Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Программа по специальному курсу

КАЗАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

ПРОГРАММА ПО СПЕЦИАЛЬНОМУ КУРСУ "ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Казань 2001

КАЗАНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ Кафедра гражданского права и процесса

ПРОГРАММА ПО СПЕЦИАЛЬНОМУ КУРСУ "ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

КАЗАНЬ УНИПРЕСС 2001

2

УДК ББК

Ганеев Р.Р., Дзыба Р.А. Программа по специальному курсу "Правовое регулирование рынка ценных бумаг". - Казань: Унипресс, 2001. - 28 с.

УДК ББК

© Казанский государственный университет, 2001 © Ганеев Р.Р., Дзыба Р.А.

3

Тематический план по специальному курсу "Правовое регулирование рынка ценных бумаг" №№ 1.

Наименование тем

Количество часов

Рынок ценных бумаг.

Лекции

Семинары

2

1

2

1

2

1

2

1

2

1

2

1

2

1

2

1

16

8

Понятие, виды. Государственное регулирование РЦБ. 2.

Источники

правового

регулиро-

вания рынка ценных бумаг. 3.

Общая

характеристика

отношений,

право-

складывающихся

на

рынке ценных бумаг. 4.

Участники рынка ценных бумаг. Понятие, виды.

5.

Ценные

бумаги

как

объекты

гражданских прав. Понятие, виды. 6.

Обращение

ценных

Особенности

бумаг.

перехода

прав

собственности на ценные бумаги. 7.

Информационное

и

рекламное

обеспечение рынка ценных бумаг 8.

Защита прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Всего: Итого:

24 часа*

___________________________ * Для студентов заочного отделения наличие семинарских занятий не обязательно

4

РАБОЧАЯ ПРОГРАММА ТЕМА 1. Рынок ценных бумаг. Понятие, виды. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. 1.

Исторический аспект развития рынка ценных бумаг.

2.

Понятие и сущность рынка ценных бумаг.

3.

Структура и виды рынков ценных бумаг: -

региональный,

национальный и мировой рынок ценных

бумаг; - первичный и вторичный рынок; - биржевой и внебиржевой рынок; - рынок акций, векселей и т.п. - рынок государственных, корпоративных ценных бумаг и др. 4.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Роль ФКЦБ России в регулировании рынка ценных бумаг. Литература 1.

Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. - М. Финансы и статистика,

2.

Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. - М., 1992.

3.

Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных

1992.

бумаг // Государство и право. - 1997. -№3. 4.

Батунин М. Соотношение фондового рынка и рынка ценных

бумаг // Хозяйство и право.- 1996.- № 5. 5.

Голицын Ю.П. Фондовый рынок дореволюционной России:

Очерки истории. - М.: ФИД "Деловой экспресс", 1998.

5

6.

Голубков А.Ю. Правовое регулирование рынка ценных бумаг //

Государство и право. - 1997. - №3. 7.

Мельничук Г. О правовых границах рынка ценных бумаг,

валютного и товарного рынков // Рынок ценных бумаг. - 1999. №21. 8.

Пантелеев П.А. Рынок ценных бумаг. - М.: ИНФРА-М, 1996.

Нормативные акты 1.

Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года //

Российская газета. - 25.12.93. 2.

Федеральный закон от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ "0 защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 11.03.99. №46. 3.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг" // Российская газета. 25.04.96. №79. 4.

Федеральный закон от 23.06.99 г. №117-ФЗ "О защите конкуренции

на рынке финансовых услуг". - Собрание законодательства РФ.- 28.06.99. - № 26. 5.

Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. №395-1 "О банках и

банковской деятельности" (в ред. Федеральных законов от 03.02.96 г. №17-ФЗ; от 31.07.98 №151-ФЗ)// Российская газета, - 10.02.96.- № 27; - 07.08.98. - №150. 6.

Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. №620

Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг // Российская газета. 06.04.2000. №67. 7.

Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 г. №2063

"О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. - №28; Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. №13.

6

Вопросы для самоконтроля по теме 1: 1. Что такое рынок ценных бумаг (понятие, виды)? 2. Назовите способы государственного регулирования рынка ценных бумаг? 3. Какова роль ФКЦБ России в регулировании рынка ценных бумаг?

ТЕМА 2. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг. 1. Возникновение и развитие законодательства о рынке ценных бумаг. 2.

Система законодательства о рынке ценных бумагах. - Законодательство Российской Федерации. - Межгосударственные договоры и соглашения. - Правовые обычаи. - Международные конвенции и др.

3. Соотношение законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о ценных бумагах. Литература 1.

Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. -

М., 1996. 2.

Ганеев Р.Р.

Основы

правового

регулирования

рынка

ценных бумаг: Научно-практическое пособие. - Казань: УНИПРЕСС, 2000. С.14-18.

7

3.

Новицкий И.Б. Источники гражданского права. М. 1959.

4.

Правовые основы рынка ценных бумаг / Под ред. А.Е.

Шерстобитова.- М.: ФИД "Деловой экспресс", 1997. 5.

Теория государства и права: Учебник для вузов. 2-е изд., изм. и

доп. / Под ред. проф. В.М. Корельского и проф В.Д. Перевалова. -М. Изд. группа НОРМА-ИНФРА-М.- 2000. - С.323-328. 6.

Общая теория государства и права. Академический курс в 2-х

томах / Под ред. проф. М.Н. Марченко. Том 2. Теория права. - М.: Изд-во "Зерцало". - 1998.

Нормативные акты 1.

Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 года

//Российская газета. 25.12.93. 2.

Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть 1) от 30 ноября

1994 года. № 51-ФЗ // Российская газета.- 08.12.94. - № 238-239. 3.

Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть 2) от 22 декабря

1995 года №14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. -1996. - № 5. 4.

Закон Российской Федерации от 12 декабря 1991 г. №2023-1 "О

налоге на операции с ценными бумагами" (с изменениями и дополнениями) // Собрание законодательства РФ. - 23.10.95. - №43; Собрание законодательства РФ. - 23.03.98. - №12. 5.

Указ Президента Российской Федерации от 11 июня 1994 г. № 1233

"О защите интересов инвесторов" // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994; Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. -№28. 6. Постановление Правительства Российской Федерации от 17 июля 1998 г. № 785 "О государственной программе зашиты прав инвесторов на 19981999 годы" // Российская газета. - 25.08.98.- № 162. 7. Конвенция от 07.06.30 г. о единообразном законе о переводном и простом векселе (вступила в силу для СССР 25.11.36) // Собрание Законов, Отд. II.- 1937.- № 18.

8

8. Конвенция СНГ от 28 марта 1997 года "О защите прав инвесторов" // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. -1997. - № 8. 9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 "Об утверждении положения о лицензировании различных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" // Вестник ФКЦБ России. 25.11.98. - №11.

Вопросы для самоконтроля по теме 2: 1. Понятие и

структура законодательства о рынке ценных

бумаг? 2. Какие

основные

федеральные

законы

содержат

нормы,

регулирующие отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг? 3. Каково соотношение законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о ценных бумагах?

ТЕМА 3. Общая характеристика правоотношений, складывающихся на рынке ценных бумаг 1. Правоотношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг. Понятие, признаки. 2. Виды правоотношений на рынке ценных бумаг. 3. Эмиссионные правоотношения на рынке ценных бумаг. 4. Проблема "охранительных" правоотношений на рынке ценных бумаг.

9

Литература 1.

Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных

бумаг // Государство и право. - 1997. -№3. 2.

Ганеев Р.Р.

Основы

правового

регулирования

рынка

ценных бумаг: Научно-практическое пособие. - Казань: УНИПРЕСС, 2000. С.14-18. 3.

Ганеев

Р.Р.

Эмиссия

ценных

бумаг

при

реорганизации

акционерных обществ // Журнал для акционеров. -1999. -№6, 7, 8. 4.

Жуков Е.Р. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М.,1995.

5.

Захаров А.В. Состояние и перспективы развития рынка ценных

бумаг России // Право и экономика. - 1998. -№1. 6.

Илларионова Т.И. Система гражданско-правовых охранительных

мер. - Томск: Изд-во Томск. ун-та, 1982. 7.

Миркин Я. Рынок ценных бумаг: структура и участники // Дело и

право. -1993. -№2. 8.

Редькин

И.В.

Меры

гражданско-правовой

охраны

прав

участников отношений в сфере рынка ценных бумаг. - М.: ФИД "Деловой экспресс". - 1997.

Нормативные акты 1.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг" // Российская газета. 25.04.96. №39. 2.

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об

акционерных обществах" (с изменениями, внесенными Федеральным законом РФ от 13.06.96. № 65-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 1; Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 25. 3.

Закон РСФСР "Об инвестиционной деятельности" от 26 июня

1991 г. №1488-1 // Ведомости Совета Народных Депутатов и Верховного Совета РСФСР. - 18.07.91. - №29.

10

4.

Постановление Правительства Российской Федерации от 17 июля

1998 г. № 785 «О государственной программе зашиты прав инвесторов на 19981999 годы» // Российская газета, 25.08.98. №162. 5.

Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года № 3 "Об

утверждении Порядка рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаги" // Российская газета. - 16.08.99. - № 151. 6.

Постановление ФКЦБ России от 1 июля 1997 г. № 24

"Об

утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников

рынка

ценных

бумаг

и

положения

о

лицензировании

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" (в ред. Постановления ФКЦБ России от 14.07.98 г. № 29) // Вестник ФКЦБ России. - 07.07.97. - № 4; - 18.08.98. - №6. 7.

Постановление ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. № 19 "Об

утверждении стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов

эмиссии"

(в ред. Постановления ФКЦБ России от 11 ноября 1998 № 47) //

Вестник

ФКЦБ России. -22.10.96. - №4; - 19.11.98. - №10.

Вопросы для самоконтроля по теме 3: 1. Понятие и виды правоотношений, складывающихся на рынке ценных бумаг? 2. Особенности эмиссионных правоотношений, складывающихся на рынке ценных бумаг? 3. Виды охранительных правоотношений в сфере рынка ценных бумаг?

11

ТЕМА 4. Участники рынка ценных бумаг. Понятие, виды. 1. Особенности правового положения участников рынка ценных бумаг. 2. Понятие и правовое положение эмитентов ценных бумаг. 3. Соотношение понятий "инвесторы" и "владельцы ценных бумаг". 4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. 5. Кредитные организации на рынке ценных бумаг. 6. Правовое положение инвестиционных фондов, ПИФов. 8. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Литература 1.

Голубков А.Ю. Профессиональная деятельность на рынке

ценных бумаг // Закон. - 1997. - №2. 2.

Голубков А.Ю. Банки на рынке ценных бумаг: государственное

регулирование // Банковский бюллетень. - 1997. - №6. 3.

Дзыба Р.А. Правовой режим ценных бумаг. Участники рынка

ценных бумаг / Учебное пособие по спец. курсу "Правовое регулирование рынка ценных бумаг" / Казань: Центр инновационных технологий, 2000. 4.

Каминка А.И. Акционерные компании. Т.1. - СПб., 1898.

5.

Комментарий

к

федеральному

закону

"Об

акционерных

обществах" // Под ред. Г.С. Шапкиной. - М.: Изд-во БЕК. 1996. 6.

Миловидов В. Чековый инвестиционный фонд // Русский

инвестор. - 1997. - №22. 7.

Миловидов В. Чековые и паевые инвестиционные фонды: формы

финансовой конверсии // Рынок ценных бумаг. - 1996. - №4. 8.

Фисенко А. К вопросу о предпринимательской деятельности на

рынке ценных бумаг // Хозяйство и право. - 1997. - № 11. 12

9.

Шепелев Л.Е. Акционерные компании в России. - Л., 1973.

10.

Хинкин П. Саморегулирование на рынке ценных бумаг // Рынок

ценных бумаг. - 1997. - №7.

Нормативные акты 1.

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных

обществах" // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 1. (в ред. ФЗ от 13.06.96. № 65-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 25). 2.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг" // Российская газета. 25.04.96. №39. 3.

Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. №395-1 "О банках и

банковской деятельности" (в ред. Федеральных законов от 03.02.96 г. №17-ФЗ; от 31.07.98 №151-ФЗ)// Российская газета, - 10.02.96.- № 27; - 07.08.98. - №150. 4.

Федеральный закон от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ "0 защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 11.03.99. №46. 5.

Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 "Об

утверждении положения о лицензировании различных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" // Вестник ФКЦБ России. 25.11.98. - №11. 6.

Постановление ФКЦБ России от

утверждении

Положения

Федерации, установления

о

16 октября 1997 г. № 36 "Об

депозитарной

деятельности

в

Российской

порядка введения его в действие и области

применения" // Вестник ФКЦБ России. - 5.11.97. - №8. 7.

Постановление

ФКЦБ России от 16 ноября 1998 г. № 49 "Об

утверждении Положения о требованиях предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России. - 25.11.98. - № 11. 8.

Постановление ФКЦБ России от 1 июля 1997 г. № 24

"Об

утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников

рынка

ценных

бумаг

и

13

положения

о

лицензировании

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" (в ред. Постановления ФКЦБ России от 14.07.98 г. № 29) // Вестник ФКЦБ России. - 07.07.97. - № 4; - 18.08.98. - №6.

Судебная и иная практика 1.

Постановление Пленума Верховного суда РФ и Пленума

Высшего арбитражного суда РФ от 2 апреля 1997 г. "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" // Вестник ВАС РФ. - 1997. - №6.

Вопросы для самоконтроля по теме 4: 1. Понятие и виды участников рынка ценных бумаг? 2. Каково

соотношение

понятий

"предпринимательская

деятельность на рынке ценных бумаг" и "профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг"? 3. Особенности правового положения отдельных участников рынка ценных бумаг?

ТЕМА 5. Ценные бумаги как объекты гражданских прав. Понятие, виды. 1. Понятие и признаки ценной бумаги. 2. Классификация (виды) ценных бумаг - Именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги. - Денежные,

товарораспорядительные

и

корпоративные

ценные бумаги. - Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.

14

- Государственные (муниципальные) и негосударственные ценные бумаги. 3. Виды ценных бумаг по гражданскому законодательству. 4. Проблема "бездокументарных ценных бумаг" 5. Правовой режим производных ценных бумаг. Литература 1.

Агарков М.М. Ценные бумаги на предъявителя. - М., 1926.

2.

Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М., 1927.

3.

Гражданское право: Учебник. В 2-х т. Т.1. / Под ред. Суханова

Е.А.- М.: БЕК, 1998. С.314. 4.

Белов В.А. Ценные бумаги в гражданском праве. - М.: УКЦ

"ЮрИнфоР", 1996. 5.

Каратуев А.Г. Ценные бумаги. Виды и разновидности. - М., 1997.

6.

Нерсесов Н. 0. 0 ценных бумагах на предъявителя с точки зрения

гражданского права. - М., 1889. 7.

Сухоручкин Л.А. Опцион как производная ценная бумага //

Право и экономика. - 1995. - №19-21. 8.

Редькин И.В. Классическая правовая модель ценных бумаг и ее

современная модификация // Российский юридический журнал. - 1994. -№2. 9.

Трофименко А. Признаки ценной бумаги // Российская юстиция.

- 1997. - №6,7. 10.

Филиппова

М.К.

Бездокументарные

ценные

бумаги.

Особенности правового регулирования // Право и экономика. -1998. - №6.

Нормативные акты

15

1.

Конвенция от 07.06.30 г. о единообразном законе о переводном и

простом векселе (вступила в силу для СССР 25.11.36) // Собрание Законов, Отд. II.- 1937.- № 18. 2.

Конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте от

25 августа 1924 года, измененная протоколом от 23 февраля 1968 года // Справочная система "Гарант". 3.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 1) от 30

ноября 1994 года. № 51-ФЗ // Российская газета. - 08.12.94. - № 238-239 (статьи 142, 143 и др.). 4.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 2) от 22

декабря 1995 года №14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. -1996. - № 5. 5.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг" // Российская газета, - 25.04.96. - №79. 6.

Постановление ФКЦБ России от 9 января 1997 г. №1 "Об

опционном свидетельстве, его применении и утверждении стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии (в ред. Постановления ФКЦБ России от 31.12.97 г. №45) // Вестник ФКЦБ России №1 от 30.01.97.

Вопросы для самоконтроля по теме 5: 1. Понятие и признаки ценной бумаги? 2. Классификации ценных бумаг? В чем отличие ордерных ценных бумаг от именных ценных бумаг? 3. В чем заключается "проблема бездокументарных ценных бумаг"? Вправе ли общество с ограниченной ответственностью выпустить бездокументарные именные облигации?

ТЕМА 6. Обращение ценных бумаг. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги. 16

1. Понятие обращения ценных бумаг. 2. Виды гражданско-правовых сделок с ценными бумагами. 3. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги, их учета и хранения. Литература 1.

Метелева Ю.А. Продажа акций на биржевом и внебиржевом

рынке // Право и экономика. - 1997. -№21-22. 2.

Павлодский Е. Правовое регулирование вексельного обращения

// Дело и право. - 1994. - №5. 3.

Павлодский Е. Правовое регулирование сделок с ценными

бумагами // Экономика и жизнь. - 1994. - №1. 4.

Петров М. Правовые и экономические особенности обращения

векселя // Российская юстиция. -1995. - №3. 5.

Правовые основы рынка ценных бумаг / Под ред. А.Е.

Шерстобитова.- М.: ФИД "Деловой экспресс", 1997. 6.

Фельдман А.Л. Вексельное обращение. - М.,1995.

7.

Рукавишникова И. Законодательные ограничения на совершение

сделок с ценными бумагами // Хозяйство и право. - 1997. - №10.

Нормативные акты 1.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 1) от 30

ноября 1994 года. № 51-ФЗ // Российская газета. - 08.12.94. - № 238-239. 2.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг" // Российская газета, - 25.04.96. - №79 (статья 29). 3.

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об

акционерных обществах" (с изменениями, внесенными Федеральным законом РФ от 13.06.96. № 65-ФЗ)

// Собрание законодательства Российской

17

Федерации. - 1996. - № 1; /Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 25.

4.

Постановление ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. № 19 "Об

утверждении стандартов эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов

эмиссии"

(в ред. Постановления ФКЦБ России от 11 ноября 1998 № 47) //

Вестник

ФКЦБ России. -22.10.96. - №4; - 19.11.98. - №10.

5.

Постановление Центрального Исполнительного Комитета и

Совета Народных Комиссаров СССР "0 введении в действие Положения о переводном и простом векселе от 7 августа 1937 года № 104/1341" // Собрание законов и распоряжений Рабоче-Крестьянского Правительства СССР. - 1937. № 52. 6.

Постановление ФКЦБ России от 19.06.98 №24 "Об утверждении

Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (в ред. Постановлений ФКЦБ России от 14.07.98 №29; от 23.11.98 №52; от 24.11.98 №53) // Вестник ФКЦБ России. - 03.07.98. - № 5; Вестник ФКЦБ России. - 25.11.98. - № 11.

7.

Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27 "Об

утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (в ред. Постановлений ФКЦБ России от 31.12.97 №45; от 12.01.98 №1; от 20.04.98 №8) // Вестник ФКЦБ России. - 14.10.97. - № 7; - 1998. - № 1; 22.04.98. - №2.

Судебная и иная практика 1. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21 апреля 1998 г. № 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам связанным с размещением и обращением акций" // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. - 1998. - №6. 2. Информационное письмо Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 8 сентября 1998 г. № С5-7/УЗ-690 "О федеральном законе "Об

18

особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".

Вопросы для самоконтроля по теме 6: 1. Понятие обращения ценных бумаг? 2. Какие существуют особенности перехода прав собственности на ценные бумаги? 3. Какие сделки могут заключаться с ценными бумагами? Каковы особенности

заключения

сделок

купли-продажи

крупных

пакетов акций?

ТЕМА 7. Информационное и рекламное обеспечение рынка ценных бумаг 1. Понятие раскрытия информации на рынке ценных бумаг. 2. Раскрытие информации участниками рынка ценных бумаг 3. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг Литература 1.

Колесников А., Печерский В. Защита прав инвесторов // Закон. -

1998. -№8. 2.

Ступаков Н.В. Актуальные проблемы формирования фондового

рынка в России // Право и экономика. -1996. -№19-20. 3.

Правовые основы рынка ценных бумаг / Под ред. А.Е.

Шерстобитова.- М.: ФИД "Деловой экспресс", 1997.

Нормативные акты 19

1. Закон Российской Федерации "О ср дствах массовой информации" от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 (в ред. Федеральных законов от 13.01.95 г. № 6ФЗ, от 06.06.95 г. № 87-ФЗ, от 19.07.95 г. № 114-ФЗ,

от 27.12.95 г. № 211-

ФЗ, от 02.03.98 г. № 30-ФЗ)// Ведомости Верховного Совета РСФСР. - 1992. №7; Сборник законодательства Российской Федерации. - 1995. - №3; - 1996. №1. 2.

Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг" // Российская газета, - 25.04.96. - №79 (статья 30, 31 и др.). 3.

Закон РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической

деятельности на товарных рынках" от 22 марта 1991 года (с изменениями и дополнениями) // Ведомости СНД и ВС РСФСР, 18.04.91. №16; Ведомости СНД и ВС РСФСР. 27.08.92. №34; Собрание законодательства РФ, 29.05.95. №22;

Собрание

законодательства

РФ,

11.05.98.

№19;

Собрание

законодательства РФ, 10.01.2000. №2 (Статья 18 и др.) 4.

Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных

обществах" (с изменениями, внесенными Федеральным законом РФ от 13.06.96. № 65-ФЗ) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. - № 1; /Собрание законодательства Российской Федерации (статьи 92, 93 и др.). 5.

Федеральный закон от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ "0 защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 11.03.99. - №46 ФЗ (статьи 5, 12 и др.). 6.

Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 г. № 7 "О порядке

ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ" // . 7.

Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. № 31 "Об

утверждении положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг". 8.

Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. №32 "Об

утверждении положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг".

20

9.

Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. №9 "Об

утверждении положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки". 10. Постановление ФКЦБ России от 9 января 1997 г. № 2 "О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг". 11. Постановление ФКЦБ и ФР при Правительстве РФ от 8 мая 1996 г. "О дополнительных сведениях, которые открытое акционерное общество обязано публиковать в средствах массовой информации" 12. Постановление ФКЦБ и ФР при Правительстве РФ от 7 мая 1996 г. №7 "О порядке и объеме информации, которую акционерное общество обязано публиковать в случае публичного размещения им облигаций и иных ценных бумаг".

Вопросы для самоконтроля по теме 7: 1. Понятие раскрытия информации на рынке ценных бумаг? 2. Какая

информация

на

рынке

ценных

бумаг

признается

раскрытой? 3. Понятие служебной информации на рынке ценных бумаг? Кто относится к лицам, располагающим служебной информацией?

ТЕМА 8. Защита прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

1. Понятие и способы защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг.

21

- Гражданско-правовые способы защиты прав участников рынка ценных бумаг. - Уголовно-правовые способы защиты прав участников рынка ценных бумаг. - Административно-правовые

способы

защиты

прав

участников рынка ценных бумаг. 2. Юридическая ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумагах. 3.

Особенности

применения

мер

гражданско-правовой

ответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумагах. 4. Особенности применения мер гражданско-правовой защиты прав участников ценных бумаг. Литература 1.

Редькин

И.В.

Меры

гражданско-правовой

охраны

прав

участников отношений в сфере рынка ценных бумаг. - М.: ФИД "Деловой экспресс". - 1997. 2.

Коновалов

В.

Об

ответственности

специализированного

регистратора // рынок ценных бумаг. - 1997. -№2, 4-5. 3.

Кирдяшкин Д. Защита прав и законных интересов владельцев

ценных бумаг // Вестник НАУФОР. - 1999. - №7 (27). 4.

Решетникова И.В., Хинкин П.В., Ярков В.В. Защита прав

инвесторов. - М.: ФИД "Деловой экспресс". - 1998. 5.

Шаталов А. Как защитить право на бездокументарную ценную

бумагу? // Рынок ценных бумаг. - 1996. - №20. 6.

Ярков В. Новый федеральный закон о защите прав инвесторов //

Вестник НАУФОР. - 1999. - №7 (27).

Нормативные акты

22

1.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 1) от 30

ноября 1994 года. № 51-ФЗ // Российская газета.- 08.12.94. - № 238-239. 2.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 2) от 22

декабря 1995 года №14-ФЗ //Собрание законодательства РФ. -1996. - № 5. 3.

Уголовный Кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года

N 63-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 27.05.98 г. №77-ФЗ; от 25.06.98 г. № 92-ФЗ; от 09.02.99 №24-ФЗ; от 09.02.99 г. №26-ФЗ; от15.03.99 г. № 48-ФЗ; от 18.03.99 г. №50-ФЗ)// Российская газета. - 18.06.96.- № 113; -19.06.96.-№ 114; 20.96.96.- № 115; -25.06.96.- № 118; -30.05.98.- №103;- 27.06.98.-№120; 12.02.99. -№27; -15.03.99.-№50; -23.03.99. - № 54. 4.

Кодекс РСФСР об административных правонарушениях от 20

июня 1984 г.//Ведомости Верховного Совета РСФСР, - 1984. - № 27; -1985. - № 40; - 1986. - № 23; - 1987. - № 27; - 1988. - № 31; - 1989. - № 10; -№ 50. -ст. 1477; - 1990. - № 1; - № 10; Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. - 1990. - № 21; - 1991. - № 15; - 1992. - № 3; Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. - 1992. - № 17; - 1993. - № 32; Собрание законодательства Российской Федерации. - 1995. - № 11; - 1996. - № 22; - 1997. - № 11; - 1998. - № 26. 5.

Федеральный закон от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ "0 защите прав и

законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. 11.03.99. - №46. 6.

Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года № 3 "Об

утверждении Порядка рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // Российская газета. - 16.08.99. - № 151.

Судебная и иная практика 1.

Постановление Верховного Суда Российской Федерации и

Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 г.№6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой 23

Гражданского

кодекса

Российской

Федерации"

//

Вестник

Высшего

Арбитражного Суда Российской Федерации. - 1996. - №9. 2.

Постановление

Пленума

Верховного

Суда

Российской

Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 8 октября 1998 г. №13/14 "О практике применения Гражданского кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами" // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1998. - №11. 3.

Постановление

Пленума

Верховного

Суда

Российской

Федерации от 28 апреля 1994 г. "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг" // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. - 1994. - № 7. 4.

Письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской

Федерации от 5 декабря 1997 г. №23 "О применении пунктов 2 и 4 статьи 61 Гражданского

кодекса

Российской

Федерации"

//

Вестник

Высшего

Арбитражного Суда Российской Федерации. - 1998. - №2.

Вопросы для самоконтроля по теме 8: 1. Понятие и способы защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг? 2. В чем отличие мер защиты прав участников рынка ценных бумаг от мер юридической ответственности участников рынка ценных бумаг? 3. Какие меры гражданско-правовой ответственности

могут

применяться в сфере рынка ценных бумаг? Примерные вопросы к зачету по спецкурсу «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

24

1. Понятие рынка ценных бумаг. 2. Виды рынков ценных бумаг. 3. Основные этапы развития российского рынка ценных бумаг. 4. Общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг. 5. Соотношение законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о ценных бумагах. 6. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. Роль ФКЦБ России в регулировании рынка ценных бумаг. 7. Общая характеристика правоотношений, складывающихся на рынке ценных бумаг. 8. Эмиссионные правоотношения. Понятие и этапы эмиссии. 9. Понятие и признаки ценной бумаги. 10. Ценная бумага как объект гражданских прав. 11. Проблема "бездокументарных ценных бумаг" 12. Классификация (виды) ценных бумаг. 13. Ценные бумаги по гражданскому законодательству (акция, облигация,

вексель,

коносамент,

чек,

депозитный

и

сберегательный сертификат, банковская сберегательная книжка на предъявителя). 14. Производные ценные бумаги (понятие, виды). 15. Способы защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. 16. Юридическая ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг (понятие, виды). 17. Особенности правового положения участников рынка ценных бумаг. 18. Эмитенты ценных бумаг. Понятие, виды. 19. Инвесторы. Понятие, виды.

25

20. Владельцы ценных бумаг. 21. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. 22. Кредитные организации как участники рынка ценных бумаг. 23. Инвестиционные фонды. 24. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. 25. Обращение ценных бумаг. 26. Виды сделок с ценными бумагами. 27. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги. 28. Соотношение понятий "инвестор" и "владелец ценной бумаги". 29. Особенности правового регулирования эмиссионных ценных бумаг по Федеральному закону «О рынке ценных бумаг». 30. Особенности

применения

мер

гражданско-правовой

ответственности за нарушение законодательства о ценных бумагах.

ПРОГРАММА ПО СПЕЦИАЛЬНОМУ КУРСУ "ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

26

Авторы: Ассистент кафедры гражданского права и процесса юридического факультета КГУ Ганеев Рустем Рафаилевич Доцент кафедры гражданского права и процесса юридического факультета КГУ Дзыба Роза Асхадовна

Изд. Лиц. №0192 от 23.06.97 г. Формат 60x90 1/16. Гарнитура "Таймс". Печать резографическая. Бумага офсетная. Тираж 200 экз. Издательство "Унипресс" 420008, Казань, ул. Кремлевская, 18 Отпечатано с готового оригинал-макета В Центре оперативной полиграфии "УНИПРЕСС" ЦВИД КГУ Лицензия №0108 от 12.01.98 420008, Казань, ул. Кремлевская, 18 (Тел. 64-69-26)

27