Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie

Peter A. Berger · Karsten Hank · Angelika Tölke (Hrsg.) Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie

Sozialstrukturanalyse Herausgegeben von Peter A. Berger

Peter A. Berger · Karsten Hank Angelika Tölke (Hrsg.)

Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie

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1. Auflage 2011 Alle Rechte vorbehalten © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011 Lektorat: Katrin Emmerich VS Verlag für Sozialwissenschaften ist eine Marke von Springer Fachmedien. Springer Fachmedien ist Teil der Fachverlagsgruppe Springer Science+Business Media. www.vs-verlag.de Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung außerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist ohne Zustimmung des Verlags unzulässig und strafbar. Das gilt insbesondere für Vervielfältigungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in elektronischen Systemen. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften. Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier Printed in Germany ISBN 978-3-531-17638-3

Inhalt Angelika Tölke, Karsten Hank und Peter A. Berger Arbeit, Familie und die (Re-)Produktion sozialer Ungleichheit ........................... 7 TEIL I:

INTERGENERATIONALE TRANSFERS UND UNTERSTÜTZUNGSLEISTUNGEN

Christian Deindl und Bettina Isengard Familiale Unterstüzung und soziale Ungleichheit in Europa.............................. 23 Thomas Leopold und Thorsten Schneider Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit...................... 49 Claudia Vogel, Harald Künemund und Martin Kohli Familiale Transmission sozialer Ungleichheit in der zweiten Lebenshälfte Erbschaften und Vermögensungleichheit ........................................................... 73 Thomas Leopold und Marcel Raab Kurzzeitreziproziät in späten Eltern-Kind-Beziehungen .................................... 93 Andreas Klärner und Sylvia Keim (Re-)Traditionalisierung und Flexibilität Intergenerationale Unterstützungsleistungen und die Reproduktion von Geschlechterungleichheiten in West- und Ostdeutschland ........................ 121 TEIL II: PREKÄRE LEBENSLAGEN – STAATLICHE LENKUNG VERSUS INDIVIDUELLE BEWÄLTIGUNG Max Wolf und Wolfram Backert Familien in Verbraucherinsolvenz.................................................................... 147 Katrin Drasch Zwischen familiärer Prägung und institutioneller Steuerung Familienbedingte Erwerbsunterbrechungen von Frauen in Ost- und Westdeutschland und der DDR...................................................... 171 Petra Buhr und Johannes Huinink Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie............................................ 201

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Inhalt

TEIL III: FAMILIALE LEBENSLAGE UND LEBENSCHANCEN VON KINDERN Silke Tophoven Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut............................................................................................ 237 Michael Gebel Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg........................... 259 Steffen Hillmert Soziale Ungleichheit und Familie Von der Diagnose herkunftsbedingter Lebenschancen zur Analyse sozialer Reproduktion................................................................... 279 Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller Migrationshintergrund und Beteiligung an beruflicher Weiterbildung............. 301 Verzeichnis der Autorinnen und Autoren ......................................................... 327

Arbeit, Familie und die (Re-)Produktion sozialer Ungleichheit Angelika Tölke, Karsten Hank und Peter A. Berger Eine wesentliche Erkenntnis der Ungleichheitsforschung ist, dass bei der Analyse sozialer Ungleichheit nicht nur das einzelne Individuum, sondern auch der Haushalts- und Familienkontext in den Blick genommen werden müssen. Familien sind mächtige Solidaritätsinstanzen und die intergenerationale Solidarität gilt lebenslang. Finanzielle Transfers und nicht monetäre Unterstützungsleistungen erfolgen über den gesamten Lebenslauf sowohl von den Eltern zu den Kindern als auch in umgekehrter Richtung (z.B. Brandt et al. 2008; Deindl/Brandt 2011). Die sozialen Netzwerke einzelner Familienmitglieder stellen soziales Kapital auch für alle anderen Familienmitglieder dar (z.B. Furstenberg 2005; Ravanera/Rajulton 2010); Bildung, Einkommen und Status der Eltern sind wesentliche Ressourcen für die Kinder (z.B. Kreyenfeld 2007; Schneider 2004). Diejenigen, die bereits in ihrer Kindheit und Jugend bessere individuelle Startpositionen hatten, sind auch im Erwachsenenalter im Vorteil. Darüber hinaus wirken sich Elternschaft bzw. Kinderlosigkeit und Partnerschaftsstatus auch auf die Verfügbarkeit ökonomischer, gesundheitlicher und sozialer Ressourcen im Alter aus (z.B. Hank/Wagner 2010; Wagner 1997). Bei all diesen gesellschaftlich erwünschten Transfers, Ressourcen und familialer Solidarität stellen sich jedoch gleichzeitig Fragen nach den Folgen für die Sozialstruktur, für die Reproduktion und möglicherweise Zunahme gesamtgesellschaftlicher Ungleichheiten (z.B. Kohli 2009; Künemund et al. 2005). Es steht zu befürchten, dass durch die ökonomische Krisen der letzten Jahre der Stellenwert der Herkunftsfamilie für die aktuelle Lebenssituation sowie für die Weichenstellungen des weiteren Lebenswegs, für die intergenerationale Mobilität und für die Lebenschancen von Kindern noch größer wird. Man denke an Kinder, deren Eltern Empfänger von Arbeitslosgengeld II (besser bekannt als „Hartz IV“) sind oder z.B. an die Selektionsmechanismen beim Übergang in eine höhere Schule bzw. beim Übergang in eine berufliche Ausbildung, wo neben Noten auch extrafunktionale Fähigkeiten und mehr oder weniger gut „angepasste“ Verhaltensweisen eine Rolle spielen. Darüber hinaus haben sich durch die gesellschaftlichen Transformationsprozesse im Zuge der deutschen Vereinigung zumindest für Frauen und Männer in Ostdeutschland einschneidende Veränderungen ergeben. Der tief greifende Umbruch im Bildungs- und Beschäftigungssystem bedeutet(e) für junge Menschen P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_1, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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eine größere individuelle Entscheidungsfreiheit bei der Ausbildungs- und Berufswahl; gleichzeitig war und ist allerdings die Ausbildungs- und Arbeitsmarktlage sowohl für die jungen Menschen als auch für die Erwachsenen teilweise sehr schwierig (z.B. Diewald/Mayer 1996; Mayer/Schulze 2009). Ostdeutsche Eltern konnten aufgrund des „Bruchs“ mit den intergenerationalen Reproduktionsmechanismen der DDR, der fehlenden Erfahrungen mit dem neuen System und auch wegen der persönlichen Herausforderungen durch die Transformation ihren Kindern oftmals kaum Hilfestellungen und Ressourcen zur Verfügung stellen. Daraus ergeben sich u.E. eine Reihe wichtiger Fragen an der Schnittstelle von Sozialstrukturanalyse, Familien- und Ungleichheitsforschung: ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ

Wie wirken sich Strukturen sozialer Ungleichheit auf die Lebenslagen und Lebensformen von Menschen aus? Welche Faktoren bedingen die Reproduktion sozialer Ungleichheiten in und durch Familien? Welche Unterschiede zeigen sich in den Lebenslagen und dem Wohlbefinden von Individuen und Familien in Abhängigkeit von ihrer Lebensform, ihrer regionalen Verortung und ihrer sozialen Herkunft? Wie entwickelt sich der Bildungserfolg von Kindern in Abhängigkeit von ihrer Lebenslage und ihrem familialen Lebensumfeld? Wie geht es Familien in prekärer wirtschaftlicher Lage und welche Folgen ergeben sich daraus für Kinder? Welche strukturellen Unterschiede zeigen sich bei Familiengründung und zwischen privaten Lebensformen in Abhängigkeit von Geschlecht, Bildung, ökonomischer Situation, regionaler Verortung? Inwiefern wird soziale Ungleichheit an den entscheidenden Übergängen im Lebenslauf durch familiale Generationensolidarität (re)produziert?

Diese Fragen bildeten den Ausgangspunkt einer gemeinsamen Tagung der Sektionen „Soziale Ungleichheit und Sozialstrukturanalyse“ und „Familiensoziologie“ in der Deutschen Gesellschaft für Soziologie (DGS), die vom Institut für Soziologie und Demographie der Universität Rostock (mit-)organisiert wurde und im April 2010 am Max-Planck-Institut für demografische Forschung in Rostock stattfand Die Ausarbeitungen eines Teils der dort gehaltenen Vorträge bilden den Kern des vorliegenden Bandes, der durch weitere, im Nachgang zur Rostocker Tagung eingeladene Beiträge abgerundet wird. Insgesamt ergibt sich hieraus eine Gliederung in drei Teile mit eigenen inhaltlichen Schwerpunkten, die im Folgenden kurz vorgestellt und zusammengefasst werden sollen.

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Teil I: Intergenerationale Transfers und Unterstützungsleistungen In einer ersten Gruppe von Beiträgen stehen ungleichheits(re)produzierende Mechanismen und Effekte bei der Übertragung materieller Ressourcen und anderer Unterstützungen zwischen Eltern und Kindern im Vordergrund. Zu Beginn untersuchen Christian Deindl und Bettina Isengard den Zusammenhang von familialer Unterstützung und sozialer Ungleichheit in europäisch vergleichender Perspektive. Finanzielle Transfers sowie das zur Verfügung stellen von Wohnraum werden hier als wichtige Dimensionen der intergenerationalen Solidaritätsbeziehungen zwischen Eltern und Kindern betrachtet. Doch während staatliche Transferleistungen in der Regel auf einem Umverteilungssystem basieren, das in erster Linie die junge, erwerbstätige Bevölkerung belastet, fließen familiale Transfers vor allem von den älteren zu den jüngeren Generationen. Empirisch zeigt sich, dass insbesondere die finanziellen Transfers, die zu Lebzeiten zwischen Eltern und ihren erwachsenen Kindern erfolgen, eine wichtige Solidaritätsleistung in Europa darstellen. Doch auch Koresidenz ist in vielen europäischen Ländern ein relativ verbreitetes Phänomen. In Bezug auf beide Unterstützungsformen bestehen allerdings teils deutliche Unterschiede zwischen den Ländern, die sich in einem klaren europäischen Nord-Süd-Gefälle manifestieren. Bisherige Studien haben diesen Unterschied durch die unterschiedliche wohlfahrtsstaatliche Ausgestaltung der einzelnen Länder erklärt. Inwieweit aber weitere Faktoren eine Rolle spielen, ist bislang nur unzureichend untersucht worden. Daher untersuchen die AutorInnen anhand der Daten des Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe (SHARE) Einflüsse sowohl auf der Mikroebene (Einkommen, Bildung, etc.) als auch auf der Makroebene (Armutsquote, Einkommensungleichheit). Die Analysen zeigen, dass die individuelle Ressourcenausstattung von Eltern und Kindern einen wichtigen Einfluss auf intergenerationale Transfers hat. Erwachsene Kinder von Eltern mit einem höheren sozio-ökonomischen Status erhalten häufiger monetäre Unterstützung und wohnen seltener bei ihren Eltern als Kinder von statusniedrigen Eltern. Zudem deuten die Analysen auf einen Ausgleich von Bedürftigkeit innerhalb von Familien hin: Arbeitslose Kinder oder solche, die sich noch in der Ausbildung befinden, erhalten häufiger Unterstützung von ihren Eltern als Kinder, die erwerbstätig sind. Auf der Länderebene zeigt sich, dass höhere Ungleichheit innerhalb der untersuchten Nationalgesellschaften zu seltenerer monetärer Unterstützung, aber häufiger zu Koresidenz führt. Eltern reagieren also mit spezifischen Transfers auf die Muster gesellschaftlicher Ungleichheiten. Gesellschaftlich hat die Weitergabe der in der Nachkriegszeit angehäuften, z.T. beträchtlichen Vermögensbestände, sei es durch Schenkungen oder durch Vererbung, an die nächste Generation begonnen und wird sich in den nächsten

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Jahren noch verstärken. Schätzungen gehen von privaten Transfers in den 1990er Jahren in Höhe von etwa 300 Milliarden pro Jahr aus. Im Gegensatz zu den zumeist untersuchten, biographisch frühen intergenerationalen Tradierungen und Weichenstellungen im Mobilitätsprozess, erfolgt im Fall von Erbschaften ein biographisch später Vermögenstransfer. Auch für den Fall später intergenerationaler Transmission könnte man von möglicherweise einschneidenden Folgen für die soziale Ungleichheit der deutschen Gesellschaft ausgehen. Einige Studien kommen zu dem Ergebnis, dass Erbschaften zu einer Verstärkung der absoluten Vermögensunterschiede in der nächsten Generation beitragen. Daraus folge aber nicht zwangsläufig, so Claudia Vogel, Harald Künemund und Martin Kohli eine Zunahme der Konzentration der Vermögen in der gesamten Gesellschaft, es könne sogar zu einer Verringerung der relativen Ungleichheit kommen, so ihre Ausgangshypothese. Ungleichheitsreduzierende Wirkungen könnten u.a. durch unterschiedliches Sparverhalten hervorgerufen werden. Die Diskussionslage dazu ist kontrovers. Zwar bestätigt die Autorengruppe mit den Daten des Sozio-ökonomischen Panels (SOEP) die Aussage: „Wer hat, dem wird gegeben“. Erbschaften und Schenkungen sind auch nach ihren Ergebnissen mit dem Bildungsniveau, der beruflichen Stellung und dem Vermögen der Erbenden positiv korreliert. Solche Haushalte, die schon zuvor über größere Vermögen verfügten, erhalten im Durchschnitt mehr. Für die unterschiedlichen beruflichen Stellungen konstatieren Claudia Vogel und Kollegen ähnliches. Beamte haben nicht nur eine überdurchschnittlich hohe Erbquote, sie erhalten auch überdurchschnittlich hohe Geldbeträge. Beamte, denkt man an die Lebensphase nach dem Erwerbsleben, sind für ihr Alter somit zweifach gut abgesichert, durch ihre Pensionsansprüche und durch zu erwartende private Vermögensübertragungen. In Haushalten mit gesetzlicher Alterssicherung treten Vermögenstransfers dagegen einerseits selten auf, und diese Gruppe erhält andererseits vergleichsweise geringe Summen. Ihre Lebenslage im Alter können sie daher kaum mit Erbschaften als potentieller Ergänzung zu sich sukzessive vermindernden gesetzlichen Rentenansprüchen aufbessern. Jedoch haben nach den Analysen von Vogel et al. Erbschaften für Haushalte mit geringem Ausgangsvermögen eine vergleichsweise höhere Bedeutung für ihren Vermögensbestand als für finanziell gut Situierte. Für erstere kann sich durch den Erhalt einer Erbschaft ihre relative Vermögensposition deutlich verbessern. Erbenhaushalte mit großem Ausgangsvermögen erfahren trotz eines höheren absoluten intergenerationalen Vermögenstransfers jedoch keine nennenswerte relative Verbesserung im Ungleichheitsgefüge. Erbschaften haben je nach vorheriger Vermögenssituation einen unterschiedlichen relativen Einfluss auf die Vermögensausstattung der Haushalte und damit auf die Vermögenskonzentration

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in einer Bevölkerung. Die Unterscheidung von relativer und absoluter Wirkung von Erbschaften auf die Vermögenskonzentration in der Erbengeneration ist dabei, wie dieser Beitrag zeigt, analytisch und empirisch bedeutsam. Im Beitrag von Thomas Leopold und Thorsten Schneider steht die Frage der Bedeutung intergenerationaler Vermögenstransfers für soziale Ungleichheit im Mittelpunkt. Die Autoren untersuchen die Unterschiede zwischen größeren Schenkungen und Erbschaften mithilfe retrospektiv erhobener Ereignisdaten aus dem Sozio-ökonomischen Panel und analysieren dabei die Chancen, einen Transfer zu erhalten, die Art des transferierten Vermögens und den Wert der Übertragung. Es zeigen sich Ähnlichkeiten und Unterschiede zwischen Schenkungen und Erbschaften in Bezug auf individuelle, familiale und kulturellkontextuelle Faktoren. Die Chancen, einen Transfer zu erhalten, variieren wie erwartet mit der sozialen Herkunft: In unteren und mittleren sozialen Lagen sind Schenkungen offenbar ein Substitut für Erbschaften, während in höheren Lagen sukzessive beide Transfers vergeben werden. Getrennte Analysen nach Vermögensarten zeigen, dass die soziale Selektivität bei Hausübertragungen deutlich geringer ist als bei Übertragungen von Bargeld und Bankguthaben. Weiterhin finden sich deutliche Hinweise für eine gezielte Vergabe von Schenkungen: Hier hängen die Empfangsraten stärker von der Anzahl der Geschwister ab als im Fall von Erbschaften – für die Höhe der Schenkung spielt die Geschwisterzahl kaum eine Rolle, während sie jedoch beim Erben als „Teilungsfaktor“ mit eingeht. Töchter erhalten Schenkungen nicht nur seltener, sondern auch in wesentlich geringerer Höhe als Söhne. Diese Unterschiede betreffen Übertragungen von Immobilien und Grundbesitz, nicht jedoch Bargeld oder Bankguthaben. Für Erbschaften sind dagegen deutlich geringere geschlechtsspezifische Unterschiede festzustellen. Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen wurde bislang in aller Regel als lebensgeschichtlich generalisierter Austausch konzeptualisiert, bei dem Unterstützungsleistungen erwachsener Kinder als Rückzahlungen für lange zurückliegende Transfers der Eltern erfolgen. Thomas Leopold und Marcel Raab argumentieren hingegen in ihrem Beitrag, dass Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen auch innerhalb kürzerer Zeiträume wirksam ist. Zunächst begründen die Autoren, warum eine solche Kurzzeitreziprozität in Form eines Austauschs von Zeit gegen Geld auftritt und vor allem dann zu beobachten ist, wenn die Eltern hilfsbedürftig sind, zeitintensive Transfers von ihren Kindern erhalten und über ausreichende finanzielle Ressourcen verfügen, um Gegenleistungen zu erbringen. Anschließend wird dieses Konzept mit Daten des Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe überprüft. Fixed-Effects-Modelle zeigen, dass Eltern instrumentelle Unterstützungsleistungen ihrer Kinder innerhalb kürzerer Zeiträume anregen oder entgelten. Unter Kontrolle gemeinsamer Familienmerkmale verge-

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ben sie finanzielle Transfers deutlich häufiger an diejenigen Kinder, von denen sie instrumentelle Transfers empfangen. Die Ergebnisse weisen darauf hin, dass Kurzzeitreziprozität die „Last des Alter(n)s“ in späten Eltern-Kind-Beziehungen verringert. Auf der Basis von qualitativen Interviews mit jungen Erwachsenen im Alter von 28-30 Jahren und ihren Eltern, die in den Jahren 2004/05 in Rostock und in Lübeck geführt wurden, arbeiten Andreas Klärner und Sylvia Keim schließlich die Bedeutung von Unterstützungsleistungen (emotional, zeitlich) von Eltern bzw. Großeltern für die Persistenz und den Wandel von Vorstellungen zu Geschlechterrollen und zur Arbeitsteilung in Partnerschaften in West- und Ostdeutschland heraus. Sie vertreten die These, dass in Westdeutschland gerade das größere Angebot intergenerationaler Unterstützung durch die Großelterngeneration an die Generationen ihrer Kinder und Enkel sowie deren (vermeintliche) Abhängigkeit davon für eine verzögerte Modernisierung traditioneller, die Frauen auf die Rolle der Mutter und Hausfrau festlegender Rollenmodelle mitverantwortlich ist. In Ostdeutschland hingegen tragen die geringere Verfügbarkeit und die seltenere Angewiesenheit auf elterliche bzw. großelterliche Unterstützung mit dazu bei, dass flexiblere Formen der Rollenverteilung in der Partnerschaft gefunden und praktiziert werden (müssen). Teil II: Prekäre Lebenslagen – Staatliche Steuerung versus individuelle Bewältigung In den im zweiten Teil versammelten Beiträgen treten nun aktuelle Aspekte ungleicher, familialer Lebenslagen im Spannungsfeld zwischen wohlfahrtsstaatlichen Vorgaben und individuellen Formen der Bewältigung in den Mittelpunkt: So beschäftigen sich Max Wolf und Wolfram Backert zunächst mit dem wachsenden Problem der Ver- und Überschuldung in modernen Gesellschaften. Auf der Grundlage einer Befragung von Menschen in der Verbraucherinsolvenz legen die Autoren den Fokus ihrer Analyse auf den unterschiedlichen innerfamilialen Umgang damit und auf die verschiedenen Konsequenzen daraus. Die erhobenen Daten beziehen sich hierbei speziell auf einen Personenkreis, der sich schon in geregelter Insolvenz befindet. Dabei wird auch die These entwickelt, dass die individuelle Neigung zur Verschuldung womöglich intergenerational übertragbar sei. Zur Begründung werden die Auswirkungen der Schuldenprobleme auf die Kinder retrospektiv untersucht. Es wird gezeigt, dass es unterschiedliche Armutsgefährdungsquoten je nach Anzahl der Kinder im Haushalt gibt und Kinder aus Haushalten mit mehreren Kindern ein erhöhtes Verschuldungsrisiko aufweisen. Daraus wird schließlich auf einen Mechanismus innerhalb des familialen

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Kontextes, der die Reproduktion sozialer Ungleichheit über die Schuldenneigung der Kinder als Kernelement enthält, geschlossen. Katrin Drasch geht in ihrem Beitrag der Frage nach, wie Frauen mit Erwerbsunterbrechungen aufgrund der Geburt von Kindern vor der Wiedervereinigung in der Bundesrepublik und der DDR umgegangen sind und vergleicht dies unter der Fragestellung, ob eine Annäherung des Wiedereinstiegsverhaltens stattgefunden hat, mit der Entwicklung nach der Wiedervereinigung. Interessant ist in diesem Zusammenhang insbesondere, ob die durch Sozialisation in Kindheit und Jugend „erlernten“ Verhaltensweisen oder ob die institutionellen Bedingungen das Wiedereinstiegsverhalten stärker prägen. Die Ergebnisse auf Basis der Lebensverlaufsstudie „Arbeiten und Lernen im Wandel“ (ALWA) des Instituts für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung (IAB) zeigen, dass auch zwanzig Jahre nach der deutschen Wiedervereinigung deutliche Unterschiede zwischen Frauen in Ost- und Westdeutschland bezüglich familienbedingter Erwerbsunterbrechungen und deren Dauern existieren. Familienbedingte Erwerbsunterbrechungen unterliegen einer starken institutionellen Steuerung. Frauen, die in der DDR aufgewachsen sind und irgendwann nach der Wiedervereinigung in den Westen gezogen sind, verhalten sich bei Erwerbsunterbrechungen nicht anders als westdeutsche Frauen, während das Verhalten von weiterhin in Ostdeutschland lebenden Frauen eher dem in der DDR üblichen Muster entspricht. Dies deutet darauf hin, dass institutionelle Regelungen eine stärkere Bedeutung für das Wiedereinstiegsverhalten haben als Sozialisationsaspekte. Der Beitrag von Petra Buhr und Johannes Huinink untersucht den Zusammenhang zwischen der Lebens- bzw. Familienform von Individuen und ihrer Lebenslage mit Daten der ersten Welle des Beziehungs- und Familienpanels („pairfam“). Neben Einkommensarmut werden objektive und subjektive Indikatoren zur Bildung, Wohnsituation, Gesundheit und sozialen Integration berücksichtigt. Die Befunde belegen, dass bestimmte Familientypen – jüngere alleinlebende Männer, junge Paare mit Kindern und Alleinerziehende – überdurchschnittlich häufig in unterprivilegierten Lebenslagen anzutreffen sind. Darüber hinaus verweist die Lebensform auf die Verfügbarkeit sehr enger sozialer Beziehungen, denn das Leben in einer Paarbeziehung hat über reine Freundschafts- und Verwandtschaftskontakte hinaus eine Bedeutung für das individuelle Wohlbefinden. Auch Kinder können eine enge emotionale Beziehung zu einem Partner oder einer Partnerin nicht ersetzen. Die Befunde der Analysen begründen ein erweitertes Verständnis von sozialer Ungleichheit und ihren Ursachen. Zum einen muss der Lebensform als Determinante sozialer Ungleichheit in der Sozialstrukturforschung eine größere Bedeutung beigemessen werden. Zum anderen stellen „dialogische“ Beziehungen in Partnerschaft und Familie selbst eine besondere soziale Dimension der Lebenslage dar.

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Teil III: Familiale Lebenslage und Lebenschancen von Kindern Die sozialwissenschaftliche Forschung zu intergenerationaler Mobilität, sozialer Stratifizierung und Tradierungsprozessen hatte sich weitgehend auf die Klassenund Statusposition des Mannes als Familienernährer bezogen; der Mann stand repräsentativ für die ganze Familie und war der Anker zur Analyse der aktuellen Lebenslage und intergenerationaler Mobilitätsprozesse (z.B. Erikson und Goldthorpe 1992; Müller 1972; für eine ausführliche Diskussion der Rolle des Mannes in der Familiensoziologie vgl. Tölke/Hank, 2005). In neueren Studien wird die ökonomische Lage der gesamten Familie bzw. des Haushalts ins Zentrum gerückt (z.B. Plug/Vijverberg 2005). Der Haushalt als konzeptionelle Einheit des alltäglichen Lebens und Wirtschaftens bildet die momentanen Lebensbedingungen der Haushaltsmitglieder gerade in sich rasch wandelnden und wirtschaftlich unsicheren Zeiten angemessener ab als eine statische Zuschreibung über den sozialen Status des Mannes. Sowohl Silke Tophoven als auch Michael Gebel greifen im letzten Teil des vorliegenden Bandes diese neuere Perspektive auf die Familie auf und untersuchen den Einfluss der Einkommensdynamik der Eltern auf den Bildungserfolg der Kinder. Bildung ist eine zentrale Ressource nicht nur für den beruflichen Erfolg und die intergenerationale Mobilität, sondern durch sie wird auch die Basis für aktuelle und spätere gesellschaftliche Partizipationsmöglichkeiten und Lebenschancen gelegt. Der Schule kann für die zukünftige soziale Platzierung prinzipiell eine wichtige unterstützende Funktion zukommen, sofern sie ungünstige familiale Voraussetzungen für Kinder auszugleichen versucht. Zu schwierigen familialen Lebensbedingungen zählen u.a. bildungsferne Elternhäuser, Migrationshintergrund, Arbeitslosigkeit und prekäre ökonomische Lagen. Bildung könnte für Kinder aus einkommensarmen Familien eine wichtige Ressource sein, um die Lebenschancen zu verbessern und einer möglichen langfristigen Übernahme von in der Herkunftsfamilie erfahrener Armut entgegenzuwirken. Ob das deutsche Bildungssystem dies in seiner derzeitigen Form leisten kann, muss jedoch bezweifelt werden. Die Ergebnisse der PISA- und IGLU-Studien konstatieren für Deutschland einen besonders starken Einfluss sozial und ökonomisch schwieriger Lebensbedingungen in der Herkunftsfamilie auf die Bildungschancen der Kinder (Baumert et al. 2002, Bos et al. 2010). Vor diesem Hintergrund analysiert Silke Tophoven die Auswirkungen einer prekären ökonomischen Situation des elterlichen Haushalts und eines schwierigen Familienlebens auf die Schulleistungen von Kindern in der Grundschule sowie in der Sekundarstufe I mit dem „Kinderpanel“ des Deutschen Jugendinstituts (DJI). Diese beiden schulischen Phasen zu unterscheiden ist, wie ihre Ergebnisse bestätigen, wichtig. Tophoven belegt, dass vor allem bei den Grundschulkindern

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die Ressourcen des jeweiligen Elternhauses zur Erklärung der schulischen Leistungen ausschlaggebend sind. Familiale Armut wirkt sich auf die Schulnoten von Grundschulkindern signifikant nachteilig aus. Dabei ist es aber weder die Dauer von Armutsphasen noch das aktuelle Vorliegen einer Armutssituation, sondern die Erfahrung von familialer Armut als solcher, die bedeutsame und folgenreiche Auswirkungen auf die Schulleistungen hat. Für Kinder, die bereits eine weiterführende Schule besuchen, kann Tophoven dann allerdings keinen Einfluss von aktueller Einkommensarmut in der Familie bzw. von früheren Armutserfahrungen mehr nachweisen; auch aktuelle ökonomische Sorgen schlagen sich hier nicht negativ in den Schulnoten nieder. Nur ein schlechtes Familienklima beeinträchtigt die schulischen Leistungen in der Sekundarstufe I. Aus dieser Studie kann gefolgert werden, dass in der frühen Phase des Schulbesuchs sowie bei der Entscheidung über einen Übertritt in eine weiterführende Schule ein ganz wesentlicher Teil des Wirkungsprozesses der sozialen Herkunft und finanziell prekärer Lebensverhältnisse bereits erfolgt ist und damit zentrale Weichen für das zukünftige Leben gestellt sind. Der Übergang in eine weiterführende Schule ist Kindern aus einkommensschwachen Verhältnissen erschwert oder sogar verstellt, sie verbleiben häufiger in der Hauptschule. Schülerinnen und Schüler der Sekundarstufe I, die bereits den zentralen Übergang im dreigliedrigen Schulsystem absolviert haben, sind eine „ausgelesene“ Gruppe aus sozial und finanziell besser gestellten Familien, wo prekäre Lebenssituationen seltener auftreten und, sofern sie auftreten, vermutlich besser abgefedert werden können. Michael Gebel erweitert diese Forschungsperspektive mit der Annahme, dass der negative Effekt der Armut auf den Bildungserfolg von Kindern nicht nur durch das Auftreten und die Dauer von Armut im elterlichen Haushalt zu erklären sei, sondern dass Zeitpunkt bzw. Zeitraum des Erlebens von ökonomischer Deprivation, also die Frage, in welcher Kindheitsperiode sie stattfand, ebenfalls bedeutsam sind. Gebel bezieht sich auf psychologische Entwicklungstheorien und darauf aufbauende, neuere ökonomische Investitionstheorien, wonach die frühe Kindheit noch vor Eintritt in die Grundschule zu den kritischen Entwicklungsphasen für den späteren Bildungserfolg gilt. In dieser Zeit entwickeln sich entscheidende kognitive und nicht-kognitive Kompetenzen. Entwicklungsdefizite in diesem Lebensabschnitt sind später nicht mehr leicht zu kompensieren. Michael Gebel untersucht die Auswirkungen zeitlich unterschiedlich gelagerter Armutsphasen vor der Grundschulzeit und deren jeweilige Dauer auf die Entscheidung zum Übertritt ins Gymnasium einige Jahre später. Es sind die länger andauernden Armutsphasen in der frühen Kindheit vor der Grundschulzeit, von denen eine stark beeinträchtigende Wirkung auf die Bildungschancen ausgeht. Schon länger zurückliegende und längerfristige Erfah-

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rungen von ökonomisch prekären Lebensumständen in dieser frühen Lebensphase schlagen sich in den später erfolgenden Übertrittsentscheidungen markant und nachteilig nieder. Es handelt sich nicht um die Armutssituation unmittelbar im Jahr vor der Einschulung, denn diese zeigt keine signifikanten Auswirkungen auf den Übertritt in eine höhere Schule. Gebel bezeichnet diese früh gelegten Benachteiligungen als „permanente Narben“. Besuchen Kinder bereits die Grundschule und erleben dann Armut im Haushalt der Familie, so sind es die kurzen Armutsperioden, die den Übertritt auf eine weiterführende Schule erschweren. Neben den Armutserfahrungen kommt der Arbeitslosigkeit in der Familie eine eigenständige Bedeutung zu. Die Erfahrung von Arbeitslosigkeit sowohl in den ersten Lebensjahren als auch während der Grundschulzeit mindert die Bildungschancen von Kindern in signifikanter Weise. Sowohl die Ergebnisse von Tophoven als auch die von Gebel verweisen augenfällig auf die gesellschaftspolitische Notwendigkeit, eine Förderung von Kindern im Bildungssystem sehr früh zu realisieren. Auswirkungen möglicher Defizite oder beeinträchtigender Faktoren der sozialen Herkunft auf die Schulleistungen können so möglicherweise besser kompensiert und eine biografisch frühe Vererbung sozialer Ungleichheit könnte so verhindert werden. Neben den bekannten potentiell benachteiligenden Faktoren, wie z.B. Migrationshintergrund und bildungsfernes Elternhaus, sollte Kindern aus Familien, die zeitweise oder längerfristig in prekären finanziellen Verhältnissen leben bzw. lebten oder in ihrer frühen Kindheit Arbeitslosigkeit in ihrer Familie erfahren haben, besondere Aufmerksamkeit und Förderung zukommen – je früher desto besser. Steffen Hillmert vollzieht in seinem Beitrag zu Ungleichheit und Familie in Relation zu bisherigen Forschungen einen weiteren Perspektivenwechsel. Die bisherige Forschung nahm bei der Frage nach intergenerationalen Mobilitätsprozessen die Kindergeneration als Ausgangspunkt und verglich deren Statuspositionen mit denen der Elterngeneration, betrachtet wurden „herkunftsspezifische Chancen“. Hillmert geht dagegen von der Elterngeneration aus und fragt nach den Konsequenzen für die nachfolgende Generation, also nach der Wahrscheinlichkeit der „sozialen Reproduktion“ (es ist dies die in der Moblitätsforschung bekannte Unterscheidung zwischen einer Ab- und einer Zustromperspektive, vgl. Berger 2001). Diese Herangehensweise schließt Fragen zur Partnerwahl und Fragen danach, wer überhaupt wann und wie viele Kinder bekommt, ein. Diese Perspektive kann somit die selektiven Prozesse in der potentiellen Elterngeneration bei den jeweiligen Entscheidungen aufgreifen. Vor dem Hintergrund der Frage nach möglichen historischen Trends interessieren Steffen Hillmert die Unterschiede zwischen aufeinander folgenden Elternkohorten hinsichtlich der Weitergabe ihres Bildungsstatus. Mit den Daten der Amtlichen Statistik und der „Westdeutschen Lebensverlaufsstudie“ führt er statistische Simulationen durch.

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Potenzielle Eltern „entscheiden“ zu einem sehr frühen Zeitpunkt über einen großen Teil der Bildungschancen ihrer zukünftigen Kinder, nämlich bereits bei der Wahl ihres Partners. Im letzten Beitrag dieses Bandes widmen sich Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller der Frage nach dem Zusammenhang von Migrationshintergrund und der Beteiligung an beruflicher Weiterbildung. Immer wieder wird in Untersuchungen zu Schulbesuch und beruflicher Ausbildung über den starken Einfluss des familialen Hintergrundes berichtet. Auch der Migrationshintergrund ist hierbei ein Aspekt familienbezogener Reproduktion sozialer Ungleichheiten. Eine Möglichkeit, vorhandene Bildungsungleichheiten von Personen mit und ohne Migrationshintergrund anzugleichen, kann berufliche Weiterbildung darstellen. Dennoch nehmen erwerbstätige Migranten durchschnittlich seltener an Maßnahmen der beruflichen Weiterbildung teil. Der Beitrag geht der Frage nach, ob über allgemeine individuelle und beruflich/betriebliche Merkmale hinaus weitere migrationsspezifische Besonderheiten zu finden sind. Mit den Daten des Mikrozensus 2005, die erstmals die differenzierte Betrachtung von Migrationshintergrund und Herkunftsland erlauben, werden hierzu binäre logistische Regressionsmodelle geschätzt. Insgesamt zeigt sich, dass vor allem das tendenziell schlechtere Erstausbildungsniveau in Verbindung mit Brancheneffekten für die geringere Beteiligung von Erwerbstätigen mit Migrationshintergrund verantwortlich ist. Zusätzliche Bedeutung kommt neben Generationenunterschieden einer Einbürgerung bzw. hiermit verbundenen positiven Effekten z. B. des sozialen und familialen Umfeldes zu. Eigenständige ethnische Effekte im Sinne nicht erklärter Nachteile einzelner Herkunftsnationen bestehen darüber hinaus nicht. Wie die Beiträge dieses Buchs deutlich machen, ist die Erklärung der Reproduktion von sozialer Ungleichheit im Kontext von Arbeit und Familie so vielschichtig wie vielversprechend. Die Verteilung materieller und immaterieller Ressourcen in einer Gesellschaft sowie die daraus resultierenden unterschiedlichen Möglichkeiten zur aktuellen und lebenslangen gesellschaftlichen Teilhabe lassen sich nicht ausreichend mit Blick auf das einzelne Individuum, sondern nur durch Einbeziehung des Familienkontextes und der innerfamilialen Generationenbeziehungen erklären. Mit den drei für dieses Buch ausgewählten Aspekten, nämlich Unterstützungsleistungen zwischen familial verbundenen Generationen, institutionelle Rahmenbedingungen und individuelle Bewältigungsstrategien sowie Partizipations- und Lebenschancen von Kindern unterschiedlicher sozialer Herkunft haben wir uns dieses Themas angenommen. Der Forschungsbedarf hierzu ist groß, was ganz wesentlich durch die sich rasch ändernden gesellschaftlichen Umstände begründet ist. Insofern ist dieses Buch neben den präsentierten Erkenntnissen zur aktuellen Situation zugleich auch als Anstoß zu verstehen, mit weitergehender Forschung zu vertiefen und kontinuierlich zu verfolgen.

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Angelika Tölke, Karsten Hank und Peter A. Berger

Für die Gelegenheit, diese Anstöße zu geben, danken wir dem Max-PlanckInstitut für demografische Forschung (MPIdF) in Rostock, in dessen Räumen die gemeinsame Tagung der DGS-Sektionen „Soziale Ungleichheit und Sozialstrukturanalyse“ und „Familiensoziologie“ stattfinden konnte. Michaela Kreyenfeld hat die Tagung von Seiten des MPIdF unterstützt, und Manuela Martens hat sie von Seiten des Instituts für Soziologie und Demographie der Universität Rostock betreut. Auch dafür herzlichen Dank! Angelika Tölke, Karsten Hank, Peter A. Berger Literatur Berger, Peter A. 2001: Stichwort „Soziale Mobilität“ In Handwörterbuch zur Gesellschaft Deutschlands, Hrsg. Bernhard Schäfers und Wolfgang Zapf, 595-604, Opladen: Leske + Budrich, 2. erweiterte und aktualisierte Auflage. Bos, Wilfried, Tobias C. Stubbe, und Magdalena Buddeberg. 2010. Einkommensarmut und schulische Kompetenzen. In Armut und soziale Ausgrenzung bei Kindern und Jugendlichen. Problembestimmungen und Interventionsansätze, Hrsg. Jörg Fischer und Roland Merten, 58-72. Baltmannsweiler: Schneider Verlag Hohengehren. Baumert, Jürgen, Cordula Artelt, Eckhard Klieme, Michael Neubrand, Manfred Prenzel, Ulrich Schiefele, Wolfgang Schneider, Klaus Tillmann, und Manfred Weiß. Hrsg. 2002. PISA 2000. Die Länder der Bundesrepublik Deutschland im Vergleich. Opladen: Leske + Budrich. Brandt, Martina, Christian Deindl, Klaus Haberkern, und Marc Szydlik. 2008. Reziprozität zwischen erwachsenen Generationen – Familiale Transfers im Lebenslauf. Zeitschrift für Gerontologie und Geriatrie 41 (5): 374-381. Deindl, Christian, und Martina Brandt. 2011. Financial Support and Practical Help Between Older Parents and Their Middle-Aged Children in Europe. Ageing & Society 31 (4): 645-662. Diewald, Martin, und Karl Ulrich Mayer. Hrsg. 1996. Zwischenbilanz der Wiedervereinigung. Strukturwandel und Mobilität im Transformationsprozeß. Opladen: Leske + Budrich. Erikson, Robert, und John H. Goldthorpe. 1992. The constant flux. A study of class mobility in industrial societies. Oxford: Clarendon Press. Furstenberg, Frank F. 2005. Banking on families: how families generate and distribute social capital. Journal of Marriage and Family 67 (4): 809-821. Hank, Karsten, und Michael Wagner. 2010. Parenthood, partnership status, and wellbeing in later life: Evidence from SHARE. SOCILIFE Working Paper 4, Universität zu Köln. Horn, Klaus-Peter. 2006. Bildungssystem, Familie und soziale Ungleichheit in historischer Perspektive – Forschungsstand und Problemaufriss. Zeitschrift für Pädagogik 52 (5): 622-629.

Arbeit, Familie und die (Re-)Produktion sozialer Ungleichheit

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TEIL I: INTERGENERATIONALE TRANSFERS UND UNTERSTÜTZUNGSLEISTUNGEN

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa 1 Christian Deindl und Bettina Isengard 1

Einleitung

Die Familie ist eine der ältesten Institutionen der Menschheit, gehört zu den stabilsten Beziehungsnetzwerken von Individuen und begleitet einen (in den meisten Fällen) ein Leben lang. In den letzten Jahrzehnten wird, bedingt durch demografische und familiale Veränderungen, die den scheinbaren bzw. vermeintlichen Niedergang der Familie markieren, nicht nur in der öffentlichen und privaten, sondern insbesondere auch in der wissenschaftlichen Diskussion die Frage nach dem Wandel der familialen Strukturen und Bindungen in den heutigen, westlichen Gesellschaften thematisiert und eine „Krise der Familie“ postuliert. Der Diskurs wird dabei insbesondere von Soziologen wie Ulrich Beck und Beck-Gernsheim (1986, 1990 und 1993), Anthony Giddens (1993) oder James Coleman (1995) geprägt und von Meinhard Miegel (vgl. z. B. Miegel und Wahl 1994; Miegel 2003) popularisiert. Ihnen zufolge spiegelt sich die zunehmende Individualisierung der Gesellschaft auch in der Auflösung bislang traditioneller Familienbeziehungen wider, da sich die Wahlmöglichkeiten und Chancen zur individuellen Selbstverwirklichung deutlich erhöht haben. Die neuen Freiheiten gehen dabei aber zu Lasten von Sicherheit und Stabilität innerhalb privater Beziehungen (Bertram 1997). Für einen fortschreitenden Bedeutungsverlust familialer Beziehungen scheinen zunächst verschiedene soziodemografische Veränderungen zu sprechen, die in den westlichen Ländern seit Ende der 1970er Jahre in mehr oder weniger ähnlicher Art und Weise zu beobachten sind (vgl. z. B. den Überblick bei Hoff (2006)). Die Merkmale dieses Wandels sind: (1) der zunehmende Geburtenrückgang, (2) die Abnahme von Eheschließungen und damit verbunden, der Anstieg nichtehelicher Lebensgemeinschaften, (3) die stetig steigende Zahl an Scheidungen, (4) der Rückgang von Mehrpersonenhaushalten und die Zunahme von Single-Haushalten sowie (5) der Anstieg der durchschnittlichen Lebenserwartung. Durch diese Veränderungen kommt es nicht nur zu einer erheb1 Wir bedanken uns bei Anna Berger, Karsten Hank, Katrin Prinzen und den Mitgliedern der Forschungsgruppe AGES für hilfreiche Kommentare zu einer ersten Version unseres Beitrags. Die Arbeit von Bettina Isengard wurde vom Schweizer Nationalfonds im Rahmen des Projektes „Generationen in Europa“ an der Universität Zürich unterstützt.

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_2, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Christian Deindl und Bettina Isengard

lichen Ausdifferenzierung der Haushalts- und Familienformen, die die Beziehungsstrukturen von Familien beeinflussen, sondern auch die Beziehungen zwischen den Generationen verändern sich, weil Kinder eine immer längere gemeinsame Lebenszeit mit ihren Eltern verbringen können (siehe Bengtson 2001; Szydlik 2000). Erfüllte die Familie früher vor allem eine Sozialisations-, Reproduktions- und Versorgungsfunktion (Schmidt und Moritz 2009: 11ff.), zeichnet sie sich heute vor allem auch durch Liebe für- und Sorge umeinander aus. Hans Bertram (1997) spricht in diesem Zusammenhang von einer Funktionserweiterung der Generationenbeziehungen. Neben der subjektiven Bedeutung, im Sinne von emotionaler Nähe und Zuneigung, die in der Generationenforschung auch als affektive Solidarität bezeichnet wird, spiegelt sich die Verbundenheit auch durch Kontakte und gemeinsame Aktivitäten wider (assoziative Solidarität). Besonders eindrucksvoll ist aber das Ausmaß der funktionalen Solidarität zwischen Familiengenerationen, d. h. das Geben und Nehmen von Geld, Zeit und (Wohn) Raum (siehe dazu z.B. Brandt 2009; Deindl 2011; Haberkern 2009; Kohli et al. 2000; Künemund und Hollstein 2000; Szydlik 2000;). Finanzielle Transfers und Koresidenz sind wichtige Formen der familialen Solidarität, die, verglichen mit anderen Solidaritätsformen (z. B. Pflegeaufgaben), sehr häufig und regelmäßig vorkommen. Die hohen Koresidenzraten im Süden Europas unterstreichen zudem die Wichtigkeit der Familie als Unterstützungsinstanz neben den staatlichen Sozialsystemen. Doch während sozialstaatliche Leistungen allgemein vor allem von den jüngeren und mittleren zu den älteren Generationen fließen, sind familiale Transfers überwiegend von den Älteren an die Jüngeren gerichtet (Attias-Donfut und Wolf 2000; Kohli 1999). Koresidenz kann dabei neben finanziellen Transfers, die eine direkte monetäre Zahlung darstellen, als indirekte finanzielle Unterstützung verstanden werden, da das Geben von Wohnraum durch den Wegfall von Miet- und Lebenshaltungskosten eine geldwerte Leistung darstellt. Solidaritätsleistungen zwischen erwachsenen Familiengenerationen können als Reaktion auf individuelle, familiale und gesellschaftliche Unsicherheiten gewertet werden (Deindl 2010). Dabei hat soziale Ungleichheit auf individueller wie auch auf gesellschaftlicher Ebene einen Einfluss auf die Solidarität. Als soziale Ungleichheiten lassen sich „wertvolle, nicht absolut gleich und systematisch verteilte, vorteilhafte und nachteilige Lebensbedingungen von Menschen, die ihnen aufgrund ihrer Position im gesellschaftlichen Beziehungsgefüge zukommen“ verstehen (Hradil 1993: 148). Wie die konkreten Zusammenhänge zwischen individuellen und gesellschaftlichen Ungleichheiten sowie intergenerationaler Solidarität am Beispiel von monetären Transfers bzw. geldwerten Leistungen genau aussehen, soll im Rahmen dieses Beitrags untersucht werden. Verschiedene empirische Studien

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zeigen, dass es zum Teil erhebliche Unterschiede zwischen direkten und indirekten finanziellen Transfers im europäischen Vergleich gibt (vgl. z. B. Isengard und Szydlik 2010; Attias-Donfut et al. 2005; Kiernan 1999). Allerdings fehlen bisher ländervergleichende Studien zu dieser Thematik, die die Unterschiede und insbesondere das Zusammenspiel zwischen finanziellen Transfers und Koresidenz systematisch untersuchen. Mit dem Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe (SHARE) soll im Folgenden untersucht werden, welche individuellen, familialen und länderspezifischen Ursachen und Unterschiede einen Einfluss auf finanzielle Transfers und Koresidenz haben. Dafür werden im zweiten Abschnitt zunächst der theoretische Rahmen und der bisherige Forschungsstand kurz dargestellt, auf deren Basis dann die Hypothesen abgeleitet werden. Anschließend werden in Abschnitt 3 die verwendeten Daten vorgestellt, die Operationalisierung der Variablen und die methodische Vorgehensweise erläutert. Die empirischen Befunde (Abschnitt 4) gliedern sich in zwei Teile. Zunächst wird das Ausmaß der finanziellen Transfers und der Koresidenz in Europa beschrieben und mit den gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen in Verbindung gebracht. Im zweiten, multivariaten Teil werden dann sowohl die individuellen und familienstrukturellen Ursachen als auch die länderspezifischen Besonderheiten betrachtet, auf deren Basis dann im Fazit Schlussfolgerungen gezogen werden. 2

Grundlagen und empirische Evidenz

2.1 Hintergrund Das Geben und Nehmen zwischen Generationen wird für gewöhnlich unter dem Aspekt der Generationensolidarität betrachtet. Hierbei handelt es sich um ein Konzept, das von Bengtson und Kollegen entwickelt wurde und große Verbreitung in der Generationenforschung gefunden hat (vgl. dazu Bengtson 2001; Szydlik 2000). Nach dem Konzept der intergenerationalen Solidarität lässt sich der Austausch zwischen Eltern und ihren Kindern unter verschiedenen Schlagwörtern klassifizieren. Nach einer reduzierten Definition von Szydlik (2000) gibt es insgesamt drei Arten der Solidarität: affektive (Zusammengehörigkeitsgefühl und Enge der Beziehung), assoziative (gemeinsame Aktivitäten) und funktionale (Geben und Nehmen von Geld, Zeit und Raum) Solidarität. Finanzielle Transfers und Koresidenz hängen dabei stark von den Möglichkeiten der Eltern und den Bedürfnissen der Kinder ab (Schenk et al. 2010). So erhalten Kinder, die sich noch in der Ausbildung befinden, deutlich häufiger Unterstützung von ihren Eltern (Deindl 2011). Ebenso sind Eltern mit höherem Einkommen eher in der Lage, ihre Kinder zu unterstützen. Ähnliche Zusam-

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Christian Deindl und Bettina Isengard

menhänge lassen sich auch hinsichtlich Koresidenz finden. Beispielsweise führen beengte Wohnverhältnisse zu einem frühen Auszug der Kinder aus dem Elternhaus (Kim 2004). Bisherigen Studien legen also den Schluss nahe, dass soziale Ungleichheiten einen Einfluss auf die Generationensolidarität ausüben, wenn Eltern, die bessere Ressourcen haben, ihre Kinder eher unterstützen (können). Auf diese Weise wirken sich die eingeschränkten Möglichkeiten des Elternhauses für sozial Benachteiligte doppelt negativ aus: Einerseits sind die Startbedingungen der Kinder schlechter, andererseits reichen die Ressourcen der Eltern z. T. nicht aus, um diese auszugleichen. Zum Teil spielen hier auch Unterschiede in den familialen Strukturen mit eine Rolle, insofern unterschiedliche Familienkonstellationen erheblich dazu beitragen, dass Solidaritätsleistungen überhaupt zustande kommen oder eben nicht zustande kommen. Je nach dem wie die Familienzusammensetzung aussieht, können sich verschiedene Chancen und Beschränkungen ergeben, die einen direkten oder indirekten Einfluss auf das Geben und Nehmen von Geld und Wohnraum haben können. Neben Eigenschaften auf der Mikro- und der Mesoebene spielen auch Eigenschaften auf der Makroebene eine große Rolle. In den letzten Jahren sind vermehrt Aufsätze entstanden, die sich mit dieser Problematik auseinandersetzen (z.B. Attias-Donfut et al. 2005; Brandt 2009). Empirisch kann dabei größtenteils gezeigt werden, dass die Familie sich nicht zurückzieht, wenn es großzügige öffentliche Transferleistungen gibt, sondern, dass das im Gegenteil sogar zu einer Verstärkung intergenerationaler Transferleistungen führt (z.B. Brandt et al. 2009; Attias-Donfut et al. 2005; aber auch Schenk et al. 2010). Dieses so genannte „crowding in“ lässt sich durch einen Mechanismus von Spezialisierung bzw. funktionaler Differenzierung erklären. Dabei wird davon ausgegangen, dass der Staat vor allem die eher zeit- und geldintensiven Hilfeleistungen übernimmt (wie Pflegeheime, Kindergärten, Essen auf Rädern, etc.), während die Familie sich eher auf spontane und weniger planbare Hilfeleistungen konzentriert (z. B. Deindl und Brandt 2011). Das führt mitunter dazu, dass in Staaten mit einer geringeren wohlfahrtsstaatlichen Tradition (bspw. Italien, Spanien) weniger Transfers beobachtet werden. Betrachtet man jedoch die Intensität dieser Leistungen, werden gerade in diesen Ländern die intensiven Hilfen vor allem von der Familie erbracht. Zumeist wird direkt oder indirekt mit sozialstaatlichen Ausgaben argumentiert, wenn es darum geht, Unterschiede im Transferverhalten im internationalen Vergleich zu erklären. Wobei diese jedoch nur einen Bereich von wohlfahrtsstaatlichen Leistungen abdecken. Daneben spielen vor allem auch bildungs- und arbeitsmarktpolitische Maßnahmen eine wichtige Rolle, wenn es darum geht soziale Ungleichheiten auszugleichen (van Oorschot und Finsveen 2009). Aller-

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

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dings variieren nicht nur die spezifischen Leistungen und Maßnahmen, sondern auch das akzeptierte Ausmaß an Ungleichheit zwischen den verschiedenen Wohlfahrtsstaatstypen. Nach der Typologie von Esping-Andersen (1990) sowie Modifikationen von beispielsweise Leibfried (1992), Keune (2009) und Kollmorgen (2009) lassen sich fünf Typen von Wohlfahrtsstaaten unterscheiden. Dies sind (1) sozialdemokratische, (2) konservative, (3), liberale, (4) familialistische und (5) postsozialistische Regimes. Der sozialdemokratische Wohlfahrtsstaat (Beispiele hierfür sind Dänemark und Schweden) zeichnet sich vor allem durch den Universalismus seiner Leistungen aus. Durch die relativ starken Umverteilungsmechanismen werden Ungleichheiten vermindert. In den kontinentaleuropäischen, konservativen Ländern, zu denen beispielsweise Deutschland, Frankreich und Belgien zählen, sind die staatlichen Sozialleistungen eng an die Statushierarchie gekoppelt. Es herrscht das Subsidiaritätsprinzip vor. Konkret bedeutet das, dass Probleme zunächst in der Familie gelöst werden, und erst wenn dies nicht mehr möglich ist, greifen andere, übergeordnete Stellen ein. Hierdurch werden bestehende Ungleichheiten eher verstärkt und nur bedingt ausgeglichen. In den liberalen Wohlfahrtsstaaten, die vorwiegend im angelsächsischen Raum verbreitet sind, herrscht eine bedarfsgeprüfte Fürsorge vor, und das Angebot an universellen Leistungen ist marginal. 2 Soziale Ungleichheiten werden nicht oder kaum ausgeglichen, da der individuellen Verantwortung ein großes Gewicht beigemessen wird. In den südeuropäischen, familialistischen Wohlfahrtsregimes wie Italien, Spanien und Griechenland ist der Einfluss der Kirche bei der Ausgestaltung der sozialstaatlichen Leistungen besonders groß gewesen. Dadurch fallen im OECD-Vergleich familienbezogene, öffentliche Unterstützungsleistungen äußerst gering aus (vgl. dazu z.B. die Arbeiten von Ferrera 1997; Sciortino 2004), während gleichzeitig starke, traditionale Familienstrukturen vorherrschen. Hierdurch kommt es auch zu relativ großen Ungleichheiten, die eher marginal ausgeglichen werden. Die postsozialistischen Länder, die durch Polen und die Tschechische Republik repräsentiert werden, sind nach wie vor von der früheren staatlichen „Allzuständigkeit“ eines Versorgungsstaates geprägt und durchlaufen zurzeit tief greifende Transformationsprozesse. Neben kontinentaleuropäischen Elementen weisen sie auch ausgeprägte angelsächsische Elemente auf (Keune 2009, Kollmorgen 2009). In diesen Ländern sollte das Ausmaß der sozialen Ungleichheit durch die fehlende staatliche Infrastruktur relativ ausgeprägt sein. 2 Die Schweiz wird oftmals auch diesem Typus zugeordnet, obwohl sie eher unterschiedliche Typen in sich vereint. Neben liberalen Ansätzen lassen sich in diesem Mischsystem auch konservative und sozialdemokratische Elemente finden (Obinger 1998: 226).

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Intergenerationale Transfers als Reaktion auf soziale Ungleichheiten auf der gesellschaftlichen Ebene sind nicht notwendigerweise eine direkte Reaktion auf die gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen, sondern sie können vielmehr auch eine Reaktion auf die dahinter liegenden sozialstaatlichen Umverteilungsmechanismen sein. 2.2 Forschungsstand Bisherige Studien im Bereich familialer Unterstützung konzentrieren sich zumeist auf einen Aspekt familialer Transfers, zudem gibt es unseres Wissens keine groß angelegten Ländervergleiche, die den individuellen und gesellschaftlichen Ungleichheiten intergenerationaler Transfers systematisch auf den Grund gehen. Eine komparative Studie zum Zusammenhang zwischen sozialer Ungleichheit und finanziellen Transfers und Koresidenz steht bislang noch aus. Finanzielle Transfers und Koresidenz werden, wenn auch in unterschiedlichem Ausmaß, zum Teil durch dieselben Merkmalsgruppen beeinflusst. Das sind erstens alters- und familienzyklische Determinanten. So ziehen Kinder ab einem gewissen Alter für gewöhnlich aus dem elterlichen Haushalt aus und gründen einen eigenen Hausstand (Clark und Wolf 1992; White 1994; Lin und Rogerson 1995). In dieser Phase und auch noch während der Ausbildungszeit haben Kinder den größten Bedarf an finanzieller Unterstützung durch ihre Eltern. Diese können die Eltern am besten leisten, wenn sie noch im Arbeitsmarkt sind und ein höheres Einkommen erwirtschaften (Schenk et al. 2010). Aber auch der Gesundheitszustand der Eltern ist ein wichtiger Aspekt, der Kinder dazu bringen kann, wieder bei ihren Eltern einzuziehen bzw. gar nicht erst auszuziehen (Ward et al. 1992; Silverstein 1995). Daneben haben die Familienstrukturen einen Einfluss. Der Familienstand der Kinder sowie der Eltern, insbesondere in Kombination mit gesundheitlichen Einschränkungen, spielt dabei eine nicht unwesentliche Rolle. Das Vorhandensein einer Partnerschaft auf Seiten der Kinder wie auch der Eltern verringert Koresidenz (Glick und Lin 1986, Diewald 1991) ebenso wie Geschwister (Goldscheider und Da Vanzo 1989; Shelton und Grundy 2000) und auch Enkelkinder (Crimmins und Ingegneri 1990; Rogerson et al. 1993, 1997) die Wohnentfernung beeinflussen. Beide Gruppen - Geschwister und eigene Kinder (der Transferempfänger) - sind auch für monetäre Unterstützungsleistungen sehr wichtig, und ihr jeweiliges Vorhandensein führt zu geringeren Transfers (Szydlik 2000). Zweitens spielen sozio-ökonomische Faktoren wie Bildung, berufliche Stellung oder das Einkommen eine Rolle, wobei mit steigendem Bildungsniveau, Berufsprestige und ökonomischen Ressourcen die räumliche Entfernung zwischen Eltern und ihren Kindern zunimmt (Bengtson und Harootyan 1994; Le

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Blanc und Wolff 2006; Rogerson et al. 1993; Silverstein 1995). Dabei zeigen Untersuchungen zu finanziellen Transfers deutlich den Zusammenhang zwischen den Möglichkeiten der Geber und den Bedürfnissen der Empfänger (z.B. Motel und Szydlik 1999; Schenk et al. 2010). Eltern, die über ein höheres Einkommen verfügen, unterstützen ihre Kinder nicht nur häufiger, sondern auch mit höheren Summen (Deindl 2011). Es lässt sich ein deutliches Moment sozialer Ungleichheit finden, wenn ‚reichere’ Eltern ihre Kinder eher unterstützen. Dabei muss man jedoch anmerken, dass die transferierten Summen in der Regel bescheiden sind und man deshalb nicht von den Dimensionen der bei Erbschaften transferierten Summen ausgehen kann. Hier finden sich die deutlichsten Anzeichen für eine Vererbung von Ungleichheit (Szydlik 2004). Erbschaften folgen allerdings anderen Mechanismen als finanzielle Transfers, nicht zuletzt, da es sich nicht mehr um eine freiwillige Transferleistung handelt (zum Zusammenhang zwischen Ungleichheit und Erbschaften siehe auch Leopold und Schneider in diesem Band). Finanzielle Transfers, als inter vivos Transfers, lassen sich im Gegensatz zu Erbschaften aktiv einsetzen, um einen anderen zu unterstützen. Das konnte auch empirisch in früheren Arbeiten bestätigt werden (Künemund et al. 2005; Motel und Szydlik 1999; Deindl 2011). Künemund u.a. (2005) sehen hierin einen Mechanismus, der Ungleichheiten ausgleicht, da Kinder mit finanzieller Unterstützung ihrer Eltern etwaige Bildungsdefizite nachholen können. Da gerade Eltern, die über mehr Ressourcen verfügen, ihre Kinder eher unterstützen können, kommt es allerdings nicht notwendigerweise zu einem Ausgleich, sondern häufig zu einer Zementierung von sozialer Ungleichheit. Drittens beeinflusst die regionale sowie auch die soziale und ethnische Herkunft die Wohndistanz zwischen Eltern und ihren erwachsenen Kindern (Baykara-Krumme 2008; Wagner 1989; Lauterbach 1998). Die Hinweise auf geschlechtsspezifische Unterschiede sind empirisch umstritten (z. B. Iacovou 2001; Schmertmann et al. 2000; Clark, Wolf 1992; Lawton et al. 1994). Beim Ausmaß der Koresidenz bestehen teilweise erhebliche Unterschiede zwischen europäischen Ländern. So leben in südeuropäischen Ländern erwachsene Kinder sehr viel häufiger mit ihren Eltern zusammen als in West- und insbesondere Nordeuropa (Kiernan 1999). Die Unterschiede werden auf verschiedene Ursachen zurückgeführt, wobei neben hohen Mietkosten insbesondere die vergleichsweise ungünstige Arbeitsmarktsituation in den südlichen Ländern verantwortlich gemacht wird (z. B. Gianelli und Monfardini 2003; MartinezGranado und Ruiz-Castillo 2002). 3 3 Giuliano (2007) führt die Unterschiede auf kulturelle Divergenzen zurück, die sich in einem unterschiedlichen Selbstverständnis der Familie äußern. Für Europa zeigt sich, dass im Süden eine Veränderung des Auszugsverhaltens stattgefunden hat. Markierte früher eine Heirat die Ablö-

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Im Ländervergleich bestehen bezüglich finanzieller Transfers noch deutliche Forschungslücken. Es finden sich erst in jüngerer Zeit Aufsätze zu diesem wichtigen Thema. Diese zeigen, dass es deutliche Anzeichen für ein Nord-SüdGefälle in Europa mit höheren Transferraten im Norden Europas und niedrigeren Transferraten im Süden gibt (Albertini et al. 2007; Attias-Donfut et al. 2005; Schenk et al. 2010). Studien, die auch osteuropäische Länder umfassen, zeigen weiterhin, dass es außerdem einen West-Ost Unterschied gibt, wobei die osteuropäischen Transformationsländer in ihrem Transferverhalten Südeuropa entsprechen (Deindl und Brandt 2011). 2.3 Forschungsfrage und Hypothesen Obwohl finanzielle Transfers und insbesondere auch Koresidenz im Generationenzusammenhang in letzter Zeit in der Öffentlichkeit vermehrt thematisiert werden, ist wissenschaftlich bisher wenig über die genauen Ursachen und Gründe bekannt. Vor allem der Einfluss der gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen ist im europäischen Vergleich nur unzureichend analysiert worden. Vor diesem Hintergrund versucht der Beitrag eine Forschungslücke zu schließen. Allgemein stellt sich die Frage, welchen Einfluss die individuellen und gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen auf intergenerationale Solidarität haben? Spezifisch kann die Forschungsfrage aufgegliedert werden: Erstens wird untersucht, warum Eltern ihren Kindern finanzielle Leistungen, sei es in Form von monetären Transfers oder durch das Geben von Wohnraum, zukommen lassen und welchen Einfluss individuelle Unterschiede in diesem Zusammenhang spielen. Zweitens soll gezeigt werden, welchen Einfluss das Ausmaß der gesellschaftlichen Ungleichheit auf Solidaritätsleistungen im europäischen Vergleich hat. Drittens soll die Frage beantwortet werden, welcher Zusammenhang zwischen finanziellen Transfers und Koresidenz besteht. Auf Basis der theoretischen Überlegungen zur Generationensolidarität und zu wohlfahrtsstaatlichen Leistungen sowie den damit verbundenen gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen können folgende Forschungshypothesen aufgestellt werden: Hypothese 1: Bessere Möglichkeiten auf Seiten der Eltern führen zu mehr finanziellen Transfers und somit zu weniger Koresidenz. Hypothese 2: Ein höherer Bedarf der Kinder führt allgemein zu mehr Unterstützung, sei es direkt in Form von monetären Transfers oder indirekt durch geldwerte Leistungen. sung vom und den Auszug aus dem Elternhaus, so bleiben heute immer mehr Kinder mit ihren eigenen Familien bei den Eltern wohnen.

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Hypothese 3: Eine eigene Familie des Kindes sowie konkurrierende Familienmitglieder (Geschwister) reduzieren die Wahrscheinlichkeit der Solidarität. Hypothese 4: Finanzielle Transfers und Koresidenz stehen in Konkurrenz zueinander. Hypothese 5: Ein hohes Maß an gesellschaftlicher Ungleichheit in einem Land wirkt sich negativ auf die Möglichkeiten aus, dass Eltern ihre Kinder finanziell unterstützen, allerdings sollte es einen höheren Umfang an Koresidenz geben, da Kinder bei schlechteren gesellschaftlichen Rahmenbedingungen länger im elterlichen Haushalt verweilen. 3

Untersuchungsgegenstand und Daten

3.1 Daten, Variablen und Methoden Für die Analyse finanzieller Transfers und Koresidenz zwischen (älteren) Eltern und ihren erwachsenen Kindern wird auf die Daten des Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe 4 zurückgegriffen. Dabei handelt es sich um einen Datensatz, der relativ einheitliche Informationen für Personen über 50 Jahren enthält. Die hier verwendete zweite Welle liefert Daten für 14 europäische Länder (Belgien, Dänemark, Deutschland, Frankreich, Griechenland, Irland, Italien, Niederlande, Österreich, Polen, Schweden, Schweiz, Spanien und die Tschechische Republik), wobei Irland nicht berücksichtigt werden kann, da zum Zeitpunkt der Analysen keine Informationen zum imputierten Einkommen vorlagen. Die Befragten wurden zu verschiedenen Bereichen wie Demografie, Einkommen, Gesundheit, Wohnen, Bildung und Arbeit, Verhalten, soziale Unterstützung und Aktivitäten befragt. Zusätzlich wurde mit dem im gleichen Haushalt lebenden Partner ein Interview durchgeführt. Insgesamt wurden 34.415 Personen befragt, die jeweils Auskunft zu ihren Eltern und ihren Kindern gaben. Dabei wurden für alle Kinder das Alter, das Geschlecht und die Wohnentfernung abgefragt, für bis zu vier Kinder wurden zusätzlich spezifischere Informa4 This paper uses data from SHARE release 2.3.0, as of November 13th 2009. SHARE data collection in 2004-2007 was primarily funded by the European Commission through its 5th and 6th framework programmes (project numbers QLK6-CT-2001- 00360; RII-CT- 2006-062193; CIT5CT-2005-028857). Additional funding by the US National Institute on Aging (grant numbers U01 AG09740-13S2; P01 AG005842; P01 AG08291; P30 AG12815; Y1-AG-4553-01; OGHA 04-064; R21 AG025169) as well as by various national sources is gratefully acknowledged (see http://www.share-project.org for a full list of funding institutions).

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tionen wie z.B. der Familienstand, der Erwerbsstatus, die Anzahl ihrer Kinder und das höchste Bildungsniveau erhoben. Die hier verwendeten abhängigen Variablen beinhalten finanzielle Transfers von Eltern an ihre erwachsenen Kinder und Koresidenz. Der genaue Wortlaut der Fragen lautet wie folgt: Finanzielle Transfers: Denken Sie jetzt bitte an die Zeit seit dem letzten Interview. Wenn Sie freie Kost und Unterkunft unberücksichtigt lassen, haben Sie oder [Ihr/Ihre] [Mann/Frau/ Partner/Partnerin] in dieser Zeit eine Person innerhalb oder außerhalb ihres Haushalts mit Geld- oder Sachgeschenken im Wert von 250 Euro oder mehr unterstützt?

In einer Folgefrage konnten die Befragten dann bis zu drei Personen nennen, die von ihnen finanzielle Transfers erhalten haben. Koresidenz/Wohnentfernung: Bitte sehen Sie sich Karte 5 an. Wo wohnt Kind X?“. Dabei stehen folgende neun Antwortkategorien zur Verfügung: „(1) im gleichen Haushalt, (2) im gleichen Gebäude, (3) weniger als 1 Kilometer entfernt, (4) zwischen 1 und 5 Kilometern entfernt, (5) zwischen 5 und 25 Kilometern entfernt, (6) zwischen 25 und 100 Kilometern entfernt, (7) zwischen 100 und 500 Kilometern entfernt, (8) mehr als 500 Kilometer entfernt und (9) mehr als 500 Kilometer entfernt und im Ausland.

Auf Grundlage dieser Fragen werden die abhängigen Variablen jeweils als dichotomes Merkmal mit den Ausprägungen 0 (keine finanziellen Transfers an ein Kind gegeben, Kind wohnt außerhalb des elterlichen Haushalts) und 1 (finanzielle Transfers an ein Kind gegeben, Kind wohnt im elterlichen Haushalt) gebildet. Neben den Häufigkeiten wurden für finanzielle Transfers auch die Transferhöhe und die -gründe abgefragt 5. Die Frage nach finanziellen Transfers wurde pro Haushalt von einem sog. financial respondent beantwortet 6. Aus diesem Grund werden im Folgenden nur noch dessen Eigenschaften verwendet. Die Daten werden so aufbereitet, dass jeder Befragte pro Kind eine Zeile im Datensatz erhält. Die hieraus resultierende hierarchische Struktur der Daten (Dyaden-Person-Land) wird mittels binärer logistischer Mehrebenenmodelle mit GLLAMM analysiert (Rabe-Hesketh und Skrondal 2008). Diese bieten den Vorteil, dass sie nicht nur eine explizite Modellierung der Ebenenstruktur zulassen, sondern auch eine unverzerrte Schätzung der Parameter und Standardfehler (Guo und Zhao 2000; Hox 2002).

5 Diese werden in den folgenden Analysen jedoch nicht berücksichtigt, da der Hauptfokus dieser Studie auf einem Vergleich zwischen Koresidenz und finanziellen Transfers liegt und für Koresidenz keine vergleichbaren Informationen vorhanden sind (zu Analysen der Transfersummen siehe auch Albertini et al. 2007). 6 Bei getrennten Finanzen in einem Haushalt liegen für beide Partner Informationen über die Vergabe von finanziellen Transfers vor.

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Tabelle 1: Unabhängige Variablen: Übersicht und Operationalisierung Variablen Ausprägungen Anmerkungen Opportunitäts- und Bedürfnisstrukturen der Befragten (Eltern) Einkommen

Linear

Logarithmierte Haushaltsäquivalenzeinkommen (neue OECD-Skala, kaufkraftbereinigt, in Euro). Mittelwert aus imputierten und aufsummierten Werten der Einzeleinkommensarten

Bildung

1 (primär) 2 (sekundär) 3 (tertiär)

Einteilung nach ISCED zusammengefasst, Personen die noch in Ausbildung sind oder die Kategorie „Sonstiges“ wurden unter ISCED1 subsumiert

Partnerschaft

0 (nein), 1 (ja)

Verheiratet und/oder mit einem Partner zusammenlebend

Alter

Linear

Wohneigentum

0 (nein), 1 (ja)

Leben in Wohneigentum

Opportunitäts- und Bedürfnisstrukturen der Kinder Erwerbsstatus

1 (erwerbstätig) 2 (arbeitslos) 3 (in Ausbildung) 4 (Hausfrau/Hausmann, (Früh)Rente, Sonstiges)

Alter

Linear

Partnerschaft

0 (nein), 1 (ja)

Verheiratet und/oder mit einem Partner zusammenlebend

Familien- und Beziehungseigenschaften Kinderzahl

1 (1 Kind) 2 (2 Kinder) 3 (3 Kinder und mehr)

Befragte

Enkelkinderzahl

Linear

Befragte

Geschlecht des Kindes

0 (Tochter), 1 (Sohn)

Koresidenz

0 (nein), 1 (ja)

Kind wohnt mit Befragten im selben Haushalt

Finanzielle Transfers

0 (nein), 1 (ja)

Geld an Kind gegeben

Kontext Gemeindegröße

0 (Land), 1 (Stadt)

Armutsquote

Linear

60% Median, neue OECD-Skala

Einkommensungleichheit Linear Gini-Koeffizient Quellen: SHARE, w2, Release 2.3.0; OECD 2008; UNDP 2006.

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Soziale Ungleichheit wird hier auf zwei Ebenen verortet: der Mikro- und der Makroebene. Auf der Mikroebene verbirgt sich dahinter zum einen der sozioökonomische Status der Eltern. Dieser wird durch das Einkommen, die Bildung und das Wohneigentum operationalisiert. Daneben ist aber auch der Erwerbsstatus der Kinder wichtig. Hier kann es zu einem gewissen Ausgleich von Ungleichheiten kommen, wenn Eltern ihre Kinder in Zeiten von Arbeitslosigkeit etc. unterstützen (siehe auch Abschnitt 2). Weitere unabhängige Variablen wie der Familienstand, das Alter und die Struktur der Familie (siehe auch Tabelle 1) werden als Kontrollvariablen eingeführt. Gesellschaftliche Ungleichheit lässt sich auf unterschiedliche Art und Weise messen, da sie sich in verschiedenen Dimensionen zeigt. Es kann sich entweder um einen fehlenden Zugang zu Bildung oder um einen erschwerten Zugang zum Arbeitsmarkt handeln. In diesem Beitrag ist jedoch vor allem der Bezug zum Wohlfahrtsstaat von Bedeutung. Aus diesem Grund bietet es sich an, die Armutsquote, hier den Anteil der Bevölkerung, der weniger als 60 Prozent des Medianeinkommens verdient, zu berücksichtigen. Der ungleiche Zugang zu Ressourcen lässt sich weiterhin am besten durch die Verteilung der Einkommen in einem Land operationalisieren. Aus diesem Grund wird als zweiter Makroindikator der Gini-Koeffizient, der das Ausmaß der Einkommensungleichheit in einem Land widerspiegelt, verwendet. Theoretisch kann der Koeffizient zwischen 0 und 1 variieren. Die Verteilung ist dabei umso gleicher, je näher der Wert bei 0 liegt. Beträgt der Koeffizient 0, dann sind die Einkommen vollständig gleich verteilt. Ein Gini-Koeffizient von 1 bedeutet hingegen, dass das ganze Einkommen einer einzigen Person zufällt und alle anderen nichts bekommen (siehe auch Klein 2005). 4

Empirische Ergebnisse

4.1 Generationensolidarität und Ungleichheit in Europa Ein erster Blick auf die Transferraten zeigt, dass im europäischen Vergleich insbesondere zwischen dem Norden und dem Süden deutliche Unterschiede zu verzeichnen sind (Abbildung 1). Während in Skandinavien mehr als 20 Prozent der Eltern ihre erwachsenen Kinder finanziell unterstützen, sind es in den südeuropäischen Ländern mit rund zehn Prozent wesentlich weniger. In Spanien beträgt die Transferquote gerade einmal fünf Prozent. Ein umgekehrtes Bild zeigt sich dagegen bei der Koresidenz. Hier leben in Südeuropa und Polen wesentlich mehr erwachsene Kinder mit ihren Eltern zusammen als in Nordeuropa. Während das in Griechenland in einem Drittel der Elternteil-Kind-Dyaden vorkommt, findet sich diese Art der Lebensführung in Dänemark mit gerade mal

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

35

vier Prozent nur sehr selten. Es ergibt sich also eine Nord-Süd, West-Ost Verteilung intergenerationaler Transfers, wobei finanzielle Transfers und Koresidenz eine entgegengesetzte Verteilung über die Untersuchungsländer zeigen. Abbildung 1:

Finanzielle Transfers und Koresidenz in Europa

5 10 15 16 18 21 22 26

4 5 9 11 12 14 25 26 28 30

Finanzielle Transfers (in %)

Koresidenz (in %)

Quellen: SHARE w2, 41313 Dyaden (eigene Berechnungen).

Abbildung 2:

Armutsquote und Gini-Koeffizient in Europa

9 11 12 13 15 16 18 19 20

.23 .25 .27 .28 .31 .32 .33 .34 .35 .36

Armutsquote (in %)

Gini-Koeffizient

Quellen: OECD 2008; UNDP 2006, 13 Länder.

Auch für das Ausmaß an gesellschaftlicher Ungleichheit zeigt sich eine ähnliche Verteilung, die ebenfalls entlang einer Nord-Süd-Achse verläuft (Abbildung 2). Die Armutsquote liegt zwischen 9 Prozent in Tschechien und 20 Prozent in den

Christian Deindl und Bettina Isengard

36

südeuropäischen Staaten. Daneben finden sich vor allem in den skandinavischen Ländern geringere Armutsquoten. Die Einkommensungleichheit liegt zwischen 0.23 und 0.36 mit dem größtem Maß an Ungleichheit in Italien und Griechenland und der geringsten Einkommensungleichheit in Dänemark und Schweden. Armut und finanzielle Transfers/Koresidenz in Europa

Abbildung 3: 20

ES

GR IT PL

15

DE BE

Armutsquote

CH

10

FR NL

AU

DK SE

CZ

5

r=-0.56** 0

5

10

15

20

25

30

Finanzielle Transfers (Dyads %)

20

ES IT

15

DE CH

Armutquote

GR

PL BE

AU FR 10

DK

NL SE

CZ

5

r=0.84*** 0

5

10

15

20

25

30

35

Koresidenz (Dyaden %)

Quellen: SHARE w2; OECD 2011; UNDP 2006, 13 Länder (eigene Berechnungen).

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

37

Ungleichheit und finanzielle Transfers/Koresidenz in Europa

35

IT GR

PL

CH

ES 30

FR

AU

NL

DE

CZ BE

25

Gini-Koeffizient (*100)

40

Abbildung 4:

SE DK

20

r=-0.58** 0

5

10

15

20

25

30

35

40

Finanzielle Transfers (Dyaden %)

35

FR 30

AU

GR

ES

CH

NL DE

SE

25

Gini-Koeffizient (*100)

IT PL

CZ BE

DK

20

r=0.75** 0

5

10

15

20

25

30

35

Koresidenz (Dyaden %)

Quellen: SHARE w2; OECD 2011; UNDP 2006, 13 Länder (eigene Berechnungen).

Werden die gesellschaftlichen Ungleichheiten zu den finanziellen Transfers und der Koresidenz in Beziehung gesetzt, zeigt sich ein signifikanter Zusammenhang zwischen den länderspezifischen Armutsquoten und finanziellen Transfers sowie Koresidenz (Abbildung 3). Je größer das Ausmaß der Armutsbetroffenheit in einem Land, desto seltener werden von den Eltern Zahlungen an ihre erwachsenen Kinder geleistet, aber desto häufiger wohnen die Generationen zusammen. Ein vergleichbares Bild zeigt sich bei der Einkommensungleichheit (Abbildung 4). Je größer der Gini-Koeffizient und damit das Ausmaß der Einkommensungleichheit, desto seltener geben Eltern finanzielle Transfers an ihre Kinder, aber desto häufiger leben erwachsene Kinder mit ihren Eltern zusammen.

38

Christian Deindl und Bettina Isengard

Die Betrachtung der bivariaten Zusammenhänge stützt die Vermutung, dass auch oder vor allem die gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen einen Einfluss auf das Ausmaß intergenerationaler Solidarität haben. Der Frage, ob diese Unterschiede bzw. Zusammenhänge auch bestehen bleiben, wenn für individuelle Merkmale und familiale Strukturen kontrolliert wird, soll im folgenden Abschnitt nachgegangen werden. 4.2 Individuelle, familiale und kontextuelle Ursachen im multivariaten Vergleich Die bisher gezeigten Zusammenhänge machen deutlich, dass finanzielle Transfers von Eltern an ihre erwachsenen Kinder und Koresidenz in Europa insgesamt relativ häufig sind. Gleichzeitig bestehen jedoch auch deutliche länderspezifische Unterschiede. Diese sind insbesondere mit den gesellschaftlichen Ungleichheitsstrukturen verbunden. Allerdings geben die kontextuellen Unterschiede keine Auskunft über individuelle Differenzen. Um herauszufinden, wodurch intergenerationale Solidarität beeinflusst wird, werden in diesem Abschnitt auf Basis von logistischen Mehrebenenmodellen die Ursachen und Gründe für Transferzahlungen und Koresidenz näher beleuchtet. Tabelle 2 zeigt das Grundmodell für die beiden abhängigen Variablen, das neben den individuellen Bedürfnis- und Opportunitätsstrukturen der erwachsenen Kinder sowie der Eltern auch die familialen Strukturen enthält. Der Einfluss der Armutsquote und des Gini-Koeffizienten auf intergenerationale Transfers wurden unter Kontrolle der gleichen individuellen und familialen Strukturen in separaten Modellen geschätzt. Werden die Möglichkeiten der Eltern betrachtet, dann zeigt sich, dass mit einer besseren Ressourcenausstattung des Elternhauses die Wahrscheinlichkeit, dass Kinder finanzielle Transfers erhalten, signifikant zunimmt. Je höher das Einkommen und je besser die Bildung der Eltern, desto häufiger unterstützen diese ihre Kinder mit Geldzahlungen. Auch der Besitz von Wohneigentum wirkt sich positiv aus, nicht nur auf Koresidenz – was zu erwarten war – sondern auch in Bezug auf finanzielle Transfers. Im Gegensatz dazu leben Eltern und ihre erwachsenen Kinder umso seltener zusammen, je vorteilhafter die finanziellen Möglichkeiten des Elternhauses sind. Eine bessere Ressourcenausstattung der Eltern führt also nicht nur zu einer Weitergabe von monetären Hilfen, sondern sie ermöglicht Kindern auch eher, auf eigenen Beinen zu stehen und auszuziehen. Für beide Punkte lässt sich also eine gewisse Verstärkung sozialer Ungleichheit feststellen. Hypothese 1 kann somit bestätigt werden. Aber auch die Bedürfnisse bzw. Opportunitäten der Kinder haben einen nicht unwesentlichen Einfluss. Je stärker die Bedürfnisse und je schlechter die

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

39

individuellen Möglichkeiten, desto häufiger erhalten Kinder von ihren Eltern finanzielle Unterstützung, direkter aber auch indirekter Art. Arbeitslosigkeit führt ebenso wie Ausbildung zu mehr finanzieller Bedürftigkeit, während das Vorhandensein einer Partnerschaft die Notwendigkeit von Unterstützungsleistungen verringert. Eltern verringern also durch Transfers die Bedürftigkeit ihrer Kinder. Die Ergebnisse stehen somit in Einklang mit Hypothese 2. Im Zusammenspiel mit dem Befund, dass Eltern mit einer besseren Ressourcenausstattung ihre Kinder eher unterstützen, findet sich also auch auf dieser Ebene ein Moment sozialer Ungleichheit. Kinder von reicheren Eltern haben die Möglichkeit auf die Hilfen ihrer Eltern zurückzugreifen, wodurch sich soziale Ungleichheit zementiert. Allerdings schwächen sich Ungleichheiten gleichzeitig ab, da auch Eltern mit einem geringeren Einkommen ihre Kinder unterstützen. Daneben erweisen sich auch die Familien- und Beziehungseigenschaften als relevante erklärende Faktoren wie in Hypothese 3 postuliert. Das Vorhandensein von Geschwistern reduziert für das einzelne Kind die Wahrscheinlichkeit, von seinen Eltern finanzielle Hilfe zu erhalten oder Wohnraum zur Verfügung gestellt zu bekommen. Aber auch eigene Kinder bzw. Enkelkinder der Befragten sind ein Grund dafür, dass Eltern und erwachsene Kinder seltener zusammen wohnen. Allerdings erhalten Kinder, wenn sie selber Kinder haben, häufiger finanzielle Transfers von ihren Eltern. Die Häufigkeit der Koresidenz wird dadurch jedoch gesenkt. Bezüglich des Geschlechts zeigt sich, dass Söhne von ihren Eltern häufiger finanziell unterstützt werden, aber seltener mit ihnen unter einem Dach wohnen als Töchter. Finanzielle Transfers und Koresidenz sind keine sich ergänzenden Leistungen, die Eltern ihren erwachsenen Kindern zukommen lassen. Vielmehr scheint ein Entweder-oder-Prinzip vorzuherrschen. Bekommen Kinder von ihren Eltern regelmäßig Geld, dann ist es eher unwahrscheinlich, dass sie noch mit ihnen zusammenleben; oder aber die Generationen leben noch zusammen, dann werden weniger finanzielle Transfers geleistet.

Christian Deindl und Bettina Isengard

40

Tabelle 2: Finanzielle Transfers und Koresidenz in Europa (logistische Mehrebenenregression) Koresidenz

Finanzielle Transfers Haushaltseinkommen (log)

0.51**

Möglichkeiten und Bedürfnisse der Befragten 0.51** 0.52** -0.44**

(8.15)

(10.96)

(10.00)

(14.55)

Bildung (Niedrig) Mittel

0.75**

0.83**

0.77**

-0.32**

Hoch

(7.19) 1.36**

(8.51) 1.47**

(7.91) 1.40**

(4.89) -0.48**

Partnerschaft Alter (Eltern) Wohneigentum Erwerbsstatus (Erwerbstätig) Arbeitslos

(11.50) 0.05 (0.51) -0.03** (4.65) 1.07** (9.40)

(12.57) (12.09) (5.71) 0.09 0.09 -0.05 (0.87) (0.90) (0.77) -0.03** -0.03** 0.05** (4.66) (4.68) (10.11) 1.04** 1.04** 0.57** (8.99) (8.90) (7.10) Möglichkeiten und Bedürfnisse der Kinder

Alter (Kind)

0.93** (7.38) 1.19** (10.97) 0.25** (2.62) -0.05**

0.94** (7.52) 1.19** (10.99) 0.25** (2.62) -0.05**

0.93** (7.43) 1.19** (10.92) 0.25** (2.70) -0.05**

1.14** (11.42) 1.28** (15.02) 0.88** (9.80) -0.15**

Partnerschaft

(7.32) -0.40**

(7.29) -0.40**

(7.24) -0.39**

(23.65) -3.10**

(5.80)

(5.72) (5.62) (34.33) Familien- und Beziehungseigenschaften

3 und mehr Kinder

-0.42** (3.62) -1.32**

-0.42** (3.65) -1.28**

-0.40** (3.52) -1.26**

-0.21* (2.27) -0.49**

Enkelkinder(Anzahl)

(11.04) 0.28**

(10.79) 0.28**

(10.56) 0.27**

(5.19) -1.52**

Geschlecht (Sohn)

(3.70) 0.28**

(3.77) 0.28**

(3.67) 0.28**

(19.10) -0.37**

(3.43) -1.08** (11.25)

(3.37) -1.09** (11.48)

(3.35) -1.09** (11.32)

(6.18)

In Ausbildung Hausfrau/Sonstiges

Kinderzahl (1 Kind) 2 Kinder

Koresidenz Finanzielle Transfers

-0.74** (10.15)

0.41** (13.75)

0.45** (15.17)

0.33** (4.97) 0.51** (5.99) -0.05 (0.68) 0.06** (10.53) 0.54** (6.70)

0.22** (3.37) 0.40** (4.74) -0.03 (0.41) 0.05** (9.72) 0.51** (6.30)

1.14** (11.35) 1.29** (15.05) 0.88** (9.85) 0.15** (23.73) 3.12** (34.23)

1.18** (11.78) 1.29** (15.11) 0.89** (10.06) 0.14** (23.22) 3.08** (34.18)

-0.22* (2.35) 0.53** (5.64) 1.59** (19.75) 0.37** (6.07)

-0.22* (2.36) 0.48** (5.11) 1.49** (18.76) 0.38** (6.31)

0.72** (9.86)

0.73** (9.96)

Fortsetzung auf der nächsten Seite …

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

41

Tabelle 2 (Forts.): Finanzielle Transfers und Koresidenz in Europa (logistische Mehrebenenregression) Koresidenz

Finanzielle Transfers Stadt (Land)

-0.17*

-0.18*

Kontext -0.18

-0.11

-0.14*

(2.01)

(2.20)

(1.91)

(1.89)

(2.44)

Gini-Koeffizient

-0.10** (9.15)

Armutsquote Konstante

-2.24**

-5.95**

-2.97**

(26.27) (8.29) (4.52) Varianz 2 Dyaden (ʌ /3) 3.29 3.29 3.29 Personen 11.66 11.10 11.18 Land 0.88 0.27 0.27 ICC (Land) 0.06 0.02 0.02 BIC 27781 26253 26257 n (Dyaden)= 37211, n (Personen)= 16706, n (Länder)=13

0.18** (3.22)

0.07** (7.91) -0.14** (5.85) -3.39**

5.23**

2.03**

(5.50)

2.43** (59.98)

0.22** (24.84) 2.00**

(14.07)

(4.65)

(5.19)

3.29 11.16 0.38 0.03 26261

3.29 3.37 0.44 0.06 28176

3.29 2.20 0.51 0.09 17147

3.29 2.21 0.43 0.07 17156

3.29 2.24 0.26 0.04 17159

Quellen: SHARE, w2, Release 2.3.0; OECD 2008; UNDP 2006; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Referenzkategorie kursiv. Signifikanzniveaus: ** p < ,01, * p < ,05. z-Werte in Klammern.

Auf der kontextuellen Ebene zeigt sich zum einen, dass Kinder von Befragten, die in einem städtischen Umfeld leben, seltener bei ihren Eltern wohnen. Da in Städten die Möglichkeiten zum Auszug größer sind (verfügbarer Wohnraum, etc.), war dieses Ergebnis zu erwarten. Es kann weiterhin festgestellt werden, dass sich gesellschaftliche Ungleichheiten – sowohl die Armutsquote, als auch die Einkommensungleichheit – deutlich auf monetäre Unterstützungsleistungen von Eltern auswirken. Je größer das Ausmaß an gesellschaftlicher Ungleichheit, desto seltener werden erwachsene Kinder von ihren Eltern finanziell unterstützt, aber desto häufiger wohnen Kinder noch im elterlichen Haushalt. Beide Modelle zeigen im Nullmodell eine Inter-Class-Correlation von ca. sechs Prozent. Bei Koresidenz steigt diese leicht an, sobald unabhängige Variablen ins Modell eingeführt werden. Beide Makroindikatoren verbessern die Modelle und reduzieren die Varianz auf der Länderebene. Auf Basis dieser Befunde lässt sich schlussfolgern, dass Ungleichheit ein wichtiger Indikator ist, um die Länderunterschiede von Koresidenzmustern und finanziellen Transfers zu erklären.

Christian Deindl und Bettina Isengard

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Fazit und Ausblick

Finanzielle Transfers von Eltern an ihre erwachsenen Kinder und Koresidenz sind im europäischen Vergleich relativ häufig anzutreffen. Allerdings zeigen sich dabei teilweise erhebliche länderspezifische Unterschiede: so nimmt das Ausmaß der finanziellen Transfers vom Norden nach Süden hin ab, während es bei Koresidenz genau umgekehrt ist. Das Ausmaß der Solidarität wird dabei wesentlich von sozialen Ungleichheitsstrukturen auf der Mikroebene einerseits und auf der Makroebene andererseits beeinflusst. So zeigt sich beispielsweise, dass sowohl das persönliche Einkommen als auch das Bildungsniveau des Elternhauses einen Einfluss auf intergenerationale Transfers haben. Je höher gebildet und je höher entsprechend auch das ökonomische Kapital ist, desto häufiger transferieren Eltern Geld an ihre erwachsenen Kinder und desto seltener leben sie mit ihnen zusammen. Das Vorhandensein von Wohneigentum (als Indikator für Vermögen bei finanziellen Transfers und für verfügbaren Wohnraum bei Koresidenz) wirkt sich hingegen auf beide Formen der intergenerationalen Solidarität positiv aus. Doch nicht nur die Möglichkeiten auf Seiten der Eltern sind entscheidend, sondern auch die Bedürfnisse der Kinder. Arbeitslosigkeit und Ausbildungszeiten führen dazu, dass die Abhängigkeit von den Eltern bestehen bleibt bzw. verlängert wird. Arbeitslose und in Ausbildung befindliche Kinder bekommen deshalb häufiger Geldleistungen von den Eltern und/oder wohnen öfter mit ihnen zusammen. Es finden sich also sowohl Anzeichen für eine Weitergabe sozialer Ungleichheiten, insofern besser gestellte Eltern ihren Kindern mehr Unterstützung zukommen lassen können, als auch für einen gewissen Ausgleich, insofern Kinder bei Bedarf von ihren Eltern unterstützt werden, sie sich also auf das familiale „Rettungsnetz“ verlassen können. Finanzielle Transfers und Koresidenz sind keine sich ergänzenden Leistungen, die im Rahmen der Generationensolidarität ausgetauscht werden, sondern stehen vielmehr in Konkurrenz zueinander. Entweder stellen Eltern ihren erwachsenen Kindern finanzielle Transfers zur Verfügung oder sie geben ihnen Wohnraum und ersparen den Kindern somit Mehrausgaben für Miete und sonstige Ausgaben für Lebenshaltung, die unmittelbar damit zusammenhängen, wie beispielsweise für Strom, Wasser und Nahrungsmittel. Daneben beeinflusst auch das Ausmaß gesellschaftlicher Ungleichheit intergenerationale Solidarität. Die Nord-Süd-Muster familialer Transferleistungen spiegeln sich deutlich in der Armutsquote und der Einkommensungleichheit wider. So führen eine höhere Armutsbetroffenheit und damit einhergehend eine größere Ungleichheit in den entsprechenden Ländern dazu, dass Eltern ihre Kinder seltener finanziell unterstützen, ihnen dafür aber häufiger Wohnraum zur

Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa

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Verfügung stellen und somit einen geldwerten Vorteil bieten. Dieses Phänomen ist vor allem in den südeuropäischen Ländern Italien, Spanien und Griechenland zu beobachten, aber auch in Polen, das ebenfalls stark durch den Einfluss der katholischen Kirche geprägt ist. Dieser Zusammenhang lässt sich auch wohlfahrtsstaatlich erklären: In Ländern mit einem universalistischen sozialen Sicherungssystemen wie beispielsweise in Dänemark und Schweden sind die Armutsquoten und Einkommensungleichheiten wesentlich geringer als in den südeuropäischen Ländern, in denen staatliche Hilfen eher schwach ausgeprägt sind und die Verantwortung an die Familie abgetreten wird. Eltern gleichen also durch private Transfers etwaige staatliche Versorgungslücken aus. Dieser Ausgleich findet vor allem in Form eines verspäteten Auszugs von Kinder aus dem Elternhaus statt. Diese Solidaritätsleistung hat den Vorteil, dass sie zwar für Kinder einen geldwerten Vorteil bietet, die monetären Ressourcen der Eltern aber weniger belastet als finanzielle Transfers. Auf Basis der Befunde kann der Schluss gezogen werden, dass finanzielle Transfers und geldwerte Leistungen insbesondere in den Ländern eine wichtige Form der intergenerationalen Solidarität darstellen, in denen der Staat weniger Unterstützung liefert. Dadurch wird individuell auf gesellschaftliche und ökonomische Unsicherheiten reagiert, insbesondere vor dem Hintergrund, dass in den Ländern mit einem schwach ausgebauten Sozialstaat wenig alternative Handlungsoptionen verfügbar sind. Literatur Albertini, Marco, Martin Kohli, und Claudia Vogel. 2007. Intergenerational Transfers of Time and Money in European Families: Common Patterns – Different Regimes? Journal of European Social Policy 17: 319-334. Attias-Donfut, Claudine, und François-Charles Wolff. 2000. The Redistributive Effects of Generational Transfers. In The myth of generational conflict: the family and state in ageing societies, Hrsg. Sara Arber und Claudine Attias-Donfut, 22-46. London, New York: Routledge. Attias-Donfut, Claudine, Jim Ogg, und Francois-Charles Wolff. 2005. European patterns of intergenerational financial and time transfers. European Journal of Ageing 2: 161-173. Baykara-Krumme, Helen. 2008. Immigrant Families in Germany. Intergenerational Solidarity in Later Life. Berlin: Weißensee-Verlag. Beck, Ulrich. 1986. Risikogesellschaft. Auf dem Weg in eine andere Moderne. Frankfurt a.M.: Suhrkamp. Beck, Ulrich, und Elisabeth Beck-Gernsheim. 1990. Das ganz normale Chaos der Liebe. Frankfurt a.M.: Suhrkamp. Beck, Ulrich, und Elisabeth Beck-Gernsheim. 1993. Nicht Autonomie, sondern Bastelbiographie. Zeitschrift für Soziologie 3: 178-187.

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Christian Deindl und Bettina Isengard

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Christian Deindl und Bettina Isengard

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Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit Schenkungen und Erbschaften in Westdeutschland 1 Thomas Leopold und Thorsten Schneider 1

Einleitung

Die Bedeutung von Erbschaften für die Persistenz und Verstärkung sozialer Ungleichheit wurde in den letzten Jahren vermehrt untersucht (Kohli et al. 2005; Künemund und Vogel 2008; Motel und Szydlik 1999; Schupp und Szydlik 2004; Szydlik 2004). Ein Grund für das steigende Interesse an diesem Thema ist nicht zuletzt eine gegenwärtige „Erbschaftswelle“: Nach dem Zweiten Weltkrieg konnten in Westdeutschland größere Bevölkerungsteile im Zuge des wirtschaftlichen Aufschwungs und anhaltender Friedenszeiten beachtliche Vermögen anhäufen, die sie aktuell und in den kommenden Jahren an ihre Nachkommen vererben (werden) (Braun et al. 2002). Bei Erbschaften handelt es sich zumeist um größere Vermögensübertragungen von Eltern an ihre Kinder, zum Teil auch von Großeltern an ihre Enkel. Sie erfolgen nach dem Tod eines Elternteils oder im Falle des „Berliner Testaments“ nach dem Tod des am längsten überlebenden Elternteils. Intergenerationale Vermögensübertragungen bedeutenden Umfangs finden jedoch nicht nur nach dem Tod der Geber statt, sondern in vielen Fällen bereits zu Lebzeiten. Auch Transfers inter vivos sind in den letzten Jahren verstärkt untersucht worden (Albertini et al. 2007; Attias-Donfut et al. 2005; Kohli et al. 2005; Szydlik 2000, 2006; Vaskovics 1997). Diese Studien variieren erheblich in den Berichtszeiträumen (z.B. Transfers im bisherigen Lebenslauf oder im vergangenen Jahr) sowie in den Vorgaben zur Höhe der berichteten Transfers. Schenkungen sind im Gegensatz zu Erbschaften zeitlich nicht festgelegt und rechtlich kaum reguliert. Geber haben große Entscheidungsspielräume, Empfänger meist keinerlei rechtliche Ansprüche. Eine Schenkung ist zudem immer das Ergebnis eines Entscheidungsprozesses, bei dem Altruismus, Reziprozität, strategische Austauschmotive oder normative Verpflichtungen eine Rolle spielen können (Masson und Pestieau 1997; Künemund und Motel 2000). Erbschaften können die Nachkommen hingegen auch rein „zufällig“ erhalten, ohne jegli1 Die in dieser Publikation verwendeten Daten des Sozio-oekonomischen Panels (SOEP) wurden vom Deutschen Institut für Wirtschaftsforschung (DIW Berlin) bereitgestellt.

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_3, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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che Intention, nach deutschem Recht sogar auch gegen die Intention des Erblassers. In diesem Beitrag untersuchen wir größere Schenkungen und Erbschaften mithilfe von Längsschnittdaten, um Ähnlichkeiten und Unterschiede zwischen diesen Transfers in Bezug auf die soziale Herkunft, die Bedeutung der um Transfers konkurrierenden Geschwister sowie Geschlechterdifferenzen aufzuzeigen. Hierfür unterscheiden wir zwischen den Chancen, einen Transfer zu erhalten, der Art des transferierten Vermögens und dem Wert der Übertragung. Zudem untersuchen wir die Frage, ob Schenkungen und Erbschaften sich gegenseitig ausschließende Alternativen darstellen, der Erhalt eines größeren Transfers also ein einmaliges Ereignis im Leben der Empfänger ist. Alternativ könnten sogenannte „Matthäus-Effekte“ zu beobachten sein, d.h., Personen, die gute Chancen auf Schenkungen haben, erhalten später zusätzlich auch noch Erbschaften. Somit würde die Polarisierung zwischen denen, die Transfers erhalten und denen, die nichts erhalten, wachsen. Um diese Fragen zu beantworten, führen wir vergleichende Längsschnittanalysen zu Schenkungen und Erbschaften mit Daten des Sozio-oekonomischen Panels (SOEP) durch, die im Jahr 2001 retrospektiv erhoben wurden. Der folgende Abschnitt gibt zunächst einen kurzen Überblick über die bisherigen Befunde zu Schenkungen und Erbschaften und entwickelt ausgehend von Szydliks (2000) Modell der intergenerationalen Solidarität einen konzeptionellen Rahmen zur Analyse von Transfers. In Abschnitt 3 besprechen wir die Datenbasis, die Operationalisierung der wichtigsten Variablen und die verwendeten statistischen Verfahren. Die Ergebnisse der deskriptiven und multivariaten Analysen folgen in Abschnitt 4. Der Beitrag schließt mit einer Zusammenfassung der Befunde und Implikationen für zukünftige Forschung zu intergenerationalen Transfers. 2

Theoretische Überlegungen und empirische Befunde zu Schenkungen und Erbschaften

Monetäre Transfers fließen in Familien hauptsächlich von Eltern an ihre erwachsenen Kinder (Szydlik 2000). Für Erbschaften ist dieser Befund naheliegend, da sie nur dann zur älteren Generation fließen, falls Eltern ihre Kinder überleben und diese keine eigenen Nachkommen haben. Aber auch monetäre Transfers zu Lebzeiten erfolgen häufiger „abwärts“ in der Generationenline. Dagegen verlaufen instrumentelle Transfers zwischen erwachsenen Kindern und ihren Eltern häufig in Gegenrichtung. Obwohl Personen im Rentenalter mehr Zeit haben und die Jüngeren über ein höheres Haushaltseinkommen verfügen, transferieren die Älteren also mehr Geld und die Jüngeren mehr Zeit. Koh-

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li et al. (2000: 195) verweisen auf das „komplexe Zusammenspiel zwischen Ressourcen und Bedarfslagen“ sowie spezifische Transfermotive, die einem solch „paradoxen“ Ergebnis zugrunde liegen. Schenkungen erreichen die Empfänger meist früher im Lebenslauf als Erbschaften, häufig während der beruflichen Etablierung, Familien- und Haushaltsgründung. Solche Phasen sind durch höhere ökonomische Bedürftigkeit bzw. durch einen geringeren Umfang an selbst erarbeitetem Vermögen gekennzeichnet. Etwa zwei Drittel der Schenkungen erfolgen vor dem 40. Lebensjahr. „Dies bedeutet, dass Schenkungen weitaus länger im Leben ‚genossen‘ werden können – und damit zumindest aus zeitlicher Sicht besonders relevant sind“ (Szydlik 2006: 2465). Bei Erbschaften ist es genau umgekehrt: Fast zwei Drittel erfolgen erst nach dem vierzigsten Lebensjahr. Schenkungen können das Spar- und Konsumverhalten und damit den allgemeinen Lebensstandard nachhaltig beeinflussen. 2 So konnten mehrere Studien zeigen, dass Schenkungen den Erwerb von Wohneigentum begünstigen (Helderman und Mulder 2007; Engelhardt und Mayer 1998). Zudem sollte der Erhalt von Transfers in jüngeren Lebensjahren die intragenerationale Position in der Vermögensverteilung stark verbessern, da die Vermögenswerte bei den unter 35-Jährigen noch vergleichsweise gering ausfallen (Frick und Grabka 2009). Schenkungen können weitgehend frei vergeben und aufgeteilt werden. Sie unterliegen einer Besteuerung, bei der vergleichbare Freibeträge geltend gemacht werden können wie bei Erbschaften. Durch systematisches Verschenken ist es also möglich, die spätere Steuerlast gering zu halten. Da der Freibetrag nur alle zehn Jahre verwendet werden kann, ist eine Steuerschonung durch Schenkungen nur langfristig möglich. Verstirbt der Erblasser, werden Schenkungen, die im Zeitraum von zehn Jahren vor dem Erbfall durch die potentiellen Erben empfangen wurden, auf den Pflichtteil angerechnet. Wem das Vermögen zugutekommt, ist letztlich allein dem Schenker überlassen. Die Schenkung gibt den Eltern also auch die Möglichkeit, ihre Kinder ungleich zu behandeln. Ein Erblasser hingegen kann sein Vermögen in Deutschland auch durch testamentarische Verfügungen keineswegs frei auf die Erben verteilen. Die Pflichtteile sind hoch und Enterbungen nur in äußerst seltenen Fällen möglich. Mit dem Tod eines Menschen tritt der Erbfall ein, die Erbschaft ist das Vermögen des Erblassers. Maßgeblich für die gesetzliche Erbfolge ist die Blutsverwandtschaft. Als Erben erster Ordnung sind die Kinder, Enkel und Urenkel des Erblassers vorgesehen, Eltern und Geschwister folgen als Erben zweiter Ordnung. Der Ehegatte besitzt ein eigenes Erbrecht (§1931 BGB). 2 Nicht nur der Erhalt, sondern auch die Aussicht auf zukünftige Transfers beeinflussen offenbar die Sparquoten (Weil 1994).

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Nach Szydliks (2000) Modell der intergenerationalen Solidarität gehören Schenkungen und Erbschaften zur funktionalen Dimension der Solidarität. Faktoren, die intergenerationale Solidarität „ermöglichen, fördern, behindern oder verhindern“ (Szydlik 2000: 44) sind in diesem Schema den Opportunitätsstrukturen zugeordnet, der Wunsch nach Solidarität den Bedürfnisstrukturen. Aus handlungstheoretischer Perspektive ist entscheidend, wie Opportunitäten und Bedürfnisse zusammenspielen, da diesem Modell zufolge hauptsächlich individuelle Bedürfnisse intergenerationale Solidarität auslösen. Die Opportunitäten bestimmen dann als Filter, ob diese Bedürfnisse befriedigt werden können. Die dritte Strukturart umfasst Merkmale der Familienbeziehungen und Ereignisse in den Lebensläufen lebender und bereits verstorbener Familienmitglieder. Zu diesen familialen Strukturen zählen beispielsweise Geburten, Eheschließungen, Scheidungen, Todesfälle, aber auch die Anzahl der Familienmitglieder im Generationenverbund und die familiale Rollenverteilung. Die kulturell-kontextuellen Strukturen bilden die vierte Kategorie. Sie repräsentieren den umfassenden gesellschaftlich-kulturellen Rahmen, in dem „sich intergenerationale Beziehungen entwickeln und ausdrücken“ (Szydlik 2000: 50). Zu dieser Strukturart gehören die Gesellschafts- und Wirtschaftsordnung sowie das Regel- und Normensystem von Institutionen und sozialen Gruppen. Anhand dieser Systematik können die Determinanten größerer Schenkungen und Erbschaften genauer spezifiziert werden. Zu den Opportunitätsstrukturen gehören die finanziellen Möglichkeiten der potentiellen Gebergenerationen, der Eltern und Großeltern. Maßgeblich für Erbschaften ist der vererbbare Vermögensbestand am Lebensende, für Schenkungen das aktuelle Vermögen und der prognostizierte Eigenbedarf bis zum Lebensende. Analysen zur Verteilung von Nettovermögen zeigen, dass diese noch ungleicher verteilt sind als Arbeitseinkommen. Im Jahr 2007 verfügten 10% der Bevölkerung ab 17 Jahren in Deutschland über 60% des gesamten Privatvermögens, weitere 20% der Bevölkerung ab 17 Jahren über 30% des Privatvermögens (Frick und Grabka 2009). Aus dieser rein deskriptiven Betrachtung wird jedoch nicht ersichtlich, dass Vermögensakkumulation, -bestand und -verbrauch lebenslaufspezifisch sind und dass trotz dieser extrem ungleichen Verteilung von Privatvermögen eine zentrale Vermögenskomponente, nämlich selbstgenutztes Wohneigentum, auch von Angehörigen sozial weniger privilegierter Klassen erworben wird (Kurz 2004). Dennoch verweisen alle bisherigen Befunde darauf, dass Eltern mit hohem Bildungsabschluss, Einkommen und Vermögen häufiger monetäre Transfers leisten (Deindl und Isengard, in diesem Band; Künemund und Motel 2000). In Frankreich werden größere Schenkungen nahezu ausschließlich in höheren Sozialschichten vergeben und daher als "Oberklassenphänomen" (Arrondel et al. 1997: 106) bezeichnet.

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Auf Basis dieser Überlegungen und Befunde erwarten wir, dass Eltern mit einer höheren sozioökonomischen Position häufiger größere Transfers an ihre Nachkommen leisten (Hypothese 1a); dass dieser Zusammenhang bei Schenkungen stärker ausgeprägt ist als bei Erbschaften (Hyp. 1b); dass Übertragungen von Wohneigentum weniger sozial selektiv sind als monetäre Transfers (Hyp. 1c); und dass in höheren sozialen Schichten Schenkungen zusätzlich zu Erbschaften erfolgen, während in niedrigeren sozialen Schichten Transfers höchstens einmal ein größerer Transfer erfolgt (Hyp. 1d). Die naheliegendsten Bedürfnisstrukturen für monetäre Transfers sind ökonomische Bedürfnisse der Empfänger, in der Regel also der Kinder. Die Bedeutsamkeit einer Bedarfskomponente konnte für kleinere Übertragungen nachgewiesen werden: Kinder in Ausbildung, Arbeitslose, Unverheiratete und Geschiedene besitzen erhöhte Chancen auf den Empfang solcher Leistungen (Deindl und Isengard, in diesem Band; Szydlik 2000). Ein weiterer deutlicher Hinweis auf die bedarfsorientierte Unterstützung erwachsener Kinder auch jenseits von Ausbildung und beruflicher Etablierung ist der Befund, dass sich im Jahr der Scheidung die Chancen erhöhen, eine größere Schenkung von den Eltern zu erhalten (Leopold und Schneider 2010). Die Bedeutung der familialen Strukturen zeigt sich zunächst in der Anzahl der Familienmitglieder im Generationenverbund. Die Chance auf eine Schenkung oder eine Erbschaft und ihre jeweilige Höhe hängt entscheidend davon ab, wie viele potentielle Empfänger vorhanden sind. Empirische Befunde zeigen, dass Transferchancen und -höhen umso geringer ausfallen, je mehr Konkurrenten um das elterliche Vermögen vorhanden sind (Kohli et al. 2005; Künemund et al. 2006). Befunde aus der Forschung zum Erwerb selbstgenutzten Wohneigentums weisen in die gleiche Richtung. Personen, die in Wohneigentum der Eltern aufgewachsenen sind, haben im Erwachsenenleben eine höhere Wahrscheinlichkeit, selbst Wohneigentum zu erwerben. Hierbei könnte es sich um einen Sozialisationseffekt handeln: Die Präferenz für Wohneigentum bildet sich primär in der Kindheit anhand der eigenen Wohnerfahrungen aus und diese Präferenz beeinflusst das spätere Streben nach Wohneigentum. Empirisch konnte gezeigt werden, dass Personen, die im elterlichen Eigenheim oder in einer Eigentumswohnung aufgewachsen sind, geringere Chancen auf den Erwerb von Wohneigentum haben, wenn Geschwister vorhanden sind. Als Erklärung hierfür werden fehlende finanzielle Unterstützungsmöglichkeiten der Eltern bei mehreren Kindern genannt (Kurz 2004). Vor dem Hintergrund dieser Überlegungen und Befunde zur Bedeutung der familialen Strukturen erwarten wir, dass die Chancen, einen Transfer zu erhalten, umso geringer ausfallen, je mehr Geschwister vorhanden sind (Hyp. 2a). Aufgrund der weiter oben beschriebenen Pflichtteilregelungen im Erbrecht soll-

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te der Geschwistereffekt bei Erbchancen geringer ausfallen als bei Schenkungen (Hyp. 2b). Bei den Transferhöhen sind gegenteilige Effekte zu erwarten: Weil bei Erbschaften alle Kinder bedacht werden müssen, ist die Kinderanzahl zumeist der Divisor der Erbsumme (Blake 1989; Downey 1995). Bei Schenkungen können dagegen auch sehr ungleiche Verteilungen vorgenommen werden, im Extremfall alles zugunsten eines Kindes und nichts für die anderen. Falls ein Transfer empfangen wird, sollte die Geschwisterzahl für den Wert der Übertragung bei Schenkungen von geringerer Bedeutung sein als bei Erbschaften (Hyp. 2c). Da im Fall der Eigennutzung das übertragene Wohneigentum häufig nicht teilbar ist, sollten sich Geschwister zudem besonders nachteilig auf die Chancen auswirken, Wohneigentum zu erhalten (Hyp. 2d). Zu den kulturell-kontextuellen Strukturen gehören u.a. die Wirtschaftsordnung eines Landes, die Kohortenzugehörigkeit sowie Normen und die konkrete Ausgestaltung des Erb- und Schenkungsrechts. Neben der Wirtschaftsordnung, die unterschiedliche Chancen zum privaten Vermögensaufbau bietet, ergeben sich aus der historischen Lagerung auch Kohortendifferenzen. Generationen, die von Inflation und Krieg betroffen waren, können ihren Kindern häufig nur geringe Vermögen übertragen. Profiteure der „Wirtschaftswundergeneration“ konnten hingegen beträchtliche Vermögen aufbauen und haben die Möglichkeit, höhere Summen zu verschenken oder zu vererben. Jenseits der rechtlichen Bestimmungen sind an die Institution Erbschaft auch besondere normative Verhaltenserwartungen geknüpft (Lettke 2004). Ihre Verbindung mit dem Tod erhebt sie über die „Sphäre des Profanen“ (Beckert 2004: 546) und trennt sie symbolisch von anderem Eigentum. Erblasser, die bei solchen Übertragungen einer möglichst bedarfsorientierten und damit ungleichen Verteilungslogik folgen, könnten ihre Reputation posthum gefährden (Lundholm und Ohlsson 2000). Vererbungen finden ihre kulturell-kontextuellen Restriktionen also nicht nur im stark regulierenden Erbrecht, sondern auch in immateriellen Verweisungszusammenhängen. Diese beschränken zum einen die Opportunitäten, zum anderen können sie für die Erblasser ein zusätzliches Bedürfnis bedeuten: den Wunsch, Normen zu entsprechen. Beides trifft für Schenkungen nur in wesentlich geringerem Maße zu. Entsprechend könnte sich hier auch eine Ungleichbehandlung der Geschlechter zeigen. Geschlechtsspezifisch variierende Transferchancen und -höhen hängen eng mit gesellschaftlichen Wertvorstellungen zusammen, die sich zum Teil im rechtlichen Rahmen wiederfinden. Für Erbschaften betrifft dies beispielsweise die frühere Bevorzugung männlicher Nachkommen und das heutige Gleichverteilungsprinzip (Beckert 2004; Deere und Doss 2006; Kosmann 2003). Der geringe Spielraum, den das deutsche Erbrecht zulässt, könnte mit dafür verantwortlich sein, dass sich aktuell keine geschlechtsspezifischen Unterschiede in den Erb-

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chancen feststellen lassen (Künemund et al. 2005; Szydlik 2000). Bei Schenkungen können Eltern ihre Töchter und Söhne auch sehr ungleich behandeln. Deindl und Isengard (in diesem Band) zeigen, dass Eltern in Europa Geldgeschenke im Wert von mindestens 250 EUR häufiger an ihre Söhne als an ihre Töchter vergeben. Diese Studie wertet Angaben für 14 Länder aus dem Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe (SHARE) gemeinsam aus, sodass geschlechtsspezifische Variationen zwischen den Ländern nicht ersichtlich sind. Falls Benachteiligungen von Töchtern in Deutschland fortbestehen und durch strenge rechtliche Vorgaben sowie kulturell-normative Erwartungen im Zusammenhang mit Erbschaften lediglich „unterdrückt“ werden, könnten sie mit einer Schenkungsanalyse sichtbar gemacht werden. 3

Daten und Methoden

Unsere empirischen Analysen basieren auf Daten des Sozio-oekonomischen Panels (SOEP). Das SOEP ist eine jährliche Wiederholungsbefragung, bei der jedes Haushaltsmitglied ab 17 Jahren befragt wird. Die thematischen Schwerpunkte sind Erwerbsbiographien, Einkommen, familiale Strukturen, Wohngeschichte, Zeitverwendung und die Zufriedenheit mit verschiedenen Aspekten des Lebens (Wagner et al. 2007). Im Jahr 2001 wurden im Rahmen des Befragungsschwerpunktes „Soziale Sicherung“ private Vermögensübertragungen in Form von Schenkungen und Erbschaften im sogenannten Personenfragebogen erhoben. Die Einstiegsfrage lautete: „Haben Sie persönlich schon einmal eine Erbschaft gemacht oder eine größere Schenkung erhalten? Wir meinen dabei Übertragungen von Haus- und Grundbesitz, von Wertpapieren, Beteiligungen, sonstigem Vermögen oder größeren Geldbeträgen“. Diese Frage bezieht sich auf die Empfängerseite der Transfers und nur auf Übertragungen von größerem materiellem Wert; geringfügige Zuwendungen, ideelle oder symbolische Wertgegenstände werden nicht erfasst. Für Personen, die diese Frage bejahten, wurde für bis zu drei Übertragungen erhoben, ob es sich um Erbschaften oder Schenkungen handelte, in welchem Jahr sie erfolgten, welche Art von Vermögen übertragen wurde (Immobilien / Grundbesitz, Wertpapiere, Bargeld / Bankguthaben, Unternehmensbeteiligung /-besitz, Sonstige / Sachgeschenke), wie hoch der (Verkehrs-)Wert zum Transferzeitpunkt war und von wem das Vermögen erhalten wurde (Eltern, Schwiegereltern, Großeltern, Ehepartner, sonstige Personen). Die Angaben aus dieser Erhebung bilden die Basis für unsere Analysen. Wir schließen Personen aus, die 1989 in der damaligen DDR gelebt haben, da deren Eltern aufgrund des sozialistischen Wirtschaftssystems deutlich geringere Vermögen aufbauen konnten und Transfers dort anderen rechtlichen Bestim-

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mungen unterlagen (vgl. z.B. Szydlik 2004). Auch der Einbezug von Zuwanderern der ersten Generation wäre problematisch: Zum einen ist von unterschiedlichen Schenkungs- und Erbschaftsregelungen in den Herkunftsländern auszugehen, zum anderen verlaufen intergenerationale Finanztransfers in Migrantenfamilien häufig „aufwärts“, vor allem dann, wenn Kinder, die in industrialisierten Ländern leben, ihre Eltern und Verwandten in den Herkunftsländern unterstützen (Baykara-Krumme 2007; Holst und Schrooten 2007). Deshalb berücksichtigen wir in den Analysen keine Personen, die im Ausland geboren wurden. Zudem schließen wir Personen aus, die vor 1930 geboren wurden, weil sozial selektive Mortalität zu gravierenden Fehlschlüssen in der Häufigkeit und der Höhe von Transfers in den älteren Geburtsjahrgängen führen kann. Nach diesem Stichprobenzuschnitt verbleiben in der Untersuchungspopulation 11.779 Personen im Alter von 17 bis 71 Jahren. 3.1 Prozessdefinition und Variablenkonstruktion Wir berücksichtigen ausschließlich Transfers, die in der Generationenlinie von den Älteren zu den Jüngeren erfolgen. In fast 90% der Fälle stammen diese intergenerationalen Transfers von den eigenen Eltern, die verbleibenden von den Großeltern. Die empirischen Auswertungen und Befunde, die wir hier zumeist als „Transfers der Eltern“ bezeichnen, basieren somit auch auf Übertragungen, die von Großeltern geleistet wurden. Insgesamt berichten 1.064 Personen von einer ersten Erbschaft und 713 Personen von einer ersten Schenkung. Darunter sind auch Personen, die beides erhalten haben. Für die Analysen zur Art der Transfers unterscheiden wir zwischen Übertragungen, die ausschließlich aus Immobilien und/oder Grundbesitz bestanden, und solchen, die ausschließlich Bargeld und/oder Bankguthaben, also bewegliches, kurzfristig nutzbares Kapital umfassten. Bei 34% der Erbschaften handelt es sich ausschließlich um Immobilien und Grundbesitz (n=367), bei 30% ausschließlich um Bargeld und Bankguthaben (n=320). Bei Schenkungen sind fast 50% ausschließlich Immobilien- und Grundbesitzübertragungen (n=344), und knapp 30% ausschließlich Transfers von Bargeld und Bankguthaben (n=208). Zur Auswertung der Daten verwenden wir die Methode der stetigen Ereignisanalyse. Für die Ereignisanalyse werden Episoden konstruiert, die mit der Geburt beginnen und in dem Lebensjahr mit einem Ereignis enden, in dem die erste Schenkung oder die erste Erbschaft empfangen wird. Episoden sind rechtszensiert, d.h. Ziel- und Ausgangszustand einer Episode sind identisch, wenn zum Befragungszeitpunkt noch kein entsprechender Transfer empfangen wurde und noch mindestens ein Elternteil lebt. Die Episodendauer entspricht dann dem Alter bei der Befragung. Sind beide Elternteile zum Interviewzeitpunkt bereits

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verstorben, enden die Episoden im Fall von Schenkungen im Todesjahr des zweiten Elternteils mit einer Rechtszensierung. In den Erbschaftsanalysen erfolgt die Rechtszensierung erst zwei Jahre nach Verlust des zweiten Elternteils, da sich der Empfang einer Erbschaft nach dem Tod des Erblassers noch deutlich verzögern kann, beispielsweise bei rechtlichen Auseinandersetzungen zwischen den Erben. Die Transferhöhen werden preisbereinigt, um sie trotz verschiedener Empfangsjahre (zwischen 1948 und 2001) vergleichen zu können, und anschließend logarithmiert, da sie rechtsschief verteilt sind. Die Hypothesen 1a bis 1d beziehen sich auf den finanziellen Spielraum, der den Eltern für Transfers zur Verfügung steht. Da uns keine Angaben zu den Einkünften und Vermögen der Eltern im Zeitverlauf vorliegen, verwenden wir als Indikator für die elterlichen Ressourcen den beruflichen Status des Vaters, gemessen anhand des International Socio-Economic Index of Occupational Status (ISEI; Ganzeboom et al. 1992, 1996) als die Befragungsperson 15 Jahre alt war. Für die Berufsgruppe der Landwirte ist dieser Index als Proxy für die Möglichkeiten des Schenkens und Vererbens jedoch wenig geeignet. Landwirte weisen auf der ISEI-Skala niedrige Werte auf, obwohl sie häufig über einen eigenen Hof und Land verfügen. Daher kennzeichnen wir diese Berufsgruppe mithilfe einer zusätzlichen Dummy-Variable. Um Hypothese 1d zur schichtspezifischen Bedeutung von Schenkungen für spätere Erbchancen zu prüfen, konstruieren wir Interaktionsvariablen durch Multiplikation der zeitveränderlichen DummyVariable „Schenkung erhalten“ (1= ja, sonst 0) mit den Variablen zum beruflichen Status des Vaters. Die Hypothesen 2a bis 2d beziehen sich auf die Anzahl der potentiell um Transfers „konkurrierenden“ Geschwister. Da im Jahr 2001 im SOEP nur die Anzahl der außerhalb des Befragungshaushalts lebenden Geschwister erfasst wurde, greifen wir auf Angaben zurück, die im Jahr 2003 erhoben wurden. In dieser Befragung wurde nach allen Geschwistern gefragt, unabhängig davon, ob und wo sie leben. Zudem enthalten alle Analysen eine binäre Variable zum Geschlecht mit den Werten 0 für Frauen und 1 für Männer sowie eine Variable zur Kohortenzugehörigkeit (Geburtsjahrgang minus 1900). Schließlich kontrollieren wir in den Ratenmodellen mit zwei zeitveränderlichen Dummy-Variablen für den Verlust des ersten und des zweiten Elternteils. Einige Variablen weisen fehlende Werte auf: Personen machten entweder keine Angaben (z.B. zur „Höhe der Erbschaft“, erhoben im Jahr 2001), nahmen zum Zeitpunkt der Erhebung relevanter Merkmale zur Konstruktion von Kovariaten nicht mehr an der Panelstudie teil (Angabe zur „Anzahl der Geschwister“, erhoben 2003) oder ließen sich anhand der vorliegenden Angaben nicht eindeu-

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tig zuordnen („beruflicher Status des Vaters“). Da ein fallweiser Ausschluss zu verzerrten Schätzungen führen kann, werden die fehlenden Werte vor dem Episoden-Splitting mehrfach imputiert. Dazu spezifizieren wir ein Hintergrundmodell, das zusätzlich zu den Variablen aus den späteren Analysemodellen weitere Informationen enthält, wie z.B. die Stichprobenzugehörigkeit, die Bildungsabschlüsse der Befragungsperson und ihrer Eltern, sowie die im Jahr 2001 außerhalb und innerhalb des Haushalts lebenden Geschwister. Insgesamt erzeugen wir mit dem Stata-Zusatzprogramm „ice“ fünf verschiedene Datensätze. Die Varianz der vorhergesagten fehlenden Werte aus der regressionsbasierten Imputation wird nicht nur durch ein Zuspielen eines Fehlerterms aus der PosteriorVerteilung erhöht, sondern auch durch ein zufälliges Ziehen der Regressionskoeffizienten aus der Verteilung, die sich aus den geschätzten Koeffizienten und den dazugehörigen Standardfehlern ergibt (Royston 2005). Eine ausführliche Beschreibung der Variablen vor und nach Imputation findet sich in Leopold und Schneider (2009). 3.2 Auswertungsmethoden Zur Beschreibung der Längsschnittdaten berechnen wir zunächst Survivorkurven nach dem Kaplan-Meier-Verfahren. Diese geben im Zeitverlauf den Anteil der Personen an, die sich noch im Ausgangszustand befinden, also noch keine Schenkung oder Erbschaft erhalten haben. Für die multivariaten Analysen schätzen wir Exponential-Modelle bei stetiger Prozesszeit (Blossfeld et al. 2007). Wir splitten die Prozesszeit, die dem Lebensalter der Befragungsperson entspricht, alle zwei Jahre und berücksichtigen die aktuelle Prozesszeit, d.h. das Lebensalter, in linearer und quadratischer Form in der Modellspezifikation. So wird die Schätzung eines zeitveränderlichen Ratenverlaufs ermöglicht. Als Link-Funktion zwischen den Schätzkoeffizienten (Į) und der Rate (r(t)) dient die Exponentialfunktion. Damit ist gewährleistet, dass für die Rate (die Neigung, einen Transfer zu erhalten) immer positive Werte geschätzt werden: r(t) = exp {A Į} Als weitere abhängige Variablen untersuchen wir die Transferhöhen. Hierfür werden lineare Regressionsmodelle (OLS) geschätzt. Zunächst schätzen wir ein Modell auf Basis jedes der fünf imputierten Datensätze. Der Regressionskoeffizient einer Variablen ergibt sich dann aus dem arithmetischen Mittel der fünf geschätzten Koeffizienten. Der zugehörige Standardfehler wird nach „Rubin’s Rule“ ermittelt. Zusätzlich zur Varianz der einzelnen Standardfehler gehen hier auch die Varianz zwischen den geschätzten

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Koeffizienten sowie die Anzahl der imputierten Datensätze in die Berechnung ein (Rubin 1987). Dieses Verfahren verhindert, dass die Standardfehler in Folge der Imputation zu klein ausfallen und Werte zu Unrecht als signifikant ausgewiesen werden. 4

Deskriptive und multivariate Befunde

Nach Hypothese 1a steigen die Chancen, einen Transfer zu erhalten mit der sozio-ökonomischen Position der Eltern. In den Abbildungen 1 und 2 sind die Survivorkurven für den Erhalt einer ersten Schenkung und einer ersten Erbschaft gentrennt nach dem beruflichen Status (ISEI) des Vaters dargestellt. Da der ISEI Werte zwischen 16 und 90 annehmen kann, ordnen wir die Personen drei näherungsweise gleich großen Gruppen zu. Diese bezeichnen wir als geringer, mittlerer und höherer beruflicher Status (ISEI-Werte < 31; 31 ” ISEI ” 43; ISEI > 43). Kinder von Landwirten bilden eine eigene Gruppe. Abbildung 1:

Survivorkurven zum Erhalt einer Schenkung nach beruflichem Status des Vaters, Westdeutschland

1.00 0.90

Anteil

0.80

Beruflicher Status des Vaters (ISEI) ISEI: niedrig ISEI: mittel

0.70

ISEI: hoch Landwirt

0.60 0.50 0.40 0

10

20

30 40 Alter

50

60

70

Quellen: SOEP release 2007; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Die Analysen basieren auf 5 imputierten Datensätzen; Angaben zu 11.779 Personen.

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Thomas Leopold und Thorsten Schneider

Die Kurve weist aus, wie hoch der Anteil der Befragten ist, die noch keinen entsprechenden Transfer erhalten haben. Die Differenz zu 100% ist dann der Anteil der Befragten mit (mindestens) einem Ereignis. Abbildung 1, die sich auf den Erhalt von Schenkungen bezieht, zeigt, dass bis zum Alter von ca. 25 Jahren fast keine größeren Schenkungen empfangen werden. Erst danach fallen die Survivorkurven. Ab dem 30. Lebensjahr vergrößert sich der Abstand der Kurven zwischen den verschiedenen Gruppen merklich. Die Survivorkurven fallen am stärksten für Personen mit Vätern, die einen höheren ISEI-Wert aufweisen oder Landwirte sind. Am Ende des Beobachtungsfensters, im Alter von 71 Jahren, erhalten ca. 20% der Personen mit Vätern aus diesen beiden Gruppen eine größere Schenkung, andere Personen nur in ca. 10% der Fälle. Abbildung 2:

Survivorkurven zum Erhalt einer Erbschaft nach beruflichem Status des Vaters, Westdeutschland

1.00 0.90

Anteil

0.80

Beruflicher Status des Vaters (ISEI) ISEI: niedrig

0.70

ISEI: mittel ISEI: hoch Landwirt

0.60 0.50 0.40 0

10

20

30 40 Alter

50

60

70

Quellen: SOEP release 2007; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Die Analysen basieren auf 5 imputierten Datensätzen; Angaben zu 11.779 Personen.

Auch die Survivorkurven für Erbschaften (Abbildung 2) fallen zunächst nur langsam. Ab dem Alter von ca. 45 Jahren sinken die Kurven schneller. Dabei fallen sie umso stärker, je höher der berufliche Status des Vaters ist. Die Kurve

Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit

61

für Personen, deren Väter Landwirte waren, fällt ebenfalls stark. Am Ende des Beobachtungsfensters lässt sich anhand der Kurven erkennen, dass zwischen 30% (Kinder von Vätern mit niedrigen ISEI-Werten) und 60% (Kinder von Landwirten) der Befragungspersonen eine Erbschaft erhalten. Folglich werden Erbschaften über den gesamten Lebenslauf gesehen deutlich häufiger empfangen als Schenkungen. Die multivariaten Befunde zum Erhalt einer ersten Schenkung werden in Tabelle 1, die Befunde zum Erhalt einer ersten Erbschaft in Tabelle 2 präsentiert. Modell 1 bezieht sich jeweils auf alle intergenerationalen Schenkungen bzw. Erbschaften, unabhängig von der Art des transferierten Vermögens, Modell 2 ausschließlich auf Übertragungen von Immobilien und Grundbesitz, Modell 3 auf Transfers von Bargeld und Bankguthaben. Da die Definition der Ereignisse in den Modellen 2 und 3 exklusiv, sich wechselseitig ausschließend ist, bleiben Mischformen, die nicht eindeutig zugeordnet werden können, unberücksichtigt. Deshalb bilden diese Modelle nicht die Gesamtheit aller in den SOEPDaten erfassten Haus- und Geldübertragungen ab. Im Fall von Schenkungen lassen sich aber vier von fünf Transfers einer dieser beiden Kategorien eindeutig zuordnen, im Fall von Erbschaften immerhin noch zwei von drei. Nach Hypothese 1a erwarten wir, dass Eltern mit einer höheren sozioökonomischen Position häufiger größere Transfers an ihre Nachkommen leisten, nach Hypothese 1b, dass dieser Zusammenhang bei Schenkungen stärker ausgeprägt ist als bei Erbschaften. Die Schätzkoeffizienten für die Variable mit Angaben zum ISEI des Vaters sind in den Modellen 1, Tabellen 1 und 2, positiv und hoch signifikant. Je höher der Status des Vaters, desto höher ist die Rate und desto besser sind somit die Chancen auf einen Transfer. In beiden Modellen ist der Schätzkoeffizient nahezu identisch. Die Befunde stützen somit zwar Hypothese 1a, (zunächst) aber nicht Hypothese 1b. Nach Hypothese 1c ist der Transfer von Wohneigentum sozial weniger selektiv als der Transfer anderer Vermögensarten. Die Schätzkoeffizienten zum ISEI des Vaters sind sowohl in Modell 2 zu Schenkungen als auch in Modell 2 zu Erbschaften nicht signifikant. Dagegen werden für den ausschließlichen Transfer von Bargeld und Bankguthaben statistisch hoch signifikante und positive Schätzkoeffizienten ausgewiesen (Modelle 3, Tabellen 1 und 2). Schichtspezifische Vermögensportfolios wirken sich offenbar auf die Transfermöglichkeiten aus. Auffällig ist auch, dass der Schätzkoeffizient zum ISEI für „monetäre“ Schenkungen ungefähr doppelt so groß ist wie bei Erbschaften (0,25 für Schenkungen im Vergleich zu 0,12 bei Erbschaften bei Standardfehlern von jeweils 0,04). Der Erhalt von Bargeld und Bankguthaben zu Lebzeiten der Eltern hängt offenbar deutlich stärker von deren Ressourcen ab als bei Erbschaften.

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Thomas Leopold und Thorsten Schneider

Dies stützt Hypothese 1b, wonach Schenkungen im Vergleich zu Erbschaften eher in oberen sozialen Schichten verbreitet sind. In Hypothese 1d haben wir argumentiert, dass in niedrigeren sozioökonomischen Schichten keine ausreichenden Ressourcen für mehrere größere Transfers vorhanden sind und folglich entweder eine Schenkung oder eine Erbschaft getätigt wird, während in höheren Schichten zunächst eine Schenkung und später eine zusätzliche Erbschaft erfolgen kann. Um diese Hypothese zu überprüfen, erweitern wir Modell 1, Tabelle 2, in einem ersten Schritt um die zeitveränderliche Variable „Schenkung erhalten“. Tabelle 1: Stetige Ratenmodelle für den Erhalt einer ersten Schenkung Modell 1 alle Transfers Koeff. s.e. ISEI Vater (/10) Landwirt Geschwister (keine) 1 2 3 4 und mehr Mann (Frau) Kohorte (-1900) Verlust der Eltern ein Elter beide Eltern Prozesszeit Alter Alter² (/100) Konstante Ereignisse LogLikelihood

Modell 2 Immobilien/Land Koeff. s.e.

0,17 (0,03) ** 1,24 (0,14) ** -0,35 -0,39 -0,79 -0,78 0,16 0,07

(0,11) (0,12) (0,15) (0,15) (0,08) (0,00)

** ** ** ** * **

0,06 (0,05) 1,39 (0,18) ** -0,40 -0,64 -0,81 -0,94 0,35 0,05

(0,15) (0,17) (0,20) (0,22) (0,11) (0,01)

** ** ** ** ** **

Modell 3 Geld/Bankguthaben Koeff. s.e. 0,25 (0,04) ** 0,71 (0,34) * 0,00 0,24 -0,48 -0,15 -0,13 0,09

(0,24) (0,23) (0,32) (0,29) (0,14) (0,01) **

-0,01 (0,10) 1,42 (0,21) **

0,24 (0,15) 1,55 (0,32) **

-0,30 (0,18) + 1,23 (0,39) **

0,34 (0,02) ** -0,36 (0,03) ** -17,04 (0,51) ** 713 -2183,24

0,41 (0,04) ** -0,49 (0,05) ** -17,35 (0,78) ** 344 -1290,74

0,39 (0,04) ** -0,35 (0,06) ** -21,94 (1,15) ** 208 -799,18

Quellen: SOEP release 2007; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Die Analysen basieren auf 5 imputierten Datensätzen. Insgesamt liegen Angaben zu 11.779 Personen vor. Signifikanzniveau: ** Į < 0.01, * Į < 0.05, + Į < 0.1; Referenzkategorien: in Klammen und kursiv.

Modell 2 Immobilien/Land Koeff. s.e. 0,05 (0,04) 0,90 (0,19) **

Modell 3 Geld/Bankguthaben Koeff. s.e. 0,12 (0,04) ** 0,16 (0,26)

Modell 4 alle Transfers Koeff. s.e. 0,16 (0,02) ** 0,71 (0,13) **

ISEI Vater (/10) Landwirt Schenkung (nein) ja -0,72 (0,21) ** nur Haus nur Geld sonstiges Interaktionseffekt Landwirt*Schenkung ISEI (/10)*Schenkung Geschwister (keine) 1 -0,04 (0,09) 0,06 (0,16) 0,19 (0,20) -0,04 (0,09) 2 -0,17 (0,10) + -0,10 (0,17) 0,25 (0,20) -0,17 (0,10) + 3 -0,23 (0,11) * -0,30 (0,20) 0,29 (0,23) -0,24 (0,11) * 4 und mehr -0,66 (0,12) ** -0,83 (0,22) ** 0,09 (0,23) -0,68 (0,12) ** Mann (Frau) 0,02 (0,06) 0,19 (0,11) + -0,12 (0,11) 0,03 (0,06) Kohorte (-1900) 0,06 (0,00) ** 0,04 (0,01) ** 0,06 (0,01) ** 0,06 (0,00) ** Verlust der Eltern ein Elter 1,83 (0,11) ** 2,33 (0,21) ** 1,62 (0,22) ** 1,84 (0,11) ** beide Eltern 4,45 (0,12) ** 4,90 (0,22) ** 4,31 (0,22) ** 4,46 (0,12) ** Prozesszeit Alter 0,12 (0,01) ** 0,09 (0,02) ** 0,16 (0,03) ** 0,12 (0,01) ** Alter² (/100) -0,10 (0,01) ** -0,09 (0,03) ** -0,12 (0,00) ** -0,10 (0,02) ** Konstante -13,48 (0,36) ** -13,07 (0,58) ** -16,22 (0,76) ** -13,59 (0,36) ** 1064 Ereignisse 1064 367 320 -1907,22 LogLikelihood -1915,12 -1024,49 -845,18 Quellen: SOEP release 2007; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Die Analysen basieren auf 5 imputierten Datensätzen; Angaben zu 11.779 Personen. Signifikanzniveau: ** Į < 0.01, * Į < 0.05, + Į < 0.1; Referenzkategorien: in Klammen und kursiv.

Modell 1 alle Transfers Koeff. s.e. 0,16 (0,02) ** 0,68 (0,13) **

-0,04 (0,09) -0,17 (0,10) + -0,24 (0,11) * -0,68 (0,12) ** 0,03 (0,06) 0,06 (0,00) ** 1,84 (0,11) ** 4,46 (0,12) ** 0,12 (0,01) ** -0,10 (0,02) ** -13,57 (0,36) ** 1064 -1905,86

1,84 (0,11) ** 4,46 (0,12) ** 0,12 (0,01) ** -0,10 (0,02) ** -13,59 (0,36) ** 1064 -1905,10

-0,12 (0,79) 0,23 (0,13) +

-1,76 (0,69) *

Modell 6 alle Transfers Koeff. s.e. 0,15 (0,02) ** 0,71 (0,13) **

-0,04 (0,09) -0,17 (0,10) + -0,24 (0,11) * -0,68 (0,12) ** 0,03 (0,06) 0,06 (0,00) **

-1,11 (0,32) ** -0,42 (0,38) -0,08 (0,41)

Modell 5 alle Transfers Koeff. s.e. 0,16 (0,02) ** 0,71 (0,13) **

Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit

Tabelle 2: Stetige Ratenmodelle für den Erhalt einer ersten Erbschaft

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Thomas Leopold und Thorsten Schneider

Wie in Modell 4, Tabelle 2, zu sehen ist, weisen Personen, die bereits eine Schenkung empfangen haben, signifikant niedrigere Chancen auf, einen weiteren Transfer in Form einer Erbschaft zu erhalten. In Modell 5 untersuchen wir zusätzlich, wie sich die Art der erhaltenen Schenkung auf die späteren Erbchancen auswirkt. Personen, die von ihren Eltern Immobilien oder Grundstücke geschenkt bekommen haben, haben statistisch signifikant niedrigere Erbchancen. Die Effekte für rein monetäre Schenkungen fallen deutlich schwächer aus und sind statistisch nicht signifikant. Um zu prüfen, ob in höheren Schichten nach einer größeren Schenkung noch genügend Ressourcen für eine Erbschaft zur Verfügung stehen, schätzen wir in Modell 6 Interaktionseffekte zwischen der zeitveränderlichen Variable „Schenkung erhalten“ und den Indikatoren für den sozioökonomischen Status des Vaters. Der Haupteffekt für „Schenkung erhalten“ ist negativ und auf dem 5%Niveau signifikant, während der Interaktionseffekt für „Schenkung erhalten“ und „ISEI des Vaters“ positiv und auf dem 10%-Niveau signifikant ist. Der Interaktionseffekt nivelliert den negativen Effekt des Erhalts einer Schenkung auf die Erbchancen vollständig, wenn der Vater einen ISEI-Wert von ca. 77 Punkten hat. Werte in diesem Bereich beziehen sich i.d.R. auf akademische Berufe. In allen Modellen kontrollieren wir dafür, ob der Vater Landwirt war. Kinder von Landwirten haben deutlich höhere Chancen auf den Erhalt von Schenkungen, insbesondere von Immobilien und Landbesitz, aber auch von monetären Transfers. Bei Erbschaften lassen sich die erhöhten Chancen offenbar auf größere Übertagungsraten von Immobilien oder Land zurückführen. In Modell 6 zeigt sich zudem, dass die Nachkommen von Landwirten entweder Schenkungen oder Erbschaften erhalten. Die Interaktionsvariable zu „Schenkung erhalten“ und „Vater Landwirt“ weist keinen statistisch signifikanten Effekt aus. Zur Bedeutung familialer Strukturen erwarteten wir, dass Geschwister die Transferchancen reduzieren (Hyp. 2a), und dies insbesondere im Fall von Schenkungen (Hyp. 2b). Nach Modell 1 zu Schenkungen, Tabelle 1, fallen die Transferchancen auf dem 1%-Niveau statistisch signifikant niedriger aus, sobald mindestens eine Schwester oder ein Bruder vorhanden ist. Ab drei Geschwistern sind die Chancen dann noch geringer. Im Fall von Erbschaften, Modell 1 in Tabelle 2, sind die Chancen, einen Transfer zu erhalten, erst bei zwei oder drei Geschwistern auf dem 10 bzw. 5%-Niveau geringer, ab vier Geschwistern dann statistisch hochsignifikant. Diese Befunde bestätigen die Hypothesen 2a und 2b. Nach Hypothese 2d sollten sich Geschwister besonders nachteilig auf die Chancen des Erhalts von Wohneigentum auswirken. Die Befunde auf Basis der Modelle 2 und 3, in denen nach der Art des erhaltenen Transfers unterschieden wird, deuten darauf hin, dass Geschwister im Fall von Schenkungen die Empfangschancen von Immobilien und Landbesitz verringern, nicht aber die Emp-

Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit

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fangschancen von monetären Transfers. Bei Erbschaften unterscheidet sich der Einfluss der Geschwisterzahl kaum zwischen den beiden Arten des übertragenen Vermögens. Wieso wirkt sich die Geschwisterzahl auf die Chance, Immobilien und Landbesitz zu erhalten, zwischen Schenkungen und Erbschaften so unterschiedlich aus? Hier lässt sich vermuten, dass zu Lebzeiten Wohneigentum übertragen wird, das das begünstigte Kind anschließend selbst nutzt. Wohneigentum zur Selbstnutzung lässt sich in der Regel aber nicht zwischen den Kindern teilen (sofern es sich nicht um ein Mehrfamilienhaus oder Ähnliches handelt). Im Falle der Transfers mortis causa geht hingegen die gesamte Erbschaft an alle Kinder. In der Regel erben alle das Haus, unabhängig davon, ob es leer steht, selbst genutzt, vermietet oder verkauft wird. Besonders beachtenswert sind aus einer Ungleichheitsperspektive unsere Befunde zu Geschlechterunterschieden: Männer haben signifikant größere Chancen, eine Schenkung zu erhalten (Modell 1, Tabelle 1), während bei Erbschaften keine geschlechtsspezifischen Differenzen zu beobachten sind (Modell 1, Tabelle 2). Aus den Modellen 2 und 3, die nach der Art des transferierten Vermögens unterscheiden, lässt sich erkennen, dass der Vorteil der Söhne durch höhere Schenkungsraten von Haus- und Grundbesitz zustande kommt. Auch im Fall von Erbschaften werden für Immobilien und Grundbesitz positive Schätzkoeffizienten für Männer ausgewiesen, die auf dem 10%-Niveau signifikant sind. Die Chancen Bargeld und Bankguthaben übertragen zu bekommen, variieren weder bei Erbschaften noch bei Schenkungen nach dem Geschlecht des potentiellen Empfängers. Als Kontrollvariablen berücksichtigen wir die Geburtskohorte, den Verlust der Eltern und das Alter der Befragungsperson. Anhand der Schätzkoeffizienten für die zeitveränderlichen Altersvariablen lässt sich bestimmen, in welchem Alter Personen die größte Chance haben, einen Transfer zu erhalten. Die Empfangschancen sind bei Schenkungen im Alter von 46 Jahren, bei Erbschaften im Alter von 60 Jahren am höchsten (Modelle 1, Tabellen 1 und 2). In allen Modellen zeigt sich, dass die Chancen, Schenkungen oder Erbschaften zu erhalten, umso höher sind, je später eine Untersuchungsperson geboren ist. Diese Befunde spiegeln die besseren Chancen zum Vermögensaufbau der Eltern jüngerer Kohorten, die stärker vom Wirtschaftsaufschwung nach 1945 profitieren konnten. Der Verlust der Eltern sollte sich nicht auf Transfers inter vivos, dafür aber auf Transfers mortis causa auswirken. Dennoch werden in den Schenkungsanalysen statistisch hochsignifikante Effekte für den Verlust des zweiten Elternteils geschätzt. Im Vergleich zu dem entsprechenden Koeffizient aus den Erbschaftsmodellen fällt dieser Koeffizient aber deutlich niedriger aus. Eine mögliche Erklärung für den „unerwartet“ signifikanten Effekt ist, dass Schenkungen unmittelbar vor dem Tod des zweiten Elternteils erfolgen und dies in der Modellierung nicht

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Thomas Leopold und Thorsten Schneider

adäquat berücksichtigt werden kann, weil unsere Daten nur auf Jahresbasis vorliegen. Bei Schenkungen unmittelbar vor dem Tod kann es sich um „missglückte“ Steuersparmodelle, aber auch um die gezielte Übertragung eines spezifischen Vermögensbestandteiles (z.B. des Familiensitzes) an einen bestimmten Nachkommen handeln. Zum anderen könnte es sich auch um Messfehler handeln, falls Befragte die Transfers fehldatieren oder -klassifizieren. Abschließend wenden wir uns den Transferhöhen zu. Dabei beschränken wir uns auf die Personen, die einen entsprechenden Transfer erhalten haben. Im Fall von Schenkungen liegen das erste, fünfte und neunte Dezil bei 11.000, 78.000 und 560.000 DM, für Erbschaften bei 7.200, 63.000 und 390.000 DM (1 Euro entspricht ungefähr 1,96 DM). Die linearen Regressionsmodelle zum logarithmierten Wert der Transfers enthalten nur zeitkonstante Variablen und werden für Schenkungen und Erbschaften getrennt geschätzt (Modelle 1 und 2, Tabelle 3). Tabelle 3: Lineare Regressionsmodelle zur Vorhersage der (logarithmierten) Schenkungs- und Erbschaftshöhen

ISEI (Vater) Landwirt Geschwister (keine) 1 2 3 4 und mehr Mann (Frau) Kohorte (-1900) Konstante Personen R2

Modell 1 Schenkungen Koeff. s.e. -0,01 (0,01) 0,30 (0,21) -0,17 (0,16) -0,35 (0,19) -0,28 (0,24) -0,41 (0,22) 0,36 (0,15) -0,04 (0,01) 13,70 (0,43) 713 0,12

Modell 2 Erbschaften Koeff. s.e. 0,01 (0,00) 0,46 (0,24) +

+ + * ** **

-0,54 (0,15) -0,83 (0,16) -1,10 (0,25) -1,16 (0,22) 0,16 (0,12) -0,02 (0,00) 12,24 (0,30) 1064 0,09

** ** ** ** ** **

Quellen: SOEP release 2007; eigene Berechnungen. Anmerkungen: Die Analysen basieren auf 5 imputierten Datensätzen. Signifikanzniveau: ** Į < 0.01, * Į < 0.05, + Į < 0.1 Referenzkategorien: in Klammen und kursiv.

Für den Zusammenhang zwischen der sozialen Herkunft und der Höhe des empfangenen Transfers werden keine statistisch signifikanten Effekte geschätzt. Weitergehende Analysen, in denen der berufliche Status des Vaters nicht mit ei-

Intergenerationale Vermögenstransfers und soziale Ungleichheit

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ner einzigen Variable, die Werte zwischen 16 und 90 enthält, sondern mit vier Dummy-Variablen (plus Referenzkategorie) für unterschiedlich hohe Statusgruppen in die Modellschätzung eingeht, weisen für Personen, deren Vater eine sehr hohe berufliche Position innehatte, signifikant höhere Erbsummen aus. Vergleichbare Zusammenhänge lassen sich in den Schenkungsanalysen nicht erkennen (Leopold/Schneider 2009). Dies könnte ein weiterer Hinweis darauf sein, dass in unteren und mittleren Schichten entweder Transfers inter vivos oder mortis causa erfolgen, in höheren Schichten nach einer Schenkung noch ein Erbe folgen wird und deshalb keine überdurchschnittlich hohen Schenkungen übertragen werden (vgl. hierzu Hyp. 1d). Tabelle 4: Hypothesen und empirische Befunde Hypothese

Hyp. 1a Hyp. 1b

Befund

Zusammenhang zwischen SES der Eltern und Transferchancen positiv bestätigt bei Schenkungen stärker als bei Erbschaften

Hyp. bei Immobilientransfers schwächer als bei 1c Geldtransfers Hyp. kumulative Vergabe von Schenkung und 1d Erbschaft nur in höheren Schichten

nur für Geldtransfers bestätigt bestätigt (bestätigt)

Zusammenhang zwischen Geschwisterzahl und intergenerationalen Transfers Hyp. negativ bestätigt 2a Hyp. bei Empfangschancen für Erbschaften bestätigt 2b schwächer als für Schenkungen Hyp. beim Wert einer Schenkung schwächer als 2c beim Wert einer Erbschaft Hyp. 2d

besonders stark beim Transfer von Wohneigentum

bestätigt für Schenkungen bestätigt, für Erbschaften erst ab 4 Geschwistern

Zur Bedeutung von Geschwistern für die Transferhöhen hatten wir Hypothese 2c formuliert, nach der bei Erbschaften die Geschwisterzahl der Divisor des Vermögens ist, Schenkungen hingegen gezielt an ein Kind erfolgen und somit ungleich verteilt werden können. Folglich sollte die Geschwisterzahl bei Schenkungen von geringerer Bedeutung für den Wert einer erhaltenen Übertragung

Thomas Leopold und Thorsten Schneider

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sein als bei Erbschaften. Die Analysen zur Schenkungshöhe zeigen für Personen mit zwei oder mindestens vier Geschwistern auf dem 10%-Niveau statistisch signifikant geringere Transferhöhen als für Einzelkinder. Für Erbschaften hingegen sind alle Geschwistereffekte auf dem 1%-Niveau signifikant und deutlich stärker ausgeprägt. Das geerbte Vermögen verkleinert sich bei einem Geschwister um den Faktor 1.7, bei zwei um den Faktor 2.3, bei drei um den Faktor 3.0, bei vier und mehr Geschwistern um den Faktor 3.2. 3 Zu den bemerkenswertesten Ergebnissen gehört, dass Männer nicht nur höhere Chancen haben, eine Schenkung zu erhalten, sondern dass diese auch von einem deutlich höheren Wert sind. Bei rechtlich durch Pflichtteile stark regulierten Erbschaften sind dagegen nicht nur die Empfangsraten geschlechtsneutral, sondern auch die Transferhöhen. Eine Gegenüberstellung der in Abschnitt 2 explizit hergeleiteten Hypothesen mit den Befunden aus den empirischen Untersuchungen wird in Tabelle 4 geliefert. 5

Fazit

Unsere Analysen haben zunächst gezeigt, dass in Westdeutschland größere Schenkungen bisher weniger verbreitet sind als Erbschaften. Mit zunehmender Vermögensakkumulation seit dem Zweiten Weltkrieg könnte die Bedeutung von Schenkungen allgemein, und insbesondere für die Reproduktion von Ungleichheit in den kommenden Jahren noch zunehmen. Die finanziellen Möglichkeiten der Geber erweisen sich wie erwartet als bedeutsam für den Erhalt von Schenkungen: Je besser der berufliche Status des Vaters, desto höher sind die Empfangsraten. Wir finden zudem Hinweise dafür, dass Schenkungen in unteren und mittleren Schichten ein Substitut für Erbschaften sind, in oberen Schichten beide Transfers dagegen miteinander „kombiniert“ werden. Mit den vorliegenden Analysen kann dies aufgrund der Fallzahlen und der Operationalisierung der Vermögenssituation der Herkunftsfamilie über den beruflichen Status des Vaters jedoch nur ansatzweise belegt werden. Dafür spricht, dass sich in den Längsschnittmodellen zum Erhalt einer Erbschaft der negative Effekt einer bereits erhaltenen Schenkung vollständig aufhebt, wenn der Vater eine hohe berufliche Position innehat(te). Ein weiterer Hinweis ist, dass die Chance, einen Transfer zu erhalten, nach der sozialen Herkunft variiert, nicht aber die Schenkungshöhe. Gemessen am Gesamtvermögen werden in höheren Schichten somit Schenkungen geringeren Werts an die Nachkommen übertragen. Dies lässt dann die Möglichkeit offen, zu einem weiteren Zeitpunkt erneut Transfers zu leisten, z.B. in Form einer Erbschaft. 3 Für diese Berechnungen wird die Regressionsgleichung ln(y)= Į0 + Į1x1 + Į2x2 umgeformt zu y= exp(Į0 + Į1x1 + Į2x2) = exp(Į0) * exp(Į1x1) * exp(Į2x2).

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Die getrennten Analysen nach Vermögensarten zeigten, dass die soziale Selektivität bei Hausübertragungen, sei es zu Lebzeiten der Eltern oder als Erbschaft, deutlich geringer ist als bei Übertragungen von Bargeld und Bankguthaben. Diese Befunde spiegeln die geringeren sozialen Ungleichheiten in der Verbreitung von Wohneigentum im Vergleich zu sonstigem Vermögen (Kurz 2004). 4 Bedeutsam für den Erhalt größerer Transfers ist auch die Anzahl der Geschwister, die um das Vermögen der Eltern „konkurrieren“. In Übereinstimmung mit bestehender Forschung zu Erbschaften sinken mit zunehmender Geschwisterzahl sowohl die Chancen, eine Erbschaft zu erhalten, als auch deren Höhe. Bei Schenkungen bestehen für die Gebergenerationen zunächst keine rechtlichen Vorgaben zur Verteilung der Transfersumme auf die Nachkommen. Sie haben hier einen größeren Entscheidungsspielraum, um bestimmte Kinder gezielt zu bedenken. Unsere empirischen Befunde liefern starke Hinweise auf eine gezielte Vergabe von Schenkungen: Die Empfangsraten hängen bei Schenkungen deutlich stärker von der Anzahl der Geschwister ab, dafür spielt sie für die Transferhöhen kaum eine Rolle. Aus einer Ungleichheitsperspektive ist ein weiterer Befund von besonderem Interesse: Die sehr deutliche Benachteiligung von weiblichen Nachkommen, die Schenkungen seltener und in wesentlich geringerer Höhe erhalten. Offenbar werden zu Lebzeiten Immobilien und Grundbesitz häufiger an männliche Nachkommen weitergegeben, nicht jedoch Geld oder ähnliche Vermögensformen. Im Fall von Erbschaften konnten wir hingegen in Übereinstimmung mit früheren Befunden (Künemund et al. 2006; Szydlik 2000) keine geschlechtsspezifischen Unterschiede feststellen, sofern wir nicht nach Art des transferierten Vermögens differenzieren. Dennoch lassen sich auch hier für Söhne signifikante und positive Effekte beim Erben von Immobilien und Land beobachten. Ob Söhne, denen eine Immobilie übertragen wird, ihre Geschwister anschließend auszahlen oder ob in späteren Erbvorgängen ein Ausgleich stattfindet, lässt sich anhand der Daten nicht untersuchen. Unser Ergebnis zur Benachteiligung von Töchtern bei Schenkungen steht im Widerspruch zu bisherigen Analysen, die z.B. mit den Daten des Alterssurvey (Kohli et al. 2005) durchgeführt wurden. Eine mögliche Erklärung hierfür könnte sein, dass diese Analysen auf Gesamtdeutschland basieren und stark egalitäre Normen in Ostdeutschland die geschlechtsspezifischen Unterschiede in Westdeutschland verdecken, falls keine Interaktionseffekte modelliert werden. Dass bei Erbschaften insgesamt keine ge4 Damit ist nicht ausgeschlossen, dass schichtspezifische Unterschiede in der Qualität und im Wert des Wohneigentums, in den Strategien beim Erwerb (Eigenleistung und soziale Netzwerke vs. marktförmiger Erwerb) sowie in den Bedingungen und Laufzeiten der Finanzierungskredite bestehen.

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schlechtsspezifischen Differenzen zu beobachten sind, könnte Ergebnis der eingeschränkten Testierfreiheit im deutschen Erbrecht sein. Dies wirft die Frage auf, ob ohne die starken rechtlichen Regulierungen auch heute noch geschlechtsspezifische Unterschiede bei Erbschaften zu beobachten wären. Zur Frage nach einer Benachteiligung von Töchtern bei intergenerationalen Vermögensübertragungen besteht also noch weiterer Forschungsbedarf. Literatur Albertini, Marco, Martin Kohli, und Claudia Vogel. 2007. Intergenerational Transfers of Time and Money in European Families. Common Patterns Different Regimes? Journal of European Social Policy 17:319-334. Arrondel, Luc, André Masson, und Pierre Pestieau. 1997. Bequest and Inheritance: Empirical Issues and France–U.S. Comparison. In Is Inheritance Legitimate? Ethnical and Economic Aspects of Wealth Transfers, Hrsg. Guido Erreygers und Toon Vandevelde, 89-125. Berlin: Springer. Attias-Donfut, Claudine, Jim Ogg, und Francoise-Charles Wolff. 2005. European Patterns of Intergenerational Financial and Time Transfers. European Journal of Ageing 2:161-173. Baykara-Krumme, Helen. 2007. Gar nicht so anders: Eine vergleichende Analyse der Generationenbeziehungen bei Migranten und Einheimischen in der zweiten Lebenshälfte. WZB Discussion Paper Nr. SP IV 2007-604. Beckert, Jens. 2004. Unverdientes Vermögen. Soziologie des Erbrechts. Frankfurt am Main: Campus. Blake, Judith. 1989. Family Size and Achievement. Berkeley: University of California Press. Blossfeld, Hans-Peter, Götz Rohwer, und Katrin Golsch. 2007. Event History Analysis with Stata. Mahwah (NJ) / London: Erlbaum. Braun, Reiner, Florian Burger, Meinhard Miegel, Ulrich Pfeiffer, und Karsten Schulte. 2002. Erben in Deutschland. Volumen, Psychologie und gesamtwirtschaftliche Auswirkungen. Köln: Deutsches Institut für Altersvorsorge. Deere, Carmen D., und Cheryl R. Doss. 2006. The Gender Asset Gap. What do We Know and Why Does it Matter? Feminist Economics 12:1-50. Deindl, Christian, und Bettina Isengard. 2011. Familiale Unterstützung und soziale Ungleichheit in Europa. in diesem Band. Downey, Douglas B. 1995. When Bigger Is not Better. Family Size, Parental Resources, and Children's Educational Performance. American Sociological Review 60:746761. Engelhardt, Gary V., und Christopher J. Mayer. 1998. Intergenerational Transfers, Borrowing Constraints, and Saving Behavior. Evidence from the Housing Market. Journal of Urban Economics 44:135–157. Frick, Joachim R., und Markus M. Grabka. 2009. Zur Entwicklung der Vermögensungleichheit in Deutschland. Berliner Journal für Soziologie 19:577-600.

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Familiale Transmission sozialer Ungleichheit in der zweiten Lebenshälfte Erbschaften und Vermögensungleichheit 1 Claudia Vogel, Harald Künemund und Martin Kohli 1

Einleitung

Soziale Ungleichheit wird auf vielfältige Weise von den Eltern auf ihre Kinder übertragen. Ein großer Teil wird frühzeitig über die unmittelbare Umwelt mit in die Wiege gelegt und danach im Bildungssystem verfestigt. Schichtungs-, Mobilitäts-, Bildungs- und Sozialisationsforschung haben das Ausmaß dieser biographisch „frühen“ Vererbung sozialer Ungleichheit hinreichend belegt, die trotz aller Betonung von Chancengleichheit, Eigenleistung und Individualität nach wie vor durchschlägt. Dass auch eine biographisch spätere Transmission sozialer Ungleichheit möglich ist, hat in der Ungleichheits- und Mobilitätsforschung dagegen wenig Berücksichtigung gefunden (vgl. Kohli et al. 2009). Dabei ist die familiale intergenerationale Transmission sozialer Ungleichheit erst abgeschlossen, wenn die Elterngeneration verstorben und ggf. deren Nachlass geregelt ist: „ … resource transfers – and by this, transfers of inequality – do not stop at the end of young adulthood but continue throughout the whole joint life course of the two generations (and even beyond). In the later phases of this generational ‚convoy’, the resource flow shifts from human capital transfers (or financial assistance for accumulating human capital) to financial transfers“ (Kohli et al. 2009: 494f.). Von besonderem Interesse ist die Frage, in welcher Weise Erbschaften die sozialen Ungleichheiten verändern. Bislang vorliegende Studien ziehen ihre Schlussfolgerungen hierzu meist aus Querschnitterhebungen, obgleich die Prüfung einer Veränderungshypothese Längsschnittdaten voraussetzt. Diese Frage greifen wir an dieser Stelle auf: Wir betrachten die Wirkungen der Erbschaften auf die Vermögensausstattung der Erbenden im Längsschnitt. Im Anschluss an eine Übersicht zum rechtlichen Hintergrund für die Bundesrepublik Deutschland (Abschnitt 2) und einer Literaturübersicht zu den 1 Die in diesem Beitrag präsentierten Befunde basieren zum großen Teil auf Analysen, die im Rahmen des Forschungsprojektes Die Relevanz von Erbschaften für die Alterssicherung durchgeführt wurden (gefördert vom Forschungsnetzwerk Alterssicherung (FNA) der Deutschen Rentenversicherung Bund; 2009-2010). An dem Projekt haben mitgewirkt: Uwe Fachinger, Martin Kohli, Harald Künemund, Thomas Lux, Jürgen Schupp, Knut Tietz und Claudia Vogel (vgl. Vogel et al. 2010).

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_4, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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vorliegenden Befunden (Abschnitt 3) wird die Datenbasis unserer aktuellen empirischen Analysen – das Sozio-ökonomische Panel (SOEP) – vorgestellt, die erstmals auch eine Längsschnittuntersuchung der Vermögensbestände von Erbenhaushalten ermöglicht (Abschnitt 4). In Abschnitt 5 werden unsere empirischen Befunde zum Erbschafts- und Schenkungsgeschehen sowie zur Vermögensentwicklung der Erbenhaushalte zwischen 2002 und 2007 präsentiert. Zudem wird das Verhältnis der Erbschaften zu den Vermögensbeständen in den Blick genommen. In Abschnitt 6 werden die Ergebnisse diskutiert und weiterer Forschungsbedarf benannt. 2

Hintergrund

Das Erbrecht ist primär im Bürgerlichen Gesetzbuch (BGB) geregelt. Die gesetzliche Erbfolge unterscheidet Erben nach ihrem Verwandtschaftsgrad. Erben der ersten Ordnung sind Kinder bzw. Enkel, jedoch erhalten die Enkel nur etwas vom Nachlass, wenn auch das Kind des Erblassers bereits verstorben ist. Außerdem schließen Angehörige der ersten Ordnung Erben der folgenden Ordnungen aus. Hinterlässt beispielsweise ein Witwer zwei Kinder, ohne ein Testament verfasst zu haben, erben beide Kinder je die Hälfte; ist eines der Kinder bereits verstorben, fliest dieser Teil stattdessen an die Enkel (bei zwei Enkeln z.B. jeweils ein Viertel des Erbes). Ehepartner und eingetragene Lebenspartner haben ein eigenes Erbrecht. Hinterlässt ein Verstorbener z.B. eine Ehefrau und zwei Kinder, erbt die Ehefrau die Hälfte (bei Zugewinngemeinschaft), die Kinder jeweils ein Viertel. Alternativ kann in einem Testament festgelegt werden, wie der Nachlass auf die Erben verteilt werden soll. Damit kann auch die gesetzliche Erbfolge verändert werden – verbreitet ist z.B. das Berliner Testament, in dem jeweils der Ehepartner als Alleinerbe eingesetzt ist und die Kinder zunächst nichts erhalten. Allerdings können nahe Angehörige nicht ohne weiteres vollständig enterbt werden – Kindern und Ehepartnern (sowie Enkeln und Eltern, sofern diese ohne das Testament Erben geworden wären) steht ein Pflichtteil zu, wenn sie im Testament nicht entsprechend bedacht wurden. Der Anteil beträgt in der Regel die Hälfte dessen, was dem jeweiligen Erben ohne Vorliegen des Testaments zustünde. Die Erbschaft- und Schenkungsteuer sind im Erbschaftsteuer- und Schenkungsteuergesetz (ErbStG) geregelt, das zuletzt zum 22.12.2009 geändert wurde. Wie viel Steuern zu zahlen sind, hängt in erster Linie von der gesetzlichen Erbfolge, in zweiter Linie vom Wert des Erbes oder Geschenks ab. Die Steuersätze liegen z.B. für Erben in Steuerklasse I (Ehepartner, Kinder, Enkel, Eltern) bei mindestens 7 Prozent (steuerpflichtiges Erbe oder Geschenk bis 75.000 Euro) und höchstens 30 Prozent (steuerpflichtiges Erbe über 26 Millionen Euro);

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für Erben der Steuerklassen II (Geschwister, geschiedene Ehepartner, Schwiegereltern) und III (alle übrigen Begünstigten) liegen sie zwischen 15 und 50 Prozent (steuerpflichtiges Erbe oder Geschenk über 13 Millionen Euro, Klasse III). Bei der Berechnung werden Steuerfreibeträge berücksichtigt: 500.000 Euro bei Ehepartnern bzw. eingetragenen Lebenspartnern, 400.000 Euro bei Kindern, 200.000 Euro bei Enkelkindern, 100.000 Euro bei anderen Personen der Steuerklasse I, sowie 20.000 Euro bei anderen Personen. Zusätzlich bleiben bis zu 20.000 Euro steuerfrei bei Erben, die dem Erblasser unentgeltlich Pflege oder Unterhalt gewährt haben (Pflegepauschbetrag), und bei Ehe- bzw. eingetragenen Lebenspartnern kommen ggf. zusätzliche Versorgungsfreibeträge hinzu. Ein Großteil der Erbschaften bleibt somit faktisch steuerfrei. Bei der Festsetzung der Erbschaft- bzw. Schenkungsteuer durch das Finanzamt wird Betriebsvermögen nach dem sogenannten vereinfachten Ertragswertverfahren bewertet, das sich am Betriebsergebnis in den Jahren vor dem Erbfall orientiert. Außerdem sieht die Übergabe von Familienunternehmen vor, dass die Nachfolger von der Steuer befreit werden können, wenn sie den Betrieb mindestens fünf Jahre weiterführen und die Lohnsumme 400 Prozent des Ausgangswertes nicht unterschreitet. Wird das Unternehmen hingegen verkauft, fällt nachträglich Erbschaftsteuer an. Immobilien werden bei der Übertragung nach aktuellem Recht mit dem vollen Verkehrswert bewertet (d.h. mit einem möglichen Verkaufspreis), dabei gelten jedoch besondere Regeln: Selbstgenutzte Wohnimmobilien können im Erbfall steuerfrei bleiben, wenn die Hinterbliebenen noch mindestens zehn Jahre dort leben (Partner) und die Fläche 200 qm nicht übersteigt (Kinder), ansonsten wird die Übertragung besteuert. Aufgrund der gesetzlichen Regelungen ist Erben in Deutschland in der Regel Familiensache. Als verteilungswirksam anzusehen ist hierbei, dass Nachlässe auf Basis der gesetzlichen Erbfolge faktisch nicht selten an Erbengemeinschaften fließen bzw. langfristig auf mehrere Erben aufgeteilt werden, wodurch die Konzentration der vererbten Vermögen tendenziell sinken sollte. Dies ist aufgrund der Pflichtteilregelung selbst dann der Fall, wenn der Erblasser in seinem Testament Abweichendes festgelegt hat. Obwohl viele Erben in Deutschland aufgrund der Freibeträge keine Erbschaftssteuer entrichten müssen, wirkt die Progression bei besonders großen Erbschaften, wodurch die Konzentration der vererbten Vermögen ebenfalls sinken sollte. 3

Forschungsstand

Die Erbwahrscheinlichkeit und auch das Erbvolumen stiegen in den vergangenen Jahrzehnten deutlich an. In den letzten sechzig Jahren wurde in der alten Bundesrepublik – und in geringerem Umfang auch in den neuen Ländern – eine

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immense Vermögenssumme angehäuft, die potentiell an die nachfolgenden Generationen vererbt wird. Daher kann auch für die nähere Zukunft mit einem weiteren Anstieg gerechnet werden, das Ausmaß des Erbvolumens lässt sich aber nur schwer abschätzen. Beispielsweise schätzt das Unternehmen BBE Retail Experts, dass zwischen 2011 und 2015 knapp 1,5 Billionen Euro vererbt werden, also in etwa 300 Milliarden im Jahr. 2 Die Autoren einer Studie des Deutschen Instituts für Altersvorsorge gingen vor wenigen Jahren noch davon aus, dass zwischen 2001 und 2010 etwa 2 Billionen Euro, bzw. 200 Milliarden pro Jahr, an Vermögen übertragen werden (Braun et al. 2002). Wie verlässlich auch immer solche Schätzungen sein mögen – offenbar handelt sich um beträchtliche Vermögensbestände. Im Verhältnis zum Bundeshaushalt wird die Bedeutung dieser privaten intergenerationellen Transfers ersichtlich – im Jahr 2008 etwa betrug dieser 282,3 Milliarden Euro (BMF 2009). Zwar fließen nicht alle Erbschaften Privathaushalten zu, aber dennoch stehen in näherer Zukunft offenbar ganz erhebliche private Geldzuflüsse an, die sich auf die soziale Ungleichheit in der Empfängergeneration auswirken können. Die Frage nach den Wirkungen von Erbschaften auf die soziale Ungleichheit wird in der Literatur kontrovers diskutiert. Szydlik (1999, 2009) vertritt z.B. die Auffassung, dass bestehende Ungleichheiten grundsätzlich durch Erbschaften verstärkt werden. Er argumentiert, dass die Wahrscheinlichkeit einer Erbschaft mit höherer Bildung der Erben steigt, die wiederum stark mit der beruflichen Stellung der Eltern korreliert: Akademiker haben im Vergleich zu Hauptschulabgängern „eine doppelt so große Chance, bereits etwas geerbt zu haben und eine über drei Mal so hohe Wahrscheinlichkeit, zukünftig etwas zu erhalten“ (1999: 97). Szydlik schließt daraus, dass Erbschaften die soziale Mobilität hemmen und zur Verschärfung sozialer Ungleichheiten beitragen, weil diejenigen die schlechtesten Erbchancen haben, die auch anderweitig benachteiligt sind. 3 Im Kontext eines Gutachtens für die Armuts- und Reichtumsberichterstattung wurden die bislang umfangreichsten Analysen zum Erbschaftsgeschehen vorgelegt (Kohli et al. 2005, 2006; Künemund et al. 2006; Künemund und Vogel 2008). Insbesondere wurden auch die Wirkungen auf die Vermögensverteilung anhand der Alters-Surveys von 1996 und 2002 sowie des Sozioökonomischen Panel abgeschätzt. Diese Ergebnisse widersprechen der genann2 BBE Retail Experts. Hrsg. 2009. Branchenreport Erbschaften. Köln, zitiert nach: http://www.handelswisen.de/data/almanach/Bestimmungsfaktoren_Privater_Verbrauch/Finanziel le_Lage_Privathaushalte/Entwicklung_Erbschaftsvolumens.php (Stand: 7. Jan. 2011). 3 Ähnlich bereits Schlomann (1992), Szydlik und Schupp (Szydlik und Schupp 2004; Schupp und Szydlik 2004) oder auch Blome et al. (2008: 125) – diese Position überwiegt in der Literatur bis heute (vgl. z.B. jüngst Ette at al. 2010: 28f.).

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ten These einer grundsätzlichen Verschärfung sozialer Ungleichheit. Anhand der Vermögensbilanz des SOEP 2002 konnte z.B. die Veränderung der Vermögensverteilung durch einen hypothetischen Abzug der Erbschaften simuliert werden. Die Ungleichheit der Vermögen erwies sich nach Abzug der Erbschaften als größer, und sie war ebenfalls größer bei jenen, die (noch) nicht geerbt hatten. Solche Modellrechnungen sind naturgemäß mit einer Reihe von Annahmen verbunden. Insbesondere könnte die Erbschaft zwischenzeitlich konsumiert worden sein – der Abzug stellt dann die Ausgangssituation zu negativ dar, d.h. er führt zu einer Überschätzung der Wirkungen der Erbschaft. Dies könnte zudem sozial selektiv wirken, etwa wenn untere Vermögensgruppen das Erbe eher konsumieren, höhere Einkommensgruppe aber ertragreich anlegen. Dennoch weisen die Befunde darauf hin, dass neben ungleichheitsverschärfenden auch erhebliche ungleichheitsreduzierende Wirkungen bestehen können. Ob die erhaltenen Erbschaften tatsächlich zur Ersparnisbildung bzw. zum Vermögensaufbau (oder zur Entschuldung) beitragen, oder ob das Erbe unmittelbar bei Erhalt oder binnen kurzer Frist verzehrt wird, wurde bislang ebenfalls kaum empirisch untersucht. Hierzu liegen nur wenig belastbare Befunde vor. Westerheide (2005) z.B. argumentiert, dass die Sparneigung aus erhaltenen Transfers hoch ist: mehr als 80 Prozent der Transfersummen würden durchschnittlich der Vermögensbildung zugeführt. Diese Sparneigung ist jedoch nicht für alle Haushalte gleich, sondern weniger vermögende Haushalte weisen tendenziell eine höhere Sparneigung aus den erhaltenen Transfers auf. Deshalb erwartet Westerheide verteilungsnivellierende Effekte von Erbschaften und Schenkungen. Kohli et al. (2005) zeigen zudem, dass Erbende und Nicht-Erben sich signifikant hinsichtlich ihres Sparverhaltens zum Befragungszeitpunkt unterscheiden: Auch kontrolliert für Geschlecht, Alter, Familienstand, Einkommen und Vermögen sparen Erben häufiger. Zwar konnte dies mit den bislang zu Verfügung stehenden Querschnitten noch nicht verlässlich geprüft werden, die Befunde sprechen aber dafür, dass das Erbe zumindest i.d.R. nicht unmittelbar konsumiert wird, sondern Erbschaften über das Sparverhalten zusätzlich vermögensbildend wirken. Übereinstimmend belegen die Studien, dass Erbschaftschancen und Erbsummen stark positiv mit Bildung und Einkommen korreliert sind. Bei einer Differenzierung von Erben und Nicht-Erben und der Betrachtung der Vermögensverteilung in der Empfängerkohorte zeigt sich daher, dass Erbschaften zu einer Verstärkung der absoluten Vermögensunterschiede in dieser Kohorte beitragen (vgl. auch Künemund et al. 2005). Daraus folgt aber nicht zwangsläufig eine Zunahme der Konzentration der Vermögen in der Gesamtgesellschaft – hier könnte zugleich eine Verringerung der Ungleichheit vorliegen. Dies hängt u.a. damit zusammen, dass die Interpretation von Autoren wie Szydlik die Erb-

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lasser und ihre Relevanz für die Vermögensverteilung außer Acht lässt – deren Einfluss auf die Vermögensverteilung vor dem Erbfall fehlt in der Betrachtung. Zudem könnten kleinere Erbschaften für weniger begüterte Personengruppen eine relativ größere Bedeutung besitzen, so dass die Konzentration der Vermögen trotz Zunahme der absoluten Vermögensdifferenzen abnimmt (vgl. Wolff 2003; Kohli et al. 2006). Solche Prozesse wurden bislang mangels Verfügbarkeit geeigneter Daten noch nicht auf der Basis repräsentativer Mikrodaten für Deutschland untersucht. Der Unterschied zwischen absoluter und relativer Betrachtung lässt sich mit einer hypothetischen Gesellschaft mit je zwei Erblassern und Erben verdeutlichen: Nehmen wir einen Erblasser A mit einem Vermögen von 1000 Euro und einen dazugehörigen Erben a ohne jedes Vermögen, sowie einen Erblasser B mit einem Vermögen von 5000 Euro und einen Erben b, der bereits vor dem Erbfall über 4000 Euro verfügt. Dann waren vor und nach den Erbfällen 90 Prozent dieses Vermögens in der Hand der Familie B konzentriert. Betrachten wir allein die Erben, hat b vor dem Erbfall 100 Prozent, danach aber nur noch 90 Prozent des Gesamtvermögens (obgleich der absolute Unterschied zwischen b und a nunmehr von 4000 auf 8000 Euro gewachsen ist) – die relative Ungleichheit hat sich reduziert. Erbschaften können also je nach vorheriger Vermögenssituation einen unterschiedlichen relativen Einfluss auf die Vermögensausstattung der Haushalte und die Vermögenskonzentration in einer Bevölkerung haben. Nochmals komplizieren kann sich die Situation in längerfristiger Perspektive, wenn sich Spar- und Konsumneigung systematisch zwischen den Vermögensgruppen unterscheiden. Nehmen wir an, b – da er sich schon hinreichend abgesichert fühlt – würde das Erbe unmittelbar verzehren, a hingegen ansparen, würde sich (gleiche Verzinsung des Kapitals unterstellt) eine relative Konzentration des Vermögens bei 80 Prozent in der Hand von b ergeben, während die Ungleichheit gemessen in absoluten Beträgen natürlich mit der Zeit weiter anwächst, sofern das Kapital Zinsen abwirft. Die Frage, ob und in welche Richtung Erbschaften und Schenkungen die bestehende Vermögensverteilung verändern, ist also auch abhängig von dem zu Grunde gelegten Konzept der Ungleichheit: relative und absolute Ungleichheit. Die Unterschiedlichkeit beider Konzepte macht es möglich, dass sich absolute und relative Ungleichheit unabhängig voneinander entwickeln können. Wir gehen in diesem Beitrag nicht im Detail den Verteilungswirkungen in der Gesamtgesellschaft nach, sondern konzentrieren uns auf die Wirkungen auf die Vermögensverteilung in den Erbenhaushalten. Es wird geprüft, ob sich die auf Querschnittanalysen gestützte These einer Verschärfung der Ungleichheit mit Längsschnittdaten erhärten lässt oder vielmehr eine Verringerung der Un-

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gleichheit in der Erbenpopulation zu beobachten ist. Letzteres ist zu erwarten, wenn sich Erbschaften für Haushalte mit geringeren Vermögen von relativ größerer Bedeutung für deren Vermögensaufbau erweisen. Zum Vergleich berücksichtigen wir zusätzlich Schenkungen zu Lebzeiten, die höchstwahrscheinlich anders verteilt werden (vgl. Künemund et al. 2005), aber auch als vorgezogene Erbschaften betrachtet werden können. 4

Datengrundlage

Das Sozio-ökonomische Panel (SOEP) ist eine seit 1984 durchgeführte Längsschnittuntersuchung, bei der Personen und Haushalte in Deutschland jährlich wiederholt zu demographischen, sozialen und ökonomischen Belangen befragt werden (vgl. Schupp 2009). Die Erhebung richtet sich an alle Personen im Haushalt im Alter von über 16 Jahren (Personenfragebogen) sowie an den Haushalt als Ganzes (Haushaltsfragebogen). Das Befragungsprogramm beinhaltet einen sozioökonomischen und demographischen Kernteil, der meist unverändert jährlich wiederholt wird, sowie zusätzliche Schwerpunktfragen, die in größeren Abständen oder auch einmalig vertiefend erhoben werden. Die Repräsentativität der Befragungshaushalte im SOEP beruht auf einer mehrfach geschichteten Zufallsauswahl. Die Ausgangsstichproben werden mittels Hochrechnungsfaktoren, unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Ziehungsdesigns der jeweiligen Teilstichproben, zu einer repräsentativen Gesamtstichprobe der Wohnbevölkerung in Deutschland zusammengefasst. Die Hochrechnungsfaktoren der jeweiligen Ausgangswellen werden zudem externen Verteilungen entsprechend angepasst. In die vorliegende Analyse gehen Daten für Gesamtdeutschland aller Teilstichproben für Ost- und Westdeutschland ein. Für die hier berichtete Untersuchung sind die Vermögenserhebungen der Jahre 2002 und 2007, in denen die persönliche Vermögensbilanz der Haushaltsmitglieder erfragt wurde (selbstgenutztes Wohneigentum, sonstiger Hausoder Grundbesitz, Geldanlagen, Lebensversicherungen, Betriebseigentum, Sachvermögen, abzüglich etwaiger Kredite sowie Immobiliendarlehen) von besonderem Interesse. Durch die Erhebung der Erbschaften und Schenkungen in den Jahren zwischen diesen beiden Wellen ist es möglich, die Veränderung der Vermögensbilanz in Beziehung zu Vermögensübertragungen bzw. zu deren Höhe zu setzen. Da die jährliche Erhebung der Erbschaften und Schenkungen auf der Haushaltsebene erfolgt, werden in der vorliegenden Untersuchung auch die Vermögensbilanzen auf der Haushaltsebene betrachtet. Bei der im Beitrag in den Blick genommenen sozialen Ungleichheit handelt es sich entsprechend um soziale Ungleichheit zwischen Haushalten.

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In die Analysen einbezogen wurden alle Haushalte, die in jedem der Jahre 2002 bis 2007 an der SOEP-Befragung teilgenommen haben. In diesem Längsschnitt ist die Gesamtpopulation aller privaten Haushalte in Deutschland abzüglich der Erblasserhaushalte repräsentiert (Längsschnittpopulation) – letztere können die Bedingung in jeder Erhebungswelle teilgenommen zu haben, nicht erfüllen. In diesem Längsschnitt können somit die Vermögenserhebungen 2002 und 2007 in Beziehung zu den dazwischen liegenden Erbschaften der Jahre 2002, 2003, 2004, 2005 und 2006, die jeweils im nachfolgenden Jahr erfragt wurden, in 8.623 Haushalten untersucht werden. Von diesen haben im betrachteten Fünf-Jahres-Zeitraum 595 eine Erbschaft, 455 eine Schenkung und 976 eine Erbschaft und/oder Schenkung erhalten. Um die Vermögensausstattung der Erbenhaushalte möglichst repräsentativ zu beschreiben, greifen wir für Haushalte mit unvollständigen Angaben auf die imputierten Vermögenswerte zurück, die im DIW geschätzt und für die SOEPNutzer bereitgestellt werden (vgl. Frick et al. 2007). Für die insgesamt 8.623 Fälle des Vermögenslängsschnitts – diese Haushalte haben im gesamten Analysezeitraum an der SOEP-Befragung teilgenommen – liegen nur für 32 Prozent vollständig berichtete Vermögensangaben zu beiden Zeitpunkten vor. Für weitere 19 Prozent liegen diese nur zum Zeitpunkt 2002, für weitere 20 Prozent nur zum Zeitpunkt 2007 vor. In 29 Prozent der Fälle liegen zu beiden Zeitpunkten ausschließlich imputierte Vermögen vor. Da der Erbschaftserhalt wie auch sozialstrukturelle Informationen bereits in den Imputationsprozess eingeflossen sind, scheint uns die Verwendung dieser imputierten Daten für unsere spezielle Fragestellung allerdings problematisch. Wir berücksichtigen für die Analysen der Vermögensänderung im Längsschnitt von den 595 Erbenhaushalten daher nur solche, die zu beiden Zeitpunkten Angaben zum Haushaltsvermögen gemacht haben (n=144). Bei den Haushalten mit Schenkungserhalt (n=455) liegen für 131 vollständige nicht-imputierte Vermögensangaben vor. Gleichwohl wurden alle relevanten Berechnungen auch mit imputierten Daten ausgeführt, um die Ergebnisse abzusichern (vgl. Vogel et al. 2010). Angesichts des vergleichsweise kurzen Fünf-Jahres-Zeitraums wurde auf eine Inflationsanpassung des Vermögens im Jahr 2007 verzichtet. Die Variable Erbschaftserhalt gibt an, ob mindestens eine Person des Haushaltes von 2002 bis 2006 mindestens eine Erbschaft (in Form von Geldbeträgen oder Sachwerten) erhalten hat. Laut Fragebogen mussten die Erbschaften der Jahre 2002 und 2003 mindestens 2.500 Euro betragen, während für die Jahre 2004, 2005 und 2006 der Schwellenwert auf mindestens 500 Euro abgesenkt wurde. Um die Zahl der Fälle für die Analyse nicht weiter zu reduzieren, wurde der Schwellenwert der Jahre 2004 bis 2006 in dieser Variable nicht nach oben angepasst – eine Verzerrung der Ergebnisse bezüglich der Frage der sozialen

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Strukturierung bzw. der Ungleichheitswirkung der Erbschaften ist u.E. nicht zu befürchten. Die Variable Erbsumme gibt die Höhe der Erbschaften an, die in den Jahren 2002 bis 2006 im jeweiligen Haushalt angefallen sind. Sie fußt auf der Angabe der Erbsumme für das vergangene Jahr durch jeweils eine Person des Haushaltes. Da einige wenige Personen auf die Frage, um welche Art es sich bei dem Vermögenserhalt handelte, mehrere Antworten gaben (bspw. Erbschaft und Schenkung; Erbschaft und Lottogewinn) und eine Differenzierung der Höhe bei solchen Mehrfachantworten nicht möglich ist (laut Fragebogen liegen pro Jahr nur Angaben zur Gesamtsumme vor), wurde der genannte Betrag entsprechend gemittelt. Lagen in mehreren Jahren Erbschaften in einem Haushalt vor, wurden die Summen addiert. Bei fehlenden Angaben zur Höhe der erhaltenen Erbschaft wurde das arithmetische Mittel als Erbsumme eingesetzt. Haushalte ohne Erbschaften in den Jahren 2002 bis 2006 haben auf dieser Variablen nicht etwa eine Summe von 0, sondern einen fehlenden Wert, um die Analyse der Beträge nicht durch die selektive Inzidenz von Vermögenstransfers zu verzerren. Um das Alter der Erben abbilden zu können, wurde als Zielgeneration diejenige mit dem höchsten Lebensalter im Haushalt festgelegt. So wurde in einem 4-Personenhaushalt mit einem Elternpaar und zwei Kindern das Elternpaar als Zielgeneration identifiziert und dessen Durchschnittsalter ermittelt; in einem 3Personenhaushalt, bestehend aus Großmutter, Mutter und Enkel, wurde entsprechend die Großmutter identifiziert und deren Altersinformation als Haushaltsinformation herangezogen. Analog wurde bei anderen Variablen verfahren, die auf Personenebene gemessen wurden. Bei unterschiedlichen beruflichen Stellungen der Personen der Zielgeneration wurde der Rentnerstatus vorrangig behandelt, ansonsten wurde das persönliche Erwerbseinkommen als zusätzliches Entscheidungskriterium berücksichtigt, wobei die berufliche Stellung der Person mit dem höherem Erwerbseinkommen als Information auf den Haushalt übertragen wurde. Die Variable Gesetzliche Rentenversicherung (GRV) differenziert, ob die Zielgeneration im Haushalt für die Lebensphase Alter überwiegend durch Einkünfte aus der gesetzlichen Rentenversicherung oder durch Einkünfte aus anderen Einkommensquellen abgesichert ist bzw. künftig abgesichert sein wird. Zu diesen zählen z.B. die private Alterssicherung sowie die betriebliche Altersvorsorge oder die Zusatzversorgung im öffentlichen Dienst, insbesondere aber auch die Alterssicherung der Selbständigen durch berufsständische Versorgungswerke und die Beamtenversorgung. Somit hat diese Variable nur zwei Ausprägungen: entweder ist die Zielgeneration unserer Analyse überwiegend, d.h. zu über 50 Prozent, durch die GRV oder aber durch andere Alterseinkommen versorgt. Letzteres schließt entsprechend nicht aus, dass Mitglieder des

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Haushaltes im Alter auch Einkommen aus der GRV beziehen oder beziehen werden (zu den Details der Berechnung vgl. Vogel et al. 2010). 5

Empirische Befunde

5.1 Erb- und Schenkungsquoten und -summen Im Fünf-Jahres-Zeitraum liegt die Erbquote der privaten Haushalte mit 6,7 Prozent höher als die Schenkungserhaltquote (4,9 Prozent). Zudem sind die Erbsummen mit 20.000 Euro (Median) bzw. 77.000 Euro (arithmetisches Mittel) höher als die Schenkungssummen, die sich auf 11.000 Euro (Median) bzw. 44.000 Euro (arithmetisches Mittel) belaufen. Die jeweiligen Abweichungen zwischen den unterschiedlich berechneten Mittelwerten weisen bereits darauf hin, dass die übertragenen Vermögenswerte sehr ungleich verteilt sind: während etwa 50 Prozent der Erben höchstens 20.000 Euro erhalten, liegt der Durchschnittswert aufgrund weniger sehr großer Erbschaften mit 77.000 Euro um ein Vielfaches höher. Hinsichtlich der Ungleichheitswirkungen der betrachteten Vermögensübertragungen kommt Erbschaften damit die dominante Rolle zu. Gemessen am Lebensalter der jeweils ältesten Generation im Haushalt fallen Schenkungen eher in den jüngeren Haushalten an, Erbschaften eher in den mittleren Altersgruppen (Abbildung 1). Die geringen Erbquoten bei den Ältesten verweisen vermutlich auf die Opportunitätsstrukturen: Sehen wir einmal von Erbschaften von Geschwistern, Kindern usw. ab, existieren in den mittleren Altersgruppen noch potentiell mehrere Erblasser – nämlich Eltern und Schwiegereltern, aber bei den Ältesten zumeist nur noch die Ehegatten. Insofern wäre auch zu erwarten, dass bei letzteren die Erbsummen höher ausfallen, da ihnen ein höherer Pflichtanteil zusteht. In die Gegenrichtung wirken allerdings Kohortendifferenzen im Vermögen: Bislang hatte jede jüngere Kohorte bessere Chancen für einen langfristigen Vermögensaufbau in der Bundesrepublik Deutschland. Aufgrund der geringen Fallzahlen im SOEP sind Aussagen in diesem Bereich zwar nur mit Vorsicht zu treffen. Tatsächlich erben die 56- bis 65-Jährigen aber zumindest im Median (26.000 Euro) geringere Summen als die über 76-Jährigen (50.000 Euro). Beim arithmetischen Mittel ist dieser Unterschied geringer und weist eher in die entgegengesetzte Richtung – ca. 76.000 Euro bei den 56- bis 65-Jährigen und 66.000 bei den über 76-Jährigen. Möglicherweise verweisen diese Differenzen auf einen Anstieg der Varianz der Erbsummen im Kohortenvergleich. Soweit aber können wir zumindest festhalten: Die 56- bis 65-Jährigen haben derzeit signifikant höhere Erbquoten und – zumindest im arithmetischen Mittel – auch höhere Erbsummen.

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Betrachten wir das Erbschaftsgeschehen nach der beruflichen Stellung des Haushaltes (d.h. der Zielgeneration), zeigt sich mit 11,1 Prozent eine überdurchschnittlich hohe Erbquote für die Gruppe der Beamtenhaushalte und mit 10,2 Prozent bzw. 9,9 Prozent ebenfalls recht hohe Quoten für die Gruppen der Selbständigen und der nicht Erwerbstätigen, wobei die letztere Gruppe besonders heterogen ist. Sie schließt beispielsweise sowohl Haushalte von Hausfrauen ohne eigenes Erwerbseinkommen ein, als auch etwa Personen, die z.B. ausschließlich von Kapitaleinkünften aus ihrem privaten Vermögen leben (Abbildung 2). Abbildung 1:

Erb- und Schenkungsquoten nach Alter

12 %

10 %

8%

6%

4%

2%

0% 17-35 Erbquote

36-45

46-55

56-65

66-75

76+

Schenkungsquote

Quelle: SOEP 2002-2007. Eigene Berechnungen, gewichtet; n=8623 Haushalte.

Hinsichtlich der Erbhöhe weisen jedoch nur die Beamten mit 40.000 Euro (Median) bzw. ca. 112.000 Euro (arithmetisches Mittel) besonders hohe Werte auf, während die Selbständigen mit 10.000 Euro (Median) bzw. ca. 70.000 Euro (arithmetisches Mittel) eher unterdurchschnittlich abschneiden. Die Arbeiter und Angestellten erzielen ebenso wie die Haushalte, bei denen sich die Zielgeneration in Ausbildung befindet, mit 7,2 bzw. 6 Prozent in etwa durchschnittliche Erbquoten, und auch die Erbsummen können für die Haushalte von Arbeitern und Angestellten mit 20.000 Euro (Median) bzw. ca. 81.000 Euro (arithmetisches Mittel) als durchschnittlich bezeichnet werden. Für die Gruppe der Rentner ergeben sich ebenso wie für die Gruppe der Arbeitslosen geringe Erbschaftsquoten. Für die Rentner erreicht die Quote lediglich 5,1 Prozent – was den bereits berichteten Ergebnissen im Vergleich der Altersgruppen entspricht –

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und für die Arbeitslosen sogar nur 1,5 Prozent. Insgesamt sind also Erbschaften bei den Beamten und Selbständigen häufig, hohe Erbsummen liegen insbesondere bei den Beamten vor. Abbildung 2:

Erb- und Schenkungsquoten nach beruflicher Stellung

12 %

10 %

8%

6%

4%

2%

0% Arb./Ang. Erbquote

Beamte

Selbst.

Ausbild.

Arbeitsl. Nichterw. Rentner

Schenkungsquote

Quelle: SOEP 2002-2007. Eigene Berechnungen, gewichtet; n=8623 Haushalte.

Um die Frage beantworten zu können, ob Erbschaften zukünftig eine größere Rolle bei der individuellen Alterssicherung übernehmen und zumindest teilweise das erwartbare Absinken der durchschnittlichen Renteneinkommen aus der GRV kompensieren können, betrachten wir im folgenden Haushalte bezüglich ihrer Stellung zur gesetzlichen Rentenversicherung. Da Arbeiter, Angestellte, Arbeitslose und Rentner überwiegend über die GRV abgesichert sind, nicht jedoch Beamte und Selbständige, deren Altersvorsorge berufsgruppenspezifisch geregelt ist und häufig durch private Vorsorge noch ergänzt wird, handelt es sich gewissermaßen auch um einen groben Indikator der beruflichen Stellung, die aufgrund der teilweise geringen Fallzahl aber nicht direkt herangezogen werden soll. Erbschaften und Schenkungen könnten jedenfalls nur dann eine potentielle Kompensation sinkender gesetzlicher Renteneinkünfte darstellen, wenn sie verstärkt bei den Haushalten mit gesetzlicher Alterssicherung anfallen. Haushalte mit überwiegend anderen Alterseinkünften erben jedoch mit einer Quote von 10,1 Prozent deutlich häufiger als GRV-Haushalte, die nur eine Quote von 5,7 Prozent aufweisen. Auch die Erbsumme liegt in der ersten Gruppe deutlich hö-

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her: 40.000 Euro (Median) bzw. ca. 103.000 Euro (arithmetisches Mittel) gegenüber 18.000 Euro (Median) bzw. ca. 66.000 Euro (arithmetisches Mittel). Dies bedeutet, dass Haushalte mit gesetzlicher Alterssicherung kaum auf Erbschaften als potentielle Ergänzung geminderter gesetzlicher Renteneinkünfte zählen können, da entsprechende Vermögensübertragungen in dieser Gruppe selten auftreten und zudem vergleichsweise gering sind. In Übereinstimmung mit den bislang vorliegenden Befunden zeigt sich soweit, dass im Schnitt bessergestellte Haushalte, die über eine höhere Bildung, eine höhere berufliche Stellung und daher vermutlich auch über eine bessere Absicherung fürs Alter verfügen, nicht nur häufiger, sondern auch höhere Beträge erben. Es liegt also tatsächlich der Schluss nahe, dass Erbschaften dazu beitragen, bestehende soziale Ungleichheiten zu verschärfen. Um dies zu untersuchen, muss jedoch die Ungleichheit der Vermögen in der Erbengeneration vor dem Erbfall in den Blick genommen werden. 5.2 Absolute Vermögensungleichheit Im Folgenden werden die durchschnittlichen Nettovermögen der Haushalte zu zwei Zeitpunkten (2002 und 2007) verglichen. Für die sog. Erben- bzw. Schenkungshaushalte liegen diese Zeitpunkte jeweils vor und nach einem Erbschaftsbzw. Schenkungserhalt. Dabei werden Erbschafts- bzw. Schenkungshaushalte mit überwiegend gesetzlicher Alterssicherung von jenen unterscheiden, die ihre Alterseinkünfte überwiegend aus anderen Quellen beziehen oder aller Voraussicht nach beziehen werden. Durchschnittlich verfügen die Erbenhaushalte mit überwiegender GRVAlterssicherung über ein Nettovermögen von 131.000 Euro im Jahr 2002 und von bereits 213.000 Euro im Jahr 2007 (Abbildung 3). Ihre Vermögen sind folglich um durchschnittlich 82.000 Euro angewachsen. Im Vergleich dazu sind die anderen Erbenhaushalte deutlich besser aufgestellt: Durchschnittlich verfügen sie bereits vor Erbschaftserhalt über 309.000 Euro (im Jahr 2002), danach über 459.000 Euro (im Jahr 2007). Ihr Vermögen ist im betrachteten Zeitraum somit um durchschnittlich 150.000 Euro angewachsen. Bei ihnen ist der absolute Vermögenszuwachs mehr als doppelt so hoch ausgefallen wie bei den GRVErbenhaushalten. Dies erstaunt insofern nicht, da bei ihnen auch tendenziell größere Erbschaften angefallen sind. Ein Großteil dieser Vermögenszuwächse dürfte mit den Erbschaften zu erklären sein – bei Haushalten ohne Erbschaften zeigt sich im Durchschnitt nur ein sehr geringer Vermögenszuwachs.

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86 Abbildung 3:

Nettovermögensentwicklung nach Erbschaftserhalt

500.000 €

400.000 €

300.000 €

200.000 €

100.000 €

0€ Nettovermögen 2002 Andere Erbenhaushalte

GRV-Erbenhaushalte

Nettovermögen 2007 Haushalte o. Erbschaft

Quelle: SOEP 2002-2007. Eigene Berechnungen, gewichtet; n=2757 Haushalte.

Ein ganz ähnliches Bild zeigt sich bei den Schenkungen. Durchschnittlich verfügen vorwiegend über die GRV abgesicherte Haushalte, die innerhalb der fünf Jahre eine Schenkung erhalten haben, über 74.000 Euro im Jahr 2002 und bereits über 149.000 Euro im Jahr 2007 (Abbildung 4). Ihre Vermögen sind also um durchschnittlich 75.000 Euro angewachsen. Im Vergleich dazu sind die anderen Schenkungshaushalte besser gestellt: durchschnittlich verfügen sie vor Unterstützungserhalt über 219.000 Euro (im Jahr 2002), und danach über 444.000 Euro (im Jahr 2007). Ihr Vermögen ist im betrachteten Zeitraum somit um durchschnittlich 225.000 Euro angestiegen. Beide Gruppen von Haushalten konnten ihre Vermögen innerhalb von fünf Jahren somit in etwa verdoppeln. Haushalte ohne Schenkungserhalt im Beobachtungszeitraum haben dagegen im Durchschnitt nur geringfügige Vermögenszuwächse zu verzeichnen. Streng genommen bleibt aber soweit noch offen, ob diese Entwicklungen tatsächlich auf den Erhalt von Vermögenstransfers, oder aber auf andere begleitende Ungleichheitsentwicklungen, beispielsweise auf den Arbeits-, Finanz- und Immobilienmärkten zurückzuführen ist.

Familiale Transmission sozialer Ungleichheit in der zweiten Lebenshälfte Abbildung 4:

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Nettovermögensentwicklung nach Schenkungserhalt

500.000 €

400.000 €

300.000 €

200.000 €

100.000 €

0€ Nettovermögen 2002 Andere Schenkungshaushalte

Nettovermögen 2007 GRV-Schenkungshaushalte

O. Schenkung

Quelle: SOEP 2002-2007. Eigene Berechnungen, gewichtet; n=2757 Haushalte.

5.3 Erbschafts-Vermögens-Relation Die Befunde zur Vermögensentwicklung der Haushalte, die Schenkungen erhalten haben, gleichen also jenen der Erbenhaushalte, und die Ergebnisse scheinen eindeutig: Erbschaften und Schenkungen tragen dazu bei, dass der Abstand zwischen begünstigten Haushalten und Haushalten ohne Transfererhalt steigt. Da die Schere der Vermögenspositionen auseinandergeht, könnte man daraus auf eine Zunahme der sozialen Ungleichheit schließen. Allerdings gilt diese Zunahme der sozialen Ungleichheit nur für die hier betrachteten Erben, da die Erblasser aus der Längsschnittbetrachtung ausgeschlossen sind. Es wäre also denkbar, dass sich die Vermögensungleichheit in der Gesamtgesellschaft nicht oder sogar in die Gegenrichtung verändert hat. Darüber hinaus ist anzunehmen, dass relativ betrachtet Vermögenstransfers für GRV-Haushalte bedeutsamer für die Vermögensentwicklung sein können, auch wenn sie im Durchschnitt kleiner ausfallen, weil die geringeren Beträge im Verhältnis zum Ausgangsvermögen einen deutlich größeren Beitrag zur Vermögensbildung leisten könnten bzw. sich die relativen Vermögenspositionen von Erben mit kleinen Ausgangsvermögen stärker verbessern und die Struktur der sozialen Ungleichheit hiervon durchaus verändert werden könnte. Diese Annahme soll anhand der ErbschaftsVermögens-Relation überprüft werden.

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Mit der Erbschafts-Vermögens-Relation wird pro Haushalt analysiert, welchen Anteil die Erbschaft am jeweiligen Vermögensbestand hat. Dann wird der jeweilige Gruppenmittelwert für die Erbenhaushalte mit GRV-Absicherung bzw. mit anderer Alterssicherung berichtet, d.h. die individuellen ErbschaftsVermögens-Relationen der jeweiligen Haushalte werden aufsummiert und durch deren Anzahl dividiert. Gegenüber den Berechnungen im Aggregat erhalten Haushalte mit sehr hohen Erbschaften bzw. großen Vermögen dadurch ein geringeres Gewicht, so dass die Analysen robuster gegenüber diesen Ausreißern sind. Freilich geschieht spiegelbildliches am unteren Ende der Vermögensverteilung – bei sehr kleinen Vermögen von im Extremfall nur einem Euro impliziert selbst eine Mini-Erbschaft einen enormen Zuwachs. Aus diesem Grund beschränken wir uns an dieser Stelle auf die Betrachtung der ErbschaftsVermögens-Relationen zum Ende unseres Beobachtungszeitraums. Diesen Berechnungen liegt somit implizit die Annahme zugrunde, die Haushalte hätten die gesamte erhaltene Erbschaft gespart. Wird die Erbschaftshöhe auf diese Weise ins Verhältnis gesetzt zum Nettogesamtvermögen des Haushaltes 2007, beträgt die durchschnittliche Relation über alle Erbenhaushalte 0,62. Im Durchschnitt bestehen also 62 Prozent der 2007 vorhandenen Nettovermögen in Erbenhaushalten aus geerbtem Vermögen der Jahre 2002 bis 2006. Ähnliche Größenordnungen finden sich in bereits vorliegenden Studien für 2002, so berichten etwa Kohli et al. (2005) eine Erbschafts-Vermögens-Relation von 0,71. Darüber hinaus zeigen die Autoren dort, dass die Erbschafts-Vermögens-Relation bei jüngeren Erben sowie bei Haushalten ohne Immobilieneigentum deutlich darüber liegt, d.h. für diese Erben ist übertragenes Vermögen verhältnismäßig wichtiger. Deutlich niedrigere Erbschafts-Vermögens-Relationen von 0,41 und weniger weisen hingegen Haushalte von Beamten, Selbständigen und Landwirten aus (Kohli et al. 2005: 96ff.). Für Erbenhaushalte, deren Altersvorsorge überwiegend aus der gesetzlichen Rentenversicherung bestritten wird bzw. werden wird, beträgt die Relation der erhaltenen Erbschaft zum Nettovermögen 2007 (nach Erhalt der Erbschaft) 0,8. Dies bedeutet, dass die zwischen 2002 und 2006 erhaltenen Erbschaften im Durchschnitt 80 Prozent ihrer 2007 vorhandenen Nettovermögensbestände entsprechen (Abbildung 5). Bei den anderen Erbschaftshaushalten liegt dieser Anteil aber nur bei 30 Prozent. Relativ zu ihrem – deutlich geringeren – Vermögensbestand 2007 sind die erhaltenen Erbschaften somit für GRV-Haushalte bedeutender als für andere Erbenhausalte. Für Haushalte mit geringem Vermögen stellen Erbschaften somit eine nicht zu unterschätzende Quelle des persönlichen Vermögensaufbaus dar – dadurch können sie ihre Vermögensposition möglicherweise deutlich verbessern –, für begüterte Haushalte machen sie demgegenüber nur einen relativ geringen Anteil

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ihres Vermögensbestandes aus. In der Konsequenz folgt daraus, dass z.B. eine konfiskatorische Erbschaftsbeteuerung – wie gelegentlich bei Betonung des „unverdienten“ Vermögens gefordert – die relative Ungleichheit der Vermögensverteilung vermutlich vergrößert, da die Konzentration der Vermögen zunehmen statt abnehmen würde. Jedenfalls hätte ein Entzug des geerbten Vermögens am unteren Ende der Vermögensverteilung einen wesentlich größeren Einfluss als am oberen Ende – der Zugewinn durch Erbschaft ist für weniger begüterte Haushalte relativ betrachtet von größerer Bedeutung. Abbildung 5:

Erbschafts-Vermögens-Relation 2007

100 % 90 % 80 % 70 % 60 % 50 % 40 % 30 % 20 % 10 % 0% GRV-Erbenhaushalte Geerbtes Vermögen

Andere Erbenhaushalte

Sonstiges Vermögen

Quelle: SOEP 2002-2007. Eigene Berechnungen, gewichtet; n=143 Haushalte.

6

Fazit

Mit Erbschaften wird der langfristige Prozess der Vererbung sozialer Ungleichheit durch die Eltern- an die Kindergeneration abgeschlossen, und zwar zumeist erst dann, wenn sich letztere bereits selbst im mittleren bis höheren Erwachsenenalter befinden. Hierbei erweisen sich Erbschaften als durchaus ungleichheitswirksam, allerdings unterscheiden sich diese Wirkungen in relativer und absoluter Betrachtung. Mit aktuellen Befunden auf Basis der Längsschnittdaten (2002-2007) des Sozio-ökonomischen Panel (SOEP) lässt sich zunächst bestätigen: wer hat, dem wird gegeben. Erbschaften und Schenkungen sind positiv korreliert mit der Bildung bzw. der beruflichen Stellung und dem Vermögen der Empfänger, somit erhalten jene Haushalte im Durchschnitt mehr, die schon zu-

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vor über größere Vermögen verfügten. Da das Erbschaftsgeschehen somit ähnlichen Mustern zu unterliegen scheint wie die biographisch frühe Transmission sozialer Ungleichheit, liegt es nahe, auf eine Kumulation von Vor- bzw. Nachteilen in der Kindergeneration und auf eine damit einhergehende Verschärfung der sozialen Ungleichheit zu schließen. Allerdings ist eine solche Annahme der generellen Zunahme der sozialen Ungleichheit in der Generation der erwachsenen Kinder einseitig: Relativ betrachtet kann die Vermögenskonzentration in der Erbengeneration durchaus abnehmen. Zunehmen würde die soziale Ungleichheit schließlich nur, wenn die Vermögen in der Kindergeneration nach dem Vererbungsprozess stärker konzentriert wären als zuvor. Die hier ausgewiesenen Erbschafts-Vermögens-Relationen weisen aber in eine andere Richtung: Für Erbenhaushalte mit geringeren Ausgangsvermögen haben Erbschaften eine vergleichsweise höhere Bedeutung für den Vermögensbestand insgesamt. Somit können Haushalte mit geringen Ausgangsvermögen ihre Vermögensposition durch den Erhalt einer Erbschaft offensichtlich deutlich verbessern, während Erbenhaushalte mit großen Ausgangsvermögen trotz eines höheren absoluten Vermögenszuwachses keine nennenswerte relative Verbesserung erfahren. Erbschaften haben also auch je nach vorheriger Vermögenssituation einen unterschiedlichen relativen Einfluss auf die Vermögensausstattung der Haushalte und damit auf die Vermögenskonzentration in einer Bevölkerung. Obwohl wir in diesem Beitrag die gesamtgesellschaftliche Vermögensverteilung und -konzentration nicht direkt untersucht haben, lassen sich gleichwohl verschiedene Szenarien skizzieren, die nun empirisch in den Blick genommen werden müssten, um die Frage der Ungleichheitswirksamkeit von Erbschaften abschließend beantworten zu können. Betrachten wir die Ungleichheit der gesamtgesellschaftlichen Vermögensverteilung zu zwei Zeitpunkten, ist zwischen diesen Zeitpunkten durch Erbschaften Vermögen von Erblassern auf Erben übertragen worden. Wenn hypothetisch pro Erblasser ein einziger Erbe (oder pro Paar zwei Erben) unterstellt werden, hat sich in der Gesamtgesellschaft (fast) nichts verändert – das Vermögen hat lediglich den Besitzer gewechselt. Eine progressive Erbschaftsbesteuerung wie in der Bundesrepublik führt dann vielleicht dazu, dass die Ungleichheit insgesamt geringer wird. Dies muss auf Basis eines Vermögenslängsschnitts der Gesamtgesellschaft untersucht werden, nicht mit alleinigem Blick auf die (potentiellen) Erben.

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Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen 1 Thomas Leopold und Marcel Raab 1

Einleitung

In westlichen Gesellschaften unterstützen Eltern ihre Kinder bis ins hohe Alter mit instrumentellen und vor allem mit finanziellen Transfers. Umgekehrt helfen erwachsene Kinder ihren Eltern in erster Linie durch instrumentelle Leistungen. Diese Hilfe reicht von einfachen Tätigkeiten im Haushalt bis hin zu zeitintensiver Pflege im Alter (Rossi und Rossi 1990). Austauschmuster in späten ElternKind-Beziehungen bestehen somit überwiegend aus „abwärts“ gerichteten finanziellen Transfers und instrumentellen Hilfen, die in der Generationenlinie „aufwärts“ verlaufen (Soldo und Hill 1993). Nach dem eigenen Partner sind erwachsene Kinder die zuverlässigste Unterstützungsquelle für alte und pflegebedürftige Eltern. Angesichts der demographischen Alterung und dem damit verbundenen Anstieg des Pflegebedarfs ist eine zunehmende Belastung für helfende Kinder zu erwarten. Wie werden sich intergenerationale Austauschbeziehungen unter diesen veränderten Rahmenbedingungen entwickeln? Aktuelle empirische Studien betonen in diesem Zusammenhang die Bedeutung von Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen (Grundy 2005; Henretta et al. 1997; Lennartsson et al. 2010; Lowenstein et al. 2007; Silverstein et al. 2002). Der Großteil dieser Studien betrachtet Reziprozität aus einer langfristigen Perspektive, nach der sich die Kinder gegenüber ihren Eltern aufgrund deutlich früher empfangener Unterstützungsleistungen verpflichtet fühlen und ihre „Schuld“ zu einem späteren Zeitpunkt mit instrumentellen Transfers begleichen (Hollstein und Bria 1998). Neben dieser Dimension des intergenerationalen Austauschs, die sich oft über mehrere Jahrzehnte erstrecken kann, hat eine Reihe jüngerer Studien aber auch Austauschbeziehungen innerhalb kürzerer Zeiträume untersucht. Auch hier wird auf das Konzept der Reziprozität verwiesen. Allerdings bleibt dabei aufgrund einer fehlenden theoretischen Fundierung unklar, warum es sich bei Geben und Nehmen innerhalb kürzerer Zeiträume um Reziprozität handeln soll und inwiefern sich eine solche Form der Reziprozität von der Langzeitdi1 Dieser Beitrag ist eine Übersetzung der englischen Originalfassung „Short-Term Reciprocity in Late Parent-Child Relationships”, erschienen im Journal of Marriage and Family 73, 1 (2011).

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_5, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Thomas Leopold und Marcel Raab

mension unterscheidet (Albertini et al. 2007; Brandt et al. 2008; Grundy 2005; Lowenstein et al. 2007). Der vorliegende Beitrag widmet sich dieser Forschungslücke. Im Folgenden werden wir zunächst theoretisch begründen, unter welchen Bedingungen reziproke Austauschmuster in intergenerationalen Beziehungen auch innerhalb kürzerer Zeiträume zu erwarten sind. Anschließend beschäftigen wir uns mit der Frage, welche Strategie geeignet ist, um Kurzzeitreziprozität zu identifizieren. Für unsere Analysen verwenden wir Daten der ersten Welle des Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe (SHARE). Diese Erhebung wurde in den Jahren 2004 und 2005 in 11 europäischen Ländern sowie in Israel durchgeführt und umfasst somit unterschiedliche wohlfahrtsstaatliche Kontexte (Esping-Andersen 1990; Ferrera 1996). Das ermöglicht es uns zu prüfen, inwiefern reziproke Austauschmuster von wohlfahrtsstaatlichen Rahmenbedingungen begünstigt oder behindert werden. 2

Theoretischer Hintergrund und Forschungsstand

Gouldner (1960) betrachtet Reziprozität als moralische Norm: Wer eine Gabe annimmt, steht so lange in der Schuld des Gebers, bis er die Gabe durch eine äquivalente Gegengabe erwidert. Äquivalenz bedeutet dabei nicht unbedingt, dass die Gegengabe von der gleichen Art sein muss wie die empfangene Gabe (homomorphe Reziprozität). Die Gegengabe kann auch in einer anderen Austauschwährung erbracht werden (heteromorphe Reziprozität). Das Konzept der Reziprozität basiert also auf der Annahme einer Balance zwischen Geben und Nehmen. Laut Gouldner ist ein derartiges Gleichgewicht nur in symmetrischen Beziehungen herstellbar. Denn nur hier verfügen alle beteiligten Akteure über hinreichende Ressourcen für äquivalente Austauschbeziehungen. Da die Ressourcen in Eltern-Kind-Beziehungen über weite Strecken der gemeinsamen Lebenszeit jedoch sehr ungleich verteilt sind, ging Gouldner davon aus, dass die Norm der Reziprozität hier nicht von Bedeutung ist. Ungeachtet dieses asymmetrischen Charakters wurden Austauschbeziehungen zwischen Eltern und Kindern dennoch häufig unter dem Blickwinkel der Reziprozität betrachtet. Obwohl die Ressourcen über weite Strecken asymmetrisch verteilt sind, besteht aufgrund des dauerhaften Charakters dieser Beziehungen die Möglichkeit, dass sie sich auf lange Sicht ausbalancieren (Finch und Mason 1993; Hollstein und Bria 1998). Auf Basis dieser Überlegungen wurde Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen aus einer Längsschnittperspektive untersucht.

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

95

Langzeitreziprozität Die Idee einer langfristigen Form der Reziprozität manifestiert sich beispielsweise in dem von Antonucci und Jackson(1990) vorgeschlagenen Konzept der „Support Bank“. Hier bauen Eltern, die ihre Kinder unterstützen, ein „Guthaben“ auf, auf das sie bei späterer Bedürftigkeit zurückgreifen können. Bei dieser Form der Reziprozität „steht für die Akteure die Beziehung im Vordergrund, nicht so sehr das, was faktisch ausgetauscht wird (Hollstein 2005: 195). Es geht also weniger um die Äquivalenz der ausgetauschten Leistungen, sondern vielmehr darum, dass Eltern aufgrund ihrer Vorleistungen im Bedarfsfall eine Gegengabe – häufig in Form von Pflegeleistungen – erwarten können. Vor dem Hintergrund dieses Konzepts haben sich quantitative Studien zur Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen mit der Frage beschäftigt, welchen Effekt frühere elterliche Transfers auf das spätere Transferverhalten ihrer Kinder zeigen. Analysen mit US-amerikanischen Daten zeigten dabei, dass der frühere Empfang finanzieller Transfers die Wahrscheinlichkeit erhöht, dass Kinder zu einem späteren Zeitpunkt instrumentelle Transfers an ihre Eltern leisten (Henretta et al. 1997; Silverstein et al. 2002). 2.1 Die „Gleichzeitigkeit“ von Geben und Nehmen Längsschnittliche Konzepte der Reziprozität basieren auf der Annahme, dass geleistete und empfangene Transfers über einen langen Zeitraum miteinander verrechnet werden. Rückzahlungsverpflichtungen werden dabei häufig erst nach Jahren oder sogar Jahrzehnten abgegolten. Es stellt sich jedoch die Frage, ob Reziprozitätsnormen nicht auch innerhalb eines deutlich kürzeren Zeitrahmens wirksam werden können. Dann wären auch Transfermuster zu erwarten, in denen Eltern und Kinder innerhalb eines deutlich kürzeren Zeitintervalls Transfers geben beziehungsweise empfangen. Eine entsprechende Interpretation von wechselseitigen Transfers in ElternKind-Beziehungen findet sich in einer Reihe aktueller Studien. So spricht beispielsweise Grundy (2005: 250) von einem „strong reciprocal element“ in intergenerationalen Austauschbeziehungen. Mit britischen Daten konnte sie zeigen, dass Eltern, die mindestens ein Kind unterstützen, ihre Chance auf Hilfsleistungen von den Kindern verdoppeln. Weitere Befunde basieren auf SHARE-Daten: Albertini et al. (2007) interpretierten den Befund, dass Eltern, die innerhalb von 12 Monaten Hilfsleistungen von ihren Kinder empfangen mit einer höheren Wahrscheinlichkeit selbst finanzielle Transfers leisten, als einen Hinweis auf Reziprozität. Unter Verwendung eines dyadischen Untersuchungsdesigns fanden auch Brandt et al. (2008) Transfermuster, in denen die Akteure „gleichzeitig“

96

Thomas Leopold und Marcel Raab

(d.h. innerhalb des Berichtsjahres vor der Befragung) als Empfänger und als Geber am Austausch von Transferleistungen beteiligt sind. Sie definieren dabei jede Form des Austauschs von Zeit und Geld als „direkte Reziprozität“ und kommen zu dem Ergebnis, dass dieses Phänomen nur in sehr wenigen Eltern-KindDyaden auftritt. Jede der genannten Querschnittstudien interpretiert gleichzeitig auftretendes Geben und Nehmen als einen Hinweis auf Reziprozität. Diese Interpretation bleibt theoretisch jedoch unbegründet. Denn ein solches Transfermuster könnte auch Ausdruck einer Familienkultur des unkonditionalen Gebens sein, in der Transfers unabhängig von Reziprozitätserwägungen geleistet werden. Eine „unverzügliche Reziprozität“ (Hollstein 2005) könnte in Anlehnung an Blau (1964) auch als Indiz für distanzierte Beziehungen gewertet werden, in denen die Empfänger von Hilfeleistungen nur ungern in der Schuld des Gebers stehen und daher auf eine schnelle Rückzahlung bedacht sind. 2.2 Ein Konzept der Kurzzeitreziprozität Trotz dieser Einwände gehen wir davon aus, dass eine kurzfristigere Form des reziproken Austauschs von Zeit und Geld auch in intakten und engen ElternKind-Beziehungen auftritt. Wir bezeichnen dieses Transfermuster als Kurzzeitreziprozität und erwarten, dass dieser Typus der Reziprozität (a) eine Form des Umgangs mit intergenerationaler Ambivalenz ist, die späte Eltern-KindBeziehungen entlastet, (b) als heteromorpher Austausch von Zeit der Kinder gegen Geld der Eltern erfolgt und (c) hauptsächlich dann auftritt, wenn Eltern ihren Alltag nicht mehr ohne Hilfe bewältigen können, zeitintensive Transfers von den Kindern empfangen und über hinreichende finanzielle Möglichkeiten für eine Gegengabe verfügen. Das Konzept der Langzeitreziprozität basiert auf der Annahme, dass Kinder zunächst mehr Transfers von den Eltern empfangen als sie selbst leisten. Deutlich später tragen sie dann im Bedarfsfall durch eigene (instrumentelle) Transferleistungen ihre „Schuld“ ab. Warum sollte neben diesem langfristig angelegten, generalisierten Tausch ein zweites Transfermuster das Geben und Nehmen über einen kürzeren Zeitraum balancieren? Lee (1985) argumentiert in diesem Zusammenhang, dass es für die abhängige Partei in einer Austauschbeziehung auf Dauer psychologisch belastend sein kann, ausschließlich zu empfangen, ohne selbst Transfers leisten zu können. Dies gilt auch für Eltern-Kind-Beziehungen, obwohl die Eltern hier im Normalfall erhebliche Vorleistungen erbracht und über den gesamten Lebenslauf gesehen eine positive Bilanz von geleisteten und empfangenen Transfers haben. Die Ergebnisse einer qualitativen Studie von Finch und Mason (1993) unterstützen diese Sichtweise. Die Autorinnen betonen, dass

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

97

sowohl Eltern als auch Kinder stets darauf bedacht waren, die „richtige Balance“ in den Transferbeziehungen zu wahren. Niemand wollte dauerhaft Hilfe empfangen ohne etwas zurückzugeben. In späten Eltern-Kind-Beziehungen steigt der Druck auf erwachsene Kinder, deren Eltern mit zunehmendem Alter immer häufiger auf ihre instrumentelle Unterstützung angewiesen sind. Für die Kinder können zeitintensive Transfers an die Eltern zu erheblichen Schwierigkeiten führen, den eigenen Alltag zu bewältigen und auch die psychologische Belastung nimmt häufig zu (Savla et al. 2008). Pflegende Kinder empfinden gleichzeitig Solidarität und Stress. Gleiches gilt für die Eltern: Einerseits profitieren sie von der Unterstützung, andererseits spüren sie ihre eigene Abhängigkeit und fürchten, den Kindern zur Last zu fallen. Um diese strukturelle Koexistenz widersprüchlicher Gefühle in späten Eltern-Kind-Beziehungen zu charakterisieren, haben Lüscher und Pillemer (1998) den Begriff der intergenerationalen Ambivalenz eingeführt. Sie argumentieren, dass Gefühle der Ambivalenz das psychische Wohlbefinden, aber auch die Wahl von Handlungsstrategien zur Reduktion der Ambivalenz beeinflussen. Wir betrachten Kurzzeitreziprozität als ein Transferarrangement, das Ambivalenz reduziert, da es sowohl Eltern als auch Kinder entlastet: Eltern, die aktiv am Transfergeschehen teilnehmen, reduzieren ihre Abhängigkeitsgefühle und stärken ihr Selbstwertgefühl (Wentowski 1981). Durch Transfers an die Kinder demonstrieren sie ihre Unabhängigkeit, indem sie entweder auf vorangegangene Leistungen ihrer Kinder reagieren oder selbst einen reziproken Austausch initiieren. Eine aktuelle Studie von Thomas (2010) zeigt in diesem Zusammenhang, dass alte Eltern, die ihre Kinder trotz eigener Hilfsbedürftigkeit auch selbst unterstützen, ein besseres Wohlbefinden berichten. Aber auch aus der Sicht der Kinder kann Kurzzeitreziprozität entlastend wirken. So berichten Dwyer und Miller (1990), dass Transferleistungen der Eltern die Belastung für helfende und pflegende Kinder deutlich reduzieren können. In zahlreichen Beiträgen zu intergenerationalen Austauschbeziehungen wurde auf die Komplexität von Transferarrangements und die Vielzahl von Transferwährungen hingewiesen (Swartz 2009). Neben dem Austausch von Geld und Zeit (funktionale Solidarität) wurde auch die Bedeutung emotionaler Transfers betont (Merz et al. 2009). Welche Transferwährungen sind im Hinblick auf Kurzzeitreziprozität relevant? Zunächst einmal spielen instrumentelle Transfers von den Kindern an ihre hilfs- und pflegebedürftigen Eltern eine zentrale Rolle. Aber emotionale Unterstützung könnte ebenso wichtig sein, wenn Eltern sich zunehmend mit ihrer eigenen Hilfsbedürftigkeit und Abhängigkeit konfrontiert sehen. Empirisch zeigt sich allerdings, dass der Empfang emotionaler Transfers für die Eltern weniger belastend ist als der Empfang instrumenteller Transfers (Reinhardt et al. 2006). Vermutlich werten Eltern emotionale Unterstützung we-

98

Thomas Leopold und Marcel Raab

niger als Indiz für ihre zunehmende Abhängigkeit, sondern eher als Ausdruck von Empathie und affektiver Solidarität (Merz et al. 2009). Daher ist auch anzunehmen, dass emotionale Transfers der Kinder bei den Eltern nicht zu einem Gefühl einer Rückzahlungsverpflichtung führen. Kurzzeitreziprozität ist hier also eher unwahrscheinlich. Andererseits wäre es aber denkbar, dass emotionale Transfers von Eltern an die Kinder ein Bestandteil kurzfristiger reziproker Austauschbeziehungen sein könnten. Eine solche Form der Unterstützung könnte die psychische Belastung für pflegende Kinder verringern. Die Ergebnisse einer Studie von Boerner und Reinhardt (2003) zeigen allerdings keinen derartigen Zusammenhang. Empirisch gibt es keinen Hinweis darauf, dass emotionale Transfers bei zunehmender Pflegebedürftigkeit häufiger geleistet werden. Körperlich eingeschränkte Eltern können somit nur über eine andere Transferwährung am reziproken Austausch teilnehmen. Da sie aufgrund ihrer Gebrechen kaum in der Lage sein dürften, selbst instrumentelle Transfers zu leisten, beschränkt sich ihre Partizipationsmöglichkeit im Wesentlichen auf finanzielle Transfers. Auf Basis dieser Überlegungen gehen wir davon aus, dass Kurzzeitreziprozität vorwiegend als heteromorpher Austausch auftritt: instrumentelle Transfers fließen von den Kindern an die Eltern, finanzielle Transfers in die andere Richtung. Unsere Basishypothese dient der empirischen Überprüfung unserer bisherigen Überlegungen: Kinder, die ein Elternteil mit Zeittransfers unterstützen, erhalten häufiger finanzielle Transfers von diesem Elternteil als Geschwister, die nicht helfen. Umgekehrt erhalten Eltern, die ein Kind finanziell unterstützen, häufiger Zeittransfers von diesem Kind als von Kindern, die keine finanzielle Unterstützung erhalten (Hypothese 1). 2.3 Determinanten von Kurzzeitreziprozität Eine systematische Analyse erfordert eine weitergehende Spezifizierung der wesentlichen Determinanten von Kurzzeitreziprozität. Aus der Perspektive der Eltern erwarten wir, dass Kurzzeitreziprozität am ehesten auftritt, wenn die drei folgenden Bedingungen erfüllt sind: 1.

Die Eltern müssen auf Hilfe angewiesen sein. Das Gefühl der Abhängigkeit ist besonders stark, wenn sie bei alltäglichen Tätigkeiten die Unterstützung ihrer Kinder benötigen. Durch eigene Gaben und Rückgaben an die Kinder kann dieses negative Abhängigkeitsgefühl verringert werden. Daher gehen wir davon aus, dass Kurzzeitreziprozität bei wachsender Hilfsbedürftigkeit der Eltern häufiger auftritt (Hypothese 2).

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen 2.

3.

99

Die hilfsbedürftigen Eltern sind abhängig von instrumentellen Unterstützungsleistungen ihrer Kinder. Diese Abhängigkeit liegt vor allem dann vor, wenn die Eltern alleinstehend oder verwitwet sind und daher weder von ihrem Partner noch von anderen Personen im gleichen Haushalt Hilfe empfangen können (siehe Stichprobenzuschnitt). Die Eltern müssen reziprozitätsfähig sein. Da sich hilfsbedürftige Eltern gemäß unserer vorherigen Überlegungen in erster Linie durch finanzielle Transfers an den Austauschbeziehungen beteiligen, folgt daraus, dass sie über hinreichende finanzielle Ressourcen verfügen müssen, um reziprozitätsfähig zu sein (Hypothese 3).

Aus der Sicht der Kinder kann die Unterstützung und Pflege der Eltern mit anderen Lebensbereichen, wie dem Berufs- und Familienleben, konfligieren. Besonders bei zeitintensiven Transfers kann daraus der Wunsch nach Kompensation bzw. einer Gegengabe entstehen. Eine Studie von Walker et al. (1996) zeigt, dass Kinder intensive Pflegeleistungen als belastender empfinden als weniger intensive Leistungen, die über längere Zeiträume erbracht werden. Unmittelbare Gegenleistungen der Eltern könnten diese Belastung der Kinder mildern. Wir erwarten daher, dass bei zunehmender Intensität der empfangenen Hilfsleistungen die Wahrscheinlichkeit einer Gegengabe der Eltern steigt (Hypothese 4). Aus international vergleichenden Studien ist bekannt, dass Transferintensitäten von wohlfahrtsstaatlichen Rahmenbedingungen beeinflusst werden (Albertini et al. 2007). Wesentliche Determinanten dieser Variation sind gesetzliche Pflegeverpflichtungen und das Angebot an professionellen Pflegediensten (Millar und Warman 1996). Die familienorientierten Staaten Südeuropas lassen sich am besten durch das Subsidiaritätsprinzip charakterisieren. Hier empfangen hilfsbedürftige Eltern instrumentelle Unterstützung vor allem durch die Familie. Pflegedienste sind selten, die Belastung für die unterstützenden Kinder vergleichsweise hoch. In den nordeuropäischen Staaten dominiert hingegen ein Modell gemischter Verantwortlichkeit, in dem professionelle Pflegedienste einen Großteil der zeitintensiven Hilfsleistungen erbringen (Daatland und Lowenstein 2005). Die Intensität instrumenteller Transfers ist hier deutlich geringer. Dazwischen rangieren die übrigen kontinentaleuropäischen Staaten, in denen instrumentelle Transfers von mittlerer Intensität sind. Entsprechend erwarten wir, dass Kurzzeitreziprozität überwiegend in den südeuropäischen Staaten und weniger in Nordeuropa auftritt. Allgemein formuliert: Die Verbreitung von Kurzzeitreziprozität korrespondiert mit dem Nord-Süd-Gradienten der Intensität instrumenteller Unterstützungsleistungen (Hypothese 5). Neben den genannten direkten Einflussfaktoren, die für das Muster der Kurzzeitreziprozität relevant sind, existieren eine Reihe weiterer Determinanten

100

Thomas Leopold und Marcel Raab

für Austauschbeziehungen zwischen Eltern und Kindern. Beispielsweise ist die finanzielle Bedürftigkeit der Kinder ein wesentlicher Bestimmungsfaktor für die Transferentscheidungen der Eltern. Steigende Bedürftigkeit – gemessen anhand von Einkommen, Erwerbs-, Eltern- und Partnerschaftsstatus der erwachsenen Kinder – erhöht die Chancen auf finanzielle Hilfe von den Eltern (McGarry und Schoeni 1995). Eltern hingegen empfangen Zeittransfers von Töchtern deutlich häufiger und in höherer Intensität als von Söhnen (Bracke et al. 2008). Weitere wichtige Determinanten intergenerationaler Transfers sind Kontakthäufigkeit und Wohnentfernung: Während sowohl die Chance für finanzielle als auch für instrumentelle Transfers positiv mit der Kontakthäufigkeit korreliert ist (Lawton et al. 1994), erweist sich die Wohnentfernung vor allem als bedeutsam für instrumentelle Transfers, für die räumliche Nähe eine zentrale Voraussetzung ist (Mulder und van der Meer 2009). 3

Daten und Methode

3.1 Daten und Stichprobenzuschnitt Zur Überprüfung unserer Hypothesen verwenden wir Daten der ersten Welle des Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe (SHARE; Release 2.0.1). 2 Diese Studie wurde in zwölf Ländern (Belgien, Dänemark, Deutschland, Frankreich, Griechenland, Israel, Italien, Niederlande, Schweden, Schweiz, Spanien und Österreich) durchgeführt und ist repräsentativ für die Bevölkerung im Alter ab 50. Für die erste Welle liegen Daten von 33023 Studienteilnehmern vor, die unter anderem zu ihrer sozioökonomischen Situation, ihrem Gesundheitszustand sowie zu sozialen und familialen Netzwerken befragt wurden. Wie bereits erwähnt, erwarten wir Kurzzeitreziprozität in Eltern-KindBeziehungen vor allem dann, wenn die Eltern alleinstehend sind oder ihr Partner sie nicht (mehr) pflegen kann. SHARE enthält zwar Informationen zum Gesundheitsstatus und damit indirekt auch zur Pflegefähigkeit des Partners – dennoch beschränken wir uns in unseren Analysen auf Alleinlebende. Diese Entscheidung 2 Die SHARE-Datenerhebung wurde hauptsächlich durch das 5. Rahmenprogramm der Europäischen Union finanziert (Projekt QLK6-CT-2001-00360). Weitere Finanzmittel wurden vom US National Institute on Ageing zur Verfügung gestellt (U01 AG09740-13S2, P01 AG005842, P01 AG08291, P30 AG12815, Y1-AG-4553-01 and OGHA 04-064). Die Datenerhebung in Österreich (FWF), Belgien (Belgian Science Policy Office) und der Schweiz (BBW/OFES/UFES) wurde mit nationalen Mitteln finanziert. Desweiteren wurde das Projekt durch das 6. Rahmenprogramm der Europäischen Union gefördert (Projekte SHARE-I3, RII-CT-2006-062193, and COMPARE, CIT5-CT-2005-028857). Eine Einführung in die Untersuchung sowie erste Ergebnisse finden sich bei Börsch-Supan et al. (2005). Methodologische Aspekte werden bei BörschSupan und Jürges (2005) diskutiert.

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

101

ergibt sich aus dem Studiendesign: SHARE ist ein Haushaltspanel, in dem einige Fragemodule nur an ein Haushaltsmitglied bzw. einen Partner gerichtet werden. Das betrifft auch einen Teil der Fragen zu intergenerationalen Transfers. In Mehrpersonen- oder Paarhaushalten ist es daher nicht möglich, eindeutig festzustellen, welches Elternteil Transfers empfängt oder leistet. Nach dieser Einschränkung verbleiben 7745 alleinstehende Eltern in unserer Stichprobe. Zur Identifikation von Kurzzeitreziprozität verwenden wir einen Analyseansatz, der Eltern-Kind-Dyaden innerhalb einer Familie miteinander vergleicht (siehe 3.2). Folglich können nur Befragte in der Stichprobe verbleiben, die mindestens zwei Kinder haben. Gleichzeitig müssen wir uns aus technischen Gründen auf Personen mit maximal vier Kindern beschränken, da in SHARE nur für bis zu vier Kinder detaillierte Informationen erhoben wurden. Durch diesen Zuschnitt verringert sich unsere Stichprobengröße auf 3466 Familien (= Befragte; 10% des Ausgangssamples) respektive auf 8816 Eltern-Kind-Dyaden. Die folgenden Befunde sind somit nur auf alleinstehende Personen der Altersgruppe 50+ mit zwei bis vier Kindern verallgemeinerbar. 3.2 Variablen Die Schlüsselvariablen für unsere multivariaten Analysen sind zwei dichotome Variablen, die angeben, ob die Befragten in den letzten zwölf Monaten intergenerationale Transfers empfangen oder geleistet haben. Der erste Indikator erfasst Finanztransfers im Wert von mindestens 250 Euro, die an Kinder im oder außerhalb des Haushalts vergeben wurden. Die zweite Variable gibt an, ob das befragte Elternteil im gleichen Zeitraum einen instrumentellen Transfer von einem Kind außerhalb des eigenen Haushalts erhalten hat. In SHARE wird dabei zwischen drei verschiedenen Formen instrumenteller Transfers unterschieden: (a) persönliche Betreuung beim Anziehen, beim Baden oder Duschen, beim Essen, beim Hinlegen oder aus dem Bett Aufstehen, beim Benutzen der Toilette; (b) praktische Hilfen im Haushalt, z.B. bei kleinen Reparaturen, bei der Gartenarbeit, beim Einkaufen oder bei der Hausarbeit; (c) Hilfen mit Behörden und Ämtern, zum Beispiel beim Ausfüllen von Formularen, bei finanziellen oder rechtlichen Angelegenheiten. Diese drei Dimensionen decken ein sehr breites und heterogenes Spektrum instrumenteller Unterstützungsleistungen ab. Da wir uns bei unseren theoretischen Überlegungen zur Kurzzeitreziprozität vor allem auf belastende Zeittransfers konzentriert haben, berücksichtigen wir in den folgenden Analysen nur die ersten beiden Transferarten. Beide erfordern die physische Anwesenheit im elterlichen Haushalt, wohingegen die meist weniger zeitintensiven Hilfen mit Behörden und Ämtern auch außerhalb des elterlichen Haushalts erbracht werden können und die helfenden Kinder damit weniger stark ein-

102

Thomas Leopold und Marcel Raab

schränken. Für Kinder, die im elterlichen Haushalt wohnen, nutzen wir zudem eine Variable, die angibt, ob diese Kinder ihre Eltern gepflegt haben. Da die Indikatoren für finanzielle und instrumentelle Transfers sich jeweils auf einen Berichtszeitraum von zwölf Monaten beziehen, kann mit diesen Daten die zeitliche Abfolge von Geben und Nehmen nicht rekonstruiert werden. Unser empirischer Test für Kurzzeitreziprozität konzentriert sich aber nicht auf diese Abfolge, sondern darauf, einen wechselseitigen heteromorphen Austausch von Transfers zu identifizieren (siehe Hypothese 1). Daher nehmen wir beide Transfervariablen einmal als abhängige und einmal als unabhängige Variable in unsere Modelle auf. Für einen erweiterten Test der Heteromorphieannahme überprüfen wir zusätzlich, ob Eltern empfangene Zeittransfers durch eigene Zeittransfers entgelten (Homomorphie). Obwohl die weiter oben besprochenen empirischen Befunde den Schluss nahelegen, dass emotionale Transfers im Zusammenhang mit Kurzzeitreziprozität keine bedeutende Rolle spielen, wäre ein empirischer Test auch hier wünschenswert. Dies ist jedoch nicht möglich, da SHARE keine entsprechenden Indikatoren für emotionale Transfers enthält. Zur Erfassung der Hilfsbedürftigkeit der Eltern (Hypothese 2) verwenden wir eine dichotome Variable, die angibt, ob sich der/die Befragte bei alltäglichen Verrichtungen aufgrund gesundheitlicher Probleme eingeschränkt fühlt. Mit einem Indikator zum verfügbaren Geld auf Bank-, Giro- oder Sparkonten erfassen wir die Reziprozitätsfähigkeit der Eltern (Hypothese 3). Für unsere multivariaten Analysen dichotomisieren wir diese Variable am landesspezifischen Median (der Medianwert der gesamten Stichprobe beträgt 3.096 Euro). Um unsere Überlegungen zur Transferintensität zu überprüfen verwenden wir einen Indikator, der das Stundenvolumen der im letzten Jahr erhaltenen Zeittransfers angibt. Auch diese Variable dichotomisieren wir entlang des Medians (150 Stunden). In SHARE wurde die Intensität von Zeittransfers allerdings nur dann erhoben, wenn diese von Kindern geleistet wurden, die außerhalb des elterlichen Haushalts leben. In den südeuropäischen Ländern führt dies aufgrund der hohen Koresidenzraten (Hank 2007) zu einem erheblichen Anteil fehlender Werte. In der Summe fehlen die Angaben zur Intensität für 27,1% aller erfassten Zeittransfers der Kinder. Da ein Ausschluss dieser Fälle zu verzerrten Schätzern führen könnte, imputieren wir die fehlenden Werte vor unseren Analysen mehrfach. Zur Imputation der Intensität instrumenteller Transfers von Kindern aus dem eigenen Haushalt verwendeten wir unter anderem Informationen zur Transferintensität in Eltern-Kind-Dyaden, in denen die Kinder zwar nicht im selben Haushalt, aber im selben Haus wie ihre Eltern leben (z.B. zwei getrennte Wohnungen in einem Haus). Im Hintergrundmodell der multiplen Imputation verwenden wir neben den Variablen aus den späteren multivariaten Modellen das Bildungsniveau der

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

103

Eltern, das Herkunftsland und die Anzahl der Enkelkinder. Durch die Imputation werden nicht nur die fehlenden Werte für die Intensitätsvariable, sondern auch alle übrigen fehlenden Werte ergänzt. In einem Gleichungssystem werden die Daten dabei sequentiell, abhängig vom Anteil fehlender Werte imputiert. Das heißt, die Variable mit dem höchsten Anteil fehlender Werte wird als letztes ergänzt. In unserem Modell hat neben der Transferintensität nur die Variable zum verfügbaren Geld auf Bank-, Giro- oder Sparkonten einen Anteil von über 10% fehlender Werte (26,9%). Nach der Imputation erhalten wir zehn Datensätze ohne fehlende Werte, auf deren Basis wir unsere Modelle schätzen. Die Regressionskoeffizienten ergeben sich aus dem arithmetischen Mittel der zehn geschätzten Koeffizienten. Die zugehörigen Standardfehler werden nach „Rubin’s Rule“ ermittelt. Durch die gleichzeitige Berücksichtigung der Varianz der einzelnen Standardfehler und der Varianz zwischen den geschätzten Koeffizienten wird dadurch verhindert, dass die Standardfehler nach der Imputation unterschätzt und zu Unrecht als signifikant ausgewiesen werden (Rubin 1987). Für die Imputation und die darauf basierenden multivariaten Modelle nutzen wir die Stata-Zusatzprogramme ice und mim (Royston 2009). 3.3 Analysestrategie Zahlreiche empirische Studien belegen, dass neben Reziprozitätsnormen auch andere familiale Normen intergenerationale Austauschbeziehungen beeinflussen (Ikkink et al. 1999; Stein et al. 1998). Der Einfluss dieser Normen kann die Identifikation des „wahren“ Reziprozitätseffekts erschweren. Geben und Nehmen von Transfers innerhalb kürzerer Zeiträume könnte beispielsweise nicht unbedingt auf Kurzzeitreziprozität hinweisen, sondern auch auf eine geteilte „Familienkultur“ des unkonditionalen Gebens. Eine geeignete Analysestrategie zur Identifikation von Kurzzeitreziprozität sollte für solche Familiennormen und andere familiale Charakteristika kontrollieren. Häufig werden diese Charakteristika jedoch nicht adäquat oder überhaupt nicht erhoben. In konventionellen Regressionsverfahren kann es zu verzerrten Schätzern führen, wenn diese unbeobachteten Faktoren sowohl mit der abhängigen als auch mit den Prädiktorvariablen korreliert sind. Um diesem Problem zu begegnen, verwenden wir eine Idee von Henretta et al. (1997): Fixed-Effects-Logit-Modelle ermöglichen es, sowohl für beobachtete als auch für unbeobachtete Familiencharakteristika zu kontrollieren. Bei diesem Analyseansatz fallen Merkmale, die in allen Eltern-Kind-Dyaden einer Familie konstant sind, aus der Schätzgleichung und nur Familien, in denen die abhängige Variable variiert, werden in den Modellen berücksichtigt. Diese Analysestrategie konzentriert sich also darauf, Eltern-Kind-Dyaden innerhalb von

104

Thomas Leopold und Marcel Raab

Familien zu vergleichen. Da die Merkmale der Eltern in allen Eltern-KindDyaden innerhalb einer Familie konstant sind, können wir sie nicht als erklärende Variablen in die Regressionsmodelle aufnehmen (eine detaillierte Darstellung dieser Analysestrategie findet sich bei Henretta et al. 1997). Um trotzdem den Einfluss ausgewählter Merkmale der Eltern untersuchen zu können, teilen wir die Stichprobe für einige Modelle in Gruppen auf: Eltern mit oder ohne Einschränkungen bei alltäglichen Tätigkeiten (Hypothese 2); Eltern mit finanziellen Mitteln unter- oder oberhalb des landesspezifischen Medianwerts (Hypothese 3); Familien aus dem nordischen, dem kontinental-, oder dem südeuropäischen Wohlfahrtsregime (Hypothese 5). 4

Ergebnisse

4.1 Deskriptive Befunde In den deskriptiven Tabellen sind die Staaten nach ihrer Zugehörigkeit zu Wohlfahrtsregimes in drei Gruppen eingeteilt: nordeuropäische (Dänemark und Schweden), kontinentaleuropäische (Belgien, Frankreich, Deutschland, Niederlande, Österreich und Schweiz) und südeuropäische (Griechenland, Italien und Spanien) Länder. Diese Einteilung ist sinnvoll, da zwischen diesen Gruppen erhebliche Unterschiede hinsichtlich der Intensität instrumenteller Transfers und der Wohnentfernung zwischen Eltern und Kindern bestehen. Tabelle 1 gibt einen Überblick über die Charakteristika unserer Analysestichprobe. Der Stichprobenzuschnitt auf ältere alleinlebende Eltern führt dazu, dass Frauen deutlich überrepräsentiert sind (80%). Ungefähr die Hälfte der im Durchschnitt 70 Jahre alten Befragten unserer Stichprobe berichten Einschränkungen bei alltäglichen Tätigkeiten. Darüber hinaus zeigt Tabelle 1 deutliche Länderunterschiede in den Charakteristika der Eltern-Kind-Dyaden. In Übereinstimmung mit anderen Studien ist ein deutlicher Nord-Süd-Gradient bei der Kontakthäufigkeit und der räumlichen Nähe zwischen Eltern und Kindern zu beobachten.

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

105

Tabelle 1: Merkmale der Befragten und der Eltern-Kind-Dyaden

Variablen

Wohlfahrtsregimea KontinentalNordeuropa Südeuropa europa M SD M SD M SD

Total M

SD

Merkmale der Befragten Alter

70,2

11,7

69,8

10,9

Geschlecht: weiblich

0,7

0,5

0,8

0,4

0,8

0,4

0,8

0,4

Anzahl der Kinder Gesundheitsbedingte Einschränkungen bei alltäglichen Tätigkeiten

2,6

0,7

2,6

0,7

2,5

0,7

2,6

0,7

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

670

n

1.863

72,0 11,1 70,5 11,1

933

Merkmale der Eltern-Kind-Dyaden Wohnentfernung: Kind im Umkreis von 5km Kontakthäufigkeit: mehrmals pro Woche n

0,3

0,5

0,4

0,5

0,7

0,8

0,5

0,6

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

0,4

0,5

0,5

1.691

4.811

2.314

Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen. Anmerkungen: Personen in der Stichprobe sind alleinstehend und haben zwischen zwei und vier Kindern (N = 3.466); daraus ergeben sich 8.816 Eltern-Kind-Dyaden. a Nordeuropa: Dänemark und Schweden; Kontinentaleuropa: Belgien, Deutschland, Frankreich, Niederlande, Österreich und Schweiz; Südeuropa: Griechenland, Italien und Spanien.

Tabelle 2 enthält Informationen zu intergenerationalen Austauschmustern. Wir unterscheiden hier zwischen der Dyaden- und der Familienebene. Die relativen Häufigkeiten auf der Dyadenebene beziehen sich auf die Gesamtheit aller ElternKind-Dyaden, während sich die Angaben auf der Familienebene auf die Gesamtheit aller Familien beziehen. Ein Transfer auf der Familienebene wird demnach unabhängig von der Häufigkeit von Transfers innerhalb einer Familie indiziert. Auch wenn in einer Familie nur in einer einzigen Eltern-Kind-Dyade ein Transfer beobachtet wird, wertet der Indikator dies als Transfer auf Familienebene. Die relative Transferhäufigkeit auf der Familienebene ist daher deutlich höher als auf der Dyadenebene. Auf letzterer ist aus Sicht der Eltern die Wahrscheinlich-

106

Thomas Leopold und Marcel Raab

keit, einen finanziellen Transfer zu leisten oder einen instrumentellen Transfer zu erhalten, in den nordeuropäischen Ländern jeweils am höchsten. In Dänemark und Schweden erhält jedes vierte Elternteil mindestens von einem Kind instrumentelle Unterstützung. Ebenso viele vergeben an mindestens ein Kind einen Finanztransfer. Die dritte Spalte in Tabelle 2 gibt an, wie häufig gleichzeitiges Geben und Nehmen zu beobachten ist. Auf beiden Analyseebenen wurde dieses Transfermuster in anderen Studien als Indikator für Kurzeitreziprozität gewertet (Familienebene: Albertini et al. 2007; Dyadenebene: Brandt et al. 2008). Der Anteil von Familien und Dyaden, die ein solches Austauschmuster zeigen, ist mit 3,8% bzw. 1,6% relativ gering. Kurzfristigerer reziproker Austausch scheint also ein wenig verbreitetes Transfermuster in Eltern-Kind-Beziehungen zu sein. Tabelle 2: Intergenerationale Transfermuster auf Familien- und Dyadenebene

Wohlfahrtsregimea

Empfangene Zeittransfersb (%)

Geleistete Finanztransfersc (%)

Gleichzeitiges Geben und Nehmend (%) DE

n

FE

DE

FE

DE

FE

FE

DE

Nordeuropa

24,9

14,0

24,2

15,8

6,7

2,9

670 1.691

Kontinentaleuropa

23,3

12,0

16,2

10,2

3,4

1,4

1.863 4.811

Südeuropa

25,8

13,0

14,5

7,8

2,7

1,2

933 2.314

Total

24,3

12,7

17,3

10,6

3,8

1,6

Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen. FE = Familienebene (N = 3.466); DE = Dyadenebene (N = 8.816). Anmerkungen: a Nordeuropa: Dänemark und Schweden; Kontinentaleuropa: Belgien, Deutschland, Frankreich, Niederlande, Österreich und Schweiz; Südeuropa: Griechenland, Italien und Spanien. b Persönliche Betreuung/Pflege und praktische Hilfen im Haushalt, die von den Eltern in den letzten 12 Monaten empfangen wurden. c Finanzielle und materielle Transfers im Umfang von mindestens 250 Euro, die innerhalb der letzten 12 Monate an Kinder innerhalb oder außerhalb des Haushalts vergeben wurden. d Heteromorpher Austausch: Geldtransfers der Eltern und Zeittransfers der Kinder.

Tabelle 3 liefert ein differenzierteres Bild zur „Gleichzeitigkeit“ des Gebens und Nehmens. Die relativen Häufigkeiten hier beziehen sich nur noch auf Dyaden bzw. Familien, in denen die Eltern instrumentelle Hilfen von ihren Kindern erhalten. In 13,4% dieser Dyaden beobachten wir auch einen finanziellen Transfer in Gegenrichtung. Obwohl es sich hierbei lediglich um eine sehr grobe deskripti-

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

107

ve Operationalisierung von Kurzzeitreziprozität handelt, relativiert diese Darstellung die geringen Inzidenzen aus Tabelle 3 und zeigt die potentielle Relevanz dieses Transferarrangements. Tabelle 3: Anteil der Eltern, die finanziellen Transfer leisten und instrumentelle Hilfe erhalten

Wohlfahrtsregime

a

Familienebene

Dyadenebene

%

%

n

n

Nordeuropa

29,6

98

20,7

237

Kontinentaleuropa

15,0

220

11,6

578

Südeuropa

11,3

106

9,3

301

Total 17,5 12,9 Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen (N = 424 Familien bzw. 1.116 Dyaden). Anmerkungen: a Nordeuropa: Dänemark und Schweden; Kontinentaleuropa: Belgien, Deutschland, Frankreich, Niederlande, Österreich und Schweiz; Südeuropa: Griechenland, Italien und Spanien.

Die deskriptiven Ergebnisse legen sowohl auf Dyaden- als auch auf Familienebene die Schlussfolgerung nahe, dass Kurzzeitreziprozität – entgegen unserer Hypothese – in den nordeuropäischen Ländern am häufigsten auftritt. Unsere multivariaten Analysen werden jedoch zeigen, dass eine solche Interpretation der deskriptiven Befunde voreilig und unzutreffend ist. Denn aus den Tabellen 2 und 3 geht nicht hervor, ob die Eltern ihre finanziellen Transfers an alle Kinder vergeben oder nur an diejenigen, von denen sie auch instrumentelle Unterstützung erhalten. Eine Vergabe an alle Kinder wäre ein Hinweis für die Wirksamkeit einer Norm unkonditionalen Gebens – die gezielte Vergabe an helfende Kinder hingegen ein Hinweis für Kurzzeitreziprozität. 4.2 Multivariate Analysen Unsere multivariaten Modelle sind folgendermaßen gegliedert: Die beiden ersten Modelle, Tabelle 4, dienen der Überprüfung unserer Basishypothese, also dem Nachweis von Kurzzeitreziprozität. Da, wie bereits erwähnt, die zeitliche Reihenfolge von Geben und Nehmen mit den hier verwendeten Querschnittsangaben nicht rekonstruierbar ist, schätzen wir die Modelle mit unterschiedlichen abhängigen Variablen. In Modell 1 wird die Wahrscheinlichkeit für den Erhalt instru-

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Thomas Leopold und Marcel Raab

menteller Transfers durch die Vergabe von Finanztransfers vorhergesagt. In Modell 2 sind die Variablen vertauscht: Die Vergabe von Finanztransfers wird durch den Empfang von Zeittransfers vorhergesagt. Mit den Modellen in Tabelle 5 testen wir unsere Hypothesen zu den Determinanten von Kurzzeitreziprozität. In jedem dieser Modelle ist der Indikator für geleistete Finanztransfers der Eltern die abhängige Variable. Zunächst schätzen wir separate Modelle für Befragte mit liquiden Mitteln unter- (Modell 3a) und oberhalb (Modell 3b) des landesspezifischen Medianwerts. In den Modellen 4 und 5 gruppieren wir die Befragten nach ihrer Bedürftigkeit: Die Modelle 4a und 4b beziehen sich auf Befragte ohne Probleme bei alltäglichen Tätigkeiten, für die übrigen Befragten schätzen wir die Modelle 5a und 5b. In den Modellen 4b und 5b kontrollieren wir zusätzlich für die Intensität der empfangenen Zeittransfers. In Tabelle 6 vergleichen wir abschließend die Transfermuster in den unterschiedlichen Wohlfahrtsregimes. In den Modellen 6a-c verwenden wir finanzielle Transfers der Eltern, in den Modellen 7a-c instrumentelle Transfers an die Eltern als abhängige Variable. In allen Modellen kontrollieren wir für eine Reihe gängiger Kovariaten, die sich zwei Faktorengruppen zuordnen lassen: Merkmale der Kinder und Charakteristika der Eltern-Kind-Dyaden (Ikkink et al. 1999). Unsere Basishypothese wird eindeutig bestätigt. Die Modelle 1und 2 in Tabelle 4 liefern deutliche und robuste Hinweise auf Kurzzeitreziprozität in ElternKind-Beziehungen. Ein Kind, das seine Eltern mit einem Zeittransfer unterstützt, hat im Vergleich zu seinen nicht-helfenden Geschwistern eine doppelt so hohe Chance, einen Finanztransfer von seinen Eltern zu erhalten. Umgekehrt gilt, dass ein Kind, das einen Finanztransfer erhält, im Vergleich zu seinen Geschwistern, die kein Geld von den Eltern erhalten, eine doppelt so hohe Chance aufweist, seine Eltern instrumentell zu unterstützen. In Übereinstimmung mit unseren theoretischen Überlegungen zeigt sich in Tabelle 4, dass Kurzzeitreziprozität als heteromorpher Austausch von Zeit gegen Geld erfolgt. Eltern leisten Finanztransfers, Kinder leisten instrumentelle Unterstützung. Ein Hinweis auf einen homomorphen reziproken Austausch von Zeit gegen Zeit (Modell 1) findet sich – wie erwartet – nicht.

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

109

Tabelle 4: Bedingte logistische Regressionen zu intergenerationalen Transfers

Reziprozität Elter empfängt Zeittransfer Elter leistet Finanztransfer Elter leistet Zeittransfer Charakteristika des Kinds Männlich Alter Verheiratet oder NEL Bildungsjahre Beschäftigungsstatus (Ref.: Voll-/Teilzeit) Arbeitslos Noch in Ausbildung Hat eigenes Kind < 7 Jahre Charakteristika der Dyade Kontakthäufigkeit Mindestens einmal pro Woche Wohnentfernung Im Umkreis von 5km

F2 df Anzahl der Dyadenc

Elter empfängt Zeittransfera

Elter leistet Finanztransferb

Modell 1

Modell 2

**

2,19** (0,62)

2,35 1,13

(0,73) (0,22)

0,67*** 0,99 1,09 1,05†

(0,07) (0,01) (0,15) (0,03)

0,71* 0,95** 0,65* 1,00

1,73* 0,46 0,64*

(0,45) (0,23) (0,13)

2,18* (0,74) 4,00*** (1,30) 1,18 (0,24)

5,93*** (1,01)

2,73*** (0,54)

3,04*** (0,44)

1,03

411,63 12 2.069

(0,10) (0,02) (0,12) (0,03)

(0,18)

125,78 11 1.119

Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen auf Basis von 10 imputierten Datensätzen. Anmerkungen: Die Tabelle zeigt Odds Ratios (Standardfehler in Klammern). a Persönliche Betreuung/Pflege und praktische Hilfen im Haushalt, die von den Eltern in den letzten 12 Monaten empfangen wurden. b Finanzielle und materielle Transfers im Umfang von mindestens 250 Euro, die innerhalb der letzten 12 Monate an Kinder innerhalb oder außerhalb des Haushalts vergeben wurden. † p < 0,10; * p < .05; ** p < 0,01. *** p < 0,001.

Die Modelle 3a und 4b in Tabelle 5 veranschaulichen die Bedeutung der finanziellen Ressourcen der Eltern. Kurzzeitreziprozität ist nur dann zu beobachten,

110

Thomas Leopold und Marcel Raab

wenn die Eltern über hinreichende finanzielle Mittel für eine Gegengabe verfügen (Hypothese 3). Tabelle 5: Bedingte logistische Regressionen zu intergenerationalen Transfers Elter leistet Finanztransfer Verfügbare a finanzielle Mittel < Median > Median Model 3a Reziprozität Elter erhält Zeittransfer Intensität des Zeittransfers: Stunden < Median Intensität des Zeittransfers: Stunden > Median

F2 df Anzahl der Dyadene

Model 3b

1,72 (0,81) 2,50* (1,00)

b

Einschränkungen bei alltäglichen Tätigkeiten Nein Model 4a

Ja

Model 4b

Model 5a

Model 5b

2,68* (1,09)

1,79 (0,77)

1,43 (0,79)

2,17 (1,09)

2,50 (1,73)

3,56* (2,13)

58,57

82,30

70,43

71,01

70,48

71,18

11

11

11

12

11

12

446

586

664

455

Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen auf Basis von 10 imputierten Datensätzen. Anmerkungen: Die Tabelle zeigt Odds Ratios (Standardfehler in Klammern). Alle Modelle kontrollieren für Charakteristika der Kinder und Eltern-Kind-Dyaden (siehe Tabelle 4). a Geld auf Bank-, Giro- oder Sparkonten der/s Befragten. b Die/der Befragte/r fühlt sich aufgrund gesundheitlicher Probleme bei alltäglichen Verrichtungen eingeschränkt. † p < 0,10; * p < .05; ** p < 0,01. *** p < 0,001.

Unsere Hypothese, dass hilfsbedürftige Eltern den Empfang instrumenteller Unterstützung eher durch eigene finanzielle Gaben anregen bzw. entgelten als Eltern ohne solche Einschränkungen wird in den Modellen 4 und 5 ebenfalls bestätigt. Während bei den Eltern ohne gesundheitliche Einschränkungen keine Kurzzeitreziprozität zu beobachten ist, zeigt sich dieses Muster bei den gebrechlicheren Eltern sehr deutlich. Ein vergleichbarer Zusammenhang ergibt sich hinsichtlich der Intensität instrumenteller Transfers. Denn in Übereinstimmung mit Hypothese 4 zeigt Modell 5b, dass das Auftreten reziproken Austauschs nicht nur von der Hilfsbedürftigkeit der Eltern abhängt, sondern auch von hoher Intensität der Unterstützungsleistungen der Kinder.

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

111

In die gleiche Richtung weisen auch die Befunde in Tabelle 6. Da die drei Wohlfahrtsregimes mit bestimmten Bedürftigkeitsniveaus und Intensitäten instrumenteller Transfers korrespondieren, gingen wir davon aus, dass im südeuropäischen Regime Kurzzeitreziprozität am ehesten zu erwarten ist, denn hier ist die Belastung für Familien hoch, während die staatliche Unterstützung gering ausfällt (Hypothese 5). Die Ergebnisse in Tabelle 6 bestätigen diese Vermutung und zeigen, dass Kurzzeitreziprozität in Südeuropa besonders stark ausgeprägt ist. Auch in den kontinentaleuropäischen Ländern zeigen sich Hinweise auf Kurzzeitreziprozität. In Nordeuropa finden wir hingegen keine Hinweise auf ein entsprechendes Austauschmuster. Diese Befunde stehen im klaren Widerspruch zu den Ergebnissen aus Tabelle 3. Deskriptiv war die Prävalenz gleichzeitigen Gebens und Nehmens in Nordeuropa am höchsten. Bei der deskriptiven Darstellung konnten allerdings keine innerfamilialen Austauschmuster identifiziert werden. In den Fixed-Effects-Modellen werden diese hingegen explizit berücksichtigt und damit ein Nachweis von Kurzzeitreziprozität ermöglicht. Im internationalen Vergleich zeigt sich dann ein inverser Zusammenhang zwischen der Prävalenz gleichzeitigen Gebens und Nehmens und der Prävalenz von Kurzzeitreziprozität. Tabelle 6: Bedingte logistische Regressionen zu intergenerationalen Transfers Elter leistet Finanztransfer

Elter erhält Zeittransfer

Wohlfahrtsregimea Nord Kont. Süd Nord Kont. Süd Modell 6a Modell 6b Modell 6c Modell 7a Modell 7b Modell 7c Reziprozität Elter erhält Zeittransfer

0,76 (0,49)

2,25† (0,97)

5,20* (4,40)

Elter leistet Zeittransfer

1,44 (0,97)

1,81 (0,88)

13,94** (14,31)

192,56

202,29

F2

27,04

51,76

45,64

71,05

df

11

11

11

11

11

11

214

482

257

362

990

552

Anzahl der Dyaden

Quelle: SHARE 2004 release 2.0.1, eigene Berechnungen auf Basis von 10 imputierten Datensätzen. Anmerkungen: Die Tabelle zeigt Odds Ratios (Standardfehler in Klammern). Alle Modelle kontrollieren für Charakteristika der Kinder und Eltern-Kind-Dyaden (siehe Tabelle 4). a Nordeuropa: Dänemark und Schweden; Kontinentaleuropa: Belgien, Deutschland, Frankreich, Niederlande, Österreich und Schweiz; Südeuropa: Griechenland, Italien und Spanien. † p < 0,10; * p < .05; ** p < 0,01. *** p < 0,001.

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Obwohl unsere Modelle auf einer selektiven Population alleinstehender und relativ alter Eltern basieren, stimmen die Effekte der Kovariaten in unseren Modellen mit Ergebnissen aus früheren Studien zu intergenerationalen Austauschbeziehungen überein (Modelle 1 und 2): Bei höherer Kontakthäufigkeit treten Zeitund Geldtransfers häufiger auf, wohingegen die räumliche Nähe nur für instrumentelle Transfers ein wichtiger Prädiktor ist. Kinder, die sich um eigene Kinder im Vorschulalter kümmern müssen, pflegen Ihre Eltern seltener. Bedürftige Kinder, die noch im Ausbildungssystem oder arbeitslos sind, haben eine erhöhte Chance, finanzielle Unterstützung von ihren Eltern zu erhalten. Verheiratete Kinder oder Kinder in nichtehelichen Lebensgemeinschaften erhalten hingegen seltener Finanztransfers von ihren Eltern. Zudem zeigt sich, dass Töchter instrumentelle Transfers wie erwartet häufiger leisten als Söhne. Töchter haben aber auch eine höhere Chance, monetäre Transfers von den Eltern zu erhalten (siehe auch Lennartsson 2011). 5

Diskussion

Die Literatur zu Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen konzentrierte sich hauptsächlich auf die Langzeitdimension von Reziprozität. Dabei wurde angenommen, dass geleistete und erhaltene Transfers sich nur über lange Zeiträume hinweg ausbalancieren. In einer Reihe aktuellerer Studien wurde der Reziprozitätsbegriff auch im Zusammenhang mit Transfermustern „gleichzeitigen“ Gebens und Nehmens binnen eines Berichtsjahres verwendet. Diesen Studien fehlte jedoch eine theoretische Fundierung und so blieb unklar, ob, und unter welchen Bedingungen dieses Austauschmuster tatsächlich reziprok ist. Dieses theoretische Defizit führte zu Analysestrategien, die nicht geeignet waren, um Kurzzeitreziprozität zu identifizieren. In dieser Studie haben wir uns mit diesen theoretischen und empirischen Problemen befasst. Zunächst formulierten wir ein Konzept der Kurzzeitreziprozität und ihrer Determinanten. Wir argumentieren, dass Kurzzeitreziprozität ein Transfermuster ist, das die „Last des Alter(n)s“ sowohl für Eltern als auch für ihre Kinder verringert und als ein möglicher Mechanismus zur Reduktion von Ambivalenz in späten Eltern-Kind-Beziehungen verstanden werden kann. In unseren Hypothesen gingen wir davon aus, dass Kurzzeitreziprozität in Form eines heteromorphen Austauschs von Zeit und Geld auftritt und vor allem dann zu beobachten ist, wenn die Eltern hilfsbedürftig sind, zeitintensive Transfers von ihren Kindern erhalten und über ausreichende finanzielle Ressourcen für Gegenleistungen verfügen. Fixed-Effects-Analysen mit SHARE-Daten lieferten einen deutlichen Hinweis darauf, dass Eltern und Kinder ihre Austauschbeziehungen über einen kurzen Zeitraum balancieren. Erhaltene Geld- oder Zeittransfers wer-

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

113

den dabei innerhalb eines Zeitfensters von höchstens 12 Monaten erwidert (Hypothese 1). Unter Kontrolle gemeinsamer Familienmerkmale zeigten unsere Modelle, dass Eltern instrumentelle Unterstützungsleistungen ihrer Kinder mit finanziellen Transfers anregen bzw. entgelten. Und umgekehrt leisten Kinder, die Finanztransfers von ihren Eltern erhalten, deutlich häufiger instrumentelle Hilfen an ihre Eltern als ihre Geschwister, die keine monetäre Unterstützung empfangen. Henretta et al. (1997) fanden mit US-amerikanischen Daten einen ähnlichen Effekt für länger zurückliegende Finanztransfers. Eine Verknüpfung dieser beiden Befunde legt den Schluss nahe, dass in Eltern-Kind-Beziehungen zwei Dimensionen der Reziprozität wirksam sind: Kurz- und Langzeitreziprozität. McGarry und Schoeni (1995) untersuchten ebenfalls mit US-amerikanischen Daten ein Modell unmittelbaren reziproken Austauschs, für das sie jedoch keine empirische Bestätigung fanden. Allerdings basiert dieses Ergebnis lediglich auf einfachen Korrelationsanalysen. Dennoch zeigte sich dabei ein signifikanter Effekt, der im Zusammenhang mit unserer Untersuchung interessant ist: Der erwartete positive Zusammenhang zwischen Finanztransfers der Eltern und empfangener instrumenteller Unterstützung von den Kindern zeigte sich nämlich doch, falls die Eltern über hinreichende finanzielle Ressourcen verfügten. Dieses Ergebnis korrespondiert mit unserem Befund, dass Kurzzeitreziprozität vor allem dann auftritt, wenn die Eltern über hinreichende finanzielle Möglichkeiten verfügen, um am Austausch teilzunehmen (Hypothese 2). Darüber hinaus verweisen unsere Analysen auf die Bedeutung von zwei weiteren Determinanten der Kurzzeitreziprozität: Erstens zeigt sich dieses Austauschmuster nur dann, wenn die Eltern von gesundheitlichen Einschränkungen bei alltäglichen Tätigkeiten berichten (Hypothese 3). Und zweitens ist Kurzzeitreziprozität nur dann zu beobachten, wenn die Kinder zeitintensive Transfers an ihre Eltern leisten (Hypothese 4). Bei den international vergleichenden Analysen zeigte sich deskriptiv das höchste Ausmaß „gleichzeitigen“ Gebens und Nehmens in den nordeuropäischen Ländern, in Südeuropa war dieses Muster dagegen am seltensten. Ebenfalls mit SHARE-Daten kamen Brandt et al. (2008) zu einem ähnliches Ergebnis und folgerten, dass reziproker Austausch durch großzügige wohlfahrtsstaatliche Leistungen begünstigt wird (sogenanntes „crowding in“) und deshalb in Nordeuropa besonders häufig zu finden ist. Im Vergleich zu unserer Operationalisierung verwendete diese Studie allerdings einen relativ breiten Reziprozitätsbegriff und berücksichtigte in Dyadenanalysen vier Typen des simultanen Austauschs in unterschiedlichen Transferwährungen. Im Gegensatz dazu verfolgten wir in diesem Beitrag das Ziel, Kurzzeitreziprozität durch eine Untersuchung des Transfergeschehens innerhalb von Familien zu identifizieren. Dieser Ansatz ermöglicht es, Kurzzeitreziprozität von einer Norm unkonditionalen Gebens zu unterscheiden

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Thomas Leopold und Marcel Raab

und führt zu einem anderen Ergebnis: Die Prävalenz von Kurzzeitreziprozität korrespondiert mit dem Nord-Süd-Gradienten der Intensität instrumenteller Hilfeleistungen (Hypothese 5). Kurzzeitreziprozität findet sich damit am häufigsten in Südeuropa, seltener in Kontinentaleuropa und in den nordeuropäischen Ländern überhaupt nicht. Diese Befunde zeigen auch, dass Kurzzeitreziprozität zwar zeitnahen Austausch von Zeit und Geld impliziert, aber keineswegs bereits auf reziproken Austausch geschlossen werden kann, wenn lediglich „gleichzeitiges“ Geben und Nehmen in Eltern-Kind-Beziehungen beobachtet wird. Obwohl unsere empirischen Ergebnisse alle Hypothesen und damit das Konzept der Kurzzeitreziprozität stützen, sollen einige Einschränkungen dieser Studie nicht unerwähnt bleiben: Da wir für unsere Analysen Querschnittsdaten verwendet haben, erlauben unsere Ergebnisse keine kausalen Schlussfolgerungen. Darüber hinaus fehlen uns wichtige Informationen, die für detailliertere Analysen wünschenswert gewesen wären. So beziehen sich etwa die Angaben zu intergenerationalen Transfers lediglich auf einen Berichtszeitraum von zwölf Monaten. Damit kann weder die zeitliche Abfolge der geleisteten und empfangenen Unterstützungsleistungen noch deren Vorgeschichte rekonstruiert werden. Wir wissen daher nicht, wer den Austausch initiiert und wer zu welchem Zeitpunkt in der „Schuld“ des anderen steht. Obwohl in SHARE zahlreiche Indikatoren zu Eltern-Kind-Beziehungen erhoben wurden, fehlen einige Informationen, die für unsere Analysen sehr interessant gewesen wären. Beispielsweise mussten wir uns auf die Transferwährungen Geld und Zeit beschränken, da emotionale Transfers im Frageprogramm nicht berücksichtigt wurden. Zudem war es nur bedingt möglich, für alternative Transfermotive zu kontrollieren. Unsere Fixed-Effects-Modelle können für unbeobachtete Normen der Zuständigkeit und andere Verpflichtungsgefühle nur unter der Annahme kontrollieren, dass diese innerhalb von Familien nicht variieren. Es wäre wünschenswert gewesen, entsprechende Variablen in den Modellen zu berücksichtigen (Silverstein et al. 2006). Das gleiche gilt für wichtige Indikatoren im Zusammenhang mit altruistischen Motiven, wie z.B. die Einkommen der Kinder. Ein weiterer potentieller Einwand betrifft die Prävalenz von Kurzzeitreziprozität. Dieses Transferarrangement scheint relativ selten aufzutreten. Aus zwei Gründen sind wir dennoch der Meinung, dass weitere Forschung zu diesem Phänomen lohnend ist. Erstens kann das Konzept der Kurzzeitreziprozität dazu beitragen, den Zusammenhang zwischen Beziehungsqualität und Transferverhalten in intergenerationalen Beziehungen besser zu verstehen: Unterscheiden sich Dyaden, in denen diese Form des reziproken Austauschs zu beobachten ist von anderen Dyaden? Wir haben argumentiert, dass Kurzzeitreziprozität die Belastung in Eltern-Kind-

Kurzzeitreziprozität in späten Eltern-Kind-Beziehungen

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Beziehungen verringern kann. Es ist also davon auszugehen, dass in diesen Beziehungen Spannungen bestehen. Empirische Studien zeigen jedoch, dass intergenerationale Transfers in beiden Richtungen häufiger in „guten“ Beziehungen auftreten und sie somit positiv mit der Beziehungsqualität korreliert sind (Motel und Szydlik 1999; Silverstein et al. 1995). Zudem fand Schwarz (2006) für Mutter-Tochter-Beziehungen einen starken Zusammenhang zwischen Reziprozität und der Beziehungsqualität. Aus der Sicht pflegender Kinder ist nach Merz et al. (2009) die Qualität der Eltern-Kind-Beziehungen wichtiger für das eigene Wohlbefinden als der Empfang von Transferleistungen der Eltern. Solche Befunde deuten darauf hin, dass Kurzzeitreziprozität in unseren Analysen möglicherweise deshalb so selten auftritt, weil dieses Transferarrangement vor allem in ambivalenten Beziehungen zu beobachten ist. Leider enthält SHARE keine Variablen, die eine Operationalisierung intergenerationaler Ambivalenz erlauben würden (zur Messung von Ambivalenz, siehe z.B. Pillemer und Lüscher 2004). Da ein solcher Indikator fehlt, basiert dieser Teil unserer Überlegungen ausschließlich auf unserer theoretischen Argumentation und bedarf einer empirischen Überprüfung, sobald geeignete Daten vorliegen. Ein zweiter Grund für weitere Forschung zu Kurzzeitreziprozität besteht in der demographischen Entwicklung. Es ist anzunehmen, dass dieses Austauschmuster in alternden Gesellschaften an Bedeutung gewinnen wird. In unseren Analysen konnten wir zeigen, dass reziproker Austausch in späten Eltern-KindBeziehungen vor allem dann auftritt, wenn die Eltern aufgrund gesundheitlicher Einschränkungen auf zeitintensive instrumentelle Transfers ihrer Kinder angewiesen sind. Im Zuge der demographischen Alterung ist anzunehmen, dass diese Bedingungen immer häufiger erfüllt sein werden. Gleichzeitig schrumpft der Kreis (jüngerer) Angehöriger, die Pflegeleistungen für eine steigende Zahl hilfsbedürftiger Senioren erbringen können (Bengtson und Lowenstein 2003). Ein besseres Verständnis der Motive hinter intergenerationalem Transferverhalten hilft vorherzusagen, wie Familien auf diese veränderten Rahmenbedingungen reagieren werden (Kohli und Künemund 2003). In diesem Zusammenhang erwarten wir, dass Kurzzeitreziprozität in intergenerationalen Austauschbeziehungen zukünftig häufiger auftreten wird. Aus einer Policy-Perspektive legen unsere Ergebnisse ähnlich wie bereits bestehende Befunde zur Langzeitreziprozität den Schluss nahe, dass innerfamiliale Unterstützungsleistungen zumindest teilweise durch private Anreize in Eltern-Kind-Beziehungen beeinflusst werden. Solange (wahrgenommene) Rückzahlungsverpflichtungen in intergenerationalen Austauschbeziehungen zuverlässig eingehalten werden, ist anzunehmen, dass familiale Unterstützungsleistungen trotz zunehmender Belastungen durch den steigenden Pflegebedarf auch in alternden Gesellschaften nicht ausbleiben werden. Ob aber eine Erosion der Aus-

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tauschbeziehungen zu erwarten ist, falls Eltern nicht mehr in der Lage sein sollten, erhaltene Zeittransfers mit finanzieller Unterstützung zu erwidern, lässt sich auf Basis unserer Daten und Analysen nicht vorhersagen. Wir wissen nicht, ob die Eltern unter solchen Bedingung auf eine andere Transferwährung wie z.B. emotionale Transfers „ausweichen“ oder ob Kinder ihre Transfers bei ausbleibender Gegen- oder Vorleistung einstellen. Unsere Untersuchung betraf nur eine Dimension der Reziprozität. In Eltern-Kind-Beziehungen sind jedoch zahlreiche weitere Normen und Motive wirksam (Kohli und Künemund 2003). Wir hoffen aber, mit unseren Beitrag zu einem besseren Verständnis intergenerationaler Austauschbeziehungen beigetragen zu haben. Unsere Analysen konnten zeigen, dass Reziprozität in Eltern-Kind-Beziehungen sich nicht nur über sehr lange Zeitspannen erstreckt, sondern auch innerhalb kürzerer Zeitspannen wirksam ist. Das Zusammenspiel dieser beiden Dimensionen der Reziprozität bleibt zu erforschen. Mit Hilfe von Längsschnittdaten wäre es möglich zu untersuchen, wann Kurzzeitreziprozität einsetzt, wie sie sich entwickelt und wie sie von der vorangegangenen Transfergeschichte beeinflusst wird. Literatur Albertini, Marco, Martin Kohli, und Claudia Vogel. 2007. Intergenerational transfers of time and money in European families: common patterns different regimes? Journal of European Social Policy 17, 319-334. Antonucci, Toni C, und James S. Jackson. 1990. The role of reciprocity in social support. In Social support: An interactional view, Hrsg. Barbara R. Sarason, Irwin G. Sarason und Gregory R. Pierce, 173-198. Oxford: Wiley. Bengtson, Vern L, und Ariela Lowenstein, Hrsg. 2003. Global aging and challenges to families. Hawthorne/New York: Aldine de Gruyter. Blau, Peter M. 1964. Exchange and Power in Social Life. New York/London: Wiley. Boerner, Kathrin, und Joann P. Reinhardt. 2003. Giving While in Need: Support Provided by Disabled Older Adults. The Journals of Gerontology Series B: Psychological Sciences and Social Sciences 58, S297-S304. Börsch-Supan, Axel, und Hendrik Jürges. 2005. The Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe - Methodology. Mannheim: MEA. Börsch-Supan, Axel, Agar Brugiavini, Hendrik Jürges, Johan Mackenbach, Johannes Siegrist, und Guglielmo Weber, Hrsg. 2005. Health, Ageing and Retirement in Europe. First Results from the Survey of Health, Ageing and Retirement in Europe. Mannheim. Bracke, Piet, Wendy Christiaens, und Naomi Wauterickx. 2008. The Pivotal Role of Women in Informal Care. Journal of Family Issues 29, 1348-1378. Brandt, Martina, Christian Deindl, Klaus Haberkern, und Marc Szydlik. 2008. Reziprozität zwischen erwachsenen Generationen. Zeitschrift für Gerontologie und Geriatrie 41, 374-381.

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(Re-)Traditionalisierung und Flexibilität Intergenerationale Unterstützungsleistungen und die Reproduktion von Geschlechterungleichheiten in West- und Ostdeutschland 1 Andreas Klärner und Sylvia Keim 1

Einleitung

Familiensoziologische und familiendemographische Forschungen stellen auch 20 Jahre nach dem politischen Umbruch in der DDR und der Vereinigung der beiden deutschen Staaten immer noch erhebliche Unterschiede zwischen den alten und neuen Bundesländern fest (vgl. Krause/Ostner 2010). Ostdeutsche Frauen sind wesentlich jünger als westdeutsche, wenn sie ihr erstes Kind bekommen, auch bleiben sie seltener kinderlos. Während in Westdeutschland Kinder mit großer Mehrheit innerhalb einer Ehe geboren werden, verhält es sich in Ostdeutschland zumindest beim ersten Kind genau umgekehrt. In Ostdeutschland gibt es zudem eine deutlich höhere Zahl alleinerziehender Mütter. In anderen Bereichen sind die Unterschiede weniger deutlich, sodass sich eine allgemeine Aussage zur Frage, ob sich Familienformen in Ost- und Westdeutschland im Zuge der Vereinigung eher angeglichen haben oder sich gar auseinanderentwickeln, nicht eindeutig treffen lässt (vgl. zum vorangehenden Kreyenfeld/Konietzka 2008, 2010). Hinsichtlich des Erwerbsverhaltens von Müttern und der praktizierten Arbeitsteilung in Familien sind die Unterschiede aber (weiterhin) offensichtlich: So sind in Ostdeutschland deutlich mehr Mütter (Vollzeit) erwerbstätig als in Westdeutschland. Während in Westdeutschland in Ehen mit Kindern das (modernisierte) männliche Ernährermodell dominiert, in dem die Frau erwerbslos ist oder einer Teilzeitbeschäftigung nachgeht und der Mann Vollzeit erwerbstätig ist, finden sich in Ostdeutschland vor allem Paare, in denen beide Partner Vollzeit arbeiten, und das männliche Ernährermodell ist weniger stark verbreitet (Konietzka/Kreyenfeld 2010; Schmitt/Trappe 2010). Ob sich dahinter stehende Geschlechterrollen in Ost- und Westdeutschland unterscheiden, ob diese Unterschiede fortbestehen oder sich gar nach der Wende verstärkt haben – oder ob eine Angleichung zwischen den beiden Teilen Deutschlands stattfindet, ist in der sozialwissenschaftlichen Diskussion noch offen (Kahlert 2010). 1 Wir danken Peter A. Berger, Robert Brumme, Holger von der Lippe und Heike Trappe für Kommentare und Anregungen.

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_6, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

Erklärungen für die Persistenz und den Wandel von Vorstellungen von Geschlechterrollen und der Arbeitsteilung in Partnerschaften in West- und Ostdeutschland beschäftigen sich zumeist mit politischen Rahmenbedingungen, Veränderungen auf dem Arbeitsmarkt und mit unterschiedlichen kulturellen Leitbildern oder Sozialisationserfahrungen. In unserem Aufsatz werden wir einen weiteren Faktor diskutieren, der unseres Erachtens bislang noch nicht ausreichend beachtet wurde: die unterschiedliche Struktur, Verfügbarkeit und Inanspruchnahme intergenerationaler Unterstützung. In diesem Zusammenhang interessieren uns vor allem die Ausgestaltung intergenerationaler Beziehungen junger Erwachsener im reproduktiven Alter sowie der Einfluss dieser Beziehungen auf ihr Rollenverhalten und ihr Partnerschaftsarrangement. Wir vertreten die These, dass in Westdeutschland gerade das größere Angebot intergenerationaler Unterstützung von der Großelterngeneration für die Generation ihrer Kinder und Enkel sowie deren (vermeintliche) Abhängigkeit von diesen Transfers dafür verantwortlich ist, dass eine Modernisierung traditioneller, die Frauen auf die Rolle der Mutter und Hausfrau festlegende Rollenmodelle erschwert wird. In Ostdeutschland hingegen tragen die geringere Verfügbarkeit und die seltenere Angewiesenheit auf diese Form sozialer Unterstützung mit dazu bei, dass flexiblere Formen der Rollenverteilung in der Partnerschaft gefunden und praktiziert werden (müssen). Wir untersuchen das anhand von qualitativen Interviews mit jungen Erwachsenen im Alter von 28-30 Jahren und ihren Eltern, die in den Jahren 2004/05 im Rahmen eines größeren Forschungsprojekts zu sozialen Einflüssen auf die Entscheidung zur Elternschaft am Max-PlanckInstitut für demografische Forschung durchgeführt wurden. 2 Im folgenden Kapitel stellen wir zunächst die unterschiedlichen Familienmodelle, d. h. die Formen, in denen sich Partner mit Kindern die Familien-, Haus- und Erwerbsarbeit teilen, in Ost- und Westdeutschland vor, um darauf folgend einen Überblick über sozialwissenschaftliche Erklärungsansätze zur Herausbildung und Veränderung von Familienmodellen und Geschlechterrollen zu geben. Anschließend gehen wir auf das theoretische Konzept intergenerationaler Austauschprozesse ein, identifizieren verschiedene Typen sozialer Unterstützung, und stellen den Forschungsstand zum Austausch von Unterstützungsleistungen in Ost- und Westdeutschland vor. Dies bildet die Basis für die Formulierung unserer Forschungsfrage nach dem Zusammenhang von intergenerationaler 2 Das Forschungsprojekt „Social Influences on Family Formation and Fertility in Northern Germany“, aus dem die hier verwendeten Daten stammen, wurde vom Max-Planck-Institut für demografische Forschung (MPIDF, Rostock) gefördert und von der Independent Research Group „Culture of Reproduction“ am MPIDF unter Leitung von Laura Bernardi durchgeführt. Die Datenauswertung fand im Rahmen des Work Package 5 „Fertility intentions and behaviour in context“ des Projekts „Reproductive decision making in a macro-micro perspective (REPRO)“ innerhalb des 7th Framework Programme der Europäischen Kommission statt.

(Re-)Traditionalisierung und Flexibilität

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Unterstützung und der Reproduktion von Geschlechterungleichheiten. Im empirischen Teil stellen wir unsere Daten und Methoden vor und geben im Anschluss mit zwei ausgewählten Fallstudien aus Ost- und Westdeutschland einen ersten Einblick in unsere Analysen. 2

Familienmodelle und Geschlechterverhältnisse in West- und Ostdeutschland: Persistenz und Wandel

Mit Blick auf die Familienmodelle gab es in der DDR und in der Bundesrepublik bis in die 1980er Jahre hinein eine innerhalb der jeweiligen Staaten sehr gleichförmige, im Vergleich zwischen den Staaten aber sehr unterschiedliche Entwicklung (vgl. Melbeck 1992; Nave-Herz 2001; Pfau-Effinger/Geissler 2002). Das quasi-standardisierte Familienmodell in der alten Bundesrepublik war das des männlichen Ernährers und der Hausfrau, die sich meistens nach der Heirat, spätestens aber nach Geburt des ersten Kindes ausschließlich um den Haushalt sowie die Betreuung und Erziehung der Kinder kümmerte und auch häufig später nicht mehr in ihren Beruf zurück fand. Dieses Modell wurde und wird auch heute noch von staatlicher Seite z.B. durch steuerliche Vergünstigungen (Ehegattensplitting) gefördert. Das Geschlechtsrollenverständnis und das tatsächliche Rollenverhalten wandelten sich nur langsam. Im Zuge der kulturellen Revolution von 1968 und mit dem Aufkommen der Frauenbewegung in den 1970er/80er Jahren („Emanzipation von unten“) wurden „traditionelle“ Rollenmuster hinterfragt und alternative Familienarrangements (alleinerziehende Elternteile, Doppelverdienereltern etc.) diskutiert. Die zunehmende Tertiärisierung des Arbeitsmarktes schuf verstärkt Beschäftigungsmöglichkeiten für Frauen, und auch verheiratete Frauen wurden verstärkt als Arbeitskräfte nachgefragt. Die steigende Bildungs- und Erwerbsbeteiligung von Frauen wie auch das wachsende Bedürfnis von Männern nach einer „aktiven Vaterschaft“ (Werneck/ Beham/Palz 2006) führten zwar zu einer vermehrten Müttererwerbstätigkeit und einem wachsenden Engagement der Väter in Pflege- und Erziehungsaufgaben, das traditionelle männliche Ernährermodell erwies sich in der Praxis jedoch als sehr stabil (Hill/Kopp 2004: 241 ff.), ebenso die damit verbundenen geschlechtsspezifischen Unterschiede: Mütter sind zumeist erst ab höherem Alter ihrer Kinder und in Teilzeit erwerbstätig, während Väter ihre Pflege- und Erziehungstätigkeiten in ihrer Freizeit durchführen und in Vollzeiterwerbstätigkeit bleiben. Wenngleich auch heute in kinderlosen Partnerschaften häufig beide Partner erwerbstätig sind, findet mit dem Übergang in eine Elternschaft eine ReTraditionalisierung der Geschlechterbeziehungen statt: Die Partner wählen das männliche Ernährermodell, das allenfalls geringfügig modernisiert wird, indem die Mutter mit dem Übergang des Kleinkindes in den Kindergarten Teilzeit be-

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

schäftigt ist. Auch traditionelle Vorstellungen einer für die Kinder sorgenden Mutter werden dann wieder aktualisiert (Rüling 2007; Fthenakis et al. 2002). In der DDR hingegen wurde ein anderes Familienmodell durch staatliche Maßnahmen forciert und auch praktiziert („Emanzipation von oben“). Das Doppelverdienerehepaar war die Norm, Mütter unterbrachen ihre Erwerbstätigkeit meist nur für ein Jahr, längere Erwerbsunterbrechungen waren selten, Teilzeitarbeit war weniger verbreitet und Mütter, die ihre Arbeitszeit reduzieren wollten, standen unter einem größeren Rechtfertigungsdruck (Trappe 1995: 144f.; Falk/ Schaeper 2001; Dölling 2003). So überrascht es nicht, dass im Jahr 1989 82% der Frauen in der DDR (zumeist Vollzeit) erwerbstätig waren, in der Bundesrepublik jedoch nur 56%, davon die meisten in Teilzeitbeschäftigung (Hülser 1996: 47). Die hohe weibliche Erwerbsbeteiligung ist zwar ein wichtiger Aspekt von Geschlechtergleichstellung, von einer Geschlechtergleichheit in der DDR in der privaten Arbeitsteilung eines Paarhaushaltes und von egalitären Geschlechterkonstruktionen kann dennoch nur eingeschränkt die Rede sein. Auch in der DDR trugen Frauen – zusätzlich zur Erwerbsarbeit – die Hauptverantwortung für die Familien- und Haushaltspflichten, während die Hauptverpflichtung der Männer in der Erwerbsarbeit gesehen wurde (Trappe 1995; Kolinsky 2003). Auch gab es im Beschäftigungssystem der DDR eine hohe Geschlechtersegregation, wenngleich vermehrt auch Frauen in technischen Berufen beschäftigt waren (Trappe/Rosenfeld 2001). Die empirischen Ergebnisse zum Wandel von Geschlechterrollen und Familienmodellen in Ostdeutschland seit der Wende sind nicht eindeutig. In einigen Studien findet sich bei Befragten beider Geschlechter weiterhin eine deutlich Ablehnung des westdeutschen männlichen Ernährermodells und die Betonung der Notwendigkeit bzw. der Wunsch nach einer Vereinbarkeit von Arbeit und Mutterschaft (vgl. Bernardi/Klärner/Von der Lippe 2008; Boehnke 2009; Heß 2010; Kreyenfeld/Geisler 2006; Dornseiff/Sackmann 2003). Der Anteil der Doppelverdienerhaushalte verringerte sich zwar, blieb aber auch nach der Wende noch hoch: 1990 waren es 83% aller Paare, und nach einem auf steigende Arbeitslosigkeit zurückzuführenden Rückgang auf 59% im Jahr 2000, stieg der Anteil bis 2007 wieder auf 72% (Klenner 2009: 622). Bemerkenswert ist, dass der Anteil der Paarhaushalte, in denen beide Partner in Vollzeit arbeiten, in Ostdeutschland im Jahr 2007 mit 41% fast doppelt so hoch war wie in Westdeutschland, wo dies nur auf 23% der Paarhaushalte zutraf (ebd.). Vergleichende Studien verweisen auf beständige Ost-West Unterschiede, beispielsweise in den Einstellungen zu Müttererwerbstätigkeit, die im Osten deutlich positiver bewertet wird (Blohm 2006; Wenzel 2010). Auch beteiligen sich ostdeutsche Männer tendenziell häufiger an der Kinderbetreuung und im Haushalt als westdeutsche Männer (Heß 2010). Jedoch sprechen andere Studien von einer Tendenz zur Annäherung ost-

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deutscher Paare an das westdeutsche Zuverdienerinnenmodell bzw. von einer „Verwestdeutschlandisierung“ (Beckmann 2002; Rosenfeld et al. 2004; Baerwolf/Thelen 2008; Heß 2010). Dies muss aber nicht auf einen – bei jüngeren Ostdeutschen allenfalls in Ansätzen zu findenden und keineswegs eindeutigen (Blohm 2006) – Wandel in den Einstellungen hindeuten, sondern kann auch auf die Verschlechterung der Beschäftigungschancen ostdeutscher Mütter (vgl. Giesecke/Verwiebe 2010: 266) zurückzuführen sein. Aber auch in Westdeutschland hat es besonders in den letzten Jahren einen deutlichen Wandel gegeben. Vor dem Hintergrund eines Fachkräftemangels fordern Wirtschaft und Politik eine zunehmende Eingliederung (qualifizierter) Frauen in den Arbeitsmarkt. und es lässt sich feststellen, dass sich in Westdeutschland die Zahl erwerbstätiger Frauen beständig erhöht (Holst/Schupp 2001; Trappe/Sørensen 2006). Die öffentliche Kinderbetreuung wurde und wird massiv ausgebaut und ein Anstieg der Müttererwerbstätigkeit – so ist denkbar – könnte vielleicht auf mittel- und längerfristige Sicht traditionelle Rollenbilder verändern. Zumindest zeigt sich, dass Westdeutsche im Zeitvergleich (1988-2000) zunehmend gegen ein Hausfrauendasein und für eine Teilzeitbeschäftigung von Müttern von Kindergarten- und Schulkindern eingestellt sind (Heß 2010: 132). 3

Sozialwissenschaftliche Erklärungen für Persistenz und Wandel von Geschlechtsrollenbildern

Die Persistenz unterschiedlicher Vorstellungen über Geschlechterrollen und Familienmodelle wird in der Literatur oftmals auf unterschiedliche, langlebige kulturelle Leitbilder zurückgeführt (vgl. Pfau-Effinger/Geissler 2002): Wie schon zu DDR Zeiten gilt beispielsweise Müttererwerbstätigkeit in Ostdeutschland als Selbstverständlichkeit und wird positiv bewertet (Dornseiff/Sackmann 2003; Huinink/Konietzka 2003). Im Gegensatz dazu herrscht in Westdeutschland ein im internationalen Vergleich recht spezieller „Mythos“ der „deutschen Mutter“ vor (Vinken 2001): Als ideal wird hier die Betreuung der Kinder durch die Mutter angesehen, (Vollzeit-)Berufstätigkeit von Müttern hingegen wird negativ bewertet und als schädlich für die kindliche Entwicklung betrachtet (Heß 2010; Kolbe 2002). Die Persistenz des westdeutschen Familienmodells kann weiter auf die politische Förderung dieses Modells und die Schwierigkeiten, andere Modelle zu praktizieren, zurückgeführt werden (z.B. ungenügende staatliche Kinderbetreuungsangebote). In den noch immer deutlichen Ost-West-Unterschieden speziell in dem Angebot an Einrichtungen zur Kinderbetreuung kann eine weitere Ursache für die Dauerhaftigkeit der unterschiedlichen Familienmodelle und Geschlechterrollen gesehen werden. Das Angebot an Kinderbetreuungseinrichtungen wurde in den neuen Bundesländern nach der Wende interessanterweise

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

nur teilweise abgeschafft. Die flächendeckende, ganztätig angebotene Kinderbetreuung ermöglicht es vielen ostdeutschen Müttern (und Vätern), ihre Familienarbeit mit einer ganztägigen Erwerbstätigkeit zu vereinbaren. In den westdeutschen Bundesländern hingegen wird häufig keine Ganztagsbetreuung angeboten, auch ist das Angebot an Betreuungseinrichtungen trotz verstärktem Ausbau in den letzten Jahren noch immer geringer – insbesondere für Kinder unter drei Jahren. Im Jahr 2010 waren in Westdeutschland 17,4% der unter 3-Jährigen Kinder in einer Kinderbetreuungseinrichtung bzw. in Tagespflege, im Vergleich zu 48,1% in Ostdeutschland (Statistisches Bundesamt 2010a). In Ostdeutschland finden sich vergleichsweise viele Kinder in einer Ganztagsbetreuung (48% der Kinder in Betreuungseinrichtungen; im Vergleich zu 26% der westdeutschen Kinder) (Statistisches Bundesamt 2010b: 79). Das unterschiedliche Kinderbetreuungssystem führt – so ist anzunehmen – auch zu einer Persistenz der jeweils unterschiedlichen Geschlechterarrangements in Ost- und Westdeutschland. Beobachtete Wandlungsprozesse in Ostdeutschland verweisen jedoch in einigen Bereichen auch auf eine Annäherung an das westdeutsche Modell. So führte die schwierige Arbeitsmarktsituation in Ostdeutschland zu einer Zunahme der Arbeitslosigkeit und Teilzeiterwerbstätigkeit von ostdeutschen Frauen, die dann vermehrt ihre Kinder zu Hause betreuen, und somit (unfreiwillig!) das (modernisierte) westdeutsche Familienmodell leben (Heß 2010; Kolbe 2002; Thelen/Baerwolf/Grätz 2006). Der Anteil derjenigen Beschäftigten, die angaben, in Teilzeit zu arbeiten, weil sie keine Vollzeitstelle gefunden haben, ist in den ostdeutschen Bundesländern mit rund 65% fast vier Mal höher als in den westlichen Bundesländern, dort gaben dies nur ca. 17% als Grund für Teilzeittätigkeit an (Puch 2009). Auch in Westdeutschland findet freilich ein interessanter Wandel statt, der Auswirkungen auf Familienmodelle und Geschlechterrollen haben könnte. So wurden in den letzten Jahren Kinderbetreuungseinrichtungen, insbesondere für die unter 3-Jährigen, massiv ausgebaut, und dieser Ausbau soll auch in Zukunft weitergetrieben werden. Auch haben sich aus Elterninitiative Einrichtungen gegründet, die flexiblere Kinderbetreuung anbieten. Ilona Ostner (2006: 168) spricht im Zusammenhang der Veränderungen der Familienpolitik in der Bundesrepublik von einer „familienpolitischen Annäherung des Westens an den Osten“. Damit könnten auch in Westdeutschland die Weichen gestellt sein für eine Zunahme von Doppelverdiener-Elternpaaren und einen Wandel hin zu einer stärker egalitären Rollenverteilung zwischen den Geschlechtern (Heß 2010). Ein weiterer Erklärungsstrang, der für einen Anstieg der Müttererwerbstätigkeit in Westdeutschland spricht, argumentiert über Veränderungen auf dem Arbeitsmarkt. Das Verschwinden von „Normalarbeitsverhältnissen“ und die Zunahme von prekärer und atypischer Beschäftigung – gerade bei Männern in Ostdeutsch-

(Re-)Traditionalisierung und Flexibilität

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land – macht es demnach für Männer zunehmend schwerer, die Rolle des Familienernährers alleine auszufüllen, was durch die schiere ökonomische Notwendigkeit einer stärkeren Beteiligung von Frauen an Erwerbsarbeit ebenfalls traditionelle Geschlechterrollen und Familienmodelle ins Wanken bringt. Fraglich ist allerdings, ob dieser Wandel zu mehr Geschlechtergerechtigkeit führt (vgl. Kahlert 2007). In Ergänzung zu diesen Erklärungsansätzen möchten wir in diesem Aufsatz Persistenzen und Wandlungsprozesse nun aus dem Blickwinkel einer unseres Erachtens bisher vernachlässigten Strukturkategorie untersuchen: wir betrachten, ob und auf welche Weise Geschlechterrollen und Familienmodelle in intergenerationalen Interaktionen in der Familie verhandelt, tradiert oder modernisiert werden. Grundlage unserer Überlegung ist eine relationale Perspektive auf menschliches Handeln: Actors do not behave or decide as atoms outside a social context, nor do they adhere slavishly to a script written for them by the particular intersection of social categories that they happen to occupy. Their attempts at purposive action are instead embedded in concrete, ongoing systems of social relations (Granovetter 1985: 487).

Intergenerationale Interaktionen sind ein wichtiger Teil der alltäglichen Interaktionen und Familienmitglieder bedeutsame „signifikante Andere“. Zudem werden intergenerationale Beziehungen zunehmend als gesellschaftlich bedeutsam wahrgenommen, da die Verlängerung der Lebenszeit dazu geführt hat, dass im Durchschnitt Eltern für mehr als ein halbes Jahrhundert gleichzeitig mit ihren Kindern leben (Lauterbach 1995a) und Großeltern und ihre Enkel eine gemeinsame Lebenszeit von mehr als 20 Jahren haben (Lauterbach 1995b; Lauterbach & Klein 1997). 4

Intergenerationale Austauschprozesse und Familienmodelle

Intergenerationaler Austausch und Transfers von Unterstützungsleistungen haben zunehmendes Interesse in der Forschung erfahren, wobei besonders häufig die Unterstützung, die erwachsene Kinder ihren Eltern bieten, im Mittelpunkt steht und eine Fülle von Daten für diese Transferrichtung erhoben wurde. Aber auch die umgekehrte Transferrichtung sollte von Bedeutung sein: „Weitet man den Begriff des ‘aktiven Alterns’ auf Familienarbeit aus, so ist auch instrumentelle Hilfe für den Nachwuchs ein Bereich, in dem sich betagte Personen im Zuge der erhöhten Lebenserwartung und des Anstiegs behinderungsfreier Jahre in wachsendem Maße engagieren können“ (Brandt 2009: 100). Martina Brandt fügt hinzu, dass „[d]iese Richtung der Generationentransfers bis dato in der Forschung allerdings eine untergeordnete Rolle [spielt], da im Zuge des steigenden

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

Pflegebedarfs vor allem die Versorgung der Älteren im Vordergrund des wissenschaftlichen Interesses steht“ (ebd.). Ein besonderes Strukturmerkmal von Familienbeziehungen ist ihre gleichzeitige Intra- und Intergenerationalität und der ständige (ungleiche) Austausch sozialer und materieller Güter. Diese Austauschbeziehungen (siehe Abbildung. 1) finden sowohl auf horizontaler Ebene – innerhalb einer Familiengeneration – statt, also zum Beispiel der Austausch von Liebe zwischen den Eltern (G2), der Streit zwischen Geschwistern (G3), Konkurrenzbeziehungen zwischen Großeltern mütterlicher- und väterlicherseits (G1m, G1v), als auch auf der vertikalen Ebene, etwa als Austausch von Betreuungsunterstützung zwischen Elterngeneration (G2) und pflegebedürftigen Großeltern (G1). Abbildung 1:

G1

Struktur intergenerationaler Austauschprozesse

Großeltern

Großeltern

G2

Eltern

G3

Kinder

Quelle: eigene Darstellung auf Basis von Kohli/Künemund 2001: 165 ff..

Im Vergleich zwischen Ost- und Westdeutschland wird zwar häufig auf eine stärkere Familienorientierung in der DDR oder im heutigen Ostdeutschland verwiesen (Masche 2000; Melzer 1992; Reitzle/Riemenschneider 1996), aber der Forschungsstand dazu ist unbefriedigend. Es ist unklar, ob die Unterschiede beispielsweise allein auf eine stärker dörfliche Siedlungsstruktur in Ostdeutschland zurückgeführt werden können oder als Relikt aus DDR-Zeiten gedeutet werden müssen, in der die repressive sozialistische Gesellschaftsordnung und Mangelwirtschaft zu einem Rückzug in den privaten Bereich führte und zu einer ver-

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stärkten Solidarisierung, auch als Selbsthilfe zur Verbesserung der Versorgungslage, was die Frage aufwirft, wie dauerhaft diese Orientierung auch in Zukunft noch sein wird (Masche 2000). Wir werden im Folgenden genauer auf Ost-West-Unterschiede in den intergenerationalen Austauschprozessen eingehen und wollen hierfür zunächst vier unterschiedliche Typen von intergenerationalen Unterstützungsleistungen unterscheiden: materielle, praktische, kognitive und emotionale Unterstützungsleistungen (vgl. Diewald 1991und Abbildung 2). Tabelle 1: Formen sozialer Unterstützungsleistungen Materiell Praktisch Kognitiv ƒ Orientierung und ƒ (Kinder-)Betreuung ƒ Regelmäßige oder Motivation ƒ Einkaufen u. a. einmalige Geldƒ ZugehörigkeitsgeDienstleistungen im transfers fühl Haushalt ƒ Sachleistungen ƒ Anerkennung ƒ Reparaturarbeiten ƒ Bürgschaften etc. ƒ Schenkungen ƒ Beratung ƒ Vermögensübertragungen ƒ Erbschaften Quelle: eigene Darstellung auf Basis von Diewald 1991.

Emotional ƒ Geborgenheit, Liebe, Zuneigung ƒ Trost, Beistand ƒ Vertrauen auf Unterstützung, Verlässlichkeit ƒ Geselligkeit

Zu den materiellen Unterstützungsleistungen zählen vor allem der Geld- und Sachtransfers in unterschiedlicher Form (Schenkung, Kredit, Bürgschaft etc.). Nach Daten des Alterssurveys von 2008 leisten etwa 17% der 70- bis 85-Jährigen Befragten materielle Transfers an mindestens eines ihrer Kinder, direkte Transfers an die Enkel leisten 18% von ihnen; bei den 55- bis 69-Jährigen unterstützen sogar über ein Viertel der Befragten ihre Kinder und etwa 12% ihre Enkel (Mahne/Motel-Klingebiel 2010: 203). Hinsichtlich des Vergleichs zwischen alten und neuen Bundesländern zeigen sich nach den selben Daten deutliche Unterschiede: 2002 gaben 29% der über 40-Jährigen westdeutschen Befragten an, ihre Kinder mit Geld- und Sachtransfers unterstützt zu haben, in Ostdeutschland waren es nur 24,3%, im Jahr 2008 waren es in Westdeutschland 26,8% und in Ostdeutschland 22,2% (vgl. Motel-Klingebiel/Wurm/Tesch-Römer 2010: Tabellenanhang). Außerdem sind Erbschaften und Schenkungen in Westdeutschland häufiger und umfassen höhere Beträge (Kohli et al 2006: 62f.; Szydlik 2009). Praktische Unterstützungsleistungen können sehr vielfältig sein – von der Hilfe beim Einkaufen über Reparaturarbeiten im Haushalt bis hin zur Pflege von kranken und hilfsbedürftigen Menschen. In unserem Zusammenhang ist die wichtigste praktische Unterstützungsleistung die der Kinderbetreuung. Nach Befunden des Alterssurveys von 2008 leisten am häufigsten die 55- bis 69-Jährigen Großeltern bzw. vor allem die Großmütter eine Enkelbetreuung (Mahne/Motel-

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

Klingebiel 2010: 206). Ein Vergleich zwischen alten und neuen Bundesländern zeigt, dass 1996 in Ostdeutschland diese Form der praktischen Unterstützung noch häufiger angeboten wurde, 36% der Befragten Ostdeutschen gegenüber 33% der Westdeutschen über 40 Jahren gaben an, diese Form der Unterstützung zu leisten. Das Verhältnis kehrte sich in den Jahren 2002 und 2008 aber um: 2002 waren es noch 22% und 2008 sogar nur noch 17% der Ostdeutschen über 40 Jahren, bei den Westdeutschen waren es 30% bzw. 27% (ebd.: 207). Unter kognitiven Unterstützungsleistungen versteht man die „Vermittlung von Bewußtseinszuständen“ (Diewald 1991: 70). So werden in intergenerationalen Interaktionen kulturelle Leitbilder, Normen und Werte vermittelt, tradiert und modifiziert. Wie oben bereits erwähnt, weisen einige Studien auf eine starke intergenerationale Korrespondenz in Einstellung und Verhalten bezüglich Geschlechterrollen hin, der auch eine intergenerationale Transmission von Normen und Werten zugrunde liegen kann. Andere Studien hingegen zeigen, wie ebenfalls oben erwähnt, einen Wandel in Familienmodellen und Geschlechterrollen, der darauf verweist, dass das Orientierungswissen der älteren Generation in einigen Bereichen als obsolet gelten kann. Hier kann es dann vielmehr die jüngere Generation sein, die den Älteren Orientierungswissen vermitteln. Emotionale Unterstützung in Form von Liebe, Trost, Beistand oder dem Gefühl der Zugehörigkeit, das emotionale Sicherheit gibt, ist eine wichtige personelle Ressource. Bezüglich der Ost-West-Unterschiede in diesem Bereich stellte beispielsweise Masche (2000) fest, dass ostdeutsche junge Erwachsene etwas häufiger angaben, dass ihre Eltern ihnen bei persönlichen Problemen helfen und engere Beziehungen zu ihren Eltern haben. Masche weist darauf hin, dass dies nicht unbedingt an einer höheren Familienorientierung als Relikt der DDR liegen muss, sondern auch in einer höheren Problemdichte (z.B. Arbeitslosigkeit) in Ostdeutschland im Vergleich zum Westen begründet sein kann, die die Generationen stärker zusammenbindet. Wenn wir uns mit Familienmodellen und Geschlechterrollen beschäftigen, ist unser Wissen über konkrete Transmissionen zwischen den Generation und Ost-West-Unterschiede in dieser Hinsicht rar, und die Befunde sind zudem widersprüchlich. Außerdem ist wenig bekannt über die Wirkung dieser Transfers im Hinblick auf die Rolle (erwarteter) Unterstützungsleistungen für die Transmission bzw. die Persistenz und die Transformation von Geschlechterrollen und Familienmodellen. Mit dieser Frage nach den Auswirkungen der unterschiedlichen Verfügbarkeit und Inanspruchnahme sozialer Unterstützungsleistungen auf Partnerschaftsarrangements werden wir uns im Folgenden auf der Basis der Analyse qualitativer Interviews beschäftigen, die wir mit jungen Erwachsenen und ihrem sozialen Umfeld in Ost- und Westdeutschland geführt haben.

(Re-)Traditionalisierung und Flexibilität 5

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Datengrundlage und Methode

Wir greifen auf qualitative Interviews mit jungen Erwachsenen aus Ost- und Westdeutschland zurück, die in den Jahren 2004/05 im Rahmen eines größeren Forschungsprojekts am Max-Planck-Institut für demografische Forschung geführt wurden (vgl. Bernardi/Keim/Von der Lippe 2007, Keim 2011). Im Mittelpunkt des Projekts standen die Einflüsse des sozialen Netzwerks junger Erwachsener auf die Entscheidung zur Elternschaft und die konkrete Ausgestaltung des partnerschaftlichen und familialen Zusammenlebens. Es wurden insgesamt 118 Interviews geführt: 1. mit den Hauptbefragten (Ego), jungen Erwachsenen mit mittleren und höheren Bildungsabschlüssen, sowie wenn möglich 2. mit deren Partnern, 3. mit den Eltern und 4. mit Freunden (Alteri). Die Altersgruppe der Hauptbefragten wurde danach ausgerichtet, dass sie um das mittlere Alter von Frauen bei Erstgeburt in Westdeutschland (29 Jahre) und Ostdeutschland (27 Jahre) liegt, damit sich diese Befragten in einem „typischen“ Alter für Fertilitätsentscheidungen befinden. Die Mehrzahl unserer Hauptbefragten waren zum Zeitpunkt des Interviews noch kinderlos, einige hatten ein Kind, ein paar wenige auch schon zwei Kinder. Hinsichtlich des Bildungsgrades ist unser Sample sozial selektiv, da wir uns bei der Auswahl auf Personen mit mittlerem oder höherem Schulabschluss beschränkt haben. Wir haben die Interviews in zwei norddeutschen Städten geführt: Lübeck und Rostock. Beide Städte sind abgesehen von ihrer Zugehörigkeit zu unterschiedlichen Gesellschaftssystemen in den 40 Jahren der deutschen Teilung in vielerlei Hinsicht vergleichbar: Sie liegen im protestantisch geprägten Nordteil Deutschlands und haben beide aktuell um die 200.000 Einwohner. In beiden Städten ist die Arbeitslosigkeit relativ hoch, in Rostock war sie zum Zeitpunkt der Befragung jedoch deutlich höher als in Lübeck (13,8 Prozent in Lübeck im Vergleich zu 7,6 Prozent in Westdeutschland; 18,2 Prozent in Rostock im Vergleich zu 17,7 im Osten Deutschlands). Inhaltlich drehten sich die teilstandardisierten, problemzentrierten Interviews (vgl. Witzel 2000) mit Ego um den bisherigen Lebensweg und die Zukunftspläne mit besonderem Fokus auf die Partnerschaft und den Kinderwunsch/ Vorstellungen zur Gründung einer Familie sowie auf intergenerationalen und anderen sozialen Beziehungen. Die Interviews mit Egos Eltern beschäftigten sich mit deren Erfahrungen mit ihrer Familiengründung, ihren Vorstellungen und Wünschen bezüglich des Lebens ihrer Kinder, der Beziehung zu ihren Kindern und den Interaktionen und Austauschprozessen. Die Interviews hatten eine Länge von 60 bis 120 Minuten und enthielten längere narrative Passagen unter anderem zu individuellen Einstellungen zu Geschlechterrollen und Arbeitsteilung in der Partnerschaft, zur tatsächlich praktizierten Arbeitsteilung, Vorstellung von der Arbeitsteilung bei einer Elternschaft,

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Einstellung zu und Vorstellung von Kinderbetreuung sowie zur Rolle der Großeltern. Die Interviews wurden wortwörtlich transkribiert und nach dem Verfahren des thematischen Kodierens (vgl. Flick 2002: 271 ff.) ausgewertet. Für diesen Beitrag haben wir alle vorliegenden Interviews hinsichtlich der dort vertretenen Familienmodelle und Geschlechterarrangements sowie der erhaltenen und erwarteten Unterstützungsleistungen ausgewertet. Dazu wurden alle Interviewpassagen analysiert, die zum einen von der tatsächlichen oder vorgestellten Organisation des Familienlebens, der Erwerbstätigkeit, der partnerschaftlichen Rollenverteilung und der Vorstellungen von Geschlechterrollen handeln, zum anderen die intergenerationalen Beziehungen und Transfers beschreiben. Um der Fragestellung auf welche Weise Unterstützungsleistungen zu einer Persistenz oder einem Wandel von Familienmodellen und Geschlechterrollen beitragen, nachzugehen, haben wir die 25 vorhandenen Eltern-Kind-Dyaden aus beiden Städten vergleichend analysiert. Aus Platzgründen können die Ergebnisse hier nicht im Detail präsentiert werden, stattdessen haben wir zwei kontrastierende Fälle aus Ost und West ausgewählt. Diese Fälle sind typisch für das jeweilige Sample in dem Sinne, dass sie den maximalen Kontrast zwischen den ostund westdeutschen Befragten widerspiegeln. An diesen beiden Beispielen führen wir unsere These der Bedeutung sozialer Unterstützungsleistungen für die Reproduktion ungleicher Partnerschaftsarrangements aus. 5.1 Fallbeispiele Bei den beiden Fällen handelt es sich um junge Frauen, die bereits ein Kind haben. In der Falldarstellung konzentrieren wir uns vor allem auf die Erzählung der Interviewpartnerinnen über die Entscheidung zur ersten Elternschaft, die Aufgabenverteilung in der Partnerschaft, und den Einfluss der Elterngeneration auf diese Prozesse. Zusätzlich analysierten wir die Erzählungen der Mütter der befragten Frauen, hierbei konzentrieren wir uns vor allem auf deren Aussagen über ihre Interaktionen mit der Tochter, ihre Beschreibung und Bewertung des Familienmodells ihrer Tochter. 5.1.1 Lübeck: Lisa und Lisbeth 3 Lisa ist zum Zeitpunkt des Interviews 29 Jahre alt und hat ein neun Monate altes Kleinkind. Sie repräsentiert sowohl hinsichtlich der Lebensgestaltung als auch bezüglich ihrer Überlegungen einen typischen Fall aus unserem Lübecker Sample. Sie ist verheiratet mit einem vier Jahre älteren Beamten, sie hat eine höhere 3 Die Namen aller Interviewpartner und der von ihnen erwähnten Personen wurden geändert.

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Schulbildung und steht am Beginn einer Beamtenlaufbahn. Zur Zeit des Interviews ist sie in Elternzeit. Zu ihren Eltern und ihrer Schwiegermutter hat Lisa ein gutes Verhältnis. Sie leben in derselben Stadt und stehen in engem und häufigem Kontakt. Lisbeth, Lisas Mutter, ist 55 Jahre alt, Hausfrau, Mutter von zwei Kindern und ebenfalls mit einem Beamten verheiratet. Lisbeth wurde mit 21 Jahren schwanger, nachdem sie zunächst ihre Berufsausbildung abgeschlossen und eine kurze Zeit in ihrem Beruf gearbeitet hatte. Ihr Mann war zu dem Zeitpunkt bereits 31 Jahre alt und verbeamtet. Sie heirateten zuerst und bekamen dann das Kind, ganz wie sie es geplant hatten. Lisbeth ist Hausfrau seitdem ihr erstes Kind, Lisas ältere Schwester, auf die Welt kam. Lisa wurde mit 28 Jahren Mutter und war damit zwar deutlich älter als ihre Mutter bei der ersten Schwangerschaft, biographisch befanden sie und ihr Partner aber in derselben Phase wie Lisas Eltern: Lisa und ihr Partner bekamen das erste Kind ebenfalls nachdem sie ihre Berufsausbildung abgeschlossen und eine „sichere“ Berufsposition erreicht hatten. Die Arbeitsteilung in ihrer Partnerschaft war bevor das Kind zur Welt kam weitgehend egalitär. Seit das Kind auf der Welt ist, ist jedoch Lisa für Kind und Haushalt zuständig, während ihr Mann als Haupternährer fungiert. Sobald das Kind ein Jahr alt ist, möchte Lisa – anders als ihre Mutter – in Teilzeit in ihren Beruf zurückkehren. Eine Vollzeitstelle kommt für sie in der nächsten Zeit jedoch nicht in Frage. Lisbeth, Lisas Mutter, unterstützt Lisas Haltung, sie findet es wichtig, dass Mütter für ihre Kinder da sind, aber auch, dass Frauen – im Notfall – für ihren eigenen Lebensunterhalt aufkommen können und deshalb nicht nur einen guten Beruf erlernen sollen, sondern auch die Berufstätigkeit nie länger aufgeben sollen. Sowohl Lisas Mutter als auch Lisas Schwiegermutter betreuen schon jetzt ihr Enkelkind zeitweise und möchten dies, wenn Lisa wieder anfängt zu arbeiten, auch regelmäßig für je einen Tag in der Woche tun. Lisa verlässt sich auf diese Unterstützung: Ich kann ab Mai zwölf Stunden die Woche arbeiten und dann geht meine Tochter einen Tag zur meinen Eltern und einen Tag zur Schwiegermutter. (Lisa)

Und ihre Mutter unterstreicht die Bedeutung, die sie dieser Unterstützung beimisst: [B]ei Lisa, da wollen ihre Schwiegermutter und ich uns das teilen, Lisa will ja im Mai wieder anfangen zu arbeiten, zwölf Stunden, da nimmt einen Tag die eine Mutter und ƍn andern Tag die andere Mutter, finde ich O.K., denn heutzutage ohne Oma und Opa kann man keine Kinder mehr kriegen. (Lisbeth)

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Verknüpft mit dem Angebot von Unterstützungsleistungen ist hier ein ganz spezifisches Mutterbild und als ideal bewertetes Familienarrangement: Lisbeth befürwortet zwar, dass ihre Tochter auch nach der Geburt ihres Kindes wieder arbeiten geht, obwohl sie sich damit von dem von ihr praktizierten, vorgelebten und für gut befundenen Modell der Vollzeitmutter entfernt – gleichwohl ist ihr wichtig, dass Lisa nur Teilzeit arbeitet, da Mütter „für ihre Kinder da sein“ sollen. Damit hält sie an traditionellen Geschlechterrollen fest, ermöglicht durch ihren Betreuungseinsatz aber eine gewisse Modernisierung dieses Familienarrangements. Die Gabe von Unterstützungsleistungen ist auch mit einer Weitergabe von Einstellungen und Wertungen verknüpft. Lisbeth beschreibt ihr Mutterbild: Ich bin dafür, dass die Mütter für ihre Kinder da sind, aber sie sollen auch berufstätig sein, nach Möglichkeit nicht den ganzen Tag. Bei mir stehen schon Kinder an erster Stelle vor dem Beruf (Lisbeth).

Für Lisa erscheint es selbstverständlich auf diese Weise – mit Hilfe sozialer Unterstützung durch die (Groß-)Elterngeneration – Familie und Beruf zu verbinden. Außerfamiliäre und institutionelle „Fremdbetreuung“ ihres Kindes lehnt sie ab. Zum einen weil die Familie – und diese Einstellung pflegen auch viele andere westdeutsche Interviewpartner – die „bessere“ Betreuung leiste und der „Fremdbetreuung“ durch Tagesmütter oder Ganztagskindergärten vorzuziehen sei, zum anderen spürt sie aber auch einen gewissen sozialen Druck und weiß, wenn man ƍne Tagesmutter nimmt, dann würden sich die Eltern aufƍn Schlips getreten fühlen (Lisa).

Das Angebot sozialer Unterstützung durch die Großelterngeneration ist in diesem Sinne auch mit der Erwartung einer Gegenleistung verknüpft, nämlich das eigene Kind nicht in „Fremdbetreuung“ und schon gar nicht in Ganztagesbetreuung „wegzugeben“. 5.1.2 Rostock: Ronja und Renate (R11) Ronja ist 29 Jahre alt, lebt in einer festen Partnerschaft und hat ein Kind im Alter von vier Jahren. Sie hat einen höheren Bildungsabschluss und arbeitet Vollzeit; ihr Arbeitsverhältnis ist aber befristet. Sie ist nicht verheiratet, lebt aber in einer festen Partnerschaft mit dem Vater ihres Kindes. Der Vater hat ebenfalls einen höheren Bildungsabschluss und ist Vollzeit in einem unbefristeten Angestelltenverhältnis erwerbstätig. Ronjas Mutter ist 54 Jahre alt, verheiratet, hat zwei Kinder und arbeitet in einer ihrem Universitätsabschluss entsprechenden, gut bezahl-

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ten und anspruchsvollen Tätigkeit in Vollzeit; ihr Mann ist Arbeiter und auch Vollzeit erwerbstätig. Wenn Ronja über die Organisation der Kinderbetreuung redet, spielen die Großeltern überhaupt keine Rolle. Auf die Frage, wer die Kinderbetreuung übernimmt, sagt sie: „[M]ein Sohn ist ab einem Jahr im Kindergarten gewesen“. Sie und ihr Lebensgefährte wechseln sich in der Kinderbetreuung ab. Die eher egalitäre Rollenverteilung in der Partnerschaft vor der Familiengründung wurde auch nach der Geburt des Kindes beibehalten. Sie praktizieren das Doppelverdienermodell und vertrauen auf staatliche Kinderbetreuungseinrichtungen. Auf die Unterstützung durch die Großeltern sind sie weder angewiesen noch erwarten sie sie. Renate, Ronjas Mutter, hat ihre Elternschaft anders erlebt als Lisbeth, die Mutter von Lisa, und vermittelt ihrer Tochter ein ganz anderes Rollenmodell: Sie bekam ihr erstes Kind im Alter von 21 Jahren, während sie noch mitten im Studium, kurz vor einer wichtigen Zwischenprüfung war. Ganz im Gegensatz zu Lisbeth wartete sie nicht, bis sie die Ausbildung beendet hatte, auch wenn sie, hätte sie es planen können, das Kind nicht zu diesem Zeitpunkt bekommen hätte. Renate sagt, dass es „nicht unbedingt geplant“ war, ein Kind zu diesem Zeitpunkt zu bekommen, aber es sei auch „kein Drama oder so“ gewesen: „Also das war nicht ganz so einfach, wir haben uns trotzdem gefreut über unser Kind“. Diese Freude über Kinder vermittelt Renate im ganzen Interview. Sie hat eine sehr unbefangene, nicht-kalkulierende Haltung, die nicht die Probleme oder gar Sorgen über im Zusammenhang mit der Erziehung oder der Verantwortung für die eigenen Kinder in den Vordergrund rückt, sondern die Freude über Kinder und die Selbstverständlichkeit von Elternschaft. Angesprochen auf die zunehmende Kinderlosigkeit von Akademikern und die Frage, ob sie verstanden hätte, wenn ihre Tochter angesichts schwieriger wirtschaftlicher Rahmenbedingungen und einer unsicheren beruflichen Situation auf Kinder verzichtet hätte, antwortet sie: Ich denke mal, man wächst mit den Kindern oder man entwickelt sich. So ist uns das auch gegangen mit den Kindern, auch materiell oder so. Und die müssen nicht aus ƍnem goldenen oder von goldenen Löffeln essen, das tut denen auch nicht gut, glaubƍ ich. Also das hätte ich definitiv nicht gut gefunden. Aber da haben wir auch nie drüber, also es war eigentlich immer klar, dass die auch ein oder [mehr] Kinder haben wollen. Das kann ich klar sagen, das hätte ich nicht gut gefunden. (Renate)

Diese Haltung der Selbstverständlichkeit von Elternschaft, die auch unter schwierigen äußeren Bedingungen – zu DDR-Zeiten war es für Renate und ihren Mann z.B. schwer, eine eigene Wohnung zu bekommen – nicht in Frage gestellt wird, hat sie Ronja vermittelt. Mit 24 Jahren war diese zwar etwas älter als ihre

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Mutter als sie ihr Kind bekam, aber biographisch befand sie sich in einer ähnlichen Situation. Sie bekam das Kind noch bevor sie das Studium abgeschlossen hatte. und fast gleichlautend mit Renate sagt sie, dass dies „nicht geplant“ war. Und auch in ihren Äußerungen finden sich eine gewisse Unbefangenheit und Unbekümmertheit: Klar, wenn man irgendwann anfängt, nicht mehr zu verhüten, dann riskiert manƍs natürlich, aber ich war denn doch sehr überrascht. Das war zu einem Zeitpunkt, wo ichƍs nicht erwartet hätte. Ich habƍs dann genau auf der Hälfte zwischen meinen … Prüfungen erfahren und da habƍ ich irgendwie, vor allem durch den ganzen Stress eigentlich nicht damit gerechnet, auch noch schwanger zu werden. Das hätte ich nicht gedacht, nee“. (Ronja)

Ähnlich wie ihre Mutter hat Ronja einen unhinterfragten Wunsch nach einem Kind und in ihren Augen war es „natürlich“, dass ein Paar auch Kinder bekommt, wenn es einige Zeit lang gut zusammen gelebt hat. Auch hinsichtlich der Arbeitsteilung in der Partnerschaft gibt es einige bemerkenswerte Ähnlichkeiten zwischen Renate und Ronja. Auf die Frage des Interviewers, ob sie es denn allgemein nicht verstehen könne, wenn hoch Gebildete, auf die berufliche Karriere fixierte Menschen ganz bewusst auf Kinder verzichten, sagt Renate, sie selbst habe „immer gearbeitet (…), ich bin nie Zuhause geblieben“, sie habe „auch kein Babyjahr gemacht“, und trotzdem haben wir die verbleibende Zeit einfach mit den Kindern genutzt“. Unter ihrer Berufstätigkeit hätten ihre beiden Kinder nicht gelitten, und sie ist sehr zufrieden, wie ihre Kinder aufwuchsen und wie sie momentan lebten. Dies gelte auch, wenn sie wegen ihrer Arbeit oftmals nicht zu Hause gewesen sei und viel reisen musste – dann habe eben ihr Mann übernommen: „Wenn ich nicht da war, war er für die Kinder da. Das kann man alles irgendwo regeln, wenn man das will“. Ihre Eltern und die ihres Mannes hätten ihnen damals nicht helfen können, da sie alle vier berufstätig waren. Die Verfügbarkeit von staatlichen Betreuungseinrichtungen habe ihnen sicher sehr geholfen. Ronja und ihr Partner haben ein ähnliches Arrangement. Beide arbeiten und beide kümmern sich gleichermaßen um die Kinder. Auf die in Form einer Feststellung formulierte Frage des (westdeutsch sozialisierten) Interviewers: „Also nachmittags bist Du dann zu Hause und übernimmst den Kleinen sozusagen“, antwortet Ronja leicht irritiert: „Wir tauschen. Wir haben ja beide ungefähr – wir müssen sehen, wie wirƍs organisieren können“. Für sie scheint es außer Frage zu stehen, dass ihr Partner in gleichem Maße wie sie die Kinder betreut, schließlich arbeiten beide in Vollzeit und haben „ungefähr“ die gleichen Arbeitszeiten. Diese Arbeitsteilung bei der Kinderbetreuung ist auch notwendig, da auch bei ihnen, wie bei Renate und ihrem Mann, die Großeltern

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aufgrund ihrer Berufstätigkeit nur sporadisch bei der Kinderbetreuung helfen können. Der Einfluss von Renate auf ihre Tochter und ihre Unterstützung konzentriert sich vor allem auf den emotionalen und kognitiven Bereich. Von Renate hat Ronja eine quasi-natürliche Einstellung gegenüber Kindern übernommen. Für sie gehören Kinder einfach zum Leben dazu. Die kognitive Orientierung beschränkt sich nicht auf die Weitergabe funktionierender, starrer Verhaltensmuster und Rollenvorbilder, sie ist vielmehr flexibler und äußert sich eher in einer Form des Arrangieren-Könnens. Renate weiß sehr wohl, dass sie in der DDR unter gänzlich anderen gesellschaftlichen Bedingungen aufgewachsen ist und ihre Kinder bekommen hat. Aber auch damals waren die Zeiten nicht einfach und es gab mannigfaltige Schwierigkeiten und Hindernisse, die überwinden werden mussten: [Ronja] hat ihr Studium auch erfreulicherweise fast in der Regelstudienzeit, was schwer war, absolviert, konnte dann aber ihr Referendariat nicht kriegen, das dauert dann ja, eher man dann so dran ist. Hat sie gesagt, dann kriegt sie zwischendurch ihr Kind, das fand ich total in Ordnung. Ich denke mal, wir haben das auch bisschen vorgelebt, dass das nicht so schwierig ist mit Kind. Die haben andere Probleme als wir sie hatten, mit Sicherheit. Da ist Wohnung kein Thema, aber eben Beruf, Berufschancen … (Renate)

Hier wird deutlich, dass Renate – sehr bewusst – versucht, die kognitive Gewissheit, solche Schwierigkeiten tatsächlich überwinden zu können und dabei das Vertrauen zu haben, dass dies weder den Eltern noch den Kindern schadet, weiterzugeben. 6

Fazit

In dem von uns untersuchten Sample Rostocker und Lübecker Befragter finden wir deutliche Unterschiede sowohl hinsichtlich der persönlichen Präferenzen, als auch der tatsächlich praktizierten Geschlechterarrangements in der Partnerschaft. Die westdeutschen Befragten vertreten zwar durchaus egalitäre Ansichten hinsichtlich der Berufsbeteiligung von Frauen und der Arbeitsteilung in der Partnerschaft, dies gilt aber in den meisten Fällen nur solange die Paare noch keine Kinder haben. Mit der Geburt des ersten Kindes wird zumeist auf das von der Großelterngeneration tradierte Modell des männlichen Haupternährers zurückgegriffen. Dieses wird allenfalls teilweise modernisiert, indem die Notwendigkeit der Beteiligung der Frau bzw. der Mutter am Erwerbsleben anerkannt wird. Für die ostdeutschen Befragten ist ein egalitäres Partnerschaftsarrangement, bei der die Frauen auch nach der Geburt eines Kindes wieder in Vollzeit arbeiten

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und die Kinderbetreuung partnerschaftlich organisiert wird und sich vor allem auf staatliche Institutionen verlässt, sehr viel verbreiteter und selbstverständlicher. Abweichungen von diesem Doppelverdienermodell sind hier nicht vorrangig auf die Ablehnung oder Vorbehalte gegenüber der institutionellen Betreuung der Kinder in öffentlichen Einrichtungen zurückzuführen, sondern liegen eher in Phasen der Arbeitslosigkeit oder der Ausbildung von Frau und Mann begründet. Welche Rolle spielen nun intergenerationale Beziehungen für die Tradierung (und den Wandel) von Geschlechterrollen und Partnerschaftsarrangements? Die von uns befragten West- und Ostdeutschen unterhalten zumeist (emotional) enge Beziehungen zu ihren Eltern und Schwiegereltern, die durch regelmäßige Interaktionen und gegenseitige Unterstützungsleistungen geprägt sind. Ostund westdeutsche Befragte unterscheiden sich dabei aber im Zugang, den sie zu bestimmten Arten von Unterstützungsleistungen haben, bzw. in der Bedeutung, die bestimmte Unterstützungsleistungen für sie haben. Die westdeutschen Befragten profitieren mehr von häufigeren und höheren finanziellen bzw. materiellen Transfers als ostdeutsche – zugleich ist ihnen finanzielle Sicherheit auch eine besonders wichtige Voraussetzung für eine Familiengründung (vgl. Bernardi/Klärner/Von der Lippe 2008). Aus diesem Grund kommt der Möglichkeit, durch die Eltern materielle Unterstützung zu erhalten, für die befragten jungen Erwachsenen eine große Bedeutung zu. Ebenso von großer Bedeutung ist die Möglichkeit von den eigenen Eltern bei der Kinderbetreuung unterstützt zu werden. Dies erscheint ihnen aus mehreren Gründen notwendig und unverzichtbar: Kinderbetreuung durch die Großeltern ist notwendig, da einerseits unzureichende öffentliche Betreuungsmöglichkeiten zur Verfügung stehen, andererseits diese öffentliche Betreuung auch nicht für kleine Kinder oder längere Zeiträume gewünscht ist, da die Betreuung durch „Fremde“ negativ bewertet wird. In diesen engen intergenerationalen Beziehungen werden nicht nur bestimmte materielle und praktische Unterstützungsleistungen ausgetauscht (wobei die Unterstützung hier klar von der Großelterngeneration zur Elterngeneration fließt), sondern auch Orientierungswissen tradiert oder verhandelt. Da materielle und praktische Unterstützung bei der Kinderbetreuung eine so große Rolle für die westdeutschen Befragten spielt, sie sich in gewisser Weise von der Unterstützung ihrer Eltern abhängig sehen, kommt ihren Eltern auch eine relativ hohe Sanktionsmacht zu, falls das Verhalten ihrer Kinder nicht ihren Erwartungen entspricht. Die sozialen Austauschbeziehungen konstituieren gleichzeitig ein Abhängigkeitsverhältnis (vgl. Blau 1964), in dem die Großelterngeneration mit sehr viel mehr Nachdruck bestimmte Rollenerwartungen an ihre Kinder, v.a. an ihre Töchter, die sich vorrangig um die Kinder kümmern sollten, formulieren kann. Da die befragte Großelterngeneration in fast allen Fällen sehr stark das Ideal der für die Kinder sorgenden Mutter und des die Familie

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ernährenden Vaters vertritt, ist hier allenfalls eine eingeschränkte Modernisierung möglich (modernisiertes Ernährermodell statt traditionelle Hausfrauenehe). Gerade den Eltern von Töchtern ist nämlich bewusst, dass Partnerschaften und auch Berufspositionen nicht mehr ganz so stabil sind wie zu ihrer Zeit. Daher haben sie Verständnis, wenn ihre Töchter einen guten Beruf erlernen und schon einige Zeit nach der Geburt in Teilzeit wieder in ihrem Beruf arbeiten möchten, und bieten dafür ihre Unterstützung bei der Kinderbetreuung an. Im Gegensatz dazu sind für die ostdeutschen Befragten der Zugang zu im Vergleich geringeren materiellen und z.T. auch praktischen Unterstützungsmöglichkeiten kein Hinderungsgrund für eine Familiengründung: ein hohes Maß finanzieller Sicherheit ist für sie keine notwendige Voraussetzung für eine Elternschaft. Auch eine regelmäßige Kinderbetreuung durch die Großeltern wird nicht als notwendig erachtet, da in der Wahrnehmung der meisten unserer Befragten ausreichend staatliche Betreuungseinrichtungen zur Verfügung stehen und angemessene Betreuung bereitstellen. Hier findet sich demnach nicht die starke Abhängigkeit von den Großeltern, wie wir sie für die westdeutschen Befragten zeigen konnten. Demnach besteht ein größerer Spielraum für die ostdeutschen Befragten, andere Geschlechtermodelle bzw. Partnerschaftsarrangements zu verfolgen als ihre Eltern. Wir hatten zu Anfang vermutet, dass wegen des gesellschaftlichen Umbruchs mit der Wende das Orientierungswissen der Großelterngeneration in Ostdeutschland obsolet geworden sein könnte. Anders als erwartet finden wir jedoch auch in den Rostocker Interviews, dass die jüngere Generation eine Vielzahl von Vorstellungen und Werten mit ihren Eltern teilen: Das Doppelernährermodell mit Kindern und der flexible Umgang mit Familie und Beruf erscheinen weiterhin selbstverständlich, das Arrangieren mit widrigen Umständen wird von Generation zu Generation tradiert. Es ist daher wichtig, nicht von einer Veränderung der Rahmenbedingungen darauf zu schließen, dass Orientierungswissen veraltet ist. Vielmehr muss untersucht werden, welche Art von Orientierungswissen tradiert wird. Mit ihrer Flexibilität, einem größeren Maß an Pragmatismus und der Bereitschaft beider Partner, Vollzeit zu arbeiten, sind – so argumentieren wir –die ostdeutschen Befragten besser gerüstet für die aktuelle Situation im vereinigten Deutschland, die z. B. durch eine schwierige Arbeitsmarktlage und Probleme bei der Vereinbarung von Familie und Beruf gekennzeichnet ist. Ein Arrangement mit (vorübergehend) Teilzeiterwerbstätiger oder nicht erwerbstätiger Mutter ist möglich und wird von der Elterngeneration nicht so stark abgelehnt wie von westdeutschen Großeltern das Doppelverdienerelternpaar. Auf der Grundlage unserer Daten lässt sich die Frage nach dem Wandel oder Persistenz und der Reproduktion von ungleichen Geschlechterrollen und Partnerschaftsarrangements zwar nicht eindeutig und schon gar nicht repräsenta-

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tiv für Ost- und Westdeutschland beantworten. Interessant wäre v. a. der Blick auf Personen mit geringerer Bildung, die in unserem Sample nicht berücksichtigt wurden. In unseren Analysen haben wir aber herausgearbeitet, dass die Struktur intergenerationaler Beziehungen einen bislang nicht ausreichend beachteten Faktor bezüglich der Reproduktion von Geschlechterungleichheiten in Paarbeziehungen darstellt. Neben den vielen Faktoren, die für die weiterhin bestehenden Unterschiede zwischen Ost- und Westdeutschland für die Geschlechterungleichheiten verantwortlich sind und das traditionelle Familienmodelle reproduzieren (Steuersystem, Arbeitsmarktstrukturen, persönliche Präferenzen, kulturelle Muster etc.), kommt den intergenerationalen Beziehungen in Familien ein zusätzlicher bedeutsamer Stellenwert zu. Dies betrifft die unterschiedliche Verfügbarkeit, die (vermeintliche) Abhängigkeit und den tatsächlichen Austausch von sozialen Unterstützungsleistungen und von Orientierungswissen zwischen Großeltern- und Elterngeneration. Literatur Baerwolf, Astrid, und Tatjana Thelen. 2008. „Verwestdeutschlandisierung“ von Familiengründung und familiärer Arbeitsteilung in Ostdeutschland. In Die Natur der Gesellschaft. Verhandlungen des 33. Kongresses der Deutschen Gesellschaft für Soziologie in Kassel 2006, Hrsg. Karl-Siegbert Rehberg und Dana Giesecke, 5609–5619. Frankfurt am Main: Campus. Beckmann, Petra. 2002. Zwischen Wunsch und Wirklichkeit. Tatsächliche und gewünschte Arbeitszeitmodelle von Frauen mit Kindern liegen immer noch weit auseinander, IAB-Werkstattbericht Nr. 12/2002, Nürnberg. Bernardi, Laura, Sylvia Keim, und Holger von der Lippe. 2007. Social influences on fertility: A comparative mixed methods study in Eastern and Western Germany. Journal of Mixed Methods Research 1(1): 23–47. Bernardi, Laura, Andreas Klärner, und Holger von der Lippe. 2008. Job insecurity and the timing of parenthood: A comparison between Eastern and Western Germany. European Journal of Population 24(3): 287–314. Blau, Peter M. 1964. Exchange and Power in Social Life. New York: Wiley. Blohm, Michael. 2006. Einstellungen zur Rolle der Frauen. In Datenreport 2006, Hrsg. Bundeszentrale für Politische Bildung, 516-523. Bonn. Boehnke, Mandy. 2009. Gut gebildet = kinderlos? Zu feinen deutsch-deutschen Unterschieden im Umgang mit dem Kinderwunsch. Bios - Zeitschrift für Biographieforschung, Oral History und Lebensverlaufsanalysen 22(1), 12-31. Brandt, Martina. 2009. Hilfe zwischen Generationen. Ein europäischer Vergleich. Wiesbaden: VS-Verlag. Diewald, Martin. 1991. Soziale Beziehungen: Verlust oder Liberalisierung? Soziale Unterstützung in informellen Netzwerken. Berlin: Ed. Sigma. Dölling, Irene. 2003. Ostdeutsche Geschlechterarrangements in Zeiten des Neoliberalismus. Potsdamer Studien zur Frauen- und Geschlechterforschung 7(1): 7-32.

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Andreas Klärner und Sylvia Keim

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TEIL II: PREKÄRE LEBENSLAGEN – STAATLICHE STEUERUNG VERSUS INDIVIDUELLE BEWÄLTIGUNG

Familien in Verbraucherinsolvenz Max Wolf und Wolfram Backert 1

Einleitung „This year, more children will live through their parents’ bankruptcy than their parents’ divorce.“ (Warren/Warren-Tyagi 2004: xiv).

Der vorliegende Beitrag befasst sich mit einem Thema, das in der sozialstrukturellen Literatur und auch in der Familiensoziologie allenfalls als Randnotiz eine Rolle spielt: die zunehmende Zahl an überschuldeten Haushalten in Deutschland und daraus resultierend die steigende Zahl an Haushalten und Familien, die sich mittels der Verbraucherinsolvenz aus dem sprichwörtlichen Schuldensumpf befreien wollen. Dabei macht das einführende Zitat aus dem amerikanischen Bestseller „The Two-Income Trap. Why Middle-Class Parents Are Going Broke“ der Autoren Elisabeth Warren und Amelia Warren-Tyagi deutlich, welche Ausmaße ökonomisches Scheitern und Überschuldung inzwischen in modernen Gesellschaften angenommen haben. Warren, Harvard-Professorin und von der ObamaAdministration mit der Aufarbeitung der Finanzkrise beauftragte Spezialistin für das Gebiet Überschuldung und Insolvenz, kommt zusammen mit ihrer CoAutorin zu dem Schluss, dass unter den Risiken, die Familien in modernen Gesellschaften drohen, das finanzielle Scheitern die Scheidung als tendenziell größte Herausforderung abgelöst hat. Tatsächlich belegen die Autorinnen, dass im Jahr 2001, also deutlich vor der Finanzkrise, 1,1 Millionen Scheidungen rund 1,5 Millionen Verbraucherinsolvenzen gegenüberstanden (Warren/Warren-Tyagi 2004: 194). Dies ist wohlgemerkt ein amerikanisches Beispiel und der Umgang mit den Themen „Kredit“ und „Insolvenz“ in den USA unterscheidet sich in erheblichem Maße von unserer deutschen Erfahrung. Dennoch machen diese Zahlen deutlich, dass Überschuldung und in Folge die Insolvenz eine Problemlage für Familien bedeutet, die sich gegenwärtig in wachsendem Umfang in allen modernen Gesellschaften stellt. 1 Beschränkt war und ist dieses Problem allerdings nicht auf moderne Gesellschaften: Ver- und Überschuldung sind beileibe keine neuen Phänomene. Bereits 1 Einen Überblick über das Problem aus verschiedensten nationalen Perspektiven bieten Niemi et al. 2009.

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_7, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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Max Wolf und Wolfram Backert

im ältesten Gesetzestext der Menschheit, dem Kodex Hammurabi, wird das Thema behandelt, und auch im biblischen Israel, der griechischen Polis oder dem antiken Rom war der Umgang mit Schulden und säumigen Schuldnern immer ein Gegenstand der juristischen Regelung. Auch in Schwellenländern und der dritten Welt gibt es ökonomisches Scheitern: Die dramatischen Selbstmorde überschuldeter Kleinbauern in Indien oder Überschuldung durch Konsum und Immobilienfinanzierungen in Schwellenländern wie Brasilien oder Südafrika sind hierfür deutliche Belege (Lima-Marques/Benjamin 2009; Kelly-Louw 2009). Im Gegensatz zu vielen Schwellenländern oder den Ländern der dritten Welt reagierten jedoch moderne Gesellschaften auf das Problem der Überschuldung in zunehmendem Maße mit Gesetzesregelungen, die dazu beitragen sollen, dem Schuldner wieder einen Weg zurück in die finanzielle Normalität zu bahnen und ihn aus dem viel zitierten „Schuldturm“ zu befreien. 2 Gleichzeitig wächst die Erkenntnis, dass neben der Hoffnung auf Prosperität und biographischer Planbarkeit auch immer mehr riskante Momente die Biographien der Individuen in modernen Industriegesellschaften prägen – das Risiko des finanziellen Scheiterns ist eine dieser Gefährdungslagen. Die Bundesrepublik Deutschland war mit Blick auf institutionelle Risikoabfederung eher eine der späten Nationen: Man machte sich zwar Gedanken über das Thema, ließ aber die Frage der Entschuldung weitgehend ungeregelt. Das unbeschränkte Recht auf Nachforderung und das Fehlen einer klar geregelten Form der Restschuldbefreiung ließen den Schuldnern nur wenige Optionen: Entweder konnten sie ihre Schulden bezahlen, mit Hilfe von Schuldnerberatungsstellen einen Vergleich aushandeln oder sich bis ans Ende ihrer Tage auf ein Leben an der Pfändungsfreigrenze einrichten. Diese Einkommensgrenze regelt, welcher Teil des Einkommens von Beitreibung freigestellt bleibt und ist am sozio-ökonomischen Existenzminimum orientiert. Freigrenze meint hier den Schutz vor Pfändung des Minimalbetrages, nicht die Befreiung von Schulden. Das Leben an der Pfändungsfreigrenze war immer flankiert von den anhaltenden Beitreibungsmaßnahmen der Gläubiger und bot für die zumeist mittellosen Schuldner keine Perspektive auf Besserung. Erst mit der Implementierung der Insolvenzordnung (InsO) im Jahre 1999 und dem darin enthaltenen Institut der Restschuldbefreiung bekamen auch deutsche Schuldner die juristisch geregelte „zweite Chance“.

2 Spätestens seit den 80er Jahren ist in Europa (insbesondere in Westeuropa und Skandinavien) die Tendenz zu nationalen Regelungen zu beobachten (Niemi et al. 2009; Kilborn 2009). Zur Frage des alltäglichen Risikos des ökonomischen Scheiterns in modernen Gesellschaften und des Umgangs damit: Brock et al. 2008: 250 ff. Zum Thema Scheitern allgemein siehe: Junge/Lechner 2004.

Familien in Verbraucherinsolvenz

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Das bisherige geringe Interesse an der Thematik in der Soziologie und der Ungleichheitsforschung mag der Tatsache geschuldet sein, dass Überschuldung tendenziell landläufig eher individuellem Versagen oder Fehlverhalten zugeschrieben wird und nicht in die gängigen Muster der Entstehung oder Reproduktion sozialer Ungleichheit zu passen scheint. Befunde der letzten Jahre, die eine Streuung der Verbraucherinsolvenzen über das gesamte Spektrum der Sozialstruktur beschreiben (Backert et al. 2009), belegen zwar das alltägliche biographische Risiko des ökonomischen Scheiterns in modernen Gesellschaften (siehe auch Brock et al. 2008), enthalten aber wenig Hinweise darauf, ob die gängigen Muster der Reproduktion sozialer Ungleichheit im Fall der Überschuldungsproblematik greifen. Bereits die ersten Projekte zur Thematik in Deutschland zeigen jedoch die Nähe von Überschuldungsrisiken zu bestimmten Familienformen (Korzack 1992; Lechner/Backert 2008) und zum Themenkomplex Arbeitslosigkeit (Korzack 1992, 1997; Lechner/Backert 2008, 2009; Backert et al. 2009). In unserem Beitrag greifen wir diese Befunde erneut auf und stellen uns die Frage nach Ungleichheitsstrukturen, die mit der Familienkonstellation verbunden sind. Denn nach den hier verwendeten Daten bestehen für bestimmte Lebensformen höhere Wahrscheinlichkeiten ökonomisch zu scheitern. Zusätzlich deuten unsere Befunde darauf hin, dass das ökonomische Scheitern generationenübergreifende Implikationen hat. Dazu erörtern wir die Frage nach der innerfamilialen Reproduktion dieses Ungleichheit erzeugenden Mechanismus, soweit unsere Daten es zulassen. Eingangs möchten wir zunächst das Problem der Überschuldung und den juristischen Umgang damit kurz umreißen. Nach einer kurzen Diskussion der sozialwissenschaftlichen Forschung zum Thema stellen wir Ergebnisse aus der bisher größten Befragung insolventer Haushalte in Deutschland vor. Der hauptsächliche Fokus unserer Arbeit richtet sich dabei auf das Thema Familie und Lebensformen im Kontext von Überschuldung und Insolvenz. 1.1 Überschuldung in Deutschland Wenn man sich mit dem Thema Überschuldung beschäftigt, gilt es immer eine Unterscheidung zwischen Schulden, Kredit und Überschuldung zu treffen. Um hier keinen falschen Eindruck zu erwecken: Schulden und Kredite sind in einer kapitalistischen Marktwirtschaft kein generelles Problem, sondern Teil und Notwendigkeit der Marktprozesse. Kritisch wird es erst, wenn Kredite und laufende Zahlungen nicht mehr bedient werden können und aus Verschuldung Überschuldung wird. Die Forschung zum Thema hat dabei mit ähnlichen Problemen zu kämpfen wie die Armutsforschung. Das erste Problem betrifft die Definition: Was ist Überschuldung? Wir haben uns für folgende Definition entschieden:

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Max Wolf und Wolfram Backert „Überschuldung liegt dann vor, wenn der monatlich verbleibende freie Einkommensrest geringer ist, als die zur Begleichung der monatlichen Verbindlichkeiten notwendige Summe.“ (Backert 2003: 17) 3

Verbindlichkeiten sind dabei nicht nur Kredite, sondern z.B. auch Handyrechnungen, Leasingraten, Steuer- oder Mietschulden. Beachtet werden muss zusätzlich, dass Überschuldung ein Prozess ist und demnach eine zeitliche Komponente aufweist: Überschuldet kann eine Person nur dann sein, wenn sie dauerhaft ihre Verbindlichkeiten nicht decken kann. Neben dem Definitionsproblem hat die Überschuldungsforschung mit einer weiteren Schwierigkeit zu kämpfen: Es kann bis heute nicht klar angegeben werden, wie viele Haushalte oder Personen in der Bundesrepublik als überschuldet gelten. Zwar gab es den Versuch, über Indikatormodelle Schätzungen (Korczak 1992; Korczak 1997) vorzunehmen und Inkassounternehmen wie Creditreform geben regelmäßig Zahlen bekannt. Die Güte dieser Zahlen bleibt jedoch meist fragwürdig. Korczak kommt für das Jahr 1992 auf die Zahl von 1,2 Millionen Haushalten in der alten Bundesrepublik und in einer Nachfolgeuntersuchung auf eine Zahl von 2,35 bis 2,8 Millionen Betroffener für Gesamtdeutschland im Jahr 1998 (Korczak 1998: 30ff). Creditreform, eines der großen Inkassounternehmen, geht 2009 von der enormen Anzahl von 6,2 Millionen Haushalten aus. Der Kreditkompass der Schufa benennt circa 2,8 Mio. relativ überschuldete Haushalte.4 Von Seiten der Politik und der offiziellen Statistik konnte ebenfalls keine Klärung erreicht werden: Der dritte Armuts- und Reichtumsbericht der Bundesregierung lässt daher konsequenterweise diese Frage unbeantwortet. Die genaue Zahl der Betroffenen lässt sich aktuell nicht angeben, es ist aber davon auszugehen, dass sie in die Millionen gehen dürfte. Trotz dieser Abgrenzungsprobleme liegen jedoch über die soziodemographische Zusammensetzung der Gruppe der Überschuldeten inzwischen einige Untersuchungen vor. Der Feldzugang läuft in diesem Bereich fast immer über die Schuldnerberatungsstellen. Aussagekräftige Daten hierzu liefern z.B. der iffÜberschuldungsreport 2009 (Knobloch et al. 2009) oder der regelmäßig erscheinende Schuldenreport der Verbraucherzentrale. Zum Leben mit Überschuldung liegen inzwischen auch einige qualitative Studien vor (Hirseland 1999; Backert/Lechner 2000; Backert 2003). Gemessen an der großen Verbreitung des Problems bleibt die Zahl der sozialwissenschaftlichen Studien zur Thematik eher gering. 3 Einen guten Überblick zur Definitionsproblematik bietet z.B. Heuer 2009: 23ff. 4 Bei der Interpretation dieser Zahlen gilt es zu beachten, dass nur circa ein Drittel der Deutschen Hypothekar- oder Konsumentenkredite haben (SCHUFA-Kreditkompass 2010: 20), wovon die meisten ohne Störung zurückgezahlt werden.

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Das massenhafte Auftreten der Überschuldung von Privathaushalten führte dann auch zu einer Reaktion des Gesetzgebers: 1999 trat die Insolvenzordnung (InsO) in Kraft, die erstmals in der Geschichte der Bundesrepublik eine Restschuldbefreiung für überschuldete Privatpersonen vorsah. Seither folgt die Verbraucherinsolvenz in Deutschland, grob gesagt und stark verkürzt, einem dreistufigen Verfahren. In einem ersten Schritt muss der Schuldner versuchen sich mit seinen Gläubigern außergerichtlich zu einigen. Scheitert dieser Versuch, muss eine geeignete Stelle, z.B. eine Schuldnerberatung dieses Scheitern bestätigen. Erst dann erfolgen der Gang zum Amtsgericht und die Eröffnung des eigentlichen Verfahrens. Eventuell vorhandenes Vermögen wird dann an die Gläubiger verteilt und der Schuldner muss für den Zeitraum von sechs Jahren alle Einkünfte oberhalb der Pfändungsfreigrenze an einen Treuhänder abführen, der die Gelder auf die Gläubiger verteilt. Nach sechs Jahren und dem Einhalten aller Auflagen kann dann die Restschuldbefreiung erteilt werden und der Schuldner kann in ein schuldenfreies neues Leben starten. 5 1.2 Verbrauchersinsolvenz als Lösung des Überschuldungsproblems? In den ersten Jahren nach ihrer Implementation war die InsO nur ein mäßig erfolgreiches Gesetz, nur wenige Verfahren wurden eröffnet. Grund hierfür waren die Kosten des Verfahrens. In der Regel sind die meisten Schuldner, die ein Insolvenzverfahren anstreben, völlig mittellos (Backert et al. 2009: 285). Prozesskostenhilfe wurde nur in vereinzelten Fällen gewährt und dies in hohem Maße abhängig von den jeweils zuständigen Amtsrichtern (Kothe 2004: 5; Brock et al. 2008: 243). Nachdem auch der Gesetzgeber erkannt hatte, dass ein kostenintensives Verfahren für mittellose Schuldner nur begrenzt Sinn machte, wurde nach einer Novellierung im Jahre 2001 die Stundung der Verfahrenskosten eingeführt, die zu einer sprunghaften Zunahme der Fallzahlen führte. 2008 war erstmals ein leichter Rückgang zu verzeichnen, in 2009 stiegen die Zahlen jedoch wieder an (siehe Abbildung 1). Und was durch die Finanzkrise in diesem Bereich geschehen wird, bleibt noch abzuwarten, da im Durchschnitt fünf Jahre vergehen, bis die Schuldner die Verbraucherinsolvenz als Ultima Ratio der Entschuldung nutzen (Backert et al. 2009: 285). Die Restschuldbefreiung, also das Streichen aller im Verfahren benannten Schulden, ist sicherlich das Hauptziel und das Hauptanliegen aller Schuldner, die sich ins Insolvenzverfahren begeben. Neben dieser Entschuldungsfunktion hat das Anmelden der Verbraucherinsolvenz jedoch noch eine weitere wichtige Wirkung: Mit dem Verfahren entfallen alle Beitreibungsmaßnahmen von Seiten der 5 Eine ausführliche Darstellung des Verbraucherinsolvenzverfahrens findet sich z.B. in Heuer 2009: 43ff, ein Überblick in Backert et al. 2009: 274f.

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Max Wolf und Wolfram Backert

Gläubiger. Keine Mahnschreiben und keine Besuche des Gerichtsvollziehers mehr, der enorme Druck durch die Beitreibung entfällt, und die Unplanbarkeit der näheren wie ferneren finanziellen Zukunft wird durch klare Strukturen ersetzt. Damit hat die InsO auch im Verlauf der sechsjährigen Wohlverhaltensphase eine entlastende und restrukturierende Wirkung für die betroffenen Personen und Haushalte. Damit unterscheiden sich Haushalte in der Insolvenz von Haushalten, die sich in akuter Überschuldung befinden: Während sich die einen mit Hilfe der InsO zumindest in Richtung ökonomischer Reintegration bewegen, sind die akut überschuldeten Haushalte weiterhin Beitreibungsmaßnahmen wie Lohn- und Kontopfändungen und Besuchen des Gerichtsvollziehers ausgesetzt. 6 Abbildung 1:

Anzahl der Verbraucherinsolvenz-Verfahrenseröffnungen in Deutschland seit 1999:

Quellen: Schuldenreport 2009: 19; Statistisches Bundesamt Fachserie 2, R 4.1. Dezember 2009.

Unsere folgenden Ausführungen konzentrieren sich auf den Personenkreis, dem es gelungen ist, den institutionellen Weg der Entschuldung mit Hilfe der InsO zu beschreiten. Die Daten, auf die zurückgegriffen wird, stammen aus dem DFGProjekt „Das Verbraucherinsolvenzverfahren – ein funktionierendes Hilfesystem gegen Exklusion aus dem Wirtschaftssystem?“ (VI-Sample), das die Arbeitsgruppe „Überschuldung und Soziale Ungleichheit“ um Ditmar Brock an der TU Chemnitz durchgeführt hat. Nach einem kurzen Überblick über Aufbau und Inhalt des Projektes zu Beginn des Abschnitts 2, möchten wir uns im Weiteren auf die Analyse von Lebensformen in der Verbraucherinsolvenz konzentrieren. Besondere Aufmerksamkeit richten wir hierbei auf die materielle Situation im familiären Kontext unter Berücksichtigung der Rolle der Kinder im Zusammenhang von Ver- und Ent6 Zum Leben mit Überschuldung: Knobloch et al. 2009, Verbraucherzentrale 2009; Münster 2008.

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schuldung. Abschließend befassen wir uns mit familiären Aspekten im Zusammenhang mit der Nachhaltigkeit geregelter Entschuldung und weisen auf eine mögliche intergenerationale Transmission von Schuldenneigung hin. 2

Das Verbraucherinsolvenzprojekt

2.1 Datenerhebung und Daten Die an der TU Chemnitz durchgeführte Studie hatte sich zum Ziel gesetzt, erstmals für die Bundesrepublik Daten über die Personen zu gewinnen, denen es gelang, ein Verbraucherinsolvenzverfahren zu eröffnen. 7 Das Erhebungsgebiet umfasste alle neuen Bundesländer (Brandenburg, Mecklenburg-Vorpommern, Sachsen, Sachsen-Anhalt, Thüringen) und die zwei alten Bundesländer Hessen und Niedersachsen.8 Angeschrieben wurden alle Personen, die in 2005 bzw. bis Mitte 2006 ein Verbraucherinsolvenzverfahren eröffneten. Insgesamt wurden 18.420 Fragebögen verschickt, von denen etwas über 1.600 ausgefüllt eingegangen sind. Dies entspricht einer Rücklaufquote von knapp unter 10 Prozent – in den alten Bundesländern 8 Prozent, in den neuen Bundesländern etwas mehr als 11 Prozent. Es ist in Anbetracht der Sensibilität des Themas nicht verwunderlich, dass die Rücklaufquote so gering ausgefallen ist. Mit Hilfe von Vergleichsdaten des Statistischen Bundesamtes und der SCHUFA konnte jedoch nachgewiesen werden, dass hinsichtlich zentraler sozio-ökonomischer Variablen (Geschlecht, Alter, Schuldsummen) keine gravierenden Verzerrungen vorliegen, die Daten demnach valide sind (Lechner/Backert 2008; Lechner 2010a: 9). 2.2 Operationalisierung: Familien und Lebensformen Ausgangspunkt der Differenzierung von Lebensform und Familie bildet die Systematik der Lebensformen, so wie sie im Mikrozensus seit 2005 angewendet wird (vgl. u.a. Statistisches Bundesamt 2006: 25). Die Lebensform wird im weiteren Verlauf die abhängige Variable bilden. Familie und Lebensform sind Un7 Diese und weitere Informationen über Inhalte, Ziele, Methoden und Instrumente der Studie finden sich auf der Projekthomepage: http://www.tu-chemnitz.de/hsw/soziologie/institut/Forschungsprojekte-265.html. 8 Die Auswahl der zwei alten Bundesländer ist theoretisch begründet und beruht auf der Feststellung, dass die Anzahl der eröffneten Verfahren mit der Dichte der dafür notwendigen Beratungsinstanzen (etwa Schuldnerberatungsstellen und Anwälte) zusammenhängt (vgl. Lechner/Backert 2005). So ist Hessen dasjenige Bundesland, dass zum Befragungszeitraum mit 62 je 100.000 Einwohner eröffneten Verfahren die niedrigste Verfahrenseröffnungsquote aufwies und Niedersachsen mit 120 die höchste (vgl. Lechner 2010a).

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Max Wolf und Wolfram Backert

terkategorien des Konzeptes Haushalt. Familien werden zumeist in der amtlichen Statistik mit den Kriterien Ehe oder Elternschaft gebildet – darunter fallen also Ehepaare mit und ohne Kinder, Alleinerziehende ledige, verheiratet getrennt lebende, geschieden oder verwitwet lebende Väter oder Mütter mit ihren Kindern (vgl. Lengerer/Boehle 2006: 4). Durch einen Strukturwandel im Bereich Familie (vgl. u.a. Peuckert 2008) lässt sich jedoch seit geraumer Zeit eine Vermehrung von „nicht-klassischen“ Formen des Zusammenlebens und insbesondere des nichtehelichen Zusammenlebens.feststellen. 9 Die konstituierenden Merkmale für die Einordnung sind in diesem Fall Partnerschaft und Elternschaft. Aus der Kombination beider Merkmale ergeben sich dann vier Typen: Paare mit Kindern, Paare ohne Kinder, Alleinerziehende und Alleinlebende. Unterhalb der Haushaltsebene werden dadurch keine Familien, sondern Lebensgemeinschaften als soziale Einheiten abgegrenzt. Diese können mit einer Familie (im klassischen Sinne) identisch sein, sind aber aufgrund des Einschlusses unverheiratet zusammenlebender Paare weiter gefasst (vgl. Lengerer/Boehle 2006: 5-6). Bei unserer Darstellung gelten als Bezugsperson für die eben genannten Unterscheidungen die Befragten selbst. Diese konnten in zwei Stufen Aussagen zu ihrem Familienstand machen: erst zum Ehestatus (verheiratet, ledig, getrennt, geschieden) und anschließend ob in Lebensgemeinschaft (mit oder ohne Partner), allein, bei den Eltern oder in einer Wohngemeinschaft. Zudem wurde das Merkmal „Kind(er) im Haushalt“ herangezogen, sodass für 1369 Befragte eindeutig angegeben werden konnte, in welcher Lebensform sie lebten. 3

Ergebnisse

3.1 Familien und Lebensformen in Verbraucherinsolvenz Zunächst steht die einfache Verteilung der Lebensformen im Vordergrund. In Tabelle 1 ist ein Vergleich mit den Daten des Mikrozensus 2006 – nahe dem Erhebungszeitpunkt – zu sehen. Angegeben sind hier nur die erwachsenen Personen, also keine Kinder – dies gilt sowohl für die Mikrozensusdaten als auch für die Verbraucherinsolvenz-Stichprobe. Der Blick auf Tabelle 1 zeigt zwei offensichtliche Befunde: Im Verbraucherinsolvenz-Sample sind überproportional viele Alleinerziehende. Zudem gibt es etwa 15 Prozent weniger Personen in Partnerschaft ohne Kinder im Haushalt. Überschuldung und Verbraucherinsolvenz scheint demnach eng mit der Lebens9 In der Familiensoziologie wird dieses Phänomen unter dem Stichpunkt Pluralisierung von Lebensformen diskutiert (siehe u.a. Bertram 1994, Nave-Herz 1997, Schneider 2001, Hill/Kopp 2006, Wagner 2008).

Familien in Verbraucherinsolvenz

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form „alleinerziehend“ zusammenzuhängen. Aus einer sozialpolitischen Sicht profitiert demnach eine als besonders verwundbar und deshalb schützenswert ausgewiesene Gruppe von den Regelungen der InsO (vgl. Lechner/Backert 2008); an späterer Stelle wird darauf genauer eingegangen. Gleichzeitig scheinen Partnerschaften ohne Kinder im Haushalt vom ökonomischen Scheitern weniger stark gefährdet zu sein. Überverschuldung und in Konsequenz daraus erfolgende Insolvenz scheinen also von der Anwesenheit bzw. Abwesenheit von Kindern im Haushalt beeinflusst zu werden. Tabelle 1: Verteilung der Bevölkerung und der Verbraucherinsolventen nach Lebensform Lebensform Alleinlebend Personen in Partnerschaft (ohne Kind(er)) Personen in Partnerschaft (mit Kind(ern)) Alleinerziehend Gesamt

26,9 %

Verbraucherinsolvente 2005/2006 31,7 %

37,0 %

22,2 %

31,7 %

30,6 %

4,3 % 100,0 %

15,4 % 100,0 %

Deutschland 2006

Quellen: Mikrozensus 2006 (Gesamtbevölkerung ohne Kinder) und eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1369).

Daher ist es aus unserer Sicht von besonderem Interesse, die Anzahl der Kinder innerhalb der Lebensformen näher zu untersuchen. Anzumerken ist an dieser Stelle in methodischer Sicht, dass auch Lebensformen ohne Kinder im Haushalt gleichwohl Kinder haben können. Diese könnten zum Beispiel schon ausgezogen oder an einem anderen Wohnort sein. Genau 80 Prozent der Befragten geben an, Kinder zu haben. Etwas mehr als 46 Prozent aller Befragten und fast 60 Prozent derjenigen mit Kindern gelten schließlich als Elternteil mit Kind im Haushalt. Insgesamt wohnen bei rund 53 Prozent der Elternteile ein Kind, bei 30 Prozent zwei Kinder, bei etwa 11 Prozent drei Kinder und bei den restlichen 6 Prozent vier und mehr Kinder. Im Durchschnitt hat jedes sich in Verbraucherinsolvenz befindende Elternteil 1,72 Kinder. Die meisten dieser Kinder verteilen sich auf Elternteile, die die Form der Ehe gewählt haben (1,95). Deutlich weniger Kinder sind in nichtehelichen Lebensformen anzutreffen: In Lebensgemeinschaften wohnen im Mittel 1,58 Kinder, bei den Alleinerziehenden sind es immerhin noch 1,43. Für alle Lebensformen gilt, dass die jeweils im Haushalt lebenden Kinder zu 87 Prozent minderjährig sind. In etwa 13 Prozent der Haushalte wohnen ausschließlich volljährige Kinder.

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Max Wolf und Wolfram Backert

Das Durchlaufen eines Insolvenzverfahrens ist nicht nur eine individuelle biographische Zäsur, sondern betrifft ebenso die in den Haushalt integrierten Kinder. Die sechs Jahre der Wohlverhaltensphase und die davor durchlebten Jahre der akuten Überschuldung sind damit nicht nur prägende Erfahrungen für das ökonomisch gescheiterte Individuum, sondern auch für Kinder und Partner in der jeweiligen Lebensform. Der überproportional hohe Anteil an Alleinerziehenden macht an dieser Stelle besonders deutlich, welche sozialpolitische Reichweite ein Gesetz wir die InsO hat, das eigentlich nur dem geregelten Schuldner-GläubigerAusgleich dienen soll. In ihrer Ausgestaltung und ihrer praktischen Konsequenzen reicht sie weit in die Lebenswirklichkeit und Möglichkeiten der Lebensgestaltung der Betroffenen und deren Kinder hinein. Veränderungen im Insolvenzrecht sind damit immer auch Veränderungen, die direkt Familien und Kinder treffen! 3.2 Leben in Verbraucherinsolvenz: Materielle Situation Was bedeutet es aber, in der Verbraucherinsolvenz zu leben, welche Auswirkungen hat die Wohlverhaltensphase für die Betroffenen? Die InsO ist, um dies noch einmal zu wiederholen, kein Teil der sozialpolitischen Gesetzgebung. Es geht erstens und ganz zentral um den Ausgleich zwischen Schuldner und Gläubiger oder, ganz banal formuliert, um Geld. Die zweite tragende Säule des Gesetzes ist die Idee der ökonomischen und sozialen Reintegration der Schuldner durch die Restschuldbefreiung am Ende der Wohlverhaltensphase. Darüber hinaus ergeben sich mit dem Ende der akuten Überschuldung jedoch auch Effekte für die Betroffenen, die über die rein ökonomische Integration hinausgehen. Im folgenden Abschnitt werfen wir anhand der Daten einen ersten Blick auf die materielle Situation der Schuldner vor Eintritt in das und während des Verfahrens. Die ökonomische Situation vor Eröffnung der Verbraucherinsolvenz kann über die Höhe der entstandenen Schulden abgebildet werden. Aus unseren Daten geht hervor, dass entlang der Schuldsummen zwischen zwei Typen von Schuldnern unterschieden werden kann. Auf der einen Seite gibt es diejenigen mit moderaten Schulden: Etwa 12 Prozent haben unter 10.000 Euro Schulden, knapp unter 60 Prozent weisen Schuldsummen unter 40.000 Euro auf. Auf der anderen Seite gibt es jedoch auch rund 16 Prozent an Personen, die Schuldsummen von über 100.000 Euro angeben. Die Gründe für diese Zweiteilung sind nicht etwa in exzessivem Schuldenmachen der zweiten Personengruppe zu suchen, sondern hängen vielmehr mit gescheiterten Immobilienfinanzierungen zusammen bzw. resultieren aus einer fehlgeschlagenen Selbständigkeit.

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Auf den Differenzierungsebenen Familie und Lebensform zeigen die Ergebnisse, dass zwar Partnerschaften ohne Kinder im Haushalt durchschnittlich etwas höhere Schuldsummen in die Verbraucherinsolvenz einbringen und auch, dass deren Anteil im Bereich höherer Schulden überdurchschnittlich ist, jedoch kein signifikanter Zusammenhang zwischen Schuldenhöhe und Lebensform besteht. Die Ursachen für den Eintritt von Überschuldung können vielfältig sein, Hauptursache ist in der Regel der Einkommensrückgang durch Arbeitslosigkeit, gefolgt vom Verlust des finanziellen Überblicks und der Scheidung (Lechner/Backert 2007: 124; Backert et al. 2009: 283). Die so genannten „Big Three“ (Warren/Warren-Tyagi 2004: 81) Arbeitslosigkeit, Scheidung und Krankheit spielen dabei nicht nur im internationalen Vergleich, sondern auch in Deutschland eine zentrale Rolle, auch wenn Krankheit, in den USA zum Beispiel einer der wichtigsten Auslöser von Überschuldung, in Deutschland nur eine untergeordnete Rolle spielt. 10 Ein Leben mit Schulden bedeutet immer auch ein Leben mit Einschränkungen. Auch in der Verbraucherinsolvenz bleiben die materiellen Spielräume gering. Alle Einkünfte über der Pfändungsfreigrenze müssen in den ersten Jahren komplett an den Treuhänder abgeführt werden. Mit längerer Laufzeit steigt zwar der Selbstbehalt moderat an, um die Schuldner zum Durchhalten zu motivieren, dennoch bleibt das Leben in der Wohlverhaltensphase ist in der Regel von massiven ökonomischen Restriktionen geprägt. Diese beschränkten materiellen Teilhabemöglichkeiten zeigen sich in exemplarischer Form, wenn man die Einkommen der Befragten mit aktuellen Armutsschwellen vergleicht. Dies verdeutlicht Tabelle 2, in der die Armutsrisikoquote der Befragten abgebildet wird. Ein erhöhtes Armutsrisiko tragen diejenigen Personen, die weniger als 60 Prozent des Medianeinkommens zur Verfügung haben. Wir haben – nach Abgleich mit gängigen repräsentativen Umfragen – diese Schwelle bei 800 Euro pro Person gesetzt, woraus hervorgeht, dass rund 52 Prozent der Personen im Sample – und somit auch deren Kinder (sofern im Haushalt) – mit erhöhtem Armutsrisiko leben. Lechner zufolge wird diese Überrepräsentation dadurch verständlich, „dass Überschuldung häufig mit der Ableistung der Eidesstattlichen Versicherung einhergeht und die Pfändungsgrenze für

10 Wobei nicht verkannt werden darf, dass Krankheit nicht nur als Einzelursache, sondern in Kombination mit anderen Ursachendimensionen durchaus auch in Deutschland eine erhebliche Rolle spielen kann. Unter den Gründen für Überschuldung nennen Lechner/Backert (2007: 124) mit 15,4 Prozent psychische Probleme und Krankheit allgemein mit 10,6 Prozent, was zusammengefasst der Dimension Krankheit immerhin Rang 4 der Überschuldungsursachen hinter Scheidung und Trennung einbringen würde (vgl. zu Überschuldung und Krankheit: Münster 2008).

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unterdurchschnittliche Einkommen bei Erwerbstätigen ohne Unterhaltspflichten ziemlich genau dieser Grenze entspricht“ (Lechner 2010b: 45). Tabelle 2: Armutsrisikoquoten Verbraucherinsolventer und Gesamtbevölkerung Mikrozensus 2005 SOEP 2006 EU-SILC 2006 Sample 2005/2006*

Armutsrisikoschwelle 736 Euro 880 Euro 781 Euro (800 Euro)

Armutsrisikoquote 15 % 18 % 13 % (52 %)

Quelle: 3. Armuts- und Reichtumsbericht, Kurzfassung, S. XI; *eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1338).

Einen genaueren Einblick in die betroffenen Lebensformen liefert schließlich Abbildung 2. Es ist auffällig, dass gerade diejenigen Lebensformen, die Kinder im Haushalt haben, deutlich höhere Armutsrisikoquoten aufweisen. Vor allem die Alleinerziehenden müssen mit weniger Geld (pro Kopf) auskommen. Abbildung 2:

Armutsrisikoquoten (in %) Verbraucherinsolventer nach Lebensform

Quelle: Eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1338).

Kinder scheinen also nicht nur die Gefahr von Überschuldung und Insolvenz zu erhöhen, sie stellen nach unseren Daten auch ein Armutsrisiko dar. Zwar sind alle Lebensformen in unserem Sample überproportional stark von Armut bedroht, Kinder scheinen dieses Risiko jedoch noch weiter zu erhöhen. Umgekehrt bedeutet dies allerdings auch, dass die Kinder von Eltern und Alleinerziehenden, die ein Insolvenzverfahren eröffnen mussten, ein besonderes Armutsrisiko tragen. Dabei handelt es sich, wenn man sich die Laufzeit des Verfahrens von sechs Jahren und einen durchschnittlichen Vorlauf von fünf Jahren in der akuten Über-

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schuldung vor Augen führt, auch um einen sehr langen Zeitraum. Das ökonomische Scheitern des oder der Erziehungsberechtigten markiert für die Kinder in diesen Haushalten nicht nur eine kurze Sequenz von Armut innerhalb ihrer Biographien, sondern steht für die Konfrontation mit lang anhaltender, verfestigter Armut. Dieses Leben mit Überschuldung und Armut bleibt, in der Sicht unserer Befragten, auch nicht ohne Folgen für die Kinder. In Abbildung 3 sind die persönlichen Einschätzungen zu dieser Frage durch die Befragten nach Lebensform und Altersstatus der Kinder abgetragen. Abbildung 3:

Negative Beeinflussung der Kinder durch die Überschuldungssituation (in %) nach Lebensform und Altersstatus der Kinder

Quelle: Eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1043).

44,6 Prozent der Betroffenen meinen, dass ihre Kinder negativ beeinflusst worden sind. Es ist abermals festzustellen, dass die Lebensformen mit Kindern im Haushalt dieser Frage etwas öfter zustimmen. Allerdings sind die Unterschiede nicht signifikant. Auffällig sind in diesen Lebensformen jedoch die Einschätzungen bezüglich des Alters. Die Lebensformen mit Kindern geben häufiger an, dass ihre volljährigen Kinder negativ beeinflusst wurden. Welcher Art diese negativen Einflüsse waren, lässt sich aus dem aktuellen Datenmaterial nicht direkt ableiten. Es lohnt aber, einen Blick auf die Einschränkungen und Restriktionen zu werfen, denen die Haushalte im Allgemeinen ausgesetzt waren. Diese wurden im Rahmen der Untersuchung detailliert erfragt; wir stellen sie im Folgenden in komprimierter Form dar: Etwa 85 Prozent der Befragten geben an, kulturelle Veranstaltungen (etwa Theater, Museumsbesuche etc.) nicht mehr wahrnehmen zu können. Außerdem schränken etwas mehr als 80 Prozent ihre sozialen Aktivitäten stark ein. Kultur und Soziales sind somit die am häufigsten angegebenen Bereiche. Weiterhin können bei rund 70 Prozent der Schuldner

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für den Haushalt wichtige Gebrauchsgüter (z.B. Waschmaschine) nicht mehr angeschafft werden, und etwa 62 Prozent kaufen keine teuren Nahrungs- oder Genussmittel mehr. Immerhin noch 40 Prozent aller Betroffenen ziehen zudem in preiswerteren Wohnraum um. Differenziert nach Familie und Lebensform, gibt es abermals kaum Unterschiede. Auffällig ist bei den Alleinerziehenden, dass sie überdurchschnittlich häufig Einschränkungen im sozialen Bereich und bei den Nahrungsmitteln vornehmen müssen. Partnerschaftliche Lebensformen ohne Kinder im Haushalt geben Einschränkungen im Bereich Wohnen zu etwa 10 Prozent häufiger an als der Durchschnitt. 3.3 Verbraucherinsolvenz und Neuverschuldung Leben in der Wohlverhaltensphase bedeutet also einerseits für eine Vielzahl der betroffenen Haushalte – unabhängig von der Lebensform – ein Leben innerhalb materieller Restriktionen und mit einem erhöhten Armutsrisiko. Andererseits bietet die Verbraucherinsolvenz eine Restrukturierung des Alltags, das Ende der Beitreibungsversuche der Gläubiger und schließlich den finanziellen Neustart mit dem Erlass der Schulden durch die Restschuldbefreiung. Soweit regelt das Gesetz den weiteren Lauf der Dinge. Es stellt sich jedoch die Frage, inwieweit das Leben innerhalb dieser Restriktionen durchhaltbar ist bzw. ob der Schuldner ohne weitere Unterstützungsleistungen durch z.B. flankierende Schuldnerberatung während der Wohlverhaltensphase dazu in der Lage ist, sich diesen Limitationen auf Dauer anzupassen. Eines sollte nach Möglichkeit in dieser Zeit nicht geschehen: das Entstehen neuer Verbindlichkeiten. Die Anmeldung der Verbraucherinsolvenz bedeutet automatisch einen Negativeintrag bei den großen Wirtschaftsauskunfteien wie z.B. der SCHUFA. Damit sollte also sichergestellt sein, dass keine neuen Kredite aufgenommen oder z.B. teure Handyverträge abgeschlossen werden können. Dabei verkennt man jedoch einige Realitäten: Erstens existiert ein großer grauer Markt an Kreditmöglichkeiten jenseits der SCHUFAAuskunft, meist wenig seriös und für den Kunden extrem teuer, aber frei zugänglich. Dies gilt in analoger Form für Handys, Telekommunikation, Internet und Versandhandel. Zweitens können Schulden auch ohne Kredite entstehen. Zu nennen wären hier z.B. Mietschulden, Gebühren, Steuern, aber auch Rückzahlungen von Sozialleistungen. Und drittens bleibt noch immer die Option im Verwandtschafts- und Freundeskreis Geld zu leihen. Wie nachhaltig und wirksam ist also die Verbraucherinsolvenz? Eine erste Antwort auf diese Frage liefert Abbildung 4, die die Neuverschuldungsquoten der Befragten nach ihrer Lebensform darstellt.

Familien in Verbraucherinsolvenz Abbildung 4:

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Neuverschuldungsquoten Verbraucherinsolventer nach Lebensform

Quelle: Eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1354).

Um welche Art von Schulden bei welchen Gläubigern es sich dabei handelt, lässt sich aus unseren Daten nicht ableiten, aber es bleibt festzuhalten: 12,2 Prozent aller von uns befragten Personen gaben an, trotz Durchlaufen des Verfahrens erneut Schulden machen zu müssen. Die Nachhaltigkeit der Entschuldung durch die InsO scheint bei mehr als einem Zehntel der Betroffen schon während der Laufzeit des Verfahrens nicht gegeben zu sein. Differenziert nach Lebensformen ist zu sehen: Partnerschaftliche Lebensformen weisen – wenn auch nicht signifikant – geringere Neuverschuldungsquoten auf als nicht-partnerschaftliche Lebensformen. Unabhängig vom Beziehungsstatus ist die Neuverschuldung wiederum in den Lebensformen öfter zu finden, in denen Kinder im Haushalt leben. Auffällig ist, dass die Alleinerziehenden mit 18,2 Prozent überproportional häufig angeben, erneut Schulden zu machen – doppelt so häufig wie bei den Partnerschaften ohne Kinder im Haushalt (9,6 Prozent). Neben dem erhöhten Armutsrisiko scheinen Lebensformen mit Kindern im Haushalt und hier insbesondere die Alleinerziehenden erneut ein höheres Risiko zu haben, neue Schulden aufzunehmen, eventuell im Verfahren zu scheitern oder sich nach seinem Ende erneut im Schuldensumpf wieder zu finden. Interessant ist in diesem Kontext die Frage, warum erneut Schulden gemacht wurden. Dies wurde kleinteilig erfragt, zur besseren Übersicht wurden fünf Kategorien und eine „sonstige“ Kategorie der Gründe für Neuverschuldung gebildet. 11 An erster Stelle rangiert mit etwa 34 Prozent eine umfangreiche Kategorie „sonstiger“ Gründe. Auf Platz 2 (knapp über 30 Prozent) stehen Gründe, 11 Mehrfachantworten waren möglich, wurden jedoch kaum genutzt.

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die mit dem Haushalt im weiteren Sinne zu tun haben. Sehr oft müssen neue Schulden aufgenommen werden, wenn ein teures Haushaltsgerät wie etwa eine Waschmaschine ersetzt werden muss. Schulden wegen der Kinder rangiert auf Platz 3 der Häufigkeitsverteilung – etwa 23 Prozent der Befragten gaben diesen Grund an. An vierter und fünfter Stelle liegen etwa gleichauf Neuschulden wegen des Berufs oder der Wohnung. Einige wenige geben auch als Neuverschuldungsgrund das eigene Hobby an. Erneut differenziert nach Familien- und Lebensformen ist zum Einen von Bedeutung, dass Alleinerziehende die größten Probleme haben, wenn es darum geht, das Geld für notwendige Haushaltsausgaben aufzubringen. Zum Anderen ergibt sich zusätzlich, dass Kinder im Haushalt ein gewichtiger Grund für Neuverschuldung sind: Etwa 41 Prozent der Alleinerziehenden und etwa 39 Prozent der Paare mit Kindern im Haushalt geben Kinder als Grund für die Aufnahme neuer Schulden an. Sind Kinder also nicht nur ein Armuts- und Überschuldungsrisiko, sondern stehen sie auch noch einer erfolgreichen Entschuldung entgegen? Auf Basis der vorliegenden Daten lässt sich dazu keine zufriedenstellende Erklärung finden; weitere Untersuchungen zum Thema sollten diesen Aspekt jedoch besonders beachten. Unsere Ergebnisse belegen zumindest, dass ein Zusammenhang zwischen der Neuverschuldung wegen der Kinder, dem Vorhandensein von Kindern im Haushalt sowie dem Alter der Kinder besteht. Bei genauerer Betrachtung zeigen die Daten, dass ausschließlich dort Neuschulden wegen der Kinder gemacht werden mussten, wo es sich um minderjährige Kinder handelt (außer bei den Alleinerziehenden, wo in geringem Maße von 2,7 Prozent der Fälle auch neue Schulden wegen volljährigen Kindern gemacht werden mussten). Zudem hängt dies mit der Anzahl der Kinder im Haushalt zusammen. Alleinerziehende sind, wie oben gezeigt werden konnte, überproportional im Verfahren vertreten und können somit häufig vom Hilfsangebot der InsO profitieren. Gleichzeitig scheint aber genau diese Lebensform, insbesondere dann, wenn minderjährige Kinder im Haushalt sind, auch besonderen Risiken ausgesetzt zu sein. Risiken, die mit der Anzahl der Kinder im Haushalt noch ansteigen. 3.4 Sozialisation zur Überschuldung: Transmission von Überschuldungsneigung im familiären Kontext? An vielen Punkten steht die Überschuldungsforschung in Deutschland noch in den Anfängen, einige Aspekte sind dagegen schon gut dokumentiert. So besteht z.B. im Hinblick auf die Ursachendimensionen ein breiter Konsens darüber, dass neben dem durch Arbeitslosigkeit verursachten Einkommensrückgang, Scheidung, Konsumverhalten und gescheiterte Selbständigkeit eine prominente Rolle

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bei der Entstehung von Überschuldung spielen (exemplarisch: Knobloch et al. 2009: 22; Backert et al. 2009: 283). Der Fokus der bisherigen Untersuchungen und Publikationen liegt dabei weitgehend auf dem ökonomischen Scheitern des Individuums und auf der Entstehung einer individuellen und einzelbiographischen Schuldenkarriere. Die interfamiliären Vorgänge und Dynamiken blieben dabei ebenso außen vor wie die Frage nach Sozialisation und Schuldenneigung. 12 Wie wir im vorangegangenen Abschnitt belegen konnten, sehen die Befragten durchaus negative Einflüsse und Nachteile für die Kinder, die in ihren überschuldeten Haushalten leben. Doch gibt es noch Effekte, die über die Erfahrung der materiellen Armut und die Finanzprobleme der Eltern hinausreichen? Führt Ver- und Überschuldungserfahrung in der Familie zu ähnlichen Problemen bei den Kindern? Auf Basis der Daten des Verbraucherinsolvenzprojekts lässt sich diese Frage nach einer Art von Transmission der Schuldenproblematik über die Generationen zumindest anreißen. Abbildung 5 zeigt die Schuldenprobleme der Eltern der Befragten 13 und bei den Kindern der Befragten. 27,5 Prozent der Befragten geben an, dass ihre Eltern auch schon einmal Probleme mit Schulden gehabt haben. Zudem meinen 18,3 Prozent, dass ihre Kinder schon einmal Probleme mit Schulden hatten. Natürlich hängt dies eng mit dem Alter der Kinder und der damit verbundenen Vertragsfähigkeit zusammen. Hier ist zu sehen, dass knapp 38 Prozent der volljährigen Kinder der Befragten schon einmal diesbezügliche Probleme hatten, aber auch die fast 10 Prozent der Minderjährigen mit Schuldenproblemen sind ein bemerkenswert hoher Anteil. Neben den klassischen Überschuldungsursachen wie Arbeitslosigkeit oder Scheidung scheint hier eventuell eine neue Ursachendimension auf, die über die bisherige rein individuelle Zuordnung des finanziellen Scheiterns hinaus auf familiäre und sozialisatorische Zusammenhänge verweist. Nach den bisherigen Befunden der Arbeitsgruppe „Soziale Ungleichheit und Überschuldung“ konnten das biographische Risiko der Überschuldung und daraus resultierende Insolvenz keiner bestimmten Position in der Sozialstruktur zugeschrieben werden (Brock et al. 2008; Backert et al. 2009). Aktuelle Arbeiten zum Thema (Lechner 2010b) verweisen jedoch auf eine Personengruppe innerhalb der Verbraucherinsolvenz, die in der Entstehungsgeschichte ihrer Überschuldung multiple Ursachen und Probleme aufweist und möglicherweise über die Regelungen der InsO hinaus weiterer Hilfe bedarf. In der Zusammenschau derartiger Befunde ließen sich für die Zukunft in Verknüpfung mit den Ergebnissen zur 12 Das Thema „Sozialisation“ wird eher mit dem Themenkomplex „Finanzielle Bildung“ z.B. im schulischen Kontext in Verbindung gebracht (siehe auch Verbraucherzentrale 2009: 122ff; Schuldenreport 2006: 315ff). 13 Logischerweise sind die im Sample vertretenen Überschuldeten zu 100 Prozent abgebildet.

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familiären „Vorbelastung“ Risikogruppen identifizieren, die dem alltäglichen Risiko des ökonomischen Scheiterns in modernen Gesellschaften in besonderem Maße ausgesetzt sind. Abbildung 5:

Probleme mit Schulden (in %) innerhalb der Familien Verbraucherinsolventer

Quelle: Eigene Berechnungen VI-Sample (N = 1369).

An dieser Stelle lassen sich jedoch einige Hypothesen aufstellen. Dazu verlassen wir die rein makrostrukturelle Ebene und bedienen uns der Lebensverlaufsforschung (Mayer 1998). Nach unseren Befunden kann angenommen werden, dass eine mögliche Ursache des ökonomischen Scheiterns innerfamiliär, generationsübergreifend weitergegeben wird. Es ist nicht auszuschließen, dass einerseits der elterliche Umgang mit Geld und Krediten sowie ein spezifisches Konsumverhalten, aber auch die Armutserfahrung und die sich daraus ergebenden Folgen auf die Kindergeneration in Form von Werten und Einstellungen „vererbt“ werden. Dieser Prozess wird als vertikale Transmission (Cavalli-Sforza/Feldman 1981: 54) bezeichnet 14. Ein möglicher Erklärungsansatz rekurriert auf die Erziehungsund Sozialisationserfahrungen der Kinder. Aus dieser Perspektive würde das 14 Nachgewiesen wurden solche Transmissionsprozesse beispielsweise im Bereich politischer Werte und Einstellungen (Jennings 1984; Vollebergh et al. 2001; Becker/Mays 2003; Rippl 2004; Gniewosz/Noack 2006) und für die Scheidungsneigung von Kindern aus Scheidungsfamilien (Pope/ Mueller 1976; Glenn/Kramer 1987; Bumpass et al. 1991; Amato 1996; Feng et al. 1999; Wolfinger 2000; Teachman 2002).

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Fehlen funktionalen ökonomischen Handelns bei den Eltern das Auftreten von Schuldenproblemen bei den Kindern darüber erklären, dass dysfunktionale Verhaltensweisen und Einstellungen bezüglich Geld, Kredit und Konsum durch Erfahrungslernen auf die Kinder übertragen werden. Es wäre also für die Kinder aus Familien, die ökonomisch gescheitert sind, nicht gleichermaßen möglich, adäquate ökonomische Verhaltensweisen zu beobachten, wie dies Kinder aus Familien ohne Schuldenprobleme tun könnten. Aus diesem Erklärungsansatz könnten miteinander verknüpfte Mechanismen abgeleitet werden, die aufzeigen, wie Kinder aus ökonomisch gescheiterten Lebensformen selbst Schuldenprobleme bekommen. Aufgrund der mangelnden Datenlage wollen wir es aber bei diesem Punkt belassen. 4

Schlussbetrachtung

Ver- und Überschuldung trifft alle Familien- und Lebensformen. Bei den in diesem Artikel untersuchten überschuldeten Personen, die ein Verbraucherinsolvenzverfahren als geregelten Weg aus der Schuldenfalle wählten, fällt der überproportional hohe Anteil an Alleinerziehenden auf. Allein partnerschaftliche Lebensformen ohne Kinder im Haushalt sind unterrepräsentiert und scheinen demnach wirksam ihre Schulden kompensieren zu können. Die Auswirkungen der Schulden vor und die Folgen der Verbraucherinsolvenz während des Verfahrens erweisen sich als unabhängig von der Familienund Lebensform. Wie anhand der Armutsrisikoquoten gezeigt wurde, ist die ökonomische Lage der Überschuldeten angespannt. Besonders betroffen von relativer Armut sind jedoch die familialen Formen, da Kinder im Haushalt mit erhöhtem Armutsrisiko einhergehen. Nicht nur, dass Kinder das Armutsrisiko steigern, sie stellen auch einen gewichtigen Grund für Neuverschuldung während der Verbraucherinsolvenz dar. Sowohl Altersstatus als auch die Anzahl der Kinder im Haushalt spielen hier eine Rolle, da Minderjährigkeit und Anzahl die Neuverschuldungsquote erhöhen. Ob die Kinder ein tatsächliches Risiko darstellen, also welche Mechanismen an dieser Stelle greifen, konnte aufgrund der mangelnden Daten nicht geklärt werden. An dieser Stelle besteht noch Forschungsbedarf. Dies gilt auch für die Ursachen der Ver- und Überschuldung. Neben den „Big Three“ der Gründe für Verschuldung weisen unsere Daten darauf hin, dass es möglicherweise eine weitere, bisher unbeachtete Ursache gibt. Denn ein nicht unerheblicher Teil der Menschen in der Insolvenz scheint die Schuldenproblematik innerfamiliär zu „vererben“. Wir haben einen ersten Erklärungsansatz vorgestellt, der über familiale Erziehungs- und Sozialisationserfahrungen die Transmission einer Schuldenneigung zu erklären versucht. Unsere Ergebnisse legen es

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nahe, dass sich zukünftige Forschung im Bereich der Ver- und Überschuldung vermehrt auf den familialen Kontext konzentrieren müsste. Dies gilt einerseits für die Entstehung ökonomischer Probleme im Kontext von Lebensform und Kindern. Andererseits besteht für die Kinder durch die Überschuldung und Insolvenz der Eltern das Risiko langjähriger Armutserfahrungen. Sollte Deutschland eine ähnliche Entwicklung durchlaufen wie im Eingangszitat von Warren und Warren-Tyagi für die USA konstatiert, könnten Überschuldung und Insolvenz wichtige Elemente der Reproduktion sozialer Ungleichheit sein und beinhalten. Literatur Amato, Paul R. 1996. Explaining the intergenerational transmission of divorce. Journal of Marriage and Family 58 (3): 628-640. Backert, Wolfram, und Götz Lechner. 2000. „…und befreie uns von unseren Gläubigern“. Baden-Baden: Nomos. Backert, Wolfram, Ditmar Brock, Götz Lechner, und Katja Maischatz. 2009. Bankruptcy in Germany: Filing Rates and the People behind the Numbers. In Comparative Consumer Credit, Debt and Bankruptcy. Hrsg. Niemi-Kiesiläinen, Johanna, Iain Ramsay und William C. Whitford, 273-288. Oxford: Hart Publishing. Backert, Wolfram. 2003. Leben im modernen Schuldturm. Frankfurt a.M.: Peter Lang. Becker, Rolf, und Anja Mays. 2003. Soziale Herkunft, politische Sozialisation und Wählen im Lebensverlauf. Politische Vierteljahresschrift 44 (1): 10-40. Bertram, Hans. 1994. Die Stadt, das Individuum und das Verschwinden der Familie. Aus Politik und Zeitgeschichte B 29-30/94: 15-35. Brock, Ditmar, Götz Lechner, und Wolfram Backert. 2008. Restschuldbefreiung und Verbraucherinsolvenz. Probleme und Lösungsansätze bei der rechtlichen Regelung von privater Überschuldung aus rechtssoziologischer Sicht. Zeitschrift für Rechtssoziologie 29 (1): 109-124. Bumpass, Larry L., Teresa Castro Martin, und James A. Sweet. 1991. The impact of family background and early marital factors on marital disruption. Journal of Family Issues 12 (1): 22-42. Bundesministerium für Arbeit und Soziales. 2008. Lebenslagen in Deutschland. 3. Armuts- und Reichtumsbericht der Bundesregierung. Kurzfassung. http://www.bmas.de/portal/10040/lebenslagen__in__deutschland__der__3__armuts __und__reichtumsbericht__der__bundesregierung__kurzfassung.html (Stand: 19. Sept. 2008). Cavalli-Sforza, Luigi L., und Marcus W. Feldman. 1981. Cultural Transmission and Evolution. A Quantitative Approach. Princeton: University Press. Creditreform. 2009. SchuldnerAtlas Deutschland. Jahr 2009. http://www.creditreform.de/ Deutsch/Creditreform/Presse/Archiv/SchuldnerAtlas_Deutschland/2009/Analyse_ SchuldnerAtlas_Deutschland_2009.pdf (Stand: 9. Dez. 2009)

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Zwischen familiärer Prägung und institutioneller Steuerung Familienbedingte Erwerbsunterbrechungen von Frauen in Ost- und Westdeutschland und der DDR Katrin Drasch 1

Einleitung

Die deutsche Wiedervereinigung 1990 führte zwei Staaten, die seit 1949 getrennt voneinander existierten, aber eine lange gemeinsame Geschichte teilen, wieder zu einem Staat zusammen. Sie veränderte innerhalb weniger Monate nicht nur das Leben von über 18 Millionen DDR-Bürgern drastisch, sondern hatte auch auf die westdeutsche Bevölkerung einen großen Einfluss. Eine Vielzahl von Turbulenzen und strukturellen Anpassungen in unterschiedlichsten Lebensbereichen waren die Folge. Ein Bereich, in dem besonders große Unterschiede zwischen der Bundesrepublik und der DDR existierten und daher entsprechend gravierende Veränderungen zu erwarten waren, war daher die Erwerbstätigkeit von Frauen mit Kindern und auch die Einstellung der Bevölkerung dazu. Insbesondere hat sich das Zusammenwirken von Familie und Arbeitswelt für Bürger und Bürgerinnen aus der DDR durch die Wiedervereinigung nachhaltig verändert. Das sozialistische Regime in der DDR unterstützte die Erwerbstätigkeit von Frauen mit Kindern durch ein flächendeckend ausgebautes Kinderbetreuungssystem und indirekt durch eingeschränkte gesetzliche Möglichkeiten zur Erwerbsunterbrechung nach der Geburt eines Kindes. In der Bundesrepublik war es dagegen üblich, dass Frauen in den ersten Lebensjahren ihrer Kinder deren Betreuung zu Hause übernahmen und später in Teilzeit arbeiteten – was durch großzügige gesetzliche Freistellungsregelungen von Erwerbstätigkeit noch unterstützt wurde. Erst in den letzten Jahren ändert sich dieses Muster des modifizierten Ernährermodells in der Deutschland allmählich (Bothfeld et al. 2006). Kinder und Jugendliche in der ehemaligen DDR wuchsen in einem Gesellschaftssystem auf, welches von Frauen und Männern erwartete, am Arbeitsmarkt zu partizipieren, egal ob sie Kinder erziehen mussten oder nicht. Somit wurden sie in ihren Familien völlig anders sozialisiert als Kinder und Jugendliche in der BRD, die häufig mit einer nicht erwerbstätigen Mutter aufgewachsen sind. Dies könnte eine Ursache sein, wieso die empirisch festgestellten Unterschiede der Frauen- bzw. Müttererwerbsquoten in den alten und neuen Bundesländern heute noch stark ausgeprägt sind (vgl. Abschnitt 3). Das Aufwachsen in unterschiedliP. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_8, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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chen „Lebenslaufregimes“ (Diewald 2010) könnte somit langfristig zu Ungleichheiten am Arbeitsmarkt führen. Die Erwerbsbeteiligung von Frauen mit Kindern stellt aber lediglich einen Gesamteffekt verschiedener Prozesse dar. Diese Prozesse sind das Austritts- und Wiedereinstiegsverhalten und die Dauer der familienbedingten Erwerbsunterbrechung nach der Geburt eines Kindes und charakterisieren die Binnendifferenzierung von Erwerbsverläufen (Lauterbach 1994). Die Sozialisationsprozesse in Kindheit und Jugend könnten zur Ungleichheitsentwicklung von einem dieser Prozesse, der Dauer familienbedingter Erwerbsunterbrechungen in Ost- und Westdeutschland, geführt haben. Insbesondere ist unklar, wie lange Frauen in der DDR, der BRD und auch im heutigen West- und Ostdeutschland nach der Geburt eines Kindes ihre Erwerbstätigkeit unterbrechen und welche Faktoren die Länge der Erwerbsunterbrechung entscheidend bestimmen. Ebenso unklar ist, was die Übertragung des politischen Systems der DDR im Hinblick auf Erwerbsunterbrechungen bedeutet hat. Grundsätzlich kann die Anwendung gleicher Elternzeitregelungen unterschiedliche Resultate vorbringen, je nachdem auf welche kulturellen Bedingungen sie treffen (Hummelsheim 2009). Daher stellt die deutsche Wiedervereinigung im Spannungsfeld zwischen dem Einfluss von gesellschaftlichen Normen zur Erwerbstätigkeit von Frauen und institutionellen Regelungen zu Elternzeitregelungen ein interessantes Forschungsfeld dar. Folgende Forschungsfragen werden in diesem Beitrag behandelt: Wie sahen Erwerbsunterbrechungen von Frauen in der DDR und in Westdeutschland vor der deutschen Wiedervereinigung aus? Wie haben sich Erwerbsunterbrechungen von Frauen nach der Wiedervereinigung unter der Beachtung unterschiedlicher institutioneller Regelungen verändert? Was ist wichtiger: Normen und Wertvorstellungen über die Erwerbstätigkeit von Müttern, die durch Sozialisation in Kindheit und Jugend vermittelt wurden oder institutionelle Steuerung durch gesetzliche Regelungen? Zur Beantwortung dieser Fragen werden zunächst die unterschiedlichen institutionellen Bedingungen in der Bundesrepublik, der DDR und im wiedervereinten Deutschland erläutert und die unterschiedlichen Normen und Wertvorstellungen beider Staaten aufgezeigt. Im darauffolgenden Abschnitt werden bisherige Forschungsergebnisse zur Erwerbstätigkeit von Frauen und Müttern und zu familienbedingten Erwerbsunterbrechungen dargestellt. Im Anschluss werden allgemeine Unterschiede zwischen Ost- und Westdeutschland in Bezug auf gesellschaftliche Einstellungen zur Erwerbstätigkeit von Frauen mit Kindern präsentiert. Als theoretische Perspektiven werden Ansätze auf institutioneller und individueller Ebene vorgestellt. Im empirischen Teil werden anhand neuer Lebensverlaufsdaten die Forschungsfragen untersucht.

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Institutionelle Bedingungen in Deutschland und der DDR

2.1 Institutionelle Bedingungen vor der deutschen Wiedervereinigung 1990 in der BRD und der DDR Insgesamt kann eine Reihe von institutionellen Bedingungen in Deutschland und der DDR vor der Wiedervereinigung identifiziert werden, die einen Einfluss auf familienbedingte Erwerbsunterbrechungen haben. Zum einen ist der direkte Einfluss der Maximaldauer der gesetzlichen Erziehungszeit zu nennen, die mit einem Rückkehrrecht zum Arbeitgeber vor der Erwerbsunterbrechung verbunden ist, zum anderen die finanzielle Kompensation durch den Staat für entgangenen Lohn aus Erwerbsarbeit durch die Erziehungszeit beeinflusst familienbedingte Erwerbsunterbrechungen. Bereits 1952 wurde in der BRD der Mutterschutz 1 eingeführt, der Frauen sechs Wochen vor der Geburt und Mütter sechs Wochen (ab 1968 8 Wochen) nach der Geburt von der Arbeit freistellt und bis vier Monate nach Geburt vor Kündigung schützt. In den darauffolgenden Jahrzehnten wurden die Regelungen zur Erziehungszeit häufig verändert. Erstmals wurde im Jahre 1979 in Westdeutschland der Mutterschaftsurlaub eingeführt. Im Anschluss an die gesetzliche Mutterschutzfrist von 14 Wochen, die jeder Frau zusteht, egal ob sie vor der Geburt gearbeitet hat oder nicht, wurde die temporäre Freistellung bei Erhalt des Beschäftigungsverhältnisses auf vier Monate verlängert. Im Jahre 1986 erfolgte eine Ausweitung des Erziehungsurlaubs auf 10 Monate, 1988 auf 12 Monate, 1989 auf 15 Monate und 1990 auf 18 Monate (Bird 2004; Kreyenfeld 2001; Puhani/Sonderhof 2011; Schönberg/Ludsteck 2007). Völlig anders stellte sich die Situation in der DDR dar. Zwar existierte seit den fünfziger Jahren ebenfalls eine Mutterschutzregelung, die seit 1976 26 Wochen Schwangerschafts- und Wochenurlaub mit Bezahlung des Nettodurchschnittsverdienstes vor der Geburt garantierte (Winkler 1989). Zudem konnten bereits seit 1972 alleinerziehende Mütter für den Fall, dass keine institutionelle Kinderbetreuung vom Staat zur Verfügung gestellt werden konnte, ein Babyjahr nehmen. Obwohl das Babyjahr Ende der siebziger Jahre für Mütter mit zwei Kindern und mehr eingeführt wurde, wurde es erst 1986 für alle Mütter unabhängig von der Kinderzahl gesetzlich verankert (Kreyenfeld 2001). Diese Regelungen müssen im Zusammenhang mit der sozialpolitischen Ausrichtung der DDR-Regierung betrachtet werden. Dort war die Gleichstellungspolitik von Anfang an ein wichtiges politisches Ziel und in der Verfassung verankert. Dazu gehörte der Ausbau der staatlichen Kinderbetreuung für Kinder 1 Die in kursiv gesetzten Bezeichnungen entsprechen der zum jeweiligen Zeitpunkt geltenden offiziellen Bezeichnung des Gesetzgebers.

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unter drei Jahren, aber auch die Qualifizierung von Frauen für den Arbeitsmarkt (Marold 2009; Winkler 1989). Allerdings blieben nach wie vor die Frauen für den Haushalt verantwortlich, sodass auch hier die traditionelle Rollenverteilung zwischen Mann und Frau fortbestand und Frauen mit der Doppelbelastung von Erwerbstätigkeit und Familienarbeit konfrontiert waren (Kreyenfeld 2001, Rosenfeld et al. 2004). 2.2 Institutionelle Regelungen in Deutschland nach der Wiedervereinigung Auf Grundlage des Einigungsvertrages wurden die gesetzlichen Regelungen aus der Bundesrepublik auch für die Bürgerinnen und Bürger aus der DDR übernommen. Die bisher letzte Ausweitung des Erziehungsurlaubs 1992 erfolgte mit der Erhöhung von 18 auf 36 Monate bereits für Gesamtdeutschland. Zunehmend wichtiger wurde allerdings die Zahlung des Elterngelds als einkommensabhängige Transferzahlung zur Kompensation von Einkommensverlusten. Im Jahre 1993 wurde die Bezugsdauer auf 24 Monate angehoben. Im Jahre 2001 wurde der Erziehungsurlaub dann von der Elternzeit abgelöst, die 36-monatige Freistellung bei Erhalt des Beschäftigungsverhältnisses aber beibehalten. Kernstück der Reform 2001 war, dass während der Elternzeit 30 statt 19 Wochenstunden gearbeitet werden durfte. Zum 1. Januar 2007 trat mit der Einführung des neuen Elterngelds die bislang letzte gravierende gesetzliche Änderung ein. Diese veränderte vor allem die Berechnung der finanziellen Kompensation, nicht aber die maximale Freistellungsdauer mit Rückkehrrecht zum vorherigen Arbeitgeber. Insbesondere für besser verdienende Eltern bzw. Mütter wurden damit Anreize für eine verkürzte Erwerbsunterbrechung gesetzt, da das Elterngeld seither einkommensabhängig gezahlt wird und lediglich für Besserverdienende mit einem Nettoeinkommen ab 2700 € nach oben begrenzt ist. Die häufigen Veränderungen institutioneller Regelungen zu Erziehungszeiten, insbesondere die Ausweitung des Rückkehrrechts, müssen im Zusammenhang mit einer konservativ ausgerichteten Koalition zwischen CDU/CSU und FDP gesehen werden, die ein traditionelles Rollenbild unterstützt. Einen weiteren Einfluss dürften aber auch die schlechten Arbeitsmarktbedingungen in Deutschland in den 1980er Jahren und Anfang der 1990er Jahre gehabt haben. Zusätzlich unterstützen Regelungen im Rahmen des Familienlastenausgleichs und andere gesellschaftliche Rahmenbedingungen die Nicht-Erwerbstätigkeit von (verheirateten) Frauen mit Kindern: das Ehegattensplitting, das Ehepaaren (auch ohne Kinder) die Zusammenveranlagung ermöglicht und somit bei Nicht(Vollzeit-)Erwerbstätigkeit des einen Partners zu erheblichen Steuervorteilen führt (Dingeldey 2002). Zudem existiert in Westdeutschland nur ein mangelhaft

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ausgebautes Betreuungsnetz für unter Dreijährige, auch wenn hier bereits einige Anstrengungen unternommen wurden, diese zu erweitern. Für Kinder im schulpflichtigen Alter ist die Betreuung institutionell nur vormittags gesichert, wenngleich seit einigen Jahren das Angebot an Ganztagsschulen ebenfalls ausgebaut wird. Auf dem Gebiet der ehemaligen DDR dahingegen sind die Versorgungsquoten historisch bedingt deutlich höher als in Westdeutschland (Destatis 2009). – Tabelle 1 gibt einen Überblick über die Regelungen in BRD, DDR und im vereinten Deutschland. Tabelle 1:

Überblick über die gesetzlichen Regelungen zu Erziehungszeiten in der DDR, der BRD und in Deutschland

Zeitpunkt Offizielle Bezeichnung

Dauer der einkommensabhängigen Transferzahlungsdauer (in Monaten)

1952 1976

2 6

1976 1984 7/1979 12/1985 1/1986 1/198612/1991 1/1992

Dauer der gesetzl. Erziehungszeit mit Rückkehrrecht (in Monaten) Mutterschutz 2 Schwangerschafts- und Wo- 6 chenurlaub* Babyjahr für Mütter mit 2 oder 12 mehr Kindern* Babyjahr für Mütter mit 3 oder 18 mehr Kindern* Mutterschaftsurlaub 6 Babyjahr* Erziehungsurlaub-kurz

12 12 – 18

Erziehungsurlaub-lang

36

12 18 6 12 12 – 18

24/36 abhängig vom Bundesland** 1/2001 Elternzeit 36 12/24 (Wahlmöglichkeit) 1/2007 Elterngeld 36 12 einkommensabhängig Quellen: Bird (2003), S. 311 f.; Gottschall/Bird (2003); Kreyenfeld 2001; Winkler (1989), eigene Darstellung. Anmerkungen: * Regelung für die DDR ** Das dritte Jahr wurde in Baden-Württemberg, Bayern, Mecklenburg-Vorpommern, RheinlandWestfalen und Thüringen von den Landesregierungen gezahlt.

2.3 Väter und Erziehungszeitregelungen Männer spielten sowohl vor als auch nach der Wiedervereinigung bei der Betreuung eigener Kinder in den ersten Lebensjahren eine eher untergeordnete Rolle. Das Babyjahr in der DDR war ab 1986 im Prinzip auch für Männer zugänglich (Winkler 1989). Ebenso ermöglichte es in Westdeutschland Vätern ab 1986, sich für die Kinderbetreuung und -erziehung temporär von der Arbeit freistellen

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zu lassen, dennoch konnte nur jeweils ein Elternteil Erziehungszeit nehmen. Die Inanspruchnahme des Erziehungsurlaubs durch Männer war deshalb Ende der achtziger Jahre mehr oder minder zu vernachlässigen. Nur 1,5 Prozent aller Väter machten von diesem Recht Gebrauch (Vaskovics/Rost 1999). Ab 2001 konnten beide Elternteile gleichzeitig Elternzeit beanspruchen, sie auf mehrere Zeiträume aufteilen und gleichzeitig bis zu 30 Stunden erwerbstätig sein (Bird 2004). Im Prinzip hätte diese Regelung also die gemeinschaftliche Erziehungsarbeit von Mann und Frau ermöglicht; sie blieb aber in der Realität weitestgehend ungenutzt. Lediglich etwa 5 Prozent aller Väter nahmen Elternzeit (BMFSFJ 2004) in Anspruch. Erst mit der Einführung des neuen Elterngelds 2007 wurde die Nutzung von der Elternzeit für Männer attraktiver, da die Bezugsdauer für Elterngeld durch die Betreuung der Väter um insgesamt zwei Monate verlängert werden kann. Das hat auch zu einem rapiden Anstieg der Inanspruchnahme geführt, allerdings beschränken sich die meisten Väter auf diese zwei zusätzlichen Monate, die sonst verfallen würden (BMFSFJ 2009). 3

Erwerbstätigkeit und Erwerbsunterbrechungen von Frauen in Deutschland und der DDR

Vor der Wiedervereinigung waren die Erwerbsquoten von Frauen in Ostdeutschland annähernd so hoch wie die der Männer. Dies entsprach auch den sozialpolitischen Grundprinzipien der DDR. Der Anteil berufstätiger Frauen lag 1988 noch bei über 90 Prozent (Frerich/Frey 1993: 78). In Westdeutschland betrug dieser Anteil zum gleichen Zeitpunkt nur etwa 60 Prozent (Bothfeld et al. 2005). Nach der Wiedervereinigung näherten sich die Werte an: In Westdeutschland stieg der Anteil erwerbstätiger Frauen auf 62 Prozent im Jahre 1999, während er in Ostdeutschland deutlich auf 72 Prozent sank. Ein Grund für diese Entwicklung war die ökonomisch schwierige Situation auf dem Arbeitsmarkt in den neuen Bundesländern. Frauen in Ostdeutschland gelten somit als die Verliererinnen des Wiedervereinigungsprozesses, und zwar sowohl in Hinblick auf deren Erwerbsbeteiligung als auch bezüglich schwieriger Wiedereinstiege in den Arbeitsmarkt (Rosenfeld et al. 2004; Trappe 2006). Im Zeitverlauf reduzierten sich sowohl in Ost- als auch in Westdeutschland die Vollzeiterwerbsraten (Kreyenfeld/Geisler 2006). Während Teilzeitarbeit zu Beginn der 1990er Jahre in Westdeutschland mit einem Anteil von 30 Prozent aller erwerbstätigen Frauen von großer Bedeutung war, spielte diese in Ostdeutschland eine geringere Rolle: Lediglich 18 Prozent der ostdeutschen Frauen arbeiteten zu Beginn der 1990er Jahre in Teilzeit (Matysiak/Steinmetz 2008). Bonin/Euwals (2005) stellen allerdings fest, dass sich das Erwerbsverhalten in Ost- und Westdeutschland allmählich angleicht.

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Ähnliche Tendenzen zeigen sich für die Erwerbsbeteiligung von Müttern. In Ostdeutschland waren im Laufe der 1990er Jahre immer weniger Frauen mit Kindern erwerbstätig. Die Quote sank hier von 71 Prozent im Jahr 1996 auf 65 Prozent im Jahr 2002. Gleichzeitig erhöhte sich die Arbeitslosenquote für Frauen mit Kindern drastisch. In Westdeutschland betrug die Erwerbsquote von Müttern 1996 48 Prozent, um bis 2002 auf 56 Prozent anzusteigen. Bei Müttern mit kleinen Kindern war die Erwerbsquote in Ostdeutschland mit 30 Prozent zu diesem Zeitpunkt doppelt so hoch als in Westdeutschland (Kreyenfeld/Geisler 2006). Auffällig ist, dass sich in Ostdeutschland mehr Frauen als arbeitslos bezeichnen als im Westen der Republik. Die Erwerbsquoten sind für besser gebildete Frauen höher als für jene mit niedrigerem Bildungsniveau. Insbesondere haben sich die Erwerbsquoten von niedrig gebildeten Frauen im Osten im Laufe der Zeit an die Westdeutschlands angeglichen. Bei höher gebildeten Frauen war das nicht der Fall; hier blieben die Erwerbsquoten im Osten deutlich höher als im Westen (Hanel/Riphan 2010). Aus einer Längsschnittperspektive wurde die Dauer von Erwerbsunterbrechungen im Hinblick auf Ost-West-Unterschiede bislang kaum untersucht. Lediglich sind für Westdeutschland diverse Untersuchungen vorhanden (u.a. von Aisenbrey et al. 2009; Grunow et al. 2006; Weber 2004). Ost-West-Unterschiede stehen im Fokus der Untersuchungen von Falk/Schaeper (2001; Schaeper unfd Falk 2003). Sie stellen deutliche Unterschiede zwischen ost- und westdeutschen Müttern fest: Bei ostdeutschen Müttern fallen die familienbedingten Erwerbsunterbrechungen deutlich kürzer aus als bei westdeutschen Müttern. Es zeigen sich zudem Unterschiede bei Erwerbsunterbrechungen, die vor bzw. nach der Wiedervereinigung stattgefunden haben. Vor dem Fall der Mauer beendeten die meisten Frauen ihre Erwerbsunterbrechung mit Ablauf des Babyjahrs, also nach etwa einem Jahr. Nach der Wiedervereinigung fallen die Unterbrechungen deutlich länger aus. Insbesondere zeigt sich, dass die Rückkehrraten zum Ende der jeweiligen gesetzlichen Erziehungszeit besonders hoch sind. Allerdings ist die Datenbasis dieser Analysen nicht repräsentativ und beruht auf einer selektiven Gruppe von Ausbildungsabsolventen verschiedener Abschlussjahrgänge in Ostund Westdeutschland. Zudem sind die untersuchten Fallzahlen sehr gering. Bredtmann, Kluve und Schaffner (2009) untersuchten Ost-West-Unterschiede beim beruflichen Wiedereinstieg für Frauen der Geburtsjahrgänge 1939 bis 1945 mit Daten abgeschlossener Rentenversicherungsbiographien und fanden deutlich höhere Rückkehrraten für Frauen in Ostdeutschland als für Frauen in Westdeutschland: Innerhalb der ersten zehn Jahre nach der Geburt des ersten Kindes waren lediglich 45 Prozent der Frauen im Westen in die Erwerbstätigkeit zurückgekehrt, während dies im Osten immerhin bei 87 Prozent der Fall war. Die Rückkehrraten nahmen für Frauen im Westen bei der Geburt jedes weiteren Kin-

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des ab, im Osten blieben sie hingegen über alle Geburten hinweg relativ konstant. Frauen im Osten kehrten häufig schon in den ersten eineinhalb Jahren in die Erwerbstätigkeit zurück, während Frauen im Westen häufig erst die Arbeit wieder aufnahmen, wenn das (jüngste) Kind in den Kindergarten ging bzw. eingeschult wurde. Allerdings beziehen sich die Ergebnisse auf einen Zeitraum, in dem es in West- und Ostdeutschland kaum Regelungen zu gesetzlichen Erziehungszeiten gab. 4

Normen und Wertvorstellungen in Ost- und Westdeutschland?

Insgesamt ist die Einstellung gegenüber einer Berufstätigkeit von Frauen in Westdeutschland weniger traditionell als noch vor zwei Jahrzehnten. So stimmten 1991 lediglich 9 Prozent der westdeutschen Befragten des ALLBUS (Allgemeinen Bevölkerungsumfrage der Sozialwissenschaften) der Aussage „Eine berufstätige Mutter kann ein genauso herzliches Verhältnis zu ihren Kinder finden, wie eine Mutter, die nicht berufstätig ist“ voll und ganz zu. 2008 betrug die Zustimmungsquote bereits 22 Prozent. In Ostdeutschland hingegen haben sich die Einstellungen zu dieser Aussage kaum verändert (19 Prozent 2008 gegenüber 18 Prozent 1991). Im Westen Deutschlands hat sich das Bild bei der Zustimmung zur Aussage „Es ist für ein Kind sogar gut, wenn seine Mutter berufstätig ist und sich nicht nur auf den Haushalt konzentriert“ (5 Prozent gegenüber 29 Prozent) vollständig gewandelt. Mit einer bereits höheren Zustimmung 1991 (12 Prozent) war die Zustimmungsquote 2008 im Osten ähnlich wie im Westen, etwa jeweils ein Viertel der Bevölkerung stimmt der Aussage voll und ganz zu. Ein umgekehrter Trend zeigt sich bei den Aussagen zu „Ein Kleinkind wird sicher darunter leiden, wenn seine Mutter berufstätig ist“ und „Es ist für alle Beteiligten viel besser, wenn der Mann voll im Berufsleben steht und die Frau zu Hause bleibt und sich um den Haushalt und die Kinder kümmert“. Hier zeigt sich kein abnehmender Trend bei der Zustimmung in den alten Bundesländern im Gegensatz zu den neuen Bundesländern. 1991 stimmten noch 12 bzw. 10 Prozent der westdeutschen Befragten und 28 bzw. 26 Prozent der ostdeutschen Befragten diesen Aussagen voll und ganz zu. 2008 befürworteten die Aussagen 14 bzw. 15 Prozent im Westen und 7 Prozent bzw. 8 Prozent im Osten. Trotz des Einstellungswandels in den alten Bundesländern bleiben Unterschiede zwischen Ost und West: Im Durchschnitt war und ist die Bevölkerung in Ostdeutschland gegenüber der Berufstätigkeit von Frauen positiver eingestellt als die Bevölkerung in Westdeutschland. Abbildung 1 verdeutlicht dies anhand der Mittelwerte der Einstellungen.

Zwischen familiärer Prägung und institutioneller Steuerung Abbildung 1:

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Einstellung zur Berufstätigkeit von Frauen in West- und Ostdeutschland, 1991 bis 2008 (Mittelwerte)

Mittelwert 2 1 0

0

1

Mittelwert 2

3

2: Berufstätigkeit

3

1 herzliches Verhältnis

1990

1992

1994

1996

1998 2000 2002 2004 ERHEBUNGSJAHR

Westdeutschland

2006

2008

1990

1992

1994

Ostdeutschland

1996

1998 2000 2002 2004 ERHEBUNGSJAHR

Westdeutschland

2008

Mittelwert 2 1 0

0

1

Mittelwert 2

3

4: Kinder

3

3: Kleinkind

2006

Ostdeutschland

1990

1992

1994

1996

1998 2000 2002 2004 ERHEBUNGSJAHR

Westdeutschland

2006

2008

Ostdeutschland

1990

1992

1994

1996

1998 2000 2002 2004 ERHEBUNGSJAHR

Westdeutschland

2006

2008

Ostdeutschland

1: berufstätige Frau herzliches Verhältnis zum Kind; 2: Frau bessere Mutter bei Berufstätigkeit; 3: Frau nicht Arbeiten bei Kleinkind; 4: Frau zu Hause bleiben und Kinder versorgen Legende: 1: stimme voll und ganz zu 2: stimme eher zu 3: stimme eher nicht zu 4: stimme überhaupt nicht zu Quelle: ALLBUS 1991-2008, eigene Berechnungen

Diese Ergebnisse bestätigen die von Falk und Schaeper (2001) festgestellten Erkenntnisse auch für die Zeit nach 1996. Kreyenfeld und Geisler (2006) stellen ebenfalls fest, dass sich die Einstellungen zur Müttererwerbstätigkeit zwischen Ost- und Westdeutschland entgegen dem Trend einer Annäherung der Erwerbsquoten nicht angeglichen haben. Andere Studien (Besenthal/Lang 2004; Hummelsheim 2009; Marold 2009) erbrachten allerdings weniger eindeutige Ergebnisse. So kommen Matysiak und Steinmetz (2008) zu dem Schluss, dass Frauen in postsozialistischen Gesellschaften ihr Verhalten lediglich den veränderten strukturellen Bedingungen anpassen und das männliche Ernährermodell eigentlich nach wie vor ablehnen. Zusammenfassend haben unterschiedliche Einstellungen zur Erwerbstätigkeit von Frauen zur unterschiedlichen Entwicklung der Erwerbsbeteiligung von Frauen in Ost- und Westdeutschland auch nach der Wie-

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dervereinigung beigetragen. Allerdings ist die Kausalität hier nicht eindeutig geklärt, denn Einstellungen beeinflussen zwar das Erwerbsverhalten, sie werden aber umgekehrt auch vom derzeitigen und vergangenen Erwerbsverhalten beeinflusst (Rosenfeld et al. 2004). 5

Theoretischer Hintergrund

5.1 Institutionelle Bedingungen und kulturelle Erwartungen Der Zusammenhang zwischen der Ausgestaltung des Wohlfahrtsstaates, den institutionellen Regelungen und Reformen auf der Makroebene und der Erwerbsbeteiligung von Frauen mit und ohne Kinder wurde bereits häufiger aufgezeigt (u.a. Lewis 1992; Geyer/Steiner 2007). Zu den institutionellen Regelungen zählen beispielsweise der Mutterschutz, die Elternzeit oder das Elterngeld, aber auch die Förderung der Kinderbetreuung und die Besteuerung von Ehepaaren. Die Ausgestaltung des Wohlfahrtsstaates beeinflusst direkt den Zugang zu Ressourcen, schafft Infrastrukturen oder setzt sozialpolitische Maßnahmen durch. Allerdings gibt es einen bislang weit weniger beachteten indirekten Einfluss normativer und kultureller Erwartungen bezüglich eines „angemessenen“ Verhaltens in der Gesellschaft (Lewis 1992). Kulturelle Erwartungen können den Einfluss von Wohlfahrtsstaatpolitik auf das Verhalten von Individuen modifizieren (PfauEffinger 2005). Nicht nur Institutionen spielen also eine Rolle, sondern auch die Geschlechterkultur in einem Staat. Im Typus des konservativ-koporatistisch Wohlfahrtsstaates (Esping-Andersen 1990, 1999), zu dem (West-)Deutschland zählt, gehört zu den vorherrschenden Normen, dass Frauen, insbesondere wenn sie noch kleine Kinder haben, sich um Familie und Erziehung kümmern, während Männer ihre Aufgabe als finanzieller Versorger der Familie erfüllen (Hummelsheim 2009, 2010). Im sozialistischen Wohlfahrtsstaat der DDR war hingegen die Rolle der Frau anders definiert: Es wurde erwartet, dass sie erwerbstätig ist, auch wenn sie kleine Kinder hat. Der Staat übernahm dafür die Aufgabe, für ausreichend Kinderbetreuungsmöglichkeiten zu sorgen und dadurch die Vereinbarkeit von Beruf und Familie zu ermöglichen. Daher kann als Hypothese aufgestellt werden, dass sich die durchschnittlichen Dauern der familienbedingten Erwerbsunterbrechungen von Frauen vor der Wiedervereinigung zwischen der Bundesrepublik und der Deutschen Demokratischen Republik aber auch nach der Wiedervereinigung zwischen Ost- und Westdeutschland unterscheiden. Insgesamt sind in der DDR weit kürzere Erwerbsunterbrechungen als in der BRD zu erwarten. Die Unterschiede sind sowohl auf die jeweils gültigen institutionellen Regelungen und die sozialpolitischen Ausrich-

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tung der Familienpolitik zurückzuführen, als auch auf die jeweils vorherrschende Geschlechterkultur. Der Institutionenansatz in der Geschlechterforschung (Krüger 2004) zeigt auf, wieso Normen und Einstellungen in Bezug auf Frauenerwerbstätigkeit über einen längeren Zeitraum bedeutsam sind. Sie unterliegen stetigem gesellschaftlichem Wandel und bewegen sich in Richtung moderner, gleichberechtigter Geschlechterrollen von Mann und Frau. Problematisch erscheint allerdings, dass die tradierten Geschlechterrollen immer noch in gesellschaftlichen Strukturen und Institutionen wie den Elternzeitregelungen, der Kinderbetreuung und dem Ehegattensplitting verankert sind, was dazu führt, dass sich Einstellungen und darauf aufbauend auch Verhalten im Zeitverlauf nur langsam ändern. Für die Erwerbsbeteiligung von Frauen in West- und Ostdeutschland bedeutet das, dass sich deren Verhalten im Zeitverlauf nur langsam ändert. 5.2 Die Familie, das Bildungs- und Wohlfahrtsstaatsystem als Sozialisationsinstanz Die Überlegungen von Ridgeway (1997) geben auch auf der Mikroebene eine Erklärung dafür, warum sich die Erwerbsbeteiligung von Frauen trotz veränderter Rahmenbedingungen im Zeitverlauf nur langsam erhöht. Dadurch, dass man ständig in Kontakt mit anderen Individuen in der Gesellschaft ist, wird man von deren Verhalten beeinflusst. Dies bedeutet, dass sowohl Frauen in West- als auch in Ostdeutschland aufgrund einer relativ geringen Umzugsbereitschaft eher unter sich bleiben und sich am Verhalten anderer Frauen im Umfeld orientieren. Es wirkt also eine Art „unsichtbare Hand“ (Ridgeway 1997: 218), die die Einstellung zur innerfamiliären Arbeitsteilung und die Erwerbsbeteiligung von Frauen auch auf veränderte sozio-ökonomische und institutionelle Gegebenheiten überträgt. Das Einbeziehen der Mikroebene ermöglicht zudem genauere Aussagen über die Wirkung kultureller Erwartungen und institutioneller Regelungen auf das Individuum. Sozialisationstheorien (Hagemann-White 2004; Hurrelmann 1976, 2006; Hurrelmann et al. 2008) erklären das individuelle Auftreten und die soziale Reproduktion von Geschlechternormen über soziales Lernen in typischen Erfahrungsräumen der Kindheit und Jugend. Sozialisation bedeutet zum einen, dass die „äußere Realität“ also z.B. Familie oder Bildungseinrichtungen einen Einfluss auf die Entwicklung einer Person haben (Hurrelmann 2006). Zum anderen ist aber auch die „innere Entwicklung“ (Hagemann-White 2004: 148), die Grundstruktur der Persönlichkeit von Bedeutung. Einstellungen werden in dieser Entwicklungsphase insbesondere innerhalb der Familie als primäre Sozialisationsinstanz von den Eltern an die Kinder weitergegeben und gesellschaftliche

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Strukturen aus dieser Phase internalisiert. Sie prägen die Persönlichkeitsentwicklung. Eine weitere, sekundäre Sozialisationsinstanz stellt das Bildungssystem dar, da dort soziales Wissen vermittelt wird (Hurrelmann 2006). Die Sozialisation während der Kindheit in der Familie, Schule und Gesellschaft formt laut diesem Ansatz im weiteren Lebensverlauf die eigene Einstellung zur Verantwortung für Kindererziehung, aber auch zur Erwerbstätigkeit von Frauen mit kleinen Kindern. In Bezug auf die Arbeitsmarktpartizipation von Frauen mit Kindern lassen sich folgende Hypothesen ableiten. Die Sozialisationstheorie prognostiziert, dass die Frauen in ihrem Verhalten den Erfahrungen aus ihrer Kindheit und Jugend folgen. Die Frauen, die im Westen geboren wurden, folgen der Leitlinie, dass Kinder zumindest bis zum Schulalter am besten zu Hause von der Mutter betreut werden sollten (Pfau-Effinger 2005). Dadurch, dass sie häufig selbst mit einer nichterwerbstätigen Mutter aufgewachsen sind, sind sie dahingehend sozialisiert. Ihr Verhalten entspräche somit dem modifizierten Ernährermodell (Lewis 1992). Deshalb dürften Frauen, die im Osten geboren sind, eher der Einstellung folgen, dass Frauen ebenso wie Männer erwerbstätig sein sollten, was dem Doppelverdienermodell (Lewis 1992) entspräche. Dies wird sowohl von der Vermittlung entsprechender Werte im Bildungssystem der DDR unterstützt, als auch dadurch, dass in der DDR der Großteil der Mütter erwerbstätig war und somit die Kinder mit dieser Situation vertraut waren. Eine Personengruppe, die genaueren Aufschluss über die Bedeutung der Sozialisationstheorie geben kann, stellen Frauen dar, die im Osten geboren und aufgewachsen sind, aber seit der Wiedervereinigung im Westen leben und hier ihre Kinder geboren haben. Dabei ist theoretisch unklar, ob sich diese Frauen nun eher an den Idealen ihrer Kindheit orientieren oder sich pragmatisch an die Gegebenheiten im Westen anpassen. Erneut stellen jene Frauen, die in der DDR geboren wurden und nach der Wiedervereinigung in die alten Bundesländer umgezogen sind, eine interessante Personengruppe dar. Der Ansatz von Ridgeway (1997) prognostiziert für sie, dass sie durch den ständigen Kontakt ihr eigenes Verhalten dem der Frauen in ihrer neuen Umgebung in Westdeutschland anpassen. 6

Daten und Methoden

Zur Untersuchung der Forschungsfragen werden Daten der Studie „Arbeiten und Lernen im Wandel“ (ALWA) verwendet. Diese Erhebung wurde von September 2007 bis März 2008 im Auftrag des Instituts für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung (IAB) der Bundesagentur für Arbeit (BA) durchgeführt. Ziel dieser repräsentativen Befragung war es, die Bildungs- und Erwerbsverläufe von 10.000 Erwachsenen der Geburtsjahrgänge 1956 bis 1985 retrospektiv zu erfassen (An-

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toni et al. 2010; Kleinert/Jacob 2008). Dabei wurden auch familienbedingte Erwerbsunterbrechungen in Zusammenhang mit der Geburt von Kindern differenziert erhoben. Daneben enthält ALWA die kompletten Erwerbs-, Ausbildungsund Arbeitslosigkeitsepisoden aller Befragten bis zum Interviewzeitpunkt, sowie Informationen zum Familienkontext, zu Kindern und zu Partnern im Haushalt im Zeitverlauf. ALWA bietet einige Vorteile gegenüber den bisher verwendeten Datenquellen wie dem SOEP (vgl. Kurz 1998; Weber 2004; Ziefle 2004), der deutschen Lebensverlaufsstudie (GLHS) des Max-Planck-Instituts für Bildungsforschung (vgl. Lauterbach 1994) und den prozessproduzierten Daten der Bundesagentur für Arbeit (vgl. Bender et al. 2003; Schönberg 2008). Da Erziehungszeiten in ALWA direkt erfasst und datiert wurden, können familienbedingte Erwerbsunterbrechungen eindeutig identifiziert werden. Außerdem existieren Informationen über die Erwerbstätigkeit bei der Berufsrückkehr und über den familiären Kontext. Der Datensatz schließt Erwerbsunterbrechungen mit ein, die in die Zeit der neuesten gesetzlichen Entwicklungen zur Elternzeit bis 2006 fallen und enthält auch Erwerbsunterbrechungen aus den vergangenen Jahrzehnten. Somit ermöglicht der Datensatz einen Vergleich verschiedener Kohorten und der Modellierung von Veränderungen im Zeitverlauf. Zudem enthält die ALWA-Studie ausreichend Fälle für einen Vergleich zwischen DDR, BRD und Ost- und Westdeutschland. Das Ereignis, das im Folgenden analysiert wird, ist der Wiedereintritt in die Erwerbstätigkeit nach einer Erwerbsunterbrechung aufgrund der Geburt eines Kindes. Die Analyse beschränkt sich auf Frauen, da familienbedingte Erwerbsunterbrechungen nahezu ausschließlich bei Frauen auftraten. In der ALWAStudie finden sich über den gesamten Beobachtungszeitraum lediglich etwa 100 familienbedingte Erwerbsunterbrechungen von Männern. Eine familienbedingte Erwerbsunterbrechung ist folgendermaßen definiert: Sie beginnt mit der Geburt eines Kindes und endet mit dem (Wieder-)Eintritt in eine Erwerbstätigkeit von 15 Stunden 2 und mehr oder in eine von der Zielperson berichtete Arbeitslosigkeitsphase, unabhängig davon, ob sie bei der Arbeitsagentur bzw. Arbeitsgemeinschaft gemeldet wurde oder nicht. Um die unterschiedlichen strukturellen Bedingungen und Einstellungen in Ost- und Westdeutschland zur Arbeitslosigkeitsmeldung und zum selbsteingeschätztem Hausfrauenstatus zu berücksichtigen, wird also auch eine Arbeitslosigkeitsmeldung als Wiedereintritt definiert. Die Analysen beziehen nicht nur Frauen mit ein, die vor der Unterbrechung erwerbstätig waren, sondern auch zu einem geringen Teil vor der Geburt arbeits2 Diese Stundengrenze entspricht der gängigen Definition der Bundesagentur für Arbeit (BA) bis zu der jemand als arbeitslos bzw. arbeitsuchend gilt und markiert zudem häufig die Geringfügigkeitsgrenze zum sozialversicherungspflichtigen Normalarbeitsverhältnis.

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Katrin Drasch

lose Frauen und Frauen in Ausbildung (vgl. auch Falk und Schaeper 2001; Schaeper/Falk 2003). Eine Unterscheidung zwischen Wiedereintritten in Vollund Teilzeit wird nicht vorgenommen, da unklar ist, ob Teilzeitarbeit gewünscht war oder durch Rahmenbedingungen (wie z.B. begrenzte Kinderbetreuungsmöglichkeiten) bestimmt wird. Wiedereintritte in Schule oder Ausbildung sind nach unserer Definition keine interessierenden Ereignisse, treten empirisch allerdings auch nur selten auf. 3 Die deskriptiven Analysen wurden für alle Erwerbsunterbrechungen mit Beginn Januar 1980 sowohl in der Bundesrepublik als auch in der DDR durchgeführt. In diesen Daten sind 476 Erziehungszeiten aus der DDR und 1270 Episoden aus der Bundesrepublik vor Oktober 1990 enthalten. Nach 1990 enthält der Datensatz 2788 Unterbrechungen in den alten Bundesländern und 368 in den neuen. In den multivariaten Analysen werden zuerst Erwerbsunterbrechungen in der BRD und der DDR vor der Wiedervereinigung untersucht. Danach konzentriert sich die Analyse auf Erwerbsunterbrechungen, die nach der deutschen Wiedervereinigung im Oktober 1990 bis einschließlich 2006 stattgefunden haben. Aufgrund der geringen Fallzahl und der zum Interviewzeitpunkt noch nicht abgeschlossenen Erwerbsunterbrechungen wird die Reformperiode ab 2007 von den Analysen ausgeschlossen. Sowohl für die deskriptiven als auch für die multivariaten Analysen werden ereignisanalytische Verfahren (vgl. Blossfeld et al. 2007) verwendet. Da die Informationen in ALWA monatsgenau erhoben wurden, wird die Unterbrechungszeit in diskreten Verweildauern gemessen. Die Ereignisdaten wurden dafür in einen Personenmonatsdatensatz umgewandelt. Die abhängige Variable misst für jeden Monat der Unterbrechungszeit, ob ein Wiedereintritt eingetreten ist oder nicht. 4 Der Datensatz wird mit einem Ereignisanalysemodell für diskrete Zeit analysiert (Singer/Willet 2003). 5 Die Zeitabhängigkeit wird durch eine Gruppierung in Intervalle von 6, 12, 15, 18, 24, 36 Monaten und der maximal beobachte3 Bekommt eine Frau während einer Erwerbsunterbrechung ein weiteres Kind, wird die erste Erwerbsunterbrechung rechtszensiert und eine neue Episode beginnt. Dies tritt insbesondere nach 1992 häufiger auf, da die gesetzliche Erziehungszeit ab diesem Zeitpunkt 36 Monate betrug und sich somit die Wahrscheinlichkeit erhöhte, innerhalb der Erziehungszeit ein weiteres Kind zu bekommen. Erwerbsunterbrechungen, die weniger als drei Monate dauern, wurden aus der Analyse ausgeschlossen, da es sich hierbei wahrscheinlich um von den Zielpersonen fehlberichtete Mutterschutzzeiten handelt. 4 Natürlich ist die Gruppe derjenigen Frauen, die überhaupt ihre Tätigkeit aufgrund der Geburt eines Kindes unterbricht, selektiv; ebenso wie die Gruppe der Frauen, die überhaupt ein Kind bekommt. Dies ist jedoch nicht Gegenstand der Analysen. 5 Es wird ein Proportional Hazards Modell verwendet, das mittels eines zusätzlichen Fehlerterms für individuenspezifische unbeobachtete Heterogenität kontrolliert (Jenkins 1995; Jenkins 2005; Rabe-Hesketh und Skrondal 2008; Steele 2009). Das Modell entspricht damit annähernd einem periodenspezifischen Exponential-Modell für kontinuierliche Zeit (Blossfeld et al. 2007).

Zwischen familiärer Prägung und institutioneller Steuerung

185

ten Zeit modelliert. Diese Gruppierung orientiert sich an den gesetzlichen Erziehungszeiten sowie einer explorativen Betrachtung der Wiedereintritte. Es werden getrennte Modelle für die BRD und die DDR vor der Wiedervereinigung, ein gemeinsames Modell für Gesamtdeutschland sowie getrennte Modelle für die alten und neuen Bundesländer nach der Wiedervereinigung geschätzt. Die Modellspezifikation enthält sowohl zeitkonstante als auch zeitveränderliche Kovariaten auf individueller und institutioneller Ebene. Zeitabhängig in die Modelle aufgenommen wurde eine Variable, die anzeigt, ob die Frau zum jeweiligen Zeitpunkt Anspruch auf gesetzliche Erziehungszeit hatte oder nicht, da sie nicht abhängig beschäftigt, also z.B. selbstständig oder arbeitslos war. In dieser Variablen sind die unterschiedlichen Regelungen, die zu verschiedenen Zeiten in Deutschland gesetzlich verankert waren, mit eingeschlossen, und die Ausprägungen werden durch die zum jeweiligen Zeitpunkt vorherrschenden Regelungen bestimmt. Zeitkonstant enthalten die Modelle eine Variable, die anzeigt, ob eine Frau im Juni 1989 in der DDR oder in der BRD gelebt hat. Die Variable gibt Aufschluss darüber, in welchem System die Frau während ihrer Kindheit sozialisiert wurde. Eine weitere Variable greift ebenfalls diesen Sozialisationsaspekt auf: Sie erfasst, ob die Mutter der Frau erwerbstätig war, als diese 15 Jahre alt war. In den deskriptiven Analysen werden unterschiedliche Kindergeburtskohorten (1980-1985, 1986-1990/1991, 1992-2000, 2001-2006) unterschieden, die sich an den gravierenden Änderungen der gesetzlichen Regelungen orientieren. Auf der Basis bisheriger Forschungsergebnisse enthalten die Modelle eine Reihe von weiteren zeitabhängigen Kontrollvariablen. Da neben kulturellen Normen und institutionelle Regelungen auch ökonomische Überlegungen bei der Erwerbsentscheidung von Bedeutung sind (vgl. u.a. Becker 1991; Bryant 1990), werden für das Bildungsniveau der Frau (niedrig: ohne Ausbildungsabschluss, mittel: Ausbildungs- oder Fachschulabschluss, hoch: (Fach-) hochschulabschluss) sowie für den Familienstand (verheiratet ja oder nein) kontrolliert. Außerdem wurden das Alter der Frau in Jahren und die Kinderzahl (ein Kind, zwei Kinder, mehr als zwei Kinder) als kategoriale Variablen aufgenommen. Das Modell enthält Informationen über die Erwerbserfahrung vor der Erwerbsunterbrechung in Jahrzehnten. Als Kontrollvariable enthält das Gesamtmodell die regionale Frauenarbeitslosenquote im Zeitverlauf, getrennt für Ost- und Westdeutschland.

186 7

Katrin Drasch Familienbedingte Erwerbsunterbrechungen in Ost- und Westdeutschland und der DDR

7.1 Die Dauer von Erwerbsunterbrechungen: BRD und DDR im Vergleich Die Länge der familienbedingten Erwerbsunterbrechung nach der Geburt eines Kindes wird in Abbildung 2 dargestellt. Hier werden Geburten vor der Wiedervereinigung in der BRD und der DDR jeweils für zwei Zeitperioden vergleichend betrachtet. Die erste Zeitperiode schließt Erwerbsunterbrechungen zwischen 1980 und 1985 mit ein. Zu dieser Zeit waren in der BRD relativ kurze Erziehungszeiten gesetzlich verankert, und in der DDR existierten nur Regelungen für Mütter von zwei Kindern oder mehr. Die zweite Zeitperiode enthält die Jahre zwischen 1986 und 1991 für die BRD und 1986 bis Mai 1990 in der DDR. Während dieser Zeit wurden die gesetzlichen Regelungen in der Bundesrepublik sukzessive ausgebaut und in der DDR das Babyjahr auch für das erste Kind gewährt. 6 Abbildung 2 zeigt, dass Mütter in der BRD wesentlich länger ihre Erwerbstätigkeit unterbrachen als Mütter in der DDR. Deutliche Unterschiede zeigen sich auch bei den kumulierten Rückkehrraten. Diese Unterschiede sind auf dem 1%-Niveau signifikant. In der DDR betrug sind 12 Monate nach der Geburt etwa 70 Prozent, nach 24 Monaten 82 Prozent in die Erwerbstätigkeit zurückgekehrt. Vier Jahre nach der Geburt erreicht die Rückkehrrate annähernd 100 Prozent. Das entsprach den damaligen staatlichen Idealen und Vorstellungen einer kontinuierlichen Erwerbstätigkeit von Männern und Frauen. Zudem spiegelt es die gesellschaftlichen Verhältnisse der DDR wider, z.B. dass es in der DDR keine geringfügige Erwerbstätigkeit gab. Außerdem war Arbeitslosigkeit zumindest offiziell in den Statistiken in den verstaatlichten Betrieben der DDR nicht vorhanden. 7 Zudem war die Zahl der Kleinkinder, die in staatlichen Ganztagsbetreuungseinrichtungen untergebracht waren, sehr hoch (Frerich/Frey 1993, S. 403). In der Bundesrepublik fielen die Rückkehrraten deutlich geringer aus: Sie betrugen vor 1986 nach 12 Monaten etwa 20 Prozent und nach 24 Monaten etwa 35 Prozent. Für Erwerbsunterbrechungen ab 1986 waren es 40 bzw. 50 Prozent. Vier Jahre nach der Geburt eines Kindes waren nur etwa 60 von Hundert Frauen wieder erwerbstätig. Innerhalb dieses Zeitraums begünstigte nicht nur die Elternzeitregelung eine lange Unterbrechung, sondern auch die rezessive wirtschaft6 Die Übergangszeit nach dem Fall der Mauer bis zum Einigungsvertrag vom 20. Juli 1990 wird aufgrund der insgesamt geringen Fallzahlen in der DDR nicht vollständig ausgeschlossen. 7 In Realität herrschte in der DDR „verdeckte Arbeitslosigkeit“, d.h. die Produktionskapazitäten wurden bei weitem nicht voll ausgeschöpft (Gürtler et al. 1990).

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liche Lage in Westdeutschland, die mit hoher Arbeitslosigkeit einherging. Außerdem existierte zu diesem Zeitpunkt kein flächendeckendes Betreuungssystem für Kinder unter drei Jahren und häufig nur die Möglichkeit einer Halbtagsbetreuung für Kinder im Kindergartenalter. Auch das Schulsystem war vollständig auf diese Halbtagsbetreuung ausgelegt. Für Frauen in der DDR zeigen sich kaum Unterschiede in den verschiedenen Zeitpunkten. Hier kehren die meisten Frauen in beiden Kohorten mit Ablauf des ersten Jahres in die Erwerbstätigkeit zurück, was der gesetzlichen Freistellung durch das Babyjahr entspricht. Dies deutet bereits auf die Bedeutung institutioneller Regelungen für familienbedingte Erwerbsunterbrechungen in beiden Staaten hin. Abbildung 2:

Dauer der Erwerbsunterbrechungen in der BRD und der DDR, Kindergeburtskohorten 1980-1985 und 1986-Mai 1990 (DDR)/1991 (BRD)

0.00

kumulierte Wahrscheinlichkeit 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00

Kaplan-Meier Funktion, BRD und DDR vor Wiedervereinigung

0

12

24 Dauer in Monaten

BRD, 1980-1985 DDR, 1980-1985

36

48

BRD, 1985-1991 DDR, 1986- Mai 1990

Quelle: IAB-ALWA Studie, eigene Berechnungen

7.2 Die Dauer von Erwerbsunterbrechungen nach der Wiedervereinigung Wie sich die Wiedereintrittsraten nach der deutschen Wiedervereinigung entwickelt haben, ist in Abbildung 3 getrennt für die alten und die neuen Bundesländer für den Zeitraum ab 1991 dargestellt. Zusätzlich wird unterschieden, ob die un-

188

Katrin Drasch

tersuchten Frauen 1989 in der DDR oder der BRD ihren Wohnsitz hatten, wo sie also sozialisiert wurden. Frauen, die 1989 im Westen gelebt haben und ihre Erziehungszeit im Osten beendet haben, werden aufgrund der geringen Fallzahl dieser Gruppe nicht getrennt ausgewiesen. Für Erziehungszeiten, die im Westen beendet wurden, zeigt sich nach etwa drei Jahren ein drastischer Anstieg der kumulierten Rückkehrwahrscheinlichkeit, also zum Ablauf der gesetzlichen Erziehungszeit. Dabei sind sowohl für Frauen, die 1989 im Osten lebten, als auch für Frauen, die 1989 im Westen lebten, ähnliche Rückkehrverläufe erkennbar. Frauen aus der DDR, die in die alten Bundesländer umgezogen sind, passten sich in ihrem Unterbrechungsverhalten offenbar westdeutschen Frauen an. Dies deutet darauf hin, dass institutionelle Gegebenheiten wie die Versorgung mit öffentlicher Kinderbetreuung eine wichtigere Rolle spielen als die Sozialisation in der Kindheit. Insgesamt kehrten etwa 60 Prozent der Frauen in den alten Bundesländern nach vier Jahren in die Erwerbstätigkeit zurück. Somit hat sich die kumulierte Rückkehrwahrscheinlichkeit im Vergleich zu jener vor der Wiedervereinigung nicht erhöht. Unterbrechungsdauer für Westmütter im Westen, Ostmütter im Westen und Ostmütter im Osten

Kaplan-Meier Funktion, Wohn- und Aufenthaltsort 1989

0.00

kumulierte Wahrscheinlichkeit 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00

Abbildung 3:

0

12

24 Dauer in Monaten

West, 1989 West Ost, 1989 Ost

Quelle: IAB-ALWA Studie, eigene Berechnungen

36 West, 1989 Ost

48

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189

Bei Frauen, die 1989 in der DDR gelebt haben und dort geblieben sind, zeigt sich ein anderes Bild. Einige Frauen kehrten bereits mit Ablauf des ersten Lebensjahres des Kindes in die Erwerbstätigkeit zurück. Hier wirkt vermutlich noch das Babyjahr aus DDR-Zeiten nach. Die Rückkehrrate ist mit etwa 20 Prozent nach einem Jahr beinahe doppelt so hoch wie in den alten Bundesländern. Nach Ablauf des ersten Jahres bis etwa drei Jahre nach Geburt steigt die Rückkehrrate stetig an. Nach drei Jahren zeigt sich wie auch im Westen zum Ablauf der gesetzlichen Erziehungszeit ein - wenn auch geringerer - plötzlicher Anstieg der Rückkehrraten. Insgesamt sind vier Jahre nach Geburt etwa 95 Prozent der Frauen im Osten wieder in das Berufsleben eingetreten. Die Verläufe ähneln Unterbrechungen vor der deutschen Wiedervereinigung 1990. Teilweise spiegeln die Verläufe aber auch die Tatsache wider, dass sich Frauen im Osten eher arbeitslos melden. Wie sich die Unterbrechungsdauer in den neuen und alten Bundesländern entwickelt hat und ob sich im Zeitverlauf angenähert hat, lässt sich aus Abbildung 4 ablesen. Abbildung 4:

Unterbrechungsdauer für die neuen und alten Bundesländer zwischen 1992-2000 und 2001 und 2006

0.00

kumulierte Wahrscheinlichkeit 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00

Kaplan-Meier Funktion, Zeitverlauf und Aufenthaltsort 1989

0

12

24 Dauer in Monaten

1992-2000, West 2001-2006, West

Quelle: IAB-ALWA Studie, eigene Berechnungen

36 1992-2000, Ost 2001-2006, Ost

48

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Katrin Drasch

Für Frauen, die 1989 in der DDR gelebt haben, zeigt sich für die beiden betrachteten Kindergeburtskohorten zwischen 1992 und 2000 bzw. zwischen 2001 und 2006 ein ähnliches Bild. Nach zwei Jahren sind etwa 50 Prozent in eine Erwerbstätigkeit oder gemeldete Arbeitslosigkeit zurückgekehrt, nach vier Jahren beträgt die Quote annähernd 90 Prozent. Auch bei den Frauen, die 1989 in der BRD gelebt haben, änderte sich über die Jahre hinweg wenig. Hier sind in der Kindergeburtskohorte 1992-2000 nach zwei Jahren nur etwa 20 Prozent aller Frauen und nach vier Jahren 60 Prozent wieder in den Arbeitsmarkt zurückgekehrt. Bei der Kohorte 2001-2006 sind es nach vier Jahren etwa 70 Prozent. Es zeigt sich, dass hier nicht nur institutionelle Regelungen, sondern möglicherweise auch eine biographisch-sozialisatorische Prägung entscheidend für das Rückkehrverhalten ist. Alternativ können aber auch Unterschiede in den Kinderbetreuungsmöglichkeiten für diese ungleiche Entwicklung verantwortlich sein. Die Unterschiede zwischen Frauen, die in der DDR, und Frauen, die in der Bundesrepublik aufgewachsen sind, sind gravierend und bleiben vor allem auch für jüngere Kindergeburtskohorten bestehen. Eine Annäherung der Wiedereinstiegsmuster ist lediglich im ersten Jahr der Erwerbsunterbrechung beobachtbar, danach aber kaum noch. Lediglich die kumulierten Wiedereintrittsraten sind für Frauen aus der DDR über die Kohorten gesunken, während sie für Frauen aus der BRD angestiegen sind. Aufgrund der geringen Fallzahlen für Frauen aus der DDR erscheint eine multivariate Analyse dieser Beobachtungen nicht sinnvoll. 7.3 Einflussfaktoren auf die Dauer der Erwerbsunterbrechung: BRD und DDR im Vergleich Neben Ost-West-Unterschieden im wiedervereinigten Deutschland und Unterschieden zwischen der ehemaligen DDR und der BRD haben auch individuelle und institutionelle Eigenschaften einen Einfluss auf die Dauer der Erziehungszeit gehabt. Diese Einflussfaktoren werden nun multivariat analysiert (Tabelle 2). Zunächst vergleichen wir die BRD (Modell 1) und die DDR (Modell 2) vor der deutschen Wiedervereinigung. 8

8

Die Einflussfaktoren auf die abhängige Variable in den diskreten Ereignisanalysen werden in Hazard ratios dargestellt. Hazard ratios kleiner als eins weisen auf eine Verringerung der Wiedereintrittswahrscheinlichkeit hin, Werte größer als eins auf eine Erhöhung der Wiedereintrittswahrscheinlichkeit.

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Tabelle 2: Einflüsse auf die Dauer von Erwerbsunterbrechungen von Müttern vor der deutschen Wiedervereinigung, BRD und DDR (1) BRD

(2) DDR

0.630** (0.105) 0.667*** (0.056)

0.306** (0.130) 0.700* (0.127)

0.233*** (0.029) 0.255*** (0.051)

0.472** (0.123) 0.433* (0.182)

0.668*** (0.050) 0.480*** (0.058)

1.082 (0.180) 0.894 (0.207)

verheiratet

0.631*** (0.062)

0.725* (0.113)

Alter der Frau

0.941*** (0.009)

0.955* (0.020)

Arbeitsmarkterfahrung

1.005*** (0.000)

1.001 (0.002)

Mutter erwerbstätig

1.071 (0.085) 98996 1239 12596.1 12757.6

0.836 (0.168) 10439 294 2536.6 2659.9

Bildung (Ref. (Fach-)hochschulabschluss) ohne Ausbildungsabschluss Ausbildungs- oder Fachschulabschluss Erziehungszeit (Ref. Anspruch abgelaufen) Anspruch auf gesetzliche Erziehungszeit Kein Anspruch auf Erziehungszeit Zahl der Kinder im Haushalt (Ref. 1 Kind) 2 Kinder 3 Kinder und mehr

Zahl der Beobachtungen Zahl der Ereignisse AIC BIC

* p < 0.05, ** p < 0.01, *** p < 0.001; Exponierte Koeffizienten (Hazard Ratios); Standardfehler in Klammern; Zeitabhängigkeit nicht dargestellt Quelle: IAB-ALWA Studie, eigene Berechnungen

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Insgesamt spielen in beiden Staaten ähnliche Einflussfaktoren eine Rolle. Institutionelle Regelungen sind sowohl in der BRD als auch in der DDR bedeutsam. Innerhalb der gesetzlichen Erziehungszeit und bei nicht Anspruchsberechtigten, z.B. Selbstständigen oder vor der Geburt arbeitslosen Frauen, war die Rückkehrwahrscheinlichkeit geringer als bei denjenigen Frauen, bei denen der Rückkehranspruch erloschen ist. Keinen signifikanten Einfluss hat die Tatsache, ob die Mutter der Frau erwerbstätig war. Das deutet darauf hin, dass Sozialisation eine geringe Rolle spielt. Sowohl in der BRD als auch der DDR zeigt sich ein schwacher Bildungseffekt: Höher gebildete Frauen kehrten schneller zurück als Frauen mit einem niedrigeren Bildungsniveau. Das entspricht generellen Erwartungen der ökonomischen Theorie. Einen ähnlichen Einfluss hat der Familienstand: Verheiratet zu sein verringert in beiden Ländern die Wiedereintrittschance. Keinen Einfluss in der DDR bzw. einen sehr schwachen Einfluss in der BRD findet sich für die Arbeitsmarkterfahrung. Der einzige Unterschied zwischen den Einflussfaktoren in BRD und DDR findet sich in der Zahl im Haushalt lebender Kinder. In der BRD verringerte eine höhere Kinderzahl die Rückkehrwahrscheinlichkeit, in der DDR nicht. Grund hierfür ist möglicherweise die nicht vorhandene institutionelle Kinderbetreuung. Je mehr Kinder eine Frau zu versorgen hatte, desto schwieriger dürfte es für sie sein, Familie und Beruf miteinander zu vereinbaren. Umgekehrt existierte in der DDR ein gut ausgebautes Betreuungssystem, so dass eine höhere Kinderzahl für Frauen in der DDR kein Problem dargestellt hat. 7.4 Einflussfaktoren auf die Dauer der Erziehungszeit nach der deutschen Wiedervereinigung Der Frage, welche Einflussfaktoren die Dauer und die Beendigung einer Erziehungszeit nach der deutschen Wiedervereinigung bestimmen, wird zunächst in einem gemeinsamen Modell für die alten und neuen Bundesländer untersucht (Tabelle 3). Aus den Schätzergebnissen eines Gesamtmodells für die alten und die neuen Bundesländer (Modell 3) lässt sich ablesen, dass innerhalb der gesetzlichen Erziehungszeit die Übergangsrate deutlich geringer ausfällt als nach Ablauf der gesetzlichen Erziehungszeit. Auch Frauen, die keinen Anspruch auf eine gesetzliche Erziehungszeit besitzen, haben eine geringere Übergangsrate zurück in die Erwerbstätigkeit. Im Gesamtmodell zeigt sich bei Frauen, die 1989 in der DDR gelebt haben, keine höhere Wiedereintrittswahrscheinlichkeit als bei Frauen aus der BRD. Ebenfalls unwichtig ist ob die Mutter der Frau erwerbstätig war, was auf die geringere Bedeutung von Sozialisationsaspekten hindeutet.

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Tabelle 3: Einflüsse auf die Dauer von Erwerbsunterbrechungen von Müttern nach der deutschen Wiedervereinigung, Deutschland, alte und neue Bundesländer

Bildung (Ref. (Fach-)hochschulabschluss) ohne Ausbildungsabschluss Ausbildungs- oder Fachschulabschluss Erziehungszeit (Ref. Anspruch abgelaufen) Anspruch auf gesetzliche Erziehungszeit Kein Anspruch auf Erziehungszeit Zahl der Kinder im Haushalt (Ref. 1 Kind) 2 Kinder 3 Kinder und mehr verheiratet Alter der Frau Arbeitsmarkterfahrung Mutter erwerbstätig 1989 im Osten gelebt Zahl der Beobachtungen Zahl der Ereignisse AIC BIC

(3) DeutschLand#

(4) Alte Bundesländer

(5) Neue Bundesländer

0.465* (0.147) 0.457*** (0.078)

0.467* (0.148) 0.459*** (0.078)

0.175** (0.113) 0.763 (0.205)

0.066*** (0.008) 0.047*** (0.018)

0.065*** (0.008) 0.046*** (0.018)

0.266*** (0.080) 0.217* (0.141)

0.730** (0.076) 0.441*** (0.077) 0.435*** (0.081) 0.960** (0.014) 1.001 (0.001) 1.245 (0.207) 0.771 (0.341) 101488 1534 11612.0 11802.6

0.725** (0.075) 0.443*** (0.077) 0.436*** (0.081) 0.960** (0.014) 1.001 (0.001) 1.245 (0.207) 0.766 (0.339) 101488 1271 11611.7 11792.8

1.001 (0.209) 0.730 (0.255) 0.928 (0.236) 0.963 (0.028) 1.000 (0.002) 2.599* (1.078) 7947 262 2102.0 2227.6

* p < 0.05, ** p < 0.01, *** p < 0.001; Exponierte Koeffizienten (Hazard Ratios); Standardfehler in Klammern; Zeitabhängigkeit nicht dargestellt # kontrolliert für die regionale Frauenarbeitslosenquote Quelle: IAB-ALWA Studie, eigene Berechnungen

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Einen wichtigen Einfluss hat auch hier die Kinderzahl: Frauen mit dem zwei oder mehr Kindern haben eine deutlich geringere Wiedereintrittsrate als Frauen, die wegen ihres ersten Kindes in Erziehungszeit sind. Auch nach der Wiedervereinigung hat das Bildungsniveau einen Einfluss auf die Wiedereintrittsrate genommen. Frauen mit mittlerem oder niedrigem Bildungsniveau kehren mit geringerer Wahrscheinlichkeit in die Erwerbstätigkeit zurück. Verheiratete Frauen, die durch das Einkommen des Mannes häufig finanziell abgesichert sind und nicht auf ein eigenes Einkommen angewiesen sind, haben ebenfalls eine geringe Wiedereintrittswahrscheinlichkeit. Keinen Einfluss besitzt dagegen die Erwerbserfahrung einer Frau. Ebenfalls unwichtig ist, wie hoch die regionale Frauenarbeitslosenquote zum Zeitpunkt der Unterbrechung war. Bei Betrachtung von getrennten Modellen für die alten und neuen Bundeländer erhält man für die alten Bundesländer (Modell 4) sehr ähnliche Ergebnisse wie für das Gesamtmodell (Modell 3). Das ist nicht überraschend, da die Ergebnisse des Gesamtmodells von den höheren Fallzahlen in Westdeutschland bestimmt werden. Aber auch in diesem Modell lassen sich keine Unterschiede im Wiedereinstiegsverhalten für Frauen, die 1989 in der DDR gewohnt haben, im Vergleich zu Frauen, die 1989 in der Bundesrepublik gelebt haben, feststellen. Das bedeutet, dass sich Frauen, die in der DDR sozialisiert wurden, aber mittlerweile in den alten Bundesländern leben, kein anderes Verhalten zeigen als Frauen, deren Sozialisation in der Bundesrepublik stattfand. In den neuen Bundesländern (Modell 5) haben die gesetzlichen Regelungen eine ähnlich wichtige Rolle gespielt wie in den alten Bundesländern. Im Gegensatz zu den alten Bundesländern hat die Erwerbstätigkeit der Mutter in den neuen Ländern einen positiven Effekt auf die Rückkehrwahrscheinlichkeit, was auf die Bedeutung von Sozialisationsaspekten hinweist. Die Kinderzahl in der Familie spielt hier keine Rolle, was erneut auf eine breite institutionelle Kinderbetreuungsmöglichkeiten auch nach der Wiedervereinigung schließen lässt. Auch die Bildungseffekte fallen weniger deutlich aus als im Westen. Keinen Effekt hat in den neuen Bundesländern der Aspekt, ob eine Frau verheiratet war oder nicht. Das deutet auf eine geringere Bedeutung der Ehe in Ostdeutschland hin. Insgesamt betrachtet scheinen also institutionelle Regelungen und Bedingungen wichtiger zu sein als Sozialisationsaspekte. Die Effekte der Kontrollvariablen bestätigen weitgehend die Beobachtungen aus anderen Studien (vgl. Aisenbrey et al. 2009; Grunow et al. 2006; Weber 2004).

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Der lange Weg zum einheitlichen Wiedereinstiegsmuster

Insgesamt zeigen die Ergebnisse, dass auch zwanzig Jahre nach der deutschen Wiedervereinigung deutliche Unterschiede zwischen Frauen in Ost- und Westdeutschland bezüglich der Dauer von familienbedingten Erwerbsunterbrechungen existieren. Obwohl sich die Verläufe der Erwerbsunterbrechungen von Müttern in West und Ost tendenziell annähern, kann man auch heute noch lange nicht von einer Angleichung sprechen. Nach wie vor gibt es auch deutliche Einstellungsunterschiede zwischen der ost- und westdeutschen Bevölkerung. Der Einfluss von Einstellungen auf das individuelle Verhalten trägt vermutlich zum Fortbestand der Unterschiede bei. Dennoch ähneln die Unterbrechungsmuster ostdeutscher Frauen nach der Wiedervereinigung eher den Erwerbsmustern von Frauen im Westen als den Verläufen von Müttern in der DDR. Zu ähnlichen Ergebnissen kamen auch Falk und Schaeper (2001). Unabhängig davon, wie lange die gesetzlich garantierten Erziehungszeiten mit Rückkehrrecht zum vorherigen Arbeitgeber sind, tendieren Frauen dazu, die gesamte gesetzliche Erziehungszeit zu nutzen. Das zeigt, dass familienbedingte Erwerbsunterbrechungen insgesamt einer starken institutionellen Steuerung unterliegen, wie insbesondere die Wirkung des dreijährigen Rückkehrrechts zum vorherigen Arbeitgeber zeigt. Frauen, die in der DDR aufgewachsen und irgendwann nach der Wiedervereinigung in den Westen gezogen sind, haben ähnlich lange Erwerbsunterbrechungen wie westdeutsche Frauen. Die deutet darauf hin, dass institutionelle Regelungen eine stärkere Bedeutung für das Wiedereinstiegsverhalten haben als Sozialisationsaspekte. Allerdings ist die Gruppe der Frauen, die umgezogen ist, eine selektive Gruppe, was die Ergebnisse verzerren kann. Der wichtigste Grund für eine Umzugsentscheidung war vermutlich die angespannte Arbeitsmarktlage nach der Wiedervereinigung. Außerdem muss beachtet werden, dass Erwerbsentscheidungen insbesondere bei verheirateten Frauen im Paarkontext getroffen werden. So kann bei ostdeutschen Frauen, die einen westdeutschen Partner haben, dieser die Erwerbsentscheidung beeinflussen. Leider kann dies nicht untersucht werden, da Informationen über die Wohngeschichte des Partners fehlen. Sozialisationsaspekte und familiäre Prägung sind aber dennoch nicht zu vernachlässigen: Betrachtet man beispielsweise den Einfluss des Familienstandes in West- und Ostdeutschland, so kann man daraus schließen, dass in Westdeutschland die Institution der Ehe wesentlich stärker mit der Rollenübernahme des Mannes als Ernährer verknüpft ist als in Ostdeutschland. Zudem ist die Neigung zu heiraten in den alten Bundesländern stärker ausgeprägt als in den neuen. Ebenso spielt die Erwerbstätigkeit der Mutter der Frau in den neuen Bundesländern eine Rolle, nicht aber im Westen. Deskriptive Ergebnisse weisen ebenfalls auf die Bedeutung familiärer Prägung hin. Eine eindeutige Beantwor-

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tung der Forschungsfrage ist an dieser Stelle aufgrund eingeschränkter Fallzahlen und nicht vorhandener Informationen zu lokalen Kinderbetreuungsquoten leider (noch) nicht möglich. Langjährige Erwerbsunterbrechungen, wie sie insbesondere in Westdeutschland zu finden sind, sind aus arbeitsmarktpolitischer und aus sozialpolitischer Sicht problematisch, denn sie können gesellschaftliche Ungleichheiten verstärken. So werden während der Erwerbsunterbrechung Wissen und Fähigkeiten für den Arbeitsmarkt nicht genutzt und entwerten sich über die Zeit; zumindest schätzen potenzielle Arbeitgeber und auch die mikroökonomische Theorie das so ein (vgl. Mincer/Ofek 1982). Damit tragen familienbedingte Erwerbsunterbrechungen dazu bei, das geschlechterspezifische Lohndifferenzial zu erhöhen, da während der Unterbrechungszeit keine Erwerbserfahrung erworben wird (Beblo/ Wolf 2003). Deshalb tragen familienbedingte Erwerbsunterbrechungen zur Geschlechterungleichheit im Lebensverlauf zusätzlich bei. Aus sozialpolitischer Sicht erwerben Frauen während ihrer Inaktivität nur geringe Rentenansprüche, was zu späterer Altersarmut beitragen kann. Auf lange Sicht könnten die Unterschiede bezüglich der familienbedingten Erwerbsunterbrechungen auch zu Unterschieden im Alterseinkommen von west- und ostdeutschen Frauen und somit zu neuen Ungleichheiten in Deutschland führen (Strauß 2010). Die zum 1.1.2007 eingeführten tiefgreifenden Reformen der Elternzeitregelungen haben jedoch das Potenzial, das Zusammenspiel von institutionellen Regelungen und individuellen Charakteristika dauerhaft zu verändern. Eventuell kann durch diese und andere gesellschaftliche Veränderungen wie dem Ausbau der institutionellen Kinderbetreuung das Fortbestehen der Unterschiede zwischen Ost- und Westdeutschland durchbrochen werden. Außerdem bekommt zunehmend jene Generation von Frauen, die im vereinten Deutschland nach 1989 geboren ist, Kinder. Wie sich deren Erwerbsunterbrechungen entwickeln stellt ein interessantes künftiges Forschungsfeld dar. Literatur Aisenbrey, Silke, Marie Evertsson, und Daniela Grunow. 2009. Is There a Career Penalty for Mothers' Time Out? A Comparison of Germany, Sweden and the United States. Social Forces 88: 573-606. Antoni, Manfred, Katrin Drasch, Corinna Kleinert, Britta Matthes, Michael Ruland, und Annette Trahms. 2010. Arbeiten und Lernen im Wandel. Teil I: Überblick über die Studie. FDZ Methodenreport 05/2010. Becker, Gary S. 1991. A Treatise on the Family. Enlarged edition. Cambridge, MA: Harvard University Press. Bender, Stefan, Annette Kohlmann, und Stefan Lang. 2003. Women, work, and motherhood: Changing employment penalties for motherhood in West Germany after 1945.

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Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie Petra Buhr und Johannes Huinink 1

Einleitung

Die Lebensform von Individuen gehört zu den Determinanten sozialer Ungleichheit. 1 So gehen verschiedene Phasen der Familienentwicklung und die Familienform in Abhängigkeit von den jeweiligen wohlfahrtsstaatlichen Rahmenbedingungen in einer Gesellschaft mit unterschiedlich hohen Risiken einher, materielle Armut oder andere Formen sozialer Deprivation zu erfahren. Umgekehrt hängen die Chancen dafür, eine bestimmte Lebensform zu realisieren, ebenfalls von gesellschaftlichen Bedingungen, aber auch von materiellen und nicht-materiellen Ressourcen der Individuen selbst ab. Unser Beitrag zielt darauf, diesen Zusammenhang zwischen der Lebensbzw. Familienform von Individuen und ihrer Lebenslage zu beleuchten. Als Lebenslage bezeichnen wir dabei die Gesamtheit ungleicher Lebensbedingungen bezogen auf die verschiedenen Dimensionen sozialer Ungleichheit. Dabei verfolgen wir zwei Ziele: Erstens fragen wir, ob bestimmte Lebensbzw. Familienformen besonders stark von Armut und Unterversorgung betroffen sind. Dabei berücksichtigen wir neben der Einkommensarmut objektive und subjektive Indikatoren zur Bildung, Wohnsituation, Gesundheit und sozialen Integration (Böhnke 2006; Voges et al. 2003). Zweitens argumentieren wir, dass die Lebensform als Determinante sozialer Ungleichheit auf eine soziale Dimension der Lebenslage verweist, die bisher in diesem Zusammenhang kaum thematisiert wurde. Wir meinen die besonders engen, „dialogischen“ Beziehungen zwischen Menschen (Paar- und Elternschaftsbeziehungen), die in der Regel über reine Freundschaftskontakte hinausgehen und für die individuelle Entwicklung (nicht nur in der Kindheit) eine besondere Bedeutung haben (Huinink 1995). Wir geben im Folgenden zunächst einen kurzen Überblick über den Stand der Forschung zur Armutsbetroffenheit von Familien, präsentieren einige theoretische Überlegungen zum Armutskonzept sowie zum Zusammenhang von materieller bzw. nicht-materieller Armut und Familienentwicklung. Diese münden in die Fragestellungen, die wir untersuchen. Dazu stellen wir im vierten Abschnitt die Datenbasis und die einbezogenen Variablen, die der ersten Welle des Beziehungs- und Familienpanels (pairfam) entstammen, vor. Der fünfte Abschnitt enthält die Ergebnisse unserer Analysen. Darin zeigen wir den Zusammenhang 1

Zum Begriff der „Determinante sozialer Ungleichheit“ siehe Hradil (2001).

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Petra Buhr und Johannes Huinink

von sozialer Ungleichheit und Lebensform auf, indem wir typische Syndrome benachteiligter Lebenslagen in bestimmten Familienformen bzw. Phasen der Familienentwicklung identifizieren und wir belegen die Relevanz spezifischer Beziehungstypen in familialen Lebensformen für Aspekte der individuellen Wohlfahrt. 2

Stand der Forschung

Das Armutsrisiko ist in der Bevölkerung nicht gleich verteilt. Alleinerziehende, Familien mit mehreren Kindern und ausländische Familien, aber auch Singlehaushalte sind überproportional häufig von Einkommensarmut betroffen (Bundesregierung 2009; Deutsches Institut für Wirtschaftsforschung et al. 2007; Grabka/Frick 2010; Grabka/Krause 2005). Die Erwerbsbeteiligung spielt dabei eine zentrale Rolle: Erwerbstätige Alleinerziehende bzw. Paare mit zwei Erwerbstätigen im Haushalt sind seltener von Armut betroffen als nicht erwerbstätige oder Alleinverdiener-Haushalte (Hanesch et al. 2000). Neben der Erwerbstätigkeit bzw. damit verbunden hängt das Armutsrisiko von Ein-Eltern- und Zwei-Eltern-Familien auch vom Alter der Kinder ab. Nach Berechnungen mit Daten des Sozio-ökonomischen Panels (SOEP) waren 2003 fast 20 Prozent der Paare mit einem jüngsten Kind im Alter von bis zu drei Jahren arm (Armutsschwelle: 60 Prozent des äquivalenzgewichteten Jahreseinkommens), aber nur sieben Prozent der Paare, deren jüngstes Kind über 16 Jahre alt war. Bei den Alleinerziehenden sind die entsprechenden Werte 62 Prozent und 22 Prozent (Grabka/Krause 2005). Auch die Stellung im Familienzyklus spielt eine Rolle: Familien in der Gründungs- und Aufbauphase haben ein niedrigeres Pro-Kopf-Einkommen und sind stärker armutsgefährdet als schon länger bestehende Familien (Stutzer 2002). Die meisten Studien zur familiären Armut konzentrieren sich auf Einkommensarmut. Die Kumulation von Problemlagen ist dagegen eher selten mit Blick auf unterschiedliche Familienformen und -phasen untersucht worden: Laut Armutsbericht des DGB und des Paritätischen Wohlfahrtsverbands (Hanesch et al. 1994) waren Anfang der 1990er Jahre 60 Prozent der Einkommensarmen in mindestens einem weiteren Bereich unterversorgt, und insgesamt sieben bis acht Prozent der Bevölkerung waren von „kumulierter Armut“ betroffen. 2 Als besonders benachteiligte Gruppe – sowohl bei Einkommensarmut als auch bei kumulierter Armut – wurden neben Ausländern Alleinerziehende und Paare mit mehr als einem Kind ausgemacht, „wobei die Quoten mit der Größe des Haushalts sprunghaft wachsen. Bei Paaren mit drei und mehr Kindern muss von einer ganz 2 Kumulierte Armut wurde dabei definiert als Unterversorgung in mindestens zwei der vier Bereiche Einkommen, Arbeit, Wohnraum und berufliche Bildung.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

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besonderen Risikoqualität der kumulativen Verarmung gesprochen werden: 42 Prozent aller ostdeutschen und 22 Prozent aller westdeutschen Befragungspersonen in diesem Haushaltstyp sind zu den Armen zu zählen“ (Hanesch et al. 1994: 178f.). Nach Berechnungen von Andreß et al. (2004) waren 2003 vier Prozent der Bevölkerung in den alten und sechs Prozent in den neuen Bundesländern von kumulierter Armut betroffen, d. h. sie waren einkommensarm und hatten einen geringen Lebensstandard. 3 Alleinerziehende und Paare mit drei und mehr Kindern wiesen vergleichsweise viele Deprivationsmerkmale auf und hatten mit 16 Prozent bzw. 14 Prozent auch vergleichsweise hohe Armutsquoten (Andreß et al. 2004: 33, 49, 52). Weitere Merkmale der Familie (z. B. Alter der Kinder) wurden nicht berücksichtigt. Andreß (1999: 167ff.) fand auf Basis des SOEP von 1991 und des ALLBUS von 1986 insgesamt nur einen schwachen Zusammenhang zwischen Einkommen und Sozialkontakten. Betrachtet man nur die Extremgruppen (z. B. Anteil ohne Freunde), „dann ist ein gewisses Maß an sozialer Isolation im unteren Einkommensbereich erkennbar“ (167). Unter Kontrolle von Haushaltstyp, Arbeitslosigkeit und Sozialhilfebezug hatten arme Menschen häufiger keinen engen Freund und, zumindest 1991, auch häufiger keinen Partner. Auswertungen auf der Basis des DJI-Familiensurvey 2000 (vgl. Bien/Weidacher 2004) geben zwar einen umfassenden Überblick über verschiedene Lebenslageindikatoren; es wird aber nicht systematisch nach verschiedenen Familienformen unterschieden. Ein von Dorau (2004a) konstruierter Lebenslageindex beruht auf vier Variablen: bedarfsgewichtetes Haushaltsnettoeinkommen, Vermögens-Schulden-Bilanz, Wohneigentum, subjektive Einschätzung der finanziellen Lage. Auf dieser Basis werden fünf Lebenslagen gebildet: „Sozialhilfeempfänger“ (= 4,6 Prozent aller Familien mit Kindern unter 18 Jahre im Haushalt), „Prekäre I“ (17,7 Prozent), „Prekäre II“ (19,5 Prozent), „Durchschnitt“ (18,4 Prozent), „Über dem Durchschnitt“ (39,7 Prozent). Von den Variablen, die auf die Lebenslage einwirken, erwies sich vor allem Kinderzahl als einflussreich: Je mehr Kinder, desto größer die Wahrscheinlichkeit, in einer unteren Lebenslage zu sein (2004b: 153ff.). Weiter wurde geprüft, in welchem Maße diese Lebenslagetypen von Deprivationsarmut betroffen sind. Haushalte mit niedrigen Lebenslagen wiesen erwartungsgemäß besonders viele Deprivationsmerkmale auf (Dorau 2004a: 75ff.). Auch der Umfang der Sozialkontakte ist in den unteren Lagen geringer als in den höheren (Spegel 2004).

3 Der Lebensstandard bzw. das Ausmaß von Deprivation wurde anhand verschiedener Dinge gemessen, die man sich aus finanziellen Gründen nicht leisten kann (z. B. Farbfernseher, gute Wohngegend, guter Zustand des Hauses, einwöchige Urlaubsreise); Datenbasis war das Sozioökonomische Panel (SOEP).

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Böhnke (2006) bildete einen zusammenfassenden Indikator für Ausgrenzung, bei dem objektive Mehrfachbelastungen (= mindestens zwei materielle Notlagen und mindestens eine Dimension geringer sozialer Teilhabe) und subjektive Selbsteinschätzung (= Unzufriedenheit mit den eigenen Teilhabemöglichkeiten) kombiniert wurden. Nach ihren Ergebnissen können weniger als zwei Prozent der Bevölkerung in diesem Sinne als mehrfach benachteiligt und ausgegrenzt angesehen werden. Ob sich die Kumulation von Benachteiligungen nach der Familienform unterscheidet, wurde nicht explizit untersucht. Gezeigt wird aber, dass die wahrgenommene Marginalisierung (operationalisiert als Zufriedenheit mit den persönlichen Teilhabechancen) u. a. vom Familien- bzw. Haushaltstyp und von der Einbindung in soziale Netzwerke abhängt. Als Zwischenfazit kann festgestellt werden, dass es viele Daten zur Einkommenssituation von Familien gibt, während in Analysen zur Lebenslage häufig nicht nach verschiedenen Familienformen differenziert wird. Insbesondere fehlen Untersuchungen zur Lebenslage in Abhängigkeit von der Familienphase. Der Zusammenhang zwischen Lebenslage und Lebensform kann auch Ausdruck eines lebenslagenbedingt selektiven Zugangs zu bestimmten Lebensformen sein. Darüber ist viel Wissen vorhanden, da in Modellen zur Familienentwicklung in der Regel Indikatoren des sozialen Status von Personen einbezogen werden. Dazu gehören das Bildungsniveau und weniger oft der berufliche Status und das Einkommen (Eckhard/Klein 2006; Huinink 1995, 2000; Kreyenfeld 2004; Kühn 2004; Kurz 2005; Schmitt/Winkelmann 2005). Die Befunde sind für Frauen und Männer unterschiedlich, aber konsistent: Männer mit geringem Ausbildungsniveau, niedrigem Einkommen sowie unsicheren Erwerbsaussichten heiraten wie hoch gebildete und beruflich sehr erfolgreiche Männer vergleichsweise spät oder gründen erst spät eine Familie. Sie bleiben häufiger unverheiratet und kinderlos (Hank 2004; Huinink 1995; Schmitt 2005; Schmitt/Winkelmann 2005; Tölke/Diewald 2003; Tölke/Hank 2005). Das stützt zum einen die These, dass immer noch und vor allem die Männer wirtschaftlich relevante, biografische Voraussetzungen erfüllen müssen, bis sie eine Familie gründen können. Ihre wirtschaftliche Situation beeinflusst schon ihre Chancen auf eine Partnerschaft (Huinink 1995, 2000). Zum anderen nehmen die statushohen Männer – wie die beruflich erfolgreichen Frauen – von einer frühen Familiengründung Abstand (Eckhard/Klein 2006). Bei den Frauen ist der Effekt einer schlechten Position im Arbeitsmarkt mit niedrigen Einkommenschancen im Sinne einer Behinderung von Partnerschaft oder Familiengründung bisher nicht oder nur andeutungsweise zu erkennen (Huinink/Mayer 1995; Schmitt 2005). In der DDR, in der die Vollzeiterwerbstätigkeit von Frauen obligatorisch war, war er nachweisbar (Huinink/ Wagner 1995).

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie 3

205

Theoretischer Bezugsrahmen und Fragestellung

3.1 Armutskonzepte Über die Wahl des „richtigen“ Armutskonzeptes und über die Festlegung einer Armutsschwelle gibt es bekanntlich keine Einigkeit. Konsens besteht allenfalls darüber, dass Armut in einer entwickelten Gesellschaft wie der Bundesrepublik Deutschland nur relativ zum gesellschaftlichen Wohlstand definiert werden kann und dass Armut ein mehrdimensionales Phänomen ist. Es lassen sich insbesondere zwei Ansätze zur Armutsmessung unterscheiden: Der Ressourcenansatz (indirekter Ansatz) und der Lebenslagenansatz (direkter Ansatz). 4 Nach dem Ressourcenansatz gilt als arm, wer zu wenig Einkommen oder Vermögen hat, um sich die Güter und Leistungen zu kaufen, die zu einem normalen Lebensstandard gehören. Nach dieser Sichtweise ist Einkommen die Schlüsselkategorie, die über die gesellschaftlichen Teilhabechancen der Menschen entscheidet. Als Armutsschwelle wird in der Regel ein bestimmter Prozentsatz des durchschnittlichen bzw. mittleren Nettoäquivalenzeinkommens herangezogen. Heute hat sich in Anlehnung an internationale Gepflogenheiten als Grenze 60 Prozent des Median-Einkommens durchgesetzt. Der Lebenslagenansatz geht auf Otto Neurath zurück, wurde später von Gerhard Weisser und Ingeborg Nahnsen aufgegriffen und weiter entwickelt (Leßmann 2007; Voges et al. 2003). 5 Theoretisch zielt der Ansatz darauf, Handlungsspielräume zu erfassen. Darunter werden strukturelle Bedingungen verstanden, die die Verwirklichung eigener Interessen ermöglichen oder versperren. Nahnsen (1992) unterscheidet fünf Einzelspielräume: Einkommens- und Versorgungsspielraum, Kontakt- und Kooperationsspielraum, Lern- und Erfahrungsspielraum, Regenerations- und Mußespielraum, Dispositionsspielraum. Ein weiteres wichtiges Kennzeichen ist die Multidimensionalität, wobei ökonomische und nicht-ökonomische, materielle und immaterielle, objektive und subjektive Dimensionen berücksichtigt werden. Individuelle Lebenslagen können sowohl als Ursache (Explanans) als auch als Wirkung (Explanandum) konzeptualisiert werden (Voges et al. 2003: 50ff.). Als Explanandum sind sie das Resultat struktureller Bedingungen, kritischer Lebensereignisse, individueller Ressourcen und Bewältigungsstile und Einbindung in soziale Netzwerke. „Die meisten Studien, 4 Zu Armutskonzepten und Problemen der Armutsmessung vgl. u. a. Neumann (1999), Leßmann (2007), Piachaud (1992), Bundesregierung (2009). 5 Eng mit dem Lebenslageansatz verbunden sind der Capability-Ansatz von Sen (Leßmann 2007) und der Lebensstandard-Ansatz (Andreß 1999; Andreß et al. 2004; Andreß/Lipsmeier 2001), der wiederum auf die Arbeiten von Peter Townsend (Townsend 1979) zurückgeht. Darüber hinaus gibt es auch Berührungspunkte mit dem Ausgrenzungskonzept (vgl. z. B. Buhr/Leibfried 2009; Kronauer 1997).

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Petra Buhr und Johannes Huinink

die auf dem Lebenslagenansatz rekurrieren, haben diesen Erklärungsansatz zugrundegelegt. Implizit wird jedoch eine lineare Beziehung zwischen der Verfügbarkeit von Ressourcen und deren Einsatz zur Nutzung eines Handlungsspielraumes unterstellt. Vor dem Hintergrund der ... möglichen Diskrepanz zwischen objektiven Lebensbedingungen und deren subjektiver Wahrnehmung, ist dies eine nicht unproblematische Annahme“ (Voges et al. 2003: 51). Als Explanans werden Lebenslagen dagegen als Bestimmungsfaktor für Lebenschancen aufgefasst. Untersucht wird z. B., wie sich die Lebenslage auf die Inanspruchnahme von Gesundheitsleistungen auswirkt oder ob Armut dazu führt, mangels Alternativen belastende Arbeitsbedingungen in Kauf zu nehmen. „Dieser Erklärungsansatz liegt jedoch relativ wenige Studien zugrunde. Retrospektiv lassen sich etwa Prozesse sozialer Ausgrenzung als Folge einer vor mehr oder weniger langer Zeit entstandenen Lebenslage nur begrenzt rekonstruieren. Es gibt wenige Datenbestände, die eine prospektive Betrachtung erlauben“ (Voges et al. 2003: 51f.). In der Forschungspraxis klaffen Anspruch und empirische Umsetzung des Lebenslagenansatzes oft auseinander. „Bisher überwiegen vereinfachende Operationalisierungen, die die tatsächliche Ressourcen- und Versorgungslage in mehreren Lebensbereichen nebeneinander stellen (…). Man geht dabei davon aus, dass die Ressourcenausstattung Lebenschancen maßgeblich beeinflusst. Handlungsspielräume als solche empirisch zu erfassen, setzt einen sehr komplexen Zugang zu Aggregat- und Mikrodaten sowie qualitative Analysemethoden voraus“ (Böhnke 2006: 48). Auf diese methodischen Schwierigkeiten weisen auch Voges et al. (2003) in ihrem Gutachten für die Armuts- und Reichtumsberichterstattung der Bundesregierung hin: „Eine derartige Vielschichtigkeit des Begriffes lässt eine methodische Umsetzung als außerordentlich schwierig, wenn nicht unmöglich erscheinen. Auch der Versuch einer pragmatischen Umsetzung des Lebenslagenansatzes in empirische Sozialforschung kann somit immer nur eine grobe Annährung an die Vieldimensionalität des Konzeptes darstellen“ (Voges et al. 2003: 56). Voges et al. schlagen fünf Dimensionen vor, für die wiederum verschiedene Unterversorgungsschwellen definiert werden: Bildung, Einkommen/Vermögen, Ernährung/Gesundheit, Erwerbstätigkeit und Wohnen. Eine weitere Dimension ist die „soziale Dimension“, verstanden als Einbindung in soziale Netzwerke. Diese wird zwar ebenfalls als wichtig angesehen. Da bisher vorhandene Datenbasen komplexe Netzwerkanalysen aber nicht zuließen, wurde dieser Aspekt nur „in Form geeigneter zusätzlicher Variablen (beispielsweise durch die Berücksichtigung bestimmter Familienkonstellationen) in die Analyse einbezogen“ (Voges et al. 2003: 60). Enge dialogische Beziehungen (zwischen Partnern oder zwischen Eltern und Kindern) wurden bislang nicht systematisch als soziale Dimension der Lebenslage berücksichtigt.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

207

3.2 Zum Zusammenhang von Armut und Familienform Zwischen Familienform und Armut besteht, das zeigen die referierten empirischen Befunde, in zweierlei Hinsicht ein Zusammenhang, der sich zudem in typischer Weise zwischen Frauen und Männern unterscheidet. Auf der einen Seite sind bestimmte Familienformen häufiger von Armut betroffen als andere. Die Ursachen hierfür liegen auf unterschiedlichen Ebenen: Durch die Geburt von Kindern vergrößert sich der wirtschaftliche Bedarf des Haushalts; zugleich sinkt das verfügbare Einkommen (Schulze 2009). Die Geburt eines Kindes führt häufig dazu, dass ein Partner, meistens die Frau, die Erwerbstätigkeit aufgibt oder reduziert und der damit einhergehende Einkommensausfall wird nur partiell (Kindergeld) oder zeitweise (Elterngeld) kompensiert. Mangelnde Kinderbetreuungsmöglichkeiten erschweren für die Frauen, die arbeiten möchten, den Wiedereinstieg in das Erwerbsleben. Dies wirkt sich vor allem für Alleinerziehende negativ aus, die deshalb, wie schon erwähnt, ein besonders hohes Armutsrisiko haben und häufig auf ALG II („Hartz IV“) angewiesen sind. Da der Betreuungsbedarf bei kleineren Kindern besonders hoch ist und damit die Chancen auf Erwerbstätigkeit beider Partner sinken, sind Familien in der Gründungsphase bzw. mit kleineren Kindern einem vergleichsweise hohen Armutsrisiko ausgesetzt. Dies trifft besonders dann zu, wenn die Eltern selbst noch jung sind und am Anfang ihrer Berufskarriere stehen (meist mit geringem Verdienst) oder noch gar nicht ins Berufsleben integriert sind. Auf der anderen Seite hat die Armutsposition einer Person einen Einfluss auf ihre Chancen, eine Familie zu gründen. Solange das männliche Haupternährer-Modell, wenn nicht intendierte, aber doch herrschende Praxis ist, gilt das in erster Linie für die Männer. Deshalb haben Männer, die wegen einer fehlenden Ausbildung oder aus anderen Gründen ungünstige berufliche Perspektiven haben, auf dem Heiratsmarkt eine vergleichsweise schlechte Position. Folglich sind auch deren Chancen zur Vaterschaft geringer als für Männer, die ein Einkommen erwirtschaften, mit dem das Paar den Ansprüchen an ein befriedigendes Familienleben und die Kindererziehung genügen kann. Mit der Erosion des männlichen (Haupt-)Ernährer-Modells und der zunehmenden Normalität der Doppelerwerbstätigkeit wird dieser Anspruch an die Männer nicht abgeschwächt, aber er wird zunehmend auch für die Frauen relevant (Helfferich 2009; Huinink/Mayer 1995). Die Paare und Familien sind zunehmend darauf angewiesen, dass die Frauen ihren Teil zum Haushaltseinkommen beitragen. So lassen sich die Ansprüche an den Lebensstandard oft nur mit einer Doppelerwerbstätigkeit halten und die vergleichsweise hohen Kosten für Reproduktions- und Kinderbetreuungsleistungen bewältigen.

208

Petra Buhr und Johannes Huinink

3.3 Fragestellung der eigenen Untersuchung Wenn wir den Zusammenhang zwischen Dimensionen der Lebenslage und verschiedenen Lebensformen, darunter besonders verschiedene Familienformen, untersuchen, begreifen wir mit dem Konzept des Lebenslagenansatzes Armut als ein multidimensionales Phänomen. Wie viele andere vor uns werden auch wir den theoretisch-normativen Ansprüchen des Lebenslagenansatz nicht vollständig gerecht werden können, nicht zuletzt weil etwa die Einbindung in soziale Netzwerke in unserem Datensatz noch nicht oder nur rudimentär enthalten ist. Wir werden nun versuchen, folgende Fragen zu beantworten: 1.

Wie hängen Dimensionen der Lebenslage mit der Lebensform zusammen? Wir gehen der naheliegenden Vermutung nach, dass bestimmte Lebens- und Familienformen einem besonders hohen Armutsrisiko ausgesetzt sind und dieselben Lebens- und Familienformen, die von Einkommensarmut betroffen sind, auch besonders unter einer Kumulation von Benachteiligungen leiden, da Einkommen eine zentrale Dimension für gesellschaftliche Teilhabemöglichkeiten ist. Dabei ist uns bewusst, dass die Lebenslage junger Menschen einen Einfluss auf ihre Chance, partnerschaftliche oder familiale Lebensformen zu realisieren hat und eine deprivierte materielle Lebenslage Nachteile für die Etablierung befriedigender, enger sozialer Beziehungen.

2.

Haben enge dialogische Beziehungen über Freundschaftsnetzwerke hinaus eine Bedeutung für das individuelle Wohlbefinden? Sofern sich empirische Hinweise hierauf finden lassen, wäre es gerechtfertigt, das Lebenslagekonzept systematisch um diese spezifische soziale Dimension zu erweitern.

4

Datenbasis und Operationalisierungen

Für unsere Analysen verwenden wir Daten der ersten Welle des neuen deutschen Beziehungs- und Familienentwicklungspanels (pairfam) (Huinink et al. 2010). 6 Es handelt sich um eine bundesweite, repräsentative Studie, mit der umfassende Daten zu den Bereichen Partnerschaft, Elternschaftsentscheidungen, Kinder und Erziehung sowie intergenerationelle Beziehungen erfasst werden. Die erste Welle wurde 2008/2009 erhoben. Befragt wurden über 12.400 Personen in drei Altersgruppen (15-17 Jahre, 25-27 Jahre, 35-37 Jahre) in Ost- und Westdeutschland. In unsere Analysen beziehen wir nur die 25-27- und 35-37-Jährigen ein. 6 Die Studie wird von der Deutschen Forschungsgemeinschaft im Rahmen eines Langfristprogramms gefördert und gemeinsam von den Universitäten Bremen, Chemnitz, Mannheim und München durchgeführt. Die Daten stehen als public use file zur Verfügung (weitere Informationen siehe www.pairfam.de).

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

209

Die Jüngeren bezeichnen wir auch als „Kohorte 2“, die Älteren als „Kohorte 3“. Alle im Folgenden präsentierten Ergebnisse beruhen auf gewichteten Daten. 7 4.1 Definition der Lebensformen Wir wollen die Lebenslagen verschiedener Haushalts- bzw. Familienformen miteinander vergleichen. Neben dem Partnerstatus und der Zahl der Kinder interessiert uns vor allem die Familienphase, denn wir gehen davon aus, dass Familien mit kleineren Kindern größeren Belastungen und einem höheren Armutsrisiko ausgesetzt sind, da sie beispielsweise schlechtere Erwerbsmöglichkeiten haben als Familien mit älteren Kindern. Aber auch die Lebensphase der Befragten selbst ist von Bedeutung, denn junge Menschen sind möglicherweise noch nicht voll ins Erwerbsleben integriert, sodass Kinder eine besondere finanzielle Belastung darstellen. Eine zentrale Rolle spielt auch das Geschlecht, da die Erwerbsmöglichkeiten von Müttern mit kleinen Kindern stark eingeschränkt sind. Berücksichtigt man die Dimensionen Geschlecht, Zusammenleben mit einem Partner, Zahl der Kinder im Haushalt (0, 1, mehr als 1) 8, Altersgruppe der Befragten (Kohorte 2 bzw. Kohorte 3) und Alter der Kinder (unter 7 bzw. über 7 Jahre), erhält man zunächst 22 verschiedene Lebensformen. Allerdings sind die Fallzahlen in einigen Kategorien sehr niedrig, so dass diese für die Analysen zusammengefasst wurden. Wir werden uns deshalb auf 15 Typen konzentrieren, die in Tabelle 1 aufgelistet sind. „Allein lebend“ bedeutet, dass die Betreffenden tatsächlich allein in einem Haushalt leben. Sofern die Personen einen Partner haben, leben sie mit diesem also nicht zusammen. Bei den Alleinerziehenden handelt es sich zum überwiegenden Teil um Frauen. Immerhin 14 Prozent sind allein erziehende Männer. Eine an sich sinnvolle Differenzierung nach Geschlecht ist aufgrund der geringen Fallzahlen hier nicht möglich. 9

7 Durch die Gewichtung werden systematische Stichprobenausfälle durch unterschiedliche Antwortbereitschaft ausgeglichen. Die Stichprobe wird hierdurch an die Strukturen der Grundgesamtheit angepasst (Grundlage: Mikrozensus 2008). 8 Als Kinder werden alle Kinder im Haushalt gezählt, egal ob es sich um leibliche, Adoptiv- oder Stiefkinder handelt. Als Kinder im Haushalt zählen auch Kinder, die nur zeitweise im Haushalt leben. 9 Hinzu kommt eine Kategorie „Sonstige“, die im Folgenden nicht weiter betrachtet werden wird. Hierzu gehören z. B. erwachsene Kinder, die bei den Eltern leben; Personen ohne Kinder und Partner in Wohngemeinschaften; Personen, die aufgrund fehlender oder inkonsistenter Angaben nicht korrekt zugeordnet werden konnten.

210

Petra Buhr und Johannes Huinink

Tabelle 1: Verteilung der Lebensformen Lebensform

Fallzahl

Lebensformen ohne Kinder Allein lebende Männer Kohorte 2

446

Allein lebende Frauen Kohorte 2

361

Allein lebende Männer Kohorte 3

435

Allein lebende Frauen Kohorte 3

221

Paare ohne Kinder Kohorte 2

1113

Paare ohne Kinder Kohorte 3

634

Lebensformen mit Kindern Paare mit 1 Kind Kohorte 2

416

Paare mit mehr als 1 Kind Kohorte 2

285

Paare mit 1 Kind unter 7 Jahre Kohorte 3

479

Paare mit 1 Kind über 7 Jahre Kohorte 3

240

Paare mit mehr als 1 Kind, mindestens 1 Kind unter 7 Jahre Kohorte 3

1120

Paare mit mehr als 1 Kind, alle Kinder über 7 Jahre Kohorte 3

413

Alleinerziehende Kohorte 2

112

Alleinerziehende mit 1 Kind Kohorte 3

124

Alleinerziehende mit mehr als 1 Kind Kohorte 3

123

Sonstige

1542

Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet

4.2 Operationalisierung der Lebenslage Der Datensatz enthält eine Reihe von Variablen, die wir zur Beschreibung von Lebenslagen in ihren verschiedenen Dimensionen verwenden können. Sie seien im Folgenden vorgestellt:

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

211

Finanzielle Situation/Einkommensarmut: Das Haushaltseinkommen wurde durch eine globale Frage nach der Höhe des Haushaltsnettoeinkommens im letzten Monat erfasst. Wenn die Befragten keine genauen Angaben machen wollten, wurden sie gebeten, zumindest eine Einkommenskategorie anzukreuzen. 10 Aus diesen Einkommensangaben wird dann das Nettoäquivalenzeinkommen gebildet, in dem das Haushaltseinkommen durch die gewichtete Zahl der Haushaltsmitglieder geteilt wird. 11 Als einkommensarm werden dann Haushalte eingestuft, die weniger als 60 Prozent des Median des Nettoäquivalenzeinkommens aller Haushalte in Deutschland haben. 12 Dies betrifft insgesamt 18,5 Prozent aller Haushalte der Befragten aus den Kohorten 2 und 3. 13 In pairfam werden keine Fragen nach der tatsächlichen Versorgungslage gestellt. Als grobe Annäherung an den Lebensstandard können aber zwei Fragen aus dem Freizeitbereich herangezogen werden: Ob man im letzten Jahr eine Urlaubsreise gemacht hat und wie häufig man in Cafés, Kneipen oder Restaurants geht (täglich, mindestens 1-mal pro Woche, mindestens 1-mal pro Monat, seltener, nie). Als unterversorgt werden Personen definiert, die im letzten Jahr nicht mindestens eine Woche Urlaub gemacht haben (35 Prozent der Kohorten 2 und 3) und die selten oder nie ausgehen (38 Prozent). 14

10 Wenn eine Einkommenskategorie gewählt wurde, wurde der mittlere Wert der Kategorie als Einkommen zugewiesen. Für Fälle, die überhaupt keine Angaben zu Einkommen machen wollten oder konnten, werden das Einkommen und alle daraus folgenden Berechnungen, so auch die Armutsquote, auf Missing gesetzt. Bei Einpersonenhaushalten muss das Einkommen abweichend als Summe verschiedener Einkommensquellen berechnet werden. Hiermit ist tendenziell eine Unterschätzung des Einkommens verbunden, weil nicht alle möglichen Einkommensquellen erfasst wurden. 11 Hierbei wurde die neue OECD-Skala zu Grunde gelegt: Die erste Person im Haushalt wird mit 1, alle übrigen Haushaltsmitglieder über 14 Jahren werden mit 0,5 und Haushaltsmitglieder unter 14 mit 0,3 gewichtet. 12 Der Schwellenwert wurde bei 780 Euro festgelegt. Diese Armutsgrenze wurde anhand des Sozioökonomischen Panels für Haushalte berechnet. Grundlage ist die globale Frage im Haushaltsfragebogen nach dem Haushaltseinkommen im letzten Monat (sog. „Screening“). 13 Verglichen mit dem SOEP sind Haushalte in pairfam etwas stärker von Armut betroffen. Ein möglicher Grund ist, dass die Befragten in pairfam ihr Haushaltseinkommen unterschätzt oder wichtige Einkommenskomponenten nicht berücksichtigt haben. Hierfür spricht z. B., dass der Anteil der Haushalte, die mehr als 30 Prozent ihres Einkommens für Wohnkosten ausgeben müssen, in pairfam verglichen mit anderen Studien oder Datensätzen (Voges et al. 2003: 249) höher ist. Da es uns in unserem Beitrag vornehmlich um den Vergleich zwischen verschiedenen Familienformen gibt und wir somit an relativen Benachteiligungen interessiert sind und keine bundesweit repräsentativen Ergebnisse anstreben, werden wir die Armutsquoten in unseren Analysen verwenden, auch wenn sie möglicherweise vom Niveau her überschätzt sind. 14 Es kann allerdings nicht geprüft werden, ob der Verzicht auf Urlaub oder Restaurantbesuche auf mangelnde finanzielle Mittel oder bestimmte Präferenzen zurückzuführen ist.

212 1.

2.

3.

4.

5.

Petra Buhr und Johannes Huinink Arbeit: (Vollzeit-) Erwerbstätigkeit hat einen hohen Stellenwert und entscheidet mit über die Teilhabechancen in der Gesellschaft. Als Indikator für Unterversorgung wird deshalb Arbeitslosigkeit herangezogen. Knapp acht Prozent der Befragten sind arbeitslos. 15 Wohnen: Als Indikator für Unterversorgung mit Wohnraum wird die Wohndichte herangezogen, also die Anzahl der Zimmer (ohne Küche, Bad, Abstellräume) geteilt durch die Zahl der Personen im Haushalt. Als unterversorgt gelten Haushalte, mit weniger als einem Zimmer pro Person (Voges et al. 2003: 79). Dies betrifft elf Prozent unserer Befragten. Bildung: In Anlehnung an die Literatur (Hanesch et al. 1994; Voges et al. 2003) werden Personen als unterversorgt eingestuft, die keinen allgemeinbildenden Schulabschluss haben. Dies betrifft lediglich 1,6 Prozent der Befragten. Betrachtet man nur die zusammenlebenden Paare, so hat in knapp drei Prozent der Fälle entweder die Befragungsperson oder der Partner/die Partnerin keinen Schulabschluss. Als weiterer Indikator wird das Vorliegen einer Berufsausbildung betrachtet. Keinen Berufsabschluss haben etwa elf Prozent der Befragten. Gut 81 Prozent haben einen Berufsabschluss, die übrigen befinden sich noch in Ausbildung (sechs Prozent in der Hochschulausbildung, gut ein Prozent in anderen Ausbildungsgängen). Bei knapp 20 Prozent der zusammenlebenden Paare hat entweder die Befragungsperson oder der Partner/die Partnerin keinen Berufsabschluss. Gesundheit: Gefragt wurde, ob die Betroffenen erwerbsgemindert sind und wie sie ihren Gesundheitszustand subjektiv einschätzen (schlecht, weniger gut, zufrieden stellend, gut, sehr gut). Als unterversorgt werden Personen eingestuft, die angaben, erwerbsgemindert zu sein (drei Prozent) und diejenigen, die ihren Gesundheitszustand als schlecht oder weniger gut einschätzten (12 Prozent). Einbindung in soziale Netzwerke/enge soziale Beziehungen: Auch wenn in der ersten Welle von pairfam noch keine Netzwerkdaten vorliegen, können Indikatoren für die soziale Einbindung bzw. enge soziale Beziehungen der Befragungsperson herangezogen werden. 16 Ein Aspekt ist der Kontakt mit den eigenen Eltern. Befragte, deren Eltern beide verstorben sind bzw. solche, die mit beiden Elternteilen seltener als einmal pro Woche Kontakt in irgendeiner Form haben, werden als unterversorgt eingestuft (16 Prozent). Außerdem wird die Zufriedenheit mit dem Lebensbereich „Familie“ berücksichtigt. Die Skala geht von 0 (sehr unzufrieden) bis 10 (sehr zufrie-

15 In pairfam werden auch umfangreiche objektive und subjektive Daten zur Arbeitsbelastung erhoben. Diese werden in diesem Beitrag nicht einbezogen, da sie sich nur auf Personen beziehen, die erwerbstätig sind. 16 In pairfam wird das Netzwerk der Befragten in Welle 2 erhoben.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

213

den). Als unterversorgt werden Personen mit Werten zwischen 0 und 7 eingestuft (Mittelwert: 8,6). 23 Prozent der Befragten sind in diesem Sinne unterversorgt. Zusätzlich werden Freizeitaktivitäten mit Freunden herangezogen. Als unterversorgt werden Personen definiert, die sich selten oder nie im Monat mit Freunden treffen (10 Prozent). Zusätzlich wird die Zufriedenheit mit dem Lebensbereich „Freunde, Bekannte, soziale Kontakte“ betrachtet. Auch diese Skala ging von 0 (sehr unzufrieden) bis 10 (sehr zufrieden). Als unterversorgt werden Personen definiert, die Werte zwischen 0 und 7 angegeben haben (Mittelwert: 8,2). Als unterversorgt gelten dann 34 Prozent der Befragten. 4.3 Operationalisierung von Aspekten subjektiven Wohlbefindens Wir untersuchen beispielhaft die Auswirkungen bestimmter Merkmale der Lebensform (Partnerschaft, Elternschaft) auf zwei Indikatoren subjektiven Wohlbefindens: die empfundene „Einsamkeit“ (Aussage „Ich fühle mich allein“) und die berichtete „Niedergeschlagenheit“ (Aussage „Ich fühle mich häufig niedergeschlagen.“). Für unsere Analysen werden die auf einer fünfstufigen Skala gemessenen Variablen dichotomisiert und diejenigen, die „eher oder voll zustimmend“ antworteten, zusammengefasst. Neun bzw. zehn Prozent der Befragten stimmen eher oder voll zu, sich einsam zu fühlen oder häufiger niedergeschlagen zu sein. 4.4 Verwendete Auswertungsmethoden Um dem multidimensionalen Konzept der Lebenslage gerecht zu werden, verwenden wir für unsere Analysen neben einer einfachen Deskription der Verteilung des Versorgungsgrades in verschiedenen Bereichen der Lebenslage ein Verfahren, das in der Lage ist, besonders typische oder besonders selten auftretende mehrdimensionale Kombinationen der Ausprägung von diskreten Merkmalen („Syndrome“) zu identifizieren. Es handelt sich dabei um die Konfigurationsfrequenzanalyse (Lienert 1971). Das Verfahren stellt mittels geeigneter statistischer Tests fest, ob einzelne Ausprägungskombinationen diskreter Merkmale in einer Stichprobe signifikant häufiger oder seltener auftreten, als es das Modell der Unabhängigkeit der Merkmale erwarten ließe. Es ist damit ein Ansatz der Analyse mehrdimensionaler Kontingenztabellen und hat einen engen Bezug zu den loglinearen Modellen. Es kann als Verfahren charakterisiert werden, mit dem sich Merkmalsinteraktionen höheren Grades identifizieren lassen. Zu einer detaillierten Darstellung dieses Verfahrens und seiner Anwendungsbereiche sei auf ein Lehrbuch von (Krauth 1993) verwiesen. Unsere Analysen haben wir mit einem

214

Petra Buhr und Johannes Huinink

frei verfügbaren Programm durchgeführt, das von Beier (2005) erstellt wurde. Außerdem verwenden wir ein bivariates Probitmodell, um den Zusammenhang von Indikatoren der Lebenslage und der Lebensform mit dem Gefühl der Einsamkeit und der Niedergeschlagenheit gemeinsam zu analysieren. Mit diesem Modell kann der Tatsache Rechnung getragen werden, dass vermutlich die Fehler der Probitregression auf die beiden Merkmale, die miteinander zusammenhängen, aufgrund verbleibender latenter Heterogenität korreliert sind (Brüderl 2000). 5

Ergebnisse

5.1 Lebenslagen unterschiedlicher Lebensformen Die erste Frage, die beantwortet werden soll, ist, welche Lebensformen besonders von verschiedenen Dimensionen von Unterversorgung betroffen sind. In Tabelle 2 geben wir einen Überblick über den Versorgungsgrad der verschiedenen Lebensformen mit und ohne Kinder. Dazu wird der Anteil der Unterversorgten in den verschiedenen Dimensionen ausgewiesen. In Hinblick auf die Dimension „Einkommensarmut“ weisen jüngere Paare mit Kindern, jüngere Alleinerziehende, ältere Alleinerziehende mit mehr als einem Kind und jüngere allein lebende Männer mit über 30 bzw. über 40 Prozent die höchsten Unterversorgungsquoten auf. Zum Vergleich: Von den älteren Paaren ohne Kinder sind nur fünf Prozent einkommensarm. Mehr als die Hälfte der jüngeren Paare mit Kindern ist mit Wohnraum unterversorgt, bei den älteren Paaren ist es immerhin noch gut ein Viertel. Alleinlebende und Paare ohne Kinder sind dagegen so gut wie nie wohnungsarm. In Hinblick auf die Dimension „Urlaub“ sind jüngere Paare mit mehr als einem Kind und jüngere Alleinerziehende besonders benachteiligt: Über die Hälfte ist in diesem Bereich unterversorgt. Auf Ausgehen müssen jüngere Paare mit mehr als einem Kind, jüngere und ältere Paare mit einem Kind, ältere Paaren mit mehr als einem Kind sowie Alleinerziehende besonders häufig verzichten. Die Unterversorgungsquote beträgt bis zu 63 Prozent. Bei den Bildungsdimensionen sind jüngere Alleinerziehende und jüngere Paare mit Kindern besonders stark unterversorgt. Keinen Schulabschluss haben neun bzw. fünf Prozent, keinen Berufsabschluss 32 bzw. 37 Prozent. Arbeitslosigkeit ist unter jüngeren und älteren Alleinerziehenden mit Quoten von knapp 20 bis über 30 Prozent besonders stark verbreitet. Auch alleinlebende Frauen und Männer sowie jüngere Paare mit mehreren Kindern weisen vergleichsweise hohe Arbeitslosigkeitsquoten auf.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

215

Kein Schulabschluss

Kein Berufsabschluss und nicht in Ausbildung

Weniger als 1 Raum pro Person

Erwerbsminderung

Subjektiv schlechte Gesundheit

Häufig niedergeschlagen

Allein lebende Männer Kohorte 2 Allein lebende Frauen Kohorte 2 Allein lebende Männer Kohorte 3 Allein lebende Frauen Kohorte 3 Paare ohne Kinder Kohorte 2 Paare ohne Kinder Kohorte 3 Paare mit 1 Kind Kohorte 2 Paare mit mehr als 1 Kind Kohorte 2 Paare mit 1 Kind unter 7 Kohorte 3 Paare mit 1 Kind über 7 Kohorte 3 Paare mit mehr als 1 Kind, mindestens 1 Kind unter 7 Kohorte 3 Paare mit mehr als 1 Kind, alle Kinder über 7 Kohorte 3 Alleinerziehende Kohorte 2 Alleinerziehende mit 1 Kind Kohorte 3 Alleinerziehende mit mehr als 1 Kind Kohorte 3 Sonstige Insgesamt (inkl. Sonstige)

Einkomensarmut

Tabelle 2: Lebenslageindikatoren nach Lebensform (Prozentanteil unterversorgt)

31

1

12

0

3

10

10

23

1

5

0

3

17

12

15

2

10

0

7

14

9

15

1

9

0

9

18

14

12

1

7

3

1

11

10

5

0

5

1

2

14

8

24

3

19

12

1

10

10

36

5

37

55

2

14

14

9

1

5

7

2

11

9

10

1

15

4

3

15

13

15

2

11

28

2

10

7

20

3

19

26

3

12

8

45

9

32

9

1

14

13

29

2

13

4

2

19

14

33

3

17

10

1

19

19

28 19

1 2

11 12

8 11

4 3

10 12

10 10

Fortsetzung auf der nächsten Seite …

216

Petra Buhr und Johannes Huinink

Wenig Kontakt zu Eltern

Arbeitslosigkeit

Kein Urlaub

Kein Ausgehen

Allein lebende Männer 14 6 32 Kohorte 2 Allein lebende Frauen 12 3 22 Kohorte 2 Allein lebende Männer 23 6 43 Kohorte 3 Allein lebende Frauen 24 10 30 Kohorte 3 Paare ohne Kinder 3 5 32 Kohorte 2 Paare ohne Kinder 4 10 33 Kohorte 3 Paare mit 1 Kind 4 9 34 Kohorte 2 Paare mit mehr als 1 Kind 8 16 40 Kohorte 2 Paare mit 1 Kind unter 7 4 15 43 Kohorte 3 Paare mit 1 Kind über 7 5 14 39 Kohorte 3 4 16 39 Paare mit mehr als 1 Kind, mindestens 1 Kind unter 7 Kohorte 3 Paare mit mehr als 1 Kind, 5 16 37 alle Kinder über 7 Kohorte 3 Alleinerziehende 13 16 38 Kohorte 2 Alleinerziehende mit 1 Kind 17 7 43 Kohorte 3 Alleinerziehende mit mehr 19 14 37 als 1 Kind Kohorte 3 Sonstige 12 7 29 Insgesamt 9 10 34 (inkl. Sonstige) Quelle: pairfam , erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet

33

16

13

47

23

28

13

7

34

22

43

24

10

43

30

41

27

10

35

29

20

10

5

28

26

32

23

4

19

30

11

14

8

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56

13

19

9

56

63

16

16

4

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45

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5

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52

11

19

5

29

57

16

26

5

37

59

27

16

32

57

53

37

11

13

43

49

36

28

20

50

50

24 22

7 16

9 8

38 35

24 38

Unzufriedenheit m. Lebensbereich Familie

Unzufriedenheit mit sozialen Kontakten

Selten/nie Freunde treffen

Gefühl Einsamkeit

Tabelle 2 (Forts.): Lebenslageindikatoren nach Lebensform (Prozentanteil unterversorgt)

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

217

Bei der Dimension Erwerbsminderung sind ältere allein lebende Frauen und Männer mit neun bzw. sieben Prozent besonders stark betroffen. Subjektiv schlechte Gesundheit berichten insbesondere ältere Alleinerziehende sowie jüngere und ältere allein lebende Frauen (Unterversorgungsquoten von 17 bis 19 Prozent). Fast ein Fünftel der älteren Alleinerziehenden mit mehr als einem Kind fühlt sich häufig niedergeschlagen. Einsamkeit tritt vor allem bei älteren Personen ohne Partner auf. Von den älteren allein lebenden Frauen und Männern sowie den älteren Alleinerziehenden fühlen sich 17 bis 24 Prozent einsam. Kinder können einen fehlenden Partner offenbar nicht kompensieren (siehe dazu die Ergebnisse der Probit-Schätzungen in Abschnitt 5.2). Vor allem jüngere Paare mit mehr als einem Kind und jüngere Alleinerziehende sowie ältere Paare mit einem oder mehreren Kindern haben wenig Kontakt zu Freunden. Die Unterversorgungsquote bei diesen Gruppen beträgt 14 bis 16 Prozent, während dies für maximal 10 Prozent der allein lebende Männer und Frauen, Paare ohne Kinder sowie älteren Alleinerziehende mit einem Kind zutrifft. Unzufrieden mit ihren sozialen Kontakten sind über 40 Prozent der älteren allein lebenden Männer, der älteren Paare mit einem jüngeren Kind, der älteren Alleinerziehenden mit einem Kind sowie der jüngeren Paare mit mehr als einem Kind. Bei älteren allein lebenden Männern und Frauen ist die Unzufriedenheit mit dem Lebensbereich Familie mit 43 bzw. 41 Prozent besonders stark ausgeprägt. Etwa ein Viertel der älteren Alleinerziehenden mit mehr als einem Kind, der älteren Paare mit einem oder mehreren Kindern über sieben Jahre sowie der allein lebenden älteren Frauen hat keinen Kontakt zu den eigenen Eltern. Besonders niedrige Unterversorgungsquoten in diesem Bereich haben jüngere Paare ohne Kinder mit zehn Prozent sowie ältere Alleinerziehende mit einem Kind mit elf Prozent. Die bisherigen Ergebnisse untermauern erwartete Sachverhalte, wie die in anderen Studien beobachtete benachteiligte Lebenslage von Alleinerziehenden im Vergleich zu Alleinlebenden und Paaren und die Benachteiligung von Paaren mit mehreren Kindern gegenüber kinderlosen oder solchen mit einem Kind. Es zeigen sich aber auch unerwartete Befunde. So sind jüngere Paare mit Kindern in einigen Bereichen genauso stark oder sogar stärker benachteiligt als ältere Alleinerziehende. In den weiteren Schritten wollen wir nun näher untersuchen, ob es typische Konstellationen im Hinblick auf die Versorgung in einzelnen Lebenslagendimensionen in den verschiedenen Lebensformen gibt. Es ist zu erwarten, dass sich Beispiele einer Kumulation von Über- und Unterversorgung finden lassen.17 17 In der Armutsforschung wird unter Kumulation in der Regel die Kumulation von Unterversorgung verstanden, also z. B. das Zusammentreffen von Einkommensarmut und Wohnraumunterversorgung. Wir meinen mit Kumulation im Folgenden etwas anderes: Es geht darum, ob eine be-

218

Petra Buhr und Johannes Huinink

Möglicherweise lassen sich aber auch typische Muster einer Kompensation von Benachteiligung in einer Dimension durch eine gute Versorgung in einer anderen Dimension der Lebenslage nachweisen. Mit Hilfe der Konfigurationsfrequenzanalyse (KFA) testen wir, ob einzelne Konstellationen signifikant häufiger oder seltener auftreten als nach dem Unabhängigkeitsmodell zu erwarten wäre. 18 Im ersten Schritt betrachten wir noch einmal den Zusammenhang zwischen Einkommensarmut und der Lebensform (Tabelle 3). Vier Lebensformen kommen signifikant überzufällig häufig in Kombination mit Einkommensarmut vor, d. h. die beobachteten Fallzahlen sind höher als die erwarteten: Jüngere allein lebende Männer, jüngere Paare mit mehreren Kindern sowie jüngere und ältere Alleinerziehende. Paare ohne Kinder und ältere Paare mit einem oder mehreren Kindern sind dagegen überzufällig häufig nicht von Einkommensarmut betroffen. Die anderen Lebensformen sind weder überzufällig häufig noch überzufällig selten arm. Im nächsten Schritt erweitern wir die Betrachtung, indem wir neben der Einkommensarmut ein weiteres Lebenslagemerkmal, als dessen „Platzhalter“ wir hier den Buchstaben Z verwenden, einführen. Wir betrachten dabei nicht alle in der Tabelle 2 aufgeführten Merkmale, sondern beschränken uns auf besonders zentrale Indikatoren: Berufsausbildung, Erwerbsminderung, Gesundheitszustand, Arbeitslosigkeit, Kontakt zu Freunden und Wohnraumunterversorgung. Um die Komplexität zu reduzieren, haben wir für die nachfolgenden Analysen einige der Lebensformen aus Tabelle 1 zusammengefasst. Wir beschränken uns auf die Frage, ob es typische Zusammenhänge zwischen der Lebensform einerseits und Kombinationen der Ausprägungen von Armut und Z andererseits gibt. Da alle Lebenslagenmerkmale dichotomisiert sind, ergeben sich jeweils vier solcher Kombinationen: 19 weder arm noch bzgl. Z unterversorgt (1); nicht arm, aber bzgl. Z unterversorgt (2); arm, aber nicht bzgl. Z unterversorgt (3); arm und bzgl. Z unterversorgt (4). Mit Hilfe der KFA wird geprüft, ob diese Kombinationen bei bestimmten Lebensformen signifikant häufiger oder seltener auftreten als erwartet. Die umfangreichen Ergebnisse der Analysen sind in den Tabellen 4a bis stimmte Lebensform besonders häufig oder selten mit einer kombinierten Unterversorgung oder Privilegierung in Bezug auf das Einkommen und ein zusätzliches Lebenslagenmerkmal (z. B. Gesundheit) einhergeht. 18 Dabei wird dem Umstand Rechnung getragen, dass wir eine große Zahl von Tests an einer Kreuztabelle gleichzeitig durchführen (multiples Testen; vgl. Krauth 1993). 19 Man kann Kombinationen mit mehr als zwei Lebenslagemerkmalen betrachten und damit beliebig differenzierte Syndrome zu identifizieren versuchen. Wegen der stark zunehmenden Komplexität beschränken wir uns aber auf die Armut und ein weiteres Merkmal Z. Bei der Schätzung der erwarteten Zellenhäufigkeiten unter der Unabhängigkeitsannahme verwenden wir die gemeinsame Randverteilung von Armutsbetroffenheit und Z und nicht die Verteilungen nach Armutsbetroffenheit und Z für sich. Das bedeutet, dass wir den Zusammenhang zwischen der Armutsbetroffenheit und Z „kontrollieren“, was sich als sinnvoll erwiesen hat.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

219

4f dokumentiert, die sich im Anhang befinden. Wir fassen sie im Folgenden zusammen und beginnen mit den Lebensformen, die nach Tabelle 3 besonders häufig von Einkommensarmut betroffen sind. Tabelle 3: Zusammenhang zwischen Lebensform und Armut Einkommensarmut Keine Armut

Armut Paare ohne Kinder Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 99 / 170,8 815 / 743,2 Paare ohne Kinder Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 26 / 99,2 505 / 431,8 Paare mit 1 Kind Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 280 / 298,4 87 / 68,6 Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 162 / 207,3 93 / 47,7 Paare mit 1 Kind Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 54 / 116,8 571 / 508,2 Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 208 / 246,5 1111 / 1072,5 Alleinerziehend Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 50 / 74,0 41 / 17,0 Alleinerziehend Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 152 / 178,9 68 / 41,1 Alleinlebende Männer Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 263 / 310,6 119 / 71,4 Alleinlebende Frauen Kohorte 2 Beob./erwart. Anzahl 244 / 256,9 72 / 59,1 Alleinlebende Männer Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 349 / 335,0 63 / 77,0 Alleinlebende Frauen Kohorte 3 Beob./erwart. Anzahl 177 / 169,9 32 / 39,1 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet Anmerkung: Überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt.

Bei jüngeren allein lebenden Männern (Kohorte 2) scheint es unerheblich zu sein, wie gut die Lebenslage bzgl. des zusätzlich zur Einkommensarmut betrachteten Merkmals Z ist; entscheidend ist die Einkommensarmut. In fast allen Konstellationen mit Armutsbetroffenheit sind die beobachteten Häufigkeiten signifikant größer als die nach dem Unabhängigkeitsmodell erwarteten. Ob diese Män-

220

Petra Buhr und Johannes Huinink

ner in den anderen Bereichen der Lebenslage unterprivilegiert sind oder nicht, spielt eine nachrangige Rolle. Die Befunde zu den jungen Männern unterstützen die theoretisch begründete und in der bisherigen Forschung belegte Vermutung, dass die materielle Lebenslage für die Chancen bei der Etablierung von Partnerschaft und Familie entscheidend ist (vgl. Huinink 1995; Schmitt 2005). Für die alleinlebenden Männer der älteren Kohorte ergibt sich schon ein anderes Bild. Sie sind in der Gruppe der einkommensarmen, aber zugleich erwerbstätigen Personen signifikant seltener vertreten, als man nach dem Unabhängigkeitsmodell erwarten würde. Aber bei der Kombination von Armut und Arbeitslosigkeit sind sie, wenn auch nicht signifikant, immer noch überrepräsentiert. Die jüngeren Paare mit mehreren Kindern weisen besonders häufig die Kombination „Armut und kein Berufsabschluss“ und die Kombination „keine Armut und kein Berufsabschluss“ auf. Hier scheint das Fehlen des Berufsabschlusses das Entscheidende zu sein. Zwei Interpretationen sind möglich: Der niedrige Bildungsstand bedingt eine frühe Familienbildung oder die frühe Familienbildung verhindert den Abschluss einer Berufsausbildung, was nicht zwangsläufig mit Armut einhergehen muss. Ansonsten ist diese Lebensform immer bei den Armen überrepräsentiert: Subjektive Gesundheit, Nichtvorliegen einer Erwerbsminderung, Beteiligung am Erwerbsleben und regelmäßige Freundschaftskontakte haben keine kompensierende Bedeutung. Auch wenn also die frühe Elternschaft offensichtlich besonders eng mit der fehlenden Berufsausbildung korrespondiert, ist für diese Paare das Armutsrisiko generell hoch. Allein die Wohnarmut ist auch unabhängig von der Einkommenssituation ein sehr häufig zu beobachtender Sachverhalt. Dies kann zweierlei bedeuten: Familien mit mehreren Kindern haben grundsätzlich Schwierigkeiten, geeigneten Wohnraum zu finden, etwa aufgrund von Mangel an geeigneten Wohnungen oder Diskriminierung auf dem Wohnungsmarkt. Oder Familien mit Kindern gelingt es nicht, bezahlbaren Wohnraum zu finden, weshalb sie in ungünstigen Wohnverhältnissen leben bleiben (müssen), um ihr verfügbares Einkommen nicht zu sehr zu schmälern. Auch bei den Alleinerziehenden tritt Armut fast durchweg unabhängig von der Ausprägung anderer Lebenslagenmerkmale überzufällig häufig auf. Oft sind die empirischen Häufigkeiten in den entsprechenden Zellen unabhängig von der Ausprägung des weiteren Merkmals signifikant größer als die erwarteten Häufigkeiten. Umgekehrt sind Alleinerziehende, die nicht zu den Armen gehören und in den anderen Bereichen nicht unterversorgt sind, immer signifikant unterrepräsentiert. Doch deuten sich im Hinblick auf Freunde und Wohnraum bei den Jüngeren kompensatorische Konstellationen an. Die Zellen zu der Kombination von Armut und guten Kontakten zu Freunden sowie einer ausreichenden Versorgung mit Wohnraum sind überzufällig stark besetzt, während die tatsächlichen und erwarteten Zahlen in der Kategorie „arm/wenig Kontakt zu Freunden“ und

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

221

„arm/wohnarm“ nahe beieinander liegen (Tabellen 4e, f im Anhang). Schließlich sind Alleinerziehende in der jüngeren Kohorte, die nicht in Armut leben, aber keinen Ausbildungsabschluss aufweisen, signifikant überrepräsentiert. Dieses ist ein weiterer Hinweis auf die Wechselwirkung zwischen fehlender Berufsausbildung und früher Elternschaft. Zum letzten Befund passt auch, dass die jüngeren Paare mit einem Kind besonders häufig bei der Kombination von Armut und fehlendem Berufsabschluss vertreten sind (Tabelle 4a). Bei der bivariaten Betrachtung (siehe Tabelle 3) war keine generelle Überbetroffenheit durch Armut deutlich geworden. Man kann hier also von einem Kumulationsphänomen sprechen. Kumulation im positiven Sinne ist vor allem für Paare ohne Kinder typisch. Sie sind besonders häufig in den Zellen zu finden, die keinerlei Unterversorgung anzeigen. Entsprechend sind sie in Zellen mit Benachteiligungskombinationen unterrepräsentiert (Tabellen 4a-f). Gleiches kann man – vielleicht hier mit Ausnahme der Freundschaftskontakte – für die älteren Paare mit einem Kind behaupten. Etwas weniger häufiger gilt dieses schließlich auch für Paare der Kohorte 3 mit mehren Kindern. Die Ausnahmen bilden hier die Berufsausbildung, der Freundschaftskontakt und die Wohnraumversorgung. Ein weiterer Einzelbefund ist, dass nichtfamiliale Lebensformen in der Kombination nicht einkommens- und nicht wohnarm überzufällig häufig anzutreffen sind (Tabelle 4f) 20 5.2 Partnerschaftliche und familiale Beziehungen als Dimension der Lebenslage Als Ergebnis der bisherigen Analysen können wir festhalten, dass unterschiedliche partnerschaftliche oder familiale Lebensformen mit unterschiedlichen Privilegierungs- und Benachteiligungsstrukturen einhergehen. Sind aber Beziehungen in Partnerschaft und Familie selbst als wesentlicher Aspekt der Lebenslage anzusehen? Wir untersuchen dazu beispielhaft an zwei Indikatoren individuellen Wohlbefindens, welchen Zusammenhang es zu beziehungsrelevanten Charakteristika der Lebensform gibt: den Gefühlen einsam und häufig niedergeschlagen zu sein. 21 Uns interessieren hier besonders die Effekte der Existenz und Art einer Partnerschaft und der im Haushalt lebenden Kinder. Zusätzlich führen wir in das 20 Auf die hier vorgeführte Weise könnte man höher dimensionale Syndrome suchen, indem man weitere Aspekte der Lebenslage einbezieht und Interaktionen höherer Ordnung berechnet. Die Komplexität einer erweiterten Analyse nimmt allerdings stark zu und würde den Rahmen dieses Beitrages sprengen. 21 Es gibt zahlreiche empirische Analysen zu den Ursachen von Einsamkeit und Niedergeschlagenheit und deren Zusammenhang in der psychologischen Literatur (Heinrich/Gullone 2006; Stroebe et al. 2003).

974.97

0.000

Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3

-0.016 0.006 -0.005 -0.040 0.114 -0.041 -0.029 0.031 -0.017 -0.035 0.032 0.006

Marg. Eff. dy/dx

* Referenz: Alter 25-27, ** Referenz: mit Partner, nicht zusammenlebend

Wald chi2(24)

0.000

0.015 0.389 0.486 0.001 0.000 0.000 0.000 0.010 0.012 0.000 0.005 0.459 0.000

Sig. Niv.

5871 -3096.0146

0.370

Rho

N Log likelihood

-0.13 0.05 -0.04 -0.30 0.68 -0.28 -0.22 0.22 -0.14 -0.25 0.23 0.05 -0.76

Koeff.

männlich Alter 35-37* hat Kinder lebt mit Partner zusammen** hat keinen Partner** trifft regelmäßig Freunde hat regelmäßig Kontakt zu Eltern ist derzeit arbeitslos Schulabschluss mind. Abitur fühlt sich subjektiv gesund weniger als ein Raum pro Person einkommensarm Konstante

Variablen

Abhängige Variable: Einsamkeit

-0.20 -0.21 0.05 0.02 0.22 -0.32 -0.10 0.03 -0.16 -1.22 -0.09 0.24 0.19

Koeff.

0.000 0.000 0.421 0.855 0.014 0.000 0.113 0.697 0.002 0.000 0.238 0.000 0.137

Sig. Niv.

-0.029 -0.033 0.007 0.002 0.037 -0.057 -0.015 0.005 -0.024 -0.312 -0.014 0.040

Marg. Eff. dy/dx

Abhängige Variable: Niedergeschlagenheit

222 Petra Buhr und Johannes Huinink

Modell eine Reihe weiterer Lebenslagenindikatoren ein, die für die abhängigen Merkmale von Bedeutung sein sollten.

Tabelle 5: Bivariate Probit-Schätzung zur gemeinsamen Prädiktion von Einsamkeit und Niedergeschlagenheit

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

223

Indem wir die Schätzgleichungen für die dichotomisierten, abhängigen Variablen simultan in einem bivariaten Probit-Modells schätzen, erlauben wir, dass die Residuen der Schätzungen korrelieren. Eine signifikante Korrelation deutet darauf hin, dass nicht beobachtete Heterogenität existiert, die zur Prädiktion beider abhängigen Merkmale relevant ist. Die Schätzergebnisse sind in der Tabelle 5 dargestellt. Die zum Niveau 0,05 signifikanten Koeffizienten, deren exaktes Signifikanzniveau und deren Marginaleffekte auf die geschätzten Wahrscheinlichkeiten sind fett gesetzt. Gemäß den Ergebnissen fühlen sich Männer weniger einsam oder weniger häufig niedergeschlagen. Das Leben ohne Partner ist mit beiden Indikatoren hoch korreliert, bezogen auf die Einsamkeit spielt zusätzlich eine Rolle, ob man zusammenlebt oder nicht. Interessanterweise findet sich kein signifikanter Effekt der Tatsache, dass man Kinder hat. Genauere Analysen zeigen, dass Kinder eine Partnerlosigkeit nicht kompensieren können. Alleinerziehende in der älteren Kohorte fühlen sich sogar vergleichsweise besonders häufig einsam (vgl. Tabelle 2). Kontakte zu Freunden und Eltern gehen dagegen mit einer geringeren Wahrscheinlichkeit für Gefühle der Einsamkeit und Niedergeschlagenheit einher. Nachvollziehbar oder bekannt sind auch die Befunde zur Arbeitslosigkeit, dem Bildungsniveau und der Gesundheit. Die Wohnsituation ist offensichtlich nicht unwichtig für soziale Kontakte. Ist sie schlecht, ist die Wahrscheinlichkeit, sich einsam zu fühlen, tendenziell höher. Der partielle Effekt der Armut verschwindet schließlich in der Gleichung für die Einsamkeit – bivariat ist er hoch signifikant –, nicht jedoch in der Gleichung für die Niedergeschlagenheit. Das signifikante Rho zeigt, dass die Residuen in den beiden Gleichungen miteinander noch stark korreliert sind. Daher gibt es weitere Faktoren, welche die beiden psychischen Outcomes in gleicher Weise beeinflussen und die hier nicht explizit in den Schätzansatz einbezogen sind. 22 6

Fazit

In diesem Beitrag haben wir Bezüge zwischen Dimensionen der Lebenslage und der Lebens- bzw. Familienform mit Daten der ersten Welle des neuen deutschen Beziehungs- und Familienpanels pairfam untersucht. Im Hinblick auf den Zusammenhang von Lebenslage und Lebensform bestätigen unsere Analysen im Großen und Ganzen bisherige Forschungsergebnisse. Sie gehen in einigen Punkten aber auch darüber hinaus.

22 Das signifikante Rho kann auch einen endogenen Zusammenhang der beiden abhängigen Variablen reflektieren, dem hier nicht weiter nachgegangen wird, da in Ermangelung longitudinaler Informationen eine gute Analyse des wechselseitigen Zusammenhangs nicht möglich ist.

224

Petra Buhr und Johannes Huinink

Jüngere allein lebende Männer, Alleinerziehende und jüngere Paare mit Kindern sind überdurchschnittlich häufig von Einkommensarmut betroffen. Jüngere Paare mit mehreren Kindern sind in einigen Dimensionen stärker benachteiligt als ältere Alleinerziehende. Dieses Ergebnis unterstreicht die Notwendigkeit, über eine pauschale Gegenüberstellung von Paaren mit Kindern und Alleinerziehenden hinaus Differenzierungen nach Alter bzw. Familienphase vorzunehmen. Junge Eltern haben besonders häufig keine Berufsausbildung, unabhängig davon, ob sie in Armut leben oder nicht. Auch leben sie besonders häufig in beengten Wohnverhältnissen. Bei den jungen alleinlebenden Männern tritt Einkommensarmut unabhängig von anderen Lebenslagemerkmalen häufig auf. Die Existenz oder Abwesenheit einer Unterversorgung in einer anderen Lebenslagendimension ist ohne Belang. Kinderlose Paare oder Paare der älteren Kohorte mit wenigen Kindern sind dagegen besonders häufig in mehrfach privilegierten Lebenslagen (keine Einkommensarmut und keine Unterversorgung im Hinblick auf eine andere Dimension) zu finden. Unsere weiteren Analysen legen nahe, „dialogische“ Beziehungen in Partnerschaft und Familie als eine besondere Dimension der Lebenslage zu berücksichtigen. Sie unterstützen daher eine Erweiterung des Konzepts sozialer Dimensionen sozialer Ungleichheit. Paarbeziehungen haben über reine Freundschaftsund Verwandtschaftskontakte hinaus eine Bedeutung für das individuelle Wohlbefinden, wie wir am Beispiel der Gefühle von Einsamkeit, aber auch der Niedergeschlagenheit zeigen können. Das gilt überraschenderweise nicht für die Elternschaft. Kinder scheinen eine enge emotionale Beziehung zu einem Partner oder einer Partnerin nicht ersetzen zu können. Bevor man hier zu einem anschließenden Urteil kommt, ist die Relevanz von Elternschaft als Aspekt der Lebenslage allerdings in weiteren Analysen, in die auch höhere Altersgruppen einbezogen und andere Indikatoren subjektiven Wohlbefindens berücksichtigt werden, noch genauer zu untersuchen. Die Befunde beider Analyseteile begründen ein erweitertes Verständnis von sozialer Ungleichheit und ihren Ursachen. Danach muss zum einen der Lebensform als Determinante sozialer Ungleichheit in der Sozialstrukturforschung eine größere Bedeutung beigemessen werden, auch wenn der Zusammenhang zwischen Lebensform und materieller sowie nicht-materieller Unterversorgung fast immer auch auf Prozesse der Selbstselektion zurückzuführen ist. Zum anderen ist die Lebensform eng mit einer spezifischen sozialen Dimension der Lebenslage, der Verfügbarkeit „dialogischer“ Beziehungen, verknüpft. Das Fehlen enger sozialer Beziehungen stellt eine besondere Form sozialer Benachteiligung dar, die in der Ungleichheitsforschung verstärkt berücksichtigt werden sollte.

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

225

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Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie

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Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Alleinerziehend Kohorte 2

Alleinerziehend Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

168 / 155,2

324 / 307,5

231 / 236,6

239 / 285,1

132 / 164,2

34 / 67,2

1006 / 984,4

540 / 467,2

116 / 190,3

245 / 273,9

485 / 396,3

766 / 682,1

150 / 226,1

9 / 14,0

25 / 27,7

13 / 21,3

24 / 25,6

20 / 14,8

16 / 6,0

105 / 88,5

32 / 42,0

46 / 17,1

35 / 24,6

20 / 35,6

49 / 61,4

5 / 20,3

21 / 29,0

47 / 57,5

67 / 44,3

94 / 53,3

56 / 30,7

25 / 12,6

150 / 184,2

33 / 87,4

43 / 35,6

51 / 51,2

24 / 74,1

83 / 127,6

136 / 42,3

10 / 9,8

16 / 19,3

6 / 14,9

25 / 17,9

12 / 10,3

15 / 4,2

58 / 61,9

21 / 29,4

50 / 12,0

36 / 17,2

2 / 24,9

16 / 42,9

12 / 14,2

Einkommensarmut - Berufsausbildung nicht arm, arm, arm, nicht arm, Berufskein BerufsBerufskein Berufsabschluss abschluss abschluss abschluss

228 Petra Buhr und Johannes Huinink

Anhang Tabelle 4a: Lebensform, Einkommensarmut und Berufsausbildung 23

23 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Alleinerziehend Kohorte 2

Alleinerziehend Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

165 / 166,3

327 / 327,8

239 / 252,2

259 / 303,9

150 / 175,0

49 / 72,4

1095 / 1048,6

559 / 497,2

159 / 202,1

276 / 292,8

492 / 422,5

808 / 727,2

151 / 241,1

12 / 3,7

22 / 7,2

5 / 5,5

4 / 6,7

2 / 3,8

1 / 1,6

16 / 23,1

12 / 10,9

2 / 4,4

4 / 6,4

13 / 9,3

7 / 16,0

4 / 5,3

24 / 37,1

55 / 73,1

67 / 56,3

111 / 67,8

66 / 39,0

41 / 16,2

200 / 233,9

52 / 110,9

91 / 45,1

87 / 65,3

24 / 94,2

97 / 162,2

140 / 53,8

8 / 2,0

8 / 3,9

6 / 3,0

8 / 3,6

2 / 2,1

0 / ,9

7 / 12,4

2 / 5,9

2 / 2,4

1 / 3,5

2 / 5,0

2 / 8,6

8 / 2,9

Einkommensarmut - Erwerbsminderung nicht arm, nicht arm, arm, keine arm, keine ErwerbsEwerbsErwerbsErwerbsminderung minderung minderung minderung

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie 229

Tabelle 4b: Lebensform, Einkommensarmut und Erwerbsminderung 24

24 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Alleinerziehend Kohorte 3 Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Alleinerziehend Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

148 / 150,5

304 / 296,0

200 / 226,5

243 / 273,1

124 / 157,0

45 / 65,2

1007 / 945,4

503 / 448,0

140 / 182,1

254 / 263,8

435 / 380,6

722 / 655,1

136 / 217,9

nicht arm, gute Gesundheit

30 / 20,3

46 / 39,9

44 / 30,5

20 / 36,8

27 / 21,1

5 / 8,8

104 / 127,4

68 / 60,3

21 / 24,5

26 / 35,5

70 / 51,3

93 / 88,2

20 / 29,4

23 / 32,7

48 / 64,4

62 / 49,3

95 / 59,4

56 / 34,1

31 / 14,2

9 / 6,5

15 / 12,7

10 / 9,7

23 / 11,7

12 / 6,7

10 / 2,8

8 / 19,2 39 / 40,6

169 / 205,7

7,8 / 10

11 / 11,3

6 / 16,3

10 / 28,1

20 / 9,4

arm, schlechte Gesundheit

46 / 97,5

83 / 39,6

77 / 57,4

20 / 82,8

89 / 142,5

128 / 47,4

Armut - Gesundheit nicht arm, arm, schlechte gute Gesundheit Gesundheit

230 Petra Buhr und Johannes Huinink

Tabelle 4c: Lebensform, Einkommensarmut und subjektive Gesundheit 25

25 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Alleinerziehend Kohorte 2

Alleinerziehend Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2 Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

172 / 166,7

341 / 325,6

241 / 248,5

257 / 304,3

134 / 173

36 / 70,8

1100 / 1045,9

564 / 497

159 / 202,1

273 / 290,2

490 / 419,1

787 / 720,3

147 / 237,5

nicht arm, nicht arbeitslos

8 / 5,6

10 / 10,9

3 / 8,4

8 / 10,2

18 / 5,8

14 / 2,4

18 / 35,2

13 / 16,7

5 / 6,8

8 / 9,8

17 / 14,1

29 / 24,2

7/8

19 / 29,1

30 / 56,9

51 / 43,4

75 / 53,1

46 / 30,2

23 / 12,4

179 / 182,7

39 / 86,8

73 / 35,3

65 / 50,7

18 / 73,2

73 / 125,8

130 / 41,5

Armut - Arbeitslosigkeit nicht arm, arm, nicht arbeitslos arbeitslos

13 / 10,6

33 / 20,6

21 / 15,8

47 / 19,3

22 / 11

17 / 4,5

33 / 66,3

16 / 31,5

20 / 12,8

23 / 18,4

8 / 26,6

27 / 45,7

18 / 15,1

arm, arbeitslos

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie 231

Tabelle 4d: Lebensform, Einkommensarmut und Arbeitslosigkeit 26

26 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Alleinerziehend Kohorte 2

Alleinerziehend Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2 Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

163 / 152,9

328 / 302,8

236 / 231,5

253 / 280,0

135 / 161,0

46 / 66,9

939 / 969,5

493 / 459,4

140 / 187,4

252 / 269,8

466 / 390,3

782 / 671,8

133 / 222,7

nicht arm, Kontakt zu Freunden

14 / 16,3

21 / 32,3

7 / 24,7

10 / 29,9

16 / 17,2

4 / 7,1

172 / 103,5

78 / 49,0

22 / 20,0

28 / 28,8

39 / 41,7

33 / 71,7

22 / 23,8

23 / 33,7

57 / 66,7

68 / 51,0

102 / 61,6

54 / 35,4

38 / 14,7

165 / 213,4

43 / 101,1

73 / 41,3

81 / 59,4

24 / 85,9

91 / 147,9

142 / 49,0

Armut - Kontakt zu Freunden nicht arm, arm, wenig Kontakt Kontakt zu zu Freunden Freunden

8 / 5,1

6 / 10,2

4 / 7,8

16 / 9,4

14 / 5,4

3 / 2,3

43 / 32,6

11 / 15,5

20 / 6,3

6 / 9,1

2 / 13,1

8 / 22,6

6 / 7,5

arm, wenig Kontakt zu Freunden

232 Petra Buhr und Johannes Huinink

Tabelle 4e: Lebensform, Einkommensarmut und Kontakt zu Freunden 27

27 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl Beob. / erwart. Anzahl

Paare mit 1 Kind Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 3

Alleinerziehend Kohorte 2

Alleinerziehend Kohorte 3

Alleinlebende Männer Kohorte 2

Alleinlebende Frauen Kohorte 2

Alleinlebende Männer Kohorte 3

Alleinlebende Frauen Kohorte 3

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 3

Paare mit mehreren Kindern Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Paare ohne Kinder Kohorte 2

Paare mit 1 Kind Kohorte 2

Beob. / erwart. Anzahl

Sonstige

177 / 155,1

349 / 305,7

244 / 234,4

263 / 283,4

141 / 163,2

48 / 68,3

865 / 978,6

550 / 463,7

87 / 188,4

246 / 272,3

503 / 393,2

799 / 678,1

138 / 225,5

nicht arm, nicht wohnarm

0 / 14,9

0 / 29,4

0 / 22,5

0 / 27,2

11 / 15,7

3 / 6,6

246 / 94,1

21 / 44,6

74 / 18,1

34 / 26,2

2 / 37,8

16 / 65,2

17 / 21,7

32 / 30,7

63 / 60,4

72 / 46,4

119 / 56,0

62 / 32,3

35 / 13,5

90 / 193,5

40 / 91,7

28 / 37,3

72 / 53,8

24 / 77,8

94 / 134,1

141 / 44,6

Armut - Wohnraumversorgung nicht arm, arm, nicht wohnarm wohnarm

0 / 8,4

0 / 16,5

0 / 12,7

0 / 15,3

6 / 8,8

6 / 3,7

118 / 52,8

14 / 25,0

65 / 10,2

15 / 14,7

1 / 21,2

5 / 36,6

8 / 12,2

arm, wohnarm

Armut im Kontext von Partnerschaft und Familie 233

Tabelle 4f: Lebensform, Einkommensarmut und Wohnraumversorgung 28

28 Quelle: pairfam, erste Welle, Kohorten 2 und 3, gewichtet. Anmerkung: überzufällig häufige Kombinationen sind fett; überzufällig seltene Konstellationen kursiv gedruckt

TEIL III: FAMILIALE LEBENSLAGE UND LEBENSCHANCEN VON KINDERN

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut Silke Tophoven 1

Einleitung

In Deutschland ist etwa jedes fünfte Kind unter 18 Jahren armutsgefährdet wie die Daten des Mikrozensus 2009 zeigen (Statistische Ämter des Bundes und der Länder 2010). Kinder sind damit eine Bevölkerungsgruppe, die überdurchschnittlich von Armut betroffen ist. Brisanz erhält diese Thematik zudem dadurch, dass sich die Armutsgefährdung von Kindern in den letzten Jahren fortwährend erhöht hat, wie Betrachtungen über die Zeit zeigen (Grabka und Frick 2010; Hauser 1997). Mittlerweile liegt eine Vielzahl von Forschungsergebnissen zu den Auswirkungen von materieller Unterversorgung auf die Entwicklung und Lebenssituation von Kindern vor. Es zeigt sich, dass das Aufwachsen in ökonomischer Deprivation die Kompetenzentwicklung bereits in früher Kindheit negativ beeinflussen kann. Dieser Effekt fällt für Kinder, die dauerhaft in ökonomischer Unterversorgung leben, stärker aus (Duncan et al. 1994). Klocke (2001) untersucht, ob sich Kinder aus armen Familien von anderen Kindern unterscheiden. Es zeigt sich, dass Kinder aus Familien, die von Armut betroffen sind, geringere Erwartungen an ihre schulische und berufliche Perspektive haben. Insgesamt lässt sich feststellen, dass Armut nicht generell negative Folgen hat, aber eine Benachteiligung ist für arme Kinder in vielen Lebensbereichen wahrscheinlicher (vgl. u.a. Walper 1999). Was in der Forschung bislang wenig berücksichtigt wurde ist, dass Armutsperioden auch bei Kindern entweder kurzzeitig, im Wechsel oder dauerhaft auftreten können. Es fehlt in diesem Bereich noch an Längsschnittstudien, die die Folgen länger andauernder oder nur kurzzeitiger Armutsphasen für Kinder unterscheidbar machen (Buhr 2001; Walper und Kruse 2008; vgl. a. Walper 1999). Angenommen wird, dass gerade der dauerhafte Verbleib von Familien in Einkommensarmut zu gravierenderen Problemen führen kann (Walper und Kruse 2008). Inzwischen kann für die BRD auf einige aktuellere Untersuchungen verwiesen werden, die der geforderten Längsschnittbetrachtung von Kinderarmut in Ansätzen gerecht werden. Fertig und Tamm (2008) stellen mit SOEP-Daten die Dauer des Verbleibs von Kindern in prekären Lebenslagen dar. In ihrer Analyse P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_10, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

238

Silke Tophoven

zeigt sich, dass vor allem Kinder von Alleinerziehenden und Kinder, deren Eltern von Arbeitslosigkeit betroffen sind, lange in einer Einkommensarmutssituation verweilen. Die AWO-ISS-Studie „Kinderarmut bis zum Ende der Grundschulzeit“ betrachtet die Folgen von Armut für verschiedene Lebensbereiche der Kinder und versucht auch zwischen den Folgen kurz- oder längerfristiger Einkommensarmut zu unterscheiden. Dabei zeigt sich, dass sowohl arme als auch nicht arme Kinder Erfahrungen mit Benachteiligung machen. Bei den armen Kindern sind diese Erfahrungen allerdings langwieriger und stärker (Holz et al. 2006). Mit dem Kinderpanel des Deutschen Jugendinstituts (DJI) steht nun eine weitere Datenquelle zur Verfügung, die den geforderten Charakteristika gerecht wird und darüber hinaus auch die kindliche Perspektive hinreichend abbildet. (Walper und Kruse 2008). Noch weitestgehend unerforscht sind in Deutschland die Auswirkungen von ökonomischer Unterversorgung auf den gesamten weiteren Lebenslauf und ob es möglicherweise zu einer Vererbung von Einkommensarmut zwischen den Generationen kommt. Angenommen wird, dass Kinder aus Familien, die lange Zeit vom Sozialhilfebezug abhängig waren, auch im eigenen Erwachsenenleben arm und ebenfalls auf staatliche Unterstützung angewiesen sein werden (Buhr 2001). Ein Blick auf internationale Befunde zeigt im Besonderen für die USA und Großbritannien ein weitaus differenzierteres Bild zu den Folgen von Kinderarmut als für die BRD. Eine Erklärung ist, dass in diesen Ländern auf eine umfassendere Datenbasis zurückgegriffen werden kann, die in Deutschland bislang noch fehlt (Walper und Kruse 2008). Bei der Betrachtung des Zusammenhangs von familialer Armut und der Lebenssituation von Kindern sollte den möglichen Auswirkungen von Armut auf die Bildungschancen von Kindern besondere Aufmerksamkeit gelten, da die Schulleistung und die erworbenen Bildungsabschlüsse entscheidende Weichen für den weiteren Lebensweg stellen. Bildung ist zudem ein Schutz gegen Einkommensarmut. Mit einem hohen Bildungsabschluss wird die Wahrscheinlichkeit arm zu werden deutlich vermindert. Für Kinder aus einkommensarmen Familien ist Bildung somit eine wichtige Ressource, um einer möglichen Vererbung von Armut entgegenzuwirken. Hier zeigen sich deutliche Schwächen des deutschen Schulsystems. Diesem wird eher ein Mitwirken an der Vererbung von Armut zugesprochen. Die (Grund-)Schule vermag es bei Kindern nicht die unterschiedliche Ressourcenausstattung der Elternhäuser auszugleichen. Die mehrgliedrige Struktur des Schulsystems und die kurze Grundschulzeit, die eine frühe Übergangsentscheidung bedingen, tragen in Deutschland zu einer Reproduktion von sozialer Ungleichheit und Armut bei Kindern bei (Edelstein 2006; vgl. a. Ditton 1992).

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

239

Die Untersuchung, die in diesem Beitrag vorgestellt wird, betrachtet den Zusammenhang von Schulleistungen und familialer Einkommensarmut. Beantwortet werden soll die Frage, ob sich Einkommensarmut und im Besonderen dauerhafte Einkommensarmut negativ auf die Schulleistung von Kindern auswirken kann. Zur Abbildung dieses Zusammenhangs werden neben der ökonomischen Situation der Familie noch weitere familiale Ressourcen berücksichtig. Für die empirische Analyse dieser Fragestellung wird auf die Daten des DJIKinderpanels zurückgegriffen. 2

Einkommensarmut und Bildungschancen

Dass in Deutschland Bildungsungleichheiten bestehen, die auf die soziale Herkunft zurückgeführt werden können, ist hinreichend belegt (vgl. u.a. Müller 1998; Geißler 2005). In jüngster Zeit zeigen vor allem die Ergebnisse der internationalen Kompetenztests PISA (vgl. u.a. Baumert et al. 2002) und IGLU (vgl. u.a. Bos et al. 2005), dass es in Deutschland einen stärker ausgeprägten Zusammenhang zwischen Bildungschancen und sozialer Herkunft gibt als in vielen anderen Ländern. Speziell zu den Wirkungen bzw. den Auswirkungen von Einkommensarmut, als eine Dimension der sozialen Herkunft, auf die Bildungschancen von Kindern ist der Forschungsstand für Deutschland bislang noch überschaubarer. Generell wird familialer Einkommensarmut ein negativer Einfluss auf die schulische Leistung von Kindern attestiert (Walper und Kruse 2008; Seccombe 2000). Bos et al. (2010) ermitteln, dass Kinder aus armutsgefährdeten Familien in Tests zur naturwissenschaftlichen und mathematischen Kompetenz schlechter abschneiden als Kinder aus Familien, die nicht arm oder armutsgefährdet sind. Moderiert wird dieser Zusammenhang vom Bildungsniveau der Eltern. Sie verweisen außerdem darauf, dass Armut nicht nur als eine weitere Dimension der sozialen Herkunft betrachtet werden sollte, sondern, dass die verschiedenen Dimensionen der sozialen Herkunft jeweils eigenständige Erklärungsbeiträge leisten können. Beisenherz (2007) kommt zu dem Ergebnis, dass Armut sich negativ auf das Wohlbefinden von Kindern auswirken kann. Schulanfänger, die bereits längere Zeit in Armut leben, haben nach Angaben der Mütter schlechtere Leseleistungen als ihre Mitschüler. Für ältere Schulkinder, die bereits länger in Armut leben, zeigen sich schlechtere Noten im Rechnen und Lesen. Auch die eigenen Auffassungen der Kinder über ihren schulischen Erfolg scheinen von einer andauernden Armut und einer bedeutsamen Verschlechterung der ökonomischen Situation der Familie beeinflusst. Holz (2008) stellt fest, dass Kinder aus einkommensarmen Familien schlechtere Schulnoten haben und seltener Empfehlungen für

Silke Tophoven

240

Realschulen oder Gymnasien erhalten als Kinder aus Familien, die nicht von Einkommensarmut betroffen sind. Neben der Einkommenssituation ist vor allem die Bildung der Eltern bestimmend. Kinder mit Eltern, die als bildungsnah einzustufen sind, wechseln unabhängig von den Noten häufiger auf weiterführende Schulen. Neben Untersuchungen zu den Auswirkungen von Einkommensarmut auf die schulische Leistung stehen in Deutschland vor allem die Übergänge auf die weiterführenden Schulen nach der Grundschule im Fokus der Forschung. Einige Untersuchungen tun dies auch vor dem Hintergrund familialer Armut. In einer Untersuchung mit Daten des Sozioökonomischen Panels (SOEP) zeigen Lauterbach und Lange (1998), dass arme Kinder häufiger auf Hauptschulen und seltener auf Gymnasien wechseln. Ökonomische Sorgen der Mütter und Einkommensarmut wirken sich negativ auf die Wahrscheinlichkeit aus, eine höhere Schule als die Hauptschule zu besuchen. Becker und Nietfeld (1999) betrachten Bildungschancen von Kindern vor dem Hintergrund elterlicher Arbeitslosigkeit und weisen nach, dass Verluste in den ökonomischen, sozialen und kulturellen Ressourcen des Haushaltes die Bildungschancen von Kindern beeinträchtigen. Die vorgestellten Ergebnisse bisheriger Untersuchungen weisen Zusammenhänge zwischen Armut und Bildungserfolgen bei Kindern nach. Wenn die Dauer der Armut berücksichtigt werden konnte, zeigte sich, dass sich gerade eine andauernde Armutssituation negativ auf die Bildungschancen von Kindern auswirkt. Neben der Armut werden aber noch weitere wesentliche Einflüsse identifiziert, wie die Bildungsnähe der Eltern oder das Familienklima. 3

Zur Erklärung ungleicher Schulleistungen von Kindern

Es muss davon ausgegangen werden, dass Bildungschancen in Deutschland nicht gleich verteilt sind. Dies belegen die Ergebnisse verschiedener Untersuchungen, die einen Einfluss der sozialen Herkunft insgesamt und auch der Einkommenssituation der Familie im Speziellen belegen. Zum heutigen Zeitpunkt scheint es, dass Bildungsungleichheiten dabei aber nicht allein auf eine Ursache zurückzuführen sind. Eher muss von vielen Ursachen ausgegangen werden, die zueinander in Wechselwirkungen stehen. So sprechen Becker und Lauterbach (2008: 25) von einer „Multikausalität von Bildungsungleichheiten“. Auch bei der Erklärung unterschiedlicher Schulleistungen von Kindern muss von dieser Tatsache ausgegangen werden. Eine zentrale Rolle kommt dabei der Familie zu. In der Kindheit stellt die Familie den wesentlichsten Sozialisationsort und Handlungskontext dar und sie stellt Ressourcen zur Verfügung. Unter Ressourcen wird im Sinne von Bourdieu (1983: 183) Kapital als „akkumulierte Arbeit, entweder in Form von Materie

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

241

oder in verinnerlichter [..] Form“ verstanden. Beim Kapital unterscheidet Bourdieu (1983) zwischen ökonomischem, kulturellem und sozialem Kapital. Weiterhin nimmt er an, dass die verschiedenen Kapitalsorten unter gewissen Anstrengungen und Bedingungen ineinander überführbar sind. Die in einer Familie bestehenden Ressourcen werden über den Sozialisationsprozess an die Kinder weitergegeben. Für Kinder bestehen so, je nach Kapitalausstattung ihrer Familie, unterschiedliche Voraussetzungen für den Lebensweg, was dementsprechend auch für die Schullaufbahn gilt. Das ökonomische Kapital umfasst die finanziellen Mittel, Rücklagen und Einkommen einer Familie. Armut wird entsprechend als eine Unterversorgung mit ökonomischem Kapital verstanden. Zur Bestimmung von materieller Armut bedarf es einer Definition, ab wann eine Unterversorgung mit ökonomischem Kapital besteht. Im Sinne des Konzeptes der relativen Einkommensarmut wird zur Bestimmung von Armut eine Grenze definiert, ab der jemand in Relation zum mittleren Einkommen einer Gesellschaft als arm gilt. Verfügt eine Familie nur über ein Einkommen unterhalb dieser Grenze, so gilt sie nach dieser Definition als relativ arm. 1 Ein Anliegen dieser Untersuchung ist es, dabei auch dem zeitlichen Aspekt der Armut gerecht zu werden, indem zwischen Familien unterschieden wird, die kurzzeitig oder längerfristig von Einkommensarmut betroffen sind. Angenommen wird, dass dauerhafte Armut folgenreicher ist als eine kurzzeitige Armutserfahrung. Eine Vermutung ist, dass gerade der dauerhafte Verbleib in Einkommensarmut Probleme verschärft und diese kumuliert, was dann auch Kinder in ihrer Entwicklung einschränken kann (Walper und Kruse 2008). Weiterhin weisen die bisherigen Erkenntnisse darauf hin, dass ökonomisch knappe Zeiten neben dem Verzicht auf materielle Dinge noch weitere Auswirkungen haben können. Eine Armutssituation und daraus resultierende Belastungen können sich negativ auf das Familienleben auswirken (Walper 2001; Grundmann 2001; Conger et al. 1994). Die nötigen Einsparungen und daraus resultierende veränderte Lebensumstände bauen einen „ökonomischen Druck“ auf (Walper 2001: 172). Dieser Druck wird als zentraler Belastungsfaktor für Kinder und Eltern identifiziert. So scheint es sinnvoll, neben der Einkommensarmut auch Indikatoren zur Beschreibung des Familienlebens zu berücksichtigen, die eine Belastung in diesem Sinne abbildbar machen. Angenommen wird, dass sich die Einkommensarmut einer Familie in Abhängigkeit von ihrer Dauer – mehr oder weniger – prägend in der Entwicklung eines Kindes niederschlagen wird. Die Familie ist in der Kindheit der zentrale Bezugsrahmen für ein Kind. Vermutet wird, dass sich das Aufwachsen in öko1 Zurückgegriffen wird hier auf eine Definition von Armut. Neben diesem gibt es noch eine ganze Reihe weiterer Konzepte (vgl. zur Übersicht z.B. Zimmermann 2000).

242

Silke Tophoven

nomischer Deprivation negativ auf die schulische Leistung der Kinder auswirken kann. Es ist anzunehmen, dass Familien in Zeiten, in denen sie einkommensarm sind, wenig oder gar nichts in die schulische und außerhäusliche Bildung der Kinder investieren können. Zudem können eigentlich verfolgte Bildungsbestrebungen der Eltern für ihre Kinder in einer ökonomischen Notsituation beeinträchtigt werden (Becker und Nietfeld 1999). Als weitere Ressourcen sind in Familien neben ökonomischen auch noch kulturelle und soziale Ressourcen verfügbar. Unter dem kulturellen Kapital lassen sich das bestehende Wissen (inkooperiertes kulturelles Kapital), der Besitz von gegenständlichem Wissen (objektiviertes kulturelles Kapital, z.B. Lexika) und erreichte akademische Titel (institutionalisiertes kulturelles Kapital) in einer Familie zusammenfassen (Bourdieu 1983). Ist in einer Familie viel kulturelles Kapital vorhanden, ist davon auszugehen, dass sich dieses auch auf die Kinder in dieser Familie überträgt was sich dann z.B. in guten schulischen Leistungen niederschlagen kann. Als Sozialkapital ist das Netz sozialer Beziehungen zu verstehen (Bourdieu 1983). Coleman (1988) beschreibt, dass Sozialkapital auch innerhalb von Familien besteht und zwar in Form von innerfamilialen Beziehungen. Hohes soziales Kapital innerhalb einer Familie äußert sich beispielsweise durch intensive Beziehungen zwischen den Familienmitgliedern und vielen erzieherischen Aktivitäten. Sowohl die Qualität der Beziehungen zwischen Eltern und Kindern als auch die Quantität im Sinne von Zeit, die miteinander verbracht wird und die Verfügbarkeit der Elternteile und weiterer Familienmitglieder, sagt etwas über das bestehende soziale Kapital der Kinder aus. Auch das kulturelle Kapital der Eltern (Schulbildung, berufliche Position) kann den Kindern eigentlich nur nützen, wenn ihnen dieses durch den Einsatz von sozialem Kapital vermittelt wird. Fehlendem sozialen Kapital wird dementsprechend ein nachteiliger Effekt auf die Bildung der Kinder zugesprochen, hohem sozialen Kapital innerhalb der Familie entsprechend eine positive Wirkung. Daneben ergeben sich aus der individuellen Zusammensetzung der familialen Ressourcen weitere Einflüsse. So schreiben Becker und Nietfeld (1999) einem hohen kulturellen Kapital in der Situation ökonomischer Deprivation eine Kompensation der Folgen von Einkommensarmut zu. Sind hingegen auch die kulturellen Ressourcen niedrig, werden sich die negativen Folgen ökonomischer Deprivation noch weiter verstärken. Weiterhin gehen sie davon aus, dass ein Mangel an ökonomischem Kapital sich auch auf das kulturelle Kapital auswirken wird. Kulturelle Aktivitäten und den Erwerb kultureller Güter wird eine arme Familie insgesamt einschränken, da an dieser Stelle gespart werden kann (oder muss). Die Ressourcen der Familie sind aber wesentlich zur Bestimmung

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

243

der gesellschaftlichen Position und der Handlungsspielräume der Familie und ihrer Mitglieder und so auch für die der Kinder. In der folgenden empirischen Untersuchung soll geprüft werden, welchen Beitrag die hier vorgestellten theoretischen Annahmen zur Erklärung der Schulleistung von Kindern liefern. Die Schulleistung der Kinder wird dabei im Besonderen vor dem Hintergrund familialer Armut betrachtet werden, wobei hier zwischen kurz und länger andauernden Armutsperioden unterschieden wird. Desweiteren wird das kulturelle und soziale Kapital der Familie berücksichtigt. Daneben werden Merkmale zur Beschreibung des Familienlebens herangezogen, um den Belastungsfaktor der Familie durch Sorgen oder Probleme darzustellen. Neben der Familie stellt auch die Schule einen wichtigen Kontext für das Kind dar, der aber nur ansatzweise berücksichtigt werden kann. 4

Daten und Methode

4.1 Datenbasis Zur Untersuchung der oben ausgeführten Annahmen werden die Daten des DJIKinderpanels 2 „Chancen und Risiken beim Aufwachsen von Kindern in Deutschland“ herangezogen. Die Befragung umfasst drei Erhebungswellen. Bei dem DJI-Kinderpanel handelt es sich um eine Kohortenstudie. Berücksichtigt wurden die Kinder zweier Alterskohorten. In der ersten Welle 2002 waren die Kinder der älteren Kohorte 8 bis 9 Jahre und die der jüngeren Kohorte 5 bis 6 Jahre alt. Die Kinder und ihre Mütter wurden mündlich befragt, die Väter der Kinder erhielten einen schriftlichen Fragebogen 3 (Alt und Quellenberg 2005). Für jeden Fall liegen dementsprechend die Informationen des Kindes und die der Mutter 4 vor, aber nicht unbedingt die des Vaters. Die folgende Untersuchung berücksichtigt die Angaben der Kinder aus der dritten Welle (2005) und zusätzlich die Angaben der Eltern zur Zusammensetzung und zur ökonomischen Situation des Haushaltes aus allen drei Wellen. Zentral ist in diesem Beitrag die Betrachtung der Schulleistung der Kinder, die über die Schulnoten abgebildet wird. Aus diesem Grund werden in den fol2 Die Stichprobe des Kinderpanels ist eine Personenstichprobe, die aus den Einwohnermelderegistern 100 repräsentativer Gemeinden in Deutschland gezogen wurde. Die bereinigte Bruttostichprobe betrug in der ersten Welle 4.048 Fälle. Die Ausschöpfung lag bei 55 Prozent. In der zweiten und dritten Welle lag diese Quote je bei 84 Prozent (infas 2006). 3 Wohnt ein Kind bei seinem alleinerziehenden Vater, wurde mit diesem das mündliche Interview durchgeführt. 4 Der besseren Lesbarkeit halber wird im Folgenden nur noch von „Müttern“ und „Angaben der Mutter“ gesprochen. Mit eingeschlossen sind aber natürlich auch die Angaben der alleinerziehenden Väter.

Silke Tophoven

244

genden Analysen nur Kinder ab der dritten Klasse berücksichtigt, die Angaben zu ihren Schulnoten gemacht haben. Die folgenden Analysen beziehen sich auf 833 Kinder, von denen 306 Grundschulkinder und 527 bereits in der Sekundarstufe I sind. Tabelle 1 zeigt eine kurze Beschreibung der Stichprobe. Tabelle 1:

Beschreibung der Stichprobe Grundschüler (n=306) Prozent Anzahl

Schüler Sekundarstufe I (n=527) Prozent Anzahl

Geschlecht (n=833) Mädchen Junge

49 51

151 155

Familienform (n=831) Kernfamilie 79 241 Stieffamilie 14 41 Einelternfamilie 7 22 Migrationshintergrund (n=833) Migrationshintergrund 15 46 kein Migrationshintergrund 85 260 Klassenstufe (n=833) 3. Klasse 89 271 4. Klasse 11 35 5. Klasse 6. Klasse 7. Klasse Schulform (n=833) Grundschule 100 306 Gesamtschule Hauptschule Realschule Gymnasium Quelle: DJI-Kinderpanel 1.-3. Welle, eigene Berechnungen.

52 48

273 254

77 13 10

408 67 52

14 87

70 457

28 69 3

146 363 18

10 11 29 50

55 57 150 265

4.2 Variablen und Konstrukte Schulleistung Die Schulleistung der Kinder, die das zu erklärende Konstrukt darstellt, wird abgebildet über die Mathematik- und Deutschnote des letzten Halbjahreszeugnisses, die die Kinder selbst angeben haben. Aus diesen beiden Noten wird ein Mittelwert gebildet. Für die Grundschüler haben diese Noten bzw. der Notenschnitt eine besondere Relevanz, da u.a. anhand dieser die Übergangsempfehlung für die weiterführende Schule erfolgt.

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

245

Einkommensarmut Für jede Erhebungswelle wird bestimmt, ob die betrachteten Familien einkommensarm sind. Die Bestimmung von Einkommensarmut erfolgt über eine Armutsgrenze, die relativ zum Einkommen der Gesellschaft ist. Herangezogen wird dazu das Mittel aller Haushaltseinkommen in Deutschland. Um die Haushaltseinkommen miteinander vergleichen zu können wird als Bedarfsgewicht auf die alte OECD-Skala 5 zurückgegriffen. Eine Familie gilt im Folgenden als einkommensarm, wenn ihr monatlich netto weniger als 60 Prozent des Medians aller monatlichen Haushaltsnettoeinkommen zur Verfügung steht, wobei die Haushaltsgröße nach der alten OECD-Skala gewichtet wurde. Zur Bestimmung der Armutsgrenzen wurde auf Informationen aus dem SOEP zurückgegriffen. Das Kinderpanel stellt kein repräsentatives Abbild der deutschen Bevölkerung dar, da hier nur Familien mit Kindern befragt wurden. Für das Jahr 2002 (1. Welle) lag die Armutsgrenze nach den Daten des SOEP für einen Ein-PersonenHaushalt bei 709 €, 2004 bei 745 € und im Jahr 2005 (3. Welle) bei 742 € (Grabka et al. 2007). Familienleben Neben der Prüfung des Einflusses der Einkommensarmut als objektives Kriterium einer Armutssituation wird auch das subjektive Empfinden einer Armutssituation abgebildet. Bei den ökonomischen Sorgen der Mütter soll, wie bei der Einkommensarmut, auf die Information aus allen drei Wellen zurückgegriffen werden. Es wurden verschiedene Fragen zu den Sorgen der Eltern gestellt. Sorgen um die Finanzen und Sorgen um die Arbeitsstelle aller Wellen stellen hierbei einen gemeinsamen Faktor dar. Aus diesen beiden Items wird über alle Wellen ein Index für die ökonomischen Sorgen gebildet. Eine Dummy-Variable bildet ab, ob die Mutter über „dauerhaft große ökonomische Sorgen“ berichtet. 5 Die OECD-Skala liegt in alter und neuer (oder auch modifizierter) Variante vor. Die Armutsquote insgesamt verändert sich durch die Verwendung der einen oder anderen Skala allerdings kaum. Was sich aber verändert, ist die Zusammensetzung der Armutspopulation aufgrund unterschiedlicher Annahmen zu Einsparmöglichkeiten, die größere Haushalte haben. So weisen Armutsberechnungen auf Basis der alten OECD-Skala höhere Armutsquoten für Kinder und MehrPersonen-Haushalte aus, während Armutsberechnungen auf Basis der neuen OECD-Skala höhere Armutsquoten für Ein-Personen-Haushalte und niedrigere Armutsquoten für Kinder und Mehr-Personen-Haushalte ausweisen (Hauser und Becker 2005). Da in dieser Untersuchung Kinder betrachtet werden, sollte nicht die Äquivalenzskala möglicherweise zu einer Unterschätzung der Armutsbetroffenheit von Kindern führen. Zudem scheint die alte OECD-Skala der Situation in Deutschland besser zu entsprechen (Hauser 2002). So wird hier bewusst auf die alte OECD-Skala zurückgegriffen, da sie gerade für die Beschreibung der Armutssituation von Familien und Kindern weiterhin adäquat erscheint.

246

Silke Tophoven

Daneben wird zur Erfassung der Qualität des Familienlebens insgesamt auf die Einschätzung der Mutter zum Familienklima 6 zurückgegriffen. Soziales Kapital innerhalb der Familie Das soziale Kapital innerhalb der Familie wird abgebildet über die Beziehungen zu den Eltern aus Sicht der Kinder. Ausgewählt wurden nach einer Faktorenanalyse die Konstrukte „Gespräche mit den Eltern“ 7 und „Einbezug der Meinung des Kindes“ 8. Diese werden in der Analyse als Dummy-Variablen berücksichtigt. Während diese Konstrukte eher die qualitative Dimension des sozialen Kapitals innerhalb der Familie abbilden, kann zur Abbildung der quantitativen Dimension auch die Familienstruktur herangezogen werden, also ob die Kinder nur gemeinsam mit einem Elternteil zusammenleben, mit beiden Elternteilen oder mit einem Elternteil und einem neuen Partner des Elternteils (vgl. Tabelle 1). Kulturelles Kapital Zur Abbildung des kulturellen Kapitals der Familie wird der höchste allgemeinbildende Schulabschluss der Eltern aus der ersten Erhebungswelle herangezogen. Ausgewählt wurde jeweils der höchste genannte Abschluss im Vergleich zwischen Vater und Mutter. Neben dem kulturellen Kapital der Eltern sollen außerdem die kulturellen Aktivitäten der Kinder berücksichtigt werden. Herangezogen wurden Aktivitäten, die die Kinder in ihrer Freizeit unternehmen: Bibliotheksbesuche, der Be-

6 Der Index beruht auf den Items „Ich bin gerne mit meiner Familie zusammen“, „In unserer Familie kommt es zu Reibereien“, In unserer Familie können wir über alles sprechen“, „In unserer Familie geht jeder seinen eigenen Weg“, „In unserer Familie haben wir viel Spaß miteinander“. Es waren je vier Antwortkategorien vorgegeben: „Immer“, „Häufig“, „Selten“, „Nie“ (infas und DJI 2005). Aus diesen wurde für die folgende Analyse eine Dummy-Variable gebildet, die wiedergibt, wenn die Mutter ein schlechtes Familienklima berichtet. 7 Dieses Konstrukt basiert auf den Fragen an die Kinder jeweils zu Vater und Mutter: Wie oft spricht sie(er) mit dir über das, was du tust oder erlebt hast? Wie oft spricht sie(er) mit dir über Dinge, die dich ärgern oder belasten? 8 Dieses Konstrukt basiert auf den Fragen an die Kinder jeweils zu Vater und Mutter: Wie oft fragt sie(er) dich nach deiner Meinung, bevor sie(er) etwas entscheidet, was dich betrifft? Wie oft fragt sie(er) dich nach deiner Meinung, bevor sie(er) über Familienangelegenheiten entscheidet, die dich betreffen?

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

247

such von Musikschule oder Chor und die Besuche von Kino oder Theater. 9 Aus diesen wurde dann ein additiver Index gebildet. Weitere Variablen Als sozio-demografische Charakteristika der Kinder werden mit aufgenommen: das Geschlecht und der Migrationshintergrund sowie bei der älteren Kohorte die besuchte Schulform (vgl. Tabelle 1). 4.3 Methode Die Schulleistung, gemessen über den Durchschnitt aus Mathematik- und Deutschnote, stellt die abhängige Variable der Untersuchung dar. Die so erzeugte Variable hat sehr viele Ausprägungen, so dass für diese ein metrisches Skalenniveau angenommen wird. Als Analyseverfahren wird eine multiple lineare Regression angewandt. Entsprechend diesem Prinzip wird die Schulleistung über mehrere unabhängige Variablen vorhergesagt. Die Modellgleichung dieses Verfahrens lautet: y = ȕ0 + ȕ1x1i + ... + ȕkxki + İi y entspricht in der Gleichung der abhängigen Variable, während x1i bis xki für die unabhängigen Variablen stehen. Die Parameter â1 bis ȕk repräsentieren die zugehörigen Gewichte. åi steht für den Fehlerterm. Die Schätzungen der Regressionsparameter werden auf Grundlage des Ordinary-Least-Squares-Verfahren (OLS) durchgeführt (Kohler und Kreuter 2008). 10

9 Der Index beruht auf den Fragen „Holst du dir Bücher aus Bibliothek?“, „Gehst du in eine Musikschule oder in einen Chor?“, „Gehst du in ein Kino, Theater oder ähnliches?“. Es waren je drei Antwortkategorien vorgegeben: „Oft“, „Nicht so oft“ und „Nie“ (infas und DJI 2005). 10 Die OLS Regression hat eine Reihe von Bedingungen und bedarf einer umfassenden Diagnostik. Gerade bei kleinen Fallzahlen können gerade sog. „Ausreißer“ oder einflussreiche Fälle das Ergebnis besonders beherrschen. Die Prüfung sollte dementsprechend sorgfältig erfolgen, aber dennoch nicht zu einer Überinterpretation der Ergebnisse dieser Prüfungen führen (vgl. hierzu Jann 2009).

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248 5

Ergebnisse

5.1 Deskriptive Befunde Zur ersten Überprüfung des Zusammenhangs zwischen Einkommensarmut und schulischer Leistung werden die Durchschnittsnoten der Kinder aus der Mathematik- und Deutschnote des letzten Halbjahreszeugnisses in Abhängigkeit zur familialen Einkommenslage betrachtet. Unterschieden wird zwischen Grundschülern und Schülern der Sekundarstufe I. Tabelle 2 stellt zunächst den Zusammenhang für die Grundschüler dar. Für die Dritt- und Viertklässler zeigt sich insgesamt ein sehr hoher Anteil guter bis sehr guter Noten. Unterscheidet man nach Einkommenssituation der Familien zeigen sich Unterschiede zwischen den Schülern. Der Anteil der sehr guten Schüler ist mit 20 Prozent bei Kindern aus einmalig oder dauerhaft armen Familien im Beobachtungszeitraum deutlich geringer als bei Schülern, deren Familien nicht von Einkommensarmut betroffen waren. Deutlich höher liegt bei Kindern aus armen Familien der Anteil der Schüler, die in Mathematik und Deutsch im Durchschnitt nur auf eine befriedigende oder ausreichende Note kommen. Bei nicht einkommensarmen Schülern sind es nur 10 Prozent. Tabelle 2:

Schulische Leistung nach familialer Einkommenslage – Grundschüler

Einkommensarmut Gesamt Keine einmal dauerhaft (n=299) (n=208) (n=40) (n=51) Durchschnitt aus Mathematik- und Deutschnote (in Kategorien, Spaltenprozente) sehr gut 38 20 20 33 gut 51 48 49 50 befriedigend 9 28 25 14 ausreichend 1 5 6 3 mangelhaft 0 0 0 0 Gesamt 991 1011 100 100 Durchschnitt aus Mathematik- und Deutschnote Mittelwert 1,9 2,4 2,4 2,1 Quelle: DJI-Kinderpanel 1.-3. Welle, eigene Berechnungen. Anmerkungen: 1 Rundungsfehler, chi²=24,34, Cramer’s V=0,20, p<0,01. Differenzen zur gesamten Stichprobe von 309 ergeben sich aufgrund fehlender Werte.

Auch der Vergleich der Mittelwerte zwischen den Gruppen zeigt, dass Grundschüler mit Einkommensarmutserfahrungen im Durchschnitt etwas schlechtere schulische Leistungen erbringen als Kinder ohne solche Erfahrungen. Der Wert liegt insgesamt bei einer Note von 2,1. Kinder mit Einkommensarmutserfahrung

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

249

haben im Durchschnitt leicht schlechtere Noten, Kinder ohne Einkommensarmutserfahrung haben durchschnittlich etwas bessere Leistungen. Keine Unterschiede lassen sich an dieser Stelle ausmachen zwischen Kindern, die nur einmalig Erfahrungen mit Einkommensarmut gemacht haben und Kindern, die längerfristig von Einkommensarmut betroffen waren. Tabelle 3: Schulische Leistung nach familialer Einkommenslage – Schüler der Sekundarstufe I Einkommensarmut Keine einmal dauerhaft Gesamt (n=360) (n=72) (n=81) (n=513) Durchschnitt aus Mathematik- und Deutschnote (in Kategorien, Spaltenprozente) sehr gut 11 7 9 10 gut 49 54 35 48 befriedigend 34 28 43 34 ausreichend 6 10 14 8 mangelhaft 0 1 0 0 Gesamt 100 991 1011 100 Durchschnitt aus Mathematik- und Deutschnote Mittelwert 2,6 2,7 2,9 2,6 Quelle: DJI-Kinderpanel 1.-3. Welle, eigene Berechnungen. Anmerkungen: 1 Rundungsfehler, chi²= 19,04, Cramer’s V=0,14, p<0,05. Differenzen zur gesamten Stichprobe von 527 ergeben sich aufgrund fehlender Werte.

Für Schüler, die eine weiterführende Schule besuchen, zeigt sich ein etwas anderes Bild (Tabelle 3). Das Notenniveau liegt insgesamt deutlich unter dem der Grundschüler. Im Durchschnitt erreichen die Schüler in den Fächern Mathematik und Deutsch eine 2,6. Der gleiche Wert ergibt sich im Mittel für die Schüler, die im Beobachtungszeitraum nicht von Einkommensarmut betroffen waren. Bei den Schülern die einmalig von Einkommensarmut betroffen waren ergeben sich etwas schlechtere Notendurchschnitte, Kinder aus Familien, die dauerhaft Erfahrungen mit Einkommensarmut gemacht haben, schneiden im durchschnittlich noch etwas schlechter ab. Zudem zeigt sich, dass bei den Schülern, die dauerhaft von Einkommensarmut betroffen waren, ein geringerer Anteil an guten Noten und ein dementsprechend höherer Anteil an befriedigenden und ausreichenden Noten zu finden ist. Bei den Kindern, die nie oder einmalig von Einkommensarmut betroffen waren, hat etwa die Hälfte der Schüler die Durchschnittsnote „gut“. Der Anteil mit einer durchschnittlich befriedigenden oder ausreichenden Note liegt je bei etwa 40 Prozent. So zeigt sich bei den Schülern weiterführender Schulen, dass Kinder, die längerfristig von Einkommensarmut betroffen waren, schlechtere schulische Leistungen aufweisen als Kinder, die nicht oder nur kurzfristig von Einkommensarmut betroffen waren.

250

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In einer erklärenden Analyse soll im Folgenden geprüft werden, ob diese ersten Hinweise auf einen, wenn auch schwachen, Zusammenhang zwischen schulischer Leistung und Einkommenssituation der Familie auch unter Einbezug weiterer Faktoren bestehen bleiben. 5.2 Erklärung der schulischen Leistung Zur Erklärung der schulischen Leistung, abgebildet über den Mittelwert aus Mathematik- und Deutschnote, werden schrittweise mehrere Modelle geschätzt. Auch hier werden Grundschüler und Schüler der Sekundarstufe I getrennt voneinander betrachtet. Als Kontrollvariablen werden jeweils das Geschlecht und ob das Kind einen Migrationshintergrund hat, berücksichtigt. Zu beachten ist, dass die abhängige Variable ‚umgedreht‘ wurde, so dass hier eine sehr gute schulische Leistung den höchsten Wert hat und eine mangelhafte schulische Leistung den geringsten Wert. Tabelle 4 zeigt die Ergebnisse der Modellschätzungen für die Grundschüler. Im ersten Schritt (Modell 1.1) werden die Armutsdauer, ökonomische Sorgen und das Familienklima als Schätzer verwendet. Armut und ökonomische Sorgen stellen jeweils signifikante negative Einflüsse dar. Der Migrationshintergrund ist ebenfalls signifikant negativ, während ein schlechtes Familienklima nach Aussage der Mutter und das Geschlecht des Kindes keinen signifikanten Effekt haben. Um das Modell möglichst sparsam zu halten, werden bei den weiteren Modellen zur Abbildung der subjektiven Armutssituation nur noch die ökonomischen Sorgen berücksichtigt. Die Erklärungskraft des ersten Modells ist generell eher begrenzt, wie der Wert des korrigierten R² zeigt. Führt man die weiteren Variablen zur Abbildung des sozialen und kulturellen Kapitals in der Familie ein, zeigt sich vor allem die deutliche und hochsignifikante Erklärungskraft des kulturellen Kapitals. Sowohl kulturelle Aktivitäten der Kinder als auch ein mittleres oder hohes Bildungsniveau zumindest eines Elternteils führen zu einer Verbesserung der Schulleistung. Beim sozialen Kapital innerhalb der Familie ist für die Schulleistung der Grundschüler eher die quantitative Dimension relevant, d.h., die Kinder, die mit beiden Elternteilen zusammenleben haben leicht bessere Schulleistungen als Kinder, die in EinEltern-Familien oder mit einem Elternteil und dessen neuem Partner aufwachsen. Für die qualitativen Dimensionen des sozialen Kapitals innerhalb der Familie, abgebildet über den Einbezug der Meinung des Kindes und die Häufigkeit von Gesprächen mit den Eltern jeweils aus Sicht des Kindes, zeigt sich kein relevanter Einfluss.

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

251

Tabelle 4: OLS Regressionen:Abhängige Variable „Durchschnitt Mathematik- und Deutschnote“ – Grundschüler Modell 1.1 -0,446*** -0,354** / í

Modell 1.2 -0,419** -0,305* / í

Modell 1.3 -0,288* -0,194† / í

Modell 1.4 / / -0,239* í

Ökonomische Sorgen der Mutter dauerhaft eher große Sorgen (Ref. keine bis mittlere Sorgen) Familienklima aus Sicht der Mutter schlecht (Ref. gut bis sehr gut)

-0,279* í -0,064 í

-0,239† í / /

-0,110 í / /

-0,102 í / /

Familienform Kind lebt mit beiden Elternteilen zusammen (Ref. Ein-Eltern-Familie oder Stieffamilie)

/ /

0,183† í

0,186† í

0,186† í

Gespräche mit den Eltern aus Sicht des Kindes häufig bis immer (Ref. selten bis manchmal)

/ /

-0,046 í

/ /

/ /

Einkommenssituation

einmalig arm dauerhaft arm Armutserfahrung (Ref. keine Armutserfahrung)

Einbezug der Meinung des Kindes aus Sicht des Kindes häufig bis immer / 0,116 / / (Ref. selten bis manchmal) / í / / Bildungsniveau der Eltern mittel / / 0,341** 0,337** hoch / / 0,498*** 0,495*** (Ref. niedrig) / / í í Kulturelle Aktivitäten der Kinder Index / / 0,394*** 0,396*** Kontrollvariablen Junge -0,027 -0,036 0,031 0,036 (Ref. Mädchen) í í í í Migrationshintergrund -0,239* -0,258* -0,161 -0,149 (Ref. kein Migrationshintergrund) í í í í Konstante 2,693*** 2,482*** 1,753*** 1,751*** N 286 286 286 286 korr. R² 0,1017 0,1070 0,2064 0,2081 Quelle: DJI-Kinderpanel (1. – 3. Welle), eigene Berechnungen. Anmerkungen: í = Referenzkategorie, / = nicht im Modell. Signifikanzen: *** p<0,001, ** p<0,01, * p<0,05, † p<0,1. Differenzen zur gesamten Stichprobe von 309 ergeben sich aufgrund fehlender Werte.

Die stärkste Erklärungskraft kommt einem hohen Bildungsniveau der Eltern zu. Aber auch ein mittlerer Bildungsabschluss der Eltern gegenüber einem niedri-

252

Silke Tophoven

gen wirkt sich positiv auf die Schulleistung aus. Der Einfluss der Erfahrung einmaliger oder dauerhafter Armut ist negativ, schwächt sich aber unter Kontrolle der weiteren Konstrukte deutlich ab. Zudem wird die Armutserfahrung weniger signifikant. Auffallend ist dabei, dass die Erfahrung einmaliger Armut folgenreicher ist als die Erfahrung dauerhafter Armut. Die Armutserfahrung hat unabhängig von der Dauer einen negativen Einfluss, wie das vierte Modell 1.4, in dem nicht nach der Dauer der Armut unterschieden wird, bestätigt. Daneben bleibt in allen Modellen ein leichter positiver Effekt der Familienform bestehen. Als wesentlichste Prädiktoren für die schulische Leistung erweisen sich die kulturellen Ressourcen der Familie und die kulturellen Aktivitäten der Kinder in ihrer Freizeit. Die Erklärungskraft des Modells mit diesen Konstrukten ist deutlich verbessert gegenüber den ersten beiden Modellen, wie die Varianzaufklärung zeigt. Tabelle 5 stellt die Ergebnisse der Schätzungen für die Schüler der Sekundarstufe I dar. Die ersten beiden Modelle, die nur die ökonomische Situation der Familie, das Familienklima, das soziale Kapital innerhalb der Familie und die Kontrollvariablen umfassen, haben nur eine geringe Erklärungskraft für die Schulleistung der Kinder. In diesen Modellen zeigen sich signifikant negative Effekte der dauerhaften Armutserfahrung und eines schlechten Familienklimas. Positiv wirkt, wenn das Kind mit beiden Elternteilen zusammenlebt und die Eltern die Meinung des Kindes mitberücksichtigen. Die ökonomischen Sorgen der Mutter sind ebenso wie häufige Gespräche mit den Eltern nicht signifikant und werden in den weiteren Modellen nicht mehr berücksichtigt, um das Modell sparsam halten zu können. Deutlich verbessert wird das Modell durch die Hinzunahme der kulturellen Ressourcen. Diese wirken, wie vermutet, positiv auf die schulische Leistung. Der Einfluss der dauerhaften Armut schwächt sich deutlich ab, bleibt aber signifikant. Bestehen bleibt weiterhin der negative Effekt eines schlechten Familienklimas. In Modell 2.4 wird außerdem die Schulform der Kinder berücksichtigt, was zu einer deutlichen Verbesserung des Modells führt. Gymnasiasten haben im Durchschnitt nahezu um eine halbe Notenstufe bessere Schulleistungen als Realschüler. Hauptschüler hingegen haben schlechtere Notendurchschnitte als Kinder, die eine Realschule besuchen. Zwischen Real- und Gesamtschülern zeigt sich kein Unterschied. Dieses Ergebnis scheint der Selektion nach der Grundschule geschuldet zu sein. Bei den Kindern, die bereits Schüler der Sekundarstufe I sind, zeigt sich, dass neben den kulturellen Ressourcen der Familie und ihren kulturellen Aktivitäten vor allem die gewählte Schulform mit der Schulleistung zusammenhängt.

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

253

Tabelle 5: OLS Regressionen:Abhängige Variable „Durchschnitt Mathematik- und Deutschnote“ – Schüler der Sekundarstufe I einmalig arm dauerhaft arm (Ref. keine Armutserfahrung)

2.1 -0,021 -0,297** í

2.2 -0,023 -0,292** í

2.3 0,066 -0,159† í

2.4 0,103 -0,106 í

Ökonomische Sorgen der Mutter dauerhaft eher große Sorgen (Ref. keine bis mittlere Sorgen)

-0,183† í

-0,126 í

/ /

-0,156*

-0,133*

-0,149*

Einkommenssituation

(Ref. gut bis sehr gut)

í

í

í

/ / 0,188** í

Familienform Kind lebt mit beiden Elternteilen zusammen (Ref. Ein-Eltern-Familie oder Stieffamilie)

/ /

0,144† í

0,098 í

0,062 í

Gespräche mit den Eltern aus Sicht des Kindes häufig bis immer (Ref. selten bis manchmal)

/ /

-0,009 í

/ /

/ /

0,105 í 0,333*** 0,497*** í 0,211**

0,052 í 0,178* 0,186† í 0,140* 0,210† 0,098 0,483**

Familienklima aus Sicht der Mutter

schlecht

Einbezug der Meinung des Kindes in der Familie aus Sicht des Kindes häufig bis immer / 0,138† (Ref. selten bis manchmal) / í Bildungsniveau der Eltern mittel / / hoch / / (Ref. niedrig) / / Kulturelle Aktivitäten der Kinder Index / / Schulform

Hauptschule

/

/

/

Gesamtschule

/

/

/

Gymnasium

/

/

/

*

(Ref. Realschule) / / / í -0,099 -0,086 -0,061 Kontrollvariablen Junge -0,110† (Ref. Mädchen) í í í í Migrationshintergrund -0,045 -0,059 -0,036 -0,009 (Ref. kein Migrationshintergrund) í í í í Konstante 2,08*** 1,87*** 1,36*** 1,43*** N 504 504 504 504 Korr. R² 0,0344 0,0429 0,1110 0,1956 Quelle: DJI-Kinderpanel (1. – 3. Welle), eigene Berechnungen. Anmerkungen: í = Referenzkategorie, / = nicht im Modell. Signifikanzen: *** p<0,001, ** p<0,01, * p<0,05, † p<0,1. Differenzen zur gesamten Stichprobe von 527 ergeben sich aufgrund fehlender Werte.

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254 6

Zusammenfassung

Ziel dieser Untersuchung war es, zu prüfen, ob sich familiale Einkommensarmut negativ auf die Schulleistung von Kindern auswirkt. Für Grundschüler und Schüler der Sekundarstufe I wurde dieser Zusammenhang getrennt betrachtet. Die deskriptiven Befunde deuten für beide Gruppen auf Zusammenhänge hin. In einer weiterführenden multivariaten Betrachtung zeigte sich für die Grundschüler ein Einfluss der Armutssituation, wobei die Unterscheidung nach der Dauer der Armutssituation hier keine zusätzliche Erklärungskraft brachte. Eine Armutserfahrung wirkte generell unabhängig von Dauer und Aktualität eher negativ auf die schulische Performanz der Kinder. Für Kinder, die bereits in der Sekundarstufe I sind, kann ein Einfluss der Einkommensarmutssituation unter Kontrolle weiterer Faktoren nicht mehr nachgewiesen werden. Es zeigt sich ein Einfluss einer dauerhaften Armutssituation, der aber unter Kontrolle aller weiteren Faktoren nicht mehr signifikant ist. Insgesamt nicht nachgewiesen werden konnte, dass ökonomische Sorgen der Mutter sich in der schulischen Leistung der Kinder niederschlagen. Was sich bei den älteren Kindern jedoch zeigte, war, dass ein weniger gutes allgemeines Familienklima aus Sicht der Mutter, negativ auf die Schulleistung wirkt. So scheint nicht allein die ökonomische Sorge einflussreich, sondern das Klima der Familie insgesamt. Ein Einfluss des sozialen Kapitals innerhalb der Familie zeigt sich in den Betrachtungen nur in geringer Weise. Die Qualität der Beziehungen in der Familie scheint im Bezug auf die schulische Leistung wenn dann eher für die älteren Kinder bedeutsam. Bei den Grundschulkindern wirkt sich das Zusammenleben mit beiden Elternteilen positiv aus. So scheint für die Kinder in dieser Entwicklungsstufe auch die Verfügbarkeit des sozialen Kapitals innerhalb der Familie einen Einfluss zu haben. Diese Ergebnisse unterstreichen die Wichtigkeit des sozialen Kapitals innerhalb der Familie, auch in seiner quantitativen Form. Der stärkste Einfluss unter den familialen Ressourcen kommt dem kulturellen Kapital zu, das über den höchsten Schulabschluss der Eltern und über kulturelle Aktivitäten abgebildet wurde. Haben Eltern einen hohen allgemeinbildenden Schulabschluss und beschäftigen sich Kinder in ihrer Freizeit z.B. mit Musik oder nutzen sie Büchereien, hat dies einen positiven Einfluss auf die Schulnoten. Für die Schüler der Sekundarstufe I zeigt sich sehr deutlich ein Selektionseffekt. Die Wahl der weiterführenden Schule führt zu einer Konzentration von Schülern mit ähnlichen Leistungen in einer Schulform. Überraschend ist dieser Befund für Deutschland nicht, denn es konnte bereits nachgewiesen werden, dass das Spektrum der Noten in den einzelnen Schulen weniger breit streut als dies in anderen Ländern der Fall ist. Dies ist eine Folge der gewollten leistungs-

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

255

homogenen Gruppierungen in der BRD nach der Grundschule, die zur Konzentration von Schülern mit ähnlichen Schulleistungen führt (Schümer 2004). Am Ende bleibt festzuhalten, dass die schulische Leistung der Kinder von ihrer sozialen Herkunft mitbestimmt wird. Dabei ist es durchaus sinnvoll, zwischen den verschiedenen Dimensionen der sozialen Herkunft zu unterscheiden. Einkommensarmut ist eine Erklärung für die Schulleistung von Kindern, aber keinesfalls die alleinige. Die verschiedenen Dimensionen der sozialen Herkunft tragen alle zur Erklärung bei. Besondere Relevanz kommt hier den kulturellen Ressourcen zu. Vor allem eine hohe Ausstattung mit diesen sichert ein gutes Abschneiden der Kinder in der Schule. Bei den Grundschülern trägt die Ressourcenausstattung des Elternhauses stark zur Erklärung unterschiedlicher schulischer Leistungen bei. Bei Schülern, die bereits auf eine weiterführende Schule gewechselt sind, wirken diese weniger deutlich. Zu vermuten ist, dass die familialen Ressourcen bereits die schulischen Leistungen der Kinder in der Grundschule beeinflusst haben und dadurch auch die zur Wahl stehenden weiterführenden Schulen für die die Schulleistung maßgeblich ist. Darüber hinaus weiß man, dass die Wahl der Schulform an sich ebenfalls von der sozialen Herkunft geprägt ist (vgl. u.a. Becker und Lauterbach 2008). Der Frage, wie evtl. negative Einflüsse der sozialen Herkunft auf die Schulleistung von Kindern bereits früh von der Schule kompensiert werden könnten, sollte weiter nachgegangen werden. Das Bildungssystem sollte darauf zielen, alle Kinder gleichermaßen zu fördern und die Kinder unabhängig von der Ausstattung des Elternhauses am Ende der Grundschulzeit auf einen ähnlichen Wissens- und Sozialisationsstand zu geleiten, um gleiche Bildungschancen zu schaffen. Literatur Alt, Christian, und Holger Quellenberg. 2005. Daten, Design und Konstrukte. Grundlagen des Kinderpanels. In Kinderleben – Aufwachsen zwischen Familie, Freunden und Institutionen. Band 1: Aufwachsen in Familien, Hrsg. Christian Alt, 277-303. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften. Baumert, Jürgen, Cordula Artelt, Eckhard Klieme, Michael Neubrand, Manfred Prenzel, Ulrich Schiefele, Wolfgang Schneider, Klaus Tillmann, und Manfred Weiß. Hrsg. 2002. PISA 2000. Die Länder der Bundesrepublik Deutschland im Vergleich. Opladen: Leske + Budrich. Becker, Rolf, und Wolfgang Lauterbach. 2008. Bildung als Privileg – Ursachen, Mechanismen, Prozesse und Wirkungen. In Bildung als Privileg. Erklärungen und Befunde zu den Ursachen der Bildungsungleichheit, 3. Auflage, Hrsg. Rolf Becker und Wolfgang Lauterbach, 11-45. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften.

256

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Becker, Rolf, und Markus Nietfeld. 1999. Arbeitslosigkeit und Bildungschancen von Kindern im Transformationsprozess. Eine empirische Studie über die Auswirkungen sozio-ökonomischer Deprivation auf intergenerationelle Bildungsvererbung. Kölner Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsychologie 51: 55-79. Beisenherz, Gerhard H.. 2007. Wohlbefinden und Schulleistung von Kindern armer Familien. Auswirkungen der Dauer der Armut auf Grundschulkinder. In Kinderleben – Start in die Grundschule. Band 3: Ergebnisse aus der zweiten Welle, Hrsg. Christian Alt, 189-210. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften. Bos, Wilfried, Eva-Maria Lankes, Manfred Prenzel, Knut Schwippert, Renate Valtin, und Gerd Walther. Hrsg. 2005. IGLU - Vertiefende Analysen zu Leseverständnis, Rahmenbedingungen und Zusatzstudien. Münster: Waxmann. Bos, Wilfried, Tobias C. Stubbe, und Magdalena Buddeberg. 2010. Einkommensarmut und schulische Kompetenzen. In Armut und soziale Ausgrenzung bei Kindern und Jugendlichen. Problembestimmungen und Interventionsansätze, Hrsg. Jörg Fischer und Roland Merten, 58-72. Baltmannsweiler: Schneider Verlag Hohengehren. Bourdieu, Pierre. 1983. Ökonomisches Kapital, kulturelles Kapital, soziales Kapital. In Soziale Ungleichheiten. Soziale Welt. Sonderband 2, Hrsg. Reinhard Kreckel, 183198. Göttingen: Schwartz. Buhr, Petra. 2001. Übergangsphase oder Teufelskreis? Dauer und Folgen von Armut bei Kindern. In Kinder und Jugendliche in Armut. Umfang, Auswirkungen und Konsequenzen. 2., vollständig überarbeitete Auflage, Hrsg. Andreas Klocke und Klaus Hurrelmann, 78-92. Wiesbaden: Westdeutscher Verlag. Coleman, James S.. 1988. Social Capital in the Creation of Human Capital. American Journal of Sociology, 94, Supplement: Organizations and Institutions: Sociological and Economic Approaches to the Analysis of Social Structure, S95-S120. Conger, Rand D., Glen H. Jr. Elder, Frederick O. Lorenz, und Ronald L. Simons. 1994. Economic Stress, Coercive Family Process, and Developmental Problems of Adolescents. Child Development 65: 541-561. Ditton, Hartmut. 1992. Ungleichheit und Mobilität durch Bildung. Weinheim und München: Juventa. Duncan, Greg J., Jeanne Brooks-Gunn, und Pamela Kato Klebanov. 1994. Economic Deprivation and Early Childhood Development. Child Development 65: 296-318. Edelstein, Wolfgang. 2006. Bildung und Armut. Der Beitrag des Bildungssystems zur Vererbung und zur Bekämpfung von Armut. Zeitschrift für Soziologie der Erziehung und Sozialisation 26: 120-134. Fertig, Michael, und Marcus Tamm. 2008. Die Verweildauer von Kindern in prekären Lebenslagen. In Mittelmaß für Kinder – Der UNICEF-Bericht zur Lage der Kinder in Deutschland, Hrsg. Hans Bertram, 152-166. München: Verlag C. H. Beck. Geißler, Rainer. 2005. Die Metamorphose der Arbeitertochter zum Migrantensohn – Zum Wandel der Chancenstruktur im Bildungssystem nach Schicht, Geschlecht, Ethnie und deren Verknüpfungen. In Institutionalisierte Ungleichheiten. Wie das Bildungswesen Chancen blockiert, Hrsg. Peter A. Berger und Heike Kahlert, 71100. Weinheim und München: Juventa.

Schulleistung von Kindern und familiale Einkommensarmut

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Silke Tophoven

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Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg Michael Gebel 1

Einleitung

In der soziologischen Forschungstradition gilt der Zusammenhang zwischen familiärem Hintergrund, individuellem Bildungserfolg und folglich dem späteren Karriereerfolg als gesichert (Blau und Duncan 1967; Müller 1975). Dieser über Bildung vermittelte Nexus zwischen sozialer Herkunft und späteren Lebenschancen wird als Zeichen mangelnder sozialer Mobilität interpretiert. Empirische Analysen zu diesen Zusammenhängen des Bildungs- und Statuserwerbs operationalisieren den familiären Hintergrund in der Regel mittels der sozialen Klassenposition oder des sozioökonomischen Status der Eltern. Die Klassenbzw. Statusposition wird als zeitlich relativ konstantes Konstrukt gesehen und häufig auch als Konzeptionalisierung des permanenten Einkommens verstanden (Hauser und Warren 1997). Zudem wird angenommen, dass die Familie die passende konzeptionelle Einheit der Stratifizierungsforschung ist und die Klassenposition aller Familienmitglieder wird derjenigen des, häufig männlichen, Familienernährers gleichgesetzt (Erikson 1984; Erikson und Goldthorpe 1992). Jedoch wurde diese Konzeptionalisierung angesichts der Globalisierung, des rapiden technologischen Wandels und der wachsenden Unsicherheiten kritisiert, da dieser soziale Wandel zu steigenden Einkommensdifferenzierungen innerhalb sozialer Klassen, sowie zu Arbeitsplatzunsicherheiten und Fluktuationen in den ökonomischen Lebensbedingungen geführt hat (DiPrete 2002). Auch in Zeiten gestiegener Familieninstabilitäten bietet sich der Haushalt als alternative konzeptionelle Einheit der Stratifizierungsforschung an. Als Gegenvorschlag zur Klassen- oder Statusposition des Familienernährers liefert die ökonomische Lage des Hauhalts eine präzisiere Messung der Dynamik der Lebensbedingungen in unsicheren Zeiten. Das Haushaltseinkommenskonzept hat ferner den Vorteil, dass die Einkommen anderer Familienmitglieder sowie familiäre einkommensgenerierende Vermögenswerte und familiäre wohlfahrtsstaatliche Transfers berücksichtigt werden, die beim Familienernährermodell vernachlässigt werden. In diesem Beitrag wird der Einfluss der Einkommensdynamik eines Haushalts auf die Lebenschancen von Kindern untersucht, wobei die Lebenschancen mit den Bildungschancen als zentraler Ressource des sozialen MobilitätsprozesP. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_11, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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ses operationalisiert werden. Der Großteil früherer Studien zu diesem Thema ist auf den US-amerikanischen Fall bezogen und hat eine positive Korrelation zwischen Haushaltseinkommen und kindlichem Bildungserfolg aufgedeckt (Blau 1999; Duncan und Brooks-Gunn 1997; Duncan et al. 1998; Haveman und Wolfe 1994; Mayer 1997,2002; Plug und Vijverberg 2005). Hingegen gibt es nur wenige deutsche Studien zum Zusammenhang von Einkommen und kindlichen Bildungschancen (Büchel et al. 2001; Ermisch und Francesconi 2001; Schneider 2004; Schöb 2001). Im Gesamtüberblick zeigen die bisherigen Studien, dass der Einkommenseffekt nicht-linear ist: Insbesondere prekäre Einkommensarmutslagen haben schwerwiegende Folgen für die Bildungschancen der Kinder, während der Nutzengewinn zusätzlichen Einkommens im oberen Einkommensbereichen für die Entwicklung des Kindes nur marginal ist. Angesichts dieser Befunde erscheint eine nähere Analyse des Folgen der Armutsdynamik für den kindlichen Bildungserwerb als sinnvoll. Dieser besondere Fokus auf die Einkommensarmut stellt auch die erste von drei Forschungsperspektiven dar, die in diesem Beitrag behandelt werden. Die Analyse des Einflusses der Einkommensarmut auf den Bildungserfolg empfiehlt sich insbesondere für die Situation in Deutschland, da hier eine zunehmende Armut unter Familien mit Kindern dokumentiert werden konnte (Buhr und Weber 1999). Außerdem gilt in Deutschland der Zusammenhang zwischen Elternhaus und Bildungserfolg als besonders stark (Schnepf 2002). Im Folgenden werden Bildungschancen über die Sekundarschulwahl nach der Grundschulzeit operationalisiert, da die frühe Stratifizierung im deutschen Bildungssystem kombiniert mit geringen späteren Korrekturmöglichkeiten durch Schulformwechsel diesen ersten Übergang zu einem guten Prädiktor der späteren Lebenschancen macht (Shavit und Blossfeld 1993). Zweitens ergänzt dieser Aufsatz frühere Studien durch eine detaillierte Analyse der Auswirkungen der zeitlichen Verortung und Intensität von Armutsphasen in unterschiedlichen Kindheitsphasen. Wegen der bis dato eingeschränkten Datenlage konnten viele frühere Studien nur den Einfluss der Einkommenssituation kurz vor der Bildungsentscheidung analysieren. In den folgenden empirischen Analysen wird hingegen der Längsschnittcharakter der Daten des Sozioökonomischen Panels (SOEP) der Jahre 1984 bis 2008 genutzt, um zwischen dem Einfluss von Armutsperioden in unterschiedlichen Kindheitsperioden beginnend mit dem Zeitpunkt der Geburt bis einschließlich des Zeitpunktes des Sekundarschulübergangs zu differenzieren. Einerseits sollte gemäß soziologischen Bildungsentscheidungsmodellen nur die aktuelle Armut einen Einfluss auf den Bildungserfolg haben. Andererseits betont die entwicklungspsychologische Literatur die zentrale Rolle der frühen Kindheit, so dass Armut in dieser Periode langfristige, hemmende Auswirkungen auf den kindlichen Entwick-

Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg

261

lungsprozess hat. Auch aus politischer Perspektive ist diese dynamische Betrachtung von Armut im Lebensverlauf von zentraler Bedeutung, um das Timing politischer Interventionen optimal zu gestalten. Wenn beispielsweise insbesondere Armut in der frühen Kindheit langfristige Auswirkungen hat, so empfehlen sich frühe kompensierende wohlfahrtsstaatliche Interventionen im Elternhaus. Wenn Armut hingegen im zeitlichen Rahmen der Bildungsentscheidung wirkt, dann sind finanzielle Unterstützungen zum Zeitpunkt der Bildungsentscheidung und der weiteren Bildungskarriere bedeutsamer. Drittens verfolgt diese Studie ein kausales Design. Da der Zusammenhang zwischen Armut und Bildungserfolg durch konfundierende Drittvariablen verursacht sein könnte, werden zum einen möglichst viele beobachtbare exogene Kontrollvariablen in detaillierter Längsschnittmessung berücksichtigt. Zum anderen wird versucht „Geschwistermodelle“ zu schätzen, um für unbeobachtbare Heterogenität zu kontrollieren (Björklund et al. 2007; Duncan et al. 1998; Ermisch et al. 2004). Dieser Beitrag strukturiert sich folgendermaßen: Ausgehend von verschiedenen theoretischen Erklärungsansätzen werden im nächsten Abschnitt Hypothesen zur Auswirkung der Einkommensarmut auf die Sekundarschulwahl abgeleitet. Im dritten Kapitel werden die Daten und Operationalisierungen vorgestellt und im vierten Kapitel werden ausgewählte deskriptive und multivariate empirische Ergebnisse präsentiert. Der Beitrag schließt mit einer Zusammenfassung und Diskussion der wichtigsten Ergebnisse. 2

Theorie und Hypothesen zum Zusammenhang von Armut und Bildung

Aus theoretischer Perspektive sind diverse Mechanismen zum negativen Einfluss von Einkommensarmut auf die Bildungschancen des Kindes denkbar. Beispielsweise lässt sich der Einfluss von Armut leicht in Rational-Choice Modelle der Bildungswahl inkorporieren. Im einfachsten Modell wählen Eltern den Bildungsgang für ihr Kind aus, der den höchsten subjektiven Erwartungsnutzen generiert, welcher sich als Differenz der mit der Erfolgswahrscheinlichkeit gewichteten Bildungserträge abzüglich der erwarteten Kosten ergibt (Becker 2003; Boudon 1974; Breen und Goldthorpe 1997; Stocké 2007). 1 Während die Bildungserträge sich tendenziell nicht zwischen Kindern in Armut und anderen Kindern unterscheiden, können jedoch Wirkungen der Armut auf die beiden an1 Ähnliche Vorhersagen lassen sich aus der ökonomischen Investitionstheorie ableiten (Becker 1991; Becker und Tomes 1986; Hanushek 1992; Haveman und Wolfe 1995). Da dieser Beitrag jedoch nicht auf einen empirischen Theorievergleich unterschiedlicher Bildungswahlmodelle abzielt, erfolgt aus Sparsamkeit die Ableitung des Wirkungsmechanismus innerhalb des einfachsten Modells.

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deren Modellparameter erwartet werden. Zum einen sollten die direkten Kosten (z.B. Bücher- und Transportkosten) und indirekten Kosten (in Form entgangener Einkommen) der Sekundarschulwahl speziell eine Last für Familien in Armut darstellen, da es Kreditmarktbeschränkungen für Bildungsinvestitionen gibt (Erikson und Jonsson 1996). 2 Zum anderen kann die von Eltern subjektiv wahrgenommene Erfolgswahrscheinlichkeit für ihre Kinder in ärmerer Umgebung geringer ausfallen. Solche Effekte können sich speziell durch langfristige, kumulative Wirkungen von längeren Armutsperioden ergeben, wodurch die kognitive Leistungsentwicklung des Kindes belastet wird. So fehlen beispielsweise in den von langfristiger Armut betroffenen Familien finanzielle Ressourcen, um eine stimulierende Lernumgebung zur Verfügung zu stellen. Auf Basis dieser Überlegungen lässt sich zum einen die allgemeine Hypothese aufstellen, dass Armutsperioden in der Kindheit die Wahrscheinlichkeit des Gymnasialbesuchs reduzieren (Hypothese 1). Gleichzeitig kann man erwarten, dass die Folgen der Armut umso schwerwiegender sind, je länger die Armutsperiode andauert. Erstens sollten Kosten stärker ins Gewicht fallen, wenn das Elternhaus in langfristiger Armut verweilt, da beim Entscheidungskalkül nicht nur auf das aktuelle, sondern auch auf das permanente, fluktuationsbereinigte Einkommen der letzten Jahre geachtet wird. Zweitens sollten die kognitive Leistungsentwicklung und damit die Erfolgswahrscheinlichkeit speziell durch die kumulative Wirkung langfristiger Armutsperioden beeinträchtigt werden. Folglich kann man erwarten, dass kurze Armutsperioden von geringerer Relevanz sind als langfristige Armutsperioden (Duncan und Brooks-Gunn 1997). Daraus leitet sich die zweite Hypothese ab, dass je länger die Armutsperiode andauert, desto schwerwiegender sind die Auswirkungen der Armut auf den Bildungserfolg (Hypothese 2). Aus theoretischer Perspektive lässt sich vermuten, dass die negative Wirkung der Armut auf die Bildung nicht nur von der Persistenz der Armut, sondern auch von der zeitlichen Verortung der Armut abhängt, sprich von der Frage, in welcher Kindheitsperiode Armut vorlag. Gemäß den Bildungsentscheidungsmodellen sollten Armutsperioden in den Grundschuljahren vor der Sekundarschulentscheidung von Bedeutung sein, da die antizipierten langfristigen Kosten des Gymnasialbesuchs in Deutschland ins Gewicht fallen und da Armut die Leistungsentwicklung in der Grundschulzeit hemmt.

2 Während die direkten und indirekten Kosten des Besuchs der unteren Sekundarstufe u.a. wegen staatlicher Unterstützungszahlungen für Bildungsausgaben und wegen des Verbots der Kinderarbeit in Deutschland gering sein sollten, kann jedoch angenommen werden, dass Eltern bei der Entscheidung für das Gymnasium bereits die Kosten für den wahrscheinlich anschließenden Tertiärschulbesuchs antizipieren.

Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg

263

Hingegen betonen psychologische Entwicklungstheorien (Alwin und Thornton 1984) und darauf aufbauend auch die jüngeren ökonomischen Investitionstheorien (Cameron und Heckman 1998) die zentrale Rolle der frühen Kindheit für die langfristige kognitive und nicht-kognitive Kompetenzentwicklung und den späteren Bildungserfolg. Die ersten Kindheitsjahre von der Geburt bis zum Eintritt in die Primarschule zählen zu den kritischen Entwicklungsphasen (Haveman und Wolfe 1995). Falls die familiären Begleitumstände beispielsweise durch prekäre Armutslagen in dieser frühen Phase nachteilig sind, können Entwicklungsdefizite beim Kind entstehen, die sich langfristig auswirken und auch nicht mehr leicht zu kompensieren sind. Eine entsprechende Vorstellung wäre, dass Armut im Vorschulalter die betroffenen Kinder auf einen anderen Entwicklungspfad mit niedrigerem Wachstumspotenzial versetzt, was kumulative langfristige Differenzen hervorruft. Daher ist zu erwarten, dass insbesondere Armutsperioden in der frühen Kindheit die späteren Übergangschancen zum Gymnasium mindern (Hypothese 3). Die entsprechende Alternativhypothese wäre, dass frühe Armutsperioden keine „permanenten Narben“ im Lebensverlauf hinterlassen und dass alle störenden Auswirkungen auf die kognitive und nicht-kognitive Entwicklung des Kindes über die Lebenszeit hin abklingen. Andere Wirkungsmechanismen der Armut auf die kindliche Entwicklung unterstellen psychologische „Good Parent“ Theorien (Elder 1974; Mayer 2002; Seltzer 1994). So ist zum einen Armut mit erhöhtem familiärem Stress verknüpft, welcher die elterlichen Möglichkeiten und Kapazitäten der Förderung des Kindes und damit dessen Leistungsentwicklung unterläuft. Zum anderen ist Armut mit bestimmten Werten, Normen und Verhaltensweisen als „Kultur der Wohlfahrtsabhängigkeit“ assoziiert, die dysfunktional hinsichtlich des Erfolgs innerhalb der dominanten Kultur wirken. Soweit der erhöhte Stress und die dysfunktionale Kultur selbst von der Armut verursacht werden, benennen diese Theorien lediglich alternative vermittelnde Mechanismen, implizieren jedoch die gleichen Hypothesen 1 und 2 wie das einfache soziologische Bildungsentscheidungsmodell. Wenn jedoch stressvolle Ereignisse, wie z.B. Arbeitslosigkeit und Scheidungen, bzw. dysfunktionale Verhaltensweise selbst Ursache der Armut sind, dann ist der Einfluss der Armut auf die Sekundarschulwahl konfundiert und im extremen Fall eine reine Scheinkorrelation. In diesem Fall ergibt sich eine neue Hypothese. So ist bei dieser Kausalitätsanordnung zu erwarten, dass sich die (scheinbaren) Auswirkungen der Armut auf den Bildungserfolg des Kindes reduzieren bzw. gänzlich verschwinden, wenn für Stressereignisse bzw. das dysfunktionale Verhalten kontrolliert wird (Hypothese 4). 3 3 Diese Perspektive hat die wichtige Politikimplikation, dass die Anhebung des Einkommens über die Armutsgrenze nicht die Bildungschancen der Kinder verbessern würde. Stattdessen müsste

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264 3

Daten und Operationalisierungen

Die folgenden empirischen Analysen basieren auf Daten des Sozioökonomischen Panels (SOEP) der Jahre 1984 bis 2008. Die Untersuchungen beschränken sich auf Westdeutschland. 4 Ostdeutschland wird zur Vereinfachung aus der Analyse ausgeschlossen, da der niedrigere, aber auch dynamischer wachsende Lebensstandard in Ostdeutschland eine separate Analyse notwendig macht. Die Längsschnittdatenstruktur des SOEP erlaubt eine dynamische Lebensverlaufperspektive hinsichtlich der familiären Lebensumstände von Kindern und deren Bildungskarrieren (Haisken-Denew und Frick 2006). Soziodemografische Charakteristika der Kinder werden vom Haushaltsvorstand im jährlichen Interview erfragt. Diesen Angaben wurden über entsprechende Verknüpfungsstellen jedes Jahr zeitvariierende Informationen zum Haushalt, in dem das Kind aktuell lebte, und zur leiblichen Mutter zugespielt. Während der Haushaltskontext sich zeitlich z.B. durch Zu- und Abgänge im Haushalt ändern kann, bleibt die Zuordnung zur leiblichen Mutter über die Zeit unverändert. 5 Kinder repräsentieren die Untersuchungseinheit, so dass jedes Kind im Haushalt einzeln in die Analysen einfließt und folglich einige Kinder – größtenteils (Halb-)Geschwister – im Datensatz aus dem gleichen Haushalt stammen können. Die Armutsdynamik wird auf Haushaltsebene ab dem Zeitpunkt der Geburt des Kindes erfasst, soweit Informationen vorliegen, bzw. alternativ ab dem Zeitpunkt des Eintritts des Haushalts in die Befragung. Die jährliche Erhebung von Haushaltscharakteristika und individuellen Informationen erfassen die Heterogenität der familiären Lebensumstände mit einem hohen Detailgrad, der über den Informationsgehalt anderer retrospektiver Erhebungen zum Übergang von der Grundschule in die Sekundarschulen hinausgeht. 6 Als abhängige Variable dient die Sekundarschulwahl nach Ende der vierjährigen (bzw. in manchen Bundesländern sechsjährigen) Grundschulzeit, was in Deutschland ein starker Prädiktor für den späteren Bildungs- und Berufserfolg darstellt (Shavit und Blossfeld 1993). Das Kindesalter beim Übergang variiert individuell leistungsbedingt bzw. aufgrund institutioneller Unterschiede die Politik an der Behebung der Stresssituationen bzw. der Änderung elterlichen dysfunktionaler Werte, Einstellungen und Verhaltensweisen ansetzen (Mayer 2002). 4 Beobachtungen aus der Hocheinkommensstichprobe G des SOEP werden wegen mangelnder Repräsentativität für die Gesamtbevölkerung nicht berücksichtigt. 5 Die wenigen Fälle, die sich für Gesamtdeutschland auf 20 Fälle zwischen 1984 bis 2005 beziffern (Haisken-Denew und Frick 2006), in denen die Mutter „wechselt“, z.B. durch Tod der Mutter und Neuheirat des Vaters oder durch Adoption werden aus Vereinfachungsgründen ignoriert. 6 Zusätzlich vermeidet zwar der Panelcharakter des SOEP Erinnerungsfehler, die in retrospektiven Designs auftreten, aber es können neue Einschränkungen durch systematische panelbedingte Ausfälle auftreten.

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zwischen Bundesländern. Daher wird der Übergang empirisch mittels der SOEP-Daten definiert, wenn sich die besuchte Schulform des Kindes von der Grundschule auf eine Sekundarschulart, d.h. Hauptschule, Realschule oder Gymnasium, ändert (Schneider 2004; Schöb 2001). 7 Um die Vergleichbarkeit zu garantieren und Missklassifikationen zu vermeiden wird das erlaubte Wechselalter als zweite Restriktion auf 9 bis 13 Jahre beschränkt. Für die Analysen werden Wechsel in Haupt- oder Realschule zusammengefasst und in einer binären Spezifikation dem Wechsel ans Gymnasium gegenübergestellt, da die ersten beiden Sekundarschulformen in vielen Bundesländern eng verknüpft sind und da nur das Gymnasium direkten Hochschulzugang gewährleistet. Zentrale unabhängige Variable ist die Einkommensarmut während der Kindheit. Die Einkommenssituation wird jährlich auf Basis des Nettohaushaltsäquivalenzeinkommens gemessen. Das Nettohaushaltseinkommen enthält alle Einkommensarten der Haushaltsmitglieder abzüglich der Steuern und zuzüglich der Transfers, womit auch haushaltsbezogene staatliche Umverteilungen wie z.B. das Kindergeld erfasst werden. Als Äquivalenzskalierungsfaktor wird durch die Quadratwurzel der Haushaltsgröße dividiert, um ökonomische Skaleneffekte zu berücksichtigen. Die Armutsgrenze wird relativ bemessen (Atkinson 1998; Townsend 1985), als die Hälfte des durchschnittlichen Nettohaushaltsäquivalenzeinkommens im jeweiligen Jahr. 8 Um die zeitliche Lage und Dauer der Armutsperioden differenziert zu erfassen, wird die prozentuale Armutsdauer getrennt für die Zeitperiode von Geburt des Kindes bis zum Alter von 6 Jahren (dem typischen Einschulungsalter) und für die Zeitperiode der Grundschulzeit bis zum Sekundarschulübergang gemessen. 9 Die prozentuale Dauer der Armut in jeder Kindheitsperiode wird in jeweils drei Kategorien erfasst: keine Armut (0%), kurzfristige Armut (1-50%) 10 und langfristige Armut (51-100%). Neben der Armut fließen weitere Haushaltscharakteristika als Kontrollvariablen ein, die sowohl einen Einfluss auf die Armut als auch auf den späteren Übergang des Kindes auf Sekundarschulen haben können: Das höchste Bildungsniveau der Mutter und des im Haushalt lebenden Partners der Mutter bzw. Vater des Kindes (soweit vorhanden) dienen als Proxy für das kulturelle Kapital und Humankapital in der Familie. Das Alter der Mutter bei Geburt des Kindes dient als Maßzahl für die Lebenserfahrung und damit auch Erziehungskompe7 Wegen geringer Fallzahlen und unklarer Zuordnungen werden Wechsel an Gesamtschulen und Sonderschulen aus der Analyse ausgeklammert. 8 SOEP-Haushaltsgewichte fließen bei der Berechnung der Armutsgrenze ein. 9 Um die Fallzahlen zu erhöhen und um der Panelsterblichkeit zu begegnen, fließen alle Kinder ein, die für mindestens ein Jahr in jeder Kindheitsperiode beobachtet wurden. 10 Eine weitere Ausdifferenzierung kurzfristiger Armutsperioden erzeugt keine signifikant unterschiedlichen Ergebnisse, so dass aus Gründen der Übersichtlichkeit an der Einheitskategorie festgehalten wird.

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tenz der Mutter. Zudem wird der Anteil der Jahre mit vollzeiterwerbstätiger Mutter berücksichtigt, da eine Erwerbstätigkeit der Mutter sowohl die Armutsgefährdung des Haushalts reduziert und gleichzeitig das Bildungsniveau des Kindes entweder positiv über den Erfahrungsgewinn der Mutter oder negativ über das gestiegene Stresspotential der Vereinbarung von Arbeit und Erziehung beeinflusst. Als Stress erzeugende und potenziell Armut erzeugende Ereignisse wird der Anteil der Jahre mit allein erziehender Mutter (Björklund et al. 2007) sowie der Anteil der Jahre in Arbeitslosigkeit der Mutter und/oder des Vaters/Partners jeweils getrennt für die beiden Kindheitsperioden erfasst. Des Weiteren wird für die Nationalität der Mutter, das Geschlecht des Kindes und das Bundesland kontrolliert. Keine Kontrolle erfolgt für potenziell endogene Variablen, d.h. Variablen die selbst eine Folge der Armut sein könnten, wie z.B. das kulturelle Kapital gemessen über die Anzahl der Bücher im Haushalt oder Besuch hochkultureller Aktivitäten, sowie Nachbarschaftscharakteristika. Nach Eliminierung aller Beobachtungen mit mehr als einem fehlenden Variablenwert ergibt sich eine Analysestichprobe mit 2317 Kindern. 4

Ergebnisse der empirischen Analysen

4.1 Deskriptive Analysen Um den Einfluss von Armut in unterschiedlichen Kindheitsperioden differenziert identifizieren zu können, ist ein gewisses Maß an Armutsdynamik zwischen den beiden Kindheitsperioden notwendig. Daher beinhaltet der erste Schritt der deskriptiven Analyse eine bivariate Tabellenanalyse, die den Zusammenhang der zeitlichen Lage und Dauer von Armutsperioden in den einzelnen Kindheitsperioden darstellt. Tabelle 1 zeigt, dass 84,7% aller Kinder in der Analysestichprobe, die während ihrer Frühkindheit keine Armut erfahren haben, auch nie von Armut in der Grundschulzeit betroffen sind. Jedoch registrieren die verbleibenden 15,3% Armutsperioden während der zweiten Kindheitsperiode. Die Armutsdynamik ist noch stärker für Kinder, die ihre erste Kindheitsphase in armen Haushalten verbracht haben. 53,6% aller Kinder, die von Armut kürzerer Dauer während der Vorschulphase betroffen waren, leben in ihrer Grundschulzeit nicht wieder in Armut. Dies gilt sogar für 22,1% aller Kinder, die in Haushalten mit besonders persistenter Armut in der Frühkindheit aufwachsen und somit während der Grundschulzeit der Armut gänzlich entkommen. Die restlichen Gruppen erfahren jedoch wiederholt Armut in der zweiten Kindheitsperiode, so dass eine gewisse Persistenz der Armut über den Lebenszyklus identifizierbar ist. Insgesamt gesehen bestätigt sich jedoch die Annahme, dass eine gewisse Armutsdynamik

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in Deutschland existiert, so dass eine dynamische Analyse im Gegensatz zum statischen Klassenkonzept gerechtfertigt zu sein scheint. Tabelle 1: Armutsdynamik zwischen Kindheitsperioden, Angaben in Zeilenprozenten und absolute Häufigkeiten Anteil der Armutsperioden in der Grundschulzeit (6 Jahre – Übergang)

Anteil der Armutsperioden in der Frühkindheit (0-6 Jahre)

0%

0-50%

50-100%

0%

84,7% (N=1501)

13,7% (N=242)

1,7% (N=30)

0-50%

53,6% (N=209)

36,4% (N=142)

10,0% (N=39)

50-100%

22,1% (N=34)

47,8% (N=72)

31,2% (N=48)

Insgesamt

75,3% (N=1744)

19,7% (N=456)

5,0% (N=117)

Quelle: SOEP 1984–2008; eigene Berechnungen. N=2317.

Im nächsten Schritt wird der bivariate Zusammenhang zwischen der Bildungswahl des Kindes und dem Armutsstatus des Haushalts differenziert nach den beiden Kindheitsperioden analysiert (Tabelle 2). Insgesamt entscheiden sich 33,9% aller Kinder für das Gymnasium. Generell bestätigen sich die negativen Auswirkungen von Armutserfahrungen auf Bildungsentscheidungen. Kinder, die in Armut aufwachsen, wechseln nach der Grundschulzeit mit einer höheren Wahrscheinlichkeit auf die Haupt- oder Realschule, während Kinder, die weniger häufig bzw. gar nicht von Armut betroffen waren, mit einer höheren Wahrscheinlichkeit das Gymnasium besuchen. Die Analysen zeigen, dass 86,6% der Kinder, die auf das Gymnasium wechseln, keine Armutsperiode in der beobachteten Vorschulphase registrieren, während dieser Anteil lediglich bei 71,3% für Kinder liegt, die auf die Haupt- oder Realschule wechseln. Entsprechend sind die Armutsquoten in der letzteren Gruppe höher. Insbesondere langfristige Armut, d.h. Armut in mehr als der Hälfte der beobachteten Jahre der Vorschulphase, kommt mit 9,3% viel häufiger vor als langfristige Armut unter Gymnasiasten (betrifft lediglich 1,5%). Damit ist längerfristige Armut unter Haupt- und Realschülern in der Vorschulphase mehr als sechsmal häufiger aufzufinden als unter Gymnasiasten.

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Im Gegensatz dazu sind die Unterschiede im Auftreten kürzerer Armutsperioden zwischen Haupt-/Realschülern und Gymnasiasten zwar auch vorhanden, aber deutlich schwächer ausgeprägt. Diese einfache bivariate Analyse deutet auf die Gültigkeit von Hypothese 2 hin, dass gerade langfristige Armutsphasen von größerer Bedeutung sind als kurze Armutsperioden. Tabelle 2: Verbreitung von Einkommensarmut (in %), differenziert nach Sekundarschulart Hauptschule/ Realschule

Gymnasium

Insgesamt

0%

71,3

86,6

76,5

0-50%

19,4

11,8

16,8

50-100%

9,3

1,5

6,6

0%

69,2

87,2

75,3

0-50%

24,3

10,7

19,7

50-100%

6,5

2,2

5,0

Armutsdauer in der vorschulischen Phase (0-6 Jahre)

Armutsdauer in der Grundschulphase (6 Jahre - Übergang)

Quelle: SOEP 1984–2008; eigene Berechnungen.. N=2317.

Ein ähnlicher Zusammenhang findet sich auch für die Grundschulphase. Lediglich 12,9% der auf das Gymnasium wechselnden Kindern sind von Armut während ihrer Grundschulzeit betroffen, wohingegen der Anteil mit 30,8% viel höher bei den Kindern liegt, die auf die Hauptschule oder die Realschule wechseln. Zwar lässt sich auch ein starker Zusammenhang zwischen langfristiger Armut und der Sekundarschulentscheidung für die Grundschulphase messen, aber die Assoziation ist schwächer als für die Vorschulphase. Dies kann unter Vorbehalt als erste empirische Evidenz für die besondere Rolle der Vorschulphase im Vergleich zur Grundschulphase im Sinne von Hypothese 3 interpretiert werden. Zusammenfassend bestätigt sich in der bivariaten Analyse erstens der in Hypothese 1 unterstellte Zusammenhang zwischen Armut und Bildungserfolg. In Übereinstimmung mit Hypothese 2 haben langfristige Armutsperioden

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schwerwiegendere Folgen als kurze Armutsphasen. Vor allem einschneidende Erfahrungen in Form von langfristiger Armut in der frühen Kindheit wirken sich stärker auf den Bildungserwerb als solche Erfahrungen in der Grundschulphase, was Hypothese 3 unterstützt. Allerdings kann dieser Zusammenhang gemäß Hypothese 3 nicht für die Wirkung kurzer Armutsperioden bestätigt werden. Zudem stellt sich generell die Frage, ob diese bivariaten Zusammenhänge einer multivariaten Analyse standhalten. 4.2 Multivariate Analysen Im ersten Schritt der multivariaten Analysen werden schrittweise logistische Regressionen zum Einfluss der Armut auf die Bildung des Kindes durchgeführt (siehe Tabelle 3). Ein direkter Vergleich der Effektstärke der logistischen Regressionskoeffizienten verbietet sich aus methodischen Gründen, aber es kann überprüft werden, ob die bekannten Zusammenhänge aus den bivariaten Analysen auch nach sukzessiver Kontrolle möglicher konfundierenden Einflüsse statistisch signifikant bleiben. Modell 1 repliziert und validiert die Ergebnisse der Tabellenanalyse und gibt zusätzlich Angaben zur Signifikanz der Effekte. So findet sich generell, d.h. in beiden Kindheitsperioden, dass Armut die Wahrscheinlichkeit für eine Gymnasialentscheidung reduziert. Die Wirkung längerfristiger Armut ist nur im Vorschulalter signifikant stärker als die Wirkung kurzer Armutsperioden, während die Länge der Armutsperioden in der Grundschulzeit scheinbar keinen Einfluss hat. Offensichtlich beeinflussen prekäre finanzielle Lagen in der Grundschulzeit nicht kurzfristig die Bildungsentscheidung der Eltern. Ein Grund für dieses Ergebnis könnte die kompensierende Wirkung der Grundschule als kostenlose, verpflichtende, gemeinschaftliche Sozialisationsinstanz sein. Besonders einschneidende, statistisch signifikante Folgen für die Bildungschancen ergeben sich folglich ausschließlich durch lange Armutsphasen in den ersten Lebensjahren.

Michael Gebel

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Tabelle 3: Armut und Sekundarschulwahl, Ergebnisse der logistischen Regressionen Modell 1

Modell 2

Modell 3

Modell 4

Modell 5

Armutsdauer Frühkindkeit (Ref. 0%) 1-50% 51-100% Armutsdauer Grundschulzeit (Ref. 0%) 1-50% 51-100%

-0.47***

-0.16

-0.14

-0.06

-0.09

(-3.5)

(-1.0)

(-0.9)

(-0.4)

(-0.5)

-1.54***

-1.08***

-1.06***

-0.92***

-1.00***

(-4.8)

(-3.2)

(-3.0)

(-2.6)

(-2.7)

-0.82***

-0.37**

-0.40**

-0.36**

-0.34*

(-6.1)

(-2.4)

(-2.5)

(-2.2)

(-1.9)

-0.77***

-0.08

-0.15

0.03

0.02

(-2.7)

(-0.2)

(-0.5)

(0.1)

(0.0) 0.15

Armut im Jahr vor der Grundschulentscheidung Höchstes Bildungsniveau im Haushalt (Ref. Kein Abschluss/Hauptschule ohne Lehre) Hauptschule + Lehre Realschule/Abitur Realschule/Abitur + Lehre FH/Uni Alter der Mutter bei der Geburt Mutter Ausländerin Kind Mädchen Mutter vollzeiterwerbstätig in Frühkindheit (Dauer) Mutter vollzeiterwerbstätig in Grundschulzeit (Dauer)

(0.5)

0.35

0.35

0.33

0.29

(1.4)

(1.4)

(1.3)

(1.1)

0.89***

0.89***

0.89***

0.93***

(2.9)

(2.9)

(2.9)

(3.0)

1.58***

1.58***

1.55***

1.55***

(6.6)

(6.6)

(6.4)

(6.3)

2.96***

2.97***

2.94***

2.94***

(11.5)

(11.5)

(11.4)

(11.2)

0.02*

0.02*

0.02*

0.02**

(1.8)

(1.9)

(1.8)

(2.0)

-0.65***

-0.64***

-0.60***

-0.60***

(-3.9)

(-3.8)

(-3.6)

(-3.5)

0.23**

0.23**

0.23**

0.21**

(2.3)

(2.2)

(2.2)

(2.0)

0.42

0.49*

0.52*

(1.5)

(1.8)

(1.9)

-0.36

-0.40

-0.42

(-1.4) (-1.6) (-1.6) Fortsetzung auf der nächsten Seite …

Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg

271

Tabelle 3 (Forts.): Armut und Sekundarschulwahl, Ergebnisse der logistischen Regressionen Modell 1 Alleinerziehende Mutter in Frühkindheit (Dauer)

Modell 2

Modell 3 0.04

Modell 4 -0.00

Modell 5 -0.03

(0.1)

(-0.0)

(-0.1)

0.14

0.11

0.14

(0.5)

(0.4)

(0.5)

Arbeitslosigkeit im Haushalt in Frühkindheit (Dauer)

-0.78**

-0.75**

(-2.2)

(-2.1)

Arbeitslosigkeit im Haushalt in Grundschulzeit (Dauer)

-0.83**

-0.87**

(-2.2)

(-2.3)

Alleinerziehende Mutter in Grundschulzeit (Dauer)

Konstante

-0.36*** -2.75*** -2.77*** -2.61*** -2.70***

(-7.0) (-6.7) (-6.8) (-6.3) (-6.4) Quelle: SOEP 1984–2008; eigene Berechnungen. N=2317. Anmerkungen: Signifikanzniveaus * 10%, ** 5% und *** 1%. In Klammern werden die tStatistiken angegeben. Die Modelle 2 bis 5 kontrollieren zusätzlich für das Bundesland. Die geschätzten Parameter werden jedoch aus Gründen der Übersichtlichkeit nicht dargestellt.

In Modell 2 fließen weitere familiäre Charakteristika in die Analyse ein. Detaillierte Analysen 11 zeigen, dass bereits nach Kontrolle des höchsten Bildungsniveaus im Haushalt die Armutswirkungen teilweise insignifikant werden. Offensichtlich sind große Teile des Zusammenhangs zwischen Armut und Bildung durch das Humankapital im Haushalt, approximiert durch das höchste Bildungsniveau, verursacht: Ein niedriges Niveau an Bildung im Haushalt schmälert das Einkommenspotenzial des Haushalts und senkt gleichzeitig die Chancen des höheren Bildungserwerb des Kindes über die bekannten Mechanismen der sozialen Vererbung von Bildungsvorteilen. So verliert beispielsweise der negative Effekt kurzer Armutsperioden in der Vorschulperiode seine Signifikanz, während der signifikant negative Einfluss längerer Armutsperioden in der frühen Kindheit weiterhin bestehen bleibt. Offensichtlich hinterlassen nur längerfristige Armutsperioden der frühen Kindheitsphase „dauerhafte Narben“ in der Entwicklung des Kindes. Die Kontrolle weiterer familiärer und kindlicher Charakteristika in Modell 2 zeigt die erwarteten Auswirkungen auf die Gymnasialentscheidung, verändert hingegen nicht die Armutsfolgen. So wächst mit zunehmendem Alter und damit Erfahrung der Mutter die Wahrscheinlichkeit des Gymnasialbesuchs, während 11 Nicht dargestelltes Zusatzmodell, das neben den Armutsvariablen nur für das höchste Bildungsniveau im Haushalt kontrolliert.

272

Michael Gebel

das Aufwachsen in einem Haushalt mit Mutter nichtdeutscher Nationalität mit Nachteilen verbunden ist. Es findet sich auch ein signifikanter Vorteil für junge Mädchen, was belegt, dass Mädchen Jungen bei den Übergangschancen zum Gymnasium abgehängt haben. In Modell 3 werden zusätzlich der Anteil der Jahre mit vollzeiterwerbstätiger Mutter sowie der Anteil der Jahre mit allein erziehender Mutter getrennt für die beiden Kindheitsperioden berücksichtigt. Diese Variablen zeigen jedoch keine signifikanten Einflüsse 12 und die verbleibenden Effekte der Armut behalten ihre Signifikanz. Die verbliebenen Armutseffekte verlieren auch dann nicht ihren Einfluss, wenn für Arbeitslosigkeit im Haushalt kontrolliert wird (siehe Modell 4). Damit scheinen zumindest die kontrollierten Stresseinflüsse bzw. Folgen der Wohlfahrtskultur in Form von Alleinerziehendenstatus und Arbeitslosigkeit nicht den Zusammenhang zwischen Armut und Bildung hervorzurufen. Dies widerlegt für diese beobachtbaren Variablen Hypothese 4, womit jedoch nicht weitere unbeobachtbare konfundierende Stresseinflüsse bzw. Folgen der Wohlfahrtskultur ausgeschlossen werden können. Interessanterweise reduziert Arbeitslosigkeit in den ersten Lebensjahren sowie der Grundschulzeit die Bildungschancen des Kindes in signifikanter Weise. Dieses Ergebnis erscheint daher bemerkenswert, dass es auch nach Kontrolle der Einkommensarmut und diverser anderer familiärer Charakteristika erhalten bleibt. Offenbar messen Einkommensarmut und Arbeitslosigkeit distinkte Aspekte des familiären Umfeldes, welche die Bildungsmöglichkeiten des Kindes einschränken. Zusammengefasst zeigt sich, dass einige scheinbar negative Folgen der Armut, wie z.B. kurze Armutsperioden in der Frühkindheit, nach Kontrolle konfundierender Variablen (insbesondere die Bildung der Eltern) ihre Wirkung auf den kindlichen Bildungserfolg verlieren. Hingegen bleibt insbesondere eine signifikant negativer Wirkung langfristiger Armut in der Vorschulphase bestehen. Dies bestätigt Hypothese 1 und Hypothese 2 für die frühe Kindheit, wonach Armut den Bildungserwerb des Kindes erschwert und dies insbesondere dann, wenn es sich um langfristige Armut handelt. Aus kausaltheoretischer Perspektive könnte kritisch angemerkt werden, dass in den Analysen der Tabelle 3 die „Bruttoeffekte“ der frühkindlichen Armut nicht vollständig geschätzt werden, da bereits für mögliche vermittelnde Mechanismen wie z.B. Persistenz der Armut 12 Die Effekte der Vollzeiterwerbstätigkeit der Mutter liegen jedoch nur knapp unter dem Signifikanzniveau. Von den Punktschätzern her scheint sich Vollzeiterwerbstätigkeit (nach Kontrolle von Armut und Bildung) eher positiv auszuwirken, wenn diese in der Frühkindheit erfolgt und negativ auszuwirken, wenn die Mutter während der Grundschulzeit vollzeiterwerbstätig war. Eine genauere Interpretation würde jedoch eine separate Analyse erfordern, die jenseits dieses Beitrags liegt.

Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg

273

und familiäre Ereignisse in der Grundschulzeit kontrolliert wird. Detaillierte Sensitivitätsanalysen (Ergebnisse nicht dargestellt) zeigen allerdings, dass die Einflüsse der frühkindlichen Armut unverändert bleiben, auch wenn keine weiteren Variablen/Informationen über die Grundschulzeit in die Modellberechnung einbezogen werden. Für die Grundschulperiode sind die Zusammenhänge jedoch etwas anders als erwartet. So haben offensichtlich nur kurze Armutsperioden Folgen, während dies nicht für längerfristige Armut gilt. Damit bestätigt sich zwar tendenziell Hypothese 1, aber der in Hypothese 2 unterstellte Zusammenhang zwischen Dauer der Armut und Wahrscheinlichkeit des Gymnasialbesuchs findet sich nicht nach Kontrolle von Drittvariablen. Modell 5 testet explizit, ob nicht doch gerade die Armutssituation im Jahr vor der Grundschulentscheidung einen wichtigen Einfluss darstellt. Jedoch erweist sich dieser Effekt als insignifikant. 13 Da generell der Einfluss der längerfristigen Armut in der Frühkindheit am signifikantesten und deutlichsten ausgeprägt ist, scheint Evidenz für Hypothese 3 vorzuliegen, wonach die frühkindliche Phase zentral für die kindliche Entwicklung ist. Einschneidende Ereignisse in dieser sensiblen Phase, wie beispielsweise langfristige Armut, kann „permanente Narben“ hinterlassen, deren Nachwirkungen zumindest bis zur Gymnasialentscheidung, d.h. mindestens vier bis sechs Jahre später noch festzustellen sind. 4.3 Ist der Effekt der Armut wirklich kausal? Während diese Studie und viele frühere Studien negative Folgen der Armut für den Bildungserwerb finden, bleibt unklar, ob die gefundenen Zusammenhänge wirklich kausal sind. Unterstellt man den Kausalzusammenhang wie in Hypothese 4, dass familiäre Stressereignisse bzw. die dysfunktionale Wohlfahrtskultur sowohl Ursache der Armut als auch der mangelnden Bildungschancen sind, dann sind die gefundene Effekte nicht kausal, soweit unbeobachtbare Einflüsse verbleiben (Mayer 1997). Diese Studie begegnet dem Kausalitätsproblem in mehrfacher Weise. Erstens wurde explizit in Tabelle 3 für möglichst viele beobachtbare Stressereignisse wie z.B. Alleinerziehendenstatus und Arbeitslosigkeit kontrolliert. Zweitens wurden diese und andere potenziell verzerrenden Einflüsse sehr detailliert mit Hilfe des Längsschnittdesigns gemessen. Drittens erfolgt im Folgenden eine weitere Sensitivitätsanalyse durch die Nutzung von „Ge-

13 Detaillierte Sensitivitätsanalysen zeigen, dass die Effekte der Armut in der Grundschulzeit nicht durch den Einschluss von Armutsvariablen der Frühkindheit verändert werden. Die Effekte bleiben auch stabil, wenn nicht für andere familiäre Charakteristika der Grundschulzeit kontrolliert wird, welche potenziell eine Folge der Armut in der Grundschulzeit sein könnten.

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schwistermodellen“ (Björklund et al. 2007; Duncan et al. 1998; Ermisch et al. 2004). Dabei wird unterstellt, dass alle schwer messbare familiären Einflüsse, seien es Stressereignisse oder dysfunktionales Verhalten, in einem zeitlich fixen Effekt als Teil des Fehlerterms zusammengefasst werden können (Mayer 2002). Weitere zentrale Annahme der „Geschwistermodelle“ ist, dass der unbeobachtbare familiäre fixe Effekt in gleicher Weise auf alle Geschwister im Haushalt wirkt, da Geschwister sozial und biologisch in ähnlichen Kontexten aufwachsen (Ermisch et al. 2004). 14 Verzerrungen in üblichen Regressionsmodellen treten folglich dann auf, wenn dieser unbeobachtbare fixe Effekt als Teil des Fehlerterms die beobachtbaren Armutsvariablen kausal beeinflusst. Wendet man hingegen Paneldatenmodelle mit fixen Effekten auf die Geschwisterkonstellationen an, so können solche unbeobachtbaren Einflüsse eliminiert werden. So nutzt beispielsweise der Fixed-Effect Panelschätzer Variation in der Armut und in der Bildung zwischen Geschwistern, die aufgrund von Altersdifferenzen entstehen, um den Kausaleffekt zu identifizieren. 15 Ähnlich jedoch der Erfahrung von Jenkins und Schluter (2002) misslang hier die Schätzung von Geschwistermodellen mit fixen Effekten, da es im SOEP nicht genügend Mehrkindfamilien mit ausreichend Variation zwischen den Geschwistern in der abhängigen und den unabhängigen Variablen gibt. Die wenige verbleibende Variation ist anfällig für Messfehler. 16 Geschwistermodelle mit zufälligen Effekten („random effects“) als alternatives Panelmodell sind hingegen schätzbar und bestätigen die Ergebnisse aus Tabelle 3. Allerdings ist diese Spezifikation problematisch, da sie zwar Abhängigkeitsverhältnisse zwischen Geschwistern im Gegensatz zu üblichen Regressionsmodellen berücksichtigt, aber eine Korrelation zwischen unbeobachtbaren familiären Charakteristika und dem familiären Einkommen ebenfalls ex ante ausschließt. 5

Zusammenfassung und Diskussion

Ein Aufwachsen in Armut wird als zentrales Hindernis für die spätere Bildungsund Erwerbskarriere gesehen. In diesem Beitrag wird für Westdeutschland un14 Im Folgenden werden Geschwister über die gemeinsame Mutter identifiziert, womit auch Halbgeschwister erfasst werden. Halbgeschwister rein väterlicherseits können nicht identifiziert werden. 15 Die Annahmen der Geschwistermodelle zur Identifikation von Kausaleffekten werden häufig kritisiert, da unbeobachtbare familiäre Charakteristika sich über die Zeit ändern und Geschwister unterschiedlich treffen können (Francesconi et al. 2005). 16 Mayer bringt die Messfehlerproblematik in Geschwistermodellen auf den Punkt, indem sie betont, dass “a measure of change in income contains more error than a measure of average income” (2002: 24).

Familiäre Einkommensarmut und kindlicher Bildungserfolg

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tersucht, welchen Einfluss die Dauer und zeitliche Verortung von Armutsperioden in verschiedenen Kindheitsperioden auf den späteren Bildungserfolg in Form eines Gymnasialbesuchs hat. Deskriptive Analysen auf Basis des Sozioökonomischen Panels der Jahre 1984 bis 2008 legen dar, dass Armutsdynamik zwischen einzelnen Kindheitsperioden stattfindet. Darin zeigt sich, dass Armut im Gegensatz zum statischen Begriff der sozialen Herkunftsklasse ein dynamisches Konzept ist, dass die Variabilität der Lebensumstände in unsicheren Zeiten exakter abbildet. Analysen zur bivariaten Beziehung zwischen Armutserfahrungen und Bildungsverlauf bestätigen einen signifikanten Zusammenhang, wobei langfristige Armutsperioden schwerwiegendere Folgen haben als kurze Armutsphasen. Insbesondere Erfahrungen von längerfristiger Armut im Vorschulalter verringern stärker die Bildungschancen als wenn solche Erfahrungen in der Grundschulphase gemacht werden. Dieser Zusammenhang findet sich allerdings nicht für die Wirkung kurzer Armutsperioden. Die bivariaten Zusammenhänge bestätigen sich größtenteils in den multivariaten Analysen. Allerdings verlieren kurze Armutsperioden in der frühen Kindheit nach Kontrolle konfundierender Variablen ihre Wirkung auf den kindlichen Bildungserfolg. Hierbei ist insbesondere die Bildung der Eltern ein wichtiger erklärender Faktor für die Assoziation zwischen Armut und Schulwahl. Ein niedriges Bildungsniveau in der Herkunftsfamilie erhöht zum einen die Risiken für Kinder in Armut aufzuwachsen und zum anderen reduzieren sich die Chancen auf einen Gymnasialbesuch. Hingegen bleiben insbesondere signifikant negative Folgen langfristiger Armut in der frühen Kindheit bestehen, auch wenn Informationen zum Bildungsniveau der Eltern und andere Haushaltsmerkmale berücksichtigt werden. Dies bestätigt generell, dass Armut in der frühkindlichen Phase den Bildungserwerb des Kindes hemmt. Besonders stark sind die Folgen langfristiger Armut. Für die Grundschulperiode sind die Zusammenhänge jedoch anders als erwartet. So sind offensichtlich nur kurze Armutsperioden folgenreich, während die Wirkung der längerfristigen Armut nicht signifikant ist. Ein detaillierter Test unterstreicht, dass die Armutssituation im Jahr vor der Grundschulentscheidung keinerlei Einfluss auf die Bildungsentscheidung hat. Die schwache Evidenz der Wirkung von Armut während der Grundschulphase deutet darauf hin, dass prekäre finanzielle Lagen nicht kurzfristig die Bildungsentscheidung der Eltern tangieren. Bezogen auf das Entscheidungskalkül scheint damit die Kostenkomponente eher von geringer Bedeutung für die Sekundarschulwahl und Armut scheint kaum die spätere Erfolgswahrscheinlichkeit der Kinder zu schmälern. Eine mögliche Erklärung dafür ist, dass die Grundschule als erste verpflichtende, gemeinschaftliche Sozialisationsinstanz die Folgen von Armut abfedern kann. Zum einen können Lehrer durch gezielte Förderung mög-

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liche Nachteile armer Kinder kompensieren. Zum anderen können arme Kinder durch die gemeinsame Sozialisation mit Mitschülern aus bevorteilten Haushalten in der Grundschule profitieren bevor eine soziale Trennung im mehrgliedrigen deutschen Sekundarschulwesen droht. Da generell die Wirkung lang anhaltender Armut in der Vorschulphase am deutlichsten ausgeprägt ist, scheinen insbesondere Erfahrungen in der frühkindlichen Phase zentral für die weitere kindliche Entwicklung zu sein. Negative Ereignisse in dieser sensiblen Phase, wie beispielsweise langfristige Armut, kann „permanente Narben“ hinterlassen, deren Nachwirkungen zumindest bis zur Gymnasialentscheidung, d.h. noch mindestens vier bis sechs Jahre später festzustellen sind. Neben der zentralen Rolle der ersten Lebensjahre aus der Perspektive der Entwicklungspsychologie kann man argumentieren, dass es im Vorschulbereich im Gegensatz zum Primarschulbereich keine verpflichtende, kostenfreie gemeinschaftliche Bildungsinstitution in Deutschland in dem untersuchten Zeitraum gab. Folglich bestehen weniger Möglichkeiten Nachteile durch Armut in Bildungsinstitutionen zu kompensieren. Insbesondere für einkommensschwache Familien können die Kosten für Kinderkrippe, Tagesmutter und Kindergarten ein Hindernis darstellen. Folglich scheinen insbesondere politische Interventionen in der Vorschulphase angebracht, um langfristig nachteilige Folgen der Armut für den Bildungsweg des Kindes zu verhindern. Zum einen kann direkt an der Ursache angesetzt werden, indem durch staatliche Umverteilung das Ausmaß an Einkommensarmut gelindert wird. Zum anderen können kompensierende Maßnahmen initiiert werden, um die Folgen der Armut zu lindern, wie z.B. die Einführung eines kostenlosen und verpflichtenden Bildungsangebot im Vorschulbereich. Aufgabe zukünftiger Forschung bleibt jedoch genauer zu untersuchen, ob der Effekt der Armut tatsächlich kausal ist. Außerdem bleibt zu klären, welche unterschiedlichen Wirkungsmechanismen Arbeitslosigkeit und Armut in den ersten Lebensjahren auf die Entwicklung des Kindes haben. Ein Ergebnis dieses Beitrags ist, dass Arbeitslosigkeit und Armut in der Frühkindheit unabhängig voneinander langfristig den Bildungserwerb des Kindes beeinträchtigen. Literatur Alwin, Duane F., und Arland Thornton. 1984. Family origins and the schooling process: early versus late influence of parental characteristics. American Sociological Review 49:784-802. Atkinson, Anthony B. 1998. Poverty in Europe. Oxford: Blackwell. Becker, Gary S. 1991. A treatise on the family. Cambridge: Harvard University Press. Becker, Gary S., und Nigel Tomes. 1986. Human capital and the rise and fall of families. Journal of Labor Economics 4:S1-S39.

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Soziale Ungleichheit und Familie Von der Diagnose herkunftsbedingter Lebenschancen zur Analyse sozialer Reproduktion Steffen Hillmert 1

Einleitung

Viele soziologische Untersuchungen zeigen das beträchtliche Ausmaß sozialer Mobilität über die Generationen. Gleichwohl hängen auch heute die Lebenschancen von Kindern entscheidend von der sozialen Situation ihrer Eltern ab. Geht man aber über die Analyse herkunftsbedingter Lebenschancen bestimmter Kohorten hinaus und analysiert die Weitergabe sozialer Vor- und Nachteile über die Generationen, so stellt sich zunächst die Frage, wer aus einer (potenziellen) Elterngeneration überhaupt Kinder hat bzw. wie viele, mit wem und wann. Auch dies hängt ja von sozialen Bedingungen ab. Das Zusammenwirken dieser unterschiedlichen Aspekte bei der inter-generationalen Reproduktion sozialer Ungleichheit wird im vorliegenden Beitrag näher betrachtet. 1 Diskutiert wird insbesondere, welche Rolle die Entstehung und Zusammensetzung der Familien für soziale Mobilität und Reproduktion spielen. Zunächst werden hierzu konzeptuell-theoretische Überlegungen vorgestellt (Abschnitt 2). Gegenüber dem Großteil der konventionellen Forschung wird darin ein Perspektivenwechsel vollzogen, indem die klassische Beschreibung inter-generationaler sozialer Mobilität zu einer Analyse inter-generationaler sozialer Reproduktion erweitert wird. Daran anschließend werden in Abschnitt 3 theoretische Hintergründe beschrieben. Wenngleich in diesem Beitrag vor allem die konzeptuellen Aspekte im Mittelpunkt stehen, sollen anhand eines empirischen Beispiels aus dem Bereich der sozialen Bildungsreproduktion ausgewählte Zusammenhänge veranschaulicht werden (Abschnitte 4 und 5). Abschließend werden die Möglichkeiten und Beschränkungen einer explizit auf soziale Reproduktion gerichteten soziologischen Analyseperspektive diskutiert.

1 Der Beitrag berichtet Ergebnisse aus dem laufenden DFG-Projekt „Historische Entwicklungen sozialer Reproduktion in der Bundesrepublik Deutschland“. Für nähere Informationen siehe www.socialreproduction.de

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_12, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

Steffen Hillmert

280 2

Konzeptuelle Überlegungen

Ungleichheitsrelevante Eigenschaften – Fähigkeiten, Motivationen, Ressourcen usw. – werden zu einem beträchtlichen Teil von Eltern an ihre Kinder weitergegeben. Dies erfolgt über biologische (genetische) und soziale Prozesse, wobei die biologische Komponente in ihrer Bedeutung offensichtlich relativ gering ist (Bowles und Gintis 2002). Zu den sozialen Prozessen zählen insbesondere Lernprozesse in der Familie. Darüber hinaus eröffnen mit der sozialen Lage der Familie und ihrer „Kapitalausstattung“ in ökonomischer, kultureller und sozialer Hinsicht einhergehende Lebensbedingungen den Kindern spezifische Handlungsmöglichkeiten – hierzu zählen insbesondere auch institutionalisierte Bildungs-, Lern- und Entwicklungsmöglichkeiten. Hinzu kommt der direkte Transfer von Ressourcen durch Schenkung oder Vererbung, in dem insbesondere ökonomisches Kapital übertragen wird. In konzeptueller Hinsicht ist wichtig, dass beide Elternteile bei der Übertragung ungleichheitsrelevanter Eigenschaften beteiligt sind. Somit kommt der Zusammensetzung der Elterngeneration große Bedeutung für die konkrete Situation der Kinder zu. Während biologisch die Definition der zwei Elternteile eindeutig ist, kann es in sozialer Hinsicht – gerade über den Lebensverlauf – eine größere Spannbreite geben. Fragen sozialer Mobilität und sozialer Reproduktion stehen seit jeher im Zentrum soziologischer Analysen. Soziale Mobilität lässt sich im Anschluss an Sorokin (1959) definieren als die Bewegung von Individuen oder sozialen Einheiten zwischen den sozialen Positionen in einer Gesellschaft, welche Strukturen sozialer Ungleichheit bilden. Neben individuellen Bewegungen lassen sich auch „Umschichtungen“ der Ungleichheitsstruktur selbst als Mobilitätsprozesse beschreiben, etwa wenn ganze Berufsgruppen sozial aufgewertet werden (Geiger 1962). Soziale Mobilität kann somit als ein Indikator der individuellen oder gruppenbezogenen (In-)Stabilität sozialer Vorteile und sozialer Benachteiligung angesehen werden. Eine der Mobilitätsforschung zugrunde liegende Annahme ist, dass die dauerhafte oder vorübergehende Besetzung sozialer Positionen bzw. die Mobilitätsraten und -muster auch die soziale Definition von Identitäten und Interessen beeinflussen. In diesem Sinne kann soziale Mobilität als ein Vermittlungsprozess zwischen Sozialstruktur und individueller Handlung(smotivation) verstanden werden (vgl. auch Berger 2001). Dabei hat soziale Mobilität wichtige Auswirkungen auf die soziale Integration. Aus einer liberalen Perspektive unterstützt soziale Mobilität die Stabilisierung der politischen Ordnung. Sie kann vorhandene soziale Klassen- und Statusungleichheiten legitimieren, insbesondere wenn sie mit meritokratischen Prinzipien in Verbindung gebracht werden kann. Sie kann umgekehrt aber auch die soziale Klassenidentifikation und das Potenzial kollektiven klassenbezogenen Handelns reduzieren: Angesichts

Soziale Ungleichheit und Familie

281

der Möglichkeit von (Aufwärts-)Mobilität wird kollektives Handeln tendenziell gegenüber individuellen Lösungen aufgegeben (Blau und Duncan 1967; Erikson und Goldthorpe 1992). Neben theoretischen Überlegungen gibt es eine lange Tradition vorwiegend deskriptiver Forschung, welche sich mit den tatsächlichen Mobilitätsniveaus und -mustern beschäftigt. Untersuchungen dieser Art betrachten sowohl die intra-generationale Mobilität, also die soziale Mobilität innerhalb individueller Lebensverläufe, als auch die inter-generationale Mobilität, also die soziale Mobilität zwischen den verschiedenen Generationen einer Familie. Bereits Max Weber unterschied in dieser Weise zwischen Karriere- und Generationenmobilität (Weber 1976). Studien zur inter-generationalen sozialen Mobilität vergleichen in aller Regel die sozio-ökonomischen Positionen von Eltern und ihren Kindern. Nach der Systematik von Ganzeboom et al. (1999) folgten historisch auf thematisch breiter angelegte sozialstrukturelle Untersuchungen zunächst spezifische Analysen zur Bedeutung sozialer Herkunft beim beruflichen Statuserwerb, bevor dann Modelle inter-generationaler Mobilitätstabellen dominierten. Aufgrund des zeitlichen Abstands zwischen den Generationen ist die Analyse inter-generationaler Mobilität notwendigerweise mit einer längeren Zeitperspektive verbunden. Soziale Mobilität ist mit Blick auf historische Trends wie auch im internationalen Vergleich analysiert worden (z.B. Featherman und Hauser 1978; Erikson und Goldthorpe 1992; Breen 2004). In den meisten Studien zur intergenrationalen Transmission von Ungleichheit wird der Begriff der sozialen Reproduktion deskriptiv zur Beschreibung der engen empirischen Verbindungen zwischen den sozialen Positionen verschiedener Generationen, also gleichsam als Gegenbegriff zur sozialen Mobilität, verwendet. Darüber hinaus lassen sich aber hinsichtlich der zeitlichen Perspektive zwei Paradigmen der Mobilitätsforschung unterscheiden, die man als (1) “herkunftsspezifische Chancen” einerseits und (2) “soziale Reproduktion i.e.S.” andererseits bezeichnen könnte. (1) Analysen herkunftsspezifischer Chancen nehmen gleichsam die Kindergeneration zum Ausgangspunkt. So wird beispielsweise der berufliche Erfolg von Personen nach ihrem sozialen Hintergrund (d.h. dem Status der Eltern) verglichen. Die Frage ist also in Bezug auf die betrachteten Personen letztlich: „Wo kommen sie her?“ Dies ist sicherlich die häufigere Herangehensweise. Sie entspricht auch der modernen Vorstellung individueller Lebensverläufe, stellt individuelle Lebenschancen der Kinder in den Mittelpunkt, welche sich auf individuelle Rechte beziehen lassen und fragt gegebenenfalls nach Interventionsmöglichkeiten. Allerdings handelt es sich hier gewissermaßen um konditionale herkunftsbezogene Chancen. Sie konditionieren sowohl auf die Formation des Herkunftskontextes wie auch auf die Existenz eben dieser Kinder. Wenn man an

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Steffen Hillmert

den analytischen Fragen inter-generationaler sozialer Reproduktion in Gesellschaften interessiert ist, so zeigt sich, dass eine unmittelbare Interpretation der konventionellen Ergebnisse im Sinne einer solchen Reproduktion häufig irreführend ist (Duncan 1966; Sakamoto und Powers 2005). (2) Eine alternative Herangehensweise – welche traditionellen Konzepten der Demografie folgt (Mackenroth 1953) und in den letzten Jahren v.a. durch Arbeiten von Mare (etwa 1997) bekannt geworden ist – betrachtet die intergenerationalen Verbindungen aus der Perspektive der Elterngeneration und fragt nach den Konsequenzen für die folgende(n) Generation(en): „Wo gehen sie hin?“. Diese umfasst Fragen danach, wie der Herkunftskontext entsteht, ob es überhaupt Kinder innerhalb der Paarbeziehung gibt, wie viele Kinder und wann sie geboren werden, sowie den Aspekt der relativen sozialen Chancen dieser Kinder. Während die Eltern einer bestimmten Kohorte von Kindern einem breiten Spektrum von Geburtskohorten entstammen können, wird eine Analyse aus der Elternperspektive normalerweise mit einer bestimmten Kohorte von Individuen beginnen und dann die soziale Platzierung ihrer Nachkommen in folgenden Generationen betrachten. Wenn der natürliche Bevölkerungsprozess einbezogen wird, lassen sich konzeptuelle Begrenzungen konventioneller Analysen sozialer Mobilitätsprozesse überwinden, welche in der Konditionierung auf die vorhandenen Kinder begründet liegen. Um den Pfad der sozialen Statustransmission von einer Generation zur nächsten adäquat beschreiben zu können, sollte dabei zwischen zumindest drei Teilprozessen im Gesamtprozess intergenerationaler Reproduktion unterschieden werden (vgl. auch Maralani und Mare 2005): sozial selektive Partnerwahl, sozial selektive Fertilität und sozial selektiver Statuserwerb (vgl. Abbildung 1). In konzeptueller und empirischer Hinsicht ist es dabei zweckmäßig, von jeweils einem Individuum auszugehen und von diesem aus Partnerfindung und Fertilität zu modellieren (aus Datengründen beziehen sich entsprechende demografisch modifizierte Modelle i.d.R. auf Frauen). In der Realität kann der Prozess der inter-generationalen sozialen Reproduktion komplexer sein. Insbesondere lässt sich der Prozess des individuellen Statuserwerbs sinnvoll in weitere Teilprozesse unterteilen – wobei dem Bildungserwerb wiederum eine überragende Bedeutung zukommt. Dessen ungeachtet bilden diese drei Schritte aber das einfachste Modell, welches Individuen zweier aufeinander folgender Generationen verbindet und so einen vollständigen Zyklus der inter-generationalen Reproduktion beschreibt. Das Modell dient zunächst der Spezifikation angemessen differenzierter Explananda für Erklärungsmodelle, nicht selbst als ein kausales Erklärungsmodell. Bereits deskriptive Informationen über das absolute Ausmaß inter-generationaler sozialer Reproduktion sind wichtig für das Verständnis der langfristigen Stabilität sozialer Gruppen.

Soziale Ungleichheit und Familie Abbildung 1:

283

Teilprozesse der sozialen Reproduktion

Individueller sozialer Status (Elterngeneration)

(1) Sozial selektive Partnerwahl (Formation Herkunftskontext) (2) Sozial selektive Fertilität, u.a. konditional auf (1) (3) Sozial selektiver Statuserwerb, u.a. konditional auf (1) und (2)

Individueller sozialer Status (Kindergeneration)

Die für ein solches Konzept relevanten empirischen Befunde sind durchaus unterschiedlich. Arbeiten zur Situation in den Vereinigten Staaten haben beispielsweise herausgefunden, dass die Auswirkungen differenzieller Fertilität auf Bildungsmobilität relativ klein sind (vgl. Mare 1997), während sie einen größeren Einfluss in sich rasch wandelnden Entwicklungsländern hat (Mare und Maralani 2006). Generell hängt die Bedeutung, welche die Teilprozesse jeweils für den Gesamtprozess der Statusreproduktion in einer bestimmten Gesellschaft haben, davon ab, wie stark sie jeweils sozial variieren, wie schnell sie sich ändern und wie eng sie miteinander verbunden sind. 3

Theoretischer Hintergrund

Während ein großer Teil gerade der jüngeren Forschung über soziale Mobilität deskriptiven Charakter hat, gibt es seit längerem eine Reihe von Ansätzen zur Erklärung von individueller Mobilität und kollektiven Mobilitätsmustern. Die soziale Mobilitätsforschung hat sich auf zwei zentrale Themen konzentriert, berufliche Mobilität und Heiratsmobilität, wobei Heiratsmobilität (für Frauen) traditionell als mögliches funktionales Äquivalent für fehlende berufliche Aufstiegsmöglichkeiten gesehen wird (Geißler 2002). Die theoretischen Annahmen der Mobilitätsforschung sind eng mit ihren konzeptuellen Grundlagen verbunden. Eine wichtige konzeptuelle Unterscheidung besteht zunächst zwischen absoluter und relativer Mobilität. Absolute Mobilitätsraten können stark durch strukturellen Wandel beeinflusst werden, wie er sich in den Verteilungen von Positionen zu jedem möglichen Zeitpunkt ausdrückt, insbesondere der kollektiven Höherqualifizierung beruflicher Positionen (Mayer 1979). Aufgrund dieser Entwicklung ist häufig eine Mehrheit der Individuen sozial mobil. Auf eine nä-

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Steffen Hillmert

here (handlungs-)theoretisch Begründung dieser Art von Mobilität wird bei der Analyse zumeist verzichtet. Häufig gilt solche Mobilität auch als unfreiwillig. Relative Mobilitätsraten – auch soziale Fluidität genannt – beschreiben die relativen Chancen, dass Personen, die von bestimmten Herkunftspositionen kommen, bestimmte Zielpositionen erreichen. In diesem Sinn repräsentieren sie den Grad der sozialen Offenheit innerhalb einer Gesellschaft, wenn verschiedene Gruppen verglichen werden. In handlungstheoretischen Erklärungen dominieren angenommene Motive des Statuserhalts – gerade im Hinblick auf die in Situationen aktueller Statusinkonsistenz anzutreffende counter mobility (Goldthorpe 1987) – aber auch typische Aufstiegsorientierungen. Soziale Mobilität ist allerdings durch mehr oder weniger komplexe intermediäre Prozesse vermittelt zu verstehen; hierbei sind wiederum insbesondere Bildungsprozesse zu nennen. Die theoretischen Grundlagen der sozialen Reproduktion sind noch vielfältiger, was nicht zuletzt ihrer Mittlerposition zwischen soziologischen und demografischen Perspektiven geschuldet ist; allerdings haben sie bislang nicht zu spezifischen Hypothesen über die interne Struktur sozialer Reproduktionsprozesse geführt. Im weiteren Sinn findet sich ein ähnlicher Fokus auf absolute Größen in selektiver Reproduktion etwa bei biologischen Theorien der evolutionären Optimierung, welche elterliche Investitionen und Reproduktionserfolg nicht nur auf die eigenen Nachkommen, sondern auch auf jene von Verwandten beziehen („inclusive fitness“; vgl. Hamilton 1964). In den Sozialwissenschaften stellen materialistische Ansätze einen engen Zusammenhang zwischen den Ungleichheitsverhältnissen in einer Gesellschaft und dem Grad intergenerationaler Weitergabe von Ressourcen innerhalb von Familien her (Bowles und Gintis 2002). Die Reproduktion gesellschaftlicher Macht- und Herrschaftsverhältnisse erfolgt in modernen Gesellschaften insbesondere über das Bildungssystem (Bourdieu und Passeron 1971). In ethnologischer Perspektive (Bourdieu 1976) wird deutlich, dass Heiratsstrategien explizit auf die Reproduktion gesellschaftlicher Strukturen ausgerichtet sein können, und auch für moderne Gesellschaften lassen sich soziale Homogamie und berufliche Investitionen als den Akteuren mehr oder weniger bewusste, kompensatorische Strategien des Statuserhalts interpretieren (etwa Bourdieu 1982). Kontrastierend anschließen ließen sich hier auf Lipset und Zetterberg (1959) zurückgehende Thesen einer ähnlichen und allgemein zunehmenden sozialen Offenheit moderner Gesellschaften, welche sich sowohl in sozialer Heterogamie als auch erhöhter inter-generationaler sozialer Mobilität äußert. Daneben wurde auf inhärente statistische Zusammenhänge zwischen Mobilitätsmustern und Gelegenheitsstrukturen der Partnerwahl hingewiesen (Collins 1986). Zwei wesentliche, die einzelnen Teilprozesse übergreifende (handlungs-)theoretische Fragen sind: (1) Handelt es sich bei den relevanten Entscheidungen

Soziale Ungleichheit und Familie

285

primär um persönliche Entscheidungsgesichtspunkte oder geht es auch um die Repräsentation von Kollektiven („Klassen für sich“)? (2) Werden die relevanten Entscheidungen getrennt nach den betreffenden Lebensbereichen und ggf. mit spezifischen Rationalitäten getroffen oder gibt es eine übergreifende Handlungslogik für soziale Reproduktion im oben spezifizierten Sinn einer Kombination mehrerer Teilprozesse? Diese Fragen sind bislang allerdings noch kaum geklärt. Zu jedem der genannten Teilprozesse existiert allerdings jeweils eine umfangreiche Literatur, sodass an dieser Stelle hierfür einige Stichworte genügen. Heirat und selektive Partnerwahl: Partnerschaftsformierung und sozialer Status sind eng verbunden. Diese Verbindungen betreffen sowohl die Wahrscheinlichkeit, überhaupt eine Partnerschaft und Ehe einzugehen, wie auch die Muster, in denen bestimmte Typen von Individuen als Paar zusammenfinden. Solche Muster lassen sich auf typische Präferenzen, durch das Bildungssystem geschaffene Gelegenheitsstrukturen sowie durch die steigende Erwerbsintegration von Frauen mit den entsprechenden Bildungs- und Rollenveränderungen zurückführen (Blossfeld 2009). Die unterschiedlichen Präferenzen von Bildungs- bzw. Statusgruppen hinsichtlich ihres Heiratsverhaltens (Diekmann 1990; Klein 1991) lassen sich aus humankapital- oder suchtheoretischen Überlegungen ableiten (Becker 1973; Blossfeld und Huinink 1991; Oppenheimer 1988). In der Gesellschaft hat es stets eine Tendenz gegeben, dass Partnerschaften und Ehen von Partnern mit ähnlichen soziologischen Merkmalen eingegangen werden zu (soziale Homogamie). Die betreffenden Zusammenhänge haben sich jedoch mit der Zeit verändert, und Bildung hat als Indikator an Relevanz gewonnen. Dabei sind Gelegenheitsstrukturen, welche bestimmte Bildungskonstellationen in Partnerschaften wahrscheinlich werden lassen, wichtiger geworden. Auf der Makroebene lassen sich Gelegenheitsstrukturen durch die aggregierten Bildungsverteilungen von Männern und Frauen als den potenziellen Partnern definieren. Selbst wenn Partner zufällig zueinander finden würden, würden diese Verteilungen bestimmte Kombinationen wahrscheinlicher als andere machen. Die Mikroebene der Partnerschaftsformierung im Sinne sozialen Handelns kann durch Bildungsinstitutionen dadurch beeinflusst werden, dass sie bestimmte Individuen prinzipiell miteinander in Kontakt bringen, aber auch dadurch, dass sie direkt Präferenzen für die Partnerwahl prägen. Empirisch gesehen nimmt die Wahrscheinlichkeit für Homogamie tendenziell zu, je länger die potenziellen Partner im Bildungssystem verbleiben, da diese Population im Bildungsverlauf zunehmend homogen wird (vgl. Blossfeld und Timm 2003). Differenzielle Fertilitätsmuster: Bildungs- und Statusgruppen unterscheiden sich hinsichtlich ihres Fertilitätsverhaltens, und es zeigen sich Unterschiede sowohl im Niveau als auch im Zeitpunkt der Fertilität (Blossfeld und Jaenichen 1990; Brüderl und Klein 1991); die Debatte über historische Veränderungen und

286

Steffen Hillmert

adäquate soziologische Erklärungen dauert an (vgl. Schröder 2005). Es gibt auch hier einen Einfluss der Bildungsinstitutionen, aber dieser ist eher indirekt. Direkte Einflussfaktoren hingegen sind die Anforderungen des Arbeitsmarktes an individuelle Flexibilität, die einerseits mit einer zunehmenden weiblichen Erwerbsbeteiligung einhergeht, anderseits aber auch mit einer weiterhin stark geschlechtsspezifischen Arbeitsteilung – gesamtgesellschaftlich und innerhalb von Haushalten. Hinzu kommen wohl auch veränderte Präferenzen der Familienbildung gerade auch der Höhergebildeten. Für die Analysen dieses Beitrags spielt das Niveau der Fertilität dann eine Rolle, wenn es um die Entwicklung absoluter Gruppengrößen in der Sozialstruktur und nicht um die Lebenschancen einzelner Kinder geht. Neben solchen Niveaueffekten gibt es klare Zeiteffekte: insbesondere Hochschulabsolventinnen bekommen in Westdeutschland relativ spät Kinder. Generell haben Paare i.d.R. keine Kinder, solange sie sich in Bildung und Ausbildung befinden. Die lange Dauer der akademischen Ausbildung in Deutschland und vorangehende Episoden von Bildung, Wehrdienst, Wartezeiten usw. führen zu einem relativ hohen Alter beim Abschluss, was wiederum zu einem Aufschub der Familiengründung führt (Dornseiff und Sackmann 2003). Auch bezüglich nichtehelicher Elternschaft gibt es schichtspezifische Unterschiede (Konietzka und Kreyenfeld 2005). Anknüpfungen der sozialwissenschaftlichen Fertilitätsforschung mit Untersuchungen zu Prozessen der Bildungs- bzw. Statustransmission existieren zumindest in Europa bislang kaum (vgl. bereits Handl 2000). Dabei wirkt sich nicht nur eine soziale Differenzierung im Niveau der Fertilität auf die jeweilige Größe der nachfolgenden Generation aus. Für den Bildungserwerb der Kinder kann auch der Zeiteffekt der sozialen Differenzierung des Fertilitätsverhaltens in der Elterngeneration bedeutsam sein, da es Interaktionen mit historischem (periodenbezogenem) Wandel geben kann. Dies wird in Zeiten rascher Bildungsexpansion besonders deutlich: Wenn in einer spezifischen Geburtskohorte von Eltern bestimmte Gruppen relativ spät Kinder haben, dann dürften diese Kinder ceteris paribus tendenziell höhere Bildungsabschlüsse erwerben als die Kinder der Eltern, die ihre Kinder früher bekommen haben, und zwar allein deswegen, weil sich die Bildungschancen in der Zwischenzeit generell verbessert haben. Unterschiede in der (konditionalen) Bildungs- und Statusweitergabe: Aus der Analyse des beruflichen Statuserwerbs in Abhängigkeit von elterlichem Status und Bildungsabschlüssen hat sich ein eigener Zweig der Ungleichheitsforschung entwickelt (Blau und Duncan 1967). In modernen Gesellschaften ist formale Bildung wohl der wichtigste Mechanismus der (konditionalen) Statustransmission zwischen den Generationen geworden. Es gibt eine enge Verbindung zwischen Analysen des Bildungszugangs bzw. -erwerbs einerseits und der Bildungskonsequenzen auf dem Arbeitsmarkt und in anderen Lebensbereichen

Soziale Ungleichheit und Familie

287

andererseits: Gerade der deutsche Arbeitsmarkt wird – auch im negativen Sinne einer Exklusion von Unqualifizierten – stark durch formale Bildungsabschlüsse strukturiert. Die Erträge insbesondere von akademischen Ausbildungen hinsichtlich der Positionierung im Erwerbssystem sind hier in den letzten Jahrzehnten trotz der Bildungsexpansion erstaunlich konstant geblieben (Müller 1998; Hillmert 2001), und das Ausmaß der Strukturierung von Lebensverläufen durch Herkunft und Bildung hat in der Nachkriegszeit eher noch zugenommen (Mayer und Blossfeld 1990). Daher ist inter-generationale Bildungsmobilität an sich eine relevante Thematik für die soziale Mobilitätsforschung geworden, und auch das in den nächsten beiden Abschnitten folgende Beispiel beschränkt sich auf diese Art der sozialen Mobilität. Selektivität beim Bildungserwerb in Abhängigkeit vom sozialen Hintergrund wiederum ist ein zentrales Thema der Bildungssoziologie (Becker und Lauterbach 2007). In den meisten Ländern sind Bildungsungleichheiten aufgrund sozialer Herkunft, d.h. insbesondere des sozio-ökonomischen Status und des Bildungsniveaus der Eltern, erheblich dauerhafter als Unterschiede aufgrund von Geschlecht, Religion oder Region. Theoretisch kann soziale Bildungsungleichheit insbesondere durch familiär bedingte Leistungsunterschiede und selektive, durch das Ziel des inter-generationalen Statuserhalts motivierte rationale Bildungsentscheidungen der Eltern (Boudon 1974; Breen und Goldthorpe 1997) erklärt werden, wobei durch die spezifischen institutionellen Kontexte die Zeitpunkte und Spielräume für die relevanten Entscheidungen definiert werden (Hillmert 2007). Alternative Erklärungen stellen auf klassenspezifische Sozialisation und diskriminierende, durch die dominierenden Klassen bestimmte Standards ab, beispielsweise im Anschluss an Bourdieu und Passeron (1971). Während die genannten Teilprozesse – (1) Partnerfindung, (2) Fertilität und (3) Bildungs- bzw. Statuserwerb der Kinder – für sich jeweils ausführlich dokumentiert worden sind, ist bislang das Zusammenwirken dieser Prozesse nur unzureichend analysiert worden. Dies gilt nicht zuletzt auch im Hinblick auf theoretische Erklärungen, aber es liegen bislang auch noch kaum aussagekräftige Explananda vor. Die primär deskriptiven Analysen des Beitrags dienen nicht zuletzt dem Ziel, solche Erklärungsgegenstände zu gewinnen.

Steffen Hillmert

288 4

Ein empirisches Beispiel: Daten und Methoden

Die konzeptuellen Überlegungen sollen im Folgenden anhand des Beispiels der sozialen Bildungsreproduktion illustriert werden. Nicht zuletzt aufgrund der Notwendigkeit langfristig vergleichbarer Daten beschränken sich die Analysen in diesem Beitrag auf Westdeutschland und den Zeitraum zwischen dem Zweiten Weltkrieg und dem Ende des 20. Jahrhunderts. 2 Die für diesen Beitrag verwendeten Daten stammen aus der amtlichen Geburtenstatistik (Statistisches Bundesamt 1999; verschiedene Jahre) und Individualdaten der Westdeutschen Lebensverlaufsstudie (Mayer und Brückner 1989; Brückner und Mayer 1995; Hillmert et al. 2004). Die Lebensverlaufsstudie besteht aus einer Serie repräsentativer, retrospektiver Befragungen ausgewählter Geburtskohorten (zu den verwendeten Daten vgl. Tabelle 1) Tabelle 1: Verwendete Datenquellen Datenquelle Amtliche Statistik (Statistisches Bundesamt) Westdeutsche Lebensverlaufsstudie

Art der Daten Registerdaten

Geburtskohorten 1930-1985

Jahr der Datenerhebung 1945-2000

Retrospektive Befragung

1929-31 1939-41 1949-51 1954-56 1959-61 1964, 1971

1981-83 1989 1998-99

Stichprobengröße Bevölkerung (Frauen im Alter 15-49 in Westdeutschland) N=7.079

Da die Informationen zum Teil nur für bestimmte Kohorten verfügbar sind, folgt die Analyse einem mehrstufigen Verfahren: In einem ersten Schritt wird die soziale Selektivität in den Teilprozessen im Sinne gruppenbezogener Unterschiede separat geschätzt. Die amtliche Statistik liefert Informationen über durchschnittliche, alters- und kohortenspezifische Fertilitätsraten (1.271 Einzelwerte). Auf Basis der Lebensverlaufsdaten werden gruppenspezifische Fertilitätsraten, Heiratswahrscheinlichkeiten, der Bildungserwerb der Ehepartner und der gruppenspezifische Bildungserwerb auf Basis statistischer Modelle geschätzt. Die Modellbildung dient hierbei aber nicht der Beantwortung kausalanalytischer Fragestellungen, sondern lediglich der möglichst genauen deskrip2 Die Generierung eines größeren, fusionierten Datensatzes ist gegenwärtig noch nicht abgeschlossen, die Ergebnisse sind somit als exemplarisch zu verstehen. Für nähere Informationen zu den eingesetzten Verfahren vgl. www.socialreproduction.de

Soziale Ungleichheit und Familie

289

tiven Abbildung der Daten und zur Schätzung für Werte für Kohorten außerhalb der konkreten Stichproben. In einem zweiten Schritt werden diese Ergebnisse mit Hilfe einer Simulation kombiniert, um eine Schätzung des Gesamtprozesses zu erhalten. In einem dritten Schritt wird diese Kombination unter Verwendung kontrafaktischer Annahmen modifiziert, um die relative Bedeutung der Teilprozesse abzuschätzen. Die Geburtskohorte 1930 ist die älteste Kohorte, für die derzeit umfassende Daten aus allen Teilbereichen verfügbar sind. Die Datenquellen decken die Jahre 1930 bis 2000 ab und erlauben historische Vergleiche während der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts. Der Prozess der inter-generationalen Reproduktion erstreckt sich über unterschiedliche historische Perioden. Eltern, die um 1930 geboren wurden, heirateten normalerweise nicht vor den 1950er Jahren, ihre Fertilitätsmuster repräsentieren die Bedingungen der 1950er und 1960er Jahre, und die meisten ihrer Kinder verließen das Bildungssystem nicht vor den 1970er Jahren. Hieraus folgt, dass das Beobachtungsfenster für historische Vergleiche recht klein wird, selbst wenn – wie im vorliegenden Fall – langfristige Daten vorliegen. Aus demselben Grund verbinden die folgenden Analysen jeweils nur zwei Generationen – Eltern und ihre Kinder – bezüglich des Bildungserwerbs. Da detaillierte Fertilitätsdaten nur für Frauen zur Verfügung stehen, beschränkt sich die Analyse auf die soziale Reproduktion von Frauen in der Elterngeneration. 3 Um die Analysen einfach zu halten, werden bei allen Analysen lediglich drei (hierarchisch geordnete) Kategorien des Bildungsniveaus unterschieden, welche sich an der Grundstruktur des deutschen Bildungssystems orientieren: ƒ ƒ ƒ

Geringes Bildungsniveau: Es wurde weder ein Berufsabschluss noch ein höherer Sekundarschulabschluss erworben; Mittleres Bildungsniveau: Es wurde entweder ein Berufsabschluss oder ein höherer Schulabschluss oder beides erworben; Hohes Bildungsniveau: Es wurde ein (Fach-)Hochschulabschluss erworben.

Die statistische Kombination der geschätzten Teilprozesse erfolgt mittels einer Monte-Carlo-Simulation. Dies bedeutet, dass die individuellen Lebensereignisse und die (jährlichen) Werte bestimmter Variablen in einer bestimmten Population zufällig zugewiesen werden, und zwar auf der Basis gruppenspezifischer Wahrscheinlichkeiten, welche durch die im ersten Schritt empirisch geschätzten Parameter bestimmt werden. Der grundlegende Algorithmus beginnt jeweils mit 3 Männer (Väter) können auch in ein entsprechendes Modell aufgenommen werden, treten dann aber nur als Partner der Frauen in Erscheinung.

Steffen Hillmert

290

einer Ausgangspopulation von Frauen einer bestimmten Geburtskohorte vom Umfang N=10.000; diesen Individuen wird dann gruppenspezifisch der wahrscheinliche Familienstand, das Bildungsniveau der gewählten Partner sowie Anzahl, Geburtsjahr, Geschlecht und erworbenes Bildungsniveau der Kinder – sofern vorhanden – so zugewiesen, dass die entsprechende Merkmalsverteilung der empirisch bestimmten Verteilung entspricht. Das gleiche Verfahren wird auf Frauen nachfolgender Geburtskohorten angewandt. Unterscheidet man die simulierten Verteilungen der Nachkommen jeweils nach dem Bildungsniveau in der Elterngeneration, so erkennt man Unterschiede in der Fertilität, welche sowohl den Zeitpunkt (Frauen mit höherem Bildungsniveau haben tendenziell später Kinder bekommen) als auch das Niveau der Fertilität betreffen (sie haben tendenziell weniger Kinder bekommen). Auch beim Bildungserwerb der Nachkommen fallen deutliche Unterschiede auf. Kinder mit niedrigem Bildungsniveau finden sich vorwiegend bei gering qualifizierten Eltern. Die Nachkommen der Frauen mit mittlerem Bildungsniveau weisen im Mittel ein deutlich höheres Bildungsniveau auf, und von den Kindern der höher gebildeten Frauen hat die Mehrheit selbst einen hohen Bildungsabschluss erworben. Im Folgenden werden zwei Auswertungsmöglichkeiten einer solchen Datenbasis vorgestellt: Analysen mit Blick auf die Ungleichheit beim Bildungserwerb und Indikatoren gruppenspezifischer Reproduktion. 5

Ergebnisse der Analyse

Bei der Frage nach möglichen historischen Trends interessieren weniger die Entwicklungen einer spezifischen Kinderkohorte, sondern vielmehr Unterschiede zwischen aufeinander folgenden Elternkohorten hinsichtlich der Weitergabe ihres Bildungsstatus an die Kinder. Die Analysen vergleichen daher die Ergebnisse von jeweils zwei Generationen für eine Folge von elterlichen Geburtskohorten. Die durchgezogenen Linien in den folgenden Abbildungen zeigen empirische Trends der Bildungsungleichheit bzw. -reproduktion, wobei zwischen den Kindern von Müttern der Geburtskohorten 1930 bis 1950 verglichen wird. Als Maße dienen die in der Mobilitätsforschung üblichen Odds ratios. Diese bezeichnen hier die relativen Chancen, einen bestimmten Bildungsabschluss zu erreichen – versus ihn nicht zu erreichen – für eine Herkunftsgruppe im Vergleich mit einer anderen Herkunftsgruppe. In Bezug auf den Vergleich zwischen höherem und mittlerem Bildungshintergrund sind die Niveaus der Ungleichheit (vgl. Abbildung 2) recht stabil geblieben bzw. sogar größer geworden. Der Vergleich zwischen höherem und niedrigem Bildungshintergrund („Herkunft“) zeigt ein höheres Niveau der Ungleichheit als jener zwischen höherem und mittlerem Bildungshintergrund. Dies ist nicht überraschend, da die soziale Distanz

Soziale Ungleichheit und Familie

291

zwischen den Herkunftsniveaus im ersten Fall ja deutlich größer ist. Mit jeweils jüngeren Geburtskohorten von Müttern erkennt man eine steigende Tendenz. Abbildung 2:

Relative Chancen auf höhere Bildung (Odds ratios), nach Bildungsniveau und Geburtskohorte der Mutter – Empirische und kontrafaktische Entwicklungen (gleiches Heiratsverhalten)

25

20

Hohevs.niedrigeHerkunft

15

Hohevs.mittlereHerkunft 10

Hohevs.niedrigeHerkunft Hohevs.mittlereHerkunft

5

0 1930

1933

1936

1939

1942

1945

1948

Anmerkungen: Durchgezogene Linien: empirische Entwicklungen; gestrichelte Linien: kontrafaktische Entwicklungen. Datengrundlage: Amtliche Statistik und Westdeutsche Lebensverlaufsstudie; Simulationsergebnisse

Diese Entwicklung zeigt sich trotz verschiedener Versuche, das Bildungssystem zu öffnen. Das hat vermutlich mehrere Gründe: Historisch gesehen fielen die Bildungskarrieren der hier beschriebenen Kinder in einen Zeitraum, in dem die meisten der institutionellen Reformen und die Bildungsexpansion bereits beendet waren. Zudem besteht die Möglichkeit von Effekten gegenläufiger Selektivität: Infolge der Bildungsexpansion ist die Tatsache, eine Mutter mit geringem Bildungsniveau zu haben, von der Normalität zunehmend zu einem Indikator sozialer Benachteiligung geworden. In diesem Sinne würden konstante Bildungschancen für diese Gruppe in der Tat auf eine im Nettoeffekt zunehmende Öffnung des Bildungserwerbs hinweisen. Man beachte auch, dass die Analysen thematisch spezifisch sind: Sie beziehen sich insbesondere auf den Erwerb von Studienabschlüssen sowie auf die intergenerationale Bildungsreproduktion von Frauen. Hinsichtlich der Frage, zu welchem Grad sich Bildungsgruppen quantitativ über die Generationen reproduzieren, zeigt sich (Abbildung 3, durchgezogene Linien), dass nur die mittlere Bildungsgruppe (oberste durchgezogene Linie) weitgehend reproduziert wird (Anteil nahe 1). Das sehr geringe Reproduktionsniveau der Geringqualifizierten lässt sich vor allem auf die generelle Bildungs-

Steffen Hillmert

292

expansion seit den 1960er Jahren zurückführen, die ja gerade auch Mädchen und junge Frauen betraf. In diesem Sinne hängen die absoluten Reproduktionsquoten eng mit der spezifisch gewählten Bildungsklassifikation zusammen. Man beachte auch, dass die unterschiedlichen gruppenspezifischen Reproduktionsquoten an sich kein Indikator sozialer Ungleichheit sind, da sie von den jeweiligen Verteilungen der Bildungsabschlüsse in den Generationen abhängen. Über die Geburtskohorten hinweg blieben die Reproduktionsverhältnisse relativ stabil. Abbildung 3:

Reproduktion der Bildungsgruppe (Anteile), nach Bildungsniveau und Geburtskohorte der Mutter – Empirische und kontrafaktische Entwicklungen (gleiches Heiratsverhalten)

1

0,8 NiedrigeHerkunft 0,6

MittlereHerkunft HoheHerkunft

0,4

NiedrigeHerkunft 0,2

MittlereHerkunft HoheHerkunft

0 1930

1933

1936

1939

1942

1945

Anmerkungen: Durchgezogene Linien: empirische Entwicklungen; gestrichelte Linien: kontrafaktische Entwicklungen. Datengrundlage: Amtliche Statistik und Westdeutsche Lebensverlaufsstudie; Simulationsergebnisse

Diese empirischen Ergebnisse werden nun mit Resultaten kontrafaktischer Analysen kontrastiert. Sie schätzen die Bedeutung der verschiedenen Teilprozesse dadurch ab, dass die Ergebnisse unter Annahme bestimmter Einschränkungen bezüglich der Art dieser Prozesse berechnet werden. Um diese „Dekompositionen“ als kontrafaktisch interpretieren zu können, ist die Annahme zu treffen, dass ansonsten alle Bedingungen gleich bleiben. In einigen Fällen kann dies wohl leicht begründet werden, da diese Bedingungen ohnehin nur leichte Veränderungen in den Gesamtverteilungen bewirken können, in anderen Fällen erscheint diese Annahme relativ stark.

Soziale Ungleichheit und Familie

293

Es lassen sich eine Reihe von Szenarien unterscheiden; zwei seien hier genannt: Kein selektives Heiratsverhalten und keine soziale Homogamie: In den Modellen, die durch die gestrichelten Linien der Abbildungen 2 und 3 repräsentiert werden, wird der Teilprozess der Partnerwahl als für alle Frauen der betreffenden Kohorte gleichartig angenommen. Heiratschancen allgemein und das Bildungsniveau des Partners können also nur entlang des allgemeinen Kohortentrends variieren. Mit anderen Worten, in jeder Kohorte werden Partner zufällig gefunden – zumindest im Hinblick auf ihr Bildungsniveau. Vergleicht man empirische (durchgezogene Linien) und kontrafaktische Entwicklungen (gestrichelte Linien), so erkennt man, dass die Ungleichheit im Bildungserfolg der Nachkommen von Müttern unterschiedlicher Bildungsniveaus – gemessen anhand der Odds ratios – deutlich zurückgeht und sich annähernd halbiert. Mit anderen Worten: Statistisch geht mehr als die Hälfte der real zu beobachtenden Ungleichheit auf selektive Partnerschaftsformierung zurück. Der andere mögliche Extremfall wäre eine Situation strikter Homogamie, d.h., dass jede Frau einen Partner des exakt gleichen Bildungsniveaus heiratet – unter der theoretischen Annahme, dass dies nicht durch die Bildungsverteilung der Männer beschränkt würde. Wenn die individuellen Ressourcen im Rahmen der Paarbeziehung kombiniert werden, würde dies also zu einer noch stärkeren sozialen Ungleichheit zwischen Paaren führen, als empirisch zu beobachten ist. In diesem Szenario wäre auch die Ungleichheit in der inter-generationalen Bildungsmobilität noch erheblich größer, was ausdrückt, dass die realen Heiratsmuster zwischen völliger Unabhängigkeit und strikter Homogamie liegen. Solche Ergebnisse können auch als die relativen Bildungschancen bezogen auf bestimmte Typen von Elternpaaren interpretiert werden, also beispielsweise als Vergleich zwischen Kindern aus Zwei-Akademiker-Familien und Kindern aus Familien, in denen beide Elternteile einen mittleren Bildungsabschluss aufweisen.

Steffen Hillmert

294 Abbildung 4:

Relative Chancen auf höhere Bildung (Odds ratios), nach Bildungsniveau und Geburtskohorte der Mutter – Empirische und kontrafaktische Entwicklungen (gleiche Fertilität)

25

20

Hohevs.niedrigeHerkunft

15

Hohevs.mittlereHerkunft 10

Hohevs.niedrigeHerkunft Hohevs.mittlereHerkunft

5

0 1930

1933

1936

1939

1942

1945

1948

Anmerkungen: Durchgezogene Linien: empirische Entwicklungen; gestrichelte Linien: kontrafaktische Entwicklungen. Datengrundlage: Amtliche Statistik und Westdeutsche Lebensverlaufsstudie; Simulationsergebnisse

Keine selektive Fertilität: In einem weiteren kontrafaktischen Modell, welches durch die gestrichelten Linien in den Abbildungen 4 und 5 repräsentiert wird, wird der Teilprozess der Fertilität für alle Frauen der betreffenden Kohorte gleich gesetzt, während die Selektivität der Partnerwahl wieder den empirischen Werten folgt. Das Timing und das Niveau der Fertilität variieren nur gemäß der gemeinsamen kohortenspezifischen Fertilitätsverteilung. In diesem Fall unterscheiden sich die kontrafaktischen Entwicklungen hinsichtlich der Bildungschancen (Abbildung 4) nur leicht von den empirischen Entwicklungen; deutlicher sind die Unterschiede beim Reproduktionsgrad (Abbildung 5), insbesondere im Hinblick auf die Hochqualifizierten, welche nun annähernd so hohe Reproduktionsquoten haben wie die Frauen mit mittlerem Bildungsniveau. Dies steht natürlich unter der Annahme, dass das Bildungsangebot prinzipiell elastisch ist, dass also auch bei veränderten Kinderzahlen keine zusätzlichen Beschränkungen für bestimmte Bildungsgänge existieren und der Bildungszugang nur durch die bisherigen Ungleichheitsverhältnisse bestimmt wird.

Soziale Ungleichheit und Familie Abbildung 5:

295

Reproduktion der Bildungsgruppe (Anteile), nach Bildungsniveau und Geburtskohorte der Mutter – Empirische und kontrafaktische Entwicklungen (gleiche Fertilität)

1

0,8 NiedrigeHerkunft 0,6

MittlereHerkunft HoheHerkunft

0,4

NiedrigeHerkunft MittlereHerkunft

0,2

HoheHerkunft 0 1930

1933

1936

1939

1942

1945

Durchgezogene Linien: empirische Entwicklungen; gestrichelte Linien: kontrafaktische Entwicklungen. Datengrundlage: Amtliche Statistik und Westdeutsche Lebensverlaufsstudie; Simulationsergebnisse

Generell treffen solche Szenarien immer bestimmte Annahmen über die „Nachfrageseite“ der Bildungsniveaus bzw. über den Allokationsprozess, welcher zur Zuordnung von bestimmten Individuen zu bestimmten Abschlüsse führt. Struktureller Wandel und Allokationsprozesse könnten noch zusätzlich modelliert werden. Aus Platzgründen muss an dieser Stelle auf eine weitergehende Diskussion verzichtet werden. Wichtig scheint aber der Hinweis, dass solche Annahmen auch die Interpretation klassischer Mobilitätsanalysen betreffen, welche strukturellen Wandel allzu oft als rein exogen betrachten. Gerade im Hinblick auf Bildungsübergänge, welche ja bewusst auch auf vorhandene Leistungen und Qualifikationen reagieren sollen, erscheint dies eine starke Annahme. 6

Fazit

Im Rahmen dieses Beitrags werden exemplarisch inter-generationale soziale Reproduktionsverhältnisse im Kohortenvergleich untersucht. Das dargestellte empirische Beispiel bezieht sich auf soziale Bildungsreproduktion. Dabei wird jeweils von Individuen einer Herkunftsgeneration ausgegangen. Mit Hilfe kombinierter Daten werden u.a. Anzahl und Bildungsniveau ihrer Kinder bestimmt und über die Kohorten der Eltern hinweg verglichen. Analysiert werden insbe-

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sondere die herkunftsbezogenen Bildungschancen der Kindergeneration und absolute Reproduktionsquoten der Bildungsgruppen. Die bisherigen Analysen zeigen im Zeitverlauf ein relativ hohes Maß an Stabilität in der Bildungsreproduktion in Westdeutschland gegen Ende des 20. Jahrhunderts. Während herkunftsbezogene Chancen des Zugangs zu bestimmten Bildungsniveaus wesentliche Determinanten der inter-generationalen Bildungsreproduktion darstellen, gibt es auch deutliche Einflüsse anderer Teilprozesse. Wie kontrafaktische Überlegungen zeigen, geht im vorliegenden Fall offenbar rund die Hälfte der beobachteten Chancenungleichheit auf die Bildungshomogamie der Eltern zurück. (Potenzielle) Eltern „entscheiden“ also zu einem sehr frühen Zeitpunkt über einen großen Teil der Bildungschancen ihrer (zukünftigen) Kinder, nämlich bei der Partnerwahl. Die Einflüsse unterschiedlicher Fertilitätsmuster hingegen sind für diese Chancenungleichheit offensichtlich von untergeordneter Bedeutung. Sie sind aber jeweils für die absolute Zahl der Kinder relevant, welche ein bestimmtes Bildungsniveau erreichen. Vergleicht man diesbezüglich unterschiedliche Herkunftsgruppen, so zeigt sich – auch hier vor dem Hintergrund kontrafaktischer Überlegungen – die Relevanz der spezifischen Fertilitätsmuster für diese Reproduktionsquoten. Im Einzelnen sind diese Ergebnisse vorläufig. Dennoch kann bereits zu diesem Zeitpunkt eine Reihe systematischer Schlussfolgerungen gezogen werden. In jedem Fall unterstreichen die Ergebnisse die Notwendigkeit einer Spezifikation von Teilprozessen, wenn die langfristige soziale Reproduktion einer Ausgangsgeneration betrachtet wird. Die genauere Betrachtung macht auch deutlich, dass die Analyse inter-generationaler sozialer Transmission an verschiedenen Stellen konzeptuelle Entscheidungen treffen muss und diese im Sinne kontrastierender Analysen produktiv nutzen kann. Die Entscheidungen beziehen sich etwa auf Unterschiede zwischen individueller und familien- bzw. haushaltsbezogener Mobilität und Reproduktion; mögliche Geschlechterunterschiede in den Chancen sozialer Transmission; Reproduktionsverhältnisse mit Blick auf relative Anteile und absolute Personenzahlen; sowie auf den Unterschied zwischen Vergleichen von zwei oder mehr Generationen. Bislang erfolgen diese Entscheidungen oftmals nur implizit. Soziale Reproduktion als Forschungsperspektive ist als analytischer Ansatz zunächst relativ abstrakt. Außerdem stellt diese Art der Analyse hohe Anforderungen sowohl an den Umfang als auch die Qualität der Daten, und in der Praxis steht man hier wohl häufig vor dem Problem, geeignete Informationsquellen zu finden. Angesichts der beträchtlichen Altersvariation von Bildungserwerb und Elternschaft erstreckt sich der Prozess der inter-generationalen Reproduktion zudem über einen großen Zeitraum, so dass selbst beim Vorliegen langfristiger historischer Daten das Beobachtungsfenster für Trendvergleiche relativ klein

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sein kann. Andererseits wird in diesem Paradigma der Gedanke der sozialen Reproduktion unmittelbar umgesetzt. Auch in theoretischer Hinsicht erlaubt das Konzept die systematisierte Untersuchung der Einflüsse von Institutionen oder sozialpolitischen Maßnahmen auf die Entwicklung sozialer Ungleichheiten. Bei der Analyse gesellschaftlicher Ungleichheiten ist dabei an mögliche Beziehungen zwischen Institutionen und einem potenziell sehr breiten Spektrum sozialer Mechanismen zu denken. Eine ganz bestimmte Institution kann im Prinzip jeden der genannten Teilprozesse beeinflussen. In unserem Beispiel gilt dies etwa für die große Bedeutung des Bildungssystems nicht nur im Hinblick auf den individuellen Bildungserwerb, sondern auch im Hinblick auf den Partnerschafts- und Heiratsmarkt. Häufig sind gerade die ungeplanten Folgen von Institutionen für mehrere Lebensbereiche nicht nur analytisch interessant, sondern auch faktisch besonders relevant. Literatur Becker, Gary S. 1973. A theory of marriage: Part I. Journal of Political Economy 81: 813-846. Becker, Rolf, und Wolfgang Lauterbach. Hrsg. 2007. Bildung als Privileg. Erklärungen und Befunde zu den Ursachen der Bildungsungleichheit. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften. Berger, Peter A. 2001. Soziale Mobilität. In Handwörterbuch zur Gesellschaft Deutschlands, Hrsg. Bernhard Schäfers und Wolfgang Zapf, 595-604. Opladen: Leske + Budrich. Blau, Peter M., und Otis D. Duncan. 1967. The American occupational structure. New York: Wiley. Blossfeld, Hans-Peter. 2009. Educational assortative marriage in comparative perspective. Annual Review of Sociology 35:513-530. Blossfeld, Hans-Peter, und Johannes Huinink. 1991. Human capital investments or norms of role transition? How women's schooling and career affect the process of familyformation. American Journal of Sociology 97:143-168. Blossfeld, Hans-Peter, und Ursula Jaenichen. 1990. Bildungsexpansion und Familienbildung. Wie wirkt sich die Höherqualifizierung der Frauen auf ihre Neigung zu heiraten und Kinder zu bekommen aus? Soziale Welt 41:454-476. Blossfeld, Hans-Peter, und Andreas Timm. 2003. Who marries whom in West Germany? In Who marries whom? Educational systems as marriage markets in modern societies, Hrsg. Hans-Peter Blossfeld und Andreas Timm, 19-35. Boston: Kluwer Academic. Boudon, Raymond. 1974. Education, opportunity, and social inequality. Changing prospects in Western society. New York: Wiley. Bourdieu, Pierre. 1976. Entwurf einer Theorie der Praxis auf der ethnologischen Grundlage der kabylischen Gesellschaft. Frankfurt a.M.: Suhrkamp.

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Migrationshintergrund und Beteiligung an beruflicher Weiterbildung Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller 1

Einleitung

Seit ihrer Gründung im Jahr 1949 hat die Bundesrepublik Deutschland eine wechselvolle Zuwanderungsgeschichte, die bis heute insbesondere durch zwei wesentliche Wanderungsströme geprägt worden ist. Zum einen ist hier die Zuwanderung von Arbeitskräften aus Süd- und Südosteuropa im Zuge binationaler Anwerbeverträge zwischen 1958 und 1973 inklusive des damit zusammenhängenden späteren ‚Familiennachzuges’ zu nennen. Zum anderen ist die Zuwanderung so genannter ‚(Spät-)Aussiedler’ aus Osteuropa von Bedeutung gewesen (Bade/Oltmer 2003). Auch wenn die offizielle Politik sich nach wie vor schwer tut, dies anzuerkennen, ist die Bundesrepublik im Grunde von Beginn an ein Einwanderungsland gewesen. Zuwanderung stellt sowohl für die Bevölkerung der Aufnahmegesellschaft als selbstverständlich auch für die Zuwanderer selbst eine besondere Herausforderung dar. Integration der neuen Gesellschaftsmitglieder ist gleichermaßen eine Aufgabe der Zugewanderten und der Einheimischen. Zuwanderer müssen sich innerhalb der neuen Kultur (Sprache, Normen, Gesetze etc.) zurechtfinden, verändern aber durch die mitgebrachte Kultur ihrer Herkunftsgesellschaft auch die Aufnahmegesellschaft. Das bedeutet auch, dass Zuwanderung immer mit mehr oder weniger dauerhaften neuen sozialen Ungleichheiten in ganz unterschiedlichen gesellschaftlichen Subsystemen verbunden ist. Ursachen dieser sozialen Ungleichheiten liegen in den tatsächlichen oder zugeschriebenen Unterschieden zwischen einheimischer und zugewanderter Bevölkerung. Folglich ist die ethnische Zugehörigkeit eine zentrale Ungleichheitsdimension in Zuwanderungsgesellschaften. Die ethnische Zugehörigkeit ist ein unveränderliches Merkmal, das das Individuum aufgrund seiner Herkunft trägt. Mit Herkunft ist in diesem Sinne vor allem die soziale Herkunft gemeint, das heißt der kulturelle Kontext, in welchem eine Person sozialisiert worden ist. Auch im Zusammenhang mit der hartnäckigen Weigerung der offiziellen Politik, Deutschland als Einwanderungsland zu begreifen, wurde die Frage nach migrationsbedingten sozialen Ungleichheiten lange auf Fragen der Staatsangehörigkeit reduziert. Erst in den vergangenen zehn Jahren hat sich in der Öffentlichkeit allmählich die Erkenntnis durchgesetzt, dass hier weniger die StaatsangehörigP. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2_13, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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keit als der Migrationshintergrund von Interesse ist. Insofern liegt es auf der Hand, dass in diesem Zusammenhang der Familie als wesentlicher Sozialisationsinstanz eine entscheidende Bedeutung zukommt. Der Migrationshintergrund 1, auch und gerade bei in Deutschland Geborenen mit deutscher Staatsangehörigkeit, ist zweifellos ein Aspekt familienbezogener Reproduktion sozialer Ungleichheiten. Migrationsbedingte soziale Ungleichheiten sind Gegenstand unzähliger sozialwissenschaftlicher Untersuchungen. Neben Fragen der Arbeitsmarktintegration (vgl. z.B. Constant/Massey 2005; Granato/Kalter 2001) sind immer wieder auch migrationsbedingte Bildungsungleichheiten thematisiert worden. Während jedoch für die vorschulische Bildung (z. B. Becker/Biedinger 2006), die schulische Bildung (z. B. Schulze et al. 2009) und auch die berufliche Erstausbildung (z. B. Boos-Nünning 2008) mittlerweile eine Reihe von Arbeiten vorliegen, findet der Bereich der beruflichen Weiterbildung vergleichsweise wenig Berücksichtigung. Dies ist besonders deshalb überraschend, weil durch berufliche Weiterbildung eine Möglichkeit besteht, ein tendenziell niedrigeres Schul- und Berufsausbildungsniveau von Menschen mit Migrationshintergrund anzuheben und entsprechende Nachteile zu kompensieren. So erscheint es besonders problematisch, dass die Weiterbildungsbeteiligung in Deutschland nicht nur im internationalen Vergleich lediglich im unteren Mittelfeld liegt, sondern zudem Migranten im Allgemeinen weniger häufig an beruflicher Weiterbildung teilnehmen als Einheimische (vgl. Rosenbladt/Bilger 2008). Weiterbildung ist nach der Definition des Deutschen Bildungsrats (1970: 197) die „Fortsetzung oder Wiederaufnahme organisierten Lernens nach Abschluss einer unterschiedlich ausgedehnten ersten Ausbildungsphase“, wobei das Ende dieser ersten Ausbildungsphase „in der Regel durch den Eintritt in die volle Erwerbstätigkeit gekennzeichnet“ ist. Auch wenn der Begriff der Weiterbildung in der Literatur durchaus unterschiedlich definiert ist (vgl. Rosenbladt 2007), spiegelt diese Eingrenzung das bislang für die meisten deutschen Studien zu diesem Thema vorherrschende Verständnis von Weiterbildung wider und soll auch hier Verwendung finden. Wir verstehen im Folgenden unter ‚beruflicher Weiterbildung’ solche Maßnahmen, die der Definition des Bildungsrats entsprechen und auf die Anwendung im beruflichen Umfeld zielen. Vor diesem Hintergrund soll im Folgenden der Frage nachgegangen werden, welche Einflussfaktoren für die Teilnahme Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung von Bedeutung sind, welche Unterschiede hierbei zwischen der einheimischen Bevölkerung und Migranten zu finden sind und wo Differenzen auch innerhalb der begrifflich leicht zusammenzufassenden, in der Realität aber 1 Die Begriffe ‚Migranten’ und ‚Menschen mit Migrationshintergrund’ werden im Folgenden der besseren Lesbarkeit halber synonym verwendet.

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höchst heterogenen Bevölkerung mit Migrationshintergrund bestehen. Welche Rolle spielen Generationsunterschiede oder die Staatsbürgerschaft, sind einzelne Herkunftsgruppen stärker benachteiligt als andere, lassen sich Unterschiede durch z. B. niedrigere Bildungsniveaus oder nachteilige Positionen auf dem Arbeitsmarkt erklären oder gibt es weitere Gründe, die über diese grundlegenden Annahmen hinausgehen? Zunächst werden dazu theoretische Überlegungen vorgestellt, welche individuelle und familiale, beruflich/betriebliche sowie mögliche regionale Kontextfaktoren behandeln und Erklärungen für Zugang und Beteiligung an beruflicher Weiterbildung bieten sollen. Besonderes Augenmerk wird innerhalb dieser Bereiche auf Zusammenhänge gelegt, die abweichende Beteiligung Erwerbstätiger mit Migrationshintergrund begründen können. Der anschließende empirische Teil behandelt unter Verwendung von Daten des Mikrozensus 2005 die Fragen, welche Unterschiede bei der Beteiligung an beruflicher Weiterbildung zwischen verschiedenen Herkunftsgruppen mit unterschiedlichem Migrationsstatus tatsächlich bestehen und inwiefern diese anhand der theoretischen Überlegungen erklärt werden können. Der Darstellung und Interpretation der Ergebnisse folgen schließlich deren Diskussion und ein Ausblick. 2

Theoretischer Hintergrund und Fragestellung

2.1 Theoretischer Hintergrund Vor dem Hintergrund segmentierter Arbeitsmärkte (vgl. Doeringer/Piore 1971) ergeben sich insbesondere für Deutschland unterschiedliche Qualifikationsanforderungen für verschiedene Arbeitnehmergruppen. Neben allgemein verwertbaren Qualifikationen spielt hierbei die Unterscheidung zwischen betriebsspezifischem und berufsspezifischem Wissen eine wichtige Rolle. Während allgemein verwertbare Qualifikationen vor allem im Zusammenhang mit schulischer Bildung vermittelt werden, findet der Aufbau betriebs- und berufsspezifischer Kenntnisse in stärkerem Maße im konkreten Betriebs- oder zumindest Branchenzusammenhang statt. Im Bereich der Erstausbildung sei hier idealtypischer Weise auf das Duale Ausbildungssystem in Deutschland verwiesen (Sengenberger 1987). Jenseits des Erwerbs von Qualifikationen im Rahmen der Erstausbildung gilt auch für spätere Weiterbildungsaktivitäten prinzipiell die Unterscheidung zwischen allgemeinem, betriebsspezifischem oder berufsspezifischem Wissen. Entsprechend dürften sich auch die Bestimmungsfaktoren für die Weiterbildungsbeteiligung von Arbeitnehmern je nach Ausrichtung der Weiterbildungsaktivität grundsätzlich unterscheiden.

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Unabhängig von dieser Differenzierung ist auch davon auszugehen, dass Migranten sich durch eine grundsätzlich geringere Weiterbildungsbeteiligung auszeichnen als Einheimische. Aus theoretischer Perspektive gibt es drei Begründungszusammenhänge, die eine niedrigere Weiterbildungsbeteiligung von Migranten erklären könnten. Erstens können individuelle Hemmnisse auf Seiten der Migranten selbst vorliegen, womit vor allem Unterschiede hinsichtlich der Alters- und Qualifikationsstruktur oder aber auch der familiale Kontext der Migrantenpopulation gemeint sind. Möglicherweise können aber auch unterschiedliche kulturelle Normen oder Werte hierbei relevant sein. Zweitens ist denkbar, dass Träger bzw. Auftraggeber beruflicher Weiterbildung (Weiterbildungsträger, Betriebe bzw. Arbeitgeber) zu einer ungleichen Beteiligung beitragen, wobei hier auf Arbeitgeberseite insbesondere die Betriebsgröße und Branche, zudem aber auch räumliche Aspekte (z. B. regional unterschiedliche Weiterbildungsangebote) relevant sein dürften. Insofern wäre eine ungleiche Weiterbildungsbeteiligung von Migranten auf ungleiche Beschäftigungssituationen oder ungleiche Gelegenheitsstrukturen zurückzuführen. Neben individuellen und organisationalen Ursachen ist drittens aber auch an Diskriminierung als Ursache der verminderten Weiterbildungsbeteiligung zu denken (vgl. zur Definition und Konzeption von Diskriminierung z. B. Pager/Shepherd 2008). (a) Alter, Qualifikation und familialer Kontext Aus humankapitaltheoretischer Sicht sollte der Umstand tendenziell (noch immer) niedrigerer Bildungsabschlüsse von Personen mit Migrationshintergrund zu einer größeren Nachfrage nach Aufwertung mittels beruflicher Weiterbildung führen (vgl. Öztürk/Kuper 2008). Berücksichtigt man ferner die jüngere Altersstruktur der Bevölkerung mit Migrationshintergrund vor dem Hintergrund eines mit dem Alter abnehmenden (z. B. bei Geerdes 2005; Hubert/Wolf 2007; Shields 1998) oder zumindest umgekehrt u-förmigen Verlaufs der Beteiligung an beruflicher Weiterbildung (Leber/Möller 2008; Schiener 2006), so sollte auch dies eine stärkere Partizipation nach sich ziehen als bei der einheimischen Bevölkerung. Sprechen Nachholbedarf und günstige Altersstruktur zumindest theoretisch zunächst für eine starke Weiterbildungsbeteiligung von Migranten, lassen sich aber auch einige negative Zusammenhänge theoretisch begründen. Insbesondere fehlende deutsche Sprachkenntnisse können ein hemmender Faktor für die Teilnahme an Weiterbildungsveranstaltungen sein (vgl. Behringer/Jescheck 1993: 66). Neben realen Bildungsdefiziten können darüber hinaus weitere, mittelbare negative Effekte von der zurückliegenden Bildungskarriere ausgehen. So gibt es Hinweise darauf, dass positive Bildungserfahrungen im zurückliegenden Le-

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bensverlauf zu einer erhöhten Teilnahme an Weiterbildung im Vergleich zu Personen ohne derartige positive Bildungserfahrungen führen (vgl. Behringer 1999: 57). Hinsichtlich der durch Weiterbildungsbeteiligung verursachten Opportunitätskosten müssen neben Verdienstausfällen auch familiale Aspekte berücksichtigt werden. Ähnlich wie Erwerbsarbeit kann die Beteiligung an Weiterbildungsaktivitäten die Zeit für Partnerschaft und Kindererziehung reduzieren. Aus diesem Grund wird für Alleinstehende generell eine höhere Weiterbildungsbeteiligung angenommen. Da familiale Aufgaben immer noch zu einem größeren Teil von Frauen übernommen werden, sollte dies insbesondere für weibliche Erwerbstätige gelten. Ebenso müssten sich vor allem bei diesen eigene Kinder wegen der für die Betreuung aufzubringenden Zeit negativ auf die Partizipation an beruflicher Weiterbildung auswirken (vgl. Schröder et al 2004: 57ff.). Diese Annahmen sollten sich auch auf Frauen mit Migrationshintergrund übertragen lassen. Allerdings gibt es bspw. für erwerbstätige türkische Migrantinnen auch Hinweise darauf, dass diese zwar seltener öffentliche Unterstützungssysteme der Kinderbetreuung in Anspruch nehmen, aufgrund der Betreuungsressourcen innerhalb der Familie aber besser in der Lage sind, Beruf und Kinderbetreuung zu verbinden, als deutsche Frauen (vgl. Gümen et al. 2000). Somit ist der negative Effekt eigener Kinder auch auf die Weiterbildungsbeteiligung hier möglicherweise sogar weniger stark ausgeprägt. (b) Arbeitsbedingungen, Betrieb und regionaler Kontext In vielen Fällen findet berufliche Weiterbildung in enger Verbindung zwischen Arbeitnehmer und Betrieb statt. Insofern spielen die Absichten und Erwartungen von Arbeitgebern hinsichtlich der Teilnahme und Ausgestaltung beruflicher Weiterbildung ‚ihrer‘ Arbeitnehmer eine wichtige Rolle. Folglich sind Wechselwirkungen zwischen betrieblichen und individuellen Weiterbildungsmotiven zu erwarten. Entsprechend ist im Allgemeinen mit Zusammenhängen zwischen der spezifischen Ausgestaltung des Arbeitsverhältnisses (z. B. Arbeitsvertrag und Arbeitszeit) und Tätigkeitsmerkmalen bzw. Anforderungsprofilen (Betriebsgröße, Branche, berufliche Position) einerseits und der individuellen Weiterbildungsbeteiligung andererseits zu rechnen. Differenzen zwischen einheimischen Erwerbstätigen und Erwerbstätigen mit Migrationshintergrund lassen sich hier aus segmentationstheoretischer Perspektive (Doeringer/Piore 1971) auf die überproportionale Verteilung von Migranten auf nachteilige Arbeitsmarktpositionen zurückführen, welche sich wiederum negativ auf die Weiterbildungsbeteiligung auswirkt.

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Zunächst ist ein positiver Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Weiterbildungsbeteiligung von Belegschaften zu erwarten (vgl. Rosenbladt/ Bilger 2008: 82f.). Zwar wird auch in kleineren Betrieben ein Weiterbildungsbedarf bestehen und dieser sicherlich zum Teil auch umgesetzt, jedoch dürfte die tatsächliche Realisierung von Weiterbildung für größere Betriebe einfacher bzw. kostengünstiger und gleichzeitig auch zielgenauer möglich sein. Hinzu kommt, dass durch entsprechende Interessenvertretung z. B. durch Betriebsräte in größeren Betrieben stärker ein Weiterbildungsbedarf von Beschäftigten artikuliert und schließlich auch durchgesetzt werden kann. Insofern verwundert es kaum, dass der theoretisch sehr plausible positive Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Weiterbildungsbeteiligung der Belegschaft in einer Vielzahl von Studien auch nachgewiesen wird (vgl. u. a. Hubert/Wolf 2007; Schiener 2006; Shields 1998). Neben Zusammenhängen mit der Betriebsgröße ist auch mit Brancheneffekten zu rechnen. Die Weiterbildungsbeteiligung sollte dabei im tertiären Sektor am höchsten liegen, welcher besonders stark technologischem Wandel und sonstigen Innovationsprozessen unterworfen ist (vgl. z. B. Hipp 2000). Bestätigt wird dies z. B. durch die Ergebnisse von Hubert/Wolf (2007), Rosenbladt/Bilger (2008), Schröder et al. (2004) und Shields (1998). Die große Bedeutung interner Arbeitsmärkte und formelle Regelungen zur Weiterbildungsförderung führen zudem im öffentlichen Dienst zu einer gegenüber der Privatwirtschaft höheren Beteiligung an beruflicher Weiterbildung (vgl. Hubert/Wolf 2007: 485f.; Rosenbladt/Bilger 2008: 159). Hingegen ist bei näherer Betrachtung die Verbindung zwischen konkreten Eigenschaften des Arbeitsverhältnisses und (beruflicher) Weiterbildung durchaus ambivalent. So ist etwa vorstellbar, dass befristet Beschäftigte seltener an betrieblichen Weiterbildungsmaßnahmen teilnehmen. Zum einen ist die erwartete Rückzahlungsperiode für den Arbeitgeber vergleichsweise kurz, zum anderen ist für den Beschäftigten der Wert zusätzlichen betriebsspezifischen Wissens bei zu erwartender kurzfristiger Beschäftigung gering. Jedoch kann auch argumentiert werden, dass gerade für befristet Beschäftigte der Anreiz zur Weiterbildung besonders groß sein sollte, da sich dadurch die zukünftigen Wieder- bzw. Weiterbeschäftigungschancen erhöhen sollten (vgl. Reinowski/Sauermann 2008). Ähnlich offen ist die Frage nach dem Zusammenhang zwischen der durchschnittlichen Arbeitszeit oder auch Schichtarbeit und der Weiterbildungsbeteiligung. Bei unterdurchschnittlicher Wochenarbeitszeit kann auch von geringeren Amortisationszeiten für Arbeitgeber und Arbeitnehmer gesprochen werden, so dass die Weiterbildungsbeteiligung mit der Arbeitszeit ansteigen müsste, während Schichtarbeit aufgrund der häufig wechselnden Lage der Arbeitszeit die Beteiligung an Weiterbildungskursen etc. erschweren dürfte. Allerdings kann

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bei maßgeschneiderten Angeboten die Flexibilität von Schichtarbeit durchaus genutzt werden und dadurch eine verbesserte Teilnahme erreicht werden. Wegen einer größeren zeitlichen Flexibilität eröffnet Teilzeitbeschäftigung im Prinzip gleichzeitig verbesserte Weiterbildungsmöglichkeiten. Im Zusammenhang mit der Weiterbildungsbeteiligung von Migranten kommt außerdem noch der Aspekt der erwarteten bzw. tatsächlich beabsichtigten Rückwanderung hinzu (vgl. Arrow 1973: 23ff.). Relevant ist dieser Aspekt vor allem für die erste Einwanderergeneration, da bei bereits in Deutschland geborenen Personen mit Migrationshintergrund die Rückkehroption eine geringere Rolle spielen sollte. Verstärkt wird das Problem noch bei nicht-deutschen Staatsangehörigen, welche unter Umständen nur über eine befristete Aufenthaltserlaubnis verfügen (vgl. Leber/Möller 2008: 408). Bei Migranten könnte daher eine befristete Beschäftigung in Zusammenhang mit einer gewollten oder ungewollten Rückkehr in das Heimatland nach Vertragsablauf stehen, womit der negative Aspekt einer kurzen Rückzahlungsperiode hier noch deutlicher in den Vordergrund rückt. Neben betrieblichen Charakteristika können auch Merkmale auf der Ebene des regionalen Kontextes mit in die Überlegungen einbezogen werden. Die prominenteste, außerhalb der betrieblichen Voraussetzungen angesiedelte Hypothese ist diesbezüglich, dass besonders in urbanen Regionen aufgrund einer dort höheren Dichte von Weiterbildungsangeboten die Beteiligung höher sein sollte als in ländlichen Gebieten (vgl. Behringer/Jeschek 1993). Empirisch konnte ein solcher Zusammenhang jedoch bislang nicht nachgewiesen werden (vgl. Behringer 1999). Da der Anteil von Migranten in dichter besiedelten Regionen zumeist höher liegt, sollte allerdings in der schlechteren Angebotsstruktur ländlicher Regionen generell kein Hauptgrund für die niedrigere Beteiligung dieser Gruppe gesehen werden. Erheblich größerer Einfluss mag hier durch räumliche Segregation zu erwarten sein (vgl. z. B. Friedrichs 2008). So könnten regional erhöhte Migrantenanteile auch in urbanen Regionen mit schlechteren bzw. geringeren Weiterbildungsangeboten einhergehen. Denkbar ist zudem ein Effekt der kulturellen Diversität. So steigen für Ausländer die Chancen des Übergangs von einer erfolgreich abgeschlossenen Ausbildung in den Beruf mit der Anzahl und Gleichverteilung der innerhalb des Kreises vertretenen Nationalitäten, auch unter Berücksichtigung von z. B. regionaler Arbeitslosigkeit und Wirtschaftswachstum (vgl. Haas/Damelang 2007). Möglicherweise ist hinsichtlich der Weiterbildungsbeteiligung mit ähnlichen Zusammenhängen zu rechnen. Unabhängig davon ist ein Zusammenhang zwischen wirtschaftlicher Lage auf regionaler Ebene und der Weiterbildungsbeteiligung zu erwarten (vgl. Otero 2007). Jedoch ist der Wirkzusammenhang ex ante offen, da sich in der wirtschaftlichen Krise mögli-

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cherweise die betriebliche Weiterbildungsförderung verringert, jedoch stärkere Anstrengungen auf Seiten öffentlicher Träger erfolgen, deren Anteil bislang nur wenig mehr als ein Zehntel der Aufwendungen für berufliche Weiterbildung ausmacht (Berger 2006: 185ff.). (c) Diskriminierung Im Hinblick auf die Weiterbildungsbeteiligung von Migranten bleibt Diskriminierung auf dem Arbeitsmarkt ein möglicher Einflussfaktor. „Ethnienspezifische Leistungsannahmen“ (Seibert/Solga 2005: 367) können dazu führen, dass Migranten auch bei der Weiterbildungsbeteiligung benachteiligt werden. Vor allem bei objektiv geringen Unterschieden hinsichtlich Leistung und Qualifikation kann Diskriminierung für die Bevorzugung von Einheimischen gegenüber Einwanderern eine Rolle spielen (vgl. Thurow 1978: 128). Dies dürfte insbesondere für Migrantengruppen zutreffen, deren Herkunftskultur sich vergleichsweise stark von der Kultur der deutschen Aufnahmegesellschaft unterscheidet. Hier ist beispielsweise an Personen aus islamisch geprägten Ländern wie der Türkei zu denken (vgl. Seibert/Solga 2005: 367). 2.2 Fragestellung Einige quantitative Untersuchungen haben sich unter Verwendung von Mikrozensusdaten bereits intensiver mit der Weiterbildungsbeteiligung von Migranten auseinandergesetzt. Im Ergebnis zeigen diese eine geringere Weiterbildungsbeteiligung von Migranten – selbst wenn für wesentliche individuelle sozioökonomische bzw. -demographische Faktoren oder aber betriebs- bzw. branchenbezogene Einflüsse kontrolliert wird (Geerdes 2005; Leber/Möller 2008). Dies ist durchaus als Indiz für Diskriminierung in diesem Bereich zu werten. Ausgangspunkt für diese Diskriminierungen können sowohl Vorbehalte von Betrieben oder Weiterbildungsträgern als auch Eigenselektivität der Migranten selbst (Selbst-Diskriminierung) sein. Im Zentrum der folgenden Analysen steht aber nicht die Frage, ob es Diskriminierung gibt. Vielmehr zielt unser Aufsatz insbesondere auf die folgenden beiden Fragen: a.

Die sozialwissenschaftliche Ungleichheitsforschung thematisiert in der jüngeren Vergangenheit zunehmend, dass es sich bei der Gruppe von Migranten um eine in vielerlei Hinsicht äußerst heterogene Gruppe handelt. In grober Unterscheidung ergeben sich bspw. wichtige Differenzen hinsichtlich der ethnischen Herkunft, der Staatsbürgerschaft und hinsichtlich der Unterscheidung zwischen direktem und indirektem Migrationshin-

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b.

3

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tergrund d. h. zwischen der ersten und der zweiten bzw. nachfolgenden hier geborenen Zuwanderergenerationen. Untersuchungen liegen in diesem Zusammenhang insbesondere für Fragen der Bildungsbeteiligung (z. B. Becker/Biedinger 2006) oder aber der Arbeitsmarktintegration vor (z. B. Granato/Kalter 2001; Kalter 2006; Seibert/Solga 2005). Bisherige quantitative Untersuchungen der Weiterbildungsbeteiligung beziehen sich, auch aufgrund der Datenlage, nur auf Unterschiede zwischen deutschen Staatsangehörigen und der ausländischen Bevölkerung ohne deutsche Staatsangehörigkeit. Differenziertere Analysen der Bevölkerung mit Migrationshintergrund, welche über die separate Betrachtung von Personen mit türkischer oder italienischer Nationalität (Geerdes 2005) hinausgehen, wurden - soweit uns bekannt - bislang nicht durchgeführt. Diese Arbeit soll helfen, diese Forschungslücke zu schließen und daher der Frage nachgehen, wie weit sich ethnische bzw. generationsbezogene Differenzen innerhalb der Gruppe der Migranten auch für den Bereich der Weiterbildung nachweisen lassen. Die Ergebnisse der vergleichsweise wenigen empirischen Studien zur Weiterbildungsbeteiligung von Migranten geben Hinweise darauf, dass sich einige der im Hinblick auf die Beteiligung der autochthonen Bevölkerung sehr erklärungsstarken Einflussfaktoren (wie etwa Alter oder auch Betriebsgröße; vgl. Abschnitt 2.1) zur Erklärung der Weiterbildungsbeteiligung von Migranten kaum eignen bzw. nur eine geringe Erklärungskraft besitzen (vgl. Leber/Möller 2008: 421). Damit sind viele theoretische Zusammenhänge möglicherweise für Migranten nicht oder nur eingeschränkt zutreffend. Es soll daher überprüft werden, ob eine differenziertere Betrachtung unter Einbeziehung weiterer migrationsspezifischer Merkmale über die Unterscheidung zwischen deutschen und nicht-deutschen Staatsbürgern hinaus zu einem ähnlichen Befund kommt. Datenbasis und verwendete Variablen

3.1 Datenbasis Die Datenbasis für die folgenden Analysen stellt der Mikrozensus dar. Der Mikrozensus ist die seit 1957 für Westdeutschland und seit 1991 auch für Ostdeutschland erhobene „Repräsentativstatistik über die Bevölkerung und den Arbeitsmarkt sowie die Wohnsituation der Haushalte“ (Mikrozensusgesetz 2005; vgl. Statistisches Bundesamt 2006: 81f.), basierend auf einer einprozentigen Stichprobe der deutschen Gesamtbevölkerung. Mit den hier verwendeten Daten des Mikrozensus 2005 wird erstmals die Berücksichtigung des Migrationshin-

310

Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

tergrundes möglich, wodurch die Analysemöglichkeiten deutlich erweitert werden. Die Möglichkeit hoher Differenzierung wird weiterhin durch die hohen Fallzahlen gewährleistet. Für die Wissenschaft verfügbar sind anonymisierte Scientific-Use-Files (SUF), die auf der Grundlage einer 70%-Unterstichprobe der Originaldaten erstellt werden. Das SUF 2005, der hier verwendete Datensatz, enthält insgesamt 477.239 Fälle. 3.2 Bestimmung von Migrationshintergrund und Herkunft Nach einer Vorlage des Statistischen Bundesamtes wurde zunächst der Migrationsstatus aller Personen ohne Differenzierung nach Nationalität und genauer ethnischer Herkunft bestimmt (vgl. Statistisches Bundesamt 2009a). Insgesamt zählen so zu den Menschen mit Migrationshintergrund „alle nach 1949 auf das heutige Gebiet der Bundesrepublik Deutschland Zugewanderten sowie alle in Deutschland geborenen Ausländer und alle in Deutschland als Deutsche Geborenen mit zumindest einem zugewanderten oder als Ausländer in Deutschland geborenen Elternteil“ (Statistisches Bundesamt 2009a: 6). Auf dieser Grundlage kann nach vorhandener deutscher Staatsangehörigkeit und eigener Migrationserfahrung der Befragten differenziert werden. Aussiedler werden in den weiteren Analysen nicht berücksichtigt. Der Aussiedler- bzw. Spätaussiedlerstatus wird im Mikrozensus 2005 nicht explizit erfragt (dies erfolgt erstmals im Mikrozensus 2007, vgl. Statistisches Bundesamt 2009b), so dass diese Gruppe nur näherungsweise bestimmt werden kann. Mittels der verwendeten Daten können nur diejenigen Zuwanderer der Gruppe der (Spät-)Aussiedler zugeordnet werden, die die deutsche Staatsangehörigkeit besitzen, aber nicht eingebürgert wurden (vgl. Statistisches Bundesamt 2009a: 327). Dies trifft z. B. nur auf Spätaussiedler, die seit August 1999 eingewandert sind und deren Familien zu und führt damit zu einer deutlich unterschätzten Anzahl von (Spät-)Aussiedlern. 2 Zusätzlich problematisch ist die große Homogenität innerhalb dieser Herkunftsgruppe hinsichtlich der für die weiteren Analysen bedeutsamen Variablen Staatsangehörigkeit und Migrationserfahrung. Aussiedler haben per Definition die deutsche Staatsangehörigkeit und sind in der weit überwiegenden Mehrzahl der Fälle nicht in Deutschland geboren, sondern selbst eingewandert. Eine zweite Generation im erwerbsfähigen Alter existiert innerhalb dieser relativ jungen Herkunftsgruppe bislang kaum. Die Untersuchung 2 Werden mit dem Mikrozensus 2005 noch hochgerechnet ca. 1,8 Mio. Aussiedler erfasst, erhöht sich diese Zahl mit der expliziten Erfassung des Aussiedlerstatus im Jahr 2007 auf ca. 2,8 Mio. (vgl. Statistisches Bundesamt 2009b: 65). Aus diesem Grund ist hier von einem relativ großen Anteil dieser Herkunftsgruppe vor allem unter den Personen mit ‚sonstiger Herkunft’ auszugehen.

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

311

von Zusammenhängen der beruflichen Weiterbildungsbeteiligung mit Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit bei vergleichbarer Herkunftsregion ist damit hier nicht möglich. Aus diesen Gründen wurde diese Gruppe zwar soweit möglich bestimmt, deren Mitglieder jedoch für die weiteren Untersuchungen nicht mehr berücksichtigt. 3 Um nun für die folgenden Analysen weiter nach der spezifischen Herkunft zu unterscheiden, wurde eine zusätzliche Variable ‚Herkunft’ erstellt. Dieser wurden in einem ersten Schritt für alle zuvor identifizierten Personen mit Migrationshintergrund Informationen über deren Staatsangehörigkeit und eine eventuelle Einbürgerung zugeführt. Kategorien wurden getrennt für einzelne der ehemaligen so genannten Anwerbestaaten (d. h. für Personen mit türkischer, italienischer, spanischer oder griechischer Herkunft), für Personen aus den übrigen EU-25-Staaten sowie für Personen mit Migrationshintergrund und sonstiger Herkunftsnation gebildet. Hierbei wurden sowohl eine aktuelle als auch eine eventuelle ausländische Nationalität vor der Einbürgerung berücksichtigt. Von insgesamt 76.204 Befragten mit Migrationshintergrund verblieben allerdings 16.419 Personen, deren Herkunft nicht ohne Weiteres ermittelt werden konnte. Daher wurden in einem nächsten Schritt bei diesen Personen die Herkunftsangaben von möglicherweise im selben Haushalt lebenden und daher ebenfalls erfassten Eltern verwendet. Mit diesem Schritt konnte bei weiteren 4.089 Personen die Herkunft geklärt werden. Die Personen mit Migrationshintergrund, deren ethnische Herkunft auch über im selben Haushalt lebende Eltern nicht eindeutig identifizierbar war, wurden für die folgenden Analysen nicht weiter berücksichtigt. 3.3 Analysedatensatz Da aufgrund vergleichbarer Selektionskriterien hier ausschließlich Erwerbstätige betrachtet werden sollen, werden alle nach dem ILO-Konzept NichtErwerbstätigen aus unseren Analysen ausgeschlossen. Grundsätzlich werden somit nur Personen im Alter ab 15 Jahren, welche in der Berichtswoche mindestens eine Stunde lang gearbeitet haben, einbezogen. Ferner werden Selbständige, Auszubildende sowie Wehr- und Zivildienstleistende von uns nicht berücksichtigt. Insgesamt reduziert sich so die Anzahl der Individuen im Datensatz auf 160.126 Erwerbstätige. Von diesen haben 17.331 (10,8%, ohne Aussiedler) ei3 Besitzen zunächst als Aussiedler identifizierte Personen neben der deutschen eine weitere Staatsangehörigkeit, die nicht der Russischen Föderation bzw. anderen Ländern der ehemaligen Sowjetunion, Polen, Rumänien, der Slowakei, der Tschechischen Republik, Ungarn oder dem ehemaligen Jugoslawien zugehörig ist (relativ häufig z. B. Südamerika), wurden diese der entsprechenden anderen Herkunftskategorie zugewiesen.

Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

312

nen Migrationshintergrund (MH). Hiervon wiederum ist der Großteil ohne deutsche Staatsangehörigkeit und der ersten Generation mit eigener Migrationserfahrung (ME) zuzuordnen (Tabelle 1). Tabelle 1: Fallzahlen Erwerbstätige, nach Herkunftsgruppen davon: mit ME

ohne deutsche Staatsangehörig.

N

Anteile

ohne MH Türkei Italien Spanien Griechenland übrige EU-25 MH, sonst. Herkunft

142.795 3.471 1.276 245 578 4.137 7.624

89,2% 2,2% 0,8% 0,2% 0,4% 2,6% 4,8%

2.651 (76,4%) 879 (68,9%) 171 (69,8%) 404 (69,9%) 3.697 (89,4%) 7.068 (92,7%)

2.402 (69,2%) 1.132 (88,7%) 221 (90,2%) 541 (93,6%) 2.248 (54,3%) 3.706 (48,6%)

Gesamt

160.126

100,0%

14.870 (9,3%)

10.250 (6,4%)

Anmerkungen: ME = Migrationserfahrung, MH = Migrationshintergrund; eigene Berechnungen auf Basis des Mikrozensus 2005 (Scientific-Use-File), ungewichtet.

3.4 Abhängige Variable und Kontrollvariablen Die hier verwendete abhängige Variable zur Teilnahme an beruflicher Weiterbildung setzt sich aus den Antworten zu zwei verschiedenen Fragen zusammen, welche mit der Weiterbildungsdefinition des Deutschen Bildungsrats (1970: 197) vereinbar sind. Der zunächst allgemein abgefragten Teilnahme an formellen Weiterbildungsmaßnahmen im vergangenen Jahr (informelle Formen der Weiterbildung werden nicht berücksichtigt) folgt erst in einem zweiten Schritt die Information über den „Zweck dieser Lehrveranstaltung(en)“. Alle diejenigen Besucher von Weiterbildungsveranstaltungen, die die Teilnahme einem ausschließlich oder zum Teil beruflichen Zweck zuordneten, wurden für die weiteren Analysen als Teilnehmer an beruflicher Weiterbildung identifiziert. Die Daten ermöglichen dabei keine Differenzierung zwischen betrieblichen und nichtbetrieblichen Weiterbildungsmaßnahmen. Daher ist die häufige Fremdselektion durch den Arbeitgeber bei betrieblich finanzierter Weiterbildung nicht von individueller Entscheidung zur Teilnahme zu trennen. Die unabhängigen Variablen (z. B. Alter und Geschlecht) konnten dem Datensatz zum Teil direkt entnommen werden. Bei einigen Variablen wurden einzelne Kategorien der Originalvariablen zusammengefasst, so z. B. bei dem höchsten beruflichen Ausbildungsabschluss. Informationen über die deutschen Sprachkenntnisse der Befragten als zusätzlichem Indikator des aufnahmeland-

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

313

spezifischen Humankapitals sind im Gegensatz z. B. zum SOEP im Mikrozensus leider nicht enthalten. Nach Schimpl-Neimanns (2004) wurde der berufliche Status in Form des Internationalen Sozioökonomischen Index des beruflichen Status (ISEI) operationalisiert. Weiterhin wurden die durchschnittliche Wochenarbeitszeit sowie Dummy-Variablen zu Arbeit im Schichtdienst, einer befristeten Beschäftigung und zu einem Berufswechsel im letzten Jahr aufgenommen. Betriebliche Faktoren konnten anhand des Wirtschaftsbereichs (inkl. der Zugehörigkeit zum öffentlichen Dienst) und der Betriebsgröße aufgenommen werden. Die familiale Situation der Befragten wird neben dem Migrationshintergrund über den Haushaltsstatus (Paar ohne / mit Kindern, alleinerziehend, alleinstehend) berücksichtigt. Um Einflüsse des regionalen Umfeldes auf die Beteiligung an beruflicher Weiterbildung zu untersuchen, wurden Informationen zur Gemeindegröße 4 und zur Ost/West-Differenzierung in unser Modell aufgenommen. 4

Ergebnisse

4.1 Beteiligung Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung Insgesamt nahmen 18,7% der Erwerbstätigen in den 12 Monaten vor der Befragung an beruflicher Weiterbildung teil (vgl. Tabelle 2). Während der Anteil derjenigen, die an beruflicher Weiterbildung teilgenommen haben, unter den Personen ohne Migrationshintergrund immerhin bei nahezu einem Fünftel (19,9%) liegt, beteiligen sich Personen aus sämtlichen Herkunftsgruppen mit Migrationshintergrund deutlich weniger. Nimmt noch deutlich mehr als jeder zehnte Erwerbstätige mit spanischer bzw. ‚übriger’ EU-25-Herkunft an beruflicher Weiterbildung teil, liegt die Beteiligung bei den anderen Herkunftsgruppen teilweise deutlich darunter. Insbesondere die türkische Herkunft ist verbunden mit einer sehr niedrigen Weiterbildungsrate. Diese liegt mit fünf Prozent bei nur einem Viertel der Beteiligung Erwerbstätiger ohne Migrationshintergrund. Personen mit eigener Migrationserfahrung (‚Erste Migrantengeneration’) zeigen im Vergleich zum jeweiligen Durchschnitt eine durchweg geringere Weiterbildungsbeteiligung. Entsprechend geringer fallen folglich die Unterschiede bei Migranten ohne eigene Migrationserfahrung (‚Folgegenerationen’) aus. Darüber hinaus gibt es deutliche Unterschiede im Vergleich unterschiedlicher Herkunftsgruppen. Sowohl die spanischstämmige Bevölkerung ohne Migrationserfahrung als auch diejenigen mit Vorfahren aus den übrigen EU-25-Staaten 4 Da für das Bundesland Bremen keine differenzierten Informationen über die Gemeindegröße verfügbar sind, wurden dort lebende Befragte (einschließlich Personen aus dem kleineren Bremerhaven) einheitlich der letzten Größenklasse (500.000 und mehr Einwohner) zugewiesen.

Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

314

erreichen mit über 20 Prozent Beteiligungsraten, die sogar knapp über der deutschen Bevölkerung ohne Migrationshintergrund liegen. Tabelle 2: Beteiligung Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung in Prozent, nach Herkunftsgruppen, Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit ME Gesamt

mit

ohne

dt. Staatsang. mit ohne

ohne MH Türkei Italien Spanien Griechenland übrige EU-25 MH, sonst. Herkunft

19,9 5,2 9,9 14,7 7,8 13,3 8,7

3,9 7,7 11,1 5,4 12,4 8,2

9,3 14,6 (23,0) 13,2 20,9 14,4

8,8 24,3 (16,7) (13,5) 12,7 9,0

3,6 8,0 14,5 7,4 13,8 8,4

Gesamt

18,7

8,4

19,8

19,4

8,5

Anmerkungen: ME = Migrationserfahrung, MH = Migrationshintergrund; Eigene Berechnungen auf Basis des Mikrozensus 2005 (Scientific-Use-File), gewichtet; (...) Fallzahl < 100.

Ein positiver Zusammenhang ist auch zwischen den Beteiligungsraten und der deutschen Staatsangehörigkeit zu erkennen. Besonders Personen aus den ehemaligen ‚Anwerbestaaten’ nehmen mit deutschem Pass deutlich häufiger an beruflicher Weiterbildung teil als ohne deutsche Staatsangehörigkeit. Dies verwundert insofern, als mit Ausnahme von Personen türkischer Staatsangehörigkeit Angehörige der genannten Staaten als EU-Bürger auch ohne die deutsche Staatsbürgerschaft zumindest formell nicht benachteiligt sein sollten. Für Erwerbstätige aus den sonstigen EU-25-Staaten ist dieser Zusammenhang allerdings nicht festzustellen. 4.2 Multivariate Analysen Generelle Einflussfaktoren Um die Bedeutung migrationsspezifischer Besonderheiten für die Weiterbildungsteilnahme zu untersuchen, schätzen wir binäre logistische Regressionen (vgl. Hosmer/Lemeshow 2000). Unsere binäre abhängige Variable ergibt ‚1‘, wenn die Befragten eine Teilnahme an beruflicher Weiterbildung in den zurückliegenden 12 Monaten berichtet haben. Ansonsten nimmt die Variable den Wert ‚0‘ an. Neben einem Gesamtmodell (Modell 1), zunächst ohne Berücksichtigung von Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit, nehmen wir getrennte Schät-

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

315

zungen nur für autochthone Deutsche (Modell 2) und für Migranten (Modell 3) vor. Darüber hinaus haben wir zusätzlich zu den weiteren verwendeten erklärenden Variablen die herkunftsspezifische Bedeutung von Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit überprüft. Die berichteten entlogarithmierten Regressionskoeffizienten, die sogenannten ‚Odds-Ratios’, können als Faktoren der Chancenveränderung der Weiterbildungsteilnahme interpretiert werden: „Der Begriff der ‚Chance’ ist dabei in einem formal statistischen Sinne als Quotient aus der Wahrscheinlichkeit einer Weiterbildungsbeteiligung und ihrer Gegenwahrscheinlichkeit zu verstehen“ (Schiener 2006: 175). Die Effekte der nicht herkunftsbezogenen individuellen und betrieblichen Einflussfaktoren stimmen weitgehend mit den Erwartungen überein (vgl. Tabelle 3). So sind höhere (Berufs-)Bildungsabschlüsse und ein hoher beruflicher Status sowohl bei Erwerbstätigen ohne als auch bei Erwerbstätigen mit Migrationshintergrund mit deutlich höherer Beteiligung an beruflicher Weiterbildung verbunden. 5 Dies gilt auch für überdurchschnittliche Arbeitszeiten. Weiterhin haben Beschäftigte im Öffentlichen Dienst bzw. im Dienstleistungssektor allgemein eine doppelt so große Chance, berufliche Weiterbildungsmaßnahmen zu besuchen, wie Beschäftigte im sekundären Wirtschaftssektor. Der recht hohe positive Einfluss von Schichtarbeit ist vermutlich auf deren Bedeutung innerhalb der weiterbildungsintensiven Gesundheitsbranche (vgl. Rosenbladt/Bilger 2008: 90) zurückzuführen. Ein Berufswechsel hat für keine der untersuchten Gruppen einen signifikanten Effekt auf die Weiterbildungsbeteiligung. Während bei Berücksichtigung individueller Merkmale zwischen Ost- und Westdeutschland keine bzw. nur sehr geringe und knapp signifikante Unterschiede mehr zu finden sind, überrascht der Effekt der Gemeindegröße. Je größer die Gemeinde, desto kleiner ist bei beiden Gruppen die Chance, an beruflicher Weiterbildung teilzunehmen. Ein denkbarer Hintergrund können stärkere Beziehungsnetzwerke in ländlichen Regionen sein (vgl. Bühlmann/Freitag 2007), welche positiven Einfluss auf die Teilnahmeentscheidung ausüben bzw. bei der Vermittlung in individuell organisierte berufliche Weiterbildungsmaßnahmen behilflich sind. Bezüglich der Auswirkungen einzelner Einflussfaktoren bestehen auf den ersten Blick nur wenige Unterschiede bei Erwerbstätigen mit und ohne Migrationshintergrund. Soweit ein signifikanter Einfluss besteht, stimmt die Effektrichtung mit einer Ausnahme bei beiden Erwerbstätigengruppen überein.

5 Teilweise fehlende Angaben zu Beruf und Ausbildung wurden jeweils als eigene Kategorie in die Modelle aufgenommen. Aus Gründen der Übersichtlichkeit sind die entsprechenden Werte nicht in den Tabellen enthalten.

316

Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

Tabelle 3: Logistische Regressionsmodelle zur Beteiligung Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung, nach Migrationshintergrund Alter Alter² männlich Herkunft ohne Migrationshintergrund Türkei Italien Spanien Griechenland übrige EU-25 Sonstige mit MH Migrationserfahrung Keine dt. Staatsangehörigkeit höchster beruflicher Abschluss kein beruflicher Abschluss Lehrausbildung, Berufsfachschule Meister-, Techniker-, Verwaltungshoch-, Fachschule Fachhochschul-, Univ.abschl. Beruflicher Status (ISEI) bis 30 über 30 bis 60 über 60 Wirtschaftsbereich Land- und Forstw., Fischerei Produzierendes Gewerbe Handel, Gastgewerbe und Verkehr Öffentlicher Dienst Sonstige Dienstleistungen Betriebsgröße 1-10 Beschäftigte 11-49 Beschäftigte 50 und mehr Beschäftigte Wochenarbeitszeit 1 bis 14 Stunden 15 bis 34 Stunden 35 bis 44 Stunden 45 Stunden und mehr Schichtdienst Berufswechsel im letzten Jahr Befristete Beschäftigung

1. Gesamt Odds Ratio 1,056*** 0,999*** 0,949***

2. ohne MH Odds Ratio 1,058*** 0,999*** 0,940***

3. mit MH Odds Ratio 1,041* 0,999** 1,089

Referenz 0,430*** 0,731** 1,046 0,571*** 0,705*** 0,514*** -

-

0,561*** 0,978 1,428 0,756 Referenz 0,718*** 0,683*** 0,827**

0,563*** Referenz

0,576*** Referenz

0,529*** Referenz

2,161*** 1,897***

2,161*** 1,923***

2,282*** 1,638***

0,538*** Referenz 1,465***

0,548*** Referenz 1,444***

0,480*** Referenz 1,770***

0,892 Referenz 1,023 2,250*** 1,939***

0,889 Referenz 1,021 2,232*** 1,928***

0,795 Referenz 1,063 2,464*** 2,055***

Referenz 1,007 1,075***

Referenz 1,018 1,075***

Referenz 0,846 1,072

0,510*** 0,912*** Referenz 1,338*** 1,294*** 0,982 0,947

0,499*** 0,906*** Referenz 1,335*** 1,288*** 0,981 0,917**

0,642*** 0,951 Referenz 1,378** 1,437*** 0,969 1,287**

Fortsetzung auf der nächsten Seite …

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

317

Tabelle 3 (Forts.): Logistische Regressionsmodelle zur Beteiligung Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung, nach Migrationshintergrund 1. Gesamt Odds Ratio Haushaltsstatus Paar ohne Kinder Paar mit Kindern Alleinerziehend Alleinstehend Ostdeutschland Gemeindegröße bis unter 20.000 EW 20.000 bis unter 500.000 EW 500.000 und mehr EW Konstante Nagelkerke R² N

2. ohne MH Odds Ratio

3. mit MH Odds Ratio

Referenz 0,878*** 0,969 1,134*** 0,963

Referenz 0,896*** 0,974 1,140*** 0,961*

Referenz 0,667*** 0,912 1,015 1,036

Referenz 0,960** 0,805*** 0,087***

Referenz 0,972 0,812*** 0,080***

Referenz 0,773*** 0,702*** 0,170***

0,16 160.126

0,15 142.795

0,19 17.331

Anmerkungen: Eigene Berechnungen auf Basis des Mikrozensus 2005 (Scientific-UseFile), ungewichtet; *** p < 0,001, ** p < 0,01, * p < 0,05.

Erwerbstätige mit und ohne Migrationshintergrund: Unterschiede in den Determinanten betrieblicher Weiterbildung? Einige der betrachteten Variablen zeigen jedoch signifikante Effekte lediglich für Einheimische. Variierende Ergebnisse zwischen Deutschen und Ausländern bezüglich der Signifikanz einzelner Variablen bei Geerdes (2005) und Leber/ Möller (2008) können somit für die Bevölkerung mit und ohne Migrationshintergrund teilweise bestätigt werden. So sind Männer unter Kontrolle der weiteren Variablen nur in der autochthonen Bevölkerung leicht benachteiligt. Bei ansonsten vergleichbaren Voraussetzungen nehmen erwerbstätige Frauen ohne Migrationshintergrund häufiger an Maßnahmen der beruflichen Weiterbildung teil als Männer. Ebenfalls nur bei einheimischen Erwerbstätigen ist der Status ‚alleinstehend‘ mit einer leicht höheren Teilnahmechance gegenüber Paaren ohne Kinder verbunden. Ebenso zeigen sich bei der Bevölkerung mit Migrationshintergrund keine signifikanten Zusammenhänge zwischen Betriebsgröße und Weiterbildungsteilnahme, während bei Erwerbstätigen ohne Migrationshintergrund der erwartete positive Effekt zu erkennen ist. Insbesondere eine befristete Beschäftigung hat für beide Gruppen unterschiedliche Auswirkungen auf die berufliche Weiterbildungsbeteiligung. Während der Effekt bei der Bevölkerung ohne Migrationshintergrund negativ ist, ist

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Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

er bei Migranten positiv. Dies erscheint nach den Vorüberlegungen wenig plausibel. In Verbindung mit möglichen Rückwanderungsperspektiven wurde bei Migranten sogar ein eher stärkerer negativer Zusammenhang erwartet. Denkbar ist hier allerdings ein Kombinationseffekt von befristeter Beschäftigung bei gleichzeitig fehlender Berufsqualifikation (vgl. Reinowski/Sauermann 2008). Tabelle 4: Interaktion befristete Beschäftigung*kein beruflicher Abschluss, nach Migrationshintergrund 1. Gesamt Odds Ratio höchster beruflicher Abschluss kein beruflicher Abschluss Lehrausbildung, Berufsfachschule Meister-, Techniker-, Verwaltungshoch-, Fachschule Fachhochschul-, Univ.abschl. Befristet Interaktion Befristet*kein Beruf Nagelkerke R² N

2. Ohne MH Odds Ratio

3. Mit MH Odds Ratio

0,520*** Referenz

0,537*** Referenz

0,484*** Referenz

2,159*** 1,905***

2,159*** 1,929***

2,272*** 1,660***

0,889*** 1,575***

0,869*** 1,511***

1,154 1,563*

0,16 160.126

0,15 142.795

0,19 17.331

Anmerkungen: Weitere Kontrollvariablen wie in Tabelle 3; Eigene Berechnungen auf Basis des Mikrozensus 2005 (Scientific-Use-File), ungewichtet; *** p < 0,001, ** p < 0,01, * p < 0,05.

Personen ohne Berufsabschluss sollten in stärkerem Umfang an öffentlich geförderter Beschäftigung auf dem ‚Zweiten Arbeitsmarkt’ teilnehmen, mit der in vielen Fällen auch zusätzliche Weiterbildungsmaßnahmen verbunden sind. Da die Daten aber eine Unterscheidung in Beschäftigung auf dem ersten und zweiten Arbeitsmarkt nicht erlauben und unter den Erwerbstätigen mit Migrationshintergrund geförderte Beschäftigung deutlich stärker vertreten sein sollte, könnte hierin eine Erklärung für den beobachteten Effekt bestehen. Dies wird durch unsere empirischen Ergebnisse insofern gestützt, als sich bei einer Interaktion von fehlender Berufsausbildung und befristeter Beschäftigung tatsächlich für beide Herkunftsgruppen eine signifikant positive Bedeutung befristeter Beschäftigung für Geringqualifizierte ohne Berufsabschluss zeigt (Tabelle 4; zur Schätzung von Interaktionseffekten vgl. bspw. Brambor et al. 2006). Entsprechend ist dann auch für Erwerbstätige mit Migrationshintergrund kein eigenständiger Einfluss einer befristeten Beschäftigung mehr feststellbar.

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

319

Ungleichheit innerhalb der Bevölkerung mit Migrationshintergrund: Herkunft, Migrationserfahrung, Staatsangehörigkeit Migrationserfahrung und die deutsche Staatsangehörigkeit spielen bei der Beteiligung Erwerbstätiger mit Migrationshintergrund an beruflicher Weiterbildung eine Rolle. Dies zeigt bereits Modell 3 in Tabelle 3: Sowohl die eigene Migrationserfahrung, d. h. die Zugehörigkeit zur ersten Einwanderergeneration, als auch eine fehlende deutsche Staatsangehörigkeit sind mit signifikant negativen Auswirkungen auf die Weiterbildungsteilnahme verbunden. Gemeinsam mit den weiteren berücksichtigten Kontrollvariablen können diese beiden Faktoren für die meisten Herkunftsgruppen bestehende Unterschiede in den Beteiligungsraten im Vergleich zu Erwerbstätigen aus den weiteren EU-25-Staaten erklären. Signifikante Unterschiede zeigen sich lediglich noch für Erwerbstätige aus der Türkei und aus sonstigen Ländern. Die Chancen der Weiterbildungsbeteiligung liegen bei türkischer Herkunft nur bei gut der Hälfte der Chancen Erwerbstätiger aus den sonstigen EU-25-Staaten, weitgehend unabhängig davon, ob auf Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit kontrolliert wird. Im Vergleich zu Einheimischen finden sich ohne Kontrolle von Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit sogar für nahezu alle Herkunftsgruppen signifikant negative Effekte (Modell 1 in Tabelle 3). Vor diesem Hintergrund schien es uns ratsam, für die Migrantenpopulation den Herkunftseffekt getrennt für die unterschiedlichen Migrantengenerationen (mit bzw. ohne eigene Migrationserfahrung) in Kombination mit vorliegender oder fehlender deutscher Staatsangehörigkeit zu schätzen. Mit anderen Worten wurden Interaktionseffekte zwischen Herkunft, Migrationserfahrung und Staatsangehörigkeit geschätzt und mit der Referenzgruppe der autochthonen Deutschen verglichen. Die Ergebnisse sind in Tabelle 5 dokumentiert. Es zeigt sich hier bspw., dass die generell niedrigere Weiterbildungsbeteiligung von griechischen Zuwanderern und Zuwanderern der sonstigen EU-Herkunftsgruppe vor allem auf generationsspezifische Unterschiede zurückgeführt kann. Unabhängig von einer deutschen Staatsangehörigkeit bestehen für die Folgegenerationen ohne eigene Migrationserfahrung hier hinsichtlich der Weiterbildungsbeteiligung keine signifikanten Unterschiede mehr. Zudem sind bei griechischen und italienischen Einwanderern (mit Migrationserfahrung) bereits keine signifikanten Herkunftseffekte mehr zu finden, sofern diese in Deutschland eingebürgert wurden. Unabhängig von der z. T. unterschiedlichen Bedeutung von ‚Zuwanderergeneration’ und ‚Einbürgerung’ lässt sich angesichts der Ergebnisse in Tabelle 5 sagen: Treffen beide ‚vorteilhaften‘ Merkmale, fehlende Migrationserfahrung und deutsche Staatsangehörigkeit, gemeinsam zu, so ist für keine Herkunftsgruppe mehr ein signifikanter herkunftsspezifischer Nachteil im Vergleich zur

Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

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autochthonen Bevölkerung festzustellen. Das bedeutet auch, dass wir in unserer Untersuchung letztlich keine Hinweise auf Diskriminierung einzelner Herkunftsgruppen hinsichtlich der Teilnahme an beruflicher Weiterbildung gefunden haben. Gleichzeitig zeigt sich aber, dass neben der Generationszugehörigkeit insbesondere die deutsche Staatsangehörigkeit einen relevanten Indikator einer, zumindest in Bezug auf die berufliche Weiterbildungsteilnahme, erfolgreichen Integration darstellt. Tabelle 5: Logistisches Regressionsmodell zur Beteiligung Erwerbstätiger an beruflicher Weiterbildung; Effekte von Herkunft, Migrationserfahrung und dt. Staatsangehörigkeit mit Migrationserfahrung ohne dt. mit dt. Staatsang. Staatsang. Herkunft Referenz: ohne Migrationshintergrund Türkei 0,295*** Italien 0,583*** Spanien 0,958 Griechenland 0,489** 0,639*** übrige EU-25 Sonstige mit MH 0,483*** Nagelkerke R² N

0,478*** 1,276 0,264 0,213 0,675*** 0,495***

ohne Migrationserfahrung ohne dt. mit dt. Staatsang. Staatsang.

0,448*** 0,659* 1,201 0,710 1,179 0,656*

0,768 1,790* 4,002 0,886 1,094 0,986

0,16 160.126

Anmkerungen: Weitere Kontrollvariablen wie in Tabelle 3; Eigene Berechnungen auf Basis des Mikrozensus 2005 (Scientific-Use-File), ungewichtet; *** p < 0,001, ** p < 0,01, * p < 0,05.

5

Diskussion und Ausblick

Die gesellschaftliche Integration von Migranten und ihrer Nachkommen ist von zunehmendem Interesse nicht nur für die sozialwissenschaftliche Forschung, sondern auch für die sozialpolitische Praxis. In der öffentlichen Debatte wird derzeit vehement über das Ausmaß und die Ursachen realer oder vermeintlicher Integrationsdefizite von Zuwanderern gestritten. Eine sachliche und wertneutrale wissenschaftliche Analyse des Status Quo dieses für die zukünftige gesellschaftliche Entwicklung aus vielerlei Gründen wesentlichen Themas ist daher wichtig und tut angesichts der Renaissance sozio-biologistischer Stammtischargumente besonders Not. Der vorliegende Aufsatz möchte einen Beitrag zur Verbesserung unseres Wissens über mögliche Integrationshemmnisse anhand des bislang noch wenig

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

321

erforschten Bereichs der beruflichen Weiterbildung von Migranten leisten. Es ist weitgehend bekannt, dass Migranten eine geringere Weiterbildungsbeteiligung als autochthone Deutsche zeigen. Unsere Analysen der Daten des Mikrozensus zeigen dabei, dass diese Benachteiligung im Wesentlichen auf drei Ursachen zurückzuführen ist: 1.

2.

3.

Die geringere Weiterbildungsbeteiligung von Migranten scheint in erster Linie ihrem tendenziell schlechteren Erstausbildungsniveau geschuldet zu sein. Hinzu treten Brancheneffekte. Bestehende Bildungsunterschiede und Nachteile auf dem Arbeitsmarkt werden demnach durch das System der beruflichen Weiterbildung nicht ausgeglichen, sondern tendenziell noch verstärkt. Jenseits solcher wesentlichen sozialstrukturellen Unterschiede lassen sich eindeutige Hinweise auf Generationeneffekte ausmachen. Die geringere Weiterbildungsbeteiligung lässt sich für einen Großteil der Migranten der zweiten bzw. nachfolgenden Generationen – also Personen ohne eigene Migrationserfahrung – nicht mehr nachweisen. Dieses Ergebnis verdeutlicht, dass es sich bei der Integration von Zuwanderern um einen langfristigen, fortschreitenden Prozess handelt. Von Interesse wäre in diesem Zusammenhang auch ein Vergleich mit der Gruppe der Spätaussiedler, insbesondere im Hinblick auf momentan noch kaum untersuchbare Generationenunterschiede, welche hier nicht mit einer anderen Staatsangehörigkeit in Verbindung stehen können. Wichtig ist darüber hinaus die Bedeutung der Einbürgerung. Haben Migranten die deutsche Staatsangehörigkeit, so reduzieren sich die Unterschiede bei der Weiterbildungsbeteiligung deutlich. Haben Migranten der zweiten und dritten Zuwanderergeneration die deutsche Staatsangehörigkeit, lässt sich für keine der von uns untersuchten Migrantengruppen mehr ein Unterschied zur autochthonen Bevölkerung ausmachen.

Der positive Zusammenhang zwischen deutscher Staatsangehörigkeit und der gesellschaftlichen Integration ist in unterschiedlichen Bereichen vielfach belegt (vgl. exemplarisch Salentin/Wilkening 2003) und sollte bei näherer Betrachtung zunächst auch nicht überraschen. Auf den zweiten Blick jedoch wissen wir bislang noch zu wenig über den kausalen Zusammenhang zwischen Einbürgerung und erfolgreicher Integration (vgl. Diehl/Blohm 2008). Es ist wenig überzeugend, allein durch einen formalen Akt der Einbürgerung bzw. die Existenz eines deutschen Personalausweises auf geänderte individuelle Verhaltensmuster zu schließen. Vielmehr scheint die reale Einbürgerung bzw. Einbürgerungsbereitschaft zum einen mit positiven Erfahrungen von Migranten zusammenzuhängen,

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Marcel Erlinghagen und Friedrich Scheller

zum anderen aber auch als Indikator für ein integrationswilliges persönliches Umfeld zu stehen. Diese Annahme wird durch Ergebnisse von Studien zur schulischen bzw. beruflichen Erstausbildung erhärtet. So werden bei Analysen verschiedener Übergänge in der Bildungskarriere oder des erreichten Schulabschlusses zwar – auch im Generationenverlauf – fortbestehende Unterschiede zwischen Schülern und Auszubildenden deutscher und nichtdeutscher Herkunft festgestellt, diese verschwinden jedoch häufig bei Kontrolle individueller kognitiver und sprachlicher Kompetenzen (Becker/Biedinger 2006) oder von Merkmalen des familialen Hintergrunds (Kristen/Granato 2007; Kristen/Dollmann 2010). Die vermuteten Zusammenhänge derartiger Variablen mit dem Besitz der deutschen Staatsangehörigkeit konnten im Rahmen unserer Analysen nicht untersucht werden. Bei nationalitätenspezifischer Betrachtung der schulischen Situation bleiben allerdings in der Regel auch bei Kontrolle von Familienmerkmalen nicht erklärte negative Einflüsse bei einzelnen Herkunftsnationen bestehen (vgl. Diefenbach 2010: 101ff.). Auch bezüglich des Zugangs zu Ausbildungsplätzen finden sich weiterhin Hinweise auf Diskriminierung von Jugendlichen mit Migrationshintergrund (Diehl et al. 2009). In unserer Arbeit wird hingegen mit der Gruppe der Erwerbstätigen selektiv eine Gruppe von bereits erfolgreich am Arbeitsmarkt Partizipierenden betrachtet. Weiterhin existente Mechanismen, welche ethnische Ungleichheiten unterstützen oder verstärken, können hier also bereits vorgelagert sein und sich in Arbeitslosigkeit oder generell niedrigeren Ausbildungsabschlüssen widerspiegeln. Vor dem Hintergrund dieser Ergebnisse wird neben der verbesserten Beteiligung an Schul- und Berufsausbildung vor allem die Schaffung eines Integrationsklimas von entscheidender Bedeutung sein. Hier scheint die Familie ein geeigneter Ort zu sein, an dem ein solches Klima durch geeignete Anreize und Angebote besonders gut erzeugt werden kann. Dies ist jedoch eine Aufgabe, die Zuwanderer und Einheimische nur gemeinsam lösen können. Die entscheidende Frage wird folglich sein, wie die Integrationsbereitschaft und -fähigkeit in Migrantenfamilien gefördert und verbessert werden kann. Wenn dies gelänge, dürfte dies dann nicht nur zu einer langfristig besseren Bildungs- und schließlich Arbeitsmarktintegration beitragen, sondern eben auch die Weiterbildungsbeteiligung von Migranten erhöhen und dadurch die Beschäftigungsfähigkeit dieses Personenkreises nachhaltig vergrößern.

Migrationshintergrund und berufliche Weiterbildung

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Verzeichnis der Autorinnen und Autoren Wolfram Backert, Dr. und Max Wolf, Diplomsoziologe, wissenschaftliche Mitarbeiter am Lehrstuhl für Allgemeine Soziologie II am Institut für Soziologie der Technischen Universität Chemnitz. Korrespondenzadresse: Allgemeine Soziologie II, Institut für Soziologie Technische Universität Chemnitz, Thüringer Weg 9, 09126 Chemnitz ([email protected]; [email protected]) Forschungsschwerpunkte: Soziale Ungleichheit, Überschuldung und Verbraucherinsolvenz, Klassenanalyse. Veröffentlichungen u.a.: Backert, Wolfram (2003): Leben im modernen Schuldturm. Frankfurt a.M., Backert, Wolfram (2004): Kulturen des Scheiterns. Gesellschaftliche Bewertungsprozesse im internationalen Vergleich. In: Junge, Matthias; Lechner, Götz (Hg.): Soziologie des Scheiterns, S.63 – 79. Opladen, Lechner, Götz; Brock, Ditmar; Backert, Wolfram (2008): Restschuldbefreiung und Verbraucherinsolvenz. Probleme und Lösungsansätze bei der rechtlichen Regelung von privater Überschuldung aus rechtssoziologischer Sicht. Zeitschrift für Rechtssoziologie 29, Heft 1, S. 109 – 124; Backert, Wolfram; Brock, Ditmar; Lechner, Götz; Maischatz, Katja (2009): Bankruptcy in Germany: Filing Rates and the People behind the Numbers. In: William Whitford, Johanna Niemi-Kiesilainen & Iain Ramsay (Hrsg.): Comparative Consumer Credit, Debt and Bankruptcy. S. 273 – 288, Oxford.

Peter A. Berger, Prof. Dr., Professor für Allgemeine Soziologie – Makrosoziologie an der Universität Rostock, Sprecher der Sektion „Soziale Ungleichheit und Sozialstrukturanalyse“ in der Deutschen Gesellschaft für Soziologie; Mitglied im Vorstand der Deutschen Gesellschaft für Soziologie. Korrespondenzadresse: Institut für Soziologie und Demographie, Universität Rostock, Ulmenstraße 69, 18057 Rostock ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Allgemeine Soziologie, Sozialer Wandel, Modernisierung, Soziale Ungleichheit, Lebenslauf- und Mobilitätsforschung. Veröffentlichungen u.a.: Transnationalisierung sozialer Ungleichheit (hrsg. mit A. Weiß), Wiesbaden 2008; Soziale Ungleichheit. Klassische Texte zur Sozialstrukturanalyse (hrsg. mit H. Solga und J. Powell), Frankfurt/New York 2009; Dynamiken (in) der gesellschaftlichen Mitte (hrsg. mit N. Burzan), Wiesbaden 2010; Individualisierungen (hrsg. mit R. Hitzler), Wiesbaden 2010.

Petra Buhr, Dr., wissenschaftliche Mitarbeiterin am Institut für empirische und angewandte Soziologie der Universität Bremen für das deutsche Beziehungsund Familienpanel (pairfam). Korrespondenzadresse: Universität Bremen, FB 08, EMPAS, Celsiusstraße, FVG-Mitte, 28359 Bremen ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Generatives Verhalten, Armut und soziale Grundsicherung, Versorgungsforschung. Veröffentlichungen u.a.: Dynamik von Armut, Opladen 1995; Soziale Grundsicherung in der Weltgesellschaft. Monetäre Mindestsicherungssysteme in den Ländern des Südens und des Nordens. Weltweiter Survey und theoretische Verortung (mit L. Leisering und U. Traiser-Diop), Bielefeld 2006; Kinder oder keine? Institutionelle Rahmenbedingungen und biographische Voraussetzungen für die Familien-

P. A. Berger (Hrsg.), Reproduktion von Ungleichheit durch Arbeit und Familie, DOI 10.1007/978-3-531-94117-2, © VS Verlag für Sozialwissenschaften | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2011

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gründung und -erweiterung in Ost- und Westdeutschland (mit J. Huinink, M. Boehnke und K. Maul), in: Brüderl, Josef; Castiglioni, Laura (Hrsg.): Ergebnisse der ersten Welle des Beziehungs- und Familienentwicklungspanels. Würzburg 2011 (im Erscheinen).

Christian Deindl, Dr., Akademischer Rat auf Zeit am Forschungsinstitut für Soziologie der Universität zu Köln. Korrespondenzadresse: Forschungsinstitut für Soziologie, Universität zu Köln, Greinstr. 2, 50939 Köln ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Familie, Alter, Netzwerke, Sozialstrukturanalyse, Methoden der empirischen Sozialforschung Veröffentlichungen u.a.: Finanzielle Transfers zwischen Generationen in Europa, Wiesbaden 2011; Financial support and practical help between older parents and their middle-aged children in Europe (mit Martina Brandt), in: Ageing & Society, 2011; Reziprozität zwischen erwachsenen Generationen: Familiale Transfers im Lebenslauf (mit Martina Brandt, Klaus Haberkern und Marc Szydlik), in: Zeitschrift für Gerontologie und Geriatrie, 2008; Finanzielle Leistungen zwischen betagten Eltern und ihren Kindern in Europa, in: Andreas Ette, Kerstin Ruckdeschel, Rainer Unger (Hrsg.): Potenziale intergenerationaler Beziehungen. Chancen und Herausforderungen für die Gestaltung des demografischen Wandels, Würzburg 2010.

Katrin Drasch, Dipl.-Sozialwirtin, M.Sc., Stipendiatin im Graduiertenprogramm des Instituts für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung (IAB) und des Fachbereichs Wirtschaftswissenschaften der Universität Erlangen-Nürnberg und wissenschaftliche Mitarbeiterin im Forschungsbereich „Bildung und Erwerbsverläufe“ am IAB. Korrespondenzadresse: Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung (IAB) der Bundesagentur für Arbeit (BA), Regensburger Straße 104, 90478 Nürnberg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Längsschnittdatenerhebung und –analyse, Arbeitsmarktsoziologe, Soziale Ungleichheit, Lebenslauf- und Mobilitätsforschung, empirische Sozialforschung, Veröffentlichungen u.a.: The influence of individual, organizational and structural factors on downward career mobility in Germany. in: Bacher, J., Gorniak, J. & M. Niezgoda (Hrsg.), Selected research papers in education, labour market and criminology. Vol. 1, Linz 2009; Arbeiten und Lernen im Wandel Teil I: Überblick über die Studie (zusammen mit M. Antoni, C. Kleinert, B. Matthes, M. Ruland und A. Trahms), 2010. FDZ Methodenreport 05/2010; Improving retrospective life course data by combining modularized self-reports and event history calendars. Experiences from a large scale survey (zusammen mit B. Matthes), im Erscheinen. In: Quality & Quantity. International Journal of Methodology.

Marcel Erlinghagen, Prof. Dr., Professor für Soziologie an der Universität Duisburg-Essen und Forschungsprofessor am DIW Berlin (Abteilung ‚Längsschnittstudie Sozio-oekonomisches Panel‘). Korrespondenzadresse: Fakultät für Gesellschaftswissenschaften, Universität Duisburg-Essen, Lotharstraße 63, 47057 Duisburg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Arbeitsmarkt, soziales Engagement, Migration Veröffentlichungen u.a.: Volunteering after Retirement. Evidence from German Panel Data, in: European Societies, 2010; Unemployment as an Institutional Construct? Structural Differences in Non-

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Michael Gebel, Dr., Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl für Soziologie, insbesondere Gesellschaftsvergleich, Universität Mannheim. Korrespondenzadresse: Universität Mannheim, Lehrstuhl für Soziologie, insbesondere Gesellschaftsvergleich, A 5,6, 68159 Mannheim ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Arbeitsmarktsoziologie, Übergang von der Schule in den Arbeitsmarkt, Soziale Ungleichheit, international vergleichende Sozialforschung, quantitative empirische Methoden Veröffentlichungen u.a.: Kogan, Irena, Clemens Noelke und Michael Gebel (Hrsg.) (im Erscheinen). Making the transition. Education and labor market entry in Central and Eastern Europe. Stanford: Stanford University Press. Gebel, Michael und Johannes Giesecke (im Erscheinen). Labor market flexibility and inequality: the changing skill-based temporary employment and unemployment risks in Europe. Social Forces. Gebel, Michael (2010). Early career consequences of temporary employment in Germany and the United Kingdom, Work, Employment and Society, 24(4), 641–60. Gebel, Michael (2009). Fixed-term contracts at labour market entry in West Germany: implications for job search and first job quality. European Sociological Review, 25(6), 661–675.

Karsten Hank, Prof. Dr., Professor für Soziologie an der Universität zu Köln und Forschungsprofessor am DIW Berlin (Abteilung ‚Längsschnittstudie Soziooekonomisches Panel‘). Korrespondenzadresse: Forschungsinstitut für Soziologie, Universität zu Köln, Greinstr. 2, 50939 Köln ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Familiensoziologie (Generationenbeziehungen); Soziologie des Alter(n)s; international vergleichende Surveyforschung. Veröffentlichungen u.a.: Childbearing history, later-life health, and mortality in Germany, in: Population Studies, 2010; How ‚successful‘ do older Europeans age? Findings from SHARE, in: Journal of Gerontology – Social Sciences, 2011; Societal determinants of productive aging: A multilevel analysis across 11 European countries, in: European Sociological Review, 2011; The Individual and the Welfare State – Life Histories in Europe (hrsg. mit A. Börsch-Supan, M. Brandt und M. Schröder), Heidelberg, 2011.

Steffen Hillmert, Prof. Dr., Professor für Soziologie mit den Schwerpunkten Methoden der empirischen Sozialforschung und Sozialstrukturanalyse an der Universität Tübingen. Korrespondenzadresse: Institut für Soziologie, Universität Tübingen, Wilhelmstr. 36, 72074 Tübingen ([email protected]) Forschungsschwerpunkte: Lebensverlaufsforschung, Arbeitsmarkt- und Berufsforschung, Bildungssoziologie, Soziale Ungleichheit, Gesellschaftsvergleich, Methoden der empirischen Sozialforschung Veröffentlichungen: Hillmert, Steffen (2011): Occupational mobility and developments of inequality along the life course: The German case. European Societies 13; Hillmert, Steffen und Jacob, Marita (2010): Selections and social selectivity on the academic track: A life-course analysis of educational

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attainment in Germany. Research in Social Stratification and Mobility 28; Hillmert, Steffen (2010): Betriebliche Ausbildung und soziale Ungleichheit. Sozialer Fortschritt 59. Hillmert, Steffen (2010): Knowing more about vocational training. In: German Data Forum (Ed.): Building on progress. Expanding the research infrastructure for the social, economic, and behavioral sciences. Opladen.

Johannes Huinink, Prof. Dr., Professor für Soziologie an der Universität Bremen. Korrespondenzadresse: Universität Bremen, FB 08, EMPAS, Celsiusstraße, FVG-Mitte, 28359 Bremen ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Sozialstrukturanalyse, Lebenslaufsoziologie (speziell Familie, Migration), Forschungsmethoden. Veröffentlichungen u.a.: Sozialstruktur Deutschlands (mit Torsten Schröder), Konstanz 2008; Neuere Forschungsperspektiven zur Beziehungs- und Familienentwicklung (hrsg. mit Michael Feldhaus); Würzburg 2008; The Life Course Reader: Individuals and Society across Time (hrsg. mit Walter Heinz und Ansgar Weymann), Frankfurt/M. 2009; Family Research from the Life Course Perspective, in: International Sociology 24 (2009), 299-324 (mit Michael Feldhaus).

Bettina Isengard, Dr., Wissenschaftliche Assistentin am Soziologischen Institut der Universität Zürich. Korrespondenzadresse: Universität Zürich, Soziologisches Institut, Andreasstrasse 15, 8050 Zürich, Schweiz ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Generationen in Europa, Sozialstruktur- und Ungleichheitsforschung, Jugendsoziologie, Soziale Indikatoren und Methoden der empirischen Sozialforschung Veröffentlichungen u.a.: Koresidenz von Eltern und Kindern im Spannungsfeld von Norm und gesellschaftlicher Herausforderung (mit Marc Szydlik), in: Hans-Georg Soeffner (Hrsg.): Unsichere Zeiten – Herausforderungen gesellschaftlicher Transformationen. Verhandlungen des 34. Kongresses der Deutschen Gesellschaft für Soziologie in Jena, 2010; Lohnunterschiede im Spannungsfeld von sozialer Herkunft und Bildung, in: Soziale Welt 2009; Umverteilung als staatliches Regulierungsinstrument: Eine vergleichende Analyse für Deutschland und die Schweiz, in: Schweizerische Zeitschrift für Soziologie 2009; Freizeitverhalten als Ausdruck sozialer Ungleichheiten oder Ergebnis individualisierter Lebensführung? Zur Bedeutung von Einkommen und Bildung im Zeitverlauf. in: Kölner Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsychologie, 2005.

Martin Kohli, Prof. Dr., Professor für Soziologie am European University Institute, Fiesole/Florenz, Leiter der Forschungsgruppe Altern und Lebenslauf. Korrespondenzadresse: Department of Social and Political Sciences, European University Institute, Via dei Roccettini 9, I-50014 San Domenico di Fiesole ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Lebenslauf, Generationen, Fertilität, Altern, intergenerationale Transfers und Erbschaften, Wohlfahrtsstaaten. Veröffentlichungen u.a.: Kohli, Martin, und Marco Albertini (Eds.). 2009. Minimal families: Childlessness and intergenerational transfers (Special issue of Ageing & Society, vol. 29, no. 8, November 2009, pp. 1171-1274). Kohli, Martin, Marco Albertini, und Harald Künemund. 2010. "Linkages among adult family generations: Evidence from comparative survey research." Pp. 195-220 in Family, kinship and state in contemporary Europe. Vol. 3: Perspectives on theory and policy, edited by Patrick Heady and Martin Kohli. Frankfurt/M: Campus. Ehmer, Josef, Jens Ehrhardt, und Martin Kohli (Eds.). 2011. Fertility in the history of the 20th century: Trends, theories, policies, discourses (Special issue of Historical Social Research, vol. 36, no. 2, pp. 1-296). Stamm, Isabell, Peter

Verzeichnis der Autorinnen und Autoren

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Breitschmid, und Martin Kohli (Eds.). 2011. Doing succession in Europe: Generational transfers in family businesses in comparative perspective. Zürich/Opladen: Schulthess/Budrich.

Harald Künemund, Prof. Dr., Professor für Empirische Alternsforschung und Forschungsmethoden an der Universität Vechta, Coordinator des ESA Research Network on Ageing in Europe, Leiter der Forschungsgruppe Altern und Lebenslauf. Korrespondenzadresse: Institut für Gerontologie, Universität Vechta, Driverstr. 22, 49377 Vechta (harald.kü[email protected]). Forschungsschwerpunkte: Gesellschaftliche Partizipation älterer Menschen, Generationenbeziehungen, Alterssicherung, Alter und Technik, Methoden der Sozialforschung Veröffentlichungen u.a.: Künemund, Harald & Nele Marie Tanschus (2011): Generationenbeziehungen in alternden Gesellschaften – ein Blick auf Deutschland und nach Tansania. In: Carolin Kollewe und Elmar Schenkel (Hrsg.): Alter: unbekannt. Über die Vielfalt des Älterwerdens hier und anderswo. Bielefeld: Transcript Verlag. 113-132. Künemund, Harald, Uwe Fachinger, Katharina Kröger & Winfried Schmähl (2010): Die Dynamisierung von Altersrenten – Forschungsfragen und Analyseperspektiven. In: Deutsche Rentenversicherung, 65, 327-339. Künemund, Harald & Marc Szydlik (Hrsg.) (2009): Generationen – Multidisziplinäre Perspektiven. Wiesbaden: VS Verlag. Schroeter, Klaus R. & Harald Künemund (2010): "Alter" als Soziale Konstruktion – eine soziologische Einführung. In: Kirsten Aner & Ute Karl (Hrsg.): Handbuch Soziale Arbeit und Alter. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften, 393-401.

Thomas Leopold, Dipl.-Soz., Wissenschaftlicher Mitarbeiter an der Professur für Bevölkerungswissenschaft und am Nationalen Bildungspanel, Universität Bamberg. Korrespondenzadresse: Nationales Bildungspanel, Wilhelmsplatz 3, 96047 Bamberg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Familiensoziologie (insbesondere Generationenbeziehungen) Lebenslaufforschung, Soziologie des Alter(n)s. Veröffentlichungen u.a.: Leopold, T., und T. Schneider (im Erscheinen): Family Events and the Timing of Intergenerational Transfers, Social Forces. Leopold, T., und M. Raab (2011): Short-Term Reciprocity in Late Parent-Child Relationships, Journal of Marriage and Family. Leopold, T., und T. Schneider (2011): Gifts, Bequests, and Social Inequality in West Germany, Schmollers Jahrbuch Journal of Applied Social Science Studies. Leopold, T., und T. Schneider (2010): Schenkungen und Erbschaften im Lebenslauf. Vergleichende Längsschnittanalysen zu intergenerationalen Transfers, Zeitschrift für Soziologie.

Marcel Raab, Dipl.-Soziologe, wissenschaftlicher Mitarbeiter am Nationalen Bildungspanel (NEPS) und an der Professur für Bevölkerungswissenschaft an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg Korrespondenzadresse: Otto-Friedrich-Universität Bamberg, Nationales Bildungspanel - NEPS, 96045 Bamberg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Lebenslaufforschung und Familiensoziologie mit dem Schwerpunkt intergenerationale Beziehungen, Soziologie des Alter(n)s

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Verzeichnis der Autorinnen und Autoren

Veröffentlichungen u.a.: Short-term Reciprocity in Late Parent-Child Relationships (mit T. Leopold), in: Journal of Marriage and Family, 2011; Intergenerationale Transfers in Europa. Determinanten instrumenteller Austauschbeziehungen (mit Michael Ruland und Christopher Schmidt), in: Ette, A., Ruckdeschel, K. & R. Unger (Hrsg.): Intergenerationale Beziehungen: Determinanten, Ambivalenzen und Potentiale. Würzburg 2010; GlobalIndex – a sociological approach to globalization measurement (mit H-P. Blossfeld, S. Buchholz, D. Hofäcker, M. Ruland, P. Schmelzer und B. Schönberger), in: International Sociology, 2008

Friedrich Scheller, Dipl.Soz., Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut Arbeit und Qualifikation (IAQ) der Universität Duisburg-Essen, Abteilung „Arbeitsmarkt – Integration – Mobilität“. Korrespondenzadresse: Institut Arbeit und Qualifikation (IAQ), Universität Duisburg-Essen, Forsthausweg 2, 47057 Duisburg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Integration, Migration, Arbeitsmarktsoziologie

Thorsten Schneider, Prof. Dr., Juniorprofessor für Soziologie mit dem Schwerpunkt Bildungsungleichheit im Lebenslauf an der Universität Bamberg und Leiter der Abteilung Entwicklungen im Vorschulalter und in der Grundschule im Nationalen Bildungspanel. Korrespondenzadresse: Otto-Friedrich-Universität Bamberg, Wilhelmsplatz 3, 96045 Bamberg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Empirische Bildungsforschung, Sozialstrukturanalyse, Methoden der Längsschnittforschung, Generationenbeziehungen. Veröffentlichungen u.a.: Schenkungen und Erbschaften im Lebenslauf. Vergleichende Längsschnittanalysen zu intergenerationalen Transfers. in: Zeitschrift für Soziologie 39, 2010, S. 258–280 (mit T. Leopold); Social Inequality in Educational Participation in the German School System in a Longitudinal Perspective. Pathways into and out of the Most Prestigious School Track, European Sociological Review 24, 2008: 511-526; Methodological Advantages of Panel Studies: Designing the New National Educational Panel Study (NEPS) in Germany. in: Journal for Educational Research online 1, 2009, S. 10-32 (mit H.-P. Blossfeld und J. Doll); Die Bedeutung der sozialen Herkunft und des Migrationshintergrundes für Lehrerurteile am Beispiel der Grundschulempfehlung. in: Zeitschrift für Erziehungswissenschaft 14, 2011 (im Erscheinen).

Angelika Tölke, Dr., Wissenschaftliche Mitarbeiterin am Deutschen Jugendinstitut e.V., München. Korrespondenzadresse: Deutsches Jugendinstitut e.V., Nockherstr. 2, 81541 München ([email protected]) Forschungsschwerpunkte: Lebensverlauf, Erwerb und Familie, Gender. Veröffentlichungen u.a.: Verhalten sich ältere Väter anders als jüngere? Die Vaterrolle aus der Sicht von Vätern und von Müttern. In: Ette, A./Ruckdeschel, K./Unger, R. (Hrsg.): Potenziale intergenerationaler Beziehungen: Chancen und Herausforderungen für die Gestaltung des demgorafischen Wandels.Würzburg, 2010, 147-171. Aufgeschobene und späte Vaterschaft – Lebensmodelle zur Lösung struktureller Engpässe im Leben? In: Jurczyk, K./Lange, A. (Hrsg.) Vaterwerden und Vatersein heute. Neue Wege – neue Chancen! Gütersloh 2009, 217-230. Familie und Beruf im Leben von Männern. In: Berliner Journal für Soziologie, 3, 2007, 321-342. Frauen, Männer und Familie: Lebensorientierung, Kinderwunsch und Vaterrolle (mit Jan Marbach). In: Konietzka, D./Kreyenfeld, M.

Verzeichnis der Autorinnen und Autoren

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(Hrsg.): Ein Leben ohne Kinder. Wiesbaden (2007), 245-274. Männer - Das ,vernachlässigte' Geschlecht in der Familienforschung. Zeitschrift für Familienforschung, Sonderheft 4. Wiesbaden (2005) (hrsg. mit Karsten Hank).

Silke Tophoven, M.A., wissenschaftliche Mitarbeiterin im Forschungsbereich „Erwerbslosigkeit und Teilhabe“ am Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung. Korrespondenzadresse: Institut für Arbeitsmarkt- und Berufsforschung der Bundesagentur für Arbeit, Regensburger Straße 104, 90478 Nürnberg ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Soziale Ungleichheit, Lebenslauf, Arbeitsmarkt, Altern und Gesundheit. Veröffentlichungen: Grundsicherung und Einkommensarmut: Bedürftige Kinder und ihre Lebensumstände. IAB-Kurzbericht 6/2011, Nürnberg (mit Torsten Lietzmann und Claudia Wenzig).

Claudia Vogel, Dr., Wissenschaftliche Mitarbeiterin an der Universität Vechta, Vorstandsmitglied der Sektion Altern und Gesellschaft in der Deutschen Gesellschaft für Soziologie. Korrespondenzadresse: Institut für Gerontologie, Universität Vechta, Driverstr. 22, 49377 Vechta ([email protected]). Forschungsschwerpunkte: Generationenbeziehungen, Soziale Ungleichheit und Armut im Alter, Altersmigration und internationaler Vergleich. Veröffentlichungen u.a.: Albertini, Marco, Martin Kohli & Claudia Vogel (2007): Intergenerational transfers of time and money in European families: common patterns – different regimes? In: Journal of European Social Policy, 17, 319-334. Künemund, Harald & Claudia Vogel (2008): Erbschaften und ihre Konsequenzen für die soziale Ungleichheit. In: Künemund, Harald & Klaus R. Schroeter (Hrsg.): Soziale Ungleichheiten und kulturelle Unterschiede in Lebenslauf und Alter – Fakten, Prognosen und Visionen. Wiesbaden, 221-231. Vogel, Claudia (2010): Generationenbilanzen familialer Unterstützungsleistungen im europäischen Vergleich. In: Andreas Ette, Kerstin Ruckdeschel & Rainer Unger (Hrsg.): Potentiale intergenerationaler Beziehungen. Wiesbaden: VS Verlag für Sozialwissenschaften, 301-319. Vogel, Claudia, Harald Künemund & Uwe Fachinger (Hrsg.) (2010): Die Relevanz von Erbschaften für die Altersicherung. Berlin: Deutsche Rentenversicherung Bund (DRVSchriften Band 90).