается отличие международного движения капитала от международной торговли. Почему в современных условиях международное движение капитала растет высокими темпами. Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание на сложность определения сущности капитала. Капитал может существовать в форме оборудования, машин, сырья, денег. Поэтому форма вывоза капитала может быть различной, но, по сути, ее нельзя смешивать с вывозом товаров. Необходимо подчеркнуть, что международное движение капитала – это финансовая операция, отражаемая в платежном балансе страны. Важно, что перемещаемые через границу ресурсы будут использоваться как фактор производства. Международное движение капитала разделяется на две формы: движение предпринимательского и ссудного капитала. Следует подчеркнуть важное значение международного движения предпринимательского капитала, осуществляемое в формах прямых иностранных инвестиций (ПИИ) и портфельных иностранных инвестиций. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 4. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какие цели может ставить перед собой иностранный инвеститор. Почему он создает бизнес за границей? Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание на критерии разграничения прямых и портфельных иностранных инвестиций. Производя ПИИ, компания, по сути, создает свой зарубежный бизнес. Такой бизнес может иметь различные организационные формы: отделение, дочерняя компания, ассоциированная компания. Следует подчеркнуть, что осуществление ПИИ связано с деятельностью международных фирм. Обратите внимание, что в экономической зарубежной российской литературе существуют различные трактовки понятия «многонациональная фирма». Наиболее важную роль в иностранном инвестировании сегодня играют ТНК (транснациональные корпорации). Они имеют

235

Мировая экономика

достаточно определенную национальную принадлежность, но их структуры расположены во многих странах. По организационной структуре большинство ТНК – это многоотраслевые концерны. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 4.

Методические указания к занятию 2: Вопросы: 1. Регулирование международного движения предпринимательского капитала. 2. Свободные (специальные) экономические зоны. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, обратите внимание, что в политике государства в отношении иностранных инвестиций наблюдается двойственность: стимулирования и ограничения. Подумайте, в чем причины такой двойственности? Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что иностранные инвестиции регулируются как на национальном, так и на международном уровне. Приоритетной задачей регулирования на национальном уровне необходимо считать создание такого правового режима, который стимулирует привлечение иностранных инвестиций в отрасли, обеспечивающие технический прогресс и экономический рост. Обратите внимание, что национально-правовое регулирование основано, прежде всего, на использовании в каждой стране норм и институтов административного и гражданского права. Однако в связи с интенсивным развитием международных инвестиций в настоящее время во многих странах существует специальное законодательство в виде инвестиционных законов. В большинстве промышленно развитых стран нормы законодательства включают положения, которые предоставляют иностранным инвеститорам национальный режим принимающей страны. Это означает отсутствие дискриминации иностранных инвеститоров, по сравнению с местными инвеститорами.

236

Международное движение капитала При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Логвинова И.Л., Хмелев И.Б. Мировая экономика. – Гл. 4. – § 2. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какую пользу стране может принести создание особых территорий, режим хозяйственной деятельности на которых отличается от остальной части страны. Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что при создании специальных экономических зон могут быть использованы два концептуальных подхода: территориальный и функциональный. При этом выбор одного подхода зависит от целей, которые государство намерено достичь при создании свободной экономической зоны. Особое внимание следует уделить анализу льгот, которые предоставляются иностранным инвеститорам на территории свободных экономических зон. В конечном счете все льготы, предоставляемые иностранным инвеститорам на территории специальных экономических зон, можно разделить на 4 группы. В качестве цели создания СЭЗ может быть организация производства экспортных или импортозаменяющих товаров. В таких СЭЗ создаются новые рабочие места, развивается современная производственная инфраструктура, растет квалификация рабочей силы. В результате обеспечивается экономический рост. Необходимо подчеркнуть, что для эффективной деятельности СЭЗ необходимы определенные условия, а их отсутствие может привести к краху СЭЗ, к значительным потерям. Уделите внимание анализу различных видов СЭЗ. Чат. Обсудите с товарищем по группе причины успешного функционирования СЭЗ в Китае. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 4. – п. 4.6 Для более углубленного изучения темы 4 необходимо читать: 1. Быков П., Ивантер А. Мозговой штурм // Эксперт. – 1998. – №39. 2. Кобяков А., Быков П. Магия тяжелой иены // Эксперт. – 1999. – №36. 3. Мунаян А. Нерезиденты на рынке // Эксперт. – 2001. – №43.

237

Мировая экономика

4. Оболенский В. Вывоз капитала и рост валютных резервов: влияние на экономику России // МЭ и МО. – 2006. – №6. 5. Постников С.Л., Попов С.А. Мировая экономика и экономическое положение России. – М., 2001. 6. Ржаницкий В. Риски кочевых денег // Эксперт. – 1999. – №39. 7. Савин В. Нужны ли России свободные экономические зоны // МЭ и МО. – 2000. – №3. 8. Фадеев В. Правительство не умеет падать // Эксперт. – 2002. – №25. 9.Фитуни Л.Л. Бегство капитала в системе глобального перераспределения национальных богатств // Вестник МГУ. – 2000. – №3. 10. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: Стратегия возрождения промышленности. – М., 1999. – Гл. 1–4. 11. http://www.iie.com. Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Причины международного движения капитала не отличаются от причин международной торговли. 2. Цель ПИИ – контроль и управление предприятием за границей. 3. Предприятие с иностранными инвестициями – если иностранный инвестор-президент владеет более 10% акций в акционерном предприятии. 4. Цель портфельных иностранных инвестиций – получение прибыли на рынке ценных бумаг. 5. Дочерняя компания – если иностранный инвестор владеет менее 50% акций зарубежного предприятия. 6. Политика государства в отношении иностранных инвестиций, как правило, является двойственной. 7. Существуют международные конвенции, регулирующие иностранные инвестиции. 8. Существует 4 основных группы льгот, предоставляемых иностранным инвесторам на территории СЭЗ. 9. СЭЗ при любых условиях может быть эффективной, так как существуют льготы. 10. К одному из видов СЭЗ можно отнести свободные торговые зоны.

238

Международное движение капитала

4.1. Сущность и формы международного движения капитала Одним из характерных явлений современной мировой экономики является движение капитала между странами. Международное движение капитала основано на его международном разделении как одного из факторов производства – исторически сложившемся или приобретенном сосредоточении капитала в различных странах, являющемся предпосылкой производства ими определенных товаров, экономически более эффективного, чем в других странах. Международное разделение капитала выражается не только в различной обеспеченности стран накопленными запасами материальных средств, необходимых для производства товаров, но и в различиях исторических традиций и опыта производства, уровней развития товарного производства и рыночных механизмов, а также просто денежных и других финансовых ресурсов. Наличие достаточных сбережений (капитала в денежной форме) является важнейшей предпосылкой для инвестиций и расширения производства. Формы международного движения капитала Международное движение капитала как фактора производства приобретает различные конкретные формы. По источникам происхождения капитал, находящийся в движении на мировом рынке, делится на официальный и частный.  Официальный (государственный) капитал – средства из государственного бюджета, перемещаемые за границу или принимаемые из-за рубежа по решению правительств, а также по решению межправительственных организаций. Источником официального капитала являются средства государственного бюджета, то есть в итоге деньги налогоплательщиков. Поэтому решения о перемещении такого капитала за рубеж принимаются совместно правительством и органами представительной власти (парламентом).  Частный (негосударственный) капитал – средства частных компаний, банков и других негосударственных организаций, перемещаемые за границу или принимаемые из-за границы по решению их руководящих органов и их объединений. Источником происхождения этого капитала являются средства частных фирм, не связанные с государственным бюджетом.

239

Мировая экономика

Но, несмотря на относительную автономность фирм в принятии решений о международном перемещении принадлежащего им капитала, правительство обычно оставляет за собой право его регулировать и контролировать. По характеру использования выделяют:  Предпринимательский капитал – средства, прямо или косвенно вкладываемые в производство с целью получения прибыли.  Ссудный капитал – средства, даваемые взаймы с целью получения процента. 







По сроку вложения выделяют: Среднесрочный и долгосрочный капитал – вложения капитала сроком более чем на 1 год. Все вложения предпринимательского капитала в форме прямых и портфельных инвестиций обычно являются долгосрочными. Краткосрочный капитал – вложения капитала сроком менее чем на 1 год. По цели вложения капитала выделяют: Прямые инвестиции (direct investments) – вложение капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса в стране приложения капитала, обеспечивающее контроль инвестора над объектом размещения капитала. Они практически целиком связаны с вывозом частного предпринимательского капитала, не считая относительно небольших по объему зарубежных инвестиций фирм, принадлежащих государству. Портфельные инвестиции (portfolio investments) – вложение капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права реального контроля над объектом инвестирования. Такие инвестиции также преимущественно основаны на частном предпринимательском капитале, хотя и государство зачастую выпускает свои и приобретает иностранные ценные бумаги.

Формы международного движения капитала, которые признаются каждой конкретной страной, обычно устанавливаются в ее инвестиционном и банковском законодательстве. Сравнивая относительную предпочтительность привлечения капитала в различных формах, следует подчеркнуть, что прямые инвестиции имеют ряд преимуществ. Прежде всего, активизируется деятельность частного сектора, расширяется выход на внешние 240

Международное движение капитала

рынки и облегчается доступ к новым технологиям и методам управления. В этом случае больше вероятность реинвестирования прибыли внутри страны, чем вывоза в страну базирования. Кроме того, приток предпринимательского капитала не увеличивает размер внешней задолженности. Следует подчеркнуть, что, несмотря на постоянное снижение удельного веса прямых инвестиций в общем размере иностранных капиталовложений в экономику России с 70% в 1991–1995 гг. до 40% в 2000 г., эта форма привлечения капитала остается наиболее важной для экономики страны. Объем прямых инвестиций в 1999 г. составил 4, 26 млрд долл., а в 2000 г. – 4, 43 млрд долл. По состоянию на конец марта 2008г. накопленный иностранный капитал в экономике России составил 221,0 млрд. долларов США3, что на 45,9% больше по сравнению с соответствующим периодом предыдущего года. Наибольший удельный вес в накопленном иностранном капитале приходился на прочие инвестиции, осуществляемые на возвратной основе (кредиты международных финансовых организаций, торговые кредиты и пр.) – 48,8% (на конец марта 2007г. – 50,0%), доля прямых – 48,2% (48,2%), портфельных – 3,0% (1,8%). Основные страны-инвесторы в I квартале 2008г. – Кипр, Нидерланды, Соединенное Королевство (Великобритания), Германия, Швейцария, США, Франция, Ирландия. На долю этих стран приходилось 71,2% от общего объема накопленных иностранных инвестиций, 84,3% общего объема накопленных прямых иностранных инвестиций. В I квартале 2008г. в экономику России поступило 17,3 млрд. долларов иностранных инвестиций, что на 29,9% меньше, чем в I квартале 2007 года. Процесс приватизации государственной собственности, акционирование промышленных предприятий привели к формированию в России фондового рынка, создали объективные предпосылки иностранным инвесторам для портфельных капиталовложений. В конце 1997 г. отток средств нерезидентов с фондового рынка России составил около 7,5 млрд. долл. Вместе с тем портфельные инвестиции вплоть до краха рынка ГКО оставались одной из наиболее прибыльных форм капиталовложений в отдельные отрасли и сферы экономики России. 3

По данным Федеральной службы Государственной статистики 

241

Мировая экономика

4.2. Международные корпорации и правила международного инвестирования 4.2.1. Международные корпорации На международные корпорации, которые являются, как правило, крупнейшими фирмами развитых стран, приходится основная часть международных прямых инвестиций и международной торговли. Формы международных корпораций Главным признаком международной корпорации является осуществление ею прямых международных инвестиций из страны своего базирования в принимающие страны. Страна базирования (home country) – страна, в которой располагается головное подразделение международной корпорации. Принимающая страна (host country) – страна, в которой международная корпорация имеет дочерние, ассоциированные компании или филиалы, созданные на основе прямых инвестиций. Международная корпорация – форма структурной организации крупной корпорации, осуществляющей прямые инвестиции в различные страны мира. Международные корпорации бывают двух основных видов:  Транснациональные корпорации (ТНК) – их головная компания принадлежит капиталу одной страны, а филиалы разбросаны по многим странам мира.  Многонациональные корпорации (МНК) – их головная компания принадлежит капиталу двух или более стран, а филиалы также находятся в различных странах. Подавляющее большинство современных международных корпораций имеют форму TНК. Наиболее характерными чертами ТНК являются:  создание системы международного производства, распыленного между многими странами, но контролируемого из одного центра;  высокая интенсивность внутрикорпорационной торговли между расположенными в различных странах подразделениями;  относительная независимость в принятии операционных решений от стран базирования и принимающих стран;

242

Международное движение капитала

 глобальная структура занятости и межстрановая мобильность менеджеров;  разработка, передача и использование передовой технологии в рамках замкнутой корпорационной структуры.

4.2.2. Правила международного инвестирования Международные корпорации в современных условиях оказывают существенное влияние на мировую экономику. Это влияние осуществляется, прежде всего, через потоки прямых иностранных инвестиций, направляемых в определенные отрасли различных стран по решению менеджмента ТНК. Расширение контроля над зарубежной собственностью неизбежно порождает противоречия между ТНК и различными субъектами экономических интересов принимающих стран (местным бизнесом, чиновниками, потребителями). Объективный космополитизм ТНК, как верно отмечают некоторые экономисты, подавляющий государственность стран, в которых они оперируют, стал причиной противоречий между ТНК, с одной стороны, и странами их базирования и принимающими странами – с другой»4. Справедливость данного утверждения доказывают переговоры, проводившиеся в течение ряда лет в рамках комиссии ООН по ТНК под эгидой МВФ и Мирового банка. Хотя эти переговоры не привели к принятию согласованных правил поведения ТНК, они способствовали формированию некоторых общих правил международного инвестирования. Основная идея этих правил – обеспечение максимальной свободы международного движения капитала, либерализация национальных рынков капитала. В число правил международного инвестирования сегодня можно включить:  Право входа. Означает правила, при соблюдении которых ТНК разрешается создать филиал на территории суверенного государства. В наиболее либеральном режиме они предполагают отсутствие необходимости получения разрешения от властей принимающей страны на осуществление инвестиций. Но право входа может ограничиваться правительством, если иностранные инвестиции либо угрожают национальной безо4 Киреев А.П. Международная экономика: Учебное пособие для вузов: В 2 ч. – ч. I. – М., 1997. – С. 305.

243

Мировая экономика

пасности, либо их цель противоречит действующему законодательству. Наиболее приемлемым путем регулирования права входа в этом случае считается установление исчерпывающего списка исключений, при которых иностранные инвестиции запрещаются, при понимании того, что во всех остальных случаях они разрешаются («можно все, что не запрещено»).  Справедливый и недискриминационный режим. Означает свободу репатриации прибыли, перевода зарплаты и других платежей. ТНК имеет право на компенсацию потерь в результате обстоятельств, перечисленных в применяемом праве. Любые льготы и исключения, которые могут предоставляться правительством принимающей страны, должны быть одинаковы для национальных и зарубежных инвесторов.  Прекращение контракта. Означает право принимающей страны экспроприировать филиал ТНК при условии соблюдения действующего законодательства и выплаты нормальной компенсации инвестору. Компенсация признается нормальной, если она достаточна (справедливая рыночная стоимость предприятия), эффективна (приемлемая для инвестора валюта), осуществлена быстро. Экспроприация иностранных инвестиций без выплаты нормальной компенсации считается допустимой только по решению суда в случае грубого нарушения ТНК законов принимающей страны и вовлеченности в преступную деятельность. В этом случае ТНК имеет право обратиться в международный арбитраж. ● Урегулирование споров. Предпочтительным способом урегулирования споров между ТНК и принимающей страной являются переговоры. Если они не дают результата, то спор в большинстве случаев решается судом принимающей страны на основе применимого законодательства либо беспристрастным и независимым арбитражем на основе Международной конвенции по урегулированию инвестиционных споров. Под эгидой Мирового банка данную конвенцию подписали 115 стран мира.

4.3. Прямые иностранные инвестиции Иностранные инвестиции играют особую роль среди форм международного движения капитала. При переходе товарного производства от стадии мирового рынка к стадии мирового хозяйства 244

Международное движение капитала

возникает международное перемещение уже не только товара, но и факторов его производства, прежде всего, капитала в форме прямых инвестиций. Прямые иностранные инвестиции (foreign direct investments) – приобретение длительного экономического интереса резидентом одной страны (прямым инвестором) в предприятии-резиденте другой страны (предприятие с прямыми инвестициями). Согласно приведенному выше определению (принятому в МВФ, ОЭСР и в системе национальных счетов ООН), к прямым иностранным инвестициям относятся как первоначальное приобретение инвестором собственности за рубежом, так и все последующие сделки между инвестором и предприятием, в которое инвестирован его капитал. Прямые иностранные инвестиции (ПИИ) включают: 1) инвестирование «с нуля» – создание за границей полностью нового предприятия (включая расширение производственных мощностей, полностью принадлежащих иностранному инвестору); 2) покупку долей акций зарубежного предприятия – в зависимости от страны сделка учитывается как ПИИ, если покупаемый пакет акций более 10–20% уставного капитала зарубежной компании; 3) реинвестирование прибыли – доля прямого инвестора в доходах предприятия с иностранными инвестициями, не распределенная в качестве дивидендов и не переведенная прямому инвестору; 4) внутрикорпоративные займы – между прямым инвестором (материнской компанией), с одной стороны, и дочерними, ассоциированными компаниями и филиалами, – с другой.

Основной организационной формой деятельности иностранного капитала в России являются совместные предприятия (СП). Согласно российскому законодательству предприятие с участием иностранного капитала может быть организовано в форме открытого или закрытого акционерного общества и зарегистрировано как российская компания. Процесс активного создания СП в России начался в период либерализации внешнеэкономических связей. Первое совместное предприятие было создано в 1989 г. В 1991 г. было зарегистрировано 1825 СП, в 1992 г. – 2533, в 1993 г. – 6359, в 1994 г. – 11131, в 1995 г. – 245

Мировая экономика

14550. На начало 1999 г. в России в Государственный реестр было внесено около 25 тыс. совместных компаний с участием иностранного капитала. Доля иностранного капитала в совместных предприятиях, созданных на территории России, составляет в среднем 35–45%, причем прослеживается тенденция к росту этого показателя, что, прежде всего, связано со стремлением получить льготы при налогообложении. Большинство совместных предприятий создавалось в основном в сфере мелкого и среднего бизнеса в сфере услуг и в тех отраслях экономики, где гарантированы быстрая окупаемость вложений и доходы в свободно конвертируемой валюте. При создании совместных предприятий используются различные организационно-правовые формы, включая предприятия со 100%-ым иностранным капиталом, причем доля предприятий, полностью контролируемых иностранными инвесторами, неуклонно растет. Российское законодательство предусматривает возможность создания на территории страны отделений и филиалов иностранных компаний, которые должны быть зарегистрированы как российские компании со 100%-ым иностранным капиталом. По такому принципу в России функционируют отделения зарубежных коммерческих и государственных банков. Предприятие с иностранными инвестициями может иметь форму:  дочерней компании – предприятие, в котором прямой инвестор-нерезидент владеет более 50% капитала;  ассоциированной компании – предприятия, в котором прямой инвестор-нерезидент владеет менее 50% капитала;  филиала – предприятие, полностью принадлежащее прямому инвестору. Прямой инвестор – государственные и частные организации, физические и юридические лица, а также их объединения, владеющие предприятием с прямыми инвестициями за рубежом.

4.3.1. Причины прямых иностранных инвестиций Как отмечают некоторые экономисты, «иностранные инвестиции обусловлены глобальными экономическими и технологиче246

Международное движение капитала

скими переменами, а также всеобщей промышленной конкуренцией стран и отраслей»5. При этом «активизация инвестиционной деятельности за последние 15 лет обуславливается прежде всего повышением эффективности и ростом прибылей ТНК»6. Таблица 3 (начало)

Причины международного капитала движения Причины экспорта капитала Технологическое лидерство. Чем выше или ниже доля расходов на НИОКР в объеме продаж корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций. Предпринимая прямые инвестиции за рубеж, корпорации стремятся удержать тем самым контроль над ключевой технологией, дающей им конкурентные преимущества. Преимущества в квалификации рабочей силы. Чем выше или ниже уровень оплаты труда в корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций. Преимущества в рекламе. Чем выше или ниже удельный вес затрат на рекламу, тем больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций. Экономика масштаба. Чем больше или меньше размер производства корпорации на внутренний рынок, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций. Размер корпорации. Чем больше или меньше размер корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций.

Причины импорта капитала Технологическое лидерство. Чем выше или ниже доля расходов на НИОКР в объеме продаж корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций. Прямые инвестиции обычно связаны с импортом новейшей зарубежной технологии, над которой прямой инвестор стремится сохранить свой контроль. Уровень квалификации рабочей силы. Чем выше или ниже уровень оплаты труда в корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций. Преимущества в рекламе. Чем выше или ниже удельный вес затрат на рекламу, тем больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций. Экономика масштаба. Чем больше или меньше размер производства корпорации на внутренний рынок, тем соответственно меньше или больше объем ее импорта прямых инвестиций. Размер корпорации. Чем больше или меньше размер корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций.

5 Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: Стратегия возрождения промышленности. – М., 1999. – С. 49. 6 Там же.

247

Мировая экономика

Степень концентрации производства. Чем выше или ниже уровень концентрации производства определенного товара в рамках корпорации, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций. Обеспечение доступа к природным ресурсам. Чем выше или ниже потребность корпорации в определенном природном ресурсе, тем соответственно больше или меньше объем ее экспорта прямых инвестиций в ту страну, где этот ресурс имеется. Прочие причины: сокращение транспортных издержек на доставку товара потребителю за счет создания предприятия в непосредственной близости от него; преодоление импортных барьеров зарубежной страны за счет создания подконтрольного производства на ее территории.

Окончание табл. 3

Степень концентрации производства. Чем выше или ниже уровень концентрации производства определенного товара в рамках корпорации, тем соответственно меньше или больше объем ее импорта прямых инвестиций. Потребность в капитале. Чем выше или ниже потребность корпорации в капитале, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций.

Количество национальных филиалов. Чем большее или меньшее количество подразделений имеет корпорация внутри страны, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций.

Издержки производства. Чем выше или ниже издержки производства в принимающей стране, тем меньше или больше соответственно ее объем импорта прямых инвестиций. Уровень защиты внутреннего товарного рынка. Чем выше или ниже уровень таможенной и иной защиты внутреннего рынка страны, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций. Размер рынка. Чем больше или меньше размер внутреннего рынка страны, тем соответственно больше или меньше объем ее импорта прямых инвестиций.

Таким образом, факторы, определяющие экспорт и импорт прямых инвестиций, во многом совпадают. Особенностью движения 248

Международное движение капитала

капитала на современном этапе является включение все большего числа стран в процесс ввоза и вывоза прямых, портфельных и ссудных капиталовложений. Если раньше отдельные страны, как правило, являлись либо экспортерами, либо импортерами капитала, то в настоящее время большинство из них одновременно ввозят и вывозят капитал. В настоящее время Россия по импорту капитала занимает весьма скромное место в мире. Это связано, прежде всего, с отсутствием благоприятного инвестиционного климата, который в первую очередь определяется политической стабильностью, юридическими гарантиями для зарубежных инвесторов, развитой инфраструктурой, налоговыми льготами для зарубежных вкладчиков и др.

4.3.2. Оценка объема прямых инвестиций Оценка объемов ПИИ в исторической ретроспективе крайне сложна. Это обусловлено отсутствием национальной статистики ПИИ в определенные периоды, существенными различиями в их определении, принятыми в различных странах. Например, российская история свидетельствует, что иностранный капитал занимал достаточно прочные позиции в дореволюционной России. Значительный приток зарубежных инвестиций в экономику России отмечался еще в конце XIX в. Царское правительство всемерно поощряло приток иностранных капиталов в страну. Начиная с 1895 г. в России ежегодно учреждалось более десятка иностранных промышленных предприятий, чему способствовали высокая норма прибыли, гарантированные заказы из государственного казначейства, льготные таможенные пошлины. Кроме того, введенная в России золотая валюта обеспечивала устойчивость курса рубля. В 1900 г. общий объем иностранных инвестиций в экономику России оценивался в 750 млн руб. Одними из первых иностранных инвесторов в России были французские и бельгийские предприниматели, которые вложили значительные средства в создание металлургических и металлообрабатывающих предприятий. Немецкие капиталы концентрировались в горнодобывающей и химической промышленности, а английские предприниматели специализировались на добыче и переработке нефти. 249

Мировая экономика

Особое место в сфере интересов иностранного капитала занимала кредитно-банковская система России. Российская банковская система не могла удовлетворить растущие потребности отечественного промышленного капитала в финансовых ресурсах. Возникавшие акционерные общества были вынуждены обращаться за кредитами к французским, английским и германским банкам. Для кредитования российской экономики на Западе образовывались банковские консорциумы. Одним из условий предоставления кредитов было участие иностранного банка в акционерном капитале российских коммерческих банков и промышленных предприятий. В результате к началу промышленного подъема (1910–1913 гг.) в России не было ни одного крупного коммерческого банка (за исключением Волжско-Камского), в котором в той или иной форме не были бы представлены интересы европейского иностранного капитала. Через эти банки путем приобретения акций российских компаний иностранный капитал занял достаточно прочные позиции во многих отраслях российской экономики. К началу Первой мировой войны (1914 г.) иностранный капитал владел акциями российских компаний на сумму 1500 млн руб., а ежегодные дивиденды по этим вложениям составляли 150 млн руб. Иностранный капитал контролировал в России почти 90% добычи платины, около 80% добычи руд черных металлов, нефти и угля, 70% производства чугуна. Весьма заметным было присутствие иностранного капитала в химической промышленности, электротехнической, производстве электроэнергии, строительстве железных дорог.

4.3.3. Государственная поддержка прямых инвестиций Государственная поддержка ПИИ является необходимым направлением промышленной политики, нацеленной на модернизацию хозяйства и экономический рост. Хотя точка зрения о необходимости промышленной политики в условиях рыночной экономики разделяется не всеми экономистами и чиновниками правительств, мировой опыт показывает много примеров успешной промышленной политики и стимулирования ПИИ. Государственное стимулирование ПИИ, в частности, включает:  Предоставление государственных гарантий. Гарантии могут предоставляться как страной базирования, так и принимающей страной. В соответствии с законодательством многих стран ин250

Международное движение капитала

весторы, желающие инвестировать свой капитал за рубежом, могут получить от своего или иностранного государства гарантии своим инвестициям. Правительства, заинтересованные в стимулировании экспорта капитала, могут предоставлять национальным корпорациям гарантии возврата полной суммы инвестированного капитала или какой-либо его части за счет государственных источников в случае национализации, стихийных бедствий, невозможности перевода прибыли, неконвертируемости местной валюты и других непредвиденных обстоятельств. Гарантии инвестиций содержатся также в двусторонних и региональных соглашениях о защите инвестиций, подписанных между большинством стран мира.  Предоставление налоговых, таможенных и административных льгот в принимающей стране.  Страхование зарубежных инвестиций. Смысл заключается в приобретении прямым инвестором страховки от обусловленных в страховке рисков, которая обычно составляет до 1% от суммы инвестиции. Национальные агентства и страховые компании страхуют только своих прямых инвесторов.  Урегулирование инвестиционных споров. Теоретически возможны урегулирования инвестиционных споров на базе национального законодательства принимающей страны, национального законодательства страны базирования прямого инвестора или международного арбитража.  Исключение двойного налогообложения. Если предприятие оперирует в нескольких странах, то существует опасность того, что правительство каждой из них пожелает обложить его прибыль своим национальным налогом на прибыль. Корпорация платит в принимающей стране только ту часть налога, которую она не заплатила в стране базирования.  Административная и дипломатическая поддержка. Прямые инвесторы обычно являются предметом опеки со стороны государственных органов страны базирования: правительство проводит переговоры с зарубежными странами о создании наиболее благоприятных условий за рубежом для национальных инвесторов. Если рассматривать Россию в качестве принимающей страны, следует заметить, что региональное распределение иностранных инвестиций свидетельствует о том, что инвестиционный климат в стране неодинаков и имеет значительные межрегиональные отличия. 251

Мировая экономика

4.4. Портфельные иностранные инвестиции Портфельные инвестиции (portfolio investments) – вложение капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права реального контроля над объектом инвестирования. Цель портфельных иностранных инвестиций – получение прибыли на рынке иностранных ценных бумаг. Международные иностранные инвестиции классифицируются так, как они отражаются в платежном балансе. Они разделяются на инвестиции в:  Акционерные ценные бумаги – обращающийся на рынке денежный документ, удостоверяющий имущественное право владельца документа по отношению к лицу, выпустившему этот документ.  Долговые ценные бумаги – обращающийся на рынке денежный документ, удостоверяющий отношение займа владельца документа по отношению к лицу, выпустившему этот документ. Долговые ценные бумаги могут выступать в форме:  Облигации, простого векселя, долговой расписки – денежных инструментов, дающих их держателю безусловное право на гарантированный фиксированный денежный подход или на определяемый по договору изменяемый денежный доход.  Инструмента денежного рынка – денежных инструментов, дающих их держателю безусловное право на гарантированный фиксированный денежный доход на определенную дату. Эти инструменты продаются на рынке со скидкой, размер которой зависит от величины процентной ставки и времени, оставшегося до погашения. В их число входят казначейские векселя, депозитарные сертификаты, банковские акцепты и др.  Финансовых дериватов – имеющих рыночную цену производных денежных инструментов, удовлетворяющих право владельца на продажу или покупку первичных ценных бумаг. В их числе опционы, фьючерсы, варранты, свопы. Для целей учета международного движения портфельных инвестиций в платежном балансе приняты следующие определения:  Нота/долговая расписка – краткосрочный денежный инструмент (3–6 мес.), выпускаемый заемщиком на свое имя по договору с банком, гарантирующим его размещение на рынке и приобретение непроданных нот, предоставление резервных кредитов.

252

Международное движение капитала

 Опцион – договор, дающий покупателю право купить или продать определенную ценную бумагу или товар по фиксированной цене после истечения определенного времени или на определенную дату. Покупатель опциона выплачивает премию его продавцу взамен на его обязательство реализовать вышеуказанное право.  Варрант – разновидность опциона, дающего возможность его владельцу приобрести у эмитента на льготных условиях определенное количество акций в течение определенного периода.  Фьючерс – обязательные для исполнения стандартные краткосрочные контракты на покупку или продажу определенной ценной бумаги, валюты или товара по определенной цене на определенную дату в будущем.  Форвардный курс – соглашение о размере процентной ставки, которая будет выплачена в установленный день на условную неизменную сумму основного долга и которая может быть выше или ниже текущей рыночной процентной ставки на данный день.  Своп – соглашение, предусматривающее обмен через определенное время и на основе согласованных правил платежами по одной и той же задолженности. Своп по процентным ставкам предусматривает обмен платежа в соответствии с одним типом процентной ставки на другой. Своп по обменному курсу предусматривает обмен одной и той же суммы денег, выраженной в двух различных валютах. Портфельные инвестиции в каждую из перечисленных разновидностей иностранных ценных бумаг учитываются в разбивке на инвестиции, осуществленные денежными властями, центральным правительством, коммерческими банками и всеми другими.

4.5. Государственное регулирование привлечения иностранных инвестиций в РФ Состояние инвестиционной сферы в значительной мере определяется развитием правовых основ государственного регулирования иностранных инвестиций, причем в двух направлениях. Это, вопервых, совершенствование собственно российского законодательства в области международного инвестиционного сотрудничества, 253

Мировая экономика

во-вторых, заключение международных договоров о поощрении и взаимной защите капиталовложений. Особую же роль применительно к рассматриваемой проблеме призван сыграть вступивший в силу в июне 1999 г. Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации». Этот закон, направленный на создание благоприятного инвестиционного климата, привлечение и эффективное использование иностранных инвестиций, предусматривает предоставление осуществляющим их субъектам гарантий стабильности условий деятельности в России, а также конституирует соответствие правового режима иностранного инвестирования в РФ нормам международного права. Акт содержит ряд принципиально новых положений, в сравнении с ранее действовавшим Законом РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР». Прежде всего, расширено понятие «иностранный инвестор»: под него теперь подпадает и не являющаяся юридическим лицом «иностранная организация», гражданская правоспособность которой определяется законодательством государства, где она учреждена, и которая в соответствии с ним вправе инвестировать на территории РФ. На стабилизацию условий деятельности иностранных инвесторов и коммерческих организаций с иностранными инвестициями направлена норма, в которой прописано, что в случае принятия новых законодательных актов или внесения в действующие акты изменений, ухудшающих условия реализации и технико-экономические показатели инвестиционных проектов, иностранным инвесторам предоставляется право не применять эти акты в течение срока окупаемости данных проектов, но не более семи лет со дня начала их финансирования; по особо крупным инвестиционным проектам – более 50 млн долл. – предусмотрена возможность индивидуального определения срока действия «дедушкиной оговорки». Предоставление такого стабилизационного преимущества оговорено рядом обстоятельств, связанных с участием иностранного инвестора в реализации приоритетного инвестиционного проекта, наличием более чем двадцатипятипроцентной его доли в уставном (складочном) капитале. Кроме того, предусмотрено право Правительства РФ определять критерии оценки неблагоприятных условий режима запретов и ограничений, установления порядка регистрации приоритетных проектов. Важный фактор формирования инвестиционного климата – предоставление гарантий инвесторам. При нынешнем состоянии экономики соответствующие возможности государства резко ограничены. Однако с учетом острого дефицита долгосрочных инвести254

Международное движение капитала

ционных ресурсов господдержка зарубежных инвесторов (разумеется, адресная, конкурсная и сконцентрированная в точках экономического роста) безальтернативна. В этой связи, закон, о котором идет речь, предоставляет иностранным инвесторам такие гарантии, как: полная и безусловная защита их прав на инвестиции и интересов и условий предпринимательской деятельности на территории России; использование на этой территории и перевод за ее пределы доходов, прибыли и других правомерно полученных денежных доходов (естественно, после уплаты предусмотренных законодательством налогов и сборов). К сожалению, последнее типовое соглашение о поощрении и взаимной защите капиталовложений было одобрено в 1992 г. За это время в сфере международного инвестиционного сотрудничества произошли изменения, предопределяющие необходимость новых подходов к заключению подобных соглашений. Речь идет о подходах, создающих дополнительные возможности по укреплению стабильности инвестиционного процесса и усилению гарантий инвесторам, подкрепляемые авторитетом международных нормативноправовых актов. Одна из проблем здесь связана с двойным налогообложением инвестиций, во избежание которого новейшим российским законодательством предусмотрен порядок заключения международных договоров, содержащих положения, касающиеся налогов и сборов, и устанавливающих особые правила и нормы. Согласно статье 7 первой части Налогового кодекса РФ, международные договоры такого рода имеют приоритет перед внутренним налоговым законодательством России (это соответствует также положениям статьи 15 Конституции РФ). К числу стран дальнего и ближнего зарубежья, с которыми Россия заключила соглашения, исключающие двойное налогообложение доходов и имущества, относятся Австрия, Армения, Белоруссия, Бельгия, Болгария, Великобритания, Дания, Индия, Ирландия, Канада, Кипр, Китай, Норвегия, США, и др. В общем, в последнее время на федеральном и региональном уровнях проделана значительная работа по развитию правовой базы регулирования инвестиционной сферы. Однако ряд направлений привлечения отечественных и иностранных инвестиций не регулируется законодательными актами, в связи с чем предстоит интенсифицировать усилия органов законодательной и исполнительной власти по подготовке и принятию соответствующих актов (касающихся, прежде всего, концессий и свободных экономических зон). 255

Мировая экономика

К числу факторов формирования благоприятного инвестиционного климата относятся шаги по развитию соответствующей правовой базы. К этому следует добавить, что вступившая в действие первая часть Налогового кодекса РФ содержит положения, касающиеся обеспечения стабильности, прозрачности и предсказуемости налогообложения. Документом, в частности, предусмотрено, что акты законодательства о налогах (сборах) вступают в силу не ранее чем по истечении одного месяца со дня их официального опубликования и не ранее первого числа очередного налогового периода по налогу (сбору), а федеральные законы, вносящие изменения в Налоговый кодекс РФ в части установления новых налогов, а также акты законодательства субъектов РФ о налогах и сборах и акты представительных органов местного самоуправления, вводящие налоги (сборы), вступают в силу не ранее 1 января года, следующего за годом их принятия. Определено далее, что акты законодательства о налогах и сборах, ухудшающие положение налогоплательщиков, не имеют обратной силы, а акты, смягчающие его, имеют. И все же инвестиционный климат в России остается в целом неблагоприятным: объем иностранных инвестиций, как уже отмечалось, не отвечает потребностям страны, а иностранные инвесторы занимают выжидательную позицию. Каковы же основные факторы консервации неблагоприятного инвестиционного климата? Прежде всего – это очевидное отсутствие результативной государственной инвестиционной политики, мизерность государственных гарантий. Недостаточное участие государства в инвестиционном процессе, мягко говоря, слабо стимулирует частного отечественного и иностранного инвестора к финансированию развития реального сектора экономики. Другой негативный фактор – поведение естественных монополий, в том числе их ценовая политика. Если государство своей экономической политикой перенесло бремя инвестиций на частного инвестора, оно обязано создавать условия, при которых предприятия могли бы зарабатывать средства на инвестиционную деятельность. В этой связи одна из важнейших, но не решенных пока задач госрегулирования – не допускать роста цен на продукцию и услуги естественных монополий и тем самым роста затрат в данной части издержек производства предприятий реального сектора. Решение этой задачи помогло бы последним обрести дополнительные источники накопления. 256

Международное движение капитала

Понятия «инвестиции», «иностранные инвестиции» можно определить по-разному. Само слово «инвестиция» английского происхождения (investments) и означает оно «капиталовложения». Следовательно, термины «инвестиция» и «капиталовложения» – это синонимы. Говоря об иностранных инвестициях, необходимо, прежде всего, проводить различия между государственными и частными инвестициями. Государственные инвестиции – это займы, кредиты, которые одно государство или группа государств предоставляют другому государству. В этом случае речь идет об отношениях между государствами, которые регулируются международными договорами и к которым применяются нормы международного права. Под частными понимаются инвестиции, которые предоставляют частные фирмы, компании или граждане одной страны соответствующим субъектам другой страны. Инвестиционные отношения настолько сложны и многообразны, что нередко отношения между государствами тесно связаны с отношениями между частными лицами. Важно определить понятие «иностранные инвестиции» в правовом смысле, поскольку только на них распространяется законодательство об иностранных инвестициях. Иностранными инвестициями являются все виды имущества и имущественных прав, в том числе права на результаты интеллектуальной деятельности и иные права, не относящиеся к вещным, вкладываемые иностранными инвесторами в объекты предпринимательской деятельности в целях получения прибыли и передачи знаний. В типовом проекте Соглашения о поощрении и взаимной защите капиталовложений, одобренном Правительством Российской Федерации, термин «капиталовложения» охватывает все виды имущественных ценностей, которые инвесторы одной договаривающейся стороны (т.е. одного государства) вкладывают на территории другой договаривающейся стороны (т.е. другого государства) в соответствии с ее законодательством. По закону России иностранными инвестициями признаются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые иностранные инвесторы вкладывают в объекты предпринимательской и другой деятельности с целью получения прибыли (дохода).

257

Мировая экономика

4.6. Свободные (специальные) экономические зоны (СЭЗ) 4.6.1. Особенности СЭЗ В настоящее время свободные экономические зоны (СЭЗ) прочно вошли в мировую хозяйственную практику и являются неотъемлемой частью международных экономических отношений. В системе мировых хозяйственных связей свободные экономические зоны предстают в основном как фактор ускоренного экономического роста за счет активизации международного товарооборота, мобилизации инвестиций, обмена технологиями, информацией, углубления интеграционных экономических процессов. СЭЗ – это часть национального экономического пространства с особым режимом, где используется система льгот и стимулов, не применяемых в других частях территории страны. Специальное законодательство, регулирующее хозяйственную деятельность на территории СЭЗ, охватывает следующие направления:  таможенное регулирование;  налогообложение;  лицензирование;  визовое оформление;  банковскую деятельность;  имущественные и залоговые отношения (в том числе – касающиеся прав собственности на землю);  предоставление концессий;  управление свободной зоной. Определенную специфику в СЭЗ могут иметь также акты трудового и социального законодательства. В СЭЗ выделяют четыре основные группы льгот, которые применяются в различных комбинациях: 1) внешнеторговые льготы – введение особого таможенного тарифного режима (снижение или отмена экспортно-импортных пошлин), а также упрощение порядка осуществления внешнеторговых операций; 2) налоговые льготы – налоговое стимулирование конкретных видов деятельности или поведения предпринимателей (касается налоговой базы, уровня налоговых ставок, вопросов временного или постоянного освобождения от налогообложения); 258

Международное движение капитала

3) финансовые льготы – различные субсидии (более низкие цены на коммунальные услуги, снижение арендной платы, кредиты на льготных условиях и т.д.); 4) административные льготы – упрощение процедур регистрации предприятий, а также оказание различных услуг. Стоит отметить, что в результате применения льгот норма прибыли в СЭЗ составляет 30–35%, а иногда и больше: например, транснациональные компании получают в азиатских СЭЗ в среднем 40% прибыли в год. Существенно сокращаются (в 2–3 раза) сроки окупаемости капитальных вложений (считается нормальным для СЭЗ, когда эти сроки не превышают 3–3,5 года). Но льготы, предоставляемые СЭЗ, не всегда являются главным стимулом для притока иностранного капитала. Не менее важными в этом отношении могут оказаться такие факторы, как политическая стабильность, инвестиционные гарантии, качество инфраструктуры, квалификация рабочей силы, а также всесторонняя поддержка со стороны центральной государственной власти.

4.6.2. Причины создания СЭЗ Цели создания СЭЗ зависят от уровня социально-экономического развития организующих их стран, их стратегических целей и т.д. Данное высказывание рассмотрим на примере двух групп стран – развитых и развивающихся. В промышленно развитых странах (например, США, Великобритания, Франция) СЭЗ часто создавались для оживления мелкого и среднего бизнеса в районах, затронутых экономической депрессией, и были направлены на выравнивание межрегиональных различий. Поэтому некоторым категориям предпринимателей предоставлялась большая, чем в других регионах страны, самостоятельность и значительные финансовые льготы. Важно отметить, что подобные программы не имели специальной ориентации на привлечение иностранного капитала. Так, во Франции с начала 1997 г. 38 городов объявлены «свободными зонами». Создаваемые в них мелкие и средние предприятия получают максимальные налоговые льготы: на 5 лет освобождаются от выплаты различных налогов и прочих обязательных отчислений. Здесь одной из главных задач политики «свободного зонирования» является создание новых рабочих мест. Поэтому при выборе этих городов, приблизительно 10 из которых являются парижскими пригородами, власти руководствовались такими крите259

Мировая экономика

риями, как высокий уровень безработицы (более 13,5%) и большой процент необразованной молодежи. Сходные цели доминировали и при создании СЭЗ во многих развивающихся странах. Однако в отличие от промышленно развитых стран в этих государствах акцент делается на привлечение иностранного капитала, технологий, модернизацию промышленности, повышение квалификации рабочей силы. Помимо названных причин создание СЭЗ может быть нацелено на выполнение следующих задач:  стимулирование промышленного экспорта и получение на этой основе валютных средств;  развитие объектов инфраструктуры;  повышение уровня жизни населения и обеспечение социальнополитической стабильности.

4.6.3. Требования по размещению СЭЗ Исходя из задач, поставленных при формировании той или иной зоны, предъявляются соответствующие требования и к ее размещению. К наиболее общим из них относятся:  благоприятное транспортно-географическое положение по отношению к внешнему и внутреннему рынкам и наличие развитых транспортных коммуникаций;  развитый производственный потенциал, наличие производственной и социальной инфраструктуры;  существенный по запасам и ценности природно-ресурсный потенциал (в первую очередь – запасы углеводородного сырья, цветных металлов, лесных ресурсов и т.д.). Поэтому территории, наиболее благоприятные для размещения СЭЗ, имеют, как правило, приграничное положение по отношению к зарубежным странам, а также располагают морскими торговыми портами и магистральной транспортной сетью (железнодорожной, автодорожной, аэропортами), сложившимися промышленными, научными и культурными центрами, районами концентрации наиболее ценных природных ресурсов. В отдельных случаях создание СЭЗ оказывается целесообразным и в районах нового хозяйственного освоения, не располагающих изначально развитой промышленностью, производственной и социальной инфраструктурой, но позволяющих решать важные долгосрочные общегосударственные программы (укрепление топливно-энергетической и минерально-сырьевой базы страны и др.). 260

Международное движение капитала

4.6.4. Основные виды СЭЗ и их характерные черты Организационно-функциональная структура свободных экономических зон весьма разнообразна. При этом российскими специалистами разработана классификация СЭЗ по признаку хозяйственной специализации, т.е. по профилю деятельности большинства фирм в той или иной зоне. Стоит также заметить, что при организации СЭЗ используют два подхода: территориальный и функциональный. В первом случае зона рассматривается как обособленная территория, где всем предприятиям-резидентам предоставляется льготный режим. Согласно второму подходу, зона – это льготный режим, применяемый к определенному виду предпринимательской деятельности независимо от местоположения соответствующей фирмы в стране. Зоны свободной торговли

Промышленнопроизводственные

Торговопроизводственные Свободные таможенные Свободные порты Транзитные

Техниковнедренческие

Сервисные

Научнопромышленные

Инновационные центры

Импортные и импортозамещающие

Технополисы

Экспортноимпортозамещающие

Зоны банковских и страховых услуг

Экспортные

Оффшорные

Комплексные Зоны свободного предпринимательства (Зап. Европа, Канада) Специальные экономические зоны (Китай) Территории особого режима (Бразилия, Аргентина)

Рекреационные Особые экономические зоны (Россия)

Рис. 21. Разновидности свободных экономических зон в соответствии с хозяйственной специализацией

4.6.5. Проблемы функционирования СЭЗ в РФ Создание СЭЗ в Российской Федерации – еще не привычный и не до конца освоенный процесс, и на этом пути до сих пор встре261

Мировая экономика

чается большое число проблем, первая из которых касается вообще правомерности принятия каких-либо решений об образовании различных СЭЗ на территории России. Функционирование СЭЗ в режиме свободной таможенной зоны (а именно это привлекает большинство регионов, добивающихся статуса СЭЗ) означает, что территория зоны подпадает под условия таможенной экстерриториальности. Между тем Конституция Российской Федерации запрещает образование таможенных границ внутри территории страны: «На территории Российской Федерации не допускается установление таможенных границ, пошлин, сборов и каких-либо иных препятствий для свободного перемещения товаров, услуг и финансовых средств» (статья 74, часть 1). Исключения допускаются лишь в целях «…обеспечения безопасности, защиты жизни и здоровья людей, охраны природы и культурных ценностей» (статья 74, часть 2). Таким образом, пока эта коллизия не устранена, таможенные зоны не имеют никакой правовой базы и находятся под угрозой ликвидации. Свободные экономические зоны Территориальные

Функциональные (режимные)

Административнотерриториальные образования

Промышленные и научные парки

«Точки» предприятия

Торгово-складские комплексы

Оффшорные финансовые центры

Рис. 22.

Вторая проблема состоит в отсутствии четко сформулированных целей создания зон, отсутствии на государственном уровне стратегии и тактики развития СЭЗ. Сказывается также отсутствие четкого механизма гарантий для иностранных инвесторов. Руководители регионов видят, как правило, в таких зонах лишь одну сиюминутную 262

Международное движение капитала

привлекательную сторону – перспективу получения льгот по полному или частичному освобождению от налогов. Многие полагают, что СЭЗ помогут им избавиться от проблем, решить которые сами они не в состоянии: плохого состояния инфраструктуры, развала производства, безработицы, тяжелой социальной обстановки, экологических проблем. И при этом не думают о том, какой инвестор придет со своим капиталом в такую «свободную зону». Кроме того, в настоящее время более привлекательным фактором для инвестора является не система льгот, а как раз инфраструктурные условия. В-третьих, все претенденты на создание СЭЗ стремятся охватить как можно большую территорию, не понимая, что чем ее больше, тем хуже для предпринимательского успеха зоны. Ведь, по зарубежному опыту, для нормального обустройства 1 квадратного километра экспортопроизводящей зоны требуются вложения порядка 40–45 млн. долларов СШA, для таможенно-торговой зоны – 10–15 млн. долл.

Рекомендуемая литература 1. Бард В.С. Инвестиционные проблемы российской экономики. – М., 2000. 2. Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт. – М., 2001. 3. Киреев Л. Международная экономика. – М., 2000. 4. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности. – М., 1999. 5. Шишкарев С. Экспортный форпост // Эксперт. – 2001. – №16. 6. Эксперт: – 2004. – №5. 7. http://www.ivr.ru. 8. httр://www.iеt.ru. 9. http://www.vitport.ru.

263

Мировая экономика

Тесты: 1. Цель прямых иностранных инвестиций: а) извлечение спекулятивной прибыли от вложений капитала в иностранные ценные бумаги, не дающих инвестору реального контроля над объектом инвестирования; б) снижение дефицита государственного бюджета страныинвестора; в) контроль и управление зарубежными объектами инвестирования; г) сокращение государственного внешнего долга страныинвестора. 2. Портфельные иностранные инвестиции – это вложения капитала: а) с целью контроля инвестора над зарубежным объектом размещения капитала; б) в иностранные ценные бумаги, не дающие контроля над объектом инвестирования, с целью получения спекулятивной прибыли; в) только в государственные ценные бумаги; г) только в иностранные облигации. 3. Дочерние компании – это предприятия, в которых прямой инвестор-нерезидент владеет долей в капитале: а) менее 10%; б) более 50%; в) менее 3%; г) от 10% до 20%. 4. а) б) в)

Транснациональная корпорация (ТНК) – это: корпорация, действующая в нескольких отраслях; крупнейшая национальная фирма; корпорация, головная компания которой принадлежит капиталу одной страны, а филиалы размещены во многих странах; г) корпорация, зарегистрированная в оффшорной зоне.

5. Принимающая страна для ТНК – это страна: а) в которой находится головная компания ТНК; б) в которой ТНК имеют дочерние, ассоциированные компании или филиалы;

264

Международное движение капитала

в) член ВТО; г) участник таможенного союза. 6. Полный контроль над объектом зарубежных инвестиций обеспечивается вывозом: а) ссудного капитала; б) предпринимательского капитала в форме прямых инвестиций; в) предпринимательского капитала в форме портфельных инвестиций; г) оборудования. 7. Филиал иностранной компании – это предприятие, где прямой инвестор владеет : а) от 10 до 49% капитала; б) 100% капитала; в) менее 10% капитала; г) не более 51% капитала. 8. В отраслях, связанных с производством товаров массового спроса, ТНК создают стратегические альянсы с целью: а) облегчения доступа на рынок; б) сокращения инновационного периода; в) диверсификацией рисков инноваций; г) экономии НИОКР. 9. Основной объем производства ТНК в современных условиях сосредоточен в: а) развитых странах; б) развивающихся странах; в) странах переходной экономики; г) слаборазвитых странах. 10. В высокотехнологичных отраслях ТНК создают стратегические альянсы с целями: а) сокращения инновационного периода; б) облегчения доступа на рынок; в) облегчения налогового бремени; г) объединения конкурентных преимуществ участников.

265

Мировая экономика

ТЕМА 5. Международная миграция рабочей силы

Изучив тему 1, студент должен знать:  понятия, характеризующие процесс международной миграции рабочей силы;  причины международной миграции рабочей силы;  последствия международной миграции рабочей силы для страндоноров;  последствия международной миграции рабочей силы для странреципиентов;  направления государственного регулирования процессов международной миграции рабочей силы.

Уметь:  сформулировать свои представления об основных процессах международной миграции рабочей силы как факторе производства;  выявлять факторы, оказывающие влияние на интенсивность и направления международного движения рабочей силы.

Приобрести навыки:  анализа влияния современных процессов экономического и политического развития на направления и интенсивность международной миграции рабочей силы;  анализа влияния мер государственной политики в области международной миграции рабочей силы на экономическое развитие страны.

266

Международная миграция рабочей силы

Содержание темы: Причины экономического и неэкономического характера, вызывающие международную миграцию населения; виды миграции – переселенческая, трудовая. Особенности формирования статистических данных, характеризующих уровень международной трудовой миграции. Международная трудовая миграция – основа международного рынка рабочей силы. Основные миграционные потоки между странами с различным уровнем экономического развития. Причины приема иностранной рабочей силы развитыми странами. Положительные и отрицательные последствия иммиграции рабочей силы для экономики стран-реципиентов. Государственное регулирование иммиграции рабочей силы: основные цели, конкретные меры. Эффективность мер государственного регулирования иммиграции рабочей силы. Государственное регулирование международной трудовой миграции в странах-экспортерах рабочей силы. Положительные и отрицательные последствия международной трудовой миграции для стран-доноров. Особенности государственной политики страндоноров в области международной миграции рабочей силы. Участие России в процессах международной миграции рабочей силы. Цели изучения темы: 1. Выявление особенностей международного движения рабочей силы как фактора производства. 2. Анализ факторов, влияющих на процессы международной миграции рабочей силы, и возможных последствий такой миграции. Задачи изучения темы: 1. Ознакомление с основными процессами движения рабочей силы как фактора производства. 2. Выявление причин и последствий международной миграции рабочей силы для экономического развития стран мира. 3. Формирование навыков анализа влияния экономических и внеэкономических факторов на процессы международной миграции рабочей силы.

267

Мировая экономика Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  миграция населения,  международная переселенческая миграция,  международная трудовая миграция,  эмиграция,  иммиграция,  страны-доноры,  страны-реципиенты,  иммиграционная квота,  «утечка умов»,  государственное регулирование международной миграции рабочей силы. Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяется 2 лекционных часа, 2 часа практических занятий, 4 часа самостоятельной работы.

Предусмотрены: 1. Лекция на тему «Международная миграция рабочей силы: основные понятия, причины, виды и последствия миграции»; 2. Практическое занятие в форме семинара; 3. Самостоятельная работа студента в следующих формах:  подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  подготовка докладов и рефератов,  участие в чатах,  изучение дополнительной литературы.

Методические указания к теме 5: Вопросы: 1. Причины международной миграции населения; основные виды миграции. 2. Влияние международной миграции рабочей силы на экономику стран-доноров и стран-реципиентов. 3. Государственное регулирование международной миграции рабочей силы. 268

Международная миграция рабочей силы Вопросы семинарского занятия:

1. Международная миграция рабочей силы: причины, виды миграции. 2. Последствия международной миграции рабочей силы для стран-доноров и стран-реципиентов. Проблема «утечки умов». 3. Государственное регулирование международной трудовой миграции. Россия и мировой рынок труда. При изучении первого вопроса Готовясь к лекции, опираясь на знания, полученные при изучении других дисциплин, продумайте, чем международная миграция населения отличается от внутренней миграции. Выясните особенности международной переселенческой и международной трудовой миграции населения. Готовясь к семинарскому занятию, подумайте, как влияют различные экономические и политические обстоятельства на интенсивность и направления международной миграции населения. При этом следует оценивать не только условия, которые существуют в стране-доноре, но и те экономические и политические условия, на которых страна-реципиент осуществляет прием мигрантов из других стран. Причем для приезжающих на постоянное место жительства и для приезжающих на работу эти условия различаются. Как правило, в странах-реципиентах существуют жесткие правовые нормы, препятствующие тому, чтобы человек, въехавший по «рабочей» визе, остался в стране после окончания срока контракта и получил гражданство этой страны. Поэтому работник, оставшийся в стране после окончания срока контракта, нередко превращается в нелегального мигранта и поэтому не имеет никакой социальной защиты в иностранном государстве. Чат. Обсудите с однокурсниками, какие вопросы экономического и организационного характера должен решить человек, намеревающийся выехать на работу за границу. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 5.

269

Мировая экономика При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, составьте четкое представление о том, какие страны при оценке международной миграции населения можно отнести к странам-реципиентам. Можно ли к этой категории отнести страны, входящие в группу развивающихся стран, или страны, входящие в группу постсоциалистических стран? Готовясь к семинарскому занятию, оцените влияние международной миграции рабочей силы на экономику странреципиентов и стран-доноров. Обратите внимание на то, что иммиграция с целью трудоустройства за границей может быть как легальной, так и нелегальной. При каких обстоятельствах возможна нелегальная иммиграция? Какие категории работников (по уровню квалификации, по специальности, по возрасту, по семейному положению) обычно приглашают на работу в зарубежные страны? Почему некоторые государства заинтересованы в приеме иностранных работников, даже при условии, что в стране существует безработица? Из ответов на эти вопросы складывается представление о положительных последствиях иммиграции для стран-реципиентов. Если речь идет о легальной миграции, то государство развивает ее в тех секторах рынка труда, которые остаются невостребованными гражданами данной страны. Либо это тяжелый низкоквалифицированный труд, либо это непрестижные профессии. Полноправные граждане развитых стран предпочитают получать пособия по безработице, но не работать на таких рабочих местах. С другой стороны, в стране может быть дефицит высококвалифицированных работников определенных специальностей. Такие рабочие места остаются невостребованными, так как среди граждан страны недостаточно специалистов такого профиля. В этом случае из-за рубежа приглашаются высокооплачиваемые специалисты. Но кроме прямых положительных последствий (нормальная работа тех фирм и предприятий, куда по контракту приглашаются иностранные работники), иммиграция имеет положительное влияние на другие параметры экономического развития принимающей страны (объем внутреннего рынка, структура поступлений в бюджет страны и выплат из бюджета). При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 5.

270

Международная миграция рабочей силы При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, составьте представление о том, какие страны могут быть отнесены к странам-донорам. Назовите несколько стран, которые специализируются на импорте рабочей силы; к какой группе стран они принадлежат (развитые, развивающиеся или постсоциалистические)? В странах, специализирующихся на импорте рабочей силы, государство видит в этом явлении выгоды для себя. Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что государственное регулирование международной миграции рабочей силы позволяет повысить эффективность использования трудовых ресурсов. Специализация на импорте рабочей силы подразумевает, что государство создает благоприятные организационные и экономические условия для выезда его граждан на временную работу за границу. В этом случае речь идет как о неквалифицированных рабочих, так и о рабочих, имеющих среднюю и высокую квалификацию. Кроме того, может иметь место трудовая миграция высококвалифицированных специалистов (например, программистов, ученых-исследователей и т.п.). Чат. Обсудите с однокурсниками, какие меры необходимо принять Правительству России, чтобы повысить эффективность миграционной политики? При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 5. Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Международная трудовая миграция – это перемещение жителей одной страны в другую страну на постоянное место жительства с целью трудоустройства. 2. Участниками международной трудовой миграции являются те граждане трудоспособного возраста, которые соглашаются только на временное трудоустройство за границей. 3. Международная трудовая миграция осуществляется только из развивающихся стран в развитые.

271

Мировая экономика

5.1. Сущность и виды международной миграции рабочей силы Под международной (внешней) миграцией (миграцией рабочей силы) понимается перемещение населения через государственные границы для того, чтобы вступить в трудовые отношения с работодателями в другой стране. К трудовым мигрантам не относятся коммерсанты – «челноки», а также лица, выезжающие за рубеж в служебные командировки (при отсутствии контракта с иностранными работодателями). Внешняя миграция имеет две стороны: 1. эмиграция, т.е. выезд трудоспособного населения из страны пребывания для долговременного или постоянного проживания в другую страну; 2. иммиграция, т.е. приезд рабочей силы в данную страну из-за границы. Выделяют следующие виды трудовой миграции:  безвозвратная – выезд мигрантов на постоянное место жительства в принимающей стране;  временно-постоянная – ограничение пребывания в стране въезда сроком от одного года до шести лет;  сезонная – кратковременный (в пределах одного года) въезд для работы в тех отраслях хозяйства, которые имеют сезонный характер (сельское хозяйство, рыболовство, сфера услуг). Разновидностью сезонной миграции является кочевничество, сохранившееся в Африке и в Западной Азии;  маятниковая (челночная, приграничная) – ежедневный переезд из одной страны в другую и обратно. Мигрантов, пересекающих границу для работы в соседней стране, называют рабочими-фронтальерами;  нелегальная – незаконный въезд в другую страну в поисках работы или прибытие в нее на законных основаниях (по частным приглашениям, в качестве туристов и т.д.) с последующим нелегальным трудоустройством;  «утечка умов» – международная миграция высококвалифицированных кадров (ученых, редких специалистов, иногда «звезд» искусства, спорта). Трудовая миграция представлена людьми трудоспособного возраста, которые покидают страну пребывания в поисках более высокого заработка на определенный срок. Они не утрачивают связей с 272

Международная миграция рабочей силы

отечеством, посылают денежные переводы родственникам и друзьям и по истечении срока контракта возвращаются на родину, то есть трудовая миграция, как правило, является возвратной. Кроме трудовой миграции выделяют еще переселенческую. Ее образуют люди разных поколений, связанные родственными узами, которые вынуждены изменять по каким-то причинам место постоянного жительства. Переселенческая миграция часто бывает безвозвратной. Миграционные потоки развиваются волнообразно. Сначала в новой стране закрепляются эмигранты-пионеры. Затем к ним приезжают их родственники и друзья. Волна эмиграции набирает силу, но через какой-то период времени спадает. По прошествии определенного времени процесс повторяется – за первой волной эмигрантов следует вторая и т.д. Так, например, в XX веке волны миграции в США приходились на 20-е гг., вторую половину 50-х гг. (последствия венгерских событий), середину 70-х гг. (мигранты из Вьетнама), 80-е гг. (переселенцы из Мексики, Кубы и стран Карибского бассейна). Миграционные волны связаны не только с войнами, революциями и иными политическими потрясениями. Существует зависимость между миграционными волнами и колебаниями деловой активности. Во время кризиса, как правило, увеличивается поток эмигрантов, а в период бума при прочих равных обстоятельствах происходит активная иммиграция. Такие миграционные волны хорошо изучены, хотя мотивы перемещения людей далеко не всегда ясны. Считается, что миграция, имевшая место в прошлом веке и начале нынешнего, вызывалась, главным образом, стремлением людей избежать политических, религиозных и иных репрессий на родине. Однако большая часть международной миграции рабочей силы в последние десятилетия, особенно в период после Второй мировой войны, мотивируется желанием получить большую оплату за свой труд за рубежом. Причинами миграции рабочей силы являются факторы как экономического, так и неэкономического характера. К причинам неэкономического типа относятся: политические, национальные, религиозные, расовые, семейные и др. Причины экономического характера кроются в различном экономическом уровне развития отдельных стран. Рабочая сила перемещается из стран с низким уровнем жизни в страны с более высоким уровнем. Объективно возможность миграции появляется вследствие национальных различий в условиях заработной платы. Существенным экономическим фактором, определяющим миграцию рабочей силы, является наличие органической безработицы в некоторых странах, прежде всего, слаборазвитых. Важным факто273

Мировая экономика

ром международной трудовой миграции является также и вывоз капитала международных корпораций. Транснациональные корпорации способствуют соединению рабочей силы с капиталом, осуществляя либо движение рабочей силы к капиталу, либо перемещение своего капитала в трудоизбыточные регионы. Наиболее активная теоретическая разработка проблем международной миграции началась с конца 60-х гг. в рамках моделей экономического роста. Их основная идея заключается в том, что международное перемещение рабочей силы, как одного из факторов производства, оказывает существенное влияние на темпы экономического роста. Причиной миграции являются межстрановые различия в оплате труда. Сторонники неоклассического подхода, в соответствии с которым человек получает и потребляет предельный продукт своего труда, считают, что эмиграция приводит к росту благосостояния принимающей страны, причем экономическое состояние государства, из которого происходит эмиграция, остается прежним или, во всяком случае, не ухудшается. Неокейнсианцы признавали возможность ухудшения в результате миграции экономического положения страны, экспортирующей рабочую силу, особенно если эмигрируют высококвалифицированные работники. В этой связи широко обсуждалась идея введения налога на «утечку мозгов», доходы от которого предлагалось передавать в распоряжение ООН и использовать на нужды развития. В последние годы акцент в анализе миграции сместился на исследование аккумуляции человеческого капитала как эндогенного фактора экономического роста стран. Исходя из того, что накопленный человеческий потенциал является важнейшей предпосылкой экономического развития, в рамках этой группы моделей международная миграция является одним из объяснений различий в темпах экономического роста между странами.

5.2. Экономический эффект от трудовой миграции Международная миграция рабочей силы связана с определенными издержками и в то же время дает известный выигрыш. К числу экономических издержек относятся расходы, связанные с переездом из одной страны в другую, затраты на поиски работы на новом месте жительства и т.д. Существуют и другие виды издержек: отрыв от родственников и друзей, необходимость изучать новые обычаи и порядки, а часто и 274

Международная миграция рабочей силы

чужой язык. Решаясь на эмиграцию, мигрант многим рискует: в новой стране его никто не ждет, ему не просто найти подходящую работу, он может заболеть, стать жертвой мошенников и т.д. Поэтому часть эмигрантов, ничего не добившись, через некоторое время возвращаются на родину. Однако большая часть из них добивается поставленной цели и в конечном счете выигрывает. Этот выигрыш может выражаться в большей, чем на родине зарплате, в возможности дать детям лучшее образование, перспективах их трудоустройства и т.д. Иногда это может быть не экономическая выгода, а политическая или физическая свобода. Если считать, что миграция представляет собой инвестиции в человеческий капитал, то превышение выигрыша от миграции над ее издержками можно оценивать точно так же, как и для других видов инвестиций. С точки зрения экономического эффекта не имеет значения, какими причинами вызывается миграция населения: стремлением к большему заработку, региональными конфликтами и войнами, стихийными бедствиями, экономическими проблемами, распадом или объединением государств, личными причинами. Поэтому далее будем исходить из предпосылки существенной разницы в оплате труда как побудительного мотива миграции населения из бедной страны в богатую. Экономический эффект миграции рабочей силы не ограничивается только воздействием на объем производимого продукта, он распространяется на перераспределительные процессы, оказывая влияние на объем государственных доходов и расходов как в отечестве, так и за рубежом. На государственные финансы миграция рабочей силы воздействует по следующим направлениям: 1. мигранты перестают платить налоги на родине, но вынуждены уплачивать новые налоги в принимающей стране; 2. эмигранты освобождают государственный бюджет отечества от соответствующей части расходов на общественные блага и трансфертные платежи (национальная оборона и охрана общественного порядка, образование, здравоохранение, пособие по безработице и др.); 3. иммигранты в принимающей стране подключаются к новому набору общественных благ и обретают новые права в части трансфертных платежей; 4. эмигранты, как правило, переводят часть денежных средств родственникам и друзьям на родине, что часто образует серьезный источник валютных поступлений для страны эмиграции. 275

Мировая экономика

Влияние на государственные доходы и расходы как страны эмиграции, так и принимающей страны зачастую бывает ощутимым. Связано это с тем, что основную часть мигрантов составляют люди из средних слоев общества в раннем трудоспособном возрасте, имеющие определенное образование, квалификацию и специальность. Бедняки, деклассированные элементы имеют минимальные шансы на вовлечение в международную миграцию – они не располагают необходимыми для этого средствами и информацией. Каков же общий итог разнонаправленных и противоречивых воздействий миграции рабочей силы на государственные расходы? Принято считать, что в стране эмиграции потери от недопоступления налогов превышают экономию, возникающую в результате сокращения расходов на общественные блага и трансфертные платежи в связи с отъездом эмигрантов. Дело в том, что расходы государства на чистые общественные блага, как известно, не зависят напрямую от численности населения, пользующего этими благами (расходы на национальную оборону, радио и телевидение, освещение улиц и т.д.). Между тем как сумма налоговых поступлений строго зависит от числа налогоплательщиков и определяет количество и качество предоставляемых общественных благ. Для некоторых стран, однако, бывает выгодным отпускать своих граждан для работы за рубежом. Причиной этого является поток переводов, поступающих от мигрантов на родину для родственников и друзей. Такого рода переводы в отдельных странах образуют значительный источник дохода в конвертируемой валюте. Так, работающие за рубежом граждане Пакистана дают в 5 раз больше валюты, чем страна получает от экспорта товаров и услуг. В Йемене в отдельные годы валютные переводы эмигрантов были в 30 раз больше поступлений от внешней торговли. В Египте переводы эмигрантов оцениваются примерно в 3 млрд долл., тогда как доходы от туризма – 600 млн долл. Что же касается принимающей страны, то распространенное общественное мнение обычно сводится к следующему: поток иммигрантов создает дополнительную нагрузку на государственный бюджет страны. Это мнение обосновывается необходимостью выплаты мигрантам пособий по бедности и безработице, увеличением расходов на поддержание общественного порядка, содержание дошкольных учреждений, общественных школ и др. Конечно, подобная ситуация не исключена в отдельных странах. Однако нужно помнить, что иммиграция увеличивает общий доход страны, поскольку растет ее обеспеченность одним из важнейших факторов производства. 276

Международная миграция рабочей силы

Если мигранты не обладают значительным финансовым или человеческим капиталом, то это может снизить удельную отдачу капитала и земли, а следовательно, и объем потенциального ВНП в расчете на единицу капитала. Когда же иммигранты приносят с собой в принимающую страну значительный капитал (финансовый или человеческий), то ситуация кардинально меняется. Финансовые средства, образование и квалификация иммигрантов превращают их в важнейший источник экономического роста принимающей страны, а выигрыш от миграции превосходит потери. Таким образом, баланс соотношения выигрышей и потерь на практике чаще всего складывается в пользу принимающей страны, а расхожее общественное мнение об убыточности приема иммигрантов оказывается ложным.

5.3. Неэкономические эффекты от миграции Миграция рабочей силы помимо экономического эффекта сопровождается рядом последствий, находящихся за рамками традиционного экономического анализа. Она может принести выигрыш или вызвать издержки, которые не поддаются обычной рыночной оценке. Примером получения выигрыша от международного перемещения рабочей силы могут служить перенос знаний из страны в страну, их распространение по всему миру. Термин «знание» здесь используется в расширенном смысле. Это могут быть: талант выдающегося артиста или художника, способности крупного ученого, знания современных технологий, маленькие секреты ремесла парикмахера или кулинара. От такой передачи знания выигрывают все: и сам мигрант, и страны, как эмиграции, так и иммиграции, а также мировое сообщество в целом. Иммигранты во многих странах заняты на тяжелых, вредных, низкооплачиваемых работах, на которые нет претендентов среди местного населения. В Западной Европе доля иностранцев в таких отраслях очень велика и порой доходит до 70% рабочей силы. Нередко без привлечения иммигрантов невозможно нормальное функционирование некоторых отраслей национальной экономики – строительства, автомобильной промышленности, сферы услуг. Приток иностранной рабочей силы позволяет развитым странам проводить перемещение национальной рабочей силы в высокотехнологичные отрасли без ущерба для работы тех секторов, откуда уходят местные работники. Работники-иммигранты в большинстве 277

Мировая экономика

принимающих стран рассматриваются как определенный амортизатор в периоды ухудшения экономической конъюнктуры – иностранцы теряют работу первыми. Предприниматели стран, принимающих иностранную рабочую силу, выигрывают от притока иммигрантов еще и потому, что готовность иммигрантов трудиться за сравнительно низкую по стандартам данной страны заработную плату позволяет сдерживать рост оплаты труда местных работников. Во многих развитых странах функционирует двойной рынок труда: на одном идет купляпродажа национальной рабочей силы – квалифицированной и высокооплачиваемой, а на другом – иностранной, которая согласна выполнять тяжелые и непрестижные работы, к тому же по более низким расценкам. Развитые страны охотно привлекают из-за рубежа высококвалифицированных специалистов технического профиля (программистов, электронщиков, ученых в области естественных наук). При этом страны-реципиенты исходят из того, что высококвалифицированные иностранные специалисты и исследователи могут повысить конкурентоспособность их продукции, способствовать освоению новых производств. Иммиграция высококвалифицированных кадров позволяет принимающим странам экономить значительные средства на подготовке специалистов. За счет привлечения иностранных специалистов США сэкономили в сфере образования и науки за период 1965– 1990 гг. не менее 15 млрд.долл. Однако миграция рабочей силы нередко порождает отрицательные внешние эффекты, принимающие форму издержек, которые трудно, а иногда и невозможно, оценить в деньгах. Например, неравномерная иммиграция может создать излишнюю плотность населения в отдельных городах и регионах страны, а это, в свою очередь, порождает трудности с наличием свободных рабочих мест для коренного населения, приводит к переполнению детских садов и общественных школ, способствует усилению криминогенной обстановки и т.д. Особенно велики отрицательные внешние эффекты миграции в тех случаях, когда развитая страна граничит с развивающейся, например, США и Мексика, или менее развитые государства находятся неподалеку от страны притяжения мигрантов. Примером последнего могут служить Турция и Германия, страны Магриба и Франция. Легальная миграция в таких случаях сопровождается масштабным потоком нелегальных иммигрантов. 278

Международная миграция рабочей силы

5.4. Масштабы международной миграции рабочей силы и ее направления Размеры международной миграции рабочей силы неуклонно растут. В середине 90-х гг. в мире, по оценкам экспертов, насчитывалось около 30 млн трудящихся-мигрантов. С учетом членов их семей, сезонных мигрантов, нелегальных иммигрантов и беженцев общая численность мигрантов была выше в 5–6 раз. В 90-х гг. в мире переезжало из страны в страну в поисках работы около 20 млн человек в год. Немалую часть этих потоков составляют нелегальные мигранты. Так, в Западной Европе насчитывается не менее 3 млн нелегальных иммигрантов, а в США их численность оценивается в 4,5 млн человек. По приблизительным оценкам, ежегодное миграционное сальдо к середине 90-х гг. составляло примерно 1 млн человек, т.е. в принимающие страны приезжало в среднем на 1 млн человек больше, чем уезжало. По прогнозам, в ближайшие годы в связи со стабилизацией мировой экономики миграционное сальдо будет сокращаться. Новым явлением стало постепенное стирание границ между странами, принимающими и поставляющими рабочую силу. В современных условиях все большее число стран вовлекаются в процесс одновременной эмиграции и иммиграции населения. Например, Италия, Испания, Греция, Польша, которые еще сравнительно недавно были только странами эмиграции, в последнее время стали принимать трудовых мигрантов. В одной только Италии насчитывается 1–1,5 млн иностранных рабочих, значительная часть которых находится в стране нелегально. Экономический рост в этих странах привел к созданию большого числа новых рабочих мест, а соответственно – к определенному уменьшению безработицы. Повышение благосостояния населения значительно снизило привлекательность тяжелого, непрестижного труда для местных работников; в образовавшуюся на рынке труда этих стран нишу устремились иммигранты. В международной миграции населения в последнее время произошли качественные изменении, обусловленные НТР; их суть состоит в значительном увеличении среди мигрантов доли лиц с высоким уровнем образования и высокой профессиональной квалификации («утечка умов»). В последние годы на мировом рынке труда прослеживалась устойчивая тенденция к росту эмиграции высококвалифицированных специалистов. До распада СССР основными поставщиками кадров высокой квалификации в основные мировые центры иммиграции – США и Западную Европу – были Ин279

Мировая экономика

дия, Пакистан и Египет. Однако, в 90-х гг. наметилось усиление оттока таких кадров из России, стран-членов СНГ, Центральной и Восточной Европы. Это обусловлено, с одной стороны, огромной разницей в оплате труда специалистов в развитых и отсталых странах, с другой – стремлением развитых стран привлечь в свою экономику работников дефицитных специальностей, сэкономив при этом на их подготовке. Наиболее крупные выплаты трудового дохода частным лицамнерезидентам осуществляют Швейцария, ФРГ, Италия, Япония, Бельгия, США. В развивающемся мире наиболее активно иностранную рабочую силу используют ЮАР, Израиль, Малайзия, Кувейт. Наиболее крупные переводы частного характера осуществляются из основных развитых стран (США, Германии, Японии, Великобритании) и новых индустриальных и нефтедобывающих развивающихся стран (Кореи, Саудовской Аравии и Венесуэлы). Основными получателями переводов из-за рубежа являются развитые страны, в основном за счет перевода части зарплат работников иностранных подразделений ТНК, военнослужащих, размещенных за рубежом, сотрудников аппарата заграничных учреждений. Во многих развивающихся странах масштабы переводов частного характера составляют 25–50% доходов от товарного экспорта (Бангладеш, Марокко, Буркина-Фасо, Египет, Греция, Ямайка, Малави, Пакистан, Португалия, Шри-Ланка, Судан, Турция). В Иордании, Лесото, Йемене переводы достигают 10–50% ВНП. С теоретической точки зрения доходы страны-экспортера рабочей силы далеко не ограничиваются переводами эмигрантов из-за рубежа, хотя они и составляют их основную долю. В числе прочих доходов, которые увеличивают совокупный ВНП и благоприятно сказываются на платежном балансе, – налоги, накладываемые на фирмы по трудоустройству за рубежом, прямые и портфельные инвестиции эмигрантов в экономику родной страны, сокращение расходов на обучение, здравоохранение и других расходов социального характера, которые покрываются для эмигрантов другими странами. Возвращаясь на родину, мигранты, по оценкам, привозят с собой столько же накоплений, сколько ими было переведено через банки. Более того, приобретая опыт работы за рубежом и повысив свою квалификацию, мигранты привозят этот опыт домой, в результате чего страна бесплатно получает дополнительные квалифицированные кадры. Эмиграция оказывает весьма ощутимое положительное воздействие на экономику трудоизбыточных стран, поскольку отъезд работников за рубеж сокращает масштабы безработицы. Так, в 70-е гг. египетское правительство, принимая программы борьбы с безрабо280

Международная миграция рабочей силы

тицей, специально закладывало в них стимулирование эмиграции в страны Персидского залива. В Пуэрто-Рико закон о минимальной зарплате исходил из того, что, по меньшей мере, треть рабочей силы переедет в США. «Утечка мозгов» является серьезной проблемой для большинства развивающихся стран, особенно в Африке (Малави, Судан, Заир, Замбия). Однако «утечка мозгов» в большинстве случаев прекращается, когда экономическое положение страны улучшается. Так, индийские ученые, вернувшиеся на родину после того, как они несколько лет работали в высокотехнологических американских корпорациях в районе Силиконовой долины, стали основоположниками развития индийской промышленности по созданию новых компьютерных программ. Экономические эффекты иммиграции зачастую упрощенно описывают как отрицательные, поскольку рабочие, приезжающие из-за рубежа, сокращают количество рабочих мест и увеличивают безработицу среди коренного населения. Не отрицая существования такой проблемы, необходимо, однако, отметить, что иммигранты привносят новый опыт, знания, навыки. США, Канада и Австралия – страны, возникшие в результате иммиграции. Примером могут служить китайские промышленные рабочие в Индонезии и Малайзии, предприниматели из Гонконга в Канаде, индийские и ливанские бизнесмены в Африке, иорданские и палестинские служащие в нефтедобывающих странах Персидского залива. Неквалифицированные работники из Турции и Северной Африки составляют 60– 80% иммиграции в ФРГ, Францию. На тяжелую работу охотно нанимаются палестинцы в Израиле, индонезийцы в Малайзии, боливийцы в Аргентине. Более того, некоторые отрасли производства, дающие, в том числе экспортный доход для стран, не выжили бы без иммигрантов. В числе примеров – горнорудная промышленность ЮАР, сельскохозяйственные плантации в Доминиканской Республике, Малайзии и Испании, каучуковая и резиновая промышленность Малайзии. Можно выделить 5 направлений международной миграции рабочей силы: 1. из развивающихся стран в промышленно развитые страны; 2. в рамках промышленно развитых стран; 3. между развивающимися странами; 4. из бывших социалистических стран в промышленно развитые страны (сходна с миграцией из развивающихся в промышленно развитые страны); 281

Мировая экономика

5. из промышленно развитых стран в развивающиеся страны (миграция научных работников, квалифицированных специалистов). Международная миграция рабочей силы, существующая в рамках промышленно развитых стран, связана в большей степени с неэкономическими факторами, чем с экономическими. Однако и для промышленно развитых стран характерно такое явление, как «утечка умов». Например, из Европы в США. В последние годы растет миграция рабочей силы между развивающимися странами. Главным образом, это миграция между новыми индустриальными странами и странами арабских эмигрантов, странами-членами ОПЕК, с одной стороны, и иными развивающимися странами – с другой. Так, например, в послевоенные годы (60–80-е гг.) особенно был заметен приток рабочей силы в Гонконг из Китая, Вьетнама и других стран Юго-Восточной Азии. Активно импортировал рабочую силу Сингапур. В Кувейте и Саудовской Аравии, например, было занято до 1 млн.человек рабочих из Йемена. Существует миграция рабочей силы из промышленно развитых стран в развивающиеся страны. В основном – это сравнительно небольшой поток квалифицированных кадров из стран Европы и Северной Америки. Особо следует сказать о миграции рабочей силы в рамках бывших социалистических стран, а также в СНГ. В свое время бывший СССР импортировал рабочую силу из Болгарии, Вьетнама, Северной Кореи. С возникновением Российского государства к числу этих стран добавились рабочие из Китая. В настоящее время, по официальным данным, в России трудятся 40 тыс. китайцев. Наряду с организованным импортом рабочей силы из Китая имеет место стихийный приток мигрантов из Китая на территорию России. По некоторым оценкам российских специалистов, существует опасность «колонизации» российского Дальнего Востока и Сибири его многонаселенным соседом. Большой приток рабочей силы отмечается в столице России. В Москве работают иностранные рабочие и специалисты из 78 стран мира. Иммигранты составляют 46% московских строителей, 34% работников столичного транспорта. Одна из самых главных причин использования иностранной рабочей силы из стран ближнего зарубежья в приграничных регионах – экономическая выгодность. Прежде всего – низкие транспортные расходы на доставку рабочей силы, а также отсутствие существенных затрат на размещение и обустройство в случае маятниковой миграции.

282

Международная миграция рабочей силы

5.5. Необходимость государственного регулирования международной миграции рабочей силы Регулирование миграционных процессов – особая, специфическая область социальной политики государства, реализуемая посредством комплекса административно-правовых, организационноэкономических, информационных и других методов. Государственное регулирование должно осуществляться с учетом складывающихся тенденций в отношении процессов как внутригосударственной, так и внешней миграции. В то время как большинство стран мира продвигаются по пути либерализации своей внешней торговли, практически все они применяют меры, ограничивающие международную миграцию. Как было показано выше, иммиграция приводит к росту совокупного объема производства, хотя распределение экономических выгод от миграции далеко не равномерно. Однако положительные экономические эффекты миграции могут перекрываться негативными, которые тоже имеют место. Один из них – финансовое бремя, которое иммигранты возлагают на бюджет более развитых стран. Особенно четко это проявляется, когда развитые страны близко расположены или даже граничат с менее развитыми государствами. Типичным примером являются, с одной стороны, Франция и страны Магриба, Германия и Турция, с другой стороны – США и Мексика и страны Карибского бассейна. Такое близкое соседство приводит к наплыву не только легальных, но и нелегальных иммигрантов, которые требуют финансовых расходов либо для материальной поддержки, либо для депортации. По оценкам, в США постоянно находится около 4 млн., а в Западной Европе – около 3 млн. нелегальных иммигрантов. Практически все государства мира регулируют процесс трудовой миграции населения, чтобы из общего потока потенциальных мигрантов получить для своей экономики нужных работников. С этой целью во всех промышленно развитых странах созданы государственные органы, которым поручено решение вопросов, связанных с перемещением иностранной рабочей силы через национальные границы. Большое место в сфере миграционной политики отводится регулированию внешней трудовой миграции. Система государственных мер по регулированию иммиграции включает:  законодательство о юридическом, политическом и профессиональном статусе иммигрантов;  институциональные службы по иммиграции рабочей силы; 283

Мировая экономика

 межгосударственные соглашения по иммиграции рабочей силы. Регулирующие мероприятия стран иммиграции определяют количество иммигрантов, допускаемых в страну, в том числе трудящихся иммигрантов; устанавливают профессиональную, квалификационную, половозрастную структуру трудовой иммиграции и продолжительность пребывания в стране. Непосредственное осуществление иммиграционной политики возложено на специальные организации – национальные службы иммиграции, созданные при министерствах труда и внутренних дел. В США – первой стране массовой иммиграции – с 1982 г. существует служба иммиграции, входящая в состав юридического департамента. В масштабе ОЭСР создана служба постоянного наблюдения международной миграции – СОПЕМИ. Она координирует деятельность национальных иммиграционных управлений стран, входящих в ОЭСР. В США вопросами трудовой миграции занимаются многие федеральные органы. Государственный департамент имеет специальное Бюро по консульским вопросам, которое устанавливает порядок предоставления въездных виз, контролирует их выдачу и ведет учет. В Министерстве юстиции существует Служба иммиграции и натурализации, на которую возложен контроль над соблюдением правового режима въезда и пребывание иностранцев на американской территории, а также их задержание и депортация, если они нарушают действующее законодательство США. Министерство труда определяет, не окажется ли иммигрант обузой для американской экономики, не лишит ли он какого-нибудь американца рабочего места. Взвесив все обстоятельства, Служба иммиграции может предоставить иммигранту разрешение на проживание в США. Аналогичные органы регулирования трудовой миграции существуют в Германии, Норвегии, Турции, Греции, Ирландии, Зимбабве, Польше, Словакии и других странах. Проблемы, которые несет с собой международная миграция рабочей силы, привели к созданию широкой системы государственного и межгосударственного регулирования. Вмешательство государства в международное движение рабочей силы началось значительно раньше, чем его участие в регулировании международной торговли. Уже в конце XVIII в. в Англии были приняты законы, запрещавшие промышленным рабочим эмигрировать за границу. В течение XIX в. многие европейские страны стали заключать двусторонние конвенции, регулирующие миграцию, часть из которых действует в настоящее время.

284

Международная миграция рабочей силы

Законодательства большинства стран, регулирующие въезд иностранцев, прежде всего, проводят четкое различие между иммигрантами – людьми, переезжающими в страну временно и/или не претендующими там на постоянное место жительства. Несмотря на то, что неиммигранты зачастую могут находиться и работать в принимающей стране в течение продолжительного периода времени, наиболее важным с экономической точки зрения является регулирование именно трудовой миграции. Обычно государственное регулирование осуществляется через принятие финансируемых из бюджета программ, направленных на ограничение притока иностранной рабочей силы (иммиграции) либо на стимулирование мигрантов к возвращению на родину (реэмиграции). Одним из важных методов регулирования иммиграции работников является заключение международных соглашений, которые могут быть двусторонними и многосторонними. Их основная цель состоит в том, чтобы ввести количественные ограничения в процесс трудовой миграции. Двусторонние соглашения принимают вид межправительственных или межведомственных договоров. В обоих случаях в качестве уполномоченных выступают ведомства по труду. Например, в Финляндии – Министерство труда, а в Швейцарии – Федеральное ведомство промышленности, ремесел и труда. Подписанные соглашения реализуются следующим образом: запрос о кандидатахмигрантах направляется в уполномоченный орган своего государства, который изучает его соответствие условиям соглашения и переправляет его уполномоченному органу принимающей страны. Многосторонние соглашения получили распространение в Западной Европе. Между ее странами на различных уровнях в последнее время происходят переговоры о проведении единой иммиграционной политики. Так, в январе 1991 г. на Венской конференции было принято совместное коммюнике с целью нейтрализации волны неконтролируемой эмиграции из стран бывшего СССР. Большинство принимающих стран используют селективный подход при регулировании иммиграции. Его смысл заключается в том, что государство не препятствует въезду тех категорий работников, которые нужны в данной стране, ограничивая въезд всем остальным. Перечень желательных иммигрантов варьируется от страны к стране, но обычно они относятся к какой-либо из следующих категорий:  работники, готовые за минимальную плату выполнять тяжелую вредную, грязную и неквалифицированную работу, – 285

Мировая экономика

строительные, подсобные, сезонные, вахтенные, муниципальные рабочие;  специалисты для новых и перспективных отраслей – программисты, узкоспециализированные инженеры, банковские служащие;  представители редких профессий – огранщики алмазов, реставраторы картин, врачи, практикующие нетрадиционные методы лечения;  специалисты с мировым именем – музыканты, артисты, спортсмены, врачи, писатели;  крупные бизнесмены, переносящие свою деятельность в принимающую страну, инвестирующие капитал и создающие новые рабочие места. Проблемами трудовой иммиграции занимаются государственные институты принимающих стран, действующие на основе национального законодательства, а также подписанных двусторонних и многосторонних соглашений. Обычно в разрешении проблем иммиграции задействованы как минимум три государственных ведомства: министерство иностранных дел, ведающее через свое консульское управление выдачей въездных виз, министерство юстиции в лице службы по иммиграции или иные органы пограничного контроля, которые непосредственно исполняют определенный законом режим въезда, и министерства труда, надзирающие за использованием иностранной рабочей силы. В большинстве стран разрешение на въезд иммигранту выдается на основании подписанного контракта с нанимателем о его трудоустройстве и заключения министерства труда о том, что данная работа не может выполняться местными рабочими, поскольку требует специальных навыков или по другим причинам. В некоторых странах перед выдачей разрешения на въезд потенциального иммигранта его работодатель обязан получить согласие министерства внутренних дел и профсоюзов данной отрасли. Нормативно-правовая база для иммиграции в большинстве принимающих стран представлена огромным количеством законов и подзаконных актов. Основные черты иммиграционного законодательства следующие:  Профессиональная классификация. Законодательства всех принимающих стран устанавливают жесткие требования к уровню образования и стажу работы по специальности. Минимальным требованием к образованию считается окончание полного курса средней школы или профессионально286

Международная миграция рабочей силы

технического училища, что должно подтверждаться соответствующим дипломом. В большинстве случаев диплом необходимо подтверждать или оценивать на предмет соответствия требований к специалисту в соответствующей сфере принимающей страны. Приоритет при найме на работу отдается принимающими странами специалистам, имеющим как минимум 3–5 лет стажа работы по специальности. Могут потребовать также и рекомендательные письма. Для большинства профессий необходимы квалификационные гарантии в виде диплома о высшем или специальном образовании. Например, в Австралии считают законными следующие российские дипломы – инженеров промышленного производства, специалистов по компьютерам и бухгалтеров, а также свидетельства о профессиональном образовании слесарей-монтажников, электромехаников, рабочих-металлопрокатчиков. В Австралии принимают специалистов с профессиональным стажем не менее трех лет. А в Омане, ОАЭ и Катаре даже для поваров необходим стаж не менее 5 лет.  Ограничение личного характера. Разумеется, законодательство принимающих стран предъявляет жесткие требования к состоянию здоровья иммигрантов. В страны не допускаются наркоманы, психически больные люди, люди, зараженные вирусом СПИД. Иммигранты обязаны предоставить справку о состоянии своего здоровья, заверенную консульским учреждением принимающей страны, или пройти специальное медицинское обследование. В США в соответствии с иммиграционным актом 1990 г. не допускаются наркоманы и лица, страдающие различными видами психических заболеваний.  Количественное квотирование. Большинство стран, принимающих иммигрантов, устанавливают их максимальное количество. Количественные квоты могут вводиться в рамках всей экономики в целом, определяя долю иностранной рабочей силы в числе всех трудовых ресурсов; в рамках отдельных отраслей; определяя максимальную долю иностранных рабочих в числе всех занятых в данной отрасли; в рамках отдельных предприятий, определяя максимальную долю иностранных рабочих на одном предприятии; либо как ограничение на общее количество иммигрантов, приезжающих в страну в течение года.  Экономическое регулирование. Оно вводит определенные финансовые ограничения, обеспечивающие сокращение численности иммигрантов. Что касается юридических лиц, то в некоторых странах фирмы имеют право нанимать иностранную рабочую силу только по достижении определенного объема оборота и продаж или после внесения определенных платежей в государственный бюджет. Част287

Мировая экономика

ные лица имеют право иммигрировать, только если они готовы инвестировать в экономику принимающей страны определенную законом сумму, доказать легальность происхождения этих денег и создать определенное количество рабочих мест. По законодательству некоторых стран за оформление иммиграции и трудоустройство на местное предприятие иммигранты обязаны платить.  Временные ограничения. Законодательства большинства стран устанавливают максимальные сроки пребывания иностранных работников на их территории, по истечении которых они должны либо покинуть принимающую страну, либо получить от компетентных органов разрешение на продление своего пребывания в ней.  Географические приоритеты. Практически каждая страна, принимающая иммигрантов, законодательно устанавливает географическую и национальную структуру иммиграции. Она обычно регулируется с помощью количественных квот на въезд иммигрантов из определенных стран. Иногда, чтобы избежать обвинений в предвзятости и нарушении прав человека, правительства приводят в рамках географических квот лотереи на право иммигрировать между представителями из разных стран из одного географического региона. В США, например, географическая структура иммиграции устанавливается законодательно. Так, для того чтобы на недискриминационной основе обеспечить сбалансированность иммиграции разных национальностей, в США ежегодно проводится лотерея в соответствии с программой диверсификации иммигрантских виз DV-1.  Запреты. Явные и скрытые запреты нанимать иностранную рабочую силу обычно содержаться в законах о профессиях, которыми иностранцам заниматься запрещено. Явные запреты прямо перечисляют отрасли или специальности, в которых работать иностранцам нельзя. Скрытые запреты, напротив, устанавливают перечень отраслей или специальностей, в которых могут работать только граждане данной страны, перекрывая тем самым доступ к ним иностранцев. Обычно для любых передвижений иммигранта, изменения специальности, смены места работы требуется получать дополнительное разрешение иммиграционных властей, которые могут и отказать в его выдаче. Законодательно устанавливаются санкции за нарушение порядка иммиграции. Они могут накладываться как на самих мигрантов, так и на тех, кто помогает им незаконно въехать в страну или нанимает их на работу. Правительства многих западных стран с начала 70-х гг. стали принимать активные меры по стимулированию выезда иммигран288

Международная миграция рабочей силы

тов на родину. В числе традиционных государственных мер реэмиграции следующие.  Программы стимулирования реэмиграции. Они включают широкий круг мероприятий, начиная с мер по принудительной репатриации незаконных иммигрантов и заканчивая оказанием материальной помощи иммигрантам, желающим вернуться на родину. В западноевропейских странах (ФРГ, Франция, Нидерланды) принимались программы материального поощрения реэмиграции, предусматривающие выплаты выходных пособий при добровольном увольнении иммигрантов и их отъезде на родину. В некоторых случаях пособия выплачивались при одном только заявлении иммигранта о его желании покинуть принимающую страну, в других – через некоторое время после его фактического возращения домой.  Программы профессиональной подготовки иммигрантов. В качестве средства, которое могло бы побудить иммигранта вернуться на родину, правительства отдельных стран (Франция, ФРГ, Швейцария) рассматривают программы профессионального образования иммигрантов. По логике этих программ, получив образование в развитой стране, иммигранты смогут рассчитывать на более высокооплачиваемую и престижную работу, что и побудит их вернуться на родину. Однако интерес со стороны иммигрантов к участию в таких программах оказался довольно низким.  Программы экономической помощи странам массовой эмиграции. Развитые страны заключают соглашения со странами-экспортерами рабочей силы об инвестиции части переводов работников на родину и части государственных средств в создание новых предприятий в развивающихся странах, которые могли бы стать местами работы для реэмигрантов. Такие предприятия принимали форму кооперативов, совместных компаний, акционерных обществ.

Рекомендуемая литература 1. Киреев А.П. Международная экономика: В 2 т. – Т. 1: Международная микроэкономика: движение товаров и факторов производства: Учебное пособие для вузов. – 2002. 2. Международная экономика: Учебное пособие / Г.П. Овчинников. – СПб.: Изд-во Михайлова В.А., 2000. – 384 с. 3. Мировая экономика: Учебник / Под ред. проф. А.С. Булатова. – М.: , 2007. – 34 с. 4. Эксперт. – 2002. – №37. 5. Эксперт. – 2002. – №46. 289

Мировая экономика

Тесты: 1. Уровень заработной платы между странами не выравнивается даже при условии полной юридической свободы миграции рабочей силы по причине: а) государственного регулирования заработной платы; б) наличия экономических и неэкономических издержек международной миграции рабочей силы; в) инфляции в стране-реципиенте; г) дефицита государственного бюджета страны-донора. 2. Такое явление в международной миграции рабочей силы, как «утечка умов», выгодно: а) стране-донору; б) стране-реципиенту; в) не выгодно ни стране-донору, ни стране-реципиенту; г) стране-донору и стране-реципиенту в равной степени. 3. Государственное регулирование международной трудовой миграции в развитых и развивающихся странах направлено на: а) полное запрещение гражданам одной страны выезжать на работу в другие страны, если выплата заработной платы происходит на территории иностранного государства; б) ликвидацию любых ограничений для приема иностранных работников на территории своей страны, если они согласны работать за более низкую зарплату, чем граждане данной страны; в) использование выгод и снижение издержек международной трудовой миграции для экономики конкретной страны; г) обеспечение полной свободы миграции рабочей силы. 4. Если страна специализируется на экспорте рабочей силы, то выезд граждан для работы за рубежом для ее экономического развития: а) выгоден; б) не выгоден; в) нейтрален. 5. Иммиграция иностранной реципиента дает: а) только выгоды; б) только издержки;

290

рабочей

силы

для

страны-

Международная миграция рабочей силы

в) как выгоды, так и издержки; г) выгоды только государственному бюджету. 6. Набор работников для работы за рубежом имеют право осуществлять: а) только государственные министерства и ведомства; б) только частные коммерческие фирмы; в) государственные министерства и ведомства, а также частные коммерческие фирмы, которые получили от государственных органов лицензию на осуществление этого вида деятельности; г) любые предприниматели без специального разрешения. 7. Развитие легальной международной трудовой миграции: а) способствует проникновению в страны-доноры современных технологий производства, особенно связанных с деятельностью малого бизнеса; б) влечет за собой увеличение отставания страны-донора от развитых стран по уровню использования современных технологий и повышения уровня квалификации рабочей силы; в) способствует более рациональному использованию трудовых ресурсов в мировой экономике; г) препятствует рациональному использованию национальной рабочей силы. 8. Использование труда иммигрантов обусловлено: а) наличием безработицы в стране-реципиенте; б) стремлением использовать более дешевую и неквалифицированную рабочую силу в определенных нишах рынка труда; в) стремлением получить выгоду от использования квалифицированной рабочей силы; г) международными обязательствами страны. 9. а) б) в) г)

Иммиграция рабочей силы – это: выезд трудоспособного населения из страны за границу; въезд трудоспособного населения в страну из-за границы; принудительное перемещение рабочей силы из страны; выезд трудоспособного населения из страны в зарубежную туристическую поездку.

291

Мировая экономика 10. «Утечка умов» как одна из форм международной миграции рабочей силы: а) выгодна для государственных финансов страны-донора; б) выгодна для государственных финансов страны- реципиента; в) не выгодна для научных учреждений страны-реципиента; г) выгодна для квалифицированных специалистов страныреципиента. Для более углубленного изучения темы необходимо читать:

1. Терлецкая Л. Международная миграция и социально-экономическое развитие // Мировая экономика и международные отношения. – 1998. – №7. 2. Цапенко И. От иммиграционного контроля к управлению миграционными процессами // Мировая экономика и международные отношения. – 2001. – №10. 3. Кокшаров А. Европа на игле миграции. // Эксперт. – 2002. – № 37. 4. Герман И. Арабы перевоспитывают гастарбайтеров. // Эксперт. – 2008. – № 4.

292

ТЕМА 6. Интеграционные процессы в мировой экономике

Изучив тему 6, студент должен знать:  сущность, причины, цели и предпосылки международной экономической интеграции;  экономические эффекты интеграционных процессов;  основные интеграционные группировки в мировой экономике;  современное состояние интеграционных процессов на территории бывшего СССР, в которых участвует Россия.

Уметь:  выявлять выгоды и негативные эффекты участия страны в международных интеграционных объединениях;  анализировать проблемы интеграционных объединений в мировой экономике;  оценивать роль и место России в развитии интеграционных процессов со странами ближнего и дальнего зарубежья.

Приобрести навыки:  экономического анализа интеграционных процессов между различными государствами и группами государств;  выявления выгод и негативных эффектов участия страны в различных формах международной экономической интеграции.

293

Мировая экономика

Содержание темы: Международная экономическая интеграция: понятие, причины, предпосылки и цели. Экономические эффекты интеграции. Основные формы интеграционных объединений: зона свободной торговли, таможенный союз, общий рынок, экономический и валютный союз. Улучшение условий экономического развития стран, принимающих активное участие в процессах международной экономической интеграции. Примеры международных интеграционных объединений, существующих в мире: Европейский Союз (ЕС); Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ); Ассоциация государств Юго-Восточной Азии (АСЕАН); объединение нескольких стран Южной Америки, которое носит название «Общий рынок стран Южного конуса» (МЕРКОСУР); Северо-американская ассоциация свободной торговли (НАФТА). Европейский союз (ЕС) – наиболее развитая интеграционная группировка в мире. История создания и развития ЕС. Расширение ЕС. Основные органы управления Европейским Союзом: Комиссия ЕС, Европарламент, Совет Министров ЕС, Европейский Суд. Проблемы современного этапа развития ЕС. Страны, входящие в «зону евро»; показатели экономического развития, необходимые для вхождения в «зону евро». Россия и интеграционные процессы со странами ближнего зарубежья. Интеграционные процессы в рамках Содружества независимых государств. Цели изучения темы: 1. Формирование системного представления о процессах международной экономической интеграции. 2. Знание особенностей основных форм международной экономической интеграции. Задачи изучения темы: 1. Определение причин, целей и предпосылок международной экономической интеграции. 2. Анализ эффективности международной экономической интеграции. 3. Анализ интеграционных процессов, протекающих в различных регионах мировой экономики.

294

Интеграционные процессы в мировой экономике Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  международная экономическая интеграция,  эффект «создания торговли»,  эффект «отклонения торговли»,  зона свободной торговли,  таможенный союз,  общий рынок (единый рынок),  экономический и валютный союз,  Европейский Союз,  единая валюта «евро». Порядок изучения темы: Для изучения темы предусмотрено 4 лекционных часа, 2 часа практических занятий в форме семинарского занятия, 3 часа самостоятельной работы. Предусмотрена самостоятельная работа студентов в следующих формах:  подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  изучение дополнительной литературы,  подготовка докладов и рефератов.

Методические указания к занятию 1 Вопросы:

1. Международная экономическая интеграция: причины, предпосылки и цели. 2. Формы международных интеграционных объединений. Экономические эффекты интеграции. 3. Основные интеграционные объединения. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, необходимо уяснить, что международная экономическая интеграция является объективным экономическим процессом. Как было доказано в ранее изученных темах курса, в современных условиях страны могут достичь успехов в экономическом развитии только при условии включения их в систему международного разделения труда.

295

Мировая экономика Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что процесс международной экономической интеграции предоставляет возможность странам, активно действующим в системе МРТ, получить определенную выгоду. Возникновение выгод интеграции связано с отменой таможенных и иных барьеров в движении товаров, капиталов и рабочей силы, а также в связи с объединением ресурсов стран в решении общих проблем – безработицы, сельского хозяйства, неравномерности экономического развития различных регионов и других. Начало официальных процессов международной экономической интеграции было обусловлено как политическими решениями со стороны правительств стран-участниц, так и предпосылками, возникшими в связи с углублением МРТ и глобализацией. Чат. Обсудите с однокурсниками основные признаки различных форм экономической интеграции, преимущества, которые они предоставляют странам-участницам. Приведите примеры существующих в различной форме интеграционных группировок. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 6. При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, обратите внимание, что интеграционные процессы начинаются с создания простых форм экономического взаимодействия стран (например, с подписания преференциальных торговых соглашений). Готовясь к семинарскому занятию, повторите последовательность создания основных форм интеграционных объединений: зон свободной торговли, таможенных союзов, общих рынков и экономических и валютных союзов. Обратите внимание на характерные особенности каждой формы интеграционных объединений, на изменения экономического регулирования при переходе от одной формы к другой. Чат. Обсудите с однокурсниками, какие экономические эффекты могут возникнуть при создании таможенного союза. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 6.

296

Интеграционные процессы в мировой экономике При изучении третьего вопроса: Готовясь к лекции, обратите внимание, что в мировой экономике существует множество интеграционных объединений, находящихся на различных стадиях развития процессов интеграции. Готовясь к семинарскому занятию, повторите особенности возникновения и состав стран-участниц основных интеграционных объединений. Обратите внимание, что региональная интеграция развивается интенсивно, охватывая практически все страны мира. Но быстрое развитие интеграционных процессов не означает, что они протекают гладко, без противоречий и проблем. Необходимо учитывать опыт интеграционных процессов, избегая благодаря этому ошибок в будущем. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать:

1. Данное пособие. – Гл. 6. 2. Булатов А.С. Мировая экономика. – М., 2007. – С. 349–370.

Методические указания к занятию 2 Вопросы: 1. Европейская интеграция: причины возникновения и этапы развития. 2. Экономические механизмы европейской интеграции. 3. Современные проблемы европейской интеграции. Взаимоотношения России и ЕС. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, обратите внимание, что в основе европейской интеграции лежат глубокие экономические причины, которые обеспечили этому процессу необратимый характер. Но кроме экономических причин следует подумать и о политических причинах объединения Европы. Готовясь к семинарскому занятию, познакомьтесь с историей создания и развития наиболее интенсивно развивающейся интеграционной группировки – Европейского Союза. Обратите внимание, какие страны были инициаторами создания Европейского Экономического Сообщества (ЕЭС), как постепенно расширялся состав участников этого сообщества.

297

Мировая экономика

Успешное развитие и расширение Европейского Союза было бы невозможно без существования органов управления всей группировкой в целом. Изучите основные органы управления Европейским Союзом, круг вопросов, который находится в ведении каждого из них, а также их полномочия. Обратите внимание на разделение компетенции между наднациональными органами управления (Европейский Суд, Комиссия ЕС и другие) и национальными органами управления в каждой стране, входящей в состав ЕС. Сформулируйте ответ на вопрос, почему на современном этапе экономического развития необходимо существование как национальных, так и наднациональных органов управления. При подготовке первого вопроса необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 6. При изучении второго вопроса Готовясь к лекции, подумайте, какие экономические механизмы обеспечивают развитие интеграционных процессов и решение возникающих проблем. Готовясь к семинарскому занятию, постарайтесь разобраться, как формируется и распределяется бюджет ЕС, общие фонды (ФЕОГА и другие фонды), какие особенности имеет внешнеторговая политика ЕС. Подумайте, почему единая аграрная политика (САР) была и остается очень важным элементом европейской интеграции. При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 6. При изучении третьего вопроса Готовясь к лекции, обратите внимание, что современный этап характеризуется двумя важными событиями: введением единой валюты и значительным расширением ЕС. Готовясь к семинарскому занятию, необходимо подчеркнуть, что основная особенность современного этапа развития ЕС – введение единой валюты «евро». Обратите внимание на этапы перехода к единой валюте, а также на затраты стран, связанные с этим процессом. Используя материалы периодической печати (например, статьи в журнале «Мировая экономика и международные отношения»),

298

Интеграционные процессы в мировой экономике

выясните, какие выгоды от введения единой валюты ожидают получить страны, входящие в зону «евро», а также частный бизнес. Не во всех странах Евросоюза происходит постепенное введение единой валюты. Сформулируйте ответ на вопрос, почему некоторые страны не входят в настоящий момент в зону «евро», какие это страны. Введение «евро» оказывает влияние на экономическое развитие не только стран ЕС, но и других стран. Составьте представление о таком влиянии, обратив особое внимание на экономику нашей страны. Подумайте, какие проблемы возникли в ЕС в связи с его значительным расширением в мае 2004 г. При подготовке к третьему вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 6. Чат. Обсудите с однокурсниками, какие пределы имеет дальнейшее расширение ЕС? Почему население Франции и Нидерландов на референдуме в 2005 г. высказалось против Европейской конституции? При изучении темы необходимо читать: 1. Данное пособие. Гл. 6. 2. Булатов А.С. Мировая экономика. – М.,1999. – С. 299-337. Для более углубленного изучения темы:

1. Бусыгина И., Тренерт О. Расширение Европейского Союза: покушение на самоубийство? // Мировая экономика и международные отношения. – 1995. – №9. 2. Валиуллин Х. Валютный рубикон европейской интеграции // Мировая экономика и международные отношения. – 1999. – №11. 3. Власова О., Кокшаров А. Дом без крыши // Эксперт. – 2005. – №21. – С. 15–22. 4. Гутник В., Подколзина И. Евроленд: экономическое развитие новой группировки // Мировая экономика и международные отношения. – 1999. – №8. 5. Михайлов Д. Евро и формирование единого рынка финансово-банковских услуг в Европе // Мировая экономика и международные отношения. – 1999. – №10. 6. Шишков Ю. НАФТА: истоки, надежды, перспективы // Мировая экономика и международные отношения. – 1994. – №11. 299

Мировая экономика

6.1. Объективные предпосылки МЭИ Результатом международного разделения труда, развития внешней торговли и МЭО в целом является усиление взаимосвязи и взаимозависимости национальных экономик, когда нормальное развитие невозможно без внешнего фактора. Это не требует каких-либо доказательств. Данное явление принято называть интернационализацией хозяйственной жизни: национальная экономика достаточно устойчивая, все больше работает на внешний мир и, в свою очередь, зависит от МЭО. В своем развитии интернационализация хозяйственной жизни прошла ряд этапов. Первоначально она затрагивала сферу обращения и была связана с возникновением международной торговли, превращением ее в мировую. Это период конца XVIII – начала XX вв., совпавший с развитием капитализма. В конце XIX в. набирает силу международное движение капиталов, выходящее в настоящее время на первое место в системе МЭО. Оно оказывает интенсифицирующее воздействие на мировую торговлю товарами и услугами – это важная и реальная предпосылка перемещения центра тяжести МЭО в сферу производства и научноисследовательской деятельности, а последнее знаменует переход к качественно новому этапу мирохозяйственных отношений, т.е. международной экономической интеграции (МЭИ). Международная экономическая интеграция (МЭИ) означает взаимоприспособление национальных экономик, внедрение их в единый воспроизводственный процесс. Это предполагает известную территориальную, экономическую, структурную, технологическую близость стран-участниц международной интеграции и объясняет ее региональный характер. Хронологически интеграционный тип МЭИ начал складываться после Второй мировой войны. В системе рыночных МЭО возникает ряд объективных предпосылок перехода к более высокому их этапу – международной интеграции. Они формируются как на микроуровне (предприятие, фирма), так и на макроуровне (государство, регион, группа стран). Очевидные реальные стимулы для предприятия – увеличение объема продаж, снижение себестоимости продукции, позиционирование на рынке, пролонгация наиболее эффективных фаз жизненного цикла товара. Результативность деятельности на микроуровне в условиях, когда масштабные, устойчивые связи между субъектами рынка, определяющую часть которых представляют предприятия и фирмы, 300

Интеграционные процессы в мировой экономике

очень связана с преодолением негативных факторов МЭО – территориальной удаленности, меньшей мобильности факторов производства и ресурсов, национальных барьеров, таможенных и валютных препятствий. Объективно возникают два пути:  Создание и развитие транснациональных фирм, которые позволят обойти многие трудности (трансфертные поставки, цены, благоприятные условия воспроизводства, лучший учет рыночной ситуации, приложение прибыли и т.д.).  Межгосударственные согласованные меры по целенаправленному формированию мирохозяйственного рыночного (экономического, правового, информационного, психологического и политического) пространства в крупных регионах мира.  Сочетание этих двух направлений и обеспечивает переход к более высокой, эффективной и перспективной ступени мирохозяйственных отношений – международной экономической интеграции. С экономических позиций объективный фактор международной хозяйственной интеграции – обеспечение лучших условий применения ограниченных ресурсов (естественных и обретенных). Предпочтения здесь не заданы: характер и роль приоритетных ресурсных факторов закономерно изменяются. Первоначально, после Второй мировой войны, толчком для интеграционного развития стала задача объединения, прежде всего, производственных ресурсов (энергоносителей, металлургических мощностей и т.п.), как это было при создании общего рынка в Западной Европе. Постепенно ядром международного интеграционного развития становится технологическая сфера. В последнее время на важное место выдвигается информационно-инжиниринговая деятельность. Это также подтверждается практическим опытом ЕС (Европейского Сообщества, в настоящее время – Европейского Союза). Можно констатировать, что в современных условиях международная экономическая интеграция – логический, закономерный результат транснационализации микроэкономических и макроэкономических процессов. При этом последняя «встраивается» в рыночные принципы мирохозяйственных отношений.

301

Мировая экономика

6.2. Этапы, опыт и перспективы международной экономической интеграции 6.2.1. Этапы международной экономической интеграции Переходу к интеграционному этапу мирохозяйственных связей предшествует ряд стадий МЭИ, обусловленных количественными и качественными показателями их развития. Это не только масштабы международной торговли – экономической деятельности, но и охватываемые сферы, степень и устойчивость взаимодействия национальных экономик. В современной теории МЭИ различают пять ступеней (последовательных этапов развития) интеграционных процессов:  Зона свободной торговли;  Таможенный союз;  Единый (общий) рынок;  Экономический союз;  Экономический и валютный союз. Строго говоря, в настоящее время лишь одна международная интеграционная группа стран прошла реально первые четыре из указанных этапов – ЕС. Другие интеграционные группировки, а их несколько, пока прошли в своем развитии первый и частично второй этапы. Для лучшего понимания необходимо рассмотреть особенности каждого из этапов интеграционного развития МЭО, сформулировать их определения, обозначить основные механизмы.  Первой логической и хронологической ступенью является зона свободной торговли (ЗСТ). В современном понимании это преференциальная зона, в рамках которой поддерживается свободная от таможенных и количественных ограничений международная торговля товарами. Как правило, конкретные соглашения о соответствующих зонах предусматривают создание ЗСТ промышленными товарами в течение ряда лет путем постепенной взаимной отмены таможенных пошлин и других 11 нетарифных ограничений. По отношению к сельскохозяйственным товарам либерализация носит ограниченный характер, охватывает лишь некоторые позиции по таможенной номенклатуре. Такой подход реализовывался при становлении ЕЭС, актуален он и в настоящее время в Североамериканской ассоциации свободной торговли (НАФТА) и в Общем рынке стран Южного конуса (МЕРКОСУР), о которых речь пойдет ниже. Соглашения о создании ЗСТ, как правило, основаны на принципе 302

Интеграционные процессы в мировой экономике

взаимного моратория на повышение пошлин Standstill. Это означает, что партнеры не могут в одностороннем порядке повышать таможенные пошлины либо возводить новые торговые барьеры. Случаи, при которых стороны могут увеличить уровень таможенного обложения или применить специальные защитные меры, условия, срок и действия, сфера распространения защитных мер, а также величина пошлин предусматриваются в соглашениях о ЗСТ. К положительным чертам таких соглашений следует отнести более стабильный и предсказуемый характер торговой политики странучастниц. Функционирование ЗСТ позволяет странам более четко выполнять принятые на себя обязательства в рамках «Уругвайского раунда», совершенствовать всю систему внешнеэкономической деятельности, более гибко приспосабливаться к международной практике. Вместе с тем следует отметить, что взаимодействие странучастниц ЗСТ, регулирование деятельности в соответствующей области происходит без создания постоянно действующих наднациональных систем управления или принятия специальных общих решений. Все решения, как правило, принимаются высшими должностными лицами стран-участниц по политическим проблемам и руководителями министерств и ведомств (внешнеторговых, финансовых и др.) – по экономическим. Эти решения уже на данной стадии должны носить обязательный характер, обеспечивая скоординированность шагов и обязательность сторон. С правовой точки зрения международные договоренности обретают преференциальное по отношению к внутренним законодательным актам положение. Что касается сфер сотрудничества в рамках ЗСТ, то на начальном этапе это, естественно, внешняя торговля. При создании ЗСТ выявился и целый ряд негативных моментов, замедляющих процесс сближения, но не имеющих разрушительного характера. Создание ЗСТ приводит к усилению конкуренции на внутреннем рынке, что не всегда благоприятно воздействует на качество и технический уровень изделий отечественной промышленности. Либерализация импорта создает серьезную угрозу для национальных производителей товаров, увеличивает опасность банкротств тех из них, которые не выдерживают соперничества с более конкурентоспособными и качественными импортными товарами. Без поддержки их со стороны государства велика опасность того, что иностранные производители вытеснят отечественных со своего же внутреннего рынка, несмотря на применяемые средства защиты. Следует, 303

Мировая экономика

однако, отметить, что возникает опасность закрепления иностранных компаний в промышленных структурах страны пребывания.  Следующей ступенью международной экономической интеграции является таможенный союз (ТС) – соглашение двух или более государств об упразднении таможенных пошлин в торговле, форма коллективного протекционизма. В соответствии со статьей XIV ГАТТ таможенный союз предполагает замену нескольких таможенных территорий одной при полной отмене таможенных пошлин внутри ТС и создание единого внешнего таможенного тарифа. Следует отметить, что в ряде изданий и публикаций определения ЗСТ и ТС даются недостаточно корректно. Главное различие состоит в том, что в первом случае предусматривается постепенное снижение таможенных пошлин, устранение нетарифных барьеров и т.д. В конечном итоге, ЗСТ призвана обеспечить беспошлинную торговлю между странами-участницами. В ТС существует беспошлинная торговля между странами-членами и общий таможенный тариф по отношению к странам, не входящим в союз. Современная трактовка § 4 ст. XXIV ГАТТ гласит, что «ст. XXIV не предусматривает никакого руководящего начала в том, что касается определения различия между понятиями ЗСТ и ТС». Своеобразные правила игры устанавливаются самими членами ЗСТ, которые продолжают следовать своей собственной внешнеторговой политике, а страны-члены ТС ее координируют в первую очередь в части таможенно-тарифных правил и процедур. ТС представляет собой более совершенную, чем ЗСТ, интеграционную структуру. В рамках ТС происходят серьезные изменения в структуре производства и потребления странучастниц. Во-первых, проводя единую внешнеторговую политику по отношению к таможенным тарифам, различные внешние преференции, протекционизм и т.п., страны регулируют товарные потоки с учетом уровня внешнего тарифа и результирующих цен. Это, в свою очередь, дает толчок в переориентировке ресурсов, в потреблении и производстве. По мнению некоторых западных специалистов интеграции, внутри ТС производство «рационализируется в соответствии с теорией сравнительных преимуществ». Возможны два варианта развития событий: устанавливаемый на внешних границах ТС внешний тариф на какой-либо товар может быть выше средневзвешенного тарифа, существовавшего до возникновения данной интеграционной структуры, или ниже. Если внешний тариф выше, то странам-членам ТС приходится отказываться от более дешевого внешнего источника снабжения в пользу 304

Интеграционные процессы в мировой экономике

внутрисоюзных ресурсов, более дорогих. Такие меры могут применяться из самых различных соображений, например, из стратегических посылок: страны сообща решают приступить к интенсивной разработке новых материалов, энергоносителей и т.д., с тем чтобы уйти от внешней зависимости. Принятие таких мер заставляет разработчиков технологий идти на проведение совместных исследований, переориентирует потоки ресурсов, товаров, полуфабрикатов. Производство внутри ТС вынуждено изыскивать дополнительные резервы и т.д. Если внешний тариф устанавливается ниже, чем средневзвешенный тариф стран-участниц ТС, то с учетом результирующих цен происходит переориентация их внешней торговли на рынки третьих стран. Такие меры могут быть предприняты для усиления конкуренции внутренних и внешних производителей, если необходимо «подтолкнуть» собственного производителя к выпуску более конкурентоспособной продукции. Таким образом, регулирование внешнеторгового тарифа определенным образом влияет на развитие интеграционных процессов внутри ТС. Опыт показывает, что регулирование внешнего тарифа в целом благоприятно действует на развитие внутреннего рынка товаров и услуг. Происходит снижение или замедление роста цен, усиливается конкуренция между товаропроизводителями и поставщиками импортных товаров в рамках ТС. Большое значение для ТС имеет наличие в составе союза одной-двух крупных держав. Тогда проблемы ресурсов чисто технически решаются проще, нежели в рамках ТС, объединяющих страны, бедные ресурсами. «Игра» с таможенным тарифом позволяет создавать более приемлемые условия для привлечения иностранных инвестиций, что также оказывает непосредственное воздействие на экономический рост. Функционирование ТС требует изменений в подходе к управлению интеграционными процессами. Как уже указывалось выше, деятельность в рамках ЗСТ не обусловливает создание постоянно действующих органов. Для ТС уже возникает необходимость в регулирующих институтах. Во-первых, переход к единым таможенным пошлинам и совместному осуществлению координационных мер требует существенного пересмотра подходов к развитию многих отраслей национальной экономики в каждой стране. Во-вторых, необходима координация развития отдельных отраслей на макроэкономическом уровне, что ведет к появлению новых различных проблем в других сферах деятельности. В-третьих, возникает потребность в переговорах 305

Мировая экономика

по согласованию не только таможенно-тарифной политики, но и координации или приспособления внутренних рынков к возникающим общим интересам. В этой связи встает вопрос о создании наднациональных органов, которые будут разрабатывать, координировать, контролировать деятельность отдельных сфер внешней торговли и производства. Реальные ТС вряд ли могут обойтись без этого. Необходимо отметить также следующее. Функционирование ТС отнюдь не предполагает унификацию таможенно-тарифной политики для всего спектра производимых и потребляемых товаров. В сферу интеграционной деятельности на этом этапе постепенно попадают самые различные отрасли и секторы экономики. Это вполне объяснимо, так как главную роль получает движение на микроуровне, обеспечивающее производственную интеграцию. Интеграция происходит и в валютно-финансовой области, но валютнофинансовое сотрудничество, особенно на первых порах, не является авангардным. Оно скорее играет роль обслуживающего фактора. Как правило, в рамках ТС создаваемые финансовые институты, банки, страховые компании играют второстепенную роль. Как показывает практика, вне сферы ТС и его общей таможенно-тарифной политики остаются такие крупные направления, как оборонная промышленность, отдельные отрасли энергетики и др.  Качественно более высокой ступенью интеграции является единый рынок (ЕР). К настоящему времени этот этап интеграционного развития реализован в Европейском Союзе, на основе опыта которого могут быть сделаны практические выводы и оценки. Не исключено, что в перспективе, по мере продвижения вперед других подобных интеграционных структур, возникнут новые ситуации, присущие этим группировкам, которые будут иметь определенные отличия от практики ЕС. Перерастание ТС в единый рынок обусловливается как чисто экономическими факторами, так и политическими. (Кстати данное положение будет верно и для последующих эволюционных преобразований других интеграционных группировок, а не только для ЕС). Несмотря на исчезновение в определенной мере тарифных препятствий по обмену, существуют и нетарифные: различия в технических нормах, законодательная защита национальных марок товаров и т.д. Именно при создании ТС, например в Европе, не предвиделось возникновения подобных трудностей. В период особенно слабого роста вставал вопрос о национальных интересах и т.д. Эксперты подчеркивают, что создание «действительно единого» внутреннего рынка требует гармонизации 306

Интеграционные процессы в мировой экономике

большого количества законодательств и норм, касающихся многих сфер деятельности. Опыт показывает, что согласование широкого круга вопросов является весьма сложным делом и добиться консенсуса удается не всегда. Для достижения успеха необходимы новые подходы и методы в управлении, значительное усиление наднациональных интересов. Для создания ЕР необходимо реализовать 6–7 обязательных крупных задач, что невозможно осуществить в рамках ТС. Однако именно ТС, во-первых, упраздняя таможенные пошлины между государствами-членами и, во-вторых, разрабатывая единую торговую политику по отношению к третьим странам, создает предпосылки перехода к ЕР. Для создания ЕР этого недостаточно. Третья задача – разработка общей политики развития отдельных отраслей и секторов экономики. Выбор их должен осуществляться исходя из того, насколько это важно для последующего закрепления интеграции, каков будет социальный резонанс после принятия соответствующих мер, как это отразится на нуждах и потребностях конкретного потребителя. Не случайно в ЕС при переходе к ЕР в качестве избранных сфер были определены сельское хозяйство и транспорт. Четвертая задача – создание условий для свободного движения капитала, рабочей силы, услуг и информации, дополняющих беспрепятственное перемещение товаров. Необходимо обозначить и следующую, пятую, задачу, решаемую при создании ЕР: формирование общих фондов содействия социальному и региональному развитию, что подразумевает «поворот» непосредственно к интересам и нуждам потребителя, ориентацию на удовлетворение «потребностей на местах», позволяющую реально ощутить преимущества интеграционных процессов. Эти экономические шаги обусловливают согласование серьезных мер по гармонизации и унификации национальных законов. При этом особое место отводится введению системы мер, предотвращающих нарушения норм, регулирующих конкуренцию. Естественно, тем самым предопределялась необходимость формирования специальных, в том числе наднациональных, органов управления и контроля. В ЕС это – Европарламент, Совет Министров, Еврокомиссия, Суд, Европейский Совет. Другие интеграционные группировки, вероятно, будут иметь иные органы управления и контроля. Задачи, которые, как свидетельствует опыт ЕС, предстоит решать интеграционным группировкам, потребуют создания и использования соответствующего инструментария. Не исключено, что проведение политики в рамках ЕР, как это видится с позиций ЕС, 307

Мировая экономика

будет осуществляться с помощью уже «наработанного» инструментария, который заключается в следующем: 1. Регламенты, представляющие собой законы, являются обязательными к применению в государствах-членах. 2. Директивы, адресуемые государствам-членам, обязательны для исполнения, но при этом каждой из стран предоставляется свобода выбора форм и методов для их выполнения. 3. Решения обязательного характера, предписывающие совершение определенных действий государству-члену группировки, юридическому или физическому лицу в области конкурентной политики. Согласно исходному тезису, политика в области конкуренции – крайне существенное звено в интеграционной «системе обеспечения», поэтому именно эти решения должны обязательно выполняться. 4. Рекомендации и заключения, не имеющие обязательной силы.

6.2.2. Опыт интеграционного развития в отдельных регионах мира Зона свободной торговли в Центральной Европе В начале 90-х гг. страны Центральной Европы (Венгрия, Польша, Словакия и Чехия) активно включились в широко идущие на Европейском континенте процессы либерализации внешней торговли, используя для этого, в частности, создание зоны свободной торговли. В основе проявленной инициативы странами Центральной Европы (ЦЕИ – Центральноевропейская инициатива, в дипломатической практике распространена и данная аббревиатура) по созданию зоны свободной торговли лежит стремление к включению в экономическую и политическую систему Европейского Союза в целях решения целого комплекса взаимосвязанных проблем. В декабре 1992 г. эти четыре страны подписали Центральноевропейское соглашение о свободной торговле (CEPTA или, как указано выше, ЦЕИ), к которому с января 1996 г. присоединилась Словения. Соглашение предусматривало создание зоны свободной торговли промышленными товарами в течение ряда лет со дня их принятия путем постепенной взаимной отмены таможенных пошлин и других нетарифных ограничений. В отношении сельскохозяйственных товаров либерализация носила ограниченный характер (охватывала некоторые продукты и касалась частичного сокращения таможенных пошлин и других барье-

308

Интеграционные процессы в мировой экономике

ров). Такое положение обусловлено большими различиями в уровне и объемах сельскохозяйственного производства в странах ЦЕИ. Заключение соглашения о свободной торговле в сочетании с присоединением к решениям «Уругвайского раунда» поставило со всей остротой проблему повышения конкурентоспособности изделий стран ЦЕИ. Если за льготный период (до полного создания зоны свободной торговли) страны региона не смогут расширить производство и экспорт конкурентоспособных товаров, то в мировой экономике они сохранят свое положение как поставщики, главным образом, энерго- и металлоемких изделий с невысоким уровнем обработки и экологически вредных продуктов. В настоящее время развитие экспорта стран Центральной Европы сдерживается не столько внешними барьерами, сколько внутренними трудностями, которые являются результатом перестройки их экономики. Соглашение создало лишь благоприятные торговоэкономические условия для развития экспорта стран Центральной Европы, однако только либерализация внешнеэкономической сферы оказалась недостаточной для решения внутренних трудностей, значение которых в последнее время возросло. Североамериканская ассоциация свободной торговли Другим практическим примером международной интеграции является Североамериканская ассоциация свободной торговли (НАФТА). Было подписано Соглашение между США, Канадой и Мексикой о Североамериканской ассоциации свободной торговли, вступившее в силу 1 января 1994 г. Если проанализировать суть основных положений Соглашения и сравнить с основополагающими посылками документов Евросоюза, то очевидно главное: демонтируются не только таможенные барьеры, НАФТА открывает путь к созданию единого континентального рынка для свободного передвижения товаров, услуг, капитала и рабочей силы. По подсчетам специалистов, не исключено, что уже через 15 лет произойдет слияние трех национальных рынков и сформируется зона свободной торговли с населением более 375 млн человек. Следует вместе с тем иметь в виду, что в рамках НАФТА пока не созданы специальные органы, регулирующие сотрудничество, аналогичные существующим в ЕС (Комиссия, Суд, Парламент и т.д.). Не исключено, что в процессе сотрудничества появятся иные, чем в ЕС, механизмы, что, впрочем, будет продиктовано необходимостью.

309

Мировая экономика

Создание НАФТА было в большей мере инициировано решениями политиков, хотя значение экономических императивов при этом нисколько не преуменьшается. В начале 90-х гг. с окончанием «холодной войны» радикальным образом изменилась военно-политическая и экономическая ситуация в мире: исчезли ОВД, СЭВ, резко ослабли военностратегические и экономические позиции России и других республик бывшего СССР. В новых условиях все чаще проявляются попытки и намерения Западной Европы, Японии, стран АТР выйти из-под американского зонтика, направлять средства на укрепление экономической мощи. Материалы последних лет свидетельствуют о сравнимости суммарных экономических и научно-технических потенциалов стран ряда регионов с аналогичными показателями США. Как отмечалось выше, ЕС после сравнительно долгого периода становления интеграции в начале 90-х гг. приступил к политике «резкого форсажа», направленной на углубление и расширение интеграции. В то же время отмечается стремительный рост экономической мощи Японии и ряда стран Юго-Восточной Азии. Активизировалась деятельность организации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества, просматривается курс Японии на создание своего рода азиатского общего рынка, идут переговоры о создании Восточно-азиатского экономического сообщества и т.д. Такая эволюция событий в мировой экономической жизни не могла не насторожить США, не заставить их предпринять действенные меры, с тем чтобы предупредить возможные негативные последствия. Ведущую роль в развитии интеграции на североамериканском пространстве, безусловно, принадлежит США, которые на протяжении многих лет через свои компании активно внедрялись в экономику соседей. В период подавляющего преимущества американской экономики на континенте, беспрекословного лидерства на мировых рынках США не слишком нуждались в развитии интеграционных процессов на своем континенте. Смена обстановки в мире объективно поставила перед ними такую задачу. Помимо аргументов политического характера, каждая странаучастница Соглашения имеет свои экономически обоснованные причины участия в НАФТА. Так, по мнению американских экспертов, увеличение экспорта приведет к росту числа рабочих мест (кстати эти расчеты уже оправдались, несмотря на сравнительно короткий промежуток времени). Большие надежды связываются с процессом перенесения на мексиканскую территорию трудоемких, материалоемких и других дорогостоящих производств, что должно существенно повлиять на снижение издержек и тем самым повысить 310

Интеграционные процессы в мировой экономике

конкурентоспособность американских товаров. Американские политологи-экономисты считают НАФТА своеобразным трамплином для более глубокого проникновения в экономику латиноамериканских стран на качественно новых условиях, например, партнера, а не «эксплуататора». Отличительной особенностью НАФТА является то, что она распространяется на огромную территорию с населением 370 млн человек и обладает очень мощным, особенно благодаря США, экономическим потенциалом. Североамериканская интеграция носит асимметричный характер (асимметрия развития и асимметрия интенсивности двусторонних торгово-экономических отношений), поскольку, с одной стороны, НАФТА заключили такие развитые державы, как США и Канада, а с другой – Мексика, обладающая большим экономическим и демографическим потенциалом, но все-таки относящаяся к развивающимся странам. Кроме того, по своему потенциалу северный и южный партнеры многократно уступают США. Экономика Канады тесно связана с экономикой США. Доля США во внешнеторговом обороте Канады составляет около 70% и, наоборот, доля Канады – 20%. Это очень высокий показатель, если учесть, что в самой интегрированной группировке, в ЕС, доля Германии во внешнеторговом обороте Франции составляет менее 20%, а доля Франции – чуть выше 10%. Вместе с тем лишь в конце 80-х гг. канадцы пришли к выводу о наступлении сравнительно благоприятных условий для углубления интеграционных процессов с США, имея в виду тот факт, что эффективность канадских фирм стала приближаться к аналогичному показателю для американских. Возможная экономическая выгода после ликвидации таможенных барьеров была предварительно скрупулезно подсчитана, в частности, для обрабатывающей и добывающей промышленности. Правительство Канады считает, что участие в НАФТА позволит более тесно приобщиться к выпуску наукоемкой продукции, повысить прибыль, так как оплата труда в Канаде выше, чем у партнеров по группировке. Следует отметить, что в Канаде насчитывается много противников углубления интеграции с США, с НАФТА, так как американские фирмы в Канаде слишком агрессивны и существуют определенные опасения относительно потери национального контроля над некоторыми отраслями. Опасения канадцев понятны еще и потому, что пока не созданы сильные юридические институты, призванные сопровождать экономические процессы. 311

Мировая экономика

Большие надежды связывает с НАФТА Мексика. Она рассчитывает резко ускорить темпы своего развития, провести реформы и уже через 10–15 лет приблизиться по уровню своего развития к промышленно развитым странам. Были предприняты решительные меры по либерализации движения капитала, начался его приток, вырос объем иностранных инвестиций. В то же время существуют опасения, что мексиканским компаниям будет весьма сложно сдерживать напор северных соседей, особенно в сельском хозяйстве, где могут возникнуть серьезные проблемы. Сотрудничество в Азиатско-Тихоокеанском регионе В последние годы набирают силу интеграционные процессы в Восточной Азии. На протяжении почти 30 лет наиболее успешно действует Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН), в которую входит один из четырех азиатских «драконов» – Сингапур, а также НИС «новой волны» – Малайзия, Индонезия, Таиланд, Бруней и Филиппины. Успех взаимного сотрудничества в рамках этой группировки тесно связан с бурным экономическим ростом большинства из странучастниц АСЕАН, сопоставимостью уровней их развития, хорошо налаженными и имеющими давние исторические традиции взаимными торговыми связями, а также отрегулированной формой сотрудничества. В планах АСЕАН до 2000 г. было снижение таможенные пошлины стран-участниц в среднем на 5% по 38 тыс. наименований товаров. В конце 1995 г. принято решение о создании зоны свободной торговли в 2003 г., а при благоприятном развитии событий – к 2000 г. Перспективы развития экономической интеграции в Восточной Азии в значительной степени связывают с созданием организации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС). Азиатско-Тихоокеанское сотрудничество (АТЭС) – это межправительственная организация, объединяющая 21 государство региона. АТЭС была создана в 1989 г. по предложению Австралии с целью развития экономического сотрудничества в бассейне Тихого океана. Первоначально в нее входили 12 стран: Австралия, Бруней, Канада, Индонезия, Япония, Малайзия, Новая Зеландия, Филиппины, Сингапур, Южная Корея, Таиланд и США. В последующие годы к ним присоединились Китай, Гонконг (Сянган), Тайвань, Мексика, Чили, ПапуаНовая Гвинея, а в 1998 г. – Вьетнам, Перу и Россия. АТЭС формально имеет консультативный статус, однако в рамках ее рабочих органов определяются региональные правила

312

Интеграционные процессы в мировой экономике

ведения торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров и экспертов по вопросам сотрудничества в тех или иных областях. В 1993 г. состоялась первая встреча лидеров стран АТЭС (Сиэтл, США), в ходе которой выявились серьезные расхождения по поводу неравномерности распределения благ от развертывающихся в регионе интеграционных процессов. По оценкам экспертов, либерализация торговли в АТЭС должна привести к росту реальных доходов стран-членов на 2%. Однако выгоды получат, прежде всего, наиболее конкурентоспособные страны. Оценивая процессы экономической интеграции в АзиатскоТихоокеанском регионе (АТР), многие специалисты указывают на особые условия и своеобразие ее развития. К числу основных особенностей интеграционных процессов в АТР можно отнести следующие:  во-первых, интеграционные процессы в организациях АТЭС идут при ведущей роли ТНК, создающих почву для межгосударственного сотрудничества. Это проявилось, в частности, в том, что образование неправительственных региональных экономических организаций – Тихоокеанского экономического совета – ТЭС (в 1967 г.) и Совета по тихоокеанскому экономическому сотрудничеству – СТЭС (в 1980 г.) – намного опередило создание самой АТЭС. Вместе с тем ТЭС и СТЭС основывались на базе национальных комитетов, которые имели устойчивые связи со своими правительствами и получали от них всестороннюю поддержку;  во-вторых, процесс интеграции охватывает страны с существенно разными уровнями экономического развития, разными культурами и социально-политическими системами. Уникальная роль АТЭС состоит в том, что в ней объединяются две великие экономические державы XX в. – США и Япония, а также экономический гигант XXI в. – Китай. Что касается Японии, то АТЭС является единственной международной структурой интеграционного типа, куда входит эта держава. Важно отметить тот факт, что в АТЭС входят КНР и Тайвань, непростые взаимоотношения между которыми требуют благоприятных внешних условий;  в-третьих, интеграция в масштабах АТР включает субрегиональные экономические союзы (АСЕАН, НАФТА, ЮжноТихоокеанский форум и др.), т.е. допускает разные уровни интеграции, например по степени либерализации внешней торговли; 313

Мировая экономика

 в-четвертых, идеология тихоокеанского «открытого регионализма», развитая в СТЭС и ТЭС, рассматривает региональную интеграцию как элемент экономического глобализма. При этом эволюция мировой экономики предстает как процесс постепенного объединения и взаимопроникновения региональных экономических союзов. Концепция «открытого регионализма» предполагает также, что внутри тихоокеанского региона снимаются ограничения на движение товаров, капиталов, рабочей силы, принимаются обязательства по отказу от протекционизма, стимулируются внутрирегиональные экономические связи. В целом степень зрелости интеграционных отношений в рамках АТР пока невысока. Так, зону торговли в системе АСЕАН можно отнести к первому этапу развития экономической интеграции, т.е. к зоне свободной торговли с отменой тарифов и других ограничений. В отношении АТЭС пока можно говорить не как о зоне свободной торговли, а как об «открытой экономической ассоциации». Перспективы развития АТЭС и интеграционных процессов в рамках этой организации на ближайшие годы рассматриваются в трех вариантах. Первый – развитие АТЭС будет проходить по сценарию, принятому на совещании в Багоре (1994 г., Индонезия). В соответствии с ним будет создана зона свободной торговли и либерализация инвестиционной сферы в 2020 г. (для промышленно развитых стран – до 2010 г.). Снижение таможенных тарифов будет происходить в соответствии с соглашениями, достигнутыми в рамках ГАТТ/ВТО. Второй, как полагают специалисты, наиболее вероятный вариант, закрепит за АТЭС роль форума для обсуждения проблем торговли в регионе. В этом случае неизбежны споры по поводу хода выполнения уже имеющихся договоренностей, что приведет к ослаблению организации. В этих условиях повысится роль других, более интегрированных региональных группировок, тем более что степень интегрированности отдельных стран в субрегионах и группах АТР относительно высока и они могут стать своеобразными полюсами, ячейками ускоренного развития интеграционных процессов региона в целом. Так, существует «треугольник роста» – южнокитайская экономическая зона (КНР, Гонконг, Тайвань); «золотой треугольник роста» (Индонезия, Малайзия, Сингапур); экономическая зона стран бассейна Японского моря; индокитайская экономическая зона. 314

Интеграционные процессы в мировой экономике

Третий вариант не исключает возобладания протекционистских настроений в США и ЕС, что будет препятствовать быстрой либерализации мировой торговли и может ограничить рамки интеграционных процессов в АТЭС азиатскими странами. Быстрый устойчивый экономический рост многих стран АТР способствовал формированию общего мнения о том, что центр мирового экономического развития сдвигается в сторону бассейна Тихого океана. В середине 90-х гг. на страны АТЭС приходилось 38,2% населения мира и 55,7% его ВВП (в то время как на ЕС, например, соответственно 6,7 и 20,5%). Близкий к ЕС удельный вес имеют и страны НАФТА. На АТЭС приходится также 43,9% объема мировой торговли товарами, 32,9% торговли услугами и 64,1% экспорта технологий. В сфере внешней торговли зависимость от внутрирегиональных сделок в рамках АТЭС и входящих в нее стран составляла 70%, в то время как у стран ЕС этот показатель достигал 55%. Весьма быстрыми темпами растет товарооборот между тремя главными участниками АТЭС: Японией, США и странами Юго-Восточной Азии (без Японии). По некоторым оценкам, среднегодовые темпы экономического прироста АТЭС до 2000 г. составляли 3–3,5%. Причем азиатские страны в этом отношении значительно опережали своих промышленно более развитых западных партнеров. Высокие темпы экономического развития, нарастающие внутрирегиональные потоки товаров, услуг, капиталов дают основание в пользу вывода, что в XXI в. АТЭС станет стержнем экономического роста мира. Интеграционные процессы в Южной Америке К крупнейшим и наиболее динамичным торгово-политическим союзам Латинской Америки следует отнести Южноамериканский общий рынок в составе Аргентины, Бразилии, Парагвая и Уругвая (МЕРКОСУР) с населением 200 млн человек и более 1 трлн долл. ВНП. В нем сосредоточено 45% населения этого континента, свыше 50% совокупного ВВП, 40% прямых иностранных инвестиций, более 60% совокупного объема товарооборота и 33% объема внешней торговли стран Латинской Америки. Договором о создании МЕРКОСУР, заключенным в 1991 г., предусматривалась отмена в перспективе всех пошлин и тарифных ограничений во взаимной торговле между четырьмя странами, установление единого таможенного тарифа в отношении третьих стран, свободное движение капитала и рабочей силы, координация

315

Мировая экономика

политики в области промышленности, сельского хозяйства, транспорта и связи, согласование стратегии в валютно-финансовой сфере. В январе 1994 г. страны-участницы МЕРКОСУР приняли программу продвижения к таможенному союзу и наметили срок (до 2000 г.), когда 85% взаимного внешнеторгового оборота будут полностью освобождены от любых тарифных барьеров. Договор о создании МЕРКОСУР также предусматривает до 2000 г. отмену нетарифных ограничений на подавляющее большинство товаров (за исключением торговли вооружением и боевой техникой, радиоактивными материалами, драгоценными металлами, предметами национального культурного достояния). Для руководства процессом интеграции были созданы наднациональные органы управления: Совет общего рынка в составе министров иностранных дел; исполнительный орган – Группа общего рынка, функционирующая постоянно, со штаб-квартирой в Монтевидео (Уругвай); 10 технических комиссий, подчиняющихся Группе общего рынка, в функции которых входят вопросы внешней торговли, таможенное регулирование, технические нормы, валютно-финансовая и макроэкономическая политика, наземный и морской транспорт, промышленные технологии, сельское хозяйство и энергетика. Предпринимаются меры по созданию специального трибунала для разрешения торговых конфликтов между странами-участницами. Итоги функционирования МЕРКОСУР свидетельствуют об определенных успехах интеграционной группировки, несмотря на незавершенность становления таможенного союза. Объем внутриблокового экспорта в 1991–1997 гг. увеличился почти в четыре раза, в то время как суммарный экспорт государств-участников интеграционной группировки в третьи страны за этот период возрос немногим более чем на 30%. При этом доля внутриблокового экспорта в общем объеме вывоза товаров из МЕРКОСУР за этот же период возросла с 9 до 20%. Расширение взаимных внешнеэкономических связей в рамках МЕРКОСУР распространяется и на иностранные инвестиции из третьих стран. Например, японская корпорация «Тойота моторз», вложившая в сооружение автомобилестроительного завода в Аргентине около 100 млн долл., намерена выпускать в этой стране 20 тыс. легких грузовиков-пикапов в год. Половину этих автомобилей намечено вывозить в Бразилию в обмен на комплектующие изделия, производимые бразильскими предприятиями. 316

Интеграционные процессы в мировой экономике

Если в середине 90-х гг. считалось, что латиноамериканские страны больше тянутся к блоку НАФТА, то сейчас эта ситуация изменилась. К МЕРКОСУР на основе соглашения о свободной торговле присоединились Чили и Боливия (как ассоциированные члены). Продвигаются вперед переговоры о сотрудничестве между МЕРКОСУР и Андской группой, куда помимо Боливии входят Венесуэла, Колумбия, Перу, Эквадор. В плане МЕРКОСУР – создание в недалекой перспективе южноамериканской зоны свободной торговли – САФТА, простирающейся от Панамского канала до Магелланова пролива. Интеграционные процессы в МЕРКОСУР развиваются не без трудностей и противоречий между странами-участницами. Так, они не сумели прийти к согласию о полной отмене тарифов во внутрирегиональной торговле к первоначально намеченному сроку – 1 января 1995 г. Не удалось им также согласовать в установленные сроки единые внешние тарифы на импорт товаров из третьих стран. Аргентина и Бразилия, на долю которых приходится 90% общего ВНП стран-членов МЕРКОСУР, уделяют особое внимание защите от иностранных конкурентов создаваемых у себя высокотехнологичных отраслей промышленности – производства компьютеров и телекоммуникационного оборудования. В частности, в середине 90-х гг. Бразилия выступала за введение импортных пошлин в торговле с третьими странами на продукцию электронной, нефтехимической промышленности и тяжелого машиностроения на уровне 35%, Аргентина – на уровне 12%, а Уругвай и Парагвай, опасающиеся технологической зависимости от Бразилии и Аргентины, были за минимальные пошлины. Перспективы МЕРКОСУР южноамериканские аналитики оценивают как благоприятные. На пути дальнейшего развития странам-участницам этой группировки предстоит преодолеть существующие противоречия, значительную разницу в экономических потенциалах, найти оптимальные сочетания рыночных механизмов с регулирующей ролью государства в условиях специфики латиноамериканского региона, еще недавно находившегося под властью авторитарных режимов и под сильным влиянием корпораций США. Из числа других интеграционных объединений континента можно выделить:  Андский пакт (Боливия, Венесуэла, Колумбия, Перу и Эквадор). Предусматривалось в 1997 г. трансформировать эту организацию в Андскую систему интеграции и дать экономическим взаимоотношениям импульс к «более высокой степени интеграции»; 317

Мировая экономика

 Центральноамериканский общий рынок (Гватемала, Гондурас, Коста-Рика, Никарагуа и Сальвадор). Сформирована зона свободной торговли, предусматривается ликвидация пошлин внутри блока и введение ОТТ в отношении третьих стран;  Кариком, или Карибское сообщество (14 англоязычных стран Карибского бассейна), – достаточно развитая интеграционная группировка, имеет ряд единых внешних тарифов.

6.3. Особенности развития западноевропейской экономической интеграции Западная Европа с точки зрения развития торговых отношений представляет собой кольцевую структуру с ярко выраженным центром – Европейским Союзом (ЕС) – и достаточно мощными центростремительными силами. Попытки автаркического ведения хозяйства, предпринимавшиеся в разное время и в разной степени Францией, Италией, Испанией, в конечном счете приводили к замедлению экономического роста. Объективные причины обусловили активное развитие торгово-экономических отношений и интеграционных процессов между странами Западной Европы. Первыми начали движение к объединению небольшие страны: Бельгия, Люксембург и Нидерланды. Позднее активную роль в этом процессе стали играть более крупные европейские страны. В настоящее время ЕС занимает сильные позиции в мировой экономике и международной торговле. Кроме того, большинство других европейских стран связаны с ЕС соглашениями о зонах свободной торговли и т.п. В результате, все государства региона в той или иной мере подвержены торгово-экономическому влиянию ЕС.

6.3.1. Европейский Союз Современная история образования и развития Европейского Союза (ЕС) начинается с 1951 г. В апреле этого года был подписан договор о Европейском объединении угля и стали (ЕОУС), в который вошли шесть стран – Франция, ФРГ, Италия, Бельгия, Нидерланды, Люксембург. Это была своего рода предыстория западноевропейской интеграции. Реальный отсчет ее возникновения и развития начинается с 1957 г., когда те же страны подписали договоры о создании Европейского экономического сообщества (ЕЭС) и Европейского сообщества по 318

Интеграционные процессы в мировой экономике

атомной энергии (Евратом). В состав сообществ вошли страны с высоким уровнем развития, что во многом определило высокие темпы их экономического роста на протяжении последующих 15 лет. Развитие западноевропейской интеграции с конца 50-х гг. до настоящего времени протекало неравномерно и относительно противоречиво. Вместе с тем цели и задачи, поставленные при образовании ЕС, реализовывались достаточно последовательно и успешно. Процесс развития западноевропейской экономической интеграции можно условно подразделить на четыре этапа. Первый этап (конец 50-х – середина 70-х гг.) считается «золотым веком» в жизни Сообщества. Он ознаменовался досрочным созданием таможенного союза, сравнительно успешным формированием единого аграрного рынка, вступлением в ЕС трех новых стран: Великобритании, Дании, Ирландии. Конкретными целями создания ЕЭС, или, как его часто называли, «Общего рынка», были:  Постепенное устранение всех ограничений в торговле между странами-участницами;  Установление общего таможенного тарифа в торговле с третьими странами;  Ликвидация ограничений для свободного передвижения «людей, капиталов, услуг»;  Разработка и проведение общей политики в области транспорта и сельского хозяйства;  Создание валютного союза;  Унификация налоговой системы;  Сближение законодательства;  Разработка принципов согласования экономической политики. В целях реализации этих установок была создана комплексная управленческая структура – Совет министров ЕЭС, Комиссия европейских сообществ, Европейский совет, Европейский Суд, Европейский парламент. Своей первой целью ЕЭС поставило решение задачи создания общего рынка товаров, капиталов, услуг и рабочей силы странучастниц. Для этого был создан таможенный союз. Именно таможенный союз лежит в основе ЕЭС. В рамках таможенного союза были:  ликвидированы торговые ограничения во взаимной торговле стран-участниц;  установлен единый таможенный тариф по отношению к третьим странам; 319

Мировая экономика

 достигнута свобода передвижения капиталов, кредитов, денежных переводов, предоставления услуг;  обеспечена свободная миграция рабочей силы и свобода выбора места жительства. Все эти меры способствовали ускорению промышленной интеграции. Одновременно делались попытки по осуществлению аграрной интеграции в форме установления коллективного протекционизма с помощью компенсационных сборов и финансирования через сельскохозяйственный фонд. Аграрная политика ЕС базируется на единой системе цен, которая гарантирует установление единой минимальной цены для многих сельскохозяйственных продуктов стран-членов ЕС. Формирование общего рынка ускорило процесс превращения национальных монополий стран ЕЭС в транснациональные, способствовало проникновению в экономику стран-партнеров. Развитие ЕЭС означало интенсивный переход стран-участниц Сообщества от замкнутых национальных хозяйств к экономике открытого типа, обращенной к внешнему рынку. Второй этап (середина 70-х – середина 80-х гг.) вошел в историю ЕС тем, что удалось принять программу европейского валютного сотрудничества, создать механизм внешнеполитических консультаций. Все же проявившиеся негативные тенденции привели в этот период к серьезному кризису западноевропейской экономической интеграции. Этот кризис получил название «евросклероз». В 70-х и начале 80-х гг. разрыв в уровнях развития между странами ЕС увеличился. С вступлением в ЕС Греции в 1981 г. эта тенденция проявилась еще более отчетливо, поскольку экономика этой страны находилась на значительно более низком уровне, по сравнению с другими участниками Сообщества. Третий этап (вторая половина 80-х – начало 90-х гг.) – этап дальнейшего расширения состава Сообщества. В 1986 г. присоединение Испании и Португалии привело к обострению ранее существовавших межстрановых диспропорций. На момент вступления в ЕС душевой доход в Португалии составлял примерно половину среднего по ЕЭС, в Испании – около ¾. В новых странах-участницах примерно один из пяти работал в сельском хозяйстве, в то время как в ЕЭС – один из тринадцати. Вместе с тем именно этот период характеризуется новыми импульсами в развитии западноевропейской интеграции, связанными, прежде всего, с принятием Единого Европейского Акта (ЕЕА). 320

Интеграционные процессы в мировой экономике

В ЕЕА подтверждалась общая цель стран-участниц Сообщества – создание Европейского Союза – объединения, которое представляет собой политический альянс участников Сообщества и предусматривает не только высокую степень их экономического, валютнофинансового, гуманитарного сотрудничества, но и согласование внешней политики, включая обеспечение безопасности. Центральным положением ЕЕА явилась зафиксированная в нем цель создания единого экономического пространства, в котором разные страны-члены ЕЭС составляли бы единый хозяйственный организм. С принятием ЕЕА усилились интеграционные процессы стран-членов Сообщества в области микро- и макроэкономики, политики и права, науки и экологии, регионального развития, социальных отношений. В начале 90-х гг. страны-члены ЕС практически завершили создание основ единого рынка и вплотную приблизились к формированию валютно-экономического и политического союзов. Четвертый этап (середина 90-х гг. XX – начало XXI вв.). В соответствии с Единым Европейским Актом с 1 января 1993 г. было введено свободное передвижение факторов производства внутри границ Сообщества. Фактически в рамках Сообщества возникло единое экономическое пространство, что означало вступление ЕС в качественно новый этап экономической интеграции. На основании Маастрихтского договора (февраль 1992 г.) с 1 января 1994 г. ЕЭС трансформировалось в Европейский Союз с числом стран-участниц, возросшим до 15. В рамках ЕС осуществляется создание полностью единого внутреннего рынка. Провозглашены цели дальнейшего интеграционного сотрудничества.

6.3.2. Европейская ассоциация свободной торговли Экономическая интеграция в Западной Европе не ограничивается только территорией ЕС: с начала 60-х гг. существует Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ). ЕАСТ, в отличие от ЕС, не имеет наднациональных функций и межгосударственных координирующих институтов. ЕАСТ во главу угла ставит экономическое сотрудничество. В первую очередь она содействовала либерализации торговли и устранению таможенных барьеров. Страны-члены ЕАСТ (в 80-х гг. их было семь : Норвегия, Исландия, Лихтенштейн, Швейцария, Австрия, Финляндия, Швеция; в середине 90-х гг. осталось четыре: Норвегия, Исландия, Лихтенштейн, Швейцария) добровольно присоединяются к тому или иному торгово321

Мировая экономика

экономическому соглашению с третьими странами, причем каждый из участников ЕАСТ вправе устанавливать в отношении этих стран любые таможенные тарифы. В торговле между странами-членами ЕАСТ режим свободного беспошлинного торгового оборота действует только в отношении промышленных товаров, так как действие конвенции ЕАСТ не распространяется на сельскохозяйственную продукцию. В 1972 г. каждое государство, входящее в ЕАСТ, подписало соглашение с ЕЭС/ЕС, в соответствии с которым постепенно были снижены пошлины и количественные ограничения на промышленные товары. Беспошлинная торговля между этими странами базируется на системе сложных правил, разработанных в зависимости от происхождения товара. Из-за отсутствия единого таможенного тарифа внутри ЕАСТ свобода беспошлинной торговли существует только для товаров, произведенных в странах-членах. В 1994 г. ЕАСТ и ЕС подписали соглашение об образовании «единого экономического пространства» (ЕЭП), в которое из западноевропейских стран не вошла только Швейцария. Основополагающий принцип соглашения – свободное перемещение капиталов, товаров, услуг и физических лиц. Следует подчеркнуть, что ЕЭП не является таможенным союзом. Входящие в него государства в рамках структур ЕС и ЕАСТ не имеют ни единой торговой политики, ни общих таможенных тарифов по отношению к третьим странам. ЕЭП возглавляет Совет, состоящий из министров государств-участников соглашения. Несмотря на высокий уровень развития входящих в нее государств и взаимных экономических связей между ними, ЕАСТ не стала полноценной интеграционной группировкой. Фактически она явилась своеобразным «подготовительным классом» для новых членов ЕЭС/ЕС. В настоящее время многие члены ЕАСТ рассматривают ее как потенциальную зону свободной торговли между восточноевропейскими и западноевропейскими странами.

Рекомендуемая литература 1. Мировая экономика Учебник для вузов. /под ред. А.С Булатова. – М.:ЭКОНОМИСТЪ, 2007. 2. Фомичев В.И. Международная торговля: Учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ИНФРА-М, 2000. – 446 с. 3. www.wb.org 322

Интеграционные процессы в мировой экономике

Тесты: 1. Развитие процессов международной экономической интеграции обусловлено: а) различием в уровне экономического развития стран-участниц интеграционного процесса; б) различным уровнем обеспечения трудовыми ресурсами; в) углублением международного разделения труда и возрастанием значения международной кооперации; г) политическим решением лидеров государств, стремящихся к установлению тесных интеграционных связей. 2. Успешному развитию процессов международной экономической интеграции способствуют: а) сходный уровень экономического развития стран; б) большие различия в уровне жизни стран; в) общие границы; г) общность социальных и экономических проблем. 3. Таможенный союз предполагает: а) только существование единого таможенного тарифа для всех стран-участниц; б) существование единых условий для перемещения капиталов и рабочей силы между странами-участницами; в) свободное перемещение товаров и услуг между странамиучастницами, а также единый таможенный тариф и единую внешнеторговую политику по отношению к третьим странам; г) снятие таможенных барьеров для перемещения товаров и услуг, а также капиталов и рабочей силы между странамиучастницами союза. 4. а) б) в) г)

Наиболее развитой интеграционной группировкой является: Северо-американская ассоциация свободной торговли (НАФТА); Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ); Содружество независимых государств (СНГ); Европейский Союз (ЕС).

323

Мировая экономика 5. Европейский Союз представляет собой на современном этапе развития: а) таможенный союз; б) общий рынок; в) экономический и валютный союз; г) зону свободной торговли. 6. Общая валюта стран Европейского Союза, введенная с 1 января 1999 года, – это: а) экю; б) марка; в) евро; г) крона. 7. В зону действия евро на 1 января 2006 года входят все страны ЕС: а) без исключения; б) кроме Великобритании; в) кроме Великобритании, Дании, Швеции; г) кроме Великобритании, Дании, Швеции и новых стран, принятых в 2004 г. 8. Евровалюта используется 1 января 2002 года: а) только для безналичных расчетов между государственными учреждениями стран, вошедших в зону евро; б) только для безналичных расчетов между коммерческими фирмами; в) только для наличных расчетов между физическими лицами; г) как для наличных, так и для безналичных расчетов. 9. Если страны обеспечивают отмену таможенных пошлин во взаимной торговле, вводят единый внешний тариф в отношении третьих стран, но сохраняют взаимные ограничения на движение капиталов и рабочей силы, то это: а) общий рынок; б) таможенный союз; в) зона свободной торговли; г) полный экономический союз.

324

Интеграционные процессы в мировой экономике 10. Если страны обеспечивают отмену таможенных пошлин во взаимной торговле, но сохраняют национальные нормы регулирования в отношении третьих стран, а также взаимные ограничения на движение капиталов и рабочей силы, то это: а) общий рынок; б) полный экономический союз; в) зона свободной торговли; г) полный экономический союз. 11. Если страны устанавливают взаимную свободу движения товаров, капиталов и рабочей силы, единые нормы торгового регулирования для третьих стран, создают общие органы управления, принимающие решения, обязательные для участников, это: а) зона свободной торговли; б) таможенный союз; в) экономический союз; г) зона свободной торговли. 12. В настоящее время на этапе экономического и валютного союза находится: а) НАФТА; б) ЕС; в) СНГ; г) АСЕАН. 13. Главные принципы деятельности Всемирной торговой организации: а) предоставление кредитов участникам внешней торговли, страхование экспортных кредитов; б) применение режима наибольшего благоприятствования в торговле, взаимность торговых уступок; в) обеспечение индивидуального режима внешней торговли для каждой страны, ведение внешней торговли на основе публичного права; г) невмешательство в торговые споры стран-участниц.

325

Мировая экономика

ТЕМА 7. Глобальные проблемы мировой экономики

Изучив тему 1, студент должен знать:  общую специфику глобальных проблем;  влияние глобальных проблем на мировую экономику;  пути решения глобальных проблем.

Уметь:  определить приоритеты в решении глобальных проблем;  анализировать пути решения глобальных проблем;  оценивать последствия глобализации мировой экономики.

Приобрести навыки:  анализа глобальных проблем;  оценки последствий глобализации мировой экономики.

326

Глобальные проблемы в мировой экономике

Содержание темы: Возникновение глобальных проблем. Общая специфика глобальных проблем. Смена приоритетов в глобальных проблемах. Научное и практическое значение установления приоритета в решении глобальных проблем. Проблема бедности и отсталости. Причины экономической отсталости стран третьего мира. Последствия бедности и отсталости для мировой экономики. Пути решения глобальной проблемы бедности и отсталости. Роль международных организаций в решении проблемы бедности и отсталости. Продовольственная проблема в мировой экономике. Дефицит продуктов питания в слаборазвитых странах. Возможности мирового производства продовольствия. Факторы, препятствующие росту мирового производства продовольствия. Мировая торговля продовольствием: основные участники, особенности протекционизма в мировой торговле продовольствием. Роль ВТО в мировой торговле продовольствием. Деятельность ФАО (Продовольственной и сельскохозяйственной организации ООН). Пути решения глобальной продовольственной проблемы. Проблема природных ресурсов. Взаимосвязь энергетической и сырьевой проблем. Последствия энергетического и сырьевого кризисов. Пути решения сырьевой проблемы. Экологическая проблема. Деградация окружающей природной среды. Проблема отходов. Пути решения экологической проблемы. Демографическая проблема. Демографический взрыв в развивающихся странах. Пути решения демографической проблемы. Глобализация мировой экономики: сущность, причины и последствия. Цели изучения темы: 1. Формирование знаний о глобальных проблемах. 2. Определение путей решения глобальных проблем. Задачи изучения темы: 1. Формирование представлений о взаимосвязи глобальных проблем. 2. Выявление причин возникновения глобальных проблем. 3. Определение путей решения глобальных проблем.

327

Мировая экономика Изучая тему, необходимо акцентировать внимание на следующих понятиях:  глобальная проблема,  проблема бедности и отсталости,  продовольственная проблема,  экологическая проблема,  демографическая проблема,  глобализация. Порядок изучения темы: Для изучения темы выделяется 2 лекционных часа, 2 часа практических занятий, 6 часов самостоятельной работы.

Предусмотрены: 1. Лекция на тему «Глобальные проблемы в мировой экономике» 2. Практическое занятие в форме семинара 3. Самостоятельная работа студента в следующих формах: – подготовка к лекции,  подготовка к семинарскому занятию,  подготовка докладов и рефератов, участие в чатах,  изучение дополнительной литературы.

Методические указания: Вопросы: 1. Общий характер глобальных проблем в мировой экономике. Структура глобальных проблем. 2. Глобализация мировой экономики. При изучении первого вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, какие причины привели к возникновению глобальных проблем? Почему они имеют общий характер? Готовясь к семинарскому занятию, обратите внимание, что термин «глобалистика» был введен в научный обиход в 60-е – начале 70-х гг. ХХ в. Именно в этот период мирохозяйственные связи стали испытывать воздействие глобальных проблем, и их решение стало настоятельной необходимостью всего мирового сообщества.

328

Глобальные проблемы в мировой экономике

Общий характер глобальных проблем определяется рядом признаков. Прежде всего, они затрагивают интересы всего человечества. Кроме того, они нуждаются в срочном и неотложном решении. Следует также обратить внимание на взаимосвязанность глобальных проблем. Достаточно сложным вопросом является определение приоритетности решения глобальных проблем. Чат. Обсудите с товарищем по группе, может ли международная помощь существенно смягчить проблему бедности и отсталости. При подготовке к первому вопросу необходимо читать: 1. Данное пособие. – Гл. 7. 2. Мировая экономика: Учебник для вузов/Под А.С. Булатова – М.: ЭКОНОМИСТЪ, 2007.

ред.

При изучении второго вопроса: Готовясь к лекции, подумайте, почему глобализация мировой экономики имеет сторонников и противников. Готовясь к семинарскому занятию, уделите внимание причинам глобализации мировой экономики. Это позволяет понять ее объективный характер. Необходимо также уделить внимание анализу положительных и негативных последствий глобализации мировой экономики. Объективный характер процесса глобализации диктует необходимость всестороннего и взвешенного учета его последствий. Можно усилить положительные эффекты глобализации для национальной экономики. В то же время негативные последствия глобализации возможно ослабить, благодаря этому экономические потери снижаются. Чат. Обсудите с товарищем по группе, почему в мире возникло движение антиглобалистов? При подготовке ко второму вопросу необходимо читать: Данное пособие. – Гл. 7. Для более углубленного изучения темы 8 необходимо читать:

1. Глобальность без границ // Русский полис. – 2001. – №6. 329

Мировая экономика

2. Евстигнеева Л.П. Россия и экономическая глобализация // Общественные науки и современность. – 2000. – №2. 3. Евстигнеева Л.П. Экономическая глобализация и постмодерн // Общественные науки и современность». 4. Иванов Н. Глобализация и проблемы оптимальной стратегии развития // Мэ и МО. – 2000. – №3. 5. Ковалев Е. Глобальная продовольственная проблема // МЭ и МО. – 2004.- №10. 6. Коллонтай В. О неолиберальной модели глобализации // МЭ и МО. – 1999. – №10. 7. Мартин Г.-П., Шуманн Х. Западня глобализации: атака на процветание и демократию. – М., 2001. 8. Мясникова Л. Новый глобальный проект // МЭ и МО – 2006. – №3. 9. Пефтиев В. Развивающийся мир: глобализация и регионализация // МЭ и МО. – 2000. – №7. 10. Стритен П. Интеграция, взаимозависимость и глобализация // Финансы и развитие. – 2001. – №2. 11. Фридман Л. Глобализация: развитые и развивающиеся страны // МЭ и МО. – 2000. – №10. 12. Эльянов А. Глобализация и расслоение развивающихся стран // МЭ и МО. – 2000. – №6. Контрольные вопросы (ответьте «да» или «нет»): 1. Глобальные проблемы затрагивают интересы всего человечества. 2. Приоритетной глобальной проблемой является демографическая проблема. 3. Международные организации играют существенную роль в решении глобальных проблем. 4. Проблема бедности и отсталости успешно решается. 5. Глобализация мировой экономики имеет не только положительные, но и негативные последствия.

330

Глобальные проблемы в мировой экономике

7.1. Сущность и экономические аспекты глобальных проблем «Глобальные проблемы» как общепринятое понятие возникли в 70-е годы ХХ столетия. В 1972 г. появился первый доклад Римского клуба под названием «Пределы роста». Этот доклад подготовила группа ученых под руководством американского ученого Д.Л. Медоуза, который использовал набор идей, выдвинутых профессором кибернетики Д. Форрестером в книге «Мировая динамика». Форрестер предсказал на начало ХХI века неизбежность всемирных катастроф, обусловленных истощением природных ресурсов, загрязнением окружающей среды, демографическим взрывом в развивающихся странах. Сущность глобальных проблем заключается в том, что они в той или иной степени влияют на экономику и жизнь населения любой страны и решение этих проблем зависит от усилий всех стран мира. В условиях растущей взаимозависимости частная проблема одной страны или региона может постепенно перерасти в глобальную, если не находит своевременного решения. Тем не менее, все современные глобальные проблемы имеют общие характеристики. Можно выделить следующие характеристики глобальных проблем:  затрагивают интересы всех стран (или большинства стран);  тормозят экономическое и социальное развитие мира;  требуют неотложного решения;  взаимосвязаны между собой;  требуют координации действий всех стран мира. Сложным является вопрос определения приоритетности глобальных проблем. Это зависит не только от остроты и масштабности проблем, но и от реальной возможности их решения или хотя бы смягчения в данное время. В настоящее время можно выделить следующие глобальные проблемы. 1. Проблемы бедности и отсталости В Докладе Всемирного Банка о развитии мира отмечено, что «первейшая задача развития – уменьшение бедности». Для миллионов людей в странах третьего мира уровень жизни застыл на месте. А в некоторых странах даже снизился.

331

Мировая экономика

По некоторым данным,

1 1 населения Бразилии, жителей 4 3

1 населения Индии потребляют товаров и услуг менее 2 чем на 1 долл.7 в день (по паритету покупательной способности). Таким образом, экономический рост в мировой экономике не способен уничтожить или хотя бы сократить уровень обнищания нескольких регионов мира. Нигерии,

2. Проблема роста населения (демографическая проблема) Взаимосвязь роста населения и экономического роста длительное время является предметом исследования экономистов. В результате исследований выработалось два подхода к оценке влияния роста населения на экономическое развитие. Первый подход в той или иной степени связан с теорией Мальтуса, который полагал, что рост населения опережает рост продовольствия и поэтому население мира неизбежно беднеет. Современный подход к оценке роли народонаселения на экономику является комплексным и выявляет как положительные, так и негативные факторы влияния роста населения на экономический рост. Но при любом подходе очевидно, что игнорировать влияние роста населения на экономику нельзя, особенно в современных условиях. Ежегодно население мира растет на 93 млн человек. При этом более 82 млн человек рождается в развивающихся странах. Можно считать, что это беспрецедентный рост в истории человечества. Однако проблема роста населения затрагивает не только его численность. Это проблема благосостояния и развития человека. Многие специалисты, как из промышленно развитых, так и развивающихся стран считают, что действительная проблема – не рост населения сам по себе, а следующие проблемы: а) слаборазвитость – отсталость в развитии, а развитие – конечная цель. Экономический и социальный прогресс создает механизмы, которые в той или иной степени регулируют рост населения; б) истощение мировых ресурсов и разрушение окружающей среды. Развитые страны, где сосредоточено менее 25% населения мира, потребляют 80% мировых ресурсов. 7

См.: Мировая экономика / Под ред. А.С. Булатова. – М., 2005. – С. 382.

332

Глобальные проблемы в мировой экономике 3. Экологическая проблема. Как отмечает Всемирный Банк в Докладе о развитии мира в 1992 г., «защита окружающей среды является важной частью развития». Процесс развития без ее эффективной защиты будет подорван. В 70-х гг. XX в. экономисты и политики осознали важное значение проблем окружающей среды для экономического развития. Процессы деградации окружающей среды могут иметь самовоспроизводящийся характер, что грозит обществу необратимым разрушением и исчерпанием ресурсов. Нет единого мнения о величине расходов на сохранение окружающей среды в различных видах экономической деятельности. Но большинство специалистов согласны, что их необходимо учитывать при разработке политики развития. 4. Проблема природных ресурсов. Глобальная энергосырьевая проблема содержит две сходные по характеру происхождения проблемы: энергетическую и сырьевую. В 70-х – начале 80-х гг. впервые обнаружились явления, которые получили название энергетический и сырьевой кризисы. В тот период они сильно ударили по сложившейся системе международных экономических связей, ухудшили экономическую и социальную ситуацию во многих странах. Но вместе с тем они создали стимулы для внедрения в производство энергосберегающих и ресурсосберегающих технологий. В 70–80-е гг. XX в. энергоемкость производства в развитых странах снизилась примерно на 25%8.

7.2. Глобализация мировой экономики 7.2.1. Понятие глобализации, определяющие факторы В экономической литературе существует множество различных определений глобализации. На наш взгляд, они не противоречат друг другу, а скорее являются взаимодополняющими. Каждое определение характеризует определенные аспекты глобализации, более близкие автору. Не претендуя на однозначность и точность, можно характеризовать глобализацию как процесс формирования единого общеми8

См.: Мировая экономика / Под ред. А.С. Булатова. – М., 2005., – С. 394.

333

Мировая экономика

рового производственного, финансово-экономического и информационного пространства. В условиях глобализации национальные и всемирные экономические отношения начинают меняться ролями. Если раньше ведущую роль играли первые, наиболее развитые национальные хозяйства определяли характер, механизмы международных отношений, то на современном этапе главную роль играют всемирные экономические отношения, внутристрановые при этом должны приспосабливаться к условиям глобальной экономики. В результате международной кооперации производства, развития международного разделения труда, внешней торговли и международных отношений в целом происходит усиление взаимосвязи национальных экономик. Данное явление называют интернационализацией хозяйственной деятельности. Можно сказать, что глобализация является ее новейшим этапом. Интернационализация хозяйственной деятельности – это усиление взаимосвязи и взаимозависимости экономик отдельных стран, влияние международных экономических отношений на национальные экономики, участие стран в мировом хозяйстве.9 Интернационализация экономики прошла ряд этапов. Изначально она представляла собой международное экономическое сотрудничество и затрагивала, прежде всего, сферу обращения, была связана с возникновением международной торговли (конец XVIII – начало XX века). Это означает развитие устойчивых хозяйственных связей между странами и народами, выход воспроизводственных процессов за рамки национальных границ. Следующий этап – международная экономическая интеграция, обусловленная углублением международного разделения труда, повышением степени открытости национальных экономик и свободы торговли. Международная экономическая интеграция – это сближение и взаимоприспособление национальных экономик, т.е. включение их в единый воспроизводственный процесс в интернациональных масштабах. Это процесс хозяйственного объединения стран на основе разделения труда. На современном этапе происходят глубокие изменения в системе международных отношений. Существенной их чертой становится глобализация. 9 Статья «Глобализация мировой экономики: проблемы и последствия» Владимирова И.Г. Журнал «Менеджмент в России и за рубежом», № 3, 2001 

334

Глобальные проблемы в мировой экономике

Схематично, в упрощенной форме, процессы, ведущие к экономической интеграции и глобализации можно представить в виде цепочки.

Развитие производительных сил

Международное разделение труда

Международное экономическое сотрудничество

Глобализация мировой экономики

Международная экономическая интеграция

На практике существует разное отношение к глобализации. Есть сторонники, есть и противники. Сторонники глобализации, даже упоминая связанные с ней реальные и потенциальные риски, считают, что процесс этот необратим, и нужно лишь им правильно управлять и участвовать в нем. Противники глобализации делятся на два лагеря. Одни признают объективность глобализации и считают ее злом, печальной, если не трагической, неизбежностью. Другие ставят под сомнение существование самого феномена. Общее место всех пассажей по глобализации – открытость границ для торговых и финансовых потоков. Приверженцы глобализации видят основное ее преимущество в усилении плодотворной конкуренции, не ограниченной протекционистскими и идеологическими рамками в условиях глобального разделения труда. Вообще говоря, конкуренция противоречит кооперации. Если эти тезисы воспринимать буквально, то можно сделать вывод о том, что далеко не однозначно понимаются выгоды от глобализации и их источники. Какой именно ожидается положительный эффект: то ли конкуренция будет подстегивать эффективность, то ли разделение труда принесет синергетический эффект. Видимое противоречие может быть снято, только если мы рассматриваем глобальную конкуренцию исключительно между транснациональными корпорациями (ТНК), а не между странами, так как для них будет использоваться принцип разделения труда. 335

Мировая экономика

С целью повышения собственной эффективности компании стараются в процессе своего развития найти инструменты, способные уменьшить транзакционные издержки. Эти издержки являются производными от неопределенности, возникающей при любом взаимодействии самой системы с внешним окружением или между собственными элементами. Развитие управленческой науки позволило снижать транзакционные издержки внутри корпораций и тем самым строить все более и более крупные устойчивые компании. Одновременно, маркетинговая наука все более углубляется в техники и приемы, способные снизить неопределенность во взаимодействиях с внешним окружением. Революцию в «борьбе с трением» сыграли, развивающиеся впечатляющими темпами, информационные технологии. Развитие специальных классов корпоративных информационных систем, например ERP или Workflow, направлено на снижение «внутреннего трения». Развитие технологий E-business, видимо, является следствием стремления к поиску новых инструментов снижения «внешнего трения». Таким образом, глобализация – это не что иное, как тенденция к снижению транзакционных издержек на уровне гигантских систем. Вопервых, кроме того, стремление к эффективному управлению капиталами выльется в конечном итоге в необходимость создания координирующего органа, некое подобие глобального «центробанка». Наибольшие шансы для этой роли имеет – ФРС США. А вот этот факт не устроит политические элиты многих влиятельных в экономическом смысле стран. Похоже, что конкуренция снова перейдет в географическую плоскость, а не в плоскость ТНК – они-то как раз обеспечат себе все вышеперечисленные преимущества. Указанные предпосылки обусловили глобализацию, но конкретными движущими силами, подтолкнувшими подобное преобразование экономики, явились различные технико-экономические процессы. Данные процессы можно разделить на группы: Производственные, научно-технические и технологические: 1. переход к новому технологическому способу производства, к высоким, наукоемким технологиям; быстрое, широкое распространение новых технологий, ликвидирующих барьеры на пути перемещения товаров, услуг, капиталов; 2. резкое возрастание масштабов производства; 336

Глобальные проблемы в мировой экономике

3. быстрое распространение знаний в результате научного или других видов интеллектуального взаимообмена. Экономические: 1. усиление тенденции к унификации и стандартизации, единые для всех стран стандарты; 2. огромная концентрация и централизация капитала, быстрый рост производных финансово-экономических инструментов, резкое сокращение времени осуществления межвалютных сделок; 3. либерализация торговли товарами, услугами, рынков капитала и другие формы либерализации экономики, которые вызвали ограничение политики протекционизма и сделали мировую торговлю свободнее. Политические: 1. ослабление государственных границ, облегчение свободы передвижения граждан, товаров, услуг и капиталов; 2. окончание «холодной» войны, преодоление жестких политических разногласий между Востоком и Западом. Социальные, культурные и информационные: 1. Успехи в электронике, создание электронной почты, сети Интернет; 2. формирование систем, которые позволяют управлять расположенным в разных странах производством из одного центра; компьютеризация. 3. ослабление роли привычек и традиций, социальных связей, преодоление национальной ограниченности, что повышает мобильность людей, способствует международной миграции; английский язык становится международным и облегчает межкультурное общение. Организационные: 1. выход неправительственных организаций на мировой уровень (ВТО, ООН, МВФ и т.д.) ¹; 2. появление транснациональных компаний (ТНК), действия которых выходят за рамки национальных границ. Важное место в процессе глобализации мировой экономики занимает рыночная конкуренция. Главные средства конкуренции – снижение издержек, повышение качества и расширение ассортимента товаров и услуг являются «мотором» глобализационных процессов. Также большую роль в нарастании глобализации экономики играет международная миграция капитала. Как правило, междуна337

Мировая экономика

родные кредиты предоставляются государствами, а прямые и портфельные иностранные инвестиции осуществляются частными корпорациями. Поэтому главной движущей силой глобализации являются транснациональные компании. Транснациональная компания (корпорация) – компания (корпорация), владеющая производственными подразделениями в нескольких странах. Современные ТНК – крупные международные хозяйственные структуры, дислоцированные одновременно в нескольких странах, объединенные единой акционерной собственностью и достаточно общей стратегией. В пределах подобных комплексов осуществляется циркуляция товаров, финансовых ресурсов, патентов, ноу-хау и прочих стратегических ресурсов. В условиях либерализации международной торговли и информационной революции руководство ТНК принимает решения куда, когда и в каком объеме инвестировать, не применительно к конкретным странам, а на глобальном уровне. Мировое экономическое пространство – это поле, на котором разворачивается соперничество между подобными гигантскими хозяйственными структурами. Инвестируя капиталы в других странах, ТНК приносят туда новейшие технологии производства, менеджмента и маркетинга; переводят в зарубежные филиалы часть своего научно – исследовательского потенциала, способствуя распространению исследований по всему миру; налаживают разветвленную сеть кооперационных связей как между головной компанией и ее зарубежными филиалами, так и между самими филиалами, расположенными в разных странах. Таким образом, мировая экономика становится не только более интегрированной, но и более продвинутой в техническом, технологическом и организационном плане. Такие процессы особенно важны для развивающихся стран, которые в силу исторических причин отстали в своем экономическом, научно-техническом развитии, а также по уровню квалификации своих производственных, исследовательских и управленческих кадров. Организовывая филиалы в таких странах, ТНК ускоряют их техникоэкономическое и культурное развитие, повышают производительность труда, темпы экономического роста. Увеличение относительного показателя накопленных прямых инвестиций, осуществляемых преимущественно транснациональными компаниями, в мировом ВВП почти вдвое превышает рост относительного показателя мировой торговли в совокупном мировом ВВП. 338

Глобальные проблемы в мировой экономике

«12 августа 2002 года конференция ООН по торговле и развитию (UNCTAD) опубликовала результаты исследования, определяющего 100 крупнейших экономических структур мира. Экономика стран в исследовании UNCTAD оценивалась по валовому внутреннему продукту (ВВП), транснациональные корпорации (ТНК) оценивались по специальной методологии, учитывающей такие факторы, как сумма зарплат и других доходов сотрудников, доход до уплаты налогов, накладные расходы. В список попали 71 страна и 29 транснациональных корпораций. Исследование показало, что ТНК растут быстрее, чем национальные экономики. В 1990 году на долю ТНК приходилось 3,5% объема мировой экономики, в 2000 году – уже 4,3%. Первые 44 позиции рейтинга заняты национальными экономиками. И только на 45-м месте стоит самая крупная ТНК – Exxon Mobil. Эта корпорация немного уступает экономике Чили и слегка превосходит экономику Пакистана. Следующий гигант – General Motors (47-е место) – отстает от Пакистана, но опережает Перу, Алжир, Новую Зеландию, Объединенные Арабские Эмираты, Бангладеш, Венгрию. Еще два автомобильных гиганта – Ford Motor (55-е место) и DaimlerChrysler (56-е) – стоят в списке между Венгрией и Нигерией. General Electric и Toyota Motor – между Нигерией и Кувейтом. Royal Dutch/Shell уступает Румынии и опережает Марокко. Siemens проигрывает Украине, но обгоняет Вьетнам. Места с 68-го по 100-е заняты преимущественно ТНК». Таким образом, можно сделать вывод, что транснациональные корпорации – это огромные структуры, которые играют важнейшую роль в мировой экономике и подталкивают глобализацию. Знаковым явлением последних десятилетий является внимание к проблемам международной трудовой миграции, которая приобрела небывалый размах на рубеже тысячелетий. Международная трудовая миграция – перемещение между странами трудоспособного населения – рабочей силы. Преимущественные цели миграции рабочей силы – получении е работы, более подходящей для мигранта по оплате труда, а также с точки зрения условий, качества и перспектив трудовой жизни. Однако мотивы миграции трудоспособного населения могут быть и иного рода, это, например, политические проблемы, бегство от преследования, воссоединение семей или возвращение на родину. Условием развития трудовой миграции является такая ситуация, когда страны в достаточной степени открыты для проникновения мигрантов, не существует абсолютно непреодолимых ограничений на въезд и выезд населения. 339

Мировая экономика

В современных условиях на фоне протекающих процессов глобализации явление международной трудовой миграции приобретает новые аспекты – она становится не только фактором и составляющей процесса глобализации, но и его следствием, так как глобализирующееся мировое производство предъявляет требования более эффективного распределения в мировом масштабе планетарных трудовых ресурсов. Существенным экономическим фактором, определяющим миграцию рабочей силы, является наличие органической безработицы в некоторых странах, прежде всего, слабо развитых. Важным фактором международной трудовой миграции является вывоз капитала, функционирования международных корпораций. Транснациональные корпорации способствуют соединению рабочей силы с капиталом, осуществляя либо движение рабочей силы к капиталу, либо перемещают свой капитал в трудоизбыточные регионы. Проблема международной трудовой миграции в настоящее время существует в двух аспектах: во-первых, миграция рабочей силы из развивающихся стран в развитые; во-вторых, миграция между развитыми странами. Чертой международной миграции первого типа остается малоквалифицированное население. Это находит свое наглядное проявление, например, в миграции населения Мексики в США. Однако также огромные масштабы приобрела миграция из развивающихся стран специалистов высшей квалификации, так называемая «утечка умов». Этот фактор серьезно обескровливает развивающиеся страны и одновременно подпитывает развитые государства. Следует сказать о миграции рабочей силы в рамках бывших социалистических стран, а также в СНГ. В свое время бывший СССР импортировал рабочую силу из Болгарии, Вьетнама, Северной Кореи. С возникновением Российского государства к числу этих стран добавились рабочие из Китая. Наряду с организованным импортом рабочей силы из Китая имеет место стихийный приток мигрантов из Китая на территорию России. По некоторым оценкам российских специалистов, существует «опасность колонизации» российского Дальнего Востока и Сибири его многонаселенным соседом. Большой приток рабочей силы отмечается в столице России. В Москве работают иностранные рабочие и специалисты из 78 стран мира. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) утверждает, что иммигранты улучшают демографическую картину развитых стран, страдающих старением. Это проблема сей340

Глобальные проблемы в мировой экономике

час очень актуальна для Европы. Однако, хотя и замедляется общий темп старения населения страны, на соотношение рождаемости и смертности коренных жителей эта статистика никак не влияет. Существуют и отрицательные моменты, связанные с импортом рабочей силы. Это возникновение элементов социальной напряженности в обществе, при занятии тех рабочих мест, на которые претендуют местные работники, Экономические эффекты иммиграции, как правило, в целом описывают как отрицательные, поскольку рабочие, приезжающие из-за рубежа, сокращают количество рабочих мест и увеличивают безработицу среди коренного населения. Не отрицая существования такой проблемы, необходимо, однако отметить, что иммигранты привносят новый опыт, знания и навыки. США, Канада и Австралия – страны, возникшие в результате иммиграции. В других странах иммигранты привносят динамизм в экономическое развитие целых отраслей. Примером могут служить китайские промышленные рабочие в Индонезии и Малайзии, предприниматели из Гонконга в Канаде, индийские и ливанские бизнесмены в Африке, иорданские и палестинские служащие в нефтедобывающих странах Персидского залива. Также иммигранты во многих странах заполняют вакансии, на которые нет претендентов среди местного населения.

7.2.2. Мировая и национальная экономики в условиях глобализации Под государством подразумевается набор институтов, располагающих средствами законного принуждения, которые используются на определенной территории в отношении ее населения. На своей территории государство монополизирует нормотворческую деятельность посредством формируемого им правительства. В течение нескольких столетий, государство – национальное государство рассматривалось как важнейшее действующее лицо в международных экономических отношениях. Регулирование мировой экономики было задачей национальных правительств, они осуществляли юридический контроль в пределах своих суверенных территорий. А мировая экономика в свою очередь рассматривалась, как совокупность взаимосвязанных национальных экономик. Вторая же половина ХХ века характеризуется быстрым нарастанием процессов интернационализации и транснационализации производства, услуг, капитала, либерализации международной кре341

Мировая экономика

дитно-финансовой сферы, а также повышением роли международных экономических организаций. Экономическая деятельность становится все более глобальной. Везде в мире институт государства находится под пристальным вниманием. Однако мир меняется, а вместе с ним меняется и наше представление о роли государства в экономическом и социальном прогрессе. Современная политическая система включает национальные правительства, международные, региональные и транснациональные организации, чьи решения и чье поведение влияют на мировые процессы. Таким образом, глобализация вывела на мировую арену значительное число новых лиц, которые претендуют на определенное равенство или даже приоритет перед традиционными субъектами международных экономических отношений – государствами – в решении проблем взаимодействия стран во внешнеэкономической и внешнеполитической сферах. Хоть возможности государства несколько убавились, и идет процесс «размывания» влияния национального государства, но этот процесс не является всеохватывающим. Национальное государство все равно остается наиболее важной силой в формировании мировой экономики. Все правительства в разной степени вмешиваются в операции на рынке и таким образом помогают формировать различные части глобальной экономической системы. Быстро растущая автономия глобализированных рынков подрывает власть государства и его способность контролировать свою экономическую судьбу. Но глобализация не означает стирание всех национальных рамок. Национальные хозяйства превращаются в составные элементы единой мирохозяйственной системы. Между ними устанавливаются разнообразные отношения на основе норм международного права, значение которых резко возрастает в сравнении с национальными законами и нормами, формируется экономическая среда, которая функционирует на базе общих правил, принципов, стандартов, ценностей. Глобализация также ограничила возможности государства регулировать национальную экономику. Это выражается, например, в том, что стремительный рост межстрановых потоков капиталов дестабилизировал валютные курсы. Государство должно играть активную роль в процессе интеграции страны в мировое экономическое сообщество, сочетая различные направления, формы, методы и средства регулирования, 342

Глобальные проблемы в мировой экономике

обеспечивающие стратегическое взаимодействие национального хозяйства с мирохозяйственной сферой. В стране, которая претендует на самостоятельное развитие, процессы открытия национальных рынков, привлечения иностранного капитала, развития международной кооперации должны происходить не спонтанно, под влиянием глобальной конкуренции, а постепенно, под национальным контролем, с тем, чтобы привлечение транснационального капитала не противоречило национальным интересам и содействовало ее экономическому росту. Известный российский экономист С. Глазьев к методам корректировки правил глобальной конкуренции на внутреннем рынке в интересах граждан и деловых кругов страны относит «национальный контроль над природными ресурсами и ключевыми отраслями экономики, защиту внутреннего рынка и интересов отечественных товаропроизводителей на внешнем рынке, ограничение иностранных инвестиций в жизненно важных для реализации национальных интересов сферах, предотвращение финансовых спекуляций, проведение активной политики стимулирования научно-технического прогресса и инвестиционной активности, государственный контроль за денежной системой и управление эмиссионным доходом, эффективный валютный контроль»10. В большинстве современных экономик регулирующая роль государства является более широкой и сложной, чем раньше. Таким образом, в развитых странах Запада происходит не свертывание экономической роли государства, а смена приоритетов экономической деятельности, изменение хозяйственных функций государства, активизация его участия в борьбе за обеспечение для страны «места под солнцем» в мирохозяйственной системе. При этом роль государства трансформируется: оно нередко выступает как глобальный предприниматель, передающий часть своих функций по реализации стратегических национальных интересов своим транснациональным корпорациям и мощным кредитно-банковским структурам. Подобно любому процессу глобализация имеет как положительные стороны, так и отрицательные, приносит мировому сообществу не только блага, но и создает большие проблемы. В последнее время критика глобализации обретает форму массовых демонстраций «антиглобалистов». Глазьев С. Для России неприемлемо положение периферийной страны. Русский предприниматель. 2002 Январь. С. 34

10

343

Мировая экономика

Главное обвинение в сторону глобализации, это огромный разрыв в уровнях доходов на душу населения между промышленноразвитыми и отсталыми странами. На планете за чертой бедности живет свыше миллиарда человек. Поскольку отрыв так называемого «золотого миллиарда» Однако значительный отрыв Западной Европы от остальных стран образовался, когда в XVIII веке в странах Запада стала набирать обороты промышленная революция, которая не только сильно повысила производительность труда, но и открыла широкие возможности применения человеческого интеллекта за пределами традиционных отраслей – сельского хозяйства и ремесла. Подобной локации индустриализации в небольшой группе стран хватило, чтобы нарушить равновесие мирового сообщества. В таком большом различии развитости стран виноваты многие исторические факторы: войны, революции, неправильный политический курс и многие другие. Однако на примере Китайской Народной Республики и Тайваня, Северной и Южной Корей можно сравнить, чего при одинаковых исходных условиях смогли добиться неразвитые страны. В условиях глобализации менее развитые страны могут не повторять путь технологической эволюции, а воспользоваться уже готовыми технологиями производства, управления и сбыта. Им нет необходимости все заново изобретать. В подобных условиях экономится время, капитал, появляется возможность перепрыгнуть через несколько ступеней научно-технической революции. Однако, глобализация все же в некоторой степени виновата в подобном экономическом, социальном неравенстве. Процессы глобализации во многих случаях ведут к повышению уровня развития передовых экономик и к ослаблению позиций в мировой экономике менее развитых стран. Реальные выгоды от глобализации получили отдельные периферийные страны, учреждающие на своей территории оффшорные зоны, свободные от налогообложения, с целью привлечения иностранного капитала. Также, глобализация причастна к гипертрофированному росту финансовых ресурсов, развитию всемирного финансового рынка, который по масштабам превосходит объем мирового ВВП и международной торговли. На каждый доллар, обращающийся в реальном секторе мировой экономики, приходится 50 долларов в финансовой сфере. Гигантская масса финансовых ресурсов вышла из – под контроля нацио344

Глобальные проблемы в мировой экономике

нальных государств и обрела глобальный характер. В таких условиях складывается благоприятная среда для спекуляций на всех сегментах финансового рынка. Такие денежные потоки способны в короткое время обрушить почти любой национальный финансовый рынок и вызвать цепную реакцию кризисов в ряде других стран, причиняя и им и мировой экономике в целом колоссальный ущерб. Еще одна проблема глобализации мировой экономики состоит в том, что все большая прозрачность национальных границ в сочетании с информационной революцией и быстрым развитием высоких технологий открывают новые горизонты для международной организованной преступности: наркобизнеса, нелегальной торговли оружием, торговля «живым товаром» и международный терроризм. Движущей силой международной преступности являются организованные криминальные синдикаты с огромными ежегодными доходами. В этом отношении они соперничают с транснациональными корпорациями. Концентрация в руках колумбийского медельинского картеля, итальянской мафии, японской якудзы, североамериканской коза ностры и других подобных синдикатов огромных финансовых и организационных ресурсов криминализирует бизнес, политику и институты власти. Их деятельность имеет глобальный характер, выходит далеко за национальные границы. Однако глобализация также создает твердую основу для решения всеобщих проблем человечества, например, экологических, что обусловлено объединением усилий мирового сообщества и координацией действий в различных сферах. Глобализация способствует специализации и углублению международного разделения труда. В ее условиях средства и ресурсы распределяются более эффективно, что способствует повышению среднего уровня жизни. На современном этапе у России есть два пути. Первый, поддерживать самодостаточность, изоляцию, протекционизм. Большая страна, огромный запас ресурсов, образованное население. Казалось бы, все этому благоволит. Однако такой путь Россия уже выбирала в ХХ веке, и ничего хорошего тогда не вышло. Второй путь заключается в поиске достойного места в современном глобализующемся мире и в занятии стратегически важных позиций на мировом рынке. Но для этого Россия должна предложить мировой экономической системе что-то важное, за что мы смогли бы получить необходимые нам финансовые, технологические ресурсы. Итак, что же она можем предложить мировой системе:

345

Мировая экономика

1. Сырье. То есть нефть, газ, металлы и лес. Экономическое развитие стран сильно зависит от сырья и этим можно воспользоваться. 2. Интеллектуальный потенциал. Россия по – прежнему является страной достаточно качественного образования, хотя и большинство ВУЗов не дотягивают до мирового уровня. Необходимо приложить усилия по реформации и развитию высшего образования в России. Обучение иностранных студентов и превращение России в один из мировых образовательных центров позволит получить большую выгоду нашей стране. 3. Транспортный мост. Выгодное географическое положение России может помочь ей в развитии. Обслуживая растущий товарооборот между Европой и Юго-Восточной Азией, Россия может получить неплохой доход. 4. Производство. Производство и экспорт такой высокотехнологичной продукции, которая является конкурентоспособной. Это вооружения, атомная энергетика, авиационная и космическая техника. Все это удел очень крупных компаний, которые должны находиться под государственным контролем в государственной собственности. 5. Туризм. Туризм очень прибыльное и популярное направление деятельности, которое может открыть новые возможности для страны. Россия в принципе не относится к стандартным международным туристическим зонам. Иностранные граждане не очень желают ехать на черное море на юг России, предпочитая отдыхать в общепризнанных мировых туристических зонах. Однако Россия может предложить искушенному в вопросах отдыха иностранному потребителю экстремальный туризм. В нашей стране достаточно много неосвоенных, «диких» мест с богатой природой, которые могут быть предложены привыкшим к комфорту заграничным гражданам. В середине этого года на международных финансовых рынках возникли проблемы, связанные с развитием ипотечного кризиса в США. Это вызвало падение практически всех фондовых индексов. Такой период нестабильности можно считать испытанием устойчивости российской экономики к рискам глобализации. Ситуация улучшилась, но риски так и остались. Наша экономика интегрирована в мировую и задача правительства России – укрепить ее политический статус, сохранить устойчивость национальной экономики и обеспечить выгодное положение, достойное место в мировом глобализующемся хозяйстве. 346

Тематика рефератов и курсовых работ 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21.

а) Примерная тематика курсовых работ Глобализация мировой экономики: сущность, причины и последствия. Экономические интересы страны: структура, методы защиты. Роль внешней торговли в экономическом развитии страны. Таможенно-тарифное регулирование внешней торговли. Нетарифные методы регулирования внешней торговли. Межгосударственное регулирование внешней торговли (ГАТТ/ВТО). Валютный курс и факторы, влияющие на его формирование. Экономическая политика государства в условиях свободно плавающих валютных курсов. Оптимальные валютные зоны. Роль МВФ в мировой экономике. Мировой валютный рынок. Прямые иностранные инвестиции. Транснациональные корпорации и их роль в международном движении капитала. Свободные экономические зоны: причины создания и проблемы развития. Офшорные зоны в мировой экономике. Международный кредит: структура и развитие в современных условиях. Синдицированный еврокредит. Еврооблигации. Мировой кризис задолженности и его разрешение в современных условиях. Проблема «утечки умов» в мировой экономике. Формы международной экономической интеграции.

б) Примерная тематика рефератов 1. Промышленно развитые страны в мировой экономике. 2. Роль развивающихся стран в мировой экономике. 3. Факторы экономического развития новых индустриальных стран (НИС). 4. Страны переходной экономики. 5. Современные условия международной торговли.

347

Мировая экономика

6. Международное научно-техническое сотрудничество. 7. Протекционизм и либерализм – основные типы внешнеэкономической политики государства. 8. Взаимодействие России и ВТО. 9. Структура международной торговли и тенденции ее изменения. 10. Прямые иностранные инвестиции в экономике России. 11. Проблема внешнего долга России. 12. Взаимоотношения России и МВФ. 13. Россия на мировом рынке труда. 14. Экономическая интеграция России и Белоруссии: причины, выгоды и основные проблемы.

348

Глоссарий

Глоссарий Автаркия

АзиатскоТихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС)

Ассоциированная компания Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН)

Базельский комитет

– развитие страны, удовлетворение внутренних потребностей преимущественно за счет собственного производства при значительном ограничении внешнеэкономических связей. – межправительственный форум, созданный в 1989 г. и включающий 21 государство Азиатско-Тихоокеанского региона. В рамках рабочих органов АТЭС вырабатываются региональные правила торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров, экспертов. – предприятие, в котором прямой инвесторнерезидент владеет, как правило, менее 50% капитала. – региональная торгово-экономическая организация, созданная в 1967 г. и включающая в настоящее время Индонезию, Малайзию, Сингапур, Таиланд, Филиппины, Мьянму, Бруней, Лаос, Вьетнам. Цели создания – содействие социальному и экономическому развитию стран-участниц, сотрудничество в различных отраслях экономики. – организация, сформированная в 1974 г. главами центральных банков развитых стран. В его рамках обсуждаются проблемы регулирования международной банковской деятельности. В 1975 г. комитетом были выработаны, а в 1983 г. обновлены так называемые Базельские соглашения, или Базельский конкордат. В соглашениях распределяются обязанности по контролю за транснациональными банками со стороны стран происхождения, со стороны принимающих стран и определяется порядок обмена информацией между ними. Базельский комитет также вырабатывает международные рекомендации по нормативам банковской деятельности. 349

Мировая экономика Банк международных расчетов

– первый межгосударственный банк, организованный как международный банк для координации деятельности национальных банков. Объединяет, главным образом, центральные банки европейских государств. Производит расчеты между странамичленами ЕС, а также совершает операции по поручению ОЭСР и стран, участвующих в указанной организации.

Валютная интервенция

– инструмент регулирования валютного курса центральным банком. Заключается в продаже центральным банком страны иностранной валюты из государственных золотовалютных резервов с целью повышения курса национальной валюты или покупки им иностранной валюты с целью понижения курса национальной валюты.

Внешнеторговая квота

– отношение оборота внешней торговли страны к ее ВВП.

Всемирная – специализированное учреждение системы организация ООН, занимающееся защитой прав на изоинтеллектуальной бретения, товарные знаки, промышленные собственности образцы, модели и т.п. (ВОИС) Всемирная торговая – многосторонняя торгово-экономическая орорганизация (ВТО) ганизация, правовой основой которой являются ГАТТ в редакции 1994 г., Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС) и Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС). ВТО также включает несколько десятков соглашений, договоренностей, решений, протоколов и деклараций, имеющих одинаковую силу для стран-членов. Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ)

350

– многостороннее соглашение, предшествующее созданию ВТО. Представляет собой многостороннее соглашение, содержащее принципы, правовые нормы и правила, ко-

Глоссарий

Глобализация

–

Демографический взрыв

–

Догоняющее развитие

–

Дочерняя компания – Евро

–

Евровалюта

–

Европейский Союз (ЕС)

–

Единый (общий) рынок

–

торыми руководствуются во взаимных торговых отношения страны-участницы. В настоящее время ГАТТ является одним их соглашений в рамках ВТО. процесс превращения мировой экономики в единый рынок товаров, услуг, капитала и рабочей силы. Глобализация вызывает как благоприятные эффекты для национальных экономик, так и неблагоприятные, кризисные явления. резкое ускорение роста численности населения вследствие установления промежуточного типа воспроизводства населения. Обычно в этот период снижение смертности значительно опережает снижение рождаемости. экономическая стратегия, целью которой является преодоление разрыва в уровне социально-экономического развития между лидирующими и отстающими странами. предприятие, в котором прямой инвесторнерезидент владеет более 50% капитала. введенная в 1999 г. единая валюта Европейского Союза. «деньги без гражданства», финансовые ресурсы, размещенные на депозитах в банковских учреждениях за пределами страны происхождения валюты и обслуживающие исключительно международные экономические отношения, прежде всего международные кредитные отношения. Главная евровалюта – евродоллар. действующий с 1993 г. экономический и валютный союз европейских государств, включающий после расширения в мае 2004 г. 25 стран. ЕС является наиболее развитым интеграционным объединением в мире. форма международной экономической интеграции, которая предусматривает свободу 351

Мировая экономика

движения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы для стран-участниц, единые правила внешнеторгового регулирования в отношении третьих стран. Зона свободной торговли (ЗСТ)

– форма международной экономической интеграции, которая предусматривает отмену таможенных пошлин и других торговых ограничений для стран-участниц. При этом каждая страна сохраняет национальные внешнеторговые ограничения для третьих стран. Свобода движения капиталов и рабочей силы не предусматривается.

Импортная квота – отношение объема импорта страны к ВВП. (показатель зависимости) Международная корпорация

Форма структурной организации крупной корпорации, осуществляющей прямые инвестиции в различные страны мира.

Транснациональная (ТНК

головная компания принадлежит капиталу одной страны, а филиалы разбросаны по многим странам мира.

Многонациональная (МНК)

головная компания принадлежит капиталу двух или более стран, а филиалы также находятся в различных странах.

Международное разделение труда (МРТ)

– высшая ступень развития общественного территориального разделения труда между странами, предусматривающая устойчивую концентрацию производства определенной продукции в отдельных странах.

Международный – международная валютно-кредитная органибанк зация, созданная с целью оказания помощи реконструкции развивающимся странам и позднее странам и развития (МБРР) переходной экономики. Другое название МБРР – Всемирный банк. Международный валютный фонд (МВФ)

352

– созданный по решению Бреттон-Вудской валютно-финансовой конференции как специализированное учреждение ООН,

Глоссарий

имеющее целью международное валютное сотрудничество. МЕРКОСУР

– крупнейшее и наиболее динамичное интеграционное объединение в Южной Америке, включающее Аргентину, Бразилию, Уругвай и Парагвай, созданное в 1991 г. с целью формирования общего рынка.

Национальная экономическая безопасность

– это защищенность экономики страны от внутренних и внешних неблагоприятных факторов, которые нарушают нормальное функционирование экономики, подрывают достигнутый уровень жизни населения. Вследствие этого возникает угроза политической дестабилизации страны.

Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР)

– созданная в соответствии с Конвенцией об учреждении ОЭСР в 1960 г. организация, с целью достижения наиболее высокого уровня устойчивого экономического роста, занятости и жизни в странах-членах.

Официальные золотовалютные резервы

– принадлежащие государству активы, предназначенные для обеспечения платежеспособности страны по ее международным финансовым обязательствам, прежде всего в сфере валютных отношений. Другая функция золотовалютных резервов – влияние на макроэкономическую ситуацию в стране, прежде всего путем регулирования валютного курса.

Парижский клуб (ПКК)

– неформальная организация странкредиторов, созданная для урегулирования проблем официальной задолженности.

Паритет покупательной способности

– соотношение между национальными валютами по их покупательной способности.

Принимающая страна (host country)

– страна, в которой международная корпорация имеет дочерние, ассоциированные компании или филиалы, созданные на основе прямых инвестиций. 353

Мировая экономика Протекционизм

– государственная политика защиты внутреннего рынка страны от иностранной конкуренции путем тарифных и нетарифных инструментов. Прямые – приобретение длительного экономического иностранные интереса резидентом одной страны (прямым инвестиции (foreign инвестором) в предприятии-резиденте другой direct investments) страны (предприятие с прямыми инвестициями). Свободная – это часть национального экономического проэкономическая зона странства с особым режимом, где используется (СЭЗ) система льгот и стимулов, не применяемых в других частях территории страны. Североамериканская – соглашение между США, Канадой и Мексиассоциация кой, открывающее путь к созданию единого свободной торговли континентального рынка для свободного пе(НАФТА) редвижения товаров, услуг, капитала и рабочей силы. Специальные права – введенный МВФ в 1969 г. для стран-участниц заимствования искусственный резервный актив, используе(СДР) мый для регулирования платежного баланса. В условиях кризиса Бреттон-Вудской валютной системы СДР должен был заменить доллар США в роли официальных резервов, но не оправдал этих надежд. Страна – страна, в которой располагается головное базирования подразделение международной корпора(home country) ции. Таможенный союз – форма международной экономической ин(ТС) теграции, которая предполагает отмену внешнеторговых ограничений для странучастниц и установление единого внешнего тарифа в отношении третьих стран. При этом свобода движения капиталов и рабочей силы не предусматривается. «Утечка умов» – эмиграция ученых, других специалистов высокой квалификации за границу на постоянное или временное проживание. 354

Глоссарий Экономический союз – форма международной экономической интеграции, которая, как правило, возникает на основе общего рынка. Экономический союз предполагает создание наднациональных органов власти и управления, которые имеют право принимать решения, обязательные для всех стран союза. Наднациональные органы управления реализуют общую экономическую, финансовую, валютную и социальную политику союза. Таким образом, страны добровольно уступают часть государственного суверенитета в пользу общих органов союза. Логическим завершением интеграции в рамках экономического союза является введение единой валюты (перерастание в экономический и валютный союз) и переход к политическому союзу (создание единого государства в форме конфедерации, федерации и др.). Экспортная квота – отношение объема экспорта страны к ее (показатель ВВП, умноженное на 100%. Характеризует зависимости) степень участия страны в международном разделении труда. ЮНКТАД

-

конференция ООН по торговле и развитию, созданная в 1964 г. в качестве главного органа Генеральной Ассамблеи ООН для содействия развитию международной торговли в целях ускорения экономического роста.

355

Мировая экономика

Список рекомендуемой литературы Основная:

1. Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отношения: Учеб. пособие. – М., 2003. 2. Мировая экономика: Учебник / Под ред. проф. А.С. Булатова. – М.: ЭКОНОМИСТЪ, 2007. Дополнительная:

1. Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения: Учебник. – М.: Юристъ, 2001. – 368 с. 2. Алексашенко С. Может ли слабый рубль укрепить российскую экономику? // Эксперт. – 2000 – №19. 3. Бард В.С. Инвестиционные проблемы российской экономики. – М., 2000. 4. Болотин Б. Мировая экономика за 100 лет // МЭ и МО. – 2001. – №9. 5. Болотин Б. Социально-экономические показатели Запада и России // МЭ и МО. – 1999. – №8. 7. В укреплении рубля нет ничего плохого // Эксперт. – 2002. – №12. 10. Власова О. Дружеская экспансия // Эксперт. – 2003. – №16. 11. Власова О., Кокшаров А. Дом без крыши // Эксперт. – 2005. – №21. – С. 15-22. 12. Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции: Россия и мировой опыт. – М., 2001. 13. Гавриленков Е. Как остудить горячие деньги // Эксперт. 2000. – №28. 14. Глобальность без границ // Русский полис. – 2001. – №6. 15. Григорян С. Организационно-правовые основы и особенности ВТО // Хозяйство и право. – 2000. – №2. 16. Гринберг Р. Итоги и уроки десятилетия системной экономической трансформации в странах ЦВЕ и России. 17. Гутник В., Подколзина И. Евроленд: экономическое развитие новой группировки // Мировая экономика и международные отношения. – 1999. – №8. 18. Долженкова Л.Д. Влияние экономики США на положение в мировом хозяйстве // Банковское дело. – 2001. – №6. 356

Список рекомендуемой литературы

19. Евстигнеева Л.П. Россия и экономическая глобализация // Общественные науки и современность. – 2000. – №2. 20. Евстигнеева Л.П. Экономическая глобализация и постмодерн // Общественные науки и современность». 21. Иванов Н. Глобализация и проблемы оптимальной стратегии развития. // Мэ и МО. – 2000. – №3. 22. Ковалев Е. Глобальная продовольственная проблема // МЭ и МО. – 2004.- №10. 23. Киреев А.П. Международная экономика: Учебное пособие для вузов. – В 2 ч. – Ч. I, II. – М., 1997, 1999. 24. Кирьян П. Дорогой рубль // Эксперт. – 2002. – №7 – С. 38. 25. Кокшаров А., Быков П. Сырьевая бомба // Эксперт. – 1999. – №4. 26. Кокшаров А., Леонов О., Щербинина Е. Не плачь, Аргентина // Эксперт. – 1999. – №30. 27. Коллонтай В. О неолиберальной модели глобализации // МЭ и МО. – 1999. – №10. 28. Леонов О. На пороге торговой войны // Эксперт. – 2002. – №13. – С. 52. 29. Мартин Г.-П. Шуманн Х. Западня глобализации: атака на процветание и демократию. – М., 2001. 30. Международная экономика: Учебное пособие / Овчинников Г.П. – СПб.: Изд-во Михайлова В.А., 2000. – 384 с. 31. Международные валютно-кредитные и финансовые отношения / Под ред. Л.Н. Красавиной. – М., 2005. 32. Миклашевская Н.А., Холопов А.В. Международная экономика: Учебник. – М., 1998. 33. Михайлов Д. Евро и формирование единого рынка финансовобанковских услуг в Европе. // Мировая экономика и международные отношения. – 1999. – №10. 34. Мовсесян А.Г. Изменения в системе мирового хозяйствования // Экономист. – 2000. – №12. 35. Мовсесян А.Г. Иррационально-эволюционный подход к развитию мировой экономики // Вестник МГУ. – 2001. – №3. 36. Мовсесян А.Г. Кризисные явления в мировой экономике. – Экономист. – 2001. – №7. 37. Мясникова Л. Новый глобальный проект // МЭ и МО – 2006. – №3. 38. Оболенский В. Внешняя торговля России: темпы сверхвысокие, товарное наполнение прежнее // МЭ и МО, 2006. 357

Мировая экономика

39. Орешкин В. Состояние и перспективы развития мировых товарных рынков //МЭ И МО, 2000. 40. Основы внешнеэкономических знаний / Под ред. И.П. Фаминского. – М., 1994. 41. Пебро М. Международные экономические, валютные и финансовые отношения. – М., 1994. 42. Петров В., Гришин П. Уловка МВФ // Эксперт. – 2002. – №15. 43. Пефтиев В. Развивающийся мир: глобализация и регионализация / МЭ и МО. – 2000. – №7. 44. Покровская В.В. Организация и регулирование внешнеэкономической деятельности: Учебник. – М.: Юрист, 1999. – С. 334– 351. 45. Приписнов В. Основные сдвиги в мировой хозяйственной конъюнктуре // МЭ И МО, 1999. 46. Рязанцев С. Трудовая миграция в СНГ: тенденции и проблемы регулирования // МЭ и МО. – 2005. – №11. 47. Сильвестров С. Мировое хозяйство: новые тенденции развития // Российский экономический журнал. – 2000. – №8. 48. Смородинская Н. Анализ мирового опыта организации свободных экономических зон. Практические ориентиры для России. Информационно-аналитические материалы ЦБ РФ. – М. – 1996 – № 3. 49. Стритен П. Интеграция, взаимозависимость и глобализация // Финансы и развитие. – 2001. – №2. 50. Терлецкая Л. Международная миграция и социальноэкономическое развитие. – Мировая экономика и международные отношения. – 1998. – №7. 51. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России: стратегия возрождения промышленности. – М., 1999. Фишер С. Валютные режимы // Финансы и развитие. – 2001. – №2. 52. Фомичев В.И. Международная торговля: Учебник: – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ИНФРА-М, 2000. – 446 с. 53. Фридман Л. Глобализация: развитые и развивающиеся страны // МЭ и МО. – 2000. – №10. 54. Фридман Л. О многовариантности международных экономических сопоставлений //МЭ и МО. – 2005. – № 12. 55. Хейфец Б. Тандем реаниматоров // Эксперт. – 2001. – №6. 56. Цапенко И. От иммиграционного контроля к управлению миграционными процессами // Мировая экономика и международные отношения. – 2001. – №10. 358

Список рекомендуемой литературы

57. Шишкарев С. Экспортный форпост. – Эксперт. 2001. – №16. 58. Шишков Ю. НАФТА: истоки, надежды, перспективы // Мировая экономика и международные отношения. – 1994. – №11. 59. Шмаров А., Ивантер А. Нас зовут на три буквы // Эксперт. – 2002. – №21. 60. Шохина Е. Рыночный статус – не панацея // Эксперт. – 2002. – №7. – С. 38. 61. Эксперт. – 2002. – №37. 62. Эксперт. – 2002. – №46. 63. Эксперт. – 2004. – №5. 64. Эльянов А. Глобализация и расслоение развивающихся стран // МЭ и МО. – 2000. – №6. Интернет-источники:

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

http;//www.worldbank. org. http://www.wto.org. http://www.imf.org. www.wb.org http://www.ivr.ru. httр://www.iеt.ru. http://www.vitport.ru.

359

Игорь Борисович Хмелев МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА Учебно-методический комплекс Ответственный за выпуск А.И.Комаров Редактор Н.А.Соколова Компьютерная верстка Н.А.Рощина

Подписано в печать 20.10.09. Формат 60  84 1/16. Бумага офсетная. Печать офсетная. Усл. печ. л. 22,5. Тираж 100 экз. Издательский центр Евразийского открытого института 119501, г. Москва, ул. Нежинская, д. 13. Тел.: (495) 442-23-92 Отпечатано в типографии ООО «Издательский дом «Русский врач» 119992, г. Москва, ул. Трубецкая, д. 8, корп. 1. Тел.:8-499-766-07-57