Nachtragsmanagement in der Baupraxis: Grundlagen - Beispiele - Anwendung

Ulrich Elwert | Alexander Flassak Nachtragsmanagement in der Baupraxis

Ulrich Elwert | Alexander Flassak

Nachtragsmanagement in der Baupraxis Grundlagen – Beispiele – Anwendung 3., überarbeitete und aktualisierte Auflage Mit 40 Abbildungen und 42 Tabellen PRAXIS

Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar.

Prof. Dipl.-Ing. Ulrich Elwert, Freier Architekt, ist Professor an der Fachhochschule Mainz im Masterstudiengang ,Immobilienprojektmanagement’, Normenobmann der DIN 277 und DIN 18960 und Partner im Büro ELWERT & STOTTELE Architektur – Projektmanagement, Ravensburg. Dipl.-Ing. Alexander Flassak, Dipl.-Bauprojektmanager, Immobilienökonom (ebs) und Real Estate Risk Manager (ebs), Manager der Ernst & Young Business Advisory Services Luxemburg ist im gif-Arbeitskreis Immobilien-Risikomanagement tätig, Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Mainz und Mitglied im Bau- und Berufsrechtsausschuss der Ingenieurkammer Baden-Württemberg.

1. Auflage 2005 2. Auflage 2007 3. Auflage 2010 Alle Rechte vorbehalten © Vieweg +Teubner |GWV Fachverlage GmbH, Wiesbaden 2010 Lektorat: Karina Danulat | Sabine Koch Vieweg +Teubner ist Teil der Fachverlagsgruppe Springer Science+Business Media. www.viewegteubner.de Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlags unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften. Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg Druck und buchbinderische Verarbeitung: Ten Brink, Meppel Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier. Printed in the Netherlands ISBN 978-3-8348-0949-0

V

Vorwort zur 3. Auflage Die erfreulich positive Aufnahme der beiden Vorauflagen gab uns Gelegenheit, die nun vorliegende 3. Auflage grundlegend zu aktualisieren. Nachdem in der 2. Auflage bereits die VOB/B Ausgabe 2006 u. a. mit der zu begrüßenden Regelung zur Streitbeilegung Berücksichtigung fand, haben wir uns entschieden, die in Kürze im Zuge der Vergaberechtsreform in Kraft tretende Neufassung der VOB/B schon jetzt zu berücksichtigen. Hierbei ändert sich im Vergleich zur Vorversion der VOB/B 2006 – zum Kenntnisstand August 2009 – lediglich der Austausch der Bezeichnungen Absatz und Nummer. Deutlich weiter gehen hingegen die Änderungen der HOAI, die mit der am 18.08.2009 in Kraft getretenen Fassung grundlegend umstrukturiert wurde. Anlass genug, um die HOAI ebenfalls auszugsweise als Anhang beizufügen, damit dieses Buch dem Praktiker als Nachschlagewerk dienen kann. Besonderer Dank gilt den zahlreichen Rezensenten der 2. Auflage, die mit wertvollen Hinweisen und Ergänzungsvorschlägen zu der nun vorliegenden Auflage beigetragen haben. Hinweise, Anregungen und Kritik – auch und gerade aus der Praxis – sind weiterhin ausdrücklich willkommen. Ravensburg/Luxemburg, im August 2009

Ulrich Elwert Alexander Flassak

VI

Vorwort

Vorwort zur 1. Auflage Das viel diskutierte Thema Nachträge hat in der Praxis – nicht zuletzt auf Grund der aktuell wirtschaftlich schwierigen Lage der Baubranche – nach wie vor eine besondere ökonomische Bedeutung. Bei nahezu jedem größeren Bauvorhaben treten Nachtragssachverhalte auf, die nicht selten erhebliches Konfliktpotenzial bergen und mitunter in langwierigen gerichtlichen Auseinandersetzungen der Vertragsparteien münden. Nachträge werden häufig nur in ihrer negativen Auswirkung betrachtet. Dabei stellen sie bei entsprechender Handhabung für die Vertragspartner ein adäquates Mittel dar, um nach Abschluss des Bauvertrags während der Baumaßnahme auf Leistungsänderungen und -ergänzungen sowie Störungen des Bauablaufs reagieren zu können. Das vorliegende Buch soll daher in kompakter und leicht verständlicher Form einen umfassenden Einblick in das Themengebiet Nachtragsmanagement geben. Wir hoffen, damit einen Beitrag zu einem qualifizierten, objektiven und fairen Umgang mit Nachtragssachverhalten und zur Vermeidung von Konflikten leisten zu können. Dieses Buch ist im Besonderen an Leser gerichtet, die bereits beruflich, unabhängig davon, ob auf Auftraggeber- oder auf Auftragnehmerseite tätig, in das Thema involviert sind, eignet sich aber ebenso für Studenten und interessierte Praktiker, die sich mit dem Thema Nachtragsmanagement auseinandersetzen wollen. Es kann zudem zur Auffrischung bereits erlangter Kenntnisse sowie als Lehr- oder Nachschlagewerk Verwendung finden. Ein besonderer Dank gilt allen Fachkollegen, die durch anregende Diskussionen und Hinweise zur Entstehung des Buches beigetragen haben. Frau Kinscherf-Atanasov danken wir für die engagierte Unterstützung bei der Anfertigung des Manuskriptes. Hinweise, Anregungen und Kritik – auch und gerade aus der Praxis – sind ausdrücklich willkommen. Heppenheim, im Februar 2005

Ulrich Elwert Alexander Flassak

VII

Inhaltsverzeichnisȱ 1ȱȱEinleitung.........................................................................................................................

1

1.1ȱȱZielsetzung,ȱAbgrenzungȱundȱGliederung ..........................................................

2

1.2ȱȱAusgangssituationȱ ..................................................................................................

3

2ȱȱBegriffsdefinitionen ......................................................................................................

7

3ȱȱBaubetrieblicheȱundȱbaurechtlicheȱGrundlagen...................................................... 11 3.1ȱȱDerȱBauvertrag ......................................................................................................... 11 3.1.1ȱȱBauvertragȱnachȱBGBȱWerkvertragsrecht.................................................................. 11 3.1.2ȱȱBauvertragȱnachȱVOB................................................................................................... 12

3.2ȱȱBauvertragstypen ..................................................................................................... 12 3.2.1ȱȱDerȱEinheitspreisvertrag.............................................................................................. 12 3.2.2ȱȱDerȱPauschalvertrag ..................................................................................................... 13 3.2.3ȱȱStundenlohnvertragȱundȱSelbstkostenerstattungsvertrag....................................... 14 3.2.4ȱȱMischformen.................................................................................................................. 14 3.2.5ȱȱNeueȱVertragsmodelle ................................................................................................. 15

3.3ȱȱDasȱBausoll................................................................................................................ 18 3.4ȱȱLeistungspflichtenȱderȱVertragspartnerȱbeimȱBauvertrag ................................. 20 3.4.1ȱȱAuftragnehmerpflichten .............................................................................................. 21 3.4.2ȱȱAuftraggeberpflichten.................................................................................................. 23

3.5ȱȱVertragsfristenȱundȱTermine .................................................................................. 26 3.5.1ȱȱRegelungenȱdesȱBGB .................................................................................................... 26 3.5.2ȱȱRegelungenȱderȱVOB/B ................................................................................................ 26 3.5.3ȱȱDieȱRechtsfolgenȱvonȱTerminüberschreitungen ....................................................... 28

3.6ȱȱTerminplanung ....................................................................................................... 29 3.6.1ȱȱDarstellungsformenȱvonȱTerminplänen .................................................................... 31 3.6.2ȱȱVorgangsabhängigkeiten,ȱAnordnungsbeziehungen .............................................. 37 3.6.3ȱȱErmittlungȱderȱVorgangsdauern ................................................................................ 38

3.7ȱȱKalkulation................................................................................................................ 39 3.7.1ȱȱBauauftragsrechnung ................................................................................................... 40 3.7.2ȱȱKalkulationselemente................................................................................................... 41 3.7.3ȱȱKalkulationsverfahren.................................................................................................. 43 3.7.4ȱȱVerfahrensablaufȱderȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme ................................ 46 3.7.5ȱȱDieȱVHBȬFormblätterȱderȱöffentlichenȱAuftraggeber .............................................. 50

VIII

Inhaltsverzeichnis

4ȱȱMöglicheȱNachtragsursachenȱundȱNachtragsfolgen................................................ 53 4.1ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln ................................................................................. 54 4.1.1ȱȱLohnpreisgleitklauseln ................................................................................................. 54 4.1.2ȱȱStoffpreisgleitklauseln .................................................................................................. 56

4.2ȱȱMengenänderungen ................................................................................................. 56 4.2.1ȱȱAuswirkungȱvonȱMengenminderungen .................................................................... 58 4.2.2ȱȱAuswirkungȱvonȱMengenmehrungen........................................................................ 59 4.2.3ȱȱErmittlungȱdesȱneuenȱEinheitspreises........................................................................ 59 4.2.4ȱȱAusgleichsberechnung ................................................................................................. 62

4.3ȱȱGeänderteȱundȱzusätzlicheȱLeistungen ................................................................. 62 4.3.1ȱȱDasȱÄnderungsrechtȱdesȱAuftraggebers.................................................................... 62 4.3.2ȱȱDieȱLeistungsänderungȱnachȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ5ȱVOB/B........................................................ 64 4.3.3ȱȱDieȱzusätzlicheȱLeistungȱnachȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ6ȱVOB/B ...................................................... 64 4.3.4ȱȱAbgrenzungȱgeänderterȱundȱzusätzlicherȱLeistungen............................................. 65 4.3.5ȱȱAnkündigungserfordernisȱfürȱgesonderteȱVergütung............................................. 65 4.3.6ȱȱVereinbarungȱdesȱneuenȱPreisesȱvorȱAusführungsbeginn...................................... 66

4.4ȱȱSelbstübernahmeȱoderȱEntfallȱvereinbarterȱLeistungen ..................................... 67 4.5ȱȱLeistungenȱohneȱAuftrag......................................................................................... 69 4.6ȱȱBesondereȱplanerischeȱLeistungen......................................................................... 71 4.7ȱȱStundenlohnarbeiten................................................................................................ 72 4.8ȱȱBehinderungȱdesȱAuftragnehmers......................................................................... 73 4.8.1ȱȱBehinderungsanzeigeȱundȱOffenkundigkeit ............................................................. 73 4.8.2ȱȱVerlängerungȱderȱAusführungsfristen....................................................................... 74 4.8.3ȱȱAnpassungspflichtȱdesȱAuftragnehmers ................................................................... 76 4.8.4ȱȱDieȱBerechnungȱderȱFristverlängerung...................................................................... 77 4.8.5ȱȱSchadenersatzansprüche.............................................................................................. 80 4.8.6ȱȱZusammenfassung........................................................................................................ 81

4.9ȱȱDerȱEntschädigungsanspruchȱnachȱ§ȱ642ȱBGB .................................................... 83 4.10ȱȱStörungȱderȱGeschäftsgrundlage.......................................................................... 85 4.10.1ȱȱVoraussetzungen ...................................................................................................... 85 4.10.2ȱȱRechtsfolgen .............................................................................................................. 86

4.11ȱȱStörungenȱderȱArchitektenȬȱundȱIngenieurleistungen...................................... 88 4.12ȱȱSonderproblemeȱbeiȱNachträgen.......................................................................... 92 4.12.1ȱȱNachlassvereinbarungen ......................................................................................... 92 4.12.2ȱȱVergabegewinneȱbeiȱderȱMindermengenvergütung............................................ 93 4.12.3ȱȱVergütungȱderȱKostenȱfürȱdieȱNachtragsbearbeitung ......................................... 93

Inhaltsverzeichnis

IX

4.12.4ȱȱLeistungsverweigerungsrechtȱdesȱAuftragnehmers............................................ 95 4.12.5ȱȱZurȱAusschreibungspflichtȱvonȱNachträgen ........................................................ 96 4.12.6ȱȱNachtragsforderungenȱvonȱNachunternehmern.................................................. 97 4.12.7ȱȱVollmachtȱundȱVertretungsbefugnisse .................................................................. 97 4.12.8ȱȱKalkulationsirrtum ................................................................................................... 98 4.12.9ȱȱSpekulationspreise ................................................................................................... 99 4.12.10ȱȱErschwernisseȱinfolgeȱnichtȱbeachteterȱBedenkenanmeldungen..................... 100

4.13ȱȱZusammenfassung ................................................................................................. 101 5ȱȱBeispielrechnungen ....................................................................................................... 103 5.1ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme ................................................................. 103 5.2ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln ................................................................................. 106 5.3ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMehrmengen ..................................................................... 107 5.4ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMindermengen.................................................................. 110 5.5ȱȱAusgleichsberechnung ............................................................................................ 111 5.6ȱȱGeänderteȱLeistungen.............................................................................................. 113 5.7ȱȱZusätzlicheȱLeistungen............................................................................................ 114 5.8ȱȱSelbstübernahme/EntfallȱvereinbarterȱLeistungen .............................................. 115 5.9ȱȱBehinderungȱdesȱAuftragnehmers......................................................................... 118 6ȱȱDokumentation............................................................................................................... 127 6.1ȱȱVertragsunterlagen .................................................................................................. 128 6.2ȱȱVertragsterminplanȱmitȱFortschreibung ............................................................... 129 6.3ȱȱBautagesberichte....................................................................................................... 129 6.4ȱȱBesprechungsprotokolle.......................................................................................... 131 6.5ȱȱDokumentenmanagement....................................................................................... 132 6.6ȱȱPlanlieferlisten .......................................................................................................... 136 6.7ȱȱFotoȬȱundȱVideodokumentation............................................................................. 138 6.8ȱȱAufmaßprotokolle.................................................................................................... 140 6.9ȱȱBehinderungsȬȱundȱMängelanzeigen .................................................................... 140 6.10ȱȱSollȬIstȬVergleiche .................................................................................................. 141 6.11ȱȱÜbersicht.................................................................................................................. 143 7ȱȱHandhabungȱvonȱNachträgen...................................................................................... 145 7.1ȱȱAufbauȱeinesȱNachtrags .......................................................................................... 145 7.2ȱȱDerȱEinsatzȱvonȱFormblätternȱundȱRegelabläufen .............................................. 147 7.3ȱȱNachtragsprüfungȱundȱȬbewertung ...................................................................... 149 7.4ȱȱNachtragsdurchsetzungȱ–ȱNachtragsabwehr....................................................... 151 7.4.1ȱȱNachtragsdurchsetzung............................................................................................... 151

X

Inhaltsverzeichnis 7.4.2ȱȱNachtragsabwehr .......................................................................................................... 152

7.5ȱȱAbrechnungȱundȱVereinbarungȱvonȱNachträgen................................................ 153 7.6ȱȱErfassungȱundȱDokumentationȱvonȱNachträgen................................................. 154 7.6.1ȱȱÄnderungsȬȱundȱVertragsmanagement ..................................................................... 154 7.6.2ȱȱNachtragsmanagementsysteme .................................................................................. 155 7.6.3ȱȱMöglichkeitenȱdesȱEDVȬEinsatzes .............................................................................. 159

8ȱȱNachtragsprophylaxeȱ–ȱalternativeȱStreitbeilegung ................................................ 161 8.1ȱȱNachtragsprophylaxe .............................................................................................. 162 8.2ȱȱHerkömmlicheȱInstrumenteȱderȱKonfliktlösung ................................................. 167 8.2.1ȱȱVerfahrenȱvorȱstaatlichenȱGerichten........................................................................... 167 8.2.2ȱȱSchiedsgerichtsverfahrenȱ(Arbitration)...................................................................... 168 8.2.3ȱȱSchiedsgutachtenverfahren.......................................................................................... 170 8.2.4ȱȱSchlichtung..................................................................................................................... 171 8.2.5ȱȱAnrufungsverfahrenȱnachȱ§ȱ18ȱAbs.ȱ2ȱVOB/B........................................................... 171 8.2.6ȱȱMediation ....................................................................................................................... 172

8.3ȱȱNeueȱFormenȱdesȱStreitmanagements................................................................... 173 8.3.1ȱȱDisputeȱReviewȱBoard.................................................................................................. 174 8.3.2ȱȱDisputeȱAdjudicationȱBoard........................................................................................ 176 8.3.3ȱȱAdjudicationȱinȱEngland .............................................................................................. 179 8.3.4ȱȱDieȱBaubegleitendeȱEinigungsstelleȱ(BEST) .............................................................. 180

8.4ȱȱZusammenfassung ................................................................................................... 181 Anhangȱ–ȱVOB/B ................................................................................................................ 183 Anhangȱ–ȱHOAIȱ(Auszug)................................................................................................. 197 Literaturverzeichnis ........................................................................................................... 213 Sachwortverzeichnis .......................................................................................................... 219 ȱ

XI

Abkürzungsverzeichnisȱ a.ȱa.ȱO.ȱ

amȱangegebenenȱOrtȱ

Abs.ȱ

Absatzȱ

AHOȱ

AusschussȱderȱIngenieurverbändeȱundȱIngenieurkammernȱfürȱdieȱHonorarordnungȱe.ȱV.ȱ

ARGEȱ

Arbeitsgemeinschaftȱ

Aufl.ȱ

Auflageȱ

BauRȱ

Baurecht,ȱZeitschriftȱfürȱdasȱgesamteȱöffentlicheȱundȱzivileȱBaurechtȱ

Bd.ȱ

Bandȱ

BGBȱ

BürgerlichesȱGesetzbuchȱ

BGHȱ

Bundesgerichtshofȱ

BrBpȱ

BaurechtȱundȱBaupraxis,ȱZeitschriftȱ

bzw.ȱ

beziehungsweiseȱ

DVAȱ

DeutscherȱVergabeȬȱundȱVertragsausschussȱfürȱBauleistungenȱ

DVPȱ

DeutscherȱVerbandȱderȱProjektmanagerȱinȱderȱBauȬȱundȱImmobilienwirtschaftȱe.ȱV.ȱȱ

ETBȱ

EingeführteȱTechnischeȱBaubestimmungenȱ

etc.ȱ

etȱceteraȱ

f.ȱ/ȱff.ȱ

folgendeȱ/ȱfortfolgendeȱ

FIDICȱ

FédérationȱInternationaleȱdesȱIngénieursȬConseilsȱ

Fn.ȱ

Fußnoteȱ

ggf.ȱ

gegebenenfallsȱ

Hrsg.ȱ

Herausgeberȱ

HOAIȱ

HonorarordnungȱfürȱArchitektenȱundȱIngenieureȱ

IBRȱ

Immobilienȱ&ȱBaurecht,ȱZeitschriftȱ

i.ȱd.ȱR.ȱ

inȱderȱRegelȱ

i.ȱS.ȱd.ȱ

imȱSinneȱder/desȱ

i.ȱV.ȱm.ȱ

inȱVerbindungȱmitȱ

KLRȱ

KostenȬȱundȱLeistungsrechnungȱȱ

m.ȱw.ȱN.ȱ

mitȱweiterenȱNachweisenȱ

Nr.ȱ

Nummerȱ

NZBauȱ

NeueȱZeitschriftȱfürȱBaurechtȱundȱVergaberechtȱ

OLGȱ

Oberlandesgerichtȱ

Rdn.ȱ

Randnummerȱ

S.ȱ

Seite(n)ȱ

SOBauȱ

SchlichtungsȬȱundȱSchiedsordnungȱfürȱBaustreitigkeitenȱ

u.ȱa.ȱ

unterȱanderemȱ

vgl.ȱ

vergleicheȱ

VHBȱ

Vergabehandbuchȱ(VergabeȬȱundȱVertragshandbuchȱdieȱBaumaßnahmenȱdesȱBundes),ȱ Ausgabeȱ2008ȱ

VOBȱ

VergabeȬȱundȱVertragsordnungȱfürȱBauleistungenȱ

z.ȱB.ȱ

zumȱBeispielȱ

ZPOȱ

Zivilprozessordnungȱ

1

1ȱȱEinleitungȱ Mengenänderungen,ȱgeänderteȱoderȱzusätzlicheȱLeistungenȱundȱBehinderungenȱfühȬ renȱ beiȱ nahezuȱ jedemȱ Bauvorhabenȱ zuȱ Nachtragsforderungenȱ desȱ Auftragnehmersȱ undȱ nichtȱ seltenȱ zuȱ erheblichemȱ Konfliktpotenzialȱ zwischenȱ denȱ Vertragsparteienȱ überȱdieȱBerechtigungȱundȱHöheȱderȱAnsprüche.ȱ SelbstȱbeiȱeinerȱimȱWesentlichenȱreibungslosȱabgewickeltenȱHochbaumaßnahmeȱmussȱ unabhängigȱ vonȱ derȱ jeweiligenȱ Vergabeformȱ mitȱ einemȱ Nachtragsvolumenȱ vonȱ ca.ȱ 5ȱ%ȱ derȱ ursprünglichenȱ Vertragssummeȱ gerechnetȱ werden.1ȱ Einȱ NachtragsaufkomȬ menȱ inȱ Höheȱ vonȱ 30ȱ%ȱ derȱ geplantenȱ Kostenȱ istȱ heuteȱ keineȱ Seltenheitȱ mehr.2ȱ Undȱ dennochȱbereitetȱderȱUmgangȱmitȱderȱDokumentationȱundȱBewertungȱvonȱNachträȬ genȱdenȱVertragspartnernȱmitunterȱerheblicheȱSchwierigkeiten.ȱ Insbesondereȱ beiȱ Behinderungssachverhaltenȱ istȱ eineȱ nachträglicheȱ Rekonstruktionȱ vonȱ Ursachenzusammenhängenȱ objektivȱ kaumȱ mehrȱ möglich,ȱ soȱ dassȱ eineȱ zeitnaheȱ undȱ pragmatischeȱ Nachtragsklärungȱ unterȱ Beachtungȱ baubetrieblicher,ȱ technischȬ wirtschaftlicherȱ undȱ juristischerȱ Aspekteȱ auchȱ imȱ Sinneȱ einesȱ zügigenȱ ProjektfortȬ schrittsȱunerlässlichȱist.ȱ UngeklärteȱNachträgeȱführenȱinȱderȱRegelȱzuȱeinerȱKlimaverschlechterungȱzwischenȱ denȱ Vertragsparteien,ȱ bindenȱ Kapazitätenȱ undȱ könnenȱ beiȱ verschleppterȱ Klärungȱ erheblicheȱKostenȱverursachen.ȱ DabeiȱistȱdasȱThemaȱNachträgeȱschonȱseitȱmehrȱalsȱ2.500ȱJahrenȱvonȱderȱAntikeȱüberȱ dasȱ Mittelalterȱ bisȱ hinȱ zurȱ Neuzeitȱ nachweislichȱ bekannt.3ȱ Auchȱ beimȱ Bauȱ desȱ GottȬ hardtunnels,ȱ einemȱ derȱ größtenȱ Bauvorhabenȱ desȱ 19.ȱ Jahrhunderts,ȱ wirdȱ vonȱ insgeȬ samtȱ596ȱNachträgenȱberichtet,ȱderenȱVergütungȱsogarȱvertraglichȱgeregeltȱwar.4ȱUndȱ dennochȱ gehörenȱ Nachtragssachverhalteȱ nochȱ heuteȱ zuȱ denȱ umstrittenstenȱ Themenȱ imȱBauwesenȱundȱwerdenȱinȱBezugȱaufȱdieȱVertragsausgestaltung,ȱdieȱDokumentatiȬ onȱvonȱNachtragssachverhaltenȱundȱdieȱAufbereitungȱderȱForderungenȱoftmalsȱfahrȬ lässigȱunpräziseȱbehandelt.ȱ

1

ȱVgl.ȱEschenbruch,ȱRechtȱderȱProjektsteuerung,ȱ3.ȱAufl.ȱ2009,ȱRdn.ȱ817ȱ

2

ȱVgl.ȱWirth,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2002,ȱS.ȱ92ȱ

3

ȱVgl.ȱLück,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2008,ȱS.ȱ1ȱff.ȱ

4

ȱ Derȱ entsprechendeȱ Vertragspassusȱ wirdȱ nachȱ Lückȱ (in:ȱ Jahrbuchȱ Baurechtȱ 2008,ȱ S.ȱ21)ȱ wieȱ folgtȱ zitiert:ȱ „Arbeiten,ȱwelcheȱderȱUnternehmerȱnachträglicherȱAnordnungȱzufolgeȱauszuführenȱhat,ȱwerdenȱnachȱMassgabeȱderȱ demȱVertragȱzuȱGrundeȱgelegtenȱPreiseȱvergütet.ȱSofernȱaberȱimȱKostenvoranschlagȱkeinȱPreisȱfürȱeineȱanalogeȱArȬ beitȱ vorkommt,ȱ hatȱ derȱ Unternehmerȱ einenȱ solchenȱ vorȱ Beginnȱ derȱ Arbeitenȱ zuȱ offerierenȱ undȱ dessenȱ Annahmeȱ durchȱ dieȱ Bauleitungȱ abzuwarten.ȱ (…)ȱ Beginntȱ derȱ Unternehmerȱ solcheȱ Arbeiten,ȱ ohneȱ dassȱ eineȱ Verständigungȱ überȱdieȱPreiseȱstattgefundenȱhat,ȱsoȱbestimmtȱdieȱBauleitungȱdieselbenȱeinseitig,ȱohneȱdassȱdemȱUnternehmerȱeineȱ Einspracheȱdagegenȱzusteht.“ȱ

2

1 Einleitung

1.1ȱȱZielsetzung,ȱAbgrenzungȱundȱGliederungȱ DiesesȱBuchȱbietetȱeineȱgrundlegendeȱEinführungȱinȱdieȱThematikȱdesȱNachtragsmaȬ nagements.ȱ Aufbauendȱ aufȱ baubetrieblichenȱ undȱ baurechtlichenȱ Grundlagenȱ wirdȱ durchȱ Anwendungshinweiseȱ undȱ Praxisbeispieleȱ derȱ inȱ derȱ Baupraxisȱ nahezuȱ unȬ vermeidlicheȱUmgangȱmitȱNachtragssachverhaltenȱdargestellt.ȱ Zielȱ diesesȱ Buchesȱ istȱ es,ȱ allenȱ Baubeteiligten,ȱ dieȱ sichȱ mitȱ demȱ Themaȱ Nachträgeȱ konfrontiertȱ sehen,ȱ egalȱ obȱ aufȱ AuftragnehmerȬȱ oderȱ Auftraggeberseiteȱ tätig,ȱ einenȱ praxisnahenȱHandlungsleitfadenȱanȱdieȱHandȱzuȱgeben,ȱmitȱdessenȱHilfeȱsichȱNachȬ tragssachverhalteȱ sachgerecht,ȱ kurzfristig,ȱ fairȱ undȱ emotionsbefreitȱ –ȱ nachȱ MöglichȬ keitȱ außergerichtlichȱ –ȱ klärenȱ lassen.ȱ Hierbeiȱ wurdeȱ besondererȱ Wertȱ aufȱ eineȱ komȬ pakteȱDarstellungȱgelegt.ȱ DemȱInhaltȱistȱeinȱKapitelȱmitȱderȱDefinitionȱvonȱBegriffenȱvorangestellt,ȱdieȱimȱZuȬ sammenhangȱ mitȱ Nachträgenȱ inȱ derȱ Praxisȱ häufigȱ synonym,ȱ missverständlichȱ oderȱ falschȱverwendetȱbzw.ȱunterschiedlichȱabgegrenztȱwerdenȱ(Kapitelȱ2).ȱ GanzȱwesentlichȱfürȱdieȱzielgerichteteȱundȱwirtschaftlicheȱEntwicklungȱundȱAnwenȬ dungȱ einesȱ Nachtragsmanagementsystemsȱ sindȱ fundierteȱ baubetrieblicheȱ undȱ bauȬ rechtlicheȱ Fachkenntnisse.ȱ Ausȱ diesemȱ Grundȱ wirdȱ denȱ theoretischenȱ Grundlagenȱ eineȱbesondersȱhoheȱBedeutungȱbeigemessen.ȱ AufbauendȱaufȱallgemeinenȱbaubetrieblichenȱundȱbaurechtlichenȱGrundlagenȱ(KapiȬ telȱ3)ȱ werdenȱ daranȱ anschließendȱ möglicheȱ Nachtragsursachenȱ sowieȱ derenȱ AnȬ spruchsgrundlagenȱundȱdieȱNachtragsfolgenȱbehandeltȱ(Kapitelȱ4).ȱ Aufȱ Basisȱ derȱ zuvorȱ dargestelltenȱ Grundlagenȱ beinhaltetȱ Kapitelȱ 5ȱ BeispielrechnunȬ genȱzuȱüblichenȱNachtragssachverhalten.ȱDieȱtheoretischenȱGrundlagenȱwerdenȱhierȱ anhandȱkonkreterȱPraxisbeispieleȱnachvollziehbarȱangewendet.ȱ UnumgänglichȱfürȱdieȱBeurteilungȱvonȱNachtragssachverhaltenȱistȱdieȱgenaueȱKenntȬ nisȱ desȱ tatsächlichenȱ Bauablaufs.ȱ Möglichkeitenȱ zurȱ Dokumentationȱ zeigtȱ Kapitelȱ 6ȱ auf.ȱ Dieȱ häufigȱ aufȱ GrundȱunsachgemäßerȱAnwendungȱkonfliktauslösendeȱHandhabungȱ vonȱ Nachträgenȱ –ȱ derȱ Aufbauȱ einesȱ Nachtrags,ȱ dieȱ Nachtragsprüfungȱ undȱ ȬbewerȬ tung,ȱ Nachtragsdurchsetzungȱ undȱ Nachtragsabwehrȱ sowieȱ Abrechnungȱ undȱ VergüȬ tung,ȱErfassungȱundȱDokumentationȱvonȱNachträgenȱ–ȱistȱinȱKapitelȱ7ȱdargestellt.ȱ InȱKapitelȱ8ȱwerdenȱFormenȱderȱNachtragsprophylaxeȱsowieȱMethodenȱzurȱalternatiȬ venȱStreitbeilegungȱuntersucht,ȱumȱNachtragsforderungenȱentwederȱgänzlichȱzuȱverȬ meidenȱ oderȱ dieseȱ sachgerecht,ȱ einvernehmlichȱ undȱ vorȱ allemȱ zügigȱ aufzulösen.ȱ Imȱ InteresseȱderȱVertragsparteienȱsolltenȱNachtragsforderungenȱinȱjedemȱFallȱkurzfristigȱ undȱverbindlichȱgeklärtȱwerden,ȱumȱdenȱweiterenȱBauablaufȱnichtȱübermäßigȱzuȱbeȬ einträchtigen.ȱ

1.2 Ausgangssituation

3

AlsȱAnhangȱistȱderȱvollständigeȱTextȱderȱVOB/Bȱ–ȱAllgemeineȱVertragsbedingungenȱ fürȱdieȱAusführungȱvonȱBauleistungenȱ–ȱinȱderȱzurȱDrucklegungȱnochȱnichtȱverbindȬ lichȱinȱKraftȱgetretenenȱFassungȱvonȱ2009ȱenthalten.ȱAußerdemȱhabenȱwirȱunsȱdazuȱ entschieden,ȱ aufȱ Grundȱ derȱ umfassendenȱ Änderungenȱ derȱ HOAIȱ auchȱ dieseȱ –ȱ zuȬ mindestȱauszugsweiseȱ–ȱimȱAnhangȱaufzuführen,ȱumȱdemȱPraktikerȱzweiȱwesentlicheȱ VerordnungenȱmitȱdiesemȱBuchȱdirektȱanȱdieȱHandȱzuȱgeben.ȱ

1.2ȱȱAusgangssituationȱ Dasȱ Themaȱ Nachtragsmanagementȱ hatȱ inȱ denȱ letztenȱ Jahrenȱ zunehmendȱ anȱ BedeuȬ tungȱgewonnen,ȱnichtȱzuletztȱaufȱGrundȱderȱanhaltendenȱstrukturellenȱKriseȱderȱBauȬ wirtschaft,ȱ zunehmendȱ volatilerȱ werdendenȱ Materialpreisenȱ undȱ stetigȱ sinkendenȱ Bauinvestitionen.ȱInȱwirtschaftlichȱschwierigenȱZeiten,ȱwennȱdieȱSpielräumeȱderȱProȬ jektbeteiligtenȱ engerȱ werdenȱ undȱ derȱ Kostendruckȱ zunimmt,ȱ habenȱ NachtragsfordeȬ rungenȱundȱdieȱoftmalsȱdarausȱresultierendenȱKonflikteȱHochkonjunktur.ȱDasȱdurchȬ schnittlicheȱ Nachtragsvolumenȱ derȱ Bauunternehmenȱ liegtȱ derzeitȱ beiȱ etwaȱ 11ȱ %ȱ derȱ gesamtenȱBauleistungssummenȱimȱJahr.5ȱ AuchȱwennȱsichȱdieȱwirtschaftlicheȱLageȱderȱBaubrancheȱzunehmendȱentspannt,ȱsindȱ dieȱWettbewerbspreiseȱzumȱTeilȱaufȱeinemȱNiveauȱangelangt,ȱdasȱdenȱBauunternehȬ menȱkaumȱnochȱermöglicht,ȱGewinneȱzuȱgenerieren.ȱDieȱFolgeȱdavonȱist,ȱdassȱNachȬ tragsforderungenȱ zurȱ vermeintlichenȱ Aufbesserungȱ derȱ Baustellenergebnisseȱ anȱ AtȬ traktivitätȱgewonnenȱhaben.ȱNachträgeȱsindȱjedochȱkeinȱ Rettungsankerȱfürȱschlechteȱ Vertragspreise.ȱEinȱsolcherȱAnsatzȱmitȱüberhöhten,ȱunangemessenenȱForderungenȱistȱ inȱderȱRegelȱnichtȱdurchsetzbarȱundȱhäufigȱstreitauslösend.ȱ KennzeichnendȱfürȱBauprojekteȱsindȱ ȱ

ƒ

immerȱkürzereȱRealisierungszeiträume,ȱ

ƒ

knappe,ȱfesteȱBudgetsȱsowieȱ

ƒ

hoheȱQualitätsanforderungen.ȱ

ȱ

ImȱZugeȱsteigendenȱTerminȬȱundȱKostendrucksȱistȱeineȱzunehmendeȱZahlȱanȱBauabȬ laufstörungenȱzuȱverzeichnen.ȱFastȱkeinȱBauvorhabenȱgrößerenȱUmfangsȱwirdȱgenauȬ soȱ realisiert,ȱ wieȱ esȱ ursprünglichȱ geplantȱ war.ȱ Geradeȱ beiȱ Großbauvorhabenȱ ändernȱ sichȱ imȱ Zugeȱ derȱ Bauausführungȱ dieȱ Anforderungenȱ desȱ Nutzersȱ bzw.ȱ werdenȱ erstȱ nachȱeinerȱinȱderȱAusführungsphaseȱerfolgtenȱVermietungȱfestgelegt.ȱȱ Ausschreibungenȱwerdenȱoftmalsȱausȱwirtschaftlichenȱundȱmitunterȱauchȱpolitischenȱ Gründenȱ unterȱ hohemȱ Zeitdruckȱ gefertigt.ȱ Dieȱ Leistungsbeschreibungȱ oderȱ dieȱ derȱ

5

ȱVgl.ȱKattenbusch/Kuhne,ȱin:ȱBaumarktȱundȱBauwirtschaft,ȱ4/2002,ȱS.ȱ43ȱ

4

1 Einleitung

Leistungsbeschreibungȱ zuȱ Grundeȱ liegendenȱ Planungenȱ werdenȱ häufigȱ unvollstänȬ dig,ȱfehlerbehaftetȱoderȱnichtȱmitȱdemȱerforderlichenȱVorlaufȱerbracht.ȱ EinȱweiteresȱCharakteristikumȱvonȱBauprojektenȱliegtȱinȱderȱlangenȱProduktionsdauȬ erȱfürȱdieȱHerstellungȱeinesȱBauwerks.ȱDiesesȱLangzeitverhältnisȱderȱVertragspartnerȱ führtȱ zuȱ gegenseitigenȱ Kooperationspflichten,ȱ dieȱ beiȱ anderenȱ Vertragsverhältnissenȱ inȱdieserȱausgeprägtenȱFormȱnichtȱnotwendigȱsind.ȱ Dieȱ Dauerȱ einesȱ Bauprojektesȱ wirdȱ nichtȱ nurȱ durchȱ denȱ Zeitraumȱ derȱ Bauphaseȱ beȬ stimmt,ȱ sondernȱ auchȱ durchȱ dasȱ oftȱ langwierigeȱ PlanungsȬȱ undȱ GenehmigungsverȬ fahren.ȱ Derȱ Zeitraumȱ zwischenȱ Investitionsentscheidungȱ undȱ Fertigstellungȱ desȱ ObȬ jektsȱ kannȱ inȱ Abhängigkeitȱ derȱ Größenordnungȱ undȱ desȱ Komplexitätsgradesȱ zwiȬ schenȱdreiȱundȱfünfȱJahre,ȱinȱEinzelfällenȱmehrȱalsȱzehnȱJahreȱbetragen.6ȱDiesȱkannȱzuȱ Nachfrageänderungenȱ führen,ȱ soȱ dassȱ dieȱ Immobilieȱ nichtȱ mehrȱ entsprechendȱ derȱ PlanungȱamȱMarktȱnachgefragtȱwirdȱoderȱinfolgeȱdesȱWettbewerbsdrucksȱaufȱÄndeȬ rungswünscheȱ desȱ Nutzersȱ auchȱ währendȱ derȱ Bauausführungȱ eingegangenȱ werdenȱ muss.ȱ Diesȱ hatȱ Abweichungenȱ derȱ Bauausführungȱ vonȱ derȱ Planungȱ zurȱ Folge,ȱ wasȱ wiederumȱzuȱNachträgenȱderȱBauunternehmenȱführt.ȱGleichzeitigȱwirdȱzurȱReduzieȬ rungȱderȱGesamtdauerȱdieȱAusführungsphaseȱgestrafftȱundȱmitȱTeilenȱderȱPlanungsȬ phaseȱüberlagert.ȱEineȱbaubegleitendeȱPlanungȱbringtȱjedochȱfastȱzwangsläufigȱPlanȬ änderungenȱ undȱ Planergänzungenȱ mitȱ sich.ȱ Dieȱ Folgeȱ derȱ Änderungenȱ desȱ BauvorȬ habensȱnachȱArt,ȱUmfangȱundȱzeitlichemȱAblaufȱsindȱNachtragsforderungen,ȱdieȱbeiȱ komplexenȱBauvorhabenȱinȱdreistelligerȱAnzahlȱnichtȱmehrȱunüblichȱsind.ȱ Nichtȱ zuletztȱ aufȱ Grundȱ derȱ angespanntenȱ wirtschaftlichenȱ Situationȱ vielerȱ UnterȬ nehmenȱ istȱ eineȱ zunehmendeȱ Härteȱ vertraglicherȱ Auseinandersetzungen,ȱ dieȱ HäuȬ fungȱ vonȱ Rechtstreitigkeitenȱ aberȱ auchȱ eineȱ nachlassendeȱ Entscheidungsbereitschaftȱ derȱAuftraggeberȱzuȱverzeichnen.ȱAuseinandersetzungenȱamȱBauȱwerdenȱangesichtsȱ derȱ derzeitigenȱ Konjunkturlageȱ amȱ Baumarktȱ zunehmendȱ mitȱ juristischenȱ Mittelnȱ geführt.ȱBeiȱGroßbaumaßnahmenȱwirkenȱregelmäßigȱoffenȱoderȱaberȱverdecktȱBaujuȬ ristenȱanȱdenȱBauverträgen,ȱderȱKorrespondenzȱwährendȱderȱDurchführungȱderȱBauȬ phaseȱundȱderȱBewältigungȱvonȱKrisensituationenȱimȱBauverlaufȱmit.ȱ Bemerkenswertȱ istȱ dieȱ hoheȱ Anzahlȱ vonȱ Nachtragsforderungenȱ gegenüberȱ öffentliȬ chenȱ Auftraggebern.ȱ Diesȱ lässtȱ daraufȱ schließen,ȱ dassȱ entwederȱ dieȱ LeistungsbeȬ schreibungenȱlückenhaftȱsindȱoderȱdieȱAuftragnehmerȱdavonȱausgehen,ȱdassȱgegenȬ überȱöffentlichenȱBauherrenȱzahlreicheȱNachtragsforderungenȱdurchsetzbarȱsind,ȱwasȱ aberȱnachweislichȱAbbildungȱ1Ȭ1ȱnichtȱderȱFallȱist.ȱ ȱ

6

ȱVgl.ȱWinzen,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ603ȱ

1.2 Ausgangssituation

5

50 gestellte Nachtragsforderungen genehmigte/akzeptierte Nachträge Prozent der Auftragssumme

40 % 40

30

20 15 % 11 % 10

10 %

0 private Bauherren

öffentliche Bauherren

ȱ

Abbildungȱ1Ȭ1ȱȱNachtragsforderungenȱundȱdavonȱgenehmigteȱNachträge7ȱ

EinȱGrundproblemȱimȱUmgangȱmitȱNachträgenȱistȱderenȱverzögerteȱAbwicklungȱundȱ Klärung.ȱSoȱwerdenȱzumȱüberwiegendenȱTeilȱerstȱnachȱdemȱEndeȱderȱBauausführungȱ Nachtragsvereinbarungenȱgetroffen.ȱ ȱ Zeitpunkt der Vereinbarung von Nachträgen vor der Bauausführung 2%

nach der Bauausführung 51%

während der Bauausführung 47%

ȱ Abbildungȱ1Ȭ2ȱȱZeitpunktȱderȱNachtragsvereinbarung8ȱ

Warȱ vorȱ einigenȱ Jahrenȱ derȱ Rohbau,ȱ gemessenȱ anȱ derȱ Zahlȱ derȱ eingereichtenȱ NachȬ träge,ȱ nochȱ dieȱ maßgeblicheȱ Gewerkegruppe,ȱ soȱ hatȱ sichȱ dieserȱ Trendȱ mittlerweileȱ verschoben.ȱNichtȱzuletztȱaufȱGrundȱderȱZunahmeȱbaubegleitenderȱPlanungenȱhabenȱ 7

ȱVgl.ȱGirmscheid,ȱ2003,ȱS.ȱ14ȱ

8

ȱBundesrechnungshof:ȱBemerkungenȱ2002ȱzurȱHaushaltsȬȱundȱWirtschaftsführungȱdesȱBundes,ȱS.ȱ179ȱ

6

1 Einleitung

inzwischenȱ insbesondereȱ dieȱ Bereicheȱ Ausbauȱ undȱ Gebäudehülleȱ sowieȱ Technischeȱ Gebäudeausrüstungȱ (TGA)ȱ einenȱ bedeutendenȱ Anteilȱ amȱ Gesamtnachtragsvolumenȱ einerȱBaumaßnahme.ȱ ȱ 49,8 % 50%

40%

30% 25,4 %

24,8 % 20%

10%

0% Rohbau

Ausbau- und Gebäudehülle

TGA

ȱ

Abbildungȱ1Ȭ3ȱȱNachtragsvolumenȱnachȱGewerkegruppen9ȱ

Inȱ Anbetrachtȱ dieserȱ gravierendenȱ Problemeȱ durchȱ denȱ inȱ derȱ Praxisȱ immerȱ wiederȱ anzutreffendenȱ unzulänglichenȱ Umgangȱ mitȱ Nachträgen,ȱ dieȱ verschleppteȱ undȱ unȬ sachgemäßeȱ Nachtragsklärung,ȱ dieȱ unsystematischeȱ undȱ unstrukturierteȱ NachtragsȬ erfassungȱ undȱ Ȭdokumentationȱ sowieȱ dieȱ kostenintensiveȱ undȱ fürȱ dasȱ Bauvorhabenȱ meistȱ schädlicheȱ Zunahmeȱ vonȱ Baustreitigkeitenȱ leistetȱ diesesȱ Buchȱ einenȱ Beitragȱ zumȱ sachgerechten,ȱ methodischenȱ undȱ fairenȱ Umgangȱ mitȱ Nachtragssachverhaltenȱ sowieȱzurȱNachtragvermeidungȱundȱRisikominimierung.ȱ

9

ȱVgl.ȱRacky,ȱ1997,ȱS.ȱ98ȱ

7

2ȱȱBegriffsdefinitionenȱ InȱderȱPraxisȱistȱhäufigȱdieȱunrichtigeȱoderȱwidersprüchlicheȱVerwendungȱterminoloȬ gischerȱ Begriffeȱ zuȱ beobachtenȱ undȱ selbstȱ inȱ derȱ Fachliteraturȱ werdenȱ dieȱ Begriffeȱ sehrȱ unterschiedlichȱ definiert,ȱ abgegrenztȱ undȱ kontroversȱ diskutiert.ȱ Esȱ erscheintȱ daherȱzweckmäßig,ȱdieȱfürȱdasȱVerständnisȱderȱweiterenȱAusführungenȱgrundlegenȬ denȱBegriffeȱvorabȱzuȱdefinieren.ȱ ȱ Bauinhaltȱ

DieserȱBegriffȱumfasstȱdieȱbauvertraglichȱvereinbarteȱArt undȱ denȱ Umfangȱ desȱ herzustellendenȱ Bauwerks,ȱ also wasȱzuȱbauenȱist.10ȱ

Bauumständeȱ

Wieȱ undȱ unterȱ welchenȱ Randbedingungenȱ zuȱ bauenȱ ist beinhaltetȱderȱBegriffȱderȱBauumstände,ȱderȱinȱdieȱKateȬ gorienȱ Bauablauf,ȱ Bauverfahrenȱ undȱ Beschaffenheitȱ unȬ tergliedertȱwerdenȱkann.11ȱ

Behinderungȱ

Behinderungenȱ sindȱ alleȱ Ereignisse, dieȱ sichȱ aufȱ denȱ vorhergesehenenȱ Leistungsablaufȱ sachlich,ȱ zeitlichȱ oderȱ räumlich,ȱ hemmendȱ oderȱ verzögerndȱ auswirken,ȱ ohne dieȱ Leistungserbringungȱ unmöglichȱ zuȱ machen.12ȱ Dieȱ BehinderungȱkannȱnachȱAufnahmeȱderȱBauarbeitenȱaufȬ tretenȱ oderȱ bereitsȱ zuȱ Beginnȱ undȱ damitȱ denȱ AuftragȬ nehmerȱ schonȱ anȱ derȱ Aufnahmeȱ seinerȱ Tätigkeitȱ hinȬ dern.13ȱ Behinderungenȱ sindȱ BStörungenȱ mitȱ negativenȱ zeitliȬ chenȱund/oderȱfinanziellenȱFolgen.14ȱ

BesondereȱLeistungenȱ

Besondereȱ Leistungenȱ könnenȱ zuȱ denȱ Grundleistungen hinzuȱ oderȱ anȱ derenȱ Stelleȱ treten,ȱ wennȱ besondereȱ AnȬ forderungenȱ anȱ dieȱ Ausführungȱ desȱ Auftragsȱ gestellt werden,ȱ dieȱ überȱ dieȱ allgemeinenȱ Leistungenȱ hinausgeȬ henȱ oderȱ dieseȱ ändern.ȱ Besondereȱ Leistungenȱ sindȱ imȱ Anhangȱ derȱ HOAIȱgem.ȱ§ȱ3ȱAbs.ȱ3ȱexemplarischȱaufgeȬ führtȱundȱkönnenȱfreiȱvereinbartȱwerden.ȱ

10

ȱȱ Vgl.ȱKapellmann/Messerschmidt,ȱ2007,ȱ§ȱ2ȱVOB/BȱRdn.ȱ29ȱ

11

ȱȱ Vgl.ȱKapellmann/Messerschmidt,ȱa.ȱa.ȱO.;ȱKapellmann,ȱSchlüsselfertigesȱBauen,ȱ2.ȱAufl.ȱ2004,ȱRdn.ȱ33ȱ

12

ȱȱ Vgl.ȱIngenstau/Korbion,ȱ16.ȱAufl.,ȱ§ȱ6ȱVOB/BȱRdn.ȱ2;ȱLeineweber,ȱin:ȱJahrbuchȱBaurechtȱ2002,ȱS.ȱ136ȱ

13

ȱȱ Vgl.ȱHeiermann/Riedl/Rusam,ȱ11.ȱAufl.ȱ2008,ȱBȱ§ȱ6ȱRdn.ȱ2ȱ

14

ȱȱ Vgl.ȱWinzen,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ606ȱ

8

2 Begriffsdefinitionen

ȱ

Besondereȱ Leistungenȱ sindȱ entsprechendȱ Abschnittȱ 4.2 derȱVOB/Cȱ(DINȱ18ȱ299ȱff.)ȱLeistungen,ȱdieȱnichtȱNebenȬ leistungenȱ gemäßȱ Abschnittȱ 4.1ȱ sindȱ undȱ nurȱ dannȱ zur vertraglichenȱ Leistungȱ gehören,ȱ wennȱ sieȱ inȱ derȱ LeisȬ tungsbeschreibungȱ erwähntȱ sind.ȱ Werdenȱ solcheȱ LeisȬ tungenȱ vomȱ Auftraggeberȱ nachträglichȱ verlangt,ȱ soȱ beȬ stehtȱfürȱdenȱAuftragnehmerȱeinȱAnspruchȱaufȱbesondeȬ reȱVergütung.15ȱ

BeschleunigungsȬ maßnahmenȱ

Beschleunigungsmaßnahmenȱ bezeichnenȱ dasȱ direkte Eingreifenȱ desȱ Unternehmersȱ inȱ denȱ planmäßigenȱ BauȬ ablauf,ȱ mitȱ demȱ Ziel,ȱ dieȱ Bauzeitȱ zuȱ verkürzenȱ umȱ daȬ durchȱZwischenȬȱoderȱEndtermineȱeinhaltenȱzuȱkönnen.ȱ Durchȱ denȱ Auftraggeberȱ angeordneteȱ BeschleuniȬ gungsmaßnahmenȱ berechtigenȱ zuȱ VergütungsansprüȬ chenȱdesȱAuftragnehmers.ȱ

Claimȱ

Claimsȱ sind Forderungenȱ ausȱ einemȱ Vertrag,ȱ dieȱ eineȱ Vertragsparteiȱanȱdieȱandereȱstellenȱkann,ȱwennȱȱ –ȱ dieȱandereȱParteiȱaufȱGrundȱvertraglicherȱRegelungenȱ ÄnderungenȱderȱLeistungȱfordert,ȱ –ȱ dieȱVertragsabwicklungȱdurchȱUrsachenȱgestörtȱwird,ȱ dieȱderȱSphäreȱderȱanderenȱParteiȱzuzurechnenȱsind,ȱ –ȱ dieȱ andereȱ Parteiȱ ihreȱ vertraglichenȱ Verpflichtungenȱ nichtȱoderȱnurȱmangelhaftȱerfülltȱ –ȱ undȱ keinȱ Einvernehmenȱ überȱ dieȱ Berechtigungȱ derȱ ForderungȱdemȱGrundeȱundȱderȱHöheȱnachȱgefundenȱ wird.16ȱ Eigenclaimsȱ sindȱ Claims,ȱ dieȱ manȱ selbstȱ anȱ dieȱ andereȱ Vertragsparteiȱstellt,ȱFremdclaimsȱbezeichnenȱForderunȬ gen,ȱ dieȱ dieȱ andereȱ Vertragsparteiȱ anȱ einenȱ selbstȱ stellt. DesȱWeiterenȱkannȱnachȱsachlichen,ȱterminlichenȱundȱalsȱ Folgeȱ darausȱ auchȱ nachȱ finanziellenȱ Claimsȱ unterschieȬ denȱwerden.ȱDieȱBegriffeȱBNachtragȱundȱClaimȱwerdenȱ häufigȱ synonymȱ verwendet.ȱ Übersetztȱ bedeutetȱ Claimȱ jedochȱAnrechtȱoderȱRechtsanspruchȱundȱumfasstȱdamitȱ ohneȱ Wortergänzungenȱ nurȱ dieȱ Durchsetzungȱ eigener Ansprüche.ȱ

15

ȱȱ Vgl.ȱAhrens/Bastian/Muchowski,ȱ3.ȱAufl.ȱ2008,ȱS.ȱ34ȱ

16

ȱȱ Oberndorfer,ȱ2003,ȱS.ȱ20ȱ

2 Begriffsdefinitionen

9

ClaimȬManagementȱ

ClaimȬManagementȱ hatȱ zumȱ Ziel,ȱ Abweichungenȱ vomȱ vertraglichȱ Vereinbartenȱ zuȱ erkennen,ȱ gerechtfertigteȱ Ansprücheȱ darausȱ abzuleitenȱ undȱ dieseȱ durchzusetzen.ȱ UmȱdiesesȱZielȱzuȱerreichen,ȱmüssenȱVorgabenȱgeplant,ȱ Sachverhalteȱ erfasstȱ undȱ ausgewertetȱ sowieȱ Ansprücheȱ darausȱ angemeldet,ȱ aufbereitet,ȱ geltendȱ gemachtȱ undȱ ihreȱDurchsetzungȱverfolgtȱwerden.ȱ Oderȱ andersȱ ausgedrückt:ȱ Gegenstandȱ desȱ ClaimȬ Managementsȱsindȱdieȱgeordneten,ȱzielgerichtetenȱAktiȬ vitätenȱ zurȱ Behandlungȱ vonȱ BClaimsȱ beiȱ derȱ AbwickȬ lungȱ vonȱ Aufträgen,ȱ bezogenȱ aufȱ dieȱ InstitutionalisieȬ rung,ȱ Wirkungsbereiche,ȱ Verfahrensweisenȱ undȱ HilfsȬ mittel/Werkzeuge.17ȱ

Gewerkȱ

Veraltete,ȱ aberȱ heuteȱ nochȱ weitgehendȱ üblicheȱ BezeichȬ nungȱ fürȱ dieȱ einzelnenȱ gewerblichenȱ Bauleistungen. Dieseȱ werdenȱ auchȱ zutreffendȱ alsȱ Leistungsbereiche oderȱFachloseȱbezeichnetȱ(vgl.ȱ§ȱ5ȱAbs.ȱ2ȱVOB/A).ȱ

Nachtragȱ

Wederȱ imȱ gesetzlichenȱ Werkvertragsrechtȱ nachȱ BGB nochȱ inȱ derȱ VOB/Bȱ wirdȱ derȱ Begriffȱ desȱ Nachtragsȱ verȬ wendet.ȱ Esȱ handeltȱ sichȱ hierȱ nichtȱ umȱ einenȱ RechtsbeȬ griff,ȱ sondernȱ umȱ eineȱ inȱ derȱ Baupraxisȱ etablierteȱ BeȬ zeichnungȱ fürȱ dieȱ nachträglicheȱ Geltendmachungȱ vonȱ Vergütungsanpassungenȱ oderȱ denȱ Anspruchȱ aufȱ BauȬ zeitverlängerungȱ durchȱ denȱ Auftragnehmer,ȱ begründetȱ durchȱ eineȱ nachȱ Vertragsschlussȱ eingetreteneȱ VerändeȬ rungȱdesȱBBauinhaltsȱoderȱderȱBBauumstände.18ȱ Nachtragsleistungenȱ sindȱ Leistungen,ȱ dieȱ ohneȱ EinwirȬ kungȱ oderȱ garȱ Verschuldenȱ desȱ Auftragnehmersȱ nach Vertragsschlussȱerforderlichȱwerden.19ȱ

Nachtragsmanagementȱ

DasȱNachtragsmanagementȱumfasstȱalleȱTätigkeiten,ȱdie beiȱ derȱ Vorbereitungȱ undȱ Durchsetzungȱ (AuftragnehȬ mer)ȱ bzw.ȱ beiȱ derȱ Prophylaxeȱ undȱ Prüfungȱ (AuftraggeȬ ber)ȱ vonȱ Nachträgenȱ oderȱ Nachtragspotenzialenȱ auftreȬ ten.20ȱ

17

ȱȱ Vgl.ȱhierzuȱDINȱ69ȱ901Ȭ4:2009Ȭ01ȱTeilȱ5,ȱBegriffe;ȱOberndorfer,ȱ2003,ȱS.ȱ20ȱf.ȱ

18

ȱȱ Vgl.ȱu.ȱa.ȱGirmscheid,ȱ2003,ȱS.ȱ38;ȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ26;ȱHeiermann,ȱin:ȱBaumarktȱundȱBauwirtschaft,ȱ 9/2003,ȱS.ȱ22ȱ

19

ȱȱ Vgl.ȱUsselmann,ȱin:ȱBauRȱ2004,ȱ1217ȱ

20

ȱȱ Vgl.ȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ138ȱ

10

2 Begriffsdefinitionen

Organisationshandbuchȱ

Dieȱ aufbauȬ undȱ ablauforganisatorischenȱ Regelungenȱ einesȱ Projektesȱ werdenȱ inȱ Formȱ einesȱ OrganisationsȬ handbuchesȱ zusammengefasst.ȱ Esȱ dient zurȱ Schaffungȱ vonȱ Klarheitȱ überȱ dieȱ Projektziele,ȱ dieȱ Projektstruktur,ȱ dieȱAufbauȬȱundȱAblauforganisationȱsowieȱdasȱInformaȬ tionsȬȱ undȱ Kommunikationssystemȱ derȱ ProjektbeteiligȬ ten.ȱ21ȱ

Projekthandbuchȱ

Dasȱ Projekthandbuchȱ beinhaltetȱ dieȱ aktuelleȱ DokumenȬ tationȱ derȱ jeweilsȱ vorliegendenȱ Pläne,ȱ Berechnungen undȱ Beschreibungen.22ȱ Esȱ bildetȱ damitȱ dieȱ aktuelleȱ ProȬ jektdokumentationȱ undȱ beinhaltetȱ unterȱ anderemȱ auchȱ dasȱBOrganisationshandbuch.ȱ

Störungȱ

Beiȱ demȱ Begriffȱ derȱ Störungȱ handeltȱ esȱ sichȱ umȱ einen Oberbegriffȱ fürȱ alleȱ Änderungenȱ desȱ BBauinhaltsȱ oderȱ derȱBBauumstände,ȱdieȱeineȱBedeutungȱfürȱdenȱgeplanȬ tenȱ Produktionsprozess,ȱ nichtȱ aberȱ notwendigerweiseȱ negativeȱ Folgenȱ (höhereȱ Kosten,ȱ längereȱ Bauzeit)ȱ haȬ ben.23ȱ

Unterbrechungȱ

Eineȱ Unterbrechungȱ liegtȱ vor,ȱ wennȱ entgegenȱ demȱ verȬ traglichȱ vorgesehenenȱ Ablaufȱ einȱ vorübergehenderȱ ArȬ beitsstillstandȱ beiȱ derȱ Leistungsdurchführungȱ eintritt.24 EineȱBauunterbrechungȱistȱsomitȱimȱVergleichȱzurȱBBeȬ hinderungȱ eineȱ wesentlichȱ schwerwiegendereȱ AblaufȬ störung,ȱ daȱ derȱ Bauablaufȱ fürȱ einenȱ bestimmtenȱ ZeitȬ raumȱvölligȱzumȱErliegenȱkommt.ȱ ImȱEinzelfallȱistȱesȱoftȱnurȱschwerȱmöglich,ȱeineȱAbgrenȬ zungȱ zwischenȱ BBehinderungȱ undȱ Bauunterbrechungȱ vorzunehmen,ȱ daȱ inȱ derȱ Praxisȱ dieȱ Grenzenȱ häufigȱ flieȬ ßendȱ sind.ȱ Soȱ kannȱ eineȱ BBehinderungȱ sichȱ durchausȱ auchȱ ausȱ einerȱ Anhäufungȱ kleinererȱ BauunterbrechunȬ gen,ȱinsbesondereȱbeiȱEinzelgewerken,ȱergeben.25ȱ

ȱ

21

ȱȱ Vgl.ȱNr.ȱ9ȱderȱSchriftenreiheȱdesȱAHO,ȱ3.ȱAufl.ȱ2009,ȱS.ȱ197ȱ

22

ȱȱ Vgl.ȱ Ahrens/Bastian/Muchowski,ȱ 3.ȱ Aufl.ȱ 2008,ȱ S.ȱ 46;ȱ Nr.ȱ 9ȱ derȱ Schriftenreiheȱ desȱ AHO,ȱ 3.ȱ Aufl.ȱ 2009,ȱ S.ȱ199ȱf.ȱ

23

ȱȱ Vgl.ȱWinzen,ȱinȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ605ȱ

24

ȱȱ Vgl.ȱHeiermann/Riedl/Rusam,ȱ11.ȱAufl.ȱ2008,ȱBȱ§ȱ6ȱRdn.ȱ2ȱ

25

ȱȱ Vgl.ȱReister,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ426ȱ

11

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen Grundlegend für die Behandlung und Bewertung von Nachträgen sind sowohl baubetriebliche als auch baurechtliche Kenntnisse. Aus diesem Grund werden in diesem Kapitel zunächst die Bereiche Bauvertrag, Bauvertragstypen, Bausoll, Leistungspflichten der Vertragspartner, Vertragsfristen und Termine sowie Kalkulation behandelt.

3.1 Der Bauvertrag Der Bauvertrag unterliegt als Werkvertrag den Grundsätzen des Werkvertragsrechts der §§ 631 ff. BGB und ist Schuldvertrag mit gegenseitigen Rechten und Pflichten, auf den die allgemeinen Grundsätze des Vertragsrechts und des Schuldrechts des BGB anzuwenden sind. Das Vertragsrecht wird beherrscht von den Grundsätzen der Abschlussfreiheit, der Gestaltungsfreiheit sowie der Formfreiheit. Der Bauvertrag ist oft das wichtigste Dokument im Rahmen eines Bauvorhabens. Nach ihm richten sich Rechte und Pflichten der Vertragsparteien. Er beeinflusst jedoch nicht selten auch die Rechtsbeziehungen anderer Beteiligter. Im Idealfall sollten im Bauvertrag die Leistungspflichten des Auftragnehmers ebenso geregelt sein wie die Rechtsfolgen bei Leistungsstörungen, aber selbstverständlich auch die Gegenleistungen, nämlich die Vergütung, die Bereitstellung des Grundstücks und andere Bereitstellungs- und Koordinierungspflichten des Auftraggebers. 26 Was nicht bereits im Bauvertrag geregelt wurde, lässt sich später zumeist nicht mehr oder nur mit hohem Aufwand korrigieren.

3.1.1 Bauvertrag nach BGB Werkvertragsrecht Der Bauvertrag ist kein Werklieferungsvertrag im Sinne des § 651 Abs. 1 BGB sondern stets Werkvertrag nach den Vorschriften der §§ 631 ff. BGB. Der Auftragnehmer schuldet als Vertragsleistung einen Erfolg – die Herstellung eines Werkes –, nicht bloße Arbeit; der Auftraggeber hingegen schuldet die Abnahme und Vergütung der Bauleistung. Einer der zentralen Grundsätze des Werkvertragsrechts ist die Vorleistungspflicht des Auftragnehmers, dessen Vergütung entsprechend § 641 BGB erst mit der Abnahme der Leistung fällig wird. Das BGB bietet grundlegende Regelungen für die verschiedensten Arten von Werkverträgen und ist vorwiegend auf punktuelle Austauschverträge, weniger auf die speziellen Belange des Bauvertrags ausgerichtet.

26

Näheres hierzu in Kapitel 3.2

12

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Im Rahmen des Werkvertragsrechts kann die Bauleistung auch von Nachunternehmen und nicht vom Auftragnehmer selbst ausgeführt werden. Es kommt gemäß § 631 ff. BGB nicht darauf an, ob der Auftragnehmer die Werkleistung selbst erbringt, er schuldet diese lediglich.

3.1.2 Bauvertrag nach VOB Die VOB/B enthält die „Allgemeinen Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen“. Die Vorschriften der VOB/B gelten nicht automatisch, sondern müssen als Abweichung vom gesetzlichen Werkvertragsrecht des BGB vereinbart werden. Die VOB/B enthält Regelungen, die auf die Besonderheiten von Bauleistungen ausgerichtet sind, während die BGB-Vorschriften Gültigkeit für sämtliche Werkverträge haben und daher Verallgemeinerungen beinhalten, die den Anforderungen eines durchschnittlichen Bauvorhabens oft nicht gerecht werden. Die VOB ist weder Gesetz, noch Rechtsnorm, Gewohnheitsrecht oder Handelsbrauch. Da es sich bei der VOB/B um Allgemeine Geschäftsbedingungen im Sinne der §§ 305 ff. BGB handelt, gilt die VOB/B nicht ohne weiteres, sondern muss ausdrücklich als Vertragsbestandteil aufgenommen werden. Für öffentliche Auftraggeber ist die Verwendung der VOB/B zwingend vorgeschrieben, gleiches gilt für Teil A der VOB, der „Allgemeine Bestimmungen für die Vergabe von Bauleistungen“ enthält und den Geschehensablauf bis zum Abschluss des Bauvertrages regelt. Ist die VOB/B wirksam vereinbart, gehen deren Bestimmungen den §§ 631 ff. BGB oder anderen einschlägigen gesetzlichen Regelungen des BGB vor, zumal diese grundsätzlich dispositivem Recht 27 unterliegen. 28

3.2 Bauvertragstypen Für die Realisierung von Bauvorhaben existieren unterschiedlichste Bauvertragstypen, die je nach Komplexität und Planungsstand individuell und projektabhängig ausgewählt und gestaltet werden müssen. Einen für alle Bauprojekte gleichermaßen gut geeigneten idealen Bauvertragstyp gibt es nicht.

3.2.1 Der Einheitspreisvertrag Beim Einheitspreisvertrag wird die Leistung in technische Teilleistungen (Positionen) aufgesplittet. Eine Position des Leistungsverzeichnisses enthält 27

Dispositives Recht (auch nachgiebiges bzw. abänderliches Recht) bezeichnet rechtlich vorgeschriebene Regelungen, die im Gegensatz zum zwingenden Recht durch die Beteiligten geändert werden können. So ist z. B. das Vertragsrecht des BGB grundsätzlich abänderbar, das Verfahrensrecht in aller Regel nicht. (vgl. hierzu Creifelds Rechtswörterbuch, 19. Aufl. 2007)

28

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., Vor VOB/B Rdn. 1

3.2 Bauvertragstypen ƒ

die Ordnungszahl der jeweiligen Position,

ƒ

die voraussichtliche Leistungsmenge (Vordersatz) und die Leistungseinheit,

ƒ

die Leistungsbeschreibung,

ƒ

den Einheitspreis und

ƒ

den voraussichtlichen Gesamtpreis pro Position, der sich aus Multiplikation des Vordersatzes mit dem Einheitspreis ergibt.

13

In der Regel obliegt dem Auftraggeber beim Einheitspreisvertrag die Mengenermittlung. Abgerechnet und vergütet wird beim Einheitspreisvertrag entsprechend § 2 Abs. 2 VOB/B nach tatsächlich ausgeführten Mengen, auch wenn diese von den bei Vertragsschluss genannten Mengen abweichen sollten. Der im Angebot genannte Gesamtpreis ist nicht bindend, sondern stellt für den Bauherrn nur einen Anhaltspunkt dar, mit welchen Kosten er zu rechnen hat. 29 Einheitspreise sind dagegen stets Festpreise und für den Auftragnehmer bindend, sofern keine Gleitklauseln (siehe hierzu auch Kapitel 4.1) vereinbart wurden. Um die tatsächliche Bauleistung und damit den zu vergütenden Gesamtpreis zu ermitteln, bedarf es eines Aufmaßes oder der rechnerischen Ermittlung gemäß § 14 VOB/B.

3.2.2 Der Pauschalvertrag Beim Pauschalvertrag steht die Vergütung von Anfang an fest, abgerechnet wird hier unabhängig von den ausgeführten Mengen, sofern der Auftraggeber nach Vertragsschluss keine Mengenänderungen angeordnet oder anderweitig verursacht hat. Unterschieden wird zwischen Detail- und Global-Pauschalvertrag. Der Detail-Pauschalvertrag ist grundsätzlich so aufgebaut wie ein Einheitspreisvertrag und wird lediglich auf der Vergütungsseite mit einer Pauschalvereinbarung versehen. Hier ist die Leistung nicht pauschal, sondern detailliert bestimmt. Es gilt die Vollständigkeitsvermutung des Bausolls, Abweichungen davon sind regelmäßig Grundlage von Mehrvergütungsansprüchen. Beim Global-Pauschalvertrag ist dagegen auch die Leistung, zumindest in Teilbereichen, global, d. h. durch allgemeine Beschreibungen bestimmt (funktionale Ausschreibung). Ein Global-Pauschalvertrag führt dazu, dass dem Auftragnehmer notwendigerweise planerische Aufgaben bei der Bausoll-Festlegung (Ausführungsplanung) übertragen werden. Ein Prototyp des Global-Pauschalvertrags ist der Schlüsselfertigbau in seinen unterschiedlichen Ausgestaltungsvarianten. Ein einfacher Global-Pauschalvertrag regelt typischerweise nur ein Gewerk. Dem gegenüber steht der komplexe Global-Pauschalvertrag, bei dem die Leistungsseite mehrerer Gewerke bzw. Leistungsbereiche, regelmäßig ein ganzes Bauwerk oder eine

29

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 5 VOB/A Rdn. 7

14

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Gewerkezusammenfassung, z. B. Technische Gebäudeausrüstung, durch globale Elemente beschrieben ist, also insbesondere durch nur funktionale Beschreibung ohne Detaillierung. 30

3.2.3 Stundenlohnvertrag und Selbstkostenerstattungsvertrag Bei geringerem Umfang von Leistungen, die überwiegend Lohnkosten verursachen, kann ein Stundenlohnvertrag geschlossen werden. In der Praxis wird der Stundenlohnvertrag oftmals auf andere Weise umgesetzt, beispielsweise als „Arbeiten auf Regie“ bzw. „Regiearbeiten“ oder auch „Arbeiten im Tagelohn“ als Anhang zu einem auf dem Leistungsgedanken basierenden Einheitspreisvertrag. Da die VOB jedoch den Leistungsgedanken als vorrangig anerkennt, sollen Stundenlohnverträge nur bei lohnintensiven Bauleistungen geringen Umfangs wie Neben- oder Hilfsleistungen zur Anwendung kommen und bedürfen der ausdrücklichen vorherigen Vereinbarung. Diesbezüglich entstehen in der Praxis immer wieder Streitigkeiten, da eine wirksame Vereinbarung mit dem Auftraggeber oftmals nicht geschlossen wurde. Sofern eine eindeutige und erschöpfende Beschreibung der Leistung als Grundlage zur Preisbildung nicht möglich ist, kann die Selbstkostenerstattung auf Nachweis zuzüglich eines vorbestimmten Zuschlags für den Gewinn vereinbart werden. Wie schon der Stundenlohnvertrag sollte der Abschluss eines Selbstkostenerstattungsvertrags eine wirkliche Ausnahme darstellen, weil er noch weniger als der Stundenlohnvertrag einen jedenfalls bei Vertragsabschluss eindeutig bewertbaren Ausgleich zwischen dem Marktwert der Leistung und der Gegenleistung des Auftraggebers darstellt.

3.2.4 Mischformen Mischformen zwischen den zuvor erläuterten Vertragstypen sind in der Praxis bei Bauverträgen häufig und in unterschiedlichsten Ausprägungen anzutreffen. Bei Einheitspreisverträgen werden oftmals einzelne Positionen oder Positionsgruppen mit einer pauschalen Vergütung versehen. Der Einheitspreisvertrag enthält damit Elemente des Pauschalvertrags. Häufig anzutreffen ist die Pauschalierung für das Einrichten, Vorhalten und Räumen der Baustelleneinrichtung oder eine Teilpauschale für die erforderlichen Wasserhaltungsarbeiten. Auch umgekehrt ist die Vereinbarung von Einheitspreispositionen im Rahmen eines Pauschalvertrags keine Seltenheit. Dies bietet sich z. B. dann an, wenn für einen Teil der vorgesehenen Leistung Ausführungsart und Umfang genau bestimmt werden kann, für einen anderen Teil der Leistungen aber diese Voraussetzungen fehlen.

30

Vgl. Kapellmann, Schlüsselfertiges Bauen, 2. Aufl. 2004, Rdn. 75 f.

3.2 Bauvertragstypen

15

Speziell im Schlüsselfertigbau werden in Ergänzung der Pauschalpreisangabe häufig Einheitspreislisten eingefordert, die den Preis für mögliche Änderungs- und Zusatzleistungen regeln und von den Vertragspartnern als Vertragsbestandteil vereinbart werden. Sie haben deshalb Vorrang vor der allgemeinen Vergütungsregelung gemäß § 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B. Dem Vorteil der vermeintlichen Kostensicherheit steht allerdings die Kalkulationsschwierigkeit des Auftragnehmers entgegen, der diese Einheitspreise mengenunabhängig kalkulieren muss.

3.2.5 Neue Vertragsmodelle Auf der Grundlage der Struktur von Global-Pauschalverträgen kommen in der Praxis vermehrt Vertragsformen vor, die neben der Definition des Bausolls als komplexem Leistungsziel weitere Aufgaben aus dem Lebenszyklus eines Bauwerks vertraglich regeln. Die Ausweitung dieser originären Bauherrenaufgaben auf das ausführende Unternehmen erstreckt sich vor der Ausführung der eigentlichen Bauleistung neben den Planungsaufgaben auf den Bereich der Finanzierung sowie zeitlich nach Erstellung in die Bereiche des Betreibens und Unterhaltens eines Bauwerks hinein. 31 Diese neuen Vertragsmodelle basieren zum überwiegenden Teil auf einem Partnering-Konzept. Hierbei werden klassische Vertragsbeziehungen zu echten Partnerbeziehungen ausgebaut, so dass ein Projektteam mit gemeinsamen Zielen entsteht. Partnering wurde im Zuge einer strukturellen Krise der Bauwirtschaft Ende der neunziger Jahre in den USA nach dem Vorbild bereits in der Automobilindustrie erfolgreich eingesetzter Kooperationskonzepte entwickelt. Grundgedanke des Partnerings ist es, die unterschiedlichen Zielsetzungen und Interessen der Vertragspartner zu bündeln und zu optimieren, um gemeinsam festgelegte Ziele kooperativ und partnerschaftlich erreichen zu können. Grundlage hierfür ist der Wandel gegenläufiger Interessen der Projektpartner zu einer Interessenkoalition zu beiderseitigem Vorteil. 32 Partnering-Modelle lassen sich durchaus in vertragliche Regelungen fassen und operationalisieren. In der Regel werden die Projektpartner frühzeitig eingebunden, so dass bereits in der Planungsphase auf eine breitere Wissensund Erfahrungsbasis zurückgegriffen werden kann, um dadurch unter anderem Nachträge auf Grund unzureichender Planung zu vermeiden. Ein wertvoller Anfang für Partnering-Modelle in Deutschland wäre bereits ein entsprechendes Verhältnis zwischen Haupt- bzw. Generalunternehmer und Subunternehmern. 33

31

Vgl. hierzu Reister, 2. Aufl. 2007, S. 30 ff.

32

Vgl. Ahrens/Bastian/Muchwoski, 3. Aufl. 2008, S. 410

33

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 307

16

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

3.2.5.1 GMP-Vertrag Bei einem GMP-Vertrag (Guaranteed Maximum Price bzw. Garantierter Maximalpreis) handelt es sich um einen Bauvertrag mit zusätzlichen Vereinbarungen zur Vergütungsbestimmung. Diese zusätzliche Vereinbarung zur Vergütungsbestimmung sieht in der Regel vor, dass Gewerke, die nicht vom Auftragnehmer sondern von Nachunternehmern ausgeführt werden, auf Marktbasis vom Auftragnehmer, auch als GMP-Partner bezeichnet, an den Bauherrn berechnet werden, während Leistungen, die der Auftragnehmer selbst erbringt, in der Regel pauschal vergütet werden. Zusätzlich garantiert der Auftragnehmer auf eigenes Risiko für das Gesamtprojekt einen Höchstpreis. 34 Die Abrechnung erfolgt nach dem in Deutschland bislang unüblichen „open-books-Prinzip“, das den Auftragnehmer zu weitgehender Offenlegung seiner Kalkulation und Abrechnungen verpflichtet. Durch gemeinsam zu optimierende Planung und Ausführung soll in kooperativer Form dieser garantierte Maximalpreis unterschritten werden. Die eingesparten Kosten werden nach festgelegten Prozentsätzen auf den Auftraggeber und den GMP-Partner verteilt. Prägendes Element eines GMP-Vertragsmodells ist die konzeptionell vorgegebene enge Kooperationsverpflichtung der Vertragspartner mit wechselseitigen Anreizmechanismen. Zielsetzung einer solchen Vereinbarung ist die Optimierung des Bauvorhabens zu beiderseitigem Vorteil, der Generalunternehmer als klassischer „Vertragsgegner“ wird zum Partner des Bauherrn. Unterschieden wird zwischen einem einstufigen und einem zweistufigen GMPModell: Beim einstufigen GMP-Modell handelt es sich prinzipiell um einen Generalunternehmer-Vertrag mit Pauschalfestpreisabrede, der mit zusätzlichen Regelungen zur Vergütungsfindung und einer klar definierten Kooperationsverpflichtung im Hinblick auf Optimierung, Nachunternehmervergabe und gemeinsame Problemlösung, z. B. bei Nachtragsstreitigkeiten, ergänzt wird. 35 Im Rahmen des zweistufigen GMPModells berät der GMP-Partner den Bauherrn bereits bei der Grundlagenermittlung bis hin zur Genehmigungsphase. Erst auf Basis der gemeinsam ermittelten Planungsergebnisse erfolgt die Vergabe an den endgültigen GMP-Vertragspartner, der nicht zwingend identisch sein muss mit dem in einer Frühphase des Projekts beauftragten „GMP-Berater“. 36 Die Nachtragsgefahr wird bei GMP-Modellen nur insoweit eingegrenzt, dass sich der GMP-Partner bereits in der Planungsphase optimierend beteiligt. 37 Lösen sollte man

34

Vgl. Weeber/Bosch, 2000, S. 47

35

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, VOB/B Anhang, Rdn. 44

36

Vgl. Weeber/Bosch, 2000, S. 48 ff.; Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 46 ff.

37

Vgl. Eschenbruch, Seminardokumentation, 2002, S. 191

3.2 Bauvertragstypen

17

sich jedoch von der Vorstellung, dass dieses Modell Nachtragsforderungen gänzlich ausschließt. 38

3.2.5.2 Construction-Management In den USA hat sich mit dem Construction-Management eine besondere Projektorganisationsform etabliert, die auch bei deutschen Großprojekten zunehmend Verbreitung findet. Der Construction-Manager nimmt hierbei die zentrale Stelle – quasi als Projektmanager – in der Projektorganisation ein. Prinzipiell unterscheidet man die zwei alternativen Abwicklungsformen 39 ƒ

Construction-Management mit Ingenieurvertrag und

ƒ

Construction-Management mit Bauvertrag,

die sich vor allem in der vertraglichen Risikoübernahme für die Einhaltung von Bauzeit und Baukosten unterscheiden. Der Construction-Manager kann wie ein Projektsteuerer tätig werden (ConstructionManagement at agency). Er kann aber auch zusätzlich Objektplanungsleistungen mit erbringen (extended services Construction-Management). In der Einsatzform des „Management Contracting“ oder des „Construction-Management at risk“ beauftragt der Construction-Manager Nachunternehmer im eigenen Namen, ggf. auch mit Risikoübernahme, z. B. im Rahmen eines garantierten Maximalpreises. 40

3.2.5.3 Verträge im Rahmen von BOT- bzw. PPP-Projekten Infolge angespannter Haushaltslagen von Bund, Ländern und Gemeinden hat die private Finanzierung öffentlicher Baumaßnahmen auch in Deutschland an Bedeutung gewonnen. Erfahrungen aus dem europäischen Ausland zeigen, dass der Neubau und Ausbau, der Betrieb und die Instandhaltung von Hoch- und Ingenieurbauwerken einschließlich der Infrastruktur durch private Unternehmen in der Regel wirtschaftlicher umgesetzt werden und so zu finanziellen Entlastungen führen können. In Großbritannien werden beispielsweise bereits rund 20 % der öffentlichen Investitionen im Zuge von Public Private Partnership (PPP) realisiert. Unter optimistischen Annahmen wird sich das Public Private Partnership Volumen für das Bauhauptgewerbe in Deutschland mittelfristig aber bei maximal 5 % der heutigen Gesamtleistung bewegen. 41

38

Vgl. Nunn, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 536

39

Vgl. Kochendörfer/Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 67 ff.

40

Vgl. Eschenbruch, Seminardokumentation, 2002, S. 191

41

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 313

18

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Build-Operate-Transfer- (BOT) sowie Public-Private-Partnership-Modelle sind hoch komplexe Vertragsformen, in denen Projekte, insbesondere unter Gründung von Projektgesellschaften, entwickelt, finanziert, errichtet, betrieben und schließlich übertragen werden.

3.3 Das Bausoll Was der Auftragnehmer auf Grund des Vertrags als Leistung schuldet wird als Bausoll bezeichnet. Es ist die durch den Bauvertrag nach Bauinhalt und ggf. nach Bauumständen näher bestimmte Leistung des Auftragnehmers zur Erreichung des werkvertraglich geschuldeten Erfolgs. 42 Eine Abweichung von Bauist und Bausoll ist die Grundlage für Nachträge. Die VOB kennt den Begriff des Bausolls nicht. Stattdessen werden die Begriffe Leistung (§ 1 Abs. 1 VOB/B) bzw. Bauleistung (§ 1 VOB/A) verwendet. Das Bausoll wird durch die Gesamtheit aller zum Vertragsinhalt gewordenen Unterlagen bestimmt, ob unmittelbarer Vertragstext oder als Anlage zum Vertrag, verbal oder zeichnerisch. Wesentlicher Vertragsbestandteil ist die Leistungsbeschreibung mit Leistungsverzeichnis beim Einheitspreisvertrag oder Detail-Pauschalvertrag bzw. die Leistungsbeschreibung mit Leistungsprogramm bei Funktionalausschreibungen. 43 Der Auftragnehmer schuldet gemäß § 631 Abs. 1 BGB die „Herstellung des versprochenen Werks“. Er schuldet also, wie es für den Typus Werkvertrag kennzeichnend ist, nicht nur Arbeit, sondern den Erfolg, nämlich die Herstellung des Werkes wie versprochen, und dies zumindest bei Leistungsverträgen (Einheitspreisvertrag oder Pauschalvertrag) unabhängig davon, mit welchem Aufwand der Auftragnehmer das Herstellungsziel – bei unveränderten Randbedingungen – erreicht. Insbesondere bei funktionalen Leistungsbeschreibungen ist darauf zu achten, dass für die Erzielung des Werkerfolgs durch den Auftragnehmer Mindestqualitäten ausreichend sind, sofern der Auftraggeber keine weitergehenden Angaben hierzu gemacht hat. Stimmen die als Vertragspflicht des Auftragnehmers definierte Vertragsleistung, also das Bausoll, und die spätere Bauausführung, das Bauist, überein, so hat der Auftragnehmer nur Anspruch auf den vertraglich festgelegten Werklohn, das Vergütungssoll. Jeder Anspruch auf einen Nachtrag setzt eine Abweichung des im Vertrag festgelegten Bausolls vom Bauist voraus. 44 Hierbei sind insbesondere auch nachträgliche Vertragsergänzungen und vertragsrelevante Nebenabreden zu berücksichtigen. Die exakte Bestimmung des Bausolls ist 42

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 3; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 26

43

Vgl. hierzu auch § 7 VOB/A

44

Vgl. Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 606

3.3 Das Bausoll

19

wesentlicher Einflussfaktor für das Nachtragsmanagement, da mit dem Bausoll Art und Umfang der vertraglichen Leistung bestimmt wird. Hinsichtlich der Interpretation über den Umfang des Bausolls haben Auftragnehmer und Auftraggeber häufig unterschiedliche Vorstellungen. Der Auftraggeber erwartet den optimalen Ausführungsstandard bei möglichst niedrigem Preis, der Auftragnehmer hingegen kalkuliert aus Wettbewerbsgründen zunächst den aus den Verdingungsunterlagen zu entnehmenden minimal geforderten Ausführungsstandard. 45 Die Beurteilung, ob eine Nachtragsforderung des Auftragnehmers gerechtfertigt und begründet ist, setzt somit detaillierte Kenntnisse des vertraglich geschuldeten Leistungsumfangs voraus. Erst wenn dieses Soll klar ist, lässt sich feststellen, ob es von diesem Soll Abweichungen gegeben hat, die unter Umständen eine Anpassung des Werklohns zur Folge haben können. 46 Für den Abschluss eines Bauvertrags ist es nicht maßgebend, ob die Leistung durch den Vertrag eindeutig bestimmt ist. Die Leistung muss jedenfalls bestimmbar sein, was ausreichend aber auch erforderlich ist. 47 Das Bausoll kann demzufolge auch noch nachträglich festgelegt werden. Inhaltlich wird das Bausoll auch dadurch bestimmt, dass der Auftragnehmer mängelfrei bauen muss, also ein Werk herzustellen hat, das gemäß § 4 Abs. 2 Nr. 1 Satz 1 VOB/B und § 13 Abs. 1 VOB/B zum Zeitpunkt der Abnahme den anerkannten Regeln der Technik 48 entspricht. Vertraglich können zudem die Bauumstände festgelegt werden, so z. B. der zeitliche, organisatorische oder logistische Ablauf, ebenso die Wahl der eingesetzten Bauverfahren. In der Praxis tritt des Öfteren der Fall widersprüchlicher oder mehrdeutiger Angaben in den Vertragsunterlagen auf. Grundsätzlich gilt: die speziellere geht der allgemeineren Vertragsregelung vor. 49 Bei der Prüfung dieser Angaben in Bezug auf mögliche Nachtragssachverhalte, bei deren Auslegung der „objektive Empfängerhorizont“ 50 maßgebend ist, kann folgendes Schema herangezogen werden:

45

Vgl. Konermann, 2001, S. 25

46

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 100

47

Vgl. hierzu Grundsatzurteil BGH „Kammerschleuse“ BauR 1997, 126; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 29

48

Als „allgemein anerkannte Regeln der Technik“ werden Regeln bezeichnet, deren Richtigkeit wissenschaftlich erwiesen ist, die sich in der Praxis bereits bewährt haben und die der Mehrheit der Fachleute bekannt und von ihnen anerkannt sind. Hierzu zählen u. a. DIN-Normen, die Allgemeinen Technischen Vertragsbedingungen der VOB/C, die Eingeführten Technischen Baubestimmungen (ETB) oder auch die Bestimmungen des Deutschen Ausschusses für Stahlbeton. (vgl. hierzu u. a. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 5 Rdn. 100; Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 119 ff.)

49

Vgl. Hofmann/Frikell, 3. Aufl. 2000, S. 81

50

Zur Auslegung dürfen nur solche Umstände herangezogen werden, die für den Bieter erkennbar waren oder erkennbar sein mussten. (Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 110)

20

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen 1. Schritt: Wortlautauslegung

Auslegung ergibt: Leistung vom Bausoll umfasst

Kein Anspruch des Bieters

Auslegung ergibt: Leistung vom Bausoll nicht umfasst

2. Schritt: Prüfung der erkennbaren Randbedingungen

Hätte der Bieter den Widerspruch im LV erkennen können?

Widerspruch/Mehrdeutigkeit war erkennbar

Vorsätzlich unterlassene Rückfrage

Ansprüche gemäß § 2 Abs. 5/Abs. 6 VOB/B bei Leistungsanordnung gemindert durch § 254 BGB (Mitverschulden)

Widerspruch/Mehrdeutigkeit war nicht erkennbar

Ansprüche gemäß § 2 Abs. 5 oder Abs. 6 VOB/B bei entsprechender Leistungsanordnung

keine Ansprüche

Abbildung 3-1 Auslegung der Vertragsunterlagen 51

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag Bei der Herstellung eines Bauprojektes stehen die Leistungspflichten des Auftragnehmers im Vordergrund. Er muss die technischen Verfahren, Materialien und Bauteile mit denen er baut selbst verantworten und dabei die anerkannten Regeln der Technik sowie die gesetzlichen und behördlichen Bestimmungen berücksichtigen. Es ist seine Sache, die Ausführung der Vertragsleistung zu leiten, Ordnung auf der Arbeitsstelle zu halten und die Unfallverhütungsvorschriften gegenüber seinen Arbeitnehmern zu beachten. 52 Aber selbst bei vollständiger Erfüllung der eigenen Leistungspflichten ist der Auftragnehmer auf die Mitwirkung des Auftraggebers angewiesen.

51

In Anlehnung an Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 620

52

Vgl. Winzen, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 537

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag

21

Der Bauvertrag ist kein punktuell zu vollziehender Austauschvertrag, sondern zwingt die Vertragspartner gerade bei konfliktträchtigen, größeren Bauvorhaben in eine Langzeitbeziehung, deren Entwicklung sich in ihren Einzelheiten bei Vertragsschluss kaum verlässlich vorhersehen lässt. 53 Die Parteien des Bauvertrags sind zur Kooperation verpflichtet, das heißt zur Mitwirkung und gegenseitigen Information. 54 Deshalb darf der Auftraggeber nur in seltenen Ausnahmefällen passiv abwarten, ob der Auftragnehmer die Schwierigkeiten auf der Baustelle zu lösen imstande ist. Liegt das Problem nicht allein in der betrieblichen Sphäre des Unternehmers, muss der Bauherr aktiv im Sinne eines Mit-Arbeitens eingreifen. 55 Nachfolgend werden die Leistungspflichten des Auftragnehmers und Auftraggebers im Einzelnen dargestellt.

3.4.1 Auftragnehmerpflichten Grundsatz der Eigenverantwortung des Unternehmers Entsprechend § 4 Abs. 2 Nr. 1 Satz 1 und 2 VOB/B muss der Auftragnehmer die Leistung unter eigener Verantwortung nach den anerkannten Regeln der Technik und unter Beachtung der gesetzlichen und behördlichen Vorschriften ausführen. Der Auftragnehmer muss dafür einstehen, dass er über die entsprechenden Kenntnisse fachlicher Art verfügt und die einschlägigen Vorschriften kennt. Die in dieser Regelung enthaltene Generalklausel gilt auch für den BGB-Werkvertrag. 56 Die Verantwortlichkeit des Auftragnehmers wird nur in Ausnahmefällen gemindert. So wird der Grundsatz der Eigenverantwortung nicht dadurch eingeschränkt, dass sich der Auftragnehmer an eine Weisung des Auftraggebers oder des vom Auftraggeber eingesetzten Planers gehalten hat. 57 Ob die jeweilige Anordnung technisch in Ordnung ist oder zu Mängeln oder Schäden führt, muss er selbst überprüfen und erforderlichenfalls Bedenken anmelden. Den Bauherrn trifft aber bei unzweckmäßigen und falschen Weisungen grundsätzlich ein Mitverschulden. Wenn die Leistung ohne Eingreifen des Bauherrn mangelhaft geworden ist, darf sich der Unternehmer nicht darauf berufen, dass dies bei ordnungsgemäßer Aufsicht durch die Projektleitung des Auftraggebers oder des Architekten nicht passiert wäre. Die Vertragspflichten des Projektleiters und Architekten bestehen nur gegenüber dem Bauherrn, nicht gegenüber dem Unternehmer. 58 53

Vgl. Leupertz, in: Baurecht und Baupraxis (BrBp), 5/2003, S. 172

54

BGH BauR 2000, 409 f.; BauR 1996, 542

55

Vgl. Winzen, a. a. O.

56

Dähne, BauR 1973, 268

57

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 33; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 4 Nr. 2 VOB/B Rdn. 13

58

BGH, BauR 1982, 79

22

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Pflicht zur Ordnung auf der Arbeitsstelle Die Verpflichtung des Auftragnehmers, Ordnung auf der Baustelle zu halten, ist ebenfalls ein Spezialfall des Grundsatzes der Eigenverantwortlichkeit. Der Inhalt der Pflicht besteht beispielsweise darin, Material und Hilfsmittel richtig zu lagern, die Geräte sicher zu betreiben und die Arbeitsvorgänge einschließlich des Lärmschutzes so zu planen und durchzuführen, dass niemand persönlich oder in seinem Vermögen zu Schaden kommt. Pflicht zur Prüfung und Anzeige von Bedenken Nach § 4 Abs. 3 VOB/B hat der Auftragnehmer Bedenken gegen die vom Bauherrn bzw. seinen Planern vorgesehene Art der Ausführung, insbesondere hinsichtlich Vorleistungen anderer Unternehmer, bauseits gelieferter Stoffe oder Bauteile unverzüglich, und zwar möglichst schon vor Beginn der Arbeiten, schriftlich mitzuteilen. Der Auftragnehmer darf also die Planung und andere Anordnungen des Auftraggebers nicht blind umsetzen, sondern muss erkennbare Fehlerquellen aufdecken. Es handelt sich um eine Pflicht der gegenseitigen Rücksichtnahme, die aus dem allgemeinen Grundsatz von Treu und Glauben resultiert und deshalb auch beim BGB-Werkvertrag gilt. 59 Pflicht zum Schutz der ausgeführten Leistung Gemäß § 4 Abs. 5 VOB/B hat der Auftragnehmer die von ihm ausgeführten Leistungen und die ihm zur Ausführung übergebenen Gegenstände bis zur Abnahme vor Beschädigung und Diebstahl zu schützen. Für den BGB-Bauvertrag gilt dasselbe, weil der Unternehmer gemäß den §§ 641 und 644 BGB bis zur Abnahme die Gefahr trägt, das heißt beschädigte oder abhanden gekommene Leistungen auf seine Kosten wieder herstellen muss. Für Schäden durch Witterung oder Grundwassereinwirkung ist der Auftragnehmer nach der ausdrücklichen Regelung in § 4 Abs. 5 Satz 2 VOB/B nicht verantwortlich. Entsprechendes gilt für die Beseitigung von Schnee und Eis, sofern nichts anderes vertraglich vereinbart wurde. Beseitigung vertragswidriger Stoffe oder Bauteile Nach § 4 Abs. 6 Satz 1 VOB/B sind Stoffe oder Bauteile, die dem vertraglichen Leistungssoll oder Proben nicht entsprechen, auf Anordnung des Auftraggebers innerhalb einer von ihm bestimmten Frist von der Baustelle zu entfernen. Bei diesen Verpflichtungen handelt es sich um Mängelbeseitigungsansprüche, die abweichend von der BGB-Regelung schon vor Abnahme gelten. Damit soll verhindert werden, dass der Auftragnehmer mangelhafte oder vertragswidrige Stoffe für die Leistungserbringung

59

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 46; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 4 Nr. 3 VOB/B Rdn. 50

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag

23

verwendet; der Mangelhaftigkeit des Bauwerks wird dadurch in einem frühen Stadium vorgebeugt. 60 Verpflichtung des Auftragnehmers, die Leistung selbst zu erbringen Gemäß § 4 Abs. 8 Nr. 1 VOB/B hat der Auftragnehmer die Leistung im eigenen Betrieb auszuführen. Einem Nachunternehmer darf er sie nur mit schriftlicher Zustimmung des Auftraggebers übertragen. Die Zustimmung ist nur dann ausnahmsweise entbehrlich, wenn der Betrieb des Auftragnehmers nicht auf die entsprechende Leistung eingerichtet ist. Diese Regelung gilt nur für den VOB-Vertrag. Im Werkvertragsrecht des BGB gibt es keine persönliche Leistungsverpflichtung des Unternehmers, so dass ohne Vereinbarung der VOB/B uneingeschränkt Nachunternehmer vom Auftragnehmer eingesetzt werden können. Pflicht zur Anzeige und Ablieferung wertvoller Funde In § 4 Abs. 9 VOB/B ist die Verpflichtung des Auftragnehmers zur Anzeige und Ablieferung wertvoller Funde geregelt. Etwaige Mehrkosten, die mit dem Bergen des Fundes verbunden sind, erhält der Unternehmer unter den Voraussetzungen des § 2 Abs. 6 Nr. 1 Satz 2 VOB/B – also bei vorheriger Ankündigung des Mehrvergütungsanspruchs – ersetzt. Pflicht zur gemeinsamen Zustandsfeststellung von Teilen der Leistung Nach Regelung des § 4 Abs. 10 VOB/B ist der Zustand von Teilen der Leistung, die später nur schwer oder gar nicht überprüft werden können, gemeinsam von Auftragnehmer und Auftraggeber festzustellen. Dies dient dazu, unselbständige Leistungsteile, für die keine Teilabnahme vorgesehen oder möglich ist, auf die ordnungsgemäße und funktionstüchtige Ausführung zu überprüfen. Das Ergebnis der Untersuchung ist schriftlich niederzulegen. 61

3.4.2 Auftraggeberpflichten Der Auftragnehmer wird bei der üblichen Aufgabenteilung das Bauwerk nur dann pünktlich und ordnungsgemäß fertig stellen können, wenn der Bauherr mitwirkt. Die Beachtung dieser Mitwirkungspflichten ist jedoch nicht einklagbar. Trotzdem bleibt die Missachtung der Kooperationspflicht durch den Auftraggeber nicht ohne nachteilige Folgen: Er gerät in Annahmeverzug, wenn der Unternehmer bereit und in der Lage ist, die Leistung auszuführen.

60

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 4 VOB/B Rdn. 130 ff.

61

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 4 Rdn. 127

24

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Pflicht zur Bereitstellung des Grundstücks Das Grundstück muss baureif zur Verfügung gestellt werden, d. h. alle Voraussetzungen, die nicht zu der vom Unternehmer geschuldeten Bauleistung gehören, müssen erbracht sein. Zur Mitwirkungspflicht des Auftraggebers zählen alle Leistungen von Vorunternehmern, deren vorherige Fertigstellung notwendige Voraussetzung für den Baubeginn des folgenden Unternehmens sind. 62 Pflicht zur Herbeiführung der notwendigen Genehmigungen Entsprechend § 4 Abs. 1 Nr. 1 Satz 2 VOB/B ist die Beschaffung öffentlich-rechtlicher Genehmigungen, die Voraussetzung für die Leistungserbringung sind, Aufgabe des Auftraggebers, sofern nichts anderes vertraglich vereinbart wurde. Die Mitwirkungspflicht bezieht sich auf das Beibringen der Genehmigungen aus verschiedenen Rechtsgebieten, wie öffentlichem Baurecht, Straßenverkehrsrecht, Wasserrecht und Umweltrecht. Entsprechendes gilt für privatrechtliche Genehmigungen, die Voraussetzung für das Bauvorhaben sind. Pflicht zum Abstecken der Hauptachsen, Baustrecken, Grenzen und Höhenfestpunkte des Baugeländes Das Abstecken der Hauptachsen, Baustrecken, Grenzen und die Schaffung von Höhenfestpunkten ist Sache des Auftraggebers (§ 3 Abs. 2 VOB/B). Häufig wird diese Vorbereitungsarbeit im Rahmen des Bauvertrags an den Auftragnehmer übertragen. Pflicht zur Zustandsfeststellung Der Zweck der Regelung des § 3 Abs. 4 VOB/B besteht darin, Beweisschwierigkeiten zu vermeiden, wenn nach Durchführung der Arbeiten Zufahrtsstraßen oder das Gelände Schäden aufweisen. Deshalb soll vor Beginn der Arbeiten in einer von den Vertragsparteien zu unterzeichnenden Niederschrift der Zustand der Straßen des Geländes und etwaiger baulicher Anlagen festgehalten werden. Diese Maßnahmen sind nach der Konzeption der VOB/B Aufgabe des Auftraggebers. Pflicht zur Übergabe der Ausführungsunterlagen Der Auftraggeber muss dem Auftragnehmer entsprechend § 3 Abs. 1 VOB/B brauchbare und zuverlässige Pläne zur Verfügung stellen. Entscheidend ist, dass die Ausführungsunterlagen rechtzeitig vor dem Beginn der jeweiligen Leistung vorliegen müssen, andernfalls hat der Auftragnehmer im Behinderungsfall Schadenersatzansprüche. Falls vertragliche Vereinbarungen hierüber nicht getroffen wurden, können die nachfolgend aufgeführten und als übliche und objektiv notwendige Mindestvorlaufzeiten

62

BGH BauR 2000, 722

3.4 Leistungspflichten der Vertragspartner beim Bauvertrag

25

anzusehende Fristen für die Planlieferung angesetzt werden, sofern vom Auftragnehmer fristgebundene Leistungen zu erbringen sind: 63 Schalpläne:

Vorabzüge:

6 Wochen

Ausführungsunterlagen:

3 Wochen bis 20 Arbeitstage

Bewehrungspläne:

3 Wochen bis 25 Arbeitstage

Aussparungspläne:

5 Arbeitstage

Fertigteilpläne:

1 bis 2 Wochen Dispositionszeitraum zusätzlich

Es ist dringend zu empfehlen, eine vertragliche Regelung der Planvorlauffristen zu vereinbaren, da eine fehlende Abmachung regelmäßig zum Konflikt zwischen den Bauvertragspartnern führt, sobald Störungen des planmäßigen Bauablaufs eintreten. Darüber hinaus ist eine vertragliche Festlegung der Planlieferfristen bereits in § 9 Abs. 3 VOB/A ausdrücklich vorgesehen. Ordnungs- und Koordinierungspflicht des Auftraggebers Arbeiten mehrere Unternehmer auf der Baustelle, so hat der Auftraggeber gemäß § 4 Abs. 1 Satz 1 VOB/B deren Zusammenwirken zu regeln. Ein Baustelleneinrichtungsplan mit Lagerplätzen für Material und Flächen für Unterkünfte, Baustellenbüros u. ä. ist Sache des Auftraggebers. Entsprechendes gilt für den Bauzeitenplan, in dem der zeitliche Ablauf und das Ineinandergreifen der Gewerke dargestellt wird. Nach der Baustellenverordnung 64 ist der Auftraggeber zusätzlich verpflichtet, einen Sicherheits- und Gesundheitsschutzplan aufzustellen. Die Koordinierungspflicht wird bei Einschaltung eines Generalunternehmers auf diesen übertragen. Pflicht zur Überlassung von Lager, Arbeitsplätzen und Energieanschlüssen Gemäß § 4 Abs. 4 VOB/B gehört es – sofern nichts anderes vereinbart ist – zur Mitwirkungspflicht des Auftraggebers, die notwendigen Lager- und Arbeitsplätze auf der Baustelle, wozu auch die Flächen für Unterkünfte und Sanitäreinrichtungen gehören, die vorhandenen Zufahrtswege und Anschlüsse für Wasser, Energie etc. zur Verfügung zu stellen. Pflicht zur Auskunft über den Beginn der Leistung und Abruf § 5 Abs. 2 VOB/B regelt den Sonderfall, dass im Vertrag kein Baubeginntermin festgelegt wurde. In diesem Fall ist der Auftraggeber dazu verpflichtet, auf Verlangen des Auftragnehmers über den voraussichtlichen Beginn Auskunft zu erteilen. Verletzt der

63

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1314; Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil B Rdn. 31

64

Verordnung über Sicherheit und Gesundheitsschutz auf Baustellen (BaustellV)

26

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Auftraggeber seine Mitwirkungspflicht, unverzüglich Auskunft über den Baubeginn zu geben, steht dem Auftragnehmer nach einer Behinderungsanzeige ein Anspruch auf Bauzeitverlängerung zu. Wenn dem Auftraggeber zusätzlich Verschulden zur Last fällt, darf der Auftragnehmer Schadenersatz verlangen und ggf. bei ergebnisloser Fristsetzung den Bauvertrag kündigen.

3.5 Vertragsfristen und Termine Terminsicherheit und die Einhaltung von Vertragsfristen ist für den Bauherrn insbesondere bei fremdfinanzierten Projekten von entscheidender Bedeutung. Häufig muss das Bauprojekt zu einem bestimmten Zeitpunkt dem späteren Nutzer auf Grund bereits abgeschlossener Miet- oder Kaufverträge übergeben werden. Auch die Einhaltung vereinbarter Zwischentermine kann für den Beginn der Leistungserfüllung anderer Unternehmen eine bedeutende Rolle spielen.

3.5.1 Regelungen des BGB Falls weder vertragliche Termin- und Fristfestsetzungen noch die Einbeziehung der VOB/B in den Bauvertrag vereinbart wurden, bestimmen sich die Zeitpunkte für den Ausführungsbeginn und den Fertigstellungstermin alleine nach den Vorschriften des BGB. Das Werkvertragsrecht selbst enthält keine Regelung, wann die Leistungen auszuführen sind. § 271 BGB sieht jedoch vor, dass der Gläubiger die Leistung sofort verlangen, der Schuldner sie sofort bewirken kann, wenn eine Leistungszeit weder bestimmt noch aus den Umständen zu entnehmen ist. 65 Da die Leistung des Auftragnehmers häufig von Mitwirkungshandlungen des Auftraggebers abhängt, wird deutlich, dass diese gesetzliche Regelung den Bauvertragsparteien wenig Sicherheit und Klarheit gibt. Eine weitergehende Vorschrift findet sich in den §§ 323 und 325 BGB, in denen die Folgen der Nichteinhaltung der Vertragsfristen geregelt sind. Als Rechtsfolge ist hier bei Terminüberschreitungen das für Bauvorhaben meist unangemessene Rücktrittsrecht vorgesehen. Auf Grund der für die Baupraxis ungenügenden Vorschriften des BGB sollten die Vertragsparteien, sofern die VOB/B nicht vereinbart wurde, Regelungen hinsichtlich der Ausführungstermine und -fristen und die Rechtsfolgen bei Nichteinhaltung vorsehen.

3.5.2 Regelungen der VOB/B Regelungen zu Terminen und Fristen finden sich in § 5 der VOB/B. Hierbei wird unterschieden zwischen der Frist für den Ausführungsbeginn, den im Bauzeitenplan enthaltenen Einzelfristen sowie der Fertigstellungsfrist.

65

Vgl. Nunn, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 552

3.5 Vertragsfristen und Termine

27

Sofern für den Ausführungsbeginn keine Vertragsfrist vereinbart wurde, hat der Auftraggeber dem Auftragnehmer auf Verlangen Auskunft über den voraussichtlichen Beginn zu erteilen. Der Auftragnehmer hat mit den Arbeiten entsprechend § 5 Abs. 2 VOB/B innerhalb von 12 Werktagen nach Aufforderung zu beginnen. Voraussetzung ist allerdings die Erfüllung der erforderlichen auftraggeberseitigen Mitwirkungshandlungen. Der Auftragnehmer muss die Baustelle insoweit einrichten, dass dies auf einen ernsthaften Baubeginn schließen lässt. Das kann die Errichtung der Baustelleneinrichtung oder aber auch die Herstellung von Bauteilen im Werk des Auftragnehmers sein, nicht jedoch die Aufstellung eines Bauschildes oder Bauvorbereitungsmaßnahmen wie Planung und Arbeitsvorbereitung. 66 Den Beginn der Ausführung hat der Auftragnehmer dem Auftraggeber gemäß § 5 Abs. 2 Satz 3 VOB/B anzuzeigen. Diese Regelung ist hinsichtlich einer möglichen Teilfertigung im Werk des Auftragnehmers und vor allem bei einer vertraglich vereinbarten Fertigstellungsfrist nach Baubeginn zweckmäßig. Der Auftragnehmer hat die Bauausführung angemessen zu fördern (§ 5 Abs. 3 VOB/B). Hierzu zählt auch die Einhaltung der vertraglich vereinbarten Zwischentermine. Verbindliche Fristen (Vertragsfristen) liegen nur vor, wenn sie im Bauvertrag als solche bestimmt sind oder sich deren Verbindlichkeit zweifelsfrei bei der Vertragsauslegung ermitteln lässt. 67 Eine Vertragsfrist muss somit klar und eindeutig als Vertragsfrist festgelegt sein. Notwendig ist weiterhin die eindeutige Bestimmbarkeit der Frist und die Regelung, welcher Leistungsumfang bis zu diesem Termin zu erbringen ist. Der Grund für die strengen Anforderungen an die Vereinbarung von Vertragsfristen liegt in den erheblichen Rechtsfolgen von Vertragsstrafen nach § 11 VOB/B bis hin zur Auftragsentziehung. Termine aus Bauzeitenplänen sind regelmäßig nicht Vertragsfristen (§ 5 Abs. 1 VOB/B), sofern sie nicht ausdrücklich und verbindlich als solche vereinbart wurden. Die Fristen des Bauzeitenplans dienen in erster Linie der Überwachung des Baufortschritts. Sollen nach Ansicht des Auftraggebers bestimmte Zwischentermine zwingend eingehalten werden, so sind diese vertraglich eindeutig zu fixieren. Der Auftragnehmer ist verpflichtet, die geschuldete Bauleistung termingerecht fertig zu stellen. Maßgeblich hierfür ist die vertraglich vorgesehene Frist. Der vertragsvereinbarte Fertigstellungszeitpunkt ist, unabhängig davon, ob er kalendermäßig bestimmt ist oder ob er sich aus dem Vertrag errechnen lässt, Vertragsfrist. Die Fertigstellung der Leistungen bedeutet indes nicht, dass sämtliche Leistungen bereits mängelfrei erbracht wurden, Voraussetzung ist aber, dass die Leistung keine wesentlichen Mängel aufweist.

66

Vgl. Nunn, a. a. O.

67

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 5 Rdn. 4

28

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

3.5.3 Die Rechtsfolgen von Terminüberschreitungen Die Rechtsfolgen einer Terminüberschreitung regelt § 5 Abs. 3 und 4 VOB/B. Die dort aufgeführten Rechtsfolgen treten ein bei ƒ

Verzögerung des Beginns der Ausführung,

ƒ

Verzug mit der Fertigstellung,

ƒ

Verletzung der Pflicht zur Abhilfe nach § 5 Abs. 3 VOB/B.

Für die aufgeführten Verzögerungen kommen nachfolgend aufgeführte Rechtsfolgen in Betracht: ƒ

Der Auftraggeber kann am Vertrag festhalten und Schadenersatz nach § 6 Abs. 6 VOB/B verlangen.

ƒ

Der Auftraggeber kann den Vertrag nach fruchtlosem Ablauf einer angemessenen Nachfrist, verbunden mit einer Kündigungsandrohung, kündigen.

ƒ

Darüber hinaus kann der Auftraggeber bei entsprechender Vereinbarung Vertragsstrafen geltend machen.

Sind die Arbeitskräfte, Geräte und Stoffe oder Bauteile so unzureichend, dass die Bauausführung offenbar nicht eingehalten werden kann, muss der Auftragnehmer, § 5 Abs. 3 VOB/B folgend, auf Verlangen unverzüglich Abhilfe schaffen. Zeigt sich während der Ausführung, dass die Ausführungsfristen nicht mehr eingehalten werden können, steht dem Auftraggeber das Eingriffsrecht zu, den Auftragnehmer aufzufordern, durch erhöhten Personaleinsatz oder Aufstockung von Geräten, Stoffen oder Bauteilen unverzüglich Abhilfe zu schaffen. Eine Fristsetzung zur Abhilfe sieht § 5 Abs. 3 VOB/B nicht vor, ist aber aus Gründen der Rechtssicherheit durchaus zu empfehlen. 68 Voraussetzung hierfür ist, dass die Ausführungsfristen offensichtlich nicht eingehalten werden können und die Ursachen der unzureichenden Bauausführung im Verantwortungsbereich des Auftragnehmers liegen. Bei auftraggeberseitiger Verursachung der Ausführungsverzögerung ist die Vorschrift nicht anwendbar, es besteht für den Auftraggeber aber die Möglichkeit, allerdings kostenauslösende Beschleunigungsmaßnahmen zu vereinbaren. Anhaltspunkt für offenbar nicht einhaltbare Ausführungsfristen kann die Überschreitung von Einzelfristen sein, wobei es sich hier auch um Fristen und Termine aus dem Bauzeitenplan handeln kann, ohne dass diese zwingend als pönalisierte, also vertragsstrafenbewehrte, Zwischentermine vereinbart sein müssen. Sofern eine Frist nicht kalendermäßig bestimmt ist, ist als weitere Voraussetzung eine Mahnung erforderlich.

68

Vgl. Nunn, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 559

3.6 Terminplanung

29

Für die Geltendmachung des Schadenersatzes muss der Auftragnehmer in Verzug geraten sein. Dies setzt Verschulden des Auftragnehmers voraus. Zum Umfang des Schadens im Sinne des § 6 Abs. 6 VOB/B gehört jeder Nachteil, den der Geschädigte an seinem Vermögen oder seinen sonstigen geschützten Rechtsgütern erleidet. Voraussetzung ist hierfür, dass der Schaden kausal auf den vom Auftragnehmer zu vertretenden Umstand zurückzuführen ist. Zu den Vermögensschäden zählen u. a. ƒ

verlängerte Zwischenfinanzierungskosten,

ƒ

vorübergehende Lagerung von Gegenständen,

ƒ

Mehrkosten für Architekten- und Ingenieurleistungen bei verlängerter Bauzeit.

Der Schaden selbst wird nach der sog. Differenzhypothese als Unterschied des bei ungestörtem Bauablauf zu erwartenden und wegen der Behinderung eingetretenen Vermögensstandes ermittelt. Den entgangenen Gewinn hat der Auftragnehmer nur dann zu ersetzen, wenn er die zum Schadenersatz führenden Umstände grob fahrlässig oder vorsätzlich verursacht hat. Voraussetzung für die Geltendmachung des Schadenersatzanspruches ist der konkrete Schadensnachweis. Voraussetzung für eine Auftragsentziehung ist die angemessene Nachfristsetzung zur Vertragserfüllung sowie die Kündigungsandrohung bei fruchtlosem Fristablauf. Die Kündigung ist zudem nach Fristablauf ausdrücklich zu erklären. Gemäß § 8 Abs. 3 Nr. 1 VOB/B kann die Entziehung des Auftrags auch auf einen in sich abgeschlossenen Teil der vertraglichen Leistung beschränkt werden.

3.6 Terminplanung Wesentlicher Bestandteil der Strukturierung und Organisation einer Baumaßnahme ist die Terminplanung, die je nach Anwendungszweck und Projektfortschritt in unterschiedlichen Detaillierungsstufen und Darstellungsformen erstellt wird. Im Rahmen der Terminplanung wird das komplexe Projektgeschehen in Teilvorgänge zerlegt, deren logische Abfolge unter Berücksichtigung technischer, technologischer, produktionsbedingter und kapazitativer Abhängigkeiten festgelegt und ihre Dauer bestimmt wird. 69 Terminpläne können darüber hinaus für die Ermittlung der erforderlichen Kapazitäten und des Ausgabenverlaufs eingesetzt werden. Der zeitliche Umfang des Terminplans hängt von der jeweiligen Betrachtungsweise ab. Die Terminplanung des Bauherrn enthält neben der Planung und Ausführung des Bauvorhabens auch vorgelagerte Tätigkeiten, z. B. die Bedarfsermittlung, sowie Inbetriebnahme und Verfolgung der Gewährleistungsfristen. Hierbei steht die Koordinati69

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 120

30

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

on der Projektbeteiligten im Vordergrund. Der bauherrenseitige Terminplan ist demzufolge projektorientiert, während die Terminplanung von Planern und ausführenden Unternehmen objektorientiert ist und sich mitunter nur auf Teilbereiche des Gesamtvorhabens bezieht. Die Erstellung eines Terminplans für ein Projekt ist ohne Klärung der Ablaufsstruktur des Projekts und einer sorgfältigen und ausreichenden Bemessung der Fristen nicht möglich. Da Bauprojekte aus wirtschaftlichen Erwägungen in immer kürzeren Realisierungsphasen durchgeführt werden, nimmt die Bedeutung aber auch der Komplexitätsgrad der Terminplanung weiter zu. Dabei ist die Terminplanung der Planung ebenso bedeutend wie die Terminplanung der Ausführung. Die Koordination paralleler Tätigkeiten und Planungen ist hierbei besonders störanfällig. Im Laufe eines Bauprojekts werden Terminpläne in unterschiedlichen fortschreitenden Detaillierungsstufen erstellt. Folgende Unterscheidung in vier Stufen hat sich in der Praxis bewährt: ƒ

Rahmenterminplan

ƒ

Generalterminplan

ƒ

Grobterminplan

ƒ

Detailterminplan

Der Rahmenterminplan beinhaltet die Termine der signifikanten Planungs- und Ausführungsphasen und hat die Gesamtdarstellung des Projektablaufes zum Zweck. Er wird bereits in einer frühen Projektphase erstellt, um einen groben Gesamtüberblick der zeitlichen Projektabwicklung zu erhalten. 70 Der Generalterminplan stellt den Terminrahmen für die Planung, Bauvorbereitung und Bauausführung dar, bietet also ebenfalls eine Gesamtdarstellung des Projektablaufs, gliedert die Baumaßnahme allerdings in deutlich mehr Einzelvorgänge. Er definiert als sog. Meilensteinplan die Eckdaten des Planungs- und Bauablaufs. Mögliche Meilensteine 71 bei Bauprojekten sind: ƒ

Planungsbeginn

ƒ

Erteilung der Baugenehmigung

ƒ

Baubeginn

ƒ

Beginn Rohmontage Haustechnik

ƒ

Regenfester Rohbau (Kanal, Fallrohre, Regenrinnen)

ƒ

Wetterfester Rohbau (Fassade, Fenster, Verglasung)

70

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 121

71

Meilensteine werden mitunter auch als Ecktermine bezeichnet.

3.6 Terminplanung ƒ

Winterfester Rohbau (Heizung, evtl. auch provisorisch)

ƒ

Start „nasser“ Ausbau (Putz, Estrich etc.)

ƒ

Gesamtfertigstellung und Abnahme/Übergabe

ƒ

Einzug, Nutzungsbeginn

31

Der Generalterminplan enthält im Gegensatz zum Rahmenterminplan oftmals bereits durch Anordnungsbeziehungen verknüpfte Vorgänge, so dass Abhängigkeiten einzelner Vorgänge direkt aus dem Terminplan ableitbar sind. 72 Detailterminpläne sind für die eigentliche Planungs- und Ausführungsorganisation erforderlich. Auf dieser detaillierten Ebene der Ablaufplanung können die Dauern einzelner Vorgänge wenige oder auch nur einen Tag betragen. Diese Terminpläne in Form von Feinnetzplänen oder vernetzten Balkenplänen sind Grundlage einer detaillierten Kapazitätseinsatzplanung sowie der Ablaufkontrolle und -steuerung. Die Terminplanung ist ein über die Projektdauer anhaltender dynamischer Prozess. Terminpläne sollten stets den tatsächlichen Gegebenheiten Folge tragen und Veränderungen oder Störungen des Bauablaufs durch Überarbeitungen und Aktualisierungen nachführen. Ein nicht fortgeschriebener und durch die tatsächlichen Gegebenheiten bereits überholter Terminplan ist wertlos. Von besonderer Bedeutung ist der Vertragsterminplan. Dies ist der Terminplan, der als Vertragsbestandteil in den Bauvertrag einbezogen wurde und für mögliche terminbedingte Ansprüche der Vertragspartner maßgebend ist. In der Praxis wird oftmals vertraglich geregelt, dass ein noch zu erstellender Terminplan zum Vertragsbestandteil vereinbart wird. Dem ist nicht zu widersprechen sofern es sich um einen realisierbaren Ablaufplan handelt, dem die Vertragspartner zustimmen können. Leider sind die nachgereichten Terminpläne viel zu oft auf Grund sehr undetaillierter Darstellung nur begrenzt aussagekräftig. Der Vertragsterminplan ist besonders zu kennzeichnen um Verwechslungen vorzubeugen, da zunächst nur dieser Terminplan bindend ist.

3.6.1 Darstellungsformen von Terminplänen In der Baupraxis haben sich bei der Terminplanung folgende Darstellungsformen bewährt:

72

ƒ

Balkenpläne

ƒ

Terminlisten

ƒ

Netzpläne

ƒ

Liniendiagramme

ƒ

Bauphasenpläne

Mehr dazu in Kapitel 3.6.2

32

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Die Wahl der Darstellungsform einer Terminplanung hängt davon ab, wer mit dem Terminplan arbeiten wird, welche Darstellungsform für diese Zielgruppe verständlich und übersichtlich ist, welche Detaillierungsstufe in welcher Projektphase möglich und notwendig ist und welcher Aufwand mit der Terminplanerstellung aber auch der Fortschreibung des Terminplans verbunden ist.

3.6.1.1 Balkenplan Ein Balkenplan ist die einfachste und gebräuchlichste Darstellungsform von Terminplänen. Er bietet eine zeitproportionale Darstellung des Terminablaufs und ermöglicht auf einfache Weise stichtagsbezogene Fortschrittskontrollen. Die Vorgänge 73 können unterschiedlich gegliedert und zu Sammelvorgängen zusammengefasst werden. Bei zunehmender Vorgangszahl verliert der Balkenplan jedoch an Übersichtlichkeit. Abhängigkeiten zwischen den einzelnen Vorgängen sind grundsätzlich nicht erkennbar. Auswirkungen von Veränderungen einzelner Vorgänge und etwaige Pufferzeiten und Flexibilitäten lassen sich somit nicht direkt ableiten. Hinzu kommt, dass bei der Erstellung eines Balkenplans kein Zwang zur Einhaltung einer Ablauflogik besteht, wie es beispielsweise bei der Netzplanerstellung der Fall ist, so dass bereits bei der Aufstellung die Gefahr existiert, dass wesentliche Abhängigkeiten nicht erkannt und berücksichtigt werden.

Abbildung 3-2 Balkenplan

Eine Weiterentwicklung des Balkenplans ist ein sog. vernetzter Balkenplan, der die Darstellung der Anordnungsbeziehungen der jeweiligen Vorgänge durch Pfeilverbindungen zwischen den Balken vorsieht. 73

Als Vorgang wird ein Zeit erforderndes Ablaufelement bezeichnet, das ein bestimmtes Geschehen beschreibt, z. B. einen Teilprozess oder einen Arbeitsgang, und eindeutig definiert und abgegrenzt ist. Ein Ereignis beschreibt das Eintreten eines bestimmten Zustands.

3.6 Terminplanung

33

Abbildung 3-3 Vernetzter Balkenplan

Werden Balkenpläne für die Steuerung der Projektabwicklung verwendet, ergibt sich das Problem, dass der Balkenplan auf Grund seiner statischen Darstellung an Aussagekraft verliert, sobald Störungen des Bauablaufs auftreten. Bei störungsbedingten Verschiebungen oder Ausführungsverlängerungen einzelner Vorgänge müssen die abhängigen Nachfolgevorgänge entsprechend neu ausgerichtet werden. Das hat zur Folge, dass bei jeder bauzeitrelevanten Störung ein neuer Balkenplan erstellt werden muss. 74

3.6.1.2 Terminlisten Bei Terminlisten handelt es sich um tabellarische Auflistungen von Vorgängen mit ihren jeweiligen Anfangs- und Endterminen und ggf. auch der Vorgangsdauer ohne jegliche grafische Darstellung des Terminablaufs. Terminlisten sind einfach und ohne besondere Hilfsmittel in kurzer Zeit zu erstellen, jedoch weitestgehend ungeeignet bei komplexen Projekten und der Darstellung von Abhängigkeiten zwischen den einzelnen Vorgängen.

3.6.1.3 Netzplan Mit Hilfe der Netzplantechnik können komplexe Ablaufstrukturen mit gegenseitigen Abhängigkeiten erfasst und dargestellt werden. Der Aufsteller des Plans wird hierbei zu einer konsequenten Vorgehensweise unter Berücksichtigung der Abläufe und Abhängigkeiten gezwungen. Charakteristisches Merkmal von Netzplänen ist die Verknüpfung der einzelnen Tätigkeiten durch Anordnungsbeziehungen (siehe hierzu Kapitel 3.6.2). Durch die vollständige Verknüpfung der einzelnen Vorgänge kann rechnerisch ein sog. kritischer Weg ermittelt werden. Die Veränderung der Dauer

74

Vgl. Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 465

34

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

eines Vorgangs auf dem kritischen Weg wirkt sich unmittelbar auf alle nachfolgenden Vorgänge auf dem kritischen Weg sowie den Endtermin aus. Vorgänge, die nicht auf dem kritischen Weg liegen, verfügen über zeitliche Puffer, so dass hier eine Verlängerung der Dauer unter Umständen für alle übrigen Vorgänge irrelevant sein kann. Gemäß DIN 69 900:2009-01, werden folgende Pufferzeiten 75 unterschieden: ƒ

Gesamte Pufferzeit (GP) Zeitspanne zwischen frühester und spätester Lage eines Ereignisses bzw. Vorgangs

ƒ

Freie Pufferzeit (FP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang gegenüber seiner frühesten Lage verschoben werden kann, ohne die früheste Lage anderer Ereignisse bzw. Vorgänge zu beeinflussen

ƒ

Freie Rückwärtspufferzeit (FRP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang gegenüber seiner spätesten Lage verschoben werden kann, ohne dass die späteste Lage anderer Ereignisse bzw. Vorgänge beeinflusst wird

ƒ

Unabhängige Pufferzeit (UP) Zeitspanne, um die ein Ereignis bzw. ein Vorgang verschoben werden kann, wenn sich seine Vorereignisse bzw. Vorgänger in spätester und seine Nachereignisse bzw. Nachfolger in frühbester Lage befinden

,

Es existieren verschiedene Verfahren der Netzplantechnik, von denen der Vorgangsknoten-Netzplan am häufigsten Verwendung findet. 76 Hierbei werden die einzelnen Vorgänge als Knoten des Netzplanes, die Abhängigkeiten durch vorgangsverbindende Pfeile dargestellt. Ein Knoten bzw. Vorgangsfeld eines Netzplanes kann folgendermaßen dargestellt werden: Vorgangs-Nr.

Kapazitätsangabe

Vorgangsbeschreibung Frühester Anfang (FA)

Frühestes Ende (FE)

Freier Puffer (FP)

Spätester Anfang (SA)

Spätestes Ende (SE)

Gesamtpuffer (GP)

Dauer D

Abbildung 3-4 Vorgangsfeld eines Netzplanes 75

Pufferzeit = Zeitspanne, um die, unter bestimmten Bedingungen, die Lage eines Ereignisses bzw. eines Vorgangs verändert oder die Dauer eines Vorgangs verlängert werden kann (DIN 69 900:2009-01).

76

Daneben existieren noch der Ereignisknoten-Netzplan, bei dem Ereignisse als Knoten dargestellt werden, und der Vorgangspfeil-Netzplan, bei dem die Darstellung der Vorgänge in Pfeilform erfolgt.

3.6 Terminplanung

35

Nachdem zunächst Dauer und Abhängigkeiten aller Vorgänge des Netzplanes ermittelt wurden, werden im Zuge einer Vorwärtsrechnung die frühest möglichen Anfänge der Vorgänge einschließlich des frühest möglichen Projektendes berechnet. Anschließend werden, ausgehend von der Einhaltung des angestrebten Projektendes, die spätest möglichen Endtermine der Vorgänge ermittelt. Vorgänge, bei denen die frühest möglichen und spätest zulässigen Termine identisch sind, liegen auf dem kritischen Weg. Für die übrigen Vorgänge können entsprechende Pufferzeiten dargestellt werden. Netzpläne sind ohne besondere Fachkenntnisse nur schwer lesbar, erfordern einen in der Regel deutlich höheren Bearbeitungsaufwand als andere Darstellungsformen und bieten keine zeitproportionale Darstellung. Oftmals werden sie im Rahmen der Terminplanung für die interne Bearbeitung verwendet, während die Projektbeteiligten die transformierten Pläne z. B. in Form von Balkenplänen erhalten.

Anfang 0

NF=0

1

1

0

1

1

0

NF=0

Ausschreibung Rohbau

Ausschreibung Ausbau

30

31

0

1

31

0

NF=0

40

31

71

50

81

121

50

NF=0

1

3

0

14

16

13

NF=0

90

15

18

Ausführung Ausbau

31

0

121

0

120

13

FE

FP

SA

SE

GP

121

241

0

121

241

0

Baustelle räumen

NF=0

5

241

246

0

241

246

0

NF=-10t

NF=0

Außenanlagen 13 NF=0

16

121

31 NF=0

Erdarbeiten 3

31

FA

kritischer Weg

NF=0

2

D

NF=0

Ausführung Rohbau

Baustelleneinrichtung

Vorgang

NF=0

1

20

Ende

111

131

110

221

241

110

NF=0

0

246

246

0

246

246

0

Abbildung 3-5 Netzplan

3.6.1.4 Liniendiagramm Liniendiagramme finden im Bauwesen vorwiegend als Weg-Zeit- oder aber als Volumen-Zeit-Diagramme Anwendung. 77 Liniendiagramme werden bei Bauvorhaben mit ausgeprägter Fertigungsrichtung verwendet. Diese Darstellungsform eignet sich daher insbesondere für die Planung von Linienbaustellen (z. B. Verkehrswege- und

77

Vgl. Kochendörfer/ Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 97 ff.

36

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Leitungsbau) aber auch für die Taktplanung wiederkehrender Prozesse bei Hochbauprojekten.

+350

+300

+250

+200

+150

+100

+50

0+000

Bei einem Weg-Zeit-Diagramm wird auf einer Achse der Baufortschritt in Fertigungsrichtung – zumeist maßstabsgerecht – aufgetragen, die andere Achse bildet die Zeitachse. Die einzelnen Tätigkeiten ergeben in diesem Diagramm Kurven, bei konstantem Arbeitsfortschritt Geraden. Die Neigung dieser Linien stellt den Arbeitsfortschritt je Zeiteinheit dar. Die Leistungsgeschwindigkeit ist bei einer zweidimensionalen Darstellung umso größer, je steiler oder – wie in nachfolgendem Beispiel – flacher die Vorgangslinie verläuft; je nachdem, ob die Zeitachse horizontal oder vertikal angeordnet ist. Gleichzeitig können die kritischen Abstände zwischen den Vorgängen direkt im Plan abgelesen werden. Arbeitsunterbrechungen werden parallel zur Zeitachse dargestellt.

Weg

Erdarbeiten / Pla num

Pflaste r- und

Frostsc hutzsch icht

Bords teinarb eiten

Lichtzeichenanlage

nd ter- u Pflas

n rbeite teina Bords

Trags chich t

Baustelle räumen

Zeit

Abbildung 3-6 Liniendiagramm

3.6.1.5 Bauphasenplan Bei Bauphasenplänen wird der planmäßige Arbeitsfortschritt anhand von mehreren grafischen Darstellungen veranschaulicht, die den Stand der Tätigkeiten zum jeweiligen Stichtag abbilden. Damit ist diese Darstellungsform auch für einen Personenkreis ohne bauspezifische Vorkenntnisse sehr anschaulich und leicht verständlich. 78 78

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-214 f.

3.6 Terminplanung

37

Andererseits enthält diese abstrahierende Stichpunktbetrachtung nur einen groben und eingeschränkten Informationsgehalt und ist für komplexe Bauabläufe und die Planungskoordination nicht geeignet, kann aber sehr wohl als Ergänzung einer weiteren Darstellungsform der Terminplanung eingesetzt werden.

3.6.2 Vorgangsabhängigkeiten, Anordnungsbeziehungen Die einzelnen Vorgänge des Terminplans sind Bestandteil eines strukturierten Gesamtablaufs. Hierbei bestehen Abhängigkeiten zwischen den Vorgängen, die auch als Anordnungsbeziehungen bezeichnet werden. Diese Abhängigkeiten können sowohl technischer als auch betrieblicher Art sein. Abhängigkeiten technischer Art beeinflussen die Ablaufstruktur auf Grund konstruktiver, technologischer und bautechnischer Gesichtspunkte. Hierbei stellt sich die Frage, welcher Vorgang oder Teile davon fertig gestellt sein muss, damit der betrachtete Vorgang beginnen oder enden kann. Daneben können auch betriebsbedingte (Bereitstellung von Ressourcen), rechtliche (Baugenehmigung) oder sonstige externe Bedingungen ausschlaggebend sein. 79 Bei einer zeitlichen Folge voneinander abhängiger Vorgänge werden die unmittelbar vor- bzw. nachgeordneten Vorgänge als Vorgänger bzw. Nachfolger bezeichnet. Anordnungsbeziehungen bezeichnen quantifizierbare Abhängigkeiten zwischen Ereignissen oder Vorgängen und stellen die Abhängigkeiten der Vorgänge untereinander, die Reihenfolge und Startbedingungen der Vorgänge oder Abhängigkeiten von Ereignissen dar: ƒ

Normalfolge (NF) oder auch Ende-Anfang-Beziehung (EA) Anordnungsbeziehung vom Ende eines Vorgangs zum Anfang seines Nachfolgers

ƒ

Anfangsfolge (AF) oder auch Anfang-Anfang-Beziehung (AA) Anordnungsbeziehung vom Anfang eines Vorgangs zum Anfang seines Nachfolgers

ƒ

Endfolge (EF) oder auch Ende-Ende-Beziehung (EE) Anordnungsbeziehung vom Ende eines Vorgangs zum Ende seines Nachfolgers

ƒ

Sprungfolge (SF) oder auch Anfang-Ende-Beziehung (AE) Anordnungsbeziehung vom Anfang eines Vorgangs zum Ende seines Nachfolgers

Eine Normalfolge, bei der ein Nachfolgevorgang unmittelbar nach Beendigung seines Vorgängers ohne Wartezeit beginnen kann, wird kurz mit NF=0 bezeichnet. Beim Einsatz von Anordnungsbeziehungen ist auf eine eindeutige Darstellung der zeitlichen Abstände zu achten. 80

79

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 136

80

Als Werktage gelten alle Kalendertage, die nicht Sonn- oder gesetzliche Feiertage sind. Ein Arbeitstag bezeichnet schlicht einen Tag, an dem gearbeitet wird. Dies kann auch ein Sonntag oder ein gesetzlicher Feiertag sein. Üblicherweise werden für eine volle Woche fünf Arbeitstage angesetzt.

38

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Balkenplan

Liniendiagramm

A

Normalfolge (NF); Ende-AnfangBeziehung (EA) - ohne Wartezeit -

Normalfolge (NF); Ende-AnfangBeziehung (EA) - mit Wartezeit -

Netzplan

NF 0

A

B

B

A

B A t

NF t

A

t B

A

B

B A

Anfangsfolge (AF); Anfang-AnfangBeziehung (AA)

t

B

A

t

Endfolge (EF); Ende-EndeBeziehung (EE)

Sprungfolge (SF); Anfang-EndeBeziehung (AE)

t

AF t

A

B

A

B

EF t

A

B

B

t A

B

A SF t

t

A B

B

t A

B

Abbildung 3-7 Anordnungsbeziehungen 81

3.6.3 Ermittlung der Vorgangsdauern Die Berechnung der Vorgangsdauern für die Terminplanung erfolgt durch Quantifizierung des Arbeitsumfangs, den Ansatz entsprechender Zeitbedarfs- oder Aufwandswerte für die Leistungserbringung und unter Berücksichtigung der einzusetzenden Arbeitskräfte, sonstiger Kapazitäten sowie der täglichen und wöchentlichen Arbeitszeit. Die kalkulativen Zeitbedarfswerte stammen im Regelfall aus der unternehmensinternen Nachkalkulation. Daneben existieren zahlreiche Publikationen mit statistisch ermittelten Kennwerten, die jedoch unter Umständen auf die projektspezifischen Einflussfaktoren angepasst werden müssen. Eine Prognose von Vorgangsdauern ist stets mit Unsicherheiten behaftet. Daher sollten die Vorgangsdauern bei zunehmendem Detaillierungsgrad oder Fortschreibung der Terminplanung wiederholt auf die aktualisierten Rahmenbedingungen abgestimmt werden. 81

In Anlehnung an Kochendörfer/ Liebchen/Viering, 3. Aufl. 2007, S. 103

3.7 Kalkulation

39

Tabelle 3.1 Zeitbedarfswerte und Tagesleistungen im Ausbau 82 Leistung

Zeitwert (h/m2)

Kolonnenstärke

Tagesleistung (m2/Tag)

Wochenleistung (m2/Woche)

Betonwerkstein

1,00

3

24

120

Zimmerarbeiten

0,20

4

160

800

Dachdeckung – Ziegel – Blech

1,30 1,00

3 3

18 24

90 120

Putzarbeiten – Innen – Außen

0,50 1,20

48 20

240 100

Fliesenarbeiten – Wand – Boden

1,50 1,00

11 16

55 80

2+1

2

Estricharbeiten

0,30

2+1

80

400

Malerarbeiten

0,30

4

107

535

Bodenbeläge (Textil)

0,30

2

53

265

Trockenbau – abgehängte Decke – Paneel-Decke

0,75 0,45

43 71

215 355

4

Tabelle 3.2 Zeitbedarfswerte für die haustechnischen Gewerke 83 Gewerk

Zeitaufwand

Klima / Lüftung

0,20 – 0,25 h/m3 BRI

Heizung

0,10 – 0,15 h/m3 BRI

Sanitär

0,15 – 0,25 h/m3 BRI

Elektro

0,25 – 0,35 h/m3 BRI

3.7 Kalkulation Um Nachtragsforderungen sachgemäß beurteilen zu können, ist ein Grundverständnis für die Kalkulationsverfahren von Bauunternehmungen unerlässlich, da im Regelfall Mehrkostenforderungen auf die Preisermittlungsgrundlagen und somit die Urkalkulation der Unternehmen abzustellen sind. Die Qualität der kalkulatorisch ermittelten Vertragspreise bzw. das Vertragspreisniveau soll auch bei Nachtragsvergütungen erhalten bleiben. 82

Vgl. Kochendörfer/Liebchen/Viering, 2006, S. 116; Greiner/Mayer/Stark, 4. Aufl. 2009, S. 161

83

Vgl. Greiner/Mayer/Stark, , 4. Aufl. 2009, S. 162

40

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

3.7.1 Bauauftragsrechnung Die Hauptaufgaben der Bauauftragsrechnung bestehen in der Kostenermittlung für Bauleistungen vor, während und nach der Leistungserstellung. In Abhängigkeit vom Abwicklungsstadium des Bauauftrags werden die in Abbildung 3-8 dargestellten Kalkulationsarten unterschieden:

Erstellung des Angebots

Auftragsverhandlungen

Arbeitsvorbereitung

vor Auftragserteilung

Erstellung der Bauleistung

nach Auftragserteilung

Kalkulation

Nachkalkulation

Vorkalkulation

Angebotskalkulation

Auftragskalk. (Vertragskalk.)

Arbeitskalkulation

Nachtragskalkulation

Abbildung 3-8 Aufbau der Bauauftragsrechnung 84

Vor Vertragsschluss wird durch das Unternehmen zunächst eine Angebotskalkulation erarbeitet, die sich an der auftraggeberseitig vorgegebenen Leistungsbeschreibung und den Rahmenbedingungen ausrichtet. Sie dient der Ermittlung der zu erwartenden Kosten und der Angebotspreisfindung. Die zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses gültige Angebotskalkulation wird als Auftrags- oder Vertragskalkulation bezeichnet und kann entweder die unveränderte oder eine im Zuge der Auftragsverhandlungen modifizierte und beispielsweise mit einem Nachlass versehene Angebotskalkulation sein. Für öffentliche Auftraggeber sind Verhandlungen über den Angebotspreis jedoch unzulässig. Da Nachtragsforderungen im Regelfall, zumindest wo möglich, auf die Preisermittlungsgrundlagen des Hauptvertrags abzustellen sind, ist die Auftrags- oder Vertragskalkulation für die Kalkulation von Nachtragsangeboten von maßgebender Bedeutung. Bei sorgfältiger Ausschreibung wird der Auftraggeber bereits mit dem Angebot die verschlossene und versiegelte Kalkulation zur Hinterlegung verlangen, um dadurch die Preisermittlungsgrundlagen zu dokumentieren und im Bedarfsfall einsehen zu können. Diese hinterlegte Kalkulation wird auch als Urkalkulation bezeichnet.

84

Vgl. hierzu Drees/Paul, 10. Aufl. 2008, S. 20; KLR Bau, 2001, S. 30

3.7 Kalkulation

41

Die Arbeitskalkulation dient der Konkretisierung der zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses oftmals auf Erfahrungswerte, frühere Angebote, unvollständige Preisanfragen und grobe Planungsvorgaben gestützten Kalkulation. Sie ist Basis des KostenControllings für das Bauunternehmen. Im Rahmen der abschließenden Nachkalkulation werden die bei der Ausführung tatsächlich entstandenen Kosten ermittelt, so dass die Ansätze der Vorkalkulation überprüft und für künftige Bauvorhaben Richtwerte für die Erstellung von Angebotskalkulationen geschaffen werden können.

3.7.2 Kalkulationselemente Die Kalkulation setzt sich aus verschiedenen Leistungselementen zusammen, die nachfolgend kurz erläutert werden: Einzelkosten der Teilleistungen (EKdT) Die Einzelkosten der Teilleistungen, das heißt die einzelnen Teilleistungen direkt und verursachergerecht zurechenbaren Kosten, können in Kostenartengruppen untergliedert werden. Die Einzelkosten werden folglich ohne Schlüsselung direkt dem jeweiligen Kostenträger zugeordnet. Nach Vorgabe der Kosten- und Leistungsrechnung Bau (KLR Bau) werden acht Kostenarten unterschieden, die in der Praxis häufig zu vier Kostenarten verdichtet werden (Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstige Kosten und Fremdleistungskosten). Gemeinkosten der Baustelle (BGK) Gemeinkosten der Baustelle sind solche Kosten, die durch das Betreiben der Baustelle als Ganzes entstehen und sich keiner Teilleistung direkt zuordnen lassen. 85 Die Gemeinkosten der Baustelle werden in einer gesonderten Berechnung erfasst und bei der Bildung der Einheitspreise den Einzelkosten der Teilleistungen indirekt über Verteilungsschlüssel zugeschlagen. Einen Sonderfall bilden die unechten Gemeinkosten, die zwar bestimmten Leistungen direkt zurechenbar wären, aber aus Vereinfachungsgründen wie Gemeinkosten behandelt werden. Dies ist vorwiegend der Fall, wenn die direkte Zuordnung dieser Kosten zu den einzelnen Kostenträgern einen unverhältnismäßigen Aufwand verursachen würde, z. B. bei Kleinmaterialien wie Schrauben. Im Zusammenhang mit der Kostenermittlung eines Bauprojektes ist es notwendig, die Kosten nach ihrem zeitlichen Verhalten zu differenzieren. Während sich bestimmte Kostenarten in Abhängigkeit der Dauer des Bauvorhabens – oft zeitproportional – verändern, fallen andere Kosten nur einmal an und sind unabhängig von der Bauzeit. Diese Unterscheidung ist von besonderer Bedeutung bei der Bewertung einer Bauzeitveränderung, z. B. im Zusammenhang mit Leistungsänderungen, Zusatzleistungen und Behinderungen. 85

Vgl. KLR Bau, 2001, S. 41

42

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen Baustellengemeinkosten

Zeitunabhängige Gemeinkosten

Zeitabhängige Gemeinkosten

Kosten der Baustelleneinrichtung

Vorhaltekosten

Ladekosten Frachtkosten Auf-/Um-/Abbaukosten

Geräte Besondere Anlagen Baracken, Container Fahrzeuge Einrichtung, Büroausstattung Rüst-/Schal- und Verbrauchsstoffe

Kosten der Baustellenausstattung Hilfsstoffe Werkzeuge und Kleingeräte Ausstattung für Büros und Unterkünfte (soweit nicht unter zeitabh. Kosten erfasst) Technische Bearbeitung und Kontrolle Konstruktive Bearbeitung Arbeitsvorbereitung Baustoffprüfung, Bodenuntersuchung Bauwagnisse Sonderwagnisse der Bauausführung Versicherungen Sonderkosten Ungewöhnliche Bauzinsen Lizenzgebühren Lohnsummensteuer ARGE-Kosten Winterbaumaßnahmen Sonstige einmalige Kosten

Betriebskosten Geräte Besondere Anlagen Unterkünfte Fahrzeuge Kosten der örtlichen Bauleitung Gehälter Telefon, Porto, Büromaterial Pkw-/Reisekosten Allgemeine Baukosten Hilfslöhne Instandhaltung der Wege, Plätze und Zäune Pachten und Mieten Kosten zur Versorgung der Baustelle

Abbildung 3-9 Zeitunabhängige und zeitabhängige Baustellengemeinkosten 86

Allgemeine Geschäftskosten (AGK) Während die Gemeinkosten der Baustelle auftragsbedingt anfallen, entstehen die Allgemeinen Geschäftskosten durch den Betrieb als Ganzes und nicht durch einen bestimmten Bauauftrag. Hierzu zählen u. a. die Kosten der Unternehmensleitung oder -verwaltung, Büromieten, Betriebskosten, Kosten des Bauhofes, Steuern, öffentliche Abgaben (sofern nicht gewinnabhängig), Werbung, allgemeine Rechtsberatung und die Unternehmenspräsentation. 87 Die Allgemeinen Geschäftskosten können den einzelnen Bauaufträgen nur mit Hilfe von Zuschlagssätzen, die im Allgemeinen zwischen 6 % und 8 % der Auftragssumme liegen, zugerechnet werden. 88

86

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-63

87

Vgl. Kochendörfer/Viering, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 663

88

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-67; nach Auffassung Brecheler/Friedrich/Hilmer/Weis, 1998, S. 66, liegt der AGK-Anteil in der Größenordnung von 8 % bis 15 % des Nettoumsatzes.

3.7 Kalkulation

43

Wagnis und Gewinn (WuG) Der Zuschlag für Wagnis und Gewinn wird in der Regel in einem Prozentsatz, bezogen auf den Umsatz (Nettoangebotspreis), ausgedrückt. Der Wagnisanteil deckt das allgemeine Unternehmenswagnis, das Kalkulationswagnis, Preiswagnis, Wagnis aus personellen Fehlleistungen und das Gewährleistungswagnis nach Abnahme ab. 89 Wagnisse, die sich individuell aus einem Bauobjekt ergeben, sind innerhalb der Baustellengemeinkosten als Sonderwagnisse anzusetzen. 90 Der Wagnisanteil dient in der Kalkulation zur Berücksichtigung kostenverursachender, im Einzelnen aber unvorhersehbarer Ereignisse, mit deren Eintreten aber auf Grund der betrieblichen Erfahrung gerechnet werden muss. Den Selbstkosten des Unternehmers, also der Summe aus den Einzelkosten der Teilleistungen, den Baustellengemeinkosten und den Allgemeinen Geschäftskosten, wird ein Gewinnzuschlag hinzugerechnet. Dieser kann bei schwierigen Marktverhältnissen durchaus ǂȱŖȱœŽ’—ǰȱœ˜••Žȱœ’Œ‘ȱŠ‹Ž›ȱ“ŽŽ—Š••œȱ–’ttel- bis langfristig positiv entwickeln. Da ein kalkuliertes aber nicht realisiertes Wagnis als Gewinn erscheint, werden Wagnis und Gewinn zusammengefasst und üblicherweise mit einem gemeinsamen Prozentsatz in die Kalkulation aufgenommen. 91

3.7.3 Kalkulationsverfahren Im Baugewerbe finden wegen der Einzelfertigung auf immer wieder neuen Baustellen mit jeweils projektspezifischen Produktionsbedingungen die in der stationären Industrie verwendeten Kalkulationsverfahren, beispielsweise die Divisionskalkulation, nicht oder nur sehr vereinzelt Anwendung. Das für Bauprojekte übliche Kalkulationsverfahren ist die Zuschlagskalkulation, entweder als Kalkulation über die Angebotssumme oder aber als Kalkulation mit vorberechneten Zuschlägen. Bei einer Zuschlagskalkulation werden die Gesamtkosten in Einzel- und Gemeinkostenanteile untergliedert. Im Rahmen der Kalkulation von Bauleistungen auf Grundlage eines Leistungsverzeichnisses können die Einzelkosten der Teilleistungen den Positionen direkt zugeordnet werden. Die Gemeinkosten der Baustelle, die Allgemeinen Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn werden auf die Leistungspositionen umgelegt. Der Einheitspreis beinhaltet demnach einen Kostenanteil, der dieser Position direkt zuzuordnen ist und auch nur auf Grund dieser Position verursacht wird sowie einen weiteren Anteil der insgesamt anfallenden oder im Fall von Wagnis und Gewinn erwünschten Gemeinkosten. Aus der Summe der Einzelkosten der Teilleistungen und den umgelegten Gemeinkostenanteilen ergibt sich die Angebotssumme.

89

Vgl. Kochendörfer/Viering, in: Heiermann/Franke/Knipp, 2002, S. 663; Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-67

90

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 20

91

Kapellmann hält die Unterscheidung zwischen Wagnis und Gewinn im Rahmen der Kalkulation sogar für unrichtig und sinnlos (Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 139).

44

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

a) Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen 92 Bei kleineren oder gleichartigen Bauvorhaben wird gelegentlich auf eine detaillierte Bestimmung der Gemeinkosten verzichtet. Die Zuschläge werden mit Hilfe der Baubetriebsrechnung oder auf Grund von Erfahrungswerten mit ähnlichen Bauwerken festgelegt. Diese Variante ist eine Vereinfachung der unter b) beschriebenen Kalkulation über die Angebotssumme und immer dann anwendbar, wenn für die Kalkulation einer Baumaßnahme genügend Erfahrungswerte von früheren Baumaßnahmen mit vergleichbarer Kostenstruktur vorliegen und herangezogen werden können.

Einzelkosten der Teilleistungen

Gemeinkosten der Baustelle

Allgemeine Geschäftskosten

Wagnis und Gewinn

Netto-Angebotssumme

Mehrwertsteuer

Brutto-Angebotssumme

Abbildung 3-10 Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen

92

Auch als „Kalkulation mit vorberechneten Zuschlägen“ bezeichnet.

Ermittlung der Einheitspreise

Herstellkosten

Selbstkosten

Den direkten Kosten der einzelnen Teilleistungen werden prozentual vorgegebene Deckungsanteile der Baustellengemeinkosten, der Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn hinzugerechnet.

3.7 Kalkulation

45

b) Kalkulation über die Angebotssumme 93 Das am häufigsten verwendete Zuschlagsverfahren ist die Kalkulation über die Angebotssumme. Hierbei werden die Baustellengemeinkosten nicht anhand eines pauschalen Zuschlagsatzes, sondern objektspezifisch kalkulativ ermittelt. Die Allgemeinen Geschäftskosten sowie die Zuschläge für Wagnis und Gewinn werden, wie bei der Kalkulation mit vorbestimmten Zuschlägen auch, mit vorberechneten Zuschlagsätzen den Herstellkosten hinzugerechnet. Durch eine möglichst detaillierte Ermittlung der projektspezifischen Baustellengemeinkosten werden die Besonderheiten und Rahmenbedingungen der jeweiligen Baumaßnahme berücksichtigt und die Kalkulationsrisiken erheblich verringert.

Herstellkosten

Selbstkosten

Bei der Kalkulation über die Angebotssumme kann der Umlagebetrag mit einem einheitlichen oder auch unterschiedlichen Zuschlagsätzen auf alle Kostenarten verteilt werden

Einzelkosten der Teilleistungen

Ermittlung der Einheitspreise

Gemeinkosten der Baustelle

Allgemeine Geschäftskosten

Wagnis und Gewinn

Netto-Angebotssumme

Mehrwertsteuer

Brutto-Angebotssumme

Abbildung 3-11 Kalkulation über die Angebotssumme

93

Auch als „Kalkulation über die Angebotsendsumme“ bezeichnet.

Ermittlung der Einzelkostenzuschläge

46

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

3.7.4 Verfahrensablauf der Kalkulation über die Angebotssumme Bei einer Kalkulation über die Angebotssumme sind zwei Rechengänge durchzuführen: Zunächst wird die vorläufige Angebotssumme durch Addition der Einzelkosten der Teilleistungen, den Gemeinkosten der Baustelle sowie den umsatzbezogenen Gemeinkosten ermittelt. Die Summe aller Kosten ist in einem zweiten Schritt auf die einzelnen Positionen zu verteilen. Daraus ergeben sich die Einheitspreise der Positionen, die neben den direkten Einzelkosten der Teilleistungen zudem Deckungsanteile der Gemeinkosten enthalten.

3.7.4.1 Ermittlung der Einzelkosten der Teilleistungen Ausgehend von einer Gliederung der Kosten in vier unterschiedliche Kostenarten werden in einem ersten Kalkulationsschritt zunächst die Einzelkosten der jeweiligen Teilleistungen getrennt nach Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstigen Kosten und Fremdleistungskosten ermittelt. Die Kostenartengliederung kann auch in anderer Weise mit weniger oder mehr Kostenarten vorgenommen werden. Ein Ansatz mit vier Kostenarten hat sich in der Praxis jedoch im Allgemeinen als ausreichend erwiesen. Hierzu zählen die Lohnkosten der einzelnen Teilleistungen, die sich aus der Multiplikation des erwarteten Aufwandswertes (Arbeitsstunden je Mengeneinheit) und dem angesetzten Mittellohn ergeben. Unter Mittellohn versteht man das arithmetische Mittel sämtlicher auf einer Baustelle oder in Teilbetrieben einer Baustelle voraussichtlich entstehenden Lohnkosten je Arbeitsstunde. 94 Folgende Mittellöhne werden in der Bauwirtschaft gebildet: Tabelle 3.3 Die verschiedenen Mittellohnarten Bezeichnung

Beschreibung

Mittellohn A

Mittellohn Arbeiter – Mittellohn ohne anteilige Kosten des aufsichtführenden Personals, auch als Grundmittellohn bezeichnet

Mittellohn AP

Mittellohn Arbeiter und Poliere – Mittellohn mit anteiligen Kosten des aufsichtführenden Personals

Mittellohn APS bzw. Mittellohn AS

Der Mittellohn A und P einschließlich der Anteile für lohngebundene Kosten (Sozialkosten) wird als Mittellohn AS bzw. Mittellohn APS bezeichnet

Mittellohn APSL bzw. Mittellohn ASL 95

Durch die Einbeziehung der Lohnnebenkosten in den Mittellohn APS oder AS ergibt sich der Mittellohn APSL bzw. ASL

94

KLR Bau, 2001, S. 32

95

Vvgl. hierzu Drees/Paul, 10. Aufl. 2008, S. 49 ff.

3.7 Kalkulation

47

Im Rahmen der Baukalkulation werden die Lohnkosten anhand des Mittellohns einschließlich lohngebundener Kosten und Lohnnebenkosten (APSL bzw. ASL) berechnet. Die Verwendung von Mittellöhnen dient der Vereinfachung der Kalkulation, führt aber gleichzeitig zu Kalkulationsungenauigkeiten. Die kalkulierten Gerätekosten umfassen im Regelfall nur die Vorhaltekosten. Hierzu zählen: ƒ

Kalkulatorische Abschreibung und Verzinsung

ƒ

Reparaturkosten

ƒ

Fremdmieten der Geräte

Kosten des Gerätebetriebs (Betriebs- und Schmierstoffe, Bedienung) und der Gerätebereitstellung (Transport, Auf- und Abbau) werden meist anderen Kostenartengruppen wie Lohn- und Gehaltskosten oder Baustelleneinrichtung zugerechnet. Zur Berechnung der Gerätekosten kann die Baugeräteliste 2001 (BGL) 96 herangezogen werden. Gerätekosten, die nicht eindeutig als Bestandteil einer bestimmten Teilleistung zu klassifizieren sind und für die Ausführung unterschiedlicher Teilleistungen verwendet werden, können entweder als eigene Position oder aber auch in den Gemeinkosten der Baustelle Berücksichtigung finden. Die Sonstigen Kosten umfassen vorwiegend die für die jeweilige Teilleistung benötigten Kosten der Bau- und Fertigungsstoffe. Diese setzen sich aus folgenden Bestandteilen zusammen: ƒ

Einkaufspreis nach Abzug aller Rabatte ohne Skontoabzug

ƒ

Bezugskosten für die Anlieferung zur Baustelle

ƒ

Baustoffverluste (z. B. infolge von Streuverlusten, Bruch, Verschnitt)

Hinzu kommen Kosten des Rüst-, Schal- und Verbaumaterials einschließlich der Hilfsstoffe sowie alle übrigen Kosten, die sich eindeutig einer bestimmten Teilleistung zuordnen lassen und nicht zu den Lohn- oder Gerätekosten zählen. Als Fremdleistungskosten werden die Leistungen gewertet, die zwar Bestandteil der vertraglich zu erbringenden Bauleistung sind, jedoch nicht selbst ausgeführt sondern von einem Nachunternehmer erbracht werden. Hier hat der Hauptunternehmer nur Bauleitungsaufgaben, so dass hier der Ansatz für die Allgemeinen Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn geringer veranschlagt werden kann als bei Eigenleistungen. 96

Baugeräteliste 2007 (BGL), herausgegeben vom Hauptverband der Deutschen Bauindustrie. Wiesbaden; Berlin: Bauverlag, 2007

48

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

Damit können nun für jede Teilleistung bzw. Position entsprechend dem Kostenverursachungsprinzip die direkten Kosten berechnet werden.

3.7.4.2 Ermittlung der Angebotssumme Nachdem die direkten Kosten der einzelnen Positionen, die Einzelkosten der Teilleistungen, ermittelt wurden, müssen die Kosten – wieder getrennt nach Kostenarten (Lohnkosten, Gerätekosten, Sonstigen Kosten und Fremdleistungskosten) – ermittelt werden, die zwar durch die Baumaßnahme insgesamt anfallen, aber nicht oder nur mit unwirtschaftlichem Aufwand einzelnen Positionen zugeordnet werden können. Diese als Gemeinkosten der Baustelle bezeichneten Kosten bilden zusammen mit der Summe der Einzelkosten der Teilleistungen die Herstellkosten, die unmittelbar durch die Leistungserbringung entstehen. Hinzu kommt noch ein umsatzbezogener Anteil für die Allgemeinen Geschäftskosten, der in Verbindung mit den Herstellkosten zu den Selbstkosten des Unternehmens führt. Abschließend wird den Selbstkosten ein prozentualer Ansatz für Wagnis und Gewinn zugerechnet, um die (vorläufige) Angebotssumme zu erhalten. Die Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn werden in der Regel mit umsatzbezogenen Prozentsätzen in die Kalkulation einbezogen. In diesem Kalkulationsschritt ist der Umsatz, also die Angebotssumme inklusive der umsatzbezogenen Kostenelemente, noch nicht bekannt. Es ist daher eine Umrechnung der umsatzbezogenen Elemente auf eine bis dahin errechenbare Bezugsgröße erforderlich. Dies sind die Herstellkosten, so dass eine Umrechnung der umsatzbezogenen Kostenelemente in Bezug auf die Herstellkosten wie folgt durchgeführt werden muss:

p'

100 x p 100  p

p = Prozentsatz der Zuschläge bezogen auf die Angebotssumme p’ = Prozentsatz der Zuschläge bezogen auf die Herstellkosten Beispiel:

AGK – 8 % der Angebotsendsumme WuG – 4 % der Angebotsendsumme p’ = AGK + WuG, bezogen auf die Herstellkosten p'

100 x (8  4) 13 ,64 % 100  (8  4)

3.7 Kalkulation

49

3.7.4.3 Ermittlung der Einzelkostenzuschläge Nachdem die Angebotssumme ermittelt wurde, müssen die Gemeinkosten der Baustelle, die Allgemeinen Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn nach einem zu wählenden Schlüssel als Zuschläge auf die Einzelkosten der Teilleistungen verteilt werden. Hierbei werden zumeist unterschiedliche Zuschlagsätze für die einzelnen Kostenarten verwendet. Üblicherweise wird eine Verteilung gewählt, bei der die Lohnkosten einen hohen Anteil, die übrigen Kostenarten einen vergleichsweise niedrigen Anteil erhalten: ƒ

Sonstige Kosten

10 bis 20 %

ƒ

Gerätekosten

10 bis 20 %

ƒ

Kosten der Fremdleistungen

5 bis 15 %

Der Restumlagebetrag ist anschließend auf die Lohnkosten umzulegen: Lohnzuschlag

Restumlagebetrag x 100 [%] Summe der Einzelkosten  Löhne

Der um den Lohnzuschlag erhöhte Mittellohn (ASL bzw. APSL) wird auch als Kalkulationslohn bezeichnet. Vorsicht ist geboten, falls ein überwiegender Teil der Leistungen von Nachunternehmern erbracht werden soll. Hier kann die Zuschlagsverteilung auf die geringe Zahl der mit Eigenlohnanteilen kalkulierten Positionen zu völlig verzerrten Einheitspreisen führen, die bei der Ableitung einer Nachtragsforderung zu Problemen führen können. Für diesen speziellen Fall ist eine einheitliche Verteilung der Zuschläge zweckmäßiger.

3.7.4.4 Ermittlung der Einheitspreise Mit den im vorangegangenen Schritt ermittelten Zuschlagsätzen werden nun die einzelnen Kalkulationsansätze der Kostenarten beaufschlagt. Die mit den Umlageanteilen beaufschlagten Kostenarten der einzelnen Teilleistungen werden aufsummiert und ergeben somit den Einheitspreis. Dadurch sind die Kosten, die nicht direkt einzelnen Teilleistungen bzw. Positionen zugeordnet werden können vollständig über Zuschlagsätze in indirekter Form berücksichtigt. Die Addition der mit den jeweiligen Mengenansätzen (Vordersätzen) multiplizierten Einheitspreise führt zur Angebotssumme, die von der vorab berechneten Angebotssumme auf Grund von Rundungsungenauigkeiten geringfügig abweichen kann.

50

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen

3.7.5 Die VHB-Formblätter der öffentlichen Auftraggeber Bei Baumaßnahmen öffentlicher Auftraggeber muss der Bieter die Gliederung seiner Angebotssumme gemäß Vergabehandbuch, Ausgabe 2008, unter Verwendung des entsprechenden Preis-Formblattes darlegen. 97 Nach BGH-Urteil vom 07.06.2005 führt die Nichtabgabe der geforderten Preis-Formblätter zwingend zum Ausschluss. Erforderliche Eintragungen sind u.a. ƒ

die Einzelkosten der Teilleistungen: – Löhne, – Sonstige Kosten, – Gerätekosten und – Fremdleistungen;

ƒ

die Gemeinkosten der Baustelle und

ƒ

die umsatzbezogenen Gemeinkosten (Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn).

Der Bieter hat bei einer voraussichtlichen Auftragssumme von mehr als 50.000 € zudem Einheitspreise für den Preis bestimmende Teilleistungen (Positionen) detailliert aufzuschlüsseln, bei einer voraussichtlichen Auftragssumme von über 100.000 € sind alle Teilleistungen (Positionen) aufzuführen. 98 Die Formblätter sollen aussagekräftige Grundlagen für die Beurteilung der Angemessenheit der Angebotspreise schaffen, können aber auch als Grundlage zur Wertung von Nachtragsangeboten herangezogen werden. Die Formblätter werden häufig auch als „Lügenblätter“ tituliert, obwohl dies aus baubetrieblicher Sicht keine treffende Bezeichnung ist, da bei korrekter Angabe der in den Formblättern abgefragten Details sich für zusätzliche und geänderte Leistungen eine für beide Seiten vernünftige und belastbare Grundlage ergibt, um prüfbare Nachtragspreise ermitteln zu können. 99 Langwierige Nachtragsverhandlungen können dadurch auf ein vertretbares Maß reduziert werden. Die Formblätter 221 und 222, in denen Angaben zur Kalkulation zu machen sind und die ausdrücklich nicht Angebots- bzw. Vertragsbestandteil werden, dienen der Preisprüfung bei Vergabe und können bei der Bildung und Beurteilung von Nachtragspreisen als Kalkulationsgrundlage herangezogen werden. 100 Bei Zweifeln an der Schlüssigkeit und Richtigkeit der Eintragungen in diese Formblätter darf der Auftraggeber umfassende Klärung verlangen. 97

221 – Preisermittlung bei Zuschlagskalkulation 222 – Preisermittlung bei Kalkulation über die Angebotsendsumme

98

Verwendung des Formblatts 223 (Aufgliederung der Einheitspreise) aus dem Vergabehandbuch 2008

99

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 162

100

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 24 VOB/A Rdn. 12

3.7 Kalkulation

51 222 (Preisermittlung bei Kalkulation über die Endsumme) Vergabenummer

Bieter

Datum

Baumaßnahme

Angebot für

Angaben zur Kalkulation über die Endsumme Lohn €/h

1.

Angaben über den Verrechnungslohn

1.1

Mittellohn ML einschl. Lohnzulagen u. Lohnerhöhung, wenn keine Lohngleitklausel vereinbart wird

12,90

1.2

Lohnzusatzkosten Sozialkosten, Soziallöhne und lohnbezogene Kosten

12,41

1.3

Lohnnebenkosten Auslösungen, Fahrgelder

1.4

Kalkulationslohn (Summe 1.1 bis 1.3)

1,94 27,25

Berechnung des Verrechnungslohnes nach Ermittlung der Angebotssumme (vgl. Blatt 2) 1.5

Umlage auf Lohn (Kalkulationslohn x v.H. Umlage aus 2.1)

1.6

Verrechnungslohn VL (Summe 1.4 und 1.5)

€/h

27,25

v.H.

33,51

9,13 36,38

eventuelle Erläuterungen des Bieters:

VHB – Bund – Ausgabe 2008

Abbildung 3-12 Anwendungsbeispiel zum Formblatt 222 (Seite 1 von 2)

Seite 1 von 2

52

3 Baubetriebliche und baurechtliche Grundlagen 222 (Preisermittlung bei Kalkulation über die Endsumme) Ermittlung der Angebotssumme

Betrag €

2

Einzelkosten der Teilleistungen = unmittelbare Herstellungskosten

2.1

Eigene Lohnkosten Kalkulationslohn (1.4)

27,25 €/h 2.2 2.3

x

Umlage Summe 3 auf die Einzelkosten für die Ermittlung der EH-Preise

Gesamt €

€

%

Gesamtstunden:

9.800 h =

x

Stoffkosten (einschl. Kosten für Hilfsstoffe) Gerätekosten (einschl. Kosten für Energie und Betriebsstoffe)

2.4

Sonstige Kosten (Vom Bieter zu erläutern)

2.5

Nachunternehmerleistungen

1

267.050,00

x

33,51

89.479,77

in 2.4 enth.

x

-

-

48.500,00

x

15,00

7.275,00

274.350,00

x

15,00

41.152,50

27.200,00

x

10,00 noch zu verteilen

617.100,00

Einzelkosten der Teilleistungen (Summe 2)

2.720,00 140.627,27

Zusammensetzung der Umlagesummen Umlage gesamt (€) 2.1 eigene Lohnkosten

Anteil AGK (€)

Anteil W+G (€)

98.479,77 46.696,20 35.652,98

7.130,60

2.2 Stoffkosten 2.3 Gerätekosten

-

-

-

-

7.275,00

582,00

5.577,50

1.115,50

3.292,20 31.550,25

6.310,05

41.152,50

2.4 Sonstige Kosten 2.5 Nachunternehmerleistungen

Anteil BGK (€)

2.720,00

312,21

1.809,39

598,40

3

Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn

3.1

Baustellengemeinkosten (soweit hierfür keine besonderen Ansätze im Leistungsverzeichnis vorgesehen sind)

3.1.1

Lohnkosten einschließlich Hilfslöhne Bei Angebotssummen unter 5 Mio. €: Angabe des Betrages

4.750,00

Bei Angebotssummen über 5 Mio. €: Kalkulationslohn (1.4) x Gesamtstunden:

-

x

-

3.1.2

Gehaltskosten für Bauleitung, Abrechnung Vermessung usw.

3.1.3

Vorhalten u. Reparatur der Geräte u. Ausrüstungen, Energieverbrauch, Werkzeuge u. Kleingeräte, Materialkosten f. Baustelleneinrichtung

3.1.4

An- und Abtransport der Geräte u. Ausrüstungen, Hilfsstoffe, Pachten usw.

3.1.5

Sonderkosten der Baustelle, wie techn. Ausführungsbearbeitung, objektbezogene Versicherungen usw.

8.800,00 17.650,00

4.400,00 14.100,00

Baustellengemeinkosten (Summe 3.1)

49.700,00

3.2

Allgemeine Geschäftskosten (Summe 3.2)

3.3

Wagnis und Gewinn (Summe 3.3)

60.618,18 30.309,09 140.627,27

Umlage auf die Einzelkosten Angebotssumme ohne Umsatzsteuer (Summe 2 und 3)

1

757.727,27

Auf Verlangen sind für diese Leistungen die Angaben zur Kalkulation der(s) Nachunternehmer(s) dem Auftraggeber vorzulegen.

VHB – Bund – Ausgabe 2008

Seite 2 von 2

Abbildung 3-13 Anwendungsbeispiel zum Formblatt 222 (Seite 2 von 2) 101 101

Zeile 2.1 (Umlage auf eigene Lohnkosten): 89.479,77 € / 267.050,00 € = 33,5067 %, gerundet 33,51 %

53

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen In diesem Kapitel werden die unterschiedlichen Anspruchsvoraussetzungen und Auswirkungen von Nachträgen dargestellt. Hierbei wird die in Kapitel 2 vorgenommene Definition eines Nachtrags zu Grunde gelegt, die alle Ansprüche auf Vergütungsanpassung und Bauzeitverlängerung durch nach Vertragsschluss eingetretene Änderungen des Bauinhalts oder der Bauumstände erfasst. In der Fachliteratur wird der Begriff des Nachtrags zum Teil deutlich enger gefasst. Es erscheint jedoch auf Grund der unterschiedlichen Abgrenzung sinnvoll, alle möglichen Ursachen für Vergütungsanpassungen und Bauzeitmodifizierungen zu berücksichtigen. Die vier Ursachenblöcke von Nachträgen sind ƒ

Preisanpassungen während der Bauzeit,

ƒ

Leistungsänderungen bzw. Zusatzleistungen,

ƒ

Leistungsstörungen und

ƒ

grobe Fehler in der Preisermittlung.

Die nachfolgend aufgeführten möglichen Nachtragsursachen werden in diesem Kapitel eingehend behandelt. Tabelle 4.1 Mögliche Nachtragsursachen Nachtragsursache

Anspruchsgrundlage

Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Mengenänderungen

Kapitel Kapitel 4.1

§ 2 Abs. 3 VOB/B

Kapitel 4.2

§ 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B

Kapitel 4.3

Selbstübernahme oder Entfall von Leistungen

§ 2 Abs. 4 VOB/B

Kapitel 4.4

Leistungen ohne Auftrag

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Kapitel 4.5

Besondere planerische Leistungen

§ 2 Abs. 9 VOB/B

Kapitel 4.6

Stundenlohnarbeiten

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Kapitel 4.7

Behinderung des Auftragnehmers

§ 6 VOB/B

Kapitel 4.8

Entschädigungsanspruch

§ 642 BGB

Kapitel 4.9

§ 2 Abs. 7 VOB/B / § 313 BGB

Kapitel 4.10

HOAI

Kapitel 4.11

Geänderte und zusätzliche Leistungen

Störung der Geschäftsgrundlage Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

54

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.1 Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Der einmal vertraglich vereinbarte Preis, egal ob beim Einheitspreisvertrag, beim Pauschalvertrag oder beim Stundenlohnvertrag, ist immer Festpreis, d. h. er verändert sich während der Laufzeit des Vertrags nicht, unabhängig davon, wie sich die Kosten des Auftragnehmers entwickeln. Ausnahmen hiervon sind die Regelungen des § 2 Abs. 3 VOB/B zu Mengenänderungen beim Einheitspreisvertrag (Kapitel 4.2) sowie der Entschädigungsanspruch nach § 2 Abs. 7 VOB/B (Kapitel 4.10). Soll der Preis während der Vertragslaufzeit veränderlich sein, muss dies ausdrücklich durch Gleitklauseln vereinbart werden. Der öffentliche Auftraggeber kann entsprechend § 9 Abs. 9 VOB/A eine solche Änderungsmöglichkeit der Vergütung ausschreiben und vereinbaren, wenn „wesentliche Änderungen der Preisermittlungsgrundlagen zu erwarten (sind), deren Eintritt oder Ausmaß ungewiss ist.“ Ist das Preiswagnis hinsichtlich der Lohn- oder Baustoffkosten für den Auftragnehmer besonders hoch, können für Löhne, bei denen in ihrem Ausmaß nicht absehbare Änderungen zu erwarten sind und für Baustoffe, bei denen mit erheblichen Preisänderungen zu rechnen ist, Preisvorbehalte in Form von Preisgleitklauseln vereinbart werden. Voraussetzung hierfür ist, dass wesentliche Änderungen der Preisermittlungsgrundlagen zu erwarten sind, deren Eintritt oder Ausmaß zum Zeitpunkt des Vertragsabschlusses ungewiss ist. 102 Die Einzelheiten hierzu sind im Rahmen des Bauvertrags präzise zu regeln. Zu beachten ist dabei, dass jede Gleitklausel die tatsächlichen Voraussetzungen, gemäß denen sich der Festpreis ändern soll, klar festlegen und eindeutig regeln muss, was anstelle des Festpreises für die Vergütung der nach einem festgelegten Stichtag erstellten Leistung gelten soll. 103 Neben den hier beschriebenen Lohn- und Stoffpreisgleitklauseln finden auch Indexklauseln und Umsatzsteuerklauseln vereinzelt Anwendung.

4.1.1 Lohnpreisgleitklauseln Für die Vereinbarung von Lohnpreisgleitklauseln existieren drei gebräuchliche Verfahren: a) Centklausel In der Praxis am weitesten verbreitet ist die Centklausel. Bei dieser wird bei einer Lohnänderung um einen Cent je Stunde die Vergütung für die nach Wirksamwerden der Lohnänderung zu erbringende Leistung um einen im Vertrag vereinbarten Ände-

102

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 15 VOB/A Rdn. 7

103

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 195

4.1 Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln

55

rungssatz erhöht oder auch vermindert. Der Personalkostenanteil an der Auftragssumme muss dabei vom Bieter vorab festgelegt werden, und zwar mittelbar durch Angabe des Änderungssatzes. Ausgangsfaktoren für die Mehr- oder Mindervergütung sind ƒ

der für die Bauarbeiten maßgebende Lohn,

ƒ

der Promillesatz, um den sich die Vergütung bei einer Änderung des maßgebenden Lohns um einen Cent je Stunde ändert, also der sog. Änderungssatz,

ƒ

die Tarifänderung des maßgebenden Lohns und die nach der Lohnänderung noch zu erbringende Leistung.

Nach den „Grundsätzen zur Anwendung von Preisvorbehalten bei öffentlichen Aufträgen“ 104 müssen Preisvorbehaltsregelungen eine Bagatell- oder Selbstbeteiligungsklausel einschließen. Üblich ist eine Vereinbarung, wonach Lohnmehrkosten bis zu 0,5 % der Abrechnungssumme nicht erstattet werden. 105 Das Vergabehandbuch 2008 beinhaltet als Formblatt 224 – Angebot Lohngleitklausel einen Vordruck für die Vereinbarung einer Lohngleitklausel in Form einer Centklausel. Da der angebotene Änderungssatz dem Wettbewerb unterstellt ist, muss er bei der Wertung der Angebote berücksichtigt werden. b) Lohnlistenregelung Bei der sog. Lohnlistenregelung sind die Löhne der auf der Baustelle eingesetzten und in den Lohnlisten erfassten Arbeitskräfte Grundlage für die Erstattung von Lohnmehraufwendungen. Ausgangspunkt ist der „Lohnsprung“, d. h. die Erhöhung des Tariflohns unter Berücksichtigung der Lohnzusatzkosten und der vermögenswirksamen Leistungen. c) Prozentregelung Die Prozentregelung entspricht in ihrem Wesensmerkmal der Centklausel, mit dem Unterschied, dass bei der Prozentregelung die Ausgangsbasis für die Erstattung von Lohnmehraufwendungen nicht die Änderung des maßgebenden Lohns um einen Cent je Stunde, sondern um 1 % ist. Zu beachten ist vorwiegend bei langfristigen Bauvorhaben, dass vertraglich zu fixieren ist, ob die Ausgangsbasis für die Erstattung von Mehraufwendungen der ursprüngliche, d. h. bei Angebotsabgabe geltende, oder der jeweils bei Eintritt der Lohnerhöhung geltende Lohn sein soll. 104

Enthalten im VHB 2008

105

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, A § 15 Rdn. 21

56

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.1.2 Stoffpreisgleitklauseln Stoffpreisgleitklauseln dürfen nur bei Materialien vereinbart werden, die ihrer Eigenart nach Preisveränderungen in besonderem Maß ausgesetzt sind und bei der Herstellung des Auftragsgegenstandes einen wertmäßig hohen Anteil haben. 106 Bedeutung haben die Stoffpreisgleitklauseln vor allem bei Materialien, deren Preise stark von den Energiepreisen abhängen. Das Vergabehandbuch 2008 enthält mit dem Formblatt 225 – Stoffpreisgleitklausel Stahl einen entsprechenden Vordruck für Stahlprodukte. Die einer Gleitung unterworfenen Stoffe müssen vertraglich vereinbart werden, ebenso, ob der Preis ab Werk oder der Preis frei Baustelle maßgebend sein soll.

Tabelle 4.2 Kurzübersicht: Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Anspruchsgrundlage:

Vertragliche Vereinbarung (vgl. § 9 Abs. 9 VOB/A) einer Änderungsklausel mit festgelegtem Änderungssatz

Voraussetzungen:

Lohn- oder Materialpreissteigerung mit Übersteigung des Bagatellbzw. Selbstbeteiligungsbetrags, sofern vereinbart Rechtzeitige Anzeige und Nachweis der Lohn- oder Materialpreissteigerung durch den Auftragnehmer

Anspruch:

Preisanpassung entsprechend der Vereinbarung als Lohnlisten-, Prozent- oder Centklausel

Lohn- und Stoffpreisgleitklauseln finden bei Nachträgen keine Anwendung, sofern in den Preisen der Nachtragsangebote bereits etwaige Lohn- oder Preisänderungen berücksichtigt wurden.

4.2 Mengenänderungen Im Rahmen eines Einheitspreisvertrags ist der Einheitspreis vorbehaltlich der Regelungen des § 2 Abs. 3 VOB/B eine grundsätzlich unveränderliche Größe. Dies gilt jedoch nur, solange die tatsächlich ausgeführte Leistungsmenge bei unveränderten Planinhalten nicht um mehr als 10 % von der ausgeschriebenen Menge abweicht. Der vertraglich festgelegte Einheitspreis bleibt auch dann unverändert, wenn Mengenschwankungen in einem Toleranzrahmen von ±10 %, d. h. insgesamt 20 %, eintreten. Eine Schwankungsbreite dieser Größenordnung ist dem Auftragnehmer nach Willen

106

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, A § 15 Rdn. 24

4.2 Mengenänderungen

57

des Verordnungsgebers durchaus zumutbar. Diesen Umstand hat der Auftragnehmer im Rahmen der Kalkulation zu berücksichtigen. Der Einheitspreis ist demzufolge für die Bandbreite zwischen 90 % und 110 % der Menge laut Vordersatz des Leistungsverzeichnisses fixiert. Sofern darüber hinaus Mehr- oder Mindermengen anfallen, ist der Einheitspreis nach Maßgabe des § 2 Abs. 3 VOB/B variabel. Die Leistungsmenge ist demgegenüber, als besonderes Kennzeichen des Einheitspreisvertrags, von Anfang an variabel und die Vergütung an den ausgeführten und nicht den ausgeschriebenen Mengen ausgerichtet. 107 Abgerechnet wird stets nach tatsächlich ausgeführten Mengen. § 2 Abs. 3 VOB/B umfasst nur den Einheitspreisvertrag, nicht jedoch Stundenlohnverträge, selbst dann, wenn im Leistungsverzeichnis angenommene Personal- oder Gerätestunden ausgeworfen sind. Die Vorschrift ist ebenfalls nicht auf Pauschalverträge oder Selbstkostenerstattungsverträge anwendbar. 108 Beim Pauschalpreis trägt der Unternehmer grundsätzlich das Mengenrisiko. Gleichzeitig hat der Auftraggeber aber bei Mengenminderungen keinen Rückforderungsanspruch wegen überhöhter Vergütung bei geringeren Mengen. Mengenabweichungen beim BGB-Werkvertrag sind nur über die Regelungen des § 313 BGB – Störung der Geschäftsgrundlage – erfasst. 109 Gründe für die Anpassung des Preises auf Verlangen bei Mehr- oder Mindermengen über 10 % gegenüber den Vordersätzen des Leistungsverzeichnisses sind: a) Basisänderungen für Kalkulationsumlagen Die ausgeschriebenen Vordersätze bilden die Ausgangsbasis für die Umlagezuschläge im Rahmen der Kalkulation des Auftragnehmers (vgl. hierzu Kapitel 3.1.1). Eine deutliche Mengenminderung würde bei der betreffenden Position neben der Senkung der direkten Kosten aber auch zu einer Unterdeckung der anteilig umzulegenden Deckungsbeiträge des Auftragnehmers führen. Hierzu zählen die Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten, Wagnis und Gewinn. b) Änderung der Rahmenvorgaben für auftragnehmerseitige Produktionsplanung Unter Umständen können deutliche Veränderungen der ausgeschriebenen Leistungsmengen unter Wirtschaftlichkeitsaspekten grundsätzlich andere Produktionsarten oder Betriebsmittel erfordern. Dies gilt für mengenabhängig geplante Fertigungsweisen, Geräte aber auch Kapazitätsplanungen des Auftragnehmers. 107

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 500

108

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 144

109

Vgl. Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 65 ff. und die Ausführungen in Kapitel 4.10

58

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Voraussetzung für die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 3 VOB/B ist nach herrschender Meinung, dass die Mengenänderung ausschließlich auf einer Änderung der vorgefundenen Verhältnisse oder einer Realisierung bzw. Konkretisierung der inhaltlich unveränderten vertragsgegenständlichen Planung beruht. 110 Voraussetzung ist also stets die unveränderte Leistungsbeschreibung. Hat sich die Planung und damit das Bausoll auf Grund einer Anordnung des Auftraggebers geändert, ist dies kein Fall von § 2 Abs. 3 VOB/B sondern von § 2 Abs. 5 VOB/B bzw. § 2 Abs. 6 VOB/B (vgl. Kapitel 4.3). Dies ist deshalb bemerkenswert, da die Vorschriften für Leistungsänderungen und zusätzliche Leistungen keinen Toleranzrahmen vorsehen, in dem die vereinbarten Einheitspreise unverändert bleiben. Jede nach Vertragsabschluss aufgetretene Planinhaltsänderung durch Anordnung des Auftraggebers schließt die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 3 VOB/B aus. Eine angeordnete Mengenmehrung fällt hingegen in den Anwendungsbereich des § 2 Abs. 6 VOB/B, eine angeordnete Mengenminderung ist als freie Teilkündigung nach § 8 Abs. 1 VOB/B ggf. in Verbindung mit § 2 Abs. 4 VOB/B zu behandeln. 111 Die Formulierung „unter einem Einheitspreis erfasste Leistung oder Teilleistung“ des § 2 Abs. 3 VOB/B kennzeichnet eine im Leistungsverzeichnis unter eigener Position mit eigenem Vordersatz erfasste Leistung, stellt also die Anwendung des Paragraphen auf Einzelpositionen dar.

4.2.1 Auswirkung von Mengenminderungen Bei der Kalkulation des Auftragnehmers fallen neben den direkten zuweisbaren Einzelkosten der Teilleistungen auf die einzelnen Positionen umzulegende Kostenanteile für Baustellengemeinkosten, Allgemeine Geschäftskosten sowie Wagnis und Gewinn an. Diese werden in Relation zu den Vordersätzen in die Einheitspreise eingerechnet, so dass bei tatsächlicher Ausführung der ausgeschriebenen Mengen diese Kostenanteile vollumfänglich erlöst werden können. Eine Mengenminderung führt demzufolge regelmäßig zu einer Unterdeckung der umgelegten Kostenbestandteile. Üblicherweise wird sich der Einheitspreis also bei über 10 % der ausgeschriebenen Menge hinausgehenden Mengenminderungen berechtigterweise erhöhen, da nunmehr eine verringerte Leistungsmenge die für die betreffende Position einkalkulierten Umlagekosten erzielen muss. Nur in Ausnahmefällen ändern sich auch die direkten Kosten je Mengeneinheit. Die Erhöhung soll im Wesentlichen dem Mehrbetrag entsprechen, „der sich durch Verteilung der Baustelleneinrichtungs- und Baustellengemeinkosten und der Allgemeinen Geschäftskosten auf die verringerte Menge ergibt“. 112

110

Vgl. OLG Düsseldorf, BauR 1991, 219; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 109 ff.; Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 505

111

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Fn. 909

112

§ 2 Abs. 3 Satz 1 und 2 VOB/B

4.2 Mengenänderungen

59

Folge der über 10 % hinausgehenden Mengenminderungen ist der Anspruch beider Vertragsparteien auf die Anpassung des Einheitspreises nach Verlangen. Bei der Mengenminderung gibt es im Gegensatz zur Mengenmehrung nur einen neuen Einheitspreis. Ist die ausgeführte Menge geringer als 90 % des Vordersatzes, so wird auf Verlangen insgesamt ein neuer Einheitspreis gebildet, der alte Einheitspreis wird hinfällig.

4.2.2 Auswirkung von Mengenmehrungen Für die über 10 v. H. hinausgehende Überschreitung des Mengenansatzes ist auf Verlangen ein neuer Preis unter Berücksichtigung der Mehr- oder Minderkosten zu vereinbaren. Daraus folgt, dass die erbrachte Menge beim Einheitspreisvertrag in jedem Fall vergütet wird, möglicherweise aber zu unterschiedlichen Preisen. Methodisch gibt es für den Fall der Mengenmehrung zwei Einheitspreise für ein- und dieselbe Leistungsposition (auch als „gespaltener Einheitspreis“ bezeichnet) 113: Bis 110 % der vorgesehenen Menge bleibt es bei dem ursprünglich vertraglich vereinbarten Einheitspreis, bis dahin verbleiben also die Vorteile des für die überschreitenden 10 % regelmäßig zu hohen Preises beim Auftragnehmer. Die über 110 % hinausgehenden Mengen werden mit einem neuen, üblicherweise geringeren, Einheitspreis verrechnet. Da Mehr- oder Minderkosten zu berücksichtigen sind, ist sowohl eine Herabsetzung des Einheitspreises für die Mehrmenge als auch eine Heraufsetzung möglich.

4.2.3 Ermittlung des neuen Einheitspreises Der neu zu bildende Einheitspreis ist auf der gleichen Kalkulationsgrundlage zu bilden wie der bisherige Preis. Er setzt sich zusammen aus ƒ

den direkten Kosten, den Einzelkosten der Teilleistung,

ƒ

den Baustellengemeinkosten,

ƒ

den Allgemeinen Geschäftskosten sowie

ƒ

Wagnis und Gewinn.

Im häufigsten Fall sind die direkten Kosten (Lohn, Material etc.) je Mengeneinheit konstant, das heißt die direkten Kosten steigen proportional mit der ausgeführten Menge. Für die Einbeziehung der Baustellengemeinkosten kommt es auf den konkreten Einzelfall an. Bewirkt beispielsweise eine Mengenmehrung größer 10 % keine zusätzlichen Baustellengemeinkosten, da diese mit dem bis 110 % der ausgeschriebenen Menge gültigen Einheitspreis bereits gedeckt sind, so ist der neue Einheitspreis für die über 110 % hinausgehenden Mengen ohne Baustellengemeinkostenzuschlag 113

Vgl. Kapellmann/Langen, 18. Aufl. 2009, Rdn. 33

60

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

zu berechnen. Andererseits bewirkt die Mengenminderung nicht zwangsläufig eine Verringerung der Baustellengemeinkosten, so dass der ausfallende Deckungsbeitrag in den neuen Einheitspreis einzurechnen ist. Die Allgemeinen Geschäftskosten werden hingegen in der Regel je Geschäftsperiode geplant und umgelegt auf den gesamten Umsatz; zu dieser gehören die erfahrungsgemäß auftretenden Mengenmehrungen und -minderungen. Systemgerecht müssen also alle Herstellkosten mit den Allgemeinen Geschäftskosten beaufschlagt werden. 114 In Ergänzung der Formulierung des § 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B zählt nach herrschender Meinung der Gewinn zu den bei der Neuberechnung des Preises umlagefähigen Bestandteilen. Gleiches gilt für das Wagnis, sofern es allgemeine Unternehmerrisiken abdeckt und nicht auf ein konkretes Bauprojekt bezogen ist. Nicht realisiertes Wagnis ist Gewinn und damit umlagefähig. Der kalkulatorisch vorgesehene Zuschlag für Wagnis und Gewinn bleibt demnach unverändert. Ursprünglich eingeräumte Preisnachlässe und Skonti sind auch auf den neuen Preis zu gewähren. 115 Wer für sich günstige Tatsachen behauptet, muss sie beweisen. Verlangt der Auftragnehmer bei Mengenunterschreitung oder ausnahmsweise Mengenüberschreitung die Vereinbarung eines neuen Preises, so hat er auch die Darlegungs- und Beweislast. Gleiches gilt für den Auftraggeber, sofern er bei Mengenmehrungen die Herabsetzung des ursprünglich vereinbarten Einheitspreises fordert. 116 Sowohl Auftragnehmer als auch Auftraggeber haben die Befugnis, eine Änderung des vertraglich vereinbarten Einheitspreises zu verlangen. Grund hierfür ist, dass sowohl eine Erhöhung als auch eine Minderung des Einheitspreises in Betracht kommt und damit im jeweiligen Fall sowohl der einen als auch der anderen Vertragspartei die Änderung des Einheitspreises zu Gute kommen kann. Ein Änderungsverlangen ist so lange möglich, bis die Schlussrechnungsforderung des Unternehmers auftraggeberseitig anerkannt oder beglichen wurde. 117 In Bauverträgen wird mitunter die Anpassung des Einheitspreises bei Mengenänderungen vertraglich abbedungen. 118 Eine solche Regelung ist individualrechtlich möglich, bei Formularverträgen oder als AGB durchaus umstritten. 119 Durch ein BGHUrteil bestätigt, aber in der Fachliteratur kontrovers diskutiert, ist die Zulässigkeit

114

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 148

115

Vgl. Heiermann, in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 11/2003, S. 22

116

Vgl. Hofmann/Frikell, 3. Aufl. 2000, S. 29

117

Vgl. Heiermann, a. a. O.

118

Zum Beispiel: „Mengenänderungen führen nicht zu Änderungen von Einheitspreisen“ oder „Mehr- oder Minderleistungen, auch über 10 v. H., berechtigen nicht zu einer Änderung der Einheitspreise.“

119

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 142

4.2 Mengenänderungen

61

einer Klausel, die auch beim Einheitspreisvertrag das Mengenrisiko durch Vertragsvereinbarung auf den Auftragnehmer überträgt. 120 Sofern die Mengenabweichung gegenüber dem Vordersatz auf mangelnder Sorgfalt des Auftraggebers bei der Planung und Ausschreibung beruht, besteht für den Auftragnehmer die Bindung an den alten Einheitspreis jedenfalls dann nicht, wenn die Mehrmengen in Größenordnungen von mehr als 25 % auftreten. 121 Tabelle 4.3 Kurzübersicht: Mengenänderungen – Mehrmengen Mengenänderungen – Mehrmengen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 3 Nr. 2 VOB/B

Voraussetzungen:

Einheitspreisvertrag Überschreitung des Mengenansatzes einer Leistungsposition von über 10 % ohne Eingriff des Auftraggebers Preisanpassungsverlangen

Anspruch:

Abrechnung der Menge bis 110 % nach vertraglichem Einheitspreis Anpassung des Preises nach den Preisermittlungsgrundlagen des Vertrages für die über 110 % hinausgehende Menge

Tabelle 4.4 Kurzübersicht: Mengenänderungen – Mindermengen Mengenänderungen – Mindermengen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B

Voraussetzungen:

Einheitspreisvertrag Unterschreitung des Mengenansatzes einer Leistungsposition um mehr als 10 % ohne Eingriff des Auftraggebers Preiserhöhungsverlangen Kein Ausgleich durch Erhöhung der Mengen anderer Positionen oder auf andere Weise

Anspruch:

Anpassung (Erhöhung) des Preises nach den Preisermittlungsgrundlagen des Vertrages Abrechnung der gesamten ausgeführten Menge mit dem neuen Einheitspreis

120

Die Formularklausel „Die Einheitspreise sind Festpreise für die Dauer der Bauzeit und behalten auch dann ihre Gültigkeit, wenn Massenänderungen im Sinne von § 2.3 VOB/B eintreten“ ist zulässig (so BGH BauR 1993, 723; a. A.: Knacke, in: Dem Baurecht ein Forum, 1997, S. 249 m. w. N.).

121

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 165

62

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.2.4 Ausgleichsberechnung Der Sinn des § 2 Abs. 3 Nr. 3 VOB/B liegt darin, dem Auftragnehmer auch bei verringerter Menge insbesondere die kalkulatorischen Deckungsbeiträge gemäß Vordersatzmenge zu erhalten. Wenn allerdings der Auftragnehmer durch Überdeckung an anderer Stelle desselben Vertrags einen Ausgleich erhält, muss er die Überdeckung mit der Unterdeckung verrechnen. Sachgerecht ordnet § 2 Abs. 3 Nr. 3 Satz 1 VOB/B die Verrechnung der Überdeckung an, die der Auftragnehmer durch „Erhöhung der Mengen bei anderen Ordnungszahlen (Positionen) oder in anderer Weise erhält.“ Eine Überdeckung der Baustellengemeinkosten wird sich dabei regelmäßig nicht ergeben, weil Mehrmengen im Rahmen des § 2 Abs. 3 VOB/B normalerweise nicht mit zusätzlichen Baustellengemeinkosten belastet sind. Verbleibende erhöhte Deckungsbeiträge sind erst von der 110 % überschreitenden Menge an zu berücksichtigen. Eine Überdeckung auf andere Weise kann dadurch entstehen, dass der Auftragnehmer für geänderte oder zusätzliche Leistungen Vergütung gemäß § 2 Abs. 5, 6, 7 Nr. 1 Satz 4 oder 8 VOB/B erhält und diese Vergütung einen Umlageanteil enthält.

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen 4.3.1 Das Änderungsrecht des Auftraggebers Abweichend vom allgemein geltenden vertragsrechtlichen Grundsatz, dass Verträge nur unter der Voraussetzung einer Einigung der Vertragsparteien durch übereinstimmende Willenserklärung geändert werden können, räumt § 1 Abs. 3 VOB/B dem Auftraggeber das Recht ein, einseitig Änderungen des Bauentwurfes anzuordnen. 122 Dieses Änderungsrecht stellt eine wesentliche Erweiterung des BGB-Werkvertragsrechts dar. Der im BGB geregelte Vertragstypus des Werkvertrags kennt keinen Änderungsvorbehalt zu Gunsten des Bestellers. Ein solcher kann jedoch gemäß § 315 BGB individualvertraglich vereinbart werden. Ohne eine solche Vereinbarung stellt jeder Nachtrag im BGB-Werkvertrag eine Vertragsänderung bzw. einen neuen Vertrag dar. 123 Der Begriff Bauentwurf bezieht sich in dieser Regelung jedoch nicht nur auf die Entwurfsplanung gemäß § 33 Abs. 2 Nr. 3 HOAI. Bauentwurf i. S. d. § 1 Abs. 3 VOB/B ist die Gesamtheit aller Vorgaben für die bautechnische Leistung des Auftragnehmers. 124 Das einseitige Änderungsrecht bezieht sich nur auf den Bauentwurf und damit auf 122

Wortlaut des § 1 Nr. 3 VOB/B: „Änderungen des Bauentwurfs anzuordnen, bleibt dem Auftraggeber vorbehalten.“

123

Vgl. Hertwig, Seminarunterlagen 2003, S. 4; Werner/Pastor, 12. Aufl. 2008, Rdn. 1149

124

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 1 VOB/B Rdn. 51

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen

63

den Bauinhalt, nicht jedoch unmittelbar auf eine Änderung der Bauumstände. Da der Bauablauf der Disposition des Auftragnehmers unterliegt, gibt es hier keine Veranlassung oder Rechtfertigung, den Auftraggeber in die vertraglichen Rechte des Auftragnehmers einseitig und willkürlich eingreifen zu lassen. Ausgeschlossen sind allerdings nur unmittelbare Bauumstands- oder Bauzeitänderungen, also wenn der Auftraggeber bei unverändertem Leistungsziel Änderungsanordnungen gibt, die sich allein auf Ausführungsart oder Bauzeit richten. 125 Nach den Gesichtspunkten von Treu und Glauben ist die Grenze der Änderungsbefugnis des Auftraggebers dann überschritten, wenn der Betrieb des Auftragnehmers auf die im Wege der Änderung geforderte Leistung nicht eingerichtet ist. Eine Verpflichtung zur Einschaltung eines qualifizierten Nachunternehmers durch den Auftragnehmer existiert nicht. 126 Während § 1 Abs. 3 VOB/B dem Auftraggeber das Recht zur einseitigen Änderung von Leistungen einräumt, verleiht ihm § 1 Abs. 4 VOB/B die Befugnis, „nicht vereinbarte Leistungen“ zu verlangen, sofern diese zur Ausführung der vertraglichen Leistung erforderlich werden, nicht dem bloßen Gestaltungswillen des Auftraggebers unterliegen und unter der Voraussetzung, dass der Betrieb des Auftragnehmers auf derartige Leistungen eingerichtet ist. Eine besondere Formerfordernis für die Ausübung einer einseitig empfangsbedürftigen Willenserklärung ist im Rahmen der VOB/B nicht vorgesehen. Die Anordnung kann daher auch konkludent durch schlüssiges Verhalten erfolgen. 127 Eine Vertragsklausel zur Schriftformerfordernis von auftraggeberseitigen Anordnungen im Rahmen Allgemeiner Geschäftsbedingungen ist nach Ansicht Kapellmanns zulässig. 128 Eine solche Klausel, die für Anordnungen gemäß § 1 Abs. 3 und Abs. 4 VOB/B die Schriftform erfordert, dient dem auftraggeberseitigen Interesse an Eindeutigkeit, Beweis- und Rechtssicherheit, da hiermit Streitigkeiten über angebliche Anordnungen wirksam unterbunden werden können. Das BGB enthält entsprechende Regelungen, wie bereits oben erwähnt, nicht. Nach, allerdings strittiger, Auffassung der einschlägigen Fachliteratur hat der Auftraggeber aber auch bei Bauverträgen ohne Einbeziehung der VOB/B eine einseitige Änderungsbefugnis, da bei größeren Bauvorhaben notwendige Änderungen stets unvermeidbar sind und dem Auftraggeber bei mangelnder Einigung mit dem Auftragnehmer nur die Vertragskündigung zu einer anderen aber notwendigen Ausführung verhelfen könnte. 129 Im Falle auftragnehmerseitiger Planungsverpflichtungen kommt es mitunter vor, dass der Auftragnehmer die Pläne nach eigenem Empfinden verändert, dadurch den Vertragsinhalt modifiziert und dem Auftraggeber zur Freizeichnung vorlegt. Eine Frei125

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 1 VOB/B Rdn. 53

126

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 1 Nr. 4 VOB/B Rdn. 5

127

Vgl. hierzu Kapellmann/Langen, 18. Aufl. 2009, Rdn. 59

128

Kapellmann, in: Dem Baurecht ein Forum, 1997, S. 231

129

Vgl. hierzu Jacob/Ring/Wolf, 3. Aufl. 2008, § 2 – Der Bauvertrag nach BGB Rdn. 71

64

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

gabe von Plänen durch den Auftraggeber ist allerdings nur dann als Anordnung zu werten, wenn die auftragnehmerseitigen Änderungen für den Auftraggeber eindeutig und unmissverständlich kenntlich gemacht wurden, so dass davon auszugehen ist, dass der Auftraggeber die Veränderungen des Vertragsinhalts wissentlich angenommen hat. Eine Anordnung liegt nicht vor, wenn der Auftraggeber den Auftragnehmer zur Einhaltung des vorgegebenen Terminplans auffordert. Der Auftraggeber ist nach dem Weisungsrecht gemäß § 4 Abs. 1 Nr. 3 VOB/B durchaus dazu berechtigt, dem Auftragnehmer Anweisungen zur vertraglichen Ausführung zu geben, ohne dass diese einen Nachtrag begründen. 130

4.3.2 Die Leistungsänderung nach § 2 Abs. 5 VOB/B Gemäß § 1 Abs. 3 VOB/B steht dem Auftraggeber das Recht zu, die Planung zu ändern und die daraus folgende Ausführungsänderung auch ohne Zustimmung des Auftragnehmers von diesem zu verlangen. Die daraus resultierende geänderte Leistung führt nach Vorschrift des § 2 Abs. 5 VOB/B zu einer Vergütungsanpassung, ohne dass sich die Parteien auf eine Mehrvergütung dem Grund und der Höhe nach geeinigt haben müssen. Voraussetzung für die Anwendbarkeit des § 2 Abs. 5 VOB/B ist immer das Vorliegen einer Anordnung des Auftraggebers, die auch konkludent erfolgen kann. In diesem Zusammenhang zählen geänderte Pläne ausdrücklich als Anordnung des Auftraggebers. 131

4.3.3 Die zusätzliche Leistung nach § 2 Abs. 6 VOB/B Die Vorschrift des § 2 Abs. 6 VOB/B korrespondiert mit § 1 Abs. 4 VOB/B, wonach dem Auftraggeber das Recht eingeräumt wird, zusätzliche Leistungen, die zur Ausführung der vertraglichen Leistung erforderlich werden, einseitig anzuordnen. Auch daraus resultiert ein entsprechender Vergütungsanspruch des Auftragnehmers. Die Mehrvergütung für zusätzliche Leistungen ist gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B möglichst auf Grundlage der Angebotskalkulation zu ermitteln, was im Einzelfall jedoch schwierig sein kann, da ja eine neue Leistung abzurechnen ist, für die es nicht unbedingt verwendbare Kalkulationselemente aus der bisherigen Kalkulation geben muss. Zusätzlich ist eine Leistung immer dann, wenn sie bisher als Bausoll nicht vereinbart war. Wenn der Auftraggeber allerdings eine völlig neue, mit dem bisherigen Bauvertrag nicht mehr unmittelbar zusammenhängende Leistung anordnet, ist dies keine zusätzliche Leistung im Sinne des § 2 Abs. 6 VOB/B, sondern im Ergebnis ein Angebot 130

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 3 Rdn. 13

131

BGH BauR 1998, 874

4.3 Geänderte und zusätzliche Leistungen

65

auf Abschluss eines neuen, ergänzenden Vertrags. Der Auftragnehmer ist dann weder zur Ausführung noch zur Beibehaltung der Preisermittlungsgrundlagen des ursprünglichen Bauvertrags verpflichtet. Eine zusätzliche Leistung im Sinne des § 1 Abs. 4 VOB/B muss in engem zeitlichen und räumlichen Zusammenhang zum geschuldeten Werkerfolg stehen.

4.3.4 Abgrenzung geänderter und zusätzlicher Leistungen Bei einer Leistungsänderung i. S. d. § 2 Abs. 5 VOB/B kommt an Stelle der vertraglich vereinbarten Leistung eine andere Leistung zur Ausführung, d. h. die Art und Weise der Ausführung wird verändert. Eine zusätzliche Leistung hingegen liegt vor, wenn die Leistung außerhalb des bestehenden Vertrags liegt und nicht vertragsgegenständlich in der Leistungsbeschreibung enthalten war.

4.3.5 Ankündigungserfordernis für gesonderte Vergütung Bei auftraggeberseitig geforderten Leistungen, die nicht im Vertrag vorgesehen sind, regelt § 2 Abs. 6 Nr. 1 VOB/B den Anspruch des Auftragnehmers auf gesonderte Vergütung, dass er „jedoch den Anspruch dem Auftraggeber ankündigen muss, bevor er mit der Leistung beginnt.“ Der Mehrvergütungsanspruch besteht nur dann, wenn ihn der Auftragnehmer vorher angekündigt hat. Die Übersendung eines Baubesprechungsprotokolls mit entsprechendem Vermerk kann als Ankündigung gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B bereits genügen. 132 Für geänderte Leistungen enthält § 2 Abs. 5 VOB/B eine solche Anspruchsvoraussetzung nicht. Gerade bei angeordneten Leistungsänderungen wäre aber eine Ankündigung für den Auftraggeber angebracht, da er zwar bei zusätzlichen Leistungen davon ausgehen muss, dass der Auftragnehmer diese auch nur gegen zusätzliche Vergütung erbringt, auf der anderen Seite aber geänderte Leistungen keineswegs in jedem Fall Mehrkosten verursachen. Ein Ankündigungserfordernis auch für geänderte Leistungen wäre nach Ansicht der Autoren, wenn schon bei zusätzlichen Leistungen vorgeschrieben, auch bei geänderten Leistungen zur Gleichbehandlung erforderlich. Damit entfiele auch eine mit Ausnahme der Ankündigung als Anspruchsvoraussetzung unnötige Differenzierung zwischen geänderten und zusätzlichen Leistungen. Um beide Fälle der modifizierten Leistungen gleich zu stellen, hat der Bundesgerichtshof wie folgt entschieden: 133 Ein Ankündigungserfordernis bei zusätzlichen Leistungen besteht danach nicht, so weit die Ankündigung im konkreten Fall für den Schutz des Auftraggebers entbehrlich ist. 132

BGH BauR 2004, 495

133

BGH BauR 1996, 542; BGH BauR 1991, 210

66

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Das ist der Fall, wenn ƒ

der Auftraggeber von der Entbehrlichkeit ausging oder davon ausgehen musste,

ƒ

keine Alternative zur sofortigen Leistung durch den Auftraggeber blieb,

ƒ

der Auftragnehmer die Ankündigung ohne Verschulden versäumt hat, wobei der Auftragnehmer auf Grund seiner fachlichen Kenntnisse regelmäßig in der Lage sein sollte, durch auftraggeberseitige Anordnungen verursachte Abweichungen vom planmäßigen Leistungsumfang zu erkennen. 134

4.3.6 Vereinbarung des neuen Preises vor Ausführungsbeginn Zur Vergütung geänderter Leistungen „soll die Vereinbarung vor der Ausführung getroffen werden“ (§ 2 Abs. 5 Satz 2 VOB/B), bei zusätzlichen Leistungen ist die Vergütung gemäß § 2 Abs. 6 Nr. 2 Satz 2 VOB/B „möglichst vor Beginn der Ausführung“ zu vereinbaren. Der Auftraggeber hat auf Grund des vertraglichen Änderungsvorbehalts in § 1 VOB/B das Recht zur einseitigen nachträglichen Leistungsmodifizierung. Der Auftragnehmer muss die angeordnete Leistungsmodifikation ausführen, 135 hat als Äquivalent aber ebenso das Recht zur Anpassung der Vergütung. 136 „Die Kooperationspflichten sollen u. a. gewährleisten, dass in Fällen, in denen nach der Vorstellung einer oder beider Parteien die vertraglich vorgesehene Vertragsdurchführung oder der Inhalt des Vertrags an die geänderten tatsächlichen Umstände angepasst werden muss, entstandene Meinungsverschiedenheiten oder Konflikte nach Möglichkeit einvernehmlich beigelegt werden. Ihren Ausdruck haben sie in der VOB/B insbesondere in den Regelungen des § 2 Abs. 5 und Abs. 6 gefunden. Danach soll über eine Vergütung für geänderte oder zusätzliche Leistungen eine Einigung vor der Ausführung getroffen werden. Diese Regelungen sollen die Parteien anhalten, die kritischen Vergütungsfragen frühzeitig und einvernehmlich zu lösen um dadurch spätere Konflikte zu vermeiden.“ 137 Nach herrschender Meinung hängt der Mehrvergütungsanspruch des Auftragnehmers sowohl bei geänderten Leistungen als auch bei zusätzlichen Leistungen nicht davon ab, ob die Preisvereinbarung vor der Ausführung zustande gekommen ist. Auch beim Pauschalpreisvertrag kann der Auftragnehmer eine gesonderte Vergütung verlangen, wenn der Auftraggeber nachträglich Leistungsänderungen oder zusätzli134

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 200

135

Bei zusätzlichen Leistungen unter der Maßgabe, dass sein Betrieb auf derartige Leistungen eingerichtet ist (§ 1 Abs. 4 VOB/B).

136

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2003, § 2 VOB/B Rdn. 203

137

BGH „Kooperationspflicht“ BauR 2000, 409

4.4 Selbstübernahme oder Entfall vereinbarter Leistungen

67

che Leistungen verlangt. Entscheidend ist, ob im Vergleich zur vertraglichen Leistung tatsächlich eine geänderte oder zusätzliche Leistung vorliegt. Dies ist durch Auslegung der Leistungsbeschreibung festzustellen. Ein Anspruch des Auftragnehmers auf eine Vergütungsanpassung ist unabhängig davon, ob sich der Leistungsinhalt in erheblichem Umfang oder nur geringfügig verändert hat.

Tabelle 4.5 Kurzübersicht: Geänderte Leistungen Geänderte Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 1 Abs. 3 VOB/B i. V. m. § 2 Abs. 5 VOB/B

Voraussetzungen:

Änderung des Bauentwurfs oder der Leistungsbeschreibung einschließlich dadurch bedingter Mengenänderungen oder andere Anordnungen des Auftraggebers bzgl. Bauzeit oder Ausführungsart Auswirkung der Anordnung auf die Preisermittlungsgrundlagen

Anspruch:

Änderung des Einheits- oder Pauschalpreises unter Berücksichtigung aller durch die Änderung verursachten kalkulativen Mehroder Minderkosten

Tabelle 4.6 Kurzübersicht: Zusätzliche Leistungen Zusätzliche Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 1 Abs. 4 VOB/B i. V. m. § 2 Abs. 6 VOB/B

Voraussetzungen:

Auftraggeberseitig angeordnete notwendige Zusatzleistung und Ankündigung des zusätzlichen Vergütungsanspruches durch den Auftragnehmer

Anspruch:

Zusätzlicher Vergütungsanspruch nach den Kalkulationsgrundlagen und den besonderen Kosten der geforderten Leistung

4.4 Selbstübernahme oder Entfall vereinbarter Leistungen § 2 Abs. 4 VOB/B regelt die Selbstübernahme vereinbarter Leistungen durch den Auftraggeber und die Gültigkeit des § 8 Abs. 1 Nr. 2 VOB/B, sofern nichts anderes vereinbart wurde. Es handelt sich hierbei um eine Schutzbestimmung zu Gunsten des Auftragnehmers, deren Zweck darin besteht, dem Auftragnehmer den vertraglich festgelegten Vergütungsanspruch in berechtigtem Umfang zu erhalten. 138 138

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 4 VOB/B Rdn. 1

68

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Die Selbstübernahme ist nicht auf in sich abgeschlossene Teile der Leistung begrenzt, sondern kann auch auf Leistungselemente begrenzt werden sofern der Produktionsablauf des Auftragnehmers nicht in unvertretbarem Maße beeinträchtigt wird und untragbare Gewährleistungsvermischungen auftreten. 139 Die Selbstübernahme ist ein Unterfall der freien Teilkündigung gemäß § 8 Abs. 1 VOB/B, der den Auftraggeber dazu berechtigt, den Vertrag bis zur Leistungsvollendung jederzeit einseitig ganz oder teilweise zu kündigen. Diesem dem Auftraggeber weitgehend eingeräumten einseitigen Kündigungsrecht steht der Vergütungsanspruch des Auftragnehmers gegenüber, der Anspruch auf die vereinbarte Vergütung abzüglich ersparter Aufwendungen oder anderweitigen Erwerbs hat. § 2 Abs. 4 VOB/B umfasst nicht die Fallgestaltung, dass der Auftraggeber die ganze Restleistung selbst übernehmen will; die Vorschrift stellt ersichtlich darauf ab, dass aus einer noch zu erbringenden Leistung nur einzelne Leistungsteile vom Auftragnehmer übernommen werden. Die Rechtsfolgen der Selbstübernahme durch den Auftraggeber regelt § 8 Abs. 1 Nr. 2 VOB/B. Zunächst ist durch den Auftragnehmer eine Teilvergütung für die ausgeführten Teilleistungen zu ermitteln, um von der dann verbleibenden Restvergütung die ersparten Kosten oder anderweitigen Erwerb in Abzug zu bringen, um schließlich den ersten Betrag mit und den zweiten ohne Mehrwertsteuer in Rechnung stellen zu können. Übernimmt der Auftraggeber Teile der ursprünglich dem Auftragnehmer übertragenen Arbeiten, so gehen diese Leistungen mit all ihren Folgen aus dem Verantwortungsbereich des Auftragnehmers heraus. Sind die auftraggeberseitig übernommenen Leistungsteile, wie z. B. die Beistellung von Baustoffen, jedoch in technischer und funktionaler Hinsicht untrennbarer Bestandteil oder Vorleistung der auftragnehmerseitigen Leistungsverpflichtung, so trägt der Auftragnehmer die Leistungs- und Gewährleistungspflicht auch weiterhin. In Allgemeinen Geschäftsbedingungen sind Klauseln, die den Vergütungsanspruch des Auftragnehmers bei freier Teilkündigung gemäß § 8 Abs. 1 VOB/B bzw. der entsprechenden Regelung in § 649 BGB einschränken oder beseitigen, unwirksam. 140 Tabelle 4.7 Kurzübersicht: Selbstübernahme Selbstübernahme Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 4 VOB/B bzw. § 8 Abs. 1 VOB/B (§ 649 BGB)

Voraussetzungen:

Selbstübernahme von Leistungen durch den Auftraggeber oder Entfall vereinbarter Leistungen durch Teilkündigung

Anspruch:

Vereinbarte Vergütung abzüglich ersparter Aufwendungen

139

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 171

140

Vgl. Vygen, 2007, S. 182 f.

4.5 Leistungen ohne Auftrag

69

4.5 Leistungen ohne Auftrag § 2 Abs. 8 VOB/B regelt die Folgen, wenn der Auftragnehmer Leistungen „ohne Auftrag“ (quantitative Abweichung) oder unter „eigenmächtiger Abweichung vom Vertrag“ (qualitative Abweichung) ausführt. Es handelt sich also um Leistungen, die der Auftragnehmer vertraglich nicht schuldet und zusätzlich, ohne bestehende Vertragsbasis, erbracht hat. In Abweichung von geänderten Leistungen (§ 1 Abs. 3 VOB/B, § 2 Abs. 5 VOB/B) bzw. zusätzlichen Leistungen (§ 1 Abs. 4 VOB/B, § 2 Abs. 6 VOB/B) fehlt hier die Legitimation oder Anordnung durch den Auftraggeber, der Auftragnehmer hat die Leistungen hier eigenmächtig erbracht. Entsprechend werden die Leistungen außerhalb des Vertrags nicht vergütet. Gemäß § 2 Abs. 8 Nr. 1 Satz 2 VOB/B hat der Auftraggeber das Recht, die Beseitigung der Leistung zu verlangen, wenn der Auftragnehmer keinen Vergütungsanspruch hat. Der Beseitigungsanspruch setzt voraus, dass das Belassen der Leistung einen Schaden darstellt. Der Auftraggeber muss die Beseitigung ausdrücklich vom Auftragnehmer verlangen. Nach Ablauf einer angemessenen Frist kann der Auftraggeber die Leistung auch im Wege einer Ersatzvornahme auf Kosten des Auftragnehmers beseitigen lassen. Darüber hinaus haftet der Auftragnehmer für Schäden, die dem Auftraggeber hieraus entstehen. 141 Wenn der Auftragnehmer eine Leistung ohne Auftrag oder unter eigenmächtiger Abweichung vom Vertrag erbringt, erhält er dennoch eine Vergütung, wenn der Auftraggeber die Leistung nachträglich anerkennt. Als Anerkenntnis sind zu werten ƒ

die Abnahme der betreffenden Leistung,

ƒ

Abschlagszahlungen auf die entsprechende Nachtragsrechnung,

ƒ

Mängelrügen bezüglich der betreffenden Leistung.

Kein Anerkenntnis sind demgegenüber ƒ

das gemeinsame Aufmaß, 142

ƒ

die Prüfung der Rechnung, 143

ƒ

Leistungsausführung ohne Protest des Auftraggebers. 144

Das Anerkenntnis des Auftraggebers setzt keine Schriftform voraus und kann konkludent abgegeben werden. 145 141

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 8 VOB/B Rdn. 2

142

BGH BauR 1974, 201

143

BauR 2002, 465

144

OLG Stuttgart BauR 1993, 743

145

BGH NZBau 2002, 153

70

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Eine weitere Vergütungsvorschrift enthält § 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 2 VOB/B, wonach der Auftragnehmer Anspruch auf Vergütung hat, wenn die Leistung notwendig war, dem wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers entsprach und der Auftragnehmer sie unverzüglich dem Auftraggeber angezeigt hat. Diese Regelung gilt sowohl für geänderte als auch zusätzliche Leistungen, hat aber auf Grund des 1996 neu eingefügten Absatzes 3 des § 2 Abs. 8 VOB/B mit verringerten Anspruchsvoraussetzungen keine praktische Bedeutung mehr. Nach den in § 2 Abs. 8 Nr. 3 VOB/B erwähnten Vorschriften der Geschäftsführung ohne Auftrag ist für den Aufwendungsersatz des Auftragnehmers lediglich erforderlich, dass die Leistung ohne Auftrag oder unter Abweichung vom Vertrag ƒ

interessengemäß war und

ƒ

dem wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers entsprach.

Auch hier ist es sachgerecht, die Vergütung nach den Maßstäben auszurichten, die auch für geänderte oder zusätzliche Leistungen gelten. Die Beweislast trägt der Auftragnehmer, der alle Anspruchsvoraussetzungen für § 2 Abs. 8 Nr. 2 oder Nr. 3 VOB/B darlegen muss, also ƒ

die Bausoll-Bauist-Abweichung,

ƒ

die nachträgliche Anerkenntnis nach § 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 1 VOB/B oder

ƒ

die Notwendigkeit der Leistung, den wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers und die unverzügliche Anzeige (§ 2 Abs. 8 Nr. 2 Satz 2 VOB/B) oder

ƒ

die Interessengemäßheit der Leistung und den wirklichen oder mutmaßlichen Willen des Auftraggebers (§ 2 Abs. 8 Nr. 3 VOB/B).

Tabelle 4.8 Kurzübersicht: Leistungen ohne Auftrag Leistungen ohne Auftrag Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Voraussetzungen:

Leistungserbringung durch den Auftragnehmer Vergütungsanspruch dem Grunde nach durch: – nachträgliche Anerkenntnis des Auftraggebers – objektives Erfordernis für die Leistungserbringung (die Leistung war für die Vertragserfüllung notwendig und entsprach dem mutmaßlichen Willen des Auftraggebers und wurde frühzeitig durch den Auftragnehmer angezeigt)

Anspruch:

Vergütung entsprechend § 2 Abs. 5 VOB/B für geänderte Leistungen oder gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B für zusätzliche Leistungen

4.6 Besondere planerische Leistungen

71

4.6 Besondere planerische Leistungen Verlangt der Auftraggeber die Erbringung zusätzlicher planerischer Leistungen durch den Auftragnehmer, hat er diese gemäß § 2 Abs. 9 VOB/B zu vergüten. Voraussetzung der Vergütung ist, dass die Erstellung von „Zeichnungen, Berechnungen oder anderen Unterlagen“ nicht zur Vertragspflicht des Auftragnehmers gehört. Außerdem muss der Auftraggeber dem Auftragnehmer eine gesonderte Vergütung zugestehen, wenn er diesen nicht von ihm erstellte technische Berechnungen nachprüfen lässt. Die Regelung des § 2 Abs. 9 VOB/B ist einer zusätzlichen Leistung gemäß § 2 Abs. 6 VOB/B gleichgestellt und gilt sowohl beim Einheitspreisvertrag als auch beim Pauschalvertrag, sofern die besonderen planerischen Leistungen nicht ohnehin vom Vertrags-Soll erfasst sind. Voraussetzung eines Vergütungsanspruchs des Auftragnehmers ist das ausdrückliche Verlangen des Auftraggebers nach einer Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen bzw. der Nachprüfung technischer Berechnungen. 146 Grundsätzlich sind alle außerhalb des Vertrags liegenden Anforderungen des Auftraggebers zur Beschaffung von Ausführungsunterlagen vergütungspflichtig, mit Einschränkung der durch die gewerbliche Verkehrssitte umfassten Planungsleistungen, die keinen nennenswerten Eigenaufwand des Auftragnehmers erfordern und der ursprünglichen vertraglichen Leistungspflicht zuzurechnen sind. 147 Die Verpflichtung des Auftragnehmers, der Aufforderung des Auftraggebers zur Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen nachzukommen, beschränkt sich auf Unterlagen, die im Zusammenhang mit der auszuführenden vertraglichen Bauleistung stehen. 148 Der Auftraggeber schuldet, wenn nichts anderes vereinbart wurde, die übliche Vergütung entsprechend § 2 Abs. 6 VOB/B oder § 632 Abs. 2 BGB. Die HOAI hat für die baubezogenen, hier angesprochenen ergänzenden Planungsleistungen keine passenden Leistungsbilder; so weit aber ein HOAI-Leistungsbild die geforderten Leistungen annähernd richtig beschreibt, lassen sich die entsprechenden Sätze der HOAI mit einer gegebenenfalls notwendigen Anpassung heranziehen. 149

146

In der Fachliteratur umstritten ist die Verpflichtung des Auftragnehmers zur Erbringung der auftraggeberseitig verlangten Nachprüfung technischer Berechnungen ohne Einverständniserklärung, wohingegen entsprechend der Formulierung des § 2 Abs. 9 Nr. 1 VOB/B zur Beschaffung oder Anfertigung von Ausführungsunterlagen eindeutig das Einverständnis des Auftragnehmers nicht erforderlich ist (vgl. hierzu Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 8; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 303).

147

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 3 ff.

148

Vgl. Ingenstau/Korbion, a. a. O.

149

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 315; Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 9 VOB/B Rdn. 10

72

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Tabelle 4.9 Kurzübersicht: Besondere planerische Leistungen Besondere planerische Leistungen Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 9 VOB/B i. V. m § 632 Abs. 2 BGB (ggf. i. V. m. HOAI)

Voraussetzungen:

Erbringung zusätzlicher planerischer Leistungen oder die Nachprüfung technischer Berechnungen durch den Auftragnehmer auf ausdrückliches Verlangen des Auftraggebers

Anspruch:

Vergütungsanspruch in Höhe der üblichen Vergütung, falls möglich entsprechend den Vorgaben der HOAI (Mindestsätze)

4.7 Stundenlohnarbeiten § 2 Abs. 10 VOB/B regelt, dass ein Auftraggeber lediglich dann Vergütung auf Stundenlohnbasis verlangen kann, wenn diese Vergütungsart bereits vor Beginn der Arbeiten ausdrücklich vereinbart worden ist. Der Stundenlohnvertrag wird in § 4 Abs. 2 VOB/A unter Vergabegesichtspunkten näher erläutert. Wenn eine Stundenlohnvereinbarung getroffen ist, regelt § 15 VOB/B die näheren Einzelheiten der Stundenlohnvergütung. Nur wenn eine Vereinbarung über die Bezahlung in Stundenlohn getroffen wurde, ist zur Beurteilung der Einzelheiten der Stundenlohnvergütung § 15 VOB/B relevant. Eine Stundenlohnvereinbarung muss ausdrücklich regeln, welche konkreten Arbeiten von der Stundenlohnregelung umfasst werden. Eine stillschweigende oder konkludente Vereinbarung ist nicht möglich, die Schriftform aber nicht zwingend erforderlich. 150 Die Verpflichtung zur Stundenlohnvereinbarung vor Ausführung im Rahmen der Regelungen des § 2 Abs. 10 VOB/B ist allerdings eine unwirksame Einschränkung, da sich die Vertragsparteien auch noch während der Ausführung oder nachträglich auf eine Stundenlohnvergütung einigen können. 151 Ohne weitere Anhaltspunkte und ausdrückliche Vereinbarung reichen unterschriebene Stundenlohnzettel nicht aus, um eine Stundenlohnvereinbarung nachzuweisen. 152 Die Beweislast trägt der Auftragnehmer. Die Regelung des § 2 Abs. 10 VOB/B gilt grundsätzlich nur für VOB-Verträge. Bei Bauverträgen, die nach den §§ 631 ff. BGB abgeschlossen werden, kommt eine Stundenlohnbezahlung nach § 632 Abs. 2 BGB auch ohne besondere Vereinbarung der Vertragsparteien in Betracht, wenn die Art der Leistung sachgerecht ist sowie Treu 150

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 317

151

Bestätigt durch BGH BauR 1994, 760

152

BGH BauR 1994, 760; Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2 Rdn. 307

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

73

und Glauben dies erfordern, weil eine anderweitige Kalkulation auf der Grundlage der für Leistungsverträge maßgebenden Richtpunkte nicht erfolgen kann. 153

Tabelle 4.10 Kurzübersicht: Stundenlohnarbeiten Stundenlohnarbeiten Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Voraussetzungen:

Ausdrückliche Stundenlohnvereinbarung mit konkreter Leistungsbenennung

Anspruch:

Vereinbarte Stundenlohnvergütung

4.8 Behinderung des Auftragnehmers Im Baugeschehen ist es nicht selten, dass es während der Ausführung der Leistung zu Behinderungen oder Unterbrechungen kommt, die bei Vertragsabschluss für den Auftragnehmer weder bekannt noch voraussehbar waren. Behinderungen sind, wie in Kapitel 2 bereits beschrieben, Störungen des Produktionsablaufs mit unplanmäßigen Einwirkungen auf den vom Auftragnehmer unter Beachtung vertraglicher Vorgaben geplanten Produktionsablauf. Eine Unterbrechung ist der vorübergehende Stillstand der Arbeiten. Dauert eine Unterbrechung länger als drei Monate, sind beide Vertragsparteien gemäß § 6 Abs. 7 VOB/B nach Ablauf dieser Frist zur (schriftlichen) Vertragskündigung berechtigt.

4.8.1 Behinderungsanzeige und Offenkundigkeit Glaubt sich der Auftragnehmer in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistungen behindert, so hat er dies gemäß § 6 Abs. 1 Satz 1 VOB/B dem Auftraggeber unverzüglich schriftlich mitzuteilen. Hierfür genügt, wenn der Auftragnehmer subjektiv der Meinung sein darf, eine Behinderung liege vor; eine bestimmte Kenntnis der hindernden Umstände ist nicht erforderlich. 154 Der Auftragnehmer muss dem Auftraggeber gegenüber mit der Anzeige zum Ausdruck bringen, durch welche konkreten Umstände er sich in der Leistungserbringung behindert glaubt und welche Konsequenzen in terminlicher, organisatorischer und finanzieller Art sich hieraus für den weiteren Bauablauf ergeben.

153

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 2 Nr. 10 VOB/B Rdn. 5

154

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 6 Rdn. 6

74

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Die Behinderungsanzeige dient der Information des Auftraggebers über die Störung und soll ihm die Möglichkeit geben, Abhilfe zu schaffen und einen eventuell entstehenden Schaden möglichst gering zu halten. Für die Anzeigepflicht ist unerheblich, ob die Behinderung dem Auftragnehmer oder dem Auftraggeber zuzurechnen ist. Die Anzeige muss alle Tatsachen enthalten, aus denen sich für den Auftraggeber die Gründe für die Behinderung oder Unterbrechung ergeben. Eine Angabe zum ungefähren Umfang und der Höhe eines Ersatzanspruchs ist nicht zwingend erforderlich. Unterlässt der Auftragnehmer die Behinderungsanzeige, so hat er nur dann Anspruch auf Berücksichtigung der hindernden Umstände, wenn dem Auftraggeber offenkundig die Tatsache und deren hindernde Wirkung bekannt waren (§ 6 Abs. 1 VOB/B). Der Auftragnehmer trägt die Beweislast, dass er die Behinderung formgerecht angezeigt hat oder dass die Störung und deren behindernde Auswirkungen offenkundig waren. 155 Eine Verletzung der Anzeigepflicht hat für den Auftragnehmer zur Folge, dass er weder Anspruch auf Fristverlängerung noch auf Schadenersatz hat. Für eine Behinderungsanzeige ist die Schriftform vorgeschrieben, unter Umständen kann aber die mündliche Anzeige genügen. 156 Eine ordnungsgemäße Anzeige kann auch dadurch nachgewiesen werden, dass der Auftragnehmer die entsprechenden Tatsachen richtig und vollständig in das Bautagebuch einträgt oder in einem Besprechungsprotokoll aufführt und diese Eintragungen unverzüglich an den Auftraggeber oder dessen bevollmächtigten Vertreter weiterleitet. 157 Es sollte vermieden werden, auf formularmäßige und inhaltsleere Behinderungsanzeigen zurückzugreifen. Stattdessen ist stets die konkrete Behinderung anhand der tatsächlichen Baustellensituation zu schildern. Die Behinderungsanzeige ist prinzipiell an den Auftraggeber zu richten. Im Allgemeinen ist eine Anzeige an den mit der Objektüberwachung beauftragten Architekten ausreichend, sofern die Behinderung nicht durch diesen herbeigeführt wurde. 158

4.8.2 Verlängerung der Ausführungsfristen Gemäß § 6 Abs. 2 VOB/B werden Ausführungsfristen verlängert, soweit der Unternehmer in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistung behindert ist und diese Behinderung verursacht wird durch einen vom Auftraggeber zu vertretenden Umstand bzw. durch einen Umstand aus seinem Risikobereich, durch Streik oder Aus-

155

BGH BauR 1999, 645

156

Siehe hierzu ausführlich Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 6 Nr. 1 VOB/B Rdn. 4

157

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 6 Rdn. 7

158

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 6 VOB/B Rdn. 10

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

75

sperrung oder aber durch höhere Gewalt und andere für den Unternehmer unabwendbare Umstände. 159 Wenn der Auftragnehmer in seiner planmäßigen Leistungserfüllung behindert ist, die Behinderung rechtzeitig angezeigt hat oder die Behinderungstatsache und deren hindernde Wirkung offenkundig waren, werden die Ausführungsfristen verlängert. Nur vom Auftraggeber zu vertretende Umstände berechtigen den Auftragnehmer zur Geltendmachung von Schadenersatzforderungen gemäß § 6 Abs. 6 VOB/B infolge Behinderung.

4.8.2.1 Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers Umstände aus dem Risikobereich des Auftraggebers führen zur Verlängerung der Ausführungsfristen. Ein Verschulden des Auftraggebers ist hierzu nicht erforderlich. Wesentlich ist aber, dass es sich um Umstände handelt, die ihren Ausgangspunkt in dem dem Auftraggeber zuzurechnenden Bereich haben. Die hindernden Umstände können sowohl tatsächlicher als auch rechtlicher Natur sein. Hierzu zählen u. a. die Verletzung von Mitwirkungspflichten, das Verlangen geänderter oder zusätzlicher Leistungen, unzureichende oder verspätete Vorunternehmerleistungen, fehlende Baugenehmigungen aber auch unvorhersehbare Baugrund- und Wasserverhältnisse. 160

4.8.2.2 Streik, Aussperrung Durch Streik im Betrieb des Auftragnehmers oder in einem unmittelbar für ihn arbeitenden Betrieb verursachte Behinderungen führen zur Verlängerung der Ausführungsfristen, unabhängig davon, ob der Streik arbeitsrechtlich rechtmäßig oder rechtswidrig ist. Aussperrungen hingegen werden nur bei Anordnung durch die Berufsvertretung des Arbeitgebers fristverlängernd anerkannt. Das finanzielle Risiko von Streik oder Aussperrung regelt die VOB nur indirekt, indem sie Schadenersatzansprüche aus Behinderungen in § 6 Abs. 6 VOB/B an Verschulden anknüpft und daher jede Partei die finanziellen Folgen selbst zu tragen hat. 161

4.8.2.3 Höhere Gewalt, unabwendbare Umstände Ausführungsfristen werden auch durch „höhere Gewalt“ oder andere „für den Auftragnehmer unabwendbare Umstände“ verlängert. 159

Vgl. auch Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 123 ff.

160

Vgl. Ingenstau/Korbion, 16. Aufl., § 6 Nr. 2 VOB/B Rdn. 7; BGH BauR 1990, 210; BGH BauR 1997, 1019

161

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 24

76

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Höhere Gewalt ist ein betriebsfremdes, durch elementare Naturkräfte oder durch Handlungen dritter Personen herbeigeführtes Ereignis, das nach menschlicher Einsicht und Erfahrung unvorhersehbar ist, mit wirtschaftlich erträglichen Mitteln auch durch die äußerste nach der Sachlage vernünftigerweise zu erwartende Sorgfalt nicht verhütet oder unschädlich gemacht werden kann und auch nicht wegen seiner Häufigkeit vom Unternehmer in Kauf zu nehmen ist. 162 Unabwendbare Umstände sind demgegenüber Ereignisse, die zwar nicht als höhere Gewalt eingestuft werden können, die aber „nach menschlicher Einsicht und Erfahrung in dem Sinne unvorhersehbar sind, dass ihr Eintritt und ihre Folgen unter Einsatz wirtschaftlich vertretbarer Mittel auch bei äußerster Sorgfalt nicht verhindert oder ihre Wirkungen bis auf ein erträgliches Maß unschädlich gemacht werden können.“ 163 Während außergewöhnliche Witterungsverhältnisse im Einzelfall ausnahmsweise unter dem Gesichtspunkt der höheren Gewalt oder der unabwendbaren Umstände eine Verlängerung der Ausführungsfristen bewirken können, folgt aus § 6 Abs. 2 Nr. 2 VOB/B, dass Witterungseinflüsse, mit denen bei Abgabe des Angebots gerechnet werden musste, keinesfalls zu Fristverlängerungsansprüchen führen. 164 Bereits das geringste Verschulden des Auftragnehmers schließt die Annahme höherer Gewalt oder eines unabwendbaren Umstandes aus. Die finanziellen Auswirkungen höherer Gewalt oder unabwendbarer Umstände trägt jede Partei selbst.

4.8.3 Anpassungspflicht des Auftragnehmers Gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B hat der Auftragnehmer bei Behinderungen „alles zu tun, was ihm billigerweise zugemutet werden kann, um die Weiterführung der Arbeiten zu er-möglichen.“ Der Auftragnehmer muss dieser Pflicht ohne besondere Aufforderung des Auftraggebers nachkommen. Im Rahmen der auftragnehmerseitigen Anpassungspflicht kann es unter Umständen zweckmäßig sein, den planmäßigen Bauablauf zu ändern. Der Auftragnehmer muss sich im Zuge seiner Schadensminderungspflicht mit dem Auftraggeber über diese Anpassungsmaßnahmen abstimmen und ihn informieren. 165 Für den Auftragnehmer ist es jedoch nicht erforderlich, Personal oder Maschinen zu verstärken, es besteht demzufolge keine Verpflichtung zu Beschleunigungsmaßnahmen. 166 Sobald die hindernden Umstände weggefallen sind, hat der Auftragnehmer die Arbeiten ohne weiteres und unverzüglich wieder aufzunehmen und den Auftraggeber davon in Kenntnis zu setzen. 162

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 126

163

BGH BauR 1997, 1019 f.

164

Hinsichtlich der oftmals streitbefangenen Abgrenzung außergewöhnlicher Witterungsverhältnisse verweisen wir auf die Berechnungsmethode von Flassak/ Toffel, vorgestellt in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 5/2007, S. 54 ff.

165

Vgl. hierzu Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 30

166

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 36

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

77

4.8.4 Die Berechnung der Fristverlängerung Gemäß § 6 Abs. 4 VOB/B setzt sich die Fristverlängerung aus der Dauer der Behinderung und, falls erforderlich, einem Zuschlag für die Wiederaufnahme sowie eine etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit zusammen. Die unmittelbare Verzögerung ergibt sich aus der verlängerten Leistungsdauer des Teilvorgangs gegenüber dem geplanten Soll-Ablauf. Der Zuschlag für die Wiederaufnahme der Arbeiten dient zur Berücksichtigung von Einarbeitungsverlusten, die sich aus der Räumung von Schnee- und Eisresten, Wartungsarbeiten an Geräten und Installationen sowie Ausbesserungsarbeiten von Winterschäden und der Wiedereinarbeitung des Personals ergeben. Der Zuschlag richtet sich nach Art und Umfang der betroffenen Tätigkeiten und lässt sich ggf. aus dem ungestörten Bauablauf vergleichbarer Leistungsteile ableiten. In der Baupraxis hat sich für die Ermittlung der Verlustzeiten durch Wiederaufnahme der Arbeiten die Verwendung von Minderleistungskennzahlen bewährt. An dieser Stelle sei auf das Verfahren von Lang verwiesen. 167 Weiter ist gemäß § 6 Abs. 4 VOB/B bei der Fristverlängerung eine etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit zu berücksichtigen, die bei witterungsabhängigen Tätigkeiten zu einer Bauverzögerung führen kann. Theoretische Gesamtverzögerung

Bauleistung in %

50

Id ea lis be ierte iu B ng au es le tö ist rte un m gs Ab su lau mm f e

100

Bauzeit

Minderleistung während der Störung

Minderleistung bei Wiederanlauf

Minderleistung aus jahreszeitlicher Verschiebung

Abbildung 4-1 Gestörter Bauablauf – Bauzeitverzögerung 167

Lang „Ein Verfahren zur Bewertung von Bauablaufstörungen und zur Projektsteuerung“, 1988

78

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Bei terminlichen Auswirkungen auftraggeberseitiger Störungen ist ein behinderungsbedingt modifizierter Soll-Ablauf, basierend auf dem ursprünglichen Vertragsterminplan, fortzuschreiben. Dabei sind jeweils dem Einzelfall entsprechend die Behinderungsauswirkungen, Unterbrechungen, Zeiträume für die Wiederaufnahme, Intensitätsabfälle und Verzögerungen durch Arbeitsverschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit ursachenkausal und plausibel zu berücksichtigen. Hierbei sind Abhilfemaßnahmen gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B zu treffen und versteckte Puffer auszuschöpfen. Sekundärverzögerung Sekundärverzögerungen entstehen auf Grund von Behinderungen oder Bauablaufstörungen, die sich als Folgewirkungen aus Primärverzögerungen ergeben. Hierunter können z. B. eine witterungsbedingte Minderleistung und daraus resultierend ein verzögerter Bauablauf verstanden werden, die erst durch eine vorangehende Bauablaufstörung entstehen konnten, da der planmäßige Bauablauf nicht zur Ausführung in dieser Zeit geführt hätte. 168 Primärverzögerung Bei Primärverzögerungen handelt es sich um direkte Auswirkungen von ÖBehinderungen oder Ablaufstörungen auf den Bauablauf auf Grund von Handlungen oder Unterlassungen einer der Vertragspartner bzw. auf Grund von Umständen, die keiner der Vertragspartner zu vertreten hat. 169 Besteht die Behinderung in einer Handlung (z. B. angeordneter Baustopp) und führt dies zum Baustillstand (Unterbrechung), so lässt sich der Beginn des Fristverlängerungszeitraumes leicht feststellen. Besteht die Behinderung dagegen in einer Unterlassung, so muss festgestellt werden, wann der Auftraggeber hätte handeln müssen. Diese Feststellung des Soll-Zeitpunkts für die Mitwirkung ist oft schwierig. Um die zeitmäßigen Auswirkungen verspäteter auftraggeberseitiger Behinderungen korrekt feststellen zu können, ist jeder tatsächliche oder vermeintliche Behinderungsfall zu untersuchen: 170 Was ist in terminlicher Hinsicht als Soll vereinbart, und zwar sowohl für den Auftraggeber als auch für den Auftragnehmer? Nur dann, wenn bei Vertragsabschluss festgelegt worden ist, wann jeweils insbesondere die auftraggeberseitige Mitwirkung stattfinden soll, sind die auftraggeberseitig zu erfüllenden Soll-Termine klar vorgegeben. Nur in solchen Fällen ist durch spätere Ermittlung der jeweiligen Ist-Termine die auftraggeberseitige Mitwirkung festzustel-

168

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 425

169

Vgl. Reister, a. a. O.

170

Vgl. hierzu ausführlich Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1243 ff.

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

79

len und ob diese tatsächlich verspätet war. Sind dagegen beim Vertragsabschluss bzw. vor Baubeginn keine terminlichen Festlegungen für die Mitwirkungspflichten des Auftraggebers vereinbart worden, so ist nachträglich ein Soll für die auftraggeberseitigen Mitwirkungen zu formulieren. Welche Ist-Gegebenheiten sind eingetreten, und zwar sowohl für den Auftraggeber als auch für den Auftragnehmer? Was ist also Ist-Behinderungszeitraum? Im weiteren Sinn ist das auch eine Frage der Ursachenverknüpfung von Störung und Folge. Die Feststellung der jeweiligen Ist-Termine der Mitwirkung des Auftraggebers ist unproblematisch, sofern auftragnehmerseitig darauf geachtet wird, dass jeder Planeingang durch eine Quittung dokumentiert wird bzw. mindestens als solcher ins Bautagebuch eingetragen wird. Wie wirken sich die jeweils festgestellten Ist-Gegebenheiten – jede für sich – auf die Terminsituation des Auftragnehmers aus? Sofern eine auftraggeberseitige Mitwirkung zu spät erfolgt, besteht zunächst einmal die Vermutung, dass sie sich behindernd auf den Bauablauf auswirkt. Das ändert aber nichts daran, dass pro verspäteter Mitwirkung der Auftraggeber widerlegen kann, dass sich tatsächlich kein Ausführungstermin im Ist wegen dieser verspäteten Mitwirkung auf einen gegenüber dem Soll-Ausführungstermin später liegenden Termin verschiebt bzw. dass der Soll-Termin nur mit Hilfe von Beschleunigungsmaßnahmen einhaltbar ist. Man kann allerdings nicht deshalb, weil lediglich einer von 15 Ausführungsplänen um 5 Tage später als vereinbart, aber immer noch 3 Wochen vor Ausführung eintrifft, daraus zwingend schließen, dass sich die Ausführung um 5 Tage verschiebt. Jeder Einzelfall ist als solcher zu beurteilen, aber die Vermutungswirkung bleibt erhalten. Eine abstrakte Fristverlängerungsberechnung als Auswirkung mehrerer Störungen ist ebenso wie eine abstrakte Schadensberechnung unzulässig. 171 Für jede Störung ist daher gegebenenfalls der Zeitpunkt der geschuldeten Mitwirkung, die vertraglich geplante Vorgangsdauer und die störungsmodifizierte Dauer unter Berücksichtigung der Minderungspflicht gemäß § 6 Abs. 3 VOB/B und eventuell bestehender Puffer zu untersuchen. 172 In der Praxis sollte daher der Auftragnehmer für jede Störung bzw. jeden Störungskomplex einen störungsmodifizierten Bauzeitenplan aufstellen, der dann seinerseits Ausgangspunkt für die Untersuchung der nächsten Störungsauswirkung ist. 173

171

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1268

172

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 40

173

BGH „Behinderungsschaden II“ NZBau 2002, S. 381

80

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.8.5 Schadenersatzansprüche Behinderungen in der Bauausführung können neben einer Verlängerung der verbindlich festgelegten Ausführungsfrist auch zu Schadenersatzansprüchen führen. Die Anwendung des § 6 Abs. 6 VOB/B setzt voraus, dass hindernde Umstände vorliegen, die der Auftraggeber zu vertreten hat. Schadenersatzansprüche seitens des Auftragnehmers kommen also ausnahmslos nur bei einem Verschulden des Auftraggebers in Betracht, z. B. bei einer Verletzung der Mitwirkungspflichten. Voraussetzung ist aber, dass die entstandenen Mehrkosten tatsächlich auf die Verzögerung der Bauarbeiten und diese Verzögerungen auf die vom Auftraggeber zu vertretenden hindernden Umstände zurückzuführen sind. Zu beachten ist weiterhin, dass Nachtragsangebote gemäß § 2 Abs. 5 und § 2 Abs. 6 VOB/B grundsätzlich alle durch die Änderungsanordnung verursachten Mehrkosten, einschließlich der zeitabhängigen, abdecken müssen und demnach keine Möglichkeit gegeben ist, die entstandenen Mehrkosten aus Bauzeitverlängerung gesondert über § 6 Abs. 6 VOB/B geltend zu machen. 174 Um Ansprüche auf Schadenersatz geltend zu machen, muss der Auftragnehmer folgende Voraussetzungen nachweisen: ƒ

Vorliegen hindernder Umstände

ƒ

hindernde Umstände stammen aus dem Verantwortungsbereich des Auftraggebers

ƒ

Anzeige oder Offenkundigkeit

ƒ

Schaden

Hindernde Umstände bezeichnen hierbei Störungen natürlicher oder rechtlicher Natur mit Folgewirkungen, die bei Vertragsabschluss unvorhersehbar waren, nicht jedoch eine dauernde Unmöglichkeit der Bauausführung. Die Regelung des § 6 Abs. 6 VOB/B schließt explizit jegliche Ansprüche auf Schadenersatz aus, wenn die hindernden Umstände nicht durch den Auftraggeber zu vertreten sind. Durch die Anzeige oder offenkundige Umstände muss der ursächliche Zusammenhang zwischen der Störung und der verzögernden Wirkung dargelegt werden. Dies ist besonders bedeutsam beim baupraktisch häufig vorkommenden Fall von parallel auftretenden Behinderungen und Behinderungsfolgen. Der Schadenersatzanspruch des Auftragnehmers ist in seinem Umfang dadurch begrenzt, dass der Ersatz des entgangenen Gewinns im Allgemeinen ausgeschlossen ist. Anspruch auf Schadenersatz kann nur gewährt werden, wenn der Auftraggeber die Behinderung durch eigenes Verschulden oder Fahrlässigkeit verursacht hat. Hierzu zählen die Verletzung einer vertraglichen Pflicht, Rechtswidrigkeit oder Verschulden. 175

174

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 259

175

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1271

4.8 Behinderung des Auftragnehmers

81

Im Falle höherer Gewalt oder unabwendbarer Umstände sowie Streik oder Aussperrung hat der Auftragnehmer gemäß § 7 Abs. 1 VOB/B, Verteilung der Gefahr, lediglich Anspruch auf Fristverlängerung und Vergütung der bereits ganz oder teilweise ausgeführten vertraglich vereinbarten Leistung nach § 6 Abs. 5 VOB/B. Der Schaden des Auftragnehmers ist konkret zu ermitteln und erfolgt durch Gegenüberstellung der hypothetischen Vermögenslage bei behinderungsfreier Abwicklung der Arbeiten und der tatsächlichen Vermögenslage unter Einfluss der Behinderung (Differenzhypothese). 176 Als ersatzfähiger Schaden gelten Stillstandskosten, Mehrkosten wegen verlängerter Bauzeit, Beschleunigungskosten und Sachverständigenkosten. Bei Vereinbarung der VOB/B ist entgangener Gewinn nur bei Vorsatz und grober Fahrlässigkeit zu ersetzen. 177

4.8.6 Zusammenfassung Behinderung

Behinderung

Störung Störung

kausaler Zusammenhang

Verzögerung Verzögerung des des Bauablaufs Bauablaufs

Bauzeitverlängerung Bauzeitverlängerung infolge infolge Änderung der Planungsgrundlage Planungsgrundlage Änderung der

Ursache der Behinderung Behinderungsanzeige oder Offenkundigkeit Unverzügliche Unverzügliche Behinderungsanzeige Behinderungsanzeige

Offenkundigkeit Offenkundigkeit in in Ursache Wirkung Ursache und und Wirkung

Mehr-/Mindermengen Mehr-/Mindermengen

Ursache der Behinderung aus aus dem dem Risikobereich Risikobereich des des Auftraggebers Auftraggebers stammend stammend

Leistungsänderung Zusatzleistung Anordnung des Auftraggebers

vom vom Auftraggeber Auftraggeber zu zu vertreten vertreten

Rechtsfolge Mehrvergütung Mehrvergütung nach nach §§ 22 Abs. Abs. 3, 3, 55 oder oder 66 VOB/B VOB/B

Nachweis Dauer Dauer der der durch durch Störung Störung verursachten Verzögerung verursachten Verzögerung

Schadenhöhe Schadenhöhe

Rechtsfolge

Rechtsfolge Fristverlängerung Fristverlängerung nach Abs. 22 VOB/B VOB/B nach §§ 66 Abs.

Fristverlängerung Fristverlängerung nach Abs. 22 VOB/B VOB/B nach §§ 66 Abs.

Schadenersatz Schadenersatz nach nach §§ 66 Abs. Abs. 66 VOB/B VOB/B

im Einzelfall

Schadenersatz Schadenersatz nach nach §§ 66 Abs. Abs. 66 VOB/B VOB/B

Abbildung 4-2 Ansprüche des Auftragnehmers aus Bauzeitverzögerung 176

Vgl. hierzu BGH „Behinderungsschaden I“ BauR 1986, 347; Toffel/Toffel, 2009, S. 91 ff.

177

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 6 VOB/B Rdn. 39 ff.; Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 90

82

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Tabelle 4.11 Kurzübersicht: Behinderung – Fristverlängerung Behinderung – Fristverlängerung Anspruchsgrundlage:

§ 6 Abs. 2 und 4 VOB/B

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers in der ordnungsgemäßen Ausführung seiner Leistung auf Grund von Umständen aus dem Risikobereich des Auftraggebers, Streik, Aussperrung oder höherer Gewalt und anderer unabwendbarer Umstände Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B

Anspruch:

Fristverlängerung, bestehend aus der Behinderungsdauer, einem Zuschlag für die Wiederaufnahme der Arbeiten und die etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit

Tabelle 4.12 Kurzübersicht: Behinderung – Schadenersatz Behinderung – Schadenersatz Anspruchsgrundlage:

§ 6 Abs. 6 VOB/B

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers durch einen Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers (Verletzung von Mitwirkungspflichten), Fahrlässigkeit des Auftraggebers oder seiner Erfüllungsgehilfen Schadensursächlichkeit der Behinderung Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B Konkreter Nachweis des behinderungsbedingten Schadens

Anspruch:

Schadenersatzanspruch mit der Möglichkeit zur Schadenschätzung nach § 287 ZPO

Ansprüche des Auftragnehmers auf Erstattung der Mehrkosten können sich sowohl aus § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B als auch aus § 6 Abs. 6 VOB ableiten, wobei die Regelungen des § 2 VOB/B die vorrangige Anspruchsgrundlage darstellen. Falls die Behinderung durch einen Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers verursacht wurde, regelt § 6 Abs. 2 VOB/B die Ansprüche auf Fristverlängerung.

4.9 Der Entschädigungsanspruch nach § 642 BGB

83

4.9 Der Entschädigungsanspruch nach § 642 BGB Bei ihrer Leistungserfüllung sind die bauausführenden Unternehmen oftmals auf die fristgerechte Erbringung der Leistung der vor ihnen tätigen Gewerke angewiesen. Kommt es auf Grund fehlender, verspäteter oder mangelhafter Vorleistungen zu Verzögerungen des Bauablaufs, so löst dies zwangsweise Mehrkosten bei den zeitabhängigen Kosten aus. Bis zu einem Urteil des BGH 1999 178 ging die Rechtsprechung davon aus, dass der Bauherr Verzögerungen der Vorunternehmer nicht zu verantworten hat und dem Auftragnehmer hieraus zwar Bauzeitverlängerungsansprüche, jedoch kein Anspruch auf Ersatz des dadurch entstandenen Schadens bzw. daraus entstandener Mehrkosten zustehen. Erst mit dem oben erwähnten und in der Fachliteratur umstrittenen Grundsatzurteil hat der BGH entschieden, dass § 642 BGB neben § 6 Abs. 6 VOB/B anwendbar ist. 179 Mit Einführung der VOB/B 2006 wurde dies zudem direkt in § 6 Abs. 6 Satz 2 der VOB/B verankert. Dies führt dazu, dass der Auftragnehmer Anspruch auf „angemessene Entschädigung“ hat, wenn der Auftraggeber mit einer zur Leistungserbringung erforderlichen Mitwirkungshandlung in „Annahmeverzug“ gerät. 180 Ein Annahmeverzug liegt vor, wenn der Auftragnehmer seinerseits leisten darf, zur Leistung bereit ist und im Stande ist und seine Leistung wie geschuldet dem Auftraggeber anbietet, dieser das Leistungsangebot aber nicht annimmt bzw. annehmen kann, da die Voraussetzungen für die Erbringung der auftragnehmerseitigen Leistung auf Grund fehlender Vorleistungen noch nicht geschaffen sind. Annahmeverzug setzt kein Verschulden, z. B. durch mangelhafte Koordinierung des Auftraggebers, voraus. Die Anwendung des § 642 BGB ist an folgende Voraussetzungen gebunden: 181 ƒ

Der Auftraggeber hat vertragliche Mitwirkungshandlungen.

ƒ

Der Auftragnehmer ist leistungsbereit und bietet seine Leistungserbringung an.

ƒ

Der Auftraggeber bzw. sein Vorunternehmer hat eine erforderliche und ihm obliegende Handlung nicht, nicht rechtzeitig oder nicht ordnungsgemäß erfüllt.

ƒ

Es ist dadurch kausal nachweisbar zu einer tatsächlichen Behinderung der Leistungserfüllung des Auftragnehmers gekommen.

178

BGH BauR 2000, 722 unter Aufgabe seiner früheren Rechtsprechung (BGH BauR 1985, 561)

179

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2008, § 6 VOB/B Rdn. 85 ff.

180

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 585

181

Vgl. Reister, 2. Aufl. 2007, S. 586

84

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen ƒ

Der Auftragnehmer hat die Behinderung dem Auftraggeber durch eine qualifizierte Behinderungsanmeldung zeitnah angezeigt und ihn auf die Auswirkungen der Behinderung hingewiesen. Eine Anzeigepflicht entfällt, falls die Behinderung und deren Auswirkungen offenkundig waren.

ƒ

Die Behinderungen in der Bauausführung und die damit verbundenen Mehrkosten sind ursächlich mit der angezeigten Behinderung verbunden.

Bei Vorliegen o. g. Voraussetzungen besteht für den Auftragnehmer gemäß § 642 BGB ein Entschädigungsanspruch. Zu beachten ist, dass § 6 Abs. 6 VOB/B dem Auftragnehmer die Möglichkeit eines Schadenersatzanspruchs eröffnet, also den Ersatz des tatsächlich entstandenen Schadens, während aus § 642 BGB ein Entschädigungsanspruch resultiert. 182 Schadenersatz ist gemäß Differenzhypothese der Unterschied zwischen hypothetischer ungestörter Vermögenslage des Auftragnehmers und der tatsächlichen störungsbedingten Vermögenslage. Entschädigung ist dagegen ein Ausgleich, berechnet nach dem Behinderungszeitraum und der Höhe der vereinbarten Vergütung, gekürzt um eventuell ersparte Aufwendungen oder um das, was der Auftragnehmer durch anderweitige Verwendung seiner Arbeitskraft erspart hat. 183 Der Entschädigungsanspruch ergibt sich aus den direkten Kosten, die aus der Angebotsbzw. Auftragskalkulation abzuleiten sind und den kalkulierten Zuschlägen für Allgemeine Geschäftskosten. Zuschläge für Baustellengemeinkosten kommen nicht in Betracht, solange sich die tatsächlichen Baustellengemeinkosten nicht erhöhen. Gemäß bereits erwähntem BGH-Urteil ist ein Gewinnzuschlag ebenfalls unzulässig. Dem wird in der Fachliteratur jedoch widersprochen und ein Zuschlag für Wagnis und Gewinn befürwortet. 184 Tabelle 4.13 Kurzübersicht: Entschädigungsanspruch Entschädigungsanspruch Anspruchsgrundlage:

§ 642 BGB

Voraussetzungen:

Behinderung des Auftragnehmers durch notwendige und nicht rechtzeitig oder mangelhaft erbrachte Vorunternehmerleistungen bzw. Verletzung der Mitwirkungspflichten des Auftraggebers (Annahmeverzug) Kein Verschulden des Auftraggebers erforderlich Behinderungsanzeige bzw. Offenkundigkeit gem. § 6 Abs. 1 VOB/B

Anspruch:

Vergütungsgleicher Entschädigungsanspruch, jedoch ohne entgangenen Gewinn (umstritten)

182

Vgl. Leinemann, a. a. O.

183

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 6 VOB/B Rdn. 90

184

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Rdn. 362

4.10 Störung der Geschäftsgrundlage

85

4.10 Störung der Geschäftsgrundlage § 313 BGB enthält nach der Schuldrechtsmodernisierung erstmals eine gesetzliche Regelung zur „Störung der Geschäftsgrundlage“. Diese gilt für alle Verträge und somit für Werkverträge jeglicher Art, sowohl für Einheitspreisverträge als auch für Pauschalverträge. Dadurch verliert die in § 2 Abs. 7 VOB/B getroffene Regelung zum Pauschalvertrag hinsichtlich der Störung der Geschäftsgrundlage an Bedeutung. 185 Die Bestimmungen des § 313 BGB gelten auch beim VOB-Vertrag unverändert. Eine Störung der Geschäftsgrundlage kann sowohl die Leistung als auch die Vergütung des Vertrags betreffen. So kann sich einerseits der Leistungsinhalt in für den Auftragnehmer unzumutbarer Weise ändern, andererseits aber auch die Kosten für eine ansonsten unveränderte Leistung. Der zweite und im Übrigen nicht durch den Regelungsinhalt des § 2 Abs. 7 VOB/B erfasste Fall wird in der Praxis jedoch nur in Krisenzeiten auftreten und wurde in der Gerichtspraxis der vergangenen 50 Jahre dementsprechend nicht behandelt. Eine unzumutbare Leistungsänderung ist hingegen sehr wohl, wenn auch nur vereinzelt, in der Baupraxis zu finden. Allerdings selten beim Einheitspreisvertrag, sondern vielmehr beim Pauschalvertrag, bei dem der Auftragnehmer das Mengenrisiko und beim Global-Pauschalvertrag auch das Auslegungs- und Vervollständigkeitsrisiko trägt. 186

4.10.1 Voraussetzungen Der Rückgriff auf die Störung der Geschäftsgrundlage ist als „Notbremse“ zu verstehen, alle vertraglichen und gesetzlichen Regelungen, die die Folgen von Leistungsstörungen regeln, sind vorrangig. Eine weitere Voraussetzung, neben der vorrangigen Ausschöpfung von Spezialregelungen, ist das Vorliegen einer so schwerwiegenden Veränderung der Leistung, dass ein Festhalten am Vertrag unzumutbar wird. Ob eine Veränderung der Leistung schwerwiegend ist, lässt sich anhand der Kostenfolge der Veränderung beurteilen. Zwar ist jeder Einzelfall isoliert zu bewerten, es kann aber davon ausgegangen werden, dass Mehrkosten in einer Größenordnung von mehr als 20 %, bezogen auf die gesamte Pauschalvergütung, in der Mehrzahl aller Fälle zu einer Einschätzung als Störung der Geschäftsgrundlage führen werden. 187 Wesentlicher Faktor für die Beurteilung ist neben der absoluten Höhe der Mehrkosten 188 auch

185

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 277

186

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, a. a. O.

187

Sofern im Pauschalvertrag selbst die Vergütung in Teilpauschalen aufgegliedert ist, genügt bereits eine geringere Größenordnung der Gesamtpauschale. (Vgl. hierzu Kapellmann/Schiffers, Bd. 2, 4. Aufl. 2006, Rdn. 1529)

188

So können bei einer Vertragssumme von 300 Mio. € bereits Mehrkosten in Höhe von 15 Mio. € und damit weniger als 20 % der Gesamtsumme die Unzumutbarkeitsgrenze überschreiten. (Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 279)

86

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

die Prüfung, inwieweit die Kostensteigerung auf die Addition vieler Einzelpositionen oder aber auf eine signifikante Abweichung bei wenigen oder einer Einzelposition zurückzuführen ist. Weitere und wesentliche Voraussetzung der Störung der Geschäftsgrundlage ist, dass sich die Kosten verursachenden Umstände nach Vertragsschluss unvorhersehbar so geändert haben, dass die Parteien den Vertrag nicht oder zumindest nicht in dieser Form geschlossen hätten, wenn sie die Veränderung und deren Ausmaße vorhergesehen hätten. Ganz außerhalb des erfahrungsgemäß Üblichen und Unvermeidbaren liegende Abweichungen vom vertraglichen Soll sind vom normalen Vertragsrisiko nicht mehr erfasst. Maßgebend ist, was für einen durchschnittlich sorgfältigen Baubeteiligten als Risiko erkennbar war; fahrlässig fehlerhafte Risikobewertung schließt Ansprüche wegen Störung der Geschäftsgrundlage aus. Ferner ist zu prüfen, ob die Vertragspartner die Möglichkeit dieses Risikoeintritts erkannt und vertraglich gerade dieses Risiko einer Partei zugeteilt haben. Dadurch würde festgelegt, auch im Falle des Risikoeintritts am Vertrag festzuhalten. Abschließend besteht die Möglichkeit, dass beiderseitige Fehlvorstellungen der Vertragspartner zu einem Anspruch aus Störung der Geschäftsgrundlage führen kann. Wenn also beide Parteien übereinstimmend dem Vertrag bestimmte „wesentliche Voraussetzungen zu Grunde gelegt haben“, die sich aber als falsch herausstellen, wird die Basis der Vertragsvereinbarung aufgehoben. Ein typischer Anwendungsfall der Störung der Geschäftsgrundlage ist eine außergewöhnliche Mengenentwicklung. Beim Pauschalvertrag trägt der Auftragnehmer zwar grundsätzlich das Mengenrisiko, vom erfahrungsgemäß Üblichen und Unvermeidbaren unerkennbare Abweichungen, die ein wirtschaftlich unzumutbares Volumen erreichen, begründen auch hier eine Störung der Geschäftsgrundlage. Eine außergewöhnliche Mengenentwicklung kann auch bei einer einvernehmlichen aber fehlerhaften Mengenermittlung der Vertragsparteien als Preisbasis eines Pauschalvertrags entstehen. Des Weiteren können außergewöhnliche Verfahrensprobleme zu einer Störung der Geschäftsgrundlage führen, beispielsweise die gemeinsame Festlegung auf ungeeignete Bauverfahren oder unter Zeitdruck vermiedene Erkundungen, z. B. hinsichtlich der Bodenverhältnisse. 189

4.10.2 Rechtsfolgen Eine Störung der Geschäftsgrundlage kann zu einem Anspruch des Auftragnehmers auf Vergütungsanpassung oder Kündigung des Vertragsverhältnisses führen.

189

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 287

4.10 Störung der Geschäftsgrundlage

87

Vergütungsanpassung Als Regelfolge der Störung der Geschäftsgrundlage sieht § 313 BGB die Vertragsanpassung vor, was zu einer Anpassung der vertraglich vereinbarten Vergütung führt. Die Höhe der Vergütung hängt von der Festlegung der Zumutbarkeitsgrenze ab und wird einer Schätzungsbandbreite unterliegen. Ob die Anpassung der Vergütung auf die Preisermittlungsgrundlagen des Vertrags abzustellen ist, wird in der Fachliteratur kontrovers diskutiert. 190 Kündigung Wenn eine Vertragspartei zu Unrecht eine Anpassung des Pauschalpreises wegen Störung der Geschäftsgrundlage verweigert, ist die andere Partei dazu berechtigt, den Vertrag aus wichtigem Grund zu kündigen. Ferner ist eine Kündigung möglich, wenn eine Anpassung des Vertrags unmöglich oder unzumutbar ist. Die Darlegungs- und Beweislast einer Störung der Geschäftsgrundlage und einer daraus resultierenden Vergütungsanpassung trägt derjenige, der sich darauf beruft, im Regelfall also der Auftragnehmer.

Tabelle 4.14 Kurzübersicht: Störung der Geschäftsgrundlage Störung der Geschäftsgrundlage Anspruchsgrundlage:

§ 2 Abs. 7 VOB/B und § 313 BGB

Voraussetzungen:

Pauschalpreisvertrag Erhebliche, nicht erkennbare Abweichung der ausgeführten vertraglich vereinbarten Leistungen Unzumutbarkeit des Festhaltens am Pauschalpreis bei Überschreitung der Zumutbarkeitsgrenze (ab ca. 20 %) Ausgleichsverlangen des Auftragnehmers

Anspruch:

Anpassung des Pauschalpreises an die ausgeführte Leistung – Berücksichtigung von Mehr- oder Minderkosten – Grundlagen der Preisermittlung zum Vertrag als Bemessungsbasis Lösung vom Vertrag nur in absoluten Ausnahmefällen Kündigungsmöglichkeit des Auftragnehmers, falls der Auftraggeber sich endgültig und eindeutig einem Anpassungsverlangen widersetzt

190

Widersprechend u. a. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 289

88

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen Nachdem in den vorangegangenen Kapiteln dargestellt werden konnte, dass für Bauverträge zwischen Auftraggeber und Bauunternehmen die Anspruchsgrundlagen und Folgen von Nachträgen, zumindest bei vereinbarter VOB/B, zum überwiegenden Teil eindeutig festgelegt sind, stellt sich nun die Frage nach möglichen Anspruchsgrundlagen bei Leistungsstörungen von Architekten- und Ingenieurleistungen. 191 Die bisher häufig auf Bauablaufstörungen beschränkte Verwendung des Störungsbegriffs und ihre kostenmäßige Bewertung für die betroffenen Bauunternehmen muss daher erweitert werden. Zur Abgrenzung der vertraglich vereinbarten von der gestörten Leistung muss zunächst eine Definition der als „normal“ bezeichneten Architekten- und Ingenieurleistung vorgenommen werden. Die HOAI regelt den Preis der – kursorisch – umschriebenen Leistung, ist aber Preisrecht und nicht Leistungsrecht, auch wenn die HOAI oftmals als normative Leistungsbeschreibung missverstanden wird. Die HOAI ist zwar Indikator für die vom Architekten bzw. Ingenieur zu leistenden Tätigkeiten, kann aber aus rechtlichen Gründen (Erfolgskriterium des Werkvertragsrechts) und auf Grund inhaltlicher Abgrenzungsschwierigkeiten nicht ohne weiteres zur Bestimmung der normalen Architekten- und Ingenieurleistungen herangezogen werden. 192 Die Feststellung des zu erbringenden Leistungsumfangs für das zu planende und zu realisierende Objekt sollte anhand der Vertragsunterlagen möglich sein. Typisch für Architekten- und Ingenieurleistungen ist die Prozesshaftigkeit der Planung und Realisierung zur Optimierung eines Bauwerks. Die vielfältigen Planungs-, Koordinierungs-, Beratungs- und Überwachungsleistungen müssen zumindest teilweise wiederholt überdacht und unter ähnlichen Anforderungen erbracht werden. 193 Neben dem möglichst detailliert beschriebenen Leistungsumfang sollte auch die Leistungszeit vertraglich vereinbart werden. Hierzu zählen sowohl die Gesamtdauer der Leistungserbringung als auch zeitliche Festlegungen hinsichtlich des Ablaufs einzelner Leistungen, z. B. die Vorlage des Entwurfs, der Bauantragsunterlagen, Baubeginn und Bauende. Dies führt zu einer sicheren Beurteilungsgrundlage der zu erbringenden und zu kalkulierenden normalen Architekten- bzw. Ingenieurleistung.

191

Vgl. Toffel/Toffel, 2009, S. 19 ff.

192

Vgl. Schramm, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 144 f.

193

Vgl. Schramm, a. a. O.

4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

89

Gestörte Architekten- und Ingenieurleistungen entstehen ƒ ƒ

ƒ

als Änderung von Leistungszielen während der Leistungserstellung in Bezug auf Qualitäten, Quantitäten, Kosten und Termine; als Änderungen des Leistungsumfangs zum einen in Form von Mehr- oder Minderleistungen gegenüber dem vereinbarten Soll, zum anderen sind möglicherweise bereits erbrachte Leistungen mit veränderten Leistungszielen zu wiederholen; als terminliche Änderungen. Diese sind zu unterscheiden in die Anfangsverschiebung vor Leistungsbeginn, die Verzögerung, die Beschleunigung und die Leistungsunterbrechung. 194

Störungen wirken sich auf den vertraglich vereinbarten Leistungsablauf aus, es kommt zu zeitlichen Änderungen der zu erbringenden Leistungen oder zu inhaltlich geänderten und zu wiederholenden Leistungen. Ob gestörte Architekten- oder Ingenieurleistungen durch die Regelungen der HOAI angemessen honoriert werden können, wird nach einem Exkurs zu den wesentlichen Neuerungen der HOAI dargestellt.

Exkurs: Wesentliche Neuerungen der HOAI 2009 1. Begrenzung des Anwendungsbereiches auf Büros mit Sitz im Inland Der Anwendungsbereich der HOAI wird entsprechend § 1 auf Büros mit Sitz im Inland beschränkt, um den Vorgaben der europäischen Dienstleistungsrichtlinie 195 zu genügen. 196 Planer mit Sitz im Ausland sind demzufolge nicht mehr an die HOAI gebunden, die Honorarbegrenzungen finden keine Anwendung. Für Architekten und Ingenieure in Deutschland bleibt die HOAI nach wie vor bindendes Preisrecht. 2. Honorarfestsetzung mit Hilfe des sog. Baukostenberechnungsmodells Die Honorarfestsetzung wird mit Hilfe des sog. Baukostenberechnungsmodells von den tatsächlichen Baukosten abgekoppelt. Grundlage der Honorarfestsetzung sind nunmehr die Baukosten, die auf Grund der Entwurfsplanung berechnet werden. Durch eine Bonus-MalusRegelung sollen Anreize zum kostensparenden und qualitätsbewussten Planen und Bauen geschaffen werden. 197 Besondere Leistungen sind im Anhang der HOAI aufgeführt. Die Vergütung Besonderer Leistungen ist frei zu vereinbaren. 198 194

Vgl. Messerschmidt, 2002, S. 607 ff.

195

Art. 16 Dienstleistungsrichtlinie 2006/13/EG

196

Siehe Vorblatt der HOAI

197

§ 7 Abs. 7 HOAI

198

§ 3 Abs. 3 HOAI

90

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

3. Deregulierung von Beratungsleistungen Beratungsleistungen können künftig frei vereinbart werden, eine staatliche Preisvorgabe soll es nur noch für Planungsleistungen geben. Unverbindliche Tabellenwerte für Leistungen aus den Bereichen Umweltverträglichkeit, thermische Bauphysik, Schallschutz und Raumakustik, Bodenmechanik, Erd- und Grundbau sowie vermessungstechnische Leistungen bleiben als Orientierung in der HOAI erhalten. 199 Durch den Wegfall verbindlicher Preisregelungen sollen Freiräume für die Vertragsgestaltung geschaffen werden. 4. Wegfall von Leistungsphasen Der Regelungsumfang der HOAI soll sich künftig auf geistig-schöpferische Planungsleistungen von Architekten und Ingenieuren konzentrieren. Im Leistungsbild Gebäudeplanung hat dies zur Folge, dass nur die Leistungsphasen 1 (Grundlagenermittlung) bis 5 (Ausführungsplanung) bindend geregelt sind. 200 Nachfolgende Leistungsphasen, bislang in der HOAI mit einem beträchtlichen Honoraranteil bedacht, unterliegen fortan nicht mehr dem Preisrecht sondern können frei vereinbart werden. Für Architekten und Ingenieure bringt dies die Notwendigkeit mit sich, eine adäquate Honorierung durch Aufwandskalkulation zu ermitteln und gegenüber dem Auftraggeber durchzusetzen. 201 5. Anhebung der Tafelwerte Die bisherigen Tafelwerte wurden seit 1996 nicht mehr erhöht. Vor diesem Hintergrund erfolgte eine pauschale Anhebung der Honorare um 10 %. 6. Straffung und Neugliederung der Verordnung Die Rechtsverordnung insgesamt wird strukturell vereinfacht, gestrafft und neu gegliedert. Die HOAI besteht aus nunmehr 5 Teilen zuzüglich Anlagen: ƒ

Teil 1 – Allgemeine Vorschriften (§§ 1 bis 16)

ƒ

Teil 2 – Flächenplanung Abschnitt 1 – Bauleitplanung (§§ 17 bis 21) Abschnitt 2 – Landschaftsplanung (§§ 22 bis 31)

ƒ

Teil 3 – Objektplanung Abschnitt 1 – Gebäude und raumbildende Ausbauten (§§ 32 bis 36) Abschnitt 2 – Freianlagen (§§ 37 bis 39)

199

Anlage zu §§ 3 Absatz 3 und 5 Absatz 4 der HOAI sowie zur Regelung der Beratungsleistungen

200

§ 3 Abs. 4 bis 6 HOAI

201

Vgl. Schramm/Schwenker, 2008, Rdn. 422

4.11 Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

91

Abschnitt 3 – Ingenieurbauwerke (§§ 40 bis 43) Abschnitt 4 – Verkehrsanlagen (§§ 44 bis 47) ƒ

Teil 4 – Fachplanung Abschnitt 1 – Tragwerksplanung (§§ 48 bis 50) Abschnitt 2 – Technische Ausrüstung (§§ 51 bis 54)

ƒ

Teil 5 – Überleitungs- und Schlussvorschriften (§§ 55 bis 56)

ƒ

Anlage 1. Beratungsleistungen 2. Besondere Leistungen 3. Objektlisten

Bei Störungen der Planungsleistungen regelt § 3 HOAI, dass von den Leistungsbildern nur solche Leistungen umfasst sind, die „zur ordnungsgemäßen Erfüllung eines Auftrags im Allgemeinen erforderlich sind“, „andere Leistungen, die durch eine Änderung des Leistungsziels, des Leistungsumfangs, einer Änderung des Leistungsablaufs oder anderer Anordnungen der Auftraggeberin oder des Auftraggebers erforderlich werden“ jedoch nicht erfasst und gesondert frei zu vereinbaren und zu vergüten sind. Dadurch kann für bei Vertragsschluss nicht vorhersehbare Leistungen bei Vorliegen der rechtlichen Anspruchsvoraussetzungen ein zusätzliches Honorar vereinbart werden. 202 Alle Leistungsänderungen im Sinne Besonderer Leistungen sind künftig frei zu vereinbaren. § 7 Abs. 5 HOAI ermöglicht die Vergütungsanpassung, sofern sich der beauftragte Leistungsumfang auf Veranlassung des AG während der Vertragslaufzeit mit Auswirkungen auf anrechenbare Kosten, Werte oder Verrechnungseinheiten ändert. Beim Planungsvertrag handelt es sich um einen BGB-Werkvertrag mit Überlagerungen durch das gesetzliche Preisrecht der HOAI. Besondere Schwierigkeiten bereitet die Abgrenzung von den im Laufe der Planung geschuldeten Optimierungen zu den darüber hinausgehenden vergütungspflichtigen Planänderungen. In der Leistungsphase 2 des § 33 Abs. 2 HOAI schuldet der Architekt das Erarbeiten eines Planungskonzepts einschließlich Untersuchung alternativer Lösungsvarianten als Grundleistung. Optimierungsvorstellungen des Bauherrn sind hier ohne zusätzlichen Vergütungsanspruch in die Planung einzubeziehen, sofern nicht „grundsätzlich verschiedene Anforderungen“ i. S. d. § 10 HOAI gestellt werden. 203 Bei Erfordernis mehrerer Vor- oder Entwurfsplanungen für dasselbe Objekt nach grundsätzlich verschiedenen Anforderungen auf Veranlassung des AG, sind entsprechend § 10 HOAI „die vollen Prozentsätze dieser Leistungsphasen nach § 3 Absatz 4 202

Vgl. Schramm/Schwenker, 2008, Rdn. 428

203

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 5 f.

92

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

vertraglich zu vereinbaren. Bei der Berechnung des Honorars für jede weitere Voroder Entwurfsplanung sind die anteiligen Prozentsätze der entsprechenden Leistungen vertraglich zu vereinbaren.“

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen Neben den genannten und überwiegend in der VOB/B und dem BGB-Werkvertragsrecht geregelten Nachtragssachverhalten existieren einige Sonderprobleme, die regelmäßig zum Konflikt zwischen den Vertragsparteien und reger Diskussion in der einschlägigen Fachliteratur führen.

4.12.1 Nachlassvereinbarungen Nachlass ist die vertraglich vereinbarte prozentuale oder auch konkrete bezifferte unbedingte Kürzung des Vertragspreises bei unverändert bleibender Leistung des Auftragnehmers. 204 Es handelt sich hierbei nicht um eine Zahlungsmodalität sondern um eine Preisvereinbarung. Solange die Leistungen des Hauptvertrags planmäßig erbracht werden, ist die Gewährung des vertraglich vereinbarten Nachlasses unstrittig. Oftmals streitgegenständlich ist jedoch die Wirksamkeit eines Nachlasses bei Nachtragsforderungen des Auftragnehmers. Bei einer Nachlassvereinbarung ist davon auszugehen, dass der Auftragnehmer diese auf die Vertragssumme beschränkt und nicht auf bei Vertragsschluss unübersehbare Auswirkungen erstreckt. Summenmäßige Nachlässe bleiben dieser Annahme folgend auf diese Summe beschränkt, wirken sich also auf Nachtragsvergütungen nicht aus, sofern die Gesamtabrechnungssumme die Vertragssumme überschreitet. Prozentuale Nachlässe erstrecken sich ohne entsprechende individuelle Vertragsvereinbarung ebenfalls nicht auf Nachtragsvergütungen, sofern die Gesamtabrechnungssumme die ursprüngliche Vertragssumme überschreitet. Nach herrschender Meinung ist eine Nachlassvereinbarung nur dann für Nachträge gültig, wenn dies ausdrücklich im Rahmen des Bauvertrags vereinbart wurde. Unstrittig ist dies zumindest für geänderte Leistungen, hinsichtlich zusätzlicher Leistungen hat das OLG Düsseldorf abweichend entschieden. 205 Ein prozentualer Nachlass erstreckt sich nicht auf Lohnmehrkosten, die dem Auftragnehmer auf Grund einer Lohngleitklausel (siehe Kapitel 4.1) gesondert vergütet werden. 206

204

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1042

205

OLG Düsseldorf BauR 1993, 479

206

Vgl. Cuypers, B Rdn. 542; VOB-Stelle Niedersachsen Fall Nr. 1065 vom 30.11.1995, IBR 1996, 195

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen

93

Hinsichtlich der auch in der Fachliteratur umstrittenen Reichweite angebotener Preisnachlässe kann nur dringend dazu geraten werden, für etwaige Vertragsänderungen und -ergänzungen eindeutige Regelungen hinsichtlich der Nachlassgewährung bereits bei Vertragsabschluss aufzunehmen.

4.12.2 Vergabegewinne bei der Mindermengenvergütung Im Zusammenhang mit der Vereinbarung eines neuen Preises bei einer über 10 % hinausgehenden Unterschreitung des Mengenansatzes i. S. d. § 2 Abs. 3 VOB/B 207 stellt sich die Frage nach der Handhabung möglicher Vergabegewinne des Auftragnehmers. Dieser hat bei Mindermengen >10 % die Neubildung des Einheitspreises auf Basis der zu Grunde liegenden Preiskalkulation abzustellen. Es ist durchaus denkbar und in der Praxis üblich, dass die vom Auftragnehmer kalkulierten und angebotenen Einzelkosten der Teilleistungen im Verlauf der Ausführungsvorbereitung geringer als erwartet ausfallen, z. B. auf Grund von günstigen Nachunternehmerangeboten oder niedrigen Stoffkosten. Diese Vergabegewinne, die keineswegs zwangsläufig auf eine unzureichende Kalkulation des Auftragnehmers schließen lassen, sind als außerordentlicher Gewinn zu beurteilen, da alle Kosten und Umlagen vom Einheitspreis bereits gedeckt sind und der Differenzbetrag zwischen prognostizierten und tatsächlichen direkten Kosten als Überschussbetrag verbleibt. Der Frage, ob sich die auf Verlangen zu erbringende Neubildung des Einheitspreises nach den kalkulierten direkten Kosten richten muss oder auf die tatsächlichen Kosten unter Ausschluss des Vergabegewinns abzustellen ist, hat sich Schulze-Hagen in einem ausführlichen Fachaufsatz gewidmet. 208 Er vertritt die Auffassung, dass die Berechnung auf Basis der Angebotskalkulation zu führen ist und somit ein möglicherweise erlöster Vergabegewinn beim Auftragnehmer verbleibt. Dies ist insofern nachvollziehbar, da andernfalls der Auftragnehmer bei Ausführung vorgesehener Leistungsmengen den Vergabegewinn widerspruchslos realisieren könnte, bei Mindermengen jedoch darauf verzichten müsste.

4.12.3 Vergütung der Kosten für die Nachtragsbearbeitung Wie bereits in Kapitel 1.3 erläutert, führen bei komplexen Projekten derzeit übliche Änderungen eines Bauvorhabens nach Art, Umfang und zeitlichem Ablauf zu Nachtragsforderungen in oftmals dreistelliger Anzahl. Dies führt dazu, dass ein solches Nachtragsaufkommen Kosten auf Auftragnehmerseite auslöst, die nicht vorhersehbar waren und damit nicht einkalkuliert wurden. Häufig wird die Aufgabe des Nachtragsmanagements in Unternehmen einem professionellen, internen oder externen 207

Vgl. hierzu Kapitel 4.2

208

Schulze-Hagen, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 815 ff.

94

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

– allerdings Kosten verursachenden – Team übertragen. Die Anforderungen an die Aufbereitung und Darlegung der Nachtragssachverhalte durch den Auftragnehmer wurden in den vorangegangenen Kapiteln ausführlich dargestellt. Ob und ggf. unter welchen Voraussetzungen diese Kosten vom Auftraggeber zu tragen sind, wird im Folgenden erörtert. Im Hinblick auf den Umfang sowie die technische, baubetriebliche und rechtliche Komplexität der im Zuge der Nachtragsbearbeitung zu erfüllenden Aufgaben muss der Auftragnehmer sich zusätzlichen internen oder externen qualifizierten Personals bedienen. Die Kosten hierfür liegen bei Großbauvorhaben bei bis zu zweistelligen Millionenbeträgen. 209 Eine spezielle Regelung hinsichtlich der Vergütung von Nachtragsbearbeitungskosten enthält weder das BGB noch die VOB/B. Zu den Nachtragsbearbeitungskosten zählen die Kosten für die Aufstellung des Nachtrags, also das Auffinden und Belegen eines modifizierten Sachverhalts, für die Nachtragskalkulation und für die Formulierung eines entsprechenden Nachtragstextes sowie die Abrechnung. 210 Es handelt sich also insbesondere um Kosten, die dem Auftragnehmer dadurch entstehen, dass er die anspruchsbegründenden Voraussetzungen für Vergütungsansprüche, Schadenersatzforderungen und Bauzeitverlängerung substantiiert und beweiskräftig darlegt. 211 Hierzu zählt unter anderem auch die Dokumentation der Besprechungen mit dem Auftraggeber, seinen Architekten und Sonderfachleuten sowie den übrigen von den entsprechenden Leistungen tangierten Gewerken. Für den Fall, dass der Auftraggeber den Auftragnehmer dazu auffordert, ein Angebot über eine modifizierte Leistung zu erstellen und er dieses anschließend annimmt, hat der Auftragnehmer alle Bearbeitungskosten bereits in die Angebotspreise einzukalkulieren, wenn er eine entsprechende Deckung erzielen will. 212 Tut er dies nicht, hat er im vorliegenden Fall eines Ergänzungsauftrags keinen nachträglichen Anspruch auf den Ersatz der Kosten für die Angebotsbearbeitung oder den Abrechnungsaufwand. 213 Bei Nachträgen, die nicht dem Charakter eines Ergänzungsauftrags entsprechen, sind die Kosten der Nachtragsbearbeitung grundsätzlich erstattungsfähig. 214 Allerdings sind diese Kosten eindeutig und nachvollziehbar darzulegen. Der Ansatz einer Pauschale für die Nachtragsbearbeitung ohne weitergehende Aufschlüsselung wird im Regelfall abgewiesen.

209

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 (BauR 2003, 1796)

210

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1108

211

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 (BauR 2003, 1796)

212

Vgl. Kapellmann/Schiffers, a. a. O., Rdn. 1109

213

OLG Köln IBR 1996, 358

214

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 228; Kapellmann/Schiffers, a. a. O., Rdn. 1108

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen

95

Bedient sich der Auftragnehmer zur Erstellung der Nachträge externer Berater, Sachverständiger und eines bauvertraglich spezialisierten Rechtsbeistands, so sind die Kosten, soweit sich diese nachweislich auf die Tätigkeit im Zusammenhang mit der Nachtragsbearbeitung beziehen, eindeutig erfasst und dokumentiert. Wird das Nachtragsmanagement jedoch intern durch den Einsatz bzw. die Abstellung eigenen Personals erbracht, sind die Kosten deutlich schwieriger nachzuweisen. Es muss daher bereits vor Beginn der Nachtragsbearbeitung geklärt sein, wie die Kosten des internen Nachtragsmanagements eindeutig und nachvollziehbar erfasst werden können. Es sollte dokumentiert werden, welcher Mitarbeiter des Auftragnehmers mit welcher Qualifikation, mit welchem Zeitaufwand, welche Tätigkeiten im Zuge der Bearbeitung des jeweiligen Nachtrags ausgeführt hat. Die Höhe der in Ansatz zu bringenden Kosten für eigenes Personal bzw. für Sachaufwendungen wie z. B. Telekommunikationskosten ergeben sich aus den Ansätzen des betrieblichen Rechnungswesens. Es ist allerdings zu empfehlen, bereits bei Vertragsabschluss vorsorglich Verrechnungssätze für den Einsatz von Bauingenieuren, Kaufleuten, technischen Zeichnern, Sekretärinnen etc. zu vereinbaren. 215 Externe, insbesondere aber interne Nachtragsbearbeitungskosten sind ohne nachvollziehbare und beweiskräftige Dokumentation nicht durchsetzbar.

4.12.4 Leistungsverweigerungsrecht des Auftragnehmers Nach § 16 Abs. 5 Nr. 5 VOB/B steht dem Auftragnehmer grundsätzlich ein Leistungsverweigerungsrecht bis zur Bezahlung fälliger Forderungen für erbrachte Leistungen zu, sofern er dem Auftraggeber zuvor eine angemessene Nachfrist gesetzt hat und diese fruchtlos verstrichen ist. In der Fachliteratur wird unterschiedlich beurteilt, ob dem Auftragnehmer ein Leistungsverweigerungsrecht für den Fall zusteht, wenn sich eine Preisänderung vor der Ausführung modifizierter Leistungen nicht erzielen lässt. Hier ist sicher auf die Zumutbarkeit für den Auftragnehmer abzustellen. So dürfte es dem Auftragnehmer jedenfalls dann nicht zumutbar sein, wenn der Auftraggeber bereits das Vorliegen einer Leistungsänderung bestreitet und eine Preisänderung grundsätzlich ablehnt. In diesen Fällen müsste der Auftragnehmer seine Leistung in Kenntnis der Tatsache erbringen, dass er seinen Vergütungsanspruch nur mit gerichtlicher Hilfe wird durchsetzen können. 216 Voraussetzung für ein Leistungsverweigerungsrecht ist in jedem Fall, dass der Auftragnehmer den Nachtrag ordnungsgemäß erstellt und seine vertragskonforme Herleitung prüfbar darlegt und begründet. Ein Vergütungsanspruch des Auftragnehmers für angeordnete Nachträge entsteht unter den Vorausset-

215

Vgl. hierzu Marbach, in: Festschrift für Walter Jagenburg, 2002, S. 539 ff. (BauR 2003, 1803)

216

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 34

96

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

zungen des § 2 Abs. 5 VOB/B bzw. § 2 Abs. 6 VOB/B automatisch, ohne dass hierfür eine besondere Nachtragsvereinbarung notwendig ist. Eine unberechtigte Leistungsverweigerung gibt dem Auftraggeber allerdings das Recht zur Kündigung aus wichtigem Grund, so dass hier äußerste Zurückhaltung geboten ist und eine Leistungsverweigerung nur in schwerwiegenden Ausnahmefällen zu empfehlen ist. Wenn der Streit der Parteien eskaliert und der Auftragnehmer sein Leistungsverweigerungsrecht in Anspruch nimmt, entscheidet erst ein späterer Rechtstreit über die Angemessenheit des Leistungsverweigerungsrechts mit erheblichen Risiken für beide Vertragsparteien. 217 Gemäß § 18 Abs. 5 VOB/B ist der Auftragnehmer grundsätzlich nicht befugt, in Streitfällen die Arbeiten einzustellen. Eine Ausnahme hiervon ist nur möglich, sofern bei objektiver Betrachtung die Leistungsfortführung nach den Grundsätzen von Treu und Glauben für den Auftragnehmer nicht mehr zumutbar ist. 218

4.12.5 Zur Ausschreibungspflicht von Nachträgen Unter Umständen stellt sich für Auftraggeber, die bei der Vergabe der Leistungen an die Vorschriften der VOB/A gebunden sind, die Frage, ob ein Nachtrag auszuschreiben ist oder freihändig vergeben werden darf. Grundsätzlich gilt: Jeder Nachtrag – und sei er noch so geringfügig – stellt im vergaberechtlichen Sinn einen neuen Auftrag dar, ist also entsprechend den einschlägigen Vorschriften ausschreibungspflichtig. 219 Im Bereich der Ausschreibungspflicht nach nationalem Recht (1. Abschnitt der VOB/A) richtet sich die Zulässigkeit der freihändigen Vergabe nach den Regelungen des § 3 Abs. 5 VOB/A. Demnach kann frei vergeben werden, wenn eine Öffentliche Ausschreibung oder Beschränkte Ausschreibung unzweckmäßig wäre. Nach Formulierung des § 3 Abs. 5 VOB/A) ist eine Ausschreibung u. a. unzweckmäßig, falls „sich eine kleine Leistung von einer vergebenen größeren Leistung nicht ohne Nachteil trennen lässt.“ Im Bereich der europaweiten Ausschreibungspflicht (1. und 2. Abschnitt der VOB/A) gilt zusätzlich zu § 3 Abs. 5 VOB/A noch die Vorschrift des § 3 a Abs. 5 VOB/A. Die Regelung wird dahingehend erweitert, dass die Durchführung von Verhandlungsverfahren ohne Öffentliche Vergabebekanntmachung bei bestimmten zusätzlichen Leistungen und bestehendem Hauptvertrag mit dem Auftragnehmer zulässig ist.

217

Vgl. Eschenbruch, Seminardokumentation, 2002, S. 156

218

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 5 Rdn. 288

219

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 36

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen

97

4.12.6 Nachtragsforderungen von Nachunternehmern Grundsätzlich ist jedes Vertragsverhältnis isoliert zu betrachten. Die vertragliche Bindung zwischen Bauherrn und Hauptunternehmer ist unabhängig von derjenigen zwischen Hauptunternehmer und Nachunternehmer. Dies führt dazu, dass eine berechtigte Nachtragsforderung des Nachunternehmers gegenüber dem Hauptunternehmer nicht zwangsläufig zu einem berechtigten Nachtrag des Hauptunternehmers gegenüber dem Bauherrn führt. Es ist durchaus denkbar, dass der Bauherr mit dem Hauptunternehmer einen Pauschalpreisvertrag auf Basis einer funktionalen Leistungsbeschreibung abgeschlossen hat, während der Nachunternehmervertrag in Form eines Einheitspreisvertrages abgeschlossen wurde. Damit hätte der Nachunternehmer beispielsweise das Recht, die Anpassung des Einheitspreises bei Mindermengen nach § 2 Abs. 3 VOB/B zu verlangen, während der Hauptunternehmer gegenüber dem Bauherrn das Mengenrisiko durch die Pauschalpreisvereinbarung selbst zu tragen hätte. Diese Unterschiede der Vertragsbeziehungen lassen sich auch nicht durch Klauseln im Nachunternehmervertrag des Hauptunternehmers vermeiden, indem der Hauptunternehmer Nachtragsforderungen des Nachunternehmers von entsprechenden Zahlungen des Bauherrn an den Hauptunternehmer abhängig macht. 220 Um unterschiedliche Rechtsfolgen bei Nachträgen des Nachunternehmers zu vermeiden empfiehlt es sich, die Leistungsbeschreibungen des Hauptunternehmervertrags auch für den Nachunternehmervertrag zu verwenden. Schwierig wird es für den Hauptunternehmer, wenn durch auftraggeberseitige Anordnungen Leistungen so abgeändert werden, dass sie nicht mehr vom Nachunternehmer ausgeführt werden können, sondern für die der Hauptunternehmer ein weiteres Unternehmen beauftragen muss und dem ursprünglich vorgesehenen Nachunternehmer im Wege einer freien Kündigung mit den entsprechenden finanziellen Kündigungsfolgen den Auftrag entziehen muss. Die kündigungsbedingten Kosten, die auf Grund der Änderungsanordnung des Auftraggebers entstanden sind, können in die Nachtragsberechnung des Hauptunternehmers einfließen. Die Nachweisführung der Forderungshöhe gestaltet sich jedoch schwierig, da davon auszugehen ist, dass der Hauptunternehmer nicht berechtigt ist, die Kalkulation des Nachunternehmers gegenüber einem Dritten zu verwenden.

4.12.7 Vollmacht und Vertretungsbefugnisse Bei Bauvorhaben bedient sich der Auftraggeber meist eines Architekten oder anderer von ihm eingeschalteter Dritter, um Anordnungen von geänderten oder zusätzlichen Leistungen gegenüber dem Auftragnehmer zu erteilen oder aber Bauaufträge insgesamt an einzelne Auftragnehmer zu vergeben. Häufig und insbesondere im Hinblick auf Nachtragsbeauftragungen herrscht Unklarheit darüber, ob ein Dritter als Vertreter 220

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 246

98

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

des Auftraggebers in dessen Namen und Interesse Aufträge erteilen oder Anordnungen treffen kann und ob diese vom Umfang einer etwa bestehenden Vollmacht gedeckt sind. 221 Der Auftragnehmer muss stets darauf achten, dass Anordnungen der Auftraggeberseite durch eine Vollmacht gedeckt sind und damit rechtmäßig erteilt wurden und den Auftragnehmer zur Leistungserbringung verpflichten. Andernfalls bestehen möglicherweise Ansprüche aus § 2 Abs. 8 VOB/B. 222 Grundsätzlich sollten Vollmachtsregelungen und Vertretungsbefugnisse im Rahmen des Bauvertrags schriftlich fixiert werden, um verbindlich und klar zu definieren, wer Verträge abschließen und Zusatzleistungen beauftragen kann. Es ist zu unterscheiden zwischen einer rechtsgeschäftlich erteilten Vollmacht im Sinne des § 164 BGB und den sog. Rechtsscheinsvollmachten, der Anscheins- und der Duldungsvollmacht. Eine rechtsgeschäftliche Vollmacht kann ausdrücklich oder stillschweigend erteilt werden. Eine in Bezug auf die Kosten limitierte Bevollmächtigung wird als begrenzte Vollmacht bezeichnet. Eine Anscheinsvollmacht liegt vor, wenn der Auftraggeber das Handeln eines Dritten nicht kennt, es bei pflichtgemäßer Sorgfalt aber hätte erkennen und verhindern können und der Auftragnehmer gleichzeitig annehmen durfte, dass der Auftraggeber das Handeln des Vertreters dulde. 223 Wenn der Auftraggeber das Handeln eines nicht vertretungsbefugten Dritten kennt und es trotz zumutbarer Sorgfalt duldet und der Auftragnehmer diese Duldung als Vollmacht des Dritten werten kann, spricht man von einer Duldungsvollmacht. Grundsätzlich ist davon auszugehen, dass weder der Architekt noch der Bauleiter des Auftraggebers berechtigt sind, den Auftraggeber rechtsgeschäftlich zu vertreten. Beide haben keine originäre Vollmacht, für den Auftraggeber Verträge zu schließen oder Vergütungsvereinbarungen zu treffen. Die Vollmacht eines Architekten umfasst im Regelfall lediglich die Erteilung von Zusatzaufträgen geringeren Umfangs und Handlungen bei Gefahr in Verzug. Die klare Abgrenzung von Zusatzaufträgen geringeren Umfangs von darüber hinaus gehenden Aufträgen gestaltet sich in der Praxis jedoch schwierig und wird in der Literatur unterschiedlich gehandhabt.

4.12.8 Kalkulationsirrtum Ein Kalkulationsirrtum auf Grund einer fehlerhaften Preisermittlung des Auftragnehmers geht grundsätzlich zu dessen Lasten, da er das Risiko seiner Preisermittlung selbst zu tragen hat. Kalkulationsfehler des Auftragnehmers sind bei Nachträgen daher nicht auszugleichen. 221

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2006, § 2 VOB/B Rdn. 10

222

Vgl. hierzu auch Kapitel 4.5

223

Vgl. Leinemann, 3. Aufl. 2006, § 2 VOB/B Rdn. 16 ff.

4.12 Sonderprobleme bei Nachträgen

99

Bei der Vereinbarung neuer Preise nach § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B ist ein Irrtum in den Grundlagen der Preisermittlung demzufolge unerheblich. Das Vergabehandbuch – Ausgabe 2008 – enthält unter Bezugnahme auf § 2 Abs. 3, 5 und 6 VOB/B in einem „Leitfaden zur Vergütung von Nachträgen“ die folgende Empfehlung: „Wirkt sich der Kalkulationsirrtum infolge erheblicher Mehrmengen oder umfangreicher zusätzlicher Leistungen auf den neuen Preis so aus, dass für den Auftragnehmer oder Auftraggeber ein Festhalten an der ursprünglichen Preisermittlungsgrundlage nicht zumutbar ist, kann in diesem besonders begründeten Einzelfall aus Billigkeitsgründen ein angemessener Preisansatz auf Grund entsprechend zutreffender Nachkalkulation – allerdings nur für die Mehrleistungen – vereinbart werden. Denn der Kalkulationsirrtum bezieht sich nur auf den Leistungsumfang des abgegebenen Angebotes und des dazu erteilten Auftrags.“ 224 Abgesehen von dieser für den Auftraggeber jedoch nicht bindenden Regelung ist eine Korrektur des Kalkulationsirrtums durch den Auftragnehmer nur in sehr eng umrissenen Grenzen möglich. 225 Eine Korrekturmöglichkeit besteht ohne Einschränkung, wenn der Auftraggeber den Kalkulationsfehler erkannt hat, den Bieter aber nicht darauf hingewiesen hat. 226 Gleiches gilt, wenn der Auftraggeber in der Leistungsbeschreibung unrichtige Angaben macht oder relevante Umstände verschweigt. In diesen Fällen verstößt der Auftraggeber gegen Aufklärungs- und Mitteilungspflichten. Eine Preiskorrektur erfolgt auf Grundlage eines Schadenersatzanspruchs aus Verschulden bei Vertragsschluss (§ 311 Abs. 2 BGB). 227

4.12.9 Spekulationspreise Grundsätzlich ist der Auftragnehmer bei der Ermittlung von Nachtragspreisen infolge von Mengenänderungen, geänderten oder zusätzlichen Leistungen an den alten Preis (alle Kostenelemente, die Bestandteil der Auftrags- bzw. Angebotskalkulation des Auftragnehmers sind und die Kalkulationsmethodik) gebunden. Es gilt der Grundsatz: Guter Preis bleibt guter Preis – schlechter Preis bleibt schlechter Preis. Ist im Rahmen einer Nachtragsberechnung der Preis der zugehörigen Position unterkalkuliert, so muss das Preisniveau beibehalten werden. Dabei ist unerheblich, ob der Bieter einer Fehleinschätzung der Leistung unterlag (siehe hierzu auch Kapitel 4.12.8) oder ob er die Position bewusst spekulativ niedrig angesetzt hat, um etwa den Auftrag zu erhalten. Der Auftragnehmer bleibt auch nach Auftragserteilung an die ursprüngliche Kalkulation gebunden. Gleiches gilt jedoch auch bei einer mit besonders

224

Vergabehandbuch 2008, 510 – Leitfaden zur Vergütung von Nachträgen

225

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 2 VOB/B Rdn. 214

226

Vgl. Heiermann/Riedl/Rusam, 11. Aufl. 2008, B § 2, Rdn. 18; BGH „Kalkulationsirrtum“ BauR 1998, 1089

227

Vgl. Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 808

100

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

hohem Gewinn kalkulierten Position und bei spekulativ erhöhten Preisen, selbst dann, wenn zwischen Preis und Leistung ein auffälliges Missverhältnis besteht. 228 Hier hat der Auftraggeber ebenso wenig das Recht, die Fortschreibung der Preisermittlungsgrundlagen zu unterbinden und einen angemessenen Preis zu verlangen. So wie der Auftragnehmer an eine mögliche Verlustkalkulation gebunden bleibt, bleibt er auch – zu seinen Gunsten – an die Gewinnkalkulation gebunden. 229 Angebotstaktische Entscheidungen des Auftragnehmers haben damit direkte Auswirkung auf die Grundlagen der Preisermittlung und damit auch auf die Vergütungsanpassung im Rahmen von Nachträgen. 230

4.12.10 Erschwernisse infolge nicht beachteter Bedenkenanmeldungen Nach § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B hat der Auftragnehmer Bedenken anzumelden, wenn er Anordnungen des Auftraggebers für unberechtigt oder unzweckmäßig erachtet. Trotz Anmeldung von Bedenken bleibt der Auftragnehmer allerdings verpflichtet, die Anordnungen auszuführen, wenn der Auftraggeber weiterhin darauf besteht und der geforderten Ausführung keine gesetzlichen oder behördlichen Bestimmungen entgegenstehen. Dem Auftragnehmer kann ein Anspruch auf Mehrkosten zustehen, wenn der Auftraggeber trotz Bedenkenanmeldung auf der Anordnung beharrt und dadurch ungerechtfertigte Erschwernisse verursacht werden. Voraussetzung für den Mehrkostenanspruch des Auftragnehmers ist eine Anordnung des Auftraggebers gemäß § 4 Abs. 1 Nr. 3 VOB/B, eine sachgerechte Bedenkenanmeldung des Auftragnehmers sowie das Ausführungsverlangen des Auftraggebers ungeachtet der mitgeteilten Bedenken. Hinzu kommt als Anspruchsvoraussetzung, dass durch diese Anordnung die Baudurchführung ungerechtfertigt erschwert wurde und dem Auftragnehmer infolgedessen nachweislich Mehrkosten entstanden sind. Auszugleichen sind dem Auftragnehmer tatsächlich entstandene Mehrkosten, also Kosten, die ohne Anordnung bei vertragsgemäßer Ausführung nicht angefallen wären. Die Regelung nach § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B bezieht sich ausschließlich auf Anordnungen, die erfolgen, um die vertragsgemäße Ausführung der Leistung sicherzustellen. Handelt es sich um Anordnungen außerhalb der geschuldeten Vertragsleistungen, sind § 1 Abs. 3 VOB/B bzw. § 1 Abs. 4 VOB/B maßgebend. 231

228

Vgl. Vygen/Schubert/Lang, 5. Aufl. 2008, Teil A Rdn. 211

229

Vgl. Kapellmann/Schiffers, Bd. 1, 5. Aufl. 2006, Rdn. 1049

230

Vgl. Würfele/Gralla, 2006, Rdn. 531

231

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 4 VOB/B Rdn. 42 ff.

4.13 Zusammenfassung

101

Die Darlegungs- und Beweislast für Ansprüche aus § 4 Abs. 1 Nr. 4 VOB/B liegt auf Auftragnehmerseite. Aus diesem Grund sollten Bedenken stets schriftlich angemeldet werden und nach Möglichkeit bereits einen Hinweis auf zu erwartende Mehrkosten enthalten. 232

4.13 Zusammenfassung In diesem Kapitel wurden mögliche Ursachen, Anspruchsgrundlagen und Folgen des von den Autoren vergleichsweise weit gefassten Begriffs der Nachträge behandelt. Selbstverständlich ist deren Auftreten und vor allem das Konfliktpotenzial nicht gleichermaßen verteilt. Während z. B. die Umsetzung von Preisgleitklauseln in der Praxis relativ unkompliziert und eindeutig realisiert werden kann, sind andere Nachtragsursachen vielfach Auslöser für Konflikte zwischen den Vertragsparteien bis hin zu langwierigen Gerichtsprozessen. Die nachfolgende Grafik zeigt die vier häufigsten Ursachen für Nachträge und daraus unter Umständen entstehende Konflikte zwischen den Vertragsparteien.

50% 46 %

40% 33 % 30%

20% 13 % 8%

10%

0% Mengenänderungen

Leistungsänderungen

Zusatzleistungen

Schadenersatz

Abbildung 4-3 Prozentualer Anteil der Vergütungsansprüche 233

232

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 3 Rdn. 793

233

Vgl. Kattenbusch/Kuhne, in: Baumarkt und Bauwirtschaft, 4/2002, S. 42

102

4 Mögliche Nachtragsursachen und Nachtragsfolgen

Im Vordergrund stehen hierbei Mengenänderungen, geänderte und zusätzliche Leistungen sowie Schadenersatzansprüche, vorwiegend auf Grund von Behinderungen des Auftragnehmers. Alle anderen möglichen Nachtragsursachen nehmen nur einen marginalen Anteil am Nachtragsgesamtaufkommen ein, gleichwohl ist auch hier das nötige Fachwissen zur korrekten Behandlung im – selteneren – Fall ihres Auftretens unumgänglich.

Tabelle 4.15 Mögliche und am häufigsten auftretende Nachtragsursachen Nachtragsursache

Anspruchsgrundlage

Lohn-/Stoffpreisgleitklauseln Mengenänderungen

Kapitel Kapitel 4.1

§ 2 Abs. 3 VOB/B

Kapitel 4.2

§ 2 Abs. 5 und Abs. 6 VOB/B

Kapitel 4.3

Selbstübernahme oder Entfall von Leistungen

§ 2 Abs. 4 VOB/B

Kapitel 4.4

Leistungen ohne Auftrag

§ 2 Abs. 8 VOB/B

Kapitel 4.5

Besondere planerische Leistungen

§ 2 Abs. 9 VOB/B

Kapitel 4.6

Stundenlohnarbeiten

§ 2 Abs. 10 VOB/B

Kapitel 4.7

Behinderung des Auftragnehmers

§ 6 VOB/B

Kapitel 4.8

Entschädigungsanspruch

§ 642 BGB

Kapitel 4.9

§ 2 Abs. 7 VOB/B / § 313 BGB

Kapitel 4.10

HOAI

Kapitel 4.11

Geänderte und zusätzliche Leistungen

Störung der Geschäftsgrundlage Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen

103

5ȱȱBeispielrechnungenȱ Inȱ diesemȱ Kapitelȱ werdenȱ dieȱ zuvorȱ erörtertenȱ Grundlagenȱ anhandȱ vonȱ Beispielenȱ vertieft.ȱ Dieȱ Fallbeispieleȱ zeigenȱ dieȱ grundlegendeȱ VorgehensweiseȱderȱVergütungsȬ berechnungȱ undȱ Ermittlungȱ vonȱ Bauzeitverlängerungsansprüchenȱ beiȱ NachtragsȬ sachverhalten.ȱ Zurȱ Komplexitätsreduzierungȱ wurdenȱ zumȱ Teilȱ vereinfachendeȱ AnȬ nahmenȱgetroffen,ȱdieȱjeweilsȱerläutertȱwerden.ȱ

5.1ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssumme234ȱ ZunächstȱwirdȱeineȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssummeȱdurchgeführt,ȱdieȱbeiȱeiniȬ genȱderȱnachfolgendenȱBeispieleȱalsȱGrundlageȱderȱBerechnungenȱdientȱundȱdieȱmitȱ denȱ inȱ Kapitelȱ3.7.5ȱ abgebildetenȱ Angabenȱ zurȱ Kalkulationȱ überȱ dieȱ Endsummeȱ (Formblattȱ222ȱ–ȱPreisermittlungȱbeiȱKalkulationȱüberȱdieȱEndsumme)ȱkorrespondiert.ȱ Beispielȱ1:ȱȱKalkulationȱüberȱdieȱAngebotssummeȱ a)ȱErmittlungȱdesȱKalkulationslohns:ȱ ȱ

Derȱ Mittellohnȱ istȱ eineȱ Mittelwertbildungȱ derȱ Einzellöhneȱ derȱ aufȱ derȱ Baustelleȱ tätiȬ genȱ Arbeitskräfte.ȱ Inȱ derȱ Beispielkalkulationȱ beträgtȱ derȱ Mittellohnȱ 12,90ȱ €/h.ȱ Hinzuȱ kommenȱLohnzusatzkostenȱinȱHöheȱvonȱ96,22ȱ%ȱdesȱMittellohnsȱundȱLohnnebenkosȬ tenȱ inȱ Höheȱ vonȱ 15,00ȱ %ȱ desȱ Mittellohns.ȱ Diesȱ führtȱ gemäßȱ nachfolgenderȱ AufstelȬ lungȱzuȱeinemȱKalkulationslohnȱvonȱ27,25ȱ€/h.ȱ ȱ

MittellohnȱMLȱ

12,90ȱ€/h

+ȱLohnzusatzkostenȱ

12,41ȱ€/h

+ȱLohnnebenkostenȱ

1,94ȱ€/h

=ȱKalkulationslohnȱ

27,25ȱ€/h

ȱ b)ȱErmittlungȱderȱAngebotssumme:ȱ ȱ

Dieȱ Berechnungȱ derȱ Herstellkostenȱ erfolgtȱ durchȱ Ermittlungȱ derȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungenȱ allerȱ Positionenȱ desȱ Leistungsverzeichnisses,ȱ untergliedertȱ inȱ dieȱ vierȱ Kostenartenȱ Lohnkosten,ȱ Sonstigeȱ Kosten,ȱ Gerätekostenȱ undȱ Fremdleistungen.ȱ Dieȱ LohnkostenȱergebenȱsichȱdabeiȱausȱderȱMultiplikationȱderȱaufsummiertenȱLohnstunȬ denȱmitȱdemȱzuvorȱermitteltenȱKalkulationslohn.ȱ

234

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ3.7ȱ

104

5 Beispielrechnungen

Tabelleȱ5.1ȱȱErmittlungȱderȱHerstellkostenȱ Kostenartenȱ

Lohnkostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

Einzelkostenȱderȱȱ 267.050,00ȱ€ Teilleistungenȱ (=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ9.800ȱh)

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

FremdȬȱ leistungenȱ

48.500,00ȱ€

274.350,00ȱ€

Gemeinkostenȱȱ derȱBaustelleȱ

13.550,00ȱ€

17.650,00ȱ€

18.500,00ȱ€

Herstellkostenȱ

280.600,00ȱ€

66.150,00ȱ€

292.850,00ȱ€

Summeȱ

27.200,00ȱ€ȱ 617.100,00ȱ€ȱ

Ȭȱ

49.700,00ȱ€ȱ

27.200,00ȱ€ȱ 666.800,00ȱ€ȱ

ȱ Dieȱ Herstellkostenȱ werdenȱ abschließendȱ mitȱ einemȱ Zuschlagȱ fürȱ Allgemeineȱ GeȬ schäftskostenȱ(AGK)ȱsowieȱWagnisȱundȱGewinnȱ(WuG)ȱversehen.235ȱ ȱ

ƒ

AllgemeineȱGeschäftskosten:ȱ

8,00ȱ%ȱ(derȱNettoȬAngebotssumme)ȱ

ƒ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ

4,00ȱ%ȱ(derȱNettoȬAngebotssumme)ȱ

ȱ

DaȱzuȱdiesemȱZeitpunktȱderȱKalkulationȱdieȱAngebotssummeȱnochȱnichtȱbekanntȱist,ȱ mussȱzunächstȱeineȱUmrechnungȱaufȱdieȱHerstellkostenȱerfolgen.ȱ ȱ

pȇ

100 u (8  4) 13,64 % ȱ 100  (8  4)

ȱ

EinȱZuschlagȱvonȱinsgesamtȱ12,00ȱ%ȱaufȱdieȱNettoȬAngebotssummeȱistȱidentischȱmitȱ einemȱZuschlagȱinȱHöheȱvonȱ13,64ȱ%ȱaufȱdieȱHerstellkosten.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.2ȱȱErmittlungȱderȱAngebotssummeȱ ȱ

ȱ

Herstellkosten:ȱ

1ȱ

AllgemeineȱGeschäftskosten:ȱ

2ȱ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ NettoȬAngebotssumme:ȱ

3ȱ

AllgemeineȱGeschäftskosten:ȱ

4ȱ

WagnisȱundȱGewinn:ȱ

5ȱ

Basis:ȱHerstellkostenȱ

Basis:ȱAngebotssummeȱ ȱ

666.800,00ȱ€ 13,64ȱ%

90.927,27ȱ€ Æȱ

757.727,27ȱ€ 8,00ȱ% 4,00ȱ%

12,00ȱ%ȱ

757.727,27ȱ€ȱ 60.618,18ȱ€ȱ 30.309,09ȱ€ȱ

ȱ

235

ȱȱDieȱ Zuschlagsätzeȱ könnenȱ sichȱ beiȱ denȱ einzelnenȱ Kostenartenȱ unterscheiden.ȱ Aufȱ eineȱ weitereȱ UnterȬ gliederungȱwirdȱausȱGründenȱderȱVereinfachungȱjedochȱverzichtet.ȱ

5.1 Kalkulation über die Angebotssumme

105

c)ȱErmittlungȱderȱEinzelkostenzuschläge:ȱ ȱ

BeiȱvorliegendemȱKalkulationsbeispielȱhandeltȱesȱsichȱumȱeineȱKalkulationȱfürȱeinenȱ Einheitspreisvertrag.ȱ Dieȱ bereitsȱ ermittelteȱ Angebotssummeȱ bestehtȱ ausȱ Kostenbestandteilen,ȱ dieȱ denȱ LVȬ Positionenȱ direktȱ zurechenbarȱ sindȱ (Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungen),ȱ aberȱ auchȱ ausȱ Umlagekostenȱ (Allgemeineȱ Geschäftskosten,ȱ Baustellengemeinkostenȱ sowieȱ Wagnisȱ undȱ Gewinn),ȱ dieȱ indirektȱ überȱ einenȱ Umlageschlüsselȱ denȱ Positionenȱ zurȱ Bildungȱ derȱEinheitspreiseȱzugeordnetȱwerdenȱmüssen.ȱHierfürȱwirdȱinȱderȱPraxisȱhäufigȱeineȱ unterschiedlicheȱSchlüsselungȱinȱAbhängigkeitȱderȱKostenartȱgewählt.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.3ȱȱSchlüsselungȱderȱUmlagekostenȱ Kostenartȱ

Zuschlagȱ

EkdTȱ

Umlagebetragȱ

Gesamtumlagebetragȱ

140.627,27ȱ€ȱ

Gerätekostenȱ

15,00ȱ%ȱ

48.500,00ȱ€ȱȱ

7.275,00ȱ€

SonstigeȱKostenȱ

15,00ȱ%ȱ

274.350,00ȱ€ȱȱ

41.152,50ȱ€

Fremdleistungenȱ

10,00ȱ%ȱ

27.200,00ȱ€ȱȱ

2.720,00ȱ€

Lohnkostenȱ

33,51ȱ%ȱ

267.050,00ȱ€

Åȱ

./.ȱ51.147,50ȱ€ȱ

=ȱ89.479,77ȱ€ȱ

ȱ Dieȱ Zuschlägeȱ fürȱ Gerätekosten,ȱ Sonstigeȱ Kostenȱ undȱ Fremdleistungenȱ wurdenȱ geȬ wählt,ȱderȱRestumlagebetragȱinȱHöheȱvonȱ89.479,77ȱ€ȱwurdeȱüberȱeinenȱZuschlagȱaufȱ dieȱ Lohnkostenȱ verrechnet.ȱ Somitȱ könnenȱ nunȱ denȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungenȱ allerȱPositionenȱanhandȱdieserȱZuschlägeȱdieȱUmlagenȱzurȱBildungȱderȱEinheitspreiseȱ hinzugerechnetȱwerden.ȱAufȱGrundȱderȱRundungenȱkannȱdieȱSummeȱallerȱEinheitsȬ preise,ȱ multipliziertȱ mitȱ denȱ jeweiligenȱ Vordersätzen,ȱ geringfügigȱ vonȱ derȱ imȱ erstenȱ RechenschrittȱermitteltenȱAngebotssummeȱabweichen.ȱ DerȱKalkulationslohn,ȱerhöhtȱumȱdenȱUmlagezuschlag,ȱwirdȱalsȱVerrechnungslohn236ȱ bezeichnetȱundȱbeträgtȱhierȱ(27,25ȱ€/hȱ+ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ33,51ȱ%ȱ=)ȱ36,38ȱ€/h.ȱ ȱ ȱ ȱ

236

ȱȱDiesȱwirdȱinȱderȱFachliteraturȱz.ȱT.ȱuneinheitlichȱundȱwidersprüchlichȱgehandhabt.ȱMitunterȱwirdȱauchȱ derȱhierȱalsȱVerrechnungslohnȱbezeichneteȱLohnȱalsȱKalkulationslohnȱbezeichnet.ȱEsȱistȱdaherȱunabhänȬ gigȱ vonȱ denȱ verwendetenȱ Begriffenȱ daraufȱ zuȱ achten,ȱwelcherȱLohnȱdieȱUmlageanteileȱenthältȱundȱgeȬ genüberȱdemȱAuftraggeberȱverrechnetȱundȱwelcherȱLohnȱalsȱinternerȱKalkulationsansatzȱherangezogenȱ wird.ȱAlleinȱdieȱBegriffeȱgebenȱnichtȱimmerȱeindeutigȱAufschlussȱdarüber.ȱ

106

5 Beispielrechnungen

5.2ȱȱLohnȬ/Stoffpreisgleitklauseln237ȱ Beispielȱ2:ȱȱAnwendungȱderȱLohngleitklauselȱ(Centklausel)ȱ ȱ

ƒ

NettoȬAngebotssumme:ȱ ȱ

2.800.000,00ȱ€ȱ

ƒ

Ausführungszeitraum:ȱ ȱ

AnfangȱOktoberȱ2002ȱbisȱEndeȱAugustȱ2004ȱ

ȱ

a)ȱȱErmittlungȱdesȱÄnderungssatzes:ȱ ȱ

ƒ

Lohnanteil:ȱ ȱ

ȱ

ȱ

ȱ

ȱ

ƒ

KalkulierteȱLohnkosten:ȱ ȱ ȱ

ȱ

ȱ238

48ȱ%ȱ 1.344.000,00ȱ€ȱ(=ȱ2.800.000,00ȱ€ȱxȱ48ȱ%)ȱ

ƒ

MaßgebenderȱLohn:

13,63ȱ€/hȱ

ƒ

ErrechnungȱdesȱÄnderungssatzes:ȱ 0 ,01 € / h 1.344.000 ,00 € x 0 ,01 € x 48 % 0 ,3522 ‰ ȱȱbzw.ȱȱ 0 ,3522 ‰ ȱ 13,63 € / h 2.800.000 ,00 € x 13,63 € / h

DieserȱÄnderungssatzȱ(0,3522ȱ‰)ȱwirdȱvomȱAuftragnehmerȱ–ȱoftmalsȱinȱVerbindungȱ mitȱeinemȱPreisnachlassȱfürȱdenȱPauschalpreisȱoderȱdieȱEinheitspreiseȱ–ȱmitȱdemȱAnȬ gebotȱ eingereicht.ȱ Beiȱ öffentlichenȱ Auftraggebernȱ istȱ hierzuȱ dasȱ Formblattȱ mitȱ derȱ Bezeichnungȱ224ȱ–ȱAngebotȱLohngleitklauselȱzuȱverwenden.239ȱ ȱ b)ȱȱErmittlungȱdesȱErstattungsbetrages:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.4ȱȱErmittlungȱderȱLohnerhöhungȱjeȱLohnperiodeȱ Lohnerhöhungȱ

ȱ

Lohnerhöhungȱ ausȱ2.ȱLohnperiodeȱ

Lohnerhöhungȱ jeȱLohnperiodeȱ

2,4ȱ%

xȱ13,63ȱ€ȱ

ȱ

=ȱ33ȱCentȱ

2,4ȱ%

xȱ(13,63ȱ€ȱ

+ȱ0,33ȱ€)ȱ

=ȱ34ȱCentȱ

zumȱ

umȱ

01.04.2003ȱ 01.04.2004ȱ

MaßgebenderȱLohnȱ

ȱ Inȱ diesemȱ Beispielȱ wirdȱ infolgeȱ derȱ Vereinbarungȱ einerȱ Lohnpreisgleitklauselȱ durchȱ denȱ Auftragnehmerȱ einȱ Preisnachlassȱ inȱ Höheȱ vonȱ 2,5ȱ %ȱ aufȱ dieȱ angebotenenȱ EinȬ

237

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.1ȱ

238

ȱ Hier:ȱ Tarifstundenlohnȱ derȱ Lohngruppeȱ 4ȱ (West)ȱ abȱ 01.09.2002.ȱ Gemäßȱ Vergabehandbuchȱ 2008,ȱ 224ȱ – Vertragsbedingungenȱ Lohngleitklausel,ȱ istȱ fürȱ dasȱ Baugewerbeȱ derȱ Gesamttarifstundenlohnȱ (TarifstunȬ denlohnȱundȱBauzuschlag)ȱeinesȱSpezialfachbauarbeitersȱderȱLohngruppeȱ4ȱ(West)ȱmaßgebend.ȱ

239

ȱȱSieheȱVergabehandbuchȱ2008ȱ

5.3 Mengenänderungen – Mehrmengen

107

heitspreiseȱ gewährt.ȱ Aufȱ Grundȱ desȱ Nachlassesȱ vermindertȱ sichȱ dieȱ NettoȬ Angebotssummeȱumȱ70.000,00ȱ€ȱaufȱ2.730.000,00ȱ€.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.5ȱȱErmittlungȱderȱLohnmehrkostenȱ Lohnperiodeȱ

Anteilȱ

Betragȱ

Mehrlohnȱ

ÄnderungsȬ satzȱ

LohnmehrȬ kostenȱ

–ȱ

–ȱ

–ȱ

1ȱ

01.09.02ȱ–ȱ31.03.03ȱ

20ȱ%ȱ

2ȱ

01.04.03ȱ–ȱ31.03.04ȱ

55ȱ%ȱ

1.501.500,00ȱ€ ȱȱȱ33ȱCentȱ

0,3522ȱ‰ȱ

17.451,33ȱ€ȱ

25ȱ%ȱ

682.500,00ȱ€ ȱȱȱ67ȱCent

0,3522ȱ‰ȱ

16.105,23ȱ€ȱ

3ȱ

01.04.04ȱ–ȱ31.03.05ȱ

546.000,00ȱ€

240

Lohnmehrkostenȱgesamt:ȱ

33.556,56ȱ€ȱ

abzgl.ȱ5ȱ%ȱBagatellȬȱbzw.ȱSelbstbeteiligungsanteil: ȱ 241

1.677,83ȱ€ȱ

MehrkostenȱderȱLohngleitklauselȱ–ȱnetto:ȱ

31.878,73ȱ€ȱ

MehrkostenȱderȱLohngleitklauselȱ–ȱbruttoȱ(16ȱ%ȱMwSt.):ȱ

36.979,33ȱ€ȱ

ȱ Insgesamtȱ führenȱ dieȱ beidenȱ Tariferhöhungenȱ währendȱ derȱ planmäßigenȱ AusfühȬ rungszeitȱ fürȱ denȱ Auftragnehmerȱ zuȱ lohnbedingtenȱ Mehrkostenȱ inȱ Höheȱ vonȱ 33.556,56ȱ €ȱ netto.ȱ Nachȱ Abzugȱ desȱ BagatellȬȱ bzw.ȱ Selbstbeteiligungsanteilsȱ hatȱ derȱ Auftragnehmerȱ Anspruchȱ aufȱ Erstattungȱ vonȱ 31.888,73ȱ €ȱ nettoȱ aufȱ Grundȱ tariflichȱ bedingterȱLohnmehrkosten.ȱ

5.3ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMehrmengen242ȱ Beispielȱ3:ȱȱVergütungsanspruchȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱVOB/Bȱ(Mehrmengen)ȱ ȱ

Imȱ Rahmenȱ einesȱ Einheitspreisvertragsȱ werdenȱ Leistungspositionenȱ fürȱ dieȱ ErbrinȬ gungȱvonȱOrtbetonȬȱundȱKalksandsteinwändeȱausgeschrieben.ȱDieseȱhatȱderȱAuftragȬ nehmerȱentsprechendȱKapitelȱ5.1ȱkalkuliertȱundȱwieȱnachfolgendȱaufgeführtȱangeboȬ ten:ȱ

240

ȱȱDerȱMehrlohnȱjederȱLohnperiodeȱistȱdieȱSummeȱallerȱvorhergehendenȱLohnerhöhungenȱzzgl.ȱderȱLohnȬ erhöhungȱderȱjeweiligenȱLohnperiodeȱ(hier:ȱ33ȱCentȱ+ȱ34ȱCentȱ=ȱ67ȱCent).ȱ

241

ȱȱEinȱ solcherȱ BagatellȬȱbzw.ȱSelbstbeteiligungsanteilȱistȱinȱderȱBaupraxisȱüblich,ȱbeiȱöffentlichenȱAuftragȬ gebernȱdurchȱentsprechendeȱRegelungȱimȱVergabehandbuchȱvorgesehen.ȱ

242

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.2.2ȱ

108

5 Beispielrechnungen

Tabelleȱ5.6ȱȱLeistungsverzeichnisȱ Pos.ȱ 4ȱ 5ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

OrtbetonwändeȱinȱC20/25ȱ

100,00ȱm ȱ

150,00ȱ€/m ȱ

15.000,00ȱ€ȱ

KSȬMauerwerk,ȱ17,5ȱcmȱ

180,00ȱm ȱ

100,00ȱ€/m ȱ

18.000,00ȱ€ȱ

3

3

2

2

ȱ WährendȱderȱBauausführungȱstelltȱsichȱheraus,ȱdassȱohneȱEingreifenȱdesȱAuftraggeȬ bersȱ beiȱ Pos.ȱ 4ȱ (Ortbetonwändeȱ inȱ C20/25)ȱ stattȱ 100,00ȱ m3ȱ tatsächlichȱ 108,00ȱ m3ȱ zurȱ Ausführungȱkommen.ȱBeiȱderȱHerstellungȱdesȱKSȬMauerwerksȱerhöhtȱsichȱ–ȱebenfallsȱ ohneȱ jeglicheȱ Anordnungȱ oderȱ Änderungȱ durchȱ denȱ Auftraggeberȱ –ȱ dieȱ auszufühȬ rendeȱMengeȱumȱ30,00ȱm2ȱaufȱ210,00ȱm2.ȱ Esȱistȱnunȱzunächstȱzuȱprüfen,ȱobȱdieȱMehrmengenȱzuȱeinerȱPreisanpassungȱberechtiȬ genȱoderȱobȱdieȱMengenänderungenȱnochȱimȱBereichȱdesȱToleranzrahmensȱgem.ȱ§ȱ2ȱ Abs.ȱ3ȱVOB/Bȱliegen.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.7ȱȱPrüfungȱaufȱÜberschreitungȱdesȱToleranzrahmensȱ Pos.ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

MengeȱSollȱ

MengeȱIstȱ

4ȱ 5ȱ

Abweichungȱ

OrtbetonwändeȱinȱC20/25ȱ

100,00ȱm3ȱ

108,00ȱm3ȱ

+ȱ8,00ȱ%ȱ(ǂȱ±10ȱ%)ȱ

KSȬMauerwerk,ȱ17,5ȱcmȱ

180,00ȱm2ȱ

216,00ȱm2ȱ

+ȱ20,00ȱ%ȱ(>ȱ±10ȱ%)ȱ

ȱ AusȱdieserȱAufstellungȱwirdȱersichtlich,ȱdassȱfürȱPositionȱ4ȱkeinȱAnspruchȱaufȱPreisȬ anpassungȱbesteht,ȱdaȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱnurȱfürȱdieȱüberȱ110ȱ%ȱhinausgehendeȱ Mengeȱzuȱbildenȱist,ȱdieseȱGrenzeȱaberȱhierȱnichtȱüberschrittenȱwurde.ȱAndersȱverhältȱ esȱ sichȱ beiȱ Positionȱ 5:ȱ Hierȱ liegtȱ eineȱ Überschreitungȱ desȱ Mengenansatzesȱ vor,ȱ dieȱ überȱdieȱGrenzeȱvonȱ110ȱ%ȱhinausgeht.ȱDerȱursprünglicheȱEinheitspreisȱgiltȱweiterhinȱ fürȱ(110ȱ%ȱxȱ180,00ȱm2ȱ=)ȱ198,00ȱm2ȱdieserȱLeistung.ȱDieȱdarüberȱhinausgehendeȱMenȬ geȱvonȱ(210,00ȱm2ȱ–ȱ110ȱ%ȱxȱ180,00ȱm2ȱ=)ȱ12,00ȱm2ȱistȱmitȱeinemȱneuenȱEinheitspreisȱ aufȱBasisȱderȱPreisermittlungsgrundlagenȱdesȱAngebotsȱabzurechnen.ȱBasisȱhierfürȱistȱ dieȱ zuȱ Beginnȱ desȱ Kapitelsȱ aufgestellteȱ Kalkulationȱ überȱ dieȱ Angebotssumme,ȱ unterȱ derȱMaßgabe,ȱdassȱdieȱkalkuliertenȱPreiseȱunverändert,ȱalsoȱauchȱohneȱNachlassverȬ einbarungenȱo.ȱä.ȱvertraglichȱvereinbartȱwurden.ȱ Fernerȱ wirdȱ zuȱ Grundeȱ gelegt,ȱ dassȱ sichȱ durchȱ dieȱ anfallendenȱ Mehrmengenȱ wederȱ dieȱ Baustellengemeinkostenȱ nochȱ dieȱ planmäßigenȱ Ausführungsdauernȱ verändernȱ undȱ demnachȱ keineȱ zusätzlichenȱ mehrmengenbedingtenȱ Baustellengemeinkostenȱ oderȱAnsprücheȱausȱeinerȱVerlängerungȱderȱBauzeitȱentstehen.ȱ Ausȱ derȱ Kalkulationȱ derȱ Einzelpositionȱ könnenȱ folgendeȱ Kostenbestandteileȱ entȬ nommenȱwerden:ȱ

5.3 Mengenänderungen – Mehrmengen

109

Tabelleȱ5.8ȱȱKostenbestandteileȱderȱEinzelpositionȱ Kostenartȱ

Kostenbestandteileȱ inkl.ȱZuschlägeȱ

Kostenbestandteileȱ ohneȱZuschlägeȱ

0,9ȱh/m2ȱxȱ36,38ȱ€/hȱ=ȱ32,74ȱ€/m2

0,9ȱh/m2ȱxȱ27,25ȱ€/hȱ=ȱ24,53ȱ€/m2ȱ

Gerätekostenȱ

55,20ȱ€/m2

55,20ȱ€/m2ȱ:ȱ1,15ȱ=ȱ48,00ȱ€/m2ȱ

SonstigeȱKostenȱ

12,06ȱ€/m2

12,06ȱ€/m2ȱ:ȱ1,15ȱ=ȱ10,49ȱ€/m2ȱ

Fremdleistungenȱ

0,00ȱ€/m2

0,00ȱ€/m2ȱ

100,00ȱ€/m2

83,02ȱ€/m2ȱ

Lohnkostenȱ

Summeȱ

ȱ Dieȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungȱ betragenȱ 83,02ȱ€/m2.ȱFürȱdieȱüberȱ110ȱ%ȱhinausgeȬ hendeȱMengeȱwerdenȱdenȱEinzelkostenȱZuschlägeȱfürȱdieȱAllgemeinenȱGeschäftskosȬ tenȱ sowieȱ Wagnisȱ undȱ Gewinnȱ hinzugerechnet.243ȱ Derȱ Zuschlagsatzȱ beträgtȱ insgeȬ samt:ȱ 83,02ȱ€/m2ȱxȱ13,64ȱ%ȱ=ȱ11,32ȱ€/m2ȱ DieȱBaustellengemeinkostenȱbleibenȱtrotzȱMengenmehrungȱinȱdiesemȱBeispielȱunverȬ ändertȱ undȱ wurdenȱ bereitsȱ durchȱ dieȱ nachȱ ursprünglichemȱ Einheitspreisȱ abzurechȬ nendeȱ Mengeȱ derȱ LVȬMengeȱ inȱ kalkulierterȱ Höheȱ erlöst.ȱ Damitȱ errechnetȱ sichȱ derȱ neueȱEinheitspreisȱfürȱdieȱMengenmehrungȱüberȱ110ȱ%ȱwieȱfolgt:ȱ ȱ

EinzelkostenȱderȱTeilleistungȱȱ

83,02ȱ€/m2

+ȱZuschlägeȱ(AGK,ȱWuG)ȱ

11,32ȱ€/m2

=ȱNeuerȱEinheitspreisȱ

94,34ȱ€/m2

ȱ

DieȱAbrechnungȱderȱLeistungenȱausȱPositionȱ5ȱerfolgtȱmitȱzweiȱEinheitspreisen:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.9ȱȱAbrechnungȱvonȱPositionȱ5ȱ Mengeȱ

Einheitspreisȱ

0ȱ–ȱ180ȱm2ȱ

Gesamtpreisȱ

180ȱm2ȱ

100,00ȱ€/m2

18.000,00ȱ€

180ȱm ȱ–ȱ208ȱm ȱ

18ȱm ȱ

2

1.800,00ȱ€

208ȱm ȱ–ȱ220ȱm ȱ

12ȱm ȱ

2

1.132,08ȱ€

2 2

2 2

2

ȱ

Summeȱ 243

2

100,00ȱ€/m 94,34ȱ€/m

20.932,08ȱ€

ȱȱDieȱZuschlägeȱmüssenȱzunächstȱwiederȱaufȱdieȱBezugsbasisȱderȱEkdTȱumgerechnetȱwerden,ȱdaȱsichȱdieȱ prozentualenȱAngabenȱ(8ȱ%ȱfürȱAGK,ȱ4ȱ%ȱfürȱWuG)ȱstetsȱaufȱdieȱAngebotssummeȱbeziehen:ȱȱ ȱ 100 u (8  4) pȇ

100  (8  4)

13 ,64 %

110

5 Beispielrechnungen

5.4ȱȱMengenänderungenȱ–ȱMindermengen244ȱ Beispielȱ4:ȱȱVergütungsanspruchȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱVOB/Bȱ(Mindermengen)ȱ UnterȱZugrundelegungȱderȱgleichenȱVoraussetzungenȱwieȱinȱKapitelȱ5.2ȱwerdenȱnunȱ dieȱ Auswirkungenȱ vonȱ Mengenminderungenȱ beimȱ VOBȬEinheitspreisvertragȱ anȱ eiȬ nemȱBeispielȱdargestellt.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.10ȱȱPrüfungȱaufȱÜberschreitungȱdesȱToleranzrahmensȱ Pos.ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

MengeȱSollȱ

MengeȱIstȱ

Abweichungȱ

6ȱ

OrtbetonwändeȱinȱC20/25ȱ

100,00ȱm ȱ

90,00ȱm ȱ

–ȱ10,00ȱ%ȱ(ǂȱ±10ȱ%)ȱ

7ȱ

KSȬMauerwerk,ȱ17,5ȱcmȱ

180,00ȱm2ȱ

153,00ȱm2ȱ

–ȱ15,00ȱ%ȱ(>ȱ±10ȱ%)ȱ

3

3

ȱ DieȱAusführungsmengeȱinȱPositionȱ6ȱliegtȱwiederumȱimȱzulässigenȱToleranzrahmen,ȱ derȱEinheitspreisȱbleibtȱfürȱdieȱgesamteȱMengeȱunverändert.ȱDieȱungedecktenȱUmlaȬ gebestandteileȱ durchȱ dieȱ nichtȱ zurȱ Ausführungȱ gekommeneȱ undȱ daherȱ auchȱ nichtȱ abrechenbareȱ Mengeȱ vonȱ (100,00ȱm3ȱ –ȱ 90,00ȱm3ȱ =)ȱ 10,00ȱm3ȱ sindȱ durchȱ denȱ AuftragȬ nehmerȱzuȱtragen.ȱHierfürȱbestehtȱkeinȱAusgleichsanspruch.ȱ Positionȱ7ȱliegtȱaußerhalbȱdesȱToleranzrahmens.ȱHierȱistȱaufȱVerlangenȱdesȱAuftragȬ nehmersȱfürȱdieȱgesamteȱMengeȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱzuȱbilden,ȱderȱursprünglicheȱ Einheitspreisȱvonȱ100,00ȱ€/m2ȱfindetȱkeineȱAnwendungȱmehr.ȱ DieȱEinzelkostenȱderȱTeilleistungȱbetragenȱ83,02ȱ€/m2ȱ(vgl.ȱKapitelȱ5.3).ȱDerȱursprüngȬ licheȱ Einheitspreisȱ enthältȱ demzufolgeȱ einenȱ Deckungsanteilȱ vonȱ (100,00ȱ€/m2ȱ –ȱ 83,02ȱ€/m2ȱ =)ȱ 16,98ȱ€/m2.ȱ Multipliziertȱ manȱ diesenȱ Deckungsanteilȱ mitȱ derȱ nichtȱ zurȱ AusführungȱgekommenenȱMengeȱvonȱ(180,00ȱm2ȱ–ȱ153,00ȱm2ȱ=)ȱ27,00ȱm2,ȱerhältȱmanȱ denȱ zusätzlichȱ aufȱ dieȱ Ausführungsmengeȱ umzulegendenȱ Deckungsanteil.ȱ Dieserȱ beträgtȱ458,46ȱ€ȱundȱistȱaufȱdieȱausgeführteȱMengeȱvonȱ153,00ȱm2ȱumzulegen.ȱ ȱ

100 ,00 € / m 2 

458 ,46 € 153,00 m 2

103,00 € / m 2 ȱ

ȱ

DerȱursprünglicheȱEinheitspreisȱvonȱ100,00ȱ€/m2ȱwirdȱersetztȱdurchȱdenȱangepasstenȱ EinheitspreisȱinȱHöheȱvonȱ103,00ȱ€/m2.ȱ AuchȱhierȱgiltȱwiederȱdieȱAnnahme,ȱdassȱwederȱdieȱBaustellengemeinkostenȱnochȱdieȱ BauzeitȱvonȱderȱMengenminderungȱbeeinflusstȱwerden.ȱ ȱ

244

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.2.1ȱ

5.5 Ausgleichsberechnung

111

Tabelleȱ5.11ȱȱAbrechnungȱvonȱPositionȱ7ȱ Mengeȱ 153,00ȱm ȱ 2

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

103,00ȱ€/m ȱ

15.759,00ȱ€ȱ

2

ȱ Beiȱ Mindermengenȱ wirdȱ entsprechendȱ §ȱ 2ȱ Abs.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ fürȱ dieȱ gesamteȱ AusfühȬ rungsmengeȱeinȱneuerȱEinheitspreisȱgebildet,ȱwährendȱbeiȱMehrmengenȱbisȱzuȱ110ȱ%ȱ derȱplanmäßigenȱAusführungsmengeȱnachȱdemȱursprünglichenȱundȱerstȱbeiȱdarüberȱ hinausgehendenȱMengenȱnachȱdemȱneuenȱEinheitspreisȱabzurechnenȱist.ȱ

5.5ȱȱAusgleichsberechnung245ȱ Beispielȱ5:ȱȱAusgleichsberechnungȱgem.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ3ȱNr.ȱ3ȱVOB/Bȱ Gemäßȱ §ȱ 2ȱ Abs.ȱ 3ȱ Nr.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ istȱ „beiȱ einerȱ überȱ 10ȱv.ȱH.ȱ hinausgehendenȱ UnterȬ schreitungȱ desȱ Mengenansatzesȱ […]ȱ aufȱ VerlangenȱderȱEinheitspreisȱfürȱdieȱtatsächȬ lichȱ ausgeführteȱ Mengeȱ derȱ Leistungȱ oderȱ Teilleistungȱ zuȱ erhöhen,ȱ soweitȱ derȱ AufȬ tragnehmerȱnichtȱdurchȱErhöhungȱderȱMengenȱbeiȱanderenȱOrdnungszahlenȱ(PositiȬ onen)ȱ oderȱ inȱ andererȱ Weiseȱ einenȱ Ausgleichȱ erhält.“ȱ Dieseȱ Ausgleichsermittlungȱ erfolgtȱ anhandȱ einesȱ SollȬIstȬVergleichsȱ derȱ ausgeschriebenenȱ undȱ derȱ tatsächlichȱ angefallenenȱ Mengen.ȱ Zuȱ beachtenȱ ist,ȱ dassȱ imȱ Rahmenȱ derȱ Ausgleichsberechnungȱ PositionenȱmitȱMengenunterschreitungenȱnurȱdannȱzuȱberücksichtigenȱsind,ȱwennȱdieȱ ausgeführteȱ vonȱ derȱ ausgeschriebenenȱ Mengeȱ umȱ mehrȱ alsȱ 10ȱ %ȱ abweicht,ȱ dieȱ GeȬ meinkostenunterdeckungȱaberȱfürȱdenȱgesamtenȱFehlbetragȱderȱPositionȱzuȱermittelnȱ ist.246ȱDieȱ90ȱ%ȬGrenzeȱistȱdemnachȱnurȱAuslöserȱderȱMindermengenbetrachtung,ȱdieȱ Gemeinkostenunterdeckungȱ errechnetȱ sichȱ jedochȱ ausȱ derȱ Differenzȱ derȱ gesamtenȱ SollȬMengeȱ undȱ derȱ tatsächlichȱ ausgeführtenȱ IstȬMenge.ȱ Mengenmehrungenȱ überȱ 10ȱ%ȱ beiȱ anderenȱ Positionenȱ werdenȱ demȱ Ausgleichsanspruchȱ desȱ Auftragnehmersȱ gegengerechnet,ȱ allerdingsȱ nurȱ inȱ demȱ Umfang,ȱ derȱ überȱ 110ȱ%ȱ derȱPositionsmengeȱ hinausgeht.247ȱ Fürȱ einenȱ erstenȱ Überblickȱ könnenȱ dieȱ Umlageanteileȱ derȱ jeweiligenȱ Einheitspreiseȱ zunächstȱ pauschalȱ abgeschätztȱ werden.ȱ Inȱ vorliegendemȱ Beispielȱ betragenȱdieȱEinzelkostenȱderȱTeilleistungen,ȱalsoȱdieȱdirektenȱKostenȱderȱPositionen,ȱ etwaȱ 75ȱ %ȱ desȱ Einheitspreises,ȱ derȱ Umlageanteilȱ kannȱ mitȱ 25ȱ %ȱ angesetztȱ werden.ȱ Fälltȱ dasȱ Ergebnisȱ derȱ Gemeinkostendeckungȱ nichtȱ eindeutigȱ aus,ȱ sollteȱ dieȱ genaueȱ BerechnungȱmitȱdemȱAnsatzȱderȱtatsächlichenȱUmlageanteileȱerfolgen.ȱ

245

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.2.4ȱ

246

ȱȱBGHȱBauRȱ1987,ȱ217ȱ

247

ȱȱVgl.ȱ hierzuȱ Augustin/Stemmerȱ „Hinweiseȱ zurȱ Vereinbarungȱ neuerȱ Preiseȱ beiȱBauverträgenȱnachȱVOB“ȱ BauRȱ1999,ȱ552ȱ

112

5 Beispielrechnungen

Tabelleȱ5.12ȱȱErmittlungȱderȱGemeinkostenüberȬȱbzw.ȱȬunterdeckungȱ Pos.ȱ MengeȱSollȱ

8ȱ 9ȱ 10ȱ 11ȱ 12ȱ 13ȱ 14ȱ 15ȱ 16ȱ 17ȱ

320,00ȱm2ȱ 92,00ȱm2ȱ 34,50ȱm2ȱ 886,00ȱm2ȱ 71,00ȱStk.ȱ 5,00ȱStk.ȱ 350,00ȱm3ȱ 98,50ȱmȱ 140,00ȱm2ȱ 28,75ȱm2ȱ

Einheitspreisȱ

MengeȱIstȱ

Mehrmenge >ȱ110ȱ%ȱ248ȱ

Mindermenge <ȱ90ȱ%ȱ249ȱ

47,91ȱ€/m2ȱ 152,30ȱ€/m2ȱ 128,79ȱ€/m2ȱ 40,13ȱ€/m2ȱ 2,10ȱ€/Stk.ȱ 102,75ȱ€/Stk.ȱ 80,00ȱ€/m3ȱ 53,25ȱ€/mȱ 2,88ȱ€/m2ȱ 140,38ȱ€/m2ȱ

297,00ȱm2 108,00ȱm2 36,85ȱm2 797,40ȱm2 50,00ȱStk. 5,00ȱStk. 313,00ȱm3 129,20ȱm 158,20ȱm2 38,70ȱm2

Ȭȱ 6,80ȱm2ȱ Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ 20,85ȱmȱ 4,20ȱm2ȱ 7,08ȱm2ȱ

Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ 21,00ȱStk.ȱ Ȭȱ 37,00ȱm3ȱ Ȭȱ Ȭȱ Ȭȱ

GemeinkostenüberȬȱ bzw.ȱȬunterdeckungȱ250ȱ

Ȭȱ +ȱ258,91ȱ€ȱ Ȭȱ Ȭȱ –ȱ11,03ȱ€ȱ Ȭȱ –ȱ740,00ȱ€ȱ +ȱ277,57ȱ€ȱ +ȱ3,02ȱ€ȱ +ȱ248,47ȱ€ȱ

ȱ Dieȱ Saldierungȱ derȱ obenȱ aufgeführtenȱ GemeinkostenüberȬȱ undȱ Ȭunterdeckungenȱ erȬ gibtȱeineȱGemeinkostenüberdeckungȱinȱHöheȱvonȱ36,94ȱ€.ȱ ȱ

Mindermengen -40%

-30%

-20%

Soll-Menge

Mehrmengen

-10%

+10%

+20%

+30%

+40%

(Pos. 8) -7,2% (Pos. 9) +17,4%

(Pos. 10) +6,8% (Pos. 11) -10,0% (Pos. 12) -29,6% (Pos. 13) ±0% (Pos. 14) -10,6%

(Pos. 15) +31,2% (Pos. 16) +13,0% (Pos. 17) +34,6%

Toleranzbereich

Abbildungȱ5Ȭ1ȱȱMehrȬȱundȱMindermengenȬÜbersichtȱ 248

ȱȱBerechnungȱ(Bsp.ȱPos.ȱ9):ȱ108,00ȱm2ȱ–ȱ110ȱ%ȱxȱ92,00ȱm2ȱ=ȱ6,80ȱm2ȱ

249

ȱȱBerechnungȱ(Bsp.ȱPos.ȱ12):ȱ100ȱ%ȱxȱ71,00ȱStk.ȱ–ȱ50,00ȱStk.ȱ=ȱ21,00ȱStk.ȱ

250

ȱȱBerechnung:ȱ 25ȱ %ȱ (Gemeinkostenanteil)ȱ xȱ Einheitspreisȱ xȱ MehrȬȱ bzw.ȱ Mindermengeȱ =ȱ GemeinkostenȬ überdeckungȱbeiȱMehrmengenȱ(+)ȱundȱGemeinkostenunterdeckungȱbeiȱMindermengenȱ(–)ȱ

ȱ

5.6 Geänderte Leistungen

113

Jeȱ höherȱ dieȱ Anzahlȱ derȱ inȱ dieȱ Ausgleichberechnungȱ einbezogenenȱ Positionenȱ ist,ȱ destoȱeherȱwerdenȱsichȱderȱpauschalȱgeschätzteȱundȱdieȱSummeȱderȱkonkretenȱUmlaȬ geanteileȱderȱEinzelpositionenȱeinanderȱannähern.ȱ Höchstȱ umstrittenȱ istȱ inȱ derȱ Fachliteraturȱ dieȱ Einbeziehungȱ vonȱ Nachträgenȱ inȱ dieȱ Ausgleichsberechnung.251ȱ

5.6ȱȱGeänderteȱLeistungen252ȱ Beispielȱ6:ȱȱLeistungsänderungȱdurchȱAnordnungȱdesȱAuftraggebersȱ Ausgeschriebenȱ undȱ angebotenȱ wurdeȱ dieȱ Fliesenverlegungȱ inkl.ȱ Materiallieferungȱ großformatigerȱ Fliesen.ȱ Derȱ AuftraggeberȱordnetȱwährendȱderȱBauphaseȱeineȱÄndeȬ rungȱderȱbisȱdahinȱnochȱnichtȱausgeführtenȱLeistungȱan.ȱEsȱsollenȱnunȱkleinereȱFlieȬ senȱ mitȱ denȱ Maßenȱ 20x20ȱ cmȱ inȱ einerȱ höherenȱ Qualitätȱ zumȱ Einsatzȱ kommen.ȱ Derȱ Auftragnehmerȱ hatȱ dieseȱ Leistungȱ entsprechendȱ §ȱ 1ȱ Abs.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ auszuführen,ȱ istȱ aberȱzuȱeinerȱAnpassungȱdesȱEinheitspreisesȱberechtigt.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.13ȱȱLeistungsverzeichnisȱ Pos.ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

18ȱ

Bodenplattenȱliefern,ȱverlegenȱundȱ verfugen;ȱOberflächeȱNormalbeȬ reich,ȱMaßeȱ30x30,ȱd=8ȱmm,ȱimȱ Dünnbettverfahrenȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

450,00ȱm2ȱ

46,50ȱ€/m2ȱ

20.925,00ȱ€ȱ

ȱ DerȱursprünglicheȱEinheitspreisȱwurdeȱwieȱfolgtȱkalkuliert:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.14ȱȱErmittlungȱdesȱursprünglichenȱEinheitspreisesȱ Kostenartenȱ EinzelkostenȱderȱTeilleistungenȱ

Lohnkostenȱ

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

15,30ȱ€/m2

4,57ȱ€/m2ȱ

33,51ȱ%

15ȱ%

15ȱ%ȱ

2

2

5,26ȱ€/m2ȱ

17,71ȱ€/m2

EinheitsȬȱ preisȱ ȱ

(=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ0,65ȱh/m2)

Zuschlägeȱ Summeȱ

23,64ȱ€/m

17,60ȱ€/m

46,50ȱ€/m2ȱ

ȱ

251

ȱȱAusführlichȱ hierzuȱ u.ȱa.ȱKapellmann/Schiffers,ȱ Bd.ȱ 1,ȱ 5.ȱ Aufl.ȱ 2006,ȱ Rdn.ȱ 624ȱ ff.ȱ undȱ Usselmannȱ „NachȬ trägeȱinȱderȱAusgleichsberechnungȱrichtigȱberücksichtigen“ȱBauRȱ2004,ȱ1217ȱ

252

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.3.2ȱ

114

5 Beispielrechnungen

AufȱGrundȱderȱÄnderungȱdesȱFliesenformatsȱundȱeinesȱneuenȱVerlegemustersȱistȱderȱ ursprünglichȱveranschlagteȱAufwandswertȱvonȱ0,65ȱm2/hȱnichtȱmehrȱrealisierbar.ȱDiesȱ führtȱ zuȱ einerȱ Erhöhungȱ derȱ Lohnkosten.ȱ Hinzuȱ kommenȱ erhöhteȱ Materialkostenȱ durchȱWahlȱeinerȱanderenȱQualitätsstufeȱdurchȱdenȱAuftraggeber.ȱDieȱSonstigenȱKosȬ tenȱerhöhenȱsichȱumȱ1,45ȱ€/m2ȱaufȱ16,75ȱ€/m2ȱohneȱUmlageanteil.ȱDerȱneueȱEinheitsȬ preisȱerrechnetȱsichȱwieȱfolgt:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.15ȱȱErmittlungȱdesȱmodifiziertenȱEinheitspreisesȱ Kostenartenȱ

Lohnkostenȱ

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

EinheitsȬȱ preisȱ

16,75ȱ€/m2

4,57ȱ€/m2ȱ

33,51ȱ%

15,00ȱ%

15,00ȱ%ȱ

30,92ȱ€/m2

19,26ȱ€/m2

5,26ȱ€/m2ȱ

EinzelkostenȱderȱTeilleistungenȱ

23,16ȱ€/m2

ȱ

(=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ0,85ȱh/m2)

Zuschlägeȱ Summeȱ

55,44ȱ€/m2ȱ

ȱ

5.7ȱȱZusätzlicheȱLeistungen253ȱ Beispielȱ7:ȱȱZusätzlicheȱLeistungenȱaufȱAnordnungȱdesȱAuftraggebersȱ ErstȱnachȱAbschlussȱdesȱBauvertragesȱwirdȱerkannt,ȱdassȱaufȱderȱSüdseiteȱdesȱzuȱerȬ richtendenȱ Gebäudesȱ derȱ Sonnenschutzȱ vergessenȱ wurde.ȱ Derȱ Auftraggeberȱ ordnetȱ daherȱnachträglichȱdieȱAusführungȱeinesȱaußenliegendenȱSonnenschutzesȱan.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.16ȱȱLeistungsverzeichnisȱ Pos.ȱ 19ȱ

Leistungsbeschreibungȱ Sonnenschutzjalousien,ȱAußenraffstoreȱausȱ Aluminiumlamellenȱ80ȱmm,ȱElektroantrieb (54ȱSt.,ȱ1,25x1,10)ȱ

Mengeȱ 2

74,25ȱm

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

…ȱ

…ȱ

ȱ EsȱhandeltȱsichȱhierȱumȱeineȱzusätzlicheȱLeistung,ȱfürȱdieȱimȱbeauftragtenȱLeistungsȬ verzeichnisȱkeineȱentsprechendeȱoderȱzumindestȱähnlicheȱPositionȱexistiert.ȱDerȱPreisȱ fürȱ dieȱ Leistungȱ istȱ daherȱ neu,ȱ aberȱ aufȱ demȱ Preisniveauȱ desȱ Hauptauftragesȱ unterȱ BeachtungȱderȱKalkulationsparameter,ȱzuȱbilden.ȱ ȱ

253

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.3.3ȱ

5.8 Selbstübernahme/Entfall vereinbarter Leistungen

115

Tabelleȱ5.17ȱȱErmittlungȱdesȱEinheitspreisesȱ Kostenartenȱ EinzelkostenȱderȱTeilleistungenȱ

Lohnkostenȱ

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

EinheitsȬȱ preisȱ

30,50ȱ€/m2

3,85ȱ€/m2ȱ

33,51ȱ%

15,00ȱ%

15,00ȱ%ȱ

2

2

4,43ȱ€/m2ȱ

39,51ȱ€/m2

ȱ

(=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ1,45ȱh/m2)

Zuschlägeȱ Summeȱ

52,75ȱ€/m

35,08ȱ€/m

92,26ȱ€/m2ȱ

ȱ Beiȱ derȱ Kalkulationȱ werdenȱ zunächstȱ dieȱ Einzelkostenȱ derȱ Teilleistungenȱ ermittelt.ȱ DerȱAufwandswertȱvonȱ1,45ȱh/m2ȱwirdȱmitȱdemȱKalkulationslohnȱderȱUrkalkulationȱ multipliziertȱ umȱ dieȱ Lohnkostenȱ aufȱ Vertragspreisniveauȱ zuȱ errechnen.ȱ Alleȱ ZuȬ schlagssätzeȱwerdenȱunverändertȱausȱderȱUrkalkulationȱübernommen.ȱDiesȱführtȱzuȱ einerȱtransparentenȱundȱnachvollziehbarenȱErmittlungȱdesȱEinheitspreisesȱderȱzusätzȬ lichenȱLeistung.ȱȱ ȱ

Tabelleȱ5.18ȱȱLeistungsverzeichnisȱmitȱPreiseintragungȱ Pos.ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

19ȱ

Sonnenschutzjalousien,ȱAußenraffstoreȱausȱ Aluminiumlamellenȱ80ȱmm,ȱElektroantrieb (54ȱSt.,ȱ1,25x1,10)ȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ

Gesamtpreisȱ

74,25ȱm2

92,26ȱ€/m2ȱ

6.850,31ȱ€ȱ

ȱ

5.8ȱȱSelbstübernahme/EntfallȱvereinbarterȱLeistungen254ȱ Beispielȱ8:ȱȱSelbstübernahmeȱvonȱLeistungenȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱ NachȱAbschlussȱdesȱBauvertragsȱkündigtȱderȱAuftraggeberȱan,ȱdieȱPositionȱ„Aushubȱ Baugrubeȱ BKȱ 2–5,ȱ lösen,ȱ transportieren,ȱaufȱdemȱGeländeȱlagernȱundȱwiederȱhinterȬ füllen“ȱausȱdemȱLeistungsumfangȱdesȱAuftragnehmersȱzuȱentnehmenȱundȱselbstȱausȬ zuführen.ȱGemäßȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ4ȱVOB/Bȱundȱ§ȱ8ȱAbs.ȱ1ȱVOB/BȱstehtȱdemȱAuftragnehmerȱ dieȱvolleȱVergütungȱabzüglichȱderȱerspartenȱAufwendungenȱzu.ȱ InȱdiesemȱBeispielȱhatteȱderȱAuftragnehmerȱgeplant,ȱdieȱkompletteȱLeistungȱanȱeinenȱ Nachunternehmerȱzuȱvergeben.ȱEsȱhandeltȱsichȱalsoȱumȱdieȱKalkulationȱeinerȱFremdȬ leistung.ȱZwarȱgabȱesȱalsȱKalkulationsgrundlageȱbereitsȱeineȱverbindlicheȱPreisabfraȬ ge,ȱeineȱBeauftragungȱerfolgteȱjedochȱnochȱnicht,ȱsoȱdassȱdemȱAuftragnehmerȱkeinerȬ

254

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.4ȱ

116

5 Beispielrechnungen

leiȱForderungenȱdurchȱdenȱNachunternehmerȱdrohen.ȱErspartȱwirdȱinȱdiesemȱFallȱdieȱ gesamteȱFremdleistung.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.19ȱȱLeistungsverzeichnisȱmitȱangebotenemȱEinheitspreisȱ Pos.ȱ Leistungsbeschreibungȱ 20ȱ

AushubȱBaugrubeȱBKȱ2–5,ȱlösen,ȱtransporȬ tieren,ȱaufȱdemȱGeländeȱlagernȱundȱwiederȱ hinterfüllenȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ Gesamtpreisȱ

300,00ȱm3ȱ

7,50ȱ€/m3ȱ

2.250,00ȱ€ȱ

ȱ DerȱUmlageanteilȱdesȱEinheitspreisesȱdieserȱPositionȱbeträgtȱ10ȱ%ȱderȱFremdleistung.ȱ Wirȱgehenȱwiederumȱdavonȱaus,ȱdassȱderȱEntfallȱdieserȱPositionȱwederȱaufȱdieȱHöheȱ derȱBaustellengemeinkosten,ȱnochȱaufȱdieȱBauzeitȱAuswirkungenȱhat.ȱ ȱ

Einheitspreisȱ

7,50ȱ€/m3

–ȱFremdleistungȱ(ersparteȱAufwendung)ȱ

6,82ȱ€/m3

=ȱUmlagedeckungsanteilȱ

0,68ȱ€/m3

ȱ

Demȱ Auftragnehmerȱ stehtȱ demnachȱ eineȱ Vergütungȱ inȱ Höheȱ vonȱ insgesamtȱ (300,00ȱm3ȱxȱ0,68ȱ€/m3ȱ=)ȱ204,00ȱ€ȱzu.ȱ ȱ Beispielȱ9:ȱȱMaterialbeistellungȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱ BeiȱeinerȱweiterenȱPositionȱentschließtȱsichȱderȱAuftraggeberȱdazu,ȱdasȱMaterialȱnichtȱ wieȱausgeschriebenȱvomȱAuftragnehmerȱzuȱbeziehen,ȱsondernȱesȱselbstȱzuȱbeschaffen,ȱ aberȱdieȱLeistungȱmitȱdemȱbeigestelltenȱMaterialȱweiterhinȱdurchȱdenȱAuftragnehmerȱ ausführenȱzuȱlassen.ȱDerȱEinheitspreisȱistȱdementsprechendȱanzupassen.ȱ Fürȱ denȱ Auftragnehmerȱ entfälltȱ dieseȱ Positionȱ desȱ Leistungsverzeichnissesȱ somitȱ nichtȱvollständig,ȱesȱwirdȱallerdingsȱdieȱfürȱdieȱLeistungserfüllungȱvorgeseheneȱundȱ kalkulierteȱBeschaffungȱdesȱnotwendigenȱMaterialsȱerspart.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.20ȱȱLeistungsverzeichnisȱmitȱangebotenemȱEinheitspreisȱ Pos.ȱ Leistungsbeschreibungȱ 21ȱ

ȱ

BauwerkshinterfüllungenȱundȱKiesunterbauȱ d=20ȱcm,ȱdichtungswilligenȱBodenȱliefernȱ undȱlagenweiseȱverdichtenȱ

Mengeȱ 120,00ȱm3ȱ

Einheitspreisȱ Gesamtpreisȱ 20,00ȱ€/m3ȱ

2.400,00ȱ€ȱ

5.8 Selbstübernahme/Entfall vereinbarter Leistungen

117

DerȱEinheitspreisȱvonȱ20,00ȱ€/m3ȱenthältȱsowohlȱdieȱKostenȱderȱBauleistungȱalsȱauchȱ dieȱKostenȱderȱMateriallieferung.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.21ȱȱKalkulationȱdesȱursprünglichenȱEinheitspreisesȱ Kostenartenȱ EinzelkostenȱderȱTeilleistungenȱ

Lohnkostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

2,44ȱ€/m3

3,87ȱ€/m3ȱ

33,51ȱ%

15ȱ%

15ȱ%ȱ

12,74ȱ€/m3

2,81ȱ€/m3

4,45ȱ€/m3ȱ

9,54ȱ€/m3

EinheitsȬȱ preisȱ ȱ

(=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ0,35ȱh/m3)

Zuschlägeȱ Summeȱ

20,00ȱ€/m3ȱ

ȱ Dieȱ Sonstigenȱ Kostenȱ beinhaltenȱ hierȱ ausnahmslosȱ Materialkosten,ȱ dieȱ nunmehrȱ erȬ satzlosȱ entfallen.ȱ Darüberȱ hinausȱ reduzierenȱ sichȱ sowohlȱ LohnȬȱ alsȱ auchȱ GerätekosȬ ten,ȱ daȱ eineȱ Anlieferungȱ desȱ Einbaumaterialsȱ mitȱ eigenenȱ Fahrzeugenȱ entfällt.ȱ Derȱ Aufwandswertȱbeträgtȱnunȱ0,30ȱh/m3,ȱdieȱGerätekostenȱreduzierenȱsichȱaufȱ1,82ȱ€/m3ȱ ohneȱZuschläge.ȱ Mitȱ diesenȱ Angaben,ȱ dieȱ derȱ Auftragnehmerȱ wiederȱ konkretȱ darzulegenȱ hat,ȱ reduȬ ziertȱsichȱderȱEinheitspreisȱwieȱfolgt:ȱ ȱ

Tabelleȱ5.22ȱȱErmittlungȱdesȱmodifiziertenȱEinheitspreisesȱ Kostenartenȱ EinzelkostenȱderȱTeilleistungenȱ

Lohnkostenȱ

GeräteȬȱ kostenȱ

Sonstigeȱȱ Kostenȱ

1,82ȱ€/m3

0,00ȱ€/m3ȱ

33,51ȱ%

15ȱ%

15ȱ%ȱ

3

3

0,00ȱ€/m3ȱ

8,18ȱ€/m3

EinheitsȬȱ preisȱ ȱ

(=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ0,30ȱh/m3)

Zuschlägeȱ Summeȱ

10,92ȱ€/m

2,09ȱ€/m

13,01ȱ€/m3ȱ

ȱ InȱderȱPraxisȱwirdȱderȱAuftraggeberȱaufȱGrundȱderȱübernommenenȱMateriallieferungȱ eineȱReduzierungȱdesȱursprünglichȱvereinbartenȱEinheitspreisesȱverlangen.ȱDerȱAufȬ tragnehmerȱ hatȱ unterȱ Würdigungȱ derȱ Kalkulationsgrundlagenȱ undȱ Ermittlungȱ derȱ erspartenȱ Aufwendungenȱ einenȱ Anspruchȱ aufȱ einenȱ Einheitspreisȱ inȱ Höheȱ vonȱ 13,01ȱ€/m3.ȱ Inȱ diesemȱ Fallȱ trittȱ jedochȱ eineȱ nichtȱ unerheblicheȱ Schnittstellenproblematikȱ beiȱ derȱ Mängelhaftungȱ fürȱ dieȱ Leistungȱ auf,ȱ daȱ derȱ Auftragnehmerȱ nichtȱ alleinȱ verantwortȬ lichȱfürȱdieȱLeistungserbringungȱist.ȱImȱZugeȱseinerȱPrüfȬȱundȱHinweispflichtenȱhatȱerȱ denȱAuftraggeberȱüberȱetwaigeȱMaterialmängelȱumgehendȱzuȱunterrichten.ȱȱ

118

5 Beispielrechnungen

Beispielȱ10:ȱȱNichtȱberücksichtigteȱBedarfspositionȱ Imȱ Leistungsverzeichnisȱ wurdeȱ eineȱ eindeutigȱ alsȱ Bedarfspositionȱ gekennzeichneteȱ PositionȱüberȱdieȱLieferungȱundȱdenȱEinbauȱvonȱDachflächenfensternȱausgeschrieben,ȱ vomȱAuftragnehmerȱkalkuliertȱundȱangeboten.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.23ȱȱLeistungsverzeichnisȱmitȱangebotenemȱEinheitspreisȱ Pos.ȱ

Leistungsbeschreibungȱ

22ȱ(B)ȱ Dachflächenfenster,ȱHolz,ȱöffenbar,ȱIsolierverglasungȱ

Mengeȱ

Einheitspreisȱ

44,50ȱm ȱ

480,00ȱ€/m2ȱ

2

ȱ

Dieȱ Leistungȱ wirdȱ imȱ Zugeȱ derȱ Baumaßnahmeȱ vomȱ Auftraggeberȱ nichtȱ abgerufenȱ undȱkommtȱsomitȱnichtȱzurȱAusführung.ȱNunȱstelltȱsichȱdieȱFrageȱnachȱeinemȱmögliȬ chenȱVergütungsanspruchȱdesȱAuftragnehmers.ȱ EsȱbestehtȱjedochȱkeinȱAnspruchȱaufȱdieȱAusführungȱangebotenerȱBedarfspositionen.ȱ WerdenȱdieseȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱnichtȱinȱAnspruchȱgenommen,ȱliegtȱkeineȱTeilȬ kündigungȱvor.ȱDiesȱistȱauchȱderȱFall,ȱwennȱ–ȱwieȱhierȱ–ȱimȱLeistungsverzeichnisȱeineȱ konkreteȱAusführungsmengeȱgenanntȱwirdȱundȱauchȱwennȱderȱGesamtpreisȱderȱBeȬ darfspositionȱ inȱ dieȱ Auftragssummeȱ desȱ Einheitspreisvertragsȱ eingegangenȱ ist.255ȱ Demȱ Auftragnehmerȱ stehtȱ beiȱ einerȱ nichtȱ abgerufenenȱ Bedarfspositionȱ keinȱ VergüȬ tungsanspruchȱ zu,ȱ daȱ schonȱ ausȱ demȱ Begriffȱ Bedarfspositionȱ nachvollziehbarȱ undȱ zweifelsfreiȱ folgt,ȱ dassȱ dieseȱ Positionȱ unterȱ demȱ Vorbehaltȱ derȱ Auftragserteilungȱ steht.256ȱȱ Kommenȱ Bedarfspositionenȱ zurȱ Ausführung,ȱ unterliegenȱ sie,ȱ zumindestȱ fallsȱ eineȱ AusführungsmengeȱalsȱVordersatzȱderȱPositionȱermitteltȱwurde,ȱdenȱRegelungenȱdesȱ §ȱ 2ȱ Abs.ȱ 3ȱ VOB/Bȱ inȱ Bezugȱ aufȱ MehrȬȱ undȱ Mindermengen,ȱ daȱ sieȱ inȱ derȱ Regelȱ mitȱ einemȱUmlageanteilȱfürȱBaustellengemeinkostenȱkalkuliertȱwurden.ȱ

5.9ȱȱBehinderungȱdesȱAuftragnehmers257ȱ Beispielȱ11:ȱȱErmittlungȱdesȱBauzeitverlängerungsanspruchsȱ GegenstandȱderȱBetrachtungȱistȱbeiȱdiesemȱBeispielȱdieȱAusführungȱvonȱStahlbetonȬ arbeitenȱbeiȱeinemȱNeubauȱeinesȱBürogebäudes.ȱDieȱeinzelnenȱGeschosseȱsollenȱhierȬ beiȱ planmäßigȱ unmittelbarȱ aufeinanderȱ folgendȱ errichtetȱ werden.ȱ Dieȱ vomȱ AuftragȬ 255

ȱȱVgl.ȱ hierzuȱ Augustin/Stemmerȱ „Hinweiseȱ zurȱ Vereinbarungȱ neuerȱ Preiseȱ beiȱBauverträgenȱnachȱVOB“ȱ BauRȱ1999,ȱ550ȱ

256

ȱȱVgl.ȱKapellmann/Schiffers,ȱBd.ȱ1,ȱ5.ȱAufl.ȱ2006,ȱRdn.ȱ581ȱ

257

ȱȱVgl.ȱKapitelȱ4.8ȱ

5.9 Behinderung des Auftragnehmers

119

geberȱ zuȱ lieferndenȱ Ausführungspläneȱ müssenȱ nachȱ vertraglicherȱ Vereinbarungȱ 20ȱ Arbeitstage258ȱvorȱAusführungsbeginnȱderȱjeweiligenȱEbenenȱvorliegen.ȱ ȱ

April KG

35 AT

EG

40 AT

1. OG

35 AT

2. OG

35 AT

Mai

Juni

Juli

Aug.

Sept.

Okt.

Nov.

Dez.

Jan.

Kellergeschoss 20 AT Erdgeschoss 20 AT

1. Obergeschoss 20 AT

2. Obergeschoss 20 AT

7,5 Monate

Gesamtdauer

ȱ Abbildungȱ5Ȭ2ȱȱBauablaufȱStahlbetonarbeitenȱ–ȱSollȱ

BeiȱderȱAusführungȱkommtȱesȱzuȱerheblichenȱVerzögerungenȱundȱeinerȱverspätetenȱ Fertigstellungȱ derȱ Leistungen.ȱ Hierausȱ sollenȱ möglicheȱ BauzeitverlängerungsȬȱ undȱ MehrkostenansprücheȱdesȱAuftragnehmersȱabgeleitetȱwerden.ȱ ȱ April

Mai

Juni

Juli

Aug.

Sept.

Okt.

Nov.

Dez.

Jan.

Soll-Ausführung: KG

35 AT

EG

40 AT

1. OG

35 AT

2. OG

35 AT

Kellergeschoss 20 AT Erdgeschoss 20 AT

1. Obergeschoss 20 AT

2. Obergeschoss 20 AT

7,5 Monate

Gesamtdauer

Ist-Ausführung: KG

35 AT

EG

50 AT

1. OG

55 AT

2. OG

40 AT

1

Kellergeschoss

Erdgeschoss

2

3

20 AT 1. Obergeschoss

Gesamtdauer

4

5

2. Obergeschoss

6

10,0 Monate

ȱ Abbildungȱ5Ȭ3ȱȱBauablaufȱStahlbetonarbeitenȱ–ȱSollȬIstȱ

258

ȱȱDerȱTerminplanungȱliegtȱeineȱ5Ȭ(ArbeitsȬ)TageȬWocheȱzuȱGrunde.ȱ

120

5 Beispielrechnungen

Nachfolgendȱ werdenȱ dieȱ Störeinflüsseȱ imȱ Einzelnenȱ hinsichtlichȱ einesȱ möglichenȱ Bauzeitverlängerungsanspruchsȱbewertet.ȱ 1.ȱȱAnfangsverzögerung,ȱverspäteterȱBaubeginnȱ AufȱGrundȱeinesȱauftraggeberseitigȱzuȱvertretendenȱUmstandesȱkannȱdieȱAusführungȱ derȱLeistungenȱerstȱzweiȱWochenȱspäterȱalsȱgeplantȱbeginnen.ȱInȱdiesemȱFallȱwurdeȱ derȱ Baugrubenaushubȱ aufȱ BasisȱeinerȱTeilbaufreigabeȱvorgenommen,ȱdieȱendgültigeȱ undȱfürȱdieȱLeistungȱerforderlicheȱBaufreigabeȱwurdeȱerstȱverspätetȱerteilt.ȱDemȱAufȬ tragnehmerȱ stehtȱ derȱ volleȱ Zeitraumȱ derȱ Baubeginnverzögerungȱ alsȱ FristverlängeȬ rungsanspruchȱzu.ȱUnterȱderȱAnnahme,ȱdassȱderȱAuftragnehmerȱPersonalȱundȱGeräteȱ anderweitigȱkostenneutralȱeinsetzenȱkonnte,ȱkommtȱesȱhierȱnichtȱzuȱeinemȱMehrverȬ gütungsanspruch.ȱ ȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

20ȱATȱ

ȱ

2.ȱȱVerspäteteȱPlanlieferungȱ DieȱAusführungȱderȱArbeitenȱimȱErdgeschossȱdesȱGebäudesȱkonnteȱnichtȱrechtzeitigȱ beginnen,ȱ daȱ maßgebendeȱ Ausführungspläneȱ entgegenȱ vertraglicherȱ Vereinbarungȱ erstȱverspätetȱgeliefertȱwurden.ȱHierȱliegtȱeinȱVersäumnisȱdesȱAuftraggebersȱvor,ȱdasȱ ebenfallsȱ zuȱ einemȱ Bauzeitverlängerungsanspruchȱ desȱ Auftragnehmersȱ führt,ȱ sofernȱ dieserȱ nachweisenȱ kann,ȱ dassȱ dieȱ verspätetȱ geliefertenȱ Planunterlagenȱ fürȱ dieȱ rechtȬ zeitigeȱ Ausführungȱ derȱ Leistungȱ zwingendȱ undȱ mitȱ derȱ vereinbartenȱ Vorlaufzeitȱ erforderlichȱwaren.ȱInȱdiesemȱFallȱwarenȱdieȱPläneȱzurȱAusführungȱunbedingtȱerforȬ derlich.ȱ Dieȱ verspäteteȱ Planlieferungȱ desȱ Auftraggebersȱ führteȱ zuȱ einerȱ UnterbreȬ chungȱderȱArbeiten,ȱdieȱdurchȱeineȱUmstellungȱdesȱBauablaufsȱnichtȱmehrȱausgegliȬ chenȱwerdenȱkonnte.ȱ ȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

5ȱATȱ

ȱ

AmȱBeispielȱderȱPlanlieferungsverzügeȱwirdȱdeutlich,ȱdassȱjedeȱStörungȱfürȱsichȱbeȬ trachtetȱwerdenȱmussȱundȱinȱdieserȱBetrachtungȱalleȱvorangegangenenȱEinwirkungenȱ aufȱdenȱplanmäßigenȱBauablaufȱzuȱberücksichtigenȱsind.ȱSoȱsindȱinȱvorliegendemȱFallȱ zwarȱdieȱPlanlieferungenȱ3,ȱ4ȱundȱ5ȱgegenüberȱdemȱursprünglichenȱTerminplanȱebenȬ fallsȱdeutlichȱverspätetȱerfolgt,ȱhabenȱaberȱaufȱGrundȱderȱvorausgegangenenȱStörunȬ genȱundȱdemȱbereitsȱverzögertenȱBauablaufȱkeineȱnegativenȱFolgewirkungen.ȱSieȱsindȱ alsoȱ fürȱ etwaigeȱ Bauzeitverlängerungsansprücheȱ desȱ Auftragnehmerȱ irrelevant.ȱ KeiȬ nesfallsȱ dürfenȱ alleȱ einzelnenȱ Planlieferverzügeȱ zuȱ einerȱ Gesamtverzögerungsdauerȱ addiertȱundȱderȱplanmäßigenȱDauerȱderȱArbeitenȱhinzugerechnetȱwerden.ȱ ȱ ȱ

5.9 Behinderung des Auftragnehmers

121

3.ȱȱLeistungsänderungȱ(EG)ȱ AufȱGrundȱstatischerȱErfordernisseȱmusstenȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱimȱBereichȱdesȱ ErdgeschossesȱnachȱVertragsschlussȱLeistungsänderungenȱangeordnetȱwerden.ȱDieseȱ führenȱzuȱeinerȱverlängertenȱAusführungsdauerȱvonȱ10ȱAT.ȱ ȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

10ȱATȱ

ȱ

4.ȱȱZusatzleistungenȱ(1.ȱOG)ȱ Imȱ 1.ȱ Obergeschossȱ wurdeȱ durchȱ auftraggeberseitigeȱ Anordnungȱ zusätzlicherȱ LeisȬ tungenȱdieȱplanmäßigeȱAusführungsdauerȱumȱ15ȱATȱerhöht.ȱ ȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

15ȱATȱ

ȱ

5.ȱȱAuftragnehmerseitigeȱAusführungsverzögerungenȱ(1.ȱOG)ȱ BeiȱderȱAusführungȱderȱLeistungenȱimȱBereichȱ1.ȱOGȱwurdenȱdieȱArbeitenȱdurchȱdenȱ Auftragnehmerȱinternȱunzureichendȱkoordiniert.ȱZudemȱführteȱeineȱfehlerhafteȱAusȬ führungȱzuȱeinerȱzeitaufwendigenȱKorrekturȱderȱLeistungen.ȱDieseȱVerzögerungȱvonȱ 15ȱ ATȱ hatȱ derȱ Auftragnehmerȱ zuȱ verantworten.ȱ Hierfürȱ bestehtȱ keinȱ Anspruchȱ aufȱ Bauzeitverlängerung.ȱ ȱ

ƒ

eigenverschuldeteȱBauverzögerung:ȱȱ 15ȱATȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

0ȱATȱ

ȱ

6.ȱȱWitterungsbedingteȱMinderleistungenȱ(2.ȱOG)ȱ DieȱAusführungȱderȱArbeitenȱimȱ2.ȱOGȱfälltȱentgegenȱderȱursprünglichenȱTerminplaȬ nungȱ inȱ dieȱ Winterzeit.ȱ Daȱ Stahlbetonarbeitenȱ imȱ besonderenȱ Maßeȱ witterungsabȬ hängigȱsind,ȱkannȱesȱhierȱzuȱMinderleistungenȱdurchȱVerschiebungȱinȱeineȱungünstiȬ gereȱJahreszeitȱkommen.ȱ ȱ

ƒ

Bauzeitverlängerungsanspruch:ȱȱ

5ȱATȱ

ȱ

Grundsätzlichȱ istȱ zuȱ prüfen,ȱ obȱ derȱ Auftragnehmer,ȱ z.ȱB.ȱ infolgeȱ eigenverschuldeterȱ Bauverzögerungen,ȱdieȱAusführungsverschiebungȱinȱdieȱSchlechtwetterzeit259ȱanteiligȱ mitȱzuȱverantwortenȱhat.ȱErȱhätteȱdannȱfolgerichtigȱauchȱeinenȱTeilȱderȱwitterungsbeȬ dingtenȱMinderleistungenȱzuȱtragen.ȱImȱvorliegendenȱFallȱwirdȱvereinfachendȱangeȬ nommen,ȱ dassȱ dieserȱ Anteilȱ durchȱ eineȱ auftragnehmerseitigeȱ undȱ eigenverantwortȬ

259

ȱȱAlsȱSchlechtwetterzeitȱgiltȱderȱZeitraumȱvomȱ1.ȱNovemberȱbisȱzumȱ31.ȱMärzȱdesȱFolgejahres.ȱ

122

5 Beispielrechnungen

lichȱveranlassteȱVerstärkungȱdesȱBaustellenpersonalsȱbeiȱderȱAusführungȱdesȱ2.ȱOberȬ geschossesȱausgeglichenȱwerdenȱkonnte.ȱ DerȱAuftragnehmerȱhatȱdamitȱAnspruchȱaufȱeineȱBauzeitverlängerungȱvonȱ40ȱAT.ȱ ȱ ȱ 1.ȱAnfangsverzögerung,ȱverspäteterȱBaubeginnȱ(KG)ȱ

20ȱATȱ

+ȱ2.ȱVerspäteteȱPlanlieferungȱ(EG)ȱ

5ȱATȱ

+ȱ3.ȱLeistungsänderungȱ(EG)ȱ

10ȱATȱ

+ȱ4.ȱZusatzleistungenȱ(1.ȱOG)ȱ

15ȱATȱ

–ȱ5.ȱAuftragnehmerseitigeȱAusführungsverzögerungenȱ(1.ȱOG)

15ȱATȱ

+ȱ6.ȱWitterungsbedingteȱMinderleistungenȱ(2.ȱOG)ȱ

5ȱATȱ

=ȱBauzeitverlängerungsanspruchȱdesȱAuftragnehmersȱ

40ȱATȱ

ȱ Beispielȱ12:ȱȱMehrkostenȱdesȱAuftragnehmersȱbeiȱeinerȱBauzeitverlängerungȱ BeiȱdiesemȱBeispielȱwurdeȱderȱAuftragnehmerȱmitȱderȱHerstellungȱderȱBaugrubeȱundȱ AusführungȱderȱRohbauarbeitenȱbeauftragt.ȱDemȱAngebotȱlagȱeinȱverbindlichȱvereinȬ barterȱundȱalsȱVertragsbestandteilȱinȱdenȱAuftragȱeinbezogenerȱTerminplanȱzuȱGrunȬ de.ȱ Dieserȱ gingȱ beiȱ realistischerȱ Ausführungsdauerȱ vonȱ einemȱ unterbrechungsfreienȱ BauablaufȱmitȱeinerȱGesamtdauerȱvonȱ140ȱKalendertagenȱaus.ȱAufȱBasisȱdieserȱDauerȱ kalkulierteȱderȱAuftragnehmerȱdieȱzeitabhängigenȱKosten.ȱ ȱ Mai

Juni

Juli

Aug.

Sept.

Okt.

Soll-Ausführung: Baugrube

20 KT

Ausführung Rohbau

120 KT

Gesamtdauer

140 KT

140 KT

Ist-Ausführung: Baugrube

25 KT

1

zusätzliche Wasserhaltung

+10 KT

Ausführung Rohbau

2

fehlende Baufreigabe

145 KT 3

Gesamtdauer

180 KT

verspätete Planlieferungen

180 KT

ȱ Abbildungȱ5Ȭ4ȱȱSollȬIstȬBauablaufȱ(MehrkostenȱausȱBauzeitverlängerung)ȱ

5.9 Behinderung des Auftragnehmers

123

Imȱ Zugeȱ derȱ Baumaßnahmeȱ kamȱ esȱ zuȱ eindeutigȱ auftraggeberseitigȱ verursachtenȱ Behinderungen.ȱ Beiȱ derȱ Baugrubeȱ wurdeȱ aufȱ Grundȱ desȱ unerwartetȱ hohenȱ GrundȬ wasserpegelsȱeineȱzusätzlicheȱWasserhaltungȱerforderlich,ȱdieȱzuȱeinerȱVerlängerungȱ derȱ Ausführungsdauerȱ vonȱ 5ȱ KTȱ führte.ȱ Ursacheȱ hierfürȱ warȱ eineȱ mitȱ mangelnderȱ SorgfaltȱdurchgeführteȱVoruntersuchungȱdesȱBaugeländesȱdurchȱdenȱAuftraggeber.ȱȱ Eineȱ Unterbrechungȱ derȱ Baumaßnahmeȱ warȱ infolgeȱ fehlenderȱ Baufreigabeȱ fürȱ dieȱ Rohbauarbeitenȱnotwendig.ȱDerȱBaustillstandȱvonȱ10ȱKTȱistȱebenfallsȱdemȱVerantworȬ tungsbereichȱdesȱAuftraggebersȱzuzurechnen.ȱAbschließendȱkamȱesȱimȱZugeȱderȱRohȬ bauarbeitenȱ zuȱ Planlieferverzögerungen,ȱ dieȱ insgesamtȱ zuȱ einerȱ Verlängerungȱ derȱ Ausführungsdauerȱvonȱ25ȱKTȱführten.ȱ Fürȱ dieȱ Mehrkostenȱ derȱ auftraggeberseitigȱ verursachtenȱ bzw.ȱ zuȱ verantwortendenȱ Bauzeitverlängerungȱ vonȱ 40ȱ KTȱ gegenüberȱ derȱ vertraglichȱ vereinbartenȱ Bauzeitȱ hatȱ derȱAuftragnehmerȱeinenȱVergütungsanspruch.ȱ ȱ

a)ȱMehrkostenȱausȱderȱBauzeitverlängerungȱ(Störungenȱ1ȱundȱ3):ȱ ȱ

Dieȱ Bauzeitverlängerungȱ vonȱ 30ȱ KTȱ führtȱ zuȱ einerȱ Erhöhungȱ derȱ zeitvariablenȱ KosȬ ten.ȱSchematischȱlässtȱsichȱdiesȱanhandȱnachfolgenderȱAbbildungȱdarstellen:ȱ ȱ

Ist Mehrkosten

fixe Kosten

zeitvariable Kosten

Soll

vertragliche Bauzeit

Bauzeitverlängerung

ȱ

Abbildungȱ5Ȭ5ȱȱFixeȱundȱzeitvariableȱGemeinkostenȱbeiȱderȱBauzeitverlängerung260ȱ

Esȱ werdenȱ nunȱ alleȱ zeitvariablenȱ Gemeinkostenȱ ermitteltȱ undȱ aufȱ dieȱ verlängerteȱ Bauzeitȱübertragen.ȱWirȱgehenȱhierbeiȱvonȱeinerȱproportionalenȱBeziehungȱzwischenȱ Bauzeitȱ undȱ zeitvariablerȱ Gemeinkostenänderungȱ aus.ȱ Diesȱ istȱ imȱ Einzelfallȱ zuȱ prüȬ fen.ȱ

260

ȱȱInȱAnlehnungȱanȱLeimböck/Klaus/Hölkermann,ȱ10.ȱAufl.ȱ2002,ȱS.ȱ91ȱ

124

5 Beispielrechnungen

Dieȱ Zusatzleistungȱ Wasserhaltungȱ wirdȱ überȱ einenȱ gesondertenȱ Nachtragȱ abgerechȬ net,ȱ inȱ demȱ alleȱ Aufwendungenȱ mitȱ Ausnahmeȱ derȱ bauzeitverlängerungsbedingtenȱ Mehrkostenȱabgerechnetȱwerden.ȱGeräteȱundȱStoffe,ȱdieȱausschließlichȱaufȱGrundȱderȱ Wasserhaltungȱ notwendigȱ wurden,ȱ sindȱ inȱ dieserȱ Rechnungȱ nichtȱ berücksichtigt,ȱ sondernȱwerdenȱfolgerichtigȱinȱdieȱNachtragspositionȱeingerechnet.ȱ ȱ

Tabelleȱ5.24ȱȱErmittlungȱdesȱmodifiziertenȱEinheitspreisesȱ ȱ

Sollȱ

Istȱ

Differenzȱ

140ȱKT

170ȱKT261ȱ

30ȱKTȱ

zeitvariableȱGerätekostenȱderȱBaustelleȱ

14.120,00ȱ€

17.145,71ȱ€ȱ

3.025,71ȱ€ȱ

sonstigeȱzeitvariableȱKostenȱderȱBaustelleȱ

12.750,00ȱ€

15.482,14ȱ€ȱ

2.732,14ȱ€ȱ 1.280,75ȱ€ȱ

Bauzeitȱ

Hilfslöhneȱ

5.995,00ȱ€

7.275,75ȱ€ȱ

=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ220ȱh

=ȱ27,25ȱ€/hȱxȱ267ȱhȱ

32.865,00ȱ€

39.903,60ȱ€ȱ

Summeȱ

7.038,60ȱ€ȱ

ȱ b)ȱStillstandskostenȱ(Störungȱ2):ȱ ȱ

ZwischenȱderȱHerstellungȱderȱBaugrubeȱundȱdemȱBeginnȱderȱRohbauarbeitenȱkommtȱ es,ȱwieȱinȱAbbildungȱ5.4ȱersichtlich,ȱzuȱeinerȱBauunterbrechungȱaufȱGrundȱeinerȱnochȱ nichtȱ vorliegendenȱBaufreigabeȱfürȱdieȱRohbaumaßnahme.ȱDieȱgesamteȱKolonneȱ(15ȱ Arbeitskräfte)ȱ konnteȱ fürȱ dieȱ Dauerȱ desȱ Baustillstandsȱ nichtȱ anderweitigȱ eingesetztȱ werden.ȱDadurchȱentstandenȱStillstandskostenȱfürȱinsgesamtȱ10ȱKalendertageȱbzw.ȱ8ȱ Arbeitstage.ȱ ȱ

15 AK ˜ 8 AT ˜

8h ˜ 27 ,25 € / h 26.160,00 € ȱ AT

ȱ

c)ȱGesamtmehrkosten:ȱ ȱ ȱ

MehrkostenȱausȱBauzeitverlängerungȱ(30ȱKT)ȱȱ

7.038,60ȱ€

+ȱStillstandskostenȱ(10ȱKTȱ=ȱ8ȱAT)ȱ

26.160,00ȱ€

=ȱGesamtmehrkostenȱ

33.198,60ȱ€

ȱ

ȱ ȱ 261

ȱȱHierȱwerdenȱzunächstȱnurȱdieȱStörungenȱ1ȱundȱ3ȱbetrachtet,ȱdieȱzuȱeinerȱBauzeitverlängerungȱvonȱ30ȱKTȱ führen.ȱDerȱBaustillstandȱvonȱ10ȱKTȱistȱGegenstandȱderȱAusführungenȱinȱTeilȱb).ȱ

5.9 Behinderung des Auftragnehmers

125

Beispielȱ13:ȱȱWitterungsbedingteȱMinderleistungȱ AufȱGrundȱvorausgegangenerȱStörungenȱdesȱBauablaufsȱverschiebtȱsichȱdieȱAusfühȬ rungȱderȱBewehrungsȬȱundȱSchalarbeitenȱzumindestȱzumȱüberwiegendenȱTeilȱinȱdieȱ Wintermonateȱ (vgl.ȱ hierzuȱ auchȱ Beispielȱ 11).ȱ Diesȱ führtȱ zuȱ einerȱ SekundärverzögeȬ rungȱdurchȱwitterungsbedingteȱMinderleistungen.ȱ ȱ September

Oktober

November

Dezember

Soll-Ausführung: Bewehrungs- und Schalarbeiten Ist-Ausführung: Bewehrungs- und Schalarbeiten

30 KT

45 KT

ȱ Abbildungȱ5Ȭ6ȱȱSollȬIstȬBauablaufȱ(WitterungsbedingteȱMinderleistung)ȱ

Zurȱ Ermittlungȱ witterungsbedingterȱ Produktivitätsverlusteȱ wirdȱ aufȱ dasȱ anerkannteȱ Berechnungsmodellȱ vonȱ Langȱ verwiesen.262ȱ Hierbeiȱ wirdȱ dieȱ witterungsbedingteȱ MinderleistungȱanhandȱfolgenderȱFormelȱberechnet:ȱ ȱ

w m˜f˜a˜ ȱ

mitȱȱ

ȱ ȱ ȱ ȱ

ȱ ȱ ȱ ȱ

mȱȱ =ȱ fȱ =ȱ ȱ ȱ aȱ =ȱ tWȱ =ȱ wȱ =ȱ

tW ȱ t

prozentualeȱwitterungsbedingteȱMinderleistungȱeinerȱTätigkeit263ȱ AnteilȱderȱTageȱmitȱWitterungserscheinungen,ȱdieȱdasȱArbeitenȱerschweren,ȱȱ bezogenȱaufȱdieȱGesamtzahlȱderȱWintertageȱ AnteilȱderȱLohnstundenȱdieserȱTeilleistungȱ AusführungszeitȱderȱTeilleistung,ȱdieȱinȱdenȱWinterȱfälltȱ MinderleistungȱanȱeinerȱTeilleistungȱinȱLohnstundenȱ

ȱ Dieȱ Minderleistungskostenȱ berechnenȱ sichȱ dannȱ durchȱ Multiplikationȱ derȱ witteȬ rungsbedingtenȱMinderleistungȱwȱmitȱdemȱMittellohn.ȱ Fürȱ BewehrungsȬȱ undȱ Schalarbeitenȱ istȱ eineȱ Minderleistungskennzahlȱ vonȱ ca.ȱ 25ȱ %ȱ zutreffend.ȱ Inȱ Abweichungȱ derȱ Vorgehensweiseȱ vonȱ Langȱ wirdȱ dieȱ VerzögerungsȬ dauerȱlediglichȱaufȱBasisȱderȱanzusetzendenȱEistage264ȱermittelt,ȱdaȱdavonȱauszugehenȱ ist,ȱdassȱanȱFrosttagenȱinȱunverminderterȱIntensitätȱgearbeitetȱwerdenȱkann.ȱ

262

ȱȱVgl.ȱVygen/Schubert/Lang,ȱ5.ȱAufl.ȱ2008,ȱTeilȱBȱRdn.ȱ207ȱff.ȱ

263

ȱȱDerȱWertȱistȱeinerȱTabelleȱmitȱMinderleistungskennzahlenȱausȱo.ȱg.ȱLiteraturquelleȱzuȱentnehmen.ȱ

264

ȱȱAlsȱ Eistageȱ sindȱ solcheȱ Tageȱ definiert,ȱ anȱ denenȱ dasȱ Temperaturmaximumȱ unterȱ 0ȱ°Cȱ bleibt.ȱ Frosttageȱ hingegenȱsindȱTage,ȱanȱdenenȱdasȱTemperaturminimumȱunterȱ0ȱ°Cȱbleibt.ȱ

126

5 Beispielrechnungen

Dieȱ Baustelleȱ inȱ unseremȱ Beispielfallȱ liegtȱ inȱ Frankfurt/Main.ȱ Hierȱ istȱ imȱ Schnittȱ mitȱ 17ȱ Eistagenȱ vonȱ Novemberȱ bisȱ Aprilȱ zuȱ rechen.ȱ Dieserȱ Wertȱ kannȱ fürȱ dieȱ Orteȱ allerȱ amtlichenȱ Messstationenȱ vomȱ Deutschenȱ Wetterdienstȱ fürȱ denȱ derzeitȱ internationalȱ gültigenȱVergleichszeitraumȱvonȱ1961–1990ȱbezogenȱwerden.265ȱ DieȱGesamtausführungszeitȱderȱLeistungȱbeträgtȱ(30ȱKTȱ+ȱ45ȱKTȱ=)ȱ75ȱKT.ȱDerȱLohnȬ anteilȱanȱdieserȱLeistungȱbeträgtȱ2.500ȱh.ȱ DieseȱAngabenȱführenȱzuȱfolgenderȱVerzögerungsdauer:ȱ ȱ

ȱ

w 25 % ˜

45 KT 17 ˜ 2.500 h ˜ 106 ,25 h ȱ 150 30 KT

ȱ InȱdiesemȱBeispielȱentstehenȱSekundärverzögerungenȱaufȱGrundȱeinerȱVerschiebungȱ derȱLeistungȱinȱeineȱungünstigereȱJahreszeitȱundȱdarausȱresultierenderȱwitterungsbeȬ dingterȱMinderleistungen.ȱDieȱKostenȱhierfürȱbelaufenȱsichȱaufȱ(106,25ȱhȱxȱ27,25ȱ€/hȱ=)ȱ 2.895,31ȱ€.ȱ

265

ȱ ȱ ȱ ȱ

ȱȱDieȱWeltorganisationȱfürȱMeteorologieȱ(WMO)ȱlegtȱsolcheȱPeriodenȱalsȱinternationaleȱReferenzzeiträumeȱ fest.ȱFürȱdieseȱVergleichszeiträumeȱistȱumfassendesȱundȱbereitsȱaufbereitetesȱDatenmaterialȱbeimȱDeutȬ schenȱWetterdienstȱerhältlich:ȱ DeutscherȱWetterdienstȱ Zentraleȱ FrankfurterȱStraßeȱ135ȱ 63067ȱOffenbachȱ

Telefon:ȱȱ Telefax:ȱȱ EȬMail:ȱȱ Internet:ȱȱ

(069)ȱ8062Ȭ0ȱ (069)ȱ8062Ȭ4484ȱ [email protected]ȱ www.dwd.deȱ

127

6ȱȱDokumentationȱ Eineȱ qualifizierte,ȱ zielorientierte,ȱ umfassendeȱ undȱ baubegleitendeȱ Dokumentation,ȱ dieȱsämtlicheȱFaktenȱwiedergibt,ȱdieȱzumȱNachweisȱvonȱAnspruchsvoraussetzungenȱ undȱderȱAnspruchshöheȱerforderlichȱsind,ȱistȱdieȱGrundvoraussetzungȱzurȱerfolgreiȬ chenȱDurchsetzungȱoderȱAbwehrȱvonȱNachtragsforderungen.ȱVielȱzuȱhäufigȱwirdȱbeiȱ BaumaßnahmenȱsowohlȱaufȱAuftragnehmerȬȱalsȱauchȱaufȱAuftraggeberseiteȱnichtȱaufȱ eineȱ ausreichendeȱ undȱ exakteȱ Dokumentationȱ geachtetȱ oderȱ zuȱ spätȱ mitȱ derȱ DokuȬ mentationȱbegonnen.ȱ WährendȱderȱBauausführungȱdientȱdieȱDokumentationȱdemȱAuftraggeberȱzurȱErkenȬ nungȱ vonȱ Qualitätsmängeln,ȱ Terminverzögerungenȱ aberȱ auchȱ alsȱ Grundlageȱ einerȱ sachgerechtenȱPrüfungȱundȱBeurteilungȱvonȱNachtragsforderungen.ȱDieȱDokumentaȬ tionȱ sollteȱ chronologischȱ undȱ vollständigȱ geführtȱ werdenȱ undȱ kannȱ beiȱ sichȱ anbahȬ nendenȱKonfliktsituationenȱverdichtetȱwerden.ȱAufȱAuftragnehmerseiteȱistȱeineȱsorgȬ fältigeȱ Dokumentationȱ desȱ Baufortschrittsȱ undȱ insbesondereȱ derȱ ständigeȱ Abgleichȱ mitȱ demȱ bauvertraglichȱ vereinbartenȱ Bausollȱ undȱ demȱ planmäßigenȱ Bauablaufȱ zurȱ ErkennungȱundȱDurchsetzungȱpotenziellerȱNachtragssachverhalteȱunentbehrlich.ȱ Grundsätzlichȱ sollenȱ mitȱ Hilfeȱ einesȱ strukturiertenȱ Dokumentationssystemsȱ zeitlichȱ zurückliegendeȱ Sachverhalteȱ nachvollziehbarȱ undȱ transparentȱ aufbereitetȱ werden.ȱ DiesȱhatȱnachȱMöglichkeitȱmitȱInstrumentenȱzuȱgeschehen,ȱdieȱinȱihrerȱAussageȱeinȬ deutigȱ undȱ nichtȱ nachträglichȱ manipulierbarȱ sindȱ undȱ damitȱ eineȱ hoheȱ ÜberzeuȬ gungsȬȱundȱBeweiskraftȱhaben.266ȱ Eineȱ vollständigeȱ Dokumentationȱ unterstütztȱ dieȱ zeitnaheȱ Erkennungȱ undȱ BearbeiȬ tungȱvonȱNachtragssachverhaltenȱundȱdientȱderȱVermeidungȱumfangreicherȱNacharȬ beitenȱzurȱnachträglichenȱErmittlungȱderȱtatsächlichenȱBauumstände.ȱDarüberȱhinausȱ istȱ eineȱ einwandfreieȱ Dokumentationȱ einȱ unentbehrlicherȱ Bestandteilȱ einesȱ innerbeȬ trieblichenȱ Kontrollsystems.ȱ Dieȱ Bedeutungȱ derȱ Dokumentationȱ wirdȱ jedochȱ inȱ derȱ baubetrieblichenȱPraxisȱsehrȱhäufigȱunterschätzt.ȱ DieȱDokumentationȱdientȱderȱErfüllungȱfolgenderȱAufgaben:ȱ ȱ

266

ƒ

SieȱschafftȱnachprüfbareȱBelegeȱundȱfördertȱsomitȱdieȱGlaubwürdigkeitȱderȱ jeweiligenȱAussagen.ȱ

ƒ

SieȱerleichtertȱdurchȱsystematischenȱAufbauȱPlausibilitätsprüfungenȱbezügȬ lichȱeinzelnerȱAussagen.ȱ

ƒ

SieȱbewirktȱdieȱEindeutigkeitȱderȱtechnischenȱundȱrechtlichenȱBedingungenȱ desȱBaugeschehens.ȱ

ȱȱVgl.ȱDornbusch/Plum,ȱ2002,ȱS.ȱ119ȱ

128

6 Dokumentation

BeiȱderȱDokumentationȱsindȱdieȱnachfolgendȱaufgeführtenȱKriterienȱzuȱbeachten:267ȱ ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱsystematischȱaufgebautȱseinȱundȱeinemȱGliedeȬ rungsȬȱoderȱOrdnungsprinzipȱfolgen,ȱumȱrelevanteȱInformationenȱschnellȱ auffindenȱzuȱkönnen.ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱnachprüfbar,ȱwiderspruchsfreiȱundȱglaubwürdigȱ sein.ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱmöglichstȱwertneutralȱaufbereitetȱseinȱundȱalleȱ zurȱPrüfungȱnotwendigenȱUnterlagenȱbeinhalten.ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱinȱausreichendemȱMaßeȱdetailliertȱundȱaussageȬ kräftigȱsein.ȱHierȱistȱeinȱmöglichstȱoptimalerȱKompromissȱzwischenȱErfasȬ sungsaufwandȱundȱDokumentationsumfangȱzuȱfinden.ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱunbedingtȱzeitnahȱerfolgen,ȱdaȱesȱnachträglich,ȱ zumindestȱbeiȱkomplexenȱBauvorhaben,ȱkaumȱoderȱnurȱmitȱsehrȱhohemȱ Aufwandȱmöglichȱist,ȱalleȱwesentlichenȱSachverhalteȱobjektivȱzusammenȬ zustellen.ȱ

ƒ

DieȱDokumentationȱsollteȱnachȱMöglichkeitȱgemeinsamȱerfolgen.ȱZurȱVerȬ meidungȱoderȱAufklärungȱspätererȱStreitigkeitenȱüberȱSachverhaltsdarstelȬ lungenȱzwischenȱAuftragnehmerȱundȱAuftraggeberȱkannȱeineȱgemeinsameȱ DokumentationȱinȱganzȱwesentlichemȱMaßeȱbeitragen.ȱ

ȱ FolgendeȱDokumentationsinstrumenteȱstehenȱhierfürȱzurȱVerfügung:ȱ

6.1ȱȱVertragsunterlagenȱ EntscheidendȱsowohlȱfürȱdieȱDurchsetzungȱalsȱauchȱdieȱAbwehrȱvonȱNachtragsfordeȬ rungenȱistȱdasȱVorliegenȱundȱdieȱgenaueȱKenntnisȱdesȱkomplettenȱVertragsȱmitȱallenȱ Anlagen,ȱ Ergänzungenȱ undȱ zusätzlichenȱ –ȱ ggf.ȱ auchȱ mündlichenȱ –ȱ Vereinbarungen.ȱ Stehenȱ nichtȱ alleȱ Vertragsunterlagenȱ zurȱ Verfügung,ȱ liegenȱ unterȱ Umständenȱ entȬ scheidendeȱ Informationenȱ nichtȱ vor,ȱ soȱ dassȱ Abweichungenȱ vomȱ Vertragȱ wederȱ siȬ cherȱidentifiziert,ȱnochȱzeitnahȱgeltendȱgemachtȱoderȱbelegtȱwerdenȱkönnen.268ȱ BereitsȱvorȱAusführungȱderȱLeistungenȱistȱeineȱgeeigneteȱOrganisationȱderȱVertragsȬ unterlagenȱsicherzustellen.ȱDerȱInformationsflussȱistȱderartȱzuȱgestalten,ȱdassȱdieȱdiȬ rektȱ mitȱ derȱ Planungȱ undȱ Ausführungȱ befasstenȱ Personenȱ Abweichungenȱ vomȱ verȬ traglichenȱ Leistungssollȱ undȱ Störungenȱ desȱ planmäßigenȱ Ablaufsȱ sofortȱ erkennenȱ undȱ entsprechendȱ reagierenȱ können.ȱ Wirȱ verweisenȱ inȱ diesemȱ Zusammenhangȱ aufȱ dieȱAusführungenȱzumȱVertragsȬȱundȱÄnderungsmanagementȱinȱKapitelȱ7.6.1.ȱ 267

ȱȱVgl.ȱReister,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ232ȱf.ȱ

268

ȱȱVgl.ȱDornbusch/Plum,ȱ2002,ȱS.ȱ120ȱ

6.3 Bautagesberichte

129

6.2ȱȱVertragsterminplanȱmitȱFortschreibungȱ Wesentlichesȱ Instrumentȱ zurȱ Steuerungȱ desȱ Bauablaufsȱ undȱ zumȱ Erkennenȱ vonȱ BeȬ hinderungenȱundȱVerzögerungenȱistȱdieȱlaufendeȱVerfolgungȱdesȱTerminplansȱwähȬ rendȱ derȱ Baudurchführung.ȱ Wennȱ einȱ Terminplanȱ alsȱ SteuerungsȬȱ undȱ NachweisinȬ strumentȱ fürȱ Ansprücheȱ gegenüberȱ demȱ Vertragspartnerȱ genutztȱ werdenȱ soll,ȱ dannȱ müssenȱ dieȱ tatsächlichenȱ Ausführungstermine,ȱ alsoȱ dasȱ Bauist,ȱ fortlaufendȱ mitȱ denȱ VorgabenȱdesȱSollȬTerminplansȱabgeglichenȱwerden.269ȱWirdȱeineȱsolcheȱDokumentaȬ tionȱderȱIstȬDatenȱimȱTerminplanȱkonsequentȱgeführt,ȱkönnenȱbeideȱVertragspartnerȱ frühzeitigȱ Verzögerungenȱ imȱ Bauablaufȱ erkennenȱ undȱ ihrȱ weiteresȱ Handelnȱ daraufȱ abstimmen.ȱȱ Einȱ aufȱ Grundȱ vonȱ Bauablaufstörungenȱ fortgeschriebenerȱ Terminplanȱ wirdȱ alsȱ stöȬ rungsmodifizierterȱSollȬTerminplanȱbezeichnet.ȱ Dieȱ Terminkontrolleȱ erfolgtȱ üblicherweiseȱ durchȱ Rückmeldelistenȱ desȱ verantwortliȬ chenȱ Bauleitersȱ oderȱ Architekten,ȱ dieȱ zurȱ Feststellungȱ undȱ Protokollierungȱ vonȱ AbȬ weichungenȱderȱvertraglichenȱTerminvorgabenȱdienen.ȱInȱKoordinationsbesprechunȬ genȱwerdenȱgeeigneteȱMaßnahmenȱzurȱVermeidung,ȱVerminderungȱundȱBeseitigungȱ vonȱVerzögerungenȱermitteltȱundȱfestgelegt.ȱ

6.3ȱȱBautagesberichteȱ UnumstrittenȱwirdȱdenȱBautagesberichtenȱdieȱhöchsteȱdokumentarischeȱKonnotationȱ eingeräumt.270ȱ Dasȱ Bautagebuchȱ istȱ fürȱ jedenȱ Arbeitstagȱ zuȱ erstellenȱ undȱ bietetȱ daȬ durchȱ einenȱ gutenȱ Kurzüberblickȱ zurȱ Baustellensituationȱ bzw.ȱ Ȭentwicklung.ȱ Esȱ hat,ȱ sofernȱ esȱ demȱ Auftraggeberȱ zeitnahȱ zugestelltȱ undȱ zurȱ Kenntnisȱ gebrachtȱ wurde,ȱ einenȱaußerordentlichȱhohenȱStellenwertȱaufȱGrundȱseinerȱhohenȱBeweiskraftȱundȱist,ȱ zusammenȱ mitȱ demȱ Vertragsterminplanȱ undȱ derȱ Leistungsbeschreibung,ȱ wichtigsteȱ GrundlageȱfürȱdieȱRekonstruktionȱdesȱBauablaufs.ȱ InȱderȱBaupraxisȱistȱjedochȱimmerȱwiederȱfestzustellen,ȱdassȱdenȱmitȱderȱFührungȱdesȱ BautagebuchsȱbefasstenȱPersonenȱdieȱmöglicheȱBedeutungȱderȱBautagesberichteȱnichtȱ bewusstȱ istȱ undȱ trotzȱ Verwendungȱ vorgefertigterȱ Formulareȱ dieȱ Eintragungenȱ oftȱ unvollständig,ȱdiskontinuierlich,ȱungenauȱoderȱwidersprüchlichȱundȱdamitȱfürȱspäteȬ reȱ Auswertungenȱ unbrauchbarȱ sind.ȱ Bautagesberichteȱ solltenȱ vorzugsweiseȱ durchȱ Personenȱ abgefasstȱ werden,ȱ dieȱ überȱ dieȱ täglicheȱ Bauausführungȱ undȱ dieȱ wesentliȬ chenȱ Vertragsinhalteȱ informiertȱ sind,ȱ umȱ vertragsrelevanteȱ Ereignisseȱ frühzeitigȱ erȬ kennenȱundȱdokumentierenȱzuȱkönnen.271ȱ

269

ȱȱVgl.ȱVygen/Schubert/Lang,ȱ5.ȱAufl.ȱ2008,ȱTeilȱAȱRdn.ȱ149ȱ

270

ȱȱVgl.ȱKochendörfer/Viering,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ682ȱ

271

ȱȱVgl.ȱWürfele/Gralla,ȱ2006,ȱRdn.ȱ2409ȱff.ȱ

130

6 Dokumentation

Esȱ istȱ erforderlich,ȱ dassȱ dieȱ BauȬȱ oderȱ Projektleitungȱ durchȱ regelmäßigeȱ Kontrollenȱ sicherstellt,ȱ dassȱ relevanteȱ Informationenȱ undȱ entscheidendeȱ Sachverhalteȱ sorgfältigȱ erfasstȱwerden.ȱ ȱ Hierzuȱzählen:272ȱ ȱ

ƒ

BezeichnungȱdesȱBauvorhabensȱ

ƒ

DatumȱdesȱArbeitstagesȱ

ƒ

FortlaufendeȱNummerierungȱ

ƒ

DieȱäußerenȱUmständeȱderȱBaustelleȱ(Witterungsdaten)ȱ

ƒ

AbweichungenȱvomȱVertragȱ

ƒ

StörungenȱundȱdarausȱresultierendeȱVerzögerungenȱ

ƒ

FortbestandȱvonȱBehinderungenȱ

ƒ

PersonalȬȱundȱGeräteeinsatzȱ(EigenȬȱundȱFremdpersonalȱbzw.ȱȬgeräte)ȱ

ƒ

Arbeitszeiten,ȱSchichtarbeit,ȱStundenlohnarbeitenȱ

ƒ

EingängeȱvonȱAusführungsunterlagenȱ

ƒ

AnordnungenȱundȱVerhaltenȱdesȱAuftraggebersȱbzw.ȱdessenȱErfüllungsgeȬ hilfenȱ

ƒ

AusgeführteȱLeistungenȱmitȱeindeutigerȱAngabeȱdesȱOrtesȱbzw.ȱFertigstelȬ lungsdaten,ȱinsbesondereȱbeiȱterminkritischenȱArbeitenȱ

ƒ

BesondereȱVorkommnisseȱ

ȱ

Zurȱ Sicherstellungȱ vollständigerȱ ErfassungȱvonȱAnordnungenȱdurchȱdenȱAuftraggeȬ berȱoderȱStörungenȱundȱBehinderungenȱdesȱBauablaufsȱkannȱinȱdenȱBautagesberichȬ tenȱ eineȱ positiveȱ Kennzeichnungspflichtȱ vorgesehenȱ werden.ȱ Diesȱ lässtȱ sichȱ beiȬ spielsweiseȱ überȱ einȱ einfachesȱ Ja/NeinȬFeldȱ zumȱ Ankreuzenȱ realisieren,ȱ dasȱ dieȱ mitȱ derȱ Erstellungȱ derȱ Bautagesberichteȱ befassteȱ Personȱ dazuȱ zwingt,ȱ denȱ Bauablaufȱ nochmalsȱzuȱrekapitulierenȱundȱzuȱentscheidenȱ,ȱobȱanȱdiesemȱArbeitstagȱAnordnunȬ genȱdesȱAuftraggebersȱoderȱdessenȱVertreterȱ–ȱmündlichȱoderȱschriftlichȱ–ȱeingeganȬ genȱ sindȱ undȱ obȱ derȱ Bauablaufȱ einerȱ Störungȱ oderȱ Behinderungȱ unterworfenȱ war.ȱ Diesȱ istȱ entwederȱ zuȱ bestätigenȱ undȱ weitergehendȱ zuȱ erläuternȱ oderȱ zuȱ verneinenȱ aberȱ kenntlichȱ zuȱ machen.ȱ Fehlendeȱ Eintragungenȱ sindȱ dadurchȱ unmittelbarȱ zuȱ erȬ kennenȱundȱkönnenȱbeanstandetȱundȱzeitnahȱkorrigiertȱwerden.ȱDerȱArbeitsaufwandȱ fürȱeinȱschlichtesȱAnkreuzenȱistȱminimal,ȱkannȱaberȱbeiȱeinerȱkonfliktbedingtenȱAusȬ wertungȱderȱBautagesberichteȱeineȱäußerstȱwertvolleȱDokumentationshilfeȱdarstellen.ȱ

272

ȱȱVgl.ȱWeiss,ȱin:ȱSchäfer/Conzen,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ498;ȱDornbusch/Plum,ȱ2002,ȱS.ȱ123;ȱVygen/Schubert/ȱ Lang,ȱ5.ȱAufl.ȱ2008,ȱTeilȱBȱRdn.ȱ157;ȱVergabehandbuchȱ2008,ȱRichtlinienȱzuȱFormblattȱ411ȱ–ȱBautagebuchȱ

6.4 Besprechungsprotokolle

131

Einȱ Bautagebuchȱ mussȱ durchȱ denȱ Bauleiterȱ desȱ ausführendenȱ Unternehmensȱ unterȬ zeichnetȱ undȱ vomȱ Vertreterȱ desȱ Auftraggebersȱ gegengezeichnetȱ werden.ȱ Esȱ istȱ ratȬ sam,ȱ bereitsȱ vorȱ Baubeginnȱ gemeinsamȱ festzulegenȱ oderȱ garȱ vertraglichȱ zuȱ regeln,ȱ welcheȱ Datenȱ undȱ Informationenȱ imȱ Rahmenȱ derȱ Bautagesberichterstattungȱ festȬ gehaltenȱ werdenȱ müssenȱ undȱ inȱ welchenȱ zeitlichenȱ Abständenȱ dieseȱ Berichteȱ demȱ Auftraggeberȱ zurȱ Kenntnisȱ zuȱ übergebenȱ sind.ȱ Auftragnehmerseitigȱ istȱ daraufȱ zuȱ achten,ȱdassȱdieȱvomȱAuftraggeberȱoderȱdessenȱBauleiterȱgeprüftenȱundȱanerkanntenȱ Bautagesberichteȱ zumindestȱ inȱ Kopieȱ zurückgegebenȱ werden.ȱ Dasȱ Baugeschehenȱ istȱ soȱfestzuhalten,ȱdassȱauchȱnachȱMonatenȱoderȱJahren,ȱz.ȱB.ȱimȱRahmenȱeinerȱgerichtliȬ chenȱ Auseinandersetzung,ȱ dasȱ tatsächlicheȱ Baugeschehenȱ auchȱ vonȱ Unbeteiligtenȱ eindeutigȱrekonstruiertȱwerdenȱkann.ȱ Dieȱ Führungȱ einesȱ Bautagebuchsȱ sollteȱ auftraggeberseitig,ȱ z.ȱB.ȱ inȱ denȱ Zusätzlichenȱ TechnischenȱoderȱdenȱBesonderenȱVertragsbedingungen,ȱgefordertȱwerden.ȱDerȱAufȬ traggeberȱkannȱzudemȱdasȱfürȱdieȱBautagesberichterstattungȱzuȱverwendendeȱFormuȬ larȱvorgeben.273ȱ

6.4ȱȱBesprechungsprotokolleȱ BesprechungsprotokolleȱdokumentierenȱdieȱErgebnisseȱvonȱplanungsȬȱundȱbauvorbeȬ reitendenȱoderȱȬbegleitendenȱBesprechungenȱderȱprojektbeteiligtenȱAkteure.ȱDieȱProȬ tokollierungȱistȱaufȱdieȱschriftlicheȱFixierungȱvonȱSachverhaltenȱundȱEntscheidungenȱ ausgerichtet,ȱdieȱinȱGegenwartȱderȱTeilnehmerȱdiskutiert,ȱvereinbartȱoderȱangeordnetȱ wurden.ȱ ZielȱderȱBesprechungsprotokollierungȱistȱnichtȱnurȱdieȱDokumentationȱvonȱ Besprechungsinhaltenȱ undȱ Ergebnissen,ȱ sondernȱdarüberȱhinausȱauchȱdieȱDefinitionȱ derȱsichȱdadurchȱergebendenȱAufgaben,ȱFristenȱundȱZuständigkeiten.274ȱȱ Inȱ Formȱ vonȱ Besprechungsprotokollenȱ könnenȱ Vertragsinhalteȱ konkretisiertȱ oderȱ modifiziertȱwerden.ȱVonȱbesondererȱBedeutungȱistȱdieȱunmissverständlicheȱundȱklareȱ Formulierungȱ vonȱ Protokollen,ȱ umȱ denȱ Verteilerkreisȱ aufȱ einenȱ gemeinsamenȱ InforȬ mationsstandȱ zuȱ bringenȱ undȱ Fehlinterpretationenȱ zuȱ vermeiden.ȱ Protokolleȱ solltenȱ auchȱ fürȱ Dritteȱ stetsȱ nachvollziehbarȱ sein.ȱ Esȱ empfiehltȱ sichȱ eineȱ fortlaufendeȱ NumȬ merierungȱ allerȱ Besprechungspunkteȱ einesȱ Protokollsȱ mitȱ Bezugȱ aufȱ dieȱ BespreȬ chungsnummer.ȱ Nichtȱ erledigteȱ Sachverhalteȱ sindȱ dabeiȱ stetsȱ inȱ dieȱ nachfolgendenȱ Protokolleȱzuȱübernehmen.ȱȱ BereitsȱzuȱProjektbeginnȱsolltenȱdieȱerforderlichenȱRegelbesprechungenȱmitȱIntervalȬ len,ȱTeilnehmerȬȱundȱVerteilerkreisenȱsowieȱProtokollverfasserȱfestgelegtȱwerden.ȱ Dieȱ rechtlicheȱ Verbindlichkeitȱ vonȱ Protokollenȱ inȱ Bezugȱ aufȱ Vertragsänderungenȱ mussȱ vertraglichȱ explizitȱ vorgesehenȱ sein,ȱ daȱ Protokollenȱ grundsätzlichȱ nurȱ eineȱ InȬ 273

ȱȱVgl.ȱvonȱMinckwitz/Schmitt/Viering,ȱ2005,ȱ§ȱ5ȱRdn.ȱ73ȱf.ȱ

274

ȱȱVgl.ȱWürfele/Gralla,ȱ2006,ȱRdn.ȱ2390ȱ

132

6 Dokumentation

dizwirkungȱzugemessenȱwird.ȱMitteilungsȬȱundȱAnkündigungspflichtenȱnachȱVOB/Bȱ könnenȱ durchȱ dieȱ Aufnahmeȱ inȱ Besprechungsprotokolleȱ ersetztȱ werden,ȱ sofernȱ einȱ bevollmächtigterȱVertreterȱdesȱAuftraggebersȱanwesendȱist.275ȱ

6.5ȱȱDokumentenmanagementȱ InȱSchriftverkehrȱundȱProtokollenȱsindȱdieȱSachverhalteȱebensoȱpräzise,ȱnachvollziehȬ barȱundȱvollständigȱfestzuhalten,ȱwieȱbereitsȱfürȱBautagesberichteȱausgeführtȱwurde.ȱ DieȱSachverhaltsdarstellungenȱsolltenȱauchȱzuȱeinemȱspäterenȱZeitpunktȱnochȱdurchȱ Dritteȱnachvollziehbarȱsein.ȱBesprechungsȬ,ȱAufmaßȬȱoderȱAbnahmeprotokolleȱhabenȱ beiȱnachweisbarerȱAnerkenntnisȱderȱTeilnehmerȱebenfallsȱeineȱhoheȱBeweiskraft.ȱVonȱ besondererȱ Bedeutungȱ sindȱ Behinderungsanzeigen,ȱ Mängelanzeigenȱ undȱ InverzugȬ setzungenȱ(vgl.ȱKapitelȱ6.8).ȱ DokumentenmanagementȱimȱhierȱverwendetenȱSinnȱbeinhaltetȱdieȱsachgerechte,ȱzielȬ orientierte,ȱumfassendeȱundȱbaubegleitendeȱAblageȱundȱVerwaltungȱallerȱnachtragsȬ bezogenenȱ Dokumenteȱ undȱ Informationenȱ zurȱ Unterstützungȱ derȱ Verfolgungȱ vonȱ Nachträgenȱ undȱ Nachtragsauswirkungenȱ aufȱ denȱ planmäßigenȱ Projektablauf.ȱ InforȬ mationȱ heißtȱ inȱ diesemȱ Zusammenhangȱ nicht,ȱ einȱ wenigȱ vonȱ allemȱ zuȱ wissen,ȱ sonȬ dernȱ allesȱ vonȱ wenigenȱ Dingen,ȱ vorausgesetztȱ esȱ sindȱ die,ȱ aufȱ dieȱ esȱ beiȱ derȱ NachȬ tragsabwicklungȱwirklichȱankommt.ȱ BeiȱkomplexenȱBauvorhabenȱhatȱsichȱmittlerweileȱeineȱEDVȬgestützteȱVerwaltungȱderȱ Dokumenteȱbewährt.ȱNebenȱSystemen,ȱdieȱInformationenȱüberȱdenȱInhaltȱundȱAblaȬ geortȱ vonȱ Dokumentenȱ bereitstellen,ȱ bietetȱ sichȱ ergänzendȱ an,ȱ auchȱ dieȱ Dokumenteȱ selbstȱ zuȱ digitalisierenȱ undȱ überȱ eineȱ Softwarelösungȱ zugänglichȱ zuȱ machen.ȱ Derȱ höhereȱ Aufwandȱ fürȱ dieȱ Datenerfassungȱ (scannenȱ undȱ registrieren)ȱ wirdȱ durchȱ dieȱ entfallendenȱ Suchaktionenȱ mehrfachȱ kompensiert.276ȱ Dieseȱ Formȱ desȱ DokumentenȬ managementsȱeröffnetȱdieȱMöglichkeitȱdesȱflexiblenȱZugriffsȱaufȱdigitalisierteȱDokuȬ menteȱ undȱ Informationen,ȱ sowohlȱ imȱ Unternehmenȱ alsȱ auchȱ vonȱ unterwegs.ȱ Hierȱ findenȱ Portallösungenȱ mitȱ WebȬInterface,ȱ versehenȱ mitȱ entsprechendenȱ ZugriffsbeȬ rechtigungen,ȱzunehmendȱVerbreitung.ȱ ȱ DieȱmöglichenȱVorteileȱeinesȱEDVȬgestütztenȱDokumentenmanagementsȱsind:ȱ ȱ

ƒ

OptimierungȱderȱInformationsbeschaffungȱdurchȱkomfortableȱSuchfunktioȬ nen.ȱ

ƒ

ZusammenführungȱderȱInformationenȱanȱeinemȱOrt,ȱz.ȱB.ȱeinemȱzentralenȱ Server.ȱ

275

ȱȱBGHȱBauRȱ2004,ȱ495ȱ

276

ȱ SoȱKochendörfer/Liebchen/Viering,ȱ3.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ221ȱf.ȱȱ

6.5 Dokumentenmanagement ƒ

SicherstellungȱderȱInformationsgüteȱdurchȱstrukturierteȱAblageȱundȱAktuaȬ litätȱvonȱDokumenten.ȱ

ƒ

OrtsungebundeneȱInformationsverfügbarkeit.ȱ

ƒ

DatensicherheitȱdurchȱZugriffsberechtigungenȱundȱArchivierung.ȱ

133

ȱ

DemȱgegenüberȱstehenȱdieȱKostenȱfürȱHardȬȱundȱSoftware,ȱLizenzierung,ȱImplemenȬ tierung,ȱSchulung,ȱAdministrationȱundȱWeiterentwicklung.ȱ Fürȱ dieȱ praktischeȱ Vorgehensweiseȱ istȱ dieȱ Konvertierungȱ vorliegenderȱ oderȱ eingeȬ scannterȱ Dokumenteȱ inȱ dasȱ weitȱ verbreiteteȱ PDFȬFormatȱ empfehlenswert.277ȱ Diesesȱ Formatȱ bietetȱ denȱ Vorzug,ȱ dassȱ dasȱ ursprünglicheȱ Layoutȱ derȱ Vorlagedokumenteȱ beibehaltenȱwirdȱundȱdieȱerzeugtenȱPDFȬDateienȱvergleichsweiseȱkompaktȱsind.ȱZuȬ demȱ könnenȱ inzwischenȱ immerȱ mehrȱ Projektbeteiligteȱ Dokumenteȱ bereitsȱ imȱ PDFȬ Formatȱ bereitstellen.ȱ Esȱ bestehtȱ technischȱ gesehenȱ dieȱ Möglichkeit,ȱ Dokumenteȱ zuȱ scannenȱundȱdieseȱdannȱmitȱHilfeȱeinerȱSoftwareȱzurȱTexterkennungȱ(OCRȬSystem278)ȱ einzulesen,ȱ soȱ dassȱ derȱ Textȱ weiterverwendetȱ werdenȱ kann.ȱ Dabeiȱ kannȱ dasȱ Layoutȱ derȱVorlageȱbeibehalten,ȱdieȱDatenȱinȱeinȱvölligȱneuesȱFormatȱüberführtȱoderȱdasȱOriȬ ginalȱmitȱeinerȱTextdateiȱhinterlegtȱwerden.ȱDurchȱdieȱTexterkennungȱbestehtȱspäterȱ dieȱ Möglichkeit,ȱ dieȱ Dokumenteȱ imȱ VolltextȱnachȱStichwortenȱzuȱdurchsuchen.ȱWasȱ inȱderȱTheorieȱErfolgȱversprechendȱundȱzeitsparendȱklingt,ȱgestaltetȱsichȱinȱderȱPraxisȱ leiderȱnichtȱganzȱsoȱeinfach.ȱTrotzȱderȱimmerȱausgereifterȱwerdendenȱOCRȬSoftwareȱ istȱ eineȱ fehlerfreieȱ Texterfassung,ȱ insbesondereȱ beiȱ Vorlagenȱ mindererȱ Qualitätȱ wieȱ z.ȱB.ȱschlechtenȱFaxübertragungen,ȱhäufigȱnichtȱmöglichȱundȱesȱbedarfȱinȱallerȱRegelȱ derȱKorrekturarbeitȱdurchȱdenȱBenutzer.ȱDerȱAufwandȱhierfürȱkannȱ–ȱgeradeȱbeiȱumȬ fangreichenȱmehrseitigenȱDokumentenȱoderȱderȱVerarbeitungȱeinerȱVielzahlȱvonȱDoȬ kumentenȱ –ȱ erheblichȱ sein.ȱ Hinzuȱ kommtȱ dieȱ erforderlicheȱ Eingabeȱ allgemeinerȱ InȬ formationen,ȱ Dokumentverknüpfungen,ȱ Merkmaleȱ undȱ Zuordnungen.ȱ Zudemȱ beȬ stehtȱdieȱGefahr,ȱdassȱeinȱerhöhterȱErfassungsaufwandȱspeziellȱunterȱZeitdruckȱinȱderȱ ProjektarbeitȱzuȱeinerȱverschlepptenȱoderȱmangelhaftenȱDokumenterfassungȱführt.ȱ Esȱ istȱ ausreichendȱ undȱ mitȱ einemȱ vertretbarenȱ Aufwandȱ verbunden,ȱ Dokumenteȱ zuȱ digitalisierenȱ undȱ inȱ dasȱ PDFȬFormatȱ zuȱ überführen279,ȱ eindeutigȱ zuȱ kennzeichnenȱ undȱzunächstȱmitȱganzȱwesentlichenȱInformationenȱundȱStichwortenȱzuȱversehen.ȱDieȱ dokumentbezogenenȱInformationenȱkönnenȱbeiȱBedarfȱimȱZugeȱdesȱweiterenȱProjektȬ verlaufsȱdenȱAnforderungenȱentsprechendȱangepasst,ȱergänztȱundȱkonkretisiertȱwerȬ den.ȱ Durchȱ denȱ minimiertenȱ Ersterfassungsaufwandȱ istȱ eineȱ projektbegleitendeȱ AbȬ arbeitungȱ möglich.ȱ Übermäßigenȱ Zeitverzögerungenȱ beiȱ derȱ Einstellungȱ inȱ dasȱ DoȬ

277

ȱPDFȱ=ȱPortableȱDocumentȱFormatȱ

278

ȱOCRȱ=ȱOpticalȱCharacterȱRecognitionȱ

279

ȱSofernȱdieȱDokumenteȱbereitsȱalsȱDateiȱvorliegen,ȱistȱesȱz.ȱB.ȱbeiȱMicrosoftȱWordȬDateienȱauchȱohneȱOCRȬ Softwareȱmöglich,ȱdieseȱinȱdasȱPDFȬFormatȱzuȱkonvertierenȱundȱdenȱgesamtenȱTextȱnachȱStichwortenȱzuȱ durchsuchen.ȱ

134

6 Dokumentation

kumentenmangementȬSystemȱkannȱdamitȱvorgebeugtȱwerden.ȱEineȱfrüheȱVerfügbarȬ keitȱ allerȱ wesentlichenȱ Dokumentinformationenȱ entsprichtȱ auchȱ imȱ Hinblickȱ aufȱ Nachtragssachverhalteȱ demȱ übergeordnetenȱ Zielȱ einerȱ möglichstȱ zügigenȱ AbarbeiȬ tungȱvonȱProblemstellungen.ȱDieȱalsȱwesentlichȱcharakterisiertenȱDokumentinformaȬ tionenȱ imȱ Hinblickȱ aufȱ dieȱ Verwendungȱ imȱ Rahmenȱ einesȱ NachtragsmanagementȬ Systemsȱsindȱnachfolgendȱdargestellt.ȱ ȱ Merkmale:

Dokument

Dokumentart

Nachtragsbezug

Datum Empfänger Ablage:

Absender Attributierung:

ƒ Ordner ƒ Register ƒ Kennzeichnung

Betreff Schlagworte

Zuordnung:

Imaging bzw. Konvertierung

ƒ Projekt ƒ Bauwerk ƒ Bauteil ƒ Gewerk Dokumentverknüpfung:

Bezugnahmen und Verweise Anlagen

Anmerkungen Datenbank

ȱ Abbildungȱ6Ȭ1ȱȱDokumentenmanagementȱ

Fürȱ einȱ nachtragsbezogenesȱ Dokumentenmanagementȱ desȱ Auftraggebersȱ kannȱ folȬ genderȱAnforderungskatalogȱformuliertȱwerden:ȱ Merkmaleȱ ȱ

ƒ

Dokumentartȱ(Brief,ȱBesprechungsprotokoll,ȱAktennotiz)ȱ

ƒ

Dokumentumfangȱ(AnzahlȱderȱSeitenȱundȱggf.ȱAuflistungȱderȱAnlagen)ȱ

ƒ

ErstelldatumȱundȱDatumȱdesȱEingangsȱbeimȱEmpfängerȱ

ƒ

EingangsdatumȱProjektsteuerungȱ

ƒ

Verfasserȱbzw.ȱAbsenderȱ HierȱistȱzurȱVermeidungȱvonȱMissverständnissenȱeineȱeindeutigeȱRegelungȱ vorzusehenȱfürȱdenȱFall,ȱdassȱeinȱDokumentȱdurchȱeinenȱDrittenȱweitergeȬ leitetȱwurde.ȱEsȱwirdȱvorgeschlagen,ȱimmerȱdenȱAbsenderȱeinesȱDokumentsȱ einzutragen,ȱunabhängigȱdavon,ȱobȱerȱauchȱderȱursprünglicheȱVerfasserȱist.ȱ

ƒ

Empfängerȱ

6.5 Dokumentenmanagement

135

Zuordnungȱ ȱ

ƒ

Nachtragsbezugȱ Zuordnungȱzuȱeinemȱoderȱggf.ȱauchȱmehrerenȱNachtragsvorgängenȱ

ƒ

Projektzuordnungȱ –ȱProjektȱ –ȱBauwerkȱ –ȱBauteilȱ –ȱEbeneȱ –ȱGewerkȱ

ȱ

Attributierungȱ ȱ

ƒ

Kurzbeschreibungȱ

ƒ

BezeichnungȱoderȱBetreffȱ

ƒ

Inhaltȱ/ȱSchlagworteȱ

ƒ

Anmerkungenȱ

ȱ

Dokumentverknüpfungȱ Weitereȱ Dokumente,ȱ aufȱ dieȱ imȱ Inhaltȱ desȱ erfasstenȱ Dokumentsȱ Bezugȱ genommenȱ oderȱ verwiesenȱ wirdȱ sowieȱ darinȱ erwähnteȱ Anlagen,ȱ solltenȱ unbedingtȱ erfasstȱ werȬ den,ȱumȱlückenloseȱVerlaufsdokumentationenȱzuȱermöglichen.ȱ ȱ

ƒ

BezugnahmeȱundȱVerweiseȱ

ƒ

Anlagenȱ

Ablageȱ Zurȱ Vervollständigungȱ derȱ Dokumentinformationenȱ istȱ esȱ notwendig,ȱ denȱ tatsächliȬ chenȱAblageortȱdesȱDokumentsȱzuȱerfassen.ȱHierzuȱzählen:ȱ ȱ

ƒ

Ablageordnerȱ

ƒ

Registerȱ

ƒ

Dokumentkennzeichnungȱ

ȱ

Imȱ Rahmenȱ EDVȬgestützterȱ DokumentenmanagementȬSystemeȱ istȱ esȱ sinnvoll,ȱ denȱ AktualisierungsstandȱundȱdenȱNamenȱdesȱjeweiligenȱBearbeitersȱzuȱerfassen.ȱ Einȱ Mehrȱ anȱ Informationȱ kannȱ imȱ Einzelfallȱ hilfreichȱ sein.ȱ Esȱ giltȱ aberȱ zuȱ beachten,ȱ dassȱ derȱ Nutzenȱ inȱ einemȱ sinnvollenȱ Verhältnisȱ zumȱ dafürȱ erforderlichenȱ ErfasȬ sungsaufwandȱstehenȱmuss.ȱEinȱAnforderungskatalogȱderȱerforderlichenȱDokumentȬ

136

6 Dokumentation

informationenȱistȱstetsȱeineȱzielorientierteȱKompromisslösungȱundȱkann,ȱjeȱnachȱProȬ jektȱundȱVerwendungsschwerpunkt,ȱvariieren.ȱ Grundlageȱ einesȱ funktionalenȱ Nachtragsmanagementsȱ istȱ derȱ schnelleȱ undȱ einfacheȱ ZugriffȱaufȱdieȱbenötigtenȱDokumente,ȱmöglichstȱunterstütztȱdurchȱumfassendeȱSuchȬ funktionen.ȱ Dieȱ Aufgabeȱ derȱ Recherche,ȱ auchȱ Retrievalȱ genannt,ȱ istȱ dasȱ Auffindenȱ vonȱ Informationen,ȱ dieȱ inȱ einemȱ Informationssystemȱ gespeichertȱ sind.ȱ Umȱ einȱ DoȬ kumentȱsuchenȱzuȱkönnen,ȱmussȱesȱbeimȱErfassungsvorgangȱentsprechendȱaufbereiȬ tetȱwerden.ȱDiesȱgeschiehtȱmitȱHilfeȱvonȱStichwörtern,ȱdieȱeinemȱDokumentȱentwederȱ manuellȱoderȱdurchȱeineȱautomatischeȱTextindexierungȱvergebenȱwerden.ȱ ȱ

ȱ Abbildungȱ6Ȭ2ȱȱDokumentenmanagementȬSystem,ȱDokumenterfassungȱ

6.6ȱȱPlanlieferlistenȱ Wesentlicheȱ Vorbedingungȱ fürȱ dieȱ Baudurchführungȱ istȱ dieȱ rechtzeitigeȱ Lieferungȱ derȱbenötigtenȱAusführungspläne.ȱDieȱGegenüberstellungȱderȱEingangsdatenȱmitȱdenȱ SollȬDatenȱ liefertȱ eineȱ eindeutige,ȱ laufendeȱ Kontrolleȱ fürȱ eventuelleȱ Verzögerungenȱ derȱ Planlieferung.ȱ Inwieweitȱ sichȱ derartigeȱ Verzögerungenȱ aufȱ denȱ Bauablaufȱ ausȬ wirken,ȱistȱanhandȱdesȱTerminplansȱzuȱerfassenȱundȱzuȱbewerten.280ȱȱ Istȱ eineȱ Baumaßnahmeȱ mitȱ Planlieferungenȱ größerenȱ Umfangsȱ verbunden,ȱ würdenȱ dieȱ notwendigenȱ Informationenȱ denȱ Rahmenȱ derȱ Bautagesberichteȱ sprengen.ȱ Daherȱ

280

ȱȱVgl.ȱVygen/Schubert/Lang,ȱ5.ȱAufl.ȱ2008,ȱTeilȱBȱRdn.ȱ151ȱ

6.6 Planlieferlisten

137

werdenȱ imȱ Regelfallȱ separateȱ Planeingangsverzeichnisseȱ geführt,ȱ inȱ denenȱ üblicherȬ weiseȱfürȱjedenȱPlanȱmindestensȱfolgendeȱInformationenȱerfasstȱwerden:281ȱ ȱ

ƒ

Plannummer,ȱIndexȱ

ƒ

PlaninhaltȱoderȱBezeichnungȱderȱdargestelltenȱBauteileȱ

ƒ

Bearbeitungsstandȱ

ƒ

ÄnderungsumfangȱgegenüberȱdemȱvorangegangenenȱIndexȱ

ƒ

SollȬLieferterminȱ

ƒ

Eingangsdatumȱ

ƒ

VermerkȱüberȱdenȱPlanstatusȱundȱdasȱFreigabedatumȱ

ƒ

EintragungȱvonȱPlanweitergabenȱmitȱDatumȱ

ȱ

Mitȱ Hilfeȱ derȱ Planlieferlistenȱ istȱ eineȱ ständigeȱ Kontrolleȱ möglich,ȱ obȱ zumȱ erforderliȬ chenȱ Zeitpunktȱ alleȱ fürȱ denȱ jeweiligenȱ Arbeitsabschnittȱ notwendigenȱ freigegebenenȱ Planunterlagenȱfristgemäßȱvorlagen.ȱSindȱdurchȱdenȱAuftragnehmerȱPläneȱzuȱerstelȬ len,ȱsollteȱbereitsȱimȱVertragȱdasȱVerfahrenȱderȱPlanprüfungȱundȱFreigabeȱdurchȱdenȱ Auftraggeberȱ geregeltȱ werden.ȱ Hierbeiȱ sindȱ insbesondereȱ dieȱ zulässigenȱ Prüffristenȱ zuȱregeln,ȱdieȱKlärungȱderȱHaftungsfrageȱundȱdasȱZurückweisungsrechtȱunvollstänȬ digerȱ oderȱ fehlerhafterȱ Pläneȱ durchȱ denȱ Auftraggeberȱ ohneȱ eineȱ Berechtigungȱ desȱ Auftragnehmers,ȱBauzeitverzögerungenȱgeltendȱmachenȱzuȱkönnen.ȱ BeiȱEingangȱüberarbeiteterȱ(AusführungsȬ)ȱPläneȱsindȱdieseȱnachȱfolgendenȱKriterienȱ zuȱ prüfen,ȱ wobeiȱ dieȱ Prüfergebnisseȱ inȱ standardisierterȱ Formȱ dokumentiertȱ werdenȱ sollten:ȱ ȱ

ƒ

PrüfungȱaufȱzutreffendeȱBezeichnungȱundȱkorrekteȱPlankennzeichnungȱ (z.ȱB.ȱIndexfehler)ȱ

ƒ

PrüfungȱaufȱVollständigkeit,ȱFehlerȱundȱRealisierbarkeitȱderȱPläne,ȱȱ PrüfungȱaufȱAusführungsreifeȱbeiȱAusführungsplänenȱ

ƒ

AbweichungenȱgegenüberȱdenȱAusschreibungsȬȱbzw.ȱVertragsplänenȱ(ÄnȬ derungȱdesȱvertraglichȱvereinbartenȱLeistungsumfangs)ȱ

ƒ

AbweichungenȱgegenüberȱdemȱPlanȱmitȱvorangegangenenȱPlanindexȱ

ƒ

FormgerechteȱFreigabeȱderȱPläneȱdurchȱdenȱBauherrnȱoderȱdessenȱwirksamȱ bevollmächtigtenȱVertreterȱgemäßȱPlanfreigabeverfahrenȱ(beiȱUnklarheitenȱ istȱdringendȱRückspracheȱzuȱempfehlen)ȱ

ȱ

Vertragsrelevanteȱ Änderungenȱ undȱ Abweichungenȱ sindȱ demȱ Auftraggeberȱ zurȱ Kenntnisȱ zuȱ bringen.ȱ Oftmalsȱ sindȱ vertragsabweichendeȱ Änderungenȱ oderȱ ErgänȬ zungenȱbauherrenseitigȱgarȱnichtȱerwünschtȱundȱkönnenȱimȱInteresseȱderȱProjektbeȬ 281

ȱȱVgl.ȱPlum,ȱ1997,ȱS.ȱ38ȱ

138

6 Dokumentation

teiligtenȱkurzfristigȱwiederȱrevidiertȱwerden.ȱDerȱAuftragnehmerȱsollteȱinȱgeeigneterȱ Weiseȱdokumentieren,ȱnachȱwelchenȱPlänenȱdieȱLeistungȱtatsächlichȱausgeführtȱwurȬ de.ȱ Eineȱ Nachweismöglichkeitȱ derȱ Änderungenȱ fürȱ alleȱ Vertragspartnerȱ sindȱ PlanändeȬ rungstestate,ȱ inȱ denenȱ Änderungenȱ derȱ vorgegebenenȱ Planunterlagenȱ festgehaltenȱ werden.282ȱ ȱ Projekt Datum

Planlieferliste Plan-Nr.

Index

Bezeichnung

Status

SollLiefertermin

IstLiefertermin

Planverfasser

Planempfänger

Anmerkungen

ȱ Abbildungȱ6Ȭ3ȱȱPlanlieferlisteȱ

6.7ȱȱFotoȬȱundȱVideodokumentationȱ Aufȱ Grundȱ derȱ mittlerweileȱ sehrȱ verbreitetenȱ Digitaltechnologieȱ werdenȱ zurȱ BaudoȬ kumentationȱimmerȱhäufigerȱFotos,ȱüberwiegendȱinȱFormȱvonȱDigitalaufnahmen,ȱundȱ zumȱTeilȱauchȱVideoaufnahmenȱverwendet.ȱ Mitȱ Fotosȱ könnenȱ örtlichȱ begrenztȱ Sachverhalteȱ zuȱ bestimmtenȱ Zeitpunktenȱ aufgeȬ zeichnetȱwerden.ȱDiesȱistȱbesondersȱhilfreich,ȱwennȱbestimmteȱBauzuständeȱzurȱDoȬ kumentationȱ vonȱ Erschwernissenȱ undȱ Leistungsständenȱ festgehaltenȱ werdenȱ sollen.ȱ Dasȱgiltȱinsbesondere,ȱwennȱdieserȱZustandȱspäterȱnichtȱmehrȱersichtlichȱist.ȱBeiȱeinerȱ baubegleitendenȱ Dokumentationȱ sollteȱ manȱ geeigneteȱ Standorteȱ fürȱ dieȱ Aufnahmenȱ sinnvollȱauswählenȱundȱdieseȱbeibehalten,ȱumȱdieȱEntwicklungȱdesȱBauabschnittsȱmitȱ gleichemȱBlickwinkelȱdarstellenȱzuȱkönnen.ȱ DieȱFotoȬȱoderȱVideodokumentationȱistȱjedochȱnurȱdannȱbeweiskräftig,ȱwennȱsieȱeinȬ deutigȱ zeitlichȱ undȱ örtlichȱ zugeordnetȱ werdenȱ kannȱ undȱ dieȱ hierzuȱ erforderlichenȱ Informationenȱnichtȱoderȱnurȱsehrȱschwerȱmanipuliertȱwerdenȱkönnen.283ȱEsȱistȱdaherȱ immerȱ aufȱ eineȱ ausreichendeȱ Beschriftungȱ desȱ Bildmaterialsȱ zuȱ achten.ȱ Angabenȱ zuȱ Zeitpunkt,ȱ Ortȱ (Geschoss,ȱ Bauteil),ȱ Blickrichtung,ȱ Gewerkȱ etc.ȱ solltenȱ nichtȱ fehlen,ȱ ebensoȱ dieȱ Kommentierungȱ desȱ dargestelltenȱ Zustandes.ȱ Auchȱ dieȱ Dokumentationȱ vonȱ Arbeitsabläufenȱ undȱ Baumaßnahmenȱ überȱ eineȱ Videodokumentationȱ kannȱ imȱ Einzelfallȱsinnvollȱsein.ȱDerȱVorteilȱgegenüberȱeinerȱFotodokumentationȱistȱdieȱMögȬ lichkeit,ȱ währendȱ derȱ Aufnahmeȱ parallelȱ gesprocheneȱ Anmerkungenȱ aufzuzeichnenȱ 282

ȱȱVgl.ȱKochendörfer/Viering,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ688ȱ

283

ȱȱVgl.ȱDornbusch/Plum,ȱ2002,ȱS.ȱ130ȱ

6.7 Foto- und Videodokumentation

139

sowieȱeineȱverbesserteȱräumlicheȱZuordnung.ȱEineȱAlternativeȱhierzuȱistȱderȱEinsatzȱ einerȱstationärenȱKameraȱfürȱdieȱautomatischeȱkontinuierlicheȱBilderfassung.ȱ UmȱdieȱBeweiskraftȱvonȱelektronischenȱDokumentenȱsicherzustellen,ȱexistierenȱmittȬ lerweileȱ Verfahren,ȱ mitȱ derenȱ Hilfeȱ Dateien,ȱ beispielsweiseȱ digitaleȱ Baustellenfotos,ȱ mitȱ einemȱ elektronischenȱ Zeitstempelȱ versehenȱ werdenȱ können,ȱ derȱ zudemȱ dieȱ MaȬ nipulationȱ derȱ Dokumenteȱ unterbindet,ȱ daȱ erȱ nachträglicheȱ Veränderungenȱ sichtbarȱ macht.ȱMitȱHilfeȱeinesȱHashverfahrensȱwirdȱhierbeiȱvonȱeinemȱbeliebigenȱDokumentȱ einȱ „elektronischerȱ FingerabdruckȈ,ȱ derȱ Hashwert284,ȱ erzeugt.ȱ Dieserȱ Fingerabdruckȱ desȱ Dokumentesȱ wirdȱ nunȱzuȱeinerȱstaatlichȱakkreditiertenȱStelleȱgesendetȱundȱdortȱ mitȱeinerȱamtlichenȱZeitȱversehenȱundȱsigniert,ȱalsoȱelektronischȱunterschrieben.ȱDaȬ mitȱ istȱ bestätigt,ȱ welchesȱ Dokumentȱ zuȱ welcherȱ Zeitȱ vomȱ Trustȱ Centerȱ entgegengeȬ nommenȱ wurde.ȱ Esȱ istȱ alsoȱ nachweisbar,ȱ dassȱ dasȱ Dokumentȱ zuȱ einemȱ bestimmtenȱ Zeitpunkt,ȱgenausoȱwieȱdurchȱdenȱFingerabdruckȱbeschrieben,ȱvorlag.ȱWirdȱanȱdemȱ elektronischenȱ Dokumentȱ nachträglichȱ manipuliert,ȱ istȱ diesȱ anȱ derȱ Änderungȱ desȱ Fingerabdrucks,ȱ alsoȱ inȱ einemȱ abweichendenȱHashwert,ȱsofortȱzuȱerkennen.ȱMittlerȬ weileȱ sindȱ aufȱ demȱ Marktȱ leistungsfähigeȱ SoftwareȬProdukteȱ zurȱ Verwaltungȱ undȱ BearbeitungȱumfassenderȱFotodokumentationenȱerhältlich.ȱ ȱ

ȱ Abbildungȱ6Ȭ4ȱȱFotodokumentationȱ

284

ȱȱEsȱistȱunmöglich,ȱunterschiedlicheȱDokumenteȱmitȱgleichemȱHashwertȱzuȱerzeugen.ȱJedeȱnochȱsoȱgeringeȱ VeränderungȱeinerȱDateiȱbewirktȱauchȱeineȱÄnderungȱdesȱHashwertes.ȱ

140

6 Dokumentation

6.8ȱȱAufmaßprotokolleȱ Unterȱ AufmaßȬȱ undȱ Mengenermittlungȱ verstehtȱ manȱ dieȱ Ermittlungȱ derȱ tatsächlichȱ geleistetenȱMengenȱundȱdieȱZuordnungȱzuȱdenȱentsprechendenȱPositionenȱdesȱLeisȬ tungsverzeichnisses,ȱ d.ȱ h.ȱ dieȱ schriftlicheȱ undȱ zeichnerischeȱ Dokumentationȱ derȱ tatȬ sächlichȱerbrachtenȱBauleistungen.285ȱInȱdenȱAllgemeinenȱTechnischenȱVertragsbedinȬ gungenȱ (ATV),ȱ alsoȱ demȱ Teilȱ Cȱ derȱ VOB,ȱ derȱ beimȱ VOBȬVertragȱ entsprechendȱ §ȱ 1ȱ VOB/BȱautomatischȱalsȱVertragsbestandteilȱeinbezogenȱist,ȱfindenȱsichȱjeweilsȱinȱAbȬ schnittȱ5ȱderȱNormenȱjedesȱLeistungsbereichsȱdieȱAbrechnungsregeln,ȱnachȱdenenȱdieȱ Leistungsmengenȱzuȱermittelnȱsind.ȱ Beiȱ einemȱ vertragsgemäßȱ abgewickeltenȱ Pauschalvertragȱ ohneȱ jeglicheȱ Änderungenȱ undȱZusatzleistungenȱistȱtrotzȱ§ȱ14ȱVOB/BȱeinȱAufmaßȱfürȱdieȱErstellungȱderȱSchlussȬ rechnungȱ nichtȱ erforderlich.286ȱ Sindȱ jedochȱvertragsabweichendeȱLeistungenȱangefalȬ len,ȱ istȱ dasȱ Aufmaßȱ alsȱ Einzelnachweisȱ desȱ möglichenȱ Mehrvergütungsanspruchsȱ unerlässlich.ȱ Aufmaßprotokolleȱsindȱmöglichstȱausführungsbegleitendȱzuȱerstellen.ȱDieȱLeistungsȬ feststellungȱsollteȱimȱIdealfallȱgemeinsamȱmitȱdemȱAuftraggeberȱerfolgen,ȱzumindestȱ aberȱ auftraggeberseitigȱ gegengezeichnetȱ werden.ȱ Diesȱ bietetȱ denȱ Vorteilȱ gegenüberȱ einerȱ einseitigenȱ Mengenfeststellungȱ durchȱ denȱ Auftragnehmer,ȱ dassȱ überȱ dieȱ tatȬ sächlichȱ geleistetenȱ Mengen,ȱ unabhängigȱ vonȱ derenȱ Einordnungȱ alsȱ Bestandteilȱ desȱ Vertragsumfangs,ȱ späterȱ i.ȱ d.ȱ R.ȱ keineȱ Unstimmigkeitenȱ zwischenȱ denȱ VertragspartȬ nernȱmehrȱaufkommenȱkönnen.ȱ

6.9ȱȱBehinderungsȬȱundȱMängelanzeigenȱ Nebenȱ denȱ vorgenanntenȱ Dokumentationsmittelnȱ zähltȱ auchȱ derȱ Nachweisȱ überȱ BeȬ hinderungsȬȱ undȱ Mängelanzeigenȱ zurȱ umfassendenȱ Dokumentationȱ desȱ BaugescheȬ hensȱundȱkannȱinsbesondereȱimȱStreitfall,ȱz.ȱB.ȱimȱRahmenȱvonȱGutachtenȱnachȱBauȬ fertigstellung,ȱbesondereȱBedeutungȱerlangen.ȱGleichesȱgiltȱfürȱInverzugsetzungen.ȱ Rechtzeitigȱ vorgelegteȱ Behinderungsanzeigenȱ ermöglichenȱ zudemȱ dieȱ frühzeitigeȱ Einflussnahmeȱ derȱ Vertragsparteienȱ aufȱ dieȱ Behinderungstatbeständeȱ zurȱ KostenȬ minderung.ȱ GeradeȱfürȱspätereȱAuswertungenȱsindȱBehinderungsanzeigenȱeineȱwichtigeȱUnterlaȬ ge,ȱumȱgestörteȱBauabläufeȱbeurteilenȱzuȱkönnen.ȱAusȱgestörtenȱBauabläufenȱergebenȱ sichȱinȱallerȱRegelȱzumȱTeilȱerheblicheȱFolgekostenȱundȱTerminverzüge.ȱWerȱdieȱStöȬ rungenȱdesȱBauablaufsȱzuȱverantwortenȱhat,ȱistȱoftmalsȱGegenstandȱschwerwiegenderȱ KonflikteȱzwischenȱdenȱBauvertragspartnern.ȱDerȱAuftragnehmerȱträgtȱdieȱBeweislastȱ 285

ȱȱVgl.ȱReister,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ261ȱff.ȱ

286

ȱȱVgl.ȱKapellmann,ȱSchlüsselfertigesȱBauen,ȱ2.ȱAufl.ȱ2004,ȱRdn.ȱ191ȱ

6.10 Soll-Ist-Vergleiche

141

dafür,ȱdassȱerȱdieȱBehinderungȱformgerechtȱangezeigtȱhat,ȱsofernȱdieȱStörungȱundȱdieȱ behinderndenȱAuswirkungenȱnichtȱoffenkundigȱwaren.ȱ Derȱ AuftraggeberȱkannȱseinerseitsȱinȱFormȱvonȱInverzugsetzungenȱdenȱAuftragnehȬ merȱ zurȱ Abhilfeȱ beiȱ Missständenȱ aufȱ derȱ Baustelleȱ oderȱ beiȱ derȱ Erstellungȱ derȱ PlaȬ nungȱauffordernȱundȱdamitȱgleichzeitigȱeineȱAnspruchsgrundlageȱfürȱspätereȱBewerȬ tungenȱschaffen.287ȱ Beiȱ derȱ Abnahmeȱ aberȱ auchȱ bereitsȱ währendȱ desȱ BauablaufsȱkannȱderȱAuftraggeberȱ denȱAuftragnehmerȱdurchȱMängelanzeigenȱzurȱBeseitigungȱderȱmangelhaftȱerbrachȬ tenȱLeistungenȱauffordern.ȱDieseȱmüssenȱdieȱMängelȱjeweilsȱkonkretȱbezeichnen.ȱAufȱ Grundȱ desȱ Mängelbeseitigungsanspruchsȱ desȱ Auftraggebersȱ istȱ derȱ Auftragnehmerȱ zurȱBeseitigungȱderȱvorhandenenȱMängelȱderȱvertraglichenȱLeistungȱverpflichtet.ȱ

6.10ȱȱSollȬIstȬVergleicheȱ Leistungsabweichungenȱ lassenȱ sichȱ dokumentierenȱ undȱ analysieren,ȱ wennȱ dieȱ IstȬ Datenȱ denȱ planmäßigenȱ SollȬVorgabenȱ gegenübergestelltȱ werden.ȱ Einȱ SollȬIstȬVerȬ gleichȱkannȱimȱHinblickȱaufȱKosten,ȱQuantität,ȱQualitätȱoderȱTermineȱerstelltȱwerden.ȱ ȱ Abweichungen aus Kostenvergleich

Kostensteuerung

Soll-Ist-Vergleich

Ist-Daten aus Kostenerfassung

Projektablauf

Kostenerfassung

Störungen = Kostenbeeinflussung durch: ƒ Planungsänderungen ƒ Standardänderungen ƒ Sonderwünsche ƒ Konjunkturschwankungen ƒ Regionale Marktsituation

ȱ

Abbildungȱ6Ȭ5ȱȱSollȬIstȬVergleichȱKostenȬRegelkreis ȱ 288

RegelmäßigȱdurchgeführteȱSollȬIstȬVergleicheȱinȱeinemȱderȱKomplexitätȱdesȱBauvorȬ habensȱ angepasstenȱ Intervallȱ bietenȱ dieȱ besteȱ Ansatzmöglichkeitȱ zurȱ rechtzeitigenȱ 287

ȱȱVgl.ȱKochendörfer/Viering,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ687ȱ

288

ȱȱVgl.ȱSommer,ȱ1998,ȱS.ȱ176ȱ

142

6 Dokumentation

Erkennungȱ vonȱ Abweichungenȱ derȱ vertragsgemäßenȱ Leistungserfüllungȱ undȱ derȱ Notwendigkeitȱ desȱ steuerndenȱ Eingriffsȱ durchȱ denȱ Auftraggeber.ȱ SollȬIstȬVergleicheȱ sindȱzudemȱeineȱganzȱwesentlicheȱBewertungsgrundlageȱfürȱvieleȱNachtragssachverȬ halte.ȱ Eineȱ daranȱ anschließendeȱ Abweichungsanalyseȱ bestehtȱ inȱ derȱ Ermittlungȱ derȱ Ursachenȱ aufgetretenerȱ Abweichungenȱ zwischenȱ geplantenȱ Sollwertenȱ undȱ tatsächȬ lichȱerzieltenȱIstwerten,ȱz.ȱB.ȱhinsichtlichȱQualitäten,ȱKostenȱundȱTerminenȱdemȱGrunȬ deȱ undȱ derȱ Höheȱ nach,ȱ umȱ denȱ Verursacher,ȱ möglicheȱ Anpassungsmaßnahmenȱ zurȱ Erreichungȱ derȱ Sollvorgabenȱ undȱ ggf.ȱ Haftungstatbeständeȱ undȱ SchadenersatzanȬ sprücheȱfestzustellen.ȱ

6.11ȱȱÜbersichtȱ DieȱzeitlicheȱZuordnungȱderȱgenanntenȱDokumentationsmittelȱistȱnachfolgendȱdargeȬ stellt:ȱ ȱ

Bautagesberichte Soll-IstVergleiche Besprechungsprotokolle Foto-/Videodokumentation Inverzugsetzungen Planlieferlisten Planänderungstestate Terminplanung strategische Ebene

Rahmenterminplanung Generalablaufplanung

taktische Ebene

Steuerungsterminplanung

operative Ebene

Detailterminplanung

Projektentwicklung

Planung

Bauvorbereitung

Realisierung

Abnahme/ Inbetriebn.

ȱ Abbildungȱ6Ȭ6ȱȱDieȱzeitlicheȱZuordnungȱderȱDokumentationsmittel289ȱ

ȱ

289

ȱȱVgl.ȱKochendörfer/Viering,ȱin:ȱHeiermann/Franke/Knipp,ȱ2002,ȱS.ȱ688ȱ

6.11 Übersicht

143

Kaumȱ einȱ Bauvorhabenȱ wirdȱ ohneȱ Störungenȱ undȱ Behinderungenȱ desȱ Bauablaufsȱ durchgeführt.ȱ Hierbeiȱ kommtȱ derȱ Dokumentationȱ beiȱ derȱ Durchsetzungȱ derȱ darausȱ resultierendenȱ Ansprücheȱ eineȱ zentraleȱ Bedeutungȱ zu.ȱ Eineȱ sorgfältigȱ erstellteȱ DoȬ kumentationȱunterȱEinsatzȱderȱinȱdenȱvorangegangenenȱKapitelnȱdargestelltenȱWerkȬ zeugeȱführtȱimȱRegelfallȱzurȱVermeidungȱoderȱVerminderungȱvonȱNachtragsstreitigȬ keitenȱ zwischenȱ Auftragnehmerȱ undȱ Auftraggeberȱ inȱ Unkenntnisȱ desȱ tatsächlichenȱ Bauablaufs.ȱDieȱjeweiligenȱPositionenȱderȱVertragspartnerȱkönnenȱanhandȱeinerȱausȬ sagekräftigenȱDokumentationȱnachvollziehbarȱundȱnachweisbarȱbegründetȱwerden.ȱ BeiȱgrößerenȱundȱkomplexenȱBauvorhabenȱistȱesȱdurchausȱdenkbar,ȱsowohlȱaufȱAufȬ tragnehmerȬȱalsȱauchȱaufȱAuftraggeberseitenȱeinenȱMitarbeiterȱnurȱfürȱdieȱErstellungȱ derȱ Dokumentationȱ einzusetzenȱ oderȱ einȱ externesȱ undȱ daraufȱ spezialisiertesȱ Büroȱ damitȱ zuȱbeauftragen.ȱDieȱzusätzlichenȱKostenȱhierfürȱkönnenȱunterȱUmständenȱbeiȱ späterenȱNachtragsstreitigkeitenȱdurchȱVermeidungȱumfangreicherȱDokumentationsȬ aufarbeitungȱschonȱwiederȱeingespartȱwerden.ȱInȱjedemȱFallȱsollteȱdieȱDokumentationȱ vonȱfachkompetentenȱPersonenȱerstelltȱwerdenȱundȱnichtȱerstȱbeiȱEintrittȱvonȱStörunȬ genȱdesȱBauablaufsȱundȱKonfliktenȱzwischenȱdenȱVertrapspartnernȱeinsetzen.ȱ

145

7ȱȱHandhabungȱvonȱNachträgenȱ HäufigȱbestehtȱinȱderȱPraxisȱdurchȱdenȱunsachgemäßenȱUmgangȱmitȱNachträgenȱeinȱ hohesȱ aberȱ vermeidbaresȱ Konfliktpotenzial.ȱ Grundsätzlichȱ sindȱ NachtragsforderunȬ genȱdurchȱdenȱAuftragnehmerȱunterȱBezugnahmeȱaufȱdieȱentsprechendeȱAnspruchsȬ grundlageȱ klarȱ undȱ nachvollziehbarȱ darzulegen,ȱ umȱ demȱ Auftraggeberȱ dieȱ Prüfungȱ undȱFreigabeȱdesȱNachtragsȱzuȱermöglichen.ȱ Wieȱbereitsȱmehrfachȱerwähntȱwurde,ȱführenȱüberhöhteȱundȱungerechtfertigteȱNachȬ tragsforderungenȱ desȱ Auftragnehmersȱ oderȱ dieȱ strikteȱ Ablehnungȱ undȱ Kürzungȱ beȬ rechtigterȱ Nachträgeȱ durchȱ denȱ Auftraggeberȱ oftmalsȱ zuȱ einerȱ nachhaltigenȱ BeeinȬ trächtigungȱ derȱ Vertragsbeziehung,ȱ dieȱ zumeistȱ fürȱ keinenȱ derȱ Vertragspartnerȱ vonȱ VorteilȱistȱundȱdenȱweiterenȱBauablaufȱnachteiligȱbeeinflusst.ȱGeradeȱimȱUmgangȱmitȱ Nachträgenȱ solltenȱ dieȱ Parteienȱ stetsȱ bemühtȱ sein,ȱ eineȱ faire,ȱ angemesseneȱ undȱ koȬ operativeȱKlärungȱherbeizuführenȱundȱaufȱdieȱAusnutzungȱvonȱMachtpositionenȱzuȱ verzichten.ȱ

7.1ȱȱAufbauȱeinesȱNachtragsȱ EinȱvollständigerȱNachtragȱdesȱAuftragnehmersȱumfasstȱfolgendeȱBestandteile:ȱ ȱ

ƒ

Sachverhaltsdarstellungȱ

ƒ

Nachtragsbegründungȱ

ƒ

Nachtragskalkulationȱ

ƒ

Auswirkungsprognoseȱ

ƒ

Nachtragsangebotȱ

ȱ

Ausȱ derȱ Sachverhaltsdarstellungȱ mussȱ fürȱ denȱ Auftraggeberȱ eindeutigȱ erkennbarȱ sein,ȱumȱwelcheȱLeistungen,ȱinȱwelchemȱZeitraumȱundȱanȱwelchemȱOrtȱesȱsichȱkonȬ kretȱhandeltȱundȱinȱwelcherȱHinsichtȱdieȱLeistungenȱvomȱvertraglichȱfixiertenȱBausollȱ abweichen.ȱ Dieȱ darausȱ abgeleitetenȱ Anspruchsgrundlagenȱ müssenȱ durchȱ denȱ AufȬ tragnehmerȱ dezidiertȱ dargelegtȱ werden.ȱ Eineȱ Preisänderungȱ oderȱ dieȱ Vereinbarungȱ einesȱ neuenȱ Preisesȱ aufȱ Basisȱ derȱ Urkalkulationȱ oderȱ üblicherȱ Preiseȱ istȱ durchȱ eineȱ nachvollziehbareȱNachtragskalkulationȱzuȱbelegen.ȱDesȱWeiterenȱzähltȱzuȱeinemȱvollȬ ständigenȱ Nachtragsangebotȱ durchȱ denȱ Auftragnehmerȱ dieȱ Ermittlungȱ undȱ BenenȬ nungȱ derȱ Auswirkungenȱ desȱ Nachtragsȱ inȱ zeitlicher,ȱ finanziellerȱ undȱ qualitativerȱ Sicht.ȱ Sindȱ Auswirkungenȱ aufȱ denȱ Bauablaufȱ zuȱ erwartenȱ aberȱ zumȱ Zeitpunktȱ derȱ Nachtragsforderungȱ nochȱ nichtȱ zuȱ beziffern,ȱ istȱ zumindestȱ einȱ entsprechenderȱ VorȬ behaltȱzuȱtreffen.ȱAbschließendȱistȱaufȱBasisȱderȱvorgenanntenȱUnterlagenȱdieȱAngeȬ

146

7 Handhabung von Nachträgen

botssummeȱ mitȱ Zahlungsmodalitätenȱ undȱ unterȱ Berücksichtigungȱ möglicherweiseȱ bereitsȱgeleisteterȱAbschlagszahlungenȱzuȱbenennen.ȱ Einȱ vollständigesȱ Nachtragsangebotȱ mussȱ schlüssig,ȱ verständlichȱ undȱ zweifelsfreiȱ sein,ȱ umȱ demȱ Auftraggeberȱ oderȱ dessenȱ Vertreterȱ dieȱ zügigeȱ Prüfung,ȱ Bewertungȱ undȱAnnahmeȱdesȱNachtragsȱzuȱermöglichen.ȱAuchȱauftragnehmerseitigȱdürfteȱInteȬ resseȱdaranȱbestehen,ȱzeitnahȱverbindlicheȱPlanungsȬȱbzw.ȱAusführungssicherheitȱzuȱ erlangenȱundȱdasȱProjektȱmöglichstȱohneȱUnsicherheitenȱweiterzuführen.ȱEsȱgibtȱdaȬ herȱmitȱAusnahmeȱvonȱtaktischenȱBeweggründenȱoderȱderȱZielsetzungȱungerechtferȬ tigterȱUmsatzsteigerungȱobjektivȱkeinenȱAnlassȱfürȱdieȱAuftragnehmerseite,ȱNachträȬ geȱzuȱverschleppenȱoderȱintransparentȱzuȱgestalten.ȱ Derȱ grundsätzlicheȱ Ablaufȱ einesȱ Nachtragsȱ ausȱ Auftragnehmersichtȱ istȱ inȱ derȱ nachȬ folgendenȱÜbersichtȱdargestellt.ȱ ȱ Behinderung / Störung eingetreten Ursache ermitteln, zuordnen und analysieren

interne Ursache

externe Ursache

zeitliche Auswirkungen

finanzielle Auswirkungen

Behinderungsanzeige

Mehrkostenanmeldung

Bewertung der Bauzeitverlängerung, Aussagen über zeitliche Auswirkungen, ggf. Schadenersatzforderung nach § 6 Abs. 6 VOB/B

Bewertung, Erstellung eines Nachtragsangebotes

Wegfall der Behinderung

Prüfung durch AG

ggf. Klageweg beschreiten

Neubewertung und Überarbeitung des Nachtragsangebotes

Übergabe an AG

Ablehnung ?

Nichtanerkennen der Ablehnung ja

Prüfung der Gründe der Ablehnung durch den AG

nein

Beauftragung des AN

Nachtragsausführung

Anerkennen der Ablehnung

Verwerfen des Nachtragsangebotes

Abbildungȱ7Ȭ1ȱȱNachtragsbearbeitungȱausȱAuftragnehmersichtȱbeiȱStörungenȱdesȱBauablaufs290ȱ 290

ȱȱInȱAnlehnungȱanȱVygen/Schubert/Lang,ȱ5.ȱAufl.ȱ2008,ȱTeilȱBȱRdn.ȱ369ȱ

ȱ

7.2 Der Einsatz von Formblättern und Regelabläufen

147

Umȱ einenȱ Nachtragȱ durchsetzenȱ zuȱ können,ȱ mussȱ dieserȱ prüffähigȱ aufgestelltȱ sein.ȱ Hinsichtlichȱ derȱ Anforderungenȱ anȱ eineȱ Abrechnungȱ findenȱ sichȱ inȱ §ȱ 14ȱ VOB/Bȱ folȬ gendeȱKriterien:ȱ ȱ

ƒ

DieȱAbrechnungȱmussȱprüfbarȱundȱübersichtlichȱaufgebautȱsein.ȱ

ƒ

Beiȱ derȱ Rechnungȱ mussȱ dieȱ Reihenfolgeȱ desȱ Leistungsverzeichnissesȱ einȬ gehaltenȱwerden.ȱ

ƒ

BeiȱderȱRechnungȱmüssenȱdieȱBezeichnungenȱderȱVertragsbestandteileȱverȬ wendetȱwerden.ȱ

ƒ

DerȱRechnungȱmüssenȱMengenberechnungen,ȱZeichnungenȱundȱandereȱBeȬ legeȱ(z.ȱB.ȱgemeinsameȱAufmaße,ȱLieferscheine)ȱzumȱNachweisȱvonȱArtȱundȱ UmfangȱderȱerbrachtenȱLeistungȱbeigefügtȱsein.ȱ

ƒ

BeiȱderȱRechnungȱsindȱÄnderungenȱundȱErgänzungenȱdesȱVertragsȱbesonȬ dersȱkenntlichȱzuȱmachen.ȱ

ƒ

Beiȱ derȱ Rechnungȱ sindȱ Änderungenȱ undȱ Ergänzungenȱ aufȱ Verlangenȱ geȬ trenntȱabzurechnen.ȱ

ȱ

7.2ȱȱDerȱEinsatzȱvonȱFormblätternȱundȱRegelabläufenȱ InȱderȱPraxisȱwerden,ȱzumeistȱalsȱBestandteilȱeinesȱOrganisationshandbuchs,ȱRegelabȬ läufeȱ fürȱ Nachtragsforderungenȱ eingesetzt,ȱ anȱ dieȱ sichȱ dieȱ Projektbeteiligtenȱ haltenȱ sollenȱoderȱsogarȱvertraglichȱdazuȱverpflichtetȱsind.ȱ Nebenȱ Regelabläufen,ȱ dieȱ aufȱ dieȱ Abwicklungȱ vonȱ Nachtragsforderungenȱ begrenztȱ sind,ȱ existierenȱ mehrstufigeȱ Verfahren,ȱ dieȱ ausgehendȱ vonȱ formularmäßigenȱ ÄndeȬ rungsanzeigenȱundȱEntscheidungsvorlagenȱzuȱeinemȱNachtragsauftragȱführen,ȱsofernȱ alleȱ Voraussetzungenȱ erfüllt,ȱ dieȱ entsprechendenȱ Formblätterȱ verwendetȱ undȱ durchȱ denȱAuftraggeberȱunterzeichnetȱwurden.ȱEinseitigeȱAbweichungenȱderȱRegelabläufeȱ sindȱ nichtȱ möglich.ȱ Regelabläufeȱ unterȱ Verwendungȱ vorgegebenerȱ Formblätterȱ wirȬ kenȱ zwarȱ bürokratisch,ȱ verhelfenȱ aberȱ allenȱ Projektbeteiligtenȱ beiȱ konsistenterȱ undȱ disziplinierterȱAnwendungȱzuȱeinerȱeindeutigenȱundȱnachvollziehbarenȱDokumentaȬ tionȱundȱBestätigungȱallerȱÄnderungen,ȱEntscheidungenȱundȱNachtragsbeauftragunȬ gen.ȱ Dieȱ inȱ denȱ Formblätternȱ festzuhaltendenȱ Auswirkungenȱ derȱ Änderungen,ȱ EntscheiȬ dungenȱ undȱ Nachtragsbeauftragungenȱ sindȱ inȱ dasȱ ÄnderungsȬȱ undȱ VertragsmanaȬ gementȱzuȱintegrieren.ȱ

148

7 Handhabung von Nachträgen

ȱ Abbildungȱ7Ȭ2ȱȱNachtragsforderungȱ–ȱEntscheidungsvorlageȱ

7.3 Nachtragsprüfung und -bewertung

149

7.3ȱȱNachtragsprüfungȱundȱȬbewertungȱ Grundsätzlichȱ trägtȱ derȱ Auftragnehmerȱ dieȱ DarlegungsȬȱ undȱ Beweislastȱ fürȱ dieȱ vonȱ ihmȱeingereichtenȱNachtragsforderungen.291ȱȱ EingereichteȱNachträgeȱmüssenȱnachȱfolgendenȱKriterienȱgeprüftȱwerden:292ȱ FormaleȱPrüfungȱ ȱ

ƒ

BerücksichtigungȱvertragsvereinbarterȱFormvorschriftenȱ

ƒ

VollmachtȱdesȱAbsendersȱ

ƒ

VollständigkeitȱdesȱNachtragsangebotsȱ

ƒ

Prüffähigkeitȱ

ƒ

EinhaltungȱvonȱRegelabläufenȱundȱFormblätternȱausȱdemȱOrganisationsȬ handbuch,ȱsofernȱdiesesȱVertragsbestandteilȱistȱ

ȱ

PrüfungȱderȱSachverhaltsdarstellung/Begründungȱ ȱ

ƒ

VerständlichkeitȱderȱNachtragsbegründungȱ

ƒ

Eindeutige,ȱunmissverständlicheȱundȱnachvollziehbareȱSachverhaltsdarstelȬ lungȱundȱDarlegungȱderȱNachtragsveranlassungȱ

ȱ

PrüfungȱderȱAnspruchsgrundlageȱ ȱ

ƒ

AbweichungenȱvomȱvertragsvereinbartenȱBauinhaltȱundȱBauumständenȱ

ƒ

NachtragȱbasiertȱaufȱvertragsentsprechenderȱundȱmaßgeblicherȱRechtsȬ grundlageȱ

ƒ

RechtzeitigeȱAnzeige,ȱsofernȱerforderlichȱ

ƒ

ErfüllungȱallerȱAnspruchsvoraussetzungenȱ

ƒ

BezugȱaufȱdieȱvertraglichenȱPreisermittlungsgrundlagenȱbzw.ȱErmittlungȱ angemessenerȱPreiseȱ

ƒ

ProzessrisikoȱbeiȱstrittigerȱAnspruchsgrundlageȱ

ȱ

BautechnischeȱPrüfungȱ ȱ

ƒ

VorliegenȱnachtragsrelevanterȱGegebenheitenȱ

ƒ

AngemessenheitȱderȱMengenansätzeȱ

291

ȱȱVgl.ȱHertwig,ȱSeminarskript,ȱ2003,ȱS.ȱ39ȱ

292

ȱȱVgl.ȱWeiss,ȱin:ȱSchäfer/Conzen,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ493ȱ

150 ƒ

7 Handhabung von Nachträgen WirtschaftlichkeitȱderȱgeplantenȱNachtragsrealisierung,ȱUntersuchungȱmögȬ licherȱAlternativenȱ(z.ȱB.ȱbeiȱderȱAusführungȱvonȱangeordnetenȱZusatzleisȬ tungen)ȱ

ȱ

RechnerischeȱPrüfungȱ ȱ

ƒ

ÜberprüfungȱallerȱRechenschritteȱundȱzuȱGrundeȱgelegtenȱZahlenwerteȱ

ƒ

KorrekteȱVerwendungȱvonȱSkontoȱoderȱNachlässenȱ

ȱ

BaubetrieblicheȱPrüfungȱ ȱ

ƒ

AngemessenheitȱderȱKalkulationsansätzeȱ

ƒ

AuswirkungenȱderȱNachtragsforderungȱaufȱdenȱweiterenȱBauablaufȱ(KosȬ ten,ȱTermineȱundȱQualitäten)ȱ

ƒ

MöglicheȱBeeinträchtigungenȱderȱLeistungserbringungȱDritterȱ

ȱ

FallsȱalleȱKriterienȱpositivȱerfülltȱwurden,ȱkannȱderȱNachtragȱfreigegebenȱwerden.ȱ ȱ Nachtragsangebot

Formale Formale Prüfung Prüfung 2. Zeile

Architekt / Fachplaner (Projektsteuerung)

Prüfung der Sachverhaltsdarstellung / Begründung

Architekt / Fachplaner (Projektsteuerung)

(Baurechtliche) Prüfung der Anspruchsgrundlage

Architekt / Fachplaner (Projektsteuerung)

Bautechnische Prüfung

Architekt / Fachplaner

Rechnerische Prüfung

Architekt / Fachplaner

Baubetriebliche Prüfung

Architekt / Fachplaner (Projektsteuerung)

ȱ Abbildungȱ7Ȭ3ȱȱStufenȱundȱZuständigkeitenȱbeiȱderȱNachtragsprüfungȱȱ

7.4 Nachtragsdurchsetzung – Nachtragsabwehr

151

Nachȱ Ablaufȱ derȱ dargestelltenȱ Prüfschritteȱ kannȱ dieȱ BerechtigungȱderȱNachtragsforȬ derungȱundȱdieȱAngemessenheitȱdesȱNachtragsangebotsȱbeurteiltȱwerden.ȱ Häufigȱ unterliegenȱ Nachträgeȱ einerȱ mehrfachenȱ Bearbeitungȱ durchȱ dieȱ einzelnenȱ Parteien,ȱbisȱsieȱendgültigȱabschlussreifȱsind.ȱDabeiȱwerdenȱsowohlȱLeistungsinhalteȱ alsȱ auchȱ Kostenpositionenȱ verändert.ȱ Vorȱ derȱ endgültigenȱ Unterzeichnungȱ einerȱ NachtragsbeauftragungȱoderȱȬvereinbarungȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱistȱsicherzustelȬ len,ȱ dassȱ derȱ Nachtragȱ einȱ eindeutigesȱ Leistungsbildȱ mitȱ Leistungsbeschreibung,ȱ Mengenansätzenȱundȱggf.ȱPlanunterlagenȱaufweist.ȱ Anschließendȱ bleibtȱ zuȱ prüfen,ȱ werȱ denȱ Nachtragȱ ausȱ Auftraggebersichtȱ zuȱ verantȬ wortenȱ hatȱ undȱ obȱ ggf.ȱ einȱ Schadenersatzanspruchȱ gegenȱ denȱ Verursacherȱ inȱ Frageȱ kommtȱoderȱobȱdieȱKostenȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱselbstȱzuȱtragenȱsind.293ȱ Eineȱ (berechtigte)ȱ Nachtragsforderungȱ kannȱ zuȱ Veränderungenȱ derȱ PlanungsvorgaȬ benȱfürȱKosten,ȱTermine,ȱQuantitätenȱundȱQualitätenȱführenȱundȱsichȱunterȱUmstänȬ denȱ alsȱ Sekundärfolgeȱ direktȱ oderȱ indirektȱ aufȱ dieȱ Leistungserbringungȱ Dritterȱ ausȬ wirken.ȱ ȱ Nachtrag

Primärfolgen

Kosten / Budgeteinhaltung

Termine / Gesamtfertigstellung

Qualität / Leistungssoll

Sekundärfolgen

Auswirkungen auf die Leistungserbringung Dritter

ȱ Abbildungȱ7Ȭ4ȱȱMöglicheȱNachtragsfolgenȱ

7.4ȱȱNachtragsdurchsetzungȱ–ȱNachtragsabwehrȱ 7.4.1ȱȱNachtragsdurchsetzungȱ Dieȱ Verfolgungȱ vonȱ Nachtragsansprüchenȱ durchȱ denȱ Auftragnehmerȱ wirdȱ oftmalsȱ auchȱalsȱClaimȬManagementȱbezeichnet.ȱȱ

293

ȱȱDerȱ Auftraggeberȱ istȱ auchȱ fürȱ Umständeȱ ausȱ seinemȱ Verantwortungsbereichȱ gegenüberȱ demȱ AuftragȬ nehmerȱverpflichtet,ȱdieȱerȱzwarȱzuȱvertretenȱhatȱaberȱnichtȱselbstȱverschuldetȱhabenȱmuss.ȱHierȱbestehtȱ u.ȱU.ȱeinȱRückgriffsrechtȱdesȱAuftraggebersȱaufȱErfüllungsgehilfenȱoderȱandereȱAuftragnehmer.ȱ

152

7 Handhabung von Nachträgen

Soȱ genanntesȱ vorbeugendesȱ ClaimȬManagementȱ setztȱ bereitsȱ inȱ derȱ Angebotsphaseȱ einȱundȱumfasstȱdieȱAnalyseȱderȱAusschreibungsunterlagenȱhinsichtlich:294ȱ ȱ

ƒ

ReifegradȱundȱRealisierbarkeitȱderȱPlanungȱ

ƒ

VollständigkeitȱundȱEindeutigkeitȱderȱLeistungsbeschreibungȱ

ƒ

UmfangȱundȱQualitätȱderȱVoruntersuchungenȱ(Baugrund,ȱKontamination,ȱ Grundwasser)ȱ

ƒ

Bauumständeȱ (Zufahrt,ȱ Lagerflächen,ȱ VerȬȱ undȱ Entsorgungȱ derȱ Baustelle,ȱ üblicheȱWitterungsverhältnisse)ȱ

ƒ

Risikopotenzialȱ aufȱ Grundȱ vertraglicherȱ Regelungenȱ (z.ȱ B.ȱ Überwälzungȱ vonȱRisikenȱaufȱdenȱAuftragnehmer)ȱ

ȱ

Dieseȱ Untersuchungenȱ sindȱ Basisȱ fürȱ dieȱ (strategische)ȱ Preisgestaltungȱ desȱ AuftragȬ nehmersȱoderȱführenȱzuȱVorbehaltenȱimȱAngebotȱbzw.ȱKlärungsbedarfȱmitȱdemȱAufȬ traggeber.ȱȱ Zielȱ desȱ (aktiven)ȱ ClaimȬManagementsȱ istȱ dieȱ frühzeitigeȱ Erkennung,ȱ Analyseȱ undȱ Bewertungȱ vonȱ Abweichungenȱ zwischenȱ vertraglichȱ vereinbartemȱ Bausollȱ undȱ tatȬ sächlichemȱBauistȱsowieȱdieȱDurchsetzungȱdarausȱresultierenderȱAnsprücheȱdesȱAufȬ tragnehmers.ȱDieȱGrundvoraussetzungenȱhierfürȱsindȱ ȱ

ƒ

dieȱgenaueȱKenntnisȱdesȱvertragsumfasstenȱBauinhaltsȱundȱderȱplanmäßiȬ genȱBauumständeȱsowieȱ

ƒ

eineȱaussagekräftigeȱDokumentationȱdesȱtatsächlichenȱBaugeschehens.ȱ

ȱ

Dieȱ Dokumentationȱ dientȱ einerseitsȱ demȱ Nachweis,ȱ dassȱ dieȱ ausgeführteȱ Leistungȱ vonȱ derȱ vertraglichȱ vereinbartenȱ abweicht,ȱ andererseitsȱ derȱ nachvollziehbaren,ȱ glaubhaftenȱundȱplausiblenȱDarstellungȱderȱdarausȱresultierendenȱFolgenȱhinsichtlichȱ Kosten,ȱTerminenȱundȱQualität.ȱBeiȱderȱStellungȱvonȱNachtragsforderungenȱsindȱdieȱ Anspruchsvoraussetzungenȱ entsprechendȱ Kapitelȱ 3ȱ zuȱ beachtenȱ undȱ einzuhalten.ȱ Nachtragsforderungenȱ müssenȱ schlüssig,ȱ verständlichȱ undȱ zweifelsfreiȱ aufbereitetȱ werden.ȱÜberzogeneȱNachtragsforderungenȱkönnenȱdieȱVertragsbeziehungȱdauerhaftȱ beeinträchtigenȱundȱführenȱdazu,ȱdassȱalleȱnachfolgendenȱForderungenȱ–ȱunabhängigȱ vonȱderenȱBerechtigungȱ–ȱdurchȱdenȱAuftraggeberȱgrundsätzlichȱinȱZweifelȱgezogenȱ werden.ȱ

7.4.2ȱȱNachtragsabwehrȱ Beiȱ derȱ Abwehrȱ vonȱ Nachtragsforderungenȱ istȱ danachȱ zuȱ unterscheiden,ȱ obȱ esȱ sichȱ beiȱ denȱ durchȱ denȱ Auftragnehmerȱ geltendȱ gemachtenȱ Ansprüchenȱ umȱ angeordneteȱ 294

ȱȱVgl.ȱOberndorfer,ȱ2003,ȱS.ȱ32ȱf.ȱ

7.5 Abrechnung und Vereinbarung von Nachträgen

153

oderȱ nichtȱ angeordneteȱ Leistungenȱ handelt.ȱ Beiȱ angeordnetenȱ Leistungenȱ istȱ derȱ Nachweisȱzuȱerbringen,ȱdassȱ ȱ

ƒ

keineȱAbweichungȱvomȱvertraglichenȱLeistungssollȱvorliegt,ȱ

ƒ

beiȱzusätzlichenȱLeistungenȱi.ȱS.ȱd.ȱ§ȱ2ȱAbs.ȱ6ȱVOB/BȱderȱAnspruchȱvorȱBeȬ ginnȱderȱLeistungȱnichtȱangezeigtȱwurde,ȱ

ƒ

einȱAnspruchȱaufȱBauzeitverlängerungȱwederȱbeziffertȱnochȱvorbehaltenȱ wurdeȱoderȱ

ƒ

dieȱPreiseȱderȱLeistungenȱüberȱdemȱVertragspreisniveauȱliegen.ȱ

ȱ

BeiȱNachtragsforderungenȱohneȱAnordnungȱistȱderȱNachweisȱzuȱerbringen,ȱdassȱ ȱ

ƒ

dieȱVergütungspflichtȱnichtȱnachträglichȱanerkanntȱwurde,ȱ

ƒ

dieȱLeistungȱnichtȱzurȱvertraglichenȱLeistungserfüllungȱerforderlichȱist,ȱ

ƒ

dieȱLeistungȱnichtȱdemȱInteresseȱundȱWillenȱdesȱAuftraggebersȱentsprichtȱundȱ

ƒ

dieȱLeistungȱnichtȱbeiȱBeginnȱderȱArbeitenȱangezeigtȱundȱdieȱEntschließungȱ desȱAuftraggebersȱnichtȱabgewartetȱwurde.ȱ

ȱ

Beiȱ Schadenersatzansprüchenȱ aufȱ Grundȱ vonȱ Störungenȱ desȱ Bauablaufsȱ istȱ zurȱ AbȬ wehrȱderȱNachweisȱzuȱerbringen,ȱdassȱ ȱ

ƒ

eineȱAbweichungȱvomȱVertragȱnichtȱvorlagȱbzw.ȱdieseȱAbweichungȱkeineȱ VerzögerungȱdesȱBauablaufsȱausgelöstȱhat,ȱ

ƒ

dieȱBehinderungȱnichtȱdemȱAuftraggeberȱzuzuordnenȱist,ȱ

ƒ

dieȱBehinderungȱnichtȱoderȱunzureichendȱangezeigtȱwurdeȱundȱfürȱdenȱAGȱ auchȱnichtȱoffensichtlichȱwar,ȱ

ƒ

dieȱLeistungsfähigkeitȱdesȱAuftragnehmersȱinȱungestörtenȱZeiträumenȱbeȬ reitsȱunzureichendȱwarȱundȱMöglichkeitenȱzurȱSchadensminimierungȱnichtȱ genutztȱwurden.295ȱ

ȱ

Berechtigteȱ Nachtragsforderungenȱ solltenȱ imȱ Zugeȱ einerȱ fairenȱ Vertragsbeziehungȱ zügig,ȱverbindlichȱundȱnachȱMöglichkeitȱvorbehaltlosȱbeauftragtȱwerden.ȱȱ

7.5ȱȱAbrechnungȱundȱVereinbarungȱvonȱNachträgenȱ Dieȱ Abrechnungȱ vonȱ Nachträgenȱ erfolgtȱ entsprechendȱ denȱ Ausführungenȱ inȱ KapiȬ telȱ4.ȱDerȱAuftragnehmerȱträgtȱhierbeiȱgrundsätzlichȱdieȱBeweislast.ȱDieȱBerechnungȱ

295

ȱȱVgl.ȱDornbusch/Plum,ȱ2002,ȱS.ȱ109ȱff.ȱ

154

7 Handhabung von Nachträgen

derȱNachtragsvergütungȱinȱFortschreibungȱderȱkalkuliertenȱundȱnichtȱderȱtatsächlichȱ entstandenenȱ oderȱ entstehendenȱ Kostenȱ istȱ dasȱ Kennzeichenȱ einesȱ VergütungsnachȬ tragsȱundȱunterscheidetȱsichȱdarinȱwesentlichȱvonȱeinerȱBehinderungsschadenersatzȬ berechnungȱ gemäßȱ §ȱ 6ȱ Abs.ȱ 6ȱ VOB/B,ȱ beiȱ derȱ eineȱ hypothetischeȱ Kostenlageȱ ohneȱ Behinderungȱ einerȱ tatsächlichenȱ Kostenlageȱ infolgeȱ Behinderungȱ gegenübergestelltȱ wird.296ȱ GrundsätzlichȱsollteȱvorȱAusführungsbeginnȱvonȱNachtragsleistungenȱeineȱförmlicheȱ Beauftragungȱ desȱ Nachtragsangebotesȱ erfolgen.ȱ Eineȱ Nachtragsvereinbarungȱ vorȱ AusführungȱistȱjedochȱkeineȱVoraussetzungȱfürȱdieȱVergütungȱsolcherȱLeistungen.ȱ DerȱAuftragnehmerȱkannȱgem.ȱ§ȱ648ȱaȱBGBȱSicherheitȱfürȱdieȱvonȱihmȱzuȱerbringenȬ denȱ Vorleistungenȱ einschließlichȱ dazugehörigerȱ Nebenforderungenȱ verlangen.ȱ Vonȱ dieserȱVorschriftȱkannȱvertraglichȱnichtȱabgewichenȱwerden.297ȱ

7.6ȱȱErfassungȱundȱDokumentationȱvonȱNachträgenȱ 7.6.1ȱȱÄnderungsȬȱundȱVertragsmanagementȱ DieȱimȱZugeȱdesȱProjektfortschrittsȱausȱSichtȱdesȱBauherrnȱstetigȱzunehmendeȱAnzahlȱ vonȱVertragsverhältnissenȱerfordertȱinsbesondereȱbeiȱGroßprojektenȱeinȱVertragsmaȬ nagement,ȱ dessenȱ wichtigsterȱ Bestandteilȱ inȱ derȱ Dokumentationȱ desȱ Bausollsȱ einȬ schließlichȱdessenȱFortschreibungȱbesteht.ȱDasȱBausollȱwirdȱdefiniertȱdurchȱ ȱ

ƒ

denȱVertrag,ȱ

ƒ

dieȱLeistungsbeschreibung,ȱ

ƒ

vertragsrelevantenȱSchriftverkehr,ȱ

ƒ

Vertragsergänzungenȱundȱggf.ȱ

ƒ

vertragswirksameȱSondervereinbarungen.ȱ

ȱ

Aufgabeȱ desȱ ÄnderungsȬȱ undȱ Vertragsmanagementsȱistȱes,ȱalleȱrelevantenȱvertragliȬ chenȱInformationenȱinȱaktuellerȱFormȱbereitzustellenȱundȱÄnderungenȱumgehendȱzuȱ integrieren.ȱBestandteileȱdesȱVertragsmanagementsȱsindȱdieȱjeweiligenȱVerträgeȱundȱ Leistungsbeschreibungenȱ mitȱ allenȱ ergänzendenȱ undȱ ersetzendenȱ VertragsvereinbaȬ rungen.ȱ Insbesondereȱ beiȱ funktionalenȱ Ausschreibungenȱ istȱ eineȱ umfassendeȱ VerȬ tragsanalyseȱzurȱErmittlungȱdesȱgeschuldetenȱBausollsȱunumgänglich,ȱumȱdieȱBerechȬ tigungȱ vonȱ Nachtragsforderungenȱ prüfenȱ zuȱ können.ȱ Dieȱ Vertragsanalyseȱ bietetȱ inȱ KurzfassungȱalleȱfürȱdasȱNachtragsmanagementȱwesentlichenȱInformationen.ȱ

296

ȱȱVgl.ȱKapellmann/Messerschmidt,ȱ2007,ȱ§ȱ2ȱVOB/BȱRdn.ȱ213ȱ

297

ȱȱVgl.ȱReister,ȱ2.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ287ȱ

7.6 Erfassung und Dokumentation von Nachträgen

155

7.6.2ȱȱNachtragsmanagementsystemeȱ DerȱBegriffȱdesȱNachtragsmanagementsȱwurdeȱbereitsȱvorabȱinȱKapitelȱ2ȱdefiniert.298ȱ EinȱSystemȱkennzeichnetȱeinȱPrinzipȱbzw.ȱeineȱOrdnung,ȱnachȱderȱetwasȱorganisiertȱ oderȱaufgebautȱoderȱeinenȱPlan,ȱnachȱdemȱvorgegangenȱwird.ȱ NutzenȱvonȱNachtragsmanagementsystemenȱ DieȱVorzügeȱstrukturierterȱNachtragsmanagementsystemeȱwerdenȱmittlerweileȱauchȱ vonȱdenȱBauunternehmenȱerkannt,ȱinȱderȱPraxisȱaberȱäußerstȱseltenȱangewandt.ȱDiesȱ gehtȱausȱeinerȱUntersuchungȱvonȱKonermannȱhervor.299ȱDemnachȱbestätigenȱ85ȱ%ȱderȱ befragtenȱ Unternehmenȱ denȱ Nutzenȱ undȱ dieȱ Wichtigkeitȱ solcherȱ Systeme,ȱ währendȱ zumȱ Befragungszeitpunktȱ lediglichȱ 16ȱ %ȱ derȱ Unternehmenȱ einȱ vorbereitendesȱ undȱ baubegleitendesȱNachtragsmanagementsystemȱeinsetzten.ȱ DerȱNutzenȱeinesȱNachtragsmanagementsystemsȱbestehtȱu.ȱa.ȱinȱ ȱ

ƒ

einemȱverbessertenȱGeschäftsklimaȱzwischenȱdenȱVertragsparteien,ȱ

ƒ

einerȱErgebnisverbesserung,ȱ

ƒ

derȱjuristischenȱStreitminderungȱundȱ

ƒ

erhöhterȱTransparenz.ȱ

ȱ

50%

40% 36 %

30% 26 % 23 % 20% 15 % 10%

0% verbessertes Klima

Ergebnisverbesserung

jur. Streitminderung

größere Transparenz

ȱ

Abbildungȱ7Ȭ5ȱȱNutzenȱvonȱNachtragsmanagementsystemen300ȱ ȱ

298

ȱDasȱNachtragsmanagementȱumfasstȱalleȱTätigkeiten,ȱdieȱbeiȱderȱVorbereitungȱundȱDurchsetzungȱ(AufȬ tragnehmer)ȱ bzw.ȱ beiȱ derȱ Prophylaxeȱ undȱ Prüfungȱ (Auftraggeber)ȱ vonȱ Nachträgenȱ oderȱ NachtragspoȬ tenzialenȱauftreten.ȱ

299

ȱVgl.ȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ59ȱf.ȱ

300

ȱVgl.ȱErgebnisseȱderȱUntersuchungȱKonermann,ȱ2001,ȱS.ȱ61ȱf.ȱ

156

7 Handhabung von Nachträgen

StufenȱdesȱNachtragsmanagementsystemsȱ DerȱtypischeȱAblaufȱvonȱNachträgenȱistȱinȱAbbildungȱ7Ȭ6ȱdargestellt.ȱAusgehendȱvomȱ vertraglichȱ fixiertenȱ Bausollȱ istȱ derȱ Auftragnehmerȱ beiȱ Abweichungenȱ vomȱ Vertragȱ zuȱNachtragsforderungenȱberechtigt.ȱEineȱNachtragsforderungȱistȱzuȱbegründenȱundȱ einȱentsprechendesȱAngebotȱbeimȱAuftraggeberȱeinzureichen.ȱDasȱNachtragsangebotȱ wirdȱgeprüftȱundȱentwederȱdirektȱbeauftragt,ȱabgelehntȱoderȱverhandelt.ȱUnterȱUmȬ ständenȱ wirdȱ derȱ Ablaufȱ derȱ Begründungȱ undȱ Prüfungȱ mehrfachȱ wiederholt,ȱ bevorȱ einȱ Nachtragsergebnisȱ erzieltȱ wird.ȱ Dasȱ Ergebnisȱ undȱ dieȱ Auswirkungenȱ derȱ NachȬ tragsforderungȱsindȱzuȱdokumentieren,ȱdasȱvertraglicheȱBausollȱerforderlichenfallsȱzuȱ modifizieren.ȱ  vertragliches Bausoll

Abweichung

Nachtragsforderung

Nachtragsergebnis

Nachtragsbegründung Nachtragsangebot Nachtragsprüfung Nachtragsverhandlung

Entscheidungsdokumentation ggf.

Modifikation des Bausolls

ȱ

Abbildungȱ7Ȭ6ȱȱNachtragsbehandlungȱ

Nachtragsstrategieȱ Vorȱ Einsetzungȱ desȱ Nachtragsmanagementsystemsȱ mussȱ derȱ Auftragnehmerȱ bzw.ȱ derȱ Auftraggeberȱ überȱ dieȱ Nachtragspolitikȱ entscheiden,ȱ alsoȱ obȱ erȱ eineȱ offensiveȱ oderȱdefensiveȱNachtragsstrategieȱverfolgt.ȱEineȱoffensiveȱNachtragsstrategieȱzieltȱaufȱ dieȱrestriktiveȱNachtragsabwehrȱbzw.ȱȬdurchsetzung,ȱeineȱdefensiveȱNachtragsstrateȬ gieȱlegtȱdenȱSchwerpunktȱaufȱeineȱkooperativeȱKonfliktbeilegung.ȱ Eingangȱ DerȱEingangȱvonȱBehinderungsanzeigen,ȱNachtragsforderungenȱundȱNachtragsangeȬ botenȱ mussȱ beimȱ Auftraggeberȱ bestätigtȱ werdenȱ undȱ anschließendȱ parallelȱ anȱ denȱ Projektsteuerer,ȱdenȱArchitektenȱundȱdieȱzuständigenȱFachplanerȱweitergeleitetȱwerȬ den.ȱ

7.6 Erfassung und Dokumentation von Nachträgen

157

Erfassungȱ Derȱ Auftraggeberȱ bzw.ȱ dessenȱ Vertreterȱ (i.ȱd.ȱR.ȱderȱ Projektsteuerer)ȱ hatȱ bereitsȱ vorȱ AbschlussȱderȱweiterenȱPrüfschritteȱdieȱNachtragssachverhalteȱzuȱerfassenȱundȱnachȬ tragsbezogeneȱ Dokumenteȱ zuȱ registrieren.ȱ Derȱ Nachtragsvorgangȱ istȱ damitȱ inȱ dasȱ Systemȱeingestelltȱundȱkannȱständigȱaktualisiert,ȱerweitertȱundȱderȱjeweiligeȱBearbeiȬ tungsstandȱverfolgtȱwerden.ȱ PrüfungȱundȱBewertungȱ DieȱPrüfungȱundȱBewertungȱvonȱNachtragsforderungenȱbzw.ȱNachtragsangebotenȱistȱ zentralerȱ Bestandteilȱ einesȱ Nachtragsmanagementsystemsȱ undȱ wurdeȱ bereitsȱ eingeȬ hendȱ inȱ Kapitelȱ 7.3ȱ behandelt.ȱ Sieȱ umfasstȱ dieȱ Verfahrensschritteȱ derȱ formalenȱ PrüȬ fung,ȱ Prüfungȱ derȱ Sachverhaltsdarstellung/Begründungȱ undȱ derȱ AnspruchsgrundlaȬ genȱ sowieȱ dieȱ bautechnische,ȱ rechnerischeȱ undȱ baubetrieblicheȱ Prüfung.ȱ Dieȱ einzelȬ nenȱ Prüfschritteȱ erfolgenȱ jeȱ nachȱ Sachverhaltȱ inȱ Abstimmungȱ mitȱ demȱ Architektenȱ undȱdenȱzuständigenȱFachplanern.ȱ Handlungsalternativenȱ NachȱvorausgegangenerȱNachtragsprüfungȱundȱȬbewertungȱistȱzuȱüberprüfen,ȱobȱfürȱ denȱgegebenenȱSachverhaltȱmöglicherweiseȱHandlungsalternativenȱbestehen.ȱSoȱkannȱ eineȱ unwirtschaftlicheȱ Anordnungȱ desȱ Auftraggebersȱ möglicherweiseȱ nochȱ zurückȬ genommenȱ werdenȱ oderȱ fürȱ eineȱ angeordneteȱ Zusatzleistungȱ eineȱ imȱ Vergleichȱ zuȱ derȱ vomȱ Auftragnehmerȱ imȱ Nachtragsangebotȱ vorgeseheneȱ Ausführungsartȱ optiȬ mierteȱLösungȱentwickeltȱwerden.ȱ Bewertungȱ UnterȱBeachtungȱallerȱPrüfschritteȱundȱderȱUntersuchungȱvonȱHandlungsalternativenȱ wirdȱdasȱNachtragsangebotȱbewertet,ȱesȱwirdȱalsoȱfestgelegt,ȱobȱdieȱNachtragsfordeȬ rungȱdemȱGrundeȱundȱderȱHöheȱnachȱgerechtfertigtȱist.ȱ AuswirkungenȱaufȱKosten,ȱTermine,ȱQualitätȱ Vonȱ ganzȱ wesentlicherȱ Bedeutungȱ fürȱ denȱ weiterenȱ Projektablaufȱ sindȱ dieȱ NachȬ tragsauswirkungenȱaufȱdieȱBereicheȱKosten,ȱTermineȱundȱQualitätȱderȱBauleistung.ȱ Verhandlungsvorbereitungȱ Inȱ Abstimmungȱ mitȱ demȱ Auftraggeberȱ hatȱ dieȱ Projektsteuerungȱ dieȱ weitereȱ VorgeȬ hensweise,ȱ insbesondereȱ eineȱ möglicheȱ Verhandlungsstrategie,ȱ festzulegen.ȱ Imȱ Fallȱ einesȱsachgerechtenȱNachtragsangebotsȱkannȱdieȱBeauftragungȱdirektȱerfolgen,ȱinȱderȱ RegelȱwirdȱderȱNachtragȱaberȱverhandeltȱoderȱinfolgeȱmangelnderȱAnspruchsgrundȬ lagenȱzurückgewiesen.ȱ ȱ ȱ

158

7 Handhabung von Nachträgen

Verhandlungȱ Inȱ derȱ Nachtragsverhandlungȱ werdenȱ dieȱ Positionenȱ derȱ Vertragsparteienȱ nochmalsȱ begründet.ȱ Zielȱ derȱ Verhandlungȱ istȱ eineȱ einvernehmlicheȱ Entscheidungȱ überȱ denȱ vorliegendenȱ Nachtragssachverhalt.ȱ Sofernȱ imȱ Rahmenȱ einerȱ Nachtragsverhandlungȱ keineȱ Lösungȱ erreichtȱ wird,ȱ kannȱ sichȱ einȱ Konfliktȱ überȱ dieȱ Nachtragsforderungenȱ ergeben,ȱ derȱ unterȱ Umständenȱ inȱ einemȱ Gerichtsverfahrenȱ mündetȱ undȱ zuȱ erhebliȬ chenȱBeeinträchtigungenȱdesȱBauablaufsȱführenȱkann.ȱ Ergebnisdokumentationȱ SofernȱeinȱErgebnisȱerzieltȱwird,ȱistȱdiesȱdurchȱdieȱProjektsteuerungȱinȱderȱvorgeseheȬ nenȱWeiseȱzuȱdokumentieren.ȱAlleȱAuswirkungenȱdesȱNachtragsȱsindȱinȱdieȱPlanunȬ genȱ zuȱ integrierenȱ undȱ könnenȱ zuȱ einerȱ Fortschreibungȱ vonȱ Terminplänen,ȱ KostenȬ budgetsȱundȱeinemȱmodifiziertenȱBausollȱführen.ȱ Mitȱ Hilfeȱ einesȱ strukturiertenȱ Nachtragsmanagementsystemsȱ lassenȱ sichȱ Nachträgeȱ zeitnah,ȱtransparentȱundȱdadurchȱkonfliktminderndȱauflösen.ȱ ȱ Auftraggeber

Projektsteuerung

Architekt / Fachplaner

Eingangsbestätigung

Bauunternehmen

Nachtragsforderung

Erfassung

Prüfung

Prüfung

Handlungsalternativen

Handlungsalternativen

Bewertung

Bewertung

Auswirkungen auf Kosten, Termine, Qualität

Auswirkungen auf Kosten, Termine, Qualität

Verhandlungsvorbereitung

Verhandlungsvorbereitung

Verhandlung

Verhandlung

Verhandlung

Verhandlung

Ergebnisdokumentation

ȱ Abbildungȱ7Ȭ7ȱȱStufenȱeinesȱNachtragsmanagementsystemsȱ

7.6 Erfassung und Dokumentation von Nachträgen

159

7.6.3ȱȱMöglichkeitenȱdesȱEDVȬEinsatzesȱ UmȱdasȱkomplexeȱThemaȱderȱNachträgeȱinȱlaufendenȱProjektenȱbeherrschbarȱzuȱmaȬ chen,ȱ istȱ eineȱ strukturierteȱ undȱ organisierteȱ Vorgehensweiseȱ unerlässlich.ȱ Nurȱ soȱ istȱ gewährleistet,ȱ dassȱ dieȱ beiȱ baubegleitenderȱ Kontrolleȱ festgestelltenȱ Abweichungenȱ relativȱschnellȱhinsichtlichȱmöglicherȱAnsprücheȱgeprüftȱwerdenȱkönnen.301ȱ BeiȱgrößerenȱProjektenȱhabenȱsichȱmittlerweileȱEDVȬgestützteȱDatenbankenȱetabliert.ȱ InȱderȱBauabwicklungȱistȱsowohlȱaufȱAuftragnehmerȬȱalsȱauchȱaufȱAuftraggeberseiteȱ dieȱ ITȬUnterstützungȱ jedochȱ häufigȱ unzureichend.ȱ Zwarȱ wirdȱ vielfachȱ mitȱ ITȬ Lösungenȱ gearbeitet,ȱ dieseȱ sindȱ jedochȱ meistȱ zuȱ komplexȱ undȱ umfangreich,ȱ umȱ dieȱ Aufgabenȱangemessenȱzuȱbewältigen.ȱSoȱkannȱoftȱnurȱspeziellȱgeschultesȱPersonalȱdieȱ Anwendungenȱbedienen.ȱVieleȱProjektverantwortlicheȱgreifenȱdaherȱaufȱdieȱbewährȬ tenȱVorlagenȱzurück,ȱdieȱsieȱzumȱTeilȱselbstȱinȱMicrosoftȱExcelȱ–ȱdemȱimmerȱnochȱamȱ häufigstenȱeingesetztenȱ„ProjektmanagementȬTool“ȱ–ȱerstelltȱhaben.ȱ Denȱ Anforderungenȱ anȱ einȱ professionellesȱ undȱ erfolgreichesȱ Projektmanagementȱ werdenȱ dieseȱ Lösungenȱjedochȱnichtȱgerecht.ȱDieȱDatenpflegeȱistȱzuȱaufwendigȱundȱ dieȱ Softwareȱ nichtȱ integrierbar.ȱ Esȱ kommtȱ häufigȱ zuȱ EDVȬgestütztenȱ Insellösungen,ȱ dieȱnichtȱkonsequentȱangewendet,ȱausgewertetȱundȱweiterentwickeltȱwerden.ȱHinzuȱ kommt,ȱdassȱmitunterȱanȱunterschiedlichenȱStellenȱdesȱUnternehmensȱparallelȱanȱdenȱ gleichenȱProblemenȱgearbeitetȱwird,ȱeinzelneȱMitarbeiterȱgewissermaßenȱprivateȱLöȬ sungenȱ erarbeitenȱ undȱ dieseȱ oftȱ auchȱ nurȱ beiȱ einemȱ Projektȱ einsetzenȱ oderȱ dieȱ AnȬ wendungenȱbeiȱPersonalwechselnȱnichtȱoderȱnichtȱrichtigȱverwendetȱwerden.ȱDurchȱ BündelungȱderȱKapazitätenȱkönntenȱhierȱoftmalsȱzielgerichteteȱundȱwirksameȱLösunȬ genȱentstehen.ȱ BeiȱderȱVerwendungȱvonȱEDVȬLösungenȱistȱzwangsläufigȱeinȱKompromissȱzuȱfindenȱ zwischenȱdenȱbestehendenȱMöglichkeitenȱderȱDatenerfassungȱundȱdenȱtatsächlichȱimȱ ProjektablaufȱmöglichenȱArbeitsschritten.ȱSchließlichȱsollteȱdasȱSystemȱeinȱwirtschaftȬ lichesȱ undȱ effizientesȱ Werkzeugȱ zurȱ Unterstützungȱ derȱ Nachtragsbehandlungȱ seinȱ undȱ umfassendeȱ Informationenȱ beiȱ geringstmöglichemȱ Arbeitsaufwandȱ bieten.ȱ Eineȱ Softwarelösungȱ sollteȱ dazuȱ dienen,ȱ eineȱ strukturierteȱ undȱ zielgerichteteȱ VorgehensȬ weiseȱzuȱunterstützen,ȱalleȱbenötigtenȱInformationenȱinȱaktuellerȱFormȱbereitzustellenȱ undȱ dieȱ Ergebnisseȱ zuȱ dokumentieren,ȱ umȱ darausȱ direktȱ Veränderungenȱ inȱ denȱ BeȬ reichenȱ Kosten,ȱ TermineȱundȱQualitätȱableitenȱzuȱkönnen.ȱDemȱNachtragsbearbeiterȱ istȱ einȱ leistungsfähigesȱ Werkzeugȱ anȱ dieȱ Handȱ zuȱ geben,ȱ mitȱ dessenȱ Hilfeȱ dieȱ AbȬ wicklungȱvonȱNachtragsforderungenȱauchȱbeiȱkomplexenȱundȱvielschichtigenȱProjekȬ tenȱ inȱ übersichtlicher,ȱ prozessorientierterȱ Formȱ erfolgenȱ kannȱ undȱ alleȱ relevantenȱ Informationenȱaktuellȱverfügbarȱsind.ȱGleichzeitigȱsollteȱdasȱSystemȱaufȱdieȱbenötigteȱ Funktionalitätȱ beschränktȱ bleiben,ȱ umȱ dieȱ Anwendbarkeitȱ mitȱ möglichstȱ geringemȱ Aufwandȱzuȱgewährleisten.ȱ

301

ȱVgl.ȱKochendörfer/Liebchen/Viering,ȱ3.ȱAufl.ȱ2007,ȱS.ȱ221ȱ

160

7 Handhabung von Nachträgen

EinȱmöglicherȱAnforderungskatalogȱkannȱfolgendeȱZieleȱenthalten:ȱ ȱ

ƒ

Flexibilität/VielfaltȱderȱdarstellbarenȱÜbersichtenȱ

ƒ

Intuitiveȱbzw.ȱselbsterklärendeȱBenutzeroberflächeȱ

ƒ

MultibenutzerfähigkeitȱmitȱZugriffsbeschränkungenȱȱ

ƒ

Arbeitsplatzunabhängigkeitȱ

ƒ

IntegriertesȱnachtragsbezogenesȱDokumentenmanagementȱ

ƒ

AbrufbareȱArbeitshilfenȱundȱChecklistenȱ

ƒ

ModularerȱAufbauȱmitȱIntegrationsoptionenȱinȱbestehendeȱSystemeȱ

ƒ

Zukunftsfähiges,ȱerweiterbaresȱEntwicklungskonzeptȱ

161

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung Die Abwicklung von Bauvorhaben ist mittlerweile fast regelmäßig mit erheblichen Meinungsverschiedenheiten und kontroversen Auseinandersetzungen der Bauvertragsparteien verbunden, die oftmals in langwierige und kostenintensive Gerichtsverfahren münden. In kaum einem anderen Rechtsgebiet wird so viel prozessiert wie im privaten Baurecht. Ein Drittel aller Zivilprozesse sind Bauprozesse, in den neuen Bundesländern sogar die Hälfte. Andererseits ist das Prozessieren in keinem anderen Rechtsgebiet so ineffizient und unökonomisch wie im Baurecht. 302 Gerade bei Bauvorhaben, insbesondere bei laufenden Baustellen, ist Zeit und Schnelligkeit ein besonders wichtiger geldwerter Faktor. Allerdings dauern selbst erstinstanzliche Entscheidungen oft Jahre, manchmal Jahrzehnte. 303 Daran schließt sich bei entsprechender wirtschaftlicher Bedeutung vielfach ein langwieriger Instanzenzug an. 304 Die Klärung technisch komplizierter Sachverhalte erfordert zudem häufig die Einschaltung von mehreren Gutachtern und Sachverständigen. Bauprozesse sind dementsprechend kostenintensiv und beanspruchen hohe Transaktionskosten zur Information von Anwälten, Sachverständigen und Gerichten. Der Gang vor staatliche Gerichte mündet nach mehreren Jahren oftmals in einem Vergleich, der die Parteien in Anbetracht der Dauer und der bis dahin aufgewendeten Ressourcen nicht mehr zufrieden stellen kann. 305 Der Kläger ist hierbei gezwungen, ein erhebliches finanzielles Risiko bei ungewissem Ausgang des Verfahrens und damit einhergehender Rechtsunsicherheit einzugehen. Eine außergerichtliche Streitbeilegung mit Hilfe alternativer Konfliktlösungsverfahren ist für die Vertragspartner aus ökonomischer Sicht, allein schon aus Gründen der Senkung des eigenen wirtschaftlichen Risikos und einer zügigen Beilegung der Streitigkeiten, vorteilhaft. Bereits bei Vertragsabschluss sollten sich die Vertragspartner Gedanken darüber machen, wie aufkommende Streitfälle gelöst werden können. Dazu gehört, die Möglichkeiten der Streitvermeidung weitestgehend auszuschöpfen, Regelungen für eine sinnvolle Streitschlichtung zu vereinbaren sowie Vorsorge für eine eventuell erforderliche Streitentscheidung bei unüberwindbaren Meinungsverschiedenheiten zu treffen und entsprechende Reglungen in den Vertrag aufzunehmen. 306 Dies ist zweckmäßig

302

Vgl. Kraus, in: Jahrbuch Baurecht 1998, S. 138

303

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-81

304

Vgl. Reinelt, in: Baurecht und Baupraxis (BrBp) 4/2003, S. 133

305

Vgl. Kochendörfer, in: Projekt Management 2/2004, S. 20

306

Vgl. Vygen, 2007, S. 229 ff.

162

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

zu einem möglichst frühen Zeitpunkt, bei dem die Kooperation noch das Handeln der Vertragspartner bestimmt. Der besonderen Bedeutung von vertraglichen Vereinbarungen zur Streitbeilegung wurde im Rahmen der Neufassung der VOB 2006 mit Einfügung des § 18 Nr. 3 VOB/B (jetzt § 18 Abs. 3 VOB/B) Rechnung getragen. 307 Es handelt sich dabei um eine Empfehlung des DVA als Herausgeber der VOB/B ohne rechtliche Bindungswirkung. Mit Einfügung der Regelung wurde die Möglichkeit eines außergerichtlichen Verfahrens zur Streitbeilegung anerkannte Regel der Technik. 308 Dass im Baubereich besonders viel prozessiert wird, liegt nicht unbedingt daran, dass die „Leute am Bau“ in besonderem Maße streitsüchtig wären, sondern vielmehr in der Eigenart des Bauens selbst. Das Baugeschehen ist in technischer, baubetrieblicher und rechtlicher Hinsicht vielschichtig und komplex. Kaum ein Bauprojekt wird letztlich so ausgeführt wie es ursprünglich geplant wurde. Zusätzliche Leistungen, Leistungsänderungen und Bauablaufstörungen führen zu Nachtragsforderungen des Auftragnehmers. Der Auftraggeber, dessen Finanzierung auf die ursprüngliche Planung abgestellt war, muss ggf. nachfinanzieren und wird versuchen, Nachtragsforderungen weitestgehend abzuwehren. Die Forderungen des Auftragnehmers sind teilweise stark überhöht, um ein unter harten Wettbewerbsbedingungen nahezu unauskömmlich kalkuliertes Angebot nachträglich aufzubessern und erwarteten Kürzungen der Forderungssumme durch den Auftraggeber vorzubeugen. Hinzu kommen bei Bauvorhaben regelmäßig unvorhergesehene technische Schwierigkeiten, wie z. B. Baugrundprobleme, Schnittstellenprobleme zwischen den Gewerken und Behinderungen, die das Konfliktpotenzial bei Bauprojekten erhöhen. Neben den Kosten für Anwälte und Sachverständige wird eigenes Personal zur Prozessbegleitung gebunden, das für die eigentliche Baustellentätigkeit nicht mehr zur Verfügung steht. Da auch langwierige Gerichtsverfahren häufig für beide Vertragsparteien zu unbefriedigenden Resultaten führen, werden nachfolgend Möglichkeiten der Nachtragsprophylaxe sowie alternative Formen und Verfahren zur Konfliktvermeidung und Streitbeilegung vorgestellt.

8.1 Nachtragsprophylaxe Selbst bei einer im Wesentlichen reibungslos abgewickelten Hochbaumaßnahme muss unabhängig von der jeweiligen Vergabeform mit einem Nachtragsvolumen von ca. 5 % der ursprünglichen Vertragssumme gerechnet werden. 309 Nachträge sind also weder unüblich noch zwingend ein Indiz für ungenügende Planung und Bauvorbe307

Wortlaut des § 18 Abs. 3 VOB/B: „Daneben kann ein Verfahren zur Streitbeilegung vereinbart werden. Die Vereinbarung sollte mit Vertragsabschluss erfolgen.“

308

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 18 Rdn. 28

309

Vgl. Eschenbruch, Recht der Projektsteuerung, 3. Aufl. 2009, Rdn. 817

8.1 Nachtragsprophylaxe

163

reitung und zumindest bei komplexen Bauvorhaben nahezu unvermeidbar. Meinungsverschiedenheiten über Nachtragssachverhalte sollten im Interesse aller Parteien nach Möglichkeit außergerichtlich beigelegt werden (vgl. hierzu Kapitel 8.3). Das einseitige Änderungsrecht des Auftraggebers gemäß § 1 Abs. 3 VOB/B ist ein probates Mittel, auch nach Beginn der Baumaßnahme sinnvolle Modifikationen des Leistungsumfangs vorzunehmen, z. B. auf Grund besonderer und zum Zeitpunkt der Planung noch unbekannten Mieterforderungen, insbesondere in den Ausbaugewerken. Nachträge sind also, zumindest in einem begrenzten Umfang, als normale Begleiterscheinung von Bauprojekten anzusehen. Ziel der Nachtragsprophylaxe muss jedoch die Minimierung von Nachträgen sein, insbesondere solcher Nachtragsforderungen, die durch sorgfältige und eindeutige Planung und Bauvorbereitung oder aber optimierte Koordination und Kommunikation hätten verhindert werden können. Dies zwingt dazu, das Augenmerk auf eine sorgfältige Definition vertraglicher Anforderungen, die Selbstdisziplin des Auftraggebers und ein sorgfältiges Planungscontrolling zu legen. Unberechtigte Nachtragsforderungen sind durch sorgfältige Prüfung und schlüssige Argumentation zu widerlegen. Auftragnehmer sollten ihren Prüf- und Hinweispflichten nachkommen, Ausführungsunklarheiten und Bedenken frühzeitig äußern und in Kooperation mit dem Auftraggeber auflösen. 60,0 % 60%

50%

40%

30% 26,4 %

20% 11,3 % 10% 2,3 % 0% Änderungswünsche des AG

Mangelhafte Leistungsbeschreibung

Behördliche und techn. Auflagen

Verletzung von Mitwirkungspflichten

Abbildung 8-1 Gliederung des Nachtragsvolumens nach Ursachen 310

310

Vgl. Eschenbruch, Seminardokumentation, 2002, S. 143

164

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Komponenten der Nachtragsprophylaxe sind: 1. Geeignete Auswahl der Projektbeteiligten Grundvoraussetzung für eine optimierte Projektabwicklung ist die Auswahl eines leistungsfähigen Projektteams. Daher muss der Auftraggeber für die Einschaltung einer fachkundigen, erfahrenen, leistungsfähigen und zuverlässigen Projektleitung und Projektsteuerung Sorge tragen. Gleiches gilt für die Beauftragung von Architekten, Planern und Sonderfachleuten, bei denen zusätzliches Augenmerk auf die Verfügbarkeit ausreichender Kapazitäten gelegt werden muss. Besondere Sorgfalt ist ebenfalls bei der Auswahl der bauausführenden Unternehmen geboten. 2. Angemessene Wahl des Unternehmereinsatzes und der Ausschreibungsform Speziell die Wahl bestimmter Unternehmereinsatz- und Ausschreibungsformen beeinflussen das Nachtragswesen. Bei der Wahl einer funktionalen Ausschreibung wird typischerweise das Risiko in Kauf genommen, dass wegen noch nicht zu Ende geführter Planung Streitigkeiten wegen unklaren Bausolls entstehen. Es sollte daher schon bei der Projektinitiierung darauf geachtet werden, dass im Hinblick auf das Änderungs- und Nachtragsmanagement vorteilhafte und den Rahmenbedingungen angemessene, wirtschaftlich vertretbare Unternehmereinsatz- und Ausschreibungsformen vorgesehen werden. 3. Eindeutige und erschöpfende Planung des Leistungsumfangs unter angemessener Berücksichtigung der projektspezifischen Rahmenbedingungen Fehlerhafte und unvollständige Leistungsverzeichnisse und Leistungsbeschreibungen sind die häufigste Ursache für Nachträge. Eine möglichst vollständige, umfassende und abgeschlossene Planung des Bauvorhabens ohne Änderungswünsche nach Vertragsschluss ist daher sicher die wirkungsvollste Methode der Nachtragsvermeidung. Allerdings ist eine gründliche und damit lange Planungsvorlaufzeit bei Bauvorhaben derzeit untypisch. In der Praxis ist es vielmehr üblich, baubegleitend zu planen; auch als „fast-track planning“ bezeichnet. Kurze Realisierungszeiträume bieten dem Auftraggeber mitunter erhebliche wirtschaftliche Vorteile, denen andererseits jedoch die erhöhte und unter Umständen kostenintensive Nachtragsanfälligkeit entgegengehalten werden muss. Trotzdem ist der Auftraggeber zu folgenden Maßnahmen angehalten: ƒ

präzise Bestimmung des Bausolls durch Leistungsbeschreibung, Ausschreibungspläne, Muster

ƒ

sorgfältige Leistungs- bzw. Schnittstellenabgrenzung zu den Leistungen anderer Unternehmer und Planer

8.1 Nachtragsprophylaxe ƒ

möglichst vollständige Übergabe geprüfter und vom Auftragnehmer bei der Bildung seines Angebotspreises berücksichtigter Ausführungspläne vor Vertragsunterzeichnung

ƒ

Vermeidung unklarer und widersprüchlicher Vertragsformulierungen

ƒ

sorgfältige Überprüfung der Ausführungspläne vor Übergabe an den Auftragnehmer

165

4. Klare Leistungsabgrenzung und Schnittstellendefinition Um Missverständnissen vorzubeugen und den Interpretationsspielraum einzugrenzen, ist bei der Vertragsgestaltung darauf zu achten, dass die einzelnen Leistungsbereiche, Funktionen und Risikoverteilungen erfasst und abgegrenzt werden und eine sachgerechte Schnittstellenregelung erfolgt. 311 Dies beinhaltet die klare Definition der übertragenen Leistungen, die nachvollziehbare Beschreibung abzuarbeitender Projektprozesse sowie die Abgrenzung von Leistungs- und Zuständigkeitsbereichen der einzelnen Projektbeteiligten. Eine klare und eindeutige Schnittstellenregelung ist insbesondere bei Übernahme von Planungsleistungen durch den Auftragnehmer vorzunehmen. 5. Ausschalten möglicher Projektrisiken Zu den Aufgaben des Auftraggebers im Rahmen der Nachtragsprophylaxe zählt zudem die weitestgehende Ausschaltung möglicher Projektrisiken. Hierzu gehören u. a. die Sicherung der Finanzierung für das Auftragsbudget, umfassende Baugrunduntersuchungen vor Baubeginn, die Sicherstellung infrastruktureller Voraussetzungen (Wasser, Abwasser, Strom, Telekommunikation, Zufahrtswege, Parkplätze etc.), die rechtzeitige Beibringung der baurechtlichen Genehmigungen sowie die Grundstückssicherung im rechtlichen, wirtschaftlichen und technischen Sinn. 312 6. Vereinbarung kooperativer Vertragsformen Seit geraumer Zeit werden auch auf dem deutschen Markt neue Vertragsformen wie der GMP-Vertrag (vgl. auch Kapitel 3.2.4) eingeführt und bereits vereinzelt eingesetzt. Insgesamt betrachtet ist der Erfolg jedoch noch nicht überzeugend. Die geforderte Art der Offenlegung und Kooperation ist allerdings für die am Bau Beteiligten noch recht ungewohnt, so dass hier unter Umständen erhebliches Entwicklungspotenzial besteht. 7. Eindeutige Vertragsregelungen in Bezug auf Nachträge Schon in den Bauvertragsunterlagen kann Vorsorge in Bezug auf Nachtragsstreitigkeiten getroffen werden. Hier sind eindeutige, widerspruchsfreie und angemessene 311

Vgl. Kapellmann, Schlüsselfertiges Bauen, 2. Aufl. 2004, Rdn. 195 f.

312

Vgl. Zilch/Diederichs/Katzenbach, 2002, S. 2-82

166

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Vertragsregelungen zur Handhabung von Nachtragssachverhalten vorzusehen, die insbesondere im Fall von Allgemeinen Geschäftsbedingungen auf ihre Wirksamkeit hin überprüft werden sollten, um sicherzustellen, dass die vereinbarten Regelungen im Ernstfall auch tatsächlich greifen. 313 Vertragsregelungen zur Vermeidung oder Verminderung von Nachträgen können formal oder materiell anknüpfen. Formale Regelungen sehen vor, dass der Nachtrag einer bestimmten Form unterworfen wird, ein bestimmter Verfahrensablauf bei der Nachtragsstellung eingehalten werden muss oder für die Beilegung von Streitigkeiten Schiedsgutachter oder Schiedsverfahren vorgesehen werden. Eine materielle Anknüpfung liegt vor, wenn bereits bei Vertragsschluss bestimmte Risiken auf den Auftragnehmer überwälzt werden. Diese Risikoüberwälzungen können sich auf Massen, Qualitäten oder externe Einflüsse beziehen. 314 Knebelverträge mit erheblicher Benachteiligung des Auftragnehmers führen jedoch in aller Regel nicht zu der gewünschten Kosten- und Terminsicherheit, sondern verschärfen oftmals das Konfliktpotenzial und belasten das Vertragsverhältnis von Beginn an. Folge ist eine „juristische Aufrüstung“ der jeweiligen Gegenseite zur Aufrechterhaltung und Wahrung von Rechtspositionen, ungeachtet der Notwendigkeiten des Projekts. 315 8. Vorbereitung der Nachtragsabwehr bzw. Nachtragsdurchsetzung Der Auftraggeber oder seine bevollmächtigten Vertreter sollten stets auf den Eingang von Behinderungsanzeigen oder Nachtragsforderungen vorbereitet sein. Dazu gehört die prospektive Vorsorge durch ein einwandfreies Vertragsmanagement, die zeitnahe Auswertung des Schriftverkehrs und der Protokolle sowie die Verfolgung des Baufortschritts anhand der aktualisierten Terminplanung und eines in regelmäßigen Zeitabschnitten durchgeführten Soll-Ist-Vergleichs. Des Weiteren sollte die Beschaffung der vollständigen erforderlichen Unterlagen zur Beurteilung einer Nachtragsforderung kurzfristig möglich oder bereits erledigt sein. Nur wenn die Auftraggeberseite während der Baumaßnahme immer „auf Ballhöhe“ ist, kann auf Bauablaufstörungen und Nachtragsforderungen sachkundig, angemessen und vor allem schnell und ökonomisch reagiert werden. Gleiches gilt für den Auftragnehmer, der insbesondere seinen Dokumentationspflichten in sorgfältiger Weise nachkommen sollte, um zu einem späteren Zeitpunkt auch umstrittene Forderungen aussagekräftig belegen zu können. Gerade an der mangelnden Nachweisbarkeit von Anordnungen des Auftraggebers oder dem Vorliegen von Behinderungstatbeständen 313

Häufig wird mit sog. Vollständigkeitsklauseln versucht, das Risiko der Vollständigkeit der Leistungsbeschreibung auf den Auftragnehmer zu übertragen. Die Rechtsprechung hält derartige Allgemeine Geschäftsbedingungen zum überwiegenden Teil für unzulässig, da sie zumeist gegen das Äquivalenzprinzip verstoßen und das Planungsrisiko unzulässig auf den Auftragnehmer verlagern (vgl. z. B. BGH „ECE-Bedingungen“ BauR 1997, 1036).

314

Vgl. Hertwig, Seminarskript, 2003, S. 18

315

Vgl. Eschenbruch, „Bei Großprojekten ist alles anders“, BauR 2004, 8

8.2 Herkömmliche Instrumente der Konfliktlösung

167

scheitern Nachtragsforderungen in der Praxis immer wieder. Auftragnehmerseitig ist das Projekt so zu organisieren und strukturieren, dass potenzielle Nachträge schnell erkannt, sachgerecht bewertet, nachvollziehbar dargelegt und zeitnah vorgetragen werden können. 9. Schulung der Mitarbeiter Grundvoraussetzung einer kompetenten Beurteilung von Nachtragssachverhalten auf Auftragnehmer- und Auftraggeberseite sind umfassende Kenntnisse sowohl baurechtlicher als auch baubetrieblicher Grundlagen. Es ist daher erforderlich, das nötige Fachwissen der damit befassten Mitarbeiter ggf. durch regelmäßig durchgeführte Schulungen und Seminare sicherzustellen und sie mit den unternehmensinternen Strukturen und Regelabläufen im Umgang mit Nachträgen vertraut zu machen.

8.2 Herkömmliche Instrumente der Konfliktlösung In Deutschland existieren bereits eine Reihe verschiedener Konfliktlösungsinstrumente, die alternativ zu einem ordentlichen Gerichtsverfahren herangezogen werden können. Hierzu zählen: 316 ƒ

Schiedsgerichtsverfahren

ƒ

Schiedsgutachtenverfahren

ƒ

Schlichtung

ƒ

Mediation

Es steht also bereits eine Anzahl alternativer Konfliktlösungsinstrumente zur Verfügung, die allerdings nicht wesentlich zu einer Abminderung der gerichtlich ausgetragenen Baustreitigkeiten geführt haben. Nachteilig ist auch hier die langwierige Prozessdauer und die damit verbundenen Kosten, ein beeinträchtigtes Kommunikationsklima und der oftmals gehemmte Projektfortschritt. Nachteilig ist zudem, dass häufig erst beim Eintritt des Streitfalls externe Sachverständige mit der Konfliktlösung betraut werden und zunächst erheblicher Einarbeitungsbedarf besteht. Dies widerspricht jedoch einer zeitnahen Konfliktbeseitigung mit schnellen und wirtschaftlichen Lösungen im Sinne eines optimierten Projektfortschrittes.

8.2.1 Verfahren vor staatlichen Gerichten Die am Bau Beteiligten versuchen regelmäßig, auftretende Konflikte zunächst durch außergerichtliche Verhandlungen (Negotiation) zu lösen. In Bezug auf eine eventuelle

316

In Anlehnung an Haghsheno/Kilian, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 344 und Hertel, in: Fluchner u. a., 2003, S. 163 ff.

168

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Änderung der vertraglich vorgesehenen Leistung hat der BGH nochmals bekräftigt, dass die Parteien bei Meinungsverschiedenheiten über die Notwendigkeit einer Anpassung grundsätzlich gehalten sind, im Wege der Verhandlung eine Klärung über eine einvernehmliche Lösung herbeizuführen. 317 Scheitern die Verhandlungen, werden in der Bauwirtschaft noch relativ selten alternative Konfliktbewältigungsverfahren herangezogen und stattdessen direkt der Gerichtsweg beschritten. Trotz der Möglichkeit eines Prozessvergleichs ist der Zivilprozess ein kontradiktorisches Verfahren, das unter Darstellung der widersprechenden Interessen auf eine bindende Entscheidung zielt. 318 Der endgültigen Durchsetzung berechtigter Ansprüche dient das Hauptsacheverfahren (Klageverfahren). Andere gerichtliche Verfahren beinhalten die Klärung einzelner Tatsachen (selbständiges Beweisverfahren) oder die Sicherung der Ansprüche (einstweiliger Rechtsschutz). Ein Klageverfahren ist zu empfehlen, wenn außergerichtliche Verhandlungen nicht möglich oder gescheitert sind und eine rechtskräftige Entscheidung erzwungen werden soll, aus der vollstreckt werden kann. 319 Ein selbständiges Beweisverfahren kann ein geeignetes Konfliktlösungsverfahren sein, wenn eine Einigung außergerichtlich nicht erzielt werden kann und die Gefahr besteht, dass eine Veränderung des Zustandes der Sache bevorsteht, die dazu führt, dass diese Veränderung später nicht mehr oder nur sehr schwer feststellbar ist. Der mögliche Instanzenzug wird in der überwiegenden Zahl der Bauprozesse vor staatlichen Gerichten ausgeschöpft. Das bedeutet, dass schon bei geringeren Streitwerten von über 20.000 Euro meist drei Instanzen die Regel sind, oftmals sogar mehr. Über die Dauer und Kosten eines solchen Prozessen und dem damit verbundnen Aufwand für die Vertragsparteien lassen sich im Vorfeld keine verlässlichen Aussagen treffen. Ein Rechtsstreit ist nach Dauer, Kosten und meist auch nach seinem Ausgang unkalkulierbar. 320

8.2.2 Schiedsgerichtsverfahren (Arbitration) Die Vertragspartner können auch vereinbaren, dass alle Streitigkeiten zwischen ihnen der Entscheidung durch ein Schiedsgericht unterworfen werden. Dadurch entziehen sie sich der staatlichen Gerichtsbarkeit, da das Schiedsgericht an Stelle des staatlichen Gerichts den Rechtsstreit entscheidet. Es wird zwischen ständigen und Ad-hoc-Schiedsgerichten unterschieden. Für nationale Bauvorhaben sind folgende Schiedsgerichtsordnungen von Bedeutung: 321

317

Vgl. BGH BauR 2000, 409 f.

318

Vgl. Eberl/Friedrich, „Alternative Streitbeilegung im zivilen Baurecht“, BauR 2002, 251

319

Vgl. Hertel, in: Fluchner u. a. (Hrsg.), 2003, S. 169

320

Vgl. Vygen, 2007, S. 229

321

Vgl. Hertel, in: Fluchner u. a. (Hrsg.), 2003, S. 177

8.2 Herkömmliche Instrumente der Konfliktlösung ƒ

Schiedsgerichtsordnung für das Bauwesen einschließlich Anlagenbau (SGO Bau 322)

ƒ

Schlichtungs- und Schiedsordnung für Baustreitigkeiten (SSOBau 323)

ƒ

Schiedsgerichtsordnung der Deutschen Institution für Schiedsgerichtsbarkeit e. V. (DIS)

169

Schiedsgerichtsverfahren eignen sich vorwiegend für größere Bauvorhaben und komplexere Konflikte und ermöglichen die Herbeiführung rechtskräftiger Entscheidungen, aus denen heraus vollstreckt werden kann. 324 Baustreitigkeiten werden auch in Deutschland immer öfter im Wege eines Schiedsgerichtsverfahrens beigelegt. In den Niederlanden werden inzwischen weit über 50 % aller Baurechtsstreitigkeiten im Wege eines Schiedsgerichtsverfahrens entschieden und beendet. 325 Für internationale Bauvorhaben sehen die FIDIC 326-Standardvertragsbedingungen vor, dass Streitfälle zunächst dem Dispute Adjudication Board (vgl. hierzu Kapitel 8.3.2) zur Entscheidungsfindung vorgelegt werden. Ist eine der Parteien mit der Entscheidung nicht einverstanden, kann ein Schiedsgerichtsverfahren eingeleitet werden. Die FIDIC-Standardvertragsbedingungen verweisen hinsichtlich der Durchführung des Schiedsgerichtsverfahrens auf die Schiedsgerichtsordnung der Internationalen Handelskammer (ICC), Paris. Beim internationalen Gerichtshof der ICC handelt es sich wie bei der DIS um ein institutionelles Schiedsgericht. Das Schiedsgerichtsverfahren endet mit einem Schiedsspruch, bei vorzeitigem Vergleich beider Parteien während des schiedsrichterlichen Verfahrens wird der Vergleich mit vereinbartem Wortlaut festgehalten. Der Schiedsspruch hat nach § 1055 ZPO die Wirkung eines rechtskräftigen Schiedsspruchs. Der Vorteil der Vertragspartner eines Schiedsgerichtsverfahrens gegenüber einem Verfahren staatlicher Gerichte liegt in der Tatsache, dass die Parteien die Zusammensetzung des Schiedsgerichts selbst auswählen können und damit die Möglichkeit besteht, dass sich sowohl baurechtlich als auch technisch versierte und ggf. spezialisierte Schiedsrichter mit dem Streitfall befassen.

322

Schiedsgerichtsordnung für das Bauwesen einschließlich Anlagenbau, herausgegeben von der Deutschen Gesellschaft für Baurecht e. V. und dem Deutschen Beton- und Bautechnik-Verein e. V.

323

Schlichtungs- und Schiedsordnung für Baustreitigkeiten, herausgegeben von der Arbeitsgemeinschaft für privates Bau- und Architektenrecht im Deutschen Anwaltverein

324

Kochendörfer, in: Projekt Management 2/2002, S. 21

325

Ax/Schneider, 2004, S. 16

326

Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils

170

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

8.2.3 Schiedsgutachtenverfahren Mit einem Schiedsgutachten können die Bauvertragspartner einzelne Elemente eines Rechtsverhältnisses verbindlich feststellen lassen. Dies beruht auf der Regelung des § 317 Abs. 1 BGB, wonach die Bestimmung einer Leistung einem Dritten überlassen werden kann. Wie weit die Aufgabe bzw. Befugnis des hierfür beauftragten Dritten reicht, hängt vom Inhalt der Schiedsgutachtenvereinbarung ab. Da das Schiedsgutachten lediglich eine kognitive Feststellung und keine rechtsgestaltende Bestimmung enthält, ist es für die Vertragsparteien grundsätzlich bindend. 327 Schiedsgutachtenverfahren sind in erster Linie dafür geeignet, Streitigkeiten über Tatsachen, wie z. B. Mängel oder Nachtragsforderungen der Höhe nach, beizulegen. Konflikte über Nachtragsforderungen dem Grunde nach können durch ein Schiedsgutachtenverfahren i. d. R. nicht gelöst werden. 328 Ein Schiedsgutachten bewirkt außerdem, dass die vom Schiedsgutachter beantworteten Fragen auch bei einem späteren Prozess für den Richter bereits verbindlich festgestellt sind. 329 Eine Schiedsgutachtenvereinbarung im Bauvertrag hindert zunächst die Erhebung einer Klage vor dem staatlichen Zivilgericht oder auch dem vereinbarten Schiedsgericht, da die Klage vor Einholung des Schiedsgutachtens als zur Zeit unbegründet zurückgewiesen werden würde. 330 Einem Schiedsgutachter können Feststellungen zu folgenden Aufgaben übertragen werden: 331 ƒ

Feststellung von Baumängeln und Bauschäden einschließlich der Verursacherfrage (Planungs-, Ausführungs- oder Überwachungsfehler)

ƒ

Feststellung der erforderlichen Mängelbeseitigungsmaßnahmen

ƒ

Feststellung der bis zu einem Stichtag vom Auftragnehmer erbrachten Leistungen und deren Bewertung

ƒ

Feststellung ausstehender Restarbeiten und deren Bewertung

ƒ

Feststellung der anrechenbaren Kosten gemäß § 10 Abs. 2 HOAI

Bei strittigen Tatsachen kann ein Schiedsgutachten eine schnelle Streiterledigung herbeiführen. Nicht selten liegen aber komplexe Konflikte vor, bei denen Tatsachen- und Rechtsfragen miteinander verknüpft sind. In solchen Fällen kann der Konflikt in der Regel nicht durch ein Schiedsgutachten beigelegt werden, da dieses nicht auf eine umfassende Konfliktlösung ausgerichtet ist. 332

327

Vgl. Eberl/Friedrich, „Alternative Streitbeilegung im zivilen Baurecht“, BauR 2002, 254

328

Kochendörfer, in: Projekt Management 2/2002, S. 21

329

Vgl. Ax/Schneider, 2004, S. 74

330

Vgl. Werner/Pastor, 12. Aufl. 2008, Rdn. 538 ff.

331

Vgl. Vygen, 2007, S. 235 f.

332

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 5 Rdn. 315

8.2 Herkömmliche Instrumente der Konfliktlösung

171

8.2.4 Schlichtung Ziel einer Schlichtung ist die gütliche Einigung unter Anleitung des Schlichters als neutralem Dritten. Kommt eine solche konsensuale Einigung im Laufe des Schlichtungsverfahrens nicht zustande, unterbreitet der Schlichter den Parteien einen Schlichtungsvorschlag, auch Schlichtungsspruch genannt. Dieser Schlichtungsvorschlag ist jedoch im Gegensatz zum Schiedsspruch eines Schiedsgerichtsverfahrens nicht bindend und bedarf der Annahme durch die Parteien. Die Durchführung einer Schlichtung setzt entsprechende Schlichtungsvereinbarungen voraus. Eine Abgrenzung zwischen Schlichtung und Mediation ist nur schwer möglich, da die Zielsetzungen ähnlich sind und es weder allgemein gültige Verfahrensstrukturen für die Mediation noch für die Schlichtung gibt und zudem die Begriffe nicht einheitlich verwendet werden. Ein wesentliches Merkmal der Mediation ist jedoch, dass den Vertragspartnern eine aktivere Rolle zukommt als dies bei Schlichtungsverfahren üblich ist. 333 Gebräuchliche Schlichtungsordnungen und Schlichtungseinrichtungen sind: ƒ

Schlichtungs- und Schiedsordnung für Baustreitigkeiten (SSOBau)

ƒ

die obligatorische Schlichtung nach § 15a EGZPO 334

ƒ

Bauschlichtungsstellen der Berufskammern der Architekten und Ingenieure

ƒ

die Schlichtung vor den Handwerkskammern nach § 91 Abs. 1 Nr. 11 der Handwerksordnung

8.2.5 Anrufungsverfahren nach § 18 Abs. 2 VOB/B Durch § 18 Abs. 2 VOB/B wird dem Auftragnehmer bei Bauvorhaben mit öffentlichen Auftraggebern nahe gelegt, zunächst einen behördeninternen Weg zur Klärung von Meinungsverschiedenheiten zu beschreiten. Dazu ist die der auftraggebenden Stelle unmittelbar vorgesetzte Stelle anzurufen, damit der Versuch unternommen werden kann, eine bislang noch nicht streitbefangene – jedoch nicht unparteiliche Person – zur Vorlage eines Lösungsvorschlages einzuschalten (Abhilfeverfahren). Die dem Auftraggeber vorgesetzte Stelle soll dem Auftragnehmer die Möglichkeit zur mündlichen Aussprache geben und ihm möglichst innerhalb von zwei Monaten nach Anrufung schriftlichen Bescheid geben. Die Entscheidung gilt als anerkannt, sofern der Auftragnehmer nicht innerhalb von spätestens drei Monaten nach Eingang des Bescheides schriftlich Einspruch erhebt und der Auftraggeber ihn auf diese Ausschlussfrist hingewiesen hat. Besondere Formvorschriften für die Durchführung des Abhilfeverfahrens stellt die VOB/B nicht. Durch den erst im Rahmen der Novellierung der

333

Vgl. Hertel, in: Fluchner u. a. (Hrsg.), 2003, S. 184

334

Einführungsgesetz zur Zivilprozessordnung

172

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

VOB/B 2002 eingefügten Absatz 2 wird klargestellt, dass während des Schlichtungsverfahrens die Verjährung gehemmt ist. 335 Auch wenn das Verfahren in der Literatur grundsätzlich angeraten wird, ist die Bedeutung des Anrufungsverfahrens in der Praxis doch gering. Dies liegt zum einen an der Tatsache, dass der Auftragnehmer grundsätzlich bezweifeln wird, ob eine vorgesetzte Stelle nicht dazu tendiert, die Auffassung der nachgeordneten Stelle zu teilen. Hinzu kommt, dass für die Einhaltung der Zweimonatsfrist, in der die übergeordnete Stelle dem Auftragnehmer einen Bescheid zukommen lassen soll, kein Rechtsanspruch besteht, da es sich um eine Sollvorschrift handelt und die Dauer des Verfahrens damit nicht bindend geregelt und für den Auftragnehmer nicht absehbar ist. 336

8.2.6 Mediation Mediation, die Konfliktbeilegung durch Moderation eines nicht entscheidungsfähigen Dritten, ist in den vergangenen Jahren so sehr in den Vordergrund gerückt, dass sie schon zu den herkömmlichen Verfahren der Konfliktbeilegung gezählt werden kann. Im Vordergrund steht die Entwicklung zukunftsfähiger Regelungen statt vergangenheitsorientierter und zeitaufwendiger Lösung von Schuldfrage und Verantwortlichkeiten. Das Verfahren der Mediation hat allerdings nur dann Erfolg, wenn die Konfliktparteien in der Lage sind, freiwillig, eigenverantwortlich und gemeinsam Lösungen zu entwickeln. Der Mediator übernimmt hierbei die Rolle eines Vermittlers und Verhandlungshelfers, der die Parteien zu einer selbständigen Streitschlichtung führen soll. Zielsetzung des Mediationsverfahrens ist es, aufbauend auf guten Beziehungen der Vertragspartner, in fairen Verhandlungen einen sachlichen und nach Möglichkeit für alle Parteien möglichst vorteilhaften („win-win“-Situation), zumindest aber akzeptablen, Konsens zu finden. 337 In China werden jährlich 7 bis 8 Millionen Konfliktfälle durch Mediatoren vermittelt und zu 90 % erfolgreich abgeschlossen. Diese Kooperationsbereitschaft in Streitfragen ist u. a. dadurch zu begründen, dass dort höher bewertet wird, einen Kompromiss zu erzielen, als sein persönliches Recht durchzusetzen. 338 Häufig vereinbaren die Parteien bereits im Rahmen des Bauvertrags, dass beim Auftreten von Konflikten einvernehmlich mit Mediationsverfahren eine Lösung gesucht werden soll. Meist werden die Mediatoren vorab benannt. Bei diesem Modell der Mediation können die Konflikte bereits auf einer niederen Eskalationsstufe angegan-

335

Vgl. Herig, 4. Aufl. 2009, § 18 VOB/B Rdn. 7

336

Vgl. Kapellmann/Messerschmidt, 2007, § 18 VOB/B Rdn. 20 f.

337

Vgl. FAZ „Mediatoren setzen auf Konsens statt auf Kompromiss“, 03.01.2004, S. 47; Oberndorfer, 2002, S. 172 f.

338

Vgl. von Minckwitz/Schmitt/Viering, 2005, § 5 Rdn. 329 ff.

8.3 Neue Formen des Streitmanagements

173

gen werden und sind daher oft einfacher zu klären. 339 In der Fachliteratur wird jedoch die Anwendbarkeit der Mediation in Bausachen mitunter bezweifelt, da das Verfahren ohne bestimmenden Einfluss von außen auf die Kooperations- und Kompromissbereitschaft der Vertragspartner angewiesen ist. 340 Gerade in einer derzeitig angespannten wirtschaftlichen Lage ist aber der Kostendruck auf die Vertragsparteien groß und das Verhältnis oftmals durch gegenseitiges Misstrauen geprägt.

8.3 Neue Formen des Streitmanagements Viel zu häufig werden Gerichtsprozesse und Schiedsverfahren in einem wirtschaftlich nicht mehr zu vertretenden Umfang aufgebläht, weil es im Vorfeld – d. h. zum Zeitpunkt des Entstehens der Streitigkeit – versäumt wurde, rechtzeitig die Weichen für eine effiziente Streitführung bzw. Streitbeilegung zu stellen. 341 Bauprozesse vor staatlichen Gerichten und Schiedsgerichten sind meist komplex, teuer und zeitaufwendig. Nicht selten stehen sie außer Relation zum Streitwert und immer wieder kommt es vor, dass eine Partei den Ausgang des Rechtsstreits gar nicht mehr erlebt, weil sie etwa Verzögerungen in der Projektrealisierung oder bei den Zahlungen wirtschaftlich nicht verkraftet. Eine der größten Schwierigkeiten in Bauprozessen besteht regelmäßig darin, vor Gericht die tatsächlichen Gegebenheiten zum Zeitpunkt des streitgegenständlichen Ereignisses zu rekonstruieren. Zur Veranschaulichung sei folgender Fall aufgeführt: 342 Im Mai 1970 beauftragt ein öffentlicher Auftraggeber eine ARGE mit dem Rohbau eines Sanatoriums in Bad B. Es kommt infolge verzögerter Planbeistellungen zu Störungen des Bauablaufs. Hieraus macht die ARGE Mehrkosten geltend. Die Rohbauarbeiten werden Ende 1971 abgeschlossen. Im Dezember 1975 reicht die ARGE Klage ein, die im Mai 1976 vom Landgericht abgewiesen wird. Nach Beauftragung eines baubetrieblichen Sachverständigen zur Ausarbeitung eines Gutachtens geht die ARGE in Berufung. 1979 beauftragt das Kammergericht als Berufungsinstanz seinerseits einen Gerichtsgutachter. Dieser liefert erst vier Jahre später, also im Jahr 1983, sein Gutachten ab. Im September 1984 ergeht das Urteil des Kammergerichts zu Gunsten der ARGE. 343 Daraufhin geht der öffentliche Auftraggeber in Revision. Im Februar 1986 hebt der BGH das Urteil auf und verweist die Sache zurück an das Kammergericht. Dieses beauftragt darauf 1988 zwei neue Sachverständige mit der Erstellung eines Gemeinschaftsgutachtens, das im Juni 1989 vorgelegt wird.

339

Vgl. Fluchner u. a., 2003, S. 6

340

Vgl. Werner/Pastor, 12. Aufl. 2008, Rdn. 528 m. w. N.

341

Vgl. hierzu Schramke, in: NZBau 8/2002, S. 409

342

Vgl. Wanninger, 2003, S. 70

343

Im Übrigen eine bedeutsame Entscheidung hinsichtlich der sog. „Äquivalenzkostentheorie“.

174

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Das abschließende Urteil ergeht im Mai 1990, genau einen Tag bevor sich die Auftragserteilung für das streitbehaftete Objekt zum zwanzigsten Mal jährt. Die Schilderung dieses Falls soll weder die Arbeit von Anwälten, Gerichten oder Sachverständigen diskreditieren, sondern vor Augen führen, dass die staatliche Gerichtsbarkeit mit allen dazugehörigen Fristen und Formalien sowie der hohen Auslastung der Gerichte für eine überwiegende Zahl der Baustreitigkeiten, zumindest bei laufenden Bauvorhaben, auf Grund der Langwierigkeit des Prozesses unpraktikabel und unökonomisch ist. Erklärtes Ziel der nachfolgend vorgestellten Lösungsansätze ist es daher, einzelne rechtliche Streitigkeiten, die im Rahmen einer Vertragsbeziehung entstehen, zeitnah und effizient beizulegen, anstatt zu warten, bis sie kumulieren und in ihrer Gesamtheit auch ein für Bausachverständige nahezu unüberschaubares Ausmaß erreichen. Letztlich geht es darum, gerichtliche Auseinandersetzungen weitgehend zu vermeiden oder zumindest zügig eine vorläufige Regelung zu finden, die notfalls zu einem späteren Zeitpunkt von einem ordentlichen Gericht oder Schiedsgericht überprüft werden kann.

8.3.1 Dispute Review Board Die Idee der Dispute Review Boards (DRB) stammt aus den USA und wurde dort erstmals 1975 beim Bau des Eisenhower-Tunnels in Colorado eingesetzt. 344 Die Erkenntnis, dass aufkommende Streitigkeiten in einem Bauprojekt am besten und effizientesten vor Ort, zeitnah und von Personen, die weitestgehend mit dem Projekt vertraut sind, beigelegt oder entschieden werden können, hat dazu geführt, dass mittlerweile ein beachtlicher Teil der Bauverträge komplexer Bauvorhaben die Einrichtung eines Gremiums vorsehen, das die Baustelle in regelmäßigen Abständen besucht und sich auf diese Weise ständig ein authentisches Bild vom jeweiligen Stand und Fortschritt der Arbeiten machen kann. 345 Das üblicherweise bereits im Zuge des Bauvertrags vereinbarte Dispute Review Board besteht zumeist aus drei Mitgliedern, wobei jede Partei jeweils ein Mitglied bestellt und diese gemeinsam einen Vorsitzenden benennen. Das Vertrauen in die Objektivität und Unabhängigkeit der Boardmitglieder ist dabei Grundvoraussetzung dieser Methode. 346 Die Anzahl der Boardmitglieder ist flexibel, so dass es zweckmäßig sein kann, in Abhängigkeit der Größe und Komplexität des Bauvorhabens, ein ganzes Panel mit Experten unterschiedlicher Fachbereiche zu bestellen, aus dem im Streitfall ein geeignetes Board zusammengestellt wird, je nach Art des Streitgegenstandes und gefragter Expertise. So wurde beispielsweise beim Bau des Flughafens in Hongkong

344

Vgl. Oberndorfer, 2003, S. 170

345

Vgl. hierzu Schramke, in: NZBau 8/2002, S. 409; Kochendörfer, in: Projekt Management 2/2004, S. 22

346

Vgl. Rubin/Fairweather/Guy, 1999, S. 258

8.3 Neue Formen des Streitmanagements

175

verfahren. 347 Durch die frühzeitige Einrichtung eines solchen Gremiums sind die Mitglieder im Streitfall bereits mit den Gegebenheiten und Entwicklungen, die zum Streit geführt haben, vertraut und deshalb in der Lage, schnelle und den tatsächlichen Umständen Rechnung tragende Vorschläge zur Konfliktlösung zu unterbreiten. Bei Großprojekten sind regelmäßige Treffen der Boardmitglieder auf der Baustelle zweckmäßig, damit diese im Hinblick auf den Baufortschritt auf dem Laufenden bleiben. Das Verfahren ist weitestgehend formfrei. Auftretende Streitigkeiten, die von den Parteien selbst nicht mehr beizulegen sind, werden dem Board bei einem Baustellentermin vorgetragen und gemeinsam erörtert. Jede Partei erhält die Möglichkeit zur Schilderung ihrer Sicht der Dinge. Das Dispute Review Board hat die Möglichkeit, ergänzende Informationen oder auch die Vorlage von Unterlagen, die für die Aufklärung des Sachverhaltes erforderlich sind, zu verlangen. Ziel des Verfahrens ist es, dass das Board nach vertraulicher Beratung zu einer einstimmigen Empfehlung zur Konfliktbeilegung gelangt und die Arbeiten ohne weitere Verzögerungen fortgeführt werden können, sofern die Parteien den Vorschlag, und sei es auch nur als vorläufige Regelung, akzeptieren. Empfehlungen des Dispute Review Boards sind grundsätzlich nicht bindend. Es liegt also nahe zu vermuten, dass die unterliegende Partei die für sie nachteilige Empfehlung des Boards entweder ignorieren oder gerichtlich klären lassen wird. Erfahrungen aus der Praxis bestätigen diese Vermutung jedoch nicht. Es wird in aller Regel sehr schwierig sein, ein Gericht oder Schiedsgericht davon zu überzeugen, dass die Feststellungen und Empfehlungen eines mit drei oder mehr hochkarätigen Experten besetzten Gremiums nicht sachgerecht seien. Zudem werden Empfehlungen zeitnah zum eigentlichen Konflikt unter Anhörung der Parteien und Kenntnis der Baustelle und Aktenlage getroffen. Vor diesem Hintergrund ist davon auszugehen, dass alle für die Entscheidung bedeutsamen und relevanten Tatsachen und Argumente in der Entscheidung des Dispute Review Boards berücksichtigt sind. In der ganz überwiegenden Zahl der Fälle halten sich die Parteien daher an die Empfehlung des Dispute Review Boards ohne den Streit einer abschließenden gerichtlichen Klärung zuzuführen. Erfahrungsgemäß werden etwa 80 % der Schlichtungsempfehlungen von den Vertragspartnern akzeptiert. 348 Obwohl Dispute Review Boards durchaus auch bei kleineren Bauvorhaben eingesetzt werden können, wird man das Verfahren angesichts der damit verbundenen Kosten vor allem bei Großprojekten in Erwägung ziehen. Aber auch hier ist in jedem Einzelfall zu prüfen, ob regelmäßige Baustellenbesuche der Boardmitglieder wirtschaftlich vertretbar sind oder die Kosten außer Verhältnis zum Projektumfang oder Streitpotenzial stehen. In manchen Fällen kann es sinnvoll sein, das Dispute Review Board erst im Streitfall zu konstituieren, wobei dadurch die vorgenannten Vorteile der Pro347

Vgl. Schramke, in: NZBau 8/2002, S. 410

348

Vgl. Oberndorfer, 2003, S. 170

176

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

jektvertrautheit, Kenntnissen von technischen und juristischen Details sowie der Konfliktentwicklung entfallen. Die Kosten des Verfahrens werden grundsätzlich zwischen den Bauvertragsparteien geteilt, unabhängig davon, zu wessen Gunsten die Empfehlungen des Dispute Review Boards ausgesprochen werden. Die Kosten für die Einrichtung eines baubegleitenden Dispute Review Boards betragen bei Großbauvorhaben etwa 0,05 % bis 0,5 % der Bausumme. 349 Eine Sonderform des Dispute Review Boards ist das Dispute Review Board After Completion (DRBAC) für die Behandlung von Claims, die sich im Verlauf der Baumaßnahme auf Grund ihrer Komplexität noch nicht lösen ließen und daher aufgeschoben wurden. 350 Auch hier besteht der Vorteil des Verfahrens darin, dass das Gremium mit dem Projekt und den Problemstellungen bereits vertraut ist und einen schnellen und sachkundigen Schlichtungsvorschlag unterbreiten kann.

8.3.2 Dispute Adjudication Board Das Dispute Adjudication Board (DAB) ist ein bei Vertragsschluss festgelegtes Gremium von Ingenieuren und/oder Juristen, das baubegleitend zumindest vorläufig verbindliche Entscheidungen zu Streitigkeiten zwischen den Parteien trifft, die zu endgültigen Entscheidungen werden können, sofern sie nicht vor einem ordentlichen Gericht oder einem Schiedsgericht durch einen der Vertragspartner angefochten werden. 351 Ziel der Einrichtung eines Dispute Adjudication Boards ist es, baubegleitend Streitigkeiten zwischen den Vertragsparteien beizulegen und Schlichtungssprüche zu fällen, die zumindest so lange verbindlich sind, bis die Baustelle abgeschlossen ist. Falls danach noch Uneinigkeiten bestehen, können noch immer ordentliche Gerichte oder Schiedsgerichte mit dem Thema befasst werden. Erfahrungen aus dem Ausland zeigen jedoch, dass die Akzeptanz der Entscheidungen eines Dispute Adjudication Boards hoch und das Bedürfnis der Parteien, sich zum gleichen Thema noch ein zweites Mal zu streiten, gering ist. 352 Die Musterverträge der FIDIC enthalten bereits seit der „Test Edition 1998“ für die Vertragstypen Construction, EPC 353 Turnkey Projects und Plant and Design-Build entsprechende Formulierungsvorschläge zur Vereinbarung eines Dispute Adjudication Boards. 354 Durch die Aufnahme der Regelungen des Dispute Adjudication Boards in die Allgemeinen Vertragsbedingungen ist dessen Anwendung von der FIDIC als Regelfall vorgesehen. Es bleibt den Vertragspartnern 349

Vgl. Rubin/Fairweather/Guy, 1999, S. 259; Schramke, in: NZBau 8/2002, S. 410

350

Vgl. Oberndorfer, 2003, S. 175

351

Vgl. Hauschka, in: Jahrbuch Baurecht 2002, S. 297

352

Vgl. Hauschka, a. a. O.

353

Engineering, Procurement and Construction

354

Auch das ICC (International Chamber of Commerce) hat institutionelle Regeln zur Organisation und Struktur von Dispute Adjudication Boards veröffentlicht, die im September 2004 in Kraft getreten sind.

8.3 Neue Formen des Streitmanagements

177

jedoch unbenommen, durch Individualvereinbarung die Anwendung des Dispute Adjudication Boards auszuschließen. Dispute Adjudication Boards haben sich im Ausland, insbesondere bei der Durchführung von Großprojekten, bewährt und werden überwiegend positiv bewertet. Die Weltbank erachtet es seit 1995 als zweckmäßig, solche Gremien bei internationalen Bauprojekten vertraglich zu vereinbaren. Bei allen von der Weltbank finanzierten Projekten mit einem Gesamtbauvolumen in Höhe von mindestens 50 Millionen USDollar ist der Einsatz eines Dispute Review Boards oder eines Dispute Adjudication Boards zwingend vorgeschrieben. 355 In Großbritannien ist seit 1995 bei allen Bauvorhaben die Vereinbarung eines dem Dispute Adjudication Boards vergleichbaren Verfahrens ebenfalls erforderlich. 356 Das Dispute Adjudication Board besteht in Abhängigkeit der Größe des Bauprojekts und der zu erwartenden Intensität und Vielfalt der Konflikte aus einer oder drei Personen. Bei einem Gremium aus drei Personen schlägt zunächst jede Partei ein Mitglied vor, dem die jeweils andere Partei ebenfalls zustimmen muss. Die zwei benannten Mitglieder bestellen gemeinsam ein drittes Mitglied, das gleichzeitig den Vorsitz übernimmt. 357 Grundsätzlich werden zwei Verfahrensvarianten des Dispute Adjudication Boards unterschieden. Im Rahmen des FIDIC-Vertragswerkes für Ingenieurbauwerke und Gebäude (Conditions of Contract for Constructions, kurz: CONS), auch als das neue Red Book bezeichnet, ist ein ständiges Dispute Adjudication Board vorgesehen. Dieses Gremium begleitet die Baumaßnahme von Beginn an und wird mit sämtlichen Streitigkeiten betraut. Die Mitglieder erhalten den vertragsrelevanten Schriftverkehr regelmäßig zur Kenntnisnahme und sind über die Einzelheiten und aktuellen Entwicklungen des Bauprojekts fortlaufend informiert. Die Baustelle ist zudem regelmäßig, spätestens aber alle 140 Tage zu begehen. Die kontinuierliche Information soll die Dauer der Entscheidungsfindung im Streitfall durch das geringere Maß an notwendiger Einarbeitung erheblich mindern. Im Rahmen der Conditions of Contract for Plant and Design-Build (P&DB) 358 sowie den Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects (EPCT) 359 ist eine als Ad-hoc Dispute Adjudication Board bezeichnete Variante vorgesehen. Hierbei wird für jeden Streitfall

355

Vgl. hierzu IBR-Interview mit Herrn Dr. Goedel, Leiter der Rechtsabteilung (Ausland) der Hochtief AG, IBR 2000, 298

356

Hauschka, in: Jahrbuch Baurecht 2002, S. 297 m. w. N.

357

Vgl. Haghsheno/Kilian, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 325

358

Sog. Orange Book Diese Vertragsbedingungen sind für den Bau elektrischer und mechanischer Anlagen, aber auch für die Planung und Ausführung von Ingenieurbauwerken vorgesehen. Wesentliches Element ist hierbei, dass der AN sowohl weite Teile der Planungsleistung als auch die gesamte Ausführungsplanung zu erbringen hat.

359

Sog. Silver Book Dieser Vertrag findet bei Projekten Anwendung, bei denen der AN die Verantwortung für die gesamte Planungsleistung und die schlüsselfertige Erstellung des Bauwerks übernimmt.

178

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

innerhalb einer Frist von 28 Tagen ein Dispute Adjudication Board eingesetzt, das mit der Entscheidungsfindung beauftragt wird. Das Ad-hoc Dispute Adjudication Board wird nach der Entscheidung wieder aufgelöst, sofern zwischenzeitlich nicht bereits der nächste Streitfall entstanden ist. Selbstverständlich können trotz der Vorgaben der FIDIC-Vertragsmuster individualvertragliche Regelungen über die Einsatzform des Dispute Adjudication Boards vereinbart werden. Der grundlegende Verfahrensablauf der beiden Varianten des Dispute Adjudication Boards ist nachfolgend abgebildet: Vertragsschluss

Streitfall tritt ein

Pflicht zur Erstellung eines DAB

Antrag auf Erstellung eines DAB Einigung auf Mitglieder?

Frist gem. Vertrag

Einigung auf Mitglieder

höchstens 28 Tage

nein ja

Ad-hoc Dispute Adjudication Board

Ständiges Dispute Adjudication Board

Unabhängige Instanz bestimmt Mitglieder Einsetzung des DAB

Streitfall tritt ein Antrag auf Streitlösung an DAB höchstens 84 Tage

Schriftliche Stellungnahme und sonstige Mitwirkung der Parteien Entscheidung des DAB mit Begründung

höchstens 28 Tage

Notice of dissatisfaction? nein

umgehend

ja

Entscheidung ist verbindlich

ja

Einsetzung des DAB Antrag auf Streitlösung an DAB Anzahlung gem. Vereinbarung erfolgt? nein

Unabhängige Instanz bestimmt Mitglieder höchstens 84 Tage

ja

Schriftliche Stellungnahme und sonstige Mitwirkung der Parteien Zahlung der Vergütung an das DAB geleistet? nein

keine Entscheidung

ja

Entscheidung des DAB mit Begründung höchstens 28 Tage

Notice of dissatisfaction? ja

nein

Gütliche Entscheidung?

umgehend

ja

Umsetzung der Entscheidung

nein

Unabhängige Instanz bestimmt Mitglieder

mind. 56 Tage

Umsetzung der Vereinbarung

Entscheidung ist verbindlich

Gütliche Entscheidung? ja

Umsetzung der Entscheidung

mind. 56 Tage

Umsetzung der Vereinbarung

nein

nein

Streitfall gelöst

Streitfall gelöst

Schiedsgericht

Schiedsgericht

Abbildung 8-2 Verfahrensablauf eines Dispute Adjudication Boards

Das Dispute Adjudication Board wird aktiv, sobald eine der Parteien schriftlich einen Streitfall an das Gremium heranträgt. Parallel dazu ist der Vertragspartner ebenfalls hierüber zu informieren. Eine Entscheidung über die im Antrag formulierte Streitfrage ist durch das Dispute Adjudication Board spätestens 84 Tage nach Antragstellung zu treffen. Die im Gegensatz zum Dispute Review Board 360 verbindliche Entscheidung, die auch unter Hinzuziehung zusätzlicher Experten und weiterer Befragungen

360

Siehe Kapitel 8.3.2

8.3 Neue Formen des Streitmanagements

179

und Beweisaufnahmen getroffen werden kann, ist durch das Gremium zu begründen. Ist eine der Parteien mit der Entscheidung des Dispute Adjudication Boards nicht einverstanden, hat sie die Möglichkeit, innerhalb von 28 Tagen Einspruch bei der gegnerischen Partei einzulegen (Notice of dissatisfaction), wodurch das Recht gewahrt wird, bezüglich dieses Streitfalles ein ordentliches Gericht oder aber ein Schiedsgericht anzurufen. Legt keine der Parteien innerhalb der Einspruchsfrist Widerspruch ein, ist die Entscheidung des Dispute Adjudication Boards für beide Parteien verbindlich und umgehend umzusetzen. Hat eine der beiden Parteien jedoch Einspruch eingelegt, sind beide Parteien angehalten, innerhalb von 56 Tagen eine Einigung herbeizuführen. Kommt es auch innerhalb dieser Frist nicht zu einer gütlichen Einigung, kann der Streitfall schließlich einem Gericht zugetragen werden. Die vom Dispute Adjudication Board getroffene Entscheidung darf hierbei vor internationalen Schiedsgerichten als Beweis herangezogen werden, die klagende Partei hat also glaubhaft darzulegen, aus welchen Gründen das Urteil des fachkompetent und unabhängig besetzten Dispute Adjudication Boards falsch ist. 361 Mit Hilfe dieses Verfahrens können die Parteien in vergleichsweise kurzer Zeit Klarheit über die Berechtigung und Höhe ihrer Ansprüche erlangen. Die vorgegebenen Fristen können auch hier individualvertraglich angepasst werden. Die Vergütung der Mitglieder eines Dispute Adjudication Boards wird von beiden Parteien zu gleichen Teilen getragen und setzt sich aus einer Bereitschaftsgebühr, der sog. Retainer Fee (nur bei ständigen Dispute Adjudication Boards), einer als Daily Fee bezeichneten Tagespauschale und der Kostenerstattung aller Auslagen und Steuern zusammen. Auf Grund der guten Erfahrungen hat beispielsweise die Hochtief AG nach einem ersten Einsatz eines Dispute Adjudication Boards bei einem Staudammprojekt in China das Verfahren bei Folgeprojekten wie z. B. dem Flughafen Athen, einem Staudammprojekt in Letsotho (Südafrika) oder dem Bau einer Schnellbahnstrecke in Taiwan eingesetzt. 362

8.3.3 Adjudication in England In England wurde 1998 im Rahmen eines Gesetzes mit der Bezeichnung Housing Grants, Construction and Regeneration Act (HGCRA) 1996 ein Konfliktlösungsverfahren eingeführt, das bei allen Baustreitigkeiten zwingend durchgeführt werden muss, bevor ein solcher Streit einem staatlichen Gericht übertragen werden kann. 363

361

Vgl. hierzu Haghsheno/Kilian, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 328

362

Vgl. hierzu IBR-Interview mit Dr. Goedel, Leiter der Rechtsabteilung (Ausland) der Hochtief AG, IBR 2000, 298

363

Vgl. Haghsheno/Kilian, in: Jahrbuch Baurecht 2004, S. 331 f.

180

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Hintergrund der Entwicklung war die völlige Überlastung der Schieds- und staatlichen Gerichte mit Bauprozessen zu Beginn der neunziger Jahre, die ein Verfahren mit vertretbarem Zeit- und Kostenaufwand nahezu unmöglich machten. Das Verfahren wird als Adjudication (Schlichtung) bezeichnet und entspricht in etwa dem Verfahren des Dispute Adjudication Boards, wie es in den neuen FIDIC-Verträgen vorgesehen ist (vgl. hierzu auch Kapitel 8.3.2), mit dem Unterschied, dass ein Dispute Adjudication Board bereits mit Vertragsschluss bestimmt wird. Ziel des Verfahrens ist neben der Entlastung der Gerichte die schnelle und kostengünstige Konfliktlösung. Ein fachkundiger Adjudicator (Schlichter) hat hierbei die Befugnis, verbindliche Entscheidungen zu treffen, die auf seinen eigenen Kenntnissen und Untersuchungen beruhen und die im Regelfall innerhalb von 28 Tagen nach Einleitung des Verfahrens mitzuteilen sind. 364 Entscheidungen des Adjudicators sind zunächst verbindlich zu befolgen, können aber zu einem späteren Zeitpunkt auf dem Rechtsweg angefochten werden. Trotz der Bedenken, die ursprünglich insbesondere hinsichtlich der kurzen Frist zwischen Einleitung des Verfahrens und Entscheidung des Adjudicators geäußert wurden, zeigen die zwischenzeitlich vorliegenden Gerichtsentscheidungen, dass die Gerichte die Vollstreckbarkeit der Adjudicator-Entscheidungen nur in Ausnahmefällen, wie etwa der fehlenden Zuständigkeit des Adjudicators oder bei schwerwiegenden Verfahrensfehlern, abgelehnt haben. 365

8.3.4 Die Baubegleitende Einigungsstelle (BEST) In einem Fachbeitrag für das Jahrbuch Baurecht 2002 stellte Hauschka mit der Baubegleitenden Einigungsstelle, kurz BEST, die deutsche Version eines Dispute Adjudication Boards vor. 366 Die Baubegleitende Einigungsstelle wird inzwischen auch vom Bayerischen Bauindustrieverband als geeignetes Mittel zur Konfliktvermeidung und Konfliktbewältigung vorgeschlagen. Mit einem Mustervertrag zur Einrichtung einer Baubegleitenden Einigungsstelle wird der Versuch unternommen, ein im Ausland bereits bewährtes Instrument auch in Deutschland bekannter zu machen. Zielsetzung ist, wie auch bei der Einrichtung eines Dispute Adjudication Boards, den Bauherren und Unternehmen unter Einbindung technischen und juristischen Sachverstandes zu schnellen, wenn auch ggf. vorläufigen, Entscheidungen zu verhelfen, statt Streitigkeiten in jahrelangen Großverfahren vor den Gerichten verhandeln zu müssen. 367 Ein solcher Vertrag muss bereits vor

364

Vgl. hierzu IBR-Interview mit Baur, Chartered Quantity Surveyor, England, IBR 2003, 113

365

Vgl. Kochendörfer, in: Projekt Management 2/2004, S. 24

366

Hauschka, in: Jahrbuch Baurecht 2002, S. 297 ff.

367

Vgl. Hauschka, in: Jahrbuch Baurecht 2002, S. 298

8.4 Zusammenfassung

181

dem Auftreten erster Konflikte bestehen und sollte idealerweise bereits als Ergänzung des Bauvertrags abgeschlossen werden. Um die Akzeptanz einer Baubegleitenden Einigungsstelle zu fördern, besteht diese aus einem von beiden Parteien gemeinsam benannten Vorsitzenden und jeweils einem auftragnehmerseitig und auftraggeberseitig bestimmten Beisitzer. Für Entscheidungen des dreiköpfigen Gremiums genügt die einfache Mehrheit. Die Vergütung erfolgt auf Zeitbasis, alle Auslagen werden ersetzt. Die Kostenaufteilung wird in Abhängigkeit des Streitfalls durch das Gremium nach billigem Ermessen festgelegt. Die Baubegleitende Einigungsstelle wird auf Antrag tätig und hat binnen einer Woche den Sachverhalt mit den Streitparteien zu erörtern. Die Erörterung wird protokolliert und von den Vertragspartnern paraphiert. Sofern nicht bereits im Rahmen der Erörterung des Sachverhaltes eine Einigung erfolgt ist, hat die Baubegleitende Einigungsstelle eine schriftlich zu begründende Entscheidung zu treffen. Falls erforderlich, hat das Gremium die Befugnis, Sachverständige zur Klärung hinzuzuziehen. Die Entscheidung der Baubegleitenden Einigungsstelle ist verbindlich, erst zwei Monate nach Abnahme des Bauwerks können gerichtliche Verfahren oder Schiedsverfahren zur Aufhebung der Entscheidung eingeleitet werden.

8.4 Zusammenfassung Konflikte im Bauwesen binden zumeist erhebliche personelle und finanzielle Kapazitäten. Sie können die Fortführung des Projekts be- oder verhindern und führen mit zunehmender Dauer und Intensität zur Beeinträchtigung der konstruktiven Zusammenarbeit der Vertragspartner, erschweren Kommunikationsprozesse und belasten Geschäftsbeziehungen. Ungelöste Konflikte sind teuer und sollten daher möglichst schnell unter Berücksichtigung der wechselseitigen Interessen geklärt werden. Grundsätzlich ist der Abschluss eines fairen Vertrags mit angemessener Vergütungsvereinbarung, klarer Schnittstellenbeschreibung, transparenter Regelung der Risikoverteilung sowie einer eindeutigen und vollständigen Leistungsbeschreibung die effektivste Art der Streitvermeidung. Die aufgezeigten Möglichkeiten der alternativen Streitbeilegung bieten den Vertragspartnern die Option, im Bedarfsfall geeignete Verfahrensmodelle auszuwählen und anzuwenden, die für die jeweiligen Konflikte angemessen und zielführend sind. Je nach Eskalationsstufe können verschiedene Konfliktbehandlungen unterschieden werden: ƒ

Kooperative Verfahren ohne Dritte

ƒ

Kooperative Verfahren unter Assistenz von Dritten

ƒ

Entscheidung durch Dritte

182

8 Nachtragsprophylaxe – alternative Streitbeilegung

Die Vorteile der Einrichtung eines Dispute Review Boards (DRB), eines Dispute Adjudication Boards (DAB) oder einer Baubegleitenden Einigungsstelle (BEST) liegen auf der Hand: Der Einsatz eines solchen Gremiums ermöglicht eine Entscheidung von neutralen Experten schon während der Bauzeit, also in einem sehr frühen Konfliktstadium auf einer niedrigen Eskalationsstufe, so dass Konflikte zeitnah beigelegt werden können, ohne den weiteren Bauablauf nachteilig zu beeinflussen. Das Verfahren ist trotz der anfallenden Kosten zumindest bei Großbauvorhaben wirtschaftlich anwendbar und im Vergleich zu Schiedsgerichtsverfahren oder Verfahren vor staatlichen Gerichten ausgesprochen kostengünstig. Erfahrungen aus der Praxis haben zudem gezeigt, dass die Vertragsparteien die Möglichkeit der Anfechtung von Entscheidungen des Dispute Adjudication Boards äußerst selten in Anspruch nehmen. 368 So ist es durchaus vorstellbar und wünschenswert, neue Formen des Streitmanagements, sowohl den Einsatz eines Dispute Review Boards mit Empfehlungscharakter als auch das Dispute Adjudication Board mit Bindungswirkung vermehrt bei Bauprojekten in Deutschland einzusetzen, um die zum Teil mehrjährigen und kostenintensiven Nachtragsstreitigkeiten nicht weiter ausufern zu lassen und schnelle Entscheidungen im Sinne eines zielgerichteten Projektfortschrittes zu fördern.

368

Vgl. hierzu IBR-Interview mit Dr. Goedel, Leiter der Rechtsabteilung (Ausland) der Hochtief AG, IBR 2000, 298

183

Anhang Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen (VOB) Teil B Allgemeine Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen (VOB/B 2009 – Vorabfassung, Stand: 25.11.2008)

§ 1 Art und Umfang der Leistung (1)

Die auszuführende Leistung wird nach Art und Umfang durch den Vertrag bestimmt. Als Bestandteil des Vertrags gelten auch die Allgemeinen Technischen Vertragsbedingungen für Bauleistungen (VOB/C).

(2)

Bei Widersprüchen im Vertrag gelten nacheinander: 1. die Leistungsbeschreibung, 2. die Besonderen Vertragsbedingungen, 3. etwaige Zusätzliche Vertragsbedingungen, 4. etwaige Zusätzliche Technische Vertragsbedingungen, 5. die Allgemeinen Technischen Vertragsbedingungen für Bauleistungen, 6. die Allgemeinen Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen.

(3)

Änderungen des Bauentwurfs anzuordnen, bleibt dem Auftraggeber vorbehalten.

(4)

Nicht vereinbarte Leistungen, die zur Ausführung der vertraglichen Leistung erforderlich werden, hat der Auftragnehmer auf Verlangen des Auftraggebers mit auszuführen, außer wenn sein Betrieb auf derartige Leistungen nicht eingerichtet ist. Andere Leistungen können dem Auftragnehmer nur mit seiner Zustimmung übertragen werden.

§ 2 Vergütung (1)

Durch die vereinbarten Preise werden alle Leistungen abgegolten, die nach der Leistungsbeschreibung, den Besonderen Vertragsbedingungen, den Zusätzlichen Vertragsbedingungen, den Zusätzlichen Technischen Vertragsbedingungen, den Allgemeinen Technischen Vertragsbedingungen für Bauleistungen und der gewerblichen Verkehrssitte zur vertraglichen Leistung gehören.

(2)

Die Vergütung wird nach den vertraglichen Einheitspreisen und den tatsächlich ausgeführten Leistungen berechnet, wenn keine andere Berechnungsart (z. B. durch Pauschalsumme, nach Stundenlohnsätzen, nach Selbstkosten) vereinbart ist.

(3)

1. Weicht die ausgeführte Menge der unter einem Einheitspreis erfassten Leistung oder Teilleistung um nicht mehr als 10 v. H. von dem im Vertrag vorgesehenen Umfang ab, so gilt der vertragliche Einheitspreis. 2. Für die über 10 v. H. hinausgehende Überschreitung des Mengenansatzes ist auf Verlangen ein neuer Preis unter Berücksichtigung der Mehr- oder Minderkosten zu vereinbaren. 3. Bei einer über 10 v. H. hinausgehenden Unterschreitung des Mengenansatzes ist auf Verlangen der Einheitspreis für die tatsächlich ausgeführte Menge der Leistung oder Teilleistung zu erhöhen, soweit

184

Anhang der Auftragnehmer nicht durch Erhöhung der Mengen bei anderen Ordnungszahlen (Positionen) oder in anderer Weise einen Ausgleich erhält. Die Erhöhung des Einheitspreises soll im Wesentlichen dem Mehrbetrag entsprechen, der sich durch Verteilung der Baustelleneinrichtungs- und Baustellengemeinkosten und der Allgemeinen Geschäftskosten auf die verringerte Menge ergibt. Die Umsatzsteuer wird entsprechend dem neuen Preis vergütet. 4. Sind von der unter einem Einheitspreis erfassten Leistung oder Teilleistung andere Leistungen abhängig, für die eine Pauschalsumme vereinbart ist, so kann mit der Änderung des Einheitspreises auch eine angemessene Änderung der Pauschalsumme gefordert werden.

(4)

Werden im Vertrag ausbedungene Leistungen des Auftragnehmers vom Auftraggeber selbst übernommen (z. B. Lieferung von Bau-, Bauhilfs- und Betriebsstoffen), so gilt, wenn nichts anderes vereinbart wird, § 8 Abs. 1 Nr. 2 entsprechend.

(5)

Werden durch Änderung des Bauentwurfs oder andere Anordnungen des Auftraggebers die Grundlagen des Preises für eine im Vertrag vorgesehene Leistung geändert, so ist ein neuer Preis unter Berücksichtigung der Mehr- oder Minderkosten zu vereinbaren. Die Vereinbarung soll vor der Ausführung getroffen werden.

(6)

1. Wird eine im Vertrag nicht vorgesehene Leistung gefordert, so hat der Auftragnehmer Anspruch auf besondere Vergütung. Er muss jedoch den Anspruch dem Auftraggeber ankündigen, bevor er mit der Ausführung der Leistung beginnt. 2. Die Vergütung bestimmt sich nach den Grundlagen der Preisermittlung für die vertragliche Leistung und den besonderen Kosten der geforderten Leistung. Sie ist möglichst vor Beginn der Ausführung zu vereinbaren.

(7)

1. Ist als Vergütung der Leistung eine Pauschalsumme vereinbart, so bleibt die Vergütung unverändert. Weicht jedoch die ausgeführte Leistung von der vertraglich vorgesehenen Leistung so erheblich ab, dass ein Festhalten an der Pauschalsumme nicht zumutbar ist (§ 313 BGB), so ist auf Verlangen ein Ausgleich unter Berücksichtigung der Mehr- oder Minderkosten zu gewähren. Für die Bemessung des Ausgleichs ist von den Grundlagen der Preisermittlung auszugehen. 2. Die Regelungen der Abs. 4, 5 und 6 gelten auch bei Vereinbarung einer Pauschalsumme. 3. Wenn nichts anderes vereinbart ist, gelten die Nummern 1 und 2 auch für Pauschalsummen, die für Teile der Leistung vereinbart sind; Abs. 3 Nr. 4 bleibt unberührt.

(8)

1. Leistungen, die der Auftragnehmer ohne Auftrag oder unter eigenmächtiger Abweichung vom Auftrag ausführt, werden nicht vergütet. Der Auftragnehmer hat sie auf Verlangen innerhalb einer angemessenen Frist zu beseitigen; sonst kann es auf seine Kosten geschehen. Er haftet außerdem für andere Schäden, die dem Auftraggeber hieraus entstehen. 2. Eine Vergütung steht dem Auftragnehmer jedoch zu, wenn der Auftraggeber solche Leistungen nachträglich anerkennt. Eine Vergütung steht ihm auch zu, wenn die Leistungen für die Erfüllung des Vertrags notwendig waren, dem mutmaßlichen Willen des Auftraggebers entsprachen und ihm unverzüglich angezeigt wurden. Soweit dem Auftragnehmer eine Vergütung zusteht, gelten die Berechnungsgrundlagen für geänderte oder zusätzliche Leistungen der Absätze 5 oder 6 entsprechend. 3. Die Vorschriften des BGB über die Geschäftsführung ohne Auftrag (§§ 677 ff. BGB) bleiben unberührt.

(9)

1. Verlangt der Auftraggeber Zeichnungen, Berechnungen oder andere Unterlagen, die der Auftragnehmer nach dem Vertrag, besonders den Technischen Vertragsbedingungen oder der gewerblichen Verkehrssitte, nicht zu beschaffen hat, so hat er sie zu vergüten. 2. Lässt er vom Auftragnehmer nicht aufgestellte technische Berechnungen durch den Auftragnehmer nachprüfen, so hat er die Kosten zu tragen.

(10) Stundenlohnarbeiten werden nur vergütet, wenn sie als solche vor ihrem Beginn ausdrücklich vereinbart worden sind (§ 15).

VOB/B

185

§ 3 Ausführungsunterlagen (1)

Die für die Ausführung nötigen Unterlagen sind dem Auftragnehmer unentgeltlich und rechtzeitig zu übergeben.

(2)

Das Abstecken der Hauptachsen der baulichen Anlagen, ebenso der Grenzen des Geländes, das dem Auftragnehmer zur Verfügung gestellt wird, und das Schaffen der notwendigen Höhenfestpunkte in unmittelbarer Nähe der baulichen Anlagen sind Sache des Auftraggebers.

(3)

Die vom Auftraggeber zur Verfügung gestellten Geländeaufnahmen und Absteckungen und die übrigen für die Ausführung übergebenen Unterlagen sind für den Auftragnehmer maßgebend. Jedoch hat er sie, soweit es zur ordnungsgemäßen Vertragserfüllung gehört, auf etwaige Unstimmigkeiten zu überprüfen und den Auftraggeber auf entdeckte oder vermutete Mängel hinzuweisen.

(4)

Vor Beginn der Arbeiten ist, soweit notwendig, der Zustand der Straßen und Geländeoberfläche, der Vorfluter und Vorflutleitungen, ferner der baulichen Anlagen im Baubereich in einer Niederschrift festzuhalten, die vom Auftraggeber und Auftragnehmer anzuerkennen ist.

(5)

Zeichnungen, Berechnungen, Nachprüfungen von Berechnungen oder andere Unterlagen, die der Auftragnehmer nach dem Vertrag, besonders den Technischen Vertragsbedingungen, oder der gewerblichen Verkehrssitte oder auf besonderes Verlangen des Auftraggebers (§ 2 Abs. 9) zu beschaffen hat, sind dem Auftraggeber nach Aufforderung rechtzeitig vorzulegen.

(6)

1. Die in Absatz 5 genannten Unterlagen dürfen ohne Genehmigung ihres Urhebers nicht veröffentlicht, vervielfältigt, geändert oder für einen anderen als den vereinbarten Zweck benutzt werden. 2. An DV-Programmen hat der Auftraggeber das Recht zur Nutzung mit den vereinbarten Leistungsmerkmalen in unveränderter Form auf den festgelegten Geräten. Der Auftraggeber darf zum Zwecke der Datensicherung zwei Kopien herstellen. Diese müssen alle Identifikationsmerkmale enthalten. Der Verbleib der Kopien ist auf Verlangen nachzuweisen. 3. Der Auftragnehmer bleibt unbeschadet des Nutzungsrechts des Auftraggebers zur Nutzung der Unterlagen und der DV-Programme berechtigt.

§ 4 Ausführung (1)

1. Der Auftraggeber hat für die Aufrechterhaltung der allgemeinen Ordnung auf der Baustelle zu sorgen und das Zusammenwirken der verschiedenen Unternehmer zu regeln. Er hat die erforderlichen öffentlich-rechtlichen Genehmigungen und Erlaubnisse – z. B. nach dem Baurecht, dem Straßenverkehrsrecht, dem Wasserrecht, dem Gewerberecht – herbeizuführen. 2. Der Auftraggeber hat das Recht, die vertragsgemäße Ausführung der Leistung zu überwachen. Hierzu hat er Zutritt zu den Arbeitsplätzen, Werkstätten und Lagerräumen, wo die vertragliche Leistung oder Teile von ihr hergestellt oder die hierfür bestimmten Stoffe und Bauteile gelagert werden. Auf Verlangen sind ihm die Werkzeichnungen oder andere Ausführungsunterlagen sowie die Ergebnisse von Güteprüfungen zur Einsicht vorzulegen und die erforderlichen Auskünfte zu erteilen, wenn hierdurch keine Geschäftsgeheimnisse preisgegeben werden. Als Geschäftsgeheimnis bezeichnete Auskünfte und Unterlagen hat er vertraulich zu behandeln. 3. Der Auftraggeber ist befugt, unter Wahrung der dem Auftragnehmer zustehenden Leitung (Abs. 2) Anordnungen zu treffen, die zur vertragsgemäßen Ausführung der Leistung notwendig sind. Die Anordnungen sind grundsätzlich nur dem Auftragnehmer oder seinem für die Leitung der Ausführung bestellten Vertreter zu erteilen, außer wenn Gefahr im Verzug ist. Dem Auftraggeber ist mitzuteilen, wer jeweils als Vertreter des Auftragnehmers für die Leitung der Ausführung bestellt ist.

186

Anhang 4. Hält der Auftragnehmer die Anordnungen des Auftraggebers für unberechtigt oder unzweckmäßig, so hat er seine Bedenken geltend zu machen, die Anordnungen jedoch auf Verlangen auszuführen, wenn nicht gesetzliche oder behördliche Bestimmungen entgegenstehen. Wenn dadurch eine ungerechtfertigte Erschwerung verursacht wird, hat der Auftraggeber die Mehrkosten zu tragen.

(2)

1. Der Auftragnehmer hat die Leistung unter eigener Verantwortung nach dem Vertrag auszuführen. Dabei hat er die anerkannten Regeln der Technik und die gesetzlichen und behördlichen Bestimmungen zu beachten. Es ist seine Sache, die Ausführung seiner vertraglichen Leistung zu leiten und für Ordnung auf seiner Arbeitsstelle zu sorgen. 2. Er ist für die Erfüllung der gesetzlichen, behördlichen und berufsgenossenschaftlichen Verpflichtungen gegenüber seinen Arbeitnehmern allein verantwortlich. Es ist ausschließlich seine Aufgabe, die Vereinbarungen und Maßnahmen zu treffen, die sein Verhältnis zu den Arbeitnehmern regeln.

(3)

Hat der Auftragnehmer Bedenken gegen die vorgesehene Art der Ausführung (auch wegen der Sicherung gegen Unfallgefahren), gegen die Güte der vom Auftraggeber gelieferten Stoffe oder Bauteile oder gegen die Leistungen anderer Unternehmer, so hat er sie dem Auftraggeber unverzüglich – möglichst schon vor Beginn der Arbeiten – schriftlich mitzuteilen; der Auftraggeber bleibt jedoch für seine Angaben, Anordnungen oder Lieferungen verantwortlich.

(4)

Der Auftraggeber hat, wenn nichts anderes vereinbart ist, dem Auftragnehmer unentgeltlich zur Benutzung oder Mitbenutzung zu überlassen: 1. die notwendigen Lager- und Arbeitsplätze auf der Baustelle, 2. vorhandene Zufahrtswege und Anschlussgleise, 3. vorhandene Anschlüsse für Wasser und Energie. Die Kosten für den Verbrauch und den Messer oder Zähler trägt der Auftragnehmer, mehrere Auftragnehmer tragen sie anteilig.

(5)

Der Auftragnehmer hat die von ihm ausgeführten Leistungen und die ihm für die Ausführung übergebenen Gegenstände bis zur Abnahme vor Beschädigung und Diebstahl zu schützen. Auf Verlangen des Auftraggebers hat er sie vor Winterschäden und Grundwasser zu schützen, ferner Schnee und Eis zu beseitigen. Obliegt ihm die Verpflichtung nach Satz 2 nicht schon nach dem Vertrag, so regelt sich die Vergütung nach § 2 Abs. 6.

(6)

Stoffe oder Bauteile, die dem Vertrag oder den Proben nicht entsprechen, sind auf Anordnung des Auftraggebers innerhalb einer von ihm bestimmten Frist von der Baustelle zu entfernen. Geschieht es nicht, so können sie auf Kosten des Auftragnehmers entfernt oder für seine Rechnung veräußert werden.

(7)

Leistungen, die schon während der Ausführung als mangelhaft oder vertragswidrig erkannt werden, hat der Auftragnehmer auf eigene Kosten durch mangelfreie zu ersetzen. Hat der Auftragnehmer den Mangel oder die Vertragswidrigkeit zu vertreten, so hat er auch den daraus entstehenden Schaden zu ersetzen. Kommt der Auftragnehmer der Pflicht zur Beseitigung des Mangels nicht nach, so kann ihm der Auftraggeber eine angemessene Frist zur Beseitigung des Mangels setzen und erklären, dass er ihm nach fruchtlosem Ablauf der Frist den Auftrag entziehe (§ 8 Abs. 3).

(8)

1. Der Auftragnehmer hat die Leistung im eigenen Betrieb auszuführen. Mit schriftlicher Zustimmung des Auftraggebers darf er sie an Nachunternehmer übertragen. Die Zustimmung ist nicht notwendig bei Leistungen, auf die der Betrieb des Auftragnehmers nicht eingerichtet ist. Erbringt der Auftragnehmer ohne schriftliche Zustimmung des Auftraggebers Leistungen nicht im eigenen Betrieb, obwohl sein Betrieb darauf eingerichtet ist, kann der Auftraggeber ihm eine angemessene Frist zur Aufnahme der Leistung im eigenen Betrieb setzen und erklären, dass er ihm nach fruchtlosem Ablauf der Frist den Auftrag entziehe (§ 8 Abs. 3). 2. Der Auftragnehmer hat bei der Weitervergabe von Bauleistungen an Nachunternehmer die Vergabeund Vertragsordnung für Bauleistungen Teile B und C zugrunde zu legen. 3. Der Auftragnehmer hat die Nachunternehmer dem Auftraggeber auf Verlangen bekannt zu geben.

VOB/B (9)

187

Werden bei Ausführung der Leistung auf einem Grundstück Gegenstände von Altertums-, Kunst- oder wissenschaftlichem Wert entdeckt, so hat der Auftragnehmer vor jedem weiteren Aufdecken oder Ändern dem Auftraggeber den Fund anzuzeigen und ihm die Gegenstände nach näherer Weisung abzuliefern. Die Vergütung etwaiger Mehrkosten regelt sich nach § 2 Abs. 6. Die Rechte des Entdeckers (§ 984 BGB) hat der Auftraggeber.

(10) Der Zustand von Teilen der Leistung ist auf Verlangen gemeinsam von Auftraggeber und Auftragnehmer festzustellen, wenn diese Teile der Leistung durch die weitere Ausführung der Prüfung und Feststellung entzogen werden. Das Ergebnis ist schriftlich niederzulegen.

§ 5 Ausführungsfristen (1)

Die Ausführung ist nach den verbindlichen Fristen (Vertragsfristen) zu beginnen, angemessen zu fördern und zu vollenden. In einem Bauzeitenplan enthaltene Einzelfristen gelten nur dann als Vertragsfristen, wenn dies im Vertrag ausdrücklich vereinbart ist.

(2)

Ist für den Beginn der Ausführung keine Frist vereinbart, so hat der Auftraggeber dem Auftragnehmer auf Verlangen Auskunft über den voraussichtlichen Beginn zu erteilen. Der Auftragnehmer hat innerhalb von 12 Werktagen nach Aufforderung zu beginnen. Der Beginn der Ausführung ist dem Auftraggeber anzuzeigen.

(3)

Wenn Arbeitskräfte, Geräte, Gerüste, Stoffe oder Bauteile so unzureichend sind, dass die Ausführungsfristen offenbar nicht eingehalten werden können, muss der Auftragnehmer auf Verlangen unverzüglich Abhilfe schaffen.

(4)

Verzögert der Auftragnehmer den Beginn der Ausführung, gerät er mit der Vollendung in Verzug, oder kommt er der in Absatz 3 erwähnten Verpflichtung nicht nach, so kann der Auftraggeber bei Aufrechterhaltung des Vertrages Schadensersatz nach § 6 Abs. 6 verlangen oder dem Auftragnehmer eine angemessene Frist zur Vertragserfüllung setzen und erklären, dass er ihm nach fruchtlosem Ablauf der Frist den Auftrag entziehe (§ 8 Abs. 3).

§ 6 Behinderung und Unterbrechung der Ausführung (1)

Glaubt sich der Auftragnehmer in der ordnungsgemäßen Ausführung der Leistung behindert, so hat er es dem Auftraggeber unverzüglich schriftlich anzuzeigen. Unterlässt er die Anzeige, so hat er nur dann Anspruch auf Berücksichtigung der hindernden Umstände, wenn dem Auftraggeber offenkundig die Tatsache und deren hindernde Wirkung bekannt waren.

(2)

1. Ausführungsfristen werden verlängert, soweit die Behinderung verursacht ist: a) durch einen Umstand aus dem Risikobereich des Auftraggebers, b) durch Streik oder eine von der Berufsvertretung der Arbeitgeber angeordnete Aussperrung im Betrieb des Auftragnehmers oder in einem unmittelbar für ihn arbeitenden Betrieb, c) durch höhere Gewalt oder andere für den Auftragnehmer unabwendbare Umstände. 2. Witterungseinflüsse während der Ausführungszeit, mit denen bei Abgabe des Angebots normalerweise gerechnet werden musste, gelten nicht als Behinderung.

(3)

Der Auftragnehmer hat alles zu tun, was ihm billigerweise zugemutet werden kann, um die Weiterführung der Arbeiten zu ermöglichen. Sobald die hindernden Umstände wegfallen, hat er ohne weiteres und unverzüglich die Arbeiten wieder aufzunehmen und den Auftraggeber davon zu benachrichtigen.

188

Anhang

(4)

Die Fristverlängerung wird berechnet nach der Dauer der Behinderung mit einem Zuschlag für die Wiederaufnahme der Arbeiten und die etwaige Verschiebung in eine ungünstigere Jahreszeit.

(5)

Wird die Ausführung für voraussichtlich längere Dauer unterbrochen, ohne dass die Leistung dauernd unmöglich wird, so sind die ausgeführten Leistungen nach den Vertragspreisen abzurechnen und außerdem die Kosten zu vergüten, die dem Auftragnehmer bereits entstanden und in den Vertragspreisen des nicht ausgeführten Teils der Leistung enthalten sind.

(6)

Sind die hindernden Umstände von einem Vertragsteil zu vertreten, so hat der andere Teil Anspruch auf Ersatz des nachweislich entstandenen Schadens, des entgangenen Gewinns aber nur bei Vorsatz oder grober Fahrlässigkeit. Im Übrigen bleibt der Anspruch des Auftragnehmers auf angemessene Entschädigung nach § 642 BGB unberührt, sofern die Anzeige nach Absatz 1 Satz 1 erfolgt oder wenn Offenkundigkeit nach Absatz 1 Satz 2 gegeben ist.

(7)

Dauert eine Unterbrechung länger als 3 Monate, so kann jeder Teil nach Ablauf dieser Zeit den Vertrag schriftlich kündigen. Die Abrechnung regelt sich nach den Absätzen 5 und 6; wenn der Auftragnehmer die Unterbrechung nicht zu vertreten hat, sind auch die Kosten der Baustellenräumung zu vergüten, soweit sie nicht in der Vergütung für die bereits ausgeführten Leistungen enthalten sind.

§ 7 Verteilung der Gefahr (1)

Wird die ganz oder teilweise ausgeführte Leistung vor der Abnahme durch höhere Gewalt, Krieg, Aufruhr oder andere objektiv unabwendbare vom Auftragnehmer nicht zu vertretende Umstände beschädigt oder zerstört, so hat dieser für die ausgeführten Teile der Leistung die Ansprüche nach § 6 Abs. 5; für andere Schäden besteht keine gegenseitige Ersatzpflicht.

(2)

Zu der ganz oder teilweise ausgeführten Leistung gehören alle mit der baulichen Anlage unmittelbar verbundenen, in ihre Substanz eingegangenen Leistungen, unabhängig von deren Fertigstellungsgrad.

(3)

Zu der ganz oder teilweise ausgeführten Leistung gehören nicht die noch nicht eingebauten Stoffe und Bauteile sowie die Baustelleneinrichtung und Absteckungen. Zu der ganz oder teilweise ausgeführten Leistung gehören ebenfalls nicht Baubehelfe, z. B. Gerüste, auch wenn diese als Besondere Leistung oder selbständig vergeben sind.

§ 8 Kündigung durch den Auftraggeber (1)

1. Der Auftraggeber kann bis zur Vollendung der Leistung jederzeit den Vertrag kündigen. 2. Dem Auftragnehmer steht die vereinbarte Vergütung zu. Er muss sich jedoch anrechnen lassen, was er infolge der Aufhebung des Vertrags an Kosten erspart oder durch anderweitige Verwendung seiner Arbeitskraft und seines Betriebs erwirbt oder zu erwerben böswillig unterlässt (§ 649 BGB).

(2)

1. Der Auftraggeber kann den Vertrag kündigen, wenn der Auftragnehmer seine Zahlungen einstellt, von ihm oder zulässigerweise vom Auftraggeber oder einem anderen Gläubiger das Insolvenzverfahren (§§ 14 und 15 InsO) beziehungsweise ein vergleichbares gesetzliches Verfahren beantragt ist, ein solches Verfahren eröffnet wird oder dessen Eröffnung mangels Masse abgelehnt wird. 2. Die ausgeführten Leistungen sind nach § 6 Abs. 5 abzurechnen. Der Auftraggeber kann Schadensersatz wegen Nichterfüllung des Restes verlangen.

VOB/B (3)

189

1. Der Auftraggeber kann den Vertrag kündigen, wenn in den Fällen des § 4 Abs. 7 und 8 Nr. 1 und des § 5 Abs. 4 die gesetzte Frist fruchtlos abgelaufen ist (Entziehung des Auftrags). Die Entziehung des Auftrags kann auf einen in sich abgeschlossenen Teil der vertraglichen Leistung beschränkt werden. 2. Nach der Entziehung des Auftrags ist der Auftraggeber berechtigt, den noch nicht vollendeten Teil der Leistung zu Lasten des Auftragnehmers durch einen Dritten ausführen zu lassen, doch bleiben seine Ansprüche auf Ersatz des etwa entstehenden weiteren Schadens bestehen. Er ist auch berechtigt, auf die weitere Ausführung zu verzichten und Schadensersatz wegen Nichterfüllung zu verlangen, wenn die Ausführung aus den Gründen, die zur Entziehung des Auftrags geführt haben, für ihn kein Interesse mehr hat. 3. Für die Weiterführung der Arbeiten kann der Auftraggeber Geräte, Gerüste, auf der Baustelle vorhandene andere Einrichtungen und angelieferte Stoffe und Bauteile gegen angemessene Vergütung in Anspruch nehmen. 4. Der Auftraggeber hat dem Auftragnehmer eine Aufstellung über die entstandenen Mehrkosten und über seine anderen Ansprüche spätestens binnen 12 Werktagen nach Abrechnung mit dem Dritten zuzusenden.

(4)

Der Auftraggeber kann den Auftrag entziehen, wenn der Auftragnehmer aus Anlass der Vergabe eine Abrede getroffen hatte, die eine unzulässige Wettbewerbsbeschränkung darstellt. Die Kündigung ist innerhalb von 12 Werktagen nach Bekanntwerden des Kündigungsgrundes auszusprechen. Absatz 3 gilt entsprechend.

(5)

Die Kündigung ist schriftlich zu erklären.

(6)

Der Auftragnehmer kann Aufmaß und Abnahme der von ihm ausgeführten Leistungen alsbald nach der Kündigung verlangen; er hat unverzüglich eine prüfbare Rechnung über die ausgeführten Leistungen vorzulegen.

(7)

Eine wegen Verzugs verwirkte, nach Zeit bemessene Vertragsstrafe kann nur für die Zeit bis zum Tag der Kündigung des Vertrags gefordert werden.

§ 9 Kündigung durch den Auftragnehmer (1)

Der Auftragnehmer kann den Vertrag kündigen: 1. wenn der Auftraggeber eine ihm obliegende Handlung unterlässt und dadurch den Auftragnehmer außerstande setzt, die Leistung auszuführen (Annahmeverzug nach §§ 293 ff. BGB), 2. wenn der Auftraggeber eine fällige Zahlung nicht leistet oder sonst in Schuldnerverzug gerät.

(2)

Die Kündigung ist schriftlich zu erklären. Sie ist erst zulässig, wenn der Auftragnehmer dem Auftraggeber ohne Erfolg eine angemessene Frist zur Vertragserfüllung gesetzt und erklärt hat, dass er nach fruchtlosem Ablauf der Frist den Vertrag kündigen werde.

(3)

Die bisherigen Leistungen sind nach den Vertragspreisen abzurechnen. Außerdem hat der Auftragnehmer Anspruch auf angemessene Entschädigung nach § 642 BGB; etwaige weitergehende Ansprüche des Auftragnehmers bleiben unberührt.

§ 10 Haftung der Vertragsparteien (1)

Die Vertragsparteien haften einander für eigenes Verschulden sowie für das Verschulden ihrer gesetzlichen Vertreter und der Personen, deren sie sich zur Erfüllung ihrer Verbindlichkeiten bedienen (§§ 276, 278 BGB).

190 (2)

Anhang 1. Entsteht einem Dritten im Zusammenhang mit der Leistung ein Schaden, für den auf Grund gesetzlicher Haftpflichtbestimmungen beide Vertragsparteien haften, so gelten für den Ausgleich zwischen den Vertragsparteien die allgemeinen gesetzlichen Bestimmungen, soweit im Einzelfall nichts anderes vereinbart ist. Soweit der Schaden des Dritten nur die Folge einer Maßnahme ist, die der Auftraggeber in dieser Form angeordnet hat, trägt er den Schaden allein, wenn ihn der Auftragnehmer auf die mit der angeordneten Ausführung verbundene Gefahr nach § 4 Abs. 3 hingewiesen hat. 2. Der Auftragnehmer trägt den Schaden allein, soweit er ihn durch Versicherung seiner gesetzlichen Haftpflicht gedeckt hat oder durch eine solche zu tarifmäßigen, nicht auf außergewöhnliche Verhältnisse abgestellten Prämien und Prämienzuschlägen bei einem im Inland zum Geschäftsbetrieb zugelassenen Versicherer hätte decken können.

(3)

Ist der Auftragnehmer einem Dritten nach den §§ 823 ff. BGB zu Schadensersatz verpflichtet wegen unbefugten Betretens oder Beschädigung angrenzender Grundstücke, wegen Entnahme oder Auflagerung von Boden oder anderen Gegenständen außerhalb der vom Auftraggeber dazu angewiesenen Flächen oder wegen der Folgen eigenmächtiger Versperrung von Wegen oder Wasserläufen, so trägt er im Verhältnis zum Auftraggeber den Schaden allein.

(4)

Für die Verletzung gewerblicher Schutzrechte haftet im Verhältnis der Vertragsparteien zueinander der Auftragnehmer allein, wenn er selbst das geschützte Verfahren oder die Verwendung geschützter Gegenstände angeboten oder wenn der Auftraggeber die Verwendung vorgeschrieben und auf das Schutzrecht hingewiesen hat.

(5)

Ist eine Vertragspartei gegenüber der anderen nach den Absätzen 2, 3 oder 4 von der Ausgleichspflicht befreit, so gilt diese Befreiung auch zugunsten ihrer gesetzlichen Vertreter und Erfüllungsgehilfen, wenn sie nicht vorsätzlich oder grob fahrlässig gehandelt haben.

(6)

Soweit eine Vertragspartei von dem Dritten für einen Schaden in Anspruch genommen wird, den nach den Absätzen 2, 3 oder 4 die andere Vertragspartei zu tragen hat, kann sie verlangen, dass ihre Vertragspartei sie von der Verbindlichkeit gegenüber dem Dritten befreit. Sie darf den Anspruch des Dritten nicht anerkennen oder befriedigen, ohne der anderen Vertragspartei vorher Gelegenheit zur Äußerung gegeben zu haben.

§ 11 Vertragsstrafe (1)

Wenn Vertragsstrafen vereinbart sind, gelten die §§ 339 bis 345 BGB.

(2)

Ist die Vertragsstrafe für den Fall vereinbart, dass der Auftragnehmer nicht in der vorgesehenen Frist erfüllt, so wird sie fällig, wenn der Auftragnehmer in Verzug gerät.

(3)

Ist die Vertragsstrafe nach Tagen bemessen, so zählen nur Werktage; ist sie nach Wochen bemessen, so wird jeder Werktag angefangener Wochen als 1/6 Woche gerechnet.

(4)

Hat der Auftraggeber die Leistung abgenommen, so kann er die Strafe nur verlangen, wenn er dies bei der Abnahme vorbehalten hat.

§ 12 Abnahme (1)

Verlangt der Auftragnehmer nach der Fertigstellung – gegebenenfalls auch vor Ablauf der vereinbarten Ausführungsfrist – die Abnahme der Leistung, so hat sie der Auftraggeber binnen 12 Werktagen durchzuführen; eine andere Frist kann vereinbart werden.

(2)

Auf Verlangen sind in sich abgeschlossene Teile der Leistung besonders abzunehmen.

(3)

Wegen wesentlicher Mängel kann die Abnahme bis zur Beseitigung verweigert werden.

VOB/B (4)

191

1. Eine förmliche Abnahme hat stattzufinden, wenn eine Vertragspartei es verlangt. Jede Partei kann auf ihre Kosten einen Sachverständigen zuziehen. Der Befund ist in gemeinsamer Verhandlung schriftlich niederzulegen. In die Niederschrift sind etwaige Vorbehalte wegen bekannter Mängel und wegen Vertragsstrafen aufzunehmen, ebenso etwaige Einwendungen des Auftragnehmers. Jede Partei erhält eine Ausfertigung. 2. Die förmliche Abnahme kann in Abwesenheit des Auftragnehmers stattfinden, wenn der Termin vereinbart war oder der Auftraggeber mit genügender Frist dazu eingeladen hatte. Das Ergebnis der Abnahme ist dem Auftragnehmer alsbald mitzuteilen.

(5)

1. Wird keine Abnahme verlangt, so gilt die Leistung als abgenommen mit Ablauf von 12 Werktagen nach schriftlicher Mitteilung über die Fertigstellung der Leistung. 2. Wird keine Abnahme verlangt und hat der Auftraggeber die Leistung oder einen Teil der Leistung in Benutzung genommen, so gilt die Abnahme nach Ablauf von 6 Werktagen nach Beginn der Benutzung als erfolgt, wenn nichts anderes vereinbart ist. Die Benutzung von Teilen einer baulichen Anlage zur Weiterführung der Arbeiten gilt nicht als Abnahme. 3. Vorbehalte wegen bekannter Mängel oder wegen Vertragsstrafen hat der Auftraggeber spätestens zu den in den Absätzen 1 und 2 bezeichneten Zeitpunkten geltend zu machen.

(6)

Mit der Abnahme geht die Gefahr auf den Auftraggeber über, soweit er sie nicht schon nach § 7 trägt.

§ 13 Mängelansprüche (1)

Der Auftragnehmer hat dem Auftraggeber seine Leistung zum Zeitpunkt der Abnahme frei von Sachmängeln zu verschaffen. Die Leistung ist zur Zeit der Abnahme frei von Sachmängeln, wenn sie die vereinbarte Beschaffenheit hat und den anerkannten Regeln der Technik entspricht. Ist die Beschaffenheit nicht vereinbart, so ist die Leistung zur Zeit der Abnahme frei von Sachmängeln, 1. wenn sie sich für die nach dem Vertrag vorausgesetzte, sonst 2. für die gewöhnliche Verwendung eignet und eine Beschaffenheit aufweist, die bei Werken der gleichen Art üblich ist und die der Auftraggeber nach der Art der Leistung erwarten kann.

(2)

Bei Leistungen nach Probe gelten die Eigenschaften der Probe als vereinbarte Beschaffenheit, soweit nicht Abweichungen nach der Verkehrssitte als bedeutungslos anzusehen sind. Dies gilt auch für Proben, die erst nach Vertragsabschluss als solche anerkannt sind.

(3)

Ist ein Mangel zurückzuführen auf die Leistungsbeschreibung oder auf Anordnungen des Auftraggebers, auf die von diesem gelieferten oder vorgeschriebenen Stoffe oder Bauteile oder die Beschaffenheit der Vorleistung eines anderen Unternehmers, haftet der Auftragnehmer, es sei denn, er hat die ihm nach § 4 Abs. 3 obliegende Mitteilung gemacht.

(4)

1. Ist für Mängelansprüche keine Verjährungsfrist im Vertrag vereinbart, so beträgt sie für Bauwerke 4 Jahre, für andere Werke, deren Erfolg in der Herstellung, Wartung oder Veränderung einer Sache besteht, und für die vom Feuer berührten Teile von Feuerungsanlagen 2 Jahre. Abweichend von Satz 1 beträgt die Verjährungsfrist für feuerberührte und abgasdämmende Teile von industriellen Feuerungsanlagen 1 Jahr. 2. Ist für Teile von maschinellen und elektrotechnischen/elektronischen Anlagen, bei denen die Wartung Einfluss auf Sicherheit und Funktionsfähigkeit hat, nichts anderes vereinbart, beträgt für diese Anlagenteile die Verjährungsfrist für Mängelansprüche abweichend von Nr. 1 zwei Jahre, wenn der Auftraggeber sich dafür entschieden hat, dem Auftragnehmer die Wartung für die Dauer der Verjährungsfrist nicht zu übertragen; dies gilt auch, wenn für weitere Leistungen eine andere Verjährungsfrist vereinbart ist. 3. Die Frist beginnt mit der Abnahme der gesamten Leistung; nur für in sich abgeschlossene Teile der Leistung beginnt sie mit der Teilabnahme (§ 12 Abs. 2).

192 (5)

Anhang 1. Der Auftragnehmer ist verpflichtet, alle während der Verjährungsfrist hervortretenden Mängel, die auf vertragswidrige Leistung zurückzuführen sind, auf seine Kosten zu beseitigen, wenn es der Auftraggeber vor Ablauf der Frist schriftlich verlangt. Der Anspruch auf Beseitigung der gerügten Mängel verjährt in 2 Jahren, gerechnet vom Zugang des schriftlichen Verlangens an, jedoch nicht vor Ablauf der Regelfristen nach Absatz 4 oder der an ihrer Stelle vereinbarten Frist. Nach Abnahme der Mängelbeseitigungsleistung beginnt für diese Leistung eine Verjährungsfrist von 2 Jahren neu, die jedoch nicht vor Ablauf der Regelfristen nach Absatz 4 oder der an ihrer Stelle vereinbarten Frist endet. 2. Kommt der Auftragnehmer der Aufforderung zur Mängelbeseitigung in einer vom Auftraggeber gesetzten angemessenen Frist nicht nach, so kann der Auftraggeber die Mängel auf Kosten des Auftragnehmers beseitigen lassen.

(6)

Ist die Beseitigung des Mangels für den Auftraggeber unzumutbar oder ist sie unmöglich oder würde sie einen unverhältnismäßig hohen Aufwand erfordern und wird sie deshalb vom Auftragnehmer verweigert, so kann der Auftraggeber durch Erklärung gegenüber dem Auftragnehmer die Vergütung mindern (§ 638 BGB).

(7)

1. Der Auftragnehmer haftet bei schuldhaft verursachten Mängeln für Schäden aus der Verletzung des Lebens, des Körpers oder der Gesundheit. 2. Bei vorsätzlich oder grob fahrlässig verursachten Mängeln haftet er für alle Schäden. 3. Im Übrigen ist dem Auftraggeber der Schaden an der baulichen Anlage zu ersetzen, zu deren Herstellung, Instandhaltung oder Änderung die Leistung dient, wenn ein wesentlicher Mangel vorliegt, der die Gebrauchsfähigkeit erheblich beeinträchtigt und auf ein Verschulden des Auftragnehmers zurückzuführen ist. Einen darüber hinausgehenden Schaden hat der Auftragnehmer nur dann zu ersetzen, a) wenn der Mangel auf einem Verstoß gegen die anerkannten Regeln der Technik beruht, b) wenn der Mangel in dem Fehlen einer vertraglich vereinbarten Beschaffenheit besteht oder c) soweit der Auftragnehmer den Schaden durch Versicherung seiner gesetzlichen Haftpflicht gedeckt hat oder durch eine solche zu tarifmäßigen, nicht auf außergewöhnliche Verhältnisse abgestellten Prämien und Prämienzuschlägen bei einem im Inland zum Geschäftsbetrieb zugelassenen Versicherer hätte decken können. 4. Abweichend von Absatz 4 gelten die gesetzlichen Verjährungsfristen, soweit sich der Auftragnehmer nach Nummer 3 durch Versicherung geschützt hat oder hätte schützen können oder soweit ein besonderer Versicherungsschutz vereinbart ist. 5. Eine Einschränkung oder Erweiterung der Haftung kann in begründeten Sonderfällen vereinbart werden.

§ 14 Abrechnung (1)

Der Auftragnehmer hat seine Leistungen prüfbar abzurechnen. Er hat die Rechnungen übersichtlich aufzustellen und dabei die Reihenfolge der Posten einzuhalten und die in den Vertragsbestandteilen enthaltenen Bezeichnungen zu verwenden. Die zum Nachweis von Art und Umfang der Leistung erforderlichen Mengenberechnungen, Zeichnungen und andere Belege sind beizufügen. Änderungen und Ergänzungen des Vertrags sind in der Rechnung besonders kenntlich zu machen; sie sind auf Verlangen getrennt abzurechnen.

(2)

Die für die Abrechnung notwendigen Feststellungen sind dem Fortgang der Leistung entsprechend möglichst gemeinsam vorzunehmen. Die Abrechnungsbestimmungen in den Technischen Vertragsbedingungen und den anderen Vertragsunterlagen sind zu beachten. Für Leistungen, die bei Weiter-

VOB/B

193

führung der Arbeiten nur schwer feststellbar sind, hat der Auftragnehmer rechtzeitig gemeinsame Feststellungen zu beantragen. (3)

Die Schlussrechnung muss bei Leistungen mit einer vertraglichen Ausführungsfrist von höchstens 3 Monaten spätestens 12 Werktage nach Fertigstellung eingereicht werden, wenn nichts anderes vereinbart ist; diese Frist wird um je 6 Werktage für je weitere 3 Monate Ausführungsfrist verlängert.

(4)

Reicht der Auftragnehmer eine prüfbare Rechnung nicht ein, obwohl ihm der Auftraggeber dafür eine angemessene Frist gesetzt hat, so kann sie der Auftraggeber selbst auf Kosten des Auftragnehmers aufstellen.

§ 15 Stundenlohnarbeiten (1)

1. Stundenlohnarbeiten werden nach den vertraglichen Vereinbarungen abgerechnet. 2. Soweit für die Vergütung keine Vereinbarungen getroffen worden sind, gilt die ortsübliche Vergütung. Ist diese nicht zu ermitteln, so werden die Aufwendungen des Auftragnehmers für Lohn- und Gehaltskosten der Baustelle, Lohn- und Gehaltsnebenkosten der Baustelle, Stoffkosten der Baustelle, Kosten der Einrichtungen, Geräte, Maschinen und maschinellen Anlagen der Baustelle, Fracht-, Fuhrund Ladekosten, Sozialkassenbeiträge und Sonderkosten, die bei wirtschaftlicher Betriebsführung entstehen, mit angemessenen Zuschlägen für Gemeinkosten und Gewinn (einschließlich allgemeinem Unternehmerwagnis) zuzüglich Umsatzsteuer vergütet.

(2)

Verlangt der Auftraggeber, dass die Stundenlohnarbeiten durch einen Polier oder eine andere Aufsichtsperson beaufsichtigt werden, oder ist die Aufsicht nach den einschlägigen Unfallverhütungsvorschriften notwendig, so gilt Absatz 1 entsprechend.

(3)

Dem Auftraggeber ist die Ausführung von Stundenlohnarbeiten vor Beginn anzuzeigen. Über die geleisteten Arbeitsstunden und den dabei erforderlichen, besonders zu vergütenden Aufwand für den Verbrauch von Stoffen, für Vorhaltung von Einrichtungen, Geräten, Maschinen und maschinellen Anlagen, für Frachten, Fuhr- und Ladeleistungen sowie etwaige Sonderkosten sind, wenn nichts anderes vereinbart ist, je nach der Verkehrssitte werktäglich oder wöchentlich Listen (Stundenlohnzettel) einzureichen. Der Auftraggeber hat die von ihm bescheinigten Stundenlohnzettel unverzüglich, spätestens jedoch innerhalb von 6 Werktagen nach Zugang, zurückzugeben. Dabei kann er Einwendungen auf den Stundenlohnzetteln oder gesondert schriftlich erheben. Nicht fristgemäß zurückgegebene Stundenlohnzettel gelten als anerkannt.

(4)

Stundenlohnrechnungen sind alsbald nach Abschluss der Stundenlohnarbeiten, längstens jedoch in Abständen von 4 Wochen, einzureichen. Für die Zahlung gilt § 16.

(5)

Wenn Stundenlohnarbeiten zwar vereinbart waren, über den Umfang der Stundenlohnleistungen aber mangels rechtzeitiger Vorlage der Stundenlohnzettel Zweifel bestehen, so kann der Auftraggeber verlangen, dass für die nachweisbar ausgeführten Leistungen eine Vergütung vereinbart wird, die nach Maßgabe von Absatz 1 Nummer 2 für einen wirtschaftlich vertretbaren Aufwand an Arbeitszeit und Verbrauch von Stoffen, für Vorhaltung von Einrichtungen, Geräten, Maschinen und maschinellen Anlagen, für Frachten, Fuhr- und Ladeleistungen sowie etwaige Sonderkosten ermittelt wird.

§ 16 Zahlung (1)

1. Abschlagszahlungen sind auf Antrag in möglichst kurzen Zeitabständen oder zu den vereinbarten Zeitpunkten zu gewähren, und zwar in Höhe des Wertes der jeweils nachgewiesenen vertragsgemäßen Leistungen einschließlich des ausgewiesenen, darauf entfallenden Umsatzsteuerbetrages. Die Leistungen sind durch eine prüfbare Aufstellung nachzuweisen, die eine rasche und sichere Beurteilung der

194

Anhang Leistungen ermöglichen muss. Als Leistungen gelten hierbei auch die für die geforderte Leistung eigens angefertigten und bereitgestellten Bauteile sowie die auf der Baustelle angelieferten Stoffe und Bauteile, wenn dem Auftraggeber nach seiner Wahl das Eigentum an ihnen übertragen ist oder entsprechende Sicherheit gegeben wird. 2. Gegenforderungen können einbehalten werden. Andere Einbehalte sind nur in den im Vertrag und in den gesetzlichen Bestimmungen vorgesehenen Fällen zulässig. 3. Ansprüche auf Abschlagszahlungen werden binnen 18 Werktagen nach Zugang der Aufstellung fällig. 4. Die Abschlagszahlungen sind ohne Einfluss auf die Haftung des Auftragnehmers; sie gelten nicht als Abnahme von Teilen der Leistung.

(2)

1. Vorauszahlungen können auch nach Vertragsabschluss vereinbart werden; hierfür ist auf Verlangen des Auftraggebers ausreichende Sicherheit zu leisten. Diese Vorauszahlungen sind, sofern nichts anderes vereinbart wird, mit 3 v. H. über dem Basiszinssatz des § 247 BGB zu verzinsen. 2. Vorauszahlungen sind auf die nächstfälligen Zahlungen anzurechnen, soweit damit Leistungen abzugelten sind, für welche die Vorauszahlungen gewährt worden sind.

(3)

1. Der Anspruch auf die Schlusszahlung wird alsbald nach Prüfung und Feststellung der vom Auftragnehmer vorgelegten Schlussrechnung fällig, spätestens innerhalb von 2 Monaten nach Zugang. Werden Einwendungen gegen die Prüfbarkeit unter Angabe der Gründe hierfür nicht spätestens innerhalb von 2 Monaten nach Zugang der Schlussrechnung erhoben, so kann der Auftraggeber sich nicht mehr auf die fehlende Prüfbarkeit berufen. Die Prüfung der Schlussrechnung ist nach Möglichkeit zu beschleunigen. Verzögert sie sich, so ist das unbestrittene Guthaben als Abschlagszahlung sofort zu zahlen. 2. Die vorbehaltlose Annahme der Schlusszahlung schließt Nachforderungen aus, wenn der Auftragnehmer über die Schlusszahlung schriftlich unterrichtet und auf die Ausschlusswirkung hingewiesen wurde. 3. Einer Schlusszahlung steht es gleich, wenn der Auftraggeber unter Hinweis auf geleistete Zahlungen weitere Zahlungen endgültig und schriftlich ablehnt. 4. Auch früher gestellte, aber unerledigte Forderungen werden ausgeschlossen, wenn sie nicht nochmals vorbehalten werden. 5. Ein Vorbehalt ist innerhalb von 24 Werktagen nach Zugang der Mitteilung nach den Absätzen 2 und 3 über die Schlusszahlung zu erklären. Er wird hinfällig, wenn nicht innerhalb von weiteren 24 Werktagen – beginnend am Tag nach Ablauf der in Satz 1 genannten 24 Werktage – eine prüfbare Rechnung über die vorbehaltenen Forderungen eingereicht oder, wenn das nicht möglich ist, der Vorbehalt eingehend begründet wird. 6. Die Ausschlussfristen gelten nicht für ein Verlangen nach Richtigstellung der Schlussrechnung und -zahlung wegen Aufmaß-, Rechen- und Übertragungsfehlern.

(4)

In sich abgeschlossene Teile der Leistung können nach Teilabnahme ohne Rücksicht auf die Vollendung der übrigen Leistungen endgültig festgestellt und bezahlt werden.

(5)

1. Alle Zahlungen sind aufs äußerste zu beschleunigen. 2. Nicht vereinbarte Skontoabzüge sind unzulässig. 3. Zahlt der Auftraggeber bei Fälligkeit nicht, so kann ihm der Auftragnehmer eine angemessene Nachfrist setzen. Zahlt er auch innerhalb der Nachfrist nicht, so hat der Auftragnehmer vom Ende der Nachfrist an Anspruch auf Zinsen in Höhe der in § 288 BGB angegebenen Zinssätze, wenn er nicht einen höheren Verzugsschaden nachweist. 4. Zahlt der Auftraggeber das fällige unbestrittene Guthaben nicht innerhalb von 2 Monaten nach Zugang der Schlussrechnung, so hat der Auftragnehmer für dieses Guthaben abweichend von Absatz 3 (ohne Nachfristsetzung) ab diesem Zeitpunkt Anspruch auf Zinsen in Höhe der in § 288 BGB angegebenen Zinssätze, wenn er nicht einen höheren Verzugsschaden nachweist.

VOB/B

195

5. Der Auftragnehmer darf in den Fällen der Nummern 3 und 4 die Arbeiten bis zur Zahlung einstellen, sofern die dem Auftraggeber zuvor gesetzte angemessene Nachfrist erfolglos verstrichen ist. (6)

Der Auftraggeber ist berechtigt, zur Erfüllung seiner Verpflichtungen aus den Nummern 1 bis 5 Zahlungen an Gläubiger des Auftragnehmers zu leisten, soweit sie an der Ausführung der vertraglichen Leistung des Auftragnehmers aufgrund eines mit diesem abgeschlossenen Dienst- oder Werkvertrags beteiligt sind, wegen Zahlungsverzugs des Auftragnehmers die Fortsetzung ihrer Leistung zu Recht verweigern und die Direktzahlung die Fortsetzung der Leistung sicherstellen soll. Der Auftragnehmer ist verpflichtet, sich auf Verlangen des Auftraggebers innerhalb einer von diesem gesetzten Frist darüber zu erklären, ob und inwieweit er die Forderungen seiner Gläubiger anerkennt; wird diese Erklärung nicht rechtzeitig abgegeben, so gelten die Voraussetzungen für die Direktzahlung als anerkannt.

§ 17 Sicherheitsleistung (1)

1. Wenn Sicherheitsleistung vereinbart ist, gelten die §§ 232 bis 240 BGB, soweit sich aus den nachstehenden Bestimmungen nichts anderes ergibt. 2. Die Sicherheit dient dazu, die vertragsgemäße Ausführung der Leistung und die Mängelansprüche sicherzustellen.

(2)

Wenn im Vertrag nichts anderes vereinbart ist, kann Sicherheit durch Einbehalt oder Hinterlegung von Geld oder durch Bürgschaft eines Kreditinstituts oder Kreditversicherers geleistet werden, sofern das Kreditinstitut oder der Kreditversicherer 1. in der Europäischen Gemeinschaft oder 2. in einem Staat der Vertragsparteien des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum oder 3. in einem Staat der Vertragsparteien des WTO-Übereinkommens über das öffentliche Beschaffungswesen zugelassen ist.

(3)

Der Auftragnehmer hat die Wahl unter den verschiedenen Arten der Sicherheit; er kann eine Sicherheit durch eine andere ersetzen.

(4)

Bei Sicherheitsleistung durch Bürgschaft ist Voraussetzung, dass der Auftraggeber den Bürgen als tauglich anerkannt hat. Die Bürgschaftserklärung ist schriftlich unter Verzicht auf die Einrede der Vorausklage abzugeben (§ 771 BGB); sie darf nicht auf bestimmte Zeit begrenzt und muss nach Vorschrift des Auftraggebers ausgestellt sein. Der Auftraggeber kann als Sicherheit keine Bürgschaft fordern, die den Bürgen zur Zahlung auf erstes Anfordern verpflichtet.

(5)

Wird Sicherheit durch Hinterlegung von Geld geleistet, so hat der Auftragnehmer den Betrag bei einem zu vereinbarenden Geldinstitut auf ein Sperrkonto einzuzahlen, über das beide nur gemeinsam verfügen können („Und-Konto“). Etwaige Zinsen stehen dem Auftragnehmer zu.

(6)

1. Soll der Auftraggeber vereinbarungsgemäß die Sicherheit in Teilbeträgen von seinen Zahlungen einbehalten, so darf er jeweils die Zahlung um höchstens 10 v. H. kürzen, bis die vereinbarte Sicherheitssumme erreicht ist. Sofern Rechnungen ohne Umsatzsteuer gemäß § 13b UStG gestellt werden, bleibt die Umsatzsteuer bei der Berechnung des Sicherheitseinbehalts unberücksichtigt. Den jeweils einbehaltenen Betrag hat er dem Auftragnehmer mitzuteilen und binnen 18 Werktagen nach dieser Mitteilung auf ein Sperrkonto bei dem vereinbarten Geldinstitut einzuzahlen. Gleichzeitig muss er veranlassen, dass dieses Geldinstitut den Auftragnehmer von der Einzahlung des Sicherheitsbetrags benachrichtigt. Absatz 5 gilt entsprechend. 2. Bei kleineren oder kurzfristigen Aufträgen ist es zulässig, dass der Auftraggeber den einbehaltenen Sicherheitsbetrag erst bei der Schlusszahlung auf ein Sperrkonto einzahlt. 3. Zahlt der Auftraggeber den einbehaltenen Betrag nicht rechtzeitig ein, so kann ihm der Auftragnehmer hierfür eine angemessene Nachfrist setzen. Lässt der Auftraggeber auch diese verstreichen, so

196

Anhang kann der Auftragnehmer die sofortige Auszahlung des einbehaltenen Betrags verlangen und braucht dann keine Sicherheit mehr zu leisten. 4. Öffentliche Auftraggeber sind berechtigt, den als Sicherheit einbehaltenen Betrag auf eigenes Verwahrgeldkonto zu nehmen; der Betrag wird nicht verzinst.

(7)

Der Auftragnehmer hat die Sicherheit binnen 18 Werktagen nach Vertragsabschluss zu leisten, wenn nichts anderes vereinbart ist. Soweit er diese Verpflichtung nicht erfüllt hat, ist der Auftraggeber berechtigt, vom Guthaben des Auftragnehmers einen Betrag in Höhe der vereinbarten Sicherheit einzubehalten. Im Übrigen gelten die Absätze 5 und 6 außer Nummer 1 Satz 1 entsprechend.

(8)

1. Der Auftraggeber hat eine nicht verwertete Sicherheit für die Vertragserfüllung zum vereinbarten Zeitpunkt, spätestens nach Abnahme und Stellung der Sicherheit für Mängelansprüche zurückzugeben, es sei denn, dass Ansprüche des Auftraggebers, die nicht von der gestellten Sicherheit für Mängelansprüche umfasst sind, noch nicht erfüllt sind. Dann darf er für diese Vertragserfüllungsansprüche einen entsprechenden Teil der Sicherheit zurückhalten. 2. Der Auftraggeber hat eine nicht verwertete Sicherheit für Mängelansprüche nach Ablauf von 2 Jahren zurückzugeben, sofern kein anderer Rückgabezeitpunkt vereinbart worden ist. Soweit jedoch zu diesem Zeitpunkt seine geltend gemachten Ansprüche noch nicht erfüllt sind, darf er einen entsprechenden Teil der Sicherheit zurückhalten.

§ 18 Streitigkeiten (1)

Liegen die Voraussetzungen für eine Gerichtsstandvereinbarung nach § 38 Zivilprozessordnung vor, richtet sich der Gerichtsstand für Streitigkeiten aus dem Vertrag nach dem Sitz der für die Prozessvertretung des Auftraggebers zuständigen Stelle, wenn nichts anderes vereinbart ist. Sie ist dem Auftragnehmer auf Verlangen mitzuteilen.

(2)

1. Entstehen bei Verträgen mit Behörden Meinungsverschiedenheiten, so soll der Auftragnehmer zunächst die der auftraggebenden Stelle unmittelbar vorgesetzte Stelle anrufen. Diese soll dem Auftragnehmer Gelegenheit zur mündlichen Aussprache geben und ihn möglichst innerhalb von 2 Monaten nach der Anrufung schriftlich bescheiden und dabei auf die Rechtsfolgen des Satzes 3 hinweisen. Die Entscheidung gilt als anerkannt, wenn der Auftragnehmer nicht innerhalb von 3 Monaten nach Eingang des Bescheides schriftlich Einspruch beim Auftraggeber erhebt und dieser ihn auf die Ausschlussfrist hingewiesen hat. 2. Mit dem Eingang des schriftlichen Antrages auf Durchführung eines Verfahrens nach Nummer 1 wird die Verjährung des in diesem Antrag geltend gemachten Anspruchs gehemmt. Wollen Auftraggeber oder Auftragnehmer das Verfahren nicht weiter betreiben, teilen sie dies dem jeweils anderen Teil schriftlich mit. Die Hemmung endet 3 Monate nach Zugang des schriftlichen Bescheides oder der Mitteilung nach Satz 2.

(3)

Daneben kann ein Verfahren zur Streitbeilegung vereinbart werden. Die Vereinbarung sollte mit Vertragsabschluss erfolgen.

(4)

Bei Meinungsverschiedenheiten über die Eigenschaft von Stoffen und Bauteilen, für die allgemein gültige Prüfungsverfahren bestehen, und über die Zulässigkeit oder Zuverlässigkeit der bei der Prüfung verwendeten Maschinen oder angewendeten Prüfungsverfahren kann jede Vertragspartei nach vorheriger Benachrichtigung der anderen Vertragspartei die materialtechnische Untersuchung durch eine staatliche oder staatlich anerkannte Materialprüfungsstelle vornehmen lassen; deren Feststellungen sind verbindlich. Die Kosten trägt der unterliegende Teil.

(5) Streitfälle berechtigen den Auftragnehmer nicht, die Arbeiten einzustellen.

197

Verordnung über die Honorare für Architekten- und Ingenieurleistungen (Honorarordnung für Architekten und Ingenieure - HOAI) Vom 11. August 2009

Teil 1 – Allgemeine Vorschriften

§ 1 Anwendungsbereich Diese Verordnung regelt die Berechnung der Entgelte für die Leistungen der Architekten und Architektinnen und der Ingenieure und Ingenieurinnen (Auftragnehmer oder Auftragnehmerinnen) mit Sitz im Inland, soweit die Leistungen durch diese Verordnung erfasst und vom Inland aus erbracht werden.

§ 2 Begriffsbestimmungen Für diese Verordnung gelten folgende Begriffsbestimmungen: 1.

„Objekte“ sind Gebäude, raumbildende Ausbauten, Freianlagen, Ingenieurbauwerke, Verkehrsanlagen, Tragwerke und Anlagen der Technischen Ausrüstung;

2.

„Gebäude“ sind selbstständig benutzbare, überdeckte bauliche Anlagen, die von Menschen betreten werden können und geeignet oder bestimmt sind, dem Schutz von Menschen, Tieren oder Sachen zu dienen;

3.

„Neubauten und Neuanlagen“ sind Objekte, die neu errichtet oder neu hergestellt werden;

4.

„Wiederaufbauten“ sind vormals zerstörte Objekte, die auf vorhandenen Bau- oder Anlageteilen wiederhergestellt werden; sie gelten als Neubauten, sofern eine neue Planung erforderlich ist;

5.

„Erweiterungsbauten“ sind Ergänzungen eines vorhandenen Objekts;

6.

„Umbauten“ sind Umgestaltungen eines vorhandenen Objekts mit Eingriffen in Konstruktion oder Bestand;

7.

„Modernisierungen“ sind bauliche Maßnahmen zur nachhaltigen Erhöhung des Gebrauchswertes eines Objekts, soweit sie nicht unter die Nummern 5, 6 oder Nummer 9 fallen;

8.

„raumbildende Ausbauten“ sind die innere Gestaltung oder Erstellung von Innenräumen ohne wesentliche Eingriffe in Bestand oder Konstruktion; sie können im Zusammenhang mit Leistungen nach den Nummern 3 bis 7 anfallen;

9.

„Instandsetzungen“ sind Maßnahmen zur Wiederherstellung des zum bestimmungsgemäßen Gebrauch geeigneten Zustandes (Soll-Zustandes) eines Objekts, soweit sie nicht unter Nummer 4 fallen oder durch Maßnahmen nach Nummer 7 verursacht sind;

10. „Instandhaltungen“ sind Maßnahmen zur Erhaltung des Soll-Zustandes eines Objekts; 11. „Freianlagen“ sind planerisch gestaltete Freiflächen und Freiräume sowie entsprechend gestaltete Anlagen in Verbindung mit Bauwerken oder in Bauwerken; 12. „fachlich allgemein anerkannte Regeln der Technik“ sind schriftlich fixierte technische Festlegungen für Verfahren, die nach herrschender Auffassung der beteiligten Fachleute, Verbraucher und der öffentlichen Hand geeignet sind, die Ermittlung der anrechenbaren Kosten nach dieser Verordnung zu ermöglichen, und die sich in der Praxis allgemein bewährt haben oder deren Bewährung nach herrschender Auffassung in überschaubarer Zeit bevorsteht;

198

Anhang

13. „Kostenschätzung“ ist eine überschlägige Ermittlung der Kosten auf der Grundlage der Vorplanung; sie ist die vorläufige Grundlage für Finanzierungsüberlegungen; ihr liegen Vorplanungsergebnisse, Mengenschätzungen, erläuternde Angaben zu den planerischen Zusammenhängen, Vorgängen und Bedingungen sowie Angaben zum Baugrundstück und zur Erschließung zugrunde; wird die Kostenschätzung nach § 4 Absatz 1 Satz 3 auf der Grundlage der DIN 276, in der Fassung vom Dezember 2008 (DIN 276-1: 2008-12) erstellt, müssen die Gesamtkosten nach Kostengruppen bis zur ersten Ebene der Kostengliederung ermittelt werden; 14. „Kostenberechnung“ ist eine Ermittlung der Kosten auf der Grundlage der Entwurfsplanung; ihr liegen durchgearbeitete Entwurfszeichnungen oder auch Detailzeichnungen wiederkehrender Raumgruppen, Mengenberechnungen und für die Berechnung und Beurteilung der Kosten relevante Erläuterungen zugrunde; wird sie nach § 4 Absatz 1 Satz 3 auf der Grundlage der DIN 276 erstellt, müssen die Gesamtkosten nach Kostengruppen bis zur zweiten Ebene der Kostengliederung ermittelt werden; 15. „Honorarzonen“ stellen den Schwierigkeitsgrad eines Objektes oder einer Flächenplanung dar.

§ 3 Leistungen und Leistungsbilder (1) Die Honorare für Leistungen sind in den Teilen 2 bis 4 dieser Verordnung verbindlich geregelt. Die Honorare für Beratungsleistungen sind in der Anlage 1 zu dieser Verordnung enthalten und nicht verbindlich geregelt. (2) Leistungen, die zur ordnungsgemäßen Erfüllung eines Auftrags im Allgemeinen erforderlich sind, sind in Leistungsbildern erfasst. Andere Leistungen, die durch eine Änderung des Leistungsziels, des Leistungsumfangs, einer Änderung des Leistungsablaufs oder anderer Anordnungen des Auftraggebers erforderlich werden, sind von den Leistungsbildern nicht erfasst und gesondert frei zu vereinbaren und zu vergüten. (3) Besondere Leistungen sind in der Anlage 2 aufgeführt, die Aufzählung ist nicht abschließend. Die Honorare für Besondere Leistungen können frei vereinbart werden. (4) Die Leistungsbilder nach dieser Verordnung gliedern sich in die folgenden Leistungsphasen 1 bis 9: 1. Grundlagenermittlung, 2. Vorplanung, 3. Entwurfsplanung, 4. Genehmigungsplanung, 5. Ausführungsplanung, 6. Vorbereitung der Vergabe, 7. Mitwirkung bei der Vergabe, 8. Objektüberwachung (Bauüberwachung oder Bauoberleitung), 9. Objektbetreuung und Dokumentation. (5) Die Tragwerksplanung umfasst nur die Leistungsphasen 1 bis 6. (6) Abweichend von Absatz 4 Satz 1 sind die Leistungsbilder des Teils 2 in bis zu fünf dort angegebenen Leistungsphasen zusammengefasst: Die Wirtschaftlichkeit der Leistung ist stets zu beachten. (7) Die Leistungsphasen in den Teilen 2 bis 4 dieser Verordnung werden in Prozentsätzen der Honorare bewertet. (8) Das Ergebnis jeder Leistungsphase ist mit dem Auftraggeber zu erörtern.

§ 4 Anrechenbare Kosten (1) Anrechenbare Kosten sind Teil der Kosten zur Herstellung, zum Umbau, zur Modernisierung, Instandhaltung oder Instandsetzung von Objekten sowie den damit zusammenhängenden Aufwendungen. Sie sind

HOAI

199

nach fachlich allgemein anerkannten Regeln der Technik oder nach Verwaltungsvorschriften (Kostenvorschriften) auf der Grundlage ortsüblicher Preise zu ermitteln. Wird in dieser Verordnung die DIN 276 in Bezug genommen, so ist diese in der Fassung vom Dezember 2008 (DIN 276-1:2008-12) bei der Ermittlung der anrechenbaren Kosten zugrunde zu legen. Die auf die Kosten von Objekten entfallende Umsatzsteuer ist nicht Bestandteil der anrechenbaren Kosten. (2) Als anrechenbare Kosten gelten ortsübliche Preise, wenn der Auftraggeber 1.

selbst Lieferungen oder Leistungen übernimmt,

2.

von bauausführenden Unternehmen oder von Lieferanten sonst nicht übliche Vergünstigungen erhält,

3.

Lieferungen oder Leistungen in Gegenrechnung ausführt oder

4.

vorhandene oder vorbeschaffte Baustoffe oder Bauteile einbauen lässt.

§ 5 Honorarzonen (1) Die Objekt-, Bauleit- und Tragwerksplanung wird den folgenden Honorarzonen zugeordnet: 1.

Honorarzone I:

2.

Honorarzone II: geringe Planungsanforderungen,

sehr geringe Planungsanforderungen,

3.

Honorarzone III: durchschnittliche Planungsanforderungen,

4.

Honorarzone IV: überdurchschnittliche Planungsanforderungen,

5.

Honorarzone V: sehr hohe Planungsanforderungen.

(2) Abweichend von Absatz 1 werden Landschaftspläne und die Planung der technischen Ausrüstung den folgenden Honorarzonen zugeordnet: 1.

Honorarzone I:

2.

Honorarzone II: durchschnittliche Planungsanforderungen,

geringe Planungsanforderungen,

3.

Honorarzone III: hohe Planungsanforderungen.

(3) Abweichend von den Absätzen 1 und 2 werden Grünordnungspläne und Landschaftsrahmenpläne den folgenden Honorarzonen zugeordnet: 1.

Honorarzone I:

durchschnittliche Planungsanforderungen,

2.

Honorarzone II: hohe Planungsanforderungen.

(4) Die Honorarzonen sind anhand der Bewertungsmerkmale in den Honorarregelungen der jeweiligen Leistungsbilder der Teile 2 bis 4 zu ermitteln. Die Zurechnung zu den einzelnen Honorarzonen ist nach Maßgabe der Bewertungsmerkmale, gegebenenfalls der Bewertungspunkte und anhand der Regelbeispiele in den Objektlisten der Anlage 3 vorzunehmen.

§ 6 Grundlagen des Honorars (1) Das Honorar für Leistungen nach dieser Verordnung richtet sich 1.

für die Leistungsbilder der Teile 3 und 4 nach den anrechenbaren Kosten des Objektes auf der Grundlage der Kostenberechnung oder, soweit diese nicht vorliegt, auf der Grundlage der Kostenschätzung und für die Leistungsbilder des Teils 2, nach Flächengrößen oder Verrechnungseinheiten,

2.

nach dem Leistungsbild,

3.

nach der Honorarzone,

4.

nach der dazugehörigen Honorartafel,

5.

bei Leistungen im Bestand zusätzlich nach den §§ 35 und 36.

(2) Wenn zum Zeitpunkt der Beauftragung noch keine Planungen als Voraussetzung für eine Kostenschätzung oder Kostenberechnung vorliegen, können die Vertragsparteien abweichend von Absatz 1 schriftlich

200

Anhang

vereinbaren, dass das Honorar auf der Grundlage der anrechenbaren Kosten einer Baukostenvereinbarung nach den Vorschriften dieser Verordnung berechnet wird. Dabei werden nachprüfbare Baukosten einvernehmlich festgelegt.

§ 7 Honorarvereinbarung (1) Das Honorar richtet sich nach der schriftlichen Vereinbarung, die die Vertragsparteien bei Auftragserteilung im Rahmen der durch diese Verordnung festgesetzten Mindest- und Höchstsätze treffen. (2) Liegen die ermittelten anrechenbaren Kosten, Werte oder Verrechnungseinheiten außerhalb der Tafelwerte dieser Verordnung, sind die Honorare frei vereinbar. (3) Die in dieser Verordnung festgesetzten Mindestsätze können durch schriftliche Vereinbarung in Ausnahmefällen unterschritten werden. (4) Die in dieser Verordnung festgesetzten Höchstsätze dürfen nur bei außergewöhnlichen oder ungewöhnlich lange dauernden Leistungen durch schriftliche Vereinbarung überschritten werden. Dabei bleiben Umstände, soweit sie bereits für die Einordnung in Honorarzonen oder für die Einordnung in den Rahmen der Mindest- und Höchstsätze mitbestimmend gewesen sind, außer Betracht. (5) Ändert sich der beauftragte Leistungsumfang auf Veranlassung des Auftraggebers während der Laufzeit des Vertrages mit der Folge von Änderungen der anrechenbaren Kosten, Werten oder Verrechnungseinheiten, ist die dem Honorar zugrunde liegende Vereinbarung durch schriftliche Vereinbarung anzupassen. (6) Sofern nicht bei Auftragserteilung etwas anderes schriftlich vereinbart worden ist, gelten die jeweiligen Mindestsätze gemäß Absatz 1 als vereinbart. Sofern keine Honorarvereinbarung nach Absatz 1 getroffen worden ist, sind die Leistungsphasen 1 und 2 bei der Flächenplanung mit den Mindestsätzen in Prozent des jeweiligen Honorars zu bewerten. (7) Für Kostenunterschreitungen, die unter Ausschöpfung technisch-wirtschaftlicher oder umweltverträglicher Lösungsmöglichkeiten zu einer wesentlichen Kostensenkung ohne Verminderung des vertraglich festgelegten Standards führen, kann ein Erfolgshonorar schriftlich vereinbart werden, das bis zu 20 Prozent des vereinbarten Honorars betragen kann. In Fällen des Überschreitens der einvernehmlich festgelegten anrechenbaren Kosten kann ein Malus-Honorar in Höhe von bis zu 5 Prozent des Honorars vereinbart werden.

§ 8 Berechnung des Honorars in besonderen Fällen (1) Werden nicht alle Leistungsphasen eines Leistungsbildes übertragen, so dürfen nur die für die übertragenen Phasen vorgesehenen Prozentsätze berechnet und vertraglich vereinbart werden. (2) Werden nicht alle Leistungen einer Leistungsphase übertragen, so darf für die übertragenen Leistungen nur ein Honorar berechnet und vereinbart werden, das dem Anteil der übertragenen Leistungen an der gesamten Leistungsphase entspricht. Das Gleiche gilt, wenn wesentliche Teile von Leistungen dem Auftragnehmer nicht übertragen werden. Ein zusätzlicher Koordinierungs- und Einarbeitungsaufwand ist zu berücksichtigen.

§ 9 Berechnung des Honorars bei Beauftragung von Einzelleistungen (1) Wird bei Bauleitplänen, Gebäuden und raumbildenden Ausbauten, Freianlagen, Ingenieurbauwerken, Verkehrsanlagen und technischer Ausrüstung die Vorplanung oder Entwurfsplanung als Einzelleistung in Auftrag gegeben, können die entsprechenden Leistungsbewertungen der jeweiligen Leistungsphase 1.

für die Vorplanung den Prozentsatz der Vorplanung zuzüglich der Anteile bis zum Höchstsatz des Prozentsatzes der vorangegangenen Leistungsphase und

HOAI 2.

201

für die Entwurfsplanung den Prozentsatz der Entwurfsplanung zuzüglich der Anteile bis zum Höchstsatz des Prozentsatzes der vorangegangenen Leistungsphase

betragen. (2) Wird bei Gebäuden oder der Technischen Ausrüstung die Objektüberwachung als Einzelleistung in Auftrag gegeben, können die entsprechenden Leistungsbewertungen der Objektüberwachung 1.

für die Technische Ausrüstung den Prozentsatz der Objektüberwachung zuzüglich Anteile bis zum Höchstsatz des Prozentsatzes der vorangegangenen Leistungsphase betragen und

2.

für Gebäude anstelle der Mindestsätze nach den §§ 33 und 34 folgende Prozentsätze der anrechenbaren Kosten nach § 32 berechnet werden: a) 2,3 Prozent bei Gebäuden der Honorarzone II, b) 2,5 Prozent bei Gebäuden der Honorarzone III, c) 2,7 Prozent bei Gebäuden der Honorarzone IV, d) 3,0 Prozent bei Gebäuden der Honorarzone V.

(3) Wird die Vorläufige Planfassung bei Landschaftsplänen oder Grünordnungsplänen als Einzelleistung in Auftrag gegeben, können abweichend von den Leistungsbewertungen in Teil 2 Abschnitt 2 bis zu 60 Prozent für die Vorplanung vereinbart werden.

§ 10 Mehrere Vorentwurfs- oder Entwurfsplanungen Werden auf Veranlassung des Auftraggebers mehrere Vorentwurfs- oder Entwurfsplanungen für dasselbe Objekt nach grundsätzlich verschiedenen Anforderungen gefertigt, so sind für die vollständige Vorentwurfs- oder Entwurfsplanung die vollen Prozentsätze dieser Leistungsphasen nach § 3 Absatz 4 vertraglich zu vereinbaren. Bei der Berechnung des Honorars für jede weitere Vorentwurfs- oder Entwurfsplanung sind die anteiligen Prozentsätze der entsprechenden Leistungen vertraglich zu vereinbaren.

§ 11 Auftrag für mehrere Objekte (1) Umfasst ein Auftrag mehrere Objekte, so sind die Honorare vorbehaltlich der folgenden Absätze für jedes Objekt getrennt zu berechnen. Dies gilt nicht für Objekte mit weitgehend vergleichbaren Objektbedingungen derselben Honorarzone, die im zeitlichen und örtlichen Zusammenhang als Teil einer Gesamtmaßnahme geplant, betrieben und genutzt werden. Das Honorar ist dann nach der Summe der anrechenbaren Kosten zu berechnen. (2) Umfasst ein Auftrag mehrere im Wesentlichen gleichartige Objekte, die im zeitlichen oder örtlichen Zusammenhang unter gleichen baulichen Verhältnissen geplant und errichtet werden sollen, oder Objekte nach Typenplanung oder Serienbauten, so sind für die erste bis vierte Wiederholung die Prozentsätze der Leistungsphase 1 bis 7 um 50 Prozent, von der fünften bis siebten Wiederholung um 60 Prozent und ab der achten Wiederholung um 90 Prozent zu mindern. (3) Umfasst ein Auftrag Leistungen, die bereits Gegenstand eines anderen Auftrages zwischen den Vertragsparteien waren, so findet Absatz 2 für die Prozentsätze der beauftragten Leistungsphasen in Bezug auf den neuen Auftrag auch dann Anwendung, wenn die Leistungen nicht im zeitlichen oder örtlichen Zusammenhang erbracht werden sollen. (4) Die Absätze 1 bis 3 gelten nicht bei der Flächenplanung. Soweit bei bauleitplanerischen Leistungen im Sinne der §§ 17 bis 21 die Festlegungen, Ergebnisse oder Erkenntnisse anderer Pläne, insbesondere die Bestandsaufnahme und Bewertungen von Landschaftsplänen und sonstigen Plänen herangezogen werden, ist das Honorar angemessen zu reduzieren; dies gilt auch, wenn mit der Aufstellung dieser Pläne andere Auftragnehmer betraut waren.

202

Anhang

§ 12 Planausschnitte Werden Teilflächen bereits aufgestellter Bauleitpläne (Planausschnitte) geändert oder überarbeitet, so sind bei der Berechnung des Honorars nur die Ansätze des zu bearbeitenden Planausschnitts anzusetzen.

§ 13 Interpolation Die Mindest- und Höchstsätze für Zwischenstufen der in den Honorartafeln angegebenen anrechenbaren Kosten, Werte und Verrechnungseinheiten sind durch lineare Interpolation zu ermitteln.

§ 14 Nebenkosten (1) Die bei der Ausführung des Auftrags entstehenden Nebenkosten des Auftragnehmers können, soweit sie erforderlich sind, abzüglich der nach § 15 Absatz 1 des Umsatzsteuergesetzes abziehbaren Vorsteuern neben den Honoraren dieser Verordnung berechnet werden. Die Vertragsparteien können bei Auftragserteilung schriftlich vereinbaren, dass abweichend von Satz 1 eine Erstattung ganz oder teilweise ausgeschlossen ist. (2) Zu den Nebenkosten gehören insbesondere: 1.

Versandkosten, Kosten für Datenübertragungen,

2.

Kosten für Vervielfältigungen von Zeichnungen und schriftlichen Unterlagen sowie Anfertigung von Filmen und Fotos,

3.

Kosten für ein Baustellenbüro einschließlich der Einrichtung, Beleuchtung und Beheizung,

4.

Fahrtkosten für Reisen, die über einen Umkreis von 15 Kilometern um den Geschäftssitz des Auftragnehmers hinausgehen, in Höhe der steuerlich zulässigen Pauschalsätze, sofern nicht höhere Aufwendungen nachgewiesen werden,

5.

Trennungsentschädigungen und Kosten für Familienheimfahrten nach den steuerlich zulässigen Pauschalsätzen, sofern nicht höhere Aufwendungen an Mitarbeiter oder Mitarbeiterinnen des Auftragnehmers auf Grund von tariflichen Vereinbarungen bezahlt werden,

6.

Entschädigungen für den sonstigen Aufwand bei längeren Reisen nach Nummer 4, sofern die Entschädigungen vor der Geschäftsreise schriftlich vereinbart worden sind,

7.

Entgelte für nicht dem Auftragnehmer obliegende Leistungen, die von ihm im Einvernehmen mit dem Auftraggeber Dritten übertragen worden sind.

(3) Nebenkosten können pauschal oder nach Einzelnachweis abgerechnet werden. Sie sind nach Einzelnachweis abzurechnen, sofern bei Auftragserteilung keine pauschale Abrechnung schriftlich vereinbart worden ist.

§ 15 Zahlungen (1) Das Honorar wird fällig, soweit nichts anderes vertraglich vereinbart ist, wenn die Leistung vertragsgemäß erbracht und eine prüffähige Honorarschlussrechnung überreicht worden ist. (2) Abschlagszahlungen können zu den vereinbarten Zeitpunkten oder in angemessenen zeitlichen Abständen für nachgewiesene Leistungen gefordert werden. (3) Die Nebenkosten sind auf Nachweis fällig, sofern bei Auftragserteilung nicht etwas anderes vereinbart worden ist. (4) Andere Zahlungsweisen können schriftlich vereinbart werden.

HOAI

203

§ 16 Umsatzsteuer (1) Der Auftragnehmer hat Anspruch auf Ersatz der gesetzlich geschuldeten Umsatzsteuer für nach dieser Verordnung abrechenbare Leistungen, sofern nicht die Kleinunternehmerregelung nach § 19 des Umsatzsteuergesetzes angewendet wird. Satz 1 gilt auch hinsichtlich der um die nach § 15 des Umsatzsteuergesetzes abziehbare Vorsteuer gekürzten Nebenkosten, die nach § 14 dieser Verordnung weiterberechenbar sind. (2) Auslagen gehören nicht zum Entgelt für die Leistung des Auftragnehmers. Sie sind als durchlaufende Posten im umsatzsteuerrechtlichen Sinn einschließlich einer gegebenenfalls enthaltenen Umsatzsteuer weiter zu berechnen.

Teil 2 – Flächenplanung […]

Teil 3 – Objektplanung Abschnitt 1 Gebäude und raumbildende Ausbauten

§ 32 Besondere Grundlagen des Honorars (1) Anrechenbar sind für Leistungen bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten die Kosten der Baukonstruktion. (2) Anrechenbar für Leistungen bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten sind auch die Kosten für Technische Anlagen, die der Auftragnehmer nicht fachlich plant oder deren Ausführung er nicht fachlich überwacht, 1.

vollständig bis zu 25 Prozent der sonstigen anrechenbaren Kosten und

2.

zur Hälfte mit dem 25 Prozent der sonstigen anrechenbaren Kosten übersteigenden Betrag.

(3) Nicht anrechenbar sind insbesondere die Kosten für das Herrichten, die nicht öffentliche Erschließung, sowie Leistungen für Ausstattung und Kunstwerke, soweit der Auftragnehmer sie nicht plant, bei der Beschaffung mitwirkt oder ihre Ausführung oder ihren Einbau fachlich überwacht. (4) § 11 Absatz 1 gilt nicht, wenn die getrennte Berechnung weniger als 7.500 Euro anrechenbare Kosten der Freianlagen zum Gegenstand hätte. Absatz 3 ist insoweit nicht anzuwenden.

§ 33 Leistungsbild Gebäude und raumbildende Ausbauten Das Leistungsbild Gebäude und raumbildende Ausbauten umfasst Leistungen für Neubauten, Neuanlagen, Wiederaufbauten, Erweiterungsbauten, Umbauten, Modernisierungen, raumbildende Ausbauten, Instandhaltungen und Instandsetzungen. Die Leistungen sind in neun Leistungsphasen zusammengefasst und werden wie folgt in Prozentsätzen der Honorare des § 34 bewertet: 1.

für die Leistungsphase 1 (Grundlagenermittlung) mit je 3 Prozent bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten,

204

Anhang

2.

für die Leistungsphase 2 (Vorplanung) mit je 7 Prozent bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten,

3.

für die Leistungsphase 3 (Entwurfsplanung) mit 11 Prozent bei Gebäuden und 14 Prozent bei raumbildenden Ausbauten,

4.

für die Leistungsphase 4 (Genehmigungsplanung) mit 6 Prozent bei Gebäuden und 2 Prozent bei raumbildenden Ausbauten,

5.

für die Leistungsphase 5 (Ausführungsplanung) mit 25 Prozent bei Gebäuden und 30 Prozent bei raumbildenden Ausbauten,

6.

für die Leistungsphase 6 (Vorbereitung der Vergabe) mit 10 Prozent bei Gebäuden und 7 Prozent bei raumbildenden Ausbauten,

7.

für die Leistungsphase 7 (Mitwirkung bei der Vergabe) mit 4 Prozent bei Gebäuden und 3 Prozent bei raumbildende Ausbauten,

8.

für die Leistungsphase 8 (Objektüberwachung - Bauüberwachung -) mit je 31 Prozent bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten,

9.

für die Leistungsphase 9 (Objektbetreuung und Dokumentation) mit je 3 Prozent bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten.

Die einzelnen Leistungen jeder Leistungsphase sind in Anlage 11 geregelt.

§ 34 Honorare für Leistungen bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten (1) Die Mindest- und Höchstsätze der Honorare für die in § 33 aufgeführten Leistungen bei Gebäuden und raumbildenden Ausbauten sind in der folgenden Honorartafel festgesetzt: Honorartafel zu § 34 Absatz 1 – Gebäude und raumbildende Ausbauten Anrechenbare Kosten Euro 25.565 30.000 35.000 40.000 45.000 50.000 100.000 150.000 200.000 250.000 300.000 350.000 400.000 450.000 500.000 1.000.000 1.500.000 2.000.000 2.500.000 3.000.000 3.500.000 4.000.000 4.500.000 5.000.000 10.000.000 15.000.000 20.000.000 25.000.000 25.564.594

Honorarzone I von bis Euro 2.182 2.654 2.558 3.109 2.991 3.629 3.411 4.138 3.843 4.657 4.269 5.167 8.531 10.206 12.799 15.128 17.061 19.927 21.324 24.622 24.732 28.581 27.566 32.044 29.999 35.114 32.058 37.820 33.738 40.137 60.822 72.089 88.184 104.284 115.506 136.436 142.830 168.598 171.226 200.401 199.766 232.158 228.305 263.920 256.840 295.678 285.379 327.439 570.757 648.805 856.136 964.745 1.141.514 1.275.044 1.426.893 1.586.268 1.459.117 1.621.426

Honorarzone II von bis Euro 2.654 3.290 3.109 3.847 3.629 4.483 4.138 5.112 4.657 5.743 5.167 6.358 10.206 12.442 15.128 18.236 19.927 23.745 24.622 29.018 28.581 33.715 32.044 38.017 35.114 41.940 37.820 45.498 40.137 48.667 72.089 87.112 104.284 125.749 136.436 164.341 168.598 202.953 200.401 239.295 232.158 275.353 263.920 311.411 295.678 347.465 327.439 383.522 648.805 752.869 964.745 1.109.559 1.275.044 1.453.088 1.586.268 1.798.766 1.621.426 1.837.835

Honorarzone III von bis Euro 3.290 4.241 3.847 4.948 4.483 5.760 5.112 6.565 5.743 7.372 6.358 8.154 12.442 15.796 18.236 22.900 23.745 29.471 29.018 35.610 33.715 41.407 38.017 46.970 41.940 52.175 45.498 57.024 48.667 61.464 87.112 109.650 125.749 157.951 164.341 206.201 202.953 254.487 239.295 297.639 275.353 340.143 311.411 382.642 347.465 425.145 383.522 467.649 752.869 908.967 1.109.559 1.326.782 1.453.088 1.720.148 1.798.766 2.117.513 1.837.835 2.162.447

Honorarzone IV von bis Euro 4.241 4.876 4.948 5.686 5.760 6.613 6.565 7.538 7.372 8.458 8.154 9.346 15.796 18.032 22.900 26.008 29.471 33.289 35.610 40.006 41.407 46.540 46.970 52.944 52.175 59.001 57.024 64.702 61.464 69.994 109.650 124.674 157.951 179.416 206.201 234.105 254.487 288.842 297.639 336.534 340.143 383.337 382.642 430.133 425.145 476.931 467.649 523.731 908.967 1.013.031 1.326.782 1.471.595 1.720.148 1.898.192 2.117.513 2.330.011 2.162.447 2.378.856

Honorarzone V von bis Euro 4.876 5.348 5.686 6.237 6.613 7.252 7.538 8.264 8.458 9.272 9.346 10.243 18.032 19.708 26.008 28.337 33.289 36.155 40.006 43.305 46.540 50.389 52.944 57.421 59.001 64.116 64.702 70.465 69.994 76.392 124.674 135.940 179.416 195.516 234.105 255.036 288.842 314.607 336.534 365.708 383.337 415.731 430.133 465.748 476.931 515.769 523.731 565.792 1.013.031 1.091.079 1.471.595 1.580.205 1.898.192 2.031.722 2.330.011 2.489.383 2.378.856 2.541.160

(2) Die Zuordnung zu den Honorarzonen für Leistungen bei Gebäuden wird anhand folgender Bewertungsmerkmale ermittelt: 1.

Anforderungen an die Einbindung in die Umgebung,

2.

Anzahl der Funktionsbereiche,

HOAI

205

3.

gestalterische Anforderungen,

4.

konstruktive Anforderungen,

5.

technische Ausrüstung,

6.

Ausbau.

(3) Die Zuordnung zu den Honorarzonen für Leistungen bei raumbildenden Ausbauten wird anhand folgender Bewertungsmerkmale ermittelt: 1.

Funktionsbereich,

2.

Anforderungen an die Lichtgestaltung,

3.

Anforderungen an die Raum-Zuordnung und Raum-Proportion,

4.

Technische Ausrüstung,

5.

Farb- und Materialgestaltung,

6.

konstruktive Detailgestaltung.

(4) Sind für ein Gebäude oder einen raumbildenden Ausbau Bewertungsmerkmale aus mehreren Honorarzonen anwendbar und bestehen deswegen Zweifel, welcher Honorarzone das Gebäude oder der raumbildende Ausbau zugeordnet werden kann, so ist die Anzahl der Bewertungspunkte nach Absatz 5 zu ermitteln; das Gebäude oder der raumbildende Ausbau ist nach der Summe der Bewertungspunkte folgenden Honorarzonen zuzuordnen: 1.

Honorarzone I:

2.

Honorarzone II: Gebäude bzw. der raumbildende Ausbau mit 11 bis 18 Punkten

Gebäude bzw. der raumbildende Ausbau mit bis zu 10 Punkten

3.

Honorarzone III: Gebäude bzw. der raumbildende Ausbau mit 19 bis 26 Punkten

4.

Honorarzone IV: Gebäude bzw. der raumbildende Ausbau mit 27 bis 34 Punkten

5.

Honorarzone V: Gebäude bzw. der raumbildende Ausbau mit 35 bis 42 Punkten

(5) Bei der Zuordnung zu den Honorarzonen sind entsprechend dem Schwierigkeitsgrad der Planungsanforderungen die Bewertungsmerkmale für Gebäude nach Absatz 2 Nummern 1, 4 bis 6 mit je bis zu 6 Punkten, die Bewertungsmerkmale nach Absatz 2 Nummern 2 und 3 mit je bis zu 9 Punkten, für raumbildende Ausbauten nach Absatz 3 Nummern 1 bis 4 mit je bis zu 6 Punkten, die Bewertungsmerkmale nach Absatz 3 Nummern 5 und 6 mit je bis zu 9 Punkten zu bewerten.

§ 35 Leistungen im Bestand (1) Für Leistungen bei Umbauten und Modernisierungen kann für Objekte ein Zuschlag bis zu 80 Prozent vereinbart werden. Sofern kein Zuschlag schriftlich vereinbart ist, fällt für Leistungen ab der Honorarzone II ein Zuschlag von 20 Prozent an. (2) Honorare für Leistungen bei Umbauten und Modernisierungen von Objekten im Sinne des § 2 Nummer 6 und 7 sind nach den anrechenbaren Kosten, der Honorarzone, den Leistungsphasen und der Honorartafel, die dem Umbau oder der Modernisierung sinngemäß zuzuordnen ist, zu ermitteln.

§ 36 Instandhaltungen und Instandsetzungen (1) Für Leistungen bei Instandhaltungen und Instandsetzungen von Objekten kann vereinbart werden, den Prozentsatz für die Bauüberwachung um bis zu 50 Prozent zu erhöhen. (2) Honorare für Leistungen bei Instandhaltungen und Instandsetzungen von Objekten sind nach den anrechenbaren Kosten, der Honorarzone, den Leistungsphasen und der Honorartafel, der die Instandhaltungs- und Instandsetzungsmaßnahme zuzuordnen ist, zu ermitteln.

206

Anhang

Abschnitt 2 Freianlagen

§ 37 Besondere Grundlagen des Honorars (1) Zu den anrechenbaren Kosten für Leistungen bei Freianlagen rechnen neben den Kosten für Außenanlagen auch die Kosten für folgende Bauwerke und Anlagen, soweit sie der Auftragnehmer plant und überwacht: 1.

Einzelgewässer mit überwiegend ökologischen und landschaftsgestalterischen Elementen,

2.

Teiche ohne Dämme,

3.

flächenhafter Erdbau zur Geländegestaltung,

4.

einfache Durchlässe und Uferbefestigungen als Mittel zur Geländegestaltung, soweit keine Leistungen nach Teil 4 erforderlich sind,

5.

Lärmschutzwälle als Mittel zur Geländegestaltung,

6.

Stützbauwerke und Geländeabstützungen ohne Verkehrsbelastung als Mittel zur Geländegestaltung, soweit keine Leistungen nach Teil 4 erforderlich sind,

7.

Stege und Brücken, soweit keine Leistungen nach Teil 4 erforderlich sind,

8.

Wege ohne Eignung für den regelmäßigen Fahrverkehr mit einfachen Entwässerungsverhältnissen sowie andere Wege und befestigte Flächen, die als Gestaltungselement der Freianlagen geplant werden und für die Leistungen nach Teil 3 nicht erforderlich sind.

(2) Nicht anrechenbar sind die Kosten für Leistungen bei Freianlagen für: 1.

das Gebäude sowie die in § 32 Absatz 3 genannten Kosten und

2.

den Unter- und Oberbau von Fußgängerbereichen, ausgenommen die Kosten für die Oberflächenbefestigung.

(3) § 11 Absatz 1 gilt nicht, wenn die getrennte Berechnung 7.500 Euro anrechenbare Kosten der Gebäude unterschreitet. Absatz 2 ist insoweit nicht anzuwenden.

§ 38 Leistungsbild Freianlagen (1) § 33 Absatz 1 Satz 1 gilt mit Ausnahme der Ausführungen zu den raumbildenden Ausbauten entsprechend. Die Leistungen bei Freianlagen sind in neun Leistungsphasen zusammengefasst und werden wie folgt in Prozentsätzen der Honorare des § 39 bewertet: 1.

für die Leistungsphase 1 (Grundlagenermittlung) mit 3 Prozent,

2.

für die Leistungsphase 2 (Vorplanung) mit 10 Prozent,

3.

für die Leistungsphase 3 (Entwurfsplanung) mit 15 Prozent,

4.

für die Leistungsphase 4 (Genehmigungsplanung) mit 6 Prozent,

5.

für die Leistungsphase 5 (Ausführungsplanung) mit 24 Prozent,

6.

für die Leistungsphase 6 (Vorbereitung der Vergabe) mit 7 Prozent,

7.

für die Leistungsphase 7 (Mitwirkung bei der Vergabe) mit 3 Prozent,

8.

für die Leistungsphase 8 (Objektüberwachung – Bauüberwachung) mit 29 Prozent und

9.

für die Leistungsphase 9 (Objektbetreuung und Dokumentation) mit 3 Prozent.

(2) Die einzelnen Leistungen jeder Leistungsphase sind in Anlage 11 geregelt.

HOAI

207

§ 39 Honorare für Leistungen bei Freianlagen (1) Die Mindest- und Höchstsätze der Honorare für die in § 38 aufgeführten Leistungen bei Freianlagen sind in der folgenden Honorartafel festgesetzt: Honorartafel zu § 39 Absatz 1 – Freianlagen Anrechenbare Kosten Euro 20.452 25.000 30.000 35.000 40.000 45.000 50.000 100.000 150.000 200.000 250.000 300.000 350.000 400.000 450.000 500.000 1.000.000 1.500.000 1.533.876

Honorarzone I von bis Euro 2.616 3.205 3.186 3.902 3.798 4.651 4.409 5.394 5.015 6.133 5.610 6.861 6.200 7.578 11.730 14.276 16.590 20.103 20.814 25.089 24.364 29.196 29.051 34.471 33.897 39.806 38.737 45.026 43.581 50.122 48.418 55.091 96.839 107.026 145.255 159.689 148.535 163.260

Honorarzone II von bis Euro 3.205 3.988 3.902 4.853 4.651 5.785 5.394 6.710 6.133 7.624 6.861 8.524 7.578 9.412 14.276 17.665 20.103 24.785 25.089 30.781 29.196 35.638 34.471 41.693 39.806 47.685 45.026 53.411 50.122 58.839 55.091 63.989 107.026 120.607 159.689 178.937 163.260 182.894

Honorarzone III von bis Euro 3.988 5.163 4.853 6.279 5.785 7.486 6.710 8.676 7.624 9.855 8.524 11.019 9.412 12.162 17.665 22.756 24.785 31.810 30.781 39.329 35.638 45.308 41.693 52.534 47.685 59.505 53.411 65.990 58.839 71.915 63.989 77.340 120.607 140.982 178.937 207.811 182.894 212.347

Honorarzone IV von bis Euro 5.163 5.944 6.279 7.230 7.486 8.620 8.676 9.991 9.855 11.348 11.019 12.682 12.162 13.995 22.756 26.145 31.810 36.491 39.329 45.022 45.308 51.750 52.534 59.755 59.505 67.384 65.990 74.373 71.915 80.633 77.340 86.238 140.982 154.563 207.811 227.058 212.347 231.982

Honorarzone V von bis Euro 5.944 6.535 7.230 7.946 8.620 9.468 9.991 10.977 11.348 12.465 12.682 13.932 13.995 15.373 26.145 28.690 36.491 40.004 45.022 49.297 51.750 56.582 59.755 65.175 67.384 73.293 74.373 80.663 80.633 87.173 86.238 92.912 154.563 164.750 227.058 241.492 231.982 246.706

(2) Die Zuordnung zu den Honorarzonen wird anhand folgender Bewertungsmerkmale für die planerischen Anforderungen ermittelt: 1.

Anforderungen an die Einbindung in die Umgebung,

2.

Anforderungen an Schutz, Pflege und Entwicklung von Natur und Landschaft,

3.

Anzahl der Funktionsbereiche,

4.

gestalterische Anforderungen,

5.

Ver- und Entsorgungseinrichtungen.

(3) Sind für eine Freianlage Bewertungsmerkmale aus mehreren Honorarzonen anwendbar und bestehen deswegen Zweifel, welcher Honorarzone die Freianlage zugeordnet werden kann, so ist die Anzahl der Bewertungspunkte nach Absatz 4 zu ermitteln; die Freianlage ist nach der Summe der Bewertungsmerkmale folgenden Honorarzonen zuzuordnen: 1.

Honorarzone I:

2.

Honorarzone II: Freianlagen mit 9 bis 15 Punkten,

Freianlagen mit bis zu 8 Punkten,

3.

Honorarzone III: Freianlagen mit 16 bis 22 Punkten,

4.

Honorarzone IV: Freianlagen mit 23 bis 29 Punkten,

5.

Honorarzone V: Freianlagen mit 30 bis 36 Punkten.

(4) Bei der Zuordnung einer Freianlage zu einer Honorarzone sind entsprechend dem Schwierigkeitsgrad der Planungsanforderungen die Bewertungsmerkmale nach Absatz 2 Nummer 1, 2 und 4 mit je bis zu 8 Punkten, die Bewertungsmerkmale nach Absatz 2 Nummer 3 und 5 mit je bis zu 6 Punkten zu bewerten.

208

Anhang

Abschnitt 3 – Ingenieurbauwerke

§ 40 Anwendungsbereich Ingenieurbauwerke umfassen: 1.

Bauwerke und Anlagen der Wasserversorgung

2.

Bauwerke und Anlagen der Abwasserentsorgung,

3.

Bauwerke und Anlagen des Wasserbaus, ausgenommen Freianlagen nach § 2 Nummer 11,

4.

Bauwerke und Anlagen für Ver- und Entsorgung mit Gasen, Feststoffen einschließlich wassergefährdenden Flüssigkeiten, ausgenommen Anlagen nach § 51,

5.

Bauwerke und Anlagen der Abfallentsorgung,

6.

konstruktive Ingenieurbauwerke für Verkehrsanlagen,

7.

sonstige Einzelbauwerke, ausgenommen Gebäude und Freileitungsmaste.

§ 41 Besondere Grundlagen des Honorars (1) Anrechenbar sind für Leistungen bei Ingenieurbauwerken die Kosten der Baukonstruktion. (2) Anrechenbar für Leistungen bei Ingenieurbauwerken sind auch die Kosten für Technische Anlagen mit Ausnahme von Absatz 3 Nummer 7, die der Auftragnehmer nicht fachlich plant oder deren Ausführung er oder sie nicht fachlich überwacht, 1.

vollständig bis zu 25 Prozent der sonstigen anrechenbaren Kosten und

2.

zur Hälfte mit dem 25 Prozent der sonstigen anrechenbaren Kosten übersteigenden Betrag.

(3) Nicht anrechenbar sind, soweit der Auftragnehmer die Anlagen weder plant noch ihre Ausführung überwacht, die Kosten für: 1.

das Herrichten des Grundstücks,

2.

die öffentliche Erschließung,

3.

die nichtöffentliche Erschließung und die Außenanlagen,

4.

verkehrsregelnde Maßnahmen während der Bauzeit, das Umlegen und Verlegen von Leitungen, die Ausstattung und Nebenanlagen von Straßen sowie Ausrüstung und Nebenanlagen von Gleisanlagen und

5.

Anlagen der Maschinentechnik, die der Zweckbestimmung des Ingenieurbauwerks dienen.

§ 42 Leistungsbild Ingenieurbauwerke (1) § 33 Absatz 1 Satz 1 gilt entsprechend. Die Leistungen für Ingenieurbauwerke sind in neun Leistungsphasen zusammengefasst und werden wie folgt in Prozentsätzen der Honorare des § 43 bewertet: 1.

für die Leistungsphase 1 (Grundlagenermittlung) mit 2 Prozent,

2.

für die Leistungsphase 2 (Vorplanung) mit 15 Prozent,

3.

für die Leistungsphase 3 (Entwurfsplanung) mit 30 Prozent,

4.

für die Leistungsphase 4 (Genehmigungsplanung) mit 5 Prozent,

5.

für die Leistungsphase 5 (Ausführungsplanung) mit 15 Prozent,

6.

für die Leistungsphase 6 (Vorbereitung der Vergabe) mit 10 Prozent,

7.

für die Leistungsphase 7 (Mitwirkung bei der Vergabe) mit 5 Prozent,

8.

für die Leistungsphase 8 (Bauoberleitung) mit 15 Prozent,

HOAI 9.

209

für die Leistungsphase 9 (Objektbetreuung und Dokumentation) mit 3 Prozent.

Die einzelnen Leistungen jeder Leistungsphase sind in Anlage 12 geregelt. Abweichend von der Bewertung der Leistungsphase 2 (Vorplanung) mit 15 Prozent, wird die Leistungsphase 2 bei Objekten nach § 40 Nummer 6 und 7, die eine Tragwerksplanung erfordern, mit 8 Prozent bewertet. (2) Die §§ 35 und 36 Absatz 2 gelten entsprechend. (3) Die Teilnahme an bis zu fünf Erläuterungs- oder Erörterungsterminen mit Bürgern und Bürgerinnen oder politischen Gremien, die bei Leistungen nach Anlage 12 anfallen, sind als Leistungen mit den Honoraren nach § 43 abgegolten.

§ 43 Honorare für Leistungen bei Ingenieurbauwerken (1) Die Mindest- und Höchstsätze der Honorare für die in § 42 aufgeführten Leistungen bei Ingenieurbauwerken sind in der folgenden Honorartafel für den Anwendungsbereich des § 40 festgesetzt: Honorartabelle zu § 43 Absatz 1 – Ingenieurbauwerke (Anwendungsbereich des § 40) Anrechenbare Kosten Euro 25.565 30.000 35.000 40.000 45.000 50.000 75.000 100.000 150.000 200.000 250.000 300.000 350.000 400.000 450.000 500.000 750.000 1.000.000 1.500.000 2.000.000 2.500.000 3.000.000 3.500.000 4.000.000 4.500.000 5.000.000 7.500.000 10.000.000 15.000.000 20.000.000 25.000.000 25.564.594

Honorarzone I von bis Euro 2.616 3.290 2.981 3.735 3.375 4.215 3.751 4.681 4.125 5.134 4.495 5.585 6.233 7.687 7.863 9.649 10.902 13.286 13.753 16.680 16.467 19.892 19.070 22.970 21.593 25.948 24.056 28.839 26.451 31.653 28.793 34.399 39.906 47.363 50.338 59.468 69.798 81.930 88.043 102.884 105.403 122.755 122.104 141.804 138.269 160.202 154.001 178.067 169.349 195.466 184.370 212.464 255.540 292.695 322.325 367.629 446.895 506.699 563.691 636.474 674.891 759.620 687.391 773.458

Honorarzone II von bis Euro 3.290 3.959 3.735 4.487 4.215 5.061 4.681 5.610 5.134 6.146 5.585 6.675 7.687 9.141 9.649 11.436 13.286 15.671 16.680 19.606 19.892 23.322 22.970 26.877 25.948 30.304 28.839 33.626 31.653 36.856 34.399 40.002 47.363 54.819 59.468 68.603 81.930 94.062 102.884 117.725 122.755 140.099 141.804 161.504 160.202 182.135 178.067 202.128 195.466 221.580 212.464 240.558 292.695 329.850 367.629 412.932 506.699 566.498 636.474 709.258 759.620 844.344 773.458 859.520

Honorarzone III von bis Euro 3.959 4.634 4.487 5.244 5.061 5.904 5.610 6.534 6.146 7.152 6.675 7.759 9.141 10.591 11.436 13.218 15.671 18.053 19.606 22.528 23.322 26.748 26.877 30.778 30.304 34.654 33.626 38.408 36.856 42.052 40.002 45.607 54.819 62.275 68.603 77.733 94.062 106.198 117.725 132.572 140.099 157.451 161.504 181.210 182.135 204.063 202.128 226.193 221.580 247.691 240.558 268.655 329.850 367.006 412.932 458.236 566.498 626.302 709.258 782.047 844.344 929.073 859.520 945.588

Honorarzone IV von bis Euro 4.634 5.303 5.244 5.996 5.904 6.749 6.534 7.465 7.152 8.165 7.759 8.851 10.591 12.045 13.218 15.004 18.053 20.437 22.528 25.454 26.748 30.177 30.778 34.684 34.654 39.010 38.408 43.196 42.052 47.255 45.607 51.209 62.275 69.732 77.733 86.868 106.198 118.330 132.572 147.413 157.451 174.797 181.210 200.910 204.063 225.996 226.193 250.254 247.691 273.807 268.655 296.748 367.006 404.161 458.236 503.540 626.302 686.100 782.047 854.831 929.073 1.013.797 945.588 1.031.649

Honorarzone V von bis Euro 5.303 5.979 5.996 6.750 6.749 7.590 7.465 8.393 8.165 9.173 8.851 9.940 12.045 13.499 15.004 16.790 20.437 22.821 25.454 28.381 30.177 33.603 34.684 38.586 39.010 43.365 43.196 47.979 47.255 52.457 51.209 56.816 69.732 77.188 86.868 95.998 118.330 130.462 147.413 162.254 174.797 192.147 200.910 220.611 225.996 247.929 250.254 274.320 273.807 299.922 296.748 324.842 404.161 441.316 503.540 548.844 686.100 745.903 854.831 927.615 1.013.797 1.098.526 1.031.649 1.117.717

(2) Die Zuordnung zu den Honorarzonen wird anhand folgender Bewertungsmerkmale für die planerischen Anforderungen ermittelt: 1.

geologische und baugrundtechnische Gegebenheiten,

2.

technische Ausrüstung und Ausstattung,

3.

Einbindung in die Umgebung oder das Objektfeld,

4.

Umfang der Funktionsbereiche oder der konstruktiven oder technischen Anforderungen,

5.

fachspezifische Bedingungen.

(3) Sind für Ingenieurbauwerke Bewertungsmerkmale aus mehreren Honorarzonen anwendbar und bestehen deswegen Zweifel, welcher Honorarzone das Objekt zugeordnet werden kann, so ist die Anzahl der

210

Anhang

Bewertungspunkte nach Absatz 4 zu ermitteln. Das Objekt ist nach der Summe der Bewertungsmerkmale folgenden Honorarzonen zuzuordnen: 1.

Honorarzone I:

2.

Honorarzone II: Objekte mit 11 bis 17 Punkten,

Objekte mit bis zu 10 Punkten,

3.

Honorarzone III: Objekte mit 18 bis 25 Punkten,

4.

Honorarzone IV: Objekte mit 26 bis 33 Punkten,

5.

Honorarzone V: Objekte mit 34 bis 40 Punkten.

(4) Bei der Zuordnung eines Ingenieurbauwerks zu den Honorarzonen sind entsprechend dem Schwierigkeitsgrad der Planungsanforderungen die Bewertungsmerkmale wie folgt zu bewerten: 1.

nach Absatz 2 Nummer 1, 2 und 3 mit bis zu 5 Punkten,

2.

nach Absatz 2 Nummer 4 mit bis zu 10 Punkten,

3.

nach Absatz 2 Nummer 5 mit bis zu 15 Punkten.

Abschnitt 4 – Verkehrsanlagen

§ 44 Anwendungsbereich Verkehrsanlagen umfassen: 1.

Anlagen des Straßenverkehrs, ausgenommen selbstständige Rad-, Geh- und Wirtschaftswege und Freianlagen nach § 2 Nummer 11,

2.

Anlagen des Schienenverkehrs,

3.

Anlagen des Flugverkehrs.

§ 45 Besondere Grundlagen des Honorars (1) § 41 gilt entsprechend. (2) Anrechenbar sind für Leistungen der Leistungsphasen 1 bis 7 und 9 der Anlage 12 bei Verkehrsanlagen: 1.

die Kosten für Erdarbeiten einschließlich Felsarbeiten bis zu 40 Prozent der sonstigen anrechenbaren Kosten nach Absatz 1 und

2.

10 Prozent der Kosten für Ingenieurbauwerke, wenn dem Auftragnehmer nicht gleichzeitig Leistungen nach § 46 für diese Ingenieurbauwerke übertragen werden.

(3) Anrechenbar sind für Leistungen der Leistungsphasen 1 bis 7 und 9 des § 46 bei Straßen mit mehreren durchgehenden Fahrspuren, wenn diese eine gemeinsame Entwurfsachse und eine gemeinsame Entwurfsgradiente haben, sowie bei Gleis- und Bahnsteiganlagen mit zwei Gleisen, wenn diese ein gemeinsames Planum haben, nur folgende Prozentsätze der nach den Absätzen 1 und 2 ermittelten Kosten: 1.

bei dreistreifigen Straßen 85 Prozent,

2.

bei vierstreifigen Straßen 70 Prozent,

3.

bei mehr als vierstreifigen Straßen 60 Prozent,

4.

bei Gleis- und Bahnsteiganlagen mit zwei Gleisen 90 Prozent.

HOAI

211

§ 46 Leistungsbild Verkehrsanlagen (1) Die Sätze 1 und 2 des § 33 Absatz 1 gelten entsprechend. Sie sind in der folgenden Tabelle für Verkehrsanlagen in Prozentsätzen der Honorare des § 47 bewertet: 1.

für die Leistungsphase 1 (Grundlagenermittlung) mit 2 Prozent,

2.

für die Leistungsphase 2 (Vorplanung) mit 15 Prozent,

3.

für die Leistungsphase 3 (Entwurfsplanung) mit 30 Prozent,

4.

für die Leistungsphase 4 (Genehmigungsplanung) mit 5 Prozent,

5.

für die Leistungsphase 5 (Ausführungsplanung) mit 15 Prozent,

6.

für die Leistungsphase 6 (Vorbereitung der Vergabe) mit 10 Prozent,

7.

für die Leistungsphase 7 (Mitwirkung bei der Vergabe) mit 5 Prozent,

8.

für die Leistungsphase 8 (Bauoberleitung) mit 15 Prozent,

9.

für die Leistungsphase 9 (Objektbetreuung und Dokumentation) mit 3 Prozent.

(2) Die einzelnen Leistungen jeder Leistungsphase sind in Anlage 12 geregelt. (3) Die §§ 35 und 36 Absatz 2 gelten entsprechend.

§ 47 Honorare für Leistungen bei Verkehrsanlagen (1) Die Mindest- und Höchstsätze der Honorare für die in § 46 aufgeführten Leistungen bei Verkehrsanlagen sind in der folgenden Honorartafel für den Anwendungsbereich des § 44 festgesetzt: Honorartafel zu § 47 Absatz 1 – Verkehrsanlagen (Anwendungsbereich des § 44) Anrechenbare Kosten Euro 25.565 30.000 35.000 40.000 45.000 50.000 75.000 100.000 150.000 200.000 250.000 300.000 350.000 400.000 450.000 500.000 750.000 1.000.000 1.500.000 2.000.000 2.500.000 3.000.000 3.500.000 4.000.000 4.500.000 5.000.000 7.500.000 10.000.000 15.000.000 20.000.000 25.000.000 25.564.594

Honorarzone I von bis Euro 2.874 3.610 3.269 4.094 3.700 4.624 4.111 5.124 4.518 5.619 4.912 6.101 6.775 8.357 8.516 10.452 11.718 14.280 14.642 17.758 17.381 21.002 19.962 24.045 22.410 26.927 24.735 29.657 26.954 32.254 29.084 34.746 38.446 45.634 46.193 54.575 63.820 74.911 80.496 94.064 96.370 112.231 111.639 129.652 126.423 146.474 140.808 162.808 154.832 178.710 168.563 194.249 233.640 267.609 294.697 336.115 408.590 463.264 515.368 581.913 617.043 694.507 628.472 707.160

Honorarzone II von bis Euro 3.610 4.347 4.094 4.918 4.624 5.543 5.124 6.141 5.619 6.727 6.101 7.292 8.357 9.940 10.452 12.389 14.280 16.837 17.758 20.875 21.002 24.625 24.045 28.133 26.927 31.444 29.657 34.579 32.254 37.555 34.746 40.407 45.634 52.814 54.575 62.955 74.911 86.004 94.064 107.633 112.231 128.093 129.652 147.663 146.474 166.525 162.808 184.809 178.710 202.588 194.249 219.935 267.609 301.577 336.115 377.533 463.264 517.937 581.913 648.458 694.507 771.967 707.160 785.843

(2) § 43 Absatz 2 bis 4 gilt entsprechend.

Honorarzone III von bis Euro 4.347 5.090 4.918 5.744 5.543 6.467 6.141 7.154 6.727 7.828 7.292 8.481 9.940 11.527 12.389 14.321 16.837 19.399 20.875 23.997 24.625 28.241 28.133 32.216 31.444 35.955 34.579 39.494 37.555 42.855 40.407 46.065 52.814 60.001 62.955 71.332 86.004 97.100 107.633 121.207 128.093 143.956 147.663 165.675 166.525 186.575 184.809 206.806 202.588 226.461 219.935 245.623 301.577 335.551 377.533 418.957 517.937 572.617 648.458 715.009 771.967 849.433 785.843 864.531

Honorarzone IV von bis Euro 5.090 5.827 5.744 6.568 6.467 7.385 7.154 8.172 7.828 8.934 8.481 9.671 11.527 13.109 14.321 16.258 19.399 21.955 23.997 27.113 28.241 31.864 32.216 36.303 35.955 40.471 39.494 44.417 42.855 48.156 46.065 51.725 60.001 67.181 71.332 79.713 97.100 108.192 121.207 134.775 143.956 159.818 165.675 183.687 186.575 206.626 206.806 228.806 226.461 250.339 245.623 271.310 335.551 369.519 418.957 460.375 572.617 627.292 715.009 781.553 849.433 926.893 864.531 943.214

Honorarzone V von bis Euro 5.827 6.564 6.568 7.393 7.385 8.309 8.172 9.185 8.934 10.035 9.671 10.861 13.109 14.691 16.258 18.195 21.955 24.517 27.113 30.230 31.864 35.485 36.303 40.387 40.471 44.987 44.417 49.338 48.156 53.457 51.725 57.387 67.181 74.368 79.713 88.094 108.192 119.283 134.775 148.344 159.818 175.680 183.687 201.699 206.626 226.677 228.806 250.807 250.339 274.218 271.310 296.996 369.519 403.487 460.375 501.794 627.292 681.965 781.553 848.098 926.893 1.004.357 943.214 1.021.902

212

Anhang

Teil 4 – Fachplanung […]

Teil 5 – Übergangs- und Schlussvorschriften

§ 55 Übergangsvorschrift Die Verordnung gilt nicht für Leistungen, die vor ihrem Inkrafttreten vertraglich vereinbart wurden; insoweit bleiben die bisherigen Vorschriften anwendbar.

§ 56 Inkrafttreten, Außerkrafttreten Diese Verordnung tritt am Tag nach der Verkündung in Kraft. Gleichzeitig tritt die Honorarordnung für Architekten und Ingenieure in der Fassung der Bekanntmachung vom 4. März 1991 (BGBl. I S. 533), die zuletzt durch Artikel 5 des Gesetzes vom 10.November 2001 (BGBl. I S. 2992) geändert worden ist, außer Kraft.

213

Literaturverzeichnis Acker, Wendelin; Moufang, Oliver: Bauvertrag nach VOB/B und BGB. Köln: RWS-Verlag Kommunikationsforum, 2003 (RWS-Vertragskommentar 4) AHO-Fachkommission Projektsteuerung/Projektmanagement: Untersuchungen zum Leistungsbild, zur Honorierung und zur Beauftragung von Projektmanagementleistungen in der Bau- und Immobilienwirtschaft. 3., vollständig überarbeitete Auflage. Köln: Bundesanzeiger, 2009 Ahrens, Hannsjörg; Bastian, Klemens; Muchowski, Lucian: Handbuch Projektsteuerung – Baumanagement. 3., aktualisierte Auflage. Stuttgart: Fraunhofer IRB Verlag, 2008 Augustin, Dietmar; Stemmer, Michael: Hinweise zur Vereinbarung neuer Preise bei Bauverträgen nach VOB. BauR 1999, 546–559. Düsseldorf: Werner, 1999 Ax, Thomas; Schneider, Matthias: Außergerichtliche Streitbeilegung im Bauwesen. Berlin: Bauwerk, 2004 Beck, Walter; Bennert, Björn M.: VOB für Praktiker. 5., neu bearbeitete Auflage. Stuttgart: Boorberg, 2003 Bentheim, Manfred v.; Meurer, Karsten: Honorar-Handbuch für Architekten und Ingenieure. Berlin: Ernst & Sohn, 2002 Brecheler, Winfried; Friedrich, Jürgen; Hilmer, Alfons; Weiß, Richard: Baubetriebslehre – Kosten- und Leistungsrechnung - Bauverfahren. Braunschweig; Wiesbaden: Vieweg, 1998 Brüssel, Wolfgang: Kalkulation und Nachtrag. In: Jahrbuch Baurecht 2008 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 11. Jahrgang 2008. S. 237–291. Köln: Werner, 2008 Cuypers, Manfred: Das neue Bauvertragsrecht : VOB-HOAI-Planungsrecht. 2. Auflage. München: C.H. Beck, 2002 (C.H. Beck Baurecht) Diederichs, Claus J.: BBBB-Stichwörter : Nachtragsstrategien. In: NZBau, 10/2002. München; Frankfurt am Main; Berlin: C.H. Beck, 2002 Diederichs, Claus J.: Führungswissen für Bau- und Immobilienfachleute 1 : Grundlagen. 2., erweiterte und aktualisierte Auflage. Berlin; Heidelberg: Springer, 2005 Dornbusch, Johannes; Plum, Heinz: Claim-Management beim VOB-Vertrag : Abweichungen, Ansprüche, Nachträge. 1. Auflage. Geilenkirchen: Plum, 2002 Drees, Gerhard; Paul, Wolfgang: Kalkulation von Baupreisen : Hochbau, Tiefbau, schlüsselfertiges Bauen; mit kompletten Berechnungsbeispielen. 10., erweiterte und aktualisierte Auflage. Berlin: Bauwerk, 2008 Drittler, Matthias: Entwicklungskonzeption eines wissensbasierten Beratungssystems für die Prüfung von Nachtragsforderungen bei Bauverträgen. Wuppertal: DVP-Verlag, 1991 Drittler, Matthias: Berechnung neuer Einheitspreise nach § 2 Nr. 3 VOB/B, zugleich Vorschläge für Revision von § 2 Nr. 3 VOB/B. BauR 2005, 307–316. Düsseldorf: Werner, 2005 Drittler, Matthias: Nachträge und Nachtragsprüfung beim Bau- und Anlagenbauvertrag. Neuwied: Werner Verlag in Wolters Kluwer Deutschland GmbH, 2009 Duve, Helmuth: Streitregulierung im Bauwesen : Verfahren, Kriterien, Bewertung. Köln: Werner, 2007 Eberl, Walter; Friedrich, Fabian M.: Alternative Streitbeilegung im zivilen Baurecht. BauR 2002, 250–260. Düsseldorf: Werner, 2002 Eschenbruch, Klaus: Projektmanagement und -controlling von Großprojekten der Immobilien- und Bauwirtschaft – auf gesicherter rechtlicher Grundlage. Seminardokumentation, Oktober 2002 Eschenbruch, Klaus: Bei Großprojekten ist alles anders? Ein Beitrag zur Entmystifizierung und Eingrenzung der Risiken bei der Großprojektrealisierung aus juristischer Sicht. BauR 2004, 1–10. Düsseldorf: Werner, 2004

214

Literaturverzeichnis

Eschenbruch, Klaus: Projektmanagement und Projektsteuerung für die Immobilien- und Bauwirtschaft : die rechtlichen Grundlagen für Leistung, Vergütung, Nachträge, Haftung, Vergabe und Vertragsgestaltung. 3. Auflage. Düsseldorf: Werner, 2009 Eschenbruch, Klaus: Partnering in der Immobilien- und Bauwirtschaft. In: Jahrbuch Baurecht 2005 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 8. Jahrgang 2005. S. 149–178. Düsseldorf: Werner, 2005 Eschenbruch, Klaus: Generalunternehmereinsatz: Vergütungsfolgen von Teilkündigungen und Änderungsanordnungen – Zum Schicksal der Vergabegewinne des GU’s und zu den Grenzen analoger Kalkulation bei Kündigungen und Änderungen. In: Festschrift für Walter Jagenburg zum 65. Geburtstag. S. 179–200. München: C.H. Beck, 2002 Flassak, Alexander; Toffel, Friedrich W.: Ob’s stürmt oder schneit… : Klare Sicht bei außergewöhnlichen Witterungsverhältnissen. In: Baumarkt + Bauwirtschaft, Heft 5/2007. S. 54–57. Gütersloh: Bauverlag, 2007 Fluchner, Thomas; Kochendörfer, Bernd; v. Minckwitz, Ursula; Viering, Markus: Mediation im Bauwesen. Berlin: Ernst & Sohn, 2003 Franke, Horst u. a. (Hrsg.): Die Immobilie : rechtliche und praktische Anleitungen für Investoren und ihre Berater beim Finanzieren, Entwickeln, Bauen, Verkaufen und Verwalten von Immobilien. 1. Auflage. Düsseldorf: Werner, 2004 Fröhlich, Peter: VOB, Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen : Gesamtkommentar. 13., aktualisierte Auflage. Wiesbaden: Vieweg, 2003 Fuchs, Heiko: Kooperationspflichten der Bauvertragsparteien. Düsseldorf: Werner, 2004 (Baurechtliche Schriften; Bd. 58) Genschow, Claus; Stelter, Oliver: Störungen im Bauablauf. Problemlösungen – Schritt für Schritt – an einem Praxisbeispiel dargestellt. Düsseldorf: Werner, 2004 Gessner, Karl: Schlichtung oder Mediation – Streitbeilegung statt Instanzenzug. In: Jahrbuch Baurecht 2001 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 4. Jahrgang 2001. S. 115–130. Düsseldorf: Werner, 2001 Greiner, Peter; Mayer, Peter; Stark, Karlhans: Baubetriebslehre – Projektmanagement : Erfolgreiche Steuerung von Bauprojekten. 4., aktualisierte Auflage. Wiesbaden: Vieweg + Teubner, 2009 Girmscheid, Gerhard (Hrsg.): Faires Nachtragsmanagement : Leitfaden für Bauunternehmen und Bauherren. Bern: h.e.p. Baufachverlag, 2003 Haghsheno, Shervin; Kilian, Michael: Dispute Adjudication Board (DAB) – Ein alternatives Verfahren zur Konfliktbeilegung bei der Abwicklung von Bauprojekten. In: Jahrbuch Baurecht 2004 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 7. Jahrgang 2004. S. 315–347. Düsseldorf: Werner, 2004 Haghsheno, Shervin; Kaben, Torben: Konfliktursachen und Streitgegenstände bei der Abwicklung von Bauprojekten – Eine empirische Untersuchung. In: Jahrbuch Baurecht 2005 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 8. Jahrgang 2005. S. 261–278. Düsseldorf: Werner, 2005 Hauschka, Christoph E.: Die Baubegleitende Einigungsstelle (BEST) – eine deutsche Version des Dispute Adjudication Board. In: Jahrbuch Baurecht 2002 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 5. Jahrgang 2002. S. 297–301. Düsseldorf: Werner, 2002 Heiermann, Wolfgang: Nachtragsforderungen und deren Durchsetzung. Teil 1 bis 4, in: Baumarkt + Bauwirtschaft, Heft 9/2003 – 12/2003. Gütersloh: Bauverlag, 2003 Heiermann, Wolfgang; Franke, Horst; Knipp, Bernd (Hrsg.): Baubegleitende Rechtsberatung. München: C.H. Beck, 2002 (C.H. Beck Baurecht) Heiermann, Wolfgang; Riedl, Richard; Rusam, Martin: Handkommentar zur VOB Teile A und B, Rechtsschutz im Vergabeverfahren. 11., vollständig überarbeitete und aktualisierte Auflage. Wiesbaden: Vieweg + Teubner, 2008 Herig, Norbert: Praxiskommentar VOB Teile A, B, C (DIN 18299). 4. Auflage. Köln : Werner, 2009

Literaturverzeichnis

215

Hertwig, Stefan: Nachtragsmanagement am Bau : Berechtigte Nachträge durchsetzen – unberechtigte Nachträge abwehren. Seminarskript, Dezember 2003 Hofmann, Olaf; Frikell, Eckhard: Nachträge am Bau. 4. Auflage. Stamsried: Ernst Vögel, 2000 Ingenstau, Heinz; Korbion, Hermann: VOB Teile A und B : Kommentar. 16. aktualisierte Auflage. Düsseldorf: Werner, 2007 Jacob, Dieter; Ring, Gerhard; Wolf, Rainer (Hrsg.): Freiberger Handbuch zum Baurecht. 3. aktualisierte und erweiterte Auflage. Köln : Bundesanzeiger-Verlag, 2008 Kalusche, Wolfdietrich: Projektmanagement für Bauherren und Planer. München; Wien: Oldenbourg, 2002 (Bauen und Ökonomie) Kapellmann, Klaus D.; Langen, Werner: Einführung in die VOB/B : Basiswissen für die Praxis. 18., neu bearbeitete Auflage. Köln: Werner, 2009 Kapellmann, Klaus D.; Messerschmidt, Burkhard (Hrsg.): VOB Teile A und B : Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen mit Vergabeverordnung (VgV). 2. Auflage. München: C.H. Beck, 2007 (Beck’sche Kurz-Kommentare – Band 58) Kapellmann, Klaus D. (Hrsg.): Juristisches Projektmanagement bei Entwicklung und Realisierung von Bauprojekten. 2., neu bearbeitete Auflage. Köln: Werner, 2007 Kapellmann, Klaus D.: Schriftformklauseln für Anordnungen des Auftraggebers zu geänderten oder zusätzlichen Leistungen beim VOB/B-Vertrag. In: Dem Baurecht ein Forum : Festschrift für Götz von Craushaar zum 65. Geburtstag. S. 227–238. Düsseldorf: Werner, 1997 Kapellmann, Klaus D.: Schlüsselfertiges Bauen : Rechtsbeziehungen zwischen Auftraggeber, Generalunternehmer, Nachunternehmer. 2. Auflage. Düsseldorf: Werner, 2004 Kapellmann, Klaus D.; Schiffers, Karl-Heinz: Vergütung, Nachträge und Behinderungsfolgen beim Bauvertrag. Band 1: Einheitspreisvertrag. 5., völlig neu bearbeitete und erweiterte Auflage 2006. Düsseldorf: Werner, 2006 Kapellmann, Klaus D.; Schiffers, Karl-Heinz: Vergütung, Nachträge und Behinderungsfolgen beim Bauvertrag. Band 2: Pauschalvertrag einschließlich Schlüsselfertigbau. 4., neubearbeitete und erweiterte Auflage 2006. Düsseldorf: Werner, 2000 Kattenbusch, Markus; Kuhne, Volker: Nachtragsbearbeitung in Bauunternehmen. In: Baumarkt + Bauwirtschaft, Heft 4/2002. S. 42–43. Gütersloh: Bauverlag, 2002 Kemper, Ralf; Nitschke, Volker; Haas, Cornelia (Hrsg.): Fehlervermeidung bei der Abwicklung von Bauvorhaben : Grundlagen, Strategien, Lösungen. Düsseldorf: Werner, 2005 Kimmich, Bernd; Bach, Hendrik: VOB für Bauleiter. Erläuterungen – Praxisbeispiele – Checklisten – Musterbriefe. Düsseldorf : Werner, 2004 (IBR-Schriftenreihe) Knacke, Jürgen: Der Ausschluss des Anspruchs des Auftragnehmers aus § 2 Nr. 3 VOB/B durch AGB des Auftraggebers. In: Dem Baurecht ein Forum : Festschrift für Götz von Craushaar zum 65. Geburtstag. S. 249– 258. Düsseldorf: Werner, 1997 Kniffka, Rolf: Die Kooperationspflichten der Bauvertragspartner im Bauvertrag. In: Jahrbuch Baurecht 2001 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 4. Jahrgang 2001. S. 1–23. Düsseldorf: Werner, 2001 Kochendörfer, Bernd: Mediation bei Bauprojekten. In: Projekt Management 2/2004 Kochendörfer, Bernd; Liebchen, Jens H.; Viering, Markus G.: Bau-Projekt-Management : Grundlagen und Vorgehensweisen. 3., aktualisierte Auflage. Stuttgart; Leipzig; Wiesbaden: Teubner, 2006 Konermann, Jörg: Auftragnehmer-Nachtragsmanagement : Erkennen, Vorbereiten, Einreichen und Durchsetzen von Nachträgen. Wuppertal: DVP-Verlag, 2001

216

Literaturverzeichnis

Korbion, Hermann; Mantscheff, Jack; Vygen, Klaus: Honorarordnung für Architekten und Ingenieure (HOAI). 6., neubearbeitete und erweiterte Auflage. München: C.H. Beck, 2004 (Beck’sche Kurz-Kommentare – Band 59) Kraus, Steffen: Rational-kooperatives Verhandeln – Eine geeignete Alternative zum Bauprozeß? In: Jahrbuch Baurecht 1998 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 1. Jahrgang 1998. S. 137–176. Düsseldorf: Werner, 1998 Kyrein, Rolf: Immobilien : Projektmanagement, Projektentwicklung und -steuerung. 2., aktualisierte und erweiterte Auflage. Köln: R. Müller, 2002 Lang, Andreas: Ein Verfahren zur Bewertung von Bauablaufstörungen und zur Projektsteuerung. Düsseldorf: VDI-Verlag, 1988 (Fortschritt-Berichte VDI Reihe 4, Nr. 85) Lang, Andreas; Rasch, Dirk: Allgemeine Geschäftskosten bei einer Verlängerung der Bauzeit. In: Festschrift für Walter Jagenburg zum 65. Geburtstag. S. 417–433. München: C.H. Beck, 2002 Langen, Werner: Die Gestaltung von Bauverträgen – Überlegungen und erste Erfahrungen zum neuen Recht. In: Jahrbuch Baurecht 2003 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 6. Jahrgang 2003. S. 159–205. Düsseldorf: Werner, 2003 Lederer, Marijan-Maximilian; Haymann, Klaus: Honorarmanagement bei Architekten- und Ingenieurverträgen. Mit Praxisbeispielen, aktueller Rechtsprechung und Checklisten. Berlin: Bauwerk, 2003 Leimböck, Egon; Klaus, Ulf Rüdiger; Hölkermann, Oliver: Baukalkulation und Projektcontrolling : unter Berücksichtigung der KLR Bau und der VOB. 10., vollständig überarbeitete und erweiterte Auflage. Wiesbaden: Vieweg, 2002 Leinemann, Ralf (Hrsg.): VOB/B – Kommentar : Kommentierung der allgemeinen Vertragsbedingungen für die Ausführung von Bauleistungen (Fassung 2006) mit ausgewählten Vorschriften des BGB-Werkvertragsrechts. 3. Auflage. Köln: Werner, 2008 Leineweber, Anke: Mehrkostenforderungen des Auftragnehmers bei gestörtem Bauablauf. In: Jahrbuch Baurecht 2002 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 5. Jahrgang 2002. S. 107–141. Düsseldorf: Werner, 2002 Leupertz, Stefan: Von der Kommunikation zur Kooperation. In: Baurecht und Baupraxis (BrBp), Heft 5/2003. S. 172 f. Bonn: Deutscher Anwaltverlag, 2003 Locher, Horst; Koeble, Wolfgang; Frik, Werner; Locher, Ulrich: Kommentar zur HOAI : mit einer Einführung in das Recht der Architekten und der Ingenieure. 9., neu bearbeitete und erweiterte Auflage 5. Düsseldorf: Werner, 2005 Lück, Michael: Spekulative Preise – Vergangenheit und Ausblick. In: Jahrbuch Baurecht 2008 : Aktuelles – Grundsätzliches –Zukünftiges. 11. Jahrgang 2005. S. 1–22. Köln: Werner, 2008 Marbach, Michael: Der Anspruch des Auftragnehmers auf Vergütung der Kosten der Bearbeitung von Nachtragsforderungen im VOB-Vertrag. In: Festschrift für Walter Jagenburg zum 65. Geburtstag. S. 539–556. München: C.H. Beck, 2002 (auch abgedruckt in BauR 2003, 1794–1804) Mechnig, Michael: Reduzierung des Streitpotentials in Nachtragsverhandlungen durch transparente Handhabung der Deckungsbeiträge von Nachträgen. In: Baubetrieb und Baurecht : Festschrift für Karl-Heinz Schiffers zum 60. Geburtstag. S. 205–223. Düsseldorf: Werner, 2001 Meurer, Karsten: Änderungsbefugnis des Bauherrn im Architekten- oder Planungsvertrag? In: BauR 2004, 904– 909. Düsseldorf: Werner, 2004 Messerschmidt, Burkhard: Die Mehraufwendungen des Architekten aus verlängerter Bauzeit. In: Festschrift für Walter Jagenburg zum 65. Geburtstag. S. 607–620. München: C.H. Beck, 2002 Messerschmidt, Burkhard: Das BGB-Werkvertragsrecht nach der Schuldrechtsreform. Seminarskript, Mai 2002 Messerschmidt, Burkhard: Intensivkurs Baurecht für Bau- und Projektleiter. Seminarskript, März 2002

Literaturverzeichnis

217

Meyer-Abich, Helmut: Zur grundsätzlichen Entstehung von Baupreisen und deren Kalkulationsgrundlagen. Teile 1 und 2, in: Baurecht und Baupraxis (BrBp), Heft 5/2003 – 6/2003. Bonn: Deutscher Anwaltverlag, 2003 Minckwitz, Ursula von; Schmitt, Steffen; Viering, Markus G.: Nachtragsmanagement. Bonn: Deutscher Anwaltverlag, 2005 Motzke, Gerd: Parameter für die Zusatzvergütung bei zusätzlichen Leistungen. NZBau, 12/2002. München; Frankfurt am Main; Berlin: C.H. Beck, 2002 Moufang, Oliver; Kupjetz, Jörg: Zur rechtlichen Bindungswirkung von abgeschlossenen Nachtragsvereinbarungen. BauR 2002, 1629–1632. Düsseldorf: Werner, 2002 Oberndorfer, Wolfgang: Claim Management und alternative Streitbeilegung im Bau- und Anlagenvertrag : Teil 1 Grundlagen und Methoden. Wien: Manz, 2003 (Schriftenreihe Baubetrieb und Bauwirtschaft – Bd. 2) Plum, Heinz: Sachgerechter und prozeßorientierter Nachweis von Behinderungen und Behinderungsfolgen beim VOB-Vertrag. Düsseldorf: Werner, 1997 (Baurechtliche Schriften; Bd. 37) Racky, Peter: Entwicklung einer Entscheidungshilfe zur Festlegung der Vergabeform. Düsseldorf: VDI-Verlag, 1997 (Fortschritt-Berichte VDI Reihe 4, Nr. 142) Reister, Dirk (Hrsg.): Nachträge beim Bauvertrag. 2. Auflage. Köln: Werner, 2007 Reinelt, Ekkehardt: Steckt der Bauprozess in einer Krise? In: Baurecht und Baupraxis (BrBp), Heft 4/2003. S. 132 f. Bonn: Deutscher Anwaltverlag, 2003 Roquette, Andreas J.; Paul, Matthias: Sonderprobleme bei Nachträgen. BauR 2003, 1097–1104. Düsseldorf: Werner, 2003 Rubin, Robert A.; Fairweather, Virginia; Guy, Sammie D.: Construction Claims : Prevention and Resolution. Third Edition. New York: John Wiley & Sons, 1999 Schäfer, Jürgen; Conzen, Georg: Praxishandbuch der Immobilien-Projektentwicklung – Akquisition, Konzeption, Realisierung, Vermarktung. 2. Auflage. München: C.H. Beck, 2007 Schmidt, Jörg; Franckenstein, Georg Freiherr: Wörterbuch zum Baurecht. Düsseldorf: Werner, 2004 Schramm, Clemens: Störungen der Architekten und Ingenieurleistungen : Anwendungsprobleme der HOAI und Mehrkostenermittlung. In: Jahrbuch Baurecht 2004 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 7. Jahrgang 2004. S. 139–198. Düsseldorf: Werner, 2004 Schramm, Clemens; Schwenker, Hans Christian: Störungen der Architekten- und Ingenieurleistungen. Köln: Werner, 2008 Schubert, Eberhard: Nachweis der Ursachen und Auswirkungen von Bauzeitverzögerungen. In: Baubetrieb und Baurecht : Festschrift für Karl-Heinz Schiffers zum 60. Geburtstag. S. 265–278. Düsseldorf: Werner, 2001 Schubert, Eberhard; Reister, Dirk: Ist in der Baukalkulation der gesonderte Ausweis des Wagnisses in Abgrenzung zum Gewinn angemessen? In: Jahrbuch Baurecht 1999 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 2. Jahrgang 1999. S. 261–278. Düsseldorf: Werner, 1999 Schulze Wischeler, Thomas: Untersuchungen zur Verbesserung der internen Steuerung von Generalplanern. Diplomarbeit am Institut für Technologie und Management im Baubetrieb der Universität Karlsruhe, 2006 Schramke, H.-Jürgen: Neue Formen des Streitmanagements im Bau und Anlagenbau. NZBau, 08/2002. S. 409– 413. München; Frankfurt am Main; Berlin: Beck, 2002 Schulze-Hagen, Alfons: Mindermengenabrechnung gemäß § 2 Nr. 3 Abs. 3 VOB/B und Vergabegewinn. In: Festschrift für Walter Jagenburg zum 65. Geburtstag. S. 815–826. München: C.H. Beck, 2002 Seeling, Reinhard: Rechtsfragen im Baubetrieb. Stuttgart: Teubner, 1998 (Leitfaden der Bauwirtschaft und des Baubetriebs)

218

Literaturverzeichnis

Silbe, Katja; Reister, Dirk: Spekulative Preise und deren Prüfung durch den Auftraggeber. In: Jahrbuch Baurecht 2005 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 8. Jahrgang 2005. S. 279–313. Düsseldorf: Werner, 2005 Sommer, Hans: Projektmanagement im Hochbau : Eine praxisnahe Einführung in die Grundlagen. 2., überarbeitete und ergänzte Auflage. Berlin, Heidelberg: Springer-Verlag, 1998 Sturmberg, Georg; Steinbrecher, Michael: Der gestörte Bauablauf und seine Folgen. Köln; Berlin; Bonn; München: Heymanns, 2001 (Praxis des Baurechts) Theissen, Robert: Leistungsvergütung und Nachtragsmanagement am Bau. 1. Auflage. Hamburg: Dashöfer, 2003 Toffel, Friedrich W.: Bauablaufstörungen und daraus folgende Probleme der Zahlungsfähigkeit bei öffentlichen Bauprojekten. Linz: Trauner, 2001 Toffel, Rolf; Toffel, Friedrich W.: Claim-Management bei der Planung, Ausführung, Nutzung und Stilllegung von Immobilien. Wiesbaden: Vieweg + Teubner, 2009 Usselmann, Jürgen: Nachträge in der Ausgleichsberechnung richtig berücksichtigen. BauR 2004, 1217–1225. Düsseldorf: Werner, 2004 Vygen, Klaus: Bauvertragsrecht nach VOB : Grundwissen. 5. überarbeitete und erweiterte Auflage. Düsseldorf: Werner, 2007 Vygen, Klaus: Kooperationspflichten der Bauvertragspartner beim VOB-Bauvertrag. In: Baurecht im Wandel : Festgabe für Steffen Kraus zum 65. Geburtstag, S. 249–262. Düsseldorf: Werner, 2003 Vygen, Klaus: Leistungsänderungen und Zusatzleistungen beim Pauschalvertrag. In: Festschrift für Horst Locher zum 65. Geburtstag. S. 263–288. Düsseldorf: Werner, 1990 Vygen, Klaus; Schubert, Eberhard; Lang, Andreas: Bauverzögerung und Leistungsänderung : rechtliche und baubetriebliche Probleme und ihre Lösungen. 5., neubearbeitete und erweiterte Auflage. Köln: Werner, 2008 Wagner, Christof: Alternative Konfliktbehandlung im privaten Baurecht – mit dem Schwerpunkt Mediation. In: Baurecht im Wandel : Festgabe für Steffen Kraus zum 65. Geburtstag. S. 367–385. Düsseldorf: Werner, 2003 Wanninger, Rainer: Behinderungen und Nachträge – neue Probleme in der neuen Realität. In: Sonderfragen des gestörten Bauablaufs : Beiträge zum Braunschweiger Baubetriebsseminar 2003. S. 67–98. Braunschweig: Institut für Bauwirtschaft und Baubetrieb, 2003 Weber, Klaus (Hrsg.): Creifelds Rechtswörterbuch. 19., neu bearbeitete Auflage. München: C.H. Beck, 2007 Werner, Ulrich; Pastor, Walter: Der Bauprozess : Prozessuale und materielle Probleme des zivilen Bauprozesses. 12., neu bearbeitete und erweiterte Auflage. Köln: Werner, 2008 Wirth, Axel: Das Problem der Nachträge besteht weiter. In: Jahrbuch Baurecht 2002 : Aktuelles – Grundsätzliches – Zukünftiges. 5. Jahrgang 2002. S. 87–105. Düsseldorf: Werner, 2002 Wirth, Axel (Hrsg.): Controlling in der Baupraxis : So sichern Sie Ihre Baustellengewinne. Düsseldorf: Werner, 2003 Würfele, Falk; Gralla, Mike (Hrsg.): Nachtragsmanagement : Leistungsbeschreibung – Leistungsabweichung – Bauzeitverzögerung. Neuwied: Werner, 2006 Zilch, Konrad; Diederichs, C.J.; Katzenbach Rolf (Hrsg.): Handbuch für Bauingenieure : Technik, Organisation und Wirtschaftlichkeit – Fachwissen in einer Hand. Heidelberg: Springer, 2002

219

Sachwortverzeichnisȱ Aȱ Abhilfe,ȱPflichtȱzurȱȱȱ28ȱ

Aussperrungȱȱȱ75ȱ Auswirkungsprognoseȱȱȱ145ȱ

Abhilfeverfahrenȱȱȱ171ȱ

Bȱ

Abnahmeȱȱȱ11ȱ

Balkenplanȱȱȱ32ȱ

Abrechnungȱȱȱ153ȱ

–ȱvernetzterȱȱȱ32ȱ

Adjudicationȱȱȱ176ȱ

Bauauftragsrechnungȱȱȱ40ȱ

AGKȱȱȱ42ȱ

Baugerätelisteȱȱȱ47ȱ

AllgemeineȱGeschäftskostenȱȱȱ42ȱ

Bauinhaltȱȱȱ7ȱ

Änderungsmanagementȱȱȱ154ȱ

Bauleistungȱȱȱ18ȱ

AnfangȬAnfangȬBeziehungȱȱȱ37ȱ

Bauphasenplanȱȱȱ36ȱ

AnfangȬEndeȬBeziehungȱȱȱ37ȱ

Bauprozessȱȱȱ161ȱ

Anfangsfolgeȱȱȱ37ȱ

Bausollȱȱȱ18ȱ

Anfangsverzögerungȱȱȱ120ȱ

Baustellengemeinkostenȱȱȱ42ȱ

Angebotskalkulationȱȱȱ40ȱ

Bautagesberichtȱȱȱ129ȱ

Ankündigungserfordernisȱȱȱ65ȱ

BautechnischeȱPrüfungȱȱȱ149ȱ

Anordnungsbeziehungȱȱȱ37ȱ

Bauumständeȱȱȱ7ȱ

Anpassungspflichtȱȱȱ76ȱ

Bauvertragȱȱȱ11ȱ

Anrufungsverfahrenȱȱȱ171ȱ

Bauvertragstypȱȱȱ12ȱ

Anspruchsgrundlageȱȱȱ149ȱ

Bauzeitenplanȱȱȱ25ȱ

Anspruchsvoraussetzungȱȱȱ53ȱ

Bauzeitverlängerungȱȱȱ122ȱ

Arbeitskalkulationȱȱȱ41ȱ

Bauzeitverlängerungsanspruchȱȱȱ118ȱ

Arbeitstagȱȱȱ37ȱ

Bedenkenȱȱȱ22ȱ

Arbitrationȱȱȱ168ȱ

Behinderungȱȱȱ7,ȱ73,ȱ118ȱ

Attributierungȱȱȱ134ȱ

Behinderungsanzeigeȱȱȱ73,ȱ140ȱ

Aufmaßprotokollȱȱȱ140ȱ

Bereitstellungȱȱ

Auftraggeberpflichtȱȱȱ23ȱ

–ȱdesȱGrundstücksȱȱȱ24ȱ

Auftragnehmerpflichtȱȱȱ21ȱ

Beschleunigungsmaßnahmeȱȱȱ8,ȱ28ȱ

Auftragskalkulationȱȱȱ40ȱ Auftragsverhandlungȱȱȱ40ȱ

BesondereȱLeistungenȱ –ȱHOAIȱȱȱ7ȱ

Aufwandswertȱȱȱ46ȱ

–ȱVOB/Cȱȱȱ8ȱ

Ausführungsfristȱȱȱ26ȱ

Besprechungsprotokollȱȱȱ131ȱ

–ȱVerlängerungȱderȱȱȱ74ȱ

BESTȱȱȱ180ȱ

Ausgleichsberechnungȱȱȱ62,ȱ111ȱ

Bewertungȱȱȱ149ȱ

Ausschreibungȱ

BGBȱȱȱ11ȱ

–ȱfunktionaleȱȱȱ13ȱ

BGKȱȱȱ41ȱ

Ausschreibungspflichtȱȱȱ96ȱ

BGLȱȱȱ47ȱ

220

Sachwortverzeichnis

BOTȱȱȱ17ȱ

Einzelkostenzuschlagȱȱȱ49ȱ

BuildȬOperateȬTransferȱȱȱ17ȱ

Eistageȱȱȱ125ȱ

Cȱ

EkdTȱȱȱ41ȱ

Claimȱȱȱ8ȱ –ȱEigenclaimȱȱȱ8ȱ –ȱFremdclaimȱȱȱ8ȱ ClaimȬManagementȱȱȱ9,ȱ151ȱ CONSȱȱȱ177ȱ ConstructionȬManagementȱȱȱ17ȱ –ȱConstructionȬManagementȱatȱagencyȱȱȱ17ȱ –ȱextendedȱservicesȱConstructionȬȱ ȱȱȱManagementȱȱȱ17ȱ

EndeȬAnfangȬBeziehungȱȱȱ37ȱ EndeȬEndeȬBeziehungȱȱȱ37ȱ Endfolgeȱȱȱ37ȱ Entschädigungsanspruchȱȱȱ83ȱ Entscheidungsvorlageȱȱȱ148ȱ Ereignisȱȱȱ32ȱ Erfassungȱȱȱ154ȱ Ergebnisdokumentationȱȱȱ158ȱ

Fȱ

ConstructionȬManagerȱȱȱ17ȱ

Fertigstellungȱȱȱ26ȱ

Dȱ

Festpreisȱȱȱ13ȱ

Datenbankȱȱȱ159ȱ Detailterminplanȱȱȱ31ȱ Differenzhypotheseȱȱȱ29ȱ DINȱ18ȱ299ȱȱȱ8ȱ DINȱ69ȱ900ȱȱȱ34ȱ DISȱȱȱ169ȱ

FIDICȱȱȱ169ȱ Formblätterȱȱȱ147ȱ Fotodokumentationȱȱȱ138ȱ Fremdleistungskostenȱȱȱ47ȱ Fristverlängerungȱȱȱ77,ȱ82ȱ Frosttageȱȱȱ125ȱ

DisputeȱAdjudicationȱBoardȱȱȱ176ȱ

Gȱ

DisputeȱReviewȱBoardȱȱȱ174ȱ

Gemeinkostenȱ

Dokumentationȱȱȱ125,ȱ154ȱ

–ȱderȱBaustelleȱȱȱ41ȱ

Dokumentationsinstrumentȱȱȱ128ȱ

–ȱunechteȱȱȱ41ȱ

Dokumentationsmittelȱȱȱ142ȱ

–ȱzeitabhängigeȱȱȱ42ȱ

Dokumentenmanagementȱȱȱ132ȱ

–ȱzeitunabhängigeȱȱȱ42ȱ

Eȱ

Generalterminplanȱȱȱ30ȱ

Eckterminȱȱȱ30ȱ EFBȱ224ȱȱȱ55ȱ EFBȱ222ȱȱȱ50ȱ EFBȱ225ȱȱȱ56ȱ Eigenverantwortungȱȱȱ21ȱ Einheitspreisvertragȱȱȱ12ȱ Einigungsstelleȱ –ȱbaubegleitendeȱȱȱ180ȱ

Gerätekostenȱȱȱ47ȱ Gewerkȱȱȱ9ȱ Gewinnȱȱȱ43ȱ Gleitklauselȱȱȱ13,ȱ54ȱ GMPȬBeraterȱȱȱ16ȱ GMPȬVertragȱȱȱ16ȱ Grobterminplanȱȱȱ30ȱ GuaranteedȱMaximumȱPriceȱȱȱ16ȱ

Einzelfristȱȱȱ26ȱ

Hȱ

Einzelkostenȱȱ

Herstellkostenȱȱȱ44ȱ

–ȱderȱTeilleistungenȱȱȱ41,ȱ46ȱ

HöhereȱGewaltȱȱȱ75ȱ

Sachwortverzeichnis

Iȱ ICCȱȱȱ169ȱ

Kȱ

221 Mängelbeseitigungȱȱȱ22ȱ Mediationȱȱȱ172ȱ Mehrmengenȱȱȱ59,ȱ107ȱ Meilensteinȱȱȱ30ȱ

Kalkulationȱȱȱ39,ȱ43,ȱ103ȱ

Mengenänderungȱȱȱ56,ȱ107ȱ

–ȱmitȱvorbestimmtenȱZuschlägenȱȱȱ44ȱ

Mengenmehrungȱȱȱ59ȱ

–ȱüberȱdieȱAngebotssummeȱȱ45ȱ

Mengenminderungȱȱȱ58ȱ

–ȱZuschlagskalkulationȱȱȱ43ȱ

Minderleistung,ȱwitterungsbedingteȱȱȱ121ȱ

Kalkulationsirrtumȱȱȱ98ȱ

Mindermengeȱȱȱ58,ȱ110ȱ

Kalkulationslohnȱȱȱ49,ȱ103ȱ

Mischformȱȱȱ14ȱ

Klageverfahrenȱȱȱ168ȱ

Mittellohnȱȱȱ46ȱ

Konfliktlösungsverfahrenȱȱȱ168ȱ

Mitwirkungspflichtȱȱȱ23ȱ

Kooperationspflichtȱȱȱ66ȱ

Nȱ

Kostenartȱȱȱ41ȱ KritischerȱWegȱȱȱ33ȱ Kündigungȱȱȱ28,ȱ87ȱ

Lȱ

Nachfolgerȱȱȱ37ȱ Nachkalkulationȱȱȱ40ȱ Nachlassvereinbarungȱȱȱ92ȱ Nachtragȱȱȱ9ȱ

Leistungȱȱȱ18ȱ

Nachtragsabwehrȱȱȱ152,ȱ166ȱ

–ȱEntfallȱvereinbarterȱȱȱ67ȱ

Nachtragsangebotȱȱȱ145ȱ

–ȱgeänderteȱȱȱ62ȱ

Nachtragsbearbeitungȱȱȱ93,ȱ146ȱ

LeistungȱohneȱAuftragȱȱȱ69ȱ

Nachtragsbegründungȱȱȱ145ȱ

Leistungsabgrenzungȱȱȱ165ȱ

Nachtragsbewertungȱȱȱ149ȱ

Leistungsänderungȱȱȱ64,ȱ113ȱ

Nachtragsdurchsetzungȱȱȱ151,ȱ166ȱ

Leistungsbeschreibungȱȱȱ18ȱ

Nachtragsfolgenȱȱȱ151ȱ

Leistungspflichtenȱȱȱ20ȱ

Nachtragskalkulationȱȱȱ145ȱ

–ȱAuftraggeberpflichtenȱȱȱ23ȱ

Nachtragsmanagementȱȱȱ9ȱ

–ȱAuftragnehmerpflichtenȱȱȱ21ȱ

Nachtragsmanagementsystemȱȱȱ155ȱ

Leistungsprogrammȱȱȱ18ȱ

Nachtragsprophylaxeȱȱȱ162ȱ

Leistungsvertragȱȱȱ14ȱ

Nachtragsprüfungȱȱȱ149ȱ

Leistungsverweigerungsrechtȱȱȱ93ȱ

Nachtragsstrategieȱȱȱ156ȱ

Leistungsverzeichnisȱȱȱ12ȱ

Nachtragsursacheȱȱȱ53,ȱ163ȱ

Liniendiagrammȱȱȱ35ȱ

Nachtragsvolumenȱȱȱ163ȱ

Lohnkostenȱȱȱ46ȱ

Nachunternehmerȱȱȱ97ȱ

Lohnpreisgleitklauselȱȱȱ54,ȱ106ȱ

Negotiationȱȱȱ167ȱ

–ȱCentklauselȱȱȱ54ȱ

Netzplanȱȱȱ33ȱ

–ȱLohnlistenregelungȱȱȱ55ȱ

Normalfolgeȱȱȱ38ȱ

–ȱProzentregelungȱȱȱ55ȱ

Noticeȱofȱdissatisfactionȱȱȱ179ȱ

Mȱ

Oȱ

Mängelanzeigeȱȱȱ140ȱ

Offenkundigkeitȱȱȱ73ȱ

222 OrangeȱBookȱȱȱ177ȱ Ordnungȱȱȱ22ȱ OrdnungsȬȱundȱKoordinierungspflichtȱȱȱ25ȱ Ordnungszahlȱȱȱ62ȱ Organisationshandbuchȱȱȱ10ȱ

Sachwortverzeichnis

Sȱ Sachverhaltsdarstellungȱȱȱ145ȱ Schadenersatzȱȱȱ28,ȱ80ȱ Schiedsgerichtsordnungȱȱȱ168ȱ Schiedsgerichtsverfahrenȱȱȱ168ȱ

Pȱ

Schiedsgutachtenverfahrenȱȱȱ170ȱ

Partneringȱȱȱ15ȱ

Schlichtungȱȱȱ171ȱ

Pauschalvertragȱȱȱ13ȱ

Schlichtungseinrichtungȱȱȱ171ȱ

–ȱDetailȬPauschalvertragȱȱȱ13ȱ

Schlichtungsordnungȱȱȱ169ȱ

–ȱGlobalȬPauschalvertragȱȱȱ13ȱ

Schlüsselfertigbauȱȱȱ13ȱ

PersönlicheȱLeistungsverpflichtungȱȱȱ23ȱ

Schnittstellendefinitionȱȱȱ165ȱ

PlanerischeȱLeistungȱȱȱ71ȱ

Schulungȱȱȱ167ȱ

Planlieferfristȱȱȱ25ȱ

SchutzȱderȱLeistungenȱȱȱ22ȱ

Planlieferlisteȱȱȱ136ȱ

Sekundärfolgenȱȱȱ151ȱ

Planlieferungȱȱȱ25,ȱ120ȱ

Sekundärverzögerungȱȱȱ78ȱ

Pönaleȱȱȱ28ȱ

SelbständigesȱBeweisverfahrenȱȱȱ168ȱ

Positionȱȱȱ12ȱ

Selbstkostenȱȱȱ44ȱ

PositiveȱKennzeichnungspflichtȱȱȱ130ȱ

Selbstkostenerstattungsvertragȱȱȱ14ȱ

PPPȱ–ȱPublicȱPrivateȱPartnershipȱȱȱ17ȱ

Selbstübernahmeȱȱȱ67,ȱ115ȱ

Preisermittlungsgrundlageȱȱȱ39ȱ

SGOȱBauȱȱȱ169ȱ

Preisnachlassȱȱȱ60ȱ

SilverȱBookȱȱȱ177ȱ

Primärfolgenȱȱȱ151ȱ

Skontoȱȱȱ60ȱ

Primärverzögerungȱȱȱ78ȱ

SollȬIstȬVergleichȱȱȱ141ȱ

Produktivitätsverlustȱȱȱ125ȱ

Spekulationspreisȱȱȱ99ȱ

Projekthandbuchȱȱȱ10ȱ

Sprungfolgeȱȱȱ37ȱ

Projektrisikoȱȱȱ165ȱ

SSOȱBauȱȱȱ169ȱ

Protokollȱȱȱ131ȱ

StaatlicheȱGerichteȱȱȱ167ȱ

Prüfungȱȱȱ149ȱ

Stillstandskostenȱȱȱ124ȱ

–ȱbaubetrieblicheȱȱȱ150ȱ

Stoffpreisgleitklauselȱȱȱ54,ȱ106ȱ

–ȱformaleȱȱȱ149ȱ

Störungȱȱȱ10ȱ

Pufferȱȱȱ34ȱ

StörungȱderȱArchitektenȬȱundȱIngenieurȬ leistungȱȱȱ88ȱ

Pufferzeitȱȱȱ34ȱ

StörungȱderȱGeschäftsgrundlageȱȱȱ57,ȱ85ȱ

Rȱ

StörungsmodifizierterȱSollȬTerminplanȱȱȱ129ȱ

Rahmenterminplanȱȱȱ30ȱ

Streikȱȱȱ75ȱ

RechnerischeȱPrüfungȱȱȱ150ȱ

Stundenlohnarbeitȱȱȱ72ȱ

Regelablaufȱȱȱ147ȱ

Stundenlohnvertragȱȱȱ14ȱ

Regelbesprechungȱȱȱ131ȱ

Tȱ

Regelkreisȱȱȱ141ȱ Risikobereichȱȱȱ75ȱ

Teilleistungȱȱȱ12ȱ

Sachwortverzeichnis

223

Terminȱȱȱ26ȱ

Vordersatzȱȱȱ13,ȱ49ȱ

Terminlisteȱȱȱ33ȱ

Vorgangȱȱȱ32ȱ

Terminplanȱȱȱ29ȱ

Vorgangsabhängigkeitȱȱȱ37ȱ

–ȱobjektorientierterȱȱȱ30ȱ

Vorgangsdauerȱȱȱ38ȱ

–ȱprojektorientierterȱȱȱ30ȱ

Vorgangsfeldȱȱȱ34ȱ

Terminplanungȱȱȱ29ȱ

Vorgängerȱȱȱ37ȱ

Terminüberschreitungȱȱȱ28ȱ

Vorkalkulationȱȱȱ40ȱ

Transaktionskostenȱȱȱ161ȱ

Vorlaufzeitȱȱȱ24ȱ

Uȱ

Wȱ

Umlageȱȱȱ41ȱ

Wagnisȱȱȱ43ȱ

UnabwendbareȱUmständeȱȱȱ75ȱ

WegȬZeitȬDiagrammȱȱȱ35ȱ

UnechteȱGemeinkostenȱȱȱ39ȱ

Werklohnȱȱȱ18ȱ

Unterbrechungȱȱȱ10ȱ

Werktagȱȱȱ37ȱ

Unternehmereinsatzȱȱȱ164ȱ

Werkvertragȱȱȱ11ȱ

Urkalkulationȱȱȱ39ȱ

Werkvertragsrechtȱȱȱ11ȱ

Vȱ

WitterungsbedingteȱMinderleistungȱȱȱ121ȱ

Verdingungsunterlagenȱȱȱ19ȱ

WuGȱȱȱ43ȱ

Vergabegewinnȱȱȱ93ȱ

Zȱ

Vergabehandbuchȱȱȱ50ȱ

Zivilprozessȱȱȱ161ȱ

Vergütungȱȱȱ11ȱ

ZusätzlicheȱLeistungȱȱȱ64,ȱ114ȱ

Vergütungsanpassungȱȱȱ53,ȱ87ȱ

Zuschlagskalkulationȱȱȱ43ȱ

Verhandlungȱȱȱ158ȱ

Zustandsfeststellungȱȱȱ23ȱ

Verhandlungsvorbereitungȱȱȱ157ȱ

ȱ

Vermögensschadenȱȱȱ29ȱ

ȱ

Verteilerkreisȱȱȱ131ȱ Vertragsformȱȱȱ165ȱ Vertragsfristȱȱȱ26ȱ Vertragskalkulationȱȱȱ40ȱ Vertragsmanagementȱȱȱ154ȱ Vertragsregelungȱȱȱ165ȱ Vertragsstrafeȱȱȱ28ȱ Vertragsterminplanȱȱȱ31,ȱ129ȱ Vertragsunterlagenȱȱȱ128ȱ VertragswidrigeȱStoffeȱundȱBauteileȱȱȱ22ȱ Vertretungsbefugnisȱȱȱ97ȱ Videodokumentationȱȱȱ138ȱ VOB/Bȱȱȱ12,ȱ183ȱ Vollmachtȱȱȱ97ȱ VolumenȬZeitȬDiagrammȱȱȱ35ȱ