Prehistory, History and Historiography of Language, Speech, and Linguistic Theory: Papers in Honor of Oswald Szemerenyi I (Current Issues in Linguistic Theory)

LANGUAGE, SPEECH, AND LINGUISTIC THEORY

AMSTERDAM STUDIES IN THE THEORY AND HISTORY OF LINGUISTIC SCIENCE General Editor E.F. KONRAD KOERNER (University of Ottawa)

Series IV - CURRENT ISSUES IN LINGUISTIC THEORY

Advisory Editorial Board Henning Andersen (Los Angeles); Raimo Anttila (Los Angeles) Thomas V. Gamkrelidze (Tbilisi); John E. Joseph (College Park, Md.) Hans-Heinrich Lieb (Berlin); Ernst Pulgram (Ann Arbor, Mich.) E. Wyn Roberts (Vancouver, B.C.); Danny Steinberg (Tokyo)

Volume 64

Bela Brogyanyi (ed.) Prehistory, History, and Historiography of Language, Speech, and Linguistic Theory

PREHISTORY, HISTORY, AND HISTORIOGRAPHY OF LANGUAGE, SPEECH, AND LINGUISTIC THEORY Edited by

BELA BROGYANYI

JOHN BENJAMINS PUBLISHING COMPANY AMSTERDAM/PHILADELPHIA 1992

Library of Congress Cataloging-in-Publication Data Prehistory, history, and historiography of language, speech, and linguistic theory / edited by Bela Brogyanyi. p. cm. - (Amsterdam studies in the theory and history of linguistic science. Series IV, Current issues in linguistic theory, ISSN 0304-0763; v. 64) English, French, German, and Italian. Includes bibliographical references and index. 1. Linguistics. 2. Language and languages-Origin. I. Brogyanyi, Bela. II. Series. P125.P58 1992 410-dc20 92-8921 ISBN 90 272 3561 9 (Eur.)/l-55619-064-6 (US)(alk. paper) CIP © Copyright 1992 - John Benjamins B.V. No part of this book may be reproduced in any form, by print, photoprint, microfilm, or any other means, without written permission from the publisher. John Benjamins Publishing Co. · P.O. Box 75577 · 1070 AN Amsterdam · The Netherlands John Benjamins North America · 821 Bethlehem Pike · Philadelphia, PA 19118 · USA

SYMBOLAE OSWALDO SZEMERÉNYI SEPTVAGINTA QVINQVE ANNOS NATO GRATO ANIMO OBLATAE

I

PREFACE

It is my great pleasure as Editor to be able to present this first of three thematically independent volumes which have all been dedicated to Professor emeritus Oswald Szemerényi of the University of Freiburg on the occasion of his 75th birthday. Unfavorable circumstances have unfortunately led to a delay in this project. I should however like to express here my satisfaction with the successful completion of the undertaking, and will not address the unexpected difficulties encountered during its realization which have brought about this considerable delay. The contributors and Editor are very pleased to present the Celebrant with this token of our esteem and admiration for his scientific and pedagogical contributions to our field of study. At the end of this summer the Hochschulverlag, Freiburg i.Br., will publish a volume containing an autobiographical article as well as a complete bibliography of Professor Szemerenyi's writings. The present volume contains a collection of papers dealing primarily with topics in general linguistics, including history of linguistic science. The Editor would like to thank all of the contributors for their extraordinary patience and confidence in the project. Together we have succeeded in mastering this undertaking and have arrived, I believe, at a considerable achievement. During the formulation and the early realization of this volume, Reiner Lipp was of invaluable assistance. His substantial contribution at this difficult and crucial point demonstrated his selfless dedication to the success of our undertaking. His collaboration

VIII and support proved indispensible; for this reason his withdrawal from the role of coeditor due to family concerns constituted an immense loss. I should like to take this opportunity to express my heartfelt thanks to him for all his help. I would also like to warmly thank our friends Privatdozent Dr. Paul K. Andersen (University of Bielefeld), Professor Johan Corthals (University of Hamburg) and Rolf Schulze (Foreign Office, Bonn). Their help ranged from linguistic improvement of the text to financial support. The word-processing was executed by the firm of Joachim Haamann, Aachen. I am indebted to Mrs. Astrid Haamann for her patience and thorough attention in processing the unusually challenging manuscripts and the technical complications which arose. Her personal engagement has been invaluable. Sincere thanks go to Mr. and Mrs. John and Claire Benjamins for their unique dedication to the project, and to the Publishing House for assuming the considerable costs associated with word-processing. Friendly thanks are also due to Professor E.F.K. Koerner (University of Ottawa), the editor of the series, who offered me constructive advice during the entire period. Responsibility for all errors and shortcomings of course remains my own. Freiburg i. Br., May 15, 1991

Bela Brogyanyi

TABLE OF CONTENTS

DEDICATION PREFACE TABLE OF CONTENTS

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I. ORIGIN AND PREHISTORY OF LANGUAGE 1. Hans-Martin GAUGER Die Sprache im Schöpfungsbericht der biblischen Genesis 2. Helmut GIPPER Wurzeln, Etyma und Wörter. Wege und Irrwege auf der Suche nach Ursprachen und Sprachursprung 3. Robert H. ROBINS Some thoughts on the prehistory of language 4. Domenico SILVESTRI Problemi di preistoria e protostoria linguistica dell'Eurasia

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IL HISTORIOGRAPHY OF LINGUISTICS 1. János BALÁZSt The basic principles of modern sentence theory in the works of a Transylvanian polymath in the 19th century 2. Konrad KOERNER Toward a history of Americanist linguistics. With special reference to the study of Algonquian languages 3. Aldo L. PROSDOCIMI - Maria Pia MARCHESE Notes on Saussure as an Indo-Europeanist and phoneticist 4. Jindrich TOMAN "... without a philospher we won't get anywhere", an unpublished letter by N. S. Trabetzkoy to Dmitrij Ciževskij

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TABLE OF CONTENTS

III. PHONOLOGY AND PHONETIC CHANGE 1. Iván FÓNAGY Traits distinctifs dynamiques 2. Roberto GUSMANI Marginalien zum Problem der relativen Chronologie 3 . Mieko OGURA - William S.-Y. WANG Isoglosses: Artifactual or real? 4. Robert M. VAGO Theories of rule application in generative phonology

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IV. MORPHOLOGY AND SYNTAX 1. Paul K. ANDERSEN Remarks on passive morphology 2. Michael BACK Topikalisierungen im Altpersischen 3. Michael SCHECKER Textlinguistische Aspekte der Hauptsatz/Nebensatz-Unterscheidung des Deutschen 4. Vladimir A. ZVEGINTSEVt Towards the problem of the word

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V. SOCIO-NEUROLINGUISTICS AND MULTILINGUALISM 1. Gerhard BLANKEN - Jürgen DITTMANN - Claus-W. WALLESCH Studies on the "speechless man": The case of speech automatisms 2. Bela BROGYANYI Multilingualismus und sprachliche Störungen. Physiologische, aphasiologische und linguistische Aspekte 3. Fred C. C. PENG The interface of sociolinguistics and neurolinguistics: Toward a theory of socio-neurolingusitics INDEX OF AUTHORS

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I.

ORIGIN AND PREHISTORY OF LANGUAGE

DIE SPRACHE IM SCHÖPFUNGSBERICHT DER BIBLISCHEN GENESIS HANS-MARTIN GAUGER Universität Freiburg i.Br. Gegenstand dieser Betrachtung sind die Aussagen über Sprache im Schöpfungs­ bericht, wie er sich im ersten der fünf Bücher des Mose findet. Es geht somit um die ersten drei Kapitel dieses auch "Genesis", auf hebräisch "Im Anfang", "Bereschit", genannten Buchs. Ich halte mich einerseits an die "Einheitsübersetzung der Heiligen Schrift", herausgegeben 1980 im Auftrag aller deutschsprachigen katholischen Bistümer, (für die Psalmen und das Neue Testament auch im Auftrag des Rates der Evangelischen Kirche in Deutschland), andererseits greife ich zurück auf die eindrucksvolle, wenngleich ebenfalls nicht unproblematische "Verdeutschung" durch Martin Buber und Franz Rosenzweig (Die Fünf Bücher der Weisung, Köln 1954): diese Übersetzung müht sich vor allem, ihr Deutsch dicht am Original zu halten und dabei dessen "Gesprochenheit" wiederzugeben. Buber erklärt: der Dolmetsch muß aus den hebräischen Buchstaben wirkliche Lautgestalt empfangen; er muß die Geschriebenheit der Schrift in ihrem Großteil als die Schallplatte ihrer Gesprochenheit erfahren, welche Gesprochenheit sich - als die eigentliche Wirklichkeit der Bibel - überall neu erweckt, wo ein Ohr das Wort biblisch hört und ein Mund es biblisch redet (Beilage zu dem Werk 'Die Fünf Bücher der Weisung', S. 8.) Es soll hier der Versuch gemacht werden, strikt zu trennen zwischen dem, was tat­ sächlich dasteht, und dem, was interpretiert wird. Letzteres soll im übrigen nur ansatz­ weise geschehen. Zu beachten ist freilich, daß an einem Text nicht nur bedeutsam ist, was

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in ihm tatsächlich steht, sondern auch was sich nicht in ihm findet, wohl aber zu erwarten wäre. Gedanklich entscheidend im Schöpfungsbericht ist der Ausgriff über die "Erzväter", über Abraham, Isaak und Jakob, zurück in die sogenannte "Urgeschichte". Der Versuch also, den Anfang schlechthin zu erzählen. Was war vor den Erzvätern, vor der Erwählung Israels? Eigentlich müßte nicht von "Urgeschichte", sondern von "Vorgeschichte" die Rede sein, denn das, was als "Vorgeschichte" bezeichnet wird, die Geschichte Abrahams, Isaaks, Jakobs, dann die Josefs-Erzählungen, ist ja schon die Frühgeschichte Israels, es gehört bereits zur Geschichte dieses Volks, die dann wirklich anhebt mit dem Exodus ("In Ägypten kam ein neuer König an die Macht, der Josef nicht gekannt hatte", Exodus, 1, 8). Wann fand jener gedankliche Ausgriff statt? Irgendwann vor 950, denn um diese Zeit, zur Zeit des Königs Salomo, ist der älteste Teil der Bibel entstanden, das heißt: ge­ schrieben worden, denn natürlich beruht er auf einer vorausgehenden mündlichen Tra­ dition. Die ungefähre Zahl 950 ist also lediglich ein terminus ante quem oder post quem non. Die hier in Rede stehende "Urgeschichte" liegt in zwei leicht voneinander trennbaren Berichten vor: erstens im sogenannten "jahwistischen" Bericht, um 950 geschrieben, zweitens im Bericht der sogenannten "Priesterschrift", die vier- bis fünfhundert Jahre jünger ist, also zwischen 550 und 450 geschrieben wurde, somit nach dem babylonischen Exil; wieder muß betont werden: "geschrieben", nicht "entstanden". Bewußt rede ich von "Bericht", nicht von "Erzählung", weil nämlich das Wort "Erzählung" in gewissem Sinn literarisch verfehlt, um was es sich handelt. "Erzählung" setzt nämlich - wenigstens wäre dies ein naheliegendes Mißverständnis - eine Freiheit der Gestaltung, des Hinzufügens und Weglassens, voraus, die diejenigen, die hier (mündlich oder schriftlich) tradierten, gerade nicht hatten. Buber sagt zur "Erzählung des Pentateuchs": "Die Strenge der Form entstammt hier der tiefen Absicht, zu berichten und nur zu berichten...". In der Tat: hier wird berichtet, und dieser Absicht, dieser prinzipiell nicht "erzählerischen" Haltung gegenüber dem Mitgeteilten, entspricht die Kargheit der Darstellung (vielleicht sind "Kargheit" oder "Trockenheit" hier treffender als "Strenge"). Die sachlichen Unterschiede zwischen dem jahwistischen Bericht und dem der Prie­ sterschrift sind erhebUch. Im Bericht der Priesterschrift, der in der Genesis an erster Stelle erscheint, findet sich die Schaffung der Welt in sechs Tagen in der bekannten Reihen-

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folge: Licht (1. Tag), Himmel (2. Tag), Land und Meer und Pflanzen (3. Tag), Schaffung der Sonne, des Monds und der Sterne (4. Tag), Fische und Vögel (5. Tag), Landtiere und Mensch und zwar von vorneherein - dies ist wichtig - als Mann und als Frau (6. Tag). In dem älteren jahwistischen Bericht, der in der Anordnung dem der Priesterschrift unmittel­ bar nachfolgt, werden zuerst Erde und Himmel geschaffen, danach jedoch sogleich der Mensch und diesmal nur als Mann. Dann erfolgt die Anlage durch Gott des Gartens "in Eden, im Osten", in den der Mensch gesetzt wird. Dann folgen die Pflanzen, danach die Tiere, die der Mensch mit einem Namen versieht. Die Tiere werden geschaffen, damit der Mensch nicht allein bleibe. Es stellt sich dann allerdings ein Fehlen heraus: "Aber für einen Menschen erfand sich keine Hilfe, ihm Gegenpart" (Buber-Rosenzweig, 2, 20). Nun also, zur Behebung der Lücke, die Schaffung der Frau aus dem Menschen. Es kommt in diesem Bericht so heraus, als geschehe die Schaffung jener Hilfe, die auch die Einsamkeit des Menschen aufheben soll, in zwei Anläufen: erstens in einem nicht zum Ziel führenden, durch die Schaffung der Landtiere und der Vögel, zweitens durch einen erfolgreichen, durch die Schaffung der Frau. Diese "Hilfe" wird vom Menschen (darauf wird zurückzukommen sein) sogleich anerkannt. In der jüngeren Erzählung wird also der Mensch zuletzt geschaffen; dies darf als deutlichere Heraushebung des Menschen gegenüber dem jahwistischen Bericht verstanden werden, der freilich ebenfalls alles auf den Menschen hin zentriert. Sodann - zweiter Unterschied - wird im jüngeren Bericht die Frau ganz gleichgestellt; sie erscheint nicht, wie beim Jahwisten, als ein pures Derivat des Manns. Schließlich fehlt in der jüngeren Erzählung das für unseren Zusammenhang bedeutsame Motiv der Benennung der Tiere durch Adam. Gemeinsam aber ist dem jahwistischen Bericht und dem der Priesterschaft die Herausgehobenheit des Menschen gegenüber der Natur, deren Göttlichkeit lediglich darin besteht, daß sie von Gott geschaffen wurde. Dies tritt besonders explizit bei der Schaffung von Sonne, Mond und Sternen hervor: sie werden als bloße "Lichter" oder "Leuchten" deklariert und als "Zeichen .. zur Bestimmung von Festzeiten, von Tagen und Jahren" (1,14). Der Unterschied zur griechischen Welt ist hier groß. Wo kommen nun in diesem Bericht Sprache und Sprechen als bedeutsam herein? Zu­ mindest sechs Punkte müssen hervorgehoben werden. Erstens. Die Schöpfung geschieht als Sprechen, durch ein Sprechen Gottes. Am An­ fang war ein gezieltes Sprechen Gottes. Anders herum: Gottes Sprechen kann ein Schaf-

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fen, ein Hervorrufen sein. Die einzelnen Akte der Schöpfung, wie sie in der Priesterschrift unterschieden werden, sind Sprechakte Gottes. Daß gerade dies die hier vorauszu­ setzende Auffassung ist, zeigt, daß jeder Akt der Schöpfung, an jedem der sechs Tage, insistierend so eingeleitet wird: "Gott sprach"; am sechsten Tag erscheint die Wendung zweimal, bei der Schaffung der Landtiere und der des Menschen. An die Schöpfung durch Sprechen knüpft unüberhörbar der Prolog des Johannes-Evangeliums an: "Im An­ fang war das Wort, / und das Wort war bei Gott, / und das Wort war Gott. Im Anfang war es bei Gott". Dies heißt: am Anfang war das Sprechen Gottes. Offenkundig geht es diesem Prolog in seinem Rückgriff auf den Schöpfungsbericht darum: das Wort, die Rede, das Sprechen, der logos, der als Schöpfungsakt von Gott kommt, ist schon der Sohn, ist schon Christus. Vorausgesetzt wird hier ein vorweltliches Sein von Christus, aber auch seine Beteiligung an der Schöpfung im Sinne einer Art von Identität. Der logos ist gleichzeitig erstens "bei Gott", und zweitens ist er Gott selbst ("das Wort war bei Gott, und das Wort war Gott"). Dies erscheint dann auch im "großen", dem nizänischen Glaubensbekenntnis: "Filium Dei unigenitum et ex Patre natum ante omnia saecula ... Genitum, non factum, consubstantialem Patri...". Zweitens. Die Benennung des Geschaffenen durch Gott. Nach dem Bericht der Prie­ sterschrift werden fünf Namen von Gott selbst gegeben: "Tag" und "Nacht" (1. Tag), "Himmel" (2. Tag), "Land" und "Meer" (3. Tag). Ab dann gibt Gott, von einer Aus­ nahme, vielleicht, abgesehen, keine Namen mehr. Nur das an den ersten drei Tagen Ge­ schaffene wird durch ihn selbst benannt. Fünf große Dinge erscheinen somit heraus­ gehoben unter den übrigen dadurch, daß sie ihren Namen von Gott selbst erhalten. Dies kommt in der Buber-Rosenzweig-Übertragung besonders deutlich heraus: "Gott sprach: Licht werde! Licht ward ... Gott rief dem Licht: Tag! und der Finsternis rief er: Nacht!". Sodann: "Dem Gewölb rief Gott: Himmel!"; schließlich: "Dem Trocknen rief Gott: Erde! und der Stauung der Wasser rief er: Meere!" Vielleicht dürfen wir jedoch auch voraus­ setzen, daß nach beiden Berichten auch der Mensch seinen Namen durch Gott selbst erhält. Im jahwistischen Bericht heißt es (Buber-Rosenzweig): "noch war alles Kraut des Feldes nicht aufgeschossen, denn nicht hatte regnen lassen ER, Gott, über die Erde, und Mensch, Adam, war keiner, den Acker, Adama, zu bedienen ..." (2, 4 b). Danach (5, 2) heißt es: "Am Tag, da Gott den Menschen erschuf, machte er ihn in Gottes Gleichnis,

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männlich und weiblich schuf er sie und segnete sie und rief ihren Namen: Adam, Mensch! am Tag ihrer Erschaffung" (Buber-Rosenzweig). Drittens. Der Mensch benennt die Tiere. Er erhält das Recht, die Tiere, genauer: die 'Tiere des Feldes und alle Vögel des Himmels", zu benennen. Dies findet sich, wie ge­ sagt, lediglich im jahwistischen Bericht; bei Buber-Rosenzweig lautet die Stelle (2, 19): "ER, Gott, bildete aus dem Acker alles Lebendige des Feldes und allen Vogel des Him­ mels und brachte sie zum Menschen zu sehn, wie er ihnen rufe, und wie alles der Mensch einem rufe, als einem lebenden Wesen, das sei sein Name. Der Mensch rief mit Namen allem Herdentier und dem Vogel des Himmels und allem Wildlebenden des Feldes". Oft wurde, vom Mittelalter an, diese Szene in der bildenden Kunst dargestellt: die Tiere zie­ hen an Adam vorüber, und Gott steht wie billigend daneben. Was ist der Sinn dieses Rechts der Namensgebung, das Adam zugewiesen wird (Eva war zu diesem Zeitpunkt noch nicht erschaffen)? Vielleicht darf dies gedeutet werden im Sinn einer Entmythisierung der Sprache: die Sprache wird herausgestellt als von menschlicher Natur; die Wörter, die Namen, sind vom Menschen, nicht von Gott; Gott akzeptiert diese Namen, hält sich selbst aber hier zurück. Dies hieße: von Gott selbst stammt allein die dem Men­ schen verliehene Gabe des Sprechens überhaupt, nicht jedoch die (speziell lautliche) Aus­ formung dieses Sprechens. Gott gibt da keine Anweisungen, und man darf dies wohl im Zusammenhang sehen mit der Tatsache, daß er jene fünf "großen" Dinge, dann den Men­ schen selbst, mit Namen, die von ihm stammen, versieht. Das Recht auf die Benennung der Tiere ist doch wohl zeichenhaft zu verstehen; es bedeutet: Recht auf Herrschaft über sie. Hier kommt gewiß eine magische Auffassung zum Zug, jene Auffassung vom Wort, speziell vom Namen (aber Wörter werden hier ja überhaupt als Namen aufgefaßt), die sich in das Rumpelstilzchen-Märchen hineingerettet hat: Macht über Namen ist Macht über das durch ihn bezeichnete Ding. Gewiß darf dies im Zusammenhang mit dem Verbot des Gottesnamens gesehen werden. Verfügung über den Namen hieße Verfügung über den Träger. In dem Bericht der Priesterschrift fehlt zwar das Detail der Namensgebung, nicht jedoch, was diese zeichenhaft impliziert: "Fruchtet und mehrt euch und füllet die Erde und bemächtigt euch ihrer! Schaltet über das Fischvolk des Meers, den Vogel des Himmels und alles Lebendige, das auf Erden sich regt! (1, 28). So die bekannte Stelle bei BuberRosenzweig. Im achten Psalm, einem David-Psalm, heißt es dementsprechend: "Du hast ihn nur wenig geringer gemacht als Gott, hast ihn mit Herrlichkeit und Ehre gekrönt. Du

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hast ihn als Herrscher eingesetzt über das Werk deiner Hände, / hast ihm alles zu Füßen gelegt: All die Schafe, Ziegen und Rinder / und auch die wilden Tiere, die Vögel des Himmels und die Fische im Meer, / alles, was auf den Pfaden der Meere dahinzieht". Viertens scheint mir bedeutsam zu sein, daß in den beiden Schöpfungsberichten ein Motiv völlig fehlt: der Versuch nämlich, die Sprache herzuleiten. Beide Berichte setzen sie vielmehr fraglos voraus als Konstituens des Menschen. Sprache und Mensch werden als gleich ursprünglich angesehen. Gott schafft den Menschen und spricht sogleich zu ihm. Denkbar wäre es ja, daß etwa zuerst der Mensch geschaffen und dann ein Fehlen fest­ gestellt würde, ähnlich wie dies, im jahwistischen Bericht, im Blick auf Eva geschieht. Dem bereits geschaffenen Menschen würde dann noch die Sprache gegeben. So jedoch sind beide Berichte nicht. In der Priesterschrift heißt es, und die Stelle zeigt deutlich die Fraglosigkeit der Sprach-Voraussetzung: "Gott schuf den Menschen in seinem Bilde, im Bilde Gottes schuf er ihn, männlich, weiblich schuf er sie. Gott segnete sie, Gott sprach zu ihnen ..." (1, 27 - 28, Buber-Rosenzweig). Die Sprache wird somit ebenso wenig hergeleitet wie das Böse, das ja auch nur gleichsam ex abrupto und - angesichts der insistierend hervorgehobenen Gutheit des Geschaffenen insgesamt - sehr überraschend eingeführt wird. Zu lesen steht da lediglich der Satz, den man als eigentliche Begründung nicht nehmen kann: "Die Schlange war listiger als alles Lebendige des Feldes, das ER, Gott, gemacht hatte" (3,1, Buber-Rosenzweig). Die biblische Genesis sucht weder das (von ihren eigenen Voraussetzungen her) Rätsel des Bösen noch das der Sprache aufzuhellen. Dagegen gibt sie eine narrative Antwort auf die Frage, weshalb es nicht eine, sondern viele Sprachen gibt. Die Genesis geht aus von einer ursprünglichen Monoglossie der Menschen, und der Bericht vom Bau der Stadt und des großen Turms im Lande Schinar in Babel, mit dem die Urgeschichte schließt (1, 11), ist eine narrative Erklärung der Sprachenvielfalt. Übrigens finden sich dann bereits in diesem ersten Buch der Bibel Übersetzer, und zwar schon professionelle: Josef redet, als mächtiger Minister des Pharao, mit seinen Brüdern, damit sie nicht merken, daß er sie versteht, durch einen Dolmetscher (42, 23). In seinem bemerkenswerten Aufsatz über "Sprachursprung und Spracherwerb" erkärt Helmut Gipper einleitend: "Der Sprachursprung ist... nach dem biblischen Bericht kein Problem" (in: Evolution und Sprache, Über Entstehung und Wesen der Sprache, herausgegeben von W. Böhme, Herrenalber Texte, 1985, S. 65). Aus der Tatsache, daß

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jener Bericht (es sind, wie ausgeführt, zwei - durchaus verschiedene - Berichte und nicht bloß einer) keinen Lösungsversuch anbietet, darf jedoch nicht geschlossen werden, daß für die Autoren und die Traditionen, auf die sie sich stützen, hier kein Problem lag. Die Abwesenheit eines Lösungsversuchs kann auch darauf hindeuten, daß - für ein durchaus gefühltes Problem - keine Lösung gesehen wurde, in anderen Worten, für diesen Fall: daß ohne Sprache das Menschsein für jene Tradition nicht denkbar war. Dann entspräche die Position derjenigen, die Humboldt klassisch so formuliert: "Der Mensch ist nur Mensch durch seine Sprache; um aber die Sprache zu erfinden, müßte er schon Mensch seyn" (Über das vergleichende Sprachstudium in Beziehung auf die verschiedenen Epochen der Sprachentwicklung, Gesammelte Schriften, Akademie-Ausgabe von Leitzmann, Nachdruck Berlin 1968, IV, S. 15). Somit: genauso wenig wie aus der Tat­ sache, daß das Böse nicht narrativ hergeleitet wird (der "Sündenfall" ist ja bereits das Produkt der Einflüsterung des Bösen), geschlossen werden darf, das Böse sei für die Verfasser und deren Tradition kein Problem, darf aus der Abwesenheit einer Herleitung der Sprache ein anloger Schluß gezogen werden. Fünftens. Die Sprache verbindet den Menschen mit Gott. Daß der Mensch spricht, ist Ausdruck seiner Abbildlichkeit (Luther: Ebenbildlichkeit), seiner Gottesförmigkeit. Dies wird zwar im Bericht nicht explizit gesagt, ist aber wohl impliziert. Der Unterschied zwi­ schen Mensch und Tier liegt in der Sprache. Hier trifft die biblische Tradition mit der griechischen zusammen, denn die Redeweise vom "zoon logon echon", "animal rationale" meint ja zunächst dies und erst in einer späteren und abgeleiteten Auslegung "vernunft­ begabt" (M. Heidegger, Sein und Zeit, Tübingen 1953, S. 165, § 34; hier heißt es unter Rekurs auf jene "vorphilosophische" Formel: "Der Mensch zeigt sich als Seiendes, das redet"; dies sei der "phänomenale Boden" der Definition des Menschen als "vernünftiges Lebewesen"). Übrigens hat sich dies Verständnis des Menschen (und des Tiers), wie sicher auch in anderen Sprachen, bereits im Hebräischen selbst niedergeschlagen: das Tier heißt hier "behema", und dies Wort meint "eigentlich", also in diesem Fall, "ursprünglich", "das Stumme". Die Sprachlosigkeit, ein Abwesendes also, wird zum definiens des Tiers; im Lateinischen ist sie - "infans" - definiens des (kleinen) Kinds. Sodann jedoch muß gesehen werden, daß das Sprechen des Menschen anders ist als dasjenige Gottes. Jedenfalls kann das Sprechen Gottes ganz anders sein: das Sprechen des Menschen kann nicht hervorrufen aus dem Nichts, es schafft nicht, ist also nicht

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schöpferisch im strengen Sinn; es reagiert nur auf Geschaffenes. Etwas schon Vor­ liegendes - insofern ist der Vorgang der Namensgebung bei den Tieren paradigmatisch erhält einen Namen. Müßten wir das Sprechen Gottes, wie es im Schöpfungsbericht erscheint, nach verschiedenen Arten klassifizieren, wäre zu sagen, daß hier erstens ein Sprechen stattfindet im Sinne eines Schaffens, einer Hervorrufung aus dem Nichts ("Gott sprach: Licht werde! Licht ward"), zweitens ein Sprechen im Sinne der Benennung ("Gott rief dem Licht: Tag!"), schließlich ein Sprechen im Sinne der Kommunikation, speziell der Exhortation ("Fruchtet und mehrt euch und füllet die Erde und bemächtigt euch ihrer!"). Dies letztere Sprechen, aber auch das benennende Sprechen, verbindet den Menschen mit Gott. Die Kommunikation zwischen Mensch und Gott vollzieht sich in der Bibel in aller Regel über das Medium des Akustischen. Dies gilt nicht allein für die Berufung des Mose (Exodus, 3, "Gott rief ihm aus dem Dornbusch zu") oder für das Ereignis am Sinai (Exodus, 19-20), sondern auch für die spätere Zeit (etwa 2 Samuel 7,1 - 29; vgl. auch etwa 1 Samuel 23, 2 - 3). Es kommt auch vor, daß Gott keine Antwort gibt (1 Samuel 14, 37). Aber neben dem Akustischen wird auch das Medium der Schriftlichkeit, des Optischen also, benützt: "Die Satzungen und Bräuche, das Gesetz und die Gebote, die Er für euch niedergeschrieben hat, sollt ihr befolgen und alle Tage erfüllen" (2 Könige 17, 37). Sechstens. Von großem Interesse sind die drei Namen Adam, Ischa und Chawwa (Eva). Die beiden ersten Namen sind durchsichtige Wörter, Wörter also, die nicht nur etwas benennen, sondern in ihrem Nennen bereits etwas sagen. Es sind gewissermaßen satzförmige Wörter, Wörter, die zwar nicht, wie dies die generative Grammatik zeitweise annahm, notwendig auf Sätze zurückzuführen sind, aber doch zumindest als Paraphrase eine Explikation als Satz zulassen. Dieser Satz sagt dann etwas aus über das Ding, das das Wort bezeichnet. Daneben sagt ein solches Wort auch etwas aus über sich selbst als Wort, also gleichsam: ich komme von dem Wort her, das in mir selbst enthalten ist. Der Name Adam wird, wie angeführt, eigens und deutlich genug expliziert: "und Mensch, Adam, war keiner, den Acker, Adama, zu bedienen" (2, 4 b). In der "Einheitsüber­ setzung" übrigens ist dies völlig verwischt: "und es gab noch keinen Menschen, der den Ackerboden bestellte"; ebenso bei Luther: "und war kein Mensch der das Land bauete". Der Sinn des Namens bleibt hier dunkel. Adam ist ja in doppelter Weise auf den Acker bezogen: er stammt von ihm her, und er ist, als Arbeitender, auf ihn gerichtet. Acker ist

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seine Herkunft und sein Objekt. Diese Abhängigkeit vom Acker bringt sein Name zum Ausdruck. Die Abhängigkeit der Namen spiegelt die Abhängigkeit der bezeichneten Dinge. Ebenso der Name Ischa. So nennt Adam die Frau, nachdem er sie, aus seinem Schlaf erwacht, zum ersten Mal erblickt. Und wiederum findet sich der Sinn dieser Namensgebung auf das Genaueste expliziert. Es war ja darum gegangen, nun wirklich ein Wesen zu schaffen, das dem Menschen, wie Buber und Rosenzweig übersetzen, "Hilfe, ihm Gegenpart" sei. Der jahwistische Bericht läßt Adam sagen: "Der Mensch sprach: diesmal ist sies! Bein von meinem Gebein, Fleisch von meinem Fleisch! Die sei gerufen Ischa, Weib, denn von Isch, vom Mann, ist die genommen". Wieder bringt die Abhängigkeit des Namens für das Weib die Abhängigkeit des Weibs selbst vom Manne (Buber-Rosenzweig übersetzen: Mensch) hervor. Das abgeleitete Wort spiegelt die Abgeleitetheit des Bezeichneten wider. Das durchsichtige Wort ist ja immer ein von einem oder von mehreren anderen Wörtern abhängiges Wort (vgl. H.-M. Gauger, Durchsichtige Wörter, Zur Theorie der Wortbildung, Heidelberg 1970). Luther hat diese Stelle überaus treffend so übersetzt (was zeigt, daß er den Sinn der Namensgebung genau erfaßt hat): "Man wird sie Mennin heißen, darumb / das sie vom Manne genommen ist". Wieder wird in der Einheitsübersetzung dies ganz verwischt: "Frau soll sie heißen; / denn vom Mann ist sie genommen". Dieser Satz ist sogar unsinnig, weil das "denn" so nichts begründet. Von anderer Art ist der zweite Name, den Adam der Frau gibt; er findet sich, eini­ germaßen ohne Zusammenhang, unmittelbar nach den Worten, mit denen Jahwe seine Strafe ausspricht nach dem Fall. Diese Worte übrigens machen den Namen "Adam" in einem weiteren Sinn zutreffend: "Im Schweiß deines Antlitzes magst du Brot essen, bis du zum Acker kehrst, denn aus ihm bist du genommen. Denn Staub bist du und zum Staub wirst du kehren" (3, 19). Acker nunmehr als Herkunft, als Objekt der Arbeit und als definitives, ungewolltes Ziel des Menschen. Unmittelbar im Anschluß daran heißt es nun, wieder bei Buber-Rosenzweig, die diese Stelle - graphisch - vom Vorhergehenden stark absetzen: "Der Mensch rief den Namen seines Weibes: Chawwa, Leben! Denn sie wurde Mutter alles Lebendigen". Wenige Zeilen später lesen wir dann: "Der Mensch erkannte Chawwa sein Weib, sie wurde schwanger, und sie gebar den Kajin" (4,1). Diese Namensgebung expliziert auch die "Einheitsübersetzung": "Adam nannte seine Frau Eva (Leben), denn sie wurde die Mutter alles Lebendigen"; bei Luther lautet die Stelle: "Und Adam hieß sein Weib Heua / darumb / das sie eine Mutter ist aller Lebendigen".

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Während also die beiden ersten Namen, Adam und Ischa, durchsichtige Wörter sind, ist die dritte Benennung eine Metapher. Der Name wird auf dem Weg der Metapher zu einem sprechenden Namen; er wird metaphorisch motiviert. Es ist dies, meine ich, eine Motivation ganz anderer Art als die morphologische (Durchsichtigkeit) oder die lautliche; ich habe es an anderer Stelle ausführlich gezeigt (H.-M. Gauger, Wort und Sprache, Sprachwissenschaftliche Grundfragen, Tübingen 1970, S. 98-100). Ich habe mich, wie eingangs bemerkt, beschränkt auf das Aufzeigen dessen, was in dem Text, der uns interessiert, steht. Es ging mir darum, nichts in ihn hineinzutragen, ihn selbst reden zu lassen und ihn dort, wo er offen ist, offen zu halten. In dem großen Buch Franz Rosenzweigs "Der Stern der Erlösung" (1921) findet sich ein Kapitel mit der Überschrift "Schöpfung oder der immerwährende Grund der Dinge". Dies Kapitel (2. Teil, 1. Buch) hebt so an: "Gott sprach. Das ist das zweite. Es ist nicht der Anfang. Es ist schon die Erfüllung, die laute, des schweigenden Anfangs. Es ist schon das erste Wun­ der. Der Anfang ist: Gott schuf". Hier wird also ein Unterschied gesetzt zwischen dem "Schaffen" und dem "Sprechen" Gottes. Gewiß ist dies kühn gedacht, und ich will auch nicht bestreiten, daß es Gründe für solche Trennung gibt. Nur sind sie im Text selbst nicht zu finden. Für die Genesis der Priesterschrift ist das Schaffen Gottes identisch mit einem Sprechen. Es ist ungetrennt von ihm. Anders gesagt: das Sprechen Gottes ist - in diesem Fall - in der Sicht dieses Texts ein Schaffen (vgl. F. Rosenzweig, Der Stern der Erlösung, Frankfurt 1988, S. 124 und S. 170/171). Bekanntlich nimmt auch Goethe (hat es Rosenzweig von ihm? oder haben beide eine gemeinsame Quelle?) Anstoß an dem Satz "Im Anfang war das Wort". Genauer: Goethe läßt Faust (in der Szene "Studierzimmer") an diesem Satz Anstoß nehmen: Hier stock ich schon! Wer hilft mir weiter fort? Ich kann das Wort so hoch unmöglich schätzen, Ich muß es anders übersetzen, Wenn ich vom Geiste recht erleuchtet bin.

Und nun ersetzt Faust nacheinander Wort durch "Sinn", Sinn durch "Kraft" und Kraft schließlich durch "Tat". Es scheint jedoch, daß weder für die Priesterschrift noch das Johannes-Evangelium hier ein Unterschied ist. Ein Gegensatz wird hier (bei Faust und Rosenzweig) gesetzt, der in diesen Texten nicht gesehen wird, der nur in sie hineinge­ tragen werden kann, jedenfalls sich nicht notwendig aus ihnen ergibt.

DIE SPRACHE IM SCHÖPFUNGSBERICHT DER BIBLISCHEN GENESIS

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Im Schöpfungsbericht der Genesis tritt - indirekt und direkt - überdeutlich hervor, was die biblische Welt insgesamt kennzeichnet: ein großes Vertrauen in das Wort, in die Sprache überhaupt. Und dies Vertrauen ist keineswegs an eine bestimmte Sprache, das Hebräische etwa, gebunden. Dies gilt für das Neue Testament in gleicher Weise. Es ist ja bemerkenswert, daß bereits die Evangelien in einer Sprache geschrieben sind, die nicht die Sprache Jesu war. Hier ist von vorneherein, im Urtext gleichsam schon, Übersetzung, und nur wenige Dicta sind uns in der aramäischen Lautung überliefert, die Jesus selbst oder andere gesprochen haben, zum Beispiel das "Talita kum!", mit dem Jesus die Tochter des Jaïrus auferweckt (Markus 5, 41) oder das "Rabbuni" der Magdalenerin (Johannes 20, 16), mit dem sie, mit dem verbalen Minimum, antwortet auf das "Μαριάμ" des Auferstandenen: "Jesus sagte zu ihr: Maria! Da wandte sie sich ihm zu und sagte auf hebräisch: Rabbuni!, das heißt: Meister", Hinzukommt, überall, soweit ich sehe, in der Bibel, ein ungebrochenes Vertrauen in die Schrift. Es wird der Schrift zugetraut, das Gesprochene getreulich wiederzugeben und zu bewahren. Besonders eindrucksvoll tritt dies Vertrauen ins Aufgeschriebene in 2 Könige 22 hervor, wo von der Auffindung des Gesetzbuches, anläßlich von Reparaturen am Tempel unter König Joschija berichtet wird. Der Hohepriester Hilkija findet das Gesetz­ buch, übergibt es dem Staatsschreiber Schafan, der es dem König vorliest. Dieser zerreißt, nachdem er es gehört hat, seine Kleider und weint: "Der Zorn des Herrn muß heftig gegen uns entbrannt sein, weil unsere Väter auf die Worte dieses Buches nicht gehört und weil sie nicht getan haben, was in ihm niedergeschrieben ist". Indirekt wird hier die außerordentliche Bedeutsamkeit des Geschriebenen, der schriftlichen Aufbewahrung und der durch diese gewährleisteten genauen Reproduzierbarkeit im Bewußtsein betont. Ein aufgeschriebenes Gesetz ist ein ständig zuhandener Maßstab für die Beurteilung des faktischen Verhaltens. Die hier erzählte Episode mag - schon dem Laien drängt sich der Verdacht auf - eine Konstruktion sein. Aber gerade als solche wäre sie besonders aussagekräftig im Blick auf die Hochschätzung der Schrift und des Geschriebenen. Vielleicht ist noch nicht ausreichend bedacht worden, daß im Blick auf Sprache und Schrift zwischen der biblischen Welt und der griechischen ein großer Unterschied besteht. Während in der letzteren (nicht nur bei Platon, aber bei diesem ganz besonders)

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Sprachskepsis und Schriftskepsis immer wieder hervortreten, fehlen beide in der Bibel, und zwar im Alten Testament in gleicher Weise wie im Neuen. Auf der Sprache und auf deren sie bewahrender Reproduktion in der Schrift beruht für die Bibel die Verläßlichkeit der Kommunikation zwischen Mensch und Gott Franz Rosenzweig: Gottes Wege und des Menschen Wege sind verschieden, aber das Wort Gottes und das Wort des Men­ schen sind das gleiche. Was der Mensch in seinem Herzen als seine eigene Menschensprache ver­ nimmt, ist das Wort, das aus Gottes Munde kommt. Das Wort der Schöpfung, das in uns tönt und aus uns redet, vom Stammwort an, das unmittelbar herauf aus der Stummheit des Urworts aufklingt, bis zur vollkommen vergegenständlichenden Erzählform der Vergangenheit, das ist alles auch das Wort, das Gott gesprochen hat und das wir geschrieben finden im Buch des Anfangs (S. 167/168). Gewiß führen diese - aus sich selbst heraus nicht ohne weiteres verständlichen - Sätze über die Bibel hinaus. Aber sie partizipieren an deren großem Vertrauen in die Sprache und in die Schrift.

SUMMARY The interest of this article are the (explicit and implicit) statements on language in the biblical Genesis (chapter 1 - 3). A sharp distinction is made between what the text clearly states and an interpretation which takes the text only as its starting point. There are six references to language in our text: 1) God creates by speech acts, 2) God himself names six eminent things (day, night, heaven, land, sea, man), 3) God concedes man the right to give names to the animals (man is free to choose the significants), 4) Genesis does not explain the origin of language (language as the defining constituent of man), 5) God and man share language, but God's speech may be quite different, 6) three names that explain their designatum (and themselves) are particularly interesting: two "transparent" words (Adam and ischa) and a metaphorical one (Eve). The world of the Bible, in contrast to the Greek world, is marked by a strong confidence in language and an entire absence of linguistic scepticism.

WURZELN, ETYMA UND WÖRTER WEGE UND IRRWEGE AUF DER SUCHE NACH URSPRACHEN UND SPRACHURSPRUNG HELMUT GIPPER Universität Münster August Schleicher war es, der die Fabel vom Schaf und den Pferden in die hypothe­ tische indogermanische Ursprache zurückübersetzt hat und dabei zu einem Konstrukt gelangte, das mit dem dominanten Vokal α eher dem Sanskrit ähnelte als späteren Vor­ stellungen vom Indogermanischen. Schleicher hielt das Sanskrit für die älteste erreichbare indogermanische Sprachstufe. Dies war im Jahre 1868 (Schleicher 1868). Herman Hirt hat später diesen Versuch mit dem verbesserten Wissensstand der ersten Dezennien dieses Jahrhunderts wiederholt. Helmut Arntz gibt ihn im dritten Kapitel des Buches "Die Hauptprobleme der indogermanischen Sprachwissenschaft", das er aus den Nachlaß sei­ nes 1936 verstorbenen Lehrers zusammengestellt hat, im Jahre 1938 wieder. Dieses Kapitel lautet: "Der Lautstand der indogermanischen Sprache. 26. Die Erschließung des Indogermanischen" (Hirt/Arntz 1939). Hirts Neufassung ist recht gut lesbar (114-115), obwohl sie wie die Schleichers aus lauter erschlossenen Formen besteht. Für Hirt war die indogermanische Ursprache "ein so wirkliches Gebilde wie ein Urkodex, aus dem die geschichtlich vorliegenden Handschriften geflossen sind" (122). Neu ist u.a. die Einfüh­ rung des sog. schwa secundum. Er fügt die Wörter und Formen der indogermanischen Sprachen hinzu, aus denen die rekonstruierte Form jeweils erschlossen wurde, und ist gewiß, daß sein Ergebnis wissenschaftlicher Kritik standhalten wird. Indessen kann

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natürlich auch seine Fassung der Weisheit letzter Schluß nicht sein, und so stellte uns Gerhard Deeters in einem Seminar in Bonn nach dem Kriege die Aufgabe, die Re­ konstruktion gemäß dem nun erreichten Wissensstand nochmals zu wiederholen. Manches blieb dabei so, wie Hirt es vorgeschlagen hatte, manches mußte auch geändert werden. Wenn ich heute versuche, meine damaligen Aufzeichnungen nochmals nachzuvollziehen, kommt mir das Ganze seltsam fern und wirklichkeitsfremd vor. Konnte man diese Arbeit wirklich wissenschaftlich ernst nehmen, oder war es im Grunde nur ein Spiel zur Erprobung erlernter lautgesetzlicher Regeln, die als Ergebnis indogerma­ nistischen Forscherfleißes vorlagen? Offenbar halten aber namhafte Indogermanisten auch heute noch solche Rekonstruktionsversuche für legitim. So haben W.P. Lehmann und L. Zgusta in der Festschrift für Oswald Szemerényi zu seinem 65. Geburtstag, also vor nunmehr zehn Jahren, Schleichers Fabel 110 Jahre nach ihm erneut in einer eigenen Re­ konstruktion vorgestellt (Lehmann/Zgusta 1979). Sie betonen dabei, daß es ihnen um eine realistische Erschließung geht, d.h. um einen echten Versuch, die indogermanische Ur­ sprache bzw. the reality of the protolanguage, auch im Sinne Szemerényis, zu er­ reichen. Ob eine solche Annahme wirklich gerechtfertigt ist, scheint mir zweifelhaft. Die meisten indogermanistischen Kollegen, die ich kenne, glauben längst nicht mehr an die reale Existenz einer (einheitlichen) indogermanischen bzw. indoeuropäischen Ursprache bzw. einer gemeinsamen Grundsprache. Zum neuen Rekonstruktionsversuch ist noch anzumerken, daß die Änderungen der beiden Autoren besonders einige phonologische und syntaktische Einzelheiten betreffen. So haben sie - Szemerényi folgend - einen Laryngal eingeführt. Interessant ist, daß sie eine dänische indoeuropäische Schule und eine franko-amerikanische Schule un­ terscheiden (der sie Szemerényi zurechnen). Die dänische Schule soll einen Sprachzu­ stand erschließen, der um 2500 v. Chr. anzusetzen ist, während die franko-amerikanische Schule, die mehrere Läryngale annimmt, einen älteren Sprachzustand um 3200 v. Chr. erreichen soll. Leider fehlt eine nähere Begründung dieser Zeitbestimmungen, die im üb­ rigen zu spät angesetzt sein dürften. Schleicher setzte die indogermanische Ursprache, wie noch zu erwähnen sein wird, weit früher an, wobei er sich allerdings nur auf reine Spekulationen stützen konnte. Anders als bei diesen Rekonstruktionen, deren Richtigkeit nie durch Quellen zu belegen sein wird, steht es bei Rekonstruktionen im Bereiche tatsächlich belegter Sprachstufen. Da kann sehr wohl eine erschlossene Form in neu-

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entdeckten Texten bestätigt werden, was dann die Richtigkeit der Methode in höchst will­ kommener Weise bezeugt. Solange Wörter und Formen erschlossen werden und dabei zu Etyma führen, die mögliche Bestandteile einer zwar verlorenen, aber doch prinzipiell er­ reichbaren Sprachstufe sein können, ist eine behutsame Erschließungsarbeit legitim. So­ bald aber über diese Grenzen hinausgegangen wird und sogenannte Wurzeln erschlossen werden, an deren mögliche Existenz ihre Erfinder selbst nicht glauben, müssen Bedenken laut werden. Hier ist allerdings, um Mißverständnisse zu vermeiden, eine Zwischenbe­ merkung zum Terminus "Wurzel" erforderlich, der selbst unter den Indogermanisten ver­ schieden verstanden worden ist. Auszuschließen ist dabei der Terminus Dhatu aus der Sanskritgrammatik, der auch mit Wurzel' übersetzt worden ist, ebenso die Radikale der semitischen Grammatik und natürlich auch die Radikale des Chinesischen, die ohnehin nur die Zeichenschrift betreffen und als reine Ordnungszeichen gar nicht gesprochen werden. Es geht also nur um "Wurzeln" im Rahmen der Indogermanistik. Schon 1781 spricht z.B. Adelung von "Wurzelwörtern" und denkt dabei an Wörter einer älteren Sprachstufe, auf die Wörter verwandter Sprachen zurückzuführen sind (Adelung 1781:67 f., Arens 21969:149 ff.).1 Friedrich Schlegel hingegen hat bei "Wurzel" eher den Stamm - z.B. deutscher Wör­ ter - im Auge, der bei der Formenbildung modifiziert wird (Schlegel 1808 : 3. Kapitel: Von der grammatischen Struktur). Bei ihm ist auch von "Wurzellauten" die Rede, die hierbei Veränderungen unterliegen. Jedesmal aber geht es um gesprochene Laute, nicht um angenommene Konstrukte. Ähnlich verwendet auch Franz Bopp den Ausdruck "Wurzel", wenn er z.B. von "Verbalwurzeln" spricht (Bopp 1816). Eine ganz andere Auffassung aber vertritt August Schleicher, dessen sprachwissenschaftliches Denken stark von biologischen Auffassungen bestimmt war und der schon vor Darwin den Evo­ lutionsgedanken in die Sprachwissenschaft einführte. Wenn er auch die frühsten prähistorischen Stufen der Sprachentwicklung für unerreichbar hält, so nimmt er doch "geringste", d.h. einfachste Lautformen in den Anfangsstadien an, diese sucht er hypo­ thetisch, er sagt "apriorisch", zu erschließen, wobei die Frage, ob diese auch "in Wirklichkeit" vorgekommen sein mögen, unwichtig bleibt. Er formuliert: "Den lautlichen außdruck der bedeutung nennt man wurzel", wobei das man durch ich/Schleicher zu ersetzen wäre (Schleicher 1858:2; Arens 1969:255). Es geht ihm um einfachste Laut­ gestalten, die Bedeutung tragen, er sieht hier verschiedene Möglichkeiten elementarer

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Lautverbindungen, die er systematisch zusammenstellt und einzelnen Sprachen in typologischer Hinsicht zuordnet. Für die Indogermania verkündet er: "Unverbrüchliches gesetz der indogermanischen wurzeln ist die einsilbigkeit" (Schleicher 1861-2: 287; Arens 1969:257). Die Sprachentwicklung sieht er von dieser einsilbigen Stufe zur aggluti­ nierenden und dann zur flektierenden voranschreiten. Zur Wurzel gelangt man, indem man von einem Wort alle zusätzlichen "Beziehungslaute", also Präfixe, Suffixe usw. ablöst. Die Wurzel enthält den Bedeutungskern des Wortes. Daß sie sprechbar sein muß, steht außer Frage. Ganz anders sieht der Begriff der "Wurzel" bei A.F. Pott aus. Er schreibt: Wurzeln sind die Stammoberhäupter einer Wörterfamilie, die Einheit, die pyramidalische Spitze, in welche alle zu einer solchen Familie gehörigen Glieder auslaufen; nur Komposita können als Wörtereheleute zwei Familien angehören. Wurzeln sind ferner nur ein Eingebildetes, eine Abstraktion; faktisch kann es in der Sprache keine Wurzeln geben; was in ihr auch äußerlich als reine Wurzel sich darstellen möge, ist Wort oder Wortform; denn Wurzel ist eben eine Abstraktion von allen Wortklassen und deren Unterschieden, die Lichtsammlung aus ihnen ohne Strahlenbrechung (Pott 1833-6, Bd. 1: 147 f., Arens 1969:235 f.)

Hier sind wir nun bei der heute vorherrschenden Auffassung angelangt: Die Wurzel als abstraktes Konstrukt, das in der Sprachwirklichkeit nie existiert hat (wozu ist es dann aber gut?). Für R. Hiersche ist die Wurzel "nichts weiter als eine Arbeitshypothese, die den augenblicklichen Stand der Forschung abstrahiert oder summiert", weshalb eine sprachliche Realität von einem solchen Konstrukt nicht zu verlangen ist.2 Was auf diesem Gebiet der Rekonstruktion indogermanistischer Forscherfleiß ge­ leistet hat, wird jedem deutlich, der Julius Pokornys "Indogermanisches etymologisches Wörterbuch" (Pokorny 1959) zur Hand nimmt. Hie handelt es sich in der Mehrzahl der Fälle nicht um erschlossene Grundwörter, also nicht um eigentliche Etyma, sondern viel­ mehr um Wurzeln der vorgenannten Art. Wie sehr dies künstliche Produkte sind, wird deutlich, wenn man einmal versucht, diese Lautgebilde auszusprechen. Da wird man häufig zu einer geradezu zungenbrecherischen Lautproduktion gezwungen, wie sie wohl keinem Sprecher einer real existierenden Sprache zuzumuten wäre. Daß Menschen in prähistorischer Zeit einmal so gesprochen haben sollten, ist eine geradezu abenteuerliche Vorstellung. Ähnliche Schwierigkeiten dürften sich bei den Laryngalen und Glottalen er­ geben. Doch wenn der Konstruktcharakter ausdrücklich konzidiert wird, stellt sich die Frage ja gar nicht!

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Nun ist gewiß vieles sprechbar, was einem Sprecher der deutschen Sprache auszu­ sprechen schwer fällt. Man denke nur an die Konsonantenhäufungen des Tschechischen, die indessen den kompetenten Sprechern nicht die gerngsten Schwierigkeiten bereiten, ja in ihrem Munde sogar wohlklingend wirken. Oder man denke an die Schnalzlaute der Buschmann- und Hotentotten sprachen, die die Afrikanisten nur mit Mühe lernen und die Ungeübten auszusprechen geradezu unmöglich ist. Aber hier handelt es sich immerhin um Laute lebender Sprachen, die also in jedem Falle sprechbar sein müssen. Nun gibt es innerhalb der erschlossenen Wurzeln und Etyma enorme Unterschiede. Es kommen da auch zahlreiche Lautungen vor, die man heute noch in unseren Sprachen antreffen kann. Dies gilt z.B. für die Lautungen, die als "Ausrufe", als "Schall- oder Lallwörter" angegeben sind. So z.B. für Interjektionen wie au\ als Ausruf des Schmerzes oder o! als Ausruf des Erstaunens, dann für Schallwörter wie baba 'für unartikuliertes, undeutliches Reden', be/ba als Nachahmung des Schaflautes, schließlich für die soge­ nannten Lallwörter appa 'Vater, am(m)a, am 'Mutter', tos, atta 'Vater/Mutter', 'Mutter', pa(p)a 'Vater', 'Speise' usw. Diese einfachen Wörter sind freilich mit "Lallwort" schon deshalb schlecht bezeichnet, weil sie erst nach der so­ genannten Lallphase entstehen; sie werden uns im übrigen noch beschäftigen. Sie haben einen elementaren Charakter, können infolge ihrer leichten Artikulierbarkeit in allen Sprachen vrkommen, dürfen also als sprachliche Universalien gelten. Sie stehen im Prozeß der Spracherlernung am Anfang, und es wird noch zu zeigen sein, daß sie auch mit dem phylogenetischen Sprachursprung und entsprechenden Gedanken Schleichers in Verbindung gebracht werden können. Bevor wir uns aber diesem umstrittenen Fragen­ kreis nähern, der mit der Menschwerdung bzw. der Anthropogenese zusammenhängt, sollen jedoch Verfahren und Leistung der indogermanischen Rekonstruktionsarbeit nochmals an einem klassischen Beispiel verfolgt werden, das mit Recht als Kabinettstück dieser Kunst gilt. Dabei sind allerdings auch kritische Anmerkungen am Platze. Ich meine die bekannte Etymologie des Zahlwortes 100, das, ausgehend von charak­ teristischen Lautunterschieden westlicher und östlicher Vertreter unserer Sprachfamilie zur Unterscheidung von Centum- und S atemsprachen geführt hat. Es ist dabei unwichtig, ob diese Einteilung berechtigt und nach heutigem Wissensstand noch vertretbar ist. (Westliche indogermanische Sprachen haben sich ja in manchem als altertümlicher erwie­ sen als die früher als älter betrachteten östlichen Vertreter). Vielmehr geht es hier um den

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sprachwissenschaftlichen Status der erschlossenen Wurzel und des anzu­ schließenden Konstrukts für das Zahlwort zehn. Lautlich scheint nach den üb­ lichen Rekonstruktionsregeln alles in Ordnung zu sein, schwerwiegende Einwände sind mir jedenfalls nicht bekannt. Aber die Etymologie hat ja auch einen semantischen, einen inhaltlichen Teil, und der muß natürlich auch stimmig, zumindest aber denkbar sein. Gerade hier zeigt sich der besondere, fast kriminalistisch zu nennende Scharfsinn der be­ teiligten Forscher. Ich folge der Darstellung von Hans Jensen: "Die indoeuropäischen Zahlwörter 10, 100 und 1000", der sich wohl am weitesten vorgewagt hat (Jensen 1952). Es ist schon imponierend, was da an Gedankenarbeit, an kulturhistorischer und etymolo­ gischer Argumentationskunst geleistet wurde. Die erschlossene Wurzel für 100 sagte ja noch nichts über die eigentliche Bedeutung dieses seltsamen Lautgebildes aus. Um hier weiterzukommen, waren weitere Überlegungen nötig. Die Aufmerksamkeit und wurde da auf das Zahlwort für 10 gelenkt, das in lat. decem, Sanskrit vorliegt. Hieraus wurde die Ursprungslautung rekonstruiert, wobei nun auffiel, daß dieses Gebilde mit demselben endet, mit dem beginnt. Was wäre nun, so fragte Jensen, wenn nicht nur dieses beiden Formen gemeinsam wäre, sondern wenn man das ganze heranzöge und von einem ausginge, wo­ bei das unbetonte de am Anfang zu d geschrumpft und dann vor dem k ganz ver­ schwunden sein könnte. Zuvor aber wäre das noch näher zu betrachten. Es könnte aus zwei Elementen zusammengesetzt sein, nämlich aus de plus Es würde sich dann um ein sehr altes Kompositum handeln, dessen Bedeutung zu erschließen ist: Das de könnte eine Beziehung zu 2 haben, wie die Etymologie von lat. duo, aus älterem wahrscheinlich macht. Dies wiederum könnte als Verbindung einer alten De­ monstrativpartikel mit einem alten gedacht werden, wobei als Ausdruck einer Gegenüberstellung gut zum Zahlbegriff 2 passen würde. Was aber hat 2 mit 10 zu tun? Da halfen kulturhistorische Überlegungen weiter, genauer ethnologische Einsichten aus der Geschichte von Ziffer und Zahl. (cf. Menninger 2 1958). Es ist bekannt, daß die Men­ schen mit Hilfe ihrer Finger (und Zehen) zählen gelernt haben; eine Hand aber hat fünf Finger, zwei Hände ergeben also 10. Wenn sich de als zwei erweist, könnte dann nicht etwas mit Hand zu tun haben? Aber wie? Nun deutet der Lautkomplex auf eine alte Verbalwurzel, die zur Bildung von Verben diente. Zwar scheint kein von dieser Wurzel unmittelbar abgeleitetes Verb belegt zu sein, aber es ließen sich Ableitungen von

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einem um ein Ableitungssuffix -t erweitertes finden. Und nun folgt eine kühne Volte in Jensens Argumentation: Aus palatalem kann ein aspiriertes kh werden, und ein solches wird nach der ersten germanischen Lautverschiebung zu h. Jetzt läßt sich das go­ stellen, hinpan aber bedeutet 'fangen' und hängt mit engl. tische Verbum hinpan zu hunt zusammen. Was aber hat 'fangen' mit dem gesuchten Sinn von zu tun? Hier ist nun das zugehörige gt. handus 'Greifer' heranzuziehen, dies führt auf germ. *handuzurück und damit auf eine alte Bezeichnung für die Hand, und zwar als Greifwerkzeug. Jetzt ergibt sich eine Lösung des Rätsels: eine Greiferhand hat fünf Finger, zwei Greiferhände ergeben also zehn. Nun bleibt freilich noch der Übergang von zehn zu hundert in zu erklären. Hier kommt nun alles auf die Deutung des -tòm an, in dem Jensen eine Endung erblickt, und zwar eine solche mit kollektivierender Bedeutung. Diese ist zwar nicht häufig belegt, begegnet aber z.B. in lat. arbustum, eine Ableitung von arbuslarbor 'Baum', was demnach als 'Baumbestand Anpflanzung', also Ansammlung von mehreren Bäumen, zu verstehen ist. Zieht man nun auch die Zehner kollektiv zur nächsten größeren Einheit zusammen, so gelangt man zu einer Summe im Sinne von zehn Dekaden, also zehn Gruppen von zwei Händen, und das wäre dann das gesuchte Hundert. Das ist zu schön, um wahr zu sein. Günter Neumann hält die ganze Argumentationskette (brieflich) schon aus lautlichen Gründen für unhaltbar und empfiehlt, nicht über E. Rischs Aufsatz "Das indogermanische Wort für 'hundert'" (IF 67,2, 1962) hinauszugehen. Risch, der Jensen erst gar nicht erwähnt, geht es vor allem um eine neue Erklärung des Bedeutungsübergangs von 10 zu 100. Er geht davon aus, daß es sich bei um eine Ordnungszahl, 'das Zehnte', gehandelt habe, die ursprünglich als Schlußzahl eine volle Reihe, hier also das Ende der Zehnerreihe, bezeichnete und so die Bedeutung 100 annahm. Die Ausgangsbedeutung wurde dabei nicht mehr empfunden, was noch dadurch begünstigt wurde, daß die alten Ordinalia fast überall durch neue ersetzt wurden. Zur semantischen Deutung von 10 wird leider gar nichts gesagt. Oswald Szemerényi hat sich in seinen Studies in the Indo-European system of numerals an mehreren Stellen zu diesen Fragen geäußert (Szemerényi 1960). Auch er (139) an, wobei er nicht etwa von einer Wurzel oder setzt für 100 "the IE word einem Etymon, sondern von einem Wort, also von einer zwar erschlossenen, aber doch möglichen sprachlichen Größe spricht. Für ihn steht auch außer Zweifel, daß dieses

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Zahlwort von *dekomt '10' abgeleitet ist. Lediglich die Art der Bildung bleibt umstritten. Fraglich bleibt, warum 100 von 10 gebildet worden sein soll. Diese Ableitung kann nach seiner Überzeugung, wenn überhaupt, nur in einer Zeit angesetzt werden, als die Zahlwörter für die Dekaden 20-90 noch nicht gebildet waren, denn nachdem diese im Sinne von 'zwei Zehner... neun Zehner' gegeben waren, wäre für 100 nur 10 Zehner zu erwarten. Gerade aufgrund seiner Untersuchungen über die Dekaden hält Szemerényi für 100 eine entsprechende Form

wahrscheinlich. "In other words, '100',

was not only conceived, but also expressed, as 'ten tens' or 'a decad of decads'" (140), und er fährt fort: "The primitive form was thus Because of the frequent usage the antepenult was shortened and the resulting This form was later quite naturally interpreted as a neuter singular noun" (140). Was den Ursprung von 10 anbetrifft, so hält Szemerényi ebenfalls den Zusammen­ hang mit 'Hand' für gegeben. Er schreibt dazu: The only etymon that deserves serious consideration is also in accord with this view. Since in many, or rather all, decimal systems the basis of the system is the hand with its five fingers and Gmc. ; "hand" represents an IE it seems indeed reasonable to analyze as representing "two hands". The noun "hand" itself may be from a root formed by means of the aforementioned agent suffix t-, but the important point is that the meaning "hand" is tied to the "enlarged" form *kont which would tend to confirm that the primitive form of "10" was *de-kont-. (69). Wie dem auch sei: die Kernfrage bleibt, ob es ein

bzw. ein

als

tatsächlich gesprochenes Wort gegeben haben kann und ob den Sprechern eine Herkunftsbedeutung, etwa ein Zusammenhang mit 'Hand', bewußt war. Es geht also um die Entstehung der eigentlichen Wortbedeutung. Mir sind diese alten Fragen erneut wichtig geworden, als ich mich um die Klärung des Zusammenhangs von Sprache und Denken bemühte und die Sprache schärfer von tierischen Kommunikationsmitteln abzugrenzen versuchte. Es ging dabei um die Voraus­ setzungsproblematik, um die Begründung dessen, was ich als "Sprachapriori" zu be­ stimmen suchte (Gipper 1987). Bei diesem Bemühen sah ich mich vor die Notwendigkeit gestellt, den Prozeß der Spracherlernung genauer zu untersuchen. Die Kardinalfrage lau­ tete: Wie wird ein neugeborener Mensch zu einem kompetenten Sprecher einer Sprache, wie gelingt es ihm, mit Hilfe seiner sinnlich-körperlichen Voraussetzungen seine Erfah­ rungswelt am Leitseil seiner Muttersprache geistig zu erfassen, um dann mit anderen über

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sie sprechen zu können? Es ging also um fundamentale Fragen, die auch N. Chomsky mit seiner Theorie der generativen Transformationsgrammatik aufgeworfen hat. In einem Kindersprachprojekt, das sich in Vorbereitung, Durchführung und Aus­ wertung über zehn Jahre erstreckte, sind über 70 Kinder mit Hilfe der Eltern und Mitar­ beitern des Instituts für Allgemeine Sprachwissenschaft der Universität Münster von der Geburt an drei Jahre lang täglich beobachtet worden (Gipper 1985). Es ging vor allem um den eigentlichen Prozeß der Spracherlernung nach Abklingen der sogenannten Lallphase, um die Entstehung erster artikulierter Lautungen und deren Verbindung mit Sinn und Bedeutung, also um die eigentliche Genesis sprachlicher Gebilde. Von da aus war das Werden und Wachsen des Denkvermögens anhand sprachlicher Zeichen und deren all­ mähliche Verbindung zu Aussagen usw. zu erkunden. Es konnte gezeigt werden, wie von einfachsten Anfängen aus, oft in Gestalt mehrwertiger "Globalwörter", eine Differenzie­ rung des Wortschatzes erfolgte und in 22 Sinnbereichen ein kindliches Weltbild aufgebaut wurde. In ca. 10-15 Satzbauplänen wurde dieses Wortgut in Aussagen, Fragen, Vernei­ nungen usw. verbunden. Das Ergebnis der Untersuchungen war für alle Beteiligten über­ raschend: ein Kind verfügt bereits mit drei Jahren über einen aktiven Wortschatz von über 2000 Wörtern, und wenn man die zugehörigen Deklinations- und Konjugationsformen noch hinzurechnet, so kommt man auf einen Lexembestand von bis zu 3000. Wenn man bedenkt, daß dem ehemaligen Bundeskanzler Adenauer von törichten Journalisten ein Wortschatz von 1000 Wörtern zugebilligt worden ist, wird unser Ergebnis noch erstaun­ licher. Der alte Adenauer wäre demnach kaum über das Niveau eines zweijährigen Kindes hinausgelangt! Wichtig, auch für das Thema dieses Beitrages, sind die Anfänge. Bei unseren Kindern scheinen nach den vorliegenden Ergebnissen die ersten Anstöße von diesen selbst auszugehen. Über diese Anfänge hat auch Roman Jakobson in seinem Büchlein: "Kindersprache, Aphasie und allgemeine Lautgesetze" (Jakobson 1969) Wichtiges ge­ sagt, wenn auch seinen Annahmen bezüglich einer festen und nicht umkehrbaren Folge bestimmter Konsonanten und Vokale beim Sprachaufbau nicht ganz zugestimmt werden kann. Aber es trifft zu, daß bei uns - und offensichtlich überall in der Welt - einfache silbische Gebilde aus leicht artikulierbaren Lautfolgen vom Typ mamama, papapa, bababa, dadada, nanaria am Anfang stehen. Sie werden spontan und ohne bestimmte Sinnintention rein spielerisch hervorgebracht, dann teilweise von Erwachsenen

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aufgegriffen, auf Zweisilbler verkürzt und mit dem Sinn verbunden, die diese der Lau­ tung zuzuerkennen bereit sind. So wird bei uns mama zu 'Mutter', im Lat. mamma zu 'Mutterbrust', im Japan. mama zu 'essen', im Georgischen aber zu 'Vater', während die Mutter dort mit deda bezeichnet wird. Es gibt einen universellen Vorrat solcher Elemen­ tarlautungen in allen Sprachen der Welt. In Analogie dazu werden aber auch von den Er­ wachsenen ähnliche Lautungen mit bestimmtem Sinn angeboten. Manche haben einen deutlichen onomatopoetischen Gehalt. Man denke an wauwau, miau, mähmäh und kikeriki für bestimmte Tierlaute und die Tiere selbst, an tiktak für das Geräusch von Uhren usw. Der Beweis dafür, daß es sich hier nicht um Universalien handelt, sondern um einzelsprachliche Gebilde, wird dadurch erbracht, daß diese Tierlaute und Geräusche von Sprache zu Sprache verschieden ausgedrückt werden. Wichtig ist ferner, daß die ersten sinntragenden Wörter vom Typ mama kategorial und funktional noch nicht fest­ gelegt sind. Sie können je nach Intonation und Gefühlslage Imperativische, fragende, feststellende, bittende und verwandte Ausdrucksbekundungen darstellen und haben dabei durchaus schon Satzcharakter. Wort und Satz liegen noch wie in einer Nußschale beisammen; es schien uns deshalb nicht unpassend, hierfür den von René A. Spitz vorgeschlagenen Ausdruck "Globalwort" zu übernehmen (Spitz 3 1973:70). Die weitere Aufgliederung nach Wortarten und das Entstehen der einfachen und komplexen Satzbaupläne kommt im Laufe der Zeit hinzu und hat mit drei Jahren schon ein erstaunliches Stadium erreicht. Hier liegt bereits das ganze Sprachsystem in seinen Grundstrukturen vor, alles Weitere ist Ausbau und Bereicherung. Daß die ersten Wörter bei uns aus artikulierten silbischen Lautformen entstehen, die vom Kinde selbst erzeugt werden, scheint mir wichtig zu sein. Keinesfalls werden Schreie oder sonstige Affektlaute in Sprachlaute umfunktioniert, sondern es handelt sich um etwas Neues, das mit Schreien, Weinen und Lachen nichts mehr zu tun hat. Auch die Interjektionen sind nicht mit tierischen Analoga zu verwechseln. Kann nun von diesen ontogenetisch genau feststellbaren Befunden aus auch auf frühere Sprachstufen und schließlich gar auf den Sprachursprung geschlossen werden, der unserem direkten Zugriff auf immer entzogen ist? An dieser Stelle ist nun das Verhältnis von Ontogenese und Phylogenese zu beden­ ken. Die vergleichende Embryologie hat hier im 19. Jahrhundert wichtige Entdeckungen gemacht und Pionierarbeit geleistet.

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Schon 1828, also lange vor Darwin, wußte z.B. Karl Ernst von Baer daß die Em­ bryonen verschiedener Wirbeltiere zunächst verblüffend ähnlich aussehen und an frühere Phasen der Entwicklungsgeschichte des Tierreiches zu erinnern scheinen, v. Baer er­ wähnt Rathkes "glänzende Entdeckung" der Kiemenspalten in den Embryonen von Säu­ getieren und Vögeln, die die Annahme solcher Zusammenhänge verstärkten (v. Baer 1828:202), bleibt selbst aber äußerst skeptisch und schlägt eine eigene Deutung vor: Aber es ist nicht zu leugnen, daß sich in den ersten Wochen beim menschlichen Embryo unter­ halb des Kopfes Beugefalten zeigen, die an Kiemen erinnern, jedoch zu anderen Körper­ teilen werden. Überdies entsteht ein spitzes Schwanzende, das sich wie bei Menschenaf­ fen vor der Geburt zurückbildet bzw. zum Steißbein wird. Außerdem tritt im 6. Monat eine Wollbehaarung des ganzen Körpers (sog. Lanugo-Behaarung) auf, die ebenfalls vor der Geburt wieder verschwindet. Schließlich wachsen die Augenlider am Anfang des zweiten Monats zusammen und sind geschlossen wie bei neugeborenen Katzenjungen, öffnen sich aber im 7. Monat wieder. Kurzum, es sieht so aus, als durchlaufe der Embryo und Fetus sozusagen in schneller Folge die phylogenetische Entwicklung, so wie sie die Evolutionstheorie wahrscheinlich macht, noch einmal. Später nach dem Erscheinen von Darwins epochemachenden Werk über die Entstehung der Arten im Jahre 1859 stellte dann der deutsche Arzt und Biologe - und Freund Schleichers - Ernst Haeckel aufgrund dieser Einsichten das sogenannte "biogenetische Grundgesetz" auf, wonach in der Ontogenese die Phylogenese rekapituliert wird (Haeckel 1906:347). Dieses Gesetz, besser: diese Regel, ist freilich auch bestritten worden. Sicher gilt sie nicht ausnahmslos und nur in den somatischen Grundzügen. Der Embryologe E. Blechschmidt hat sie sogar einen der schwerwiegendsten Irrtümer der Biologie genannt (Blechschmidt5 1984:55-59). Aber das geht entschieden zu weit. Sicher ist die Entwicklung des menschlichen Embryo nicht etwa so zu deuten, als handelte es sich zunächst noch gar nicht um einen echten Menschenkeim, sondern dieser entstehe erst allmählich. Dies wäre in der Tat ein Trugschluß mit voraussehbar verheerenden Folgen. Mit den menschlichen Genen und den in ihnen gespeicherten Desoxyribonukleinsäuremolekülen ist auch bereits das spezifisch menschliche Erbprogramm vorgegeben, es handelt sich also von Anbeginn um einen Menschenkeim, aus dem nur ein Mensch und nichts anderes werden kann. Sicher ist aber auch, daß die ersten "Furchungszellen" des Keims noch "totipotent", d.h. alle in der Lage sind, den ganzen Körper zu bilden. Alle Zellen, so drückt es der Embryologe Dietrich

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Starck in seinem Standardwerk "Embryologie" aus (Starck 3 1975:103), haben zunächst die gleiche prospektive Potenz, sie können das Ganze bilden, und doch wird aus ihnen unter normalen Umständen etwas Verschiedenes: ihre prospektive Bedeutung ist verschieden. Was aus der Einzelzelle wird, hängt davon ab, welches Schicksal sie im sich entwickelnden Keim erfährt (abhängige Differenzierung). Was hier angesprochen wird, ist in der Biologie als Problem der sogenannten Epigenese bekannt. Es wird damit einer älteren sogenannten Präformationstheorie widersprochen, wonach die Rolle jeder Zelle von Anbeginn bereits genau vorbestimmt sei. Das alles ändert jedoch nichts an der Tatsache, daß das Erbprogramm als Ganzes vorgegeben sein muß, wenn aus der befruchteten Eizelle ein Mensch werden soll. Nun können wir den Streit um Einzelheiten den Experten überlassen. Wichtig, und heute auch allgemein anerkannt, ist, daß die Ontogenese Rückschlüsse auf die Phylogenese, wenn auch unter Berücksichtigung bestimmter Besonderheiten, zuläßt. Und dies bleibt eine aufregende Entdeckung. Sie wird übrigens noch gestützt durch gelegentliches Auftreten von Ahnenmerkmalen bei heutigen Menschen (Atavismen), wie z.B. fellartige Körperbehaarung, Schwanzbildung, Ausbildung überzähliger Brustwarzen (Milchleisten) (Müller 1987:21 ff.). Wenn dem aber so ist, wäre es dann nicht auch denkbar, daß aus der ontogenetischen Entwicklung der Sprache beim Kleinkind Schlüsse auf den phylogenetischen Sprachur­ sprung gezogen werden können? Dieser Gedanke, so verlockend er auch auf den ersten Blick sein mag, bedarf allerdings sofort einer grundsätzlichen und schwerwiegenden Ein­ schränkung: das heutige Kind wächst in eine bestehende Sprache hinein, es erwirbt wenn auch unter eigenem aktiven Zutun, etwas, was bereits vorhanden ist: eine natürliche Sprache. Der Frühmensch aber mußte beim Durchschreiten des sogenannten TierMensch-Übergangsfeldes (Heberer 1968:43 ff.) vor zwei bis drei Millionen Jahren Sprache allererst von Null an erzeugen und entwickeln. Es muß sich um einen echten Neubeginn gehandelt haben, denn alle Theorien, die die Sprache aus vorsprachlichen Gebärden, aus Tierlauten oder Vorstufen von Interjektionen hervorgehen lassen wollen, finden im Vergleich von Menschenaffen und Mensch keine Stütze. Selbst zur Gemein­ schaftsbildung und zum reinen Überleben wäre Sprache, wie die verwandten Spezies zei­ gen, nicht erforderlich gewesen. Die menschliche Sprache ist ein Sonderfall ohne Bei­ spiele im Tierreich, ein echter Neubeginn, der ohne bestimmte physiologische Vorausset­ zungen unmöglich war (Marquardt 1984). Die wichtigsten Momente der Menschwerdung

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sind bekannt: Bipedie, Freiwerden der Hand zum Werkzeug par excellence, Umbildung des Schädels für ein schnell wachsendes Gehirn, Rückbildung der Schnauze, Umbildung der Mundorgane, Absenkung des Kehlkopfes und Entstehen des für die Lautbildung unentbehrlichen Ansatzrohres usw. Entscheidend aber ist, daß im raschen Cerebralisationsprozeß bestimmte Bereiche in der linken Großhirnhemisphäre die Erzeugung artiku­ lierter Laute sowie deren Speicherung und Verknüpfung mit Sinn ermöglichten. Hier liegt die eigentliche Quelle des Sprachursprungs. Wann dies geschehen ist, wird mit letzter Gewißheit kaum auszumachen sein. Hier sind nur Indizienbeweise möglich. Wenn eines dieser frühmenschlichen Lebewesen z.B. über den Gebrauch vorgefundener Gegenstände als Werkzeug, der auch bei Tieren vorkommt, hinausgelangte, indem es solche Gegen­ stände zur Bearbeitung anderer Gegenstände mit dem Ziele einsetzte, bessere Werkzeuge zu gewinnen (etwa mit scharfer Schneidekante usw.), dann dürfte bereits eine gedankliche Stufe erreicht sein, die vorausschauende Planung und Absicht voraussetzt. Dazu scheinen begriffliche Stützen, also sprachliche Mittel, erforderlich zu sein. Wenn dann bei späteren Primatenformen wie beim Neandertaler Spuren von Totenbestattung mit Grabbeigaben nachzuweisen sind, die Vorstellungen von einem möglichen Weiterleben nach dem Tode bezeugen, und wenn dann der Cromagnon Felszeichnungen anzufertigen in der Lage war, die offensichtlich mythischen Charakter hatten und auf Jagdrituale und Jagdzauber schließen lassen, dann muß eine gedankliche Stufe erreicht sein, die schlech­ terdings ohne Sprache nicht vorstellbar ist. Die Spracherzeugung muß aber auf jeden Fall mit einfachsten Elementen begonnen haben. Eine solche Annahme widerspricht auch nicht der Ansicht Wilhelm von Humboldts, der gerne als Vertreter einer anderen Auffassung mit dem bekannten Satz zitiert wird: "Der Mensch ist nur Mensch durch Sprache; um aber die Sprache zu erfinden, müßte er schon Mensch seyn." (Humboldt Ges. Schr. IV: 16). Der große Sprachforscher wollte damit nur die irrige Auffassung zurückweisen, der Sprachursprung sei "gleichsam umzechig", von noch-nicht-sprachlichen Stufen zur Sprache hin erfolgt. Er meinte zu Recht, daß die Sprache schon mit dem ersten Wort als ein Ganzes gedacht werden müsse, daß ihr Typus, wie er sagt, bereits in dem mensch­ lichen Verstande lag, dieser sie also nicht eigentlich erfunden haben könne. Vielmehr sei sie ihm gleichsam zugewachsen, vergleichbar dem Naturinstinkt der Tiere, hier aber als "intellectueller der Vernunft" (IV: 15 f.). Wenn Humboldt auch wußte, daß noch keine Sprache gleichsam "im Werden ihrer Formen überrascht worden ist" und daß alle aufge-

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fundenen Idiome, auch die ferner Indianerstämme, bereits eine komplexe grammatische Struktur aufweisen, so war ihm doch andererseits klar, daß die wirklichen Anfänge nur ganz einfach gewesen sein können (cf. Gipper 1986:41 ff.). Das führt uns aber auch auf den Begriff des Globalwortes zurück, der sich für die ontogenetische Sprachentwicklung als passend erwies, und so wäre nun zu fragen, ob nicht beim phylogenetischen Sprachursprung auf ähnliche Weise eine spontan hervorge­ brachte Lautung in einer bestimmten Situation einen entsprechenden Sinn auf sich gezo­ gen haben könnte, der dann von anwesenden Artgenossen aufgenommen und durch Wiederholung verfestigt wurde. War aber einmal die erste Synthesis von artikuliertem Laut und Sinn geglückt, hatte sie sich bewährt und zu Erfolgserlebnissen geführt, dann konnte eine Entwicklung ihren Anfang nehmen, die sich mit einem echten Schneeballef­ fekt schnell ausdehnte und verbreitete. Es gibt zwar Sprachforscher und Sprachphilo­ sophen, die das Denken solcher Anfänge für prinzipiell aussichtslos halten, weil der damit verbundenen Logosproblematik auf diese Weise nicht beizukommen sei (cf. Gipper 1987:272-279). Aber der Sprachwissenschaft muß es doch erlaubt sein, solche Neuan­ fänge für möglich zu halten, und sie findet dabei die Unterstützung der Anthropologen und der Biologen. Mir scheint jedenfalls ein solcher Neubeginn mit einfachen, aber leicht artikulierbaren Lautungen, mögen sie nun ein- oder zweisilbig gewesen sein, durchaus im Bereiche des Möglichen zu liegen. Zugleich verdient eine solche Annahme den Vorzug vor Theorien, die Sprache aus tierischen Lauten oder aus Schreien hervorgehen lassen wollen. Und sie ist auch allen "Wurzeltheorien" vorzuziehen. Wir gewinnen damit auch einen Anschluß an die Anfänge des Prozesses der Spracherlernung, auf die bereits hingewiesen worden ist. An den tatsächlichen phylogenetischen Sprachursprung kommen wir, wie schon ge­ sagt, nie heran. Wohl können wir aufgrund der genannten Indizien dem Neandertalmenschen, einem ausgestorbenen Seitenzweig unserer Ahnenreihe, und noch entschiedener dem Cromagnon-Menschen, Sprache zuerkennen. Das bedeutet, daß es vor 60000 bzw. 40000 Jahren mit Sicherheit Sprache gegeben hat. Aber der eigentliche Sprachursprung ist weit früher anzusetzen, er ist im Tier-Mensch-Übergangsfeld zu suchen, das ebenfalls schon erwähnt wurde. Er könnte beim Homo erectus seinen Anfang genommen haben. August Schleicher setzte die indogermanische Ursprache kühn um 20.000 Jahre vor der Zeitrechnung an, später ging er auf 14.000 Jahre zurück (Schleicher 4 1849:42).

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Scharf, von dem sogleich noch die Rede sein wird, spricht unter Berufung auf Stopa von 25.000 Jahren. (Scharf 1975:141), was mir allerdings viel zu hoch erscheint.3 Aber selbst wenn wir dies einmal annehmen: Bis zu den Cromagniden, die bei 40.000 Jahren v. Chr. angesetzt werden, bliebe dann immer noch eine Zeitspanne von 15.000 Jahren. Wird eine solche Kluft je zu überbrücken sein? Ist hier überhaupt weiterzukommen? Es sind nun die Bemühungen einiger Sprachforscher, Anthropologen, Mediziner und Biologen zu erwähnen, die sich, z.T. im Anschluß an Schleicher, um die Weiterentwick­ lung einer "naturwissenschaftlichen Linguistik" bemühen. Zu nennen sind hier der Hallenser Mediziner, Anthropologe und Astronom Hans-Joachim Scharf, der Ostberliner Biologe Günter Tembrock und der polnische Sprachforscher Roman Stopa. Besonders die Arbeiten von Scharf verdienen unser Augenmerk (Scharf 1975:1980). Er greift auf ältere Arbeiten, z.B. von J. van Ginneken, Koppelmann, H. Møller, H. Pedersen u.a., zurück. Was die sprachlichen Verhältnisse im prähistorischen Alteuropa anbetrifft, so ist zunächst der Hinweis wichtig, daß ein beträchtlicher Teil des Vokabulars unserer indogermanischen Sprachen nichtindogermanischen Ursprungs sein soll. Scharf weist auf S. Feist (3 1924) hin, der angenommen hat, daß fast 30 % aller in der deutschen Gegenwartssprache lebendigen Lexeme nichtindogermanisch sind, ohne daß man sie als Fremd- oder Lehnwörter aus bekannten Sprachen identifizieren könnte (Scharf 1980:461). An diesen Behauptungen, die von mehreren Germanisten ungeprüft oder nur teilweise modifiziert übernommen worden sind, hat Günter Neumann in seinem Akade­ miebeitrag "Substrate im Germanischen?" (Neumann 1971) herbe Kritik geübt. Er weist vor allem S. Feist bei seinen Berechnungen schwere Fehler nach und wirft ihm vor, die Angaben seines eigentlichen Gewährsmannes Bruno Liebich (Liebich 1913) grob mißverstanden und in inadäquater Weise 'ausgewertet' zu haben (Die ominösen 28,9 % nichtindogermanischen Sprachguts im Germanischen sind durch unberechtigte Addition dreier Posten aus Liebichs Statistik zustandegekommen). Neumann prüft diese und andere Hinweise auf angeblich nichtindogermanische Substrate im Germanischen (H. Güntert, H. Hirt u.a.) und zeigt, daß sich zahlreiche der verdächtigen Wörter inzwischen recht gut indogermanisch etymologisieren lassen. Sein Resümee lautet: "Die bisherigen Versuche, aus dem appellativen Wortschatz des Deutschen und seiner Dialekte Sub­ stratschichten nachzuweisen, sind also nicht überzeugend geglückt" (87).

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Neumann nimmt dann auch weitere Versuche, in den Ortsnamen Mitteleuropas nicht­ indogermanische Spuren zu entdecken, unter die Lupe und gelangt wiederum zu einem negativen Ergebnis: "All den oft verwegenen Versuchen, die wir gemustert haben, ist es also nicht geglückt, ein vor-germanisches Substrat nachzuweisen!" (95). Die Ursache hierfür sieht Neumann darin, "daß die Germanen bei ihrem ersten Ausgriff nach Südwesten und Süden noch nicht mit Völkern in Berührung kamen, die ihnen kulturell wesentlich überlegen waren, von denen sie mindestens in bestimmten technischen Be­ reichen hätten lernen können" (96).4 Wie dem auch sei, eine vorindogermanische Urbevölkerung Alteuropas bleibt unbezweifelbar. Ob und wie eine alteuropäische Sprachschicht nachgewiesen werden kann, bleibt daher eine legitime Frage. Scharf weist in diesem Zusammenhang u.a. auf die nichtindogermanischen Sprachinseln Europas hin und beruft sich auf H.Pedersen, der in diesem Zusammenhang schon 1903 eine "nostratische" Hypothese aufgestellt hat, die be­ sagt, daß es eine gemein-eurasiatische Ursprache unter Einschluß Nordafrikas gegeben hat, eben das Nostratische, das die Stammsprache von Semitohamitisch, Dravidisch, Khartvelisch, Uralisch, Altaisch und Indogermanisch gewesen sein soll. Der Sowjetrusse A. Dolgopolski hat den Kreis der verwandten Sprachen noch erweitert und postuliert eine "boreische" Ursprache ("Nordsprache"). Scharf, der auch Anatom ist, führt wichtige anthropologische Fakten an, die diese Annahmen stützen. Er weist auf alte nichtindoger­ manische Sprachreste am Rande der Indogermania hin, z.B. auf den kanarischen Inseln, und vertritt die Auffassung, daß dieser ganze geographische Bereich aufgrund überstim­ mender Schädelfunde dem cromagniden Menschentypus zuzurechnen ist, der demnach als europäischer Urahn zu gelten hätte. Der Sowjetrusse V.M. Illič-Svityč hat entsprechende sprachliche Rekonstruktionen versucht, in denen nennenswerte Übereinstimmungen zwischen den genannten Sprachen festgestellt werden. Diese Rekonstruktionen sind, wie nicht anders zu erwarten, umstritten, und ich weiß, daß auch Oswald Szemerényi diesen Versuchen mit großer Skepsis gegenübersteht, aber zuzugestehen bleibt, daß solche Ansätze zumindest legitim sind. Scharf meint, man gelange mit dem boreischen Ansatz ins frühe Neolithicum, vielleicht sogar bis ins Mesolithicum zurück, mit dem nostratischen Ansatz möglicherweise bis ins Paläolithicum (Scharf 1980:451 f. und brieflich). Hier kommt alles darauf an, wie die Steinzeitphasen datiert werden, zumal "Steinzeit" ja ein relativer, kulturabhängiger Begriff ist. Scharf selbst hat mir schriftlich

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bestätigt, daß er ihn im Grunde für unwissenschaftlich hält. Die Zeitangaben schwanken erwartungsgemäß in allen einschlägigen Darstellungen z.T. erheblich. Der große Brockhaus, - um eine allgemein zugängliche Quelle zu nennen - , gibt für die Altsteinzeit, die noch in vier Abschnitte unterteilt ist, etwa 2.5 Millionen bis 8000 Jahre v.Chr. an. Diese älteste und weitaus längste Epoche der Menschheitsgeschichte wird ungefähr mit dem Erdzeitalter des Pleistozäns, des Eiszeitalters also, gleichgesetzt. In ihm vollzieht sich die eigentliche Menschwerdung; es tauchen die Australopithecinen auf, ihnen folgt der Homo erectus, der Neandertaler und der Cromagnon. Die mittlere Steinzeit reicht nach Brockhaus von ca. 8000 bis 3000 v.Chr. und erfüllt die Hälfte des Holozäns, die Jungsteinzeit endlich soll - in Europa - von etwa 3000-1800 v.Chr. gewährt haben. Mein Münsteraner Kollege Karl J. Narr, Herausgeber des großen zweibändigen Handbuchs der Urgeschichte (Narr 1966:1975), geht dort wie alle Beiträger äußerst sparsam mit Jahreszahlen um und begründet dies mit der großen Schwierigkeit, die "phraseolo­ gischen" Steinzeitbegriffe rein chronologisch festzulegen. Auf meine Bitte hin hat er mir aber freundlicherweise noch einige zusätzliche Daten genannt. Für Europa setzt er die ältesten Zeugnisse der älteren Steinzeit um ca. 700 000 Jahre v. Chr. an. Diese reicht dann über das Mittel- und Jungpaläolithicum bis ca. 8000 v. Chr., ein demnach relativ stabiles Datum also. Die mittlere Steinzeit (Narr bezeichnet "Mesolithicum" als einen begrifflichen Zwitter) folgt von ca. 8000 bis 4000 v. Chr.. H.G. Baudi spricht in seinem Beitrag "Die mittlere Steinzeit Europas" (Narr 1968:321) von 8000 bis 4000/3000 v.Chr.. Sie beginnt also mit dem Einsetzen des Holozäns. Besonders schwer ist dann die jüngere Steinzeit abgrenzbar, zumal in sie stellenweise schon Metallbearbeitungen hineinreichen. Narr unterscheidet daher für Europa vier Phasen (Mittelmeerraum, West-, Mittel- und Nordeuropa) mit verschiedenen Zeitkurven, die sich auf einen Durchschnittswert von ca. 4000-1500 v.Chr. interpolieren lassen (Narr 1975:12). Zum Glück sind aufgrund neuerer Untersuchungen und Zeitmessungsmethoden (auf deren Schwierigkeiten Narr ausführlich hinweist) doch einigermaßen verläßliche Eckdaten zu ermitteln. Das gilt z.B. für die großen Megalithbauten Stonehenge und Evertsdorf in Mecklenburg, die von der Archäastronomie (Scharf 1978:147; 1983:32 ff.) als erstaunlich frühe "Observatorien" erwiesen worden sind. Sie werden auf ca. 1800 v.Chr. angesetzt und gehören zweifels­ frei ins ausgehende (europäische) Neolithicum. Mir scheint es wichtig, diese Über­ legungen einzuschalten, denn sie machen folgendes sehr deutlich: Auch wenn Scharfs

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Annahmen noch eingehender Prüfung bedürfen und zudem, wie die Kritik G. Neumanns an seinen Gewährsmännern S. Feist u.a. gezeigt hat, wahrscheinlich erhebliche Korrek­ turen erfordern, so wäre man immer noch mit der von ihm (im europäischen Rahmen) für erreichbar gehaltenen Altsteinzeit vor ca. 8000 v.Chr. noch meilenweit vom eigentlich Sprachursprung entfernt. In diese Zusammenhänge ist weiter der Versuch einzubeziehen, die älteste noch vorfindliche lebende Sprache der Welt zu entdecken und von hier aus anthropologische und sprachliche Rückschlüsse zu ziehen. Das versuchte nun besonders Roman Stopa, der die Aufmerksamkeit auf die Buschmänner bzw. die Sprach strukturen dieser nomadisierenden Stämme in der Kalahariwüste Südwestafrikas gelenkt hat. Entscheidend für die Annahme, daß hier die altertümlichste aller noch existierenden Sprachen vorliegt, waren die Schnalzlaute, die es in den Buschmannidiomen, ähnlich wie im Hottentottischen, gibt. Eine besondere Brisanz erhielten diese Überlegungen, als Günter Tembrock im Signal­ system nichtmenschlicher Primaten fast die gleichen Schnalze ermittelte und diesen sogar eine ähnliche Ausdrucksintention wie im Buschmännischen zuerkennen wollte (Tembrock 1981). Hinzu kam, daß die Buschmänner als der älteste Menschentyp mit einigen anatomischen Merkmalen charakterisiert wurden, die an frühmenschliche Stufen erinnert. Als Stopa dann auch noch behauptete, das Buschmännische sei grammatisch so defizient, daß bestimmte syntaktische Lücken durch Begleitgebärden gefüllt werden müßten, war die Sensation perfekt (Stopa 1972:65). Die Kluft zwischen Mensch und Tier schien nunmehr prinzipiell überbrückbar. Aber dies ist ein Trugschluß: Erstens zeigen die Untersuchungen des besten Kenners der Buschmannsprachen, des Kölner Afrikanisten O. Köhler, einwandfrei, daß von der angenommenen Defizienz dieser Idiome keine Rede sein kann (Köhler 1881). Sie zeigen vielmehr einen voll entwickelten grammatischen Bau. Zweitens ist es etwas völlig anderes, ob Schnalze als Einzellaute bei Menschenaffen vorkommen oder ob sie als Phoneme in menschlichen Sprachsystemen fungieren. Kurzum: die Grenze zwischen Mensch und Tier wird durch diese Untersuchungen nur noch schärfer markiert. Ich habe meine Kritik an anderer Stelle vorgetragen und muß mich hier auf den Hinweis beschränken (Gipper 1984). Stopa ist sicher weit über das Ziel hinausgeschossen, dessen Legitimität deshalb aber nicht in Frage gestellt zu werden braucht. Wie dem auch sei, fest steht, daß die Sonderstellung des Sprachwesens Mensch auf diese Weise nicht begründet werden kann. Auch die Bemühungen amerikanischer

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Forscher, Menschenaffen "Sprache" in Form verschiedener Zeichensysteme beizu­ bringen, beweisen zwartierischesDenkvermögen und die Fähigkeit, mit Zeichen zu kom­ munizieren, aber die spezifischen Leistungen der menschlichen Sprache konnten und können die Versuchstiere nicht erreichen. Vergleicht man ein Schimpansenhirn mit dem eines Menschen, werden die Gründe klar: nicht nur wiegt allein die Großhirnrinde des Menschen mehr als das gesamte Schimpansengehirn, sondern auch die für die Sprache unverzichtbaren Regionen in der linken Hemissphäre sind beim Schimpansen nur rudimentär angelegt. Auch zu diesem Fragenkreis habe ich mich an anderer Stelle ausführlich geäußert (Gipper 1977). Was die Sprache auszeichnet, was sie zu einem Unicum im Reiche des Lebendigen macht, hat Wilhelm von Humboldt meisterhaft erfaßt, wenn er sie als "die sich ewig wiederholende Arbeit des Geistes" bezeichnet, "den articulirten Laut zum Ausdruck des Gedanken fähig zu machen" (Humboldt: VIL46). Dieses Wunder aber vollzieht sich vor unseren Augen immer wieder, wenn ein Kleinkind in den Prozeß der Spracherlernung eintritt. Ähnlich muß es m.E. auch einmal begonnen haben, als der homo sapiens sich endgültig aus dem Tierreich gelöst hat. An diese Anfänge führen weder die indogermanischen noch die vorindogermanischen Rekonstruktionen heran. Sie sind alle vom phylogenetischen Sprachursprung weit ent­ fernt. Soweit es sich dabei um rein theoretische Konstrukte, um Abstraktionen mit z.T. hybriden Lautkomplexen handelt, führen sie überdies eher von der Sprachwirklichkeit weg als zu ihr hin. Auf der Suche nach ursprachlichen Formen und nach dem Sprachur­ sprung sollte immer darauf geachtet werden, daß Rekonstruktionen auch lautphysiolo­ gischen Voraussetzungen gerecht werden müssen. Daß der Weg alles Sprachlichen vom Einfachen zum Komplexen geführt haben muß und daß dabei der Weg des geringsten Widerstandes, also das Ökonomieprinzip, eine Rolle gespielt haben wird, macht der Blick auf den Prozeß der Spracherlernung wahrscheinlich. Was die spezifisch indogermanistische Etymologieforschung anbelangt, so war und ist sie größtenteils zu einseitig auf die Erschließung einer hypothetischen prähistorischen Grundsprache angelegt, zu der dann möglicherweise noch ein hypothetisches indoger­ manisches "Urvolk" hinzuerfunden werden muß. Diese rein rückwärts gewandte Blick­ richtung verstellt aber den Blick auf den eigentlichen sinnkonstituierenden Prozeß der Spracherzeugung, der ja mit diesen Anfängen untrennbar verbunden ist. Hierauf hat Jo-

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hannes Lohmann wiederholt mit Nachdruck hingewiesen (Lohmann 1966), aber weil er mit seinen unkonventionellen Auffassungen viele Indogermanisten schockiert hat, bleibt er als enfant terrible des Faches m.E. zu Unrecht weitgehend unbeachtet. Würden die Etymologien auch einmal unter dem Gesichtspunkt genuiner Sinnerzeugung betrachtet, ergäben sich vermutlich auch engere Querverbindungen zum Entstehen und Werden von Sinn in der Kindersprache. Für die indogermanisch-vergleichende Sprachwissenschaft bleibt jedenfalls noch unendlich viel zu tun, und es besteht kein Grund zu der Befürchtung, dieses 'Orchideenfach" könnte arbeitslos werden. Sie darf die Frage nach den vorindoger­ manischen sprachlichen Verhältnissen nicht aus dem Auge verlieren und muß alle Ansätze in dieser Richtung sorgfältig - und vor allem ohne fachblinde Vorurteile - prüfen. Was nachweisbar falsch ist, kann dann mit gutem Gewissen ausgeschieden werden (etwa die einwandfreie Fehlinterpretation S. Feists). Aber was nicht einwandfrei widerlegt werden kann, muß bis zum Beweis des Gegenteils in der Diskussion bleiben. Vor allem wären alle diese Ansätze, und es gibt weit mehr als die erwähnten, einmal zusammenzutragen und zu ordnen, damit ein Überblick erst möglich wird. Das von H. Gipper und H. Schwarz herausgegebene Bibliographische Handbuch zur Sprachinhaltsforschung, das jetzt vollendet worden ist und zu dem die umfangreichen Register im kommenden Jahre vorliegen werden, dürfte sich hier als eine Fundgrube erweisen (Gipper/Schwarz 196285). Zahlreiche Autoren sind hier ausführlich registriert und z.T. mit Besprechungen ver­ sehen (z.B. B. Collinder, J. van Ginneken, H. Güntert, H. Jensen, H. Koppelmann, E. Lewy, E. Locker, J. Lohmann, H. Kuhn, J. Pokorny, H.J. Scharf, K.H. Schmidt). Schließlich bleibt auch die Frage, welche indogermanischen Rekonstruktionen mit realistischen Voraussetzungen verträglich sind und wo der Boden jeder denkbaren Sprachwirklichkeit verlassen wird. Die Ursprungsfragen bleiben ein ungelöstes Problem. Es wäre gut, wenn die historisch-vergleichende Sprachwissenschaft noch enger mit der Anthropologie, der Ethnologie und nicht zuletzt mit der allgemeinen Sprachwissenschaft und auch der Sprachphilosophie in Ost und West zusammenarbeiten würde, denn nur bei solcher Zusammenarbeit ist es denkbar, daß wir der alten Menschheitsfrage, woher wir kommen, doch noch einen Schritt näherkommen.

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ANMERKUNGEN 1 Ich füge die Stellenangaben bei Arens hinzu, der die betreffenden Zitate in seinem vorzüglichen Werk angegeben hat. 2 Ich danke R. Hiersche, Gießen, und G. Neumann, Würzburg, für die freundliche Durchsicht dieses Beitrages und für wichtige Hinweise. 3 Ich habe diese Angabe bei Stopa 1972 allerdings nicht finden können und vermute, daß Scharfs Hin­ weis auf einem Irrtum beruht. 4 Diese Annahme wird allerdings dadurch in Frage gestellt, daß die vorindogermanischen "Megalithastronomen" des Neolithicums, die die erstaunlichen "Observatorien" Stonehenge, Evertsdorf u.a. errichteten, über ein Wissen verfügt haben müssen, dem weder die keltischen noch germanischen Eroberer und Erben gewachsen waren (Scharf 1978).

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SUMMARY Starting with the attempts by A. Schleicher and others to reconstruct the fable of the sheep and the horse into the hypothetical Proto-Indo-European language, the sense and limits of these endeavors of reconstruction are questioned. It turns out, thereby, to be the case that the terms 'root' (Wurzel) and 'etymon' are understood in completely different ways. The reconstructions themselves range from elementary sound that are found world-wide in the language of children to unutterable and purely theoretical constructs situated far beyond every imaginable linguistic reality. With the example of the etymology of the number for one hundred it becomes evident where the possibilities and limitations of meaningful inferences lay. Especially the origin of this numeral is instructive - and controversial. For the most part much more attention is paid to the sound conditions than to the semantic conditions which themselves are just as important. Attention is then drawn to the process of language learning, which is an exemplary subject of a research project on child language presently being carried out at the University of Münster. Here it is shown how the first meaningful word units originate from simple syllabic sounds and how the synthesis of sound an content results from contact with adults. Already at the age of three a child has at its disposal about 3000 lexemes and is able to employ them in 10 to 15 different sentence patterns. The question is therefore raised whether inference for the origin of language can possibly be drawn from this ontogenetic development of language. In addition to this, anthropological and biological considerations should likewise be taken into account, such as Haeckel's so-called biogenetic fundamental law, according to which during the ontogenesis the polygenesis in its basic characteristics is recapitulated. Despite justifiable objections, the hypothesis nevertheless retains its heuristic, explicational value. In reference to language this means that the origin of human language must have also developed out of primitive

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rudiments, just as is the case when children learn language. Moreover, hypotheses concerning the origin of language can only be supported by circumstantial evidence. When the findings of early man, for example, testify the ability to think that goes beyond that of animals, then this indicates the possession of language. Certainly, this holds true for the Neanderthal and Cro-magnon man, as evidenced by grave objects and rock drawings showing the beginnings of mythical and religious thinking, which without language are unimaginable. In contrast to this, the presumable beginnings of Proto-Indo-European are much later. Here we find that millennia remain unbridged. Therefore, the linguistic situation of pre-IndoEuropean in older Europe as well as the question of dating Proto-Indo-European need to be reconsidered anew, despite all of the problems entailed therein. When it comes to the judgment of the attempts at reconstructing Proto-Indo-European, the question of the sense production ('Sinnerzeugung') must be taken into consideration even more. Only with the intimate cooperation of the contributing sciences of man will the answer to the old question 'where do we come from' be able to be approached.

SOME THOUGHTS ONTHEPREHISTORY OF LANGUAGE ROBERT H. ROBINS School of Oriental and African Studies University of London This essay is offered to Professor Szemerényi in recognition of a lifetime of service to linguistic studies. His specialization in comparative-historical linguistics and particularly in Indo-European research covers a sufficient time span, around 5.000 years by current estimates, between the proto-language and the present representation of the family over a great part of the globe. But it might be a small contribution if we looked briefly behind the documented an reconstructed history of the Indo-European family and of other comparable families, to the prehistory of human language itself, now no longer so strongly inhibited by the interdict of the Société Linguistique de Paris and the dismissive verdict of Whitney (1893:279) that the 'origin of language' was 'a vast and uncontrollable subject with less profitable result in proportion to the labor expended'. Of course there can be no reconstruction, still less any identification, of man's original speech forms, and it was a major misdirection of effort to assume that the methods applied to comparative and etymological research in existing and attested languages were available and serviceable in the search for the origin of language as such. Such wrongheadedness underlay the patriotic attempts by Goropius (1569) and others in trying to locate a surviving 'oldest language', and may still be seen today in attempts at solving the problem of linguistic origins by looking at one or another language spoken today and thought to preserve 'primitive' or 'original' features' (cp. Diamond 1959).

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In the triumphant progress being made in their branch of the subject nineteenth century historical linguists were well justified in keeping their sights firmly set on what could be researched scientifically. But one must recall that it was only in the nineteenth century that the awesome antiquity of man as a species on the earth was firmly established, with all the consequent revision of the concepts of history and prehistory that were involved, both as regards man and the world he lived in. Indeed, the words prehistory and prehistoric are not cited in the Oxford English Dictionary before 1851. The sort of temporal proximity assumed by Condillac among others in the eighteenth century (Robins 1982: 96-7) between the emergence of human language and historical languages like Latin and Hebrew was now wholly unacceptable, and the frame within which linguistic history and prehistory could be linked methodologically and evidentially was simply lost. In terms of legitimate human interest, however, much was also lost. Human language has continously fascinated human beings, from the earliest known times up to the present day. Most cultures and early civilizations have had their language myths, seeking some explanation for the origin of their own language and often to the diversity of other known languages. Ancient India, the Norsemen, and ancient Greece are just three examples. The Judaeo-Christian tradition includes Adam's God-directed naming of created things and the later Tower of Babel, together covering both questions. The lists of peoples and languages given in Genesis 10-11 and the assumed history lying behind the account therein persisted right through Christian Europe and as late as the seventeenth century a proposed Noachian list finally included languages such as 'Mexican' and Japanese (Borst 1959:931:52). Should this continuing, popular, and culturally justified subject be left on one side as being more amenable to science fiction than to science? For the past three decades or so questions about the prehistory of man as a speaking-listening being have been revived by being rephrased and clearly distinguished from the history of known languages themselves. In 1958 and 1960, for example, Hockett asked, not what was man's first language like nor when and where it came into being, but what are the distinguishing features if human languages as differentiated from other forms of communication, both human and among non-human animals, and how would the possession of language affect the

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conditions of human life. In this he took up in the context of present-day history and anthropology some of the ideas discussed in the eighteenth century by Condiallac, Herder, others. Condillac and Herder both linked man's rationality with his linguistic competence, and so far from seeing language as devised to express preexistent thought processes, they argued for the parallel development, through successive and no doubt lengthy stages, of speaking and thinking. In this vein the late Professor Fry entitled his excellent book on human speech (1977) Homo loquens, as the historical and actual equivalent of homo sapiens. Very recently in a review of biological work on this subject, Lock (1985) suggested that in putting problems like the evolution of language 'beyond the pale, we may be throwing away the bath, let alone the baby and the bathwater' (:240). The question raised in the form in which it was raised by Hockett is fruitful. It escapes both the barrier of the inaccessibility of anything like the earliest spoken forms and grammatical constructions of human language and also the easy ethnocentric prejudices of those who think that they can identify 'primitive languages' among some spoken today, whereas, of course, all languages have an equally long history and prehistory behind them, and we have seen proved that language type and level of civilization have nothing in common except, superficially, certain specialized vocabularies (cp. Sapir 1921:234). Hockett compares human speech with five known forms of animal communication in the state of nature (apart from any human interference), listing thirteen featurs of human speech (1960:94-5). In Hockett's count the so-called language of bee dancing, which has been extensively studied comes nearest in type to human speech, though phylogenetically and physically far removed from vocal signalling, in that bees are able to give fairly detailed information about entities not within the perceptual range of other bees at the time, specifically on the distance, the direction, and the quality of nectar sources in relation to their hive ('displaced reference' in Hockett's terms). One may consider human speech from two points of view, what it is, and what it does and what it can do. In one sense speech is nothing more than a by-product of waste material. We have to breathe out to clear our lungs of spent air in readiness for the next intake of fresh air. We can do this silently, but by certain minimal movements within the tract beween the glottis and the lips we can make various noises to which others can respond. On this exploitation of a waste product almost everything human in human life depends.

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Speech is inevitably linear, resulting from the flow of expiratory breath, so the stream of speech must be separated by pauses into manageable bits, which are usually smaller than complete sentences. We have to keep within the short term memory span of the average listener. Written sentences and parts of written sentences can be as long as one likes, because they can be read and reread as often as is necessary; this is why legal documents and some other texts intended solely for reading silently can dispense with punctuation and be very complex in structure, making them sound comically unintelligible when read aloud. How can this fairly narrow physical base support such a vast social role? One part of the answer lies in what has been called the double structuring of language (Martinet 1949). Speech sounds as such, like the letters of the alphabet, are by themselves meaningless; we cannot sensibly ask what t or b means, in the way that we can ask in simpler communication systems like traffic lights what red means; it means 'Stop!'. This ist one level of structure. But these sounds, and the corresponding letters, are grouped into sequences (sometimes sequences of one sound only), and these sequences do bear meanings; pan and ban, and pill and bill differ in their initial consonants and have different meanings, but p and b do not by themselves mean anything, s as a sound is meaningless (as in the word sound), but as a plural marker in words like cats and caps, along with the z sound in dogs and cows, and the -iz in horses, it bears a definite meaning, 'more than one'. These elements belong to the second level of structure and are our familiar words and bits of words, or morphemes; further examples are the -er of builder and singer, and the -ist of flautist and nationalist. They have meanings and they contribute to the meanings of the words in which they occur. This double structuring of language, which probably does not apply in any significant sense to any known natural animal communication system, provides the means for the infinite flexibility and creativity of language, whereby we can readily talk about anything we please in our mother tongue, something that linguists from Wilhelm von Humboldt to Noam Chomsky have rightly emphasized. This unlimited flexibility comes about in two ways: 1. Syntactically there is no theoretical limit on sentence complexity or sentence length; put technically, the syntax of every natural language contains some indefinitely recursive rules. A parody sung to a well known hymn tune in the first world war by soldiers went like this: 'We're here because we're here because we're here because ...'

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and so on and on. The singer stopped at some point but there was no syntactic limit imposed on him to stop. We are also familiar with the nursery rhyme The house that Jack built: 'This is the farmer sowing his corn, That kept the cock that crowed in the morn, That waked the priest all shaven and shorn ....'. This rambles on until it is finally closed by 'that ate the malt that lay in the house that Jack built'; but you could add as much as you like between the beginning and the end. This is an extreme example of recursion, but we notice that it belongs within children's literature and is perfectly intellible to young children. 2. Lexically languages have infinite flexibility; new words for new things or new concepts can be made up like gas and kodak, or put together from existing bits in new ways like software or megaton, or borrowed from another language like potato, tomato, and kindergarten. Moreover all words, old and new, have indeterminate, not rigidly circumscribed, ranges of meaning; they do not, like telephone numbers, refer independently to one item and one only. The meanings of words vary according to the number of other words with them in any particular context. On water taps hot us ually contrast with cold, but in relation to water temperatures actually experienced we have a scale something like boiling, scalding, hot, warm, tepid, lukewarm, cold, freezing. For still greater precision in the sciences we can have recourse to the infinitely extensible arithmetical vocabulary of fractions and decimals, one hundred degrees on the centigrade scale at each point divisible to any extent required by decimal points; and al this lies within the existing lexical resources of the English, or of any other, language. This infinite flexibility distinguishes human speech from all known varieties of animal communication. Human being accept no limitation on what their language can express; the sentence 'I'm at a loss for words', if seriously meant, indicates only a temporary state of affairs. Bees have no such flexibility; apparently they cannot indicate the height, as opposed to the flat distance, of a nectar source (Aitchison 1983:41), nor can they ask questions, nor discuss who should go out and collect the nectar. But these are the sort of questions that any human child can easily manage. The whole question of the origin and development of language has been examined from a number of different viewpoints in a conference in the New York Academy of Sciences in 1976 (Harnad 1976). Several modern theorists agree with Condillac and others in the eighteenth century in positing the development of speech from earlier

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gestural communication (Harnad 1976:452, 483). If speech did, in fact, gradually and progressively replace gestures for regular communication between humans, we can see at once how much more useful it was to exploit spent air and to leave the hands free. Consider the advantages: speech uses very little energy beyond that of silent expiration, it does not interfere with locomotion, with the use of the hands, or, in most cases, with normal eating and drinking. It can be used by day or night, between mutually invisible partners, and, as we all know from telephone conversations and radio broadcasts, we can usually distinguish one person's voice from another's even though they are speaking the same dialect of the language. In all this, as things are today and as they have been for millennia, there is a wider and a profound division between any known animal communication system and human language. If, as has been suggested (Morris 1967:chapter 1) early man was forced by population pressures, food shortages, or other causes, to leave the forests and to take up hunting and a more carnivorous diet in less hospitable surroundings, the survival value of spoken language, however rudimentary, is fully obvious. Such survival value was illustrated in the explanatory tale of Condillac's two infants stranded in the desert, and has been remarkably matched by Jaynes's picture of cave dwellers gradually enriching their cries of alarm and warning with lexical and syntactic distinctions in the direction of linguistic flexibility (Harnad 1976:312-25; Robins 1982:96-7). Considerations such as these bring us into the company of the chimpanzees which have by dint of much diligent training, affection, and reward, together with detailed observation been brought to a semblance of linguistic communication with their human guardians. I refer, of course, to the famous Sarah and Washoe, and the third chimpanzee, attractively named Nim Chimpsky. Here we must distinguish attempts to teach these animals to speak, that is to use their vocal organs as human babies learn to use theirs, and to teach them to communicate through language-like signs and structures. The first has proved almost a complete failure, perhaps for physiological reasons (Lenneberg 1967:3952); the second has shown remarkable successes, with chimpanzees learning to use visual signs and to manipulate sign tokens in order to name objects and to request food or attention, and to make simple statements. It has been further reported (Aitchison 1983:47) that one chimpanzee has been able to pass on her acquired competence to another by teaching. But, despite all these devoted efforts, chimpanzee language use is an unnatural

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accomplishment induced by human influences, quite unlike the system of communication developed by bees. For all the devotion and enthusiasm of the trainers of Washoe and the others, the fact remains that their communicative skills were achieved within an essentially human environment and a very special one at that. No chimpanzee or other primate society has been known to evolve anything comparable on its own, and the question surely remains whether Washoe's performances, significant as they undoubtedly are, do not belong more to the realm of the animal trainer that to the realm of the ethologist (Gardner and Gardner 1969; Premack 1970). We are faced with a product of intelligent teaching and intelligent learning, perhaps more comparable to human skills consciouly learned and consciously taught, whereas the astonishing thing about human language ist that virtually every human infant, however clever or dull he or she may turn out at school and later, acquires his or her first language almost effortlessly from the speech of those around (usually, of course, the biological parents). We may be said to learn our mother tongue, but we are not taught it in the way that we are consciously taught second languages at school (Latin, French, German, etc.). Learning to speak, being almost effortless and therefore unnoticed at the time, is in marked contrast to the conscious effort required of both teacher and learner in the acquisition of literacy and in the later learning of foreign languages. Of course, careful parents spend time and take trouble in teaching their children a command of their own language. But this activity really consists not in teaching them the grammar and the phonetics of the language, but in extending their vocabulary. Conversational exchanges like 'What's that?', That's a giraffe', 'What's a giraffe?', 'A giraffe is an animal with a very long neck', and so on, all presuppose on the part of the child an existing mastery of a great deal of basic grammatical structure: the syntax of questions, the declarative syntax of statements, the referential function of pronouns, the predicative function of the copula, and much else. All of these are still very difficult to make explicit in a full grammatical analysis of a language; it would be quite impossible to explain them in advance to children at their most vigorous questions-and-answer stage in life. We have considered the possible physical and social conditions of man's development and first uses of language. Along with this field of study, renewed attention is being paid to the possible mental or cerebral advances that enabled man to create and then to extend his use of spoken language. In a sense this is the physiological counterpart of eighteenth

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century speculation about the parallel development of human speech and human rationality. Just what part is played by the brain and the central nervous system is speaking and in understanding speech? For decades linguists have acknowledged their awareness of Broca's convolution, but more recently the work of such scholars as Lenneberg has aroused much more interest in research of this sort, and a specialization entitled neurolinguistics has come to be recognized within the purview of the linguistic sciences. One gathers that research is currently being carried on in several parts of the world on the possible localization of aspects of speech production and speech perseption in different areas of the brain (Lenneberg 1967:61; Walz 1973; Harnad 1976:810-99). Most notably Lenneberg (1967:142, 176) has argued that part of the maturational process that takes place in the prepubertal years is the progressive separation of functions between the two hemispheres of the brain and the normal localization of much of speech functioning in the left hemisphere, particularly in right-handed people. One of his theses is that during childhood, before lateralization is accomplished, language learning by mere exposure (which is how we learn our first language, our mother tongue) is readily achieved, but that after lateralization is complete, in puberty, foreign languages have to be learned by conscious effort as intellectual subjects much like other school learning. Lenneberg's views were set out in his Biological foundations of language in 1967 and have been the subject of further study. The book was not intended by Lenneberg to be a final veridical statement. In particular the 'critical age' for language learning has been lowered to rather earlier than full puberty, and the concept itself has become the object of critical research. But what he says does correlate with the known ability of young children to pick up the language and the dialect of where they live even though they may be under no pressure to do so, whereas we can all think of adult expatriates who have lived abroad for years scarcely acquiring any fluency or command of their adopted country's language (Aitchison 1983: chapter 3). Linguists differ on the extent to which our ability to acquire and use a language is innate, built into the human brain. Chomsky argues strongly for a specifically human 'language organ', within the brain and functionally analogous to the liver or the kidneys, though not, of course, physiologically separate from the rest of the brain as they are from other bodily organs, and that first language learning is largely a matter of fitting the data

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from random exposure to speech into a preexisting framework of universal grammar, which accounts for the fundamental similarity of all languages despite the many superficial differences between them (Chomsky 1979:83, 180-1). Others play down universal grammar and innateness, attempting, perhaps less successfully, to associate first language learning in childhood with other forms of early learning. Controversy also continues on the extent to which any lateralization in non-human primate brains may be relevant to the laterialization of speech control in humans. But on balance, though the extent may be still uncertain, it does seem that the human brain, unlike the brain of apes, is 'wired for language' (Aitchison 1983:72). This controversy relates to the historical question whether human speech developed by gradual and continous progress from a mental capacity already present and still present in other animals, particularly the primates, or whether at some point by a kind of evolutionary spasm or mutation this 'language organ', in a very primitive form, appeared in a species of hominid and because of its high survival value was selected through successive generations to develop relatively rapidly (cp. Brown 1973:38-9). This would suggest a potentially wide gap from the earliest times between speaking and non-speaking hominids; but possibly the gap was once bridged by various now extinct hominid species ('missing links') possessing intermediate language-like vocal means of communication, the product of a larynx developing towards its present structure, communication that displayed increasing flexibility and adaptability to new circumstances. Chimpanzees, which despite their near total inability to learn speech have come nearest, under human tutelage, to using a little of human language, may, perhaps, have been at the far end of such a chain linking homo sapiens (or homo loquens) with the surviving primates. In this case human language is innate, but quite separate from non-linguistic human communi­ cation like shouts and screams, which are much closer to the communication systems of most higher animals (cp. Harnad 1976:769}. What then have we learned from this sort of recent work, now that the origin of language no longer lies under a scientific taboo? We have, of course, learned a great deal about the essential and distinctive nature of human language, that is to say about all those characteristics that link all known human languages together and at the same time rather sharply distinguish them from all forms of animal communication and from nonlinguistics forms of human communication. Studies in first language acquisition by

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children have become a fast growing and vital part of linguistics, important both for our theoretical understanding of language and for its practical applications in therapeutic work. Such studies tell us much about the differences between human communicative endowment and that of primates other than man, particularly where attempts have been made to treat a baby chimpanzee and a human baby in exactly the same way (Kellogg 1933, 1968). But, of course, first language acquisition by children is quite separate from the appearance of language itself among humans, since the child is from the start living in and responding to an evironment of speaking humans. That this is necessary for the activation of the innate language ability of the child is shown by the case of the unfortunate Genie, brought up in silence and isolation by pathologically cruel parents; Genie was mute until she was rescued in her early teens, and then in institutional care she began to acquire language competence, but more slowly and with obvious difficulties, as being already through the 'critical period' (Curtiss 1974). We cannot, then, by any technique reconstruct primitive language or man's first language, even in the sense of reconstruct used in comparative philology, where we are, able, by systematically comparing words in many different languages, to make a stab at what a language spoken perhaps in eastern Europe about 5000 years ago was like. But 5000 years is extremely recent in the course of the whole of human history. What we can do is to envisage a process extended through millennia and fostered evolutionarily by its survival value, whereby an originally mutant species of hominids made progressively more and more use of an increasingly complex system of vocal signals in cooperation with each other to secure the necessities and then the pleasant things of life, to avoid predators, climatic dangers and hardships, and to outwit and outstrip and ultimately to eliminate other hominid species that perhaps combined some of man's known weaknesses but lacked his main strength, his use of language and with it his growing power of analytic, deductive, and inductive thinking. There is wide divergence on the date when language can be said to have been established in mankind (Harnad 1976:913); dates as wide apart as one million years ago and a mere 70,000 years ago in the late pleistocene age and the period of the fourth glaciation (267-8, 314, 323). Adherents of the later dating link language with the ability to make and use more complex tools, noting the regional propinquity of the hand controlling

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and speech controlling areas in the brain; indeed, language has been described as a 'phylogenetic derivative of the skilled motor system' (162). Certainly in modern man the largest part of the teaching of skilled work takes place through language and would be inconceivable by any other means. However, the gap in these time depths assumed for language may be the consequence of differences in the criteria envisaged for admitting human vocal communication as language. The physiological developments involved, differentiating homo loquens from other primates may well have begun far earlier than the pleistocene age, but taken a great leap forward in that age, selectively encouraged in man's evolution, both in language complexity and in language utility, with concomitant advances in man's cognitive and intellectual powers. Any great change in climate or in ecological habitat would obviouly put a premium on language skills in group cooperation and group survival. Equally obviously mankind's early use of language will have been highly context bound and context dependent; abstract speculation, 'following the argument whereever it may lead' (Socrates) is a product of advanced civilization. Herder and Condillac were right in supposing that thought, man's rationality, and speech, man's communicative competence, grew together. But the time involved must be reckoned as far greater, on any estimate, than they in the eighteenth century could conceive; and the details of this emerging language and of the emerging languages, as humans spread over the globe, are for ever hidden from us. Archaeology cannot help us directly further back than the earliest written records, since we cannot have any fossil evidence in the realm of transient speech. What we can look for are the physical remains of early man and of the other hominids, comparing their cranial measurements and the physiology of their jaws and teeth, perhaps getting some idea of what type of brain they had an how far their vocal apparatus may have differed from other primates on the one hand and from modern man on the other. This sort of work has, of course, been going on since Negus's classic study of the larynx (1929; Lieberman 1975: chapters 8, 9, and 10). What is quite certain is that in directing the light that is available through prehistorical research on the origin and development of human language we are, in Bloomfield's memorable word (1914:325), taking a mighty step 'in the self-realization of man'.

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PROBLEMI DI PREISTORIA E PROTOSTORIA LINGUISTICA DELL'EURASIA DOMENICO SILVESTRI Istituto Universitario Orientale di Napoli Una larga parte della linguistica storica -e da gran tempo ormai non solo nello studio delle lingue indeuropee- rivolge da circa due secoli i suoi sforzi nell'impostazione e nel tentativo di soluzione di problemi di preistoria e protostoria linguistica. Questa linguistica che, non senza un certo disagio, si potrebbe allusivamente e paradossalmente definire "predocumentaria", riconosce nel metodo comparativo e nella prassi ricostruttiva i suoi fondamenti epistemologici. In questa prospettiva la preistoria linguistica consiste in un'agnizione genealogica, che l'abbondanza, l'evidenza, la quasi esasperante trasparenza dei dati sembrerebbero confermare ed imporre come un'acquisizione definitiva. D'altra parte chi misurasse questa impostazionerigorosamentescientifica su segmenti cronologici affiancati dall'evidenza documentaria (ed è il caso del rapporto tra lingue neolatine e la­ tino) si troverebbe (anzi, si è trovato) nella situazione piuttosto curiosa di un "protoromanzo" ricostruito, che funziona come una sorta di ipotesi intorno ad un "latino tardo" non documentato. In questo caso un momento conclusivo (il latino tardo, appunto) di una lunga vicenda linguistica unitaria ha forzatamente assunto il carattere di una indu­ zione metastorica, esplicitata nella nitida geometria delle "formule di corrispondenza". Per parte nostra siamo convinti del carattere altamente convenzionale di questo accostamento alla preistoria. II reconstructum non è un vero e proprio punto di partenza, un momento aurorale preceduto da un buio insondabile, ma è solo ciò che resta di comune in una

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indefinita preistoria e protostoria linguistica. Ciò equivale a dire, con un paradosso molto ben meditato, che la ricostruzione ci porta ad un punto di arrivo e di persistenza di una evoluzione preistorica, in quanto ogni fatto linguistico è sempre un punto di arrivo e di istituzionalizzazione. Per questo la preistoria e la protostoria che ci interessano non rap­ presentano punti di divergenza, ma luoghi e momenti di convergenza. In altre parole: non ci interessano le origini, ma la formazione dei grandi  meno grandi assetti linguistici preistorici dell'Eurasia. Di questa "formazione" la protostoria scandisce i capitoli più re­ centi, quelli da cui emerge faticosamente ma non casualmente il fenomeno decisivo della testualità e con esso la verificabile e non generalizzabile storicità delle lingue. Il continente eurasiatico rappresenta la più grossa estensione di terre emerse; nello stesso tempo costituisce, se esaminiamo il nostro pianeta secondo una proiezione polare, la zona centrale del globo, direttamente collegata mediante un sottile ma solido cordone ombelicale al continente africano, immediatamente contigua -dalla parte opposta- a quello americano. La cosiddetta Australasia, d'altra parte, fronteggia il lembo eurasiatico di sud­ est e ad esso si raccorda mediante gli avamposti delle sue isole maggiori. In questo scenario di straordinaria ampiezza, ma di ben marcata fisionomia vanno cercate le fonda­ mentali premesse dell'assetto geolinguistico preistorico e protostorico dell'Eurasia, dal momento della comparsa dell'uomo fino al primo configurarsi dello stato. Infatti queste due nozioni, ambedue storicissime, rappresentano per noi le polarità di una opposizione graduale che funziona come diagramma della formazione delle lingue, dalle prime pulsioni idiosincratiche dell' istanza di comunicazione al deciso costituirsi di forme sempre più convenzionali di interscambio linguistico. L'ominazione, con il suo lento ma irreversibile processo evolutivo, ci mostra la successione dell'homo abilis (ancora sul suolo afri­ cano) e dell'homo erectus (già disperso in una vastissima area euro-afro-asiatica), pro­ dromo quest'ultimo di quell'homo sapiens destinato ad abitare tutte le terre. Ad un di­ namismo intrinseco (quello del processo evolutivo qui descritto) corrisponde sin dall' alba della preistoria un dinamismo estrinseco (quello cioè della progressiva diffusione dell'uomo, della sua vocazione alla mobilità). Questo dinamismo porta con sé il fenomeno dell'espansione culturale con il correlato di continueristrutturazionie pluralizzazioni dell' "enciclopedia". Di questo quadro elemento di rilievo è il pluralismo linguistico, che si ac­ centua ogni volta che si pone come riflesso di segmentazioni erisegmentazioniculturali.

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In questo senso la "Torre di Babele", ancora una volta, non è un punto di partenza  indefinita frantumazione di una mitica condizione unitaria, bensì punto di arrivo, come del resto punto di arrivo per molti popoli (Ebrei compresi) era la Mesopotamia tra il terzo e il secondo millennio. La "terra dei due fiumi" è, in tal senso, l'area di più precoce proto­ storia (anche linguistica) di tutto il continente eurasiatico. Non è casuale che la testualità (e con essa la connessa documentazione linguistica) possa registrare qui il suo "atto di nascita" ufficiale; che qui, nell'antichissima città di Uruk, siano affiorati in scavi archeo­ logici, i primi testi scritti dell'umanità; e che nella stessa città il primo eroe, il "viaggiatore" Gilgameš, abbia rimesso in movimento la storia verso altri e mai conclusivi "punti di ar­ rivo". Nella preistoria dell'Eurasia (qui vista tuttavia attraverso la ben precisa specola dei suoi riflessi linguistici o, almeno, delle premesse culturali di tali riflessi) non ha senso parlare di "razze" come fatto primario, perché anche le "razze" -se si vuole restare a questo termine alquanto compromesso- sono un "punto di arrivo" o, più esattamente, un seg­ mento non definitivo di un processo matamorfico. Più corretto, invece, è parlare di "ambienti", la cui definizione -in prima istanza geografica- sirideterminacontinuamente in senso geostorico e scandisce in tal modo le grandi tappe del divenire culturale e lingui­ stico. Questa esigenza di pertinentizzazione areale ci aiuta a liberarci della formulazione generica e in larga misura mitologica, che raffigura l'Asia, in particolare, come mater gentium o v agina nationum. D'altra parte la posizione "centrale" dell'Eurasia nel concerto delle terre emerse rende ragione dell'accentuarsi in essa di processi culturali evolutivi o, meglio, innovativi, mentre la condizione "marginale" delle terre australi spiega -fino ad un certo punto- la loro marginalità (anche linguistica e soprattutto) culturale nel continuum preistoria-protostoria-storia. Un luogo, invece, di precocissime concrezioni culturali con ovvie ricadute linguistiche è costituito, al punto di sutura tra Eurasia ed Africa, dal Mediterraneo stricto sensu e dagli altri "mediterranei" (il Mar Nero e il Mar Caspio). Stanno qui le premesse geostoriche del cosiddetto "Mondo Antico", qui è l'humus culturale delle grandi civiltà sedentarie egiziana, anatolica, siro-palestinese, mesopotamica, che confluiscono poi tutte nel "punto di arrivo" greco-romano. Ma non biso­ gna, in questo modo, dimenticare che altre "rivoluzioni culturali" si erano accese nel grande buio di una più remota preistoria. In tal senso, i "mari mediterranei", nella loro natura di grandi laghi interni, sembrano essere la replica geostorica "recente" (Î), secondo

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un fenomeno di isotopia culturale, dei grandi laghi equatoriali dell'Africa, dove l'uomo fu prima abilis e poi erectus. In realtà Asia ed Africa si configurano nella preistoria come veri e propri "serbatoi etnici" delle rivoluzioni culturali preistoriche europee: ma -come abbiamo appena visto- l'Africa rivendica una patente di maggiore antichità di tali fenomeni, mentre l'Asia li mostra secondo una processo di elaborazione maggiore.

Allo scopo di contestualizzare la preistoria linguistica dell'Eurasia e per arrivare a mo­ strare in che senso la sua protostoria più precoce è lato sensu "mediterranea" (v. sopra), tentiamo ora una periodizzazione che si conforma, a grandi linee, alle acquisizioni della paleoantropologia e dell'archelogia preistorica. Distinguiamo in questa prospettiva una preistoria antica, media e recente, la prima fondamentalmente connessa al fenomeno dell'ominazione ed a forme culturali elementari, la seconda caratterizzata da fenomeni più cospicui di migrazione e conseguente dinamismo e ristrutturazione culturali, la terza do­ minata da una sempre più accentuata acculturazione nel quadro di una sedentarizzazione di tipo "protostatale". Da un punto di vista linguistico alla preistoria antica {terminus ad quem : l'ultima glaciazione quaternaria) si può attribuire il formarsi di macro aree tipo­ logiche (nella nostra terminologia: spazi); alla preistoria media (terminus ad quem : migrazioni e sedentarizzazioni "protostatali") si può attribuire il formarsi di protolingue predocumentarie (ad es. il cosidddetto "indeuropeo recente"); alla preistoria recente (terminus ad quem: l'insorgere della testualità grafica, nel quadro di strutture "protostatali" evolute) si può attribuire il formarsi di vere e proprie lingue con tasso di istituzionalizzazione sempre più elevato. Per la preistoria media si può parlare -con riserva di chiarire più avanti il valore del termine- di piste di scorrimento accelerato di fatti lin­ guistici e culturali. La preistoria recente è invece già fatta di lingue, non tutte parimenti es­ poste all'istanza della documentazione grafica (con casi estremi di preistoria enormemente prolungata, quasi come il sonno della Bella Addormentata nel bosco...) Le glaciazioni scandiscono i "grandi anni" della preistoria antica: le condizioni climatiche dell'Europa sono senz'altro peggiori di quelle dell'Asia, dove il bordo pacifico, caratterizzato da coste alte, registra una temperatura relativamente mite. L'ominazione subisce pertanto in Europa varie battute d'arresto, accompagnate da contrazione demografica  da espulsione migratoria. La fenomenologia linguistica è conseguentemente scarsa e quasi evanescente, mentre nella restante parte del continente eurasiatico si può

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sospettare una più vigorosa attivazione di processi di formazione linguistica "di lunga durata". L'ultima glaciazione quaternaria segna tuttavia in Asia una prima, fondamentale scansione: l'homo sapiens sembra distribuirsi in due grandi arealità, quella "siberiana" e quella "mongolica", separate da una zona intermedia glaciale. Questa separazione non può essersi prolungata nel corso dei secoli senza precise conseguenze linguistiche. Ma il quadro si complica subito, poiché alla bipartizione settentrionale si oppone precocemente una grande area meridionale anch'essa bipartita (con il subcontinente indiano come asse discriminante), che funge da polo di gravitazione etnica, grazie alle sue condizioni climatiche indubbiamente migliori. E' facile immaginare la ricaduta linguistica di questo primo grande assetto geostorico: nei due grandi settori settentrionali (di fatto in comunicazione) si gettano le premesse del continuum "flessivo-meno flessivoagglutinante", in quelli meridionali (grazie all'imponente discriminante orografica) si estremizzano Γ "iperflessivo" ad occidente (premessa preistorica antica alla formazione delle lingue semitiche), Γ "isolante" ad oriente (premessa di pari valenza cronologica alla formazione di buona parte del complesso sino-tibetano). Qui il polo di gravitazione etnica è costituto dalla Cinasettentrionale,caratterizzata in epoca interglaciale da clima umido e mite, come dimostra tra l'altro la precoce comparsa di un particolare tipo di homo erectus, il "sinantropo". La preistoria media vede il costituirsi omotopico di due grandi cerchie di cultura pri­ mitiva, che accelerano nel loro più variegato assetto la formazione di più specifici "punti di arrivo", che qui chiamiamo "protolingue" predocumentarie. La cerchia "occidentale" (Europa, Africa, India), che rappresenta laristrutturazionedel rapporto dinamico tra area­ lità "siberiana" e "meridionale-occidentale" e la cerchia "orientale" (Asia continentale, specialmente sino-malese, fino a Giava). E' impressionante constatare come l'area di dif­ fusione delle industrie litiche bifacciali coincida perfettamente con l'area della cerchia "occidentale", mentre una diversa arealità di industrie su ciottolo e su scheggia va a sovrapporsi sulla cerchia "orientale". E'difficile svincolare la formazione precoce delle "protolingue" predocumentarie da queste peculiari pressioni contestuali. Naturalemente non è più in gioco la glottogenesi dei "tipi" e la sua contestualizzazione macroareale, ma cominciano piutosto a costituirsi le premesse del pluralismo preistorico-linguistico, mediante la spinta dinamica delle migrazioni e le prime forme di sedentarizzazione protostatale. L'indeuropeo a cui si arriva con laricostruzioneè al limite inferiore di questo

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periodo ed è percorso -per così dire- dalle istanze più vigorosamente pluralizzanti della "rivoluzione" neolitica. Esso è, insomma, sulla soglia della preistoria recente. La preistoria recente dell'Eurasia aggancia, nel suo limite superiore, la diffusione "a macchia d'olio" dell'homo sapiens, mentre nel suo limite inferiore esalta il fenomeno del pluralismo neolitico. Le culture riferibili a questa tassonomia appaiono diffuse su una larga fascia delle regioni meridionali, ma il loro centro di irradiazione è con ogni evidenza il settore occidentale "indomediterraneo". Qui è ravvisabile una genesi precoce delle prati­ che agricole e dell'allevamento (bestiame ovino e bovino, in particolare, mentre i popoli "settentrionali" delle steppe eurasiatiche fondano la loro organizzazione sull'allevamento del cavallo e sulla famiglia patriarcale). Si accelerano ora i processi di convergenza lin­ guistica: l'indeuropeo, a questa quota preistorica, si lascia più facilmente pensare come lingua che come ambiente linguistico (Schleicher è più vicino alla "concretezza" preistorica di Schmidt , se si vuole, il primo rende ragione di una fase più matura dell'evoluzione preistorica di questa tradizione linguistica). A parer nostro il "big bang" indeuropeo è frutto della calamita multipolare "indomediterranea": gli antenati dei Greci scendono a mi­ surarsi con la civiltà minoica; l'Anatolia costringe ad un meticciato linguistico-culturale gli antenati degli Ittiti; la Mesopotamia, l'Iran preario, l'India nord-occidentale offrono ai nomadi della steppa, già investiti da fenomeni culturali paracaucasici, il paradigma ben collaudato della città-stato. Siamo di nuovo ad un "punto di arrivo", ad un'impennata del diagramma del pluralismo linguistico. Se la protostoria è, nel nostro caso, il massimo di incremento della fenomenologia linguistica prima della sua epifania documentaria, siamo ormai giunti alla protostoria (e già nell'Asia occidentale antica si dissolve la genericità preetnica indeuropea e si riformula in termini "anatolici"  "protoindoarii").

Si può facilmente notare come il passaggio dalla fase più antica della preistoria eu­ rasiatica a quella più recente comporti un progressivo restringimento del panorama cul­ turale e linguistico. Questo dipende dalla prospettiva contestuale: nella preistoria più alta non manca, ma è in ogni caso irrilevante la componente etnica. Nella protostoria la lingua disegna innanzi tutto Yidentikit culturale di un popolo. Un caso emblematico è la Meso­ potamia tra il sesto e il quarto millennio. Nella parte cronologica più alta di questa periodizzazione (epoca di S amarra), spiccano come tratti culturali caratteristici, ma non esclu­ sivi, tre grandi componenti religiose neolitiche: la mitologia (esasperata) della fecondità

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con il culto della dea Madre o, meglio, di molte dee Madri, sullo sfondo di una visione della realtà che si estende a tutta l'Eurasia occidentale; il culto del toro, sua contropartita maschile, simbolo della perpetuazione della specie, ben presto tuttavia simbolo anche del perpetuarsi del potere attraverso la sua ipostasi regale; il culto dell'ascia (o di arma analoga) con cui il dio della tempesta, spesso capricciosa entità atmosferica, infrange il grande muro delle nubi e fa cadere sulla terra la pioggia fecondatrice. Queste tre dimensioni, in larga misura complementari anche a livello cosmologico (la dea Madre si converte in Terra madre, il Cielo padre la feconda come un toro, tra loro si pone come "mediatore" il dio della Tempesta, in realtà ipostasi dell'homo faber suae fortunae, cioè dell'agricoltore mesopotamico), rispecchiano una ideologia tripartita peculiare del mondo indomediterraneo. Nella protostoria mesopotamica un ulteriore passo in avanti si fa con la cultura di Tell Halaf (quinto millennio), che corrisponde ad una più massiccia colonizzazione della Mesopotamia meridionale (culture di Eridu e di Obeid). Poi viene in primo piano la città e la città per eccellenza, ancora nel quarto millennio, è Uruk: proprio ad Uruk, con il fenomeno della testualità, si dischiude la porta della Storia. Più che la testualità particolarissima dei testi arcaici di Uruk (caratterizzati da pittogra­ fia e da un aggancio progressivo alla lingua sumerica) ci interessano in questa sede gli antefatti protostorici di tale fenomenologia: ci riferiamo ai gettoni di argilla (abnu) ed alle cretule, gli uni e le altre fenomeno che si potrebbe definire peri-scrittorio, nel senso che non solo precede ma anche spesso accompagna l'origine della scrittura in area indomediterranea. I "gettoni" hanno forme geometriche  più di rado raffigurano animali ed hanno la funzione di marcare specifiche transazioni economiche; le cretule, spesso corredate da uno specifico sigillo, servono a marcare l'integrità di un locale  di un recipiente, più esattamente del loro contenuto. Questa fenomenologia periscrittoria investe tutto lo spazio indomediterraneo a partire dalla fase più alta del neolitico fino ad epoche protostoriche  addirittura storiche. Π suo carattere "istituzionale-internazionale" è evidente, in quanto si tratta di codice interareale di larghissima fruizione. Nella sua fase più arcaica si può tutta­ via ravvisare in essa un limite evidente: gettoni e cretule, a transazione avvenuta  dopo l'effrazione di un sigillo, diventano "insignificanti"  si gettano via in forma frammenta­ ria. L'uomo del neolitico indomediterraneo avverte tuttavia assai presto l'esigenza della "lunga durata": comincia allora a conservare i gettoni in bullae, anch'esse di creta, che si possono rompere per verificarne il contenuto, ciè per accertare quanti e quali transazioni

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sono avvenute in una determinata circostanza; oppure perfora i gettoni e li raccoglie in collane, evidentemente con lo stesso scopo. Il fenomeno che ci interessa si trasforma al­ lora da "peri-scrittorio" in "peri-testuale": i gettoni nella bulla costituiscono infatti agglo­ merazioni sintattiche più che configurazioni, sono elementi dotati di capacità significativa, in numero finito ma non ancora ordinato. Poi si fa un altro passo avanti (e siamo ormai nel quarto millennio): la bulla rappresenta al suo esterno, mediante impressione  incor­ porazione di gettoni nell'argilla fresca, il suo contenuto. I gettoni si trasformano così in gettoni-segni, collocati nello spazio, ma non ancora su una superficie orizzontale. La co­ stituzione materiale e funzionale di un testo ha tuttavia ormai compiuto quasi del tutto la sua decisiva metamorfosi: ad un certo punto (metà del quarto millennio, ad Uruk, strato archeologico quarto) la superficie di argilla fresca si distende, assume la forma di una tes­ sera, su di essa -in modo sempre più ordinato e convenzionale- le forme degli antichi get­ toni (e numerosissime altre nuove) vengono rappresentate mediante segni incisi, ideogrammi (ma ben presto -forse- logogrammi sumerici) che segnano il primo passo decisivo del lungo cammino della testualità. Si esaurisce così quella fase estrema della preistoria che è la proto storia: in Mesopotamia la preistoria linguistica dell'Eurasia sfocia nella protostoria sumerica. La "porta" della testualità dischiude poi il varco per il "nuovo" cammino della storia. Resta ora da (ri)dire qualcosa della nostra concezione della preistoria linguistica dell'Eurasia, almeno così come si configura a questo punto della nostra riflessione. Con riferimento alle tre grandi scansioni prima delineate (preistoria antica, media, recente e/o protostoria) riteniamo che bisogna perseguire l'agnizione di omologhe arealità, responsa­ bili della genesi e dell'elaborazione di specifiche fenomenologie linguistiche. In tal senso parliamo di "macroaree tipgenetiche", corrispondenti alle preistoria più antica, che chia­ miamo spazi; di "mesoaree gruppogenetiche", corrispondenti alla preistoria media, che chiamiamo piste; di "microaree gioitogenetiche", corrispondenti alla preistoria più recente e/o alla protostoria, che chiamiamo nicchie "pre- o proto-linguistiche". I parametri della comparazione tipologica  "circolare", della comparazione genealogica  "verticale", della comparazione areale  "orizzontale" sono, in questa prospettiva, nei casi migliori solo "approssimazioni di verità", in quelli peggiori autentiche distorsioni epistemologiche. Ri­ teniamo soprattutto che la nozione di "parentela", che essi variamente adombrano, rappre­ senti una pesante pregiudiziale deterministica, perché essenzialmente causalistica (la con-

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versione del "Gemein-"nell "Ur-"), mentre nella preistoria linguistica la percezione dei fatti deve essere necessariamente "relativa"  "eclettica". In tal senso preferiamo parlare di "posizione linguistica" di volta in volta  simultaneamente esplicitata con i parametri sopra descritti. Allo stato attuale della nostra indagine complessiva crediamo di poter riconoscere tre spazi, di cui uno settentrionale  "eurasiatico" in senso stretto che collega il complesso indeuropeo balto-slavo-germanico (con esclusione del celtico: Schleicher do cet!) al mondo uralo-altaico fino alle estreme propagini del medesimo (parte dell'area paleosibe­ riana, giapponese, coreano). Qui gli isotipi sono "a maglia larga" secondo un continuum che si compatta nelle strutture "fusive" ad occidente e si articola progressivamente in quelle "giustapponenti" ad oriente. Parliamo poi di uno spazio centrale, bipartito in due arealità di cui è compartecipe il subcontinente indiano: la prima, "occidentale", corrisponde alla spazio "indomediterraneo", che rappresenta il substrato tipogenetico delle lingue semitiche e causasiche; la seconda, "orientale", corrisponde allo spazio "sinotibetano", che ha funzioni polarmente opposte rispetto alle sue discendenze protostoriche (si pensi al carattere iperflessivo delle lingue semitiche rispetto alla fissità monosillabica di quelle sinotibetane). Infine crediamo che si debbariconoscereuno spazio meridionale, in cui gli isotipi sono di nuovo "a maglia larga" e sono rispecchiati nella preistoria più recente dall'espansione delle lingue austronesiane (si pensi che il loro limite occidentale è la grande isola di Madagascar). Chiamiamo questo spazio "indopacifico" e riteniamo che le sue omologie tipologico-comparative con lo spazio eurasiatico siano legate al fenomeno del "nomadismo" qui "marino" lì "continentale", che li caratterizza profondamente. Nella preistoria media si assiste all'incremento progressivo della circolazione di fatti linguistici e culturali: le vie privilegiate di tale circolazione, che compatta le tradizioni lin­ guistiche in gruppi sempre più omogenei ed allo stesso tempo ne marca le differenze rispetto a panorami di vasta omologazione primordiale, sono le piste, che si caratteriz­ zano per il loro andamento nord-sud (gravitazioni etniche in rapporto a fattori climatici) e sud-nord (irradiamenti culturali in rapporto a fenomeni precoci di sedentarizzazione). Ri­ conosciamo l'istanza nella preistoria media di tre piste: una occidentale  "eurafricana" (responsabile delle congruenze strutturali tra indeuropeo e semitico in senso nord-sud e delle isoglosse lessicali tra questi due gruppi in senso sud-nord), una centrale 

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"indouralica" (responsabile delle connessioni altaico-dravidiche in senso nord-sud e delle irradiazioni proto-indo-iraniche verso l'area ugrofinnica in senso sud-nord), una orientale  "austropacifica" (responsabile della formazione del complesso autronesiano in senso nord-sud e della componente maleopolinesiana della lingua giapponese in senso sudnord). Nella preistoria recente le nicchie pre- o proto-linguistiche introducono, di pari passo con le emergenze protostatali, fenomeni di sempre più accentuate idiosincrasie "microareali": è l'alba della storia, sono le prime note del grande concerto polifonico delle lingue. RIFERIMENTI BIBLIOGRAFICI Silvestri, Domenico. 1978. I più remoti contatti tra mondo indeuropeo e mondo non indeuropeo in Oriente. Lingue a contatto nel mondo antico, Atti del Convegno della Società Italiana di Glottologia (Napoli 12-13 maggio 1978). 93-128. Pisa. . 1979. Preistoria e protostoria linguistica dell'Eurasia (progetto di una bibliografia critica e annotata). ΑΙΩΝ 1.261-262. . 1981. La posizione linguistica dell'indoeuropeo: Genealogie, tipologie, contatti. Nuovi materiali per la richerca indeuropeistica. 161-201. Pisa. . 1983. La teoria del sostrato nel quadro delle ricerche di preistoria e protostoria linguistica indeuropea. Problemi di sostrato nelle lingue indeuropee. 149-157. Pisa. . 1985. Preistoria linguistica italiana e posizione linguistica dell'etrusco. L'etrusco e le lingue dell'Italia antica. Atti del Convegno della Società Italiana di Glottologia (Pisa 8 e 9 dicembre 1984). 67-87. Pisa. . 1985-86 [1987]. Ancora a proposito di elementi "non indeuropei" nelle lingue germaniche. Annali Istituto Universitario Orientale-Filologia Germanica 28-29.589-604. . 1986 [1987]. Riflessi onomastici indomediterranei. ASGM 27.138-158. . 1988. Gli studi sulla preistoria linguistica dell'Eurasia: Prospettive e retrospettive. ΑΙΩΝ 10 (in stampa).

SUMMARY In the perspective of the linguistic prehistory and protohistory of Eurasia (in A.'s opinion a set of arrival, and convergency points) it is possible to relate ancient, middle and recent prehistory with "typegenetic macroareas", "groupgenetic mesoareas", and "glottogenetic microareas" respectively. In the first case ('spazi') we find typological homogeneities, in the second case ('piste') we find genealogical relationships, in the third case ('nicchie') we find linguistic (protohistorical) peculiarities. The latter are the starting-points for the specific protohistories, as is illustrated out by the example of the Mesopotamian city of Uruk with its peculiar "pre-textual" and "peri-textual" records.

II.

HISTORIOGRAPHY OF LINGUISTICS

THE BASIC PRINCIPLES OF MODERN SENTENCE THEORY IN THE WORKS OF A TRANSYLVANIAN POLYMATH IN THE 19TH CENTURY JÁNOS BALÁSZ † University of Budapest 1. At present, when discussing the internal structure/organization of a sentence, three main concepts can be delineated and these are in disagreement with one another. The idea, rooted in the Aristotelian concept of reality, is to this day holding its ground; esentially, it states that every well-constructed, ideal sentence must consist of two parts, the first of which is the nominal subject, the other being a predicate of verbal character. Between these two there is a kind of balance, that is dualism, but despite this fact, the subject should be considered primary since it is the part of the sentence which expresses the basis for observation and serves as the point of departure for cognizance. With respect to the subject the verbal phrase can be of only relatively secondary importance as it merely represents what we are saying about the former. In opposition to this Aristotelian-based sentence theory, there has been, even since ancient times, the teachings of the Stoics according to which the verb is in fact the primary part of the two-branched sentence and the subject is merely a function, a requirement of it. Furthermore, it is the verb, functioning as the predicate, which joins all of the elements of the sentence into one unit. But, even in the early sproutings of ancient retorics, a third type of sentence theory began to appear which might be called communication-centred. But more on this later.

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2. Of these three essentially ancient sentence theories, the Aristotelian ruled up until the middle of the last century. At that time, however, diverging ideas came into the fore, in fact in Hungary, in the works of the Transylvanian polymath, Sámuel Brassai (1797/ 1800-1897). Although Brassai was a full professor of Mathematics at the University of Kolozsvár from 1872 until his retirement in 1884, he also lectured in linguistics and Sanskrit. The breadth of his interests is characterized by the fact that he dealt with various fields to an equal degree: Geography, Statistics, Economics, and Music Theory; he dealt with all of the Natural Sciences and his attention also extended to the problems of Esthetics, Art Criticism, Linguistics/Philology, and the History of Literature. In 1837 he became a correspondent Member of the Hungarian Academy of Sciences, in 1865 one of its full members, and in 1887 an Honoured Member. Brassai first made public his ideas regarding sentence theory in 1852 and 1853 in one of the daily newspapers printed in Budapest but only in 1860, 1863 and 1875 were his basic thoughts detailed in his published works. The Transylvanian polymath's sentence theory uses, as a point of departure, the idea that the dualist conception is unacceptable, as the whole of Aristotelian ideas is based on epistemology and logic. For this reason, it cannot even be applied to the Hungarian language. There exist Hungarian sentences such as esik 'it is raining', villámlik 'it is lightning', havazik 'it is snowing', in which there is no subject but still they lack nothing as they clearly express to us what the formulator wishes to communicate. However, such sentences must also be considered if we wish to answer the question: What is the basic form/structure of the sentence? The above Hungarian sentences give witness to the fact that the nominal/topical subject can be missing from the sentence, whereas the verbal phrase (predicate) is an indispensible element. Using this as a basis, Brassai goes on to say that the verb is the "king" of the sentence; it occupies a place similar to that of the Sun in our solar system. As the king has vassals, so has the sun its planets. All parts of sentence are, in a similar way, dependent on the ruling verb. Thus, the subject is merely an extention of the verb; what is more, it is, according to Brassai, an adverb as are the remaining parts of the sentence. The structure of the sentence, instead of being dualistic in the Aristotelian sense, is based on the idea of centralism in its strictest sense. As was mentioned above, the Stoics had, in essence, been saying the same thing in ancient times. Despite the fact that Brassai does not refer to them in his writings, he

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constantly shows us as he writes that he possessed an extraordinary knowledge of Greek philosophy and his references to Aristotle are ever-present. From this arises the question as to how he had come to recognize all of this. This question deserves consideration because, if for no other reason, in the 1950's Tesnière also named the verb as the determining factor in the sentence, the centre which stood above the other parts of the sentence as a kind of control tower (Esquisse de syntaxe strucutrale, Paris 1958; Elements de syntaxe structurale, Paris 1959). Brassai's study of the sentence was published in the first volume of the Hungarian periodical Akadémiai Értesit in 1860. This same publication was the forum for another Hungarian scholar Janos Fogarasi (1801-1878) with his notable treatise on stress in Hungarian sentences. Fogarasi, who is incidentally also known as a dictionary compiler, began to expound on his principles by noting that he had dealt with word order in Hungarian sentences many years previously and that his observations had first been published in the Hungarian journal Athenaeum twenty-seven years earlier. The conclusion of his studies was that stress in Hungarian sentences in essentially different, from that of the other languages he had studied. In his opinion (and he had formulated the very same principle in his paper published in the journal Athenaeum in 1838) in the Hungarian language the stressed word is immediately followed by the verb in a definite mood, whereas the other members of the sentence either precede or follow. Thus, in the end, we can say that in the Hungarian language it is always the verb that determines the position of the word to be emphasized in the sentence. He cites numerous examples to support this observation. It must be noted, however, that this regularity had been sensed decades earlier by others, but the question had never before been dealt with so thoroughly. In this way, Fogarasi can be considered to be the first real formulator of the rules of word order in Hungarian. This noted Hungarian linguist used the following two sentences in opposition to one another to show that the main emphasis in Hungarian always immediately precedes the verb-predicate: én halandó vagyok 'I am mortal' vs. én vagyok halando approx. 'it is me who is mortal'. In these cases, according to Fogarasi, the main emphasis (here in bold type) can be called "verb-attracting" emphasis for the simple reason that in such cases the emphasis cannot rest on the "attracted" verb (Akadémiai Értesit 1/1860, 102). Although we know that this basic thesis must be

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accepted in essence even today, still there are certain exceptions to the rule about which Fogarasi had no knowledge. Brassai, following Fogarasi, went one step further. He apparently started on the assumption that if the verb played such an important role in the stress of Hungarian sentences, then it must play a similar role in the whole structure of the sentence as well. In my opinion, it is quite clear that when Brassai, the Transylvanian polyhistor, began to develop this concept, he had accepted Fogarasi's rule regarding Hungarian word order as a basis. At the beginning of his work published in 1860, he mentions Fogarasi's paper in the Athenaeum and later he states that considering his investigations, his point of departure essentially corresponds to that of Fogarasi (loc. cit. 336). Thus, there can be no doubt that it was the above-mentioned Fogarasi work that influenced Brassai to develop his ideas regarding the central role of the verb. But he also followed Fogarasi in that he too deals in depth with sentence stress, coming to the conclusion that one of the main properties of the sentence are bound to word order. In certain instances, adverbs, the secondary parts of speech, are placed in front of the subject to give the hearer or the observer at the time of understanding a basis to the meaning of the sentence; in other words, they are attention-getters, preparers, while the second function connects them to the speaker. Such quotations are cited from the Old Testament: "Kezdetben: Isten teremté a mennyet és földet" 'In the beginning God created the heaven and the earth.' (Moses 1:1). In his opinion, the parts placed in front of the nominative in such sentences should be referred to as inchoatives, as in the Semitic languages (ibid. 344-45). What is new in Brassai's explanation is that he points to the listener as having an important role in the communication act. Fogarasi did not mention this when he discussed Hungarian word order. Nor did the French language philosophers of the 18th century mention the important role of the hearer in the communication process in their analyses of the reasons for inversion in their language. Henri Weil also ignored this factor when he published his work in 1844 in Paris dealing with a comparison of word order in Modern and Ancient languages (H. Weil, De l'ordre des mots dans les langues anciennes comparées aux langues modernes). This work is mentioned when Hungarian linguists discuss the precursors of the work of Brassai being discussed here. It is questionable, however, whether Brassai knew of Weil's work or even whether he considered the ramifications of the debate in France in the 18th century regarding the reasons for

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inversion. As we well know, not only such figures as Du Marsais, Beauzée and Batteux took part in these polemics but they were joined by great philosophers such as D'Alembert, Voltaire, Rousseau and Condillac. By 1766, the reverberations of this debate had reached Germany, as is shown by the fact that Herder also took a stand in the debate. 3. In D'Alembert's opinion, the inversion problem appears when in the process of communication the order of the words does not correpond to the natural order (ordre naturel) which is necessary to suitably express the ideas. Inversion is nothing but the deviation from this natural order. We must realize that this concept rests on earlier principles of the natural order which were set down most clearly in Latin by scholastic philosophers in the Middle Ages. The basis for this idea was the hypothesis that the natural word order (ordo naturalis) must reflect the hierarchy of logical categories. In accordance with this, it is necessary for the subject to take the initial place as it expresses substance. After this follows the verb, then the adverb and finally the object. From a logical point of view, adjectives or adjectival modifiers can be placed after the modified word, that is, after the noun. Thus, the natural order is nominal subject - verbal predicate - object. The opinion of the above-mentioned lanuage philosophers was that this word order best correponded to the most frequent sentence types. Even before them, French grammars of the 17th century had already been teaching that the mentioned word order was the most natural since it expresses the logical train of thought. The ordre naturel is the clearest expression of the way of thinking inherent in man, regardless of time and place. Therefore, every type of word order that deviates from this is, in the minds of the rational grammarians, a reflection of an imperfect way of thinking guided by imagination and passion. The Sensualists of France were quick to raise a cry of protest against the teachings of the Rationalist grammarians. The main defensers of the Rationalist school were Du Masais and Beauzée. A. Rivarol was, however, the one who put their ideas into their most emphatic form in his work "Discours sur L'universalité de la langue française"; even the title exhibits his pride in the fact that the French language is the embodiment of Universality. The views of the Sensualists were expressed most clearly by Condillac and Diderot. From our point of view, Condillac's reasoning is important; it states that we

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must distinguish between two main types of word order, taking into consideration the interrelation between the ideas and their communication through language. On the one hand, there is the type in which the determined part of the sentence precedes the determinant. In essence, this is identical to the word order which is described as ordre naturel in French grammars. In opposition to this is the other word order represented by inversion. The question, therefore, is whether or not it is proper to consider only the former of these to be "natural". For Condillac, this is by no means possible, as both can be natural as long as they properly express the relation between the ideas involved. An excited person forms his sentences differently than a calm one given the fact that the ideas in his mind also relate to one another in a different way; the situation of the speaker determines which form of expression is appropriate. Condillac believed that in its own way the inverted word order can also be felt to be natural. Its function is, on the one hand, to help us express our message in a suitable way and, on the other hand, to give, through its application, emphasis. Whichever word order we choose, either the "natural" or the "inverted", our message alsways and of necessity serves as the basis of the relation of ideas, which are not confined by the limits of word order. Our ideas follow each other during communicaton according to the emotional state of the speaker. At times we are deeply affected by something which at other times hardly has an effect. But in reality, we are never completely at ease, as we are alsways governed by emotions. The so-called spiritual peace of mind is nothing other than a slight change of mood. It is no use trying to rid ourselves from the effects of our feelings since all that we say is morely an expression of certain emotions (cf. U. Ricken, Condillacs liaison des idées und die clarté des Französischen, Die neueren Sprachen 12, 1964, 552-67). It is apparent that while Condillac deeply analyzes the role of emotions in the choice of words and sentence formation, he hardly touches on the importance of the other partner in communication, the hearer. In short, he does not even mention the fact that often our words do not want to merely express our own feelings, but also to arouse certain emotions in others. This is in spite of the fact that, as is well known, even the ancient rhetoricians emphasized the fact that the main purpose of speech is to convince the listener and one of the best ways to do this is to arouse their emotions. The latest research has shown that the "inversion" debate started by the French continued into the first part of the 19th century in theur country and what is more, spread

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into other countries as well. The word of the above-mentioned Weil is also related to these polemics and although he was a well-reads scholar, he makes no specific reference to the French thinkers. Weil was born in 1818 in Frankfurt and his native language was German. He began his university studies in Heidelberg but received his doctorate in Paris for his already mentioned dissertation which was published in French in 1844. This work, which summarizes word order in both modern and ancient languages, reaches back to very old roots, especially to Dinonysius Halicarnasseus' work and to the German Herder. But he goes beyond both of these, as his point of view is universal and based in philosophy. His sources, however, are not cited and neither Condillac's nor Batteux's works are referred to. In spite of this, the general opinion is that he was familiar with these renowned studies, but for some unknown reason chose not to refer to them by name (cf. A. Scaglione, The classical theory of composition, Chapel Hill 1972, 338 ff.). The part of Weil's work that interests us here is most of all that he stresses the role of the speaker, saying that communication is effective only if the listener's means of understanding corresponds to the speaker's. Thus, it is necessary that the message intended by the speaker begin with a word that refers to the intention of the speaker. The speaker must always rely on some known situation in order to move the sentence into unknown quarters. The initial point is thus a "notion initiale" which is known to both the speaker and the listener; this is the basis of their communication. The other part (or parts) of the sentence relate to this, and its substance is essentially the predicate (enonciation). Among other matters, Weil also stresses, in his work, the importance of the speech situation and the context involved, which again is a new element in his theory. There is no doubt that Weil further developed the teachings of Condillas in an original way. While this great representative of the French Enlightenment spoke only of the word order of isolated sentences, Weil stressed the interrelation of the thoughts to be communicated and in this way attempted to explain the development of (various) word orders. He put special emphasis on the fact that the relation between words in the language of modern sentences in completely different from that of the ancient: the latter tend to follow one another like so many links in a chain. In opposition to this, the French language has sentences that rather resemble a string of pearls, and only the train of thought (the string) holds them together. He believed that the word order of the French language was the most prescribed, whereas the German and the English languages were

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freer. He also takes the Turkish and Chinese languages and their word orders into consideration. It has already been mentioned that Brassai cited neither Condillac nor Weil. If he had read their works it seems apparent that he would have referred to them as well, as he made note of his sources. It is, however, possible to determine that his opinion is to an extent related to theirs. Similarly to both Condillac and Weil, the Transylvanian scholar stressed the importance of the communicator. Like Weil, he too emphasizes the unchanging nature of the structural composition of sentences, despite changes in the word order. But, while Weil develops his thoughts from the point of view that the constancy of the structuring of sentences is assured by their shared statement of facts, even if their word order changes, Brassai pointed out that sentences with different word orders have the same structure if the members of the sentence are the adverbials or the functions of one and the same verb-predicate. Thus the conceptions of the two scholars are in total agreement in that both distinguished the element of the sentence which remains the same despite changes in word order, from those which are the results of changes in emphasis. They are also in agreement in the sense that they both consider languages that are not so well known in Europe; Weil includes the Altaic and Chinese languages in his work and Brassai studies the word order in the Tibetan language. 4. Brassai's ideas were to some degree recognized in Hungary but his thoughts did not become known outside of his country. This is the reason for G. von der Gabelentz's failure to cite Brassai when he published his work in 1869 (Ideen zu einer vergleichenden Syntax - Wort und Satzstellung). In this work concerning comparative syntax, word order played a central role and thus, in many ways his thoughts were the same as Braissai's. Similarly, an article appearing in Zeitschrift für Völkerpsychologie und Sprachwissenschaft by the same author in 1875 also ignores Brassai's work. Brassai, however, read these works, the substance of which he believed basically corresponded to his own ideas. He was certain that the German author was ignorant of his previous publications and thus he had no desire to charge his German colleague with plagiarism. Brassai merely noted the fact that as both of them had drawn the same conclusion after their investigations, Gabelentz's work served to support his. In the opinion of Gabelentz, if someone speaks to another person, the speaker wants to arouse some thought in the

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listener. In order to do this, however, it is necessary to first direct the listener's attention to something and, second, that the listener think this or that about the certain something. Gabelentz calls the thing about which we want the other person to think a "psychological subject" and calls the thought that is supposed to relate to it a "psychological predicate". Brassai's main objection to Gabelentz's theory was that he did not adequately define these two above terms; nor was it clear whether every sentence could be dissected in such a way. Further, the question of whether or not the two parts were equal partners was left unanswered. Finally, Gabelentz does not investigate how the borders between the psychological subject and predicate vary from language to language. Brassai, however in order to eliminate any shortcomings, emphasized in his work of 1855 dealing with the dualism of the sentence that the two important parts of the sentence differentiated by Gabelentz were not equally essential, since the preparatory part, the inchoative, could conceivably be left out. He claims that instead of using th term psychological subject, the expression "inchoative" would be more appropriate for the preparatory; instead of using the term "psychological predicate", Braissai would have us use the expression "sentence-bulk" (sentence-body) to refer to that part containing something new (Akadémiai Értesit XII/10, 1885, 5 ff.). It is also interesting that he refers to the rhetorics of the Ancients, who, in his view, were the only ones to discuss sentence stress. This was, for him, regrettable because the sentence is a grammatical phenomenon and thus all of its characteristics must be dealt with when considering grammar. For this reason, there is no reason for us to relegate the investigation of word order into the sphere of rhetorics. So Brassai was quite familiar with the teachings of the ancient rhetoricians in the area of words and their stress in the sentence. Brassai also argues against Gabelentz's conclusion according to which those sentences must be considered especially important which are independent of preceding sentences and do not prepare us for the sentences to follow. Although Brassai concedes that such independent sentences do occur at times, they are still not typical since speech in itself "never serves to express on single thought, but rather would communicate groups of thoughts". For us, this conclusion is especially important as it clearly shows that Brassai managed to move from being sentence-centered to becoming text-centered. It is in this respect that his works reveal their pioneering nature.

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The conclusion being discussed here began to come to the forefront of modern linguistic studies when, in 1929, Vilém Mathesius - an outstanding representative of the Prague School - published a work which drew attention to the real problems of the superficial rearrangement of the sentence (Zur Satzperspektive im modernen Englisch, Archiv für das Studium der neueren Sprachen und Literaturen 84, 202-210). This noted Czech linguist summarized his investigations based on the analysis of Czech and English sentences and clearly shows that all of the sentences can be separated into two parts: one that is the basis of the statement and the starting point of the communication - we can call it theme - and a second that is the core of the statement. As we have seen, the latter was in Brassai's terminology the body or bulk of the sentence. One year earlier H. Ammann discussed the former as the thema of the sentence and the latter as the rhema (Die menschliche Rede, Sprachphilosophische Untersuchungen, II: Der Satz, Lahr 1928). Those who follow the school of Generative Grammar use a different terminology and refer to these as topic and comment, but other terms are also used. It is worthwhile to emphasize that the theoretical teachings on which these ideas are based are reflected in the works of Brassai, the outstanding polymath of Transylvania in the last century.

TOWARD A HISTORY OF AMERICANIST LINGUISTICS With special reference to the study of Algonquian languages* KONRAD KOERNER University of Ottawa 0.0. Introductory Observations The past fifteen or more years have witnessed the recognition of the history of linguistics as a bona fide academic subject; indeed, given the existence of several journal and monograph series exclusively devoted to the subject, one may well speak of a professionalization of this subfield of linguistics. It is therefore not surprising that the study of American Indian languages, which has a 400-year old history, should become an area of interest to the historian - and historiographer - of linguistics (cf. Auroux & Queixalos 1984). The present paper is but a modest attempt at a brief survey of the work that has already been done together with a few observations of my own. As far as I can see, many of the earlier historical accounts -I am thinking for instance of Sapir (1911), Goddard (1914), and Kroeber (1939) - were progress reports done on special occasions and for particular purposes, but not genuine histories; those by Wissler (1942), Edgerton (1943), and Stevens (1956, 1957) may be somewhat closer to our endeavours, and more recent accounts (e.g., Miner 1974, Haas 1978, Smith 1979) are definitely closest as they become more specific, detailed, and accurate in matters of bibliographical referencing. It occurred to me that I could offer a paper at this Conference by referring in particular to the study of Algonquian languages, which were the languages most of the earlier

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missionaries, travelers, and amateur linguists encountered when they set foot on North American soil, as languages of this stock were widely spread along the East Coast and the north-central parts of the continent. Indeed, up to the mid-19th century, the Algonquian languages were the most widely studied, with the result that earlier scholars tended to believe that their features were representative of all American Indian languages. 1.0. Phases in the Study of North American Indian Languages In his brief sketch of the study of Mesoamerican Indian languages of 1983, the late Jorge Alberto Suárez (1927-1985) distinguished three phases in the history of Americanist linguistics; the first beginning with the arrival of missionaries in New Spain in 1524 and lasting roughly to the end of the 17th century. (Maybe I should point out that I regard Mexico as a part of North America; it was from there, and with Cortés's conquest during the early 16th century, that European study of Amerindian languages began.) This first phase is properly called the period of 'missionary linguistics'. The second phase, according to Suárez (1983:5) began in the 19th century, the 18th century witnessing a considerable decline in the work on American Indian languages, probably as a result of the Enlightenment preoccupation with philosophical and universal grammar, not to mention its concern for the development of logical systems of communication (cf. Rowe 1974:367). The third phase covers the present century. No doubt, this classification is much too schematic, especially with regard to the last two periods, and probably requires revision and refinement. Indeed, other scholars, e.g., Cowan (1974), distinguish 'three main traditions' according to the place of origin of the missionaries, French, English, and Spanish, as they arrived at different times, in different places, and frequently with different attitudes. 1.1. I won't say much about the missionary period here (for some details, see Suárez 1983:1-5) except to say that it was characterized by the activities of the Franciscan, Dominican, and Augustinian friars (listing them in chronological order of their arrival in Mexico), whose objective it was to learn enough of the languages of the natives so that they could carry out their missionary work. In order to familiarize themselves with the indigenous languages, these missionaries as well as some Jesuits (who, at least in Central and South America, usually concerned themselves mainly with the education of the upper classes) compiled wordlists and developed grammars. Although these Indian languages

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were quite different from the European languages, the structure of Latin was employed in their analysis (cf. Dümmler-Cote 1987), and Antonio de Nebrija's (1444-1532) grammar of Spanish, first published in 1492, though the first vernacular grammar in Europe not devoted to either Latin and Greek, served many of them as a model. Nebrija's Gramática castellana was however not much different from these traditional grammars, and this fact may have reinforced the missionaries' belief in the adequacy of the categories of the structure of Latin for the description of American Indian languages. (For an account of 17th-century missionary work in the British colonies in North America, see Guice 1987; cf. also Wonderly & Nida 1963, Wolfart 1967, and others.) The 'missionary period', although in a sense still going on today - witness the work of the Summer Institute of Linguistics - could be said to cover the period from the 16th century right down to the beginning of the 19th century. An exact demarcation appears impossible for several reasons: First, a number of 17th- and 18th-century works were reissued (most of them by John Pickering) during the early decades of the 19th century, thus establishing at least a clear link, rather than a break, with past achievements in the field, i.e., suggesting continuity rather than discontinuity. Second, a number of these earlier accounts were in fact not written by missionaries but by people of a rather different kind -I am thinking of the word lists, grammatical sketches, and phrase books provided by travelers, merchants, and adverturers, such as the Englishman William Wood (c.16081639), in the early 17th century, the impoverished French baron Louis Armand de Lahontan (1666-C.1715) at the beginning of the 18th century, and the German geologist Alexander von Humboldt (1769-1859) in the early 19th century. Of course we will notice the important differences between the land-prospecting Wood and the scientific endeavours of Humboldt, who appears to have collected linguistic data largely at the request of his elder brother Wilhelm, and much less because of a personal interest in 'exotic' languages. In short, reference to these men should dispell the idea that all linguistic interest in Amerindian languages before the 19th century came from missionaries. However, it remains true that what these travelers have in common is that their pre-occupation with these languages was a side interest only. Wood's (1634:[99][103]) word list takes up only five printed pages, and Lahontan's 'petit dictionnaire' of "the Algonkine language, which is generally spoken in North America" with its about 300 entries is not much longer, although, as Wolfart (1989) has recently shown, his

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Algonquian lexicon of 1703 was subsequently used by a variety of missionaries and linguists for more than 150 years thereafter. It is a fact however that most grammars and lexicons of American Indian languages produced by missionaries - and there were many - remained unpublished. It seems that only toward the end of the 19th century did major works on Amerindian languages, especially Algonquian, appear in print (e.g., Cuoq 1886) - with few famous exceptions, notably Roger Williams's (1603-1683) Key of 1643 and John Eliot's grammar of Natick of 1666 (on which below). With regard to the English in North America (on which see Hallowell 1960:23-34) -I am excluding here the missionary work in New France (on which see Hanzeli 1969) - mention should at least be made of the in fact pioneering work of missionaries, besides the two just mentioned, such as Thomas Mayhew (1592-1682), Experience Mayhew (1673-1758), and Cotton Mather (1663-1728), who produced translations of biblical and other devotional texts into half a dozen different Indian languages, frequently compiling dictionaries or writing grammars of these languages on the way, though most of these works remained in manuscript. But the most important and influential work was no doubt John Eliot's The Indian Grammar Begun of 1666, basically a grammar of the Massachusett language or Natick modeled after the structure of Latin, though produced on the basis of a thorough acquaintance with the native language and with the help of informants (cf. Miner 1974, for details). This probably first American Indian grammar written in North America was republished by Pickering in 1822 and received critical attention by later Algonquianists, beginning with James Hammond Trumbull (18211897), who was to criticize Eliot's efforts to "cast [Natick] into a classical mould" and, as a result, for not recognizing important grammatical features properly (Trumbull 1871:60; Cowan 1984:294-295). Interestingly enough, Wolfart, writing about 100 years after Trumbull, argued that Eliot had attempted to describe the language in its own terms (1967:154; see also Smith 1979:31). The other influential missionary linguist of 17th-century New England was Roger Williams, a close contemporary of Eliot, who had arrived from England about the same time in the Massachusetts colony. However, while Williams was soon banished from the colony for his unorthodox views - he and a few other clergymen became founders of Providence, Rhode Island, Eliot moved from Boston to Roxbury, where he remained till his death, learning the language of the Indians among whom he worked. While Eliot's

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work appeared in Boston, Williams' Key to the Indian Language of 1643 (reissued by Pickering in 1827), actually a phrase book of Narragansett, was published in London. The book has received due attention by 20th-century Algonquianists (e.g., Haas 1967), and has recently been characterized as a roughly 200-page long phrase book and description of Indian culture which contains respectably large number of words, phrases, and sentences of Narragansett, another extinct Algonquian language [like Massachuesett], formerly spoken in Rhode Island and only dialectically different from Massachusett (Cowan 1984:294.) Hoijer (1973:657) noted that Roger Williams' Key was "so arranged as to be invaluable to travelers among the Indians of nearly all of New England", characterizing it as "the earliest example of [...] anthropological linguistics" because of the ethnographic data supplied by Williams. But as I said earlier, it is not my intention to spend much time on the early phase of Amerindian linguistics in this paper, though it deserves much more attention than it has hitherto received (cf. Haas 1978:110-112). 1.2. The second phase in the study of Amerindian languages will occupy us more than the first, since it is this period during which the kind of work was undertaken that shaped much of the later research. Characteristically, most of the pioneers of this new stage were no longer missionaries or ecclesiastics, but people of public life such as lawyers and politicians. Several of them were European-born, among them the French Pierre Etienne (alias Peter Stephen) Du Ponceau (1760-1844) and the Swiss Albert Gallatin (17611849), but there was a growing number of scholars born in North America, the most distinguished of whom was John Pickering (1777-1846), if we exclude Thomas Jefferson (1743-1828), the third president of the United States, who showed an early interest in the study of American Indian languages and encouraged the work of others in this area, especially during his tenure as president of the American Philosophical Society in Philadelphia (1797-1814). However, their work was by no means a complete break with tradition, though it is true that they attempted to study the American Indian languages on their own terms, and not to impose on them the Latin model. For illustration, I may cite a lecture by a "pastor of a church in New Haven", given at a meeting of the Connecticut Society of Arts and Sciences on 23 October 1787, and which was published in the following year under the title "Observations on the Language of the Muhhekaneew Indians; in which the extent of that language in North-America is shown;

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its genius is grammatically traced;...". This 17-page pamphlet by Jonathan Edwards (1745-1801) is of distinct interest for several reasons, including its serving as an example for the kind of work that preceded that of du Ponceau, Pickering, and others toward the end of the 18th and in the first four decades of the 19th century, among them the naturalist Benjamin Smith Barton (1766-1815), a member of the American Philosophical Society since 1789, who in 1797 published his New Views of the Origin of the Tribes and Nations of America whose argument in favour of the Asiatic origin of the Indians must have aroused interest in their languages too.) In this 1787 paper, Edwards "asserts" from his "own knowledge", as he says, that "the languages of the several tribes in New England, of the Delawares, and of Mr. Eliot's bible [i.e., Natick], are radically the same with Mohegan" (1788:5). This is however not merely an assertion on his part, but Edwards demonstrates, through a comparison of some 60 vocabulary items, phrases, and grammatical features that "the languages of the Shawanese and Chippewaus is radically the same with Mohegan" (p. 6), but that "Mohauk, which is the language of the six nations[,] is entirely different from that of the Mohegans" (p. 9). In other words, Edwards identified a number of Algonquian languages as structurally identical, and Mohawk, an Iroquoian language, as unrelated, an observation which is correct. But there is at least one other observation in Edwards' paper, which deserves our special attention, in particular if we realize that it was made before Sir William Jones's famous statement about the relationship between Indic and the major European languages was published, and at the other end of the globe. After having provided parallel data from Mohegan and Chippewau (now usually referred to as Ojibwa), Edwards concludes: It is not to be supposed, that the like coincidence is extended to all the words of those languages. Very many words are totally different. Still the analogy is such as is sufficient to show, that they are mere dialects of the same original language. (Edwards 1788:8; my italics: KK.)

This is no doubt an important statement as it suggests to us that the principles of comparative linguistics and the establishment of language families did not require Jones' celebrated passage in his Third Anniversary Discourse of 2 February 1886 (Jones 1788). However, as in the case of Jones, it required someone to follow up on this hint. Friedrich Schlegel, in his Über die Sprache und Weisheit der Indier of 1808 did it for Jones, and it was none other than John Pickering who republished Edwards' paper in 1823, together with copious notes of his own.

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Unlike Edwards, who obviously had undertaken field work, Du Ponceau and Pickering relied almost exclusively on written documents, especially grammars and other accounts by missionaries; moreover, they did not venture much beyond Algonquian, and so it remained for later generations of scholars to establish the various American Indian language families, the most famous of these classifications being of course John Wesly Powell's (1834-1902) of 1891, which in recent years has received renewed attention. Indeed, most of the work of Du Ponceau and Pickering was concerned with the preservation of Amerindian language material provided by others. The bulk of Du Ponceau's writings on Amerindian languages stem from the last 25 years of his life, by which time comparative-historical linguistic had made considerable advances in Europe (I am referring to the work of F. Schlegel, Rask, Bopp, Grimm, and Humboldt of the years 1808-1822), including the classification and compilation of samples of a great number of North American Indian languages in tome III, part 3, of Adelung & Vater's influential Mithridates

of some 250 pages (1816:170-424). Although he had written

earlier on Amerindian and by 1816 translated the grammar of the Delaware Indians by the Moravian missionary David Zeisberger (1721-1803), it was only in 1819, in the first volume of the Transactions

of the American

Philosophical

Society, that his first

publication appeared (cf. Wissler 1942, for an appraisal of Du Ponceau's Americanist work). However, it was in this "Report on the General Character and Forms of the Languages of the American Indian" that Du Ponceau introduced (p.xxvii) the term 'polysynthetic' into linguistic nomenclature, a term that certainly fit fortune as we may see in subsequent typological work, most prominently in Sapir's Language of 1921, chapter six ("Types of Linguistic Structure", 127-156). Similarly, Pickering, who had received a good grounding in classical philology at Harvard, though, professionally, he was a lawyer and, like Du Ponceau, a diplomat for a few years, was a linguist by avocation. He first worked in the classical field in his spare time and published a dictionary of American English in 1814, but it was from 1820 onwards, when he published his Essay on a Uniform Orthography for the Indian Languages that we see him devoting all his attention (outside his many public offices; cf. Edgerton 1943:28, n.17) to the study of American Indian languages, apart from preparing second and third editions of his Greek-English dictionary in 1829 and 1846. It was soon after the publication of his Essay that Pickering got in touch with Wilhelm von Humboldt

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through the offices of the young George Bancroft (1800-1891). Bancroft, who had received a doctorate at the University of Göttingen in 1820, had moved to Berlin for further study and made it a point to seek out the famous man, who by that time had retired from public life to devote himself to linguistic study. (The correspondence between Pickering and Humboldt continued until the death of the latter; cf. Müller-Vollmer's [1976] edition of Humboldt's letters to Pickering.) But instead of turning to empirical research at a time when a large number of Indian languages were still spoken, Pickering, like Du Ponceau (and, understandably, Humboldt), devoted most of his energies to the preservation of existing materials, beginning with a new edition of John Eliot's Indian Grammar in 1822, followed in 1823 by that of Edwards's 1787 essay already mentioned earlier, Roger Williams's Key to the Indian Language in 1827, and two other texts in 1830 and 1833 (cf. Edgerton 1943:27, for details). V.V. Belyj, in a paper on Du Ponceau as 'the father of American philology' nevertheless concedes that he was a transitory figure (Belyj 1975:42), a judgement which agrees with Hamill Kenny's assessment of Du Ponceau some twenty years earlier, and in which Kenny (1957:204) includes Pickering too. Indeed, it appears that it required the foundation of learned societies, such as the American Ethnological Society in 1842, and the establishment of research institutions, such as the Smithsonian in 1846 and the Bureau of American Ethnology in 1880, to allow for better coordination of research efforts and scientific advances through improved lines of communication. (It is interesting to note that Pickering must have felt the desirability of such organizations since it was he who founded the American Oriental Society in 1842.) It appears justified therefore to regard the second phase of Americanist work as stretching from the late 18th century (perhaps taking Edwards's paper of 1787 as a starting point) to the 1840s, when these various agencies and societies were established and Du Ponceau and Pickering died (in 1844 and 1846, respectively). Indeed, we may say that the third phase, beginning in the second half of the 19th century, is characterized by an increase in professionalism in Amerindian linguistics; Du Ponceau and Pickering had remained amateurs in the best sense of the term. Until now, I've said little about the Geneva-born financier and statesman Albert Gallatin (1761-1849), mentioned at the outset of this paper. His role in the development of Amerindian ethnology has recently been thoroughly treated by Robert Bieder in his

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book Science Encounters the Indian, 1820-1880 (Bieder 1986:16-54). It was Gallatin whom Powell later (1891:9) called a "Linnaeus of Amerindian linguistics" for his classification of the Indian languages of North America in 1836. His 422-page "Synopsis of the Indian Tribes", published in a volume entitled Archœologia Americana and edited by Lewis Cass (1782-1866), governor of Michigan (1812-30) with a life-long interest in Indian culture, constitutes, as Stevens (1957:47) has pointed out, a summation of the work of Du Ponceau, Pickering, and others. Gallatin produced two more lengthy studies, one on the Indians of Central America, including Mexico (Gallatin 1845), the other as a 160-page introduction to Edward Everett Hale's (1822-1909) Indians of North-West America, and Vocabularies to North America (Gallatin 1848). But it is for his classification of North American Indian languages that he is best known. Yet Stevens (1957:47) may be right in saying that Gallatin's work marks "not only the summation of an era in Indian linguistics but [also] the beginning of a new era", if we take note of the fact that he assumed a leading role in the foundation of the American Ethnological Society and subsidized the publication of the first two volumes of its Transactions (1845-47). Indeed, Gallatin was its first president, and because of his poor health, most meetings were held at his house (cf. Bieder 1986:43-44). Considering these facts, we might find it difficult to clearly divide the history of Amerindian linguistics into periods and to draw sharp dividing lines between the second and third phase of its development. However, it is probably the move away from the gentleman scholar to the professional in matters Amerindian during the 1880s and 1890s that can best be offered as marking the beginning of a new era. 1.3 In this paper, I can be brief as regards the third important phase in the study of American Indian languages, largely because much more historiographical work has been done on it (albeit not yet in an organized fashion and not all of it published). There has been a tendency to regard the foundation of the American Anthropological Association in 1879 and, especially, the arrival of Franz Boas (1858-1942) on the Continent several years later as the beginning of the new phase, though 'transition' may be a more apt term (cf. Darnell 1970). But there is a danger in downplaying the important work on Amerindian language and culture undertaken by others, many of them American-born: I am thinking in particular of Daniel Garrison Brinton (1837-1899) and John Wesley Powell (1834-1902) as the prime movers, though the work of James Constantine Pilling

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(1846-1895), of the Swiss-born Albert Samuel Gatschet (1832-1907), and of Horatio Emmons Hale (1817-1896) derserves particular mention as well. Indeed, as Gruber (1967) suggests, Boas did not create an intellectual tradition in North American ethnology or ethnography, but joined a well-established, ongoing but changing enterprise when he came to the United States in 1886. However, Boas soon began to play an important institutional role in the reorganization of American anthropology (cf. Stocking 1968:281285, for details) and, although largely self-trained in the study of Ameridian languages, contributed significantly to the professionalization of the field by producing a considerable number of students who largely shaped ethnological research in North America. On the anthropological side, we may refer to Alfred Louis Kroeber (1876-1960), Boas's first doctoral candidate at Columbia in 1901, Robert Harry Lowie (1883-1957), Ruth Fulton Benedict (1887-1948), and to Margaret Mead (1901-1978), to mention just a few; on the linguistic side, the name of Edward Sapir (1884-1939) appears to overshadow many other important Americanists: I am thinking in particular of Truman Michelson (18791938), a close contemporary of Sapir's (see Hockett 1987). Furthermore, I might list, at the risk of engaging in academic name dropping, a host of students of Sapir's (and a few, especially Harry Hoijer [1904-1976], of Kroeber) who made the study of American Indian languages their prime objective, e.g., Charles Frederick Voegelin (1906-1986), whom Kroeber had sent to Sapir for completion of his training, Morris Swadesh (1909-1967), Mary R. Haas (b. 1910), Stanley S. Newman (1905-1984). However, in all this we should not forget to mention the important work on American Indian languages, in particular those belonging to the Algonquian stock such as Fox, Menominee, Ojibwa, and Plains Cree, done by Leonard Bloomfield (1887-1949) who, at least in this field, was nobody's student, but who, being trained in IndoEuropean linguistics, successfully introduced the historical-comparative method into the study of the indigenous languages (e.g., Bloomfield 1925; cf. also Sapir's [1931] appraisal of Bloomfield's work in this field). 2.0. Concluding Remarks What has been said above is rather sketchy, and much more work in this area needs to be undertaken in order to establish on solid grounds what must be seen as the true

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Americanist tradition and, indeed, the linguistics tradition in North America par excellence. NOTE * Revised version of a paper first presented at the Twentieth Algonquian Conference held in the Palais des Congrès, Hull, Québec, Canada, 28-30 October 1988.

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NOTES ON SAUSSURE AS AN INDO-EUROPEANIST AND PHONETICIST ALDO L PROSDOCIMI - MARIA PIA MARCHESE Università di Padova - Università di Firenze 

1. L'absorption du phonème — par les sonantes 2. On the treatise of Harvard and on the notes to "Kritik der Sonantentheorie" by Schmidt 3. Unpublished notes for a new edition of Mémoire. The perusal and the following publication of unpublished Saussurean scripts was due to the Cours, in particular to theoretical sections, such as 'sign', 'langue vs. parole', etc. This practice was later extended beyond the sources of the theoretical sections of the Cours, still as a 'theoretical' function even in places where for Saussure the bases and aims were purely technical, as is the case in Germanic legends and anagrams (cf. Prosdocimi 1983 'Leggende' and 1987 'Filologia'). Also, for these and other materials, there is the fact of the recovery of biographical reflections. In this climate it was inevitable that the unpublished 'technical' scripts would be arrived at. With the work 'technical' we indicate the unpublished work in its own pertinence, phonetical where phonetical, morphological where morphological, etc.; it is distinct from any theoretical hinterland even if it is linked. This unpublished 'technical' script - like the edited autograph collected in Recueil, which is essentially 'technical' - is usually finalized in the 'theoretical' Saussure or in the biographic one, while the 'technical' aspect should be read also, and first, iuxta propria principia; this was done by Reichler-Béguelin (1980) together with a pro Cours and protheoretical point of view for the 1909-10 course on Greek and Latin

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phonetics. Here and more so elsewhere, the great Indo-Europeanist appears. As well as providing the model for a (reconstructive) comparative method as yet not dated and the usual theoretical lucidity, he gave unpublished hypothesis and an insight that is still absolutely valid, and not only historio graphic ally or bibliographically. This is, among others, an interpretation of the law of Sievers; it is both original and pregnant with more general perspectives. By dealing with this interpretation in the course of an exploration of unpublished texts, particularly the 'technical' ones, we were given the opportunity to make more general reflections on the historiography of the technical Saussure, which we intend to make plain as a didactic premise to the edition - or 'publication' - of the fragment containing the reinterpretation of the law of Sievers. All over the Saussurean corpus a theoretical and practical question arises concerning the edition (and/or 'publication') and, together with this, the problem concerning its reconsideration for historiographic ends. These two instances are intrinsically linked in the process through which they emerged. Scholars moved from the unpublished scripts for the Cours in the Bally-Sechehaye operation with editorial inattention to the sources (rather with manipulations, for which see C. Vallini, La costituzione del testo del Cours de linguistique générale, in AAVV, Del Testo, Napoli 1979; A.L. Prosdocimi, Sul Saussure delle leggende germaniche in CFS 37, 1983; Sulla filologia Saussuriana, in Ergon und Energeia, Festschrift Coseriu, Tübingen 1987) to the unpublished scripts as proper sources for the Cours in Godel's work, which gave rise to the 'critical edition' of Engler1; in it the unpublished pro Cours is outreached but as yet the entire problem was not yet been reviewed concerning the unpublished scripts in a new perspective for which the Cours became an historical fact on the one hand, and the philological recuperation of the Cours became on the other hand a further historical fact, but not yet a complete historiographic phenomenon. The historiographie perspective taking into account both threads without either mixing or separating them, but rather distinguishing between them is the one to be followed, without making either apologies or iconoclasm, but through revision. It starts by qualifying the significance of the sources and their way of being edited or published, to be intended as 'public requests'. It is here necessary to reconsider the concept of edition where it has a 'Neolachmannian' or even 'Bedierian' meaning; the quantity and the quality rule out editions that a roman philologist might attribute to a fragment of li Chatelain or a papyrologist might take to be a fragment of Menandros or

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even less. So far there have been editions or publications that can be considered proposals or attempts, with merits and defects. But only recently has the logically precedent problem been focused upon and this problem is how to edit and/or publish in relation to the nature and status of the material and the purposes of future use2. We here deal only with the following: 1. The practice of taking fragments out of context, especially if from "technical" material in the function of theory, is to be rejected. 2. How to edit the materials - and if there is a choice - to "make public", especially that which is "technical". 3. How to deal with "technical fragments" of exceptional importance, in themselves, and in their deriving from another stock (or stocks) of Saussure's scripts. The answer must start from point 2, and must be both factual and principled: i.e. what is the relationship between an edition and a publication? That is: to what end is editing carried out? How is editing carried out with respect to quantity and quality? How should work be distributed, and eager aspirations prevented from giving rise to distorting extractions? We certainly have ideas, but we cannot answer our questions, and the ideas are no clearer that they were at the beginning even though we have been working on them for a long time. Yet the work is nearing a conclusion - on a technical corpus, the IndoEuropeanistic one, which is specifically phonetical (and morphological in as much as morphology is the key to a phonetical comparison (reconstruction)). Before arriving at a definitive "rhetorical" settlement, we feel it useful even if not necessary, to carry out preparatory work, almost make proposals for a dialogue. This is the aim of these notes. The problem to be dealt with is the meaning of a fragment (of great importance, that has the following characteristics: 1. it is grouped with other fragments that have an homogenous theme, but not a homogenous spirit and chronology; it is autonomous enough, but not finalized; on the other hand, the fragments that are now found together are of great importance because of other aspects (biography). 2. it is connected to other fragments that follow immediately after it, like the drafting, but that are "trimmed" and rearranged.

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3. it cannot be dated, prima facie, but it is linked to a more general theme that involves all the published an unpublished material of the themes of Mémoire subsequent to Mémoire; therefore 4. if the edition and the arrangement of the entire work is not awaited with perfectionistic expectations, then how can the fragment be presented; and where can we begin? 1. L'Absorption du phonème — par les sonantes The envelope Ms. fr. 3970 b at the University and Public Library of Geneva contains 16 sheets according to the bibliotechnomic numbering; yet really we are here dealing with two separate sections: - ff. 1 - 9 bear the title (in Saussure's handwriting): "Supplément au second tirage du Mémoire sur le voyelles". These consist of notes made on single sheets of Mémoire that are mainly autobiographical, especially in relation to the Neogrammarians. The notes are found on loose sheets and the numbering (in pen) is old, but apparently not by Saussure: these (ff. 1-9) sheets of different sizes (while the following ones, 10-16 are all large sheets of the same size) bear writing only on one side. From the existence of two versions and annotations, it can be deduced that the second section (ff. 10-16), granted to be the more important, should have been ready for publication. The first part (ff. 1-9), the text of which is here presented, carries, together with true additions, admissions that are bibliographical and vindictive towards the Neogrammarians already noted elsewhere, but here they are specific and, in certain cases, particularly bitter. - ff. 10-16 are entitled (in Saussure's handwriting) "L'absorption du phonème — par les sonantes"; these are completely distinct from the pages that now precede them in the envelope (3970 b 1-9); this is demonstrated by the fact that section 10-16 appears on separate sheets all of the same size, that has numbers 1-3 in Saussure's handwriting, that is continued on other sheets now kept in a different envelope (3970 d) with a reference to an anti Osthoff theme from the 80s (3970 f, 1 sgg.) and that, and this is also our opinion, therein decisive reference is made to Mémoire by citing it: the fact that Mémoire is cited clearly proves that these are not notes for a new edition of Mémoire. In view of the subject dealt with, it is probable that these pages were grouped together by Saussure himself when making notes for a new (1900 ca) edition of Mémoire.

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This writing (i.e. section 10-16 of 3970b), apart from the above-mentioned continuation on sheets now kept in another envelope (3970f; to be dealt with later), has a theoretical contextuality in other phonetical writings by Saussure, most of which were not published, although known but not widely studied, especially from an Indo-European standpoint. Of these, two were of particular contextual importance for the writing in questions: the notes on Kritik der Sonantentheorie and the notes on Indo-European and general phonetics kept at Harvard 3. We propose a (chrono)logical rhetorical arrangement: first the fragment on Sievers' law (3970b 10-16) and its continuation in the fragment 3970d 2, 6); then its arrangement in Saussure's development in relation to Indo-European phonetics (but also, and together and early, phonetics tout court) represented by the treatise of Harvard and the notes to the Kritik der Sonantentheorie

by Schmidt; then the resumption of the notes for the new

edition of Mémoire associated with them and that, albeit with a different title, constitute a context (3970 b 1-9). Section 10-16 of the Ms. fr. 3970 b (only p. 10 has a recto and verso) has a specific title: "L'absorption du phonème A par les sonantes".. There are two versions and the folios are not numbered in sequence. The first version (I) is on folios 10 (r-v), 14, 15, 16; the second version (II) is on folios 11, 12, 13. There are complications: only part of version I has been deleted (folios 14 and 15, (but not r-v) and 16): it is numbered by Saussure ( 0 = f. 10 r-v; 2 = f. 14; 3 = f. 15 - 16, 0 = f. 16) and version II ( 0 = f. 11; 2 = f. 12; 3 = f. 13) is numbered in a similar way. Version I appears in II, but has been rewritten with some modifications, revisions or omissions. As the meaning of Saussure's statements is of interest, we here give only the text of edition Π with two notes from edition I integrated because they were omitted from version Π. Where important, the parts that were cancelled are indicated4. "Le groupe sonante + — se change en sonante longue quand il est précédé d'une consonne. C'est ainsi que semblait se formuler la règle qui a présidé à la naissance des sons (v. Système des voyelles p.248). En effet le groupe sonante + —, conservé après une voyèlle dans pavitum, tarītum, jamtar-, vamiti, se trouve contracté après une consonne dans La loi ainsi rédigée ne pas d'erreur proprement dite, mais elle laisse ignorer l'essence du phénomène. De plus, elle comporte, comme on le , une importante restriction.

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Si subsiste dans (pavi-) et se convertit en évidemment que l'u changeait de nature. Consonne dans il devait être voyelle dans Ainsi ne sont pas issus de mais de <1 ligne d'intervalle> ne soit pas resté à l'état de consonne? Il y a sous ce problème tout un D'où vient que Vu dans chapitre à peu près inexploré de phonétique indo-européenne. La solution se trouve être la même que pour un phénomène dont l'analogie est bien éloignée en apparence, celui de l' germanique entre *harjaz pary' et *hirdiaz par i (goth. harjis, haîrdeis). Chose singulière, M. Sievers, qui a si bien démêlé l'historie de ce dualisme, en a complètement méconnu le principe: ou plutôt, il se dispense de le chercher, et tient pour suffisante la règle ordinaire sur l'effet des quantités diverses de la syllabe radicale (Beitr. de Paul et Braune, V 129 seg.). Le moindre défaut de cette règle est de ne pouvoir s'appliquer aux racines <à terminaison vocalique>. Dans hauja- «le foin» par exemple, la syllabe radicale, quoique longue, est suivie de j non d' i, comme le prouve la métaphonie du vieux norrois hey. De meme le vieux indien fait martia-, mais tōya-. C'est précisement aux formations des racines vocaliques qu'il faut demander la clé du phénomène. Ce qui est commun en effet à < haulja- et à harija- > c'est que 17 (j) y commence la syllabe, tandis que dans hir/dja-, hir/dia, il se trouve précédé d'une consonne dans la même syllabe. Le type *hvailtja-, hvai/tia-, se place à côté du type hirldia-, parce qu'après un diphtongue ou une voyelle longue, la tendance est également de rejeter la consonne suivante dans la seconde syllabe. La véritable règle est donc j < (w) > ne se maintient qu'au commencement de la syllabe, pour se changer en i < (u) > si cette place lui est enlevée. On voit que la conformation de la syllabe précédente < n'entre > qu'indirectement < en ligne de compte > : bien plus, la syllabe précédente peut être supprimée entièrement sans qu'aucun facteur essentiel disparaisse. (Pas d'alinéa!!) Par là nous revenons au cas de l'indo-européen Sans rien décider quant à l'âge de la règle germanique il nous paraît certain, d'après ce qui précède, que la divergence védique et proethnique entre madhy-a- et martia- n'est qu'une ramification d'un phénomène beaucoup plus général dont il restera à déterminer exactement l'extension.(2) Il est permis dès à présent de voir le même fait dans la transformation de . En perdant sa place à l'entrée de la syllabe, ws'est vocalisé en u. Comme pu n'est lui-même que la phase preparatoire de la contraction finale, bien que sans relation en elle même avec la loi qui vient d'être posée, s'en trouve dépendre néanmoins par un étroit enchaînement. Les mêmes observations s'appliqueraient En conséquence, la règle de l'absorption du phonème devra être modifiée comme suit: "Le groupe sonante se change en sonante longue si la sonante < cesse > d'être placée au commencement de la syllabe." On pages 14-16 bear the continuation of the version II, completely deleted. A part that follows the formulation of the law has been m o v e d to version I; two notes are omitted in version II. (1) M. Sievers la rattache directement à la règle védique mais comment expliquer la chute de la labiale dans le gothique si ce n'est par l'accumulation des consonnes, c'est-à-dire en recourant à j' ? Il semble donc qu' entre la loi indo-européenne et la loi germanique se place une période marquée par la suspension de la règle en question.

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(2) Un fait < d'un genre un peu different > qui dépend du même <príncipe>, c'est l'interversion < de w + r en r +  >. Au commencement d'une syllabe, wr- persiste: varas : vrta-, variate : vrtia֊. Après une consonne au contraire: hvaratē: hruta- , hrut- ; dhvaras- : dhruti֊, -dhrut-. < Il est vrai qu' > On a concurremment: parihvrt֊ aparihurta֊, satyadhvçt-; mais il est possible que cette anomalie soit le fait des mots composés où la consonne initiale passait à la syllabe précédente: parihlvrt-.

Saussure here realised that the law of Sievers is nothing but an aspect of a more general behaviour in Indo-European syllabification that (in our opinion) should be extended to Schwebeablaut, to the vocalization of laryngeals (or rather, vocalization proximal to the laryngeals), which is a specific aspect of the more general phenomenon of vocalization (and is therefore part of the even more general phenomenon of vocalism). We are therefore of the opinion that the idea should be developed, also in relation to its consequences5. This early formulation is linked with new fundamental steps6: it is practically all of the "phonetical" Saussure (and part of the morphological Saussure) insofar as it is the Saussure of sonantism and syllable, and the development of Mémoire. It was no accident that the law of Sievers, a law of syllabic caesure, - after Osthoff which does not formulate it explicitly but that implies it in Perfect pp. 394, 421-2, 435 was exactly and explicitly the explanation of M. Grammont7, Saussure's old pupil in the Paris period, as had been intended by Saussure. Most of Saussure's teaching of the Paris period after Mémoire was entrusted to, apart from the published work, that weighty unpublished corpus, except for the extracts made by Jakobson, which is kept at Harvard (dealt with in § 2). However, our fragment has a more immediate context, in the course of time already 'cut up' by Saussure himself (cut up having a biographical meaning). The fragment on the law of Sievers can in fact be linked with the Ms. fr. 3970 d 1, 2, 6. The sheet is a reçut draft, resumed by 6, which is a long sheet made up of several sheets that have been re-cut and glued. This is in turn preceded by 2: with the same type of paper as that used for 3970 b 10-16, 3970 d 1 is headed by number 8 (all these numbers written by Saussure): if they follow those of 3970 b 10-16, then we may think of something that was left aside because it was cut up by Saussure himself (or because it was lost?). However, notwithstanding the paper binding 3970 b 10-16 (pp. 1-3 are numbered by Saussure) to 3970 d 2 (= p. 8 numbered by Saussure) and 3970 d 6 (= p. 9): the beginning is on the same paper, which is then changed for a lighter one, but at the same time, as indicated by 3970 d 6 (= p. 9 according to Saussure's numbering), the

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sequentiality is probable but not certain nor, however, was it linked together by Saussure in a revision for the final draft. The same themes are close to 3970 1-6 (r.v.: speivA etc.). It has yet to be established whether this proximity is thematic or chronologic: 3970 d 1, 2, 6 and 3970 and 1-6 can certainly be dated 1881 and 1884-5 in reply to Osthoff, Morphologische Untersuchungen IV (1881), parallel or concomitant with the more articulate Harvard 'treatise'. We here cite the text of 3970 d 2 (=p. 8) and 3970 d 6 (p.9); we omit the text of 3970 d as it is made up of disorganised examples of Sanscrit words pertinent to problems concerning heavy roots, Ablauts, etc. 2. On the treatise of Harvard and on the notes to the "Kritik der Sonantentheorie" by J. Schmidt. The phonetical "treatise" of Harvard outlines the contents of a stock of Saussure manuscripts kept in Houghton Library Harvard University (bMS Fr. 266: Saussure, Ferdinand de, Linguistic Papers) that were donated to the library by Raymond and Jacques de Saussure. The first exploration with extraction can be found in R. Jakobson, Saussure's Unpublished Reflexions on Phonemes in CFS 26, 1969, pp. 5-14. The brief description, which is here cited, is on a xerographic copy in our possession which, especially in the part that interests us most, does not allow us to establish the original lay-out. Moreover, when the xerocopies were made, the sheets had not been numbered; the numbers that appear refer to a personal numbering of copies in our possession. The material consists of two separate parts (Α-B), and part  has subdivisions. A. Consists of 173 large pages written on sheets of enormous size (as yet, clean sheets etc. have not been checked). Single section. B. Consists of the pages 174-176 written on sheets of different sizes. Several nuclei can be observed: a) Materials for the absolute genitive, on the same type of folio; β) Ancient Indian Materials γ) Other matêrials: the sheet (r/v) edited further on at note 24; some pages on morphology.

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A is homogenous and was grouped together by Saussure himself, as stated in the title (signed, more carefully than usual) "Phonétique". It contains materials or drafts brougth together in two versions for a phonetical work, i.e. with a large theoretical premise on general phonetics. The "premise" takes up almost two thirds of the entire dossier and at first seems to have been written after a first version devoted, in the beginning, to an article following Mémoire

on the Indo-European syllable; it was probably inspired by Osthoff in

Morphologische

Untersuchungen

IV (1881). It has an index (p.9, numbered perhaps

already by Saussure) as follows: Introduction. Chap. I. § 1. § 2.

Fixations et explosions. Notation adoptée. Point de départ appa apaagdaaida Quatre rencontres possibles Chaîne de fixations, d'explosions. (Les lois au § 7) Entre autres effets acoustiques: consonne-sonante; syllabe. § 3. Règles de première fixation, de groupe fixation + explosion8. Chap. II9 § 4. Division empirique des phonèmes ario-européens en 3 catégories. laisser de côté saufūcusnon wucusī>. § 5. Traduction des faits de syllabe et sonante en explosion et fixation sur les formes ario-européennes. La syllabe comme fin, et comme résultat. La forme du phonème comme cause ou comme moyen. § 6. Règle qui fixe < en ario-européen > explosion ou fixation de chaque phonème. < Forme de la règle si on s'en tient à consonne et sonante. > Chap. III. § 7. Discussion < à valeur formelle > de cette règle au point de vue de la phonétique générale. Lois des chaînes expl. etc ... "Possible" et "impossible" en phonétique ne peut etre défini ici. § 8. Conséquences acoustiques de ces lois. Chap. IV. § 9. Discussion de la < valeur de la > règle au point de vue historique. < Cf. les détails au § 13. A ce propos goth. trin, v. h. all. nagalta > Chap. V.10 § 10. < ou 11? > La dégradation vocalique §11. < ou 10? > La règle d'Osthoff Chap. VI. § 12. Cas particuliers : deiktro, pet(t)ro <preuve de ag/ro?>, ag-ro, ek-wo (?) <spektro> bhindmas trmpati μίμνω cinvanti [[mortios]] , açnuvanti § 13. mortios, kuōn, matros. Questions morphologiques. § 14. Le sandhi. Chap. II § l. er . Division empirique des phonèmes ario-européens en 3 catégories (I ū ?), et aspect des phénomènes de consonne et sonante Conservation de cette division pour établir la règle des explosions et fixations. § 2.

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98 § 3.

Ce qui concerne consonne et sonante est déduit le là. Forme de la règle si l'on s'en tient à consonne et sonante.

The materials suggest that the index is half-way between a first draft of an article on Indo-European phonetics with a general excursus and a re-elaboration with a large and autonomous theoretical premise followed by a rewriting of the paragraphs of the initial article. The theoretical part is complete, although only in draft (and when Saussure later writes on phonetics he uses it as a basic text, up to the stock from which the Cours is derived in the phonetic al section p. 55 ff.). The truly Indo-European programme was not finished, and there are two versions that have not been linked up; one paragraph of the index, which is not found in the materials, must have at least been drafted, because it inspired the article that appeared in 1889 (MSL, in Récueil pp. 420 - 432) on the morphonology of the pet-(t)-ro-sed

(t)lo-

type tangentially and, still rightly, containing the phonetical explanation for the lex Lachmann {agt- = ākt- on a morphological basis: ag-to- remade from *ak-to-) which was accepted until the purely morphological explanation of Kuryłowicz - Watkins - Strunk appeared (see Prosdocimi 1984 'Latin' in press). Apart from and together with the intrinsic validity of the Indo-Europeanist solutions based on a general elaboration a form typical of Saussure's reasoning should be revealed: it starts with an empiric phenomenology and finds the solution in general laws, until there is an isolation and separation of species and genus, as later occurred with the sign, genus with respect to the linguistic 'sign species', etc. (cf. Prosdocimi's 1984 'Semiologic').  is homogenous except for a few stray sheets for the subject, ancient Indian. The materials are mixed to subnuclei. The material is from different epochs: it is possible that they were collected by Saussure and entitled "Ancient Indian". For biographical and historiographic reasons, the problem of chronology must be dealt with in a serious way. There is however, a definite antequem: in 1895 Kritik der Sonantentheorie

appeared

and Saussure certainly would have J. Schmidt's quoted this work because for him was it a negative reference point and for the reason of its theme. The quote of Schmidt on p. 140 refers to an another work, given that Osthoff, Morph.

Unt. IV said to be "plus

récemment"; on p. 157 Saussure refers to, in addition, ". . . l'article récent de Schmidt où il parle du nom vrsanaçva" (that we failed to find).

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According to Jakobson the genesis of this phonetic material lies in a reply of Saussure to Osthoff's criticism (Morph. Unt. I, 1881 cit.) of Mémoire, and therefore should be near to it in time. A confirmation of the chronology in the '80s lies in the themes specified in the index, some of which are developed later: the type pet-(t)ro of § 12 later made up the article of 1889 (quoted above). The phonetical volume (I) of the first edition of Grundriss by Brugmann appears to be an ante quem; its first issue appeared in 1884, and it is not quoted. This ante quem is confirmed by the absence of the Osthoff of the Geschichte des idg. Perfekts (1884) which deals at length with the pertinent theme, the law of Sievers (pp. 391 - 447, cf. Seebold, Die idg. Halbvokale, Heidelberg 1973, p. 33 f.), which on the other hand Saussure acknowledges in the previous formulation of the Morph. Unt. IV, 1881 ("Die Tiefstufe im indogermanischen Vokalismus", pp. 1-406, especially pp. 285-323, cf. Seebold cit. p. 34 and note 62). The date 1884, at least circa quem if not ante quem, has two important aspects: the earliness of the general interest in phonetics, and insofar as they were centered on the syllable, their immediate connection with the themes of Mémoire. These proximities to the thesis on the genitive would explain the inclusion of cast-off material for the thesis itself: the Harvard dossier with materials (in such a large quantity) of the post-Mémoire, and 'Parisian' Saussure. If the Harvard 'treatise' expressed the Saussure of the 80s and the in nuce of that which follows as general and Indo-European phonetics, the 'phonetic' Saussure of the 90s, that is the mature Saussure, can be found in more occasional writings. Of these, the dossier of notes on Kritik by Schmidt (MS Fr. 3955/1, pp. 1-144; pp. 145-7 have other contents) are of particular importance: the review that appeared in Idg. Anzeiger (pp. 216-8, now in Recueil pp. 539-541) poses an antequem, or a circa-quem, for these notes, but it does not give us the slightest clue of the contents: disconnected, with repetitions, pieces rewritten, and biographical notes of the type that appeared in the new edition of Mémoire, this dossier has unity of content and is a theory on Indo-European sonants and historical phonetics, as the subtitle indicates: "Reflexions sur la théorie des sonantes à propos d'un livre récent".11 In the first paragraph of the second version of the Indo-European section of the Harvard treatise12, Saussure is a "syllabist" for the sonants, but not for the syllabic caesure. After splitting phonetism into three groups (p.l):

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ALDO L. PROSDOCIMI - MARIA PIA MARCHESE I. Phonèmes constamment sonantiques: e, . II. Phonèmes constamment consonantiques: g < g2 >, d, b, k < k 2 >, t, p, g1h, g2h, dh, bh, z, s. . Phonèmes tantôt sonantiq(ues) tantôt consonantiques: u, r,l, n, m.

and some excursuses, Saussure 1 3 passes on to the core (p. 6 ff.): Les groupes e-o; et g-s < y figurent, on va le voir, > comme ayant un certain effet sur les phonèmes < contigues > de la classe i-m. < Ils n'ont pas à figurer autrement, leur rôle étant invariable. > Les phonèmes du groupe i-m figurent < tantôt > comme subissant un effet, tantôt comme en produisant un. Répétons que ces règles ont une valeur purement empirique, que par conséquent le mot (d'effet doit être pris métaphoriquement. La véritable cause des faits n'est pas en jeu. I. L'effet des phonè(me)s du groupe e-o sur les phonèmes du groupe i-m est < à la fois régressif et progressif et consiste à > les rendre consonantiques.14 II. L'effet des phonémes du groupe g-s sur les phonèmes du groupe i-m est seulement régressif et consiste à les rendre sonantiques, sous la réserve < qui résulte > de la règle I. < La pause agit comme un phonème du groupe g-s. > . L'effet des phonèmes du groupe i-m sur les phonèmes du même groupe ne peut être fixé qu'après application des règles I et II: un phonème du groupe i-m rendu sonantique (par la règle I) agit comme un phonème du groupe g-s; rendu sonantique (par la règle II) il agit comme un phonème du groupe e-o. Exemples: d+e+i+u+o+m. En vertu de la règle I, Ye rend consonantique 17 qui suit et l'o rend consonantiques Yu et l'm: La pause ne peut rendre l'm consonantique. d+i+e+u+m. L'i et l'u seront consonantiques (règle I). L'm sera sonantique (règle II): d+i+u+n+s. L'n sera sonantique (règle II); Yu sera donc consonantique (règle ΙΠ), et Yi sonantique (): u+r+t. LV devient sonantique (); Yu consonantique (  ) : u+r+e+u+e+s. LV et le second  seront consonantiques (règle I); le 1 e r  sonantique (III): ure es. Inutile de multiplier les exemples. La règle est <pratiquement> infallible, théoriquement sans valeur. Avant de passer à la récherche d'une base rationnelle pour rendre compte des faits de sonantisme, notons seulement que la règle sur les sonants une fois appliquée on peut < y joindre > une 2e règle empirique concernant la coupe syllabique, en prena(n)t chaque sonante pour noyau d'l syllabe: Une consonne suivie d'l sonante appartient à la syllabe de cette sonante. Une consonne suivie d'1 consonne < (ou pars) > appartient (en général) è la syllabe de la sonante qui précède s'il en existe une. (1) 15 Infaillible < si l'on spécifie le genre des faits qu'on veut exprimer > pour ce qui est la tendance typique de l'ario-européen, mais il y a des faits contradictoires qu'aucune règle ne peut concilier: et uro coexistents. De plus il y a des particularités comme kuōn.

In order to appreciate the propositonal part, the present formulation of vocalization of sonants should be resumed; it is considered in the "widened" Sievers' law (Schindler in Sprache 1977, 56):

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1.1.

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Die Grundregel erzeugt die silbischen Allophone i

(iterativ v o n r e c h t s n a c h links) Das heißt, die Sonoranten werden zwischen unsilbischen Segmenten (bzw. Wortgrenze und unsilbischem Segment) der Eingabe silbisch realisiert, wobei die Regel, beginnend mit dem Wortende, iterativ angewendet wird. Ein Beispiel: Idg. "des Hundes" η bleibt unsilbisch, da es vor dem silbischen e steht, wird zwischen den unsilbischen k und n silbisch. Idg. zwischen den unsilbischen und bh, bleibt unsilbisch, da es nach der ersten Anwendung der Regel, die zu geführt hat, zwischen und dem silbischen steht. Man beachte, daß Regelanwendung vom Wortbeginn her zur falschen Ausgabe führen würde. Die Grundregel hat mehrere Ausnahmen.

The rule thus formulated has a series of exceptions, among them is the classical Sievers, that is the -rule. It has been shown (Prosdocimi 1987 'Sievers') how the description from the end is incorrect and how it should be reformulated so that the rule embraces the "exceptions". Among the exceptions is, as has been seen, the "classical" Sievers in which with respect to all the other cases of sonant vocalization, there is something exceptional, and this is a sonant that vocalizes in the presence of an apophonic vowel. We have tried to evidence the ratio, and together with this, the logic of exceptionality; but even if it plays a part, it is not this which we intend to discuss here as much as the fact that the presence of a case of apophonic vowels coexisting with the vocalization of sonants must contemplate the sonantism globally, that is with and without the vowels. And this is the exact picture that Saussure offers in 'Treatise'. The formulation is complete, but it has a perspective of syllabicity focused on the centre and not on the syllabic caesure, as in the enunciation of the law of Sievers. Regarding vocalism and in the absence of adequate attention on syllabic caesure, the law embraces all vocalism - vocalic and vocalized sonantic and conditions in the case of concurrence - the case -i(j)o - is not taken into account, and this is the true law of Sievers (Prosdocimi 1987, 'Sievers'). A decade or more later16 it is stated that: Le fait que i u, ainsi que (ou ce qu'on veut supposer à leur place) pour ainsi dire jamais < autre chose que comme les rèductions d'une [ ] est un des faits les plus extraordinaires >< 11 peut nous paraître naturel, par < la force de > l'habitude. Nous avons cessé d' < avoir conscience >

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ALDO L. PROSDOCIMI - MARIA PIA MARCHESE < c'est bien, mais il ne faut au moins pas > nègliger de dire qu'en conséquence il existe, au point de vue de la détermination du son deux catégories d'eléments indo-europèens placés sur un pied inégal: [ ] Les éléments comme e ou K2, n'ajant à être d'accord qu'avec les données reconstructives. Et les éléments comme i our  battus par des feux convergents, parce que nous avons une idée de leur origine, au lieu de n'avoir une idée que de leurs produits.

The notation and a reasonable phonetical assumption here reveal Saussure's thought: i and  - symbols to be intended as vowels - are in the series of r, /, m, n - symbols to be taken as consonantics; the symmetry would call for j w r l m n i According to Saussure's observation - not brought to its consequences - there is more than a symmetry: if the vocalic sonantism is secondary, as is r, there is j > i, at least for the type (that Saussure implicitly distinguishes from the -ei type, but not from the re type). The type from Absorption is dealt with in correlation to the phenomenology of Sievers (even if not recalled)17: "La première embarrassante était de savoir où s'arête en général, en indo-eur, la distinction entre io et jo, (uo et wo, et ro, etc.); question qui aujourd' hui même est bien loin d'être tranchée d'une manière satisfaisante. Or selon qu'on admettait plutôt djeus ou dieus, il fallait admettre plutôt pw - ou -pu - que j'indiqu en effet tous les deux (dans les lignes <mêmes> citeèes M. J. Schmidt) comme le<s> prototype<s> possible<s> de pūtá -. - Je n'ai aujourd'hui pas d'hésitation à dire seul pu tó - est le prototype de pūtá -, mais cela parce que je n'ai plus non plus d'hésitation à dire que di-s, Ku-on, - en (l'agneau) sont les formes [ ]. L'autre épineuse était la distinction <de io - jo> ijo <pareillem(en)t>  <-woxavec> uwo, etc.) Si la première question <(io -jo)> atteignait les formes mêmes auxquelles une racine disyllabique donne lieu, [ ], en revanche cette autre question atteignait la distinction <même> entre formes issues d'une racine disyllabique ou non issues d'une telle racine, puisque toute forme comme suvá-ti (rac. savi-) pouvait être déclarée aussi peu significative que cu-à que je ne prétendais pas dériver de cavi-  -—. Toutefois cette difficulté se résoud si l'on adment qu'il existe une absolue distinction entre védique -uva- et -ua- (graphiquement -uva- et -VA-), — alors même que des pas comme celui du Taittirìya - Véda enseignent qu'il faut lire etc ... —, et que par conséquent la dernière mode consistant à écrire par ex indo-eur duwō, dijēus <etc> est fausse. On voit alors qu'une racine comme gei-, bher, ne produit jamais des groupes initiaux comme gij-e-, (giya-, bhura-), mais seulement des groupes comme gi-e-, (gyabhra-). La différence conservée par le sanscrit ne pouvant pas être attendue du reste dans les autres langues, puisque par ex. got. Kijans, baùrans peuvent indifféremment valoir *gi-ones ou *gij-onos, etc ... Tout le cas des racines disyllabiques pourra alors se résumer ainsi: 1o A devant consonne donne ll (de meme pour les groupes symétriques). 2° A devant voyelle donne uw. 3° wA devant consonne subsiste (scr. -vi-). 4° wA devant voyelle élide son A, et il ne reste que w.

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1 03

La question essentielle qui subsiste maintenant est de savoir dans quels cas exacts on a uA ou wA. Ceci dépend de la distribution syllabique des élèments de chaque forme, d'après les lois spéciales de la syllabe indo-européenne limitées elles-mêmes par les lois infranchissables qui créent en général la syllabe. On doit attendre, d'après les données de la syllabe indo-européenne. u (donc + l et MV) après consonne initiale, et après consonne intérieure précédée de syllabe longue. wA(donc -vi- et -v-) après voyelles et après consonne intérieure précédée de voyelle brève = is implosive. (1) La difficulté
of

A

at j/w in the law of Sievers: here,

although the problem of the correlation between absence and presence of the apophonic vowel is clear in relation to the vocalicity of the sonant, it is not known how to explain, if not with palliatives, the uli, ole coexistance such as kuon, dieus. The confirmation is in a fragment (notes to Kritik p. 28), where, after rejecting, rightly, a cause due to the "masse du mot" it is asked "...comment est il possible que dieus et cent formes semblable, restant dissyllabes devant l'accent, que jamais au général la reduction si simple d'un i  j ou d'un u ο ν ne paraisse un effect possible de l'accent...". In these notes Saussure does not give the general solution to the phenomenology of sonantism and, from them, it appears that also the law of general syllabicity, enunciated in Absorption is an intuition that was yet to solve specificic cases rather than the enunciation of a finalized concept. However, in our opinion, in these fragments - which had to take up a small space but which must have been contextualized - we can find definitions and insights that are valid. They also clearly identify the problem: and they reveal an almost incredible capacity to correlate the problems and, through this process, to reach a solution.

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3. Unpublished notes for a new edition of Mémoire Mnscr. fr. 3970 b 1-9 Supplement au second tirage de: le Mémoire sur les Voyelles Indication Résumée du Contenu

Deux motifs déterminent l'auteur à [ L'idée de son devoir à l'égard du lecteur, car [ L'idée de son droit en face du mode, ou de la mode, de citations qui paraît prendre pied de plus en plus en Allemagne, et qui tend à ne laisser un souvenir qu'à ceux qui n'ont rien fait qu'amplifier le présent Mémoire, écrit avec la naïveté de la 2 0 m e année, il faut retrancher Page [ ]. Pour obtenir le plus ancien parfait grec du M. Osthoff, je me plais à le reconnaître, fait une mention oui! (formelle! en note, bien entendu) dans sa théorie du parfait en cette idée. originalité de la théorie de M. O. consiste à interpreter comme représentant une particule. C'est précisement l'idée que j'avais soumise à M. Brugmann, oralement, lorsque je fus parvenu à la conviction se composait de II m'en détourna en me faisant remarquer que cette particule supposerait une idée modale dans le parfait grec. D n'a pas assez d'admiration aujourd'hui pour la théorie identique signée Osthoff. Page 63. En slave ĕv est devenu δν ( généralement reconnu aujourd'hui). Page 65. En zend est ere, mais est are. La chose <nous> a été depuis par M. Bartholomä (Asiatische Forschungen 1886, p. [ ]) Dans l'équation are =
Starting with the question concerning sonants (p.65) and to the coefficient of lengthening, the resentment towards Osthoff and Brugmann is vehemently expressed and the following text, up to sheet 9, tends to be a thematic return rather than a logical sequence, sheets 3-6, is here shown; up to the end of sheet 6, the argument is different, but in sheet 8 Saussure returns to the sore point of sonants. ce chapitre "de traiter la question de savoir quels sons répondent à indo-européen dans les differentes langues" comme le dire M. Brugmann (Grundriss I p. [ ] 1 9 1o d'émettre l'idée qu'il indo-européen (dont aucun n'est conservé <sous cette forme> dans aucune langue de la famille) 2° de prouver leur existence 3° d'indiquer leurs variantes comme et très subsidiairement de traiter la question de savoir quels sons répondent > 5° d'expliquer leur origine. M. B. qui parait aujourd'hui plus que converti à l'idée[

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«lorsque j'eus l'occasion»20 <En 1878> de lui faire part oralement de l'hypothèse <M. Brugmann qui paraît aujourd'hui «plus que converti à l'idée»21 non seuelement les contestait en fait, mais exprimait même des doutes sur la possibilité d'admettre en aucune langue des sons de ce genre. 22 C'est en 1873, sur les bancs du collège, que j'avais conçu la première idée de la nasale voyelle.23 Plus tard quand [ ] En arrivant à Leipzig en 1876 je fis part de cette idée dont je ne soupçonnais même pas la nouveauté à M. Hübschmann qui m'apprit qu'elle venait d'être èmise dans les Studien et qu'elle expliquait beaucoup de formes germaniques. Page [ ]. Existence de thèmes feminins grecs en -oi. Assimilation avec la flexion de scr. sakhā dont le thème est posé comme sakhē. par Johannes Schmidt avec mention honorable pour dans une note de la page. Ce phonème, que j'ai eu l'honneur de baptiser A, mais qui, à ce qu'on m'assure, est plus généralement connu aujourd'hui sous le nom de A d'Osthoff, ... 24 J'ai donné à ce phonème la désignation A; c'est probablement la raison pour laquelle il est connu aujourd'hui sous le nom d'A d'Osthoff. Quoi qu'il en soit [ -ce qui n'explique pourqoi il est connu aujourd' hui sous le nom d'A d'Osthoff, et il a fait son chemin dans le monde sous le nom d'A d'Osthoff

Mémoire à ce propos [ ] je demande la permission de des faits que j'affirmais par rapport à l'indo-européen, car depuis 22 ans, il m'est plus souvent arrivé de recevoir des éloges inattendus que de voir compris ce que je disais très simplement en ce temps. I. Qu'il faut écrire indo-européen w et non v. On ne trouvera aucun ouvrage avant Mémoire écrivant indoeuropéen wertō au beu de vertō, et considérant la signification 13. Fait que scr. Ir contre giras, gïrbhis ne représente pas un allongement de ĭr, mais au contraire [] 18. Fait que en germanique et letto-slave <ö disparait> après la première syllabe. Découvert <depuis une douzaine [ ] 19. Fait que, en zend, scr. ir et restent distincts, comme are et ere. Très souvent découvert, depuis, par les i [ ] entre autres Bartholomae. Mémoire Trouvez-vous naturel qu'une loi comme celle-ci "que iö et uö ont donné indoeuropéen I, ū" n'ait contradiction ni approbation, ni prise en considération quelconque depuis vingt ans, lorsqu'on se perdait en discussions sur des lois infiniment moins essentielles pour l'indo-européen. Je ne saurais actuellement pas dire ce qu'un seul linguiste pense <sur le> changement de iö en I, tellement on est <par mot d'ordre> resté muet dans tous les camps sur ce sujet. Je vois seulement qu'on se prépare, maintenant que l'évidence commence à pénétrer les esprits, à me fruster par-dessus le marché de l'honneur de la découverte, comme si ce n'était pas assez de l'avoir systématiquement méconnue si longtemps. Mais c'est alors, [ ] et que je ferai pour une fois le procès de la gent de pirates que je connais, de manière qu'on s'en souvienne.

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Touvez-vous naturel que M. Osthoff (Morph. Unt.) prenne mes nasales et liquides longues pour se les approprier sans même indiquer quel sens je leur donne, savoir r + ö par opposition à  pur; Mais 25 cette manière est particulièrement déplaisante quand je me rappelle qu'en 1877 à Leipzig, lorsque je fis part pour la première fois oralement à M. Brugmann de ma [ ] 2 6 dans le IX e volume des Studien de Curtius, d'où n'importe qui conclurait que ce n'est par conséquent pas M. Brugmann qui a pu être l'inventeur de l'idée même du indo-européen, puisque [ ] Il a probablement pensé que c'était déjà un trop grand honneur qu'il me faisait de me citer <en premier> que de s'occuper encore de la signification qu'ils pouvaient avoir chez moi. «Trouvez-vous naturel que» dans son Grundriss M. Brugmann 1o dise que le premier essai de fixer les différents [ ] C'est comme si ie disais que le premier essai de fixer les représentants "du indo-européen [ Formes: Identité28 de la forme latine. Ce ne serait à priori pas possible d'imaginer sur chose que lavare à moins que la correspondance ne soit inexacte, puisque a) tout -ov- [

autre

C'est surtout nous qu'on ferait rire si on nous reprochait d'avoir employé le mot de racines.

The biographical aspect speaks for itself and confirms Saussure's bitterness over the non-acknowledgement of his work; apart from this it is also necessary to stress that these should have been notes for a work that was to be reprinted, that is that they themselves should have been printed, although with some modifications. This observation leads us to believe, especially in relation to the other fact, i.e. that from this time (1900 ca) onwards Saussure had almost nothing published, even though he had given courses and held conferences. Moreover, and this is what really counts, even though he had written exhaustively, with a view to publication, he had done this in a style unsuitable for publication (see Prosdocimi 1983 'Leggende'; 1987 'Filologia Saussuriana'; 'Saturnio'). The question remains concerning the grouping with 'Absorption' (present ff. 10-16 in envelope 3970 b) and the separation of the latter from the script that followed (present 3970 d 1, 2, 6). The separation or the rearrangement was certainly the work of Saussure, who cut up (and reattached) the second part, 3970 d; it is possible that this was done when 'Absorption' was associated to the notes for the new edition of Mémoire: this aspect is still obscure, although it is not devoid of a potential biographical importance concerning Saussure's retrospective opinion of his early work, but there appears to be no doubt that it reached well beyond Michelet: not only did he fail to be embarrassed by the mistakes he made at the age of twenty, he did not even belive that he had made any.

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NOTES The co-authors of the article collaborated in the developement of this study. Nevertheless each of them is responsible for an individual contribution. Aldo Prosdocimi is specifically responsible for section 1 L'Absorption du phonème A par les sonantes as well as the subsequent observations referring to the reconsideration of Sievers Law, while Maria Pia Marchese is personally responsible for the editing of the texts (see points 2 and 3) and the related comment meant to contextualize the fragment mentioned above. 1

Although aware of the work involved in the Engler edition, perhaps the editorial structure could have been different, that is, not finalized in the Cours, but in which the Cours could have had a place as an exceptional historical phenomenon that emanated from the 'corpus'. An alternative proposal: to publish the materials philologically, in succession and in context; the theoretical courses according to the Π model offered by Godei (CFS 15, 1957); the 'technical' courses according to the model of Reichler-Béguelin for the course in Greek and Latin phonetics of 1909 - 1910 (in CFS 34, 1980, pp. 17-97); in the case of more courses on the same subject, we might offer one as a princeps' reference and provide a collation of the contents of the others; the personal 'theoretical' notes should be edited completely, while the personal notes that are prevalently or exclusively technical should be kept in a balance between a diplomatic publication (the 'treated' Harvard phonetical type) and a partial publication with a regest of that omitted or that which is in a multiple edition (such as the 'Germanic legends' of the Meli-Marinetti edition). For the sections in the author's own handwriting - case by case - a balance should be found in the diplomatic transcription of the corrections (deleted and added). Where it is not possible or it is inconvenient to give the entire text, a sample should always be given and an objective comment made in order to elucidate the importance of the particular context. The following criteria used up to now should be rejected: centos, extractions, anthologies that give no context and have inadequate samples. According to a rough estimate, an edition of this type, in the same print, should be about the same size as the Engler edition. The materials - in view of computer processing - will be classified on the basis of their fundamental meaning in the 'corpus', as follows: (1) public - (2) not public: 1) public subdivided into: a) 'printed'; b) imparted in lessons, conferences or interviews (here it is necessary to leave aside the courses in the students' notes) in as much as they express the concept of Saussaure in captions and may therefore be suspected of simplification and/or schemes without 'nuances' or uncertainties: we here refer in particular to the famous dichotomies; 2) the non public should be subdivided into a) those destined to become public (printed, lessons, conferences); b) those not destined to immediately become public; in these (2a and 2b) a subindication will be useful between: 1) chapters, notes, etc. ... with a sequence and/or sufficiently organic and/or adequately concluded; II) fragments, confessions, etc.... not concluded and/or accompanied by no arguments etc.. III) Basic materials, remaining materials, etc. ... (in as much as such materials should be edited for samples like 'specimina' of meaning or simply summarized as a regest). The main thread in the Engler edition - the sequence of the Cours - should be recuperated secondarily; the true main thread should be given one index or more drawn up upon the basis of two integrated principles: one linked to key words (objective) and the other to themes - contents (subjective); a system using headings for reference for key words to the headings for contents and vice versa should be worked out and this should apply to both indexes. The information principle

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ALDO L. PROSDOCIMI - MARIA PIA MARCHESE should be practical for work purposes and should not be final: it should be prepared adequately to be useful in as much as it is probabilistically (percentually) reliable in the more significant 'ex silentio'; it should not be elaborated to the point that it only reflects the interpretation of the editor. R. Engler, Premiers spécimens d'un index des matières au .L.G./E, in CFdS 31, 1977, pp. 91-99, gives two headings: "1. abstraction-généralisation-point de vue"; "2. ablaut-alternance-umlaut", and offers an elaboration of terms that appear in his own edition, excellent, in the terms in which it is posed, but in terms - both practical as a practical possibility of realization, both theoretical as a restriction of the 'corpus' - that make an alternative hypothesis legitimate. This index - whether it is processed or not - should contain the indication of that to which it refers in the contents of the Cours with the subdistinction between direct sources of Bally and Sechehaye (certain or probable) and simple thematic references. It would be possible to recuperate the rhetorical 'dispositio' of the 'historical' Cours thanks to a cross index (it is clear that to do this the already available work of Godei, Engler and others would be used). This project would call for considerable time and effort: would it be worth it? Would it be worthwhile after the 'factum' that the Engler edition constitutes? The answer lies in the future, and will be found only if this work is undertaken. It is however important to stress that if it is possible to work with the present materials (and the future materials), it is necessary to be constantly aware of the fact that they are deformed and that they therefore offer a perspective that can also easily be deformed; the practical problem is: how far can an awareness of the structure according to which the materials were conceived and arranged help us to avoid an historiographic deformation? (Concerning this argument see also A. L. Prosdocimi, Sul fenomeno Saussure. Tra storiografia e biografia, in Energia und Ergon, Festschrift Coseriu, ed. by J. Albrecht, J. Lüdtke, H. Thun, Tübingen 1987). This theme should be studied at depth more for practical than for theoretical reasons: of course an edition must give the greatest possible amount of information (a concept that we feel is more suitable for 'fidelity' or similar), but this must have a practical link with the material, quantity and quality in relation to the understanding. It is understandable for a roman philologist used to the codes of Bernart de Ventadorn (or even less) to wish to have the maximum, from the quality of the paper to the types of ink. But here we are dealing with another situation, that is practical and, in certain aspects concerning the value (that is where the value lies), also theoretical. This will be discussed elsewhere. Cristina Vallini (theoretical perspective) and Maria Pia Marchese (Indo-European perspective: Harvard treatise; Review of Schmidt, Kritik etc.) are working on Saussure the phonetician. The reader should therefore see these works and their comments, while we can say that that perspective given to the law of Sievers, both for the law that for the wA wV ū vocalization carries a new element in its decisive addition in a larger law on syllabicity that seems absolutely valid. Editorial criteria. Given the functionality of this work, no variants or corrections are indicated, unless they are relevant. The abbreviations and symbols have been simplified and some peculiarities (es. φ = ph) normalized. [] denotes a gap left by Saussure [[ ]] " an erasion by Saussure <> " a n addition or correction by Saussure «» " an intervention by the editor

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A. L. Prosdocimi will devote another work to this argument: for now, see Prosdocimi, Syllabicity as a Genus, Sievers Law as a Species in Papers from the 7th International Conference on Historical Linguistics (Giacalone Ramat, Carruba, Bernini eds.) Amsterdam. 1987 pp. 483-505. The 'phonetician' Saussure (or phonological Saussure given that the distinction made between phonetics and phonology is right) and in the Cours p. 56 sgg; (= De Mauro 1967 p. 44 sgg.) with the sources of the Cours and others (like those in MS Fr 3970, which contains the fragment here reproduced) the 'treatise' should be remembered; this is now conserved with other materials at Harvard (see § 2). The phonetical speculation made by Saussure has as a fundamental concept the syllable and, in the syllable, the implosion/explosion of sound that can be distinguished between according to the position of the former and the latter with respect to the syllabic centre. This concept is of key importance in Mémoire in as far as it deals with the sounds at the syllabic centre and reappears, clearly, in the important materials fundamental to the review to Kritik der Sonantentheorie by J. Schmidt (MS Fr. 3955/1 ff. 1-44; the review in Idg. Forsch VII, 'Anzeiger' section, 1897, pp. 216218, then in Recueil, pp. 539-541). De liquidis sonantibus indagationes aliquot, Divione 1895, pp. 13; see E. Seebold, Die idg. Halbvocale, 1972, p. 130. [[.4. Si la syllabe est considerée comme fìn, c'est la forme du phonème qui en dépend ]] The paragraph order was originally inverted. A sign, accompanied by a question mark, it appears to indicate the changing of Chap. V before Chap. III. These materials will be edited and included in the Indo-European course, specifically of 'sonantistsyllabist' of Saussure undertaken by Maria Pia Marchese. Entitled Chap. 1,1, without a title; there is another edition, dated like 2, while there is another § 1 which is then corrected in 5; see note 20-21. Against this way of using per excerpta the Saussurian materials see the the critical observations in Prosdocimi 1987 'Filologia': we however believe that our extraction in as much it is stated and in as much as it is not juxtaposed to centos to create a text that does not exist and, above all, is not forced beyond the significance it merits is at least innocuous. Here we take - through removal - from Chap. 1,1 and 2, that which makes up the second edition of the Indo-European section. [[(soit qu'ils en soient précédés soit qu'ils en soient suivis.]] The text for reference to this note is missing; it probably pertains to the infallible adjective that is read in the penultimate paragraph of the text shown by us: "La règle est pratiquement infaillible." In the notes to Kritik der Sonantentheorie, for which see below, the three quotations are from pp. 142 (taken from f. 90), 140 ff. (taken from F. 32 ff.); 28. Chap. I 1, without a title, by Saussure precedes the index, but the content does not correspond to the title given the index to the first chapter, it corresponds to a chapter already corrected in § 5. [[Je suis l'inventeur des deux termes de l'équation, il est donc juste que ne figure ni à propos de l'un ni a propos de l'autre. C'est.]] [[par la bonne raison que l'existence de l'indo-européen n'etait soupçonnée de personne et qu'il fallait commencer par la prouver et que M. Brugmann lorsque je lui fis part (oralment) de cette [ ] non seulement en fait, mais même en principe.]] Indication high up: "A placer au milieu de la page précedente", but that passage has been deleted and the sentence does not follow.

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ALDO L. PROSDOCIMI- MARIA PIA MARCHESE Integration according to the sentence on the previous page. [[parce que pour rna part je ne me permettrais jamais de citer de la f~on dont [ J. Je puis en donner unell. This priority is a fixed, almost pathological, idea of Saussure; cf. the Souvenirs de F. Saussure concernant sa jeunesse et ses etudes (MS. Fr 3957/1), the minute of an autobiography destined for Streitberg, edited by Godel in CFS 17 (1960, pp. 12-25 especially pp. 17-21): in these notes of a short time later, the biographism of the 1895-7 notes on the Kritik der Sonantentheorie (see before p. 99) .. etc. "J'affirme que la toute premiere fois qu'en traduisant Herodote la forme TETaxaTal <me tomba sous les yeux> ne connaissant jusque III que I'attique T€TaYIlE:VOl dai. donc 11 I'ecole, et bien loin de connaitre sanscrit ---, je me suis explique cette forme com me ne pouvant valoir que TETaXllTal, en m'appliquant 11 prononcer et en constatant aussit6t qu'il pouvait tres bien prononcer. Plus tard je m'expliquai de meme TaTOs-. (La seul raison pour laquelle je ne fis point part de cette remarque est que je ne pouvais naturellement soup\r0nner comme ecolier qu'elle eOt la moindre importance en linguistique, et que lorsque je pus me rendre compte de son importance, M. Brugmann venait d'emettre la meme idee)." The Memoire is, among other things, considered the approach point of the laryngeal theory; to its Italian translation of 1979, an essay on the laryngealist theory is given beforehand as an introduction (Vicenzi 1979); likewise centered on the laryngealist problems is the highly authoritative "Nach hundert lahren" (a century after the date of Mbnoire) by M. Mayrhofer, 1981, that continues the well known work by Szemerenyi in BSL 1973, which was decisive in having reported the theoretical history in its true track. Concerning the laryngeals (not yet laryngeals) there are unpublished points, but there are less of these than there are for vocals. However, the notes of the theme are always of considerable weight, as is the case for" Absorption" in these notes; to demonstrate the constantly excellent standard we here quote a fragment: «On sait que lorsque I'eiement indo-europeen 6 se trouvait devant voyelle, il est regulierement "elide" «elide et non contracte), avec la voyelle suivant, au rebours de ce qui arrive si Ie 6 est deuxieme element. > Par exemple indo-europeen *genos pour *gen(6)-os. Or depuis longtemps notre attention est eveillee sur bien des faits qui pourraient faire croire que I'elision n'etait pas aussi complete qu'il peut paraitre, et qu'en realite toutes les fois que Ie 0 avait 11 s'effacer ainsi au contact d'une voyelle, illaissait apres lui un esprit rude (ou peut-etre esprit doux?) dont on retrouve fragmentairement la trace. Premiere trace, tres vague. Tendance des racines disyllabiques sanscrites comme gani- 11 ne pas allonger I'a dans Ie causatif. Ainsi * Inevitablement il se trouvera quelqu'un pour dire que c'estjuste comme en "semitique" oli I'aleph a pour consonne correspondante. gd'nayanti, dd'mayati contre manayati, riimayati. Cela peut s'expliquer par prehistor. domlCejeti. constituant syllabe fermee pour 1'11. Mais, je Ie repete, cet indice est tres douteux parce que I'on a d'autre parte part Ulnay. Seconde trace, plus ferme. Quelle que soit I'origine en sanscrit des deux aspirees fortes ph, kh, c'est un fait frappant que Ie troisieme, th, soit <pour ainsi dire sans exception> dans Ie voisinage d'un 6, du moins dans les vieilles familles de mots. (* Nous osons croire qu'11 l'origine on avait A par ..1

NOTES ON SAUSSURE AS AN INDO-EUROPEANIST AND PHONETICIST

[[*stā-tum *sti-tas *pratnïtē mais]]

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d'autre part û-sfprati-tum (au lieu de et -u-s (d'où thus)

Troisième indication. En germanique les racines avec nn ou mm ont subi toute sorte d'explications dont quelques-unes peuvent être bonnes, car nous ne voulons dans tout cela rien affirmer. Il n' en reste pas moins que les plus importantes racines avec nn sont des racines en ö < ? ? certaine valeur parce qu'elle s'offre à priori à l'ésprit>. Contre-épreuve [[baǔnì- ags.]] ryn ... These notes appear on a sheet (recto-verso) taken out of context from the unpublished materials at Harvard This fragment does not belong to the 'treatise' devoted explicitly to the sonantism with the exclusion of A ö (that is of the effects of the coefficient). As the entire bundle, it should belong to the Paris period, given that th t' (t + H), here in nuce, was later the object of a communication (the latest) at the Société de linguistique, in the session of June 6th 1891 (summary in Récueil p. 603). The anticipation of the explanation of the exceptions to Brugmann's law for ŏ >ā~ǎ, then given by Kuryłowicz 'laryngealist' (and not 'morphological' second manner: see the latest formulation in Problèmes of 1977) is unpublished and, as an indication to the acumen, it speaks for itself. As far as we know, the insight on the Germanic has no correspondence in the later teachings; this deserves a deeper study. This text, which follows that of the previous page, is intercalated between two steps that have different themes and are written in different pens, that begin with and identité are here reported: I find that the connexion and the ratio of the fittings are not clear. Here a pre-existing text is intercalated, date follows (beginning : identité). First step intercalated to the previous text. Second step intercalated to the previous text.

"... WITHOUT A PHILOSOPHER WE WON'T GET ANYWHERE" AN UNPUBLISHED LETTER BY N. S. TRUBETZKOY TO DMITRIJ ČIŽEVSKIJ* JINDRICH TOMAN University of Michigan, Ann Arbor Aber es gab auch für ihn wie für sonst alle Phonologen von Beruf und die Kenner und Schätzer der Phonologie, wie ich, allgemeine Schwierigkeiten. Vor diesen Schwierigkeiten standen alle. Auch Trubetzkoj, was zum Teil auch seine Briefe zeigen. (Čiževskij 1976:26)

1. Letters The correspondence of N. S. Trubetzkoy, which survives in the monumental collection of letters to Roman Jakobson (Jakobson 1975) and also in several smaller fragments (Hagège 1967, Pomorska 1977), is something of an exception to the general lack of success in publishing archival materials concerning Russian Formalism and Czech Structuralism. This lack of success is certainly not due to the non-existence of such sources. Various publications on the history of the Moscow Linguistic Circle and Petersburg's OPOJAZ indicate that interesting material is extant. One's curiosity is fed by publications such as L. Flejsman's edition of Boris Tomaševskij's lectures held in the Moscow Linguistic Circle in 1920 (Flejšman 1977), which Were published together with protocols of the discussions held in these meetings. The brief protocols alone are worth reading: they radiate genuine excitement and enthusiasm, but they also show quite forcefully that these passionate colloquia amidst political turmoil and social chaos were by

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no means merely the exercises of youthful scholars, but devoted work, serious to the point of constituting a permanent record. Small fragments of archival materials are also interspersed throughout the erudite commentaries accompanying a newer edition of Jurij Tynjanov's theoretical essays prepared by E. A. Toddes, A. P. Čudakov and M. O. Čudakova (Tynjanov 1978). Although the brief quotations from letters by Sklovskij, Jakobson and others, which appear in the footnotes of this publication, in some sense only increase one's frustration, one is happy to discover that these documents do exist after all. They will perhaps be published one day in their entirety. In the Trubetzkoy/Jakobson case, it seems, only an exceptional effort saved the letters. Before escaping from Czechoslovakia in March 1939, Jakobson decided to leave them there, rather than carry them on an uncertain trip across Germany to Denmark. As he later put it, he deposited them with a "noble and courageous friend" (Jakobson 1975: vi). This friend was, we may now add, the late Bohumil Trnka (1895-1984), one of the founding members of the Prague Linguistic Circle, who forwarded them to Jakobson after the war. In 1945, another member of the Prague Circle, the Ukrainian-born philosopher and literary scholar Dmitrij Čiževskij (1896-1977) was facing a situation not very different from that of Jakobson: once again the items in question were Trubetzkoy's letters. Čiževskij had chosen to carry his letters from Trubetzkoy with him while leaving his entire library and archives behind. This time too, the decision was a lucky one: Čiževskij, an emigre Ukrainian highly critical of a number of aspects of Soviet cultural and political life before the war, who since 1932 had been on the faculty of the university at Halle, succeeded in saving the letters (and, possibly, his life, too) when he escaped to the West from Halle in 1945. Admittedly, the load was rather small: one four-page letter and three post-cards. Curiously enough, in the reminiscences Čiževskij wrote for Ladislav Matĕjka's volume on the Prague School, he stated that he was not able to find more than a post-card by Trubetzkoy in his "decimated archives" (Čiževskij 1976: 17f.). He also did not make use of any quotations. Everyone familiar with the aging scholar's apartment in Heidelberg, in which books and papers were piled high on the floor, will gladly accept his statement. It was thus a pleasant surprise for the present author to come across an envelope with one letter and three post-cards from N. S. Trubetzkoy in Čiževskij's papers, now deposited in

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the University Library in Heidelberg. The letter is dated Oct. 15, 1934, and the post-cards Oct. 29, 1934, Jan. 30, 1935, and June 10, 1936, respectively. They were all contained in an American-made large-format envelope and clearly separated from the remaining bundles of unsorted, and probably unsortable, letters and papers, thus indicating that they meant something quite special to Čiževskij, and that he returned to them during his stay in the USA, where he taught at Harvard University from 1948 to 1956. In the following, we shall concentrate on the major item from Čiževskij's envelope, N. S. Trubetzkoy's letter of October 15, 1934. The Russian text of the letter can be found together with an English translation in the Appendix to this article. 2. The Letter and its Addressee The section of Trubetzkoy's letter in which we are interested here begins with a brief hint at private discussions about phonology held by Trubetzkoy and Jakobson in Brno in the fall of 1934. Trubetzkoy refers to these discussions as "terminological": During my stay in Brno Roman Osipovič [Jakobson] and myself discussed our phonological terminology, the inadequacies of which have become obvious to me during my course "Introduction to General Phonology." We ran up against the problem of how to term diverse types of relations or oppositions which it is necessary to distinguish both factually and terminologically. Could you help us in this? (NSTs letter of October 15, 1934, p. 2f.) He then gives five groups of relations which were obviously at the heart of the discussion and asks some additional questions (see section 4 below for details), concluding that no progress will be possible without the help of a philosopher: So far, we have placed distinctions of this type on the same shelf and called them "correlations". But now the development of the discipline makes sharper distinctions necessary. R[oman] 0[sipovič] and I were tossing around diverse terms ("optimal", "gradual", "polar" oppositions, etc.), but concluded in the end that without a philosopher we would not get anywhere and decided to ask you for advice first of all. (NSTs letter of October 15, 1934, p. 3) The fact that Trubetzkoy addressed Čiževskij, with whom he otherwise was not in very frequent contact, is by no means surprising. Čiževskij had a considerable reputation among the members of the Circle, particularly after his participation at the Réunion phonologique

held in Prague in December 1930. His lecture "Phonologie und

Psychologie" (Čiževskij 1931) made a strong impression because he was rather critical of the psychologistic approach to phonology which was common in the definfition of the

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phoneme as late as in the Projet de terminologie phonologique standardisée (Jakobson 1931). Čiževskij considered himself a philosopher in these years, and, indeed, we recall that Trubetzkoy mentioned him repeatedly in this capacity (cf. Trubetzkoy 1936: 5). He came to Prague from Freiburg im Breisgau, an old German university town, where he studied with Husserl in the early 1920's. His appointment in Prague (1924-1932) was to the Ukrainian Pedagogigal Institute where he taught philosophy and formal logic. Furthermore, he was active in the Russian Philosophical Society in Prague, one of the innumerable Russian kružok-institutions which migrated with the Russians to the West. Here, besides making a number of presentations, including a lecture on phenomenology (in 1926) and on Kant as a logician (in 1927), he met not only with Russian philosophers such as I. I. Lapsin, S. I. Hessen, N. O. Losskij, . Jakovenko, but also with S. Karcevskij (cf. Čiževskij 1927). The fact that he taught logic is particulary interesting, and the way he went about it can be reconstructed in part from the course syllabus Logika (Čiževskij 1924), written in Ukrainian. The book, which was mimeographed from hand­ written stencils, shows a great interest in general questions of methodology and the theory of knowledge. In the 1920's Čiževskij also published a number of articles and reviews which were concerned with problems of contemporary philosophy as well as with the Soviet philosophical scene. Čiževskij became a member of the Circle and participated in its activities in a number of ways. In a contribution to a Festschrift for Vilém Mathesius, the founder of the Circle, he pointed briefly but clearly to certain conceptual links between evolving phonology and certain ideas in the work of the Russian philosopher and grammarian Konstantin Sergeevič Aksakov (1817-1860), which were relevant to the theory of markedness (cf. Holenstein 1984 on this point as well). He was also one of the first philosophers to review the phenomenological work of the Czech philosopher Jan Patočka (cf. Čiževskij 1936). In the late 1930's he contributed to the collection of essays published by the Circle to commemorate the 100th anniversary of Karel Hynek Mácha, a major Czech Romantic poet (Čiževskij 1938). Furthermore, Čiževskij was a specialist on Hegel, and the fact that he announced a joint book with Roman Jakobson on the "Dialectic of Language" in his monograph on Hegel's influence on Slavic philosophers (Čiževskij 1934), leads one to believe that Jakobson hoped Čiževskij's professional perspective would make the

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investigation into the "dialectic of language" a philosophically sound enterprise. We briefly recall that the dialectical approach to language appeared rather suddenly in the writings of the Circle in the early 1930's and that in many instances it smacked of a somewhat superficial assimilation of current philosophical fashion. Čiževskij, in any case, studied problems of dialectic very critically on the basis of his commitment to Hegel, and, among other things, exposed the vulgarization of dialectic in official Soviet publications of that time (cf. Čiževskij 1928, 1930). Questions of Hegelian logic were among his favorite topics until his last days (cf. Čizevskij 1975). 3. The Letter and Its Scholarly Context It is clear, then, that Čiževskij was the proper addressee. It is important, though, to understand the state of the art at the point at which Trubetzkoy's questions were addressed to him. What were the major issues and achievements in phonology at that time? For one thing, the idea that linguistic systems are not simply sets of interrelated elements/values, but are distinguished by having an internal structure, was gaining much support in the Circle. This thought was perhaps most forcefully formulated by Karcevskij who wrote the following as early as 1927 in his study on the morphology of the Russian verb: Il est devenu lieu commun d'affirmer que les valeurs linguistiques n'existent qu'en vertu de leur opposition entre elles. Sous cette forme, cette [14:] ideé conduit à une absurdité: un arbre est un arbre parce qu'il n'est ni maison, ni cheval, ni rivière ... L'opposition pure et simple conduit nécessairement à une chaos et ne peut pas servir de base à une s y s t è m e . La vraie différenciation suppose une ressemblance et une différence simultanées. Les faits pensés forment des séries fondées sur en élément commun et ne s'opposent qu'à l'intérieur de ces séries. Ces séries, à leur tour et suivant le même principe, sont members des séries d'ordre supérieur, et ainsi de suite. (Karcevskij 1927: 13f., fn.2; emphasis added)

These lines, for which Ernst Cassirer's Substanzbegriff und Funktionsbegriff (Cassirer 1910), rather than Karcevskij's Genevan teachers, is given credit, represent a fairly explicit formulation of an approach which became central to the entire Prague doctrine and which was later worked out on a larger scale by Jakobson in his Kindersprache, Aphasie und allgemeine Lautgesetze of 1941. (We shall discuss the origin of this theory in more detail on another occasion; see Toman (in preparation).) Trubetzkoy himself subscribed to this line of thought, as witnessed by his article Die phonologischen

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Systeme (Trubetzkoy 1931), whose first sentence almost seems to be a variation on Karcevskij's statement above : Würden in einer Sprache nur disjunkte phonologische Gegensätze bestehen, d.h., würde jedes einzelne Phonem dieser Sprache zu allen übrigen Phonemen in demselben Gegensatzverhältnis stehen, - so würde eine solche Sprache kein phonologisches System besitzen. (Trubetzkoy 1931: 96) Another important result of the early phonological work was a more abstract way of viewing the sound system. There is a subtle, though clear, distinction between the earlier conceptions of sound systems as mere systems of sounds (such as in the work of the Viennese Anglicist Karl Luick, for instance), and the Prague conception of system as a system of phonological oppositions. The latter is obviously more abstract in that it is concerned not with sounds but with relations, i.e., with entities of quite a different order. It is in the context of these early ideas about phonological systems that the discussion about the nature of oppositions has its origin. It is by now well known that, as far as Jakobson and Trubetzkoy are concerned, the discussion goes back at least to 1927, when the so-called "Propositions" for the First International Congress of Linguists in the Hague were drafted. As has been pointed out in the literature, and as is clear from the documents extant, Trubetzkoy added his signature to the Hague theses with reservations - he was not quite happy with Jakobson's emphasis on binary oppositions. He wrote to Jakobson on October 24, 1927: [...] matters are considerably more complicated when there is a contrast not of two, but of three or more such differences. (Jakobson 1975: 110) Not much later, though, he reacted to the discussion of the structure of correlations in Jakobson's Remarques

(Jakobson 1929) in words which would seem to indicate an

acceptance of binarism: [...] the point is, so to speak, in the "conceptual content" of the correlation. Obviously every (or perhaps not every, after all?) phonological correlation assumes in consciousness the form of a contrast of the presence of some feature and its absence (or a maximum of the feature and its minimum). In such a way, one member of the correlation invariably appears as the "fundamental", "active" one, and the other as the "negative", the "passive" one. (Jakobson 1975: 162f.; letter from July 31, 1930; emphasis added) The conclusion of a further discussion then was:

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Thus I assume it is not necessary to speak of "basic" and "complementary" variants of archiphonemes, but of active and passive, or positive and negative features of correlations, (op. cit, 163f.)

Jakobson's reaction was quite enthusiastic; see also Viel (1984). He replied on November 26, 1930, naming Trubetzkoy's distinction "marked/unmarked" as one of his most remarkable and inspiring thoughts: I think it will have importance not only in linguistics but also for ethnology and history of culture, and I suspect that such historical-cultural correlations such as life - death, freedom - constraint, sin virtue, holiday - work day, etc., always lead to relations of the type a / non-α [...]. (op. cit., 163)

We note in passing that the wording and the manner of interpreting this idea is quite typical for Jakobson: he immediately elevated a technical concept to a general, if not universal, principle. He later applied the "cultural variant" of Trubetzkoy's distinction in his study on the Czech Romantic poet K. J. Erben (Jakobson 1935: 155ff.), adding a strong dialectical perspective. Although it would thus appear that there was a certain consensus between Jakobson and Trubetzkoy and that Trubetzkoy was aiming at some form of binarism, we see that Trubetzkoy's doubts persisted; witness his initial reaction to Jakobson's proposals in the passage quoted above. Eramian (1978: 277) has also drawn attention to the letter from May 1934, in which the doubts are expressed once more: In connection with the course in phonology, there were one or two things I thought over thoroughly and changed my mind about. Among other things, I am coming more and more to the conclusion that we have distinguished correlations from disjunctions too sharply. In fact, there is a whole number of intermediate nuances here. (Jakobson 1975: 304)

As can be seen from his doubts, Trubetzkoy showed a more empirically oriented attitude in that he emphasized complexity observed in the phonological material, whereas Jakobson did not hesitate to strive for simplicity at the ultimate level of description, not primarily concerned about low level observational statements. 4. The Letter and Its Value Having taken note of the letter to Jakobson of May 1934, we have thus reached the point at which the letter to Čiževskij was written. We have seen that Trubetzkoy never embraced completely a simple theory of correlations and that he repeatedly expressed his doubts. As this may be regarded as well-recorded by now, what is then the value of the

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letter to Čiževskij? We would like to suggest the letter is interesting for two reasons: first, it documents the style of work in the Circle; second, in formulating his questions, Trubetzkoy for the first time disclosed a classification of oppositions which later became the core of what he called oppositions based on the logical relation between two members of an opposition. In this sense, the letter is a source which predates documents studied by Halle (1983) and Viel (1984). As far as the first point is concerned, we first note Jakobson's indirect participation in the matter. Indeed, Trubetzkoy presented his phonological questions as originating from a discussion with Jakobson in Brno in 1934. This might be seen as a matter of mere politeness - Trubetzkoy's contacts with Čiževskij were after all not that frequent - but such a conclusion would be incorrect. In his letter to Jakobson of November 2, 1934, Trubetzkoy informed Jakobson that an answer to "the phonological question" had not yet been received. Clearly, the questions must have been agreed upon by both Trubetzkoy and Jakobson, and both were awaiting an answer. The letter thus provides evidence for the collective spirit of work in the Circle, an important point we have discussed elsewhere (Toman 1986). Moreover, attempts to involve Čiževskij in phonology illustrate the effort on the part of the Circle to transcend the narrow confines of a particular discipline and to attract specialists in other fields, ultimately rendering phonology a model discipline within social sciences. This is the obvious undertone in Trubetzkoy's later references to Čiževskij in his Essai d'une théorie des oppositions (Trubetzkoy 1936) as well as in Čiževskij's obituary of Trubetzkoy. In the latter Čiževskij expressed "no doubts that the ideas of Trubetzkoy's school will be echoed in philosophical literature" (Čiževskij 1939: 468). Another scholar, we may add, who was approached by the Circle, i.e., by Trubetzkoy, in this respect, was the Viennese psychologist Karl Bühler. Concerning the second point, the formulation of a particular type of opposition, we indeed see that some of the oppositions named in the letter entered in one form or another into Trubetzkoy's Essai d'une théorie des oppositions phonologiques of 1936 (Trubetzkoy 1936) and found their way into the Grundzüge der Phonologie (Trubetzkoy 1939). We may thus view the letter as an important step towards Trubetzkoy's final doctrine.

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To be more specific, Trubetzkoy presented Čiževskij with five types of oppositions which he thought needed to be evaluated from a philosopher's, or logician's, point of view: 1. One member of the opposition has the given feature in a maximal, the other in a minimal degree (example: , i - minimally open, a - maximally open vowel). 2. The members of the opposition have different degrees of the same feature (example:  is more open than M, but not maximally open). 3. The members of the opposition have opposite features (example: Arabic  - "dark-hard", i.e. back and labialized, i "light-soft", i.e. front and non-labialized vowel, whereby this relation can be expressed neither as "maximum : minimum" nor as "presence : absence", because the opposite feature is present in both members of the opposition, to the maximal degree, in fact). 4. The given feature is present in one member of the opposition and absent in the other one (example: Russian voiced and voiceless consonants, whereby voicing seems to be the feature).

5. One member is characterized by the obligatory presence of the feature, the other by its optionality (example: the German preterite necessarily denotes past tense, whereas presens may denote past tense, but does not denote it obligatorily and, therefore, can also be used to refer to other tenses; phonological examples of this type are very complicated). (NST's letter of October 15, 1934, p. 3) Several lines below, Trubetzkoy remarks that he and Jakobson were considering various terms for the above groups, namely "optimal", "gradual", and "polar", but found none of them satisfactory. Nevertheless Trubetzkoy was still using these three notions a year later in a letter to Jakobson from November 26, 1935 (Jakobson 1975: 351-355), which was written while he was preparing his Essai for the Journal de

psychologie

(Trubetzkoy 1936). Indeed, as these three notions appear in the letter to Čiževskij for the first time, and with no explanation, we must turn to the letter to Jakobson. Based on the brief explications of these terms given there, the first group above seems to fit the category of optimal oppositions, the second that of gradual oppositions, and the third group involves polar oppositions, whereas the fourth defines privative oppositions. (Clearly, the fifth group above relates to a different level of classification.) We thus see that the main part of Trubetzkoy's questions to Čiževskij, namely the first four points, covers what then forms the core of the classification based on logical relations between two terms of a bilateral opposition in the Essai, Section VU, and the classification of oppositions nach der Beziehung zwischen den Oppositions gliedern in the Grundzüge, p. 66ff.

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It is our understanding that of the first three groups, the first one was dropped as an independent class from later typologies, although the notion of maximality/minimality remained preserved in that Trubetzkoy for instance assumed that under neutralization the maximal member of the opposition represented the neutralized phoneme (Grundzüge, p. 67, (c)). The class defined in point two was retained under the term gradual oppositions. The third group was redefined: we understand it as an approximation to equipollent oppositions as it lists oppositions which are neither privative nor gradual. As we shall see below, Čiževskij did not answer the above questions. The next attempt to rephrase these questions is documented in the letter to Jakobson from November 1935 (also discussed by Halle 1983 and Viel 1984) - and in this case no answers were elicited either. It would thus seem that by insisting on the elaboration of the theory of opposition, Trubetzkoy was in a sense placing himself in opposition to the mainstream. This is particularly obvious once we realize that by the mid-30's the discussion about the nature of oppositions was broader within the Circle than generally realized, and that it ultimately pointed to binarism. Karcevskij's early work should be particularly mentioned in this context. Adhering to certain principles formulated by his teacher Charles Bally, he had already come very close to postulating binarism as a general principle in the late 1920's: [...] les subdivisions dans la grammaire vont toujours par 2 ou 3; chaque classe subordonnante ne comprend que deux ou trois classes subordonnées. (Karcevskij 1927: 22) At the point at which Trubetzkoy was formulating his "terminological" questions to Čiževskij, the question of binarism was transcending the boundaries of the Circle and attracting other scholars, most notably Louis Hjelmslev. His extensive work in this area did not find much appreciation in Copenhagen, though, and was published only posthumously in the 1970's (Hjelmslev 1933/1973). Trubetzkoy thus placed himself in opposition to Karcevskij, Jakobson (and Hjelmslev). The first comprehensive formulation, his Essai d'une théorie des oppositions, does not even mention Jakobson's name (cf. Halle 1983 on the extent of this conflict). His persistence was in a way that of an empiricist and classifier. He was more impressed by the complexity of facts than by the possibility of simple, yet not immediately visible, and hence less convincing, principles. Indeed, the mere fact that he enumerated certain situations and presented the problem to Čiževskij as a terminological

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one, would seem to be a somewhat strange procedure. At this point, we must defend him therefore: he certainly expected more than labels when he asked Čiževskij, and later Jakobson, for help. 5. "I am still waiting ... " Qualified as the addressee was, the puzzle was apparently not among his immediate concerns. Although Čiževskij obviously answered by return post, the response was concerned with the non-scholarly part of the letter. Trubetzkoy thanked him for this on a post-card on Oct., 29, 1934, concluding: I hope you have received the 'original' of my letter in Halle and familiarized yourself with its second half, the answer to which I am impatiently expecting. Sincerely Yours N. S. Trubetzkoy

Another post-card, still covering the topic of the first part of the letter, was dispatched to Halle on January 30, 1935. It too shows an attempt to elicit an answer regarding matters of phonology: And do you remember that you have promised to answer my "phonological" questions? I am still waiting ...

The last post-card extant, dated June 10, 1936, does not mention the issue any longer. Čiževskij probably never answered the difficult questions. APPENDIX N. S. Trubetzkoy s letter to Dmitri] Čiževskij of Oct.15, 1934 In the following, Trubetzkoy's letter to Čizevskij is transcribed in Latin script and a translation into English is appended. The Russian original, now in D.Čizevskij's papers in the University Library Heidelberg, is hand-written in ink, as is typical of all of Trubetzkoy's letters and manuscripts known to us. The letter is written on a folded sheet of paper in German DIN 4 size; folding yields 2 half-pages with 4 sides altogether, which are numbered below from one to four for ease of reference. In transcribing the letter we omit words crossed out and corrected by Trubetzkoy, as they are irrelevant scribal errors. Peculiarities of Trubetzkoy's Russian are preserved, however, in particular the more archaic form protivupostavlenie "opposition" for modern protivopostavlenie. The letter consists of two parts. The first relates to J.Pfitzner (1901-1945), a German Prague historian glossed as a "malicious Nazi agent, executed by the Czechs in 1945" in Jakobson (1975: 306), the second contains the "phonological questions". The letter as a whole represents a document on its own, so we see no reason to leave the first part out here; the section on Pfitzner also complements the discussion of Pfitzner's candidacy to the chair of East-European History in Trubetzkoy's letters to Jakobson (cf. Jakobson 1975:306, 308, 309, 312).

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Besides the letter, three post-cards in the style of German Korrespondenzkarten survived, dated October 29, 1934, January 30, 1935, and June 10, 1936. Their main theme is the Pfitzner candidacy, the topic of the first part of the letter. We do not reprint these cards here, but quote from them in section 5 above.

Russian Text [Page 1:] Wien I Tuchlauben 13, T. 25

Vena 15.X.1934

Monogouvažaemyj Dmitrij Ivanovič! Ja tol'ko čto vernulsja iz Pragi i Brna, gde neodnokratno vspominali Vas i očen' žaleli, čto Vas ne bylo s narni. Obraščajus' k Vam po dvum delam. Odno delo - spešnoe. Kak Vam, m.b., izvestno, na osvobodivšujusja kafedru vost.-evrop. istorii v Venskom Universitete nekotorye istoriki vydvigajut kandidatūrų pražskogo prof. Pfitcnera. Sudja po vsem sobrannym mnoju svedenijam, èto - vrednejšaja i neprijatnejšaja ličnost', kotoruju ja ni za čto ne choču dopustit v Venu. Odnako, krome dannych o ego ličnosti mne neobchodimo privesti i naučnye argumenty. Meždu tem, ja sam ne javljajus' specialistom v oblasti istorii, a te istoriki, kotorych ja sprašival, libo ne čitali rabot Pfitcnera, libo sčitajut sebja nekompetentnymi v tech oblastjach, kotorye on zatragival. [Page 2:] Polagaju, čto Vy, mnogouvažaemyj Dmitrij Ivanovič, znaete rabotu Pfitcnera o Bakunine i kompetentny sudit' o nej. Ja byl by krajne blagodaren Vam, esli by Vy v bližajšie dni soobščili mne Vase mnenie ob ètoj rabote. Osobenno podrobnogo razbora, konečno, ne nužno. No vseže na zasedanii kommissii, kotoraja budet obsuždat' kandidaturu Pfitcnera, važno ukazat' ne tol'ko na to, čto rabota voobšče slabaja, no i na to, čem imenno ona slaba: naskol'ko ona samostojatel'na; esli sodrana, to s kogo; est' li faktičeskie netočnosti i t.d.. Zasedanie kommissii budet verojatno, v konce ètoj nedeli, vo vsjakom slučae, ne pozze 25-go oktjabrja. Drugoe delo - menee spešnoe, no tože važnoe. Vo vremja moego prebyvanija v Brne my, mezdu pročim, obsuždali s Romanom Osipovičem našu fonologičeskuju terminologiju, nedostatki kotoroj stali dlja menja očevidnymi pri čtenii kursa "vvedenija v

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obščuju fonologiju". My spotknulis' ob oboznačenie raznych vidov otnošenij ili protivupo[Page 3:] stavlenij, kotorye neobchodimo različat' i faktičeski i terminologičeski. Ne možete li Vy pomoc' nam v ètom? Delo idet o različenii sledujuščich vidov protivupostavlenija: 1. Odin člen protivupostavlenija obladaet dannym priznakom v maksimal'noj, drugoj v minimal'noj stepeni (primer: u, i - minimal'no otkrytye, a - maksimal'no otkrytyj glasnyj). 2. Členy protivupostavlenija obladajut raznymi stepenjami togo že priznaka (primer: o bolee otkryto čem u, no vse že ne maksimal'no otkryto). 3. Členy protivupostavlenija obladajut vzaimno protivupoložnymi priznakami (primer: arabsk. u - "temno-tverdyj", t.e. zadnij i labializovannyj, i "svetlo-mjagkij", t.e. perednij i nelabializovannyj glasnyj, pričem èto sootnošenie nel'zja vyrazit ni kak "maksimum : minimum", ni ka[k] "prisutstvie : otsutstvie", ibo u oboich členov protivupostavlenija prisuts[t]vuet, i pritom, v maskimal'noj stepeni protivupoložnyj priznak). 4. Dannyj priznak naličestvuet v odnom člene protivupostavlenija i otsutstvuet v drugom (primer: russk. zvonkie i gluchie soglasnye, gde [Page 4:] zvonkost' javljaetsja priznakom). 5. Odin člen charakterizuetsja objazatel'nost'ju dannogo priznaka, drugoj neobjazatel'nost'ju ego (primer: nemeckoe Präteritum objazatel'no oboznačaet prosedšee vremja, togda kak Präsens možet oboznačat' proš, vremja, no ne objazatel'no ego oboznačaet i, potomu, možet upotrebljat'sja i v značenii drugich vremen; fonologičeskie primery ètogo roda očen' složny). Prežde my vse takogo roda različija valili v odnu kuču i nazyvali "korrelacijami". No teper' razvitie nauki delaet noebchodimim bolee strogoe različenie. My prikidyvali s R.O. raznye terminy ("optimal'noe", "gradual'noe", "poljarnoe" protivupostavlenie i t.d.), no v konce koncov rešili, čto bez filosofa nam s ètoj zadačej ne spravit'sja, i postanovili obratit'sja za sovetom v pervuju očered' k Varn. - Pribavlju, čto i s t. naz. "diz junkcijami" u nas ne vse blagopolučno: povidimomu, sleduet različat' (faktičeski i terminologičeski) takie slučai gde dva člena diz junktnogo protivupostavlenija imejut

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chotja by odin obščij priznak (napr.  - i - oba glasnye), ot takich, gde obščego priznaka net (napr.  - a). - Nakonec, važno pridumat' termin dlja protivupostavlenij, priznak kotorych vydeljaetsja v soznanii, v otličie ot takich, gde ètogo ne proischodit. Napr. russkie glasnye različajutsja po otsutstviju i prisutstviju labializacii (i:u, ero) ili po otsutstviju i naličiju redukcii (i:i, u:u, a:a): pervyj priznak v soznanii ne vydeljaetsja, vtoroj -jasno vydeljaetsja. Očen' budu blagodaren Yam, mnogouvažaemyj Dmitrij Ivanovič, za otvet na èti voprosy Iskrenne uvažajuščij Vas

kn N S Trubeckoj

English Translation [Page 1:] Wien I Tuchlauben 13, T.25

Vienna Oct. 15, 1934

Dear Dmitrij Ivanovič, I have just returned from Prague and Brno where we thought of you a number of times and deplored very much that you were not with us. I am approaching you regarding two points. One of them is urgent. As you may know certain historians propose to fill the vacant chair of East-European History in Vienna with the Prague Professor Pfitzner. Judging from all the the facts I was able to assemble, he is a most pernicious and unpleasant person, whom I under no circumstances wish to accept in Vienna. However, apart from the facts about his personality I must also adduce some scholarly arguments. Of course, I am not a specialist in history, and those historians whom I asked either have not read Pfitzner's works or do not consider themselves competent in the fields he was dealing with. [Page 2:] I am confident that you, dear Dmitrij Ivanovič, know Pfitzner's study on Bakunin and are competent to judge it. I would be extremely grateful to you if you could communicate your opinion on it within days. A particularly detailed analysis is of course not neccessary. Nevertheless, in the meeting of the commission which will evaluate Pfitzner's

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candidacy it will be important not only to point out that the work is basically weak, but also in what particular points it is weak: to what degree it is original; if it is stolen, then from whom; whether there are factual inadequacies, etc. The meeting of the committee will probably take place at the end of this week, but in no case later than October 25. The second point is less urgent, yet also important. During my stay in Brno R[oman] 0[sipovic] and myself discussed our phonological terminology, the inadequacies of which have become obvious to me during my course "Introduction to General Phonology." We ran up against the problem of how to term diverse types of relations or oppositions [Page 3:] which it is necessary to distinguish both factually and terminologically. Could you help us in this? Distinctions among the following types of oppositions are at stake: 1. One member of the opposition has the given feature in a maximal, the other in a minimal degree (example: u, i - minimally open, a - maximally open vowel). 2. The members of the opposition have different degrees of the same feature (example:  is more open than u, but not maximally open). 3. The members of the opposition have opposite features (example: Arabic u - "darkhard", i.e. back and labialized, i "light-soft", i.e. front and non-labialized vowel, whereby this relation can be expressed neither as "maximum : minimum" nor as "presence : absence", because the opposite feature is present in both members of the opposition, to the maximal degree, in fact). 4. The given feature is present in one member of the opposition and absent in the other one (example: Russian voiced and voiceless consonants, whereby [Page 4:] voicing seems to be the feature). 5. One member is characterized by the obligatory presence of the feature, the other by its optionality (example: the German preterite obligatorily denotes past tense, whereas present may denote past tense, but does not denote it obligatorily and, therefore, can also be used to refer to other tenses; phonological examples of this type are very complicated). So far, we have placed distinctions of this type on the same shelf and called them "correlations". But now the development of the discipline makes sharper distinctions

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necessary. R[oman] O[sipovič] and I were tossing around diverse terms ("optimal", "gradual", "polar" oppositions, etc.), but concluded in the end that without a philosopher we would not get anywhere and decided to ask you for advice first of all. - I should add that we are also not entirely happy with the so-called "disjunctions": It is obviously necessary to distinguish (both factually and terminologically) between such cases in which the two members of the disjunctive opposition have at least one common (e.g.,  i - both voiced), and those in which there is no common feature (e.g.,  - a). - Finally, it is important to find a term for oppositions whose feature stands out in consciousness in counterdistinction to those in which this is not the case. For instance, Russian distinguishes voiced sounds with respect to the absence or presence of labialization (i:u, e:o) or with respect to the presence or absence of reduction (i:i, u:u, a:a): the first feature is not prominent in consciousness, the second stands out clearly. I should be very grateful to you, dear Dmitrij Ivanovič, for an answer to these questions. Yours sincerely

Prince N.S. Trubetzkoy

NOTE *

The present article continues my project on the history of the Prague Circle, cf. Toman 1979, 1981, 1986, 1987a,b. The interested reader may wish to consult further studies related to the present topic, including Eramian (1978), Halle (1983, 1987) and Viel (1984). My sincere thanks go M. Halle, M. Makin, L. Matejka, O. Ronen and R.Titunik for their kind help in improving an earlier draft of this paper. Unless otherwise indicated, translations from Russian are mine.

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III.

PHONOLOGY AND PHONETIC CHANGE

TRAITS DISTINCTIFS DYNAMIQUES IVÀN FÓNAGY Université de Paris III

Cet article, bref et léger, n'est pas en rapport d'iconicité avec mon admiration devant l'oeuvre scientifique d'Oswald Szemerényi, et ma profonde sympathie pour sa person­ nalité.

1. Le status phonologique du /ə/ français, ainsi que ses caractéristiques phonétiques ont été mis et remis en question au cours des dernières dixaines d'années.1 Catherine Brichler Labaeye le situe, à partir d'analyses cinéradiographiques, légère­ ment plus en arrière que n'est le /œ/ et le /ø/, mais insiste sur son caractère labial, ce qui n'est pas le cas de /ə/, en tant que voyelle 'neutre', centrale en d'autres langues. L'enquête minutieuse d'Henriette Walter montre en même temps que l'opposition /ə/ vs. /œ/ ou /0/ dans des paires telles que jeune voix vs. genevois ou je ne vois n'est réellement pratiquée que par 3 personnes (âgées de plus de 64 ans) sur 17 2 et que le [ə] est généralement remplacé par [œ] (1976: 292-318). On peut ajouter que le /ə/ est souvent frappé d'accent, comme dans ['∫ævø] ou ['∫oeval], ce qui n'est guère compatible avec sa qualité de voyelle 'neutre'. Je crois, toutefois, que l'opposition du type jeune voix vs. je ne vois est valable malgré ou plutôt à cause de l'instabilité de /ə/, signalée par les grammairiens dès le XVI

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siècle. Etienne Dolet oppose (1540) le e-masculin à partir de la plus grande force et sa stabilité à e-féminin. La lettre appelée, e, a double son & prolation en Françoys. La premiere est dicte masculine: et l'aultre feminine. La masculine est nommée ainsi, parce que, é masculin a le son plus uirile, plus robuste, & plus fort sonnant (p.34), ..é. estant masculine iamais ne uient en collision: c'est à dire, qu'estant deuant ung mot commencant par voyelle, elle ne se perd point (p. 35). Puis il se penche sur e instable. L'autre pronunciation de ceste letre, e, est féminine: c'est à dire de peu de son & sans uéhémence. Estant feminine elle ne repcoit aulcun accent ...elle est de si peu de force, que tousiours elle est mangée, s'il s'ensuict apres elle ung mot commencant par voyelle (p. 36-37). Un esthète anti-féministe, Sebilet (1573), est encore plus explicite en ce qui concerne l'instabilité de e-féminin: ... cest e, vulgairement appelé femenin, est aussi facheus à gouverner qu'vne femme de la quelle il retient le nom (p.33) Les grammairiens justifient donc le terme en se référant au comportement du phonème: au caractére instable du /ə/, 'intermittent' selon Henri Frei (1950). La graphie de e barré paraît symboliser l'intermittance de la voyelle: e masculin 1 quel les Poetes Françoes ont nomm e masculin... L'autr qui sonn cler ment (e)... le tiers que les Françoes appellet feminin... (Pelletier 1550: 171) Il peut aparaître ou ne pas apparaître dans le même contexte. La probabilité de son apparition varie avec le contexte, phonétique et social, sans jamais atteindre les valeurs 1 ou 0.3 L'instabilié est son trait distinctif essentiel, plus important et plus stable que les différences de timbre qui à elles seules ne permettraient pas de l'opposer Ceci semble indiquer que dans la description du système vocalique il faudrait tenir compte du trait distinctif dynamique: stable vs. instable. 2. On éprouve une certaine gêne en proposant à partir d'un seul cas une innovation terminologique et conceptuelle. Cette gêne paraît d'autant plus justifiée que l'existence phonologique de /Ə/ a été mise en question dès le début du XVIII siécle, notemment par Gile Vaudelin ([1713] cf. Marcel Cohen 1946) qui supprimait l'e caduc dans ses transcriptions phonétiques (en fait: phonologiques). Les études récentes de la distribution statistique de /ə/ prouvent, toutefois, que le /ə/ 'caduc' est loin de disparaître. On peut noter, au contraire, une certaine recrudescence dans son emploi, surtout dans les premières syllabes de mots plurisyllabiques. (L'apparition fréquente d'une voyelle

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d'appui post-tonique /ə/ dans la parole des jeunes, liée à un certain cliché mélodique, est d'un caractère différent. Elle exclue par sa position, toute opposition vocalique.) A l'objection concernant le caractère périphérique de /ə/ intermittent, censé illustrer le rôle attributé au 'trait dynamique', on pourrait répondre d'abord avec Julius de Laziczius qu'une question "ne peut être tranchée à l'aide d'arguments 'quantitatifs'" ([1948] 1966:101). Mais est-ce qu'il s'agit vraiment d'un fait isolé? Tâchons d'envisager quelques changements vocaliques du point de vue des locuteurs contemporains. Qu'est-ce qui distinguait, par exemple, le [o] de oseille du 'même' [o] initial dans le mot d'auberge pour les parisiens du début du XVI siècle? Pour l'oreille probablement rien. La différence essentielle était que cet [o] alternait librement avec [au] 4, ce qui n'était pas le cas du [o] d'oseille. Ajoutons que pendant une courte période le [o] d'auberge était l'homophone de [o] dans le mot eau: cet [o] alternait à la fois avec la diphtongue [au] et la triphtongue [eau]5. Ce qui distinguait donc les trois [o], physiquement identiques, c'êtait leur caractère dynamique: (a) la possibilité de [o] dans eau d'alterner avec [au] et [eau]; (b) la possibilite de [o] d'auberge d'alterner avec [au] seulement; tandis que (c) le [o] d'oseille n'avait pas la possibilité d'alterner ni avec une triphtongue, ni avec une diphtongue. A partir du XVII jusqu'à là fin du XVIII siècle le [ε] de [set] dans il sait différait de son homophone, le [ε] de soit par l'absence de variantes. Le [ε] de soit alternait librement avec [ννε] et [wa] 6; c'était l'invariance qui distinguait le ε de arène [arεn] de la voyelle ε dans reine qui alternait 'librement', ou plutôt en fonction du contexte social, avec [ννε] et [wa] 7 . L'opposition entre le [ννε] du mot rouet /rwε/ et le [wε] de roi est de nature dynamique. Le we de rouet est invariable. La capacité de varier avec [ννε] et [ε] était le privilège réservé aux mots tels que roi. Quand la petite vieille de l'anecdote classique devait comparaître devant le tribunal révolutionnaire pour avoir témoigné trop de sympathie pour son roi, elle s'excusait qu'en criant Vive le Roi!, donc [νiνε 1ε rwε], elle pensait au rouet et non pas à son souverain: faible excuse dans les yeux du tribunal, mais donnée précieuse pour les romanistes. Pour eux, l'excuse avancée par cette femme du peuple revenait à dire qu'elle substituait un [ννε] invariable, celui de rouet à un [ννε] variable, celui de roi. A la même époque, les Parisiens devaient aussi distinguer un [z] stable, celui de pèse, de peser, du [z], variante de /r/ dans père, prononciation courtoise, 'mignarde',

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'efféminée selon les grammairiens 8. Henri Estienne signale une autre variante ayant une marque stylistique comparable au [z], la substitution de [1] à [r]: Le vulgaire des courtisans prononce bon galbe au lieu de bon garbe (1582: 587) Il y a eu donc chevauchement entre [1], représantant le / stable, d'une part, et [1] variante de /r/ mobile, d'autre part, [ma pouvait être la prononciation non marquée de malin, ainsi qu'une manière courtoise de dire marin. En position finale le [r] alternait avec 0, variante hautement ambigue, susceptible de représenter au XVII siècle toute une série de consonnes. Cette ambiguïté donnait lieu à mainte erreur. L'une de ces erreurs est perpétuée dans le nom de la rue Jacques-Coeur. La rue portait à l'origine le nom de Jacques le Queux ( < latin coquus 'cuisinier') Le 0 final était interprété comme variante stylistique combinatoire de /r/. Il s'agit dans ce dernier cas d'une erreur commise par une municipalité. Les évolutions déviantes que présentent certains mots résultent de semblables confusions à l'échelle nationale. Le /ε/ de reine en face de roi montre qu'à un moment le [ε] de [rε] n'était plus ramené à /ννε/, mais fut considéré comme l'actualisation de /ε/. De même, [1] de [galb], ne fut plus interpété comme une prononciation "vulgaire des courtisans" qui déformaient le /r/ de ce mot emprunté à l'italien garbo, mais comme variante unique de /1/. Un phonème peut donner lieu à une évolution divergente, à une bifurcation d'une interprétation erronée des homophones. Le /r/ de chaire ( < latin cathedra) avait [z] pour variante courtoise ou précieuse. La pronociation [∫εz] s'est maintenue pour désigner un meuble de salon, chaise, tandis que dans le mot chaire, mot désignant des meubles respectables, la variante non marquée a été maintenue. Cette fois encore, une variante stylistique marquée, le [z] du phonème /r/, a été assimilée au phonème /z/ stable. Selon le témoignage des assonances et desrimes,les variantes de phonèmes stables et variables se côtoyaient aussi dans les dialectes du ΧΙΙ-ΧΙΠ siècles. Dans la Chanson de Roland la diphtongue /ai/ assonne d'une part avec /a/ (aimet : magnes, laisse 1; aimet : blasme, France), d'autre part avec /e/ {repaire, fraite avec desserte, noveles, laisse 54). On retrouve les mêmes alternances dans des poèmes de la fin du XII siècle (Doon de la Roche). Certains textes picards font assoner /ai/ avec /e/, surtout devant des groupes de consonnes (nous avons donc affaire à une variante stylistique combinatoire). Des chevauchements semblables de phonèmes stables et mobiles accompagnaient égalements d'autres changements phonétiques (Fónagy 1956: 228-232, 1967: 110-112).

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3. Peu de linguistes souscriraient aujourd'hui à la thèse des néogrammairiens concernant le déroulement des changements phonétiques: postulés graduels et s'acheminant en mème temps, parallèlement dans l'ensemble du vocabulaire et dans la parole des locuteurs appartenant au groupe linguistique. 9 Depuis qu'on a pu observer un nombre important de changements phonétiques en cours 10 il serait difficile de douter du fait que, contrairement à de la théorie néo-grammairienne, le changement phonétique ne peut se faire qu'à travers une lutte de variantes, ayant des différentes valeurs en fonction de leur distribution dans l'espace socio-culturel. Les contradictions sont les reflets du changement dans les cadres de la synchronie. 11 Dans les cas envisagés ci-dessus, un /r/ pouvait être actualisé à la fois comme [r] et comme [z], sans cesser d'être en opposition avec /z/ malgré cette neutralisation partielle intermittente. La triphtongue /eau/ est à un certain moment à la fois triphtongue, diphtongue et monophtongue; donc une triphtongue phonologique qui coïncide sur le plan des actualisations avec la diphtongue /au/ d'une part, avec la monophtongue /o/ d'autre part; tout en maintenant son opposition avec /au/ et /o/. La catégorie de 'variantes stylistiques combinatoires' proposées par le 'Projet de terminologie standardisée' du Cercle Linguistique de Prague (1931: 320) est manifeste­ ment contradictoire. Cette contradiction terminologique reflète l'une des contradictions inhérentes au changement, et permet ainsi de mieux adapter le réseau conceptuel aux faits observés au cours du changement. Au cours du changement, les voyelles et les consonnes mobiles se distinguent donc de phonèmes stables non seulement par des traits articulatoires voire acoustiques, mais aussi par un trait dynamique, la variabilité du phonème stable. En fait, le phonème stable n'a que de variantes contextuelles, et le phonème, qui est en train de changer, le phonème mobile, n'a que de variantes plus ou moins marquées. Même ses variantes contextuelles sont marquées, puisque la variation libre se retrouve en tout contexte. Le cas du /ə/ diffère dans une certaine mesure des autres cas cités. Les exemples référés représentent des types de changement où un phonème mobile produit des variantes stylistiques, qui ne diffèrent en rien au niveau phonétique de la variante unique du phonème stable. Contrairement à ce type de changement où toutes les variantes engendrées sont 'réelles', sont représentées par des sons, le /ə/ a entre autres une variante [0]: il alterne avec son absence, ou, sans oxymore, il est intermittent. Le /r/ et d'autres

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consonnes occupaient une place intermédiaire du point du vue dynamique. La représen­ tation par le vide (Frei 1950) était limitée dans ces cas à certaines positions (fins de mot, fin de syllabe), tandis que le

peut alterner avec 0 pratiquement en toute position.

Une analyse des changements phonétiques contemporains et historiques, envisagés sous l'angle de la dynamique synchronique

12

devrait aboutir à une représentation plus

précise et plus fiable du fonctionnement des traits dynamiques. D'autre part, la prise en considération des traits dynamiques pourrait permettre une description fonctionelle plus précise des changements phonétiques.

NOTES 1

Voir: Grammont 1894, 1914: 115-128; Varney-Pleasants 1956; Léon 1966: 111-122, 1973: Sehane 1967; Martinet 1972; Malmberg 1969; 74, 194; Walter 1976: 282-318; Lucci 1983; 105-131.

2

II serait intéressant et important de confirmer ces résultats à l'aide de tests de perception.

3

L'incidence du contexte phonétique a été mise en évidence par Grammont (1894, 1914: 115-128). La règle des trois consonnes a été nuancée, modifiée par la suite (voir: Léon 1966: 111-122, 1973: 5579; Walter 1976: 290-310; Lucci 1983: 105-131).

4

Voir: Thurot (1881-1883) tome 1: 343 ss., 462 ss.

5

Voir: note (4).

6

Je suis dans l'interprétation de la variante Julius de Laziczius qui la considère comme une unité abstraite, appartenant à la langue, et non pas comme une réalisation individuelle du phonème. La variante (abstraite) est actualisée, concrétisée à son tour dans la parole (Laziczius [1935] 1966: 38580.

7

Entre les variantes de /we/, issues de /e/ latin en syllabe ouverte accentuée, une véritable lutte de classe s'engage à partir du XVI siècle qui finira par la victoire de /wa/, représentant d'abord la prononciation du 'menu peuple', puis celle de la bourgeoisie (voir: Herzog 1913: 32 ss., Fónagy 1956: 222 ss.)

8

Les diverses formes adoucit de /r/, —[R], [z] — se répandent à partir du XVII siècle. Il semble que la variante [z] était particulièrment fréquente dans la parole des femmes appartenant à la bourgeoisie (mulierculaie Parisinae", voir: Thurot 1881 tome 2:271 ss., Brunot 1967, tome 2: 274), mais devait, du moins, toucher les cercles courtois. Il serait difficile de comprendre autrement, pourquoi le héros de l'épitre du beau-fils de Paris (attribué à Clément Marot) pour imiter les courtisans, transforme les  en z.

9

"Aller Lautwandel, so weit er mechanisch vor sich geht, vollzieht sich nach ausnahmslosen Gesetzen, d.h. die Richtung der Lautbewegung ist bei allen Angehrigen einer Sprachgemeinschaft, außer dem Fall, daß Dialektspaltung eintritt, stets dieselbe, und alle Wörter, in denen der der Lautbewegung unterworfene Laut unter gleichen Verhältnissen erscheint, werden ohne Ausnahme von der Änderung ergriffen" (Osthoff und Brugmann 1878: XIII). - Hugo Schuchart ([1885] 1928: 51-87) et Otto

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Jespersen (1933) étaient les premiers à mettre en doute le principe de la simultanéité et de l'homogénéité des changements phonétiques. La théorie proposée par Osthoff et Brugmann a été admise par la grande majorité des linguistes (dont Hermann Paul [1886] 1920: 74; Saussure [1916] 1976: 198, 220; Bloomfield 1933; Žirmunskij 1954: 346-391; Gombocz 1953: 59-69; Martinet 1949: 24) sans doute à cause de l'avantage indéniable que l'application rigoureuse de ces principes offraient à l'étude historique des langues Indo-Européennes, et à la linguistique historique en général. 10 Les faits contraires à la théorie néogrammairienne, observés 'sans exception' au cours des changements phonétiques, ont battu des brèches de plus en plus larges dans la belle construction des lois phonétiques. Devant ces faits, il fallait abandonner le principe de l'homogénéité et de simultanéité des changements (Rousselot 1891; Gauchat 1905; Hermann 1929; Sommerfelt 1923, 1930; Doroszewski 1935; Brunot et Brunauc 1937; Horn 1940; Ruth 1943; Camproux 1944; Remacle 1944; Martinet 1945; Rosetti 1948; Fónagy 1956, 1967; Reichstein 1960; Labov 1963, 1972; Léon 1972, 1983, etc.). 11 La thèse philosophique sur le rapport intime entre changement et contradiction, mise en valeur par Hegel, est confirmée par le déroulement des changements phonétiques. C'est la présence des contradictions qui permet de distinguer à un moment précis les phonèmes mobiles des phonèmes stables (Doroszewski 1935). La distribution des sons représentant un phonème stable est concentrique; celle des sons qui actualisent un phonème mobile est centrifuge (Fónagy 1956: 244254; 1964). 12 Roman Jakobson, dans sa critique de la théorie saussurienne met en évidence que "la perception du mouvement est présente aussi dans l'aspect synchronique" ([1919] 1971: 218 s.). - Les organisateurs du symposium n° 25 du Wenner-Gren Foundation ont demandé aux participants quels seraient, à leur avis, les sujets centraux de la recherche dans les prochaines décennies. J'ai suggéré l'essor des recherches dans le domaine de la 'synchronie dynamique' (1964). (Le terme n'était pas courant à l'époque.) J'ai pu constater par la suite avec satisfaction, à la fois scientifique et narcissique, que je ne m'étais pas entièrement trompé.

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MARGINALIEN ZUM PROBLEM DER RELATIVEN CHRONOLOGIE ROBERTO GUSMANI Università di Udine

Die Aufstellung einer relativen Chronologie der sprachlichen Erscheinungen (insbe­ sondere der Lautveränderungen) gehört zu den wichtigsten Zielen und Errungenschaften der historischen Sprachwissenschaft, die erst dadurch den prinzipiell außerhalb des Rau­ mes und der Zeit liegenden Ergebnissen der Rekonstruktion eine diachronische Dimen­ sion zu verleihen vermag. Obwohl die Auseinandersetzung mit Problemen der chronolo­ gischen Staffelung der untersuchten Phänomene sozusagen zum täglichen Brot des Sprachhistorikers gehört, sind kritische Untersuchungen über Möglichkeiten und Grenzen der zugrundeliegenden Methode allerdings selten: Es ist in dieser Hinsicht sehr bezeich­ nend, daß bei der VIII. Fachtagung der Indogermanischen Gesellschaft in Leiden (Sep­ tember 1987), deren Rahmenthema gerade "Rekonstruktion und Fragen der relativen Chronologie" lautete, solche Probleme überhaupt nur gestreift wurden, während die methodologischen Aspekte unberührt blieben, als ob man in dieser Beziehung nichts zu sagen hätte. Dabei hätte z.B. die Entdeckung der wesentlichen Bedeutung der soziolinguistischen Dimension für die Verbreitung des Lautwandels, die wohl zu den interes­ santesten Ergebnissen der modernen Linguistik zählt, die Aktualität dieser Problematik hervorheben müssen.

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In der Überzeugung, daß eine diesbezügliche Diskussion nur fördernd sein kann, bin ich in einem in Incontri Linguistici 11 (1986[1988]) erscheinenden Aufsatz hauptsächlich auf die Probleme der Heranziehung von Lehnwörtern bei Datierungsfragen eingegangen, wobei ich allerdings zwei wichtige, neulich veröffentlichte Beiträge von R. Lazzeroni1 und Th. Vennemann2 nicht berücksichtigen konnte. Das möchte ich hier nachholen und bei der Gelegenheit auf einige Gesichtspunkte eingehen, die in diesen Aufsätzen ausführlich berührt wurden und von besonderem Interesse für diese Fragestellung sind. Den idealen Zustand für die Feststellung der Aufeinanderfolge der sprachlichen Neuerungen würde ein homogener état de langue darstellen, der durch keine diatopische, diastfatische bzw. diaphasische Varietät gekennzeichnet wäre. Indessen haben Beobach­ tungen an lebendigen Sprachen bewiesen, daß eine solche Homogenität eine wissen­ schaftliche Fiktion ist, die bei der Anwendung eines Strukturalistischen Interpretationsmodells notwendig ist, die jedoch gerade im Hinblick auf chronologische Schlußfolge­ rungen besonders negative Auswirkungen mit sich bringen kann. In der Tat, "the normal condition of the speech community is a heterogeneous one: we can expect to find a wide range of variants, styles, dialects, and languages used by members"3 Geht man bei der Ausarbeitung eines Modells für die Interpretation des Sprachwan­ dels von einem solchen Tatbestand aus, so wird man dem Umstand Rechnung tragen, daß "linguistic change begins at a particular point in the social structure and diffuses in a pyramidal pattern until it reaches the limits of the speech community"4.

Wenn man das berücksichtigt, so tritt die Fragwürdigkeit der Festsetzung einer chro­ nologischen Staffelung der Erscheinungen deutlich hervor, soweit man nicht gleichzeitig die Sprachschicht, die stilistische Ebene usw., auf die sich die betreffenden Schlußfolge­ rungen beziehen, näher bestimmen kann. Da der Ausgangspunkt jeder Neuerung nicht unbedingt derselbe sein muß, wird es ersichtlich, daß die jeweilige Entstehungszeit und somit die Reihenfolge der Erscheinungen je nach Varietät des sprachlichen Repertoires einer Gemeinschaft verschieden sein kann. Hinzu kommt, daß die von uns erfaßte sprachliche Realität - vor allem im Falle vergangener Sprachzustände - im allgemeinen nur einen Teil des in Frage kommenden Diasystems umfaßt, weil wir gewöhnlich auf die formalisierte oder gar auf die literarische Ausdrucksform angewiesen sind: Bei einer derartig mangelhaften und einseitigen Kenntnis des sprachlichen Repertoires hat man noch

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einen zusätzlichen Grund, bei chronologischen Schlußfolgerungen besondere Vorsicht walten zu lassen. Die historische Sprachwissenschaft kann sich selbstverständlich nicht damit begnü­ gen, sich so zu verhalten, als ob die das bequeme Bild eines homogenen Sprachzustandes störende Varietät nicht existieren würde bzw. als ob man von den damit zusammenhän­ genden komplexen Fragen einfach absehen könnte, und es ist das Hauptverdienst Lazzeronis gewesen, auf die Schwächen einer solchen Haltung sowie auf die Schranken, die unserer chronologischen Rekonstruktion gesetzt sind, hingewiesen zu haben. Von einigen wesentlichen Erkenntnissen der Soziolinguistik ausgehend, macht er nämlich darauf aufmerksam, daß "in una comunità di parlanti i mutamenti, se non partono tutti dallo stesso livello, seguono una irradiazione diastratica multidirezionale che può far variare l'ordine della loro intersezione nei vari registri"5 Man wird also mit der Möglichkeit rechnen, daß zwei oder mehrere Erscheinungen nicht nur zu verschiedenen Zeitpunkten, sondern auch zunächst in jeweils verschiedenen Sprachschichten desselben Diasystems auftreten, mit dem Ergebnis, daß es sich eine je nach der in Betracht gezogenen Schicht verschiedene Reihenfolge ergibt, wie man es durch diese schematische Darstellung veranschaulichen kann: Sprachschicht

Die durch \\\\ symbolisierte Erscheinung ist in der obersten Schicht schon zum Zeit­ punkt A vorhanden, erreicht aber die anderen Varietäten erst nach einer gewissen Zeit­ spanne (d.h. nach Jahrzehnten oder gar nach Jahrhunderten). Umgekehrt kann der durch //// symbolisierte Wandel zunächst in der niedrigsten Schicht auftreten und sich mit der Zeit auf die anderen Ebenen des Diasystems ausbreiten. Die Frage nach der chrono­ logischen Staffelung der betreffenden Phänomene kann in einem solchen Fall offensicht­ lich mehrere Antworten haben, je nach der Varietät des Diasystems, die man ins Auge faßt. Es versteht sich von selbst, daß die Schlußfolgerungen, die man korrekterweise in bezug z.B. auf die Sprachschicht H ziehen wird, unter keinen Umständen verabsolutiert werden dürften.

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Da der Wortschatz einer Sprache aus Einheiten besteht, die auf verschiedene Varie­ täten zurückgehen können, ist es ferner durchaus möglich, daß man anhand der Lautform verschiedener Lexeme zu entgegengesetzten Schlüssen in bezug auf die relative Chrono­ logie zweier Erscheinungen kommt, einfach aus dem Grund, daß ihre Aufeinanderfolge in den jeweiligen Sprachschichten, aus denen jene Wörter stammen, verschieden war. So ist das chronologische Verhältnis zwischen Sonorisierung und Vokalsynkope bei proparoxytonierten Wörtern im Französischen bekanntlich nicht immer dasselbe: In doute, dette, sente (aus lat. dubito, debïtum, semita) war die Sonorisierung zur Zeit des Ausfalls der Mittelsilbe noch nicht eingetreten, so daß sie wegen des Fehlens der entsprechenden Voraussetzungen ausbleiben mußte, während in malade, coude, sanve (aus lat. male habĭtum, cubĭtum, sinǎpi) die umgekehrte Reihenfolge der genannten Phänomene anzu­ nehmen sein wird, wie die Entwicklungen t—>d bzw. p—>b—>v lehren. Aus dem Um­ stand, daß letztere Wörter im allgemeinen zum Grundwortschatz und zu den Bezeichnun­ gen des täglichen Lebens gehören, während dubito bzw. debitum eher auf die intellek­ tuelle, abstrakte usw. Sphäre weisen, könnte man ferner nicht ohne Grund darauf schließen, daß in den höheren sprachlichen Varietäten die Synkope der Sonorisierung voranging, während in der weniger formalisierten Sprechweise das Gegenteil galt. Wie die dialektale Variante coute statt coude6 beweist, muß man auch mit einer arealen Diffe­ renziertheit der betreffenden Entwicklung rechnen. Das Fazit all dieser Überlegungen: "...si può inferire l ordine cronologico in cui i mutamenti si sono succeduti nei registri linguistici corrispondenti ai documenti osservati, ma non Γ ordine in cui sono penetrati  sono sorti nel diasistema di una comunità linguistica"7 Wie jedes Mal, wenn man wissenschaftlich korrekte Ergebnisse erzielen will, soll auch hier das Prinzip der relativen (stilistischen, dialektalen usw.) Homogenität des in Betracht gezogenen Materials geltend gemacht werden, wobei die Gültigkeit jeder Schlußfolgerung auf die betreffende Sprachvarietät beschränkt bleibt und unzulässige Verallgemeinerungen vermieden werden müssen. Die Frage, inwieweit die Heranziehung von Lehnwörtern bei der chronologischen Bestimmung der althochdeutschen Lautverschiebung (und im allgemeinen eines belie­ bigen Lautwandels) berechtigt sei, steht im Mittelpunkt der Ausführungen Vennemanns, der in dieser Beziehung eine m.E. allzu kritische Haltung einnimmt. Indem er davon

PROBLEM DER RELATIVEN CHRONOLOGIE

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ausgeht, daß eine Unterscheidung zwischen der Vollzugsphase eines Lautwandels -" an [deren] Beginn die Erscheinungen... erstmals auftreten und an [deren] Ende sie erstmals vollständig vorhanden sind"8 - und der nachfolgenden Adaptivitätsphase gemacht werden muß, "in welche[r] das durch den Lautwandel mitgeschaffene Lautsystem seine lautwandelspezifische adap­ tive Kraft bewahrt, d.h., die nativen Sprecher dazu bewegt, Lehnwörter in einer Form in das Lexikon des Sprachsystems einzupassen, ...daß sie wie Fälle des Lautwandels anmuten",9

kommt Vennemann zum Schluß, daß Lehnwörter gänzlich ungeeignet wären, die ei­ gentliche Vollzugsphase eines Lautwandels zu datieren. In der Tat könnten sie - soweit sie die betreffende Erscheinung aufweisen - auch während der Adaptivitätsphase aufgenom­ men worden sein, die auch lange Zeit nach Abschluß der Vollzugsphase anhalten kann. Es gilt aber zunächst, das Feld von ungenauen Vorstellungen zu räumen, die das Er­ fassen der realen Vorgänge unnötig erschweren. So sehe ich überhaupt keinen Grund, eine von der Vollzugsphase getrennte, zeitlich nicht näher bestimmbare Adaptivitätsphase vorauszusetzen. Was hier von Vennemann gemeint wird, ist die oft vernachlässigte Mög­ lichkeit einer Lautsubstitution bei Lehnwörtern, die mehrere Ursachen haben kann10 und chronologischen Argumentationen jede Grundlage entzieht. Solche Lautsubstitutionen sind allerdings nicht an eine bestimmte Phase des Lautwandels gebunden, denn das auslösende Moment ist nicht der Lautwandel an sich, sondern die Beziehung zwischen bestimmten Phonemen von zwei in Kontakt stehenden Sprachen, die zweisprachige Sprecher bei ähnlich lautenden Lexemen als charakteristisches Unterscheidungsmerkmal empfinden, weshalb sie im Falle einer Entlehnung das eine Phonem der Sprache A auto­ matisch (z.T. sogar hyperkorrekt) in das entsprechende Gegenstück der Sprache  um­ wandeln. Ein derartiger 'Ersatz' kann in einem zweisprachigen Milieu jederzeit zum Vorschein kommen und setzt einen Lautwandel nicht unbedingt voraus: So wird z.B. nach dem Muster häufiger Wortpaare wie baptiser~sbattezzare, christianiser ~ cristianizzare usw. franz. /z/ auch in modernen Entlehnungen durch ital. /ts/ ersetzt, so daß in jedem Moment ein französisches Verb auf -iser durch Umwandlung in -(i)zzare italienisiert werden kann; nach demselben Vorgang wurde in den durch das Ukrainische oder Tschechische vermittelten Lehnwörtern ein h durch russ. g ersetzt, und zwar nach dem Verhältnis gorod~horod (hrad) usw. All das hat mit der vermeintlichen Adaptivitätsphase eines Lautwandels offensichtlich nichts zu tun: Entscheidend ist vielmehr die Regelmäßigkeit der interlinguistischen lautlichen Divergenz bei weitgehender Parallelität der Gestalt der

148

ROBERTO GUSMANI

entsprechenden Lexeme, die anstelle einer getreuen Nachahmung des Modells einen ana­ logischen Lautersatz immer wieder hervorrufen kann. Diese Erscheinungen begegnen vor allem bei Kontakten zwischen Dialekt und Stan­ dardsprache bzw. zwischen nahverwandten oder zum selben Repertoire einer Gemein­ schaft gehörenden Sprachen, da die Regelmäßigkeit der lautlichen Entsprechung durch die unmittelbare Vergleichbarkeit von ähnlichen Wortpaaren perzipiert werden muß, damit sie zum Vorbild anderer paralleler Entsprechungen wird. Hierher gehören u.a. die bekannten Fälle der 'Verhochdeutschung' (etwa traben aus mndt. draven) bzw. der 'Verniederdeutschung' (etwa mndt. tins aus zins), wo die Lautsubstitution sich auf eine Reihe cha­ rakteristischer Wort- und Lautentsprechungen stützen konnte. Es handelt sich allerdings immer um Sonderfälle, die spezifische Bedingungen voraussetzen. Im Falle der latei­ nischen Lehnwörter, die die Folgen der Lautverschiebung aufweisen, treten zwar auch Hyperkorrektismen vor (wie etwa Pforte, Pförtner), die deutlich auf dem Wege der spä­ teren Übertragung von einer dialektalen Varietät auf eine andere entstanden sind; solche vereinzelte Ausnahmen können jedoch den Aussagewert der auf der älteren Lehnwort­ schicht basierenden Argumentation nicht prinzipiell in Frage stellen. Dagegen kommt Vennemann zum Schluß, daß "Lehnwörter, auch wenn die Zeit ihrer Entlehnung gut bekannt ist, nur zur Bestimmung der Signi­ fikanzphase bzw. günstigenfalls der Virulenzphase [11] eines Lautwandels einen Beitrag leisten können, nicht aber zur Bestimmung der Vollzugsphase, da sie insbesondere nicht erlauben, die Grenze zwischen Vollzugs- und Adaptivitätsphase zu erkennen"12

Wie oben ausgeführt, besteht überhaupt kein Grund, eine besondere 'Adaptivitäts­ phase' anzunehmen: Wenn keine Argumente für die Möglichkeit eines analogischen Laut­ ersatzes sprechen (und das onus probandi sollte m.E. demjenigen zukommen, der den Aussagewert eines Lehnwortes in Frage stellt), dann ist man berechtigt, aus einer Ent­ lehnung, die einen Lautwandel mitgemacht hat, zu schließen, daß die Interferenz v o r oder spätestens w ä h r e n d der Vollzugsphase stattgefunden hat. Daß "für die Datierung eines Lautwandels... Lehnwörter gänzlich ungeeignet [sind]" (aaO.), ist also m.E. ein voreiliger und allzu negativer Schluß. Wie erklärt nun Vennemann - der eine hohe Datierung der zweiten Lautverschiebung vertritt - die Gestalt jener lateinischen Lehnwörter, die die Wirkung dieses Wandels zei­ gen? Hier beruft er sich auf den prinzipiellen Standpunkt, daß Lautsubstitution bei Lehn­ wörtern sich auf der Grundlage systematischer p h o n o l o g i s c h e r Entspre-

PROBLEM DER RELATIVEN CHRONOLOGIE

149

chung vollzieht. Gerade im Hinblick auf die verschiedensten Sprachkontaktsituationen kann man aber diese Meinung nicht teilen. Entlehnungen gehen letzten Endes auf Inter­ ferenzakte zurück, die sich in der aktuellen Rede abspielen und in der Nachahmung von bestimmten konkreten Äußerungen der Modellsprache bestehen: Genau wie die Bedeu­ tung eines Lehnwortes von einer besonderen Redebedeutung des Modells ausgeht, so ist für dessen signifiant gerade die phonische Substanz bzw. die normale Realisierung des fremden Phonems ausschlaggebend. Die Art, in der sich Vennemann den Nachahmungs­ vorgang vorstellt, wonach - der phonologischen Entsprechung zufolge - die jeweils 'stär­ keren' (und dementsprechend die jeweils 'schwächeren') Konsonantenreihen der in Kon­ takt stehenden Sprachen (Latein und Hochdeutsch) in Beziehung gebracht werden, scheint mir in der Tat kaum realistisch. Nicht auf der abstrakten Ebene des Systems, son­ dern in der Konkretheit der individuellen Äußerung vollzieht sich nämlich die Interferenz. Dem entlehnenden Sprecher kommt es wohl nicht auf die phonologische Stellung der Einheiten des fremden signifiant an, sondern vielmehr auf eine passende Wiedergabe derselben, die sich gewöhnlich - d.h. abgesehen von Sonderfällen, wie wenn die Analogie nach festen Entsprechungsregeln (s. oben) im Spiele ist - nach der phonetischen Ähnlichkeitrichtenwird. Wenn wir argumenti causa auch annehmen (was eigentlich erst zu beweisen wäre), daß das 'Hochgermanisch' zur Zeit der älteren Entlehnungen aus dem Latein neben der Reihe /b/, /d/, /g/ keine Tenues mehr, sondern affrizierte /pf/, /ts/, /k x / besaß, so gewinnt trotzdem folgender Gedankengang nicht an Überzeugungskraft: "...wenn [der Entlehnende] lat. /p t / durch hg. wiedergäbe (bzw. umgekehrt), wie sollte er dann die Elemente der anderen Reihe wiedergeben, von denen er doch weiß, daß sie verschieden sind? Wenn z.B. ein Alemanne das lateinische /t/ in (Tres) Tabernae [->Zabern] durch sein wiedergäbe, also auf eine schwächere Reihe projizierte, was machte er denn dann mit dem lateinischen /b/? Das Gleiche? Das gäbe ja und würde sich auf lateinisch /dabem-/ zurückprojizieren, mit Elemen­ ten derselben Reihe - wider besseres Wissen"13. Gehört aber der Verlust von phonologisch relevanten Oppositionen der Modellsprache nicht zu den häufigsten Erscheinungen der Entlehnung? Mir scheint auf alle Fälle eine solche Darstellung der Vorgänge ein wenig naiv. Vennemann hat gut daran getan, auf einige bei der Datierung der zweiten Lautver­ schiebung wenig beachtete Möglichkeiten hinzuweisen, wie die eines analogischen Laut­ ersatzes bzw. die einer innergermanischen Vermittlung, die der Heranziehung eines Lehnwortes zu Chronologiezwecken im Wege stehen. Damit wird man wohl in Einzelfäl-

150

ROBERTO GUSMANI

len (vor allem bei späteren Entlehnungen) auch rechnen müssen. Keinesfalls darf man aber daraus auf eine pauschale Ablehnung der auf Lehnwörtern der älteren Schicht basierten chronologischen Argumentation schließen: Angesichts der Anzahl und des volkssprachlichen Charakters der Beispiele ebenso wie der Regelmäßigkeit der Behand­ lung der lateinischen Konsonanten genügen die vorgebrachten Gegenargumente bei wei­ tem nicht, die traditionelle Lehrmeinung, die zweifellos gewisser Einschränkungen und Korrekturen bedarf, als haltlos über Bord zu werfen. Das hieße wohl, das Kind mit dem Bade ausschütten. Es wäre bestimmt leichtfertig, die Schwierigkeiten zu verhehlen, auf die der Sprach­ historiker bei der Aufstellung einer relativen Chronologie von Erscheinungen stößt, deren Verlauf sich der unmittelbaren Beobachtung entzieht. Das Haupthindernis ist wohl darin zu erkennen, daß die von ihm erfaßte Realität - wegen der zur Verfügung stehenden ein­ seitigen Dokumentation - sozusagen nur die sichtbare Spitze des Eisbergs darstellt, wäh­ rend das Werden der Sprache das ganze Diasystem mit den verschiedenen diatopischen, diastratischen und diaphasischen Varietäten betrifft. Anstatt sich einem hyperkritischen Pessimismus hinzugeben, lohnt es sich aber, sich mit der gebotenen Umsicht an einige Richtlinien zu halten, die ich im wesentlichen im eingangs zitierten Aufsatz besprochen habe und hier zusammenfassend wiederholen möchte: 1. Es darf keine chronologische Schlußfolgerung auf die Abwesenheit einer Erschei­ nung in einem Lehnwort gegründet werden; 2. Es dürfen nur Lehnwörter herangezogen werden, die auf mündlichem und unmittel­ barem Wege aufgenommen wurden; 3. Analogischer bzw. hyperkorrekter Lautersatz entzieht der Argumentation jede Be­ weiskraft: 4. Die chronologischen Schlußfolgerungen gelten nur für die Sprachebene, die das Material geliefert hat, und dürfen nicht auf das ganze Repertoire verallgemeinert werden.

PROBLEM DER RELATIVEN CHRONOLOGIE

151

ANMERKUNGEN 1 Lazzeroni 1986 [1987]:37 ff.; eine kürzere Fassung in Ramat 1987: 325 ff. Da in jüngster Zeit das Motto Italicum est, non legitur bedauerlicherweise Fuß gefaßt zu haben scheint, möchte ich mit besonderem Nachdruck auf diese nachdenkenswerten Ausführungen aufmerksam machen. 2 Vennemann 1987:29 ff. 3 Labov 1982:17. 4 Labov 1982:76 f. 5 Lazzeroni 1986 [1987]:50. 6 Vgl. Rheinfelder 1952:56 Anm. 7 Lazzeroni 1986 [1987]:32. 8 Vennemann 1987:32. 9 Nach Vennemann bilden Vollzugsphase und Adaptivitätsphase zusammen die Virulenzphase: worin sich diese von der Signifikanzphase eines Lautwandels unterscheiden sollte, konnte ich allerdings nicht ermitteln. 10 Darüber in Gusmani 1976:77 f. und in Gusmani 1981-82:104 ff. (wiederabgedruckt in Gusmani 1986:37 ff.). 11 Zu dieser Terminologie vgl. Anm. 9. 12 Vennemann 1987:33. 13 Vennemann 1987:35.

LITERATURVERZEICHNIS Gusmani, R. 1976. Zum Alter des jonischen Wandels Studies in Greek, Italic, and Indo-European Linguistics Offered to Leonard R. Palmer, hrsg. von Α. Morpurgo Davies und W. Meid. 77-82. Innsbruck. Gusmani, R. 1981-82. Interferenza e integrazione fonologica. Incontri Linguistici 7.99-108. Gusmani, R. 1986. Saggi sull' interferenza linguistica2. Firenze. Labov, W. 1982. Building on Empirical Foundations. Perspectives on Historical Linguistics, hrsg. von W.P. Lehmann und Y. Malkiel. 17-92. Amsterdam-Philadelphia. Lazzeroni, R. 1986 [1987]. Considerazioni sulla cronologia relativa dei mutamenti fonetici. Studi e saggi linguistici 26.37-57. Ramat Giacalone, A. 1987. Papers from the 7th International Conference on Historical Linguistics. Amsterdam-Philadelphia. Rheinfelder, H. 1952. Altfranzösische Grammatik. I. München. Vennemann, Th. 1987. Betrachtungen zum Alter der hochdeutschen Lautverschiebung. Althochdeutsch, I: Grammatik, Glossen und Texte, hrsg. von R. Bergmann, R. Tiefenbach und L. Voetz. 29-53. Heidelberg.

152

ROBERTO GUSMANI

SUMMARY Statements about relative chronology of phonetic changes must take into account that the same phenomenon can affect the different varieties of a diasystem at different times, so that the order of the changes may not be the same. Loanwords are very useful in order to fix the date of a change, but only when they show this change and when analogical substitution can reasonably be excluded. At any rate, chronological deductions should be referred only to the areal, sociolinguistic or stylistic variety which has originally imported a loanword.

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?* MIEKO OGURA** AND WILLIAM S-Y. WANG University of California at Berkeley 1. Introductory remarks In "Sociolinguistics and Dialectology" (Chapter 2, 1983), Trudgill points out that the fieldworkers' own preconceptions of what they were going to find have influenced what they heard in the work of the Survey of English Dialects (SED). For example, fool and foal, cool and coal are homophonous in large areas of Norfolk, but SED gives foal [foul] and school [sku:l] for Norfolk. He criticizes that preconceptions about phonological systems on the part of thefieldworker,Nelson Francis, - in this case that foal and school cannot possibly have the same vowel - have done the rest of the damage. He also points out some faulty transcriptions, especially, those that turn up as 'fieldworker isoglosses.' For example, in SED, last and arm show a clear phonetic isogloss running between Norfolk, which has the back vowel [a:], and Suffolk and Cambridgeshire, which have [a:]. This [aį in Norfolk would be wrong, he suspects, because his native speaker knowledge suggests that the correct transcription should be the front vowel [a:]. The isogloss of last and arm are simply lines drawn between the sites investigated by the Norfolk fieldworker, Nelson Francis, who got it wrong, and those worked on by the Cambridge and Suffolk fieldworkers (including Stanley Ellis), who got it right. He mentions that Norfolk is the area that he knows best and is therefore most qualified to spot mistakes in. He suggests that users of SED should be careful about transcriptions for areas they are not familiar with1.

154

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

In the present study, referring to SED, we would like to develop a method by which we can judge whether the transcriptions by the fieldworkers arefieldworkerisoglosses or not, especially when we are not familiar with the areas. 2. A method for clarifyingfieldworkerisoglosses We would like to develop a method for clarifying the fieldworker isoglosses, exam­ ining how exact the transcriptions in SED are. We compare the sites investigated by the fieldworkers with the isoglosses in the maps for the first mode reflexes for 7 ME long vowels which are shown in Maps 3-9. Map 1 shows the sites investigated by the fieldworkers, Stanley Ellis, Peter Wright, Michael V. Barry, Donald R. Sykes, Peter H. Gib­ son, David R. Parry, W. Nelson Francis, Averil H. Playford, Howard N. Berntsen, Marie Haslam, and John T. Wright. They are marked in numbers from 1 to 11 on Map 1. Map 2 shows the location of 311 sites the observations are made. On Map 2 we draw the boundaries between the different fieldworkers and circle the sites along the boundary. Ogura, Wang & Cavalli-Sforza (1985) and Ogura & Wang (1987) investigate the spatial distribution of 7 Middle English long vowels in England. The observations are made on 39 words for ME ϊ, 35 words for ME 19 words for ME 18 words for ME ä, 30 words for ME ū, 19 words for ME and 21 words for ME An analysis of these materials reveals that ME ϊ, ME ME ME ã, ME ū, ME and ME ō have 17, 20, 11, 29, 45, 37, and 64 reflexes respectively in England. We next tabulate the frequencies of the different vowel reflexes for each of 7 ME long vowels at each of 311 sites. The most frequent vowel at a site is called the First mode reflex for that site; the next most frequent reflex is its Second mode reflex; the next after that is its Third mode reflex. Maps 3-9 show the distribution of the first mode reflexes of ME ϊ, ME ME ME ä, ME ū, ME and ME respectively. The first mode reflexes are plotted in numerals. For example, in Map 3, the numerals 17, 15, 14, and 11 represent and /ai/ respectively. In Map 4, the numerals 20, 19, and 18 represent and /i:/ respectively. The numerals in one map are not related to those in another map. That is, the numeral 11 represents /ai/ in Map 3, while it represents /e:/ in Map 6; the numeral 17 represents in Map 3, while it represents /u/ in Map 8. For the details of the data, and the numerals labeling each reflex, see Ogura, Wang & Cavalli-Sforza (1985) and Ogura & Wang (1987).

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

155

To compare the patterns shown in the sites investigated by thefieldworkersin Map 1 with the patterns for the first mode reflexes for 7 ME long vowels in Maps 3-9, we cal­ culate the correlation coefficients between the first mode reflexes which occur on each side along the boundary between fieldworkers. The assumption is that the closer rela­ tionship between the first mode reflexes on both sides means the less overlapping of the boundary between fieldworkers with the isoglosses of the first mode reflexes. The particular test used here is the Spearman rank order correlation. This test calcula­ tes to what extent the rank order of the first mode reflexes at the sites which are situated on one side of the boundary between fieldworkers is similar to the rank order of the first mode reflexes which are situated on the other side of the boundary. In Map 2 we circle the sites which are used in the present study. A correlation coefficient is produced, which reflects how closely the rank orders of the reflexes on both sides match. The nearer the correlation coefficient approaches 1.0, the closer the relationship between the reflexes on both sides2. As an example, we show in Table 1 the sites and the first mode reflexes for ME ï which are situated on both sides of the boundary of the area investigated by the fieldworker 2, Peter Wright3. Table 1: The sites and the first mode reflexes for ME ï which are situated on both sides of the boundary of the area investigated by thefieldworker2 Inside of the boundary Site First mode reflex 41 48 55 63 57 61 53 46 45 56 60 68 69

10 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 12 12

Outside of the boundary Site First mode reflex 20 47 58 62 54 21 24 52 34 82 84 83 70

9 9 9 9 9 9 9 9 11 9 9 11 12

156

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG 77 65 71 72

73 151 150 154

9 12 11 9

11 11 11 9

To calculate the Spearman correlation coefficient p of the example in Table 1, we first rank each of the first mode reflexes according to the frequency of occurrence, allocating the mean rank to the group of tied scores (that is, where there is the same value for two or more members of the sample). We then calculate the difference (d) between ranks for each first mode reflex, and square it. Summation over all 4 first mode reflexes gives Σ d2. These operations are shown in Table 24. Table 2: Ranking of the first mode reflexes and calculation of Σ d2 First mode reflex

9 10 11 12

Rank (Inside of the boundary) 1 3.5 3.5 2

Rank (Outside of the boundary)

Rank difference

1 4 2 3

0 -0.5 1.5 -1

d2

(d) 0 0.25 2.25 1 Σd2 = 3.5

The Spearman correlation coefficient

is then calculated as:

where d is a rank difference, and N the highest rank. We can now calculate in the example in Table 2 as follows:

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

157

The Appendix shows the first mode reflexes for 7 ME long vowels for each of 10 fieldworkers (from 2 to 11). The first row shows the first mode reflexes at sites which are situated on the inside of the boundary of the area investigated by the fieldworker given in the left most column, and the second row shows the first mode reflexes at sites which are situated on the outside of the boundary. The first mode reflexes are arranged according to the frequency of occurrence. If the numbers of occurrence of the 2 or more reflexes are the same, they are arranged side by side5. The Spearman correlation coefficients for each of the fieldworkers for 7 ME long vo­ wels are given in Table 3. We omit Stanley Ellis from this table. Because his share of the fieldrecording, i.e., 118 out of 311 sites, was larger than that of any other fieldworker, and in addition, as Orton (1962:10) mentions, he was regarded as a specialist in taperecording dialect speakers, and he gave invaluable advice upon all aspects of the fieldwork, we may assume that his transcriptions are trustworthy. Table 3:

The Spearman correlation coefficients for each of the fieldworkers for 7 ME long vowels

Peter Wright

Michael V.Barry Donald R.Sykes Peter H. Gibson David R. Parry W.N. Francis Averil H. Playford Howard Ν. Berntsen Marie Haslam John T. Wright

(3b) (4)

0.65 0.70 1.00 -0.20 -0.63 1.00 -0.59 1.00 0.05

0.95 0.13 1.00 0.63 0.63 1.00 0.00 1.00 0.39

0.35 0.50 1.00 1.00 1.00 1.00 -1.00 1.00 0.50

0.60 1.00 1.00 1.00 -0.20 0.50 0.53 1.00 0.45

0.24 0.13 0.50 -0.20 1.00 -0.50 -0.18 1.00 0.06

0.15 -0.43 0.50 1.00 1.00 0.50 0.40 -1.00 0.42

0.64 1.00 1.00 -1.00 -0.20 1.00 -0.60 -1.00 0.68

(5)

-0.63

1.00

1.00

0.93

0.16

0.84

-0.10

(6)

1.00

1.00

1.00

1.00

1.00

1.00

1.00

(7)

-0.13

0.13

0.50

0.50

0.40

1.00

-0.13

(8)

0.88

1.00

1.00

1.00

0.85

0.95

0.85

(9)

0.88

0.13

0.13

1.00

1.00

0.40

1.00

(10)

-1.00

0.50

-1.00

-1.00

0.50

-0.50

-1.00

(11

-0.15

-0.03

0.50

0.00

-0.37

0.13

0.55

(2a) (2b) (2c) (2d) (2e)

  ()

158

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

Although we know that the closer ρ comes to 1.0, the closer the relationship between the two sets of data, we still need to know how to interpret p. The value of ρ is influenced by the number (N) of the first mode reflexes in the data, and it is important to know whe­ ther or not the two sets of ratings are significantly correlated. The statistical study of cor­ relation merely tests for a significant 'mathematical' relationship between values for the variables concerned, and it does not tell us how such correlations should be interpreted. In the present study we may interpret the results in Table 3 as follows. The positive correlations show some similarity between the first mode reflexes which occur on each side of the boundary between different fieldworkers. Though the value of the correlation coefficient is influenced by the number (N) of the first mode reflexes, we may generally say that the higher positive correlation means the greater similarity between the first mode reflexes on both sides, namely the less overlapping of the isoglosses of the first mode re­ flexes with the boundary between fieldworkers. This suggests that these isoglosses are unlikely to be fieldworker isoglosses. The negative or no correlations indicate much overlapping of the isoglosses of the first mode reflexes with the boundary between fieldworkers, which suggests that these isoglosses are very likely to be fieldworker iso­ glosses. In Table 3, Peter Wright (2), David Parry (6), Averil Η. Playford (8), Howard Ν. Berntsen (9) show high positive correlations for all 7 ME long vowels, which suggests that they are very unlikely to show fieldworker isoglosses. Peter H. Gibson (5) and W.N.Francis (7) show negative correlations in 2 ME long vowels(ME ï, ME which suggests that they are very likely to show fieldworker isoglosses in these 2 vowels. Do­ nald R. Sykes (4) shows the positive correlations in all 7 ME long vowels, but he shows very low positive correlations, almost no correlation in ME ï and ME ū (0.5 and 0.6 respectively), which suggests that he also shows fieldworker isoglosses in these 2 vo­ wels. Michael V. Barry (3), Marie Haslam (10) and John T. Wright (11) show negative or no correlations in 4 or 5 ME long vowels, which suggests that they are very likely to show fieldworker isoglosses6. Information on the fieldworkers that we can get from Orton (1962) is as follows: Barry, Ellis, Sykes, John Wright and Peter Wright had graduated in the School of Eng­ lish in the University of Leeds and been trained as dialectologists in the Department of English Language and Medieval English Literature. Each of the five had made a practical

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

159

study of a particular English dialect and had compiled a short dissertation upon the results of his investigations as part of the final examination for his first degree. Gibson and Playford underwent their training as dialectologists after graduation. All the 9 English fieldworkers received instruction in phonetics from P.A.D. MacCarthy, Head of Depart­ ment of Phonetics in the University of Leeds. Francis and Berntsen are Americans and joined the team under subvention from Fulbright Commission. We do not know how much of the transcription of the fieldworkers show the fieldworker isoglosses or reflect the real different pronunciations, but we should be careful about the transcriptions by Barry, Sykes, Gibson, Francis, Haslam and John Wright in SED7. 3. Concluding remarks There are 4 possibilities in the relationship between the isoglosses and the boundary between fieldworkers: 1. 2. 3. 4.

fieldworkers fieldworkers fieldworkers fieldworkers

are the same; pronunciations are the same, are the same; pronunciations are different, are different; pronunciations are the same, are different; pronunciations are different.

All the 4 cases have the probability of showing the fieldworker isoglosses. But the fourth case, that is, the case we studied in the present study, is the one in which we can observe fieldworker isoglosses most objectively, especially when we are not familiar with the pronunciations in the area concerned. We have developed a method for clarifying thefieldworkerisoglosses. We have cal­ culated the correlation coefficients between the first mode reflexes which occur on each side along the boundary between fieldworkers. The appropriate measure is the Spearman rank correlation coefficient. We have assumed that the negative or no correlations indicate much overlapping of the isoglosses of the first mode reflexes with the boundary between fieldworkers, which suggests that these isoglosses are very likely to be fieldworker iso­ glosses8. . We hope this method will be applied to the dialect data not only in English but also in many other languages, French, German, Chinese, Japanese and so on to examine the re­ liability of the data.

160

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

MAPS

Map 1: Sites investigated by fieldworkers: 1 3 5 7 9 11

Stanley Ellis Michael V. Barry Peter H. Gibson W. N. Francis Howard N. Berntsen John T. Wright

2 4 6 8 10

Peter Wright Donald R. Sykes David R. Parry Averil H. Playford Marie Haslam

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

Map 2: The location of 311 sites

161

162

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

Map 3: The first mode reflexes for ME ī

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

Map 4: The first mode reflexes for ME

163

164

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

Map 5: The first mode reflexes for ME e

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

Map 6: The first mode reflexes for ME ā

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166

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

Map 7: The first mode reflexes for ME u

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

Map 8: The first mode reflexes for ME

167

168

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

Map 9: The first mode reflexes for ME

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

169

APPENDIX The first mode reflexes for 7 ME long vowels for the 10 fieldworkers 1.

ΜΕϊ Peter Wright

(2a)

(2b)

9

12

10 11

9

11

12

11 11 15

(2c)

14 17

9 11 9 11

(2d)

15 17 14 4

(2e)

15 13

(2f)

Michael V. Barry

(3a)

15 15 14 15

(3b)

4

13 17 4

15

13

11 17

17 17

Donald R. Sykes

(4)

4 9 13

5

15

9 13

11 14 17

4 14

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

170 Peter H. Gibson

David R. Parry

(5)

(6)

13

9

11

9 13

4 4

W. N. Francis

(7)

14 15

Averil H. Playford

Howard N. Berntsen

(8)

(9)

11 14

11 11

13

15

17

15

9

11

17 Marie Haslam

(10)

15 11

John T. Wright

(11)

13

4

4 14 15 17 2.

ME~

Peter Wright

(2a)

(2b)

4

5

18

4

18 5

19

18

20

18 19

(2c)

4 5 4 5

16

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL? (2d)

171

15 17 14 4

(2e)

18 18 7 19

(2f)

18 18

Michael V. Barry

(3a)

19 18

(3b)

16

19

19 19

Donald R. Sykes

Peter H. Gibson David R. Parry

(4)

(5) (6)

18

1 16 19

18

16

18 18

5 5

18 18

W. N. Francis

(7)

18 19 18

Averil H. Playford

(8)

5

18 18

Howard N. Berntsen

(9)

19

18

19 20

18

5 3 1

5

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

172 Marie Haslam

(10)

20

18 20 John T. Wright

3.

(11)

18

16

7

19

18

16 5

ME~

Peter Wright

(2a)

8

5 10

8 (2b)

9

8 8 9

(2c)

8 8

(2d)

8 8

(2e)

8 8

(2f)

9

9

8 8

Michael V. Barry

(3a)

(3b)

9

8

8

9

9 9

Donald R. Sykes

(4)

8

9

8

5

10

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL? Peter H. Gibson

David R. Parry

(5)

(6)

8

5

8

5

9

8 8

W. N. Francis

Averil H. Playford

Howard N. Berntsen

Marie Haslam

(7)

(8)

(9)

(10)

8

9

8

10

8 8

5 9

9

8

8

9 10

10 8

John T. Wright

(11)

8 8 9

4.

MEā Peter Wright

(2a)

(2b)

(2c)

11

18 10

9

11

6 9 10

8 15 16

7

5

7

5

9 11 9 11

(2d)

11

173

174

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG 11 (2e)

7

12 11 2 7

(2f)

Michael V. Barry

(3a)

(3b)

7 12 7

12

7

5 11

11

7

12

11

12

6 7

7 11

12 13

7

11

7

11

5 6

7 7

Donald R. Sykes

Peter H. Gibson

David R. Parry

(4)

(5)

(6)

11 11

W. N. Francis

(7)

7 12 7

Averil H. Playford

Howard N. Berntsen

Marie Haslam

(8)

(9)

(10)

7 7

11

7

5

7

5

5

12

13 6

175

ISOGLOSSES: ARTIFACTÜAL OR REAL? 7 John T. Wright

5.

(11)

11

12

2 6

7

11

12

1

17 15

19

15

1 2 4 21

6 23 29 19 17

19

17

MEū Peter Wright

(2a)

(2b)

24 25 4

23 23 (2c)

15

(2d)

15 17 15

19

19 23 4 (2c)

19 19

(2f)

Michael V. Barry

(3a)

(3b)

23

19 23

29

23

4 9

19

23

23 23

29

4 9

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

176 Donald R. Sykes

Peter H. Gibson

David R. Parry

(4)

(5)

(6)

23

4

15 19

19

15

36 23 9 2

19

15

36

19

23 26

36

29

4 4

W.N.Francis

(7)

23

4 

23 Averil H. Playford

(8)

19

19 19

29

15 22

Howard N. Berntsen

6.

(9)

Marie Haslam

(10)

John T. Wright

(11)

23 23

19

23 23 19 19

4

15

23

9

2 4 19

64

57

2

10

MEõ Peter Wright

(2a)

53

6 17

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL? (2b)

(2c)

2

6

17

4

177

2 19

2 2 5

(2d)

17 17

(2e)

2 2

(2f)

Michael V. Barry

()

(3b)

2

17

2 17 17

2

17

4

2

17

2

6

4 6

Donald R. Sykes

Peter H. Gibson

David R. Parry

W. N. Francis

(4)

(5)

(6)

(7)

2 17

19 10 3 4

17

2

6

8

6

17

2

14

6 14

2 17

3 7 8

2 2

17

17

2

17

2

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

178 Averil H. Playford

(8)

2 2

6 6

17 4

17 Howard N. Berntsen

Marie Haslam

(9)

(10)

17

6

2

17

4

6

13

19 6 John T. Wright

7.

(11)

2

17

17

2 6

23

57

23

3

ME{>

Peter Wright

(2a)

I 4

57 62 (2b)

27 27

(2c)

33

23 23

(2d)

3 32

(2e)

3

26

3 8

33 (2f)

32 26

32 26

33

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL? Michael V. Barry

(3a)

(3b)

179

33

32

3

27 3

26

32 33

3

26

33

3

26

32

8

26

8

3

32

26

10 33

26 27

32 27

Donald R. Sykes

Peter H. Gibson

David R. Parry

(4)

(5)

(6)

3 3

W. N. Francis

(7)

26 27

Averil H. Playford

(8)

32 32

Howard N. Berntsen

(9)

(10)

26

3 8

27 27

Marie Haslam

26 32

32

36 27

John T. Wright

(11)

3

26

33 8

3

26 32

33

180

MIEKO OGURA AND WILLIAM S-Y. WANG

NOTES

* 1

2

3 4

5

6 7

8

We thank P. Trudgill for discussing with us possible influences the various fieldworkers might have had on SED, and W. Labov, who suggested to us comparing the sites investigated by the fieldworkers with the patterns in the maps for the first mode reflexes for 7 ME long vowels. Also at Tsurumi University, Yokohama Petyt (1980) also points out that the traditional fieldwork approach of SED, with several different fieldworkers using impressionistic transcriptions, leads to variations in the amount of detail shown and in the interpretations of different sounds - there are probably some 'isofieldworkers' disguised as isoglosses. Ringgaard (1965) contrasts the results of a direct survey by trained phoneticians with those of a postal survey which sent a questionnaire to five hundred native speakers in Denmark. He concludes that the detailed transcriptions of the phoneticians give little information about the phoneme system; they reveal more about the fieldworkers themselves and their native pronun­ ciations. As the kinds of the first mode reflexes are similar on both sides of the boundary between fieldworkers, the Spearman coefficient based on ranking of the first mode reflexes is the appropriate measure. L. Milroy (1980) investigates correlations between language scores and network scores of individual speakers in Belfast by the Spearman rank order correlation. Here we only give the data in the largest area where the fieldworker 2 collected the data. In the present study, when some first mode reflex occurs only on one side of the boundary, we allo­ cate the lowest rank to that first mode reflex on the side where it does not occur. In Table 2, though the first mode reflex 10 does not occur on the outside of the boundary, we allocate the rank 4 to it. In the Appendix, 2a indicates the largest area where the fieldworker 2 collected the data. 2b is the se­ cond largest area of the fieldworker 2. 2c, 2d, 2e and 2f are the areas where only one or two sites are situated on the inside of the boundary: 2c 31, 32; 2d 147; 2e 302; 2f 125, 123. 3a indicates the lar­ gest area where the fieldworker 3 collected the data. 3b is the area where only one site (226) is situated on the inside of the boundary. We may assume, based on the results of 2a and 2b, that the fieldworker 2 shows high positive corre­ lations. Based on the results of 3a, the fieldworker 3 shows fieldworker isoglosses (see note 5). The results in the present study are similar to the results in Ogura & Wang (1987). In our 1987 study, we did the preliminary research of the fieldworker isoglosses by clarifying how many out of the sites which are situated in the boundary area for each fieldworker overlap the boundaries which mark the different first mode reflexes for each of 7 ME long vowels. It is needless to say that we have to take into consideration the phonetic background of the fieldworkers, especially phonetics training of the fieldworkers and how they are assigned to the sites where they investigated.

ISOGLOSSES: ARTIFACTUAL OR REAL?

181

REFERENCES Butler, . 1985. Statistics in Linguistics. Oxford. Douglas-Cowie, E. 1978. Linguistic Code-Switching in a Northern Irish Village: Social Interaction and Social Ambition. Sociolinguistic Patterns in British English, ed. by P. Trudgill. 37-51. London. Francis, W.N. 1983. Dialectology. London. Milroy, L. 1980. Language and Social Networks. Oxford. Ogura, M. 1987. Historical English Phonology: A Lexical Perspective. Tokyo. . 1990. Dynamic Dialectology: A Study of Language in Time and Space. Tokyo. Ogura, M., W. S-Y. Wang & L. L. Cavalli-Sforza. 1985. The Development of ME î: A Study in Dynamic Dialectology. New Ways of Analyzing Sound Change, ed. by P. Eckert. New York. Ogura, M. & W.S-Y. Wang 1987. Spatial Distribution of the Great Vowel Shift in England. Language Transmission and Change, ed. by W. S-Y. Wang. Oxford. Orton, H. 1962. Survey of English Dialects: (A): Introduction. Leeds. Orton, H. & W. J. Halliday (Eds.) 1962-63. Survey of English Dialects: (B): The Basic Material. Vol. 1, Part I (1962), Part Π (1963), Part III (1963): The Six Northern Counties and the Isle of Man. Leeds. Orton, H. & M.V. Barry (Eds.) 1969-71. Survey of English Dialects: (B): The Basic Material. Vol. 2, Part I (1969), Part II (1970), Part III (1971). The West Midland Counties. Leeds. Orton, H. & P.M. Tilling (Eds.) 1968-71. Survey of English Dialects: (B) The Basic Material. Vol. 3, Part I (1969), Part II (1970), Part III (1971). The East Midland Counties and East Anglia. Leeds. Orton, H. & M.F. Wakelin (Eds.) 1967-68. Survey of English Dialects: (B): The Basic Material. Vol. 4, Part I (1967), Part II (1967), Part III (1968). The Southern Counties. Leeds. Petyt, K.M. 1980. The Study of Dialect. London. Ringgaard, K. 1965. The Phonemes of a Dialectal Area Perceived by Phoneticians and by the Speakers Themselves. Proceedings of the International Congress of Phonetic Sciences 5.495-501. Trudgill, P. 1983. Sociolinguistics and Dialectology. On Dialect. 31-51. Oxford. Woods, Α., P. Fletcher & A. Hughes. 1986. Statistics in Language Studies. Cambridge.

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY ROBERT M. VAGO City University of New York 1. Introduction During the tenure of the theoretical framework of generative phonology, the pre-emi­ nent paradigm of the 1960's and most of the 1970's, the characterization, ordering, and application of phonological rules lay at the very heart of the prodigious research into the formal nature of phonological systems. In this contribution I wish to survey and critically evaluate the most influential approaches to the problem of rule application that had been proposed in the generative phonology framework. Within the conceptual model of generative phonology, rules are formal generalizations about the sound patterns of languages. They are string operations: they convert input re­ presentations, mostly consisting of linear sequences of sound segments and grammatical junctures, to output representations. Thus, a rule that changes the sound A to  following  is said to apply to the input string /CAD/ in converting it to the output string /CBD/. Following common practice, we may formalize this rule as A->  /  , where CA is defined as the structural description,  the structural change, A the focus, and  the de­ terminant. The interesting questions for the application of phonological rules obain in those cases where one application of a rule may have an effect on another application (of the same rule). We may identify two intersecting parameters for such multiple rule applications:

184

ROBERT M. VAGO

iterative vs. noniterative and simultaneous vs. directional. Iterative application permits a rule to reapply to its own output; noniterative application does not permit reapplication. Under simultaneous application, the multiple applications of a rule are effected at the same time. Under directional application, a string is analyzed starting at one of its termini: either at the left end, in which case the rule iterates, i.e. reapplies, rightward through the string, or at the right end, in which case the rule iterates leftward. The former mode of applica­ tion is callesrightwardor left-to-right (L-R), the latter leftward orright-to-left(R-L). The overall interaction of the individual applications of an iterative rule can be fee­ ding, nonfeeding, bleeding, and nonbleeding, terms originally characerized by Kiparsky (1968) in connection with the ordering of phonological rules. Suppose that the context for the reapplication of rule R does not exist in an input string. If the application of R creates a context in which R reapplies, the interaction is defined as feeding; if R does not reapply, the interaction is nonfeeding. For instance, the application of rule A ->  /  to /BAA/ is feeding if it derives /BBB/, nonfeeding if it derives /BBA/. Suppose now that the context for multiple application exists in an input string. Rule R has bleeding applica­ tion if its application destroys the context necessary for reapplication; its application is nonbleeding if reapplication is permitted to take place. Thus, the application of rule A -> / A to /AAA/ is bleeding if it derives /ABA/, nonbleeding if it derives /ABB/. From the point of view of the language learner, feeding and bleeding interactions increase transparency, nonfeeding and nonbleeding interactions increase opacity, both in the sense of Kiparsky (1971). In principle, the iterative/noniterative and simultaneous/directional modes of rule app­ lication cross-classify, with differing empirial predictions. For instance, the rule A->  / A converts the input string /AAAA/ to /ABBB/ under both simultaneous (either itera­ tive or not) and R-L iterative applications, to /ABAB/ under L-R iterative application, and to /ABAA/ and /AAAB/ under R-L and L-R noniterative application, respectively. In what follows, I discuss in some detail three modes of rule application theories of the generative phonology school, in approximate historical order: noniterative simultaneous application (section 2), three versions of iterative directional application (section 3), and iterative simultaneous application (section 4). Noniterative directional application is not a viable combination to describe the general properties of multiple rule application; indeed, noone has proposed it.1

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY

185

2. The Noniterative Simultaneous Application Theory The first explicit theory of rule application within the generative phonology tradition was proposed by Chomsky and Halle (1968:344), henceforth SPE: (1)

To apply a rule, the entire string is first scanned for segments that satisfy the environmental constraints of the rule. After all such segmentes have been identified in the string, the changes required by the rule are applied simultaneously.

To illustrate the SPE theory, I will consider two examples. In Hidatsa (Harris 1942, as cited by Kenstowicz and Kisseberth 1977:178-9) an underlying final vowel is deleted: (2) 'jump' 'set a trap'

Past /cixi+c/ cixi-c /kikua+c/ kikua-c

Imperative /cixi/ cix /kikua/ kiku

When the underlying representations /cixi/ and /kikua/ are scanned according to the algorithm in (1), only one application of the final vowel deletion rule is identified in each case. This single application results in cix and kiku. The latter form shows that the final vowel deletion rule does not reapply to ixs output. My second, and more revealing example comes from Southern Kikuyu, where k is voiced and fricativized to γ if the next following consonant is a voiceless stop.2 Thus, in the underlying representation /nekakaakeroma/ 'he will bite him' (Johnson 1972:79) we note two occurrences of k before a voiceless stop (disregarding vowels). As stipulated by the SPE algorithm, these k's simultaneously become voiced fricatives: the output is [neγaγaakeroma]. However, when we test the SPE algorithm against a broader range of data, problems abound. In Eastern Ojibwa, as analyzed by Bloomfield (1956), the glides w and y are de­ rived from the vowels  and i, respectively, by a number of rules. One of these rules turns i to  and  to w in prevocalic position:

186

ROBERT M. VAGO

(3)

Eastern

Ojibwa Glide

[ V 1

[-syll ļ

-low

—> +high

Formation

/

V

We are interested in what happens when at least two high vowels occur in prevocalic position, as in /eninio+ak/, the underlying representation of the form for 'men'. Here rule (3) can apply to the vowel і since it occurs before o, and to o, since it occurs before a. According to the SPE algorithm, the glide formation rule (3) applies simultaneously to both і and o. The expected output, then, is eninyw+ak, which, however, turns out not to be correct. Another relatively simple case where the SPE principle of rule application makes in­ correct predictions is found in the Bantu language of Tshiluba. As discussed by Johnson (1982) and Howard (1972), Tshiluba contains a benefactive suffix ֊il- and a simple past tense suffix -He-. E.g. -kwač-il-a

'to take (benefactive)', u-kwac-ile

'he took'.

When these suffixes follow a stem that ends in a nasal consonant, the liquid / becomes n. E.g. -і-і- 'to cultivate (benefactive)', -і-і 'he cultivated'. The rule responsible for the assimilation of / to ո following a nasal consonant can be stated formally as follows:

(4)

Tshiluba Nasalization [+lat]

—> [ +nas ļ

I [+nas ] V 0

-lat

The underlying representation of the form for 'he cultivated (benefactive)' is /u+dyim+il+ile/. Since only the benefactive form -il- meets the structural description of rule (4), the SPE algorithm predicts the output -і-in-ile. Again, this is incorrect. At this point we may legitimately query what the problem with the SPE algorithm of rule application might be. Since all applications of a rule must be carried out simultaneously, it is the case that all conditions for multiple rule application must be present in the representation which is scanned for input to the rule. In particular, in this theory one

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY

187

application cannot create or destroy the environment necessary for another application. And this is precisely why the SPE algorithm fails. In the Eastern Ojibwa example, one application of the glide formation rule must bleed the other application. Thus, /eninio+ak/ becomes /eniniw+ak/; the gliding of /o/ prevents the gliding of/i/. The form surfaces as eninuw ak by a later rule which converts a short vowel to  before w. In the Tshiluba example /u+dyim +il+ile/, the nasalization rule can apply only once, to -il-: /u+dyim+in+ile/. This application creates a second environment for nasalization: /u+dyim+in+ine/. A late rule palatalizes η to  before ι, so that the final output is u- -ine. Facts like Tshiluba nasalization did not, of course, escape Chomsky and Halle's at­ tention. In the SPE framework, the parentheses-star notation is invoked to describe fee­ ding multiple rule applications. Thus, the Tshiluba nasalization rule can be reformulated as in (5):

(5)

Rule (5) is interprented as simultaneously nasalizing all occurrences of / following a nasal. The validity of the parentheses-star notation to express generalizations was subsequ­ ently questioned by a number of phonologists, among them Johnson (1972), Howard (1972), Anderson (1974), and Kenstowicz and Kisseberth (1977). The basic problem is that the material inside the abbreviation duplicates the focus, and, as Anderson (1974) shows, sometimes even quite complex conditions in the environment have to be stated both inside and outside the parentheses. A much more restrictive theory of phonological rules can be attained without the parentheses-star notation. To sum up, according to the SPE algorithm, one application of a rule can have no ef­ fect on another application. This condition allows only nonfeeding and nonbleeding mul­ tiple rule applications, as in the Hidatsa and Southern Kikuyu examples. Since there are legitimate cases of feeding and bleeding multiple applications as well, such as the Eastern Ojibwa and Tshiluba examples, and since there are cogent arguments against the paren­ theses-star notation, the SPE algorithm in (1) is rejected.3

ROBERT M. VAGO

188

3. Iterative Directional Rule Application

Theories

3.1. The Extrinsically Determined Directional Rule Application Theory The discovery of a host of facts like Eastern Ojibwa glide formation and Tshiluba na­ salization led to a revision in the theory of rule application. Johnson (1972) proposed that rules are applied directionally {linearly in Johnson's terminology) within an input string: each rule is marked extrinsically for right to left or left to right directionality. Thus, in Johnson's theory the Eastern Ojibwa glide formation rule is marked for right to left direc­ tionality, as is obvious from the derivations below:

(6)

a. b.

R-L: L-R:

/eninio+ak/ —> /eniniw+ak/ /eninio+ak/ —> /eninyo+ak/ —> */eninyw+ak/

The Tshiluba nasalization rule, on the other hand, is specified for left to right directionality:

(7)

a.

L-R:

b.

R-L:

/u+dyim+il+ile/ /u+dyim+in+ine/ /u+dyim+il+ile/

->

/u+dyim+in+ile/ ->

->

*/u+dyim+in+ile/

In (6b) left to right application allows feeding reapplication, which is incorrect, while in (7b) right to left application allows bleeding reapplication, which is also incorrect. Note that in (7b) the right to left directional application of the nasalization rule precludes reapp­ lication to -ile, since this suffix is to the right of the suffix to which the rule has applied. The Noninterative Simultaneous Rule Application Theory is maximally restrictive: by not allowing one application to affect another, it predicts only one mode of application for each rule. But this position actually turns out to be too narrow, once the parentheses-star

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY

189

notation is abandoned. Johnson's directional theory, on the other hand, is too powerful in that for each rule it allows two potential modes of application: R-L or L-R.4 3.2 The Form Determined Directional Rule Application Theory It is clear that a theory which is able to predict the directionality of a rule (within the context of directional rule application) is to be preferred over a theory which specifies di­ rectionality ad hoc for each rule. Howard (1972) is an important contribution in this re­ gard. In surveying a number of bleeding and feeding rules, Howard notices a recurring pattern: in general, rules that change the focus following the determinant apply L-R, while rules that change the focus before the determinant apply R- L. Howard states this general principle of directionality as follows (p. 30):

(8)

A rule is applied across a string from the side corresponding to the location of the determinant to the side corresponding to the focus.

The above principle correctly predicts that the Eastern Ojibwa glide formation rule (3) is leftward directional (see (6)), since the focus is to the left of the determinant, and that the Tshiluba nasalization rule (4) is rightward directional (see (7)), since the focus is to the right of the determinant. Howard's principle goes a long way toward obviating the need for Johnson's costly directionality markings. But, not surprisingly, the intricacies of multiple rule application reach deeper. In Southern Kikuyu, it will be recalled from section 2.1 k is voiced and fricativized to γ if the following consonant is a voiceless stop. Rule (9) describes this dissimilation process formally:

(9)

Southern Kikuyu

k-Dissimilation

ROBERT M. VAGO

190

The form of rule (9) suggests that the dissimilation of  should proceed leftward. But this is not the case: (10) 1st application of (9) 2nd application of (9)

/nekakaakeroma/ γr *nekaγaakeroma

The correct output neγaγaakeroma can be obtained by applying rule (9) either rightward dirctionally or simultaneously. The Southern Kikuyu k-Dissimilation process is not an isolated example where Ho­ ward's directionality principle (8) fails to make the correct claim. Besides Southern Ki­ kuyu k-Dissimilation, Howard discusses the rules of Finnish Degemination, Mandarin Tone Dissimilation, and Slovak Rhythmic Law. In each of these examples, an exception device must be posited: either reversal of directionality, or simultaneous application. Ho­ ward tentatively suggests the latter. Howard observes that all of the rules for which he assumes simultaneous application are dissimilation rules. While dissimilation seems to be a necessary condition for simulta­ neous appliacation, it cannot be a sufficient condition. The reason for this is that there exist dissimilation rules which apply in the direction predicted by principle (8), but which cannot apply simultaneously. In particular, simultaneous application does not yield the alternating pattern generally observed in dissimilation processes. To take an illustrative example, consider the following forms from the Micronesian language of Woleaian, as discussed by Sohn (1971) and reported by Howard (1972:18): (11)

/mata/ /mata+ca/ /mata+mii/ /mata+jire/

ma:t metaš metami meta:r

'eye' 'our (incl.) eye' 'your (pl.) eye' 'their eye'

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY

191

It is evident that in a sequence of two syllables containing low vowels (following the loss of final vowels) the first is dissimilated to e. The following rule accounts for this fact:

(12)

Woleaian Low Vowel Dissimilation

Rule (12) applies leftward directionally and creates an alternating pattern: cf. /mata+ mami/ —» matemam 'our (excl.) eye'. The simultaneous application of (12) results in *metemam.5 Howard points out a second class of rules which are problematical for his directiona­ lity principle (8): rules with "balanced environments", that is, rules that have determinants on both sides of the focus. Here principle (8) makes no prediction at all. Howard's (1972) discussion of the vowel lengthening phenomenon of the Uto-Aztecan language Tübatulabal may serve as an illustration. In Tübatulabal, every alternate vowel, beginning with the leftmost in a sequence, is lengthened, provided that the preceding and following syllables do not contain a long vo­ wel. That is, vowel lengthening cannot give rise to two consecutive long vowel syllables. In the following rule, the environment to the left of the focus starts the lengthening process at the left extreme of a string, namely word initially, and the environment to the right of the focus specifies that either a short vowel (symbolized as V) or no other vowel may follow:

The above rule does not fully account for the facts, however. If the initial syllable contains a long vowel, (13) is inapplicable. Yet, the sequence C O / is expected to surface as Apparently, another rule is needed:

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The two rules of (13) and (14) are abbreviable: (15)

Tübatulabal Vowel

Lengthening

where V = short vowel

It is quite obvious that the vowel lengthening rule has to berightwarddirectional: that is the only way it will lengthen the leftmost vowel to which it is applicable. On the basis of this evidence, and the relatively complex glide formation process of Menominee (cf. Howard (1972:118-127)), Howard takes the strong position that rules with balanced en­ vironments are universally rightward directional.6 To come to any reasonably reliable conclusions about the directionality of rules with balanced environments, one would wish to examine a broader range of facts. In this light, it turns out that some rules with balanced environments apply rightward directionally, others leftward directionally. Thus for instance, many languages contain vowel syncope rules which delete vowels essentially in medial syllables (additional constraints may ap­ ply); rules of this type apply L-R in Potawatomi (Hockett 1948) and Tonkawa (Phelps 1975), R-L in Mandaic (Malone 1972), Hindi (Ohala 1977), Iraqi Arabic (Odden 1978), and Klamath (Feinstein and Vago 1981).7 One example of a leftward directional rule with balanced environments will suffice. In Klamath, as analyzed in Feinstein and Vago (1981), a short vowel of a consonant initial stem is elided if a prefix precedes and if the vowel is followed by CV. E.g:

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(16) a. b.

pag-a 'barks' nep-a:k 'little hand' qlin 'choke' conw-a 'vomits'

193

Distributive /pa+pag+a/ pa-pg-a /ne+nep+a:k/ ne-np-a:k /qli+qlin/ qli-qlən /čo+čonw+a/ čo-čənw-a

The distributives of (16) are formed by reduplicating the initial C(C)V- sequence of the stem in the form of a prefix. In the distributives of (16 a), the stem vowels are deleted since thay are preceded by a prefix and followed by CV. In the distributives of (16 b), the stem vowels cannot be deleted, since they are followed by either # or CC; instead, they are reduced to ə by another rule. The following rule therefore is well-motivated:8

Now consider the form 'shave themselves (distrib.)' derived from where vowels which occur in deletion contexts are italicized. If the vowel deletion process proceeds leftward, then first we obtain now the second vowel cannot be deleted anymore, since it is followed by a consonant cluster. A general rule contracts V? to V:, so that leftward application correctly derives so-so:On the other hand, if rule (17) applies rightwad directionally (or simultaneously), then a nonbleeding interaction results, which is incorrect: , To summarize Howard's proposals concerning the directional application of rules, we find at the core of the theory principle (8). Since this proposed universal principle derives its predictive power from the formalism of rules, we can call Howard's framework the Form Determined Directional Rule Application Theory.

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While Howard's theory is a substantial improvement over Johnson's Extrinsically Determined Directional Rule Application Theory, it suffers from at least two shortco­ mings. The first problem is that some dissimilation rules are exceptions to principle (8). Howard suggests simultaneous application for these. Whether these exceptional rules ap­ ply simultaneously or in the opposite direction, the fact remains that their application must be specified extrinsically. The second problem is that there exist rules with balanced environments some of which apply rightward direction ally, others leftward directionally. Here Howard's proposal for universal rightward directionality must be supplemented with rule particular leftward directional statements. 3.3. The Effect Determined Directional Rule Application Theory Jensen and Stong-Jensen (1976) advocate a theory which, they claim, obviates the need for ad hoc statements specifying the application, directional or simultaneous, of ru­ les. In this framework, propagating rules, that is, rules with multiple applications across input strings, are always applied directionally, either R-L or L-R. Further, the directiona­ lity of rules is predicted on the basis of their effect, rather then their form. We may call this the Effect Determined Directional Rule Application Theory. The basic tenet of Jensen and Stong-Jensen's theory is their "Principle A" (p. 109):

(18)

Propagating rules produce a pattern that is alternating or nonalternating. Seg­ mental rules and tone rules are nonalternating; they apply to produce maximal effect, in feeding (class I) or nonbleeding (class II) order. Stress, glide, and vowel deletion rules are alternating; they apply in bleeding order (class  ) .

It appears to be the case that Jensen and Stong-Jensen's Principle A does not repre­ sent a significant improvement over Howard's theory in that it is unable to predict the di­ rectionality of rules on a universal basis. There are at least three sets of problems encoun­ tered by Principle A. I will discuss each in turn. Principle A claims that segmental rules apply in a direction that maximizes their effect, namely in feeding or nonbleeding order. However, there exist segmental rules which ap-

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ply in bleeding order, producing an alternating pattern. One such case, discussed by Ho­ ward (1972), apparently eluded Jensen and Stong-Jensen's attention. In Woleaian a is dissimilated to e preceding another a. (See rule (12) above). When more than one a occurs in dissimilating environments, not every a is changed to e, which would be the case if the rule applied in a nonbleeding order. Rather, the rule applies in a bleeding order, dissimi­ lating every even numbered a, counting from the end. For example, /mata+mami/, the first person exclusive plural inflection of the stem for 'eye', is realized as matemam, not as *metemam. Similarly, /xa+tapaη=tapaη/ 'to make help' becomes xetapetap.10 Secondly, syncope rules are claimed by Principle A to apply in a bleeding fashion, producing an alternating pattern. While this in general is true, Principle A does not specify in which direction syncope rules should apply: either rightward or leftward directional application equally yields the desired alternating pattern. Suppose a language contains the rule V -> Ø / VC CV. The leftward directional application of this rule to the input representation /CV1CV2CV3CV4CV5CV6C/ deletes V3 and V5, whilerightwarddirectional application deletes V2 and V4. In such cases Principle A predicts an indeterminate solution. Apparently, indeterminacies like the above occur in languages. Phelps (1975) postu­ lates the following rule for Tonkawa:

(19)

Tonkawa Vowel

Elision

Rule (19) elides a stem vowel, essentially before and after another syllable, with certain restrictions, such as the following syllable cannot contain a suffix vowel, and the elided vowel cannot be preceded or followed by more than one consonant. In the repre­ sentation /we+yamaza+o?/ 'he paints their faces', Vowel Elision can potentially apply to either italicized vowel, but not both. Principle A is unable to determine uniquely in which direction Vowel Elision should apply: rightward application derives /we+ymaxa+o?/, leftward application derives /we+yamxa+o?/. In either case, the application of Vowel Elision is minimized (bleeding

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order). In point of fact, Vowel Elision is a rightard iterative rule: /we+yamaxa+o?) beco­ mes /we+ymaxa+o?/ by elision and surfaces as wey maxo? by an independently justified vowel truncation rule applying after Vowel Elision. A third problem with Principle A is that a rule, having the same effect, can apparently apply in different directions in different languages. This argument is made by Odden (1978), who shows that while Phelps's syncope rule in Tonkawa is applied rightward directionally, a functionally identical syncope rule is applied leftward directionally in Iraqi Arabic. Odden formalizes the syncope rule as follows

(20)

Iraqi Arabic

Syncope

In a form like /yi+1ibas+uún/ 'they wear', the syncope rule is applied leftward direc­ tionally, as shown by the output yilibsuún; rightward directional application incorrectly deletes the first stem vowel and incorrect *yilbasuún is obtained. In sum, the available facts do not bear out the claims of the Effect Determined Direc­ tional Rule Application Theory. 4. The Iterative Simultaneous Rule Application Theory Anderson (1974) challenges the basic assumptions of directional application and pro­ poses an alternative framework, which we may call the Iterative (= Anderson's "Revised") Simultaneous Rule Application Theory. In this model, rules are marked for iteration, rather than directionality. The multiple applications of iterative rules are carried out simultaneously, with the provision that rules may reapply to their output. The details of this theory are discussed below.11 In applying a rule to a representation, first all potential foci and associated environ­ ments are identified. Before the rule can be applied, all violations of a constraint proposed by Anderson mut be eliminated; we may call this the Independent Application Constraint. According to the Independent Application Constraint, no focus may occur within an envi-

THEORIES OF RULE APPLICATION IN GENERATIVE PHONOLOGY

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ronment associated with another focus. A violation of the Independent Application Con­ straint is eliminated in a principled way: by blocking out, or disregarding from conside­ ration, the minimal

number of foci and associated environments so that no more violati­

ons remain. The rule then applies simultaneously to all foci (which occur in nonintersecting, or independent, environments). To illustrate how Anderson's theory works, let us consider in detail Anderson's de­ scription of the accent loss process in Acoma. Based on Miller's (1965) description of Acoma, a Keresan language of New Mexico, Anderson postulates the following rule:

(21)

Acoma Accent Loss

Accordingly, a (short) vowel loses its pitch accent between obstruents if the next vo­ wel is also accented. The above rule follows an earlier rule which accounts for what Mil­ ler calls the "accent ablaut" process, whereby all vowels in a word except certain final ones receive a "high" accent, symbolized with an acute mark (inherent "falling" and "glottal" accents are replaced by a high accent), if the word contains one of a list of "ablauting" suffixes. (Some of these suffixes may additionally cause the preceding vowel to lengthen.) There are other changes by which accent can be lost; these are not relevant to the present discussion. If, following accent ablaut, two consecutive vowels occur in deaccenting environ­ ments, then both vowels are deaccented; e. g. the ablauted form /k'apíśma/ 'every night' is realized as [k'apišúma].12 However, if three consecutive vowels occur in deaccenting environments, then only the first and the third vowels are deaccented; e. g. /súćítístáaní/ 'when I was thinking' is realized as [sucítistáaní]. Anderson goes on to argue against the directional application of rule (21). If the ac­ cent loss rule is applied directionally, then, in order to deaccent the first two vowels of the form for 'every night', the rule would have to apply rightward. The first vowel of /k'ápíšúma/ is deaccented by the first application of the rule, yielding /k'ápíšúma/; the se-

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cond vowel loses its accent by the second (and final) application of the rule. Rightward application, then, derives the correct form [k'ápíšúma]. If the rule is applied leftward, then the second vowel is deaccented first, which bleeds the application of the rule to the first vowel. Leftward application, thus, derives the incorrect representation *[/k'ápíšúma]. Now in order not to deaccent the second vowel of the form for 'when I was thin­ king', rule (21) would have to apply leftward. The first application to /suòítistáaní/ deaccents the third vowel: /súćìtistáaní/; the rule, proceeding in a leftward direction, is now inapplicable to the second vowel; it applies instead to the first vowel and derives the cor­ rect form [súćìtistáaní]. Rightward application incorrectly deaccents the second vowel also: /súćìtistáaní/ —> /sućìtistáaní/ —>sućìtistáaní/—» *[sućìtistáaní]. Thus, in the theory of directional rule application, rule (21) applies rightward in some derivations but leftward in others. Anderson suggests that this is not a coherent and con­ sistent description of the facts. The Acoma facts, Anderson claims, follow in the Iterative Simultaneous Rule Applicaiton Theory. In the form for 'every night,' the first and the second vowels are inputs to the accent loss rule. However, there is one violation of the Independent Application Con­ straint: the second vowel occurs in the environment associated with the first vowel. We may schematize this situation as follows:13

To resolve this violation, the minimal number of foci and associated environments have to be blocked out. In the present example the minimal number is one. By blocking out focus 1 and its environment we eliminate the violation. But the violation can be resol­ ved equally by blocking out focus 2 and its environment! The two resultant identifications are given in (23):

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To resolve such indeterminacies, Anderson proposes (p. 230) that (24)

when a rule is allowed to apply to its output, an indeterminacy is resolved in favor of the way that will allow one application to feed another rather than to bleed it; while in the case of rules that are not allowed to apply to their own output, and hence sould not feed themselves, the indeterminacy is resolved in the diretion of maximizing transparency.

By assuming that rule (21) is allowed to apply to its output, the violation in (22) is resolved as follows. If focus 2 and its environment are removed from consideration, choice (23b) above, then rule (21) applies first to /á/ and yields/k'ápíšúma/;now the rule can apply to /i/and derives [k'ápíšúma] correctly. If focus 1 and its environment are dis­ regarded, choice (23a) above, then rule (21) applies to /i/ and yields /k'ápíšúma/; now, however, (21) cannot reapply to /á/ and incorrect * [k'ápíšúma] is obtained. The theory chooses the first alternative (nonbleeding reapplication) over the second (bleeding reapplication). In the form for 'while I was thinking,' there are two violations of the Independent Application Constraint:

If focus 2 and its environment are blocked out, then all violations are removed; otherwise, in order to resolve all violations, two of the other foci and associated environ­ ments would have to be blocked out. Since the theory forces the minimal number of foci and associated environments to be disregarded, it is focus 2 and its environment that are

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200

blocked out. Consequently, rule (21) applies to focus 1 and focus 3 simultaneously; since the rule cannot now reapply, correct is obtained. In his exposition of the Iterative Simultaneous Rule Application Theory, Anderson shows that a number of facts which are consistent with directional application can equally be described in his framework. This, coupled with the apparent superiority of iterative simultaneous application in the case of Acoma, lead Anderson to suggest that his theory should be favored over a directional application theory. It is highly significant that the Acoma accent loss process is the only case adduced by Anderson which appears to be problematical for a directional theory. However, Anderson (1974:251) notes:

(26)

The issue cannot be considered completely closed, (if any phonological issue ever can), due to the paucity of critical examples. Although interesting, the Acoma example is isolated; and the absence of cases in which four, five, and more applications of a rule can impinge on one another (and where the rule can reapply to its own output) leaves room for doubt.

In subsequent discussion, Strauss (1980) was able to obtain from a native informant a few elusive constructions which contain four consecutive vowels in deaccenting environ­ ments. Consider his examples:

(27)

a. 'at the place named "his candy"' b. 'at the place named "my candy'"

It will be observed that only two of the four consecutive foci are deaccented: the first and the last vowels. In particular, the accent loss rule cannot reapply to the second vowel. This additional piece of fact is problematical for the Iterative Simultaneous Application Theory. So is the fact that in 'when it banged shut' (Miller 1965:84),

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201

where both the second and third vowels bearing high accent occur in deaccenting con­ texts, the second vowel does not lose its accent: Taking the full range of facts into consideration, the following generalization emerges about words containing two or more consecutive high accented vowels in deaccenting en­ vironments (surrounded by obstruents before an accented syllable): the last such vowel loses its accent, and so does the first, provided it occurs in the initial syllable of the word. It seems possible to account for these facts with two directional rules: one that restricts the focus to the initial syllable, followed by another that is marked as R-L and

noniterative,

preventing propagation to the left. The reader can verify that these two rules correctly de­ rive all the crucial forms of Acoma mentioned above. Thus, the last word on the Acoma accent loss process cannot be claimed to tilt the weight of the evidence decisively in favor of the Iterative Simultaneous Application Theory. This theory faces two general problem areas: it leads to indeterminate analyses in cases where the conflicting multiple applications of a rule cannot be resolved uniquely, and it does not account for the apparent variability in the application of functionally or formally similar rules across languages. The previously discussed syncope rules of Tonkawa and Iraqi Arabic (cf. (19) and (20)) will serve to illustrate both points. In the Tonkawa representation /we+amaxa+?/ and the Iraqi Arabic representation /yi+1ibas+uún/ both italicized vowels occur in syncopating environments; note that the deletion of either would prevent the deletion of the other, due to the fact that a consonant cluster, which blocks syncope, would arise. Such mutually bleeding interactions lead to indeterminacies in the absence of language specific instructions. 14 And the fact that syncope in Tonkawa affects the leftmost focus (weymaxo? and not *weyamxo?) rightmost one (yilibsuún

and not *yilbasuún)

while in Iraqi Arabic the

is but one example of a broader class

that constitutes perhaps the most serious challenge to the claims of the Iterative Simulta­ neous Application Theory.

5.

Summary I have considered selected facts from an assortment of languages both in support of

and as evidence against the claims of five well-articulated generative theories of rule application. Some of these facts, especially those that are prosodic (e.g. stress and syl-

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labie structure) in nature, receive drastically different analyses in the nonlinear theories of phonology that have emerged since the latter part of the 1970's. Nevertheless, one basic conclusion seems inescapable: no single theory of rule application operating within the general confines of generative phonology can account for the multiple rule application problem solely on a universal basis. That is, some sort of language specific statements seem to be required at least for a residual set of cases, such as markings for or against LR or R-L directional application, simultaneous application, or iteration.

NOTES 1

Research for this work was supported in part by a PSC-CUNY Research Award. The author wishes to express his gratitude to Edwin Battistella with whom he has collaborated on a much larger study on the issue of rule application (Vago and Battistella 1982).

2

This rule is a restricted version of the well-known Dahl's Law operating in a number of East African Bantu languages.

3

Howard (1972) shows that the feeding multiple application of the Eastern Ojibwa Glide Formation rule is extremely cumbersome to state in the SPE model.

4

The position taken by Kenstowicz and Kisseberth (1977) and Somerstein (1977) is similar to that of Johnson.

5

Similarly, the Eastern Ojibwa glide formation rule (3) dissimilates the sequence [+syll] [+sylll to [-syll] [+syll]. As was seen in section 2, simultaneous application derives *eninywak from /eninio+ak/.

6

Jensen (1973) proposes a reanalysis of the Tübatulabal facts in which vocalic length is derived from stress.

7

Vowel reduction in the Macushi dialect of Carib (Kenstowicz and Kisseberth 1977) may be added to the rightward directional group of rules with balanced environments.

8

Deletion takes place also before glides, so that rule (17) will have to be modified somewhat. Since deletion before CV must precede deletion before glides, the revision is inconsequential for present purposes.

9 R e l a t e d forms are: 'shave s o m e o n e ' d i s t r i b u t i v e See Kisseberth (1972:19).

reflexive

10 A similar situation is reported by Bender (1973) in the related language Marshallese. 11 Parts of this section are based on Vago (1977). 12 I will mark glottalization of sonorants by the diacritic' (=Anderson's diacritic ?). 13 Following Anderson's notation, foci are circled, environments necessary for application are underli­ ned, and violations of the Independent Application Constraint are indicated by *. 14 Marking the syncope rule noniterative is of no help: the two potential outputs are equally transpa­ rent.

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203

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IV.

MORPHOLOGY AND SYNTAX

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY PAUL KENT ANDERSEN University of Bielefeld 1. Introduction When it comes to the passive, it is probably safe to assume that there has been more written on this topic than perhaps any other single grammatical category: the passive has always been and will certainly continue to be an area of great interest. The investigation of the passive is special because it is relevant to practically all levels of grammar, i.e. morphology, syntax, semantics, pragmatics, discourse and in some languages even phonology.1 It is also especially important because of its central role in syntax, hence it has repeatedly been employed as a proving ground for new theoretical approaches to syntax and grammar in general. The purpose of this paper is to comment on one of the latest typological investigations of the passive, i.e. Keenan (1985). Specifically, two of the most serious problems for the typological investigation of the passive will be addressed. First of all, there are no generally accepted and valid definitions of the passive that adequately cover all instances of passives attested in the languages of the world. In Keenan (1985) this is due in part to the fact that he fails to distinguish between the use of the term "passive" as a morphological category and as a syntactic category. The second problem pertains to the morphology of passives: here I will argue that the morphemes traditionally glossed as "passive" do not compose a homogeneous grammatical category.

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2. Definition of the passive Unfortunately, Keenan (1985) does not give a working definition of the passive as such, but rather only comments on a number of specific features of the passive in various languages throughout the world. This is particularly disappointing given the fact that his contribution as well as all others to the three volumes of Shopen (1985) are intended as a manual for field workers. 2 Certainly, a linguist in the field confronted with a hitherto unanalyzed language should have some working definition of the passive with which to orient him/herself. In an earlier paper on the universais of passives he does, however, provide us with the following working definition of the passive, i.e. The specific conception of rel-PASS [relationally based passives] I shall argue for stipulates: (i) the active Su[bject] ceases to bear any GR [grammatical relation] to its verb and (ii) DO [direct object] becomes the Su. ... But I am only using (i) and (ii) as a universal schema, thereby allowing that in some lg PASSIVE might be defined differently, say in purely structural terms, as long as the definition had the effect in that lg of promoting the DO to Su and demoting the Su (Keenan 1975:340), and it appears that this definition is still envisaged in the article under discussion, cf.: Functionally, the passives differ from these sentences in at least two ways. First, by eliminating the subject of the active ... or by relegating it to the status of an oblique NP, ... they background the active subject in ways in which the topicalizations or left-dislocations do not. Moreover, the passives seem to be weaker foregrounding constructions than either the topicalizations or the leftdislocations (244). There are furthermore two additional features of the passive that also play a central role in Keenan's (1985) discussion. The first pertains to the morphological form of the passive (predicate): In fact the only way we know that (4b) above is passive is by the presence of a specifically passive suffix, -aki, on the verb. And this observation turns out to be general across languages. That is, in general in a language, what is distinctive about the observable form of passives is localized within the predicate or verb phrase (understood broadly enough to cover auxiliary verbs) (245). The second feature pertains to the 'basic passive'which - according to his second ge­ neralization "G-2: If á language has any passives it has ones characterized as basic above; moreover, it may have only basic passives" (247) - is to be expected in all languages of the world that possess a passive: We shall refer to passives like (lb), John was slapped, as basic passives'. What makes them distinct from other passives is (i) no agent phrase (é.g. by Mary) is present, (ii) the main verb (in its non-

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

209

passive form) is transitive, and (iii) the main verb expresses an activity, taking agent subjects and patient objects (247). In the following sections I will take a critical look at these statements and point out a number of severe problems associated with them. 2.1. Promotion and demotion According to Keenan (1975:340) quoted above and presumably Keenan (1985), in a passive construction the (active) direct object is promoted to subject and the (active) sub­ ject is demoted. Even if we disregard the serious problems with the term "subject" (especially in ergative languages) and the fact that many languages can promote NPs other than direct objects, the definition given by Keenan still cannot be maintained: there are numerous languages attested and discussed in great detail in the literature that exhibit passive constructions in which a NP is promoted without a subsequent demotion of the "subject" as well as numerous other languages with passive constructions in which the "subject" is demoted without a subsequent promotion of another constituent. 3 Since this has been discussed so often in the literature, there is really no need tö belabor this point here; suffice it therefore to refer to the relevant discussion in Foley and Van Valin (1984:149-168), cf.: We claim that universally there are two passive constructions. The first permits non-actor arguments to occur as the pivot of a clause. We will refer to this type as the foregrounding passive. It is normally found in languages with a Pr[agmatic]P[ivot], in which it functions to present non-actor arguments as the PrP to meet the constraints involved in the linking of clauses in discourse. ... In the other passive construction the actor may be a peripheral constituent, or it may be removed entirely from the clause. This type we will term the backgrounding passive. It is the usual concomitant of the foregrounding passive, as for example in English and German, but... there are many languages which have backgrounding passives but no foregrounding ones (Foley and Van Valin 1984:149). Notice, however, that there are a number of distinct processes available in the languages of the world to demote or remove constituents from the surface structure of the clause, e.g., coreferential deletion, ellipsis and suppression, cf. (i) Andersen (1987) for a discussion of these processes in Classical Tibetan and (ii) the various types of "empty ca­ tegories" within Government and Binding theory (GB). Demotion must therefore be defi­ ned in such a way as to be distinguished from these other processes. Likewise, there are a number of distinct processes available to promote or upgrade the status of constituents within the structure of the clause, cf., e.g., dative shift, raising, topicalization, and left-

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dislocation. Promotion will therefore need to be defined in such a way as to be distinguis­ hed from these processes. Furthermore, the specific instances of promotion and demotion will vary according to the extent that the features of the subject/topic are acquired/lost. Finally, given the fact that promotion and demotion can develop from other processes, they may at times retain features of these other processes.4 We therefore see that the demotion of the "subject" and the promotion of the direct object is not a necessary condition for the passive construction. This is furthermore not a sufficient condition as can be seen from the following examples from Finnish. (1) Sinä syö-t kala-η. FIN You(NOM) eat-2 fish-ACC "You (will) eat the fish." (2) Syö-0 kala-ø. FIN eat-ø fish-NOM "Eat the fish!" In example (2) we find that the subject has been demoted from the clause and that the direct object has been promoted to the unmarked (nominative) case. (2) also exhibits all of the characteristics of the 'basic passive' above, i.e. (i) no agent phrase is present, (ii) the main verb is transitive, and (iii) the main verb expresses an activity, taking an agent subject and a patient object. Nevertheless, (2) is an imperative in Finnish and not a passive.5 Even if we were to object to this construction being a passive because the verb does not agree with "fish", we can mention the fact stated by Keenan (1985:255) that "the passive verb may fail to agree with its subject, even though actives do show agreement." We therefore find that the definition of the passive given by Keenan is not sufficient enough to distinguish passives and imperatives in various languages. Moreover, the fact that in both the passive and the imperative the agent can be removed from the surface structure of the clause brings up an interesting feature found in some languages which is not mentioned in Keenan (1985), i.e., the passive can be employed to express the impe­ rative, thus indicating that the two processes can serve a common pragmatic function; cf. the following examples from (colloquial) German: (3) Um Acht Uhr wird geschlafen! (4) Jetzt wird (sich) aber gewaschen!

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

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Notice, though, that Keenan states that imperative formation and passive formation are mutually exclusive, cf.: . It is quite generally the case that the major syntactic operations in a language, such as nominalizing operations ..., relative-clause formation ..., and yes-no question formation ..., operate freely on passives (with some exceptions, such as imperative formation)... (Keenan 1985:244). Imperatives of passives are, however, attested in numerous languages throughout the world, cf., e.g., the following Old Indic example from the Atharvaveda (AV) chosen at random: (5)

AV 2,6,2: sám cedhyásvãgne (sám ca idh-yá-sva agne) Prev CONJ light-PASS-2SgIMP Agni(VOCSg) "And you, Agni, should be lighted."

To sum up so far, the definition of the (basic) passive given by Keenan does not contain either necessary nor sufficient conditions for the passive constructions attested in the languages of the world.6 2.2. The grammatical status of the passive One of the most serious problems with Keenan (1985) is the stipulation that passive constructions will be morphologically marked as such on the verb or predicate, cf. Keenan (1985:245) quoted above. First of all, there is reason to believe that the passive could in fact be marked on the NPs instead of the verb or predicate, cf. Barber (1975:17) and Bybee(1985b:20): 7 Voice, then, is relevant both to the verb and to its arguments. In signalling a "deviant function" of the subject, it changes the roles of the NPs in the sentence, as well as the perspective from which the situation described by the verb is viewed. It is not surprising, then, that voice may be morphologically coded on the NPs of the sentence, on the verb, or on both. Recall also the fact that according to Givón (1981) "passivization is a complex phe­ nomenon sitting at the conflation of three functional domains, each of which also has other members in addition to the passive" (1985:203), i.e. (i) clausal topic assignment, (ii) impersonalization and (iii) de-transitivization. It is furthermore not the case that these functional domains are necessarily marked exclusively on the verb or predicate, cf. Givón (1985:203). Second of all, constructions found in various languages without a distinct "passive morpheme" but nevertheless expressing functional equivalents of "basic passives" are not recognized by Keenan as representing "passives", cf.:

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A possibly less common alternative to passives is simply to eliminate the subject of the active. This possibility is realized in some ergative languages, such as Tongan, as in example (8):

(8)

a.

b.

Na'e tamate'i 'e Tevita 'a Koliate killed ERG David ABS Goliath 'David killed Goliath' Na'e tamate'i 'a Koliate killed ABS Goliath 'Goliath was killed' (Keenan 1985:248).

Since the verb in (8b) is not marked for "passive", the resulting construction is not a passive, but rather merely an "alternative". Yet in Keenan's discussion of Swahili which also does not have a "passive" morpheme the construction IS recognized as a passive: One might expect, then, to find passive VPS which are identical to the transitive verbs they are derived from. ... Thus the verb in (22b) from Swahili ... does not differ from its active transitive counterpart in (22a) (except that it shows subject agreement with an NP in a different noun class):

(22) a.

b.

Maji ya-meenea nchi water it-cover land 'The water covers the land' Nchi i-meenea maji land it-cover water 'The land is covered by water' (Keenan 1985:255).

It is not at all obvious why the construction here in Swahili represents a passive, whereas the corresponding construction in Tongan above does not. Finally, Keenan's stipulation that passives contain a "passive morpheme" presents us with an unwarranted mixture of morphology and syntax. Recall the fact that the term "passive" can be employed distinctly on the morphological, syntactic and semantic levels of grammatical description. Furthermore, the existence of "passive" on one of these levels does not preclude its existence on another level, cf.: Even within a single language that has syntactic passives with movement and passive morphology, we may find passive morphology without movement [i.e. passive syntax] ..., movement with the sense of passive but without passive morphology ..., and the passive sense with neither passive morphology nor movement (Chomsky 1982:122).

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

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If the distinctive feature of the passive were to be found in the form of the verb or predicate as contended by Keenan (1985:245), then we would be forced to conclude that the Latin sentence puer lavatur is a passive, i.e. "The boy is washed", since the verb is specifically marked as a "passive"; it can, unfortunately, also mean "The boy washes himself." There is, therefore, no way to tell whether this sentence is a reflexive or passive by merely analyzing the form of the predicate.8 And according to Keenan (1985:254) himself this observation turns out to be general across languages. Keenan is therefore not warranted to stipulate that passive constructions must neces­ sarily contain distinct "passive" morphemes. But even in those languages which do have distinct "passive" morphemes attached to the verb, can we conclude that they all have ex­ actly the same meaning/function, thus indicating a single, homogeneous morphological category? If not, then there are no grounds for assuming the existence of such a morpho­ logical category. 3. Passive morphology In the remaining part of this paper I will concentrate on the morphology of passives. The starting point of this investigation will be the answer to the following question: what is a passive morpheme? If we look at the vast amount of examples in the literature on the passive we notice at once that the various morphemes found in these examples are, for the most part, merely glossed as PASS(IVE). Does this tell us anything? Notice that by merely labeling a morpheme PASSIVE, we have not yet explained anything. In fact, this procedure does more to conceal the true identity of the morpheme than it does to illumi­ nate it. It is therefore my contention that one of the most pressing problems to be solved in the typological investigation of passives lies in determining the specific functions of passive morphemes. Since we are offered little if any information concerning the function of "passive" morphemes attested in the various languages mentioned in the literature, I will offer only a preliminary investigation into this problem in the following sections. 3.1. The Scandinavian sigmatic passives One special feature of all Scandinavian languages not found in the other Germanic languages is the use of a sigmatic suffix (originating from the reflexive pronoun sik) in the synthetic/ inflectional9 passive, cf.:

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(6) land-it eyddi-sk af ON land-DEF lay waste (PAST)-PASS of "the land was depopulated" (Gordon 1957:314) (7) MI

eg kalla-st I(NOM) call-PASS "I am called."10

(8) Torden følge-s ofte af regn DAN thunder follow-PASS often by rain "Thunder is often followed by rain." (9) Dörr-en stäng-s klockan sju. S Door-DEF close-PASS o'clock seven "The door will be closed at seven o'clock." In these examples we have no trouble isolating the sigmatic suffixes -sk, -st, and -s; it furthermore stands to reason that these suffixes are morphological markers for the pas­ sive. But does this really give us any relevant information concerning the ultimate func­ tion of these suffixes? I do not believe so. Notice, though, that (as I have pointed out above) these suffixes do originate from reflexive pronouns, cf.: (10) Han i tvättar sigi i varm-t vatten. He wash REFL in warm-NT water S "He washes himself in warm water." Identifying these suffixes with the reflexive pronoun still does not directly explain their ultimate function within the passive clause, but this may indeed lead us in the right direction. It is at this point in our discussion that I would like to mention some relevant results reached in GB regarding this construction in Swedish. According to Platzack (1982:105ff.), in the original construction with a reflexive pronoun (cf. (10) above), it is this reflexive pronoun that receives Case assignment from the verb; a NP following this reflexive pronoun is therefore not assigned Case by the verb. In the passive construction derived from the reflexive, the suffix -s (<sik) absorbs the Case assigned by the verb and therefore leaves object NPs that are generated after the verb without Case assignment. We must now assume that in such passives the verb does not assign a θ-role to the subject, i.e. an empty category is generated in the subject posi-

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tion. Since this position is empty, the object NP must now be moved (via "move-NP") into this position in order to receive Case-marking. (9') [npel stängs dörren klockan sju (9") Dörreni stängs ti klockan sju. Recall the fact that this is the same explanation given to the "passive participles" in English, i.e. they also do not assign Case to their objects nor θ-roles to their subjects, cf.: We also saw in chapter 14 that it is the failure of passive participles to assign case to object position that makes NP-Movement obligatory for them-the object NP must move to a position where it can receive case. Now we see that it is the failure of passive participles to assign a Θ- role to subject position that makes NP-Movement pssible for them (Riemsdijk and Williams 1986:248f.).

This therefore gives us an ingenious explanation why there is promotion of object to subject in the passive in Swedish and English. Given the fact that the English participle in question here is not derived from a reflexive, we furthermore have an indication that there is a class of passive morphemes with diverse historical developments with one and the same function, i.e. (i) they do not assign Case to the object and (ii) the do not assign iroles to the subject. Unfortunately, there are a number of serious problems with this explanation for Swedish. When we take a look at the follow ing example we find no apparent problem with the explanation given above: (11) Hotell-et bygg-de-s år 1960. hotel-DEF build-PAST-PASS year 1960 "The hotel was build in 1960" (cf. Sundman 1987:484). But as soon as the direct object (of the corresponding active clause) is indefinite, it need not be promoted/moved into the subject position, cf.:11 (12) Det skall bygga-s ett hotell här. it shall build-PASS INDEF hotel here "There will be a hotel built here" (cf. Sundman 1987:484). (13) Det baka-de-s bröd hela dag-en. it bake-PAST-PASS bread whole day-DEF "Bread was baked the whole day" (cf. Sundman 1987:378).

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(14) Det bilda-de-s en ny insjö genom versvämmning-en. it build-PAST-PASS INDEF new lake through flood-DEF "There was a new lake built through the flood" (cf. Sundman 1987:378). Notice too that an oblique Agent phrase can generally not be added to those passive clauses in which the direct object has not been moved to the subject position: (12) *Det skall byggas ett hotell av staden här. There will be a hotel built by the town here. One could argue that in examples (12) to (14) the (active) object has been promoted to subject and then subsequently moved to a post-verbal position in the same way indefinite subjects in existential sentences are moved. This explanation would not, however, apply to bröd in (13) since this is not an existential sentence. (Marketta Sundman (p.c.) has in­ formed me that there are other examples where this is even more apparent.) These ex­ amples therefore give some evidence that the explanation given by Platzack is not correct: movement to the front of the clause is not necessary for indefinite objects in the passive, thus indicating that they do indeed receive Case from the passive verb. Furthermore, evidence that promotion to subject (position) is not forced by the need to receive Case is found in those passive constructions in which indirect and prepositional objects can but need not be promoted,cf.Sundman (1987:471-483).12 The fact that they need not be promoted shows that Case assignment operates independent of the process of promotion. So, for example, indirect objects can be expressed in two different ways: (i) they can occur after the direct object together with the prepositions at/till "to", or (ii) between the verb and the direct object without these prepositions. In the second instance we find a surface structure resembling the "dative-shift" construction in English, but - as Sundman shows - the indirect object is not promoted to the direct object, i.e. there is no change in syntactic category associated with this option. The indirect object in this case (i.e. without a preposition) can be promoted in the passive leaving the direct object placed after the verb just as is the case in English. The crucial point to be made here, however, is that in these cases the direct object can also be promoted leaving the indirect object (without preposition) after the verb where it must receive Case, cf.: (15) den roll som tilldela-s kvinna-n the role which award-PASS woman-DEF "The role that is awarded the woman" (cf. Sundman 1987:473).

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(16) Förtur skall ge-s den som avlag-t viss preference shall give-PASS him/her which pass-PAST certain akademisk examen academic examination "Preference shall be given him/her who has passed a certain academic examination" (cf. Sundman 1987:474). Sundman gives additional examples in which prepositional objects likewise can op­ tionally be promoted. This therefore suffices to show that the s-passive does indeed as­ sign Case. It should also be mentioned that the s-passive (as well as the analytic passive) in Swedish (and the other Scandinavian languages) can be formed from intransitives (cf. (17) and (18)), thus enabling us to finally replace (or at least complement) the infamous and excessively quoted examples of whistling Dutch boys and dancing Germans as in­ stances of intransitive passives in Germanic. (17) Det arbeta-de-s flitigt hela natt-en. it work-PAST-PASS diligent whole night-DEF Lit: "It was worked diligent(ly) the whole night" (cf. Sundman 1987:485). (18) Det prata-de-s bara om politik, it talk-PAST-PASS only about politics "They only talked about politics" (cf. ibid.). Since the function of the "passive" morpheme -s in Swedish suggested by Platzack is no longer valid, we are still left with the problem of determining the ultimate function of this suffix. In this connection Sundman (1987:379) suggests the following function: the s-passive construction originated from a medial construction having a Patient as the sub­ ject; the s-morpheme itself has however been reinterpreted to indicate that the semantic role Agent is incorporated into the meaning but is not realized as the subject, cf.: It is also argued that s-forms should be divided into two main categories, nam[e]ly intransitive ("middle") and passive forms. Läget komplicerades (The situation became complicated) is treated as an intransitive (middle) sentence, whereas Bilen reparerades (The car was repaired) is a passive sentence. The distinction between middle and passive is that no agent is present in the semantic structure of a middle sentence (Sundman 1987:541).

Notice (i) that the difference referred to by Sundman is a semantic rather than a mor­ phological difference and (ii) that the s- form of the verb not only here in Swedish but

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also in the other Scandinavian languages expresses a number of other semantic cate­ gories in addition to the middle and passive. Recall once more the fact that the suffix -s derives from a reflexive pronoun already in Common Scandinavian (cf. Haugen 1982:134). Although Swedish has restored the reflexive pronoun in reflexive construe tions (cf. Wessen 1965:173), the s-form alone (without a reflexive pronoun) is employed in Danish, Norwegian and Icelandic in reflexive constructions. (In Icelandic and Norwegian reflexive constructions with s-forms and constructions with reflexive pronouns do, by the way, co-occur.) Furthermore, in all of these languages including Swedish s-forms can also be employed for reciprocals (cf. (19)) and deponents (cf. (20)): (19) Vi ska möta-s klockan åtta S

we shall meet-S o'clock eight "We will meet each other at eight o'clock."

(20) Jag avunda-s honom. S I envy-S him "I envy him." In other words, the s-form of the verb in the Scandinavian languages is employed to express the semantic categories (i) reflexive, (ii) reciprocal, (iii) deponent, (iv) absolute/anticausative, and (v) passive. Although we may be able to differentiate these expressions/categories in terms of semantics, there is sufficient reason to assume that the sigmatic suffix here in the Scandi­ navian languages represents one underlying morphological category, i.e. "middle voice". Notice, first of all, that "reflexive" verbal morphology is employed to express reflexives, reciprocals, deponents and passives in numerous other languages throughout the world, cf.: Reflexive passives are found mainly in the Slavic, Germanic, and Romance branches of IndoEuropean, in the Uto-Aztecan languages, in some Turkic languages (Uigur, Tatar, Turkish), Ethiopian Semitic languages (Tigre, Tigrinya, Amharic, Harai, Aggrobba, Gurage), languages of the Australian continent (Lardil, Ngarinjin, Guugu-Yimidhir, Dya:bugay) and in the Dravidian language Dhangar-Kurux. According to Tucker and Bryan (1966), the North East African languages: Dongo, Mba, Ngunga, and Ma also use this construction, but only with a restricted number of verbs (Siewierska 1984:162).

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Siewierska has, by the way, overlooked the fact that "reflexive passives" are also found in many Uralic languages, cf. Schiefer (1983:62; passim). Notice, second of all, that the middle voice in many languages can also be employed to express not only the reflexive but also the passive, cf. Classical Greek (in the present) and the so-called "passive" in Latin (see below). What we are actually confronted with here is one single functional domain (or continuum, although the respective positions along this continuum have not yet been determined) ranging from reflexive and reciprocals through deponents and middles to the passive: the so- called "reflexive passives" are functionally equivalent to the middle voice in other languages, the distinctive feature associated with them being their historical development from and use as reflexives. Finally, the existence of one single underlying morphological category is underlined by the fact that a unified semantic function is associated with all variants of the middle mentioned above: in the middle voice "the 'action' or 'state' affects the subject of the verb or his interests" (Lyons 1968:373), cf. Barber (1975) and especially Klaiman (1982a) for relevant discussions. 13 This is particularly clear in Klaiman's (1982a:408) Ust of the functions of the category MIDDLE: a. Plain Middle: results of action accrue to Subject b. Reciprocal Middle: referents of plural Subject do action to one another c. Reflexive Middle: Subject performs action to self d. Deponent Middle: action denotes physical/mental disposition of Subject e. Nucleonic Middle: object of action belongs to, moves into, or moves from sphere of Subject f.

Plain Passive: Subject does nothing, is affected in consequence of action.

Languages do, however, exhibit a certain freedom in their morphological marking of the middle vis-à-vis the active voice. So, for example, in Barber's (1975:21) discussion of Classical Greek we find the following: That is, the active [in Classical Greek] represents the one case in which the subject is not specified as being affected by the action; whereas the middle subsumes all cases in which the subject is affected by the action-and in this way quite logically includes the passive as well as the reflexive and reciprocal (Barber 1975: 21). In English, on the other hand, the plain active, reflexive, reciprocal and full middle are formally pitted against the passive. Recall, furthermore, the fact noted above that in Swedish the middle voice does not generally include expressions of the reflexive. (Sundman 1987:324 has collected four examples of the reflexive expressed by the -s

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form.) Some languages, by the way, morphologically distinguish between an active, a middle and a passive albeit with some overlapping,14 cf. my discussion of Classical Greek and Old Indic (as well as Classical Sanskrit) below. A further common semantic feature of reflexives and passives has been pointed out and discussed by Langacker and Munro (1975: 800ff.) and Haiman (1976:34; 1985:143), i.e. in both constructions, the subject and object are non-distinct, cf.:16 Our question, then, is why it is so common in natural languages for a morpheme which marks the configuration in Fig. 6 [reflexive] to be extended to mark the one in Fig. 7 [passive]. We offer the following answer: in both configurations, the subject and direct object are non- distinct. In Fig. 6, they are non-distinct by virtue of coreference. In Fig. 7, the subject is unspecified, and hence cannot contrast with the object in either reference or lexical content. Coreference is seen to be a special case of non-distinctness, and the extension of a morpheme from reflexive to both reflexive and passive use can be viewed as a generalization in function-since the morpheme comes to mark, not just a special case of non-distinctness, but the general case (Langacker and Munro 1975:801).

In conclusion we can now say that in the Scandinavian languages the sigmatic suf­ fixes are not passive morphemes per se, but instead they express the morphological cate­ gory "middle voice". The specific function of these suffixes can also be stated as expres­ sing (i) that the subject is affected by the action of the verb (with the exception of the Swedish reflexive) and (ii) that the subject and object are non-distinct. There are now a number of different semantic interpretations available for these suffixes: in the case of the passive we can state that the existence of an Agent (or another role performing the action) is presupposed but not morpho-syntactically expressed as the subject of the clause. 3.2. Additional remarks on the middle voice In the previous section we have seen that the sigmatic suffix generally referred to as the "passive" in the Scandinavian languages as well as similar verbal forms in numerous other languages throughout the world represent expressions of the middle voice. Since there is in general no formal distinction between reflexives/middles and the passive, cf. Moreover, the same types of formal morphological means used in deriving basic passives are often used to derive VPS which are not passives. This is particularly true for verbal morphology commonly associated with reflexives and/or middles ... But there seems to be no way to distinguish middles from passives on purely formal grounds. ... There appear then to be no purely formal grounds for distinguishing passive and reflexive morphology (Keenan 1985:253-4),

there is no justification for postulating the existence of a specific "passive" morpheme (where there is no distinction) especially in light of the fact that the reflexive, middle and passive all exhibit common semantic features. In other words, in those languages where

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such a situation holds true, there is no "passive" morpheme as such, but instead a middle. (The passive will therefore need to be defined in either syntactic, semantic and/or pragma­ tic terms in these languages.) Unfortunately for Keenan, it is the case that there are languages in which the refle­ xive/middle IS formally distinguished from the passive. To find examples of this we do not even have to go to the far corners of the world: this situation is found in the Indo-Eu­ ropean languages. Recall - from our school days - the fact that in Classical Greek we find the formal distinction between the active, middle and passive: the (Θ)η passive is how­ ever only found in the aorist and the future. In Old Indic (and Classical Sanskrit) there is also a formal distinction between the active, middle and passive: here the -yá- passive is restricted to the present system. What can we now -say about the status of specific passive morphemes in Classical Greek and Old Indic? Since we find a three-way morphological distinction - active: middle:passive - in these languages, we could easily assume that they are all of equal morphological status. This is not the case. First of all, in Classical Greek and Old Indic the middle can be employed - just as in the languages discussed above - in the passive, and the so- called "passive" forms are also not exclusively employed in passive construc­ tions.16 Recall furthermore the fact that Keenan (1985:255; passim) regards (strict) morphological passives including the reflexive/middle passives as being derived VPS. The middle in these languages is however not a derived form of the verb, but rather a conjugated form of the verb. In other words, the middle represents a inflectional and not a derivational category of the verb; the (θ)η passive in Classical Greek and the -yápassive in Old Indic, on the other hand, are derivational rather than inflectional forms of the verb. We therefore see that the three categories active, middle and "passive" in Classi­ cal Greek and Old Indic are not all of the same morphological status: the active and middle are inflectional categories whereas the "passive" is a derivational category. This now raises the question as to the function of the so- called "passive" derivational suffixes in Classical Greek and Old Indic. Let us therefore take a look at the Greek data. According to Schwyzer the "passive" suffix η originally was employed as an intransitive Von den sog. passiven Aoristen mit η und θη ist die erste Bildung formell von den intransitiven Aoristen mit η , denen sie geschichtlich zugehört, nicht geschieden ...; auch die Bildung mit θη hat neben der passiven die intransitive Bedeutung; schließlich hat Θη in steigendem Maße den medialen Aorist auch von transitiven Verben zurückgedrängt (Schwyzer 1953:756f.),

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whereas the "passive" suffix Θη was originally a middle Der Aorist auf -θην- beruhte ... allerdings selbst auf einer passiv gebrauchten Medialform ... (Schwyzer 1950:237).

Recall the fact that - according to Givón (1981:168) - one of the functional domains which characterizes the passive is "(iii) De- transiüvization: "The clause becomes semanücally less-active, less-transitive, more-stative'." Thus we have reason to believe that the passive derivational suffix η in Classical Greek as well as other languages may have the function of de-transitivization. This appears to be particularly clear in the following example from Basque discussed by Keenan (1985:248f.). (9)

a.

Gizon-a-k txakurr-a-ø maluskatu zuan man-the-ERG dog-the-ABS beat AUX(3SG SUBJ 3 SG OBJ) 'The man beat the dog'

b.

Gizon-a-k txakurr-a-ø maluskatua zan man-the-INSTR dog-the-ABS beat(PASS) AUX(3S SUBJ) 'The dog was beaten by the man' The only major difference between the active (9a) and the passive (9b) lies in the form of the verb. In particular, the verb in (9b) is intransitive, taking only subject agreement, not both subject and object agreement. It therefore appears that the function of the "passive" morpheme -a in this example from Basque is to de-transitivize the verb. Are we now warranted to equate the derivational "passive" morphemes with de-tran­ sitivization? The answer is no. First of all, there are numerous other derivational "passive" morphemes that function in exactly the opposite manner, i.e. instead of reducing the valency of a verb they increase the valency, cf. the discussion in the following section on passives from causatives. Notice, by the way, that in Old Indic the derivational "passive" suffix -yá- cannot function exclusively as a de-transitivizer as is shown by the form mriyase attested at Rigveda 1,162,21: mriyase is the 2nd person singular "passive" of the intransitive verb mr- "to die" which, if the "passive" suffix indeed de-transitivized the verb, would have resulted in an impersonal construction. (This furthermore shows that the derivational suffix -yá- is not restricted to passives; hence, it is doubtful whether it is indeed a "passive" morpheme.) Second of all, the derivational "passive" morphemes cannot be equated with de-transitivization because not all processes

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of de-transiüvization result in a passive. One case in point is the so-called "anticausative", cf.: (21a)

John broke the glass, (transitive)

(21b)

The glass was broken, (passive)

(21c)

The glass broke, (anticausative)

Whereas (21a) is a transitive clause, both (21b) and (21c) are intransitive: (21b) is morphologically a "passive" and an agent phrase can be added to this clause; (21c), on the other hand, is morphologically an active and no agent phrase can (generally) be added. In other languages we find that the verb in an anticausative construction will be specifically marked, one common means being the reflexive suffix (as discussed in connection with the middle above), cf. Masica (1976:100ff.; passim), and Marantz (1984:179ff.) for relevant discussions. This therefore appears to indicate that reflexive and perhaps even middle morphemes in general also exhibit the process of detransitivization and that the middle in some languages can encompass the anticausative. So, for example, Haiman (1985:147) is of the opinion that "incorporated reflexive morphemes so often come to acquire passive force and the more general meaning of 'derived intransitivity'." Although Langacker and Munro (1975) as well as Haiman (1976; 1985) do assume that the underlying semantic function of the reflexive bound morpheme is to express the fact that the subject and object are non-distinct (see above), Langacker and Munro do not equate this semantic function with de-transitivization, cf.: The notion of non-distinct arguments is not meant to include the case where there is only one argument - i.e. intransitive clauses, where the subject and object are non-distinct because there is no object, specified or otherwise. ... However, once a reflexive prefix has come to mark structures like Fig. 7 [passive], it is susceptible to further re- analysis, in which it comes to mark unspecified subjects per se (as at least one of its functions). When this happens, as it has in Spanish (but not French), it can be used with intransitives (Langacker and Munro 1975:801,fn. 19). Notice too that in the passage from Langacker and Munro (1975:801) quoted in 3.1. above, they state that the subject in the passive is unspecified, i.e. it exists but is not spe­ cified. That this is indeed the case is particularly clear in languages such as Finnish (see my discussion below) in which the (active) subject cannot be expressed at all in a passive clause, but nevertheless is presupposed in the semantic structure of the clause: the pas­ sive can only be employed when an unspecified human Agent exists, otherwise - i.e. in the case of non-human Agent being responsible for the verbal action - another syntactic

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strategy must be chosen. Moreover, in those instances of passives in which the (active) object is not promoted to the subject/topic but retains its status of object, cf. examples (12) to (14) above from Swedish and those from Finnish below, there is sufficient reason to assume that the resulting "passive" clause remains transitive. In this connection notice that in Klaiman's discussion of the Greek and Classical Sanskrit passives the following claim is made: Alternatively, in certain tense systems of two early ΓΕ branches [Greek and Indic], the same function could be expressed through a formal passive. But this formal passive was clearly a mere extension of the MIDDLE, since passive verbs invariably took MIDDLE (never ACTIVE) terminations (Klaiman 1982b:272). Unfortunately, this is not entirely correct: the aorist "passive" in Greek takes active and not middle terminations (except in some "erotic" fragments). (The future "passive", on the other hand, takes middle terminations; it is also a later innovation in Greek.) Recall the fact that the "passive" morpheme η in Greek originally was an intransitive active whereas the morpheme θη was a middle. It is now my contention that the intransitive form of the verb with the morpheme η was originally an anticausative which therefore took active terminations. In the course of the historical development the function of the two forms η and θη merged and the active terminations were extended over to the originally middle form with -θη-. According to Thumb (1959, II:333f.) there appears to be evidence that the -yá- "passive" in Old Indic as well as Old Persian also occasionally took active terminations. As long as we are discussing transitivity in connection with the passive let me add a few pertinent comments to the theory of transitivity as proposed by Hopper and Thompson (1980). Of the ten components of transitivity it appears at first glance that only the following four may have alternative values in the derivation of a passive from a corresponding active: (A) Participants, (C) Aspect, (I) Affectedness of O, and (J) Individuation of O. Although one participant may not appear on the surface in the passive (particularly in the "agentless passives"), there is reason to believe that it is presupposed in the semantic structure of the clause, hence in respect to this component the passive is not necessarily lower in transitivity than its corresponding active clause. (Note that all other components of transitivity are semantic in nature.) When it comes to (C) Aspect we can note the following generalization given by Keenan (1985:267):

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY G-4:

225

If a language has any passives it has ones which can be used to cover the perfective range of meaning.

Notice too that DeLancey (1981:646f.) also associates the perfective aspect with the passive. Since such passives with perfective aspect need not have corresponding active clauses that also exhibit the perfective aspect, we see that such passives are to be placed higher on the scale of transitivity than their corresponding actives. Finally, since in the promotional passive the object NP (or some other NP) is promoted to the topic/subject of the clause and hence takes over the properties of the topic/subject, the value of affectedness and individuation of this constituent will be higher in the passive than in the corresponding active clause. We therefore see that (promotional) passives with a perfective aspect will be placed higher on the scale of transitivity than their corresponding active clauses, thus giving evidence within this theory that passivization is not associated with de-transitivization but rather with transitivization. Furthermore, high and low transitivity supposedly correlate with the independent discourse notions of foregrounding and backgrounding respectively (cf. Hopper and Thompson 1980:294). If we look at the use of such perfective passives in actual discourse we unfortunately find that they generally serve to impart background information, hence exhibiting exactly the opposite feature than expected from this theory, cf. Andersen (1985) for a further discussion. Having discussed Classical Greek and Old Indic let us now turn to the Latin data. A quick glance at any school grammar of Latin will lend support to the following claim made by Keenan (1985:256): (ii) More commonly than (i) above, passive verbs may simply have different agreement affixes from active verbs. This is the case for example with the S[trict]M[orphological]-passive in Latin.

Thus Latin appears to differ from Greek and Indic in morphologically distinguishing between the active and passive and not active:middle:passive. But in actual fact the category expressed by the personal endings traditionally called "passive" is the middle voice: the use of these endings in Latin corresponds to that of the middle endings in Greek and Old Indic. So, for example, puer lav atur can - depending upon the co-text mean either "the boy is being washed" or "the boy washes himself". Notice too the existence of numerous deponent verbs and other middle functions of the "passive" in the language. Latin therefore does not have a "passive" morpheme per se at its disposal, but rather a middle (expressed as a set of personal endings). This again leads us to the

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question of the function of these endings. Being expressions of the middle, we can assume that their function is the same as the middle as discussed above. There is, however, one interesting aspect that deserves to be mentioned in this context. Recall the fact that in Latin intransitive, active (in contrast to "stative") verbs can be "passivized", i.e. they can be conjugated with either active or "passive/middle" endings, thus exhibiting an active (in contrast to accusative and ergative) trait, cf. Lehmann (1985:247f.). When it comes to the transitive clause in Latin we again see that the verb agrees with the agent in the active, but with the patient in the middle, thus exhibiting a further variation of the active strategy. In other words, in a transitive clause in Latin the verb employs one set of personal endings - i.e. active - when the subject is an agent and another set of personal endings - i.e. middle - when the subject is a patient (as is the case in the reflexive, deponent and passive). The same can now be said with respect to the other languages discussed above which have a finite inflectional middle. 3.3. Passives

from

causatives

Another origin of the "passive" morpheme, which is perhaps less common than and certainly not as well documented as that from reflexives, is from causative morphemes, cf. Keenan's (1985:262) discussion of such a development in Korean: Moreover, the field worker should be aware that, in addition to the markings on agent phrases, causatives and passives exhibit more similarities across languages than one might reasonably expect, given that in the most basic cases, passive eliminates an argument of the verb, deriving an intransitive verb phrase from a transitive one, whereas causative does just the opposite. Thus, 'causecry' will be transitive, formed from the intransitive 'cry'. Nonetheless we find in some languages, such as Korean, illustrated below ..., that the same verbal morphology may sometimes be interpreted as causative and sometimes as passive: (40a)

Nuna-ka emeni-eke ai-lil an-ki-ess-ta sister-SUBJ mother-ΙΟ child-DO embrace-CAUS-PAST-DECLAR Sister had Mother embrace the child.

(40b)

Ai-ka emeni-eke caki mom-lil an-ki-ess-ta child-SUBJ mother-ΙΟ self body-DO embrace-CAUS-PAST-DECLAR The child had Mother embrace him.

(40c)

Ai-ka emeni-eke an-ki-ess-ta child-SUBJ mother-ΙΟ embrace-PASS-PAST-DECLAR The child was embraced by Mother.

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

227

The examples above make it easy to see how a basically causative morphology could come to be associated with a passive meaning. Both (40a) and (40b) are causative. (40c) differs from (40b) by the deletion of the reflexive direct object, and the reinterpretation of the subject child as an Experiencer rather than an Agent. This is not difficult to understand, as the causative in (40b) is only an indirect or 'let' type causative rather than a direct or 'force' type one: the sentence naturally has a passive meaning with Mother interpreted as the Agent of the complex verb." Keenan (1985:263) goes on to mention similar constructions in English, e.g.: (41)

a. John got Bill fired (Causative) b. John got himself fired (Causative) c. John got fired (Passive) d. The window got broken (Passive).

Let us take a look at the Korean data.17 Again, stating that the "passive" morpheme is derived from a causative still does not give us a direct explanation of its function. It should, however, be clear that the function of the causative morpheme is to add an additional NP to the structure of the corresponding active clause, namely as the subject (i.e. causer) of the newly derived construction. If this new subject position is filled with the original (active) object, then we find that the causative can be employed to promote the (active) object to (the passive) subject. This type of promotion is furthermore different from the type of promotion found in the examples discussed above: here we find that the (active) object is directly generated as the subject of the causative construction and not moved to this position as the consequence of some other process. This type of promotion, i.e. via causativization, can also have the immediate consequence of demoting the subject (i.e. causee) of the corresponding active clause to the status of an oblique NP as in Keenan's example (40a), thus resulting in a construction in which the active object is promoted to subject and the active subject is demoted. Some languages, however, do not demote the original active subject in the causative but instead tolerate a double subject; hence such a construction would exhibit a prime example of a promotional passive without subsequent demotion. Such a situation may in fact be found in the following example from Kapampangan discussed by Keenan (1985:257) in which the "passive" verb agrees with two NPs whereas the active agrees only with one NP: Passive VPs may show agreement both with their subject and with the agent phrase. Example (24) from Kapampangan (Philippines) is illustrative:

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(24) a.

b.

Swmulat ya ng poesia ing lalaki write(ACTIVE) 3SG DO poem SUBJ boy 'The boy will write a poem' /sulat na + ya(=ne) ing poesia ning lalaki write(PASS) 3SG 3SG SUBJ poem AG boy 'The poem will be written by the boy'

We note that the active verb in (24a) is formed directly from the root sulat ba infixing -urn- after the initial consonant. The passive form in (24a) is formed by prefixing the root with i-. So the derivational relation between active and passive verb forms is dindirect in the sense that each is directly derived from the root, rather than, say the passive form being derived from the active form.

Although the "passive" morpheme i- has been isolated by Keenan, he still has not said anything about its function within the clause. Since the "passive" verb does have an additional agreement marker, i.e. na, we have an indication that the passive is derived from, or is a special type of, a causative whose function it would therefore be to create an additional NP within the clause as a new subject in the resulting construction (without necessarily demoting the original (active) subject). Another important aspect of this construction lies in the fact already underlined by Keenan that the "passive" is not derived from a corresponding active. This therefore questions the common behef that passives are derived from actives. 3.4. Recipient passives In this section I will briefly discuss a certain type of "passive" construction attested in German which, although it roughly corresponds to the "get" passive in English,18 does present us with some special features. (Unfortunately, it appears that this construction is not particularly well-known in the English speaking linguistic community, a notable exception being Siewierska 1984.) The "recipient passive" construction has a corresponding active construction which contains an Agent subject, an indirect object (recipient) placed in the dative case and a direct object placed in the accusative case. In the "recipient passive" we find that the indirect object is "passivized", i.e. it is promoted to the nominative subject, and that the (active) subject is demoted either by relegation to a prepositional phrase or by total suppression; the construction furthermore employs either the verb "bekommen", "erhalten" or "kriegen" as its auxiliary,19 cf. Siewierska

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

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(1984:132-3). Although Siewierska (1984:159,fn.2) does point out the particularly important fact that the recipient is "passivized" in these constructions, she does not mention the equally important fact that the direct object cannot be "passivized" in this construction, cf.: (22a) Die Frau schenkte dem Mann einen Sohn. (22b) Der Mann kriegte einen Sohn geschenkt. (22c) *Ein Sohn kriegte dem Mann geschenkt. (23a) Der Mann reparierte dem Jungen das Fahrrad. (23b) Der Junge kriegte das Fahrrad repariert. (23c) *Das Fahrrad kriegte dem Jungen repariert. This now brings us to the function of the "recipient passive" construction or, more to the point, the auxiliary verb in this construction. In this connection recall the fact that DeLancey (1981:633-4) associates voice alternations with the reversal of the attention flow (AF): Like motion events, dative and transitive events define space/time vectors; they prototypically are events which begin at one point in space, and subsequently terminate at another. Just as unmarked linguistic AF [attention flow] in a sentence describing a motion event is iconic, following natural AF from Source to Goal, so unmarked linguistic AF in a dative sentence is from giver to receiver, and in a transitive sentence is from agent to patient. ... Voice alternations ... are mechanisms for managing AF. ... an agentive passive construction reverses natural AF - but if the agent is not mentioned, then the passive sentence presents only one end of the event, and there is no unnatural patient-to-agent AF. When it comes to the "dative" construction DeLancey's concentration on the "giver" and "receiver" for the purpose of attention flow and syntax in general is not adequate: the event vector in question contains three distinct components, i.e. the "giver", the "receiver" and the "object", all of which belong to the core of the clause in German and numerous other languages throughout the world. Although the relative order of "giver" and "receiver" may be fixed, the relative order of "object" and "receiver" need not be fixed, cf.: (24)

John gave the book to Fritz.

(25)

John gave Fritz the book.

(26)

Johann schenkte Fritz das Buch.

(27)

Johann schenkte es ihm.

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Furthermore, the event itself can be regarded as complex containing at least a "giving event" on the part of the "giver", a "receiving event" on the part of the "receiver" as well as a "motion event" (from the giver to the receiver) on the part of the "object". (Recall the fact that in numerous languages a serial verb construction is employed in such constructions with each verb referring to one of these separate events.) Returning to the "recipient passives" in German we can say that in comparison to the corresponding actives these "recipient passives" exhibit a linear order of "receiver" and "object" that does not differ from that found in the corresponding active constructions; hence they do not alter the attention flow as contended by DeLancey (1981:632): ATTENTION FLOW determines the linear order of NP's. The NP's in a sentence are presented in the order in which the speaker wishes the hearer to attend to them. Alternate NP orderings, as found in voice alternations and topicalizing shifts, are mechanisms for managing AF.

Given the fact that such "dative" constructions do represent complex events, it is now my contention that the function of the "recipient passive" serves to eliminate an event argument, i.e. the "giver", from this complex event and as such represents a typical instance of "event-splitting", cf. Reichenbach (1947:268). Thus the resulting "recipient passive" represents an event which contains the same "attention flow" of the core constituents as found in the corresponding active construction. 3.5. The Finnish passives In Finnish we find two separative morphemes that are referred to as "passives" (although this is still a matter of discussion, cf. Shore (1986) who prefers the term indefinite), (i) The first morpheme is -t(t)A- (subject to vowel harmony, i.e. either -t(t)aor t(t)ä-) which is employed with an indefinite personal ending (IPE) -Vn (i.e. vowel lengthening + n); it is therefore a finite "passive" which, by the way, can be employed in the various tenses and moods. I will gloss this morpheme as TA. (ii) The second morpheme is -t(t)U- (again subject to vowel harmony) which corresponds roughly to the English "passive participle": it can be used with the singular form of the verb "to be" or on its own as a participle. In the following discussion I will concentrate on the first of these two morphemes, i.e. TA, along with the indefinite personal ending. As is to be expected, verbs with this morpheme can be employed in different constructions, cf.:

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

(28)

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Auto oste-tti-in. (Hakulinen 1987; example 5c) car buy-TA-(PAST)-IPE A car was bought.

(29)

Keite-tä-än kahvi-a. (H: ex. 9b) cook-TA-IPE coffee-PARTITIVE Let's make some coffee.

(30)

Laule-ta-an ensin joululaulu-j-a (H: ex. 10a) sing-TA-IPE first carol-PL-PARTITIVE Let's first sing Christmas carols, cf.

(31)

Ensin lauletaan joululauluja. (H: ex. 10b) First, Christmas carols will be sung.

One of the more important aspects of this construction is the fact that the subject of a corresponding active clause cannot be expressed in an Agent phrase in these con­ structions, cf.: (32)

Suome-sta pide-tä-än ( *Peka-lla). Finland-ELT like-TA-IPE Pekka-ADS Finland is liked ( *by Pekka). (Cf. Shore 1986:94).

Although the finite "passive" in Finnish is impersonal, it must nevertheless be emphasized that an unspecified human Agent is not only implied but also entailed, cf.: What is referred to as the Finnish passive is a form of the verb containing a bound morpheme representing a prototypically human Agent" (Shore 1986:90). Wie in der Formenlehre ... ausgeführt wurde, besteht die Besonderheit der finiten Formen des fi. Passivs im Vergleich zum idg. Passiv gerade darin, daß sie unpersönlich sind, und die Besonderheit sämtlicher fi. Passivformen wiederum zeigt sich darin, daß sie als Täter eine unbestimmte Person angeben (Hakulinen 1960:257). So, for example, we can say in English "the door was opened" without necessarily specifying how it was opened, i.e. whether a person opened it or whether a gush of wind opened it. In Finnish the "passive" is only used when there is a human Agent (cf. (33)), otherwise other forms must be used: (33)

Ovi ava-tti-in door open-TA-(PAST)-IPE The door was opened (by someone).

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When we take a look at the following two examples (34) and (35), it now appears that the accusative object (of the corresponding active clause) looses its case marking in the "passive" and consequently is promoted to the nominative subject, cf.: (34) Me ost-i-mme auto-n. (H: ex. 5b") we buy-PAST-lPL car-ACC We bought a car. (35) Auto oste-tti-in. (H: ex. 5c) car buy-TA-(PAST)-IPE A car was bought. Notice, though, that there is no agreement between the (active) object and the passive verb (cf. (31)) and that it is questionable whether the unmarked NP in the passive is a nominative subject, cf. Shore (1986:92): The indefinite clause is, however, subjectless: there is no agreement between the Goal and the verb.

Furthermore, the unmarked form of the substantive can function as a direct object in transitive clauses; although the form is therefore identical to the nominative singular, it is generally referred to as the "accusative II" (the "accusative I" ends in -n, which happens to be identical to the genitive singular). Finally, when a pronoun is employed as an (active) object, it retains its accusative case marking in the "passive", cf.: (36) Hän-et jäte-tü-in koti-in. he-ACC leave-TA-(PAST)-IPE home-ILL He was left at home. (Cf. Foley and Van Valin 1985:322)

We therefore have evidence that the (active) object is not promoted to the subject in Finnish "passive" clauses. This now brings us to the origin of this "passive" morpheme and the indefinite personal ending. In earlier discussions of the -TA- morpheme it has been assumed that it derives from a reflexive, see Lehtinen (1984:9ff.) for a discussion. But recently, specialists have argued that this morpheme derives from a causative, cf. Lehtinen (1984:14ff.) and Hakulinen (1987:146): "It seems likely that the Finnish passive originated from causative constructions of a specific type."20 When it comes to the indefinite personal ending -Vn, we find that it is derived from *-sen, *-hen, i.e. a reflexive, see Hakulinen (1957:185) and Lehtinen (1986:39ff.). Thus we see that Finnish employs not only the reflexive but also the causative to form the "passive", i.e. two

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

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separate categories, each of which was found above to mark "passive constructions". Unlike the other examples of "passives" derived from causatives discussed above, however, the (originally) causative morpheme here in Finnish is not employed in order to enable the (active) object to be directly generated as the "passive" subject: the object retains its grammatical status as an object in the "passive" construction. Furthermore, the function of the indefinite personal ending derived from a reflexive is to serve the purpose of avoiding personal reference and as such is employed in a number of different constructions including the "passive" and "imperative" (but not others commonly expressed by the (reflexive) middle), cf. Hakulinen (1987) for a detailed discussion. The resulting construction, moreover, remains transitive: even though the subject is not identified, its existence is presupposed, and the object is not promoted to the subject, but retains its status as object. The conclusion that we can draw from our investigation of Finnish is that we have two separate morphemes in the finite "passive", each with its own function and historical development, i.e. one from a causative and the other from a reflexive. Given the fact that this form of the verb serves one single pragmatic function, i.e. avoidance of personal reference, and as such is employed in a number of distinct constructions, only one of which corresponds to the "passive", we are furthermore not warranted to classify this form of the verb as a "passive". Notice furthermore that the function of avoiding personal reference is not the same as that of the middle voice, even though the indefinite personal ending here in Finnish derives from a reflexive. I therefore agree with Shore (1986) in preferring the term "indefinite" for this form of the verb. 4. Conclusions This preliminary investigation of "passive" morphology should now suffice to show that a reevaluation of all previous work on the typology of the passive is imperative. First and foremost, we still do not have a valid definition of the passive that adequately covers all instances of passives in the languages of the world. So, for example, Keenan's definition of the passive which stipulates not only the promotion of the direct object to subject but also the demotion of the subject has been shown to be neither necessary nor sufficient. At this time I am inclined to agree with Foley and Van Valin (and others) who recognize two different types of passive constructions, i.e. the promotional or fore-

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PAUL KENT ANDERSEN

grounding and the demotional or backgrounding passives. As such we are no longer dealing with one single grammatical process, but rather two: demotion from and promo­ tion to subject/topic/ pivot. When it comes to "passive" morphology we have seen that in all examples discussed above (with the exception of the "recipient passive" in German) the morpheme generally glossed as a "passive" is employed in a number of distinct constructions in addition to the "passive", thus indicating that by merely looking at the form of the verb/predicate in these examples we are not able to determine whether the construction is a passive or not. We therefore see that what is distinctive about the observable form of passives is NOT localized within the predicate (cf. Keenan 1985:245). This should, of course, not be taken to mean that there may not be a morphological category of the "passive" attested somewhere in the languages of the world. What this means is that before we can postulate such a morphological category of the "passive" for those languages in which a single morpheme is exclusively employed in passive constructions, we must collect sufficient information for the vast majority of examples referred to in the literature in order to reach conclusions regarding the function and status of the morphemes in question. Furthermore, should a morpheme be isolated in numerous diverse languages as a candidate for the "passive", it should exhibit a homogeneous syntactic, semantic and/or pragmatic function. Notice, though, (i) that in our discussion above we have seen that diverse morphemes can produce radically different structures which may at times appear to be identical on the surface, and (ii) that morphemes with a single function are attested in surface structures which deviate considerably. This preliminary investigation of "passive" morphology has therefore shown that morphemes generally glossed as "passive" in the literature do not constitute a homo­ geneous grammatical class. Glossing a morpheme as a PASSIVE does little to illuminate the true and relevant function of the morpheme in question. Furthermore, in all examples discussed above, the morpheme traditionally identified as a "passive" is not restricted to passive constructions. The other constructions that contain these "passive" morphemes furthermore do not form a homogeneous set of constructions, cf. the typical "middle constructions" as apposed to the strategies for suppressing the identity of the Agent. Even without requiring a highly formalized analysis of the examples given in the literature, we should still go far beyond merely collecting numerous examples of passives found in the

REMARKS ON PASSIVE MORPHOLOGY

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available grammars, superficially comparing their surface structures, glossing the relevant morphemes as the all-elusive PASSIVE and then drawing our universal conclusions: (i) completely different morphemes (and syntactic processes) can produce radically differing structures that may at times appear to be identical on the surface and (ii) one and the same morpheme can also produce differing structures. Finally, assuming that there are two distinct types of passives, i.e. promotional and demotional passives, it stands to reason that in our morphological investigation we should be looking for two distinct morphemes, one responsible for promotion and the other for demotion. In the few examples discussed above, however, we have already seen that the function of promotion or demotion cannot be ascribed to any one single morpheme. Thus it appears that our search for "a passive morpheme" will be in vain.

NOTES 1

Cf., however, Keenan (1985:251): "Note that we do not include tone change and reduplication among the strictly morphological processes, as we know of no language which forms passives by merely reduplicating or changing tonal markings on active transitive verbs." This should not be taken to mean that the difference between a "passive" form of a verb cannot differ from other forms of the same verb solely by a phonological feature: cf., e.g., Danish "slas": [slos] "to fight <each other> (middle)", but [slo's] "to be hit (passive)" and Old Indic pácyate [middle] "es wird reif', pacyáte [passive] "es wird gekocht, ksìyate [middle] "er kommt um" and ksïyáte [passive] "er wird vernichtet" (Thumb 1959,II:335). 2 Cf. the blurb on the back cover: "Although each volume can be read independently, together they provide a major work of reference that will serve as a manual for field workers and anyone interested in cross-linguistic generalizations." 3 An example of a promotional passive without subsequent demotion can be found in Kapampangan (Philippines), cf. Keenan (1985:257) quoted below. Examples of demotional passives without subsequent promotion can be found in Finnish (see 3.5. below) and Swedish (see examples (12) to (14) in §3.1. below). 4 Cf. Givón (1982:158): "Further, diachronic studies of the rise of passive constructions reveal that they most commonly arise from a NONPASSIVE member of one of the three functional domains of passivization, then slowly get reanalyzed and gradually acquire properties of the two other domains. ... The gradual assumption of properties relevant to the other domains of the passive is thus the rule rather than the exception, as in all likelihood ALL passive constructions shift into being "passive" via the historical processes noted here. For a typological study of the passive, then it is important not to delimit our notion of what is a "passive" too stringently and thus, in effect, throw the sweet passive baby out with the undesirable bath water. When a passive construction arises historically

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PAUL KENT ANDERSEN from the impersonalization functional domain, it may retain more transitive/active properties. But by itself this should not make it less of a passive construction." Haider (1986:4f.) has likewise shown that if we start with the German construction "Die Sonne schmilzt den Schnee" and compare the following constructions we find that they all exhibit demotion of subject and promotion of object; not all of them, however, can be regarded as being passives: (a) Der Schnee schmilzt, [ergativierte Verben] (b) Der Schnee wird geschmolzen. [Vorgangspassiv] (c) Der Schnee ist geschmolzen. [Zustandspassiv] (d) Der Schnee ist zu schmelzen, [sein + zu-Vinf] (e) Schnee schmilzt sich leicht. [Medialkonstruktion]. This is also true of the definition of the passive given by Siewierska (1984). In her typological investigation Siewierska concludes that although constructions called passive have very little in common and differ in a large number (i.e. 11) of properties (259), "[t]he passive may ... be characterized as a construction: a) which has a corresponding active the subject of which does not function as the passive subject b) the event or action expressed in the passive is brought about by some person or thing which is not the passive subject, but the subject of the corresponding active c) the person or thing if not overt is at least strongly implied. See also Bybee (1985a:29): "The lower frequency of voice categories as verbal markers is probably due to the fact that changes in sentence perspective can be signalled in various ways that do not involve verbal morphology, e.g. by changes in word order, or by markers on nouns. Voice is in the position of having more than the verb stem in its scope. We could say, perhaps that it has the whole proposition in its scope, since it affects the arguments in addition to the verb. ... Perhaps this is a case where relevance and semantic change should be distinguished: voice is less relevant to the verb since it affects the arguments of the verb as well as the verb, but it can produce a meaning change in the verb, which accounts for the possibility of lexicalized voice distinctions." See also the conclusion reached by Siewierska (1984:113f.): "Verbal morphology cannot, therefore, be treated as the basic criterion of passiveness." The Scandinavian languages also possess periphrastic passive constructions in addition to this type. The abbreviations employed in the following examples are ON: Old Norse, MI: Modem Icelandic, DAN: Danish, S: Swedish. Notice, by the way, that in ON the suffix in the first person (singular and plural) is -mk (<mik). Cf. Sundman (1987:484): "Den subjektiverande processen har här betraktats som en sekundär process i passiven. I samband med passivering av transitiva verb är subjektivering av objekt obligatorisk om objektet är definit (förutom om indirekt objekt subjektiverats). Indefinita objekt kan kvarstå som objekt; alternativt är de då degraderade/avsubjektiverade subjekt (sk. «egentliga subjekt»). Verbet konstrueras då med formellt subjekt." This furthermore shows that contrary to popular opinion (cf., e.g., Keenan (1975:340) quoted in §2. above, and Zaenen et al. 1985:443) indirect and prepositional objects can be promoted in Germanic without first being promoted to direct object. I should, however, mention one possible solution to part of the problems of Case assignment here in Swedish within GB. As Czepluch (1987) argues, there is reason to believe that in German the verb can assign structural Case to two internal arguments, cf.: "Während das Deutsche strukturelle (nom, obj, obl) und inhärente Kasus (gen, dat) aufweist, hat das englische Kasussystem sowohl inhärente Kasus, wie auch die obj-obl-Distinktion

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für die strukturelle Kasuszuweisung verloren (27)". Accordingly, the suffix -s may absorb one of the two structural Cases (presumably dependent upon the feature [DEFÜ]). This still, however, cannot explain those examples without an indirect object where the direct object is not promoted, cf. example (13) above. Furthermore, if - as I will argue below - the "passive" suffix -s is only one specific instance of the more general suffix -s expressing the morphological category "middle voice", then it is not the case that middle forms will not assign a Θ-role the subject (as can be seen in the reflexive and reciprocal) nor that they will not assign Case to the object (as can be seen in example (20) below which is a deponent). I therefore do not believe that we are warranted to ascribe these syntactic functions of the passive to this morpheme. Likewise, is does seem rather strange that syntactic functions of the passive have been ascribed to the so-called "passive participle" in English which, by the way, occurs in active as well as passive clauses - cf.: "He has seen the book" and "He was seen" - and not to the auxiliary. For a more reasonable analysis see Haider (1986). The cautious reader will notice a slight problem with this explanation: in examples (12) to (14) where the objects have not been promoted there are consequently no subjects (other than the dummy det) to be affected. It therefore appears that these authors envisage only promotional passives. One possible way out of this problem is to assume that this situation was extended to cover non-promo­ tional passives. Notice, by the way, that the other function of the middle, i.e. the non-distinctness of subject and object (see below), does apply to these examples. So, for example, there are numerous instances where a middle in Old Indic is semantically interpreted as a passive, cf. Delbrück (1888:263): "In medialen Formen erscheint nicht selten ein dem Passivum nahe kommender oder wirklich passivischer Sinn", as well as a few passives with middle interpretation, cf. Delbrück (1888:268): "Das Passivum liegt nur im Praesensstamme vor. ... Die Bedeutung ist überwiegend passivisch. Neutral oder medial sind dhar und mar, und etwas noch darç dhū parc lup vac vaňc. Zweifelhaft bleiben tuj und pan." Notice, though, that in the case of the transitive deponents the "subject" and "object" are indeed distinct. We must therefore assume that the use of the middle was extended to cover these deponents, cf. also footnote 13 above. The other semantic function of the middle, i.e. affectedness of the subject, is by the way still fulfilled in these deponents. Cf. footnote 12 above for Old Indic and for Greek Schwyzer (1950:238): "Absolut passiv waren also auch ην und -θην nicht... Auch das 'passive' Futurum auf -θηνσομαι, das im Attischen im 4. Jahr­ hundert das mediale Futurm auf -σομαι. in passiver Verwendung ersetzte ... war nicht ausschließlich passive." I will not discuss the other type of "passive" derived from a causative as exemplified by the English constructions above. I would, however, like to point out one difference between these two construction types that may force alternative analyses: the English type of causative construction involves a distinct surface verb expressing the causative notion and an embedded clause (or at least an embedded VP), whereas in the Korean construction we find no embedded structure and a morphologically derived causative verb (cf. Lapointe (1985:349)). Although the German verbs "bekommen", "erhalten" and "kriegen" correspond semantically to "get", the "recipient passives" in German deviate to a great extent from the "get passives". Actually, these verbs are neither auxiliary verbs nor main verbs in this construction, but rather "parasitic verbs", see Haider (1986).

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PAUL KENT ANDERSEN It is interesting to note that Lauri Hakulinen argued that this morpheme derives from a causative in the first three editions of his book "Suomen kielen rakenne ja kehitys", but in the last (fourth) edition - i.e. Hakulinen (1979: 242f.) - he has given up this idea and assumes that the origin lies in a reflexive.

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TOPIKALISIERUNGEN IM ALTPERSISCHEN* MICHAEL BACK Universität Freiburgi.Br. 1. Der Begriff 'Topikalisierung' erscheint in der gegenwärtigen Syntaxdiskussion unter so unterschiedlichen Verwendungsweisen, daß seine Anwendung in einer konkreten Analyse eine inhaltliche Vorausklärung und Eingrenzung notwendig macht. Ganz allge­ mein handelt es sich wohl bei jeder Form einer Topikalisierung um eine Erscheinung der expressiven Mündlichkeit1. Nach Talmy Givón (1979) unterscheide ich auf einem sti­ listischen Kontinuum die beiden Pole eines Spannungsfeldes, den 'Pragmatischen Mo­ dus' (PM) und den 'Syntaktischen Modus' (SM), wobei - nach Givón - eine Aussage im PM auf eine "topic - comment structure" hin tendiert, eine im SM dagegen auf eine "subject - predicate structure". Was er damit meint, läßt sich am einfachsten mit einem Beispiel illustrieren, das Givón aus der Aktualität eines 'Non-standard dialect' des Englischen zitiert (S. 209): My ol' man, he. rides with the Angels —> My ol' man he-rides with the Angels. TOPIC PRO V SUBJECT AG-V Wobei er anmerkt: "only the grammaticalized form on the right was attested, though its source on the left is transparent". Man mag einwenden, daß das 'grammatikalisierte' Beispiel, worin die Topikalisierung bereits wieder als Subjekt-Prädikat-Struktur quasi 'SM-syntaktisiert' erscheint, in einem Krankenhauswartesaal von Los Angeles g e ­ h ö r t wurde und die Bedingungen für die Entwicklung zum formelleren SM hierbei nicht sichtbar werden. Nun ist aber die Polarisierung PM-SM nicht gleichzusetzen mit

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Mündlichkeit - Schriftlichkeit, sondern vielmehr mit dem erwähnten Kontinuum inner­ halb der Mündlichkeit, deren Grenze zum SM, die am stärksten formalisierte Form der­ selben, dann allerdings die natürliche Basis einer Verschriftung wird, ohne deshalb schon selbst Schriftsprachlichkeit zu repräsentieren. Zudem - und dies ist beim vorliegenden Beispiel sicher der Fall - können typische Verdeutlichungen im extremen PM durch Expressivitätsverlust, wie er sich bei fortwährendem Gebrauch automatisch einstellt, 'normalisiert', sprich normiert, werden. Auf diese Weise entstand im Bereich des zitier­ ten Beispiels aus einer standardsprachlichen Form, die gleichzeitig der schriftsprachlichen entspricht, also aus My old man rides with the (Hell-)Angels eine expressiv- topikalisierte Variante, die dann ihrerseits d u r c h W i e d e r h o l u n g so weit normiert wurde, daß die usprüngliche PM-Verdeutlichung automatisiert, syntaktisiert wurde (und bei neuer Expressivität neue Verdeutlichungsformen erfordert). Ähnliche Prozeßfolgen wurden von W. Labov (1972) eindrucksvoll analysiert, vgl. etwa den Fall der Nega­ tionenhäufung (S. 234-237). Während sich nun die expressive PM-Topikalisierung eines Subjekts im Rahmen der Thema-Rhema-Struktur als natürliche Verdeutlichung interpretieren läßt, sind formal gleichartige Fokusierungen außerhalb des Themas wohl nur als analogische Prozesse zu verstehen abhängig zunächst von der obligatorischen Identifizierbarkeit des Themas. Man versteht demnach die Themaverdeutlichung sekundär als eine Verdeutlichung seiner Iden­ tifizierbarkeit und überträgt dies dann auf jene Argumente, die vom Sachverhalt her, nicht aber von der propositionellen Struktur her, identifizierbar sind; dazu gehören statistisch gesehen2 etwa 50-60% aller direkten Objekte (My ol' man, I like him); ein solcher Vor­ gang könnte von 'echten' Rhemafokusierungen gefördert worden sein, die ja ebenfalls des Charakteristikums der Identifizierbarkeit bedürfen (I like him, my ol' man); mögli­ cherweise sind aber solche 'after-thought'-Konstruktionen erst als rhematische Korrek­ turen von Objekttopikalisierungen ersterer Art entstanden. Die Verdeutlichung (Fokusierung) eines Objekts im Rhemabereich nach dem Muster einer Verdeutlichung des Themas nenne ich ebenfalls - um den analogischen Vorgang als solchen zu betonen - eine 'Topikalisierung'. Entgegen verbreiteten oberflächlichen Dar­ stellungen thematisiert eine solche analogische Topikalisierung nicht etwa ein Thema­ tisches Element, sondern sie fokusiert es nach dem Muster einer Themaverdeutlichung.

TOPIKALISIERUNGEN IM ALTPERSISCHEN

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In einem dritten Schritt kann dann ein solches Muster, das expressiv und ökonomisch zugleich ist, auch dazu übernommen werden, Argumente, die vom Sachverhalt her für den Hörer noch nicht identifizierbar sind, innerhalb der Aussage selbst identifizierbar zu machen. Es wären dies Topikalisierungen dritten Grades, die sowohl der Einführung eines neuen Themas dienen können3 als auch der Identifizierbarmachung eines rhema­ tischen Arguments, was wiederum nicht dasselbe ist.4 Ich fasse das bisherige zusammen. Topikalisierungen der geschilderten Art entstehen durch expressive Verdeutlichungen im extremen PM. Sie nehmen ihren Ausgangspunkt in der Fokusierung des Themas, der primären Form einer Topikalisierung, von wo sie sich analogisch in den Bereich des Rhemas ausdehnen, um schließlich nur noch der Präsuppositionalität des Diskursfokus zu dienen. Bevor wir uns aber der typologischen Deskription der einzelnen Topikalisierungsformen konkret zuwenden, sei die fundamen­ tale Bedeutung der Differenzierung einer propositionalen Thema-Rhema-Ebene einerseits und einer pragmatischen Fokusebene andererseits hervorgehoben. 1.1. Zunächst scheint es mir hierbei wichtig zu sein zwischen der funktionalen Satzstruk­ turebene5 THEMA -RHEMA als sachverhaltskonstituierende Propo sition sdichotomie und einer ebenfalls üblichen Thema-Rhema-Terminologie im kontextabhängigen, informa­ tionstheoretischen Sinn (= gegeben - neu, datum - novum, given - new = 'thematisch' 'rhematisch') auf der Diskursebene zu unterscheiden, welche trotz der verheerend wirkenden terminologischen Homonymie nichts miteinander zu tun haben6. Ersteres betrifft die Proposition als D a r s t e l l u n g e i n es Sachver­ h a l t s in Form eines 'nennenden Aktes' = THEMA (= ΟΝΟΜΑ bei Platon, Sophistes) und einer 'Prädikation' = RHEMA; während das entscheidende Themakrite­ rium seine I d e n t i f i z i e r b a r k e i t ist, genügt für die gesamte Prädika­ 7 tion deren sprachliche Korrektheit , was aber nicht ausschließt, daß auch im Rhema identifizierbare Argumente in der entsprechenden Form (beispielsweise als Eigennamen) erscheinen. Auf der Ebene der funktionalen Satzperspektive, um den Neoprager Ter­ minus zu nennen (besser wäre 'Textperspektive'), wird hingegen alles, was durch den Kontext oder die Kontextsituation 'gegeben' ist, 'thematisch' genannt, auch wenn es innerhalb des propositionalen RHEMAS erscheint, alles, was 'neu' ist (und dazu müßte theoretisch auch die Gesamtaussage als solche gehören), 'rhematisch', auch wenn es als

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propositionales THEMA fungiert. Die hier tragenden Kriterien haben offensichtlich mit der propositionalen Funktion ('Konstituierung eines Sachverhalts') nichts zu tun. Eine zweite ebenso notwendige Funktionsunterscheidung betrifft die pragmatische Ebene der subjektiven 'Gewichtung' einer Sachverhaltsdarstellung. Auf ihr steht es dem Sprecher frei, diesen oder jenen Teil der Darstellung hervorzuheben, zu verdeutlichen. Die Mittel hierfür sind vielfältig und reichen von einer einfachen Hervorhebung durch intonatorische Mittel bis hin zu expliziten = syntaktisierten Fokusierungen; Topikalisierung und Kontrastierung als besondere Formen der letzteren sind darunter mitverstanden. Dieser Ebene, die für den permantenten Sprachwandel von entscheidender Bedeutung ist, entspricht in K. Bühlers bekanntem ORGANON-Modell die sogen. 'Ausdrucksfunk­ tion'8; ich bezeichne sie, um allen Mißverständnissen vorzubeugen, als 'Fokusebene'. Der Unterschied zur TR-Struktur ist gleichfalls evident; fokusiert oder kontrastiert kann jedes Satzglied werden. Was gelegentlich zur Verwirrung beiträgt, ist aber die in vielen (vielleicht allen) Sprachen gegebene Möglichkeit, TR-Muster zur Fokusierung auszu­ nutzen, vgl. im Deutschen 'Emil (=T) streichelte den Hofhund —» 'Den Hofhund (=Fokus) streichelte Emil (=T)'; es ist nicht zulässig in der Analyse der propositionalen Struktur jetzt etwa 'den Hofhund' zum THEMA zu erklären auf Grund der Position und weil der fokusierte Satz als Antwort auf die Frage 'Wen streichelte Emil?' verstanden werden kann. Solche Erwägungen (Antwort vs. Rhema) haben mit der Sachverhaltsdar­ stellung als solcher nichts zu tun. 1.2. In Ausnutzung der terminologischen Redundanz von THEMA einerseits und TOPIK andererseits spreche ich ersterem allein die pragmatisch neutrale propositionale Funktion zu, letzterem die pragmatisch merkmalhafte, d.h. die fokusierte. Dies ergibt die Kurz­ definition THEMA + FOKUS = TOPIK (oder auch TOPIK - FOKUS = THEMA). Topik hängt somit notwendigerweise sowohl von Thema wie von Fokus ab. Der Vor­ gang, ein Thema zum Topik zu verdeutlichen, läßt sich dementsprechend als TOPIKALISIERUNG bezeichnen und zwar als eine primäre, da es daneben, wie gesagt, analo­ gische, sekundäre und tertiäre, Topikalisierungen gibt, welche zwar das Muster der pri­ mären benutzen, in der das Thema einer Proposition und nur dieses auf syntaktische Weise als Topik fokusiert erscheint, in denen selbst aber kein Topik mehr enthalten ist. Aus einer neutralen Aussage (Urteil, Proposition, Sachverhaltsdarstellung) wie 'Emil THEMA war-der-Übeltäter RHEMA' wird im Rahmen einer in vielen, wenn nicht allen,

TOPIKALISIERUNGEN IM ALTPERSISCHEN

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Einzelsprachen üblichen Topikalisierung 'Emil TOPIK, e r THEMA war-der-Übeltäter'. Das neutrale THEMA Emil (der 'nennende Akt') wird aus dem engeren Satzzusammen­ hang herausgelöst und diesem, in dem nun ein resumptiver Ausdruck die usprüngliche Funktion übernimmt, vorausgestellt. Dieser syntaktische Verdeutlichungsprozeß basiert auf dem nicht-relationalen Status des THEMA-Subjekts; da der Nominativ, sei er mor­ phologisch markiert (was immer historisch zu motivieren ist) oder nicht, unabhängig von den verbalen (rhematischen) Bezügen funktioniert, ist die Hervorhebung desselben durch Ausgrenzung aus der engeren Satzsyntax als eine Verdeutlichung eben dieser proposi­ tionalen Struktur zu verstehen. Die Verdeutlichung des THEMAS benutzt dessen natürliche Position:

1.3. Unter den analogischen Nutzungen dieses Musters steht an erster Stelle die Fokusierung eines rhematischen Satzglieds, wenn dieses das entsprechende Themacharakteristikum, die Indentifizierbarkeit, teilt; vgl. im Dt. einen Satz wie Die Verwendung des Eigennamens

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Leonore impliziert ebenso wie die von Emil, daß Sprecher und Hörer wissen, welche Person genau damit gemeint ist, von welchen unter den potentiellen Emilen und von welcher unter den potentiellen Leonoren die Rede ist, während bei ein-Mädchen es, wie gesagt, kommunikativ ausreicht, zu wissen, was ein-Mädchen im Deutschen bedeutet. Die im Rhema stehende Leonore teilt also mit den Thema Emil dessen thematisches Kriterium, die Identifizierbarkeit, ohne aber selbst Thema zu sein; in der TR-Satzstruktur ist auch Leonore nur ein-Mädchen10. Daß aber Leonore in diesem konkreten Beispiel als direktes Objekt ebenso identifizierbar ist wie ein Thema-Subjekt, ergibt das für eine analogische Konstruktion bei der Fokusierung notwendige 'Gelenk': 'LeonoreR (=FOKUS), die-küßteR (der) EmilT' Das dem Rhema nach wie vor zugehörige direkte Objekt wurde in derselben Weise = analogisch topikalisiert = fokusiert (d.h. ohne dadurch auch zum Topik zu werden) wie Emil in der oben skizzierten primären Topikalisierung. Von dieser Form der sekundären Topikalisierung ist dann wiederum die tertiäre abhängig, in der das Topikalisierungsmuster auch auf Objekte ausgeweitet wird, rküßte (der) EmilT'. die nicht identifizierbar sind: Έin-MädchenR (=FOKUS), da Das für diese neue Analogie notwendige 'Gelenk' ist jetzt allein die für die sekundäre und tertiäre Topikalisierung vorhandene Gemeinsamkeit, die Eigenschaft direktes Objekt zu sein. Man erkennt hier unschwer T. Givóns (1976) auf einer Untersuchung von E. Moracsik basierende Implikationshierarchie der verbalen Kongruenz: SUBJ.' (152), gemäß der attraktiven 'INDEF.OBJ. DEF. OBJ. These, daß verbale Kongruenz in der Regel die Grammatikalisierung (Normierung) einer ursprüng-lichen pragmatischen Topikalisierung darstellt. Abb. 2:

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Wie aus der Darstellung ersichtlich geht dieser starken Verdeutlichung der fokusierten N P R (des dO) erst eine gemäßigtere Entwicklungsstufe voraus, in der allein die Satzgliedfolge markiert wird: '(Der) Emil küßte (die) Leonore -» '(Die) Leonore R-F küßte (der) EmilT'. Eine solche in SOV- und SVO-Sprachen sinnvolle Zwischenstufe wird die beschriebene Topikalisierungsanalogie sicher sehr fördern. Für die weltweit nur peripher auftretenden Sprachen von abweichender Wortfolge11, in denen also nicht die 'natürliche' TR-Syntax normiert wurde, sondern eine ursprünglich bereits pragmatisch markierte, etwa VSO mit Verbvoranstellung, ist ein entsprechender Fokusierungsprozeß keineswegs ausgeschlossen, wohl aber mit höherer Expressivität verbunden. Im Hinblick auf die Analyse des Altpersischen, einer SOV-Sprache, lassen sich derartige Besonder­ heiten hier ausklammern. 1.4. Neben dieser ersten Topikalisierungsanalogie, Themaverdeutlichung —» Ver­ deutlichung eines identifizierbaren Objekts —> Verdeutlichung eines Objekts findet sich eine zweite Form der Analogie, die den zeitlichen und räumlichen Rahmen der Aussage betrifft12. Da die zeitlichen und/oder räumlichen Situationsbedingungen (das hic et nunc) in bestimmten Fällen selbst das THEMA einer Proposition bilden und hier u.U. einzel-sprachlich - weil u n m i t t e l b a r identifizierbar - gar nicht eigens versprachlicht werden13, ergibt sich in der Konkretisierung solcher Rahmenbedingungen ein eigener Bezug zum Situationsthema. Zu einem dt. Satz wie 'Es - regnet', worin ES entgegen einer verbreiteten Ansicht kein leeres syntaktisches Füllwort ('dummy subject' etc.) ist, sondern a n a p h o r i s c h seiner pronominalen Natur entsprechend auf die dem Sprecher und Hörer unmittelbar identifizierbare Kommunikationssituation verweist, läßt sich beispielsweise das Präteritum 'Es - regnete' nur sinnvoll bilden, wenn der zeitliche und räumliche Rahmen dieser einfachen Aussage bereits spezifiziert ist (in einer vorausgegangenen Frage etc.). Ohne eine solche Spezifizierung ist das Präteritum sinnlos im Unterschied zum Präsensgebrauch, der seinen Sinn (= sein THEMA) eben aus der unmittelbaren Kommunikationssituation erhält. Erreichen läßt sich die Spezifizierung resp. Relativierung eines Situationsthemas aber auch durch entsprechende Konkreti­ sierungen im Satz selbst: 'Esj - regneteR - gestern in Südbaden'. Gestern bzw. in Südbaden sind nicht selbst das THEMA der Proposition, stehen aber in einem wichtigen Bezug zu demselben; sie ermöglichen seine satzinterne Identifizierung:

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Abb.3:

/s~ PROP

T I I I

ES

/~

ERG(anzung) ,,

R I I I

regnete

,,

,

,,

gestern - in Siidbaden

Infolge ihrer Bedeutung flir das THEMA tendieren solche propositionalen ERGANZUNGEN, wenn sie fokusiert werden, im Deutschen und anderen Sprachen dazu, in die Themaposition zu riicken: GesternERG - regneteR EST - in SudbadenERG' bzw. In SudbadenERG - regneteR EST gesternERG'. Die Fokusierung flir das THEMA notwendiger ERGANZUNGEN benutzt die nattirliche TR-Struktur, d.h. die ERG besetzt die Themaposition eben so wie ein fokusiertes Objekt, wobei speziell in dieser einzelsprachlichen Version des Vorgangs die Subjekt-Pradikatfolge in pragmatisch markierter Weise umgestellt wird (ein im Deutschen obligatorischer Akt, da das Verb automatisch die zweite Position zu besetzen hat). Auch diese fokusierte Ausdrucksweise kann mit Hilfe des Topikalisierungsmusters weiter verdeutlicht werden: In Sudbaden, dil regnete es gestern bzw. Gestern, da regnete es in Sudbaden. Was das Deutsche aber in dieser Hinsicht restringiert, ist, daB nur die raumliche oder die zeitliche Erganzung topikalisierbar ist, nicht aber beide zusammen: *Gestern in SUdbaden - dil regnete es. Wie viele ahnliche Beschrankungen gilt auch diese im umgangssprachlichen PM-Gebrauch in viel geringerem MaBe, vielleicht gar nicht.

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Abb. 4:

Gestern,

da

regnete

ES

in

Südbaden

Orts- und Zeitangaben sind nur dann proposition ale Ergänzungen mit innerem Bezug zum Thema, wenn dieses in der Tat die kommunikative HIC-ET-NUNC-Situation selber ist. Im Falle eines individuellen Themas sind Orts- und Zeitangaben nur optionale Erwei­ terungen des Propositionsrahmens: Cäsar - eroberte Gallien - im ersten Jhd. vor der Zei­ tenwende. Mit der Identifizierbarkeit Cäsars hat diese Zeitangabe nichts zu tun, sie präzi­ siert lediglich den zeitUchen Rahmen der gesamten Proposition (für den gesamten Sach­ verhalt 'Galliens Eroberung durch Cäsar' gilt, daß er sich im 1. Jhd. v. ereignete). In ähnlicher Weise aber, wie sich das Topikalisierungsmuster von identifizierbaren Objekten auch auf nicht-identifizierbare ausdehnte, können auch solche Rahmenergänzungen in derselben Weise fokusiert und topikalisiert werden wie eine für das THEMA notwendige Ergänzung: Im ersten Jahrhundert, da eroberte Cäsar Gallien. In der formalen Gestai tung unterscheidet sich eine derartige tertiäre Topikalisierung nicht von ihrem sekundären Vorbild. 1.5. Es lassen sich zusammenfassend somit drei Grundtypen der TOPIKALISIERUNG unterscheiden. Erstens die eigentliche = primäre Topikalisierung, durch die das THEMA einer Proposition als 'nennender Akt' zum TOPIK verdeutlicht, fokusiert wird.

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Abb. 5:

Zweitens Topikalisierungen analogischer Art, in denen Satzglieder, die n i c h t THEMA sind, aber mit diesen α) seine charakteristische Eigenschaft, die I d e n t if i z i e r b a r k e i t , teilen (ein definites Objekt) bzw. ß) dieselbe erst hervor­ bringen (T-ERG), über eine fokusierte und nur die Position verändernde Zwischenstufe hinweg das Muster einer TOP-1 kopieren. Abb. 6:

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Drittens schließlich Topikalisierungen tertiärer Art (TOP, welche analogisch zur zweiten Gruppe gebildet sind; hier sind Themabezüge nicht mehr vorhanden. Ein nicht-identifizierbares Objekt folgt dem Muster der Topikalisierung eines identifizierbaren (TOPeine allgemeine Orts- und Zeitangabe zu einer Proposition mit individuellem Thema folgt dem Topikalisierungsmuster einer Rahmenergänzung mit innerem Bezug zum Thema (TOP-2ß). Allen Topikalisierungsformen gemeinsam ist ihre Nähe zu einer ausdrucksbetonten Mündlichkeit, zum extremen PM, sie sind - jedenfalls in sogen, 'subject-prominent languages'14 - pragmatisch hochgradig markiert. 2. Im folgenden beschäftige ich mich mit Topikalisierungen innerhalb der Daten des Altpersischen, den frühesten Zeugnissen des heutigen Persisch, das in einer bestimmten Periode des Achämenidenreiches ausschließlich in Verbindung mit gewissen Prunk- oder Bauinschriften in eine verschriftete Form gebracht wurde; das Motiv lag offensichtlich darin, an entsprechende Inschriften der dem Perserreich unterworfenen elamischen, as­ syrischen und babylonischen Kultur anzuknüpfen. Von diesen Prestigedenkmälern abge­ sehen blieb die altpersische Sprachkultur eine mündliche Kultur (worin sicherlich rhapso­ dische und andere poetische Kunstformen einer frühen Feudalgesellschaft eingeschlossen waren). Für die alltägliche und in diesem antiken Vielvölkerreich durchaus notwendige schriftliche Kommunikation griff man auf etablierte fremdsprachliche Hilfe zurück, so diente insbesondere das Aramäische (das sog. 'Reichsaramäisch') den Belangen der überregionalen Bürokratie. Vor diesem Hintergrund beanspruchen die altpersischen Denkmäler als Zeugnisse einer einmaligen Verschriftung besonderes Interesse. Da sich nun die Verschriftung einer Sprache in der Regel des durch expressive Münd­ lichkeit am wenigsten markierten Stils bedient, was im lautlichen Bereich besonders deutlich wird, sollten in einem literarisch genutzten Medium (Sonderformen desselben, die jene Mündlichkeit bewußt anvisieren, ausgeklammert) auch die oben skizzierten expressiven Topikalisierungen, sofern sie pragmatisch noch produktiv sind, weitgehend fehlen und insbes. solche extremen Varianten, die sich über etablierte grammatische Syntaxrelationen morphologisch hinwegsetzen {Der Emil (=Nom.!), den (=Akk.!) kenne ich (=T)'; dies ist übrigens auch theoretisch ein sehr interessanter Fall, da hier die NP TOP-2' der Emil, obwohl Teil des RHEMAS die dem 'nennenden Akt', dem nicht-rela­ tionalen THEMA, allein zukommende Zitierform (='Nominativ') erhält.) Andererseits

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kann man in einer kulturellen Phase, in der die Verschriftung erstmals praktiziert wird, die schriftsprachlichen Ökonomisierungen erst nocht entwickelt werden müssen, nicht allzusehr überrascht sein, wenn das neue Problem einer Kommunikation mit einem Hörer-Leser, von dem man nicht weiß, was er weiß, auch und besonders mit Hilfe ex­ pressiver Verdeutlichungen zu lösen versucht wird. Dies ist nun ganz offensichtlich die Situation in der Behistuninschrift, der ersten und umfangreichsten aller altpersischen Inschriften. Man kann sogar, denke ich, die für einen heutigen Leser reichlich zerhackt wirkende Syntax dieses Textes unter anderem (wozu eine metrisierende Botensprache gehören dürfte) auch auf die Häufigkeit solcher Topikalisierungen zurückführen. Im folgenden lege ich zwar die skizzierten Mustertypen der Analyse zugrunde, aber nur als abstrakte Basen für die unterschiedlichen und durchaus eigenständigen Konkretisie­ rungen des Altpersischen der Inschriften (API). Ich stütze mich im Wesentlichen auf die erwähnte Behistuninschrift des Darius L (522-486), worin er die Taten verherrlicht, die er zur Erlangung und Festigung seines Königtums vollbrachte; ergänzt werden diese Daten durch späteres Material aus anderen Inschriften bis hin zu seinem Nachfolger Xerxes, soweit sie in dieser Frage relevant sind, und das auch einem Aufsatz von K. Hoffmann (1956) als Basis diente und bereits von R. Kent (1953) deskriptiv und analytisch erfaßt wurde (dort bes. in den §§ 312, 314 und 315)15. 2.1. Ich beginne mit dem T y p 1, der Topikalisierung des THEMAS resp. des Subjekts einer Aussage16: (1) 'Vištaspa, mein Vater, der in-Parthien war' (DB 2,93) Eine Eigenart des Altpersischen besteht darin, daß in Nominalsätzen das Verbum substantivum meist fehlt, vgl. DB 1,4: (2) manā pitā Vištāspa 'Mein Vater Vištaspa'. Somit könnte man den Satz (1) auch als eine Fügung zweier Sätze interpretieren: 'Vištaspa mein Vater; der war in Parthien'. Da aber, wie aus (2) hervorgeht, dies bereits im vorausgehenden Kontext bekannt gemacht worden war, sehe ich hier doch eine echte Topikalisierung des Thema-Subjekts im Sinne einer kommunikativ zu sichernden Identifizierung (Vištaspa, und zwar unter allen möglichen Referenten dieses Namens derjenige Vištaspa, der mein Vater war). Dafür scheint mir ferner auch dies zu sprechen,

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daß statt eines Attributs (resp. Prädikativums, wenn man an einen Nominalsatz glaubt) sich eher ein Relativsatz an dieser Stelle befände, vgl. beispielsweise DB 2.16: (3) posāva kāra Mada haya atiy] hauv hacã-ma hamiçiya abava 'darauf das-Heervolk, das-medische, d a s [im-Palast] <war> , das von-mir abtrünnig wurde'. Daß es sich hier um einen echten Relativsatz handelt und nicht um eine frühe Bezeugung 'fat- Konstruktion mit der Partikel ē/i der mittelpersischen und neupersischen zeigen Fälle mit explizitem Verbum substantivum, etwa (4) = DB 2.19 oder (5) = DB 2.24, wobei letzteres Beispiel auch insofern bemerkenswert ist, als hier eine topikalisierte NP fehlt und der Relativsatz (= Subjektsatz) selbst das THEMA und der TOPIK ist: (4) kāra PārsautāMāda hayaupāmāmāhahauv kamnam āha 'das-Heer, das-persische und das-medische, welches bei mir war, das vongeringer-Zahl war' (5) haya Mädaišuvā hauv adakaiy naiyavadāāha 'welcher bei-den-Medern der-größte war, der damals nicht dort war' Beides, topikalisiertes Thema-Subjekt und damit verknüpfter Relativsatz, findet sich in gleichsam symbiotischer Zusammengehörigkeit sehr häufig, vgl. noch DSf 8-9: (6) Auramazdā haya mavišta bagānām hauv mām adā 'Ahuramazda, welcher der-größte der-Götter , der mich erschuf. Hingegen scheint es sich in der Tat bereits um die erwähnte Idäfat-Konstruktion zu han­ deln, wenn lediglich ein attributives Adjektiv durch haya mit dem dazugehörigen und ent­ sprechend topikalisierten Substantiv verknüpft erscheint, so etwa DSf 29-30 = (7) oder DSf 32 = (8): (7) kāra haya Bābiruviyahauv akunauš 'das-Volk, das (=haya) babylonische, das tat <es>'. (8) kāra haya A hau-dim abara 'das-Volk, das-assyrische (= das assyrische Volk), das-es herbeibrachte', Unter Xerxes kommen die geschilderten Topikalisierungen des Thema-Subjekts in dieser Regelm igkeit nicht mehr vor, es finden sich aber vergleichbare Belege; in ihnen könnte allerdings hauv seine volle 'jener-Deixis' bewahrt haben, vgl. XV 17-21:

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Dārayavaus xsäyaviya haya manā pita hauv vasnā Auramazdāha vasiy taya naibam akunaušutāima stānam hauv (!) niyastāya katanaiy 'Darius, der-König, (der) mein Vater (), j e n e r (= 'einst'?) dank Ahuramazdas viel schönes getan-hat und diesen Platz j e n e r befahl aus­ zugraben'. Wann immer also im API das Darius die unmittelbare Wortfolge ΤΉΕΜΑ-Subjekt + Verb durch ein b e s o n d e r e s A t t r i b u t (außerhalb fester Redewen­ dungen), eine A p p o s i t i o n oder einen R e l a t i v s a t z (auch eine Parenthese würde hierher gehören) u n t e r b r o c h e n wird, wählt der Verfasser die t o p i k a l i s i e r t e V a r i a n t e . In einem Beispiel (DB 1. 44-46) wiederholt er sogar die topikalisierte NP in voller Form: (10) aita xsaçam taya Gaumāta haya magus adīnā Kabūžiyam aita xšaçam hacä paruviyata amāxamtaumāyāāha 'Dieses Herrschertum, das Gaumata, der Magier, wegnahm dem Kambyses, dieses Herrschertum von alters her unserer Familie gehörte (= war)'. 2.2 Ähnlich steht es auch mit dem Topikalisierungst y ρ 2α, bei dem das direkte Objekt verdeutlicht wird. Allerdings finden sich hier auch durchaus weniger markante Formen der Objektfokusierung; neben der für das schriftliche Medium nicht faßbaren Form der intonatorischen Verdeutlichung besteht eine erste sichtbare Markierung in der Voranstel­ lung des Objekts (SOV —> OSV). Zahlreiche Beispiele belegen diese Fokusierung, die für die hier behandelte analogische Form der Topikalisierung als Vorstufe angesetzt wurde (oben § 1..): (11) posava ovam Naditabairam adam Bābirauv avāžanam 'sodann jenen Nadintubel ich in-Babylon tötete' (DB 2,4-5) (12) avadā'avamkārtoyam Naditabairahyã adam ažanam vasiy 'dort jenes Heer, das des-Nadintubel (oder als Nominalsatz: 'das dem Nadintubel gehörte'), ich schlug sehr' (DB 1,88-90) (13) xšaçam taya Bābirauvhauv agarbāyata 'die-Herrschaft(, die) in-Babylon(,) jener an-sich-riß' (DB 1,80-81) Die Beispiele (12) und (13) zeigen vor allem, daß auch vorangestellte Objekte mit folgenden Erweiterungen im Unterschied zu vergleichbaren Vorkommen erweiterter The­ mata-Subjekte nicht der Topikalisierung mit resumptiven Pronomina unterliegen

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m ü s s e n ; sie können aber ohne weiteres auch in der geschilderten Weise (Typ 2a) konstruiert werden: (14) ava adam patipadam akunavam 'die-Herrschaft17, die von unserer Familie weggenommen-worden war, d i e ich auf-ihren-Platz machte (= 'die stellte ich wieder in ursprünglicher Weise her')' (DB 1.61-63) (15) Dārayavaum haya 'den-Darius, welcher mein Vater (bzw. 'meinen Vater Darius'), den zumKönig er-machte auf-dieser Erde' (XPF 22-25) Im letzten Beispiel aus der Zeit des Xerxes könnte wiederum wie in Satz (9) avam seinen lexikalischen Vollwert bewahrt haben: 'jenen machte er zum König'. Nach Li & Thompson (1975:465 und öfters) steht in vielen 'topic-prominent languages' eine topikalisierte NP u n a b h ä n g i g von den üblichen verbalen Syntaktisierungen, nach denen insbes. die Grammatikalisierung von Subjekt und Objekt geregelt erscheint. Diese Verselbständigung eines Satzgliedes, die, wie schon oben §2 (Einleitung) angemerkt, der logischen Eigenständigkeit des nicht-relationalen THEMAS entspricht und von dort auch auf das Topikalisierungs m u s t e r übertragen wurde, findet sich auch in einer 'subject-prominent language' wie dem Altpersischen an zahl­ reichen Stellen und beweist in meinen Augen die unmittelbare Anbindung dieser Kon­ struktion an die mündliche Expressivität des PM. Es erscheint somit das topikalisierte Satzglied an der syntaktischen Oberfläche im merkmallosen Kasus, im Nominativ: (16) martiya (=Nom.) haya draužana ahatiy avam ufrastam parsa (DB 4.38) 'der-Mann, der ein-Lügner sein-wird, den als-wohlbestraften bestrafe' (17) kāra (=Nom.) haya hamiçiya manānaiy gaubataiyavam žadiy (DB 2.30-31) 'das-Heer, das sich rebellisch nicht zu-mir bekennt, das schlage' (18) dahyāva(=Nom.) imã tayā hamiçiyā abava drauga diš (=Akk )hamiçiyāakunauš 'die-Länder, diese, die abtrünnig wurden, die-Lüge sie abtrünnig machte' (DB 4.33-34) Das gleiche Topikalisierungsmuster in Verbindung mit einem Relativsatz findet sich auch bei anderen Kasus:

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tuvam haya aparam ähy, martiya haya draužana ahatiy haya-vā zūrakara ahatiy, avaiy (Dat.!) mādautšābiyā (DB 4.67-69) 'Du-da18 König, der später du-sein-wirst, e i η-Mann, der ein-Lügner sein­ wird oder-der ein-Übeltäter sein-wird, j e n e m nicht Freund sei'. (20) tayaiy paruv (Gen.!)avānaiy astiy kartam 'diejenigen früheren Könige, solange sie-waren (=Temporalsatz), von-jenen ('ergativer' Gen.) solches nicht ist vollbracht-worden' Die Herausnahme des topikalisierten Satzgliedes aus dem grammatischen Satzgefüge ließe sich theoretisch auch bei einer Subjekttopikalisierung erwarten (-l), sichtbar wird sie dort natürlich nicht, da der Nominativ sowohl als Zitierform (Nennform) wie auch - auf Grund dieser Eigenschaft - gleichzeitig als Subjektskasus fungiert. 2.3. Es wurde bereits darauf hingewiesen, daß es im Altpersischen oft nicht eindeutig zu sichern ist, ob eine Folge verschiedener NPs eine parataktische Aufzählung ist oder ob es sich um einen Nominalsatz mit Thema-Subjekt und Rhema-Prädikatsnomen handelt; es zeigt sich dies insbes. auch im Bereich der von K. Hoffmann (1956) behandelten nāmāWendungen (Kent: "naming phrases", Hoffmann: "namentliche Einführungen"), die er folgendermaßen beschreibt (405f.): "Im Satapatha-Brāhmana und den gleichartigen altpersischen Belegen unterbricht die namentliche Einführung den Verlauf der Erzählung, so daß sie als Parenthese innerhalb der Erzählung angesprochen werden kann. Logisch gehört sie aber zum folgenden Satz und hat als feste Stilfigur den Charakter eines Satzteils". Diese Skizzierung läßt sich, sieht man einmal von den Implikationen des Begriffs 'Parenthese' ab, genauso für jene Art von Topikalisierung gebrauchen, auf die Li & Thompson (oben) abgezielt haben. In einer Wendung wie DB 2.11, die K. Hoffmann als "Zweifelsfall" einer Parenthese einstuft (21 ) Marguš nāmā dahyāus hauv-maiyhamiçiyāabava 'Margu mit-Namen eine-Provinz (Land), jene(s)-mir rebellisch wurde' ist die 'namentliche Einführung' direkt mit dem Thema der Aussage identisch und selbst bei Annahme eines Nominalsatzes (= 'Margu mit Namen eine Provinz, die wurde mir rebellisch') ist der Nominalsatz keineswegs eine Bemerkung zwischen den Zeilen, ein zweiter illokutorischer Erzählgegenstand, eine Parenthese also, sondern ein nicht nur notwendiger Bestandteil der Kernaussage, vielmehr auch ein fokusierter, also genau das,

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was wir im Rahmen einer Topikalisierung erwarten können und dies ganz besonders, wenn sie, wie gesagt, darüberhinaus auch der 'Identifizierbarmachung' dient. 'Namentliche Einführungen' etablieren Eigennamen; diese weisen nun eine besondere Ambiguität auf, insofern sie zwar einerseits eine individuelle Identifizierung erst ermög­ lichen, andererseits aber mit ihnen nur sinnvoll etwas bezeichnet werden kann, was dem Hörer in irgendeiner Weise, und sei es minimal, bereits identifizierbar ist. Wenn der Hörer mit der Person, dem Ort etc. gar nichts verbinden kann, nützt ein Eigenname auch nichts. Eine namentliche Einführung dient nun dazu, dem Hörer zusammen mit dem Namen dieses Informationsminimum zu liefern, welches ihm die notwendige Indi­ vidualisierung des Namens vorzunehmen ermöglicht; es sollen beide Seiten gleichzeitig abgedeckt werden. Die Parallele zu einem 'rhematischen Thema' (s. unten §2.4.) ist evident. Ein besonders elegantes Beispiel für die 'namentliche Einführung' eines noch Unbe­ kannten schufen sich die literarisch hochbegabten Isländer der Sagazeit, vgl. z.B. den sagatypischen Beginn der Brennu-Njáls Saga: . er hann var sonr Sighvats ins Rangárvollum. ' ein Mann, ...'. Statt umständlich mit 'Es war einmal e i n Mann, er hieß M.' zu eröffnen, 'topikalisieren' sie sofort den unbekannten Eigennamen. Im expressiven PM käme wohl noch ein resumptives 'so' hinzu: 'M., so hieß ein Mann'. Die Topikalisierung eines Eigennamens dürfte also primär seiner Identifizierbarma­ chung dienen in einem Kontext, in dem der Sprecher-Schreiber nicht wissen kann, ob der Hörer-Leser identifizieren kann oder nicht. Dies ist unabhängig davon, ob der Name Thema oder Teil des Rhemas ist (hierbei ist nur wichtig, ob in der betreffenden Sprache ein rhematischer Name überhaupt topikalisierbar ist - hier unterscheidet sich das Altisländische vom Altpersischen). Durch die Topikalisierung des Eigennamens wird ein Muster erzeugt, das den Hörer-Leser nicht frustriert, sondern im Gegenteil in eine positive Spannung versetzt; er weiß auf Grund dieses Musters, daß die den Eigennamen voraussetzenden Informationen gleich und unmittelbar mitgeliefert werden und der Name somit nicht sinnlos gesetzt wurde, sondern gleichsam kataphorisch. Ein Thema und ein Eigenname müssen in gleicher Weise identifizierbar sein oder identifizierbar gemacht werden, letzterem dienen in beiden Fällen, was das Altpersische angeht, dieselben Topikalisierungsmuster. Natürlich kann auch äußerlich Identität zwischen einem Thema und

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einem Eigennamen bestehen19 oder es kann, wie im Altisländischen eine solche über eine Topikalisierung erst geschaffen werden. Zu ersterem vgl. im Altpersischen DB 1.28 (Thema=Eigenname) : (22) 'Kambyses mit-Namen, des-Kyros Sohn, von-unserer Familie, jener hier König war' Auf letzeres, d.h. auf Topikalisierungen im Sinne der Einführung eines unbekannten Mannes (Typ komme ich weiter unten zurück. Hier sollen zunächst noch einige besonders eigenartige (dadurch aber auch das Wesen derselben besonders erhellende) 'namentliche Einführungen' innerhalb des Rhemas behandelt werden, die nicht als Paren­ thesen, sondern als einen Eigennamen identifizierbarmachende Topikalisierungen zu be­ urteilen sind. (23) hauv Vahyazdāta haya Bardiya agaubatā hauv kāram frāišaya Harauvatim 'Jener Vahyazdata, der sich Bardiya nannte, der entsandte ein-Heer nachArachosien (=Typ 1) - Vivana mit-namen, ein-Perser, mein Gefolgsmann, inArachosien Satrap - gegen jenen' (=Typ 2). = DB 3.54-57 Gleichviel, ob man in der Einführung von Vivana einen Nominalsatz sieht oder nicht,20 seine Erwähnung ist sicherlich auch eine Hervorhebung im Rahmen der Identifizierbarmachung, was die Form einer Topikalisierung zusätzlich rechtfertigt. Ähnlich (23) ist auch das letzte Beispiel in dieser Reihe, welches R. Kent "the most interesting example" einer "naming phrase" nennt (S. 98), . Hoffmann "die seltsamste Satzgestaltung" (S. 408): (25) abiy avam (DB 3.12-14) 'sodann ich entsandte - Dadarši mit-Namen, ein-Perser, mein Gefolgsmann, inBaktrien Satrap - gegen jenen'. Diesmal ist freilich die 'namentliche Einführung' nicht der syntaktisch unabhängige Antecedens eines resumptiven {abiy) avam, sondern das direkte Objekt und kāram, dem Heer, in (23) entsprechend; hinter avam aber steht ein an dieser Stelle nicht genannter Rebell, ein gewisser Frada. Nach den Regeln des allgemeinen Topikalisierungsmusters hätte man *avam abiy avam zu erwarten gehabt und möglicherweise, dies ist jedenfalls

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meine Interpretation, wurde das erste Pronomen nur wegen des folgenden vergessen einzumeiseln. Aber auch abgesehen von dieser Frage ist es in (25) im Grunde unerheb­ lich, ob ein Nominalsatz vorliegt oder eine Anhäufung on Identifikationsattributen, es ist auf jeden Fall eine Topikalisierung, mit deren Hilfe der Name einer wichtigen Persön­ lichkeit dem Hörer-Leser als erinnernswert vermittelt wird. 2.4. Als eine besondere Nutzung des Topikalisierungsverfahrens möchte ich solche Aussagen bezeichnen, die vom Identifizierbarkeitsprinzip des THEMAS her eigentlich gar nicht möglich sein sollten, da sie eine dem Hörer noch nicht bekannte NP in der Themafunktion enthalten, vgl. dt. 'Ein König (, der) hatte drei Töchter'. Ich sehe in derartigen Ausdrucksweisen ökonomische Kontaminationen aus einer SITUATIONS- (= EXISTENZ-)Aussage + einer zweiten Aussage mit einem durch die erste identifizierten THEMA21. Im Deutschen, Französischen oder Englischen lassen sich derartige Konta­ minationen am indefiniten (und nicht generischen) Artikel des Subjekts klar erkennen anders als im Altpersischen, das über einen obligatorischen Artikel - wie an den bis­ herigen Beispielen bereits erkennbar - nicht verfügt. Es kann natürlich eine SI­ TUATIONS-Aussage an den Beginn der Passage setzen, eine SITUATIONS-Aussage, die sich u. U. dadurch zu erkennen gibt, daß das Verb an die erste Stelle im Satz rückt, vgl. die sogen. 'Botenformel', durch die nebenbei eine Paragraphierung der Behistuninschrift erreicht wird: (26) Έ s-(HIC-ET-NUNC)-spricht Darius, der-König (nicht ich, sein Bote)'. Das Diskursthema ist die implizite SITUATION, zu der 'das Sprechen des Darius' das Rhema ist. In einem solchen Fall muß das 'Rhema-Subjekt' keineswegs identifizierbar sein, es bleibt eine normale rhematische NP, die keinen derartigen Restriktionen unter­ liegt. Für ein indefinites Rhema-Subjekt findet sich beispielsweise DB 1.48-50: (27) naiyāhamartiya, naiy Parsa, naiy Mada, naiy amāxamtaum haya avam Gaumãtam tayam magum 'nicht gab-es (= war) e i n e n - M a n n , nicht e i n e n - P e r s e r , nicht einen-Meder, nicht von-unserer Familie jemanden, der jenem Gaumata, dem Magier, die-Herrschaft entrissen (gemacht-) hätte'. Noch knapper, aber dennoch im Gefüge einer vorangestellten Existenzaussage ist XPh 30-32:

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astiy atar ai ayauäa 'es-ist unter diesen Ländern, die oben aufgeschrieben <sind>, - es-war-inAufruhr', statt *'es gibt e i n e s , das war in Aufruhr'. Neben diesen mehr oder weniger eleganten Versuchen mit Hilfe einer Existenz­ aussage das Thema des folgenden Satzes zu etablieren, findet sich auch die aus unseren Sprachen vertraute Kontamination, und hier verwendet das Altpersische ausnahmsweise bereits das Zahlwort 'eins' für die Funktion des unbestimmten Artikels. Dies ist ent­ wicklungsgeschichtlich höchst interessant, da hier im API gleichsam die historische Situation dokumentiert ist, in der ein indefiniter Artikel an einer einzigen und auf eine Topikalisierung restringierten Stelle entstanden ist22. Folgende Beispiele mögen genü­ gen, um diese Verwendung zu demonstrieren, welche oben im Zusammenhang mit der altisländischen Sagaeinleitung bereits angekündigt wurde: (29) utāl martiya Bābiruviya Naditabaira nãma Ainairahya ç hauv udapatatā Babirauv (DB 1.77-78) 'und "1" Mann, ein-Babylonier, Nadintubel mit-Namen, des-Ainaira Sohn, der empörte-sich in-Babylon'. (30) I martiya Ciçataxma narna Asagartiya hauv-maiy ham, iya abava (DB 2.79) "Ί" Mann, Ciçataxma mit-Namen, ein-Asagartier, der-mir abtrünnig wurde' Auch ohne martiyafindetsich die topikalisierte Einführung: (31) I Äçina ñama ya hauv aduružiya (DB 4.10-11) "Ί", Açina mit-Namen, ein-Susianer, der log' = (32) I Naditabaira nāmaBābiruviyahauv aduružiya (DB 4.12-13) "Ί", Nadintubel mit-Namen, ein-Babylonier, der log' = (33) I Gaumātanāma magus aha hauv aduružiya (DB 4.7-8) "Ί", Gaumata mit-Namen, ein-Magier war-er, der log' Dieselbe Konstruktion zeigt sich auch innerhalb einer temporalen Hypotaxe: (34) yavā adam Gaumātam tayam magum avāžanam, pas ava I martiya Āçina nāma Upadarmahyā puça hauv udapatati (DB 1.72-73) 'Als ich Gaumata, den Magier, getötet-hatte, da - "1" Mann, Açina mit Namen, des Upadarma Sohn, - der empörte-sich-in-Susa' = '..., da empörte sich e i n Mann... in Susa'.

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Daß in den geschilderten Konstruktionen mit dem Zahlwort I (=aiva) tatsächlich die postulierte Kontamination aus Existenzsatz und dadurch generiertem Folgethema vorliegt, scheint mit auch deshalb gesichert zu sein, weil sich das Zahlzeichen = indefiniter Artikel nur in Bezug auf ein 'Rhema-Thema-Subjekt' findet, nie bei einem indefiniten direkten Objekt, vgl. z.B. DB 1.21-22: (35) atar imādahyāva martiya hayaāgriyaāhaavam ubartam abaram, haya arika āha avam ufrastam aparsam Ίn diesen Ländern - e i η ( e η ) Mann, der treu war, den habe ich gut behandelt, (einen), der treulos war, den habe ich gut bestraft'. Ein solcher Fall ist von den Einführungen eines indefiniten Themas grundverschieden, insofern nichts einem nicht-identifizierbaren Objekt im Wege steht. Hier handelt es sich allein darum, daß eine vom Thema auf identifizierbare Rhema-Objekte übertragene Form der Topikalisierung dann auch für die Verdeutlichung eines nicht-identifizierbaren Objekts genutzt wird, wenn dieses wie im vorliegenden Fall etwa durch einen Relativsatz näher charakterisiert wird. 2.5. Der Topikalisierungstyp 2/3ß schließlich, der von Haus aus zunächst der Hervor­ hebung örtlicher oder zeitlicher Situationsspezifizierungen dient, ist im Altpersischen in ausgeprägter Form vertreten, wobei Ortsangaben der Sache nach mit der 'namentlichen Einführung' operieren, Zeitumstände mit einer entsprechenden Datierung. Beiden Aus­ drucksweisen gemeinsam ist die der Topikalisierung zugehörige Abstützung durch ein resumptives Adverb. Neben echten Topikalisierungen im Sinne von Verdeutlichungen ist hier eine Entwicklung hin zu echten Parenthesen im Sinne K. Hoffmanns augen­ scheinlich. Zu ersterem würde ich Beispiele wie die folgenden rechnen, in denen die Zeit­ bzw. Ortsangabe nicht nur dem allgemeinen Ausdrucksmuster folgt, sondern auch die für eine expressive Verdeutlichung typische Anfangsposition einnimmt: (36)

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Bāgayādais māhyā X raucabi kamnaibiš martiyaibišavam Gaumātam toyam magum avãzanam (DB 1.41-43) 'Im Bagayadi-Monat, 10 (Einheiten) durch-die-Tage vergangen waren - da ich jenen Magier Gaumata erschlug'. Sikayauva 'Sikayauvati mit-Namen eine-Festung, Nisaya mit-Namen ein­ Landstrich in-Medien - dort-ihn ich-tötete' (DB 1.58-59)

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An einer Stelle wird die Topikalisierung dadurch wieder beseitigt, daß, worauf schon Kent hinwies (S.91), hier nicht ein resumptives Pronominaladverb folgt, sondern eine Konjunktion "followed by a subordinated clause": (38) Viyaxnahya yadiy. udapatatā (DB 1.38) 'Im Viyaxna-Monat 14 Tage vergangen waren, "when he rose up in rebellion"'. Der Übergang zur Parenthese, oder wie ich es lieber nennen würde, zur echten propo­ sitionalen Ergänzung, scheint mir dann gegeben, wenn der Satz eine normale Folge auf­ weist oder eine tatsächliche Unterbrechung auch des Gedankens vorliegt; zu letzterem vgl. etwa DB 1.41-43: (39) xšaçam hauv agarbāyata - Garmapadahya

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'Die-Herrschaft jener an-sich-riß - im Garmapada-Monat 9 Tage vergangen waren - da die-Herrschaft er-an-sich-riß'. Weniger umständlich geriet die Unterbrechung in den folgenden Fällen: hauv udapatatāBabirauv - Dubi (DB 3.79-80) 'Jener empörte-sich in-Babylon - Dubala mit-Namen ein-Landstrich - von dort-aus'. p asāva hauv kāra haya manā'- Kapada noma dahyāus Madaiy - avadā mām amãnaiya (DB 2.27-28) 'Darauf jenes mein Heer - Kampanda mit-Namen ein-Landstrich in­ Medien - dort mich erwartete'.

Beeindruckend ist schließlich eine doppelte Topikalisierung, einmal zur Identifizierbarmachung eines indefiniten Subjekts, zum anderen im Rahmen einer ergänzenden Ortsnennung (DB 3.22-24): (42) I martiya Vahyazdäta nāma Pārsaiyavadāadāraya- hauv duvitíyamudapatatāPārsaiy "Ί" Mann, Vahyazdata mit-Namen (= 'Kontaminationstyp') - Tarava mitNamen ein-Ort, Yautiya mit-Namen ein-Landstrich in-Persien, dort war­ er-zuhause (= Typ 3b) - der empörte-sich zum-zweiten-Mal in-Persien'. In allen diesen letzgenannten Fällen ist die Hoffmannsche Ansicht überzeugend, daß in diesen Ergänzungen, den Orts- und Zeitangaben, Nominalsätze vorliegen - im Unter-

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schied zur Topikalisierung eines Subjekts oder Objekts. Ebenso evident dürfte aber auch sein, daß die Entstehung der topikalisierten Orts- und Zeitangaben im Altpersischen23 in das Muster der übrigen Topikalisierungen eingebunden ist. 2.6. Damit bin ich beim Resümee angelangt, bei dem ich auf das zu Anfang ange­ sprochene dynamische Verhältnis von pragmatisch-expressiver Topikalisierung im PM einerseits und deren syntaktisierte, formalisierte Subjekt-Objekt-Verb-etc.-Relation im SM andererseits zurückkommen möchte. Je expressiver, 'mündlicher' die Sprechweise ist, desto eher sollte die THEMA-RHEMA-Struktur in den Vordergrund treten, desto we­ niger sollte die automatisierte Grammatikalisierung zum Tragen kommen. Ein Ergebnis der Untersuchung der altpersischen Daten, die als einmaliger Akt der Verschriftung einer ansonsten nur die Mündlichkeit kennenden Sprache einen Idealfall für die Analyse solcher Erscheinungen darstellen sollten, verschiebt diese begründete Ansicht in einem, wie es scheint, sprach- und situationsspezifischen Punkt. Es ist nicht die allgemeine THEMA-RHEMA-Strukturierung, welche im API ein Verhältnis von der PM-Syntax zur SM-Syntax erkennen ließe, als vielmehr das extremere und sekundär dazu entwickelte Verdeutlichungsmuster der T o p i k a l i s i e r u n g , die außer auf das ThemaSubjekt auch auf Objekte oder sonstige Ergänzungen angewendet wird. Obwohl dieses Muster nach wie vor einen hochgradig expressiven Stil innerhalb des PM kennzeichnet, wird es im API als eine besondere SM-konforme T e c h n i k der I d e n t i f i z i e r b a r m a c h u n g verallgemeinert, syntaktisiert. Die Syntaktisierung dieser spezifischen PM-Ausdrucksweise ist deskriptiv klar auf solche Fälle eingeengt, in denen, wie oben (§ 2.1.) bereits angemerkt, der betreffende Ausdruck durch Attribute, Appositionen oder einen eigenständigen Nebensatz näher charakterisiert wird (für feststehende Attribute scheint dies nicht zu gelten, vgl. oben den Beispielsatz (36): ... avam Gaumātam tayam magum avāžanam), was ja auch zur Identifizierbarmachung im weitesten Sinn gehört. 'Namentliche Einführungen' bilden hierbei einen markanten Anteil. In allen diesen Fällen übernimmt der Verfasser der Behistuninschrift, des in jeder Hinsicht herausragenden Zeugnisses des API, r e g e l m ä ß i g das Muster der Topikalisierung, während einfache, unproblematische Satzteile in unmarkierter Syntax erscheinen, vgl. etwa DB 3.6: (43) Auramazdā-maiy upastāmabara 'Ahuramazda-mir Beistand gewährte'.

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Obwohl es also im extremen PM durchaus möglich und üblich ist, werden einfache Satzglieder nicht topikalisiert, hingegen werden komplexe (im oben beschriebenen Sinn) unter Darius geradezu obligatorisch topikalisiert, unter Xerxes, wenn man hier aus der geringen relevanten Datenmenge überhaupt einen Rückschluß ziehen darf, nur noch optional. Daraus ergibt sich, daß Topikalisierungen im API nicht mehr einer expressiven Funktion dienen, nicht mehr der subjektiven Gewichtung in der Darstellung der Sach­ verhalte, sondern einer spezifischen kommunikationsbedingten Problemlösung. Mit Hilfe der Topikalisierungen wird es dem L e s e r, für den der Verfasser (= Sprecher) keinen gewohnten gemeinsamen Kommunikationshintergrund voraussetzen konnte und mit dem auch keine Frage-Antwort-Taktik mehr möglich war, ermöglicht, genannte Personen und andere Eigennamen i n n e r h a l b des gegebenen schriftlichen Kontextes und innerhalb der jeweiligen Sachverhaltsdarstellung selbst ausreichend zu identifizieren. Die im ersten Teil dieser Studie systematisierten Topikalisierungen entstehen im Gefolge einer expressiven Verdeutlichungstendenz des PM; sie lösen ein bestimmtes Satzglied (primär das THEMA) oder eine bestimmte propositionale Ergänzung des SITUATIONSTHEMAS aus der engeren Satzsyntax heraus, bewahren aber mit Hilfe eines resumptiven Pronomens oder Adverbs deren strukturelles Gefüge. Damit ist ein syntaktischer Freiraum geöffnet zwischen dem topikalisierten ursprünglichen Satzteil und dem eigentlichen Satz selbst, der nun mit kommunikativ notwendigen Informationen über das topikalisierte Satzglied aufgefüllt werden kann ('Emil - und zwar Leonores Freund, nicht etwa Ernas Bruder - der war der Übeltäter"). Dies machten sich die Verfasser der altpersischen Inschriften zunutze; wann immer das mit dem neuen Medium Schriftlichkeit verbundene Problem auftauchte, einen, wie Chafe es nannte, 'individuellen oder raum­ zeitlichen Rahmen' dem Leser als Identifikationshilfe zur Verfügung zu stellen, griffen sie auf das Muster der Topikalisierung zurück, das einen bequemen syntaktischen Raum für derartige Präzisierungen öffnete. Nicht die pragmatische Expressivität der markierten Konstruktion wird angezielt, allein deren sprachtechnische Problemlösung wurde in den SM hinein automatisiert, grammatikalisiert. Wenn ich zu Beginn des altpersischen Teils sagte, daß die API-Syntax durch die große Zahl der Topikalisierungen 'zerhackt' wirke, so möchte ich hier hinzufügen, daß man diesem Eindruck zum Trotz den API-Verfassern nicht absprechen kann, die Mög­ lichkeiten, die ihnen das Kontinuum der mündlichen Stilistik bot, in einer für sie unge-

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wohnten Situation hervorragend, d.h. auch in hohem Maße sprachbewußt24, eingesetzt zu haben.

ANMERKUNGEN * Thema-Rhema-Studie. Eine erste (noch unveröffentlicht) behandelt 'Ergativität und Natürlichkeit', eine dritte zum Problem 'subjektloser Sätze' ist in Vorbereitung; ihnen gemeinsam übergeordnet ist die Frage nach der prototypischen Syntaktisierung einer Proposition. 1 Mündlichkeit als 'Sprache der Nähe', wie dies von P. Koch & W. Oesterreicher 1985 im Rahmen des Freiburger (Prof. W. Raíble) SFB 'Übergänge und Spannungsfelder zwischen Mündlichkeit und Schriftlichkeit' germant wurde. 2 Vgl. T. Givón 1979, 96 und W. Raible 1971. 3 Als klassischer Fall einer solchen elliptischen Themagenese kann die Verkürzung der bekannten Märcheneingangsformel angesehen werden: 'Es war einmal ein König. - EL hatte drei Töchter.' (ein König = im Rhema, er = Thema) Diese Art der Einführung eines neuen Themas über einen eigenen Existentialsatz, die es im Deutschen nur noch im Märchen gibt, ist in anderen Sprachen die einzig mögliche Verfahrensweise, vgl. Givón (1976:173f.) mit einem Beispiel aus dem Rwanda: kyeera ha-riho umugabo a-ka-kira abaana batatu long-ago there-was man he-CONS-had children three "Long ago, there was a man (and) he had three children'. Nach dem Muster einer Themaverdeutlichung ('Unser König, der hatte drei Töchter') werden die beiden Sätze kontaminiert: 'Ein König, der hatte drei Töchter', (s. unten § 2.4.) Ein letzter Ökonomisierungsschritt 'normalisiert' die immer noch pragmatisch markierte Konstruk­ tion nach dem Muster einer regulären Thema-Rhema-Proposition: 'Ein König hatte drei Töchter', (ein König = Rhema + Thema) 4 Vgl. 'Eine Tochter, sie war sehr schön und hieß Leonore, (die) hatte unser König Emil sehr gern'. Für ein Objekt spielt es keine Rolle, ob es 'bekannt' ist oder nicht. 5 Zum Ansatz verschiedener funktionaler Satzstrukturebenen siehe Peter Koch (1981, Kap. 1). 6 Vgl. M. Back, Thema-Rhema-Studien 1: Ergativität und Natürlichkeit. Ms. 7 Vgl. Strawson (1972:238) "Zu wissen, welches Universale gemeint ist, impliziert dagegen nicht in derselben Weise die Kenntnis irgendeiner empirischen Tatsache: es impliziert nur die Kenntnis der Sprache". 8 Vgl. hierzu Back, TRSt-1. 9 G. Bossong (1980:52): "la succession thème-rhème est l'ordre le plus naturel". 10 Hier ist eine scharfe Trennung zur logischen Beurteilung eines 'Subjekts' als eines - im Sinne Strawsons - 'Einzeldings' ('individual') angebracht; in der Logik wäre der Satz 'Emil küßte ein Mädchen' eine Prädikation (küßte ein Mädchen) mit einem Subjekt (Emil): K(e), während 'Emil küßte Leonore' eine Prädikation küßte enthielte und zwei Subjekte (Emil und Leonore): K(e,l). Allerdings steht es dem Logiker frei, wie Strawson betont, auch im zweiten Fall küßte Leonor e als

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11 12

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21

MICHAEL BACK einheitliche Prädikation anzusetzen; niemals aber, und dies ist in der sprachlichen Analyse entscheidend, ist es auch einem Logiker möglich Leonore als einziges logisches Subjekt zu interpretieren. Strawson unterscheidet zu Recht das nicht-relationale Thema-Subjekt von relationalen 'Subjekten', die nach der hier vertretenen Auffassung dem Rhema angehören. Es ist interessant, daß in der Logik ähnlich wie in der Textlinguistik sich eine begriffsgestützte Theorie entwickelt hat, die jene Charakteristika, die allein aus einer dichotomistischen (dialektischen) TR-Struktur gewonnen werden konnten, zuletzt so verselbständigt hat, daß darüber die Basis verloren ging. S.G. Bossong (1980:53f.). Vgl. W. Chafe (1979:50): "Typically, it would seem, the topic sets a spatial, temporal, or individual framework within which the main predication holds"; bislang wurde erst der "individual framework" behandelt. S. die vergleichbare Situation bei den ebenfalls unmittelbar identifizierbaren Kommunikations­ partnern 1. und 2. Person, Back TRSt-1. Zum Unterschied von 'subject-prominent languages' und 'topic-prominent languages' s. Li & Thompson 1976. In einem breiteren Rahmen müßte ich mich hier eingehender mit den Thesen von K. Hoffmann (1956 und 1969) auseinanderzusetzen haben, der einen wesentlichen Teil der Daten, die hier als Topikalisierungen interpretiert werden, als Parenthesen beurteilt, was eigentlich deren Gegenteil ist; vereinbaren lassen sich beide Ansätze aber u.U. im Bereich der Orts- und Zeitangaben. Was die Übersetzung der altpers. Passagen betrifft, versuche ich den Wortlaut des API möglichst getreu wiederzugeben, selbst wenn es die Normen der deutschen Syntax verletzen sollte. Das Neutrum xšaçam kann formal sowohl als Nominativ wie als Akkusativ gebraucht werden; Kent (1953, im Glossar) entschied sich für die 'grammatische' Möglichkeit = Akk. Da aber häufig die grammatische Relation der Topikalisierung geopfert wird, siehe dazu im Folgenden, ist dies keines­ wegs eine gesicherte Annahme. Zu kā in tuvam kā: Es ist unklar, was genau unter kā zu verstehen ist, das nur in Verbindung mit tuvam als 'Anredeform' des 'du' bezeugt ist. Daß es sich aber um eine Partikel zur Fokusierung han­ delt, scheint sicher. Etymologisch liegt der Pronominalstamm ka- vor; Fokusierungen auf der Basis eines interrogativen Pronominalstamms sind im Sprachvergleich bekannt, s. John Haiman 1985,37f., der auch auf den semantischen und pragmatischen Hintergrund eingeht. Es ist interessant, daß Platon (Sophistes) noch nicht von υποκείμενο ν und κατεγορούμενον spricht, wie Aristoteles später die Thema-Rhema-Dichotomie logisch 'technisierte' und mit der Ein­ führung sogen, συυδεσμοι ('Verbindungswörter') auch zerstörte, sondern von einem dialektischen Verhältnis, das dem LOGOS (dem Urteil', 'Sachverhalt') in ΟΝΟΜΑ und RHEMA zugrunde liegt; mir scheint, er erwies sich auch hier als der tiefere Denker. Ein Beispiel, in dem mit Sicherheit Appositionen vorliegen, ist DB 4.83-86: (24) adakaiy imaiy martiyā hamataxsatā šyiā ā Vidafarnā nāma Vayaspāranyāç Pārsa Utāna nāma θuxrahyā puça Pārsa etc. etc. 'damals folgende Männer sich bemühten als meine Anhänger: Vindafarna mit Namen, des Vayaspara Sohn, ein Perser, Utana mit Namen, des Thuxra Sohn, ein Perser, etc. etc.' Vgl. oben Anm. 3. Es ist interessant, daß es selbst im Deutschen noch eine gewisse kommunikative Härte bedeutet, einen Text etwa folgendermaßen zu beginnen: 'Ein Mann betrat an einem Som­ merabend das Büro...'; einer solchen Texteröffnung wohnt etwas Reportageartiges bei, insofern eine

TOPIKALISIERUNGEN IM ALTPERSISCHEN

267

Reportage sich dadurch auszeichnet, daß der Hörer/Leser künstlich zum Teilnehmer einer bestimmten Situation gemacht wird, die ihm die notwendigen Identifizierungen ermöglicht. Die kommunikative Härte in unserem Beispielsatz wird bezeichnenderweise sofort beseitigt, wenn ein Mann aus der Themaposition entfernt wird und stattdessen dort die propositionale Ergänzung zu stehen kommt: 'An einem Sommerabend betrat ein Mann...' 22 Der definite Artikel fehlt dem Persischen bis heute. 23 Zum Vedischen vgl. K. Hoffmann 1960. 24 Im Unterschied zur eingangs skizzierten Entwicklung von 'My ol' man, he rides ...'—> 'My ol' man he rides ...

LITERATUR Back, M. (Ms.) Thema-Rhema-Studien 1 (= TRSt-1): Ergativität und Natürlichkeit. Bossong, G. 1980 Variabilité positioneile et universaux pragmatiques. BSL 75.39-67. Givón, T. 1976. Topic, Pronoun, and Grammatical Agreement. In Li 1976.149-188. . 1979. On Understanding Grammar. New York - San Francisco - London Haiman, J. 1985. Natural Syntax. Cambridge. Hoffmann, K. 1956, 2 1976. Zur Parenthese im Altpersischen. = Aufsätze zur Indoiranistik 2.403-410. . 1960, 2 1976. Die Ortsnamenparenthese im Altpersischen und Vedischen. = Aufsätze zur Indoiranistik 1.120-129. Kent, R. 1953. Old Persian. AOS 33. New Haven, Connecticut. Koch, P. 1981. Verb: Valenz: Verfügung. Heidelberg Koch, P. & W. Oesterreicher. 1985. Sprache der Nähe - Sprache der Distanz. Romanistisches Jahrbuch 36.15-43. Labov, W. 1972. Sociolinguistic Patterns. Philadelphia. Li, C. (Ed.) 1976. Subject and Topic. New York - San Francisco - London. Li, C. & S. Thompson. 1976. Subject and Topic: A new typology of language. In Li 1976:457-489. Raíble, W. 1971. "Thema" und "Rhema" im französischen Satz. Zeitschrift für französische Sprache und Literatur 81.208-224.

ABKÜRZUNGEN* API

=

Altpersisch der Inschriften*

dO

=

direktes Objekt

ERG

=

(propositionale Ergänzung)

F

=

Fokus

NP

=

nominales Satzglied

PM

=

Pragmatischer Modus (nach Givón 1979) = informelles Sprechregister

MICHAEL BACK

268 R

=

Rhema (einer Proposition)

SM

=

Syntaktischer Modus (nach Givón) = formales Sprechregister

Τ

=

Thema (einer Proposition)

TOP

=

Topikalisierung; topikalisiert

TR

=

Thema-Rhema-Struktur

*Die Siglen der altpersischen Daten sind die von Kent 1953.

SUMMARY Old Persian is a subject-prominent language in which the dialectic relationship between propositional theme and rheme is grammatically represented as subject and predicate. As such, topicalizations mark an oral-expressive style, e.g. "This old man (= TOP = THEME), he (= SUBJ) played one ...". The developing written language, especially the Behistan inscription (the earliest and also the longest of the surviving texts), contains a multitude of topicalizations. In these, the prototypical focussing of thematic elements has been extended to certain related rhematic elements as well. Furthermore, there are many examples of the normative use of topicalized constructions as a means of adapting the hitherto exclusively oral language to the new written medium. We are thus presented with a unique case, in which a feature characteristic of spoken language is deliberately employed to fulfil a particular (and obviously problematic) function within the nascent written idiom, i.e., the identification of certain indispensable information units, a knowledge of which could not be presupposed in the unknown reader(s).

DER

TEXTLINGUISTISCHE ASPEKTE HAUPTSATZ/NEBENSATZ-UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN MICHAEL SCHECKER Universität Freiburg i.Br.

Inhaltsverzeichnis 1. Einführender Überblick 1.1.

Fragestellung

1.2.

Problemzusammenhang

2. 'Reproduktionstests' als Analyseinstrumentarium 2.1.

Theoretische Implikationen 2.1.1. Stil und Funktion 2.1.2. Nebensatztypologie 2.1.3. Mündlichkeit und Schriftlichkeit 2.2. Methodische Details 2.2.1. Auswertungsverfahren 2.2.2. Bewertungsprozeduren 2.2.2.1. Muster 2.2.2.2. Applikation auf Daten 2.2.2.3. Durchführung 2.2.3. Beispiele 3. Auswertung der Reproduktionstests 3.1. 3.2.

Eine erste Vorlage und ihre Reproduktion Ergebnisse I: Reproduktionshäufigkeiten 3.2.1. 'Informationskonturen' 3.2.2. Zur Reproduktion von Nebensätzen

MICHAEL SCHECKER

270

3.3. 3.4.

3.2.3. Zur Reproduktion ganzer Texte 3.2.4. Nachtrag: Informationskontor und Reproduktion Ergebnisse Π: Nebensatzart und Reproduktion Ergebnisse ΠΙ: Reproduktion und Komplexität 3.4.1. Die Daten 3.4.2. Komplexität und Textstruktur 3.4.2.1. Textthematische Struktur (TT-Struktur) 3.4.2.2. Komplexitätsgrade der TT-Struktur 3.4.2.3. Dokumentation anhand der Vorlage 1 3.4.3. Interpretation der Daten 3.4.3.1. Überblick 3.4.3.2. Korrelationen

4. Zusammenfassende Diskussion 4.1. 4.2. 4.3.

Nebensätze und Textrezeption Schriftlichkeit und Mündlichkeit Ausblick in die Sprachgeschichte (Hypothesen)

Summary

1. Einführender Überblick 1 1.Fragestellung Im folgenden geht es um die Rolle, die Nebensätze innerhalb der Rezeption von Tex­ ten spielen. Im Hintergrund steht dabei die Überzeugung, daß die (Entwicklung der) Unterscheidung 'Hauptsatz - Nebensatz'1 bzw. die Abwahl einer hypotaktischen Kon­ struktion in Alternative zu parataktischen Konstruktionen kommunikativ-funktional be­ gründet ist. 1.2. Problemzusammenhang Die vorzutragenden Analysen und Überlegungen sind Teil eines größeren Projektes.2 Hier haben sie (wie andere Überlegungen auch) die Funktion, eine Reihe von For­ schungshypothesen u.a. zur Entwicklung der Nebensatz-Syntax des Deutschen zu be­ gründen. Allerdings geht es mir primär nicht um die Ausdifferenzierung des Kon­ junktionensystems bereits im Übergang vom Althochdeutschen zum Frühmittelhoch­ deutschen, sondern um die in etwa parallel dazu verlaufende allmähliche Verfestigung

HAUPTSATZ/ NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

271

zweier Wort- bzw. Satzgliedstellungen, nämlich der Aussagesatz-Wortstellung (= Haupt­ satz) einerseits und der Nebensatz-Wortstellung andererseits. Ich kann auf die Vielzahl der vorliegenden Beschreibungen der Entwicklung der unterordnenden Konjunktionen einerseits bzw. der Wortstellung 3 andererseits nicht näher eingehen. Was hier nur wichtig ist, zugleich: was auffällt, ist der Umstand, daß man in der einschlägigen Literatur kaum je der Frage nachgegangen ist, ob und wozu es wichtig ist, zwischen Haupt- und Nebensätzen zu unterscheiden 4 , unabhängig der Frage, ob das nun mittels der Wortstellung oder / und mithilfe eigens dafür ausgebildeter Konjunktionen geschieht. Lenerz 1984 (auf den ich mich ausführlicher beziehen werde) legt mit seiner Unter­ suchung der Entwicklung der nebensatzeinleitenden Konjunktionen wie der Wortstellung im Nebensatz eine Beschreibung im Rahmen der generativen Grammatik (REST) vor. Darauf bezogen gebraucht er auch das Wort 'Erklären' - ein Wortgebrauch, den ich nicht teilen kann.In meinen Augen handelt es sich um eine Beschreibung; - die Veränderungen der Nebensatz-Syntax werden als Konkretisierungen allgemeiner Variationsmöglichkeiten beschrieben5. Sprachen haben jedoch (auch) 'Mittelcharakter', stehen in einer 'ZweckMittel-Relation'6 ; mit Blick darauf sollen hier Grundlagen zu einer ('wozu'-) Erklärung'7 gelegt werden8. 2 'Reproduktionstests' als Analyseinstrumentarium 2.1. Theoretische Implikationen 2.1.1. Stil und Funktion Warum wird hier die Rezeption zum Gegenstand der Betrachtung gemacht? Sicherlich werden Sachverhalte und Geschehnisse 'vertextet' immer auch mit Blick auf den Rezipienten. Wichtiger aber und als große methodische Schwierigkeit muß hier der fol­ gende Zusammenhang in Rechnung gestellt werden: Ob Nebensatz oder Hauptsatz, ob Parataxe oder Hypotaxe, ist zu einem guten Teil, ja könnte generell eine stilistische Frage sein, - 'Stil' dabei umgangssprachlich verstanden, als eine Art Gegenbegriff zu 'funktional begründet'. Ich kann in diesem Zusammenhang nicht näher ausführen, daß dabei auch der Deutschunterricht eine gewisse Rolle spielt. Mit anderen Worten wird es üblicherweise als eher unwahrscheinlich angesehen, daß hier auch kommunikativ- funktionale Aspekte eine Rolle spielen9.

272

MICHAEL SCHECKER

Mehr noch: Wenn - was zu vermuten steht - die 'native speaker' über die Schule und den Deutschunterricht u.a. eingeschworen sind auf bestimmte Stilnormen, so werden diese potentiell auch in Tests eine Rolle spielen und (eventuell hier ebenfalls eine Rolle spielende) funktionale Aspekte überdecken. Es sei denn, es gelingt, durch geeignete Maßnahmen die Einwirkung normativer stilistischer Vorstellungen zum Gebrauch von Nebensätzen auszuschalten oder doch zu reduzieren. Folgende zwei (miteinander zusammenhängende) Maßnahmen scheinen mir geeignet, stilistische Vorstellungen einzuschränken oder gar auszuschalten. Solche stilistischen Vorstellungen entfalten ihre Wirksamkeit sicher um so eher, je mehr Zeit Testpersonen im Rahmen einer Textproduktion/-reproduktion zur Überarbeitung eingeräumt bekommen. Aus diesem Grund wurde im Rahmen von Reprodutionstest für die Reproduktion eines Textes die Zeit eingeschränkt (eingeschränkt auf im Schnitt 13 Sekunden pro elementarer Satz); allerdings wurde die Einschränkung (in engen Grenzen) variabel gehandhabt, um zu verhindern, daß nur deshalb gewisse Informationen der Vorlage nicht reproduziert werden, weil dazu keine Zeit zur Verfügung steht. Ferner spielen normativ-stilistische Vorstellungen wohl primär beim Verfassen von Texten, bei der Textproduktion , eine Rolle. Aus diesem Grund wurden Reproduktions­ tests gewählt. Und zwar wurden über ein Bandgerät - also mündlich - kurze Texte (6 bis 9 elementare Sätze) vorgegeben. Dabei handelte es sich um(Ausschnitte von) Zeitungs­ meldungen, die für den Zweck des Tests gegebenenfalls noch überarbeitet wurden (siehe dazu unten die Vorlagen Ib und Ic); diese Texte mußten dann schriftlich reproduziert werden. Etwas detaillierter legte ich abwechselnd eine rein parataktisch aufgebaute Fassung und kontrastiv dazu eine hypotaktische Fassung (mit Ausnahme der Vorlagen Ib und Ic waren das die Originalfassungen) vor. Die beiden Fassungen wurden von jeweils unter­ schiedlichen Gruppen von Testpersonen reproduziert - andernfalls hätte sich die erste Re­ produktion je nach zeitlichem Abstand mehr oder weniger verfälschend auf die nach­ folgende zweite Reproduktion ausgewirkt. 2.1.2. Nebensatztypologie Was die hypotaktischen Fassungen angeht, so wurde (ohne theoretische Ansprüche) von folgender formaler wie funktionaler Typologie von Nebensätzen ausgegangen:

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

273

1) Konjunktionale Nebensätze (das sind Nebensätze in der Funktion eines Subjekts oder Objekts oder in der Funktion einer adverbialen Bestimmung (auf Ausnahmen komme ich unten zu sprechen)). 2) Relativsätze (hier handelt es sich um Nebensätze, die Konstituenten eines Satzglieds, also z.B. eines Objekts, sind (auch hier komme ich auf Ausnahmen weiter unten zu sprechen)). Konjunktion ale Nebensätze (= 1)) lassen sich weiter unterteilen in 'daß-Sätze' - das sind Subjekts- und Objektssätze - und in solche Nebensätze, die die Position einer adverbialen Bestimmung einnehmen - das sind z.B. temporale oder kausale oder konzes­ sive oder konditionale usw. Nebensätze, die über entsprechende temporale, kausale, konzessive, konditionale usw. Konjunktionen mit dem Hauptsatz verbunden sind. Relativsätze ihrerseits lassen sich weiter unterteilen in restriktive (einschränkende) und appositive (erläuternde) Relativsätze. Restriktive Relativsätze (wie alle restriktiven Attribute zu einem Nomen) dienen der Sicherung des Referenzbezugs eines entsprechen­ den Bezugsnomens. Appositive Relativsätze bieten bei vorausgesetztem Referenzbezug zusätzliche 'Erläuterungen'. Vgl. Fälle wie restriktiv:

Schuhe, die hohe Absätze haben die Schuhe, die ganz links stehen appositivi Die Laterne, die (übrigens) wieder einmal nicht brennt, soll abgebaut und in der Altstadt wieder aufgebaut werden. (alle Beispiele gemäß Heidolph u.a. 1981, 828) Es gibt eine Reihe von konjunktionalen Nebensätzen, die mit Relativsätzen, genauer mit restriktiven (einschränkenden) Relativsätzen, funktional äquivalent sind. Heidolph u.a. sprechen von 'explikativen Sätzen', wie sie auftreten im Kontext von Nominalgrup­ pen wie "Vorzug", "Problem", "Zweck", "Möglichkeit" usw.; - vgl. Das Gerät hat den Vorzug, daß es leicht zu bedienen ist. Das Problem, daß so viele Kollegen krank sind, macht uns zu schaffen. Wir haben ihn zu dem Zweck gerufen, daß er uns hilft. Wir haben die Möglichkeit erwogen, daß die Ventilation nicht ausreicht. In einer Reihe von Fällen kann auch das Fragewort ob verwendet werden, - vgl. Unser Zweifel, ob die Ventilation ausreichen würde,...

274

MICHAEL SCHECKER

Schließlich sind es in einer Reihe von Fällen nicht konjunktionale Nebensätze, mithilfe derer wir 'explizieren', sondern Infinitivkonstruktionen, - vgl. Meine Empfehlung, warme Kleider mitzunehmen, war berechtigt. Pauls Befürchtung, die Richtung zu verlieren,... (alle Beispiele gemäß Heidolph u.a. (1981), 833 f.) Im Unterschied zu restriktiven Relativsätzen besteht freilich zwischen Bezugsnomen und 'Explikation' (konjunktionalem Nebensatz/'ob'-Satz/Anfinitivkonstruktion) eine pro­ nominale kataphorische Beziehung; das Bezugsnomen ist zugleich 'Pro-Nomen' für die 'Explikation'. Eine zweite funktionale Ausnahme - diese betrifft jedoch nicht mehr nur konjunk­ tionale Nebensätze oder Relativsätze, sondern beide Gruppen gleichermaßen. Wir kennen Nebensätze, die zwar formal durch Endstellung des finiten Verbs als Nebensätze markiert sind, aber keine 'Nebensatz-Funktion' haben, - vgl. Fälle wie Hans ist gekommen, worüber ich mich sehr gefreut habe. (Hans ist gekommen; darüber habe ich mich sehr gefreut.) Hans ist gekommen, was mich sehr gefreut hat. (Hans ist gekommen; das hat mich sehr gefreut.) (gemäß Heidolph u.a. 1981, 787) Heidolph u.a. sprechen für die obigen Beispiele von 'weiterführenden Nebensätzen', - man könnte sie als Nebensätze charakterisieren, die 'Hauptsatz-Funktion' haben (was immer man darunter im Detail verstehen will). Für die oben angesprochenen Reproduktionstests wurden Texte mit weiterführenden Nebensätzen als Vorlage ausgeschlossen. Nach meinem Eindruck haben wir es hier um noch weitgehend ungelöste Problembereiche zu tun. Unberücksichtigt bUeben in den obigen Reproduktionstests auch die restriktiven Re­ lativsätze. Relativsätze, die die Funktion haben, den Referenzbereich des Bezugsnomens einzuschränken bzw. festzulegen, lassen sich nicht durch nebengeordnete Hauptsätze er­ setzen, ohne daß die spezifische Funktion der 'Restriktion' des Referenzbereichs verloren geht, - vgl.

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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Ich mag keine Schuhe, die hohe Absätze haben. *Ich mag keine Schuhe. Diese haben hohe Absätze. Ich möchte die Schuhe haben, die hinten links in Ihrem Schaufenster stehen. *Ich möchte die Schuhe haben. Die/Sie stehen hinten links in Ihrem Schaufenster. Problematisch für die hier skizzierten Reproduktionstests sind auch Subjekts- und Objektssätze, - Nebensätze, die in der Terminologie der Valenzgrammatik Aktantenstatus besitzen. Hier spielen über die kommunikativ-funktionale Überlegung 'Hauptsatz oder Nebensatz' hinaus verbgrammatische Verhältnisse eine Rolle; doch siehe dazu dann unten Abschnitt 3.3. Zusammenfassend wurden in den angesprochenen Reproduktionstests systematisch nicht-restriktive Relativsätze und adverbiale konjunktionale Nebensätze (kein Aktanten­ status) und dann ansatzweise Subjektssätze mit Hauptsätzen (Aussagesätzen) - bzw. ent­ sprechende hypotaktische Textpassagen mit parataktischen Textpassagen kontrastiert. 2.1.3. Mündlichkeit und Schriftlichkeit Warum mündliche Vorlagen? Und: Warum schriftliche Reproduktionen? Bei den ver­ wendeten Vorlagen handelt es sich zwar medial gesehen um mündliche Texte; ich gehe jedoch davon aus, daß es sich strategisch-'konzeptuell' eher um schriftliche Texte han­ delt10, - ich gehe darauf im nächsten Abschnitt noch näher ein. Mithin handelt es sich präziser nicht um 'mündliche', sondern um 'phonische' Vorlagen, die 'graphisch' zu re­ produzieren waren. Was nun die besagten strategisch-'konzeptuellen' Aspekte angeht (Abwahl sprachli­ cher Ausdrucksmittel, interne Strukturierung der Texte usw.), so ist zentral, daß die ver­ wendeten Vorlagen zum Lesen gedacht waren. Produktions- und Rezeptionssituation fallen dabei auseinander; es wird ohne Gestik und Mimik und in der originalen graphi­ schen Fassung auch ohne Intonationskonturen und ohne Akzentsetzung kommuniziert. Dann wenden sich Nachrichtentexte der hier verwendeten Art an ein anonymes Publikum, das kaum auf sein Vorwissen hin abschätzbar ist. Schließlich handelt es sich bei Zei­ tungsnachrichten um eine rein monologische Kommunikationsform, - Rückfragemög­ lichkeiten sind weitgehend ausgeschlossen. Usw.. Kurz: Es handelt sich um einen spe­ zifischen Typ von 'Redekonstellationen' (Steger u.a. 1974), - ich werde hier des weiteren

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MICHAEL SCHECKER

von 'Schriftkommunikation' oder 'schriftkommunikativen' Redekonstellationen spre­ chen. Schriftkommunikative Redekonstellationen stellen an die Verwendung sprachlicher Ausdrucksmittel besondere Anforderungen. Alles das, was z.B. in 'face-to-face-Kommunikation'11 (auch) vermittels Gestik und Mimik oder mithilfe der Intonation und der Akzentsetzung kommuniziert wird, muß hier nämlich - in schriftkommunikativen Rede­ konstellationen - ebenfalls verbalisiert werden. Zusätzlich müssen Hintergründe und Rahmenbedingungen usw. mit dargestellt werden,, deren Kenntnis ich bei mir bekannten Gesprächspartnern vielleicht voraussetzen kann. Man könnte solche Aspekte (und andere mehr - vergleiche die oben angesprochene Rückfragemöglichkeit) in der Rede von einem 'kommunikativ-funktional hochbelasteten' Sprachgebrauch zusammenfassen. Wenn nun die Unterscheidung von Haupt- und Nebensatz bzw. der Einsatz von Nebensätzen in den getesteten Vorlagen tatsächlich (auch) kommunikativ-funktional begründet ist, so müßte eine Veränderung wie der Ersatz der Hypotaxen12 durch Parataxen eine effektive Rezep­ tion deutlich stören. Ich glaube, daß 'für die Schriftkommunikation gedachte Texte vom Tonband ab­ hören' die kommunikative Belastung nochmals steigert. Nicht nur, daß auch dann Mimik und Gestik fehlen; daß Produktionssituation und Rezeptionssituation auch hier ausein­ anderfallen und entsprechend keine Nachfragemöglichkeit besteht; es kommt hinzu, daß der Rezipient nicht nachlesen kann (ein Aspekt, der für die 'klassische' schriftsprachliche Kommunikation sicher erleichternd zu Buche schlägt). Unter so erschwerten Rezeptions­ bedingungen müßten kommunikativ-funktion ale Hintergründe der Hauptsatz-/NebensatzUnterscheidung besonders deutlich in Erscheinung treten. Über den angesprochenen funktionalen Aspekt hinaus gibt es auch einen rein metho­ dischen Grund, eine Tonbandstelle als Vorlage zu verwenden. Ich gehe davon aus, daß es beim Lesen große Unterschiede der Lesegeschwindigkeit gibt. Das macht es fast unmög­ lich, abzuschätzen, wann eine Testperson mit einem ersten Lesedurchgang zu Ende ist. Die rezeptive Basis der Reproduktion sollte jedoch bei allen Testpersonen (so weit wie möglich) gleich sein. Solch eine Einheitlichkeit läßt sich bei einer Tonbandstelle sehr viel leichter sicherstellen.

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

277

Methodisch von Nachteil sind bei phonischer Form der Vorlage freilich Intonations­ kontur und Akzentsetzung. Hier wurden die Hauptsatz- und die verschiedenen Neben­ satzfassungen 'nach bestem Wissen und Gewissen' einander angeglichen. Und warum graphische Reproduktionen? Auch hier läßt sich sowohl ein methodi­ scher wie ein kommunikativ-funktionaler Aspekt anführen. Mündliche Reproduktionen müßten transkribiert werden, um systematisch bearbeitet werden zu können. Und: Wir produzieren bei mündlichen Texten in face-to-face-Situationen gegebenenfalls zusätzlich 'mit Händen und Füßen', nämlich eben unter Einschluß von Mimik und Gestik. Um diese kommunikativen Möglichkeiten einbeziehen zu können, müßten Video-Aufnahmen ange­ fertigt bzw. die Gestik und Mimik über Video-Aufnahmen mit ausgewertet werden. 2.2. Methodische Details 2.2.1. Auswertungsverfahren Wie wurden nun die 'Reprodukte' ausgewertet? Die in den reproduzierten Texten enthaltenen Informationen wurden gemäß Vorlage in Teilinformationen segmentiert; ge­ nauer entsprachen diese Teile den Satzgliedern der in der Vorlage enthaltenen elementaren Sätze (dabei spielte die morphosyntaktische Form - z.B. ob nominativisches Pronomen oder dativische Nominalgruppe mit bestimmtem Artikel und attributivem Adjektiv usw. allerdings keine Rolle). ZusätzUch wurden solche Teilinformationen pro elementarer Satz auf ihre kommunikative Relevanz hin bewertet (zum Bewertungsverfahren siehe weiter unten). Wenn nun auch nur eine der für einen elementaren Satz als relevant bewerteten Teil­ informationen im 'Reprodukt' wieder auftauchte (Paraphrasen - auch verzerrende Wieder­ gaben einbezogen), so galt der betreffende elementare Satz als reproduziert. Auf diese Weise war es möglich, anzugeben, wieviele Male ein elementarer Satz - was seine Infor­ mationen angeht - in den Repodukten wieder auftauchte bzw. reproduziert wurde. Der Versuch, nicht nur die reproduzierten elementaren Sätze zu erfassen, sondern auch die Höhe der kommunikativen Relevanz (dazu unten) ihrer Informationen mit zu 'verrechnen', mußte zurückgestellt werden. Je 'feiner', interpretationsabhängiger ein Auswertungsverfahren ist, um so umfangreichere Kontrollen sind notwendig, - hier feh­ len Kontrollen durch zweite, dritte Auswerter.

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2.2.2. Bewertungsprozeduren 2.2.2.1. Muster Wie wurde bewertet? Das Verfahren ist zunächst einmal interpretativer Natur; doch be­ wegt sich die Interpretation innerhalb vorgegebener Bewertungsdimensionen. Vier Di­ mensionen wurden vorgegeben, - ich nenne sie I) die strategische Dimension, II) die implikative Dimension, ΠΙ) die referenzielle Dimension und IV) die (Verb-)syntaktische Dimension. Innerhalb der (Verb-) syntaktischen Dimension (unten mit "(5)" gekennzeichnet) gilt es, zu bewerten, ob es sich beim finiten Verb tatsächlich um ein informationsmäßig eigenständiges Satzglied handelt, oder ob nur die über das Verb ausgedrückte 'Bindung' weiterer Satzglieder relevant ist; letzteres ist z.B. bei Konstruktionen mit einem prä­ dikativen Adjektiv oder einem Prädikatsnomen der Fall. Innerhalb der implikativen Dimension (unten mit "(3)" gekennzeichnet) gilt es zu be­ werten, ob ein Satzglied bereits über seinen Kontext impliziert ist, - das betrifft innerhalb eines Satzes z.B. lexikalische Solidaritäten (zu weiteren Einzelheiten siehe unten). In der referenziellen Dimension (unten mit "(2)" gekennzeichnet) geht es darum, ob nominale Satzglieder referenzidentisch Nominalgruppen des Vortextes aufgreifen (zu Einzelheiten unten das Beispiel), - in einem solchen Fall bieten sie keinerlei neue Infor­ mation über die dargestellte (Text-)Welt bzw. das erzählte Geschehen, sondern ihre Funktion ist - vergleichbar derjenigen 'informationsloser' Verben (s.o.) - lediglich textsyntagmatischer Art. Innerhalb der strategischen Dimension schließlich (unten mit "(4)" gekennzeichnet) muß ermittelt werden, ob ein Satzglied - z.B. eine Ortsangabe - für den Fortgang des Textes folgenlos variiert werden kann, ob gar eine entsprechende Information mit Blick auf den Vortext wie vor allem auf den Nachtext folgenlos weggelassen werden kann. 2.2.2.2. Applikation auf Daten Wie wurde nun im Detail bewertet? Ich führe das an der Vorlage 1 vor (ich lege die Vorlage 1 in ihrer parataktischen Fassung zugrunde):

HAUPTSATZ/ NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

A 1 2 3 4

Eine Geschäftsverhandlung der Mafia endete in Kalabrien mit vier Toten und einem Schwerverletzten

279 = 2(1) = 0(3) = 1(4) = 2(1) =





1 2 3 4

1 2 3 4

D 1 2 3 4 5

E

1 2 3 4

Die Schießerei ereignete sich in einer ländlichen Gegend am Stadtrand von Vibro Valentia

Die fünf Männer waren zum Teil vorbestraft

Sie wollten 13 angeblich über den Verkauf einer Schafsherde verhandeln

5

= 0(2) = 0(3) = 2(1) = 1(4) =

3

= = = =

0(2) 0(5) 0(4) 2(1)

=

2

= = = = =

0(2) l(4) 1(4) 2(1) 1 (4)

=

5

Da _ _ _ _ _ _ _ = 0 ( 2 ) eröffnete__das Feuer 14 _ _ = 2(1) einer der Geschäftspartner = 1 (2) aus einer abgesägten Schrotflinte = 2(1) =

5

MICHAEL SCHECKER

280

F

G

1 2 3

Zwei der Männer versuchten noch15 zu

1 2 3

Doch (= Jedoch)16 überlebte nur einer der Beteiligten

H 1 2 3 4

I

1 2 3 4

= 1(2) = 2(1) fliehen

Er wurde eingeliefert mit lebensgefährlichen Verletzungen in ein Krankenhaus

Die Polizei vermutete als Hintergrund des Blutbades eine Abrechnung in der Unterwelt

= 2(1)

= 2(1) = 2(1) = 1(2) =

5

= = = =

0(2) 0(3)/(4) 2(1) 2(1)

=

4

______= = = = =

2(1) 0(3)/(4) 1(2) 2(1) 5

2.2.2.3. Durchführung Nun zu den einzelnen Bewertungen: Generell gehe ich davon aus, daß die über Satzglieder ausgedrückten Teilinformationen eines Satzes die Bewertung "2" erhalten. Diese 'Grundbewertung' kann aber durch Kontextfaktoren eingeschränkt werden. Ver­ gleiche dazu unser Beispiel oben: nicht eingeschränkte kommunikative Relevanz liegt vor bei allen Satzgliedern mit der Bewertung "2", solche Satzglieder sind durch die Ziffer "(1)" gekennzeichnet.

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

281

In unserem Textbeispiel werden wiederholt referenzidentisch oder -teilidentisch Satz­ glieder eines ersten Satzes in einem zweiten Satz wieder aufgegriffen. Bei teilidentischer Aufnahme erniedrigt sich die kommunikative Relevanz der betreffenden Information auf "1", bei referenzidentischer Wiederaufnahme erniedrigt sich die Grundbewertung auf "0". Als teilidentische Wiederaufnahme rechne ich hier auch Fälle wie 1/3; "Blutbad" (als referenzidentische Wiederaufnahme der Schießerei zuvor) und "Hintergrund (des Blut­ bades)" stellen Teile einer Ganzheit dar, - die als solche im Text natürlich nicht verbalisiert wird; hier liegt Inferenz auf Weltwissen vor. - Referenzidentische wie -teilidentische Wiederaufnahme ist oben mit der Ziffer "(2)" gekennzeichnet. Wenn mit Blick auf eine 'Geschäftsverhandlung der Mafia' von 'vier Toten und einem Schwerverletzten' die Rede ist, so impliziert das (im Sinne einer pragmatischen Implikation), daß die 'Geschäftsverhandlung' zu Ende ist; in einer Zeitungsmeldung könnte es entsprechend auch heißen 'Geschäftsverhandlung der Mafia: Vier Tote und ein Schwerverletzter'. Mit anderen Worten vermittelt ein Satzglied wie A/2 keinerlei neue In­ formation; ich gehe von einer Erniedrigung des Informationsgehaltes bzw. der kommuni­ kativen Relevanz von A/2 auf "0" aus. - Gleichartig bewerte ich B/2. Etwas anders sehen H/2 und 1/2 aus. Eine Meldung wie 'Mafia-Mitglied mit lebens­ gefährlichen Verletzungen ins Krankenhaus' kann auch heißen 'Mafia-Mitglied schleppte sich mit lebensgefährlichen Verletzungen ins Krankenhaus'. Allerdings ist mit dem Kon­ text des Satzes (lebensgefährliche Verletzungen'/'ins Krankenhaus') die Wahl des finiten Verbs bereits drastisch eingeschränkt. - Ich gehe davon aus, daß sich die Bewertung der kommunikativen Relevanz in solchen Fällen erniedrigt auf "1"; zusätzlich sind freilich H/2 und 1/2 zugleich Gegenstand einer zweiten Form von Bewertung (siehe dazu unten). Implikationen der hier wie im Abschnitt zuvor diskutierten Art sind oben mit "(3)" gekennzeichnet. Ob die oben berichtete Schießerei nun in Kalabrien oder aber in Apulien/Sizilien/... stattfand (A/3), hat keinerlei Auswirkungen auf den folgenden Bericht. Auch greift die Ortsangabe keinerlei (doch siehe dazu noch den übernächsten Abschnitt) Überlegung des Vorgängertextes auf (wie sollte das auch möglich sein, es handelt sich um den ersten Satz unseres Textes). - ähnlich 'folgenlos' läßt sich B/4 "am Stadtrand von Vibro Valentia" (zu C/3 "zum Teil" siehe weiter unten) und D/2, D/3, D/5 variieren (in D geht es - mit Blick auf die 'ländliche Gegend' und ein damit impliziertes soziales Milieu - zentral um die

282

MICHAEL SCHECKER

'Schafsherde', - es könnte geradezu heißen 'es ging um eine Schafsherde'). - Satzglieder mit 'strategisch' gesehen derart reduzierter kommunikativer Relevanz (verringert um "1") sind oben mit "(4)" gekennzeichnet. Ich greife an dieser Stelle nochmals auf H/2 und 1/2 zurück. Die betreffenden Satz­ glieder lassen sich vergleichbar mit D/2, 3 und 5 ebenfalls relativ 'folgenlos' variieren; zusammengenommen ergibt sich auf diese Weise eine Verringerung der kommunikativen Relevanz erneut um "1" auf "0" Und nochmals ein Blick zurück auf A/3: Hier hätte man auch argumentieren können, daß 'Mafia' 'Italien' impliziert; entsprechend könnte man auch für eine Erniedrigung der kommunikativen Relevanz von A/3 erneut um "1" auf "0" argumentieren. Ich möchte da­ gegen halten, daß 'Mafia' nicht notwendig 'Italien' impliziert, - die Zeitungen berichten zur Genüge über Mafia-Geschehnisse in den USA und anderswo. Satzglieder bzw. deren Informationen, die strategisch gesehen nicht nur relativ 'folgenlos' variierbar sind, austauschbar innerhalb eines Paradigmas strategisch gleich­ wertiger Informationen, sondern die sogar 'folgenlos' weglaßbar sind (vergleiche C/3, das ebenfalls mit "(4)" gekennzeichnet ist), werden mit "0" (Verringerung der kommuni­ kativen Relevanz um "2") bewertet. Ich rechne C/3 hierher, weil es nur um das 'vorbe­ straft' geht, das den kriminellen Charakter der Beteiligten als Folie der dann geschilderten Ereignisse in den kommunikativen Vordergrund schiebt. Es bleiben zuguterletzt 'informationsleere' finite Verben; gemeint sind Fälle wie C/2 bzw. "waren" in Konstruktionen mit prädikativem Adjektiv oder mit Prädikatsnomina. Solche Fälle sind oben mit "(5)" gekennzeichnet. In unserem Auswertungsverfahren wurde (s.o.) nur darauf geachtet, ob irgend eine relevante Information (= Bewertung "2" oder "1") eines elementaren Satzes (Hauptsatz oder Nebensatz) in den Reprodukten wieder auftaucht; in einem solchen Fall gilt der betreffende elementare Satz als reproduziert. 2.2.3. Beispiele Wie sah das im Detail aus? Ich gebe eine kleine Auswahl von Reprodukten17 wieder (mit allen Eigenheiten wie Zeichensetzungs- und Rechtschreibefehlern) und erläutere deren Bewertung:

HAUPTSATZ I NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

283

1. Testperson՝. Weiblich, 21 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "Bei einer Ge­ schäftsverhandlung in Calabrien in ländl. Gegend gab es gestern 4 Tote der Mafia. Die Verhandlungen gingen um eine Schafherde. Einer der 5 Verhandelnden schoß mit einer Schrotflinte auf... tötete die 4." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze (s.o.) A ("Geschäftsverhandlung "/"Calabrien"/" 4 Tote'Vauch "Mafia"),  ("in ländl. Gegend"), D "Schafherde") und E ("Schrotflinte"). 2. Testperson: Weiblich, 22 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "Mafia-Ge­ schäftsverhandlungen endeten in einer Schiesserei bei der vier Beteiligte ums Leben kamen und eüiche verletzt wurden. Das Drama fand in Kalabrien statt. Die Polizei ermittelte, daß der Streit sich bei einem 'Schafsgeschäft' entbrannte." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Mafia-Geschäftsverhandlungen"/"bei der vier Beteiligte ums Leben kamen"/"Kalabrien"), D ("'Schafsgeschäfť") und I ("die Polizei") 3. Testperson: Männlich, 28 Jahre, Student u.a. der Germanistik: "Bei einer Schießerei in Kalabrien starben 2 Menschen. Der Streit war ausgebrochen aufgrund von Schwierigkeiten über Schafe und Kühe." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Kalabrien"/ auch "Schießerei" als Paraphrase für die 'Geschäftsverhandlungen' der Vorlage/auch "starben" für die Toten' der Vorlage) und D ("Schafe"). - Ich konnte mich nicht entschließen, allein aufgrund der Zahl "2" ("... starben 2 Menschen") auch den Satz F als reprodusert anzusetzen. 4. Testperson: Weiblich, 23 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "Am Stadtrand von Valencia gab es 4 Tote und einen Schwerverletzten bei der Mafia durch eine Schießerei. Sie gaben an, über einen Schafhandel verhandeln zu wollen, hatten jedoch einen Überfall geplant. Einer eröffnete aus einer abgesägten Schrotflinte das Feuer. Einer konnte der Schießerei entkommen, wurde jedoch schwer verletzt." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("4 Tote und einen Schwerverletzten'Vauch "Mafia'Vauch "Schießerei" als Paraphrase der 'Geschäftsver­ handlungen' der Vorlage), D ("Schafhandel"), E ("einer"/"aus einer abgesägten

284

MICHAEL SCHECKER

Schrotflinte "/"eröffnete ... das Feuer"), G ("einer"/"der Schießerei entkommen" als Paraphrase des 'Überlebens' der Vorlage) und H ("schwer verletzt" zu Ende des Textes als Paraphrase der 'lebensgefährlichen Verletzungen' der Vorlage). 5. Testperson: Weiblich, 21 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "In Kalabrien kam es zu einer Schießerei von 'Geschäftsfreunden'. Angeblich wollten die 5 Männer, die der Mafia angehören sollen über den Verkauf einer Schafherde ver­ handeln; einer von ihnen eröffnete aus einer abgesägten Schrotflinte das Feuer. Es gab 4 Tote + einen Schwerverletzten, der in das Krankenhaus eingeliefert wurde." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Kalabrien"/"Schießerei" als Paraphrase der 'Geschäftsverhandlung' der Vorlage (vgl. die referenzidentische Wiederaufnahme in B)/auch '"Geschäftsfreunden"7"Mafia"/"vier Tote + einen Schwerverletzten"), D ("angeblich"/"Verkauf einer Schafherde"), E ("einer von ihnen"/"eröffnete ... das Feuer'V'aus einer abgesägten Schrotflinte") und H ("Krankenhaus"/auch "Schwerverletzten" als Paraphrase der 'lebensgefährlichen Verletzungen' der Vorlage (das gilt für 'schwerverletzt' jeweils in dieser Position des Textes, nämlich nach 'Schafherde' bzw. 'Schrotflinte')). 6. Testperson: Männlich, 21 Jahre, Student u.a. der Germanistik: "Bei einer Schießerei in der Nähe von Kalabrien, die durch einen wichtigen Anlaß verursacht wurde, kam es zu 4 Toten. Tatwaffe war eine abgesägte Schrotflinte." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Kalabrien"/auch "Schießerei" als Paraphrase der 'Geschäftsverhandlung' der Vorlage (vgl. die referenzidentische Wiederaufnahme in B)/"4 Toten") und E ("abgesägte Schrotflinte"). - Ich bin nicht der Meinung, daß die Formulierung "die durch einen wichtigen Anlaß verursacht wurde" auf Reproduktion (im oben beschriebenen Sinne) von Satz D schließen läßt. 7. Testperson: Männlich, 23 Jahre, Student u.a. der Germanistik: "In Kalabrien ereignete sich ein Überfall der für 4 Männer tödlich endete. Ursprünglich hatte die 5 Männer eine Geschäftsverhandlung über eine Schafherde führen wollen als einer der Männer aus einer abgesägten Schrotflinte das Feuer eröffnete. Zwar wollten einige fliehen doch kamen in dem Schußwechsel alle bis auf einen um."

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

285

Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Kalabrien"/"vier Männer tödlich" /vielleicht auch "Überfall" als Verzerrte' Wiedergabe der 'Geschäftsverhandlung' bzw. der 'Schießerei' der Vorlage/auch "Geschäftsverhandlung"), D ("Schafherde"), E ("einer der Männer"/"eröffnete ... das Feuer'V'aus einer abgesägten Schrotflinte"), F ("fliehen"/vielleicht auch "wollten" als Paraphrase von 'versuchten' der Vorlage) und G ("bis auf einen "/auch "kamen ... um" als Paraphrase der Formulierung "überlebte ..."). 8. Testperson: Weiblich, 22 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "In einer länd­ lichen Gegend von Calabrien (Vibro ...) wurden bei einem Raubüberfall vier Menschen getötet. 2 Täter wurden festgenommen. Einer von ihnen eröffnete aus einer Schrotflinte das Feuer auf die Polizeibeamten." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Calabrien"/"vier Menschen getötet"/"vielleicht auch "Raubüberfall" als 'verzerrte' Wiedergabe von "Geschäfts­ verhandlung" in der Vorlage),  ("ländliche Gegend"/"Vibro ..."), E ("Schrot­ flinte "/"eröffnete ... das Feuer"/"'einer von ihnen") und F ("2 Täter"). 9. Testperson: Männlich, 25 Jahre, Student u.a. der Germanistik: "Bei einer Ge­ richtsverhandlung in ? gab es 4 Tote. Bei der Gerichtsverhandlung ging es um einen Zwischenfall bei einer Schafherde bei Vibro-Valencia. Beim Verhand­ lungstermin eröffnete einer der Angeklagten mit einer abgebrochenen Schrotflinte das Feuer. 2 der Angeklagten versuchten noch zu fliehen, jedoch war es zu spät. Die Polizei vermutet, daß es sich um eine Abrechnng in der M afia-Unterwelt handelte." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("4 Tote"/"Mafia"/auch "Gerichts­ verhandlung" als verzerrte Wiedergabe der 'Geschäftsverhandlung' der Vorlage/ die Formulierung "in?" scheint mir nicht als Indiz einer Reproduktion von A zu taugen),  ("Vibro-Valencia"), D ("Schafherde"), E ("eröffnete ... das Feuer"/" mit einer abgebrochenen Schrotflinte "/auch "einer der Angeklagten" als verzerrte Wiedergabe von 'einer der Geschäftspartner' in der Vorlage), F ("versuchten noch"/"zu fliehen"/"auch "2 der Angeklagten" als verzerrte Wiedergabe von 'zwei der Männer' in der Vorlage) und I ("die Polizei"/"Abrechnung in der Mafia-

286

MICHAEL SCHECKER

Unterwelt"). - Die Formulierung "jedoch" scheint mir nicht hinzureichen, auf eine Reproduktion (im oben erläuterten eingeschränkten Sinne) von G zu schließen. 10. Testperson: Weiblich, 22 Jahre, Studentin u.a. der Germanistik: "Gerichtsver­ handlung: Fünf Männer irgendwo in Spanien ... Kalabrien ... Beim Fluchtversuch konnte einer überleben, wurde in eine Krankenhaus gebracht, vier kamen bei der Schießerei um." Auswertung: Reproduziert wurden die Sätze A ("Kalabrien"/"vier kamen ... um"), F ("Fluchtversuch"), G ("einer überleben") und H ("Krankenhaus"). - "Irgendwo in Spanien" ist natürlich ursächlich durch den Ortsnamen 'Vibro- Valentia ' bedingt, scheint mir jedoch zu wenig zu sein, um von einer Reproduktion auch von  auszugehen. 3. Auswertung der Reproduktionstests 3.1. Eine erste Vorlage und ihre Reproduktion Die obige Vorlage I wurde im Rahmen des ersten Auswertungsverfahrens u.a. in den folgenden zwei Versionen getestet (die hypotaktische Originalversion wird im folgenden mit "Ia" gekennzeichnet): HYPOTAKTISCH (Original) Eine Geschäftsverhandlung der Mafia endete in Kalabrien mit vier Toten und einem Schwerverletzten. Die Schießerei ereignete sich in einer ländlichen Gegend am Stadt rand von Vibro Valentia. Die fünf Männer, die zum Teil vorbestraft waren, wollten angeb lich über den Verkauf einer Schafsherde ver handeln. Da eröffnete einer der Geschäftspartner aus einer abgesägten Schrotflinte das Feuer. Obwohl zwei der Männer noch zu flie­ hen versuchten, überlebte nur einer der Be­ teiligten. Er wurde mit lebensgefährlichen Ver­ letzungen in ein Krankenhaus eingeliefert. Die Polizei vermutete als Hintergrund des Blutbades eine Abrechnung in der Unterwelt.

PARATAKTISCH Eine Geschäftsverhandlung der Mafia endete in Kalabrien mit vier Toten und einem Schwerver­ letzten. Die Schießerei ereignete sich in einer ländlichen Gegend am Stadtrand von Vibro Valentia. Die fünf Männer waren zum Teil vor­ bestraft. Sie wollten angeblich über den Verkauf einer Schaßerde verhandeln. Da eröffnete einer der Geschäftspartner aus einer abgesägten Schrotflinte das Feuer. Zwei der Männer ver­ suchten noch zu fliehen. Doch überlebte nur einer der Beteiligten. Er wurde mit lebens­ gefährlichen Verletzungen in ein Krankenhaus eingeliefert. Die Polizei vermutete als Hin­ tergrund des Blutbades eine Abrechnung in der Unterwelt.

Die folgende Tabelle gibt Auskunft über die absoluten wie die prozentualen Repro­ duktionshäufigkeiten der einzelnen elementaren Sätze - einmal der hypotaktischen Fas­ sung, zum zweiten der parataktischen Fassung:

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN HYPOTAKTISCH

287

PARATAKTISCH

Gesamt

33

A

30

90,9%

A

33

73,3%



15

45,4%



15

33,3%

9%



C = NS 3 (= 'Reproduktionstal')

Gesamt

45

0 (= 'Reproduktionstal')

0%

D

32

96,9%

D

31

68,8%

E

30

90,9%

E

24

53,3%

F = NS 14 (= 'Reproduktionstal')

42,4%

F

G

45,4%

G

12

26,6%

15 (= "Reproduktionstal')

12 (= 'Reproduktionstal')

26,6%

H = NS

21

63,6%

H

21

46,6%

I

15

45,4%

I

3

6,6%

19,4

58,8%

Schnitt

16,7

37,2%

Schnitt Differenz Hypo. - Para. =

21,6

3.2. Ergebnisse I: Reproduküonshäufigkeiten 3.2.1. 'Informationskonturen ' Was läßt sich aus solchen Zahlen schließen? Zunächst einmal weisen die zwei Fas­ sungen relativ deutlich eine gleiche 'Informations-' bzw. 'ReproduktionshäufigkeitsKontur' auf, - eine Kontur, die von der sprachlichen Fassung unabhängig zu sein scheint. Die angesprochene Informationskontur kommt besonders deutlich zum Ausdruck, wenn man die obigen Werte graphisch wie folgt repräsentiert:

288

MICHAEL SCHECKER

(Die Graphik gibt die obigen Prozentzahlen um den Faktor χ = 0,133125 multipliziert wieder!) Besonders gering fällt die Reproduktionshäufigkeit aus beim Satz C; mit einem gewissen Abstand folgt F, dann G und B. In Satz I verhalten sich die beiden Fassungen leicht gegenläufig, was mit der Endposition von I zusammenhängen könnte. Was die angesprochene Informationskontur verursacht, ist mir nur ausschnittweise deutlich und soll hier nicht in den Mittelpunkt der Betrachtung gerückt werden; unter einer Vielzahl von Faktoren dürfte auch die Textstruktur bzw. Themenstruktur des Textes eine

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

289

Rolle spielen (siehe dazu auch noch weiter unten). Hinzu kommen Faktoren wie 'gestörte Erwartung' - vgl. Satz D - oder die Reihenfolge der Sätze im Text - der letzte Satz eines Textes ist sicher besonders 'frisch' in Erinnerung und entsprechend besonders leicht zu reproduzieren (vgl. generell H, in der hypotaktischen Fassung auch I). Eine von der Frage 'Hypotaxe oder Parataxe' unabhängige Informationskontur läßt sich auch für die anderen hier eingebrachten Vorlagen belegen; siehe dazu die Überblicke 10, 12, 15 und 16 im Anhang über die Ergebnisse der Reproduktionstests Π und ΠΙ (das betrifft die Vorlagen II und III). Der Wechsel von hypotaktischer zu parataktischer Fassung verändert zwar in der Regel ziemlich deutlich die Reproduktionshäufigkeiten; dennoch bleibt stets eine gemeinsame, gleichsam zugrundeliegende Informations- bzw. 'Reproduktionshäufigkeits-Kontur' erkennbar. Besonders deutlich tritt diese gemeinsame Informationskontur im Vergleich der Tests Ia, Ib und Ic in Erscheinung (das betrifft über die originale Vorlage Ia hinaus die ab­ gewandelten Vorlagen Ib und Ic). - Zu Einzelheiten vergleiche die Überblicke 7 und dann vor allem 17 im Anhang. 3.2.2. Zur Reproduktion von Nebensätzen Eine zweite Beobachtung: In der Mehrzahl der Fälle (oben zwei von drei Mal, das ist zugleich der Schnitt für alle hier getesteten Texte) treten in den Originaltexten Nebensätze dort auf, wo die Informationskontur im Vergleich zum Kontext des Vorgängersatzes wie des nachfolgenden Satzes deutlich niedrigere Reproduktionshäufigkeit ausweist. Heißt das, daß - zumindest in den Augen der Rezipienten - dasjenige, was schnell vergessen wird, was nicht reproduziert wird, (bei einem rein kommunikativ-funktionalen Gebrauch von Nebensätzen) als Nebensatz ausgeführt wird? Z.B. um deutlich zu machen, - eben: daß es vergessen werden darf, daß es weniger wichtig ist? Ist in diesem Sinne der Terminus 'Nebensatz' ein sprechender Terminus und steht für 'Nebensächliches'? Ich meine, daß eine andere Interpretation näher liegt. Vergleicht man nämlich die Nebensätze - solche in einem 'Reproduktionstal' - mit den dafür in der parataktischen Fassung eingesetzten Hauptsätzen, so verringert sich mit dem Übergang zur Parataxe die Reproduktionshäufigkeit. Im obigen Textbeispiel verringert sie sich für die Sätze  und F im Schnitt um 13,93% (= I). (Bezieht man solche Unterschiede noch auf die Text-eigene Informationskontur - siehe dazu Ausführlicheres weiter unten, so ergibt sich bei

290

MICHAEL SCHECKER

Relativierung auf den hypotaktischen Wert im Schnitt eine Verringerung um 68,63%. (= II)). Mit Blick auf alle hier analysierten Nebensätze - sofern sie in einem 'Reproduktionstal' angesiedelt sind - verringert sich allerdings die Reproduktionshäufigkeit im Übergang zur Parataxe nur um durchschnittlich 4,7%. (Bezieht man allerdings auch diesmal die berücksichtigten Werte auf die Informationskonturen der zugrundeliegenden Texte, so ergibt sich im Übergang zur Parataxe immerhin noch eine Verringerung um durchschnittlich 24,8% (= II). - Siehe zu den Details der Berechnung die Überblicke im Anhang.) Die vorgetragenen Werte lassen den Schluß nicht zu, Nebensätze würden eingesetzt, um 'Nebensächliches' als solches zu kennzeichnen. Im Gegenteil lassen sich Werte wie die vorgetragenen nur dahingehend interpretieren, daß eine hypotaktische Gestaltung im Rahmen reproduktionsgefährdeter - und das steht hier für rezeptionsgefährdeter - Passa­ gen eingesetzt wird, um die Rezeption (ablesbar an der Reproduktionshäufigkeit) zu erleichtern. 3.2.3. Zur Reproduktion ganzer Texte Eine dritte Beobachtung: Recht groß (scheinbar sogar viel größer - doch siehe dazu den folgenden Abschnitt über den Zusammenhang von Reproduktionshäufigkeit und Text-eigener Informationskontur) fallen im Übergang von der hypotaktischen Gestaltung von Texten zur rein parataktischen Gestaltung von Texten auch die Veränderungen ins­ gesamt aus; das umfaßt jetzt nicht mehr nur die Nebensätze bzw. die dafür in der paratak­ tischen Fassung stehenden Hauptsätze, sondern auch jene Hauptsätze, die im Wechsel der Fassungen nicht verändert werden. So weist die obige hypotaktische Fassung (das ist die originale Fassung la) pro ele­ mentarer Satz (Haupt- oder Nebensatz) eine Reproduktionshäufigkeit von durchschnittlich 58.8% auf. Die parataktische Fassung hingegen weist nur eine durchschnittliche Re­ produktionshäufigkeit von 37,2% auf. Im Übergang von der parataktischen zur hypotak­ tischen Fassung wird also die durchschnittliche Reproduktionshäufigkeit pro elementarer Satz um 21,6% erhöht. Bezogen auf alle hier getesteten Übergänge (vergleiche Überblick 14 im Anhang) ergibt sich allerdings eine durchschnittliche Erhöhung der Reproduktionshäufigkeit pro elementarer Satz von nur 11,85%. - Daß auch diese Werte wie andere Werte oben - noch auf die Text-eigenen Informationskonturen bezogen wer-

HAUPTSATZ/NEBENSATZ- UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

291

den müssen, ist Gegenstand der folgenden Überlegungen; es ergibt sich dabei als rela­ tivierte Veränderung der Reproduktionshäufigkeit für die Vorlage la 45,25%; mit Blick auf alle hier getesteten Vorlagen ergibt sich 24,88%. 3.2.4. Nachtrag: Informationskontur und Reproduktion Sind die oben ausgeführten Zahlen bedeutsam, sind sie aussagekräftig? Ich halte die ermittelten Werte für aussagekräftig und eindeutig, was den Beitrag von Nebensätzen bzw. einer hypotaktischen Textgestaltung zur Rezeption von Texten angeht. - Die Funk­ tion hypotaktischer Gestaltung tritt besonders hervor, wenn wir die oben angesprochene Text-eigene Informationskontur in Rechnung stellen und die gewonnenen Werte auf diese Informationskontur bzw. die jeweiligen hypotaktischen Werte beziehen i 8 , - ich hatte das schon angedeutet. Es ergeben sich dann für den Übergang von der hypotak­ tischen Fassung la zur korrespondierenden parataktischen Fassung die folgenden Zahlen: Satz

A   D E F G H I

Reproduktionshäufigkeit in der hypotaktischen Fassung 90,9% 45,4% 9,0% ( Rel.S.) 96,9% 90,9% 42,4% (adv. konj. NS.) 45,4% 63,6% (Rel.S.) 45,4% Durchschnitt (Durchschnitt ohne Satz 

Unterschied zur paratakti­ schen Fassung

auf den hypot. Wert relati­ vierter Unterschied

17,6% 12,1% 9,0% 28,1% 37,6% 15,8% 18,8% 17,0% 38,8%

19,36% 26,65% 100,0% 29,0% 41,36% 37,26% 41,41% 26,73% 85,46%

21,64% 23,2%

45,25% 38,40%)

Meines Erachtens sind Beeinflussungen der Reproduktionshäufigkeit und damit auch des Rezeptionsaufwandes der Rezeption eines elementaren Satzes von durchschnittlich +/- 45,25% außerordentlich hoch und sehr aussagekräftig. Für die Nebensätze C, F und H der Vorlage la ergibt sich als durchschnittliche relativierte Veränderung der Reproduktionshäufigkeit - 54,66%. Dem steht als durch­ schnittliche relativierte Veränderung der Produktionshäufigkeit aller elementaren Sätze der

292

MICHAEL SCHECKER

Vorlage 1 im Übergang von der Hypotaxe la zur korrespondierenden Parataxe gegenüber - 45,25%. So gesehen fällt die Veränderung der Reproduktionshäufigkeiten speziell im Bereich der Nebensätze also höher aus als entsprechende Veränderungen der Reproduk­ tionshäufigkeit der elementaren Sätze eines Textes insgesamt. Rechnet man allerdings  als nicht besonders aussagekräftigen Extrem- bzw. Sonderfall (eine Meinung, die ich nicht teile), so ergibt sich als durchschnittliche Veränderung der Reproduktionshäufigkeit der Nebensätze F und H der Wert -31,99%; dem stünde ein Durchschnittswert aller elementaren Sätze der Vorlage 1/la - allerdings  wieder ausgenommen - von -38,4% gegenüber. Mit Blick auf die obigen Daten neige ich zu der Ansicht, daß der Einsatz von Neben­ sätzen bzw. von Hypotaxen eher der Rezeptionserleichterung einzelner Textstellen (lokale Funktion) als der Erleichterung der Rezeption eines Textes insgesamt (globale Funktion) dient. Hier sind jedoch weitere Analysen notwendig, um zu einem gesicherten Ergebnis zu kommen. 3.3. ErgebnisseII:Nebensatzart und Reproduktionshäufig keit Vergleicht man die in den Vorlagen 1 (a,b und c), 2 und 3 enthaltenen Nebensätze hinsichtlich ihrer Reproduktionsleistung miteinander (das betrifft die lokale Funktion von Nebensätzen - siehe dazu schon oben), so ergibt sich folgendes Bild (die Zahlen geben die auf die Text-eigenen Informationskonturen bezogenen Veränderungen im Übergang von der Hypotaxe zur Parataxe wieder - ich nehme dazu Bezug auf die letzte Tabelle bzw. auf die Überblicke 8, 9, 11 und 13 im Anhang):

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

Nebensatzart:

Vorlage

Vorlagen

la

la, lb

293

und lc

total

Rel.Sätze

63,36

34,53

28,47

konj.NS:

37,26

25,45

21,63

adv. S atz

37,26

25,45

25,45

Subjektssatz

X

X

13,99

konj.NS aufge­ schlüsselt:

Die Tabelle macht deutlich, daß hinsichtlich der Reproduktionshäufigkeit/ Rezep­ tion serleichterung die (Satzglied-wertigen) konjunktionalen Nebensätze hinter den Rela­ tivsätzen rangieren. Es scheint überdies so zu sein, daß konjunktionale Nebensätze ohne Aktantenstatus solche mit Aktantenstatus übertreffen. - Sicherlich läßt die viel zu kleine Zahl an Fällen keine Verallgemeinerungen zu; dennoch läßt sich nach allem begründet vermuten, eben: daß das Maß der syntaktischen Einbettung (Satzglied oder nicht) und Bindung (Aktant oder nicht) dem durch Nebensätze eines je bestimmten Typs erreich­ baren Maß an Rezeptionserleichterung umgekehrt proportional ist. Oder mit anderen Worten: Je stärker Nebensätze syntaktisch gebunden sind, um so weniger scheinen sie kommunikativ-funktional eingesetzt zu werden. Schaut man sich nun die verschiedenen Nebensatzarten hinsichtlich ihrer globalen Funktion an, so scheint sich eher ein gegenläufiges Bild zu ergeben; man vergleiche dazu die Überblicke 8 und 9 im Anhang. Doch verzerrt Satz  das Bild, - diesmal (vgl. dazu oben) würde ich von 'Verzerrung' sprechen:

294

MICHAEL SCHECKER

Unterschied hypotakt.paratakt. Fassung

auf die Text-eigene Informationskontur relativierter Unterschied

Fassung lb (Rel.S.) -einschl. C: - ausschl. C:

17,57 19,76

29,26 32,9

Fassung lc (adv.konj.NS) - einschl. C: -ausschl. C:

14,6 15,96

36,07 28,08

Der Wert 36,07 kommt zustande aufgrund eines entsprechenden Wertes für Satz  der Vorlage lc von 100%; und diese 100% ergeben sich trotz eines Unterschieds 'hypo­ takt.-paratakt.Fassung' von nur 3,8%, weil der Satz  in der parataktischen Vorlage 1 (wie auch in der hypotaktischen Vorlage lb) überhaupt nicht reproduziert wird. Stellt man das aber in Rechnung, so bleibt es auch für die globale Funktion von Nebensätzen bei der Feststellung, daß offensichtlich 'Reproduktionshäufigkeit bzw. Rezeptionserleichterung' und 'syntaktische Einbettung und Bindung' einander umgekehrt proportional sind, sich gegenläufig verhalten.

3.4. Ergebnisse III: Reproduktion und Komplexität

. Die Daten Beziehen wir uns erneut auf alle hier getesteten Vorlagen, so läßt sich folgender Wertevergleich durchführen:

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

295

Spalte 1:

Spalte 2:

Spalte 3:

Spalte 4:

Spalte 5:

Rang ge­ mäß Spalte 2

durchschnittliche Reprod.häufigkeit in der paratakt. Fassung

Welche Vorlag?

auf die Text­ eigene Informat.kontur/auf den hypot. Wert relati­ vierte Veränderung im Übergang von Hypot. zu Parataxe

Rang ge mäß Spalte 4



37,23%

1 (a oder b oder )

45,24%/25,77%/ 37,55%

I

Π

49,29%

3

12,28%

Π

I

69,44%

2

1,52%



Vergleicht man die durchschnittlichen Reproduktionshäufigkeiten bei Parataxe wie Hypotaxe der Vorlagen I (a, b und c), II und III miteinander, so drängt sich die Frage auf, warum diese so unterschiedlich hoch ausfallen. Einen Hinweis könnte die obige Ta­ belle liefern; es scheint nämlich so zu sein (die geringe Zahl der miteinander verglichenen Vorlagen erlaubt allerdings erneut kaum Verallgemeinerungen), als ob die durchschnitt­ liche Reproduktionshäufigkeit bei Parataxe und die durch Hypotaxe erreichte Steigerung der durchschnittlichen Reproduktionshäufigkeit einander umgekehrt proportional sind. Oder mit anderen Worten: Die durch hypotaktische Textgestaltung erreichbare Steigerung der Reproduktionshäufigkeit fällt um so höher aus, je geringer die Reproduktion bei Parataxe ausfällt. Eine dritte Formulierung - und hier werte ich jetzt das Maß an Repro­ duktion bei Parataxe als Hinweis auf eine (ihrerseits nicht näher bestimmte) Komplexität der Verarbeitung von Texten: Je komplexer die Verarbeitungsprozeduren der Rezeption eines Textes sind (= je niedriger die Reproduktion bei Parataxe ausfällt), um so höher fällt der durch hypotaktische Textgestaltung erreichbare Zuwachs an Reproduktionshäufigkeit aus. 3.4.2. Komplexität und Textstruktur Es ist einsichtig, daß die Komplexität der Verarbeitungsprozeduren der Rezeption eines Textes nicht nur mit dem Text selber zu tun hat. Hier spielen darüberhinaus Fak­ toren der Kommunikationssituation und das etwa durch den vorangegangenen Kontext

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stimulierte Vorwissen eine wichtige Rolle. Dennoch wird man nicht abstreiten können, eben: daß auch der Text seinerseits, hier vor allem seine 'textthematische Struktur19 , eine Rolle spielt. Welcher Art freilich dieser Zusammenhang von Textstruktur einerseits und Verarbeitungsprozeduren andererseits sein könnte, ist noch weithin ungeklärt. Im folgenden werden dazu einige Beobachtungen und Überlegungen vorgetragen. 3.4.2.1. Textthematische Struktur (TT-Struktur) Ich dokumentiere meine Überlegungen wieder an der oben schon des öfteren ange­ sprochenen Vorlage I. Zunächst zur textthematischen Struktur der Vorlage I, - runde Klammern kennzeichnen erschlossene Informationen, - "topic" hält fest, daß der betref­ fende Satz bzw. seine Informationen insgesamt (Text-)Thema sind: elementarer Satz A 

Themenreihen Geschäftsverhandlung der Mafia

Kalabrien

die Schießerei

(in Kala­ briendort) in einer länd­ lichen Ge­ gend ...

 D E F G H

I

('topic2 ') (fliehen vor was?) (überleben was?) derjenige, der das Blutbad überlebt hat) Blutbad

die fünf Männer sie

(Anlaß - Zeitpunkt) (= 'topic 1') ch

einer der/er

vier Tote und ein Schwerverletzter ('Schießerei' um­ faßt vier Tote und einen Schwerver­ letzten)

Geschäftspartner ('topic 3 ')

Männer

doch

Beteiligte ('er' = einer der Beteiligten)

('Blutbad' = ein Geschehen mit fünf Be­ teiligten)

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

297

Ordnet man die oben als Zeilen notierten Themenreihen gemäß ihrer Reichweite, so ergibt sich ein hierarchischer Stammbaum, der Themenstrukturstammbaum des betref­ fenden Textes:

3.4.2.2. Komplexitätsgrade der TT-Struktur Ich möchte - was die Rezeption des obigen Textes angeht - zwei Thesen vorstellen, die ich ihrerseits nicht weiter diskutieren will; sie werden für das Folgende als plausibel vorausgesetzt. Und zwar - so die erste These - wird der Text von links nach rechts gleichsam entlang seines oben dargestellten Themenstrukturstammbaums 'abgearbeitet'. Was das heißt, macht man sich vielleicht am besten deutlich, wenn man für jeweils jeden

298

MICHAEL SCHECKER

elementaren Satz eines Textes fragt, was er mit dem vorangegangenen bzw. mit dem folgenden Satz inhaltlich-thematisch zu tun hat. Damit werden die einer Reihe von ele­ mentaren Sätzen direkt oder auch indirekt übergeordneten Knoten im ThemenstrukturStammbaum angesprochen. Ein zweiter Aspekt: Erst wenn der Übergang von elementaren Sätzen zu direkt oder indirekt übergeordneten Knoten geglückt ist, lassen sich (erste) 'Prognosen' über den weiteren Textverlauf machen.Ein dritter Aspekt: Ist der Übergang von einer Reihe von Sätzen bzw. von untergeordneten Knoten zu einem übergeordneten Knoten geglückt, dann - und nur dann - können untergeordnete Knoten des Themenstrukturstammbaums bzw. die elementaren Sätze 'vergessen' werden. Ich spreche in obi­ gem Zusammenhang mit Blick auf die elementaren Sätze von (durchschnittlicher) 'Detaillierung': Wieviele Themen (bzw. Knoten des Themen Strukturstammbaums) sind zu berücksichtigen, um zwei aufeinander folgende elementare Sätze auch inhaltlich aufein­ ander beziehen zu können? Zu weiteren Details vgl. unten. Die Erläuterung der ersten These bezieht bereits Aspekte der zweiten These mit ein: Ein Text wird neben einer 'Abarbeitung von links nach rechts' von unten nach oben ab­ gearbeitet. Dabei spiegelt der Themenstrukturstammbaum jenen extremen Fall, daß ein Übergang von untergeordneten Knoten zu übergeordneten Knoten erst dann möglich wird, zumindest zweifelsfrei möglich wird, wenn alle direkt untergeordneten Knoten in der 'links-rechts-Verarbeitung' abgearbeitet sind. Entsprechend müssen zunächst mehr oder weniger Sätze bzw. untergeordnete Knoten abgearbeitet werden, um zu einem übergeordneten Knoten 'übergehen' zu können, - ich spreche hier von der '(durch­ schnittlichen) lokalen Kohärenz', beziehe das aber wieder nur auf die elementaren Sätze (zu weiteren Einzelheiten vgl. unten). 3.4.2.3. Dokumentation anhand der Vorlage 1 Zunächst zur 'Reichweite lokaler Kohärenz', - hier nehme ich Bezug auf die Vorlage 1 bzw. den oben notierten Themenstrukturstammbaum. Erst wenn ich nachvollzogen habe, was die Sätze A und  miteinander zu tun haben, kann ich daran gehen, die thema­ tischen Querverbindungen des Satzes  aufzuarbeiten. Die Sätze A und  gehören zu einem thematischen Zusammenhang bzw. Teiltext, der zwei Sätze umfaßt, - der für Satz A wie für Satz  anzusetzende 'Grad der lokalen Kohärenz' beträgt also "2". Im Unter­ schied dazu 'bindet' der dem Satz  direkt übergeordnete Knoten vier untergeordnete

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

299

Knoten, - für Satz  wäre also als 'Grad der lokalen Kohärenz' bzw. als Maß für die Reichweite des betreffenden thematischen Zusammenhangs "4" anzusetzen. - Verfahre ich mit den weiteren Sätzen der Vorlage 1 gleichartig, so ergibt sich:

Satz







D

E

F

G

H

I

Reichweite lokaler Kohärenz pro Satz

2

2

4

2

2/3

2

2/2

2

2

Im Durchschnitt ergibt sich also pro Satz (pro thematische Beziehung) eine 'Reichweite lokaler Kohärenz' von 2,237. Nun zur Detaillierung: Herauszufinden, was der Satz A mit dem Satz  zu tun hat, ist nach obigem Themenstrukturstammbaum identisch mit einem Übergang von  nach "Schießerei". Erheblich mehr 'Verstehensarbeit' ist zu leisten, um (natürlich dann rück­ blickend) herauszufinden, was der Satz  eigentlich inhaltlich mit dem Satz  zu tun hat. Hier muß ich zunächst den Zusammenhang von A und  erarbeitet haben, um den Zusammenhang mit  nachvollziehen zu können, - hier muß ich zwei Verstehensschritte vollziehen. Ich setze deshalb für den Satz  mit Blick auf den Satz  als 'Grad der De­ taillierung' "2" an; dagegen ergibt sich mit Blick auf den Satz  "1"; das führt zusam­ mengefaßt zu der Notierung "1/2". - Verfahre ich mit den anderen Sätzen der Vorlage 1 gleichartig, so hat das die folgende Tabelle zum Ergebnis:

Satz







D

E

F

G

H

I

Grad der Detaillierung pro Satz

-/1

1/2

1/1

2/1

1/1

2/1

1/1

1/3

1/-

Im Durchschnitt ergibt sich also pro Satz (pro thematische Verbindung je zweier Sätze) ein 'Grad der Detaillierung' von 1,31.

300

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3.4.3. Interpretation der Daten 3.4.3.1. Überblick Ich nehme hinzu den 'Grad der Detaillierung' und die 'Reichweite lokaler Kohärenz' der Vorlagen 2 und 3 (vgl. die Überblicke 19 bis 22 und dann 23 im Anhang) und setze im folgenden zueinander in Beziehung a) den Grad der Reproduktion bei parataktischer, b) bei hypotaktischer Vorlage, c) den Unterschied der Reproduktionshäufigkeiten (re­ lativiert auf die Text-eigenen Informationskonturen), d) den 'Grad der Detaillierung' und e) die 'Reichweite lokaler Kohärenz': Vorlage

1

2

Reproduktion bei parataktischer Vorlage

37,2

3

69,44

Reproduktion bei hypotaktischer Vorlage

58,8

II

70,88

Unterschied der Reproduktionshäufigkeiten (relativiert auf die Text-eigenen Infor­ mationskonturen)

45,25/ 29,26/ 36,07 3

1

1,52

Grad der Detaillierung

1,312

II

1,6

III

Reichweite lokaler Kohärenz

2,273

3

2,0

1

3

1

49,29



53,3

I

12,28

2

I

1,28

2,2

2

2

3.4.3.2. Korrelationen In der obigen Tabelle kennzeichnen hochgestellte Indices (1/2/I) korrelationsartige Zusammenhänge.- Was sagt die obige Tabelle aus? Zunächst muß einmal mehr betont werden, daß sich angesichts so weniger Texte kaum Verallgemeinerungen formulieren lassen. Wenn man so will, so lassen sich die obigen Daten bestenfalls als Bestäti­ gung/Widerlegung von Hypothesen verwerten, die ihrerseits vorgegeben sind.20 An der obigen Tabelle fällt primär die umgekehrte Parallelität von 'Reproduktions­ häufigkeit bei parataktischer Vorlage' und 'Reichweite lokaler Kohärenz' auf; daß auch

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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eine Korrelation besteht zum 'Unterschied der Reproduktionshäufigkeiten, relativiert auf ...',war oben schon Gegenstand der Erörterung. Oder in anderen Worten: Die Reproduk­ tion bei parataktischer Vorlage scheint maßgeblich abhängig zu sein von der durch­ schnittlichen Reichweite lokaler Kohärenz. Eine dritte Formulierung: Je mehr unter­ geordnete Knoten bzw. elementare Sätze wir zusammenfassen müssen, um zu einem übergeordneten Ganzen bzw. Knoten im Themenstrukturstammbaum übergehen zu können, um so geringer fällt in Reproduktionstests bei parataktischer Vorlage die durchschnittliche Reproduktionshäufigkeit pro elementarer Satz aus. Die obigen Daten würden nach allem die These bestätigen, daß jene die Reproduktion bzw. die Rezeption erschwerende Komplexität von Verarbeitungsprozeduren (vgl. oben 3.4.1.) textstrukturell gesehen ein gutes Stück weit zusammenhängt mit der 'Reichweite lokaler Kohärenz'. Je höher die durchschnittliche 'Reichweite lokaler Kohärenz' ausfällt, um so stärker ist die Rezeption bzw. die Reproduktion behindert - um so höher fällt die durch hypotaktische Textgestaltung erreichbare 'Erleichterung' der Rezeption aus. Schwieriger zu deuten ist wohl eine zweite augenfällige Korrelation; es scheinen nämlich auch miteinander zu korrelieren die durchschnittliche Reproduktionshäufigkeit bei hypotaktischer Vorlage mit dem durchschnittlichen 'Grad an Detaillierung': Je höher der durchschnittliche 'Grad an Detaillierung' ausfällt, desto leichter läßt sich der betreffende Text bei hypotaktischer Vorlage reproduzieren. Der 'Grad der Detaillierung' ist ein Grad der Komplexität eines Textes; wieso lassen sich komplexere Texte leichter rezipieren bzw. reproduzieren? Oder wie sonst muß man diese Parallele von 'Detaillierung' und Reproduktionshäufigkeit 'lesen'? 4. Zusammenfassende Diskussion 4.1. Nebensätze und Textrezeption Die obigen Reproduktionstests belegen die These, daß es eine Vielzahl von Texten gibt, in deren Rahmen Nebensätze, besser: eine hypotaktische Textgestaltung die Rezep­ tion erleichtert bzw. die Reproduktion des Rezipierten fördert. Das gilt sicher nicht für jede Form hypotaktischer Textgestaltung. Ich kann mir sehr wohl auch Fälle denken, in denen eine aufwendige hypotaktische Textgestaltung die Rezeption geradezu behindert. Man vergleiche etwa Texte von Kafka, z.B. aus dem "Schloß": Hier wird unter zusätz­ licher Nutzung der Klammerbildung ein Effekt der 'Verlassenheit' erzeugt, - man findet

302

MICHAEL SCHECKER

sich im Text nicht mehr zurecht, - eine Wiederholung dessen auf der Ausdrucksseite, was der Text zugleich inhaltsseitig zum Thema macht. Der oben belegte kommunikativ-funktionale Einsatz hypotaktischer Textgestaltung läßt sich detailreicher, präziser fassen. Bezieht man nämlich die verschiedenen Neben­ satzarten mit ein, die hier zum Einsatz kommen, so scheinen explikative Relativsätze an der Spitze zu stehen, was die Erleichterung der Rezeption bzw. der Reproduktion des Rezipierten angeht. Es folgen konjunktionale Nebensätze, hier zunächst die Adverbial­ sätze, dann erst Subjekts- und Objektssätze. Was nun die Art der Erleichterung der Rezeption und Reproduktion angeht, so läßt sich zwischen lokalen Effekten und globalen Effekten unterscheiden. Vorrangig wird durch einen kommunikativ-funktionalen Einsatz der Hypotaxe die Rezeption und Repro­ duktion rezeptionsgefährdeter Ausschnitte gefördert; im Rahmen der graphischen Wie­ dergabe texteigener Informationskonturen war hier von 'Reproduktionstälern' die Rede. - Ich nenne das einen 'lokalen Effekt'. Nun belegen die obigen Tests darüberhinaus, daß ein kommunikativ-funktionaler Einsatz der Hypotaxe auch die Rezeption und Reproduktion eines Textes insgesamt för­ dert; ich spreche hier von einem 'globalen Effekt'. Für das Folgende beschränke ich mich auf die 'globalen Effekte' eines kommunika­ tiv-funktionalen Einsatzes von Hypotaxen. Ersichtlich sind solche Wirkungen besonders dann zu verzeichnen, wenn die Reproduktionshäufigkeit eines Textes in rein paratak­ tischer Fassung niedrig ausfällt. Man kann geradezu als Korrelation formulieren, daß die stützende Wirkung hypotaktischer Textgestaltung um so größer ausfällt, je gefährdeter die Rezeption bzw. Reproduktion bei rein parataktischer Fassung ist. 'Gefährdung der Rezeption und Reproduktion eines Textes': Läßt sich dazu noch mehr sagen? Sicherlich gibt es eine Vielzahl von (größtenteils außerlinguistischen) Fak­ toren, die die Rezeption eines Textes gefährden und die Reproduktion des Rezipierten erschweren (vgl. dazu dann auch 4.2.). Doch scheinen hier auch textstrukturelle Momente eine Rolle zu spielen, - Momente, die ich in zwei Maßzahlen zu erfassen versucht habe. So ergab eine Analyse der textthematischen Struktur (TT-Struktur) der in den Repro­ duktionstests oben verwendeten Texte Parallelen vor allem zwischen der Reproduk­ tionshäufigkeit bei paraktischer Vorlage einerseits und der durchschnittlichen Reichweite lokaler Kohärenz (bezogen auf die elementaren Sätze) der verwendeten Textvorlage

HAUPTSATZ/NEBENSATZ-UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

303

andererseits. - Zur Erläuterung: Eine große (durchschnittliche) Reichweite lokaler Kohä­ renz ergibt sich bei weitreichenden thematischen Zusammenhängen (das Gegenstück wären Texte mit schnellem, häufigem Themenwechsel); - das also sind - textstrukturell gesehen - rezeptionsgefährdete Texte oder Textstellen, hier also ist ein (kommunikativ­ funktionaler) Einsatz von Hypotaxen besonders notwendig bzw. hilfreich. Die Analysen der Textstruktur der verwendeten Textvorlagen ergaben des weiteren einen Zusammenhang zwischen dem Grad der Detaillierung einerseits und der Reproduk­ tionshäufigkeit - allerdings diesmal bei hypotaktischer Vorlage - andererseits.- Was ist hier mit 'Grad der Detaillierung' gemeint? Um für einen elementaren Satz eines Textes dessen Verbindung mit einem Vorgängersatz und/oder einem nachfolgenden Satz her­ stellen zu können, muß ich einen mehr oder weniger differenzierten thematischen Zusam­ menhang aufarbeiten; 'mehr': hier gilt es, über einen direkt übergeordneten Knoten des Themenstrukturstammbaums hinaus auch indirekt übergeordnete Knoten dieses Themenstrukturstammbaums zu erschließen; der Themenstrukturstammbaum seinerseits gibt dabei ein thematisches Geflecht wieder, daß erst die Abfolge von Sätzen eines Textes zu einem (ganzheitlichen) Text macht. Wie läßt sich die angesprochene Parallele zwischen dem Grad der Detaillierung und der Reproduktionshäufigkeit bei hypotaktischer Vorlage deuten? Vielleicht ist unter Ein­ bezug der Reproduktionshäufigkeiten bei parataktischer Vorlage die folgende Erklärung zutreffend: Ein hoher Grad an Detaillierung erleichtert nicht an sich schon die Rezeption und dann Reproduktion eines Textes (das hebt auf die parataktischen Vorlagen ab); liegt jedoch eine geeignete hypotaktische Textgestaltung vor, so erleichtert ein hoher Grad der Detaillierung stark (ein niedriger Grad der Detaillierung schwach) die Rezeption und dann Reproduktion eines Textes. - Wenn unsere Erklärung zutrifft, dann bedeutet das, daß es sich insbesondere bei Texten mit hohem Grad der Detaillierung 'lohnt', Hypotaxen zu verwenden. Hier wird offensichtlich die hohe thematische Differenzierung mithilfe der syntaktischen Einbettung ausdrucksseitig kenntlich bzw. nachvollziehbar gemacht (und wirkt dann rezeptionserleichternd).

304

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4.2. Schriftlichkeit und Mündlichkeit In den obigen Reproduktionstests wurden (zum Lesen gedachte) Vorlagen unter ho­ her kommunikativ-funktionaler Belastung reproduziert. Hinsichtlich der funktionalen Be­ lastung (vgl. dazu oben 2.1.3.) war der rezeptive Teil des Reproduzierens dem Lesen vergleichbar, ja er dürfte das Lesen noch übertroffen haben. Ob sich nun die für einen solchen kommunikativen Zusammenhang belegbaren Effekte eines Einsatzes von Hypo­ taxen auch z.B. im Rahmen von 'face-to-face-Kommunikation' (einer mündlichen Rede­ konstellation) belegen lassen, kann ich nicht sagen. Ich wage aber, das - ganz im Sinne der unter 2.1.3. zugrundegelegten theoretischen Annahmen - zu bezweifeln. Zumindest dürften sich solche Effekte bei entsprechend niedrigerer kommunikativ-funktionaler Belastung nicht in der gleichen Größenordnung zeigen. Nun, das alles sind Vermutungen. Eines aber ist keine Vermutung: Die aufgewiese­ nen Effekte eines Einsatzes von Hypotaxen sind auf keinen Fall das Ergebnis aus­ schließlich der kommunikativen Verhältnisse, unter denen die Vorlagen reproduziert wur­ den (diese blieben ja im Wechsel von hypotaktischer zu parataktischer Vorlage gleich). Vielmehr spielt hier in nennenswerter Weise auch die textthematische Struktur eine Rolle. Die Auswirkungen eines Einsatzes von Hypotaxen auf die Rezeption (greifbar als Repro­ duktionshäufigkeit) sind (zumindest auch) abhängig von der Reichweite lokaler Kohärenz und dem Grad der Detailliertheit der verwendeten Vorlagen. Ich möchte erneut Vermutungen äußern. Mir scheint nämlich das oben skizzierte Ab­ hängigkeitsverhältnis von schriftkommunikativen Rede- bzw. 'Reproduktionskonstellationen' und Textgestaltung (Produktion) bzw. Effekten bei der Reproduktion für die Produktion auch in umgekehrter Reihenfolge zu gelten. 'Weiträumiges' Vertexten (= große Reichweite lokaler Kohärenz) und stark detaillierendes Vertexten impliziert einen hohen Planungsaufwand, erfordert gegebenenfalls Umstellungen, Anpassungen und anderes mehr. Hier spielt (ab einer nicht genau zu bestimmenden Reichweite lokaler Kohärenz und einem unbekannten Grad der Detaillierung) die dauerhafte schriftliche Fixierung eine zentrale Rolle. Sicher, es mag einzelne Textproduzenten geben, die auf­ grund eines phänomenalen Gedächtnisses imstande sind, entsprechende Planungen auch ohne jede Fixierung von Zwischenprodukten durchzuführen. Es geht hier aber nicht um den besonderen Einzelnen, sondern um so etwas wie den kommunikativen Alltag. Wich­ tiger scheint mir da der Hinweis zu sein, daß es heute zunehmend nicht mehr allein das

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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Medium der Schrift ist, das zur dauerhaften Fixierung erster Fassungen eines Textes z.B. zwecks Überarbeitung - eingesetzt wird. 4.2. Ausblick in die Sprachgeschichte (Hypothesen) Wollte man die oben erarbeiteten Einsichten auf die Geschichte der Nebensatz-Syntax des Deutschen übertragen, so liegt es nahe, zu vermuten, daß sich der Einsatz von Ne­ bensätzen bzw. einer hypotaktischen Textgestaltung in thematisch 'weiträumigen', z.B. in 'breit erzählenden' Texten entwickelt; hier ist es eine große Reichweite lokaler Kohärenz, die es mit Blick auf die Rezeption textgestalterisch zu bewältigen gilt. Mehr noch können wir vermuten, daß die Textproduzenten bemüht waren, ihre Dar­ stellungen durch starke Detaillierung verständlicher, nachvollziebarer zu machen. Eine solche Hilfestellung greift aber nur bei (geeigneter) hypotaktischer Textgestaltung; viel­ leicht weil erst die Hauptsatz/Nebensatz-Unterscheidung zusätzliche Details als solche er­ kennbar macht, -erkennbar macht als weniger '(kommunikativ-)relevant' (Posner 1972), als 'Hintergrund' (Weinrich 1971)21. Fassen wir zusammen, so ergibt das eine Abhängigkeit der Entwicklung der Neben­ satzsyntax22 des Deutschen von Texten einer bestimmten Art, von einer spezifischen Textsorte23. Nun gilt auch für die Sprachgeschichte, daß die für schrift-kommuniktive Redekon­ stellationen anzusetzende erhöhte funktionale Belastung die Entwicklung der Nebensatz­ syntax (jedenfalls so weit Hypotaxen kommunikativ-funktional eingesetzt wurden) stark gefördert haben dürfte. Es gilt darüberhinaus freilich ebenfalls, daß aufgrund des erfor­ derlichen Planungsaufwandes eine große Reichweite lokaler Kohärenz wie ein hoher Grad an Detaillierung erst im Rahmen der (in althochdeutscher Zeit einsetzenden) Schrift­ kommunikation möglich wurden. In diesem Sinne ist die Entstehung von Texten mit ent­ sprechend komplexen textthematischen Strukturen und die daraus resultierende Entwick­ lung der Nebensatzsyntax nicht nur durch die Schriftkommunikation gefördert worden, sondern setzt diese sogar voraus.

306

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ANHANG ÜBERBLICK 1 Zur Geschichte der Unterscheidung von 'Hauptsatz - Nebensatz'/ 'Koordination Subordination' vgl. u.a. Jellinek 1913/14, Brandenstein 1927, Nehring 1930; vgl. zu Brandensteins und Nehrings Kriterium der 'Synsemantizität' auch Posner 1972 ('gerin­ gere kommunikative Relevanz'), auch Weiss 1980. Vgl. weiterhin vor allem Sandmann 1970, 1979, Harweg 1971, Zemb 1976 und Thümmel 1978. ÜBERBLICK 2 Zur Entwicklung der unterordnenden Konjunktionen vgl. schon Paul 1919, 1920 und Behaghel 1928, auf dessen umfangreiche Beispielsammlungen - allerdings Beispiele quer durch die gesamte deutsche Sprachgeschichte - auch neueste Autoren wie Lenerz aus­ führlich und kritiklos zurückgreifen; meine Kritik betrifft natürlich nur den Wert, den eben z.B. Lenerz Beispielen beimißt, - eine Analyse gegebenenfalls passend herausge­ suchter Beispiele kann niemals eine Korpusanalyse ersetzen. - Vgl. zur Geschichte der unterordnenenden Konjunktionen auch als knappe Einführung Daal 1962. Speziell zur Entstehung von 'daß-Sätzen' (Subjekts- und Objektssätze) vgl. Müller/ Frings 1959; danach geht "daß" auf ein Demon strativum "das" im Obersatz zurück und ist in den Nebensatz gleichsam übergetreten. Als Überblick - auch zur Entstehung der Relativsätze bzw. Relativpronomina - vgl. auch Wunder 1965. Vgl. zuguterletzt als neueste mir bekannte Arbeiten Braunmüller 1978 und eben Lenerz 1984. ÜBERBLICK 3 Zur Entwicklung der Wort- bzw. Satzgliedstellung des Deutschen vgl. als zusam­ menfassende Überblicke Fleischmann 1973:33-65, und Scaglione 1981:117-139. Zur (junggrammatischen) Kontroverse 'Delbrück gegen Behaghel' a.) Delbrück: Zu­ nächst, im Idg., gilt als Grundwortstellung Endstellung des finiten Verbs. Dagegen b.) Behaghel: End- und Zweitstellung, besser: 'Späterstellung', hat es immer schon gegeben.

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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Vgl. Delbrück 1878:1911 (man ging offenbar schon früher nicht sonderlich zimper­ lich miteinander um, - Hirt 1934 hält schlicht fest: "Für das Idg. sind nun die Aufstellun­ gen Delbrücks maßgebend geworden. Leider sind aber viele seiner Annahmen falsch, so vor allem die, daß das Verbum im Idg. ... am Ende gestanden hat." 209), Behaghel 1900:1929. Vgl. auch - in der Sache Delbrück nahe, aber strukturalistisch vorgehend - Fourquet 1938, auch 1974 und 1984. Wie Delbrück geht auch Vennemann - allerdings typologisch orientiert - von der Endstellung des finiten Verbs aus, - vgl. Vennemann 1973 und 1974; dabei baut Vennemann auf Lehmann - etwa 1972 - und Greenberg - etwa 1963 - auf. Vgl. ebenfalls - typologischen Versuchen a la Vennemann gegenüber kritisch einge­ stellt - Klein 1975 (sehr kritisch: "Ich glaube, es wird Zeit, mit diesem Humbug aufzu­ hören." 54), auch Sasse 1977, Zemb 1978 (eher ein Pamphlet), Braunmüller 1982 (sehr sorgfältig, sehr kritisch, - ein guter Überblick über die gesamte Diskussion), Schecker 1983 (ich kritisiere eine gewisse Unredlichkeit Vennemanns in methodischer Hinsicht vgl. 39 ff.); als Überblick über die Diskussion auch Lenerz 1984 (der den Arbeiten Vennemanns hinsichtlich ihrer empirisch-methodischen Schwächen erstaunlich unkritisch gegenüber steht). ÜBERBLICK 4 Man könnte - was den funktionalen Sinn der Unterscheidung von Hauptsätzen und Nebensätzen angeht - auf Braune 1894 verweisen (vgl. auch Delbrück 1878, 1911; ferner Bieners Interpretation Braunes - vgl. 1922:129, auch 130 ff.); Braune führt aus, daß bereits im Germanischen die erste Stelle eines Satzes - immer? - besonders betont ge­ wesen sei; an diese erste Position habe sich dann das Finite Verb - weil unbetont (dazu ausführlich Wackernagel 1892)/sofern unbetont - angeschlossen. Solche Stellungsmög­ lichkeiten stellen so etwas wie Vorformen von Hauptsätzen dar, - in Nebensätzen bzw. deren Vorläufern habe - so Delbrück 1911 - das Verb "unter anderen Tonbedingungen ... als im Hauptsatz" (74) gestanden. Man könnte weiterhin in Anlehnung an heutige Verhältnisse (erste Position - betont : Rhematisierung) von Rhematisierung eines Satzgliedes sprechen. Und: Ihr könnte bereits im Idg., zumindest im Germ., die Thematisierung gegenübergestanden haben - wiederum

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wird die erste Position besetzt, bleibt aber unbetont ; Thematisiert werden in enem solchen Fall 'weiter rechts stehende' Satzglieder, - ein Fall, den Behaghel 1909 im Blick gehabt haben könnte, als er ausführte, daß "das Bedeutsamere und das Umfangreichere gegen das Ende des Satzes" gerückt wurde (138, - vgl. auch 1932, Einleitung, das 'zweite Gesetz'). Solche Rhematisierungen und Thematisierungen, solche Topikalisierungen' (Chomsky 1969:274: "... die am weitesten links stehende NP der Oberflächenstruktur ..."), hätten danach als sprachliche Verfahren der Bewältigung spezifischer kommunika­ tiver Aufgaben bereits in voralthochdeutscher Zeit zur Verfügung gestanden (vgl. auch die gleichartig argumentierende Arbeit Riegers 1968 über die Spitzenstellung des finiten Verbs in der altisländischen Sagas, vgl. Braunmüller 1982:109 f.). Vielleicht daß man die Zweitstellung des finiten Verbs als unterstützende Maßnahme zur Kennzeichnung der ersten Position auch bei Thematisierungen verwendete, in deren Rahmen die erste Posi­ tion ja unbetont bleibt. Vielleicht sollte man von Topikalisierung als einem Verfahren zur Thematisierung oder Rhematisierung überhaupt erst bei Zweitstellung des finiten Verbs sprechen. So weit so gut! Doch beweist die große Variabilität der Wortstellung bis in die alt­ hochdeutsche Zeit hinein, daß von (Ansätzen zu einer) Grammatikalisierung der Topikalisierung/der Zweitstellung des finiten Verbs und damit von Hauptsätzen im Unterschied zu Nebensätzen eigentlich erst im Spätalthochdeutschen/Frühmittelhochdeutschen gespro­ chen werden kann (Fourquet 1938, auch 1974, nennt u.a. den Isidor); bis dahin handelte es sich ersichtlich um frei wählbare Möglichkeiten, die der Sprecher im Dienste individu­ eller Ausdrucksabsichten einsetzte - oder eben nicht; - oder sollte man im Ernst die Viel­ zahl anderer Stellungen selbst noch im Isidor allesamt als grammatische Verstöße rechnen? Wichtiger noch für unser Thema: Parallel zur Grammatikalisierung der Topikalisie­ rung bzw. Zweitstellung des finiten Verbs müssen wir eine Grammatikalisierung der Blockierung der Topikalisierung bzw. Zweitstellung des finiten Verbs annehmen. Was aber begründet diese Grammatikalisierung, was macht die Unterbindung der Topikalisierung/Zweitstellung dermaßen relevant, daß sie grammatisch festgeschrieben wird, - was leistet eigentlich eine solche 'Synsemantizität' von (Neben-)Sätzen (um Brandenstein 1927 oder Nehring 1930 aufzugreifen - vgl. Überblick 1 oben).

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ÜBERBLICK 5 In der soziolinguistischen Literatur der sechziger, siebziger Jahre spielte die Frage eine große Rolle, ob eine rein paradigmatische Textproduktion defizitär sei. Gisela Schulz glaubte damals, empirisch nachweisen zu können, daß von Defizit keine Rede sein könne. Sie faßt ihre Ergebnisse wie folgt zusammen: "Die Sprecher der unteren Arbeiterschicht gebrauchen zwischen 30 - 50% häufiger parataktische Kon­ struktionen als die Sprecher aus den sozial höhergestellten Schichte. Dabei wird deutlich, daß para­ taktische Kausalverbindungen funktional äquivalent zu hypotaktischen Kausalverbindungen gebraucht werden (Schulz 1973, 87.) - Gisela Schulz hat meines Erachtens überzeugend nachgewiesen, daß hinsichtlich des Ausdrucks von Kausalität Parataxen und Hypotaxen äquivalent sind. Sie hat jedoch nicht nachgewiesen, daß Parataxe und Hypotaxe generell funktional äquivalent sind. ÜBERBLICK 6 Koch / Oesterreicher 1985 haben für die Thematik des Freiburger Sonderforschungs­ bereichs 'Übergänge und Spannungsfelder zwischen Mündlichkeit und Schriftlichkeit' fundamental wichtige Begriffe richtig gestellt. Die Arbeit darf als Meilenstein der begrifflich-theoretischen Reflexion von 'Mündlichkeit' und 'Schriftlichkeit' gelten. Zwei Details müssen hier jedoch kritisch erwähnt werden. Eine begriffliche Klärung der von Koch / Oesterreicher vorgelegten Art legt so etwas wie einen kategorialen Rah­ men fest, innerhalb dessen sich singuläre empirische Aussagen wie darauf bezogene theoretische Verallgemeinerungen zu bewegen haben. Wenn man so will, so bedeuten Klärungen der hier angesprochenen Art die Festlegung einer Sprache, - sie bedeuten damit jedoch noch keine empirische Aussage (formuliert in dieser Sprache), sie stellen auch noch keinerlei theoretische Verallgemeinerung über solchen empirischen Aussagen dar. Wo aber hört bei Koch / Oesterreicher die Fixierung eines kategorialen Rahmens auf, wo beginnen theoretische Verallgemeinerungen? Und: Theoretische Verallgemeinerungen kann man nicht im Rückgriff auf den zugrundegelegten kategorialen Rahmen legitimieren bzw. ableiten, sondern nur im Rückgriff auf singuläre empirische Aussagen (ganz gleich, ob man diesen Zusammenhang als deduktiven oder induktiven/reduktiven Zusammenhang versteht). Ein zweiter Punkt: Auch bei Koch/Oesterreicher fehlen über die Deskription hinaus­ gehende Aussagen zum möglicherweise kommunikativ- funktionalen Zusammenhang von

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schriftkommunikativen Redekonstellationen und darauf abgestellten Verbalisierungsstrategien. Das aber ist die zentrale Frage, nämlich: Was hat funktional gesehen 'monologi­ sche Sprachproduktion' ('kein Sprecherwechsel'/'Fremdheit der Partner'/'Trennung von Produktions- und Rezeptionssituation') auf der einen Seite mit hypotaktischer Vertextung auf der anderen Seite zu tun? ÜBERBLICK 7 (Reproduktionshäufigkeiten) : Hypotaktische

-

Vorlage Ib (nur Rel Sätze): Gesamt = 57

Vorlage Ic (nur konj Nebensätze): Gesamt = 78

Parataxe I: Gesamt = 45

A

51

89,5%

69

88,5%

33

73,3%



33

57,9%

42

53,8%

15

33,3%



0 0% (= 'Reproduktionstal') = NS

3 (= 'Reproduktionstal')

3,8%

0 0% (= 'Reproduk tionstal')

D

43

75,4%

59

75,6%

31

68,8%

E

48

84,2%

54

69,2%

24

53,3%

F

24

42,1%

G

19 33,3% = "Reproduk tionstal ')

24 30,8% (= 'Reproduktionstal') = NS

12 26,6% (= 'Reproduktionstal')

30

38,5%

12 26,6% (= 'Reproduktionstal')

H

30 = NS

52,6%

38

48,7%

21

46,6%

I

33

57,9%

45

57,7%

3

6,6%

54,77%

40,4

51,84%

16,7

31,2 Schnitt Differenz Hypo. - Para.:

17,5

14,6

37,23%

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN ÜBERBLICK 8 Satz

A   D E F G H I

Reproduktionshäufigkeit in der hypotaktischen Fassung Ib 89,5% 57,9% 0% (Rel.S.) 75,4% 84,2% 42,1% 33,3% 52,6% (Rel.S.) 57,9% Durchschnitt (Durchschnitt ohne Satz 

Unterschied zur parataktischen Fassung

auf den hypot. Wert relativierter Unterschied

- 16,2% - 24,6% 0% - 6,6% - 31,2% - 15,5% - 6,7% 6% - 51,3%

- 18,1% -42,48% 0% - 8,75% -37,05% -36,82% -20,12% - 11,4% - 88,6%

-17,57% -19,76%

-29,26% - 32,9%)

Unterschied zur paratak­ tischen Fassung

auf den hypot. Wert relativierter Unterschied

- 15,2% - 20,5% - 3,8% - 6,8% - 15,9% - 4,2% - 11,9% - 2,1% - 51,1%

-17,17% - 38,1% - 100% - 8,99% -22,98% -13,64% -30,91% - 4,3% -88,56%

-17,57% -15,96%

-36,07% -28,08%)

ÜBERBLICK 9 Satz

   D E F G H I

Reproduktionshäufigkeit in der hypotaktischen Fassung Ib 88,5% 53,8% 3,8% 75,6% 69,2% 30,8% 38,5% 48,7% 57,7%

(adv.konj.NS)

Durchschnitt (Durchschnitt ohne Satz 

311

MICHAEL SCHECKER

312 ÜBERBLICK 10 (Reproduktionshäufigkeiten) :

PARATAXE II

HYPOTAXE II Gesamt 75

Gesamt 30

A

60

80%

A

24

80%



75

100%



30

100%



49 65,3% ('Reprodukionstal')



14

46,67%

D

36

48%

D

15

50%

E

27

36%

E

12

40%

(= 'Reproduktionstal') = NS F

72

96%

Schnitt; 53,17 Differenz Hypo. - Para.:

70,88%

(='Reproduktionstal')

F

Schnitt

30

100%

20,83

69,44%

1,44

ÜBERBLICK 11 Satz

A A   D E F

Reproduktionshäufigkeit in der hypotaktischen Fassung Ib 80% 80% 100% 65,3% 48% 36% 96%

(Rel.S.)

Durchschnitt

Unterschied zur paratak­ tischen Fassung

auf den hypot. Wert relativierter Unterschied

-

10% 0% 0% -18,63% + 2% + 4% + 4%

-

0% 0% 0% -28,53% + 4,16% + 11,1% + 4,16%

- 1,44%

- 1,52%

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

31 3

Ü B E R B L I C K 12 (Reproduktionshäufigkeiten) : HYPOTAXE III Gesamt

30

A

28



93,3%

6 20,0% ( ='Reproduktionstal')

PARATAXE III Gesamt

54

A

44



3 5,5% ( ='Reproduktionstal')

81,48%



20

66,6%



27

50%

D

16 = NS

53,3%

D

35

64,81%

E

11

36,6%

E

17

31,48%

( ='Reproduktionstal') = NS F

( ='Reproduktionstal')

12

40,0%

F

19

35,18%

Schnitt 16 Differenz Hypo. - Para.:

53,3%

Schnitt

26,62

49,29%

4,01

ÜBERBLICK 13 Satz

A   D E F G H

Reproduktionshäufigkeit in der hypotaktischen Fassung Ib 93,3% 20,0% 66,6% 53,3% 36,6% 40,0% 69,0% 56,6%

(Rel.S.) (Subj.S.)

Durchschnitt

Unterschied zur paratak­ tischen Fassung -11,82% -14,50% -16,60% + 11,51% -5,12% -4,82% +1,10% +8,21% -4,005%

auf den hypot. Wert relativierter Unterschied -12,67% -72,50% -24,92% +21,59% -13,99% -12,05% + 1,83% + 14,50% - 12,28%

MICHAEL SCHECKER

314

ÜBERBLICK 14 Unterschied der Reproduktionshäufig­ keiten von Hypotaxe zu Parataxe Vorlage

I

Vorlage Vorlage

Π 

Durchschnitt

- hypot.Fassung a - hypot.Fassung b - hypotFassung 

-

21,64% 17,57% 14,60% 1,44% 4,005%

- 11,85%

ÜBERBLICK 15 (Informationskontur und Reproduktionshäufigkeit der zweiten Vorlage):

auf den hypot. Wert relati­ vierter Unter­ schied -

45,25% 29,26% 36,07% 1,52% 12,28%

- 24,88%

HAUPTSATZ /NEBENSATZ- UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

ÜBERBLICK 16 (Informationskontur und Reproduktionshäufigkeit der dritten Vorlage):

315

316

MICHAEL SCHECKER

ÜBERBLICK 17 (Reproduktionshäufigkeiten der Vorlagen la, lb und lc im Vergleich):

ÜBERBLICK 18 (Einführung in die textthematische Analyse): Die Sätze eines Textes sind in Teiltexten mit je einem Textthema organisiert. Ein sol­ ches Textthema definiert den Teiltext inhaltsseitig; wechselt das Textthema, so wechselt auch der Teiltext. Das darf jedoch nicht so verstanden werden, als ob ein Text in hinter-

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

317

einander folgende Teiltexte zerlegbar wäre; vielmehr überschneiden sich solche Teiltexte vielfältig; und: ein Teiltext kann sehr wohl Teil eines umfangreicheren Teiltextes sein (rekursiver Teiltext-Zusammenhang). Was ist mit 'Textthema' gemeint? Es handelt sich um ganzheitliche, isolierbare Aus­ schnitte der uns 'umgebenden' Welt. Genauer geht es um unser Bewußtsein von Welt oder auch um frei phantasierte Welten. Über einen solchen Weltausschnitt wird nun von Satz zu Satz fortschreitend berichtet. Pro Satz läßt sich in aller Regel mindestens ein Aus­ druck dingfest machen (häufig eine Nominalphrase), der auf den betreffenden Welt­ ausschnitt Bezug nimmt ('referiert'). Bisher scheint ein Textthema nichts anderes als ein Überschneidungsbereich der Re­ ferenzbereiche der (referierenden) Ausdrücke je zweier aufeinander folgender Sätze zu sein. Und es scheint sich bei solchen Überschneidungsbereichen um (einfache?) Gegen­ stände oder Personen und dergleichen zu handeln. Doch kann es sich auch um komplexe Gegebenheiten handeln. In einem solchen Fall verbalisieren einzelne Sätze oder Satzfolgen gegebenenfalls nur Ausschnitte, - die zuge­ hörige Ganzheit muß dabei jeweils erschlossen werden. Solche komplexen Gegebenheiten können des weiteren auch z.B. typische, häufiger wiederkehrende Situationen (z.B. ein Sonnenuntergang) oder zeitliche Abläufe sein (z.B. ein Friseurbesuch, vielleicht sogar der samstägliche Friseurbesuch von Vater und Sohn). Hier liegt die Einheit und Ganzheit nicht gleichsam in der Sache selber, sondern wird über das Typische - dieses eventuell über die Wiederholung - sicher gestellt. Wichtig scheint mir auch zu sein, daß ein Textthema als ganzheitlicher, isolierbarer Weltausschnitt nicht einmal vorgegeben sein muß, zumindest nicht für Produzent wie Rezipient gleichermaßen bekannt sein muß. In einem solchen Fall wird ein Weltausschnitt als isolierbare Ganzheit im Rahmen der Verbalisierung einzelner Aspekte allererst konsti­ tuiert (jedenfalls aus der Perspektive des Rezipienten). Gegebenenfalls führt das dazu, daß zwar der Produzent die betreffenden Sätze als (einheitlichen, ganzheitlichen) Teiltext intendiert, der Rezipient jedoch nicht nachvollziehen kann, was je zwei aufeinanderfol­ gende Sätze miteinander zu tun haben sollen. Textthemen 'binden' mehr oder weniger Sätze, haben eine je Text spezifische 'Reich­ weite', konstituieren Teiltexte einer je Text spezifischen Größenordnung. Notiere ich pro Satz die Ausdrücke, die ein Textthema verbalisieren, so ergibt sich als eine Spalte eines

318

MICHAEL SCHECKER

'Spalten-Zeilen-Schemas' (das in der Regel mehrere Spalten umfaßt) eine Themenreihe. Die Zeilen ihrerseits eines solchen 'Spalten-Zeilen-Schemas' geben die satzsyntaktische Verknüpfung einzelner Ausdrücke wieder. Ergebnis ist eine Art Gewebestruktur des ana­ lysierten Textes (eine Metapher Wolfgang Raíbles, die den Zusammenhang von Ausdrücken im Text gut veranschaulicht).. Notiere ich die Themenreihen abhängig von ihrer Reichweite (das bezieht sich auf die elementaren Sätze eines Textes) in einem hierarchischen Stammbaum, so ergibt sich der Themenstrukturstammbaum eines Textes. (Man könnte ihn auch als graphische Wieder­ gabe des rekursiven Teiltext-Zusammenhangs eines Textes bezeichnen.) ÜBERBLICK 19 (Themenreihen der Vorlage II):

Der D-Zug überfuhr jedoch ... das Signal und ... prallte ... auf die Güterlok ... ... zwei Lokomotiven ... ... aus den Schienen ... und ... Der Lokführer der Güterlok, der den D-Zug kommen sah ... konnte sich ... retten.

A

D-Zug



(D-Zug)

Güterlok

(Ursache)

(zwei L.) zwei (darauf(zwei Lokomotiven hin) Lokomotiven) D ((sie)) (sie) (daraufhin) ((sie)) Güterlok (Lok­ E D-Zug führer) der F (retten - :Lokomotive Lok­ führer wovor?) (Runde Klammern geben Erschlossens wieder.) 

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

ÜBERBLICK 20 (Themenstrukturstammbaum der Vorlage Π):

319

320

MICHAEL SCHECKER

ÜBERBLICK 21 (Themenreihen der Vorlage  ) : ... erneut... Insektizide in den Rhein gelaufen ... :

A

(der ganze Satz = topic)

...W.amt Duisburg machte ... auf die Verschmutzung aufmerksam ...



Verschmutzung

...und warnte... vor den giftigen Dämpfen ...



(giftige D.)

... die ...

D

(die)

...Bedienungsfehler

E

( .-fehler ... als Ursache der Verschm.)

(Frage)

...konnte nicht nachgewiesen werden.

F

(.-fehler als Ursache der Verschm.)

(Antwort)

Vorsorglich.. .jedoch ... die S taatsanwaltschaft Duisburg ...

G

Staatsanw. Dui sburg

jedoch

...und hat das W.amt Duisburg ... beauftragt.

H

(sie)

(jedoch)

W.amt Duisburg

(es)

giftige Dämpfe

die Bedienungsfehler ...

(das) (Antwort)

HAUPTSATZ / NEBENSATZ ֊ UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

ÜBERBLICK 22 (Themenstrukturstammbaum der Vorlage  ) :

ÜBERBLICK 23 (Lokale Kohärenz und Detaillierung): Durchschnittliche Reichweite lokaler Kohärenz: Vorlage 2: [2]+[2]+[2]+[2]+[2]+[2] = 12/12:6 = 2 Vorlage 3: [4]+[2]+[2+2]+[2]+[2]+[2+2]+[2]+[2] = 22 / 22:10 = 2,2

321

MICHAEL SCHECKER

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Durchschnittlicher Grad an Detaillierung: Vorlage 2: ( l)+(3+l)+(2+l)+(l+3)+(2+l)+(l ) = 16 / 16:10 = 1,6 Vorlage 3: ( l)+(2+l)+(l+l)+(l+2)+(2+l)+(l+l)+(2+l)+(l ) = 8/18:14 = 1,28

ANMERKUNGEN 1 Vgl. in Ersatz einer Diskussion der Forschungslage den knappen Überblick 1 im Anhang 2 Ein Projekt, das freundlicherweise auch der Jubiliar eine Zeit lang mit betreut hat. 3 Vgl. als Überblick über die Forschungslage die Hinweise 'Überblick 2' (zur Entwicklung unterord­ nender Konjunktionen) und Überblick 3' (zur Entwicklung der Stellung des finiten Verbs in Hauptund in Nebensätzen) im Anhang. 4 Allerdings finden sich Ansätze zu solchen Überlegungen - vgl. den Überblick 4 im Anhang. 5 Eigentlich müßte auch Lenerz 1984 die Rede vom 'Erklären' ablehnen; denn im Grunde lautet das Fazit seiner Arbeit: 'Wo sich nichts geändert hat, braucht auch nichts erklärt zu werden.' 6 Vgl. auch Schecker 1981: 21 ff., vor allem 75 ff.. 7 Stegmüller 1969: Material - leleologische Erklärung / Coseriu 1974: finale Erklärung / Kanngießer 1976: Funktionserklärung. 8 Nicht daß Sprecher die Grammatikalisierung von Stellungsmustern intendiert hätten; sondern sie machen - etwa mit Blick auf die Rezeption - eine entsprechende Unterscheidung zunehmend häufig, zunehmend systematisch. Und das hat - etwa in folgenden Sprechergenerationen - zur Folge, daß eine solche Unterscheidung - gegebenenfalls sogar 'unverstanden' - als Teil der Grammatik gewertet wird. Vgl. hierzu Keller 1982 und seine 'Invisible-hand-Erklärung'. 9 In der soziolinguistischen Literatur Ende der sechziger, Anfang der siebziger Jahre spielt diese Frage eine wichtige Rolle; vgl. als empirischen Meilenstein Schulz 1973; dazu auch der Überblick 5 im Anhang. 10 Koch/Oesterreicher 1985 sprechen hier von 'Sprache der Distanz', die sie der 'Sprache der Nähe' ent­ gegensetzen. - So sehr ich die begrifflichen Klärung schätze, die Koch/ Oesterreicher unternehmen, so bleiben doch zwei (kleinere) kritische Punkte, auf die ich in 'Überblick 6' im Anhang kurz eingehe. 11 Bei 'face-to-face-Kommunikation' dürfte es sich - was die redekonstellativen Details angeht - um eine etrem 'mündliche' Redekonstelltion handeln, in der im übrigen in aller Regel 'phonisch' kommuniziert wird. - Vgl. zur Erforschung der Merkmale des mündlichen Sprachgebrauchs - für das Deutsche Leska 1966, Steger 1967, Wackernagel-Jolles 1971, Betten 1977/78, Heinze 1979, Schank/Schwitalla 1980; einführend Schank/Schoenthal 1983; - zum Französischen Horejsi 1971; - zum Englischen Schallert/ Klein/Rubin/ 1977. - Eine der fundiertesten Arbeiten dürfte Chafe 1982 sein; die jüngste mir bekannte Arbeit ist Bohn 1987, vgl. seinen Überblick S. 235. 12 Die Erforschung der Unterschiede zwischen mündlichem und schriftlichem Sprachgebrauch hat für den schriftlichen Sprachgebrauch u.a. eine Tendenz zur Hypotaxe belegt. Doch könnte das eben auch auch

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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stilistisch (s.o.) begründet sein und hätte dann nichts mit kommunikativ-funktionalen Aspekten zu tun. Ich rechne die zwei 'Stellungsglieder' (getrennt umstellbare Ausdrücke) "wollten" und "verhandeln" auch als eigene Satzglieder, nicht also als eine einzige (dann diskontinuierliche) Konstituente. Warum? 'Sie - über eine Schafsherde - verhandeln' stellt so etwas wie einen elementaren Satzbegriff (Brekle 1970) dar, der als Satz, aber etwa auch als Nominalgruppe morphosyntaktisch realisiert wer­ den kann. In Passagen wie Er eröffnete die Ausstellung. handelt es sich bei "Ausstellung" tatsächlich um ein Objekt zu "eröffnen". In "das Feuer eröffnen" jedoch stellt "Feuer" kein Objekt zu "eröffnen" dar, es handelt sich vielmehr um eine lexikalisierte Redewendung, um eine Art zusammengesetztes Verb, um eine Art Funktionsverb-Gefüge; vgl. in diesem Zusammenhang den veränderten Valenzrahmen: - 'man1 eröffnet eine-Ausstellung 2 ' (2. Aktant = NP im Akk.), aber:- 'man 1 eröffnet-das-Feuer aufjemanden 2 ' (2. Aktant = PP bzw. präpositionale NP) Ich bin mir über die Partikel "noch" nicht klar. Sinngemäß paraphrasiert heißt "noch" hier soviel wie 'noch in letzter Minute7zuletzt noch', - damit würde "noch" ein Beziehung implizieren auf Hand­ lungen und Verhaltensweisen der betreffenden zwei Männer zuvor, - es würde sich bei dem ange­ sprochenen Fluchtversuch um so etwas wie das letzte Glied einer Aufzählung handeln. - "Noch" bleibt aus der Bewertung ausgeschlossen. Es ist sicher problematisch, die nebenordnende Konjunktion "doch" in das Bewertungsverfahren einzubeziehen, das sich ja per Definition auf Teilinformationen in der Größenordnung eines Satzgliedes richtet; und nebenordnende Konjunktionen sind keine Satzglieder im Sinne unmittelbarer Kon­ stituenten des betreffenden Satzes. Sondern solche Sätze wie die sie verbindenden Konjunktionen sind Konstituenten einer von der Konjunktion angezeigten übergeordneten Ganzheit. Ich nehme das zum Grund, auch unsere nebenordnende Konjunktion "doch" in die obige Bewertung einzubeziehen, die im übrigen ja wichtige neue Informationen ausdrückt (man könnte paraphrasieren mit 'es hat nicht ge­ klappt, der Fluchtversuch ist gescheitert). Bei den Testpersonen handelt es sich ausnahmslos um Studenten u.a. der Germanistik in Freiburg i.Br.; alle sind zwischen 20 und 28 Jahre alt. Keiner der Befragten wurde vorweg über den Sinn des Tests unterrichtet; jede Testperson wurde nur jeweils einmal getestet - (andernfalls hätten sich die verschiedenen Tests gegenseitig beeinflussen können. Die Tests fanden über die Jahre 1985 und 1986 verstreut statt. Ich habe in diesem Zusammenhang einer Reihe von Freiburger Kollegen zu danken, so insbesondere Frau Dr. H. Pelz, Romanistik, und Herrn Prof. Dr. J. Dittmann, Germanistik. Berechnet man ohne Berücksichtigung der Text-eigenen Informationskontur die statistische Signifi­ kanz der im Wechsel von hypotaktischer zu parataktischer Gestaltung zu beobachtenden Veränderun­ gen der Reproduktionshäufigkeit, so sind diese nicht signifikant. Das ist freilich keine besonders in­ formative und - wichtiger noch - auch keine besonders relevante Feststellung. Die eine solche Infor­ mationskontur konstituierenden Reproduktionshäufigkeiten variieren ersichtlich selber schon so stark, daß die durch hypotaktische/parataktische Textgestaltung erzeugten Variationen allemale geringer ausfallen müssen. Ich kann auf die zugrundeliegende Texttheorie nicht näher eingehen (vgl. Schecker 1981, 1983). In Ersatz biete ich unter 'Überblick 18' im Anhang eine knappe Erläuterung der Grundbegriffe der text­ thematischen Analyse; vgl. auch die über die Vorlage 1 hinausgehenden Beispiele - die Überblicke 19 -22. Allerdings entspricht ein solches Vorgehen ganz neueren wissenschafttheoretischen Überlegungen und dürfte weithin anerkannt sein.

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MICHAEL SCHECKER

21 Die Unterscheidung Weinrichs in ein 'Tempus des Vordergrunds' und ein 'Tempus des Hintergrunds' setze ich als bekannt voraus (Kap. IV, 91 ff.); dabei geht es mir nur um 'Vordergrund' und 'Hinter­ grund', - die zugleich angesprochene Tempusverteilung ist meiner Meinung nach nicht haltbar. Vgl. zu (Versuchen) einer Anwendung der Unterscheidung 'Vordergrund - Hintergrund' Weinrichs auf das Althochdeutsche und die Sprachgeschichte des Deutschen Fleischmann 1973. Vgl.auch die massive Kritik von Lenerz 1984, 137 f. an Weinrich (vor allem) und Fleischmann. 22 Nebensätze sind u.a. durch eine spezifische Wortstellung ausgezeichnet. Dabei scheint es mir irrele­ vant zu sein, ob das z.B. auch zu althochdeutscher Zeit schon die absolute Endstellung des finiten Verbs war, oder ob wir als typisch für Nebensätze etwas vager eine 'Späterstellung'/'nicht-Zweitstellung' ansetzen müssen (vgl. das Phänomen der Ausklammerung, die wohl sogar noch für das Früh­ neuhochdeutsche belegbar ist). 23 Vergleichbar Bean 1976 zur Hauptsatz-Wortstellung im Altenglischen, vgl. 235 ff.. (Ich übernehme diesen Hinweis aus Braunmüller 1982, 109 f., - ich konnte die Arbeit nicht einsehen.)

LITERATURVERZEICHNIS Althaus, H. P. / Henne, H. / Wiegand, H.E. (Hrsg.). 1980. Lexikon der germanistischen Linguistik. 2. Aufl. Tübingen. Arnold, H. L./Sinemus, V. (Hrsg.). 1974. Grundzüge der Literatur- und Sprachwissenschaft. Bd. IL Mün­ chen. Bartlett, F.Ch. 1932. Remembering. A study in experimental and social psychology. Cambridge. Bean, M.C., 1977. A study of the development of word order patterns in Old English in relation to theo­ ries of word order change, Ann Arbor, Michigan. (University of California, Los Angeles, Ph.D.-Dissertaton. Xerox University Microfilms, Band Nr. 77-9336.) Behaghel, O. 1892. Zur deutschen Wortstellung, ZDU 6. 265-267. Behaghel, . 1900. Zur deutschen Wortstellung. Wissenschaftliche Beihefte zur Zs. d. allg. dt. Sprach­ vereins 17/18. 233-251. Behaghel, O. 1909. Beziehungen zwischen Umfang und Reihenfolge vn Satzgliedern. IF. 110-142. Behaghel, 0 . 1927. Geschriebenes Deutsch und gesprochenes Deutsch. Behaghel, O. Von deutscher Spra­ che. 11-34. Lahr. Behaghel, O. (Hrsg.) 1927. Von deutscher Sprache. Lahr. Behaghel, O. 1929. Zur Stellung des Verbs im Germanischen und Indogermanischen. 56.276-281. Behaghel, O. 1923-1932. Deutsche Syntax. 4 Bde. Heidelberg. Behaghel, O. 1932a. Besprechnung von W. Havers (1931), Handbuch der erklärenden Syntax, Heidelberg. Literaturblatt f. ger. u. rom. Philologie 53. 212. Besch, W./Jungbluth, G./Meissburger, G./Nellmann, E. (Hrsg.). 1974. Studien zur deutschen Literatur und Sprache des Mittelalters. Fs. f. Hugo Moser um 65. Geburtstag. Berlin. Betten, A. 1977 und 1978. Erforschung gesprochener deutscher Standardsprache. DS 1977/4.335-361 und 1978/1.21-44. Biener, . 1922. Wie ist die nhd. Regel über die Stellung des Verbums enstanden? ZfdA 59.165-179. Bohn, R., Schreiben - eine sprachliche Haupttätigkeit im Unterricht Deutsch als Fremdsprache. DaF. 4/233-238.

HAUPTSATZ / NEBENSATZ - UNTERSCHEIDUNG DES DEUTSCHEN

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SUMMARY 1. It is widely accepted that there are certain interrelations between the use of 'Hypo-taxen' and highly complex syntax on the one hand and language behaviour of the type of written language on the other (cf. Chafe 1982, Koch/Oesterreicher 1985). But how can these interrelations be explained? 2. This paper analyses reproduction-tests in which students were asked to write reproductions of newspaper news. These tests explored the degree of reproduction not only of original hypotactical sequences but also of paratac tical reworkings of the original. The results and conclusions come to are as follows: 2.1. (a) If propositions were subordinated in the original, the reproduction rate was higher if the propositions remained subordinated. (b) Sequences hypotactically organized in the original were reproduced more exactly if the sequence remained hypotactically organized. (c) I infer from this that for many sequences of a written language type hypotactical organization facilitates reception. (d) I also infer that by formulating hypotactical sequences many authors want to facilitate the reception of language sequences. 2.2. (a) There are a certain number of paratactically reformulated sequences which are more frequently reproduced than other paratactical sequences. (b) Whenever (a) paratactically organized sequence is reproduced with high frequency, a hypotactical formulation of this same sequence would not have affected the likelihood of reproduction greatly. (c) However, whenever a paratactically organized sequence is reproduced with a low degree of frequency, a hypotactical formulation increases frequency markedly. 2.3. (a) The reproduction frequency of paratactically organized sequences correlates with the complexity of the semantic (-'thematic') structure of these sequences.

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(b) As a result, in linear narratives (concentrating at length on a single subject-matter = 'hohe durchschnittliche Reichweite lokaler Kohärenz') reproduction is difficult. In these cases in particular hypotactical organisation would facilitate reception. (c) If in the course of the story the author wants to bring in frequent sub-narratives, episodes, etc. (= 'hoher durchschnittlicher Grad der Detaillierung') once again it is necessary to organize the sequence hypotactically. (d) The 'Detaillierung' and 'lokale Kohärenz' are degrees of complexity of the semantic ('thematic') structure of a sequence. The semantic (-'thematic') 'structuralisation' is part of a general theory of 'verbalization'. 3. The results of the reproduction-tests allow us to make some assumptions as to the history of subordination. (a) There are certain degrees of 'Reichweite lokaler Kohärenz' and 'Detaillierung' which involve great planning processes and for which written language or other possibilities of storing are consequently needed. So there is not only a relation between written language and the hypotactical organisation of sequences but also a relation between the development of the hypotactical organisation of sequences (for example for facilitating the reception of linear narratives) and the development of written language. (b) I suggest that the development of subordination correlates with the development of special types of texts: linear narratives on the one hand, and narratives which involve frequent sub-narratives, embeddings, etc. on the other.

TOWARDS THE PROBLEM OF THE WORD VLADIMIR A. ZVEGINTSEV t Moscow State University Without undue exaggeration, it may be assumed that until the middle of the present century the science of language centered around the word. Speaking about language meant, in the first place, speaking about the word, the word concentrated in itself all the main properties of language and represented its very essence. Yet, although the history of linguistics is in many respects the history of word studies - of establishing the word's identity, forms, and limits, it would be hardly possible to presume that we are able to give the unequivocal and exhaustive definition of the word. This, in particular, is hindered by the fact that in languages with different structures the word undergoes considerable transformations and even plays some incongruous roles. Taking all this into account, and while not renouncing the concept of word as such, a conclusion has been made according to which the definition of the word in different languages should be implemented in different ways. In his time Wilhelm von Humboldt made a manifestly unorthodox statement: "Das Zerschlagen in Wörter und Regeln ist nur ein todtes Machwerk wissenschaftlicher Zergliderung"1.As if to amplify this statement and to evade the difficulties which arose in the striving for the universal definition of the word, attempts have been made to replace the word with some other 'products' of scientific analysis, viz. monemes, semes, sememes, lexemes, etc. Another way of overcoming the complexities connected with the word led to differentiating between the phonetic word, the morphologic word, the

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semantic word, and the syntactic word. Since the boundaries of all these kinds of words do not coincide, it actually brought about the dissolution of the word as a separate categorial unity. Finally, attemtps at a total rejection of the concept of the word or its substitutes (ersatzes) should be also pointed to. In different ways, proceeding from different standpoints, this has been done by the more zealous adherents of descriptive linguistics and in the linguistic tradition of Japan. All these different approaches to the problem of the word have undoubtedly been determined in many respects by the scientific metaphors which dominated in linguistics at certain stages of its progress or in its certain schools and trends. So another attempt at approaching the problem of the word may seem opportune and justifiable, i.e. from the standpoint of the computer metaphor, which has greatly influenced the science of language and raised before it a number of new problems and goals. Apart from everything else, using this scientific metaphor as a basis has a positive value in that it leaves hopes for a universal foundation of the category of the word. One should probably start here by defining what language is and ascertaining those of its formations in which its characteristic qualities are manifested most distinctly. It seems that the very title of Terry Winograd's book Language as a Cognitive Process holds the key to the definition of the nature of language. In the text of his book Terry Winograd amplifies this formula of language, characterizing the latter as a communicative process based on knowledge. If we accept this definition of language, then, as its basic formation, we may, with good reason, regard the sentence. The sentence is where thought, which makes up the congnitive content (whatever it may be) of any act of a communicative process, finds its realization. The sentence, however, while being an integral unity due to the sense encompassed by it (the sense that is recreated by the process of thinking), is, at the same time, built up out of units of smaller calibre which undoubtedly possess some congnitive characteristics. The word is usually regarded as a unit of this kind. The word's cognitive characteristics are determined by granting it a right for independent correlation with the extralinguistic world or reality. Hence come definitions of the meaning of a word as a generalized representation of a certain class of objects or as a link with this or that concept abstract in its nature. The unsoundness of this kind of approach to the word and to its content

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becomes obvious, if we remember that words in the majority of cases are poly-semantic, and if we start from an assumption that their meanings are compacted out of generalized notions about classes of objects, we should admit that this generalization proceeds in different and far from always congruous directions (cf. the ordinary Russian stol - "table" and its senses: pis'mennyj stol - 'writing desk' and adresnyj stol - 'address bureau'). And if we correlate the meaning of a word with a concept we should admit that among different languages in words related to the same objects we come across concepts which are far from adequacy and possess a national character (cf. the Russian stol - 'table' and the English table of contents), yet the very interpretation of what is concept runs counter to this. The word does not have an independent existence. It exists only in the framework of the sentence, through which it acquires both its correlation with the extralinguistic world of reality and that multifarious content which is traditionally named lexical meaning. Thus, in their cognitive content, words (if the units building up the sentence are reduced to them only) are derivative from the sentence and acquire their varied formal expression according to the structural properties of various languages. In the reversed perspective, it is these formal characteristics that are used, not infrequently, to single out words as some special units of language. Summing up all what has been said above, we have every reason to accept the definition of the word which is given by Edward Sapir: "The word is one of the smallest, completely satisfying bits of isolated 'meaning' into which the sentence resolves itself"2. This definition, however, has to be expanded and elaborated. Since all the main characteristics of language are concentrated in the sentence and since it is by means of sentences that the communicative process (based on knowledge) is carried out, we must admit that language is a discrete entity - not only because it may be totally and finally divided into a certain hierarchically ordered aggregate of units, but mainly because it is able to function only according to the principle of discreteness. This statement has also to be explained in greater detail. What is discreteness and what makes its essence? Discreteness is the delimiting of one unit from the other. Discreteness may appear as the very form of a unit's existence. And knowledge, which makes the content of the sentence and organizes its sense, retains the same discrete form. This statement may be presented in the reverse formulation as well.

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Knowledge as such is a multidimensional entity. It does not always yield to being strictly defined. There are no clearcut boundaries between knowledge on the one hand, and ideas, conjectures, intuitive suppositions, etc., on the other. It is for this reason and also due to its dynamic character that knowledge is an open and non-finite system. Still, when it has to be transmitted in the communicative process to another person, it has to acquire a discrete form. Will we not come back to the same words - words which correspond at any rate to Sapir's definition and in which, it seems, knowledge is also fixed in a discrete mode? A user of language only has to select some suitable words out of their existing totality, so as to express his thought as precisely as possible. If we accept this standpoint, it will mean that we regard language as a closed system, and this is exactly what was indirectly done in the traditional studies of language (including here Noam Chomsky with his finite set of units and non-finite set of their combinations), but what in no way accords with that nonfinite and open system of knowledge which is to be transmitted in an act of communication. It seems that in arguments of this sort which justify selection of words as elementary carriers of conceptual content, quite important factors are not taken into account. Presented in this way, words appear in the state of product, as a final result of a process, whereas from the very begining of this exposition a postulate according to which language is a process, has been adopted. And so far as this process is indissolubly connected with knowledge, it is in each of its manifestations a creative process. Furthermore, discretization of that knowledge which participates in the communicative process has to acquire a marked character otherwise this discretization will not be perceived. And again, when we take this latter factor into account, it brings us back to the category of the word whose state of being singled out by some formal means or other ostensibly follows that discretization of knowledge which is obligatory for language. And if this markedness is constantly changed or shifted, mutual understanding between users of language will hardly be attained. But speaking of the markedness of this or that cognitive unit, of its being singled out, one should, first and foremost, turn to nomination: to supplying this unit with a name. It is nomination that makes the word what it is. This assertion, however, sidetracks once

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more the dynamic character of language presenting the nomination as a final and, for a given speech community, generally accepted result of a process. In reality, in actual speech, in the activity of language nothing is as simple as that. Discretization is brought about by nomination, which, however, stays in perpetual motion attending those transformations that take place in the cognitive content of sentences while they are being built up and, at the same time, not impending understanding. And what is called words are a more or less 'settled' set of relatively provisional and socialized cognitive units which by no means stay outside the aforementioned cognitive processes, but depend in their being singled out upon prescriptions of orthography, rather than upon their cognitive content. It is significant that cognitive units of this type overcome the resistance of the formal means used in delimiting linguistic units, thus demonstrating clearly the secondary nature of this delimitation. What has been said above can be elucidated by several examples taken from one or, contrastively, from several languages. Thus, Massachusetts Institute of Technology presents an indubitable cognitive unit, although formally it is built up out of several words which may, besides, merge into one word M.I.T. It is hardly necessary to try to prove that abbreviations do not cease to be words. The cognitive unity železnaja doroga 'railway' consists of two words, yet the adjective derived from them: železnodorožnyj becomes one word. A remarkable way of producing cognitive unities can be discovered in the works of the great master of processing linguistic material Vladimir Nabokov: Ona ljubilapoezijujamščik ne goni lošadejnosti - 'She was fond of the coachman - don't-urgeon-the-horses poetry'. The English analogue of this formation is the never-to-be-forgotten scene. The example that makes fun of the penchant of the German language for coining compound words is wellknown: Hottentottenkönigstantenattentatentod, the content of this example can be rendered in a language like Russian or English only by means of a whole phrase: "The King of Hottentots' aunt who died after an attempt on her life". Yet compound words of this sort occur in a German text at every step. In what way do they differ, for instance, from MJ.T.l There are reasons to believe that the above-mentioned cognitive approach to setting up cognitive units will make it possible to cope even with such - as Edward Sapir calls 'monstrous' formations as the following, which was taken from Paiute, an American Indian language: wii-to-kucham-punku-rügami-yugwi-va-ntü-

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m(ü), and which means "they who are going to sit and cut up with a knife a black cow (or bull)3. Finally, it should again be emphasized that the cognitive fusion of units reveals itself most distinctly when they function within a sentence. Should a conclusion be made, following in above, that the concept of the word in the science of language has to be rejected? It is unlikely that this is what we should do. The concept of the word should, however, be reinterpreted and oriented not so much towards some formal characteristics which make the word an almost elusive entity, as towards its cognitive content.

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V.

SOCIO-NEUROLIGUISTICS AND MULTILINGUALISM

STUDIES ON THE "SPEECHLESS MAN": The Case of Speech Automatisms GERHARD BLANKEN - JÜRGEN DITTMANN - CLAUS-W. WALLESCH University of Freiburg i. Br. 1. Introduction Looking up the term "aphasia" in lexica or dictionaries, one often finds a reference to the meaning of the ancient Greek word aphasia, which is translated as speechlessness or, rather more loosely, as the loss of the ability to speak or of the capacity for language. As further information it may be noted that this condition is a case of a neurogenous language deficiency. This widespread conception of the phenomenon of aphasia contrasts crassly with the experiences gained in conversations with aphasic patients. Aphasias can be described more appropriately as disturbances of language or rather of the processing of language, and in sub-groups such as Wernicke's and anomic aphasies the fluency of the production of language is usually well preserved. In other aphasie patients, however, suffering from Broca's or global aphasia, speech production is reduced in fluency and effortful. The errors observed in aphasie patients' speech productions affect in particular the grammatical organisation of speech (agrammatism, paragrammatism), phonological planning (phonemic paraphasias and neologisms), and semantic-lexical processes (word finding impairment, semantic paraphasias) (see Huber, Poeck & Weniger, 1982, for a detailed neurolinguistic description of aphasie syndromes and symptoms). Indeed, as almost all aphasies can produce speech, although perhaps in distortion, and some of them even tend to speak more than before (logorrhea), one can hardly speak

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of "speechlessness" in the vast majority of cases. However, the term "speechlessness" has been used by a number of authors who were fully aware that aphasic patients are not mute (Jackson, 1879). In fact, the English neurologist Hughlings Jackson introduced the term in order to indicate that useful, propositional speech could not be produced by those patients he called "speechless" and he investigated in great detail those utterances which were not propositional, such as neologisms ("jargon") and automatisms ("recurring utterances"). Jackson interpreted speech automatisms as elements of utterances pathologically preserved in statu nascendi: Thus the disease causes loss of speech; it permits the increased dischargeability of therighthalf .... The greater excitability of a centre uncontrolled by removal of its higher centre is supposed to be temporary, but the particular activity may be kept up by repeated use; the speechless man's recurring utterance is being uttered very often; it keeps up what was doubtless at first a temporary organization, (p. 192). Therefore, although the conception of aphasia as a loss of speech is misleading for the vast majority of cases of aphasia, there are patients whose linguistic processing mechanisms only permit the production of a few or individual words, syllables, or vowels and who, instead of being able to use linguistic forms in accordance with their intentions, only have at their disposal the repetition of these stereotyped linguistic elements. In its prototypical form this condition is infrequent. De Bleser and Poeck (1985) in­ dicate that only 2% of the aphasics investigated by them revealed the production of lan­ guage which exclusively consisted of fluently uttered chains of consonants and vowels (CV-recurring utterances, e.g., di-di-di). If one does not restrict the symptomatology to the CV-type of utterance, the proportion of patients with exclusive production of stereoty­ ped utterances might be estimated as being below 5% of patients suffering from chronic aphasia. Exclusively stereotypical productions may also occur with the advanced breakdown of language and other higher mental functions in dementia (Leischner, 1951). In the second half of the last century, cases with stereotypical productions were for a short time the focus of neuropsychological research, which was just beginning to develop (cf. Lebrun, 1986, for a review). Thereafter, efforts to describe the ways of appearing, the causes, and the course of this strange aphasie symptomatology were made only quite recently. Taking particularly into account the most recent results of research, the present article intends to provide a survey of the empirical results, the theories, and hypotheses

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which could have explanatory value, and the general conceptual models concerning the production of language in the context of which the special results of these neurolinguistic studies can be placed. 2. Definitions Up till now there is no consensus among aphasiologists with regard to how stereoty­ pical linguistic remnants can be denominated. We favour the neurolinguistic term "speech automatisms" as it was introduced by the Aachen group of researchers. Huber et al. (1982) defined the linguistic automatism as "a constantly recurring utterance which is formally rigid, consists of neologistic sequences of syllables, interchangeable words or phrases, does not fit into the linguistic context either lexically or syntactically, and which the patient produces in contrast to the intention expected by his interlocutor" (p. 81). The term "recurring utterances" is used for a sub-group of linguistic automatisms. It refers to utterances "which consist exclusively of syllables or sequences of syllables which are li­ ned up in their production (e.g. dododo, tatata, tautau, gogogogo, männe, manne)" (ibid). In most of the English literature the term "recurring utterances" is used for any speech automatisms. Code (1982) defined "recurrent utterance" in the spirit of Jackson (1879) as " an utterance made up of either real words or a non-meaningful string of speech sounds which some aphasic patients produce either every time they produce speech or just sometimes" (141). Alajouanine (1956) used the concept of verbal stereotypy in order to designate the symptomatology and further qualified it as "a permanent stereotyped verbal expression with or without linguistic meaning unconsciously and involuntarily uttered" (6). 3. The Historical Point of Departure: Broca and Hughlings Jackson It is astonishing to see to what extent the descriptions of the neurolinguistic status of patients with linguistic automatisms diverge. Broca described two patients whose speech production was reduced to minimal remnants: Leborgne, whose phonological utterances consisted only of the CV-syllable "tan" (tã), and Lelong, who could only produce "oui", "non", "tois" (for "trois"), and "toujours" as well as his name, partially, ("lelo"), upon being asked. Broca (1861) believed

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...la faculté du langage ... persiste évidemment tout entière, puisque les malades comprennent par­ faitement le langage articulé et le langage écrit; ... puisque enfin ceux qui sont lettrés, et qui ont le libre usage de leurs mains, mettent nettement leurs idées sur le papier. Ils connaissent donc le sens et la valeur des mots, sous la forme auditive comme sous la forme graphique Ce qui a péri en eux, ce n'est donc pas la faculté du langage, ce n'est pas la mémoire des mots, ce n'est pas non plus l'action des nerfs et des muscles de la phonation et de l'articulation, c'est autre chose, c'est une faculté particulière considérée par M. Bouilland comme la faculté de coordonner les mouvements propres au langage articulé, ou plus simplement comme la faculté du langage articulé, puisque sans elle il n'y a pas d'articulation possible. (333) Although Jackson (1879) agreed with Broca on some points, for example, on the fact that the articulatory and vocal instruments of these patients were usually intact and that linguistic comprehension was not extinguished, he disputed the retention of the capacity for language, which was maintained by Broca. This becomes particularly clear in his conception of the written language capabilities of the aphasic with automatisms: He cannot write. - That is to say he cannot express himself in writing. ... Since he cannot write, we see that the patient is speechless, not only in the popular sense of being unable to talk, but altoge­ ther so; he cannot speak internally " (p. 163). And at another point: "I know that cases of loss of speech have been recorded by eminent physicians, in which ability to write was not lost. The chronic cases of this kind that I have seen have been mostly cases of pretended loss of speech. Besides, how is it conceivable that a person who has lost speech should be able to express himself in writing? If a person can express himself in writing he gives proof that he has not lost speech. We must speak internally before we write - before we express ourselves in writing. (1874:131) 4. Types of Speech Automatisms Jackson was the first person who carried out a detailed neurolinguistic analysis of automatisms. He distinguished four types : firstly, those consisting of jargon utterances (e.g. "yabby, me committimy, pittymy, lor, deah"); secondly, those formed of real words (e.g. "man", "one", "awful"); thirdly, those consisting of short phrases (e.g. "come onto me"; "yes, but you know"); lastly, he emphasized that the particles "yes" and "no" can frequently be observed as automatisms alongside other automatisms or as a unique type of utterance. Alajouanine (1956) distinguished two forms of occurrence, firstly, those with, and secondly, those without linguistic meaning. He subdivides the latter type into "iterative stereotypies", which are syllables or sequences of syllables constantly repeated, and "jargonised stereotypies" which he understands as being the constant reproduction of formally constant neologisms or meaningless chains of words.

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Code (1982) reports on 97 speech automatisms in a sample of 75 patients (more than one automatism may be produced by a single aphasic patient). "Real word recurrent ut­ terances" formed the substantially larger group in his observations. They consisted of proper names, curses, fixed expressions, single words of different grammatical catego­ ries, composite nouns, and a number of phrases which mostly began with "I". The list of automatisms without linguistic meaning ("non-meaningful recurrent utterances") predo­ minantly included CV-syllables or their combinations. In a recent review, Code (1987) observes that real word automatisms were non-propositional and "either emotionally charged phrases or expletives or serial-automatic in nature for the part, and ... appear to be holistically produced" (69) and assumes that they could well be manifestations of right hemisphere speech. "Non-meaningful recurrent utterances", on the other hand, are sup­ posed by Code to result from a severely compromised left hemisphere phonological sy­ stem without any right hemisphere input. Blanken et al. (1987) investigated 30 aphasics with automatisms. Three patients utte­ red real word automatisms exclusively and two other patients exhibited both lexical and non-lexical automatisms. One patient, for example, produced alongside the very frequent sequence of syllables "di:bn-di" the further automatism "bitte sehr". The majority, how­ ever, was characterised by automatisms of the syllabic type (e.g. "do-do"; "na-na"). These findings are discordant with Code's results summarised above. One reason for the divergence of results may be the restriction to patients with predominant production of speech automatisms (more than 45% in spontaneous speech) in the study of Blanken and co-workers. In addition, the different results might be due to the exclusion of "verbal ste­ reotypies", i.e. empty phrases which recur persistently during conversation, but are, for the most part, appropriate in the context and which can also occur in milder expressive aphasie disorders (e.g. "well I know", "so and so", "oh my god"; cf. Huber et al., 1982). The longest automatism known to us is the sentence "Ich geh mit dir in 20 Jahren" (I shall go with you in 20 years), which was the sole spontaneous speech production of an aphasie patient over many years. Another aphasie utters "Ich möchte sprechen" (I should like to speak) whenever he starts speaking, upon which fragmentary, but possibly taskrelated productions may follow. The word sequence within such multiple word automa-

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tisms may be fixed, but this is not necessarily the case. A patient of ours showed the fol­ lowing variations: arbeiten (work (infinitive)) und (and) ich will (I want) ich arbeiten und (I work (infinitive) and) und arbeiten (and work (infinitive)) ich will arbeiten (I want to work) ich will arbeiten und arbeiten (I want to work and work) ich will arbeiten und lernen (I want to work and learn) The CV-syllable or the only rarely observed VC-syllable (e.g. "it-it") may not con­ stitute the smallest automatised elements. Kremin (1987) reports on an aphasic with the stereotyped vowel sequence "ah-oh-oh" as an automatism (VVV-automatism). Blanken et al. (1986) described a patient who produced the utterances "oh-ih" and "oh-si" alongside the CV-automatisms di-di and si-si. 5. "Language" Beside the Automatisms Many aphasics with automatisms exhibit exclusively stereotypical spontaneous speech. On the other hand, others produce real linguistic forms beside their automatisms. Quite often series, for example the number series 1-10 or the days of the week can still be recited rather well, prompted or even spontaneously. Familiar proper names can often still be produced, too. "Yes" and "no" may be used appropriately, although the differentiation from the homonymous automatism is often difficult. Finally, interjections, particularly particles with a high frequency of occurrence in spontaneous speech ( e.g. "also" (thus)) as well as expressions (such as "ah", "oh", "mhm") can be observed frequently. Moreover, there are patients who can produce lexical units in propositional application, however, to a severely restricted extent. One can frequently observe further pathological linguistic symptoms in patients with a non-exclusive production of automatisms. Some patients are characterized by a high incidence of non-stereotypical neologisms. Perseveration is frequent, and echolalia can also be occasionally observed.

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Jackson emphasizes that the non-stereotypical utterances, the so-called "occasional utterances" of severely aphasic patients, frequently consist of non-propositional speech. In particular, he found patients who often uttered curses beside their recurring utterances. In addition to this, he found that the linguistic performances of patients improved when they were excited. He concludes from this that only the voluntary and "intellectual" lan­ guage is lost, but that their "emotional language" is retained. With the latter he under­ stands, apart from curses and interjections, wide areas (with the exception of mime) of non-verbal and paraverbal communication such as laughing, smiling, wrinkling one's forehead, prosodic characteristics of utterances, and variations of the voice's qualities, as well as the ability to sing, which may be retained to the extent of correct production of the words of familiar songs. De Bleser and Poeck (1985) pursued the question of whether patients with recurring utterances can utilize their prosodie means for communicative goals. They found that the global aphasies they investigated, who exclusively produced CV-automatisms, showed stereotypical non-communicative behaviour both on the level of variations of the length of utterances and of variations of the pitch of sounds, and that the recurring utterances, in contrast to the clinical impression, possessed no communicative function. Blanken et al. (1986) reported that a group of aphasie patients with predominant au­ tomatism production was extremely inhomogenous with respect to prosodie characteri­ stics of the production of automatisms. Some patients showed a very high degree of prosodie stereotypicahty. One patient, e.g., uttered his automatisms with the predominant constant accent structure na-tá-ta-tá-ta, so that an extreme restriction of prosodie capacities can be assumed. On the other hand, other patients showed a greater variation of pitch and accent. The elements of these patients' utterances were connected by a pervading prosody which reminded one of patterns of sentence intonation and was at the same time unexaggerated, similar to, e.g., the use in narrative speech. In amplification, it should be mentioned that patients with severe aphasia, including those with automatism production, are far better in their communicative performances than in their linguistic performances. They may have at their disposal communicative strategies which they use in a compensatory fashion where non-verbal communication can be employed (cf. Herrmann, 1987, particularly chapter 4.3).

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6. On the Course of the Symptoms Alajouanine (1956) describes observations on the development and remission of re­ petitive stereotypical speech. In a collective of 30 aphasics with automatisms, 19 showed improvement of this symptomatology, 6 showed spontaneous remission in less than a month. The latter group consisted of 5 patients with Wernicke's aphasia and one patient with anarthria (in modern terminology probably: Broca's aphasia with predominant speech apraxia). All these cases had initially exhibited automatisms with linguistic signifi­ cance. The remaining patients with remissions, who showed improvement after a period lasting up to 2 years, were all classified as Broca's aphasics. Eight of these produced le­ xical and 5 non-lexical automatisms. According to Alajouanine's nomenclature, these pa­ tients were particularly severe cases of Broca's aphasia with persevering production of automatisms, although he does not define this aphasie syndrome with reference to an agrammatical symptomatology, rather by pointing to the phonological-phonetic deficien­ cies. Alajouanine describes a process of regression usually passing through a number of stages for automatisms which remit slowly, although he adds in qualification that not all remissions necessarily follow this scheme. In a first stage, the use of automatisms be­ comes differentiated according to prosodie characteristics such as intonation and the speed of utterance. In a second stage, the patient begins to realize the inadequacy of his utterances and attempts to gain control, e.g., by slowing or terminating them. A third stage is reached when changes and variations in the linguistic form occur, be it that a new automatism appears which replaces the old one or that non-stereotypical utterances increasingly appear beside the production of automatisms. In the final stage the automatism disappears completely. Instead of the compulsive automatisms, which are, however, uttered fluently, voluntarily produced linguistic expressions can now be formed. These can, however, only be brought forth slowly and only with distinct phonetic disturbances. Alajouanine reports that only a sub-group of patients shows agrammatical symptoms, a second sub-group is characterised by its strenuous and phonologically distorted production of speech, but follows the rules of the grammatical organisation of utterances. Blanken et al. (1986) report on 4 aphasies who produce automatisms transiently. Only 2 exhibited aphasia with clear agrammatical symptomatology in the remitted stage.

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The remaining patients revealed symptoms of a non-severe Wernicke aphasia or trans­ cortical-sensory aphasia after rapid remission of automatism production. Since agrammatism is known as a rather stable and slowly remitting complex of symptoms, the observations on patients with terminated automatism production allow the inference that agrammatism was not present in the status of automatism production and thus agrammatism does not constitute a necessarily co-occurring disorder in patients with speech automatisms. 7. Where Do Speech Automatisms Come From? Neurological and Neuropsychological Evidence As has been reviewed in the introduction, speech automatisms raised considerable interest in the early days of aphasiology. Broca (1861) viewed their presence as indicative of the severe disruption of processes of the production of articulated speech, the faculty of which he localised in the foot of the third convolution of the left frontal lobe of the brain. Transposed into modern concepts and theories of speech production, he would interpret speech automatisms rather as a symptom of speech apraxia than of aphasia. Jackson (1879, see above) explicitly stated his view that recurring utterances were a symptom of the severe breakdown of language proper, their basis being a disinhibition of lower, right hemisphere systems, resulting in the permanent establishment of originally temporary language fragments, frozen in the process of production when means of their modulation were destroyed by disease. Whereas Broca postulated a left hemisphere generator for speech automatisms, Jackson proposed a right hemisphere one. The question of the localisation of the automatism generator is still unresolved. Interest in speech automatisms faded when in the last two decades of the 19th century neurologists set out to explain the normal functions of the brain and literally dozens of centres for higher mental functions were localised. This period was followed by a fierce, but probably premature, debate as to whether or not modular theories of these functions were appropriate at all and whether cognitive modules, if they existed, could be localised in discrete brain regions. In more recent years, Kornhuber (1977) speculated on the basis of clinical observa­ tions that the production of speech automatisms indicated a dysfunction of a "program ge­ nerator" situated subcortically in the basal ganglia. This hypothesis would link speech

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automatisms with repetitive and iterative speech and motor phenomena found with extra­ pyramidal diseases, such as Parkinsonism. It was confirmed by Brunner, Kornhuber, Seemüller, Suger & Wallesch (1982) who, in a series of 40 aphasic patients suffering from the consequences of cerebral infarctions, found speech automatisms in 9, all of whom had lesions of the basal ganglia and the temporal language area. Poeck, De Bleser & Keyserlingk (1984) presented a number of cases with automatism production but with conflicting neuroradiological evidence. In the last few years neurologists have become in­ creasingly critical of the localising value of neuroradiological information as the com­ monly used CT-scans are able to show unequivocally only those areas of the brain where there is complete tissue destruction but not those where only the neurones or their connections are destroyed. Consequently, it has been argued (Wallesch and Papagno, 1988) that only careful analysis of the vascular pattern underlying CT-pathology may provide evidence of the anatomical damage. Following these lines, Haas, Blanken, Mezger & Wallesch (1988) undertook an ana­ lysis of the CT-scans of 18 aphasic patients with speech automatisms and another 14 with infarctions of similar size and aphasia of similar degree of severity. They found a) that all patients suffering from automatisms exhibited infarctions which involved the area of sup­ ply of deeply subcortical arteries but that most of the control aphasies showed similar le­ sions, and b) that in patients with identical lesions the production of automatisms depen­ ded on the patient's age. Result a) would support Kornhuber's theory but is also compa­ tible with Code's (1987) assumption that a subgroup of automatisms may reflect right hemisphere language, as commissural fibres are also involved in the subcortical lesion. More important are the negative aspects of the same finding. Haas et al. point out that only 15.5 % of the variance in automatism production can be explained by parameters of lesion anatomy. Therefore a certain anatomical configuration of the lesion may be a necessary, but is definitely not a sufficient cause for automatism production. Finding b) can be interpreted along two lines: 1) the cerebral representation of language functions may change with advancing age towards further focussation which would make it more vulnerable (Brown and Jaffe, 1975), or 2) advancing age could lead, either on its own or by prolonged exposure to risk factors, to diffuse brain damage not visible neuroradiologically which contributes to automatism generation in those patients who eventually suffer a

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stroke. As has been described in the introduction, diffuse brain damage alone may lead to automatism production (Leischner, 1951). We assumed that these two hypotheses lead to different predictions concerning the accompanying neurological and neuropsychological symptoms in aphasic stroke victims with and without speech automatisms, and compared two respective groups of patients who were matched for age, sex, lesion size, and severity of aphasia (Wallesch, Haas & Blanken, in press). Conclusive evidence for the regular presence of diffuse brain damage or dysfunction in patients with automatisms was not found. This finding is supported by the study of Herrmann (1987) who described a high standard of communicative competence in some patients with predominant automatism production. The neurological and neuropsychological analysis of the Wallesch et al. (in press) study revealed the presence of more severe hemiparesis and ideomotor apraxia in patients with speech automatisms. Ideomotor apraxia is currently viewed as a disorder of the motor programming involved in the execution of actions (Poeck, 1982). Both these symptoms indicate damage to the periphery of the cerebral executive system. If one does not assume a focussation of motor functions with advancing age (which position to our knowledge has never been advanced), one would be inclined to link automatism production with a deficit rather in an output system than in central processing components, and probably rather look for its mechanisms of generation on its periphery. 8. Where Do Speech Automatisms Come From? Neuro Unguis tic Evidence Blanken, Dittmann, Haas & Wallesch (1988) attempted to delimit the functional locus of the generation of speech automatisms within a model of oral language production. Nine patients with a predominant production of automatisms of the syllabic type (e.g. "do-do-do", "weddi-weddi") were investigated. A standardised interview was carried out in order to elicit dialogical productions in a differentiated manner. The catalogue of questions consisted of 18 wh-questions, 18 yes/no questions, and 9 narrative requests. The latter consisted formally of a wh-question and an appended yes/no question with the request, "Could you please tell me?". The stimuli were offered in a pseudo-randomised sequence. The analysis of the patients' response behaviour revealed that the length of their verbal reactions was orientated towards the type of question and was not organised stereotypically. The authors conclude that form-related decisions on the type of speech-

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act are possible in the case of aphasics who produce automatisms and, thus, that planning processes on a pragmatic and conceptual level of the production of speech are not organised stereotypically. A second experiment was directed at the patients' abilities in "deblocking" situations. A sub-group of aphasics could be cued into correct phonological utterances in a series completion task (number series, days of the week, months) and by syntagmatic stimuli with a missing final element (e.g. "day and ... (night"); "he hits the nail right on the ... (head)". The authors interpret this result as evidence against the assumption of stereotypical production resulting from disturbances of the articulatory apparatus. They conclude that the generation of automatisms results from a disturbance which is functionally situated between the "higher" pragmatic-conceptual planning processes and the "lower" articulatory processes (see Fig. 1). In a cognitive single case study, Kremin (1987) reported on Michel, whose sponta­ neous speech was restricted exclusively to the vowel sequence "ah-oh-oh". However, only few automatims occurred in oral naming. Here he attempted, with great effort of speech, to approach the target word syllable by syllable. Written naming was far better preserved. Moreover, on the single word level he was able to attain relatively good results in writing to dictation, reading aloud, and repetition. The experimental investi­ gations showed word frequency effects for reading aloud, writing to dictation, and repe­ tition; abstractness effects for writing to dictation; and non-word effects in reading aloud and writing to dictation, but not in repetition. Semantic errors had only been discernible in the initial phase of aphasia. On the background of the logogen model (cf. e.g. Morton, 1980; Morton and Patterson, 1980), Kremin assumes that the cause of this patient's automatisms is a disconnection between the semantic system and the phonological output logogen system. She attributes the superior performance in reading aloud, writing to dictation, and repetition to direct input/output logogen connections which can circumvent the cognitive and semantic system, respectively. In particular, she pursues the hypothesis that Michel used a non-semantic lexical pathway (cf. also Patterson, 1986; see Fig. 2), which, she considers, explains both the lack of semantic mistakes and of word class effects in reading and repetition and lexical effects (word versus non-word).

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Fig. 1:

Neurolinguistic working model of oral language production (from Blanken et al., 1988)

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Fig. 2:

Language processing model for the recognition, comprehension, and production of spoken and written words (from Patterson, 1986)

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There are only few systematic studies on the written language abilities of aphasics with automatisms. Peuser (1978) documented the written language performance of an aphasic who produced automatisms and whose written production appeared to be relati­ vely intact, with, however, agrammatical symptoms. Blanken et al. (1988) found in 9 aphasies a modality specific basis for the production of automatisms. None of these pa­ tients repeated the verbal automatisms in the production of written language and there were also no new and genuine written automatisms. It should be noted, however, that the written language abilities of most of the patients investigated were very poor and only in individual cases could partially retained written language abilities be found. Blanken, de Langen, Dittmann & Wallesch (in press) investigated the relatively spared written language abilities of a patient with severe chronic aphasia and with no other oral output than speech automatisms in spontaneous speech, oral naming, repeti­ tion, and reading aloud. His written language production was, in contrast, far better pre­ served. His performance was predominantly correct on the single word level in the wri­ ting to dictation of monosyllabic and bisyllabic words. He was also frequently able to name object pictures in written language. A more exact examination of the "lexical route" revealed good performances in writing orthographically ambiguous stimuli (e.g. Tod (death), Uhr (clock), Volk (people)) and partial capacities in the writing of orthographi­ cally irregular nouns (e.g. Chef (boss), Orange (orange)). Although his performance in writing non-words was grossly off-target so that severe damage to the "phonological route" of writing must be assumed, the authors found that writing to phoneme-grapheme conversions was not wholly impossible. In the case of the non-words there were occasio­ nal correct results and frequent close approximations to the target forms, and the patient also occasionally disregarded the critical irregularities in writing irregular nouns and carried out a direct translation from sound into writing (e.g. Scout - Skaut; Cello Schello) instead. The fact that writing to dictation according to phonological rules was possible, but not oral repetition or other types of verbal language performance, provides evidence within the framework of the logogen model or of similar models of a functional localisation of this patient's production of automatisms beneath the "phonological buffer". Apart from this, upon being presented simultaneously with 3 pictures of objects in connection with a stimulus named by the investigator, the patient was able to find the

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phonologically related item. The authors evaluate this as evidence for the patient's capa­ city to operate his phonological lexicon (see Fig. 3).

Fig. 3:

Segment of a production model

The results of both case studies suggest that there may be a multiple potential basis for the generation of speech automatisms, one which is related to the (deficient) activation of lexical units and another which has to be situated near the periphery of the language

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production system. This latter type could be viewed as a special form of speech apraxia. However, the more exact relationship between speech automatisms and speech apraxia has yet to be clarified. 9. Perspectives on Cognitive Models of Language Processing In this final section we shall briefly discuss the place of the research reviewed so far within the realm of cognitive neurolinguistics. This subdiscipline of linguistics aims at relating patterns of deviant language processsing caused by brain injuries or lesions to models of normal language processing developed in the theoretical frameworks of cogni­ tive psychology, psycholinguistics, or artifical intelligence research. According to this methodological paradigm we discussed hypotheses about the functional localisation of speech automatisms in the previous sections. Both models of language processing we re­ ferred to there consist of "boxes", representing components of the language processing apparatus, and of lines connecting these boxes, representing the pathways of information flow between the components. The logic of this model type implies that it is only said what these components do - processing of phonological information, e.g. - but not how they accomplish processing (i.e., their internal structure and functioning). Two proposals have been drawn up concerning the direction of information flow between the compo­ nents: Garrett (cf. 1975; 1984) hypothesised a production apparatus with autonomous components connected in series, permitting one-way (top-down) flow of information only. However, both by a priori reasoning and by evidence from psycholinguistic and neurolinguistic data we have to assume feedback and therefore interactive processing be­ tween at least some of the components. It is, e.g., reasonable to postulate simultaneous and heavily interacting processing of information in the lexical and syntactic component during language production (cf. Bock, 1982; Sternberger, 1985, and others). Therefore "boxologists"' models, although showing a clear preference for serial, top-down proces­ sing, have to take into account interactive connections, i.e., bidirectional information flow between (at least some of the) components (cf. Blanken, 1988). In these models, however, the components are still drafted in a black-box. One way to obviate this disadvantage is to decompose the processing apparatus in a 'network'-like fashion. The basic ideas behind models of this type, e.g. the interactive activation model developed by McClelland & Rumelhart, 1981, are the following (cf. Dell, 1984; Ditt-

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mann, 1988): The speaker's knowledge of language is represented as a network of lin­ guistic unit-types like morphemes and phonemes, connected by activating and inhibiting links. Language processing consists of spreading activation between these units ("nodes") which guarantees information flow through all of the system, top-down as well as bottom-up. Although the units ("nodes") can be defined as constituting "components" or "levels" of processing, these components clearly do not have the property of black boxes. It is possible to analyse component-internal processes, e.g. activation of single phonemes by higher-level units like morphemes and syllables, and bottom-up activation of morphemes by way of "positive feedback" (cf. Dell, 1985) from the phoneme-level. Without discussing further details here, it should be stressed that some open problems concerning speech error data have been explained in the recent years (cf. Berg, 1985; Sternberger, 1985) and a quite elegant description of monitoring processes has been presented within this theoretical framework (cf. Berg, 1986). Future research in cognitive neurolinguistics should take into account network model­ ling of language processing for several reasons. In our opinion, one important point is the possibility of describing disordered language processing in terms of partially damaged links between unit-types in the network, leading to disturbances of activation and inhibition, therefore causing insufficient or misdirected flow of information between nodes of the same level and of different levels of processing. By this means a more detai­ led analysis of the functional locus and structure of processing deficits seems to be pos­ sible as compared with boxologists' models, which can only describe the respective defi­ ciencies in global terms, that is as "malfunctioning" of whole components or as interrup­ tion of connections between whole components.

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MULTILINGUALISMUS UND SPRACHLICHE STÖRUNGEN Physiologische, aphasiologische und linguistische Aspekte* BELA BROGYANYI Freiburg i. Er. 0. Vorbemerkung Ausgehend von einem Selbstzeugnis eines polyglotten Sprechers sollen in diesem Beitrag Probleme des Multilingualismus in Zusammenhang mit neurophysiologischen und aphasiologischen Aspekten behandelt werden. Besonders beziehe ich mich dabei auf Störun­ gen der Sprache von gesunden Mehrsprachigen. Es wird dabei auch notwendig sein, auf definitorische Fragen des Bi- und Multilingualismus und seines Grades einzugehen. 1.0. Mehrsprachigkeit und sprachliche Störungen: Ein typischer Fall Im folgenden soll hier ein interessanter Fall eines polyglotten Sprechers angeführt werden. In der amerikanischen Zeitschrift Maine Times (3. April 1981, 2 ff.) wurde über Per­ sönlichkeiten aus dem Bundesstaat Maine berichtet, die als außergewöhnliche Talente be­ zeichnet wurden. In diesem Zusammenhang wurde ein Bürger vorgestellt, der durch seine Mehrsprachigkeit hervorragte. Im Interview sprach er über seine Situation als Mehrsprachiger und berichtete auch über Störungen seiner Sprachen, die durch diesen Umstand hervorgerufen wurden. Der Interviewte unterrichtete an einem College des Landes als Professor für Roma­ nistik. Er sprach folgende fünf Sprachen (in der Reihenfolge des Erwerbs): 1. Unga­ risch, 2. Deutsch, 3. Englisch, 4. Französisch, 5. Italienisch. Alle diese fünf Sprachen

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beherrschte er auf hohem literarischen Niveau in Wort und Schrift, wobei naturgemäß das Englische die Rolle seiner Hauptsprache eingenommen hatte. Im Interview behauptete er, daß die geographische Lage und kulturelle Faktoren Mehrsprachigkeit unumgänglich machen können. Schon als Dreijähriger lernte er noch in seiner Heimatstadt Deutsch. Dann kam die Familie nach Österreich. Als er 13 wurde, wanderte sie in die Vereinigten Staaten aus. Die Integration in die neue Umgebung verlief "schnell und ungezwungen", in zwei Monaten erlernte er das Englische. Ebenfalls mit 13 begann er seine vierte Sprache, das Französische, zu erlernen, wobei er schon früher mit dieser Sprache in Berührung gekommen war, da seine Mutter Französischlehrerin war. Als Ansporn bei der Erlernung ist auch die Tatsache zu werten, daß seine Eltern oft das Französische benutzten, wenn die Kinder am Gespräch nicht beteiligt sein sollten. Fließend wurde sein Französisch erst nach einem einjährigen Aufenthalt in Frankreich. Die einzige Sprache, die er "ganz frei" wählte, war das Italienische, damals war er 20 Jahre alt. Soweit die Vorgeschichte. Sie erhellt uns, wie wichtig die curriculären Umstände beim Entstehen von Mehrsprachigkeit sein können. Interessant am Interview sind die Äußerungen, die über Probleme berichten, die durch die mehrsprachige Situation hervorgerufen wurden. Mehrsprachigkeit stellte für den Interviewten neben einer Bereichung seines Lebens von Zeit zu Zeit auch einen Herd von Konflikten dar. Er sagte (2): "Jede Sprache be­ deutet für mich eine andere Geschichte. Mit jeder Sprache eröffnen sich mir verschiedene Aspekte meiner Vergangenheit." Bezugnehmend auf die begrenzte Speicherkapazität des Gehirns führte er aus: Wenn negative Umstände wie Müdigkeit oder Niedergeschlagenheit vorherrschen, wird meine Zun­ genfertigkeit in den einzelnen Sprachen beeinflußt. Z. B. fällt mir gelegentlich das richtige Wort nicht ein, und ich gebrauche einen Ausdruck aus einer anderen Sprache als derjenigen, die ich gerade verwende. Gelegentlich bilde ich einen Satz mit englischen Worten, aber mit deutscher Wortfolge. Er brauchte, um sich in einer Sprache wieder bereitzumachen, die er längere Zeit nicht mehr gesprochen hatte, eine gewisse Zeit: lautes Lesen, Zuhören (z. B. Film) oder Me­ morieren halfen dabei. Hier liegt ein fast totales Psychogramm eines Multilingualen vor uns. Im folgenden möchte ich mich nur auf die Störungen konzentrieren, die angesprochen worden sind. "Negative Umstände wie Müdigkeit und Niedergeschlagenheit" weisen schon in Bereiche

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der Neurophysiologie, die sprachlichen Fehlleistungen, die dadurch verursacht wurden, rücken die Problematik in die Nähe der Aphasiologie. Ich beschränke mich bei meinen Äußerungen auf ein "einziges" Beispiel. Jedoch geht es hier um einen Fall, der stellvertretend für viele andere Fälle steht, und ähnliche Selbstzeugnisse von Mehrsprachigen sind auch in Wandruszka (1981:41-52) zu finden. Mit dem vorliegenden Beispiel, das Hinweise auf Sprachstörungen eines gesunden Multilingualen enthält, sollte darauf aufmerksam gemacht werden, daß Störungen des sprachlichen Ausdrucks auch durch äußere Umstände kondizioniert werden können. Oft sind eben Merkmale gestörter Sprache bei Gesunden und Kranken ähnlich. Das geballte Auftreten bestimmter spezifischer Abweichungen ist das Kennzeichen pathologischer Er­ scheinungen. 2.0. Neurophysiologische Aspekte des menschlichen Gedächtnisses1 2.1. Neuronale VerSchaltungen und Informationsselektion In den verschiedenen Abschnitten des Gehirns gibt es Neuronennetzwerke. Als sog. neuronale Grundschaltungen haben sie die Aufgabe, die eintreffenden Signale je nach ihrer ursprünglichen Stärke oder Schwäche zu dämpfen oder zu verstärken. Auch dienen sie der Betonung der Kontraste, sie halten Rhythmen in Gang, und durch Änderung der Stärke des Impulses gewährleisten sie einen Funktionsablauf im optimalen Arbeitsbereich eines Neuronenverbandes. Typisch für sie ist insbesondere das Prinzip der Divergenz und Konvergenz. Die neuronalen Netzwerke können mit den integrierten Bauelementen der Elektronik, den Modulen, verglichen werden (Schmidt-Thews 1985:76), und infolge dessen spricht man auch von der Modularität des Gedächtnisses (vgl. für die Theorie der Modularität des Gedächtnisses in der generativen Sprachtheorie Fodor 1983, die jedoch nicht mit den Annahmen der Neurophysiologie gleichzusetzen ist). Die relevanten Informationen für den Organismus werden durch einen Auswahl­ mechanismus bewußt wahrnehmbar, die unterdrückten Informationen erreichen das Be­ wußtsein nicht. Nur durch diese Auswahl ist der Organismus in der Lage, auf Stimuli von außen adäquat zu reagieren. Die sinnvollen Reaktionen auf die Stimuli bedingen seine optimale Anpassung an die Umweltbedingungen. Die zentralnervösen Mechanis­ men, die diesen Selektrionsprozeß steuern, sind bis jetzt noch weitgehend unbekannt (Haas 1986: 342).

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2.2. Aufnahme, Speicherung und Abgabe von Informationen Zu den allgemeinen Eigenschaften neuronaler Netzwerke gehören Aufnahme (=Lernen), Speicherung

(=Gedächtnis) und Abgabe (=Erinnerung) von Informationen

(Schmidt-

Thews 1985:179), wobei die Abgabe der gespeicherten Daten wohl durch einen Zugriffs­ mechanismus ermöglicht wird. Für die Vorgänge der Aufnahme und der Speicherung von Informationen zeichnen sich nach Schmidt-Thews (1985:197-180) einige Umrisse der zugrunde liegenden Mechanismen ab, während die Vorgänge beim Rückruf noch weitgehend dunkel sind (Hervorhebungen von mir). Die Speicherung von Informationen, d. h. von Gedächtnisinhalten, scheint in mehreren Schritten zu erfolgen. Es muß festgestellt werden, daß auch hier die ihnen zugrunde liegenden Mechanismen noch weitgehend unbekannt sind (Schmidt-Thews 1985: 180; Hervorhebungen von mir).

Das menschliche Gedächtnis wird als ein zweistufiges System angesehen, es besteht aus einem Kurzzeitgedächtnis und einem Langzeitgedächtnis (ihre nähere Strukturierung ist aus der weiter unten gebotenen graphischen Darstellung zu entnehmen). Die Information kann im Kurzzeitgedächtnis nur für sehr kurze Zeit behalten werden. Durch Üben wird sie in das Langzeitgedächtnis überführt, wo sie eine "in ihrem Me­ chanismus unbekannte Gedächtnisspur" (Schmidt-Thews 1985:180), das sog. Engramm, formt. Häufiger Gebrauch festigt das Engramm, dieser Prozeß wird

Konsolidierung

genannt. Die einzelnen Schritte der Informationsverarbeitung und -speicherung in den hinter­ einander geschalteten Modulen des Gedächtniskomplexes können hier nicht eingehender behandelt werden. Jedoch muß auf die nicht immer genügend bewußtgemachte Tatsache hingewiesen werden, daß diese Prozesse auf zellulärer Ebene ablaufen. Nachdem die im Zellkern befindliche DNA (Desoxynucleinsäure) als Träger der genetischen Information (genetischer Code) identifiziert wurde (z. B. Buddecke 1985:102 ff.), kann mit großer Wahrscheinlichkeit angenommen werden, daß die Speicherung der Gedächtnisinhalte (Engramme) auf ähnliche Weise abläuft. Experimente zeigen, daß das Langzeitgedächtnis tatsächlich eine intakte RNA- (Ribonucleinsäure) und Proteinbiosynthese voraussetzt, die Proteinbiosynthese ist auch für die Überführung der im Kurzzeitgedächtnis gespeicherten Information in das Langzeitgedächtnis unabdingbar, es wurde sogar ein gedächtnisspezi­ fisches Protein gefunden (Buddecke 1985:529-530). Über Theorien und Experimente zur

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Gedächtnisspeicherung handelt u.a. Domagk (1973:1-9). Jedoch kann der hier kurz auf­ gezeigte biochemische Erklärungsversuch neuronaler Gedächtnisprozesse noch nicht als gesichertes Forschungsergebnis angesehen werden. Es scheint mir aber sehr wahrschein­ lich, daß die Lösung aus dieser Richtung kommen wird, da die Zelle nur mit Hilfe der ihr eigentümlichen Mechanismen ihre Funktion versehen kann, und dies würde auch dem Prinzip der Ökonomie in der Natur entsprechen. Im folgenden wird das Diagramm des Informationsflusses vom sensorischen über das primäre Gedächtnis (Kurzzeitgedächtnis) in das sekundäre Gedächtnis (Langzeitge­ dächtnis) nach Schmidt-Thews (1985:182, Abb. 7-21) angeführt:

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2.3.1. Störungen des Gedächtnisses Es werden drei Arten von Gedächtnisstörungen unterschieden (Schmidt-Thews 1985: 182-184): 1. Anterograde Amnesie, die in der Unfähigkeit besteht, neue Informationen auf­ zunehmen, sie dauerhaft zu lernen und abrufbereit zu halten. Das auf die Zeit vor der Erkrankung bezügliche sekundäre und tertiäre Gedächtnis, d. h. das Langzeitgedächt­ nis, bleibt jedoch weitgehend erhalten. 2. Retrograde Amnesie, die den Verlust der Erinnerung an die Zeit vor der Störung der normalen Hirnfunktionen darstellt. 3. Hysterische Amnesie, die einen kompletten Gedächtnisverlust beinhaltet, wobei es sich aber um eine funktionale, psychische Störung handelt. Diese Arten von Gedächtnisstörungen sind für gesunde Sprecher kaum von Relevanz, da Symptome dieser Art, die bei ihnen auftreten können, nur vorübergehenden Charakter haben, d. h. reversibel sind. 2.3.2. Ermüdung Weit wichtiger für gesunde Sprecher ist die sog. Ermüdung. Die Ermüdung wird als ein Vorgang definiert (Schmidt-Thews 1985:611-612), der infolge schwerer Arbeit zur Ab­ nahme der Leistungsfähigkeit führt. Es wird zwischen physischer (muskulärer) und psy­ chischer (zentraler) Ermüdung unterschieden: 1. Die physische Ermüdung wird auf metabolische Prozesse im Skelettmuskel zu­ rückgeführt (ATP-Mangel, Anhäufung von Lactat usw.). Erst in der Erholungsphase können die angefallenen Metabolite eliminiert werden. 2. Die psychische (zentrale) Ermüdung entsteht durch eine gestörte zentrale Steuerung. Sie zeichnet sich durch folgende typische Symptome aus: a. verlangsamte Informationsübertragung, b. behindertes Denken und Entscheiden,  Beeinträchtigung der Sinneswahrnehmungen und der sensomotorischen Funktionen, d. Unlustgefühle und Leistungsschwäche, e. eventuelle Neigung zu Depressionen usw.

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365

Für die sprachlichen Fehlleistungen eines Sprechers und verstärkt eines bi- bzw. multilin­ gualen Sprechers ist die psychische (zentrale) Ermüdung verantwortlich. Bei intakten neuronalen Strukturen können bei ihnen vorübergehend Störungen auftreten, die in mancher Hinsicht an aphasische Störungen erinnern. 2.4. Folgerungen für die Linguistik Aus der dargebotenen fragmentarischen Darstellung geht mit einiger Klarheit hervor, daß der Linguist ohne ständige interdisziplinäre Zusammenarbeit mit den entsprechenden Fachwissenschaften kaum in der Lage sein wird, über eine reine Korpuslinguistik hin­ auszukommen. Für die linguistische Theoriebildung bleibt nach dem Stand der natur­ wissenschaftlichen Forschung das wirkliche Funktionieren der Sprache im menschlichen Gehirn noch weitgehend verborgen. Der Linguist ist leider nur in der Lage, den output, der aus der black box kommt, zu analysieren, alles was darüber hinausgeht, muß un­ weigerlich im Bereich der Hypothese oder Spekulation verbleiben. Dies bedeutet selbstverständlich nicht, daß der Linguist aufgrund der ihm zur Ver­ fügung stehenden Daten nicht Rückschlüsse auf ihre Repräsentation im menschlichen Gehirn, also im Gedächtnis, bilden dürfte. Derartige Hypothesen führen zu größerer Erklärungsadäquatheit einer Grammatiktheorie, wie dies das Modell von Chomsky (1965) und besonders seine spätere Ausprägung in der Form der sog. Extended Standard Theory eindrucksvoll vor Augen geführt hat. Ebenfalls spielt in dieser Hinsicht seine Bindungs­ theorie (Chomsky 1981) und die darauf basierende Sprachforschung eine bedeutende Rolle. 3.0. Aphasische

Störungen

3.1. Beeinträchtigung sprachlicher Leistungen unter pathologischen und physiologischen Bedingungen Als Störungen psychischer Leistungen gehören Aphasien zu den neurophysiologischen Syndromen und werden "empirisch mit Läsionen in umschriebenen Hirnregionen in Be­ ziehung gesetzt" (Poeck 1987:120). Aphasien sind zentrale Sprachstörungen, die linguistisch als Beeinträchtigung in den verschiedenen Komponenten des Sprachsystems (Phonologie, Lexikon, Syntax und Semantik) zu beschreiben sind. Die aphasischen Störungen erstrecken sich auf alle expressiven und rezeptiven sprachlichen Moda­ litäten, auf Sprechen und Verstehen, Lesen und Schreiben, wobei im Prinzip dieselben sprachsyste­ matischen Merkmale der Störungen nachweisbar sind. (Huber-Poeck-Weniger 1982:66.)

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Aphasien haben nach Poeck (1981:97): 1. neurologische Aspekte, indem sie Funktionsstörungen durch umschriebene Läsionen in bestimmten Arealen des Großhirns anzeigen, 2. psychologische Aspekte, indem jede Hirnschädigung unweigerlich eine Beeinträchti­ gung der intellektuellen Kapazität des Betroffenen zur Folge hat, und 3. linguistische Aspekte, indem die sprachliche Leistungsfähigkeit des Patienten in spe­ zifischer Weise gestört wird. Nachfolgende Tabelle (Poeck 1987:125, vgl. auch 1981:98) gibt eine Zusammenstellung der vier großen aphasischen Syndrome und ihrer Leitsymptome:

amnestische Aphasic Wcrnicke-Aphasic Spruchproduktion

meist flüssig

Artikulation Prosodie (Sprachmclodic -rhythmus) Satzbau

meist nicht gestört meist gut erhalten

Wortwahl

Ersatzstrategien bei Wortfindungs­ störungen, einige semantische Paraphasien

Lautstruktur

einige phonematische Paraphasien

Verstehen

Leicht gestört

kaum gestört

Broca-Aphasie

globale Aphasie

erheblich verlangsamt Spärlich bis 0, auch Sprachautomatismen meist dysarthrisch meist nicht gestört oft dysarthrisch oft nivelliert, bei meist gut erhalten oft nivelliert, auch Automalismen meist skandierend gut erhalten nur Einzelwörter, Agrammatismus Paragrammatismus Floskeln, Sprachauto­ (nur einfache Satz­ (Verdoppelungen matismen und Verschränkungen strukturen, Fehlen von Sätzen und Satz­ von Funktions­ wörtern) teilen) viele semantische Para­• relativ eng begrenz­ äußerst begrenztes Vokabular, grob ab­ phasien, oft grob vom tes Vokabular, weichende semanti­ Zielwort abweichend, kaum semantische sche Paraphasien semantische Neologis­ Paraphasien men, in der stärksten Form: semantischer Jargon viele phonematische sehr viele phonemati­ viele phonematische sche Paraphasien und Paraphasien bis zu Paraphasien Neologismen Neologismen, auch phonematischer Jargon stark gestört stark gestört leicht gestört flüssig

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Brown (1975:10) weist darauf hin, daß aphasische Zustände auch unter physio­ logischen Bedingungen auftreten können, z. B. im Schlaf, bei Ermüdung und möglicher­ weise bei Psychosen. Auch können durch übermäßigen Alkoholgenuß vorübergehend Zustände hervorgerufen werden, die Aphasien nahekommen. Alkohol, Stress und Mü­ digkeit können ähnliche Beeinträchtigungen von Hirnleistungen wie bei Aphasien verur­ sachen und lassen sich daher für das Studium aphasischer Erscheinungen heranziehen (Peuser 1978:163). Es wäre also möglich, zwischen vorübergehenden sprachlichen Beeinträchtigungen von gesunden Sprechern und Sprachstörungen von Aphasikern einen fließenden Über­ gang zu sehen, wobei die äußersten Pole durch die Merkmale total unbeeinträchtigt (+) bzw. total beeinträchtigt (-) besetzt wären. Auf dieser stufenlosen Skala lassen sich die verschieden schweren Grade von aphasischen Zuständen zwischen den Extrempunkten ansiedeln. Durch therapeutische Maßnahmen kann der Grad der Beeinträchtigung in positiver Richtung gemindert werden. Auf der anderen Seite würden vorübergehende Beeinträchtigungen Bewegungen in die negative Richtung darstellen. Diese Betrachtungs­ weise hat den Vorteil, eine einheitliche Beurteilung aller sprachlichen Leistungen zu ermöglichen, die bestimmten Zuständen des Zentralnervensystems entsprechen. Mehr an Quantität könnte mit mehr an Qualität korreliert werden und umgekehrt. Die in der obigen Tabelle angeführten Leistungskriterien sind auf beiden Seiten der Skala heranzuziehen. Vorübergehende aphasieähnliche sprachliche Leistungsstörungen von gesunden Spre­ chern könnte man als aufhebbare Störungen des Zugriffs der Abrufmechanismen der betreffenden Speicher des Gedächtnisses bezeichnen. Dauerhafte Aphasien wären da­ gegen als nicht aufhebbare bzw. nur partiell aufhebbare Störungen des Zugriffs zu be­ trachten. 3.2. Klinische Aphasiologie und Linguistik K. Bühler (1934:XXVI) meinte noch mit nicht geringem Optimismus, "der beste Lehrgang", um "eine hinreichende Sachkenntnis von dem erstaunlich komplexen Instru­ ment der menschlichen Sprache" zu erlangen, wäre nicht im Laboratorium der Normalpsychologie, sondern bei den Neurologen und Psychiatern, wäre bei den intimen Kennern der zentralen Sprachdefekte und Sprachstörungen des Menschen zu absolvieren.

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Programmatisch klingen Bühlers Worte (ebd.): Heute ist es eine meiner Hoffnungen, daß es gelingen wird, die Quintessenz der linguistischen Sprachanalyse in wechselseitig fruchtbaren Kontakt zu bringen mit den Ergebnissen aus der Betrachtung jener andersartigen Analyse, jener unbarmherzigen Realauflösung des menschlichen Sprachvermögens, das die Pathologen studieren. Bühlers Forderung kam insbesondere R. Jakobson (1941) nach. 2 Der Kliniker Poeck (1981:97) stellt dagegen seine Frage scharf pointiert: Können linguistische Theorien durch das Studium aphasischer Patienten bestätigt, angeregt oder variiert werden? Die Antwort, die er gibt, ist in Anbetracht der Bühlerschen Perspektive für den Linguisten desillusionierend: ... in dieser Hinsicht habe ich keinen besonderen Optimismus: ich glaube, daß die allgemeine Lin­ guistik die Neurolinguistik befruchten kann, daß sie aber von dort nur wenige Impulse empfangen wird. (97; Hervorhebungen von mir.) Sicher muß dem gründlichen Kenner der pathologischen Behinderungen des Sprach­ vermögens in allen seinen Dimensionen recht gegeben werden; im Sinne der vorgeschla­ genen stufenlosen Skala des Übergangs zwischen beeinträchtigt und unbeeinträchtigt könnten jedoch die Resultate der Neurophysiologie und der klinischen Aphasiologie für die linguistische Theoriebildung sehr wohl nützlich gemacht werden. Die fortschreitende Aufhellung zentralnervöser Abläufe und Strukturen wird entscheidende Konsequenzen für die Grammatiktheorie haben. Eine Voraussetzung wäre selbstverständlich, daß sich die Linguistik naturwissenschaftlicher Denkweise mehr öffnet und ihre geisteswissen­ schaftliche Fundierung weitgehend aufgibt. Der Weg zu einer neuen Grammatiktheorie führt über interdisziplinäre Zusammenarbeit. 4.0. Das Problem des Bi- und Multilingualismus 4.1. Definitorische

Aussagen

Das Problem des Bilingualismus wurde in der Literatur schon ausführlich diskutiert, es stehen uns mehrere Definitionen zur Verfügung, die jedoch in ihrer Breite und Tiefe voneinander sehr abweichend sein können. Van Overbeke (1972:113-119) hat 21 Defini­ tionen des Bilingualismus zusammengestellt, die er dann unter normativem, deskriptivem und methodologischem Aspekt klassifiziert (119-126; vgl. hierzu auch Clyne 1980:641), was jedoch nicht in allen Fällen ganz einleuchtend erscheint.

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Im folgenden sollen trotzdem einige Definitionen des Bilingualismus kurz geprüft werden. Nach Bloomfield (1933:55) kann der Sprecher bei der Erlernung einer Fremdsprache in extremen Fällen eine Fertigkeit erreichen, daß er von den ihn umgebenden einhei­ mischen Sprechern nicht zu unterscheiden sei. Seine Darstellung reflektiert die konkrete Sprachsituation der amerikanischen Einwanderer seiner Zeit. Bloomfield (1933:55-56) stellt fest: In the cases where this perfect foreign-language learning is not accompanied by loss of the native language, it results in bilingualism, native-like control of two languages. Nach der Behauptung, daß Zweisprachigkeit viel häufiger vorkomme, als man annehmen würde, 3 findet sich eine m.E. sehr wichtige Feststellung, nämlich one can not define a degree of perfection at which a good foreign speaker becomes a bilingual: the distinction is relative. (56; Hervorhebungen von mir.) Bloomfield faßt seine Bestimmung des Bilingualismus sehr eng, was er aber - wie das Zitat belegt - nach wenigen Zeilen relativiert. Von Weiss (1959:20) formuliert seine Definition der Zweisprachigkeit wie folgt: Zweisprachigkeit ist der unmittelbare aktive und passive Gebrauch zweier Sprachen durch einen Sprachträger. Von Weiss (1959:20-21) verzichtet in der Bestimmung auf das Kriterium der gleich guten Beherrschung der betreffenden Sprachen, auch wenn sie dies erwarten ließe. Er geht davon aus, daß eine Sprache als Erstsprache im Vordergrund steht, die andere als Zweitsprache qualitativ und quantitativ zurücktritt (20). Sein erweiterter Vorschlag einer Definition der Zweisprachigkeit (von Weiss 1959: 161), "die dem komplexen Tatbestand gerecht zu werden versucht", lautet: Zweisprachigkeit ist ein auf der natürlichen Sprachigkeit des Menschen gegründeter besonderer Um­ fang der Sprachfertigkeit, deren Quantität durch den unmittelbaren aktiven und passiven Gebrauch zweier Sprachen gekennzeichnet und deren Qualität von der individuellen Sprachbegabung des Doppelsprachträgers abhängig ist. U. Weinreich (1953:1) läßt seine Definition der Zweisprachigkeit anscheinend bewußt offen, sie lautet: The practice of alternately using two languages will be called bilingualism, and the person involved, bilingual. In der dazugehörigen Fußnote (1, Fn.l) bestimmt er im selben Sinne die Mehrsprachig­ keit als the practice of using alternately three or more languages.4

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370

Leischer (1979:133) meint unter Hinweis auf eine seiner früheren Untersuchungen (1966), daß das Träumen in fremden Sprachen ein guter Hinweis auf Mehrsprachigkeit sei. Der Träumer soll entsprechend der Situation des Traumes die jeweilige Sprache verwenden. Dieser Zugriff wirft von linguistischer Sicht zu viele Probleme auf, als daß man auf ihn wirklich bauen könnte, so daß m. E. das Phänomen des "polyglotten Träumens" nur am Rande herangezogen werden kann.5 Die meisten Definitionen grenzen das Problem des Bilingualismus ungenügend ein. In vielen Fällen handelt es sich nämlich nur um einen sog. Teilbilingualismus. erscheint dabei der Terminus des semi-bilingualism

Nützlich

von Hockett (1957:327), wobei es

sich - mit seinen Worten - um einen "receptive bilingualism accompanying productive monolingualism" (329) handelt. Auch eine kurze Beschäftigung mit der Bestimmung des Bilingualismus zeigt, daß Oksaar (1972:481) vollkommen Recht hat, wenn sie meint: To judge from the various definitions in modern publications, the therm 'bilingualism' can cover all stages from the Bloomfieldian 'native-like control of two languages' (1933:56) to a minimal know­ ledge in the second languages. Trotz dieser - wie mir scheint - kritischen Note bei der Betrachtung der Lage finden sich in der Definition der Mehrsprachigkeit von Oksaar dieselben Schwachstellen. In Oksaar (1980:43) wird die Mehrsprachigkeit funktional definiert, d. h. der Mehrsprachige sollte je nach Notwendigkeit in der Lage sein, von der einen Sprache zur anderen umzu­ schalten, wobei das Verhältnis der Sprachen durchaus verschieden sein kann. So wird die Verwendung "eines wenig eloquenten" und "eines mehr eloquenten" Kodes zuge­ lassen. Derartige Großzügigkeit bei der Abgrenzung des Phänomens schwächt den Wert der Definition, Attribute wie "mehr" und "wenig" besitzen nämlich nur einen geringen definitorischen Aussagewert. Bußmann (1983:69) scheint eine Zusammenfassung von Bloomfields und Weinreichs Definition zu bieten. Unter dem Stichwort "Bilingualismus" steht in ihrem Lexikon: Individuelle Fähigkeit und Praxis eines Sprechers, zwei oder mehrere Sprachen abwechselnd mit (an­ nähernd) gleichem Niveau zu gebrauchen. Die Bloomfieldsche Definition mit der Festlegung auf "native-like control of two lan­ guages" finde ich am eindeutigsten, auch wenn die Bemerkung von Paradis (1983: 217218), daß the notion of 'native-like' is a fuzzy one since there are innumerable variations among unilingual native speakers,

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371

seine Berechtigung hat. Die "native-like control of two languages" bzw. von drei oder mehr Sprachen ist sicher auch eine Funktion des Bildungsstandes des Sprechers. Echter Bi- bzw. Multilingualismus müßte in der Regel neben dem mündlichen Ausdruck auch die Fähigkeit des schriftlichen Ausdrucks entsprechend der soziokulturellen Stellung des betreffenden Sprechers beinhalten. Bei nicht gleichwertiger Beherrschung der beiden Sprachen muß die Definition auch den Grad der Fertigkeiten in der Zweitsprache be­ rücksichtigen. 4.2. Grade des Bilingualismus Die Kenntnis von einer, zwei oder mehr Sprachen durch ein Individuum muß auch aufgrund einer geeigneten Meßanordnung quantifizierbar sein, um eine möglichst objek­ tive Bewertungsgrundlage für ihr Ausmaß zu erhalten. Die Feststellung des Grades der Beherrschung der einzelnen Sprachen durch bi- bzw. multilinguale Sprecher oder Spre­ chergruppen könnte außer für psycho- und soziolinguistische Fragestellungen auch aus kulturellen und politischen Aspekten für eine Gesellschaft von Bedeutung sein. In der medizinischen Aphasiologie kann die richtige Einstufung der Sprachkenntnisse des Patienten zu therapeutischen Strategien beitragen, die eine Rehabilitation begünstigen. Meistens ist aber bei Aphasien kein prämorbider Status beim Patienten direkt nachvoll­ ziehbar, höchstens auf dem Weg der Rekonstruktion unter Heranziehung der Umgebung des Betroffenen. Jedoch selbst für den Fall der Rekonstruktion scheint der Hinweis auf den Grad des Bi- bzw. Multilingualismus des Patienten von entscheidender Bedeutung zu sein. Leischer (1979:142-147) diskutiert Fälle, bei denen die therapeutische Sprachre­ stitution nicht immer in der Muttersprache (L 1 ) möglich war bzw. die sprachtherapeu­ tische Behandlung in der Zweitsprache (L 2 ) sogar auf eigenen Wunsch des Patienten durchgeführt wurde. Nach Leischer (1979:147) muß bei mehrsprachigen Patienten, die an einer Aphasie leiden, die hirnpathologische Untersuchung in allen beherrschten Sprachen durchgeführt werden, um die Wer­ tigkeit der einzelnen Sprachen für den gegenwärtigen Zustand des Kranken abschätzen zu können. Außerdem muß bedacht werden, daß die Muttersprache des Patienten nicht unbedingt auch seine Hauptsprache sein muß. Leischer (1979:148) stellt das Postulat auf, daß die Therapie bei polyglotter Aphasie in der Sprache durchgeführt werden sollte, die für das noch zu erwartende Curriculum des Patienten die relevantere sein wird. Diese Frage ist

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heute insbesondere in den Staaten der Europäischen Gemeinschaft mit ihrer weitgehenden Freizügigkeit von höchster Bedeutung. Im Alltag werden aus vielfachen Anlässen Fragen nach der Qualität von Fremdspra­ chenkenntnissen gestellt. Oft handelt es sich dabei um eine Selbstauskunft, bei der der Proband auf einer Skala von 1 bis 5 nach eigener Einschätzung seine Angaben machen muß. Verschiedene Berufe verlangen die Kenntnis von zwei oder mehreren Sprachen, der Grad ihrer Qualität wird vor der Einstellung durch spezielle Tests geprüft. Die Zu­ lassung ausländischer Studenten zum Studium an einer wissenschaftlichen Hochschule ist an allgemeine oder fachgebundene Sprachtests geknüpft, ebenso müssen Bewerber für einen Studienaufenthalt im Ausland entsprechende Sprachkenntnisse nachweisen. Der Deutsche Akademische Austauschdienst (DAAD) legt in seinem Formular für die Vermittlung wissenschaftlicher Lehrkräfte (in der Regel Lektoren für die deutsche Sprache) folgende Tabelle zur Selbstauskunft der Kandidaten über ihre aktiven Sprach­ kenntnisse vor (Stand 1988):

Sprache

Grundkenntnisse

mündliche
schriftliche Kompetenz für für Alltagstexte Fachtexte

umfassende Kompetenz in Wort und Schrift

Die Bürokratie scheint das Problem der Feststellung des Grades der Sprachkenntnisse eines Bewerbers offenbar besser im Griff zu haben als berufene Psychologen, Psycholinguisten und Linguisten, auch wenn diese gelegentlich zur Mitwirkung herangezogen werden. 4.2.1. Der Vorschlag von W. F. Mackey Mackey (1962:53-54, vgl. auch 1968:556-557) gibt ein Schema für die Feststellung des Grades des Bilingualismus. Dazu seien Tests erforderlich, die die Fertigkeiten im Ge­ brauch der beiden Sprachen durch den Probanden ermitteln sollen. Sein Test enthält ge-

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trennte Aufgaben für die Prüfung des mündlichen und schriftlichen Verständnisses und Ausdrucks in den beiden Sprachen. Der Zweisprachige muß nämlich nicht in allen diesen vier Grundfertigkeiten gleich gut sein. Da seine Sprachfertigkeiten ebenso nicht auf allen sprachlichen Ebenen gleich sein müssen, ist es notwendig, seine Leistung in der Aus­ sprache (phonology) bzw. im Schreiben (graphics), in der Grammatik (grammar), im Wortschatz (vocabulary), im Wortverständnis (semantics) und in der Stilistik (stylistics) für jede Sprache einzeln zu prüfen. Die Sprachleistungen werden so mit einem doppelten Satz von Variablen der Fertigkeiten und der Ebene dargestellt. Für die entsprechenden Tests wird auf Lado (1961) verwiesen.6 Die Ergebnisse des Tests sollen dann in die nachfolgende Tabelle, die in ursprünglicher Form wiedergegeben wird, eingetragen werden: Degree Levels

Skills PhonologicalGraphic 

B

Grammatical A

Lexical B

A

B

Semantic

Stylistic









Listening Reading Speaking Writing Mit großem Lob erwähnt Macnamara (1966:12, Fn. 1) Mackeys Vorschlag zur Messung des Grades des Bilingualismus. Er schreibt: So far as I know, no psychological studies in bilingualism have employed so elaborate a scheme of linguistic skills in determining degree of bilingualism.

Im weiteren stützt sich Macnamara (1966 und 1969) bei seinen Untersuchungen trotz einiger Modifizierungen auf Mackeys Konzept. 4.2.2. Die Ansichten von M. L.Albert und L. K. Obier In der sonst sehr wichtigen Darstellung der beiden Autoren (Albert-Obler 1978:206-208) findet sich im Abschnitt "Degrees of bilingual proficiency" kaum etwas, was die Diskus­ sion dieses Problems substantiell weiterführen könnte.

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Es entsteht beim Leser ein recht zweifelhafter Eindruck, wenn er folgende Zeilen liest: It is possible to have a general notion of what is meant when one says that someone is'better'or 'worse' in one language than in another. (206) Im selben Stil könnte entgegnet werden, daß dies eben nicht möglich ist. Meine Kjitik besteht in der Ablehnung der geringen Schärfe der definitorisch eingesetzten qualifizie­ renden Begriffe "better" und "worse". Albert-Obler (1978:206-207) unterscheiden zwischen "balanced" und "dominant bilingualism". Bei der als "dominant" bezeichneten Zweisprachigkeit überwiegt die eine Sprache (L1), die der Sprecher als "native speaker" handhabt, wogegen die andere Sprache (L2) nur mit einer eingeschränkten Kompetenz verwendet wird. Der "balanced bilingual" dagegen besitzt einfach " 'more' of some skill" (207), d. h. er ist in beiden Sprachen gleich gut. Aus diesen Gedankengängen läßt sich ein binäres Einteilungs­ schema ableiten, wie dies nachfolgende Tabelle zeigt: Li=L2 +

balance dominance

+

Den sog. "balanced bilingualism" könnte man mit dem "native-like bilingualism" gleich­ setzen; Probleme schafft der "nonbalanced", d. h. "dominant", "bilingualism", eben in diesem Fall ist der Wunsch nach einem aussagekräftigen Grad der Sprachkenntnisse be­ gründet. 4.2.3. Kritik und Vorschlag Aus der Feststellung von bestimmten sprachlichen Fertigkeiten und ihrer Notierung in Tabellen läßt sich aber der Grad der Beherrschung der betreffenden Sprache keinesfalls unmittelbar erkennen, die erzielten Resultate müßten nach der Auswertung in einer be­ stimmten Reihenfolge klassifiziert und geordnet werden, um eine Rangordnung der ein­ zelnen Leistungen zu erreichen. Die einzelnen Grade könnten auch mit bestimmten Min­ destanforderungen ausgestattet werden. Wenn keine Wertung stattfindet, bleiben die Re­ sultate und auch die Reihenfolge relativ und für weitere Vergleiche schwer verwendbar. Daher ist das Kriterium der objektivierbaren Bewertung bei der Feststellung des Grades der Mehrsprachigkeit unabdingbar.

MULTILINGUALISMUS UND SPRACHLICHE STÖRUNGEN

375

5. Zusammenfassung Die Darstellung mußte wegen der Vielfältigkeit des Themenkomplexes unweigerlich frag­ mentarisch bleiben. Es war nicht beabsichtigt, fertige Resultate zu liefern, die ange­ stellten Überlegungen weisen auf problematische Stellen innerhalb des Forschungsge­ bietes hin. Es wurde angedeutet, daß in manchen Bereichen die Forschung angesichts unaufgedeckter Abläufe noch nicht in der Lage ist, aus dem Bereich der Hypothesen herauszutreten und auf gesicherte Fundamente zu bauen. Die neurophysiologische Seite der Problematik harrt auf entscheidende Lösungen. Die Informationsverarbeitung im menschlichen Gehirn und besonders die Abrufmechanismen sind immer noch weitgehend unbekannt. Hierher gehört auch die Kodierung der Sprache und im Fall der Mehrspra­ chigkeit die Kodierung verschiedener Sprachen im Gehirn. An dieser Stelle wird vorge­ schlagen, die infolge bestimmter zentralnervöser Fehlsteuerungen eintretenden sprach­ lichen Leistungsstörungen, die an Aphasien erinnern, jedoch vorübergehender Art sind, und diejenigen, die von pathologischen aphasischen Zuständen herrühren, als aufhebbare bzw. nicht aufhebbare Störungen des Zugriffs zu betrachten. Die Bestimmung und Messung des Grades des Bi- bzw. Multilingualismus weist in mancher Hinsicht Un­ schärfen auf. Die linguistische Theoriebildung ist angehalten, sich an interdisziplinären Forschungen mit den Naturwissenschaften zu orientieren. Die kritische Diskussion der Probleme soll zur schärferen Fokusierung des Themenkomplexes beitragen.

ANMERKUNGEN *

1

2

Eine vorläufige Fassung meines Beitrags wurde im Wintersemester 1987/88 im Rahmen des Wissen­ schaftlichen Kolloquiums des Germanistischen Instituts der RWTH Aachen zur Diskussion gestellt. Für wertvolle Anregungen bin ich Herrn Professor Dr. Ludwig Jäger dankbar. Eine spätere Version habe ich anläßlich des Symposiums der Forschungsstelle für Mehrsprachigkeit (UFSAL, Brüssel, Juni 1988) vorgetragen. Für die Durchsicht der vorliegenden Fassung danke ich Herrn Professor Dr. Richard Baum vom Institut für Romanische Philologie der RWTH Aachen recht herzlich. In diesem Teil meiner Ausführungen lehne ich mich stärker an die Darstellungen von Schmidt-Thews (1985:77-86 und 159-190) an. Vgl. außerdem Schnabl (1972:127-145), der von einem kybernetischen Modell der menschlichen Nachrichtenverarbeitung ausgeht, und Neumaier (1979:138-149), der sich an Chomskys Theorie der Sprachkompetenz und des Spracherwerbs orientiert. Interessante Ergebnisse bringt auch die Studie von Horn (1985). Vgl. auch Szemerényi (1971:85 und ebd. Fn. 51). Die Kritik an Jakobsons diesbezüglichen Thesen faßt Peuser (1978:159-163) zusammen.

376 3

4 5

6

BELA BROGYANYI Vgl. noch die Behauptung von Hörmann (1967:210), daß "echter Bilingualismus... meist bei Kindern [entsteht], die in einem zweisprachigen Elternhaus aufwachsen... oder durch fremdländische Kinder­ mädchen oder Dienstboten von früher Kindheit an eine zweite Sprache lernen." Der zweite Teil dieses Satzes scheint heute im Zuge der Veränderungen der sozialen Realität nur in den wenigsten Fällen gültig zu sein. Lapidar ist die Feststellung von Juhász (1980:646): "Mehrsprachige Menschen, die mehrere Sprachen in ihrer Ganzheit, dem jeweiligen culture context... entsprechend gebrauchen, sind selten." Weinreichs Bestimmung legen Albert-Obler (1978:4) ihrer Monographie zugrunde, denn "this phrasing starts to serve our purposes as it includes the widest possible population". In den meisten Fällen von "polyglotten Träumen" wird es sich eher um Träume in der Primärsprache des Träumers handeln; nur echte Mehrsprachler werden in der Lage sein, die ihnen zur Verfügung stehenden Sprachen auch im Traum zu gebrauchen. Dieses Gebiet eröffnet der Spekulation einen breiten Raum, denn sein Gegenstand entzieht sich der objektiven Beobachtbarkeit. Mir stand nur die deutsche Übersetzung von Lado (1961) zur Verfügung, siehe daher unter Lado (1971).

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SUMMARY

Because of the subject matter's complexity the discussion has inevitably remained fragmentary. Instead of aiming to deliver definite results, the reflections offered below highlight problematical aspects of the topic. The point is made that in a number of areas the obscurity of the processes involved still prevents research from leaving the realm of hypothesis and building upon firm foundations. The neurophysiological side of the problem awaits definitive solutions. The processing of information in the human brain and, above all, the retrieval mechanisms are still largely unknown. The encoding of language in the brain belongs here, as does that of two or more languages in the case of multilingualism. Here it is proposed that disturbances of linguistic competence which arise from certain misdirections in the central nervous system in a manner reminiscent of aphasia and those connected with pathological aphasic conditions be considered as reversible or irreversible disturbances in the mechanism of access to stored information. The determination and measurement of the extent of bi- or multilingualism is quite vague in various respects. It is urged that linguistic theorizing orient itself towards interdisciplinary research in conjunction with the natural sciences. Critical discussion of the problems should contribute to a sharper focus upon the topic in hand.

THE INTERFACE OF SOCIOLINGUISTICS AND NEUROLINGUISTICS TOWARDS A THEORY OF SOCIO-NEUROLINGUISTICS* FRED C. C. PENG International Christian University, Tokyo 0. Introduction It has been known in the literature (Peng 1983) that sociolinguistics is a discipline in the study of language that is concerned with the function of language, rather than with its structure, a realm of investigation where language is no longer treated merely as a static code but is instead deemed to show its dynamic aspect which typically results from three interacting ingredients, viz., Humans, Environment, and Code. Likewise, in Peng (1985) neurolinguistics is said to be a discipline in the study of language that deals with the function of language, too, a realm of investigation that is based on the same three ingredients. However, there is an important difference. That is, in sociolinguistics the investigator looks at the "exterior" of language function, as it were, from the point of view of interactions between a dyad or among other groups of humans varying in size, e.g., a family, a community, or even an association or a nation or a society, whereas in neurolinguistics the investigator now looks at the "interior" of language function, as it were, from within an individual's central nervous system. I have referred to the former as social function and the latter as neural function of language. Having defined what I mean by sociolinguistics and neurolinguistics and their domains of interest, it is important that I mention one more point before I procede to state

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the purpose of my presentation. That is, what do I mean by the interface of sociolinguistics and neurolinguistics. Linguists of all schools of thought have in the past made the mistake of studying only adults - and healthy ones at that; rarely did they pay any attention to other groups. Only recently did some psycholinguists begin to realize the significance of studying children. Sociolinguists have then followed this foot-step and formed an area of interest called developmental sociolinguistics which takes into consideration the social conditioning of language acquisition (first and second language) among children. By the same token, I feel that if neurolinguists are now actively pursing the study of brain function in language behavior and experience, it is also time for sociolinguists to take upon themselves the task of looking not only at healthy human beings but also at people who are not so healthy for various reasons which may range from organic diseases to functional disorders, trauma, operation or simply old age. Thus, I am inclined to think that it is in the sharing of study concerning these heretofore "neglected" human beings, where the two disciplines can overlap to a great extent, especially when rehabilitation and therapy are involved where family support and group dynamics play a very important role for the recovery and/or treatment of patients whose nervous systems have become dysfunctional, that the interface of sociolinguistics and neurolinguistics may be found. Put differently, it is the merging of social function and neural function that forms the interface of sociolinguistics and neurolinguistics. One question that must be raised then is this: What does the interface entail? I am of the opinion that it entails the study of language behavior which can be observed in the human interactions of the patients with other people around them. This observation, however, must not be limited to the study of discourse or dialog between the patient and the attending physician or caretaker, a study that has been quite popular among sociolinguists who do discourse or conversation analysis; rather, the interface must be studied beyond the confines of discourse analysis in a medical setting to include the domain of language behaivor among all patients who form a significant sector in their society, and the interactions they conduct (no matter how 'clumsy' they may seem) with their family members and others, so as to discover whether or not there are differences between this domain of language behavior and other domains of language behavior, such

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as those which have already been properly included, e.g., language and sex (cf. Malei Female Differences in Japanese, 1982, edited by Peng). Another question that logically follows is this: Are there that many patients worth studying as a group who will interact with others in any given society? The answer is a straightforward "Yes" One quick example is the population of stroke patients in Taiwan where according to a recent report (Hung et al. 1985) the rate of stroke patients out of the total population of about 18 million stood at about 15,000 annually, which means that there are now at least several hundred thousand stroke patients at any given period in Taiwan, who must interact with their family members and neighbors. Thsi figure does not include other types of patients, such as demented patients (semile dementia and others), epileptics, and patients with mental disorders, e.g., schizophrenics and other psychiatric patients. If all these patients are grouped together, I believe they form a distinct and formidable sector in Taiwan that awaits serious investigations and scientific studies of their language behavior. The same goes for other countries. It is this sector of society that must be tapped as a source of information for theorizing in the interface where much remains relatively unknown because only the tip of a huge iceberg has thus far been revealed. The purpose of my presentation, therefore, is twofold: (1) to describe what the tip of iceberg is like and how big the iceberg can be as I see it; and (2) to attempt at the theorizing for a new realm of investigation that is called socio-neurolinguistics which is like a Janus with two faces, one looking out and the other looking in. To achieve the objective set forth above, I shall divide the rest of this presentation into four parts: (i) Point of Departure; (ii) Domains of Interest; (iii) Discussion, and (iv) Conclusion. 1. Point ofDeparture As in the two parent disciplines, socio-neurolinguistics is also concerned with the function of language. However, there are certain differences; that is, only socioneurolinguistics is Janus - like with two faces encompassing both sociolinguistics, which looks at the "exterior" of language function, and neurolinguistics, which looks at the "interior" of language function. Thus, a well-defined point of departure is needed. I propse the following.

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First, I should mention that neurolinguistics, like sociolinguistics, has a companion area of study which I have designated as the neurology of language (Peng 1985). I have considered neurolinguistics to be at least complementary to, if not inclusive of, the neurology of language, the difference being that the former deals with how the brain functions in relation to language behavior in the intact state, whereas the latter accounts for how the brain-demaged individual behaves in the hope of understanding why he so behaves. Second, such being the case, I can schematically depic the socioneurolinguistics Janus as follows: Looking-outward at

Looking-inward at

Interactional

Function of the intact brain

behavior in society

Function of the damaged brain

Figure 1: Schematic Illustration of the Socio-neurolinguistic Janus

What Figure 1 implies is that socio-neurolinguistics must take into account both healthy and not quite healthy groups of people in any given society and deal with their language behavior. While there is no denying that this is so, I should like to suggest as a point of departure that for the time being the concern be confined to the interactions of the healthy group and the not quite healthy group, because it is much more difficult to observe the healthy people's language behavior both exteriorly and interiorly at the same time just as it is equally difficult to observe the not quite healthy people's language behavior both exteriorly and interiorly. This is not tantamout to saying that I am not interested in the healthy people's language behavior from a socio-neurolinguistic point of view; rather, it only means that I wish to postpone the socio-neurolinguistic study of healthy people and that of brain-demaged people until I know more about the interactions of these two groups which constitute the point of departure here. In this connection, I must add that I am by no means suggesting that deviant language behavior is the object of study here; if it were, there would be no difference between socio-neurolinguistics and the neurology of language, the latter dealing precisely with deviant language behavior not for its own sake but with a view of discovering the neurological mechanism underlying the deviance (Lebrun 1983:243). What I have ventured to say is that socio-neurolinguistics at this stage of the game, since it is so new,

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is envisaged as a realm of investigation that accounts for the interactions between healthy people and brain-damaged people in various settings (not just the medical setting) in order to determine the hitherto hidden or unknown aspects of language function in a given society. This provision of socio-neurolinguistics does not preclude the interactions of brain-damaged people among themselves, although the investigation of this sort tend to be confined to the medical setting, such as the nursing home or psychiatric ward, thereby giving rise to a special problem; that is, it is difficult to record the interactions of patients without the presence of the investigator who is usually a healthy person serving as the attending physician or caretaker; the presence of such an investigator becomes a distractor, thereby making the investigator the target or a part of the interaction with the patients, rather than an observer, This is simply because the investigator cannot pretend to be an aphasic in order to observe how an aphasic interacts with another aphasie in any given context of situation. The same is not true of a straightforward sociolinguistic investigation, because the investigator in this case is a part of the interaction or even a member of a dyad on an equal footing with the other member; such is not the case in socio-neurolinguistic investigations, however, simply because the investigator and the patient are not on the same footing. 2. Domains of Interest What are the domains of interest in socio-neurolinguistics, then? Put differently, where can one find the specific human interactions that pertain to language function which are not or cannot be covered by either one of the parent disciplines? Two may be mentioned here as typical examples. First, stroke patients and other brain-damaged patients, who may or may not have become aphasie, constitute a large sector in any given society wherein lies the first domain of interest for socio-neurolinguistics. Note that these people, unless they are totally incapacitated, must continue to interact with healthy people around them, notably their family members, caretakers, or physicians. But seldom does such a family have to care for more than one patient. Even so, the burden on the family is heavy enough that the family members' language behavior, attitude, and kinesic toward the patient are bound to

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be different from what used to be, especially when the patient has become a chronic patient and the cognitive and language deficits are really bad. When aphasia has followed the stroke as a sequela, the change can be so drastic that disruption of the family may occur, such as disappearance of the spouse or divorce. I personally witnessed two such families, one in Japan and the other in Taiwan; the one in Japan was a couple in their sixties and early fifites and the wife left him after two years or so of caring; and the one in Taiwan was a couple in their early thirties and the wife asked for a divorce and left him six months after the husband was operated on for an AVM, a surgery that gave rise to a mild form of aphasia which she could not tolerate even though the surgery had saved his life. Even if no disruption occurs, the patient tends to be left uncared for because the family members are simply too busy trying to make ends meet, as the patient was usually the bread winner and now the other members must work not only to feed the patient but also to feed themselves. Changes of this kind tend to affect the language behavior within the family; communication between the patient and the family members becomes abrupt, simplified, or reduced in frequency. A new way of interacting with one another has thus come into being, about which very little is known. If the patient was still working when the patient suffered the stroke, the interactions with his colleagues and peer groups or even employer and superiors would all be affected. The extent to which the interactions have been affected tends to work against not only the patient but also the family members and more often than not it becomes detrimental to them. How the patient and the family members struggle to carry on their daily life within the larger social context remains almost totally unexplored. The following example is a case in point, even though the patient was not a stroke patient; he became aphasic nonetheless as the result of a trauma; he fell down from a roof and hit his head on the ground. When I examined this man, with his wife supporting him because he could not walk by himself, he was in his late thirties; he could not talk either although he appeared to comprehend at least the rudiments of what was going on around him. For instance, when he was told to move his fingers if what I said to him was correct, such as his age which his wife sitting next to him had told me, he could do so. They also had two children all in elementary school. The tragedy occurred one day (several months prior to the examination) when his superior ordered him to repair the roof, which was not his job

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because he was not trained for it. He obeyed the boss's order and climbed up the roof but he fell down from it and sustained the head injury. Neurolinguistically, of course, I was interested in how he would respond to me through a series of testings. Socio-neurolinguistically, however, the domain of interest involves much more than what the patient would do in response to my commands or requests for his performance; it now covers the verbal interactions between his wife and me when she described not only his fate, in a manner that would never have entered her repertoire of utterances had the tragedy not occurred. For example, she was anxious to know whether her husband would be able to talk again so that he could work again, because they had two children in school; and if so, how soon, as the boss had told her that he would like her husband to come back to work as quickly as possible. When she was told that the hope for her husband's recovery - let alone for him to work again - was very dim, I could notice that she was fighting back her tears and that the change in her language behavior was very visible. Unlike a terminal patient with cancer, brain-damaged patients usually continue to live for many years albeit unhappily. Thus, the interactions between such patients and their family members, between the wives and the children, or between the patients and their neighbors constitute an area wherein hes an important domain of interest which is like an iceberg rich in content but almost totally unexplored. Only researchers trained in socioneurolinguistics can hope to tap this iceberg. Second, I wish to point out now that many Asian countries, besides Japan, are getting affluent in life style; countries like Taiwan, South Korea, or even Hong Kong which will be returned to China in 1997 are well on their way to becoming industrialized nations. The net results are two things: (a) the lengthening of life expectancy and (b) the disjointment of communication within the family. Japan is a typical example along this line. It has been projected that by the year 2,000 one quarter of the population in Japan will be 65 years or older. Longevity is, of course, something that is yearned for by people in all countries, I believe. But this is complicated by the rapid expansion of industries in that many employees are sent to the branches of their companies without their family members - sometimes to overseas branches - a practice that is known in Japan as tanshin funin 'to take a job in a distant branch without one's family members'. As a result of the prevalence

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of this practice in Japan, the contact for communication among family members, especially between father and children, has been drastically reduced. While this problem is of general concern in sociolinguistics, I shall concentrate on the problems that longevity creates as I am now concerned with socio-neurolinguistics. When life expectancy is extended, the likelihood of getting a large number of demented elderly people in any society is greatly increased. In the present context, the term "dementia" is intended to include all forms of mental deterioration commonly known in the medical profession, ranging from Alzheimer's disease, Multi-Infarct dementia, Pick's disease, to dementia paranoides (i.e., paranoid schizophrenia) or even progressive supranuclear degeneration (characterized by ophthalmoplegia). Although the exact figure of the population of demented people is not known, it is frightening to think that at least a large portion of one quarter of the 115 million people in Japan, for instance, are demented in some way who are either in nursing homes, mental institutions, old people's homes, or left uncared for. The following three categories of residential care for the elderly are typical in Japan (Shimizu et al. 1985:61). 1. Nursing Homes for the Aged - for those who are seriously impaired. 2. Homes for the Aged - for those who are slightly or moderately impaired. 3. Homes for the Aged with Moderate Fees - for those who are independent in daily life. The provision of such institutions suggests that fewer and fewer old people live with their families. According to the Office of the Prime Minister of Japan, there was a drastic reduction in the number of old poeple living with their families or other kin from 1960 to 1980. See Table 1 below. Table 1: Decrease in Percentage of Old People Living with Their Children or Others [%] Year

Living Together

1960 1965 1970 1975 1980 Quoted from Shimizu et al. (1985:60).

87.3 84.8 79.9 75.5 69.8

Others

Total

12.7 15.2 20.1 24.5 30.2

100.0 100.0 100.0 100.0 100.0

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Although more and more old people in Japan are transferred to institutions, long waiting lists exist in large city areas where family support is weaker; applicants may have to wait for more than one year in order to get in; and, interestingly enough, once admitted people rarely return home. Among those who left the nursing homes (22 % of residens), 70 % died in the homes or in hospitals where they were still considered residents of the nursing homes; 17 % transferred to other old age institutions or hospitals for long term care; and 11 % returned to live in the community (other than their own homes) (Shimizu 1985:61). What this means is that there are many people in any society who, because of dementia or aging, need not only medical care but also social care and that it is in this sector of society that a wealth of socio-neurolinguistic materais can be found. The following are examples taken from an institution in Japan (Nishiyama En) where the caretakers recorded the expressions and utterances within the institution which were considered offensive or insulting to the residents (1987). Changing diapers: 1. dōshite yogosu no, shikkari shinasai 'Why did you get it dirty, be careful' 2. kyō wa nankai da yo (yoku deru ne) 'How many times today now (you got a lot)' When eating: 3. kobosanai de ... 'Don't spill it' 4. zuibun taberu no ne 'Wow, you can eat a lot' When taking a bath: 5. ano hito wa omoi kara hayaku ire yo 'That person is heavy, let's put him in first' There are, of course, many other groups of patients who can be studied socioneurolinguistically, such as epileptics and schizophrenics. But the aforementioned two groups will suffice to illustrate the main thrust of my presentation. 3. Discussion I have in the preceding section outlined the domains of interest where plenty of data can be had on socio-neurolinguistics. I shall now continue in this vein to discuss in greater detail what to study in socio-neurolinguistics, as I have already mentioned where to look for what to study. Several realms are worthy of attention here: (1) the use of language to the patient by his/her family members; (2) the attitude of family members

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which they express verbally and nonverbally to the attending physician or investigator concerning the patient's impaired language behavior at home and/or the difficulties they have encountered with the patient in communication; (3) the complaints, disgust, or dismay the family members have expressed to one another and felt among themselves; (4) the repercussion felt by the family members from their neighbors and other relatives; (5) the crisis incurred, both materially and non-materially, that needs to be resolved through talking to an outsider, e.g., a lawyer, an insurance agent, or a bank man; (6) the genealogy of the patient regarding the disease, say, Alzheimer's or Pick's, and how the family history is related to it; and finally (7) the distributions of stroke and dementia patients within the total population with respect to their concentrations in geographic areas and the regional characteristics. The first five realms may be called micro-socioneurolinguistics, whereas the last two can be aptly called macro-socio-neurolinguistics. Let me now take up each realm below. 3.1. The Use of Language to the Patient Unlike patients of other types, for instance, patients who have nothing wrong with their central nervous systems, aphasics and demented patients have troubles expressing and comprehending utterances. Neurolinguists of course pay a great deal of attention to such problems and try to relate them to the functional deficits of their impaired brains. But socio-neurolinguists not only need to know the patient's difficulties but must also take into consideration what the family members and others say to him/her. This realm of investigation has thus far escaped the scrutiny of neurolinguists, because it falls outside the domain of neurolinguistics. I have noticed, however, that when family members talk to the patient who is being examined by the neurolinguist or the attending physician, the sentence patterns are much reduced not only in length but also in complexity and content, and that at the same time repetition increases sharply. I presume that all this is because more often than not the patient does not respond immediately owing to his/her brain damage; as a consequence of this sort of failure in face-to-face communication, I have always sensed an air of anxiety on the part of the family members who often interrupt the examination by cutting in as if they were trying to prove to the examiner that the patient could do more than what the examiner thought the patient could do.

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What is important in this realm of investigation is the fact that the patient is now treated by his/her family members as a helpless person, as it were, or even a pain in the neck, so much so that they often lose their temper or begin to scold the patient for letting them down. From this observation it must follow that the sentences or discourse they employ to communicate with the patient differ considerably from the utterances they would normally use to others or to the patient under normal circumstances - in the case of aphasia, before the patient had the stroke, but, in the case of dementia, before the symptoms occurred. It is these differences in their language behavior that require the socio-neurolinguist's close attention. At this point, one may argue as to whether or not this sort of investigation differs qualitatively from a straightforward sociolinguistic investigation. My response is "yes," there are significant differences, one of them being the knowledge about the patient's mental state and brain dysfunction, a knowledge that the socio-neurolinguist must have but one that a regular sociolinguist need not have. If a sociolinguist wants to participate in this kind of study, then he/she must work with a neurolinguist, a neurologist, or a speech pathologist, in order to appreciate the medical side of the investigation. 3.2. The Attitude of Family Members The second realm of investigation is closely related to the first one just discussed in that the family members are now the center of attention; however, they communicate not with the patient but with the attending physician or the neurolinguist concerning the problems they have. Thus, the utterances they use are back to "normal", as it were, in that sentence structures are no longer simplified and the complexity in content is restored, because both the neurolinguist and the family member do not have language deficits. The main concern, therefore, is shifted to the content plane which reveals the frustation, despair, sorrow, and at times disgust of the family members' feelings, a "mental window" through which a sensitive and observant socio-neurolinguist can with some help assemble a wealth of materials pertaining to the attitude of family members. There are, of course, many similarities between this kind of attitude or emotional stress and the attitude that can be observed in people with business failure or in broken­ hearted young people. However, there are also many dissimilarities between them. For one thing, the attitude of family members of a brain-damaged patient is reflected not so

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much in the feelings of losing something or being hurt as in the feelings of having so much to communicate and yet unable to get the point across and of watching a loved one suffer, who seems to understand what is going around but unable to express what needs to be communicated. The pain shown in the face and the wet eyes at times can be really moving and touching. And when the trouble ahead is conveyed to them, the disappoint­ ment can be unbearable, because unlike the sorrows of a bereft family who lost a kin, for instance, which can be healed by time as time goes by, the family of an aphasic patient and, worse still, a demented patient must live for years to bear the burden of caring for the patient with little hope of recovery. It is this sense of utter disappointment and frustration that is conveyed in the attitude and expressed in their language use to the attending phsycian or neurolinguist. This essense, I believe, is very important and must be captured in any socio-neurolinguistic study. 3.3. Complaints and Dismay of Family Members Unlike the attitude of family members that is expressed to the attending physician or the investigator, which is in some way rather reserved and perhaps mild, because the family members do expect some hope from the physician or the therapist they do feel quite differently among themselves, at home or when the pysician is not around. However, this inner or gut feeling, which is held for or revealed only to immediate family members alone, is difficult to capture by an outsider, because the outsider is no longer an interactant. This hidden view, however, is not unique to socio-neurolinguistic study; in the study of child language acquisition, for instance, many investigations have suggested the need to tap the interactions between mother and child when the investigator is not the caretaker. The difficulty in child language acquisition has been overcome by the use of a microphone by placing it with an electronic device to the child in order to capture the mother-child interaction on a 24-hour basis. The same technique, however, cannot be employed for socio-neurolinguistic study for obvious reasons, although I know from my experience that there is a clear distinction between the language behavior taken by the family members in their attitude towards the attending physician or neurolinguist and that expressed among themselves as complaints and grumbles to air out their frustration and stress.

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The only hope to tap this part of the iceberg is to get a family member to cooperate, who is at the same time a member of the medical corps, say, a physician or a nurse. Even so, it is difficult. I have had two occasions on which to tap the iceberg but have yet to succeed in getting the needed materials. Once was the case of a global aphasic whose daughter happens to be a nurse at the same hospital where he was admitted. I examined the patient during the acute stage and told the daughter how to train her father to regain some speaking ability and asked her to at the same time keep the records as well as a diary of what was going on in the family. She managed to train her father but never bothered to keep the records for me. Another occasion was a patient who was also a nurse in charge of the wife of chairman of the board of trustees of the hospital where she had been working. She was struck by the ictus of an AVM and had to be operated on in an ICU. When I examined her, she was already discharged but became aphasic; her major problem was that she could not remember words that were needed to express her opinions although there was no sign of motor impairment. She subsequently resigned from the hospital on account of memory impairment. I thus asked her to keep a diary of what was going on in her family regarding her family members' interaction with her, as she has been living with her mother and a sister. I never got her report for lack of time to keep track of her progress, as she lives in Taiwan while I live in Japan. These two instances are mere testimony of how difficult it is to do research in socio-neurolinguistics. 3.4. Repercussion Felt by the Family Members. So far I have dealt only with immediate members of the family of an aphasie or demented patient. This is because the next of kin are more capable of sustaining the shock and emotional pain of caring for such a patient indefinitely. The same is not true, however, of other relatives. I have a patient in Taichung who may serve as a case in point here. This case will be described in greater detail later when I come to macro-socioneurolinguistics. The patient is a 57-year old, right-handed woman who has two daughters. The second daughter was the family member who brought her to the hospital for examination. She was subsequently diagnosed by me as a case of Pick's disease, which is a rare form of mental deterioration on account of her CT scan which showed generalized atrophy of the brain, especially the frontal lobes, of the fact that she is demented and has showed signs of hallucination, and of her mutism although there was

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nothing wrong with her vocal apparatus as she could occasionally have an outburst of an utterance or two with good articulation. The point that is worthy of some discussion, however, concerns the second daughter of hers; the daughter is or was married and has a young daughter of her own. The patient's symptom of dementia began to show when she was 50 years old. The second daughter had apparently just gotten married. When the couple had their child, the patient's Pick's disease got steadily worse. It was probably in their third or fourth year of marriage that the husband suddenly disappeared and left his wife (the second daughter of the patient) and the little child for good. Although it is clear that the husband left his wife and mother-in-law (who was obviously considered insane by him) and the child for his own selfish reason, it is extremely painful for the investigator to look into the details of the disruption because every time I tried to ask the patient's daughter about her husband, I could see that she was fighting to control her emotion. as no sooner did I mention him than her eyes turned red and tears would come out of her wet eyes. However, there is no doubt that her husband's disappearance must have been caused or preceded by very abnormal language behavior, one that is seldom used under normal circumstances and that subsequent to his disappearance the wife's language behavior towards the patient or her own daughter or even her older sister must have changed, too. This disruption and the change in language behavior in that family will most certainly leave a permanent scar in the young mind of the child who will have been profoundly affected when she becomes an adult through no fault of hers. I still hope, however, that some day I can be permitted to look into the second daughter's hidden dimension of her troubled life. I do not wish to leave the impression that in-laws are always the "bad guys." Quite to the contrary, I have met quite a few daughters-in-law who took care of their aphasic and hemiplegic parents-in-law without or with little complaints, at least when they talked to me. This aspect of language behavior, admittedly difficult to capture, must be researched, too, in order to balance the repercussions felt by all family members of language impaired patients. 3.5. Family Crisis One disheartening effect in the study of socio-neurolinguistics is the immediate crisis the entire family is forced to face all of a sudden when the bread winner is struck down

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without any fair warning. If the family has been relatively well-to-do, the financial security is not threatened right away. But in most cases, especially in Taiwan and many parts of Japan, families with such patients are not always well-to-do, when they are caught totally unprepared in their routine daily life. When the crisis occurs, the family members often turn to the superior or employer of the patient, if the patient is the bread winner, for financial help. I have encountered several cases whereby the family members were literally taken advantage of. Of course, the actual help that can be extended to the family of such a patient should come from social workers. What concerns the socioneurolinguist, then, is how the communication is handled between the family members and the patient's employer or between them and the social worker regarding the strategies the employer uses to exploit the family or to avoid his responsibility, if the patient is suffering from a brain injury caused by work at the employer's place or the advice the social worker can offer to the family members. Very little is known in this area of language behavior. I have only scanty information concerning two cases of aphasia whereby the family members were facing a serious financial crisis, but it has revealed the tip of the iceberg which is more than worth looking into from the point of view of socioneurolinguistics. 3.6. Genealogy of the Patient From this point onward, I shall deal with macro-socio-neurolinguistics because the scope of investigation will now extend beyond the immediate family to cover (1) other families and (2) people in a wider geographic area. In terms of this scope, then, the methodology will have to be different; that is, the approach of dyadic interactions will no longer be feasible or practical. What I am going to suggest, therefore, will fall in line with what anthropologists and sociologists have been doing with respect to kinship analysis, except that I am not at the moment interested in the actual analysis of kinship terminology and descent; rather, I am for the most part interested in (1) how the genetic pools of a particular disease, say, Alzheimer's or Pick's disease, are spread in the genealogy and (2) the patterns of social mobility among the relatives. It is in this kind of study that I hope to explore the socio-neurolinguistic elements of human interactions in larger groups. I have at the moment only one example to offer, which pertains to the patient of Pick's disease

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mentioned earlier. According to the patient's daughter, the genealogy going back to her grandparents is as follows:

Figure 2: Genealogy of A Patient with Pick's Disease NOTES:

Ρ = Patient, G = Grandfather, E = Ego, D = died at young age, F = disappeared, I = insane, X = dead before birth,  = Ego's daughter, 1 & 2 = G's wives

Note that in this genealogy G (grandfather) had two wives, 1 and 2; the number one wife was deserted and got married to another man with whom she bore two normal children; the number two wife also had two children with G but both of them became "insane." I presume then that the term "insance" is the layman's view of Pick's disease which is hereditary. Two points are worthy of mentione here: First, I suspect that G was genetically responsible for the disease, because he had two wives with each of whom he produced demented offspring — one daughter (P) with the number one wife and one daughter and one son with the number two wife. Second, I am also of the opinion that the high mortality rate in the patient's own family — three out of five with two daughters dead at young age and one son dead before birth — was most likely due to the patient's weak genes. Given these biological facts, it is now necessary to account for the socioneurolinguistic side of the family tree. That is, some kind of comparison must be done

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with respect to the two sons-in-law of the patient. I should reiterate that Ego's husband left her on account of the patient's illness which he apparently had taken to be "insanity." But note that the other son-in-law (Ego's sister's husband) has stayed with the family, although the sister and her family have, according to Ego, seldom come home to help care for the mother (i.e., the patient). Recall also that Ego has a daughter of her own. Thus, there are clear differences in attitude between the two sisters towards their mother and between their husbands regarding their mother-in-law or concerning their own well being in society — perhaps, stigmatization is a better description. Care must be taken to look into the number two wife of G who gave birth to two children both of whom were "insane." This wife's family background is not known but it will be worthy of some efforts to find out if there are also traces of the disease on her side. Although it is almost impossible to check the reasons for the separations between G and his two wives as well as the wives' family backgrounds, the investigation into such backgrounds of other demented patients throughout the population of a given society will be, I believe, one of the objects of macro-socio-neurolinguistics. 3.7. Distribution of Stroke and Dementia Patients Last but not least, I should mention the investigation of the distributions of stroke and dementia patients as another object of macro-socio-neurolinguistic study, not so much for demographic purposes as for the determination of cause and effect relationships between life style and the rates of occurrence of the diseases. I have already mentioned that the annual rate of stroke in Taiwan is approximately 15,000. In Japan, it has been known for quite some time that those geographic regions where the inhabitants consume a large amount of salt, e.g., through eating pickles and salty food, tend to produce more stroke patients. Such regions need a rigorous socio-neurolinguistic investigation in order to determine the relationships of pre- and post-onset life styles, including interactional networks, within those regions. The same can be said of the distribution of dementia patients. although little is known about their geographic distributions. This is certainly a virgin territory which awaits socio-neurolinguistic investigations.

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396 4. Conclusion

I have in the preceding sections outlined the framework of what I call socioneurolinguistics in the hope that through this new interdisciplinary realm of studies more knowledge can be gained for the purpose of sharing the responsibility with social anthropologists to construct a highly plausible theory of social structure. This is because, if the ultimate goal of sociolinguistics is the sharing of responsibility with social anthropology in the construction of such a theory, as I have repeatedly so advocated, socio-neurolinguistics will be doing work in area which require the expertise of not only sociolinguistics but also neurolinguistics, a realm of investigation that is complementary to sociolinguistics per se. In so doing, of course, the application of the knowledge gained can be very useful in such areas as the prevention of crimes and reproduction therapy because something has gone wrong with the hypothalamus, a disorder of this anatomical strucutre that can result in serious behavioral distortion, e.g. a murder or an inappropriate amorous conduct - a rape. Application aside, I should conclude that one important concept needed for constructing a theory of social structure, as I have repeatedly pointed out elsewhere (Peng 1986:16), is what I have come to call 'communicative distance' (Peng 1974, 1975). The same concept has been lately referred to as Speech Accommodation Theory (SAT) or Accomodating Language by Giles and his associates, although they are not seriously interested in the construction of such a theory. What I want to point out here is that the adjustment of communicative distance plays a very significant role in socio-neurolinguistic theorizing. This concept is a psychological element of communication that lies beneath the surface of human interactions (in particular, language behavior) and is probably akin to or even a part of Levi-Strauss's 'unconscious structures', because it is a dynamic feeling people of all walks of life, including brain-damaged patients and their family members and the people around them, sense constantly which they must establish, change, call off, or otherwise adjust in order to interact with others socially in varying contexts of situation (cf. Peng 1986:18-9). For instance, the examples cited earlier would not be offensive or insulting if expressed to healthy humans, adults or children. Take note that the utterances in the context of changing diapers are usually expressed to babies (as mumbles from mothers) and there is no way in which an infant could be offended when the mother said something of that sort

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while changing diapers; to healthy adults such expressions would not be used — if used, the speaker could likely be laughed at. But to adults who are bed-ridden or otherwise handicapped, the utterances sound like piercing needles to their hearts. It is through the detection of the existence of communicative distance in human interactions of all groups and the careful measurement of this very concept that I intend to carry out future researches in socio-neurolinguistics.

NOTES Keynote lecture delivered at the First Hong Kong Conference on Language and Society, Hong Kong, April 25-28, 1988.

REFERENCES Hung, Tsu-pei. et al. 1985. Research Report of the Survey of Stroke Patients in Taiwan: General Description and Overall Results Research Commitee of the Neurological Society of Taiwan (R.O.C.). Peng, Fred .  1974. Communicative Distance. Language Sciences 31.32-7. .1975. Nihon Jin no Shinteki Kyori [Communicative Distance of the Japanese]. Gengo 4(1). 27-35. .1982. Male/Female Differences in Japanese. Fred C. C. Peng (ed). Tokyo: East-West Sign Language Association. .1983. Introduction to Sociolinguistics Gengo, May-Dec. .1985. What is Neurolinguistics? Journal of Neurolinguistics 1.7-30. .1986. Sociolinguistics in Japan: An Introduction. International Journal of the Sociology of Language 58.7-24. Shimizu, Yutaka - Hotori, Wakao - Horikawa, Keiko - Maeda, Daisaku. 1985. Residential Care for the Elderly in Japan. Li McDerment and Sally Grenngross (eds.), Social Care Association of England. Social Care for Elderly People: An International Perspective.59-79.

INDEX OF AUTHORS

INDEX OF AUTHORS This index is a selective one, containing only the authors treated or cited in the text of the individual essays, names in the footnotes and references, however, are not included. A. Adelung, J. Chr. 17, 79 Aitchison, J. M. 43-44, 46-47 Aksakov, K. S. 116 Alajouanine, T. 341-342, 346 Albert, M. L. 373-374 Ammann, H. 72 Andersen, P. K. 209, 225 Anderson, S. R. 187, 196-200 Arens, H. 17-18 Arntz, H. 15 Auroux, S. 73 . Baer, K. E. v. 25 Bally, Ch. 90 Bancroft, G. 80 Barber, E. J. W. 211, 219 Barry, V. M. 154, 158-159 Bartholomae, Chr. 104 Barton, B. S. 78 Baudi, H. G. 31 Behaghel, . 306-308 Belyj, V. V. 80

Benedict, R. F. 82 Berg, T. 356 Berntsen, H. N. 154, 158-159 Bieder, R. 80-81 Biener, . 307 Blanken, G. 343-346, 348-349, 351, 353, 355 Blechschmidt, E. 25 Bloomfield, L. 49, 82, 184, 369 Boas, F. 81-82 Bock, . 355 Böhme, W. 8 Bopp, F. 17 Borst, Α. 40 Brandenstein, W. 306, 308 Brassai, S. 64-66, 70-72 Braune, W. 307 Braunmüller, . 306-308 Brichler-Labaeye, . 133 Brinton, D. G. 81 Broca, P. 341-342 Brown, J. W. 348, 367 Brugmann, . 99, 104-106 Brunner, R. J. 348

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INDEX OF AUTHORS

Buber, M. 3-8, 11 Buddecke, E. 362 Bühler, . 120, 367-368 Bußmann, H. 370 Bybee, J. L. 211 . Cassirer, E. 117 Cavalli-Sforza, L. L. 154 Chomsky, N. 23, 42, 46-47, 185, 1 212, 308, 334, 365 Čiževskij,D. 113-117, 119-123 Clyne, M. G. 368 Code, C. 341, 343, 348 Cohen, M. 134 Collinder, B. 34 Condillac, E. de 40-41, 43, 49, 67-' Cowan, W. 74, 76 Čudakov, A. P. 114 Čudakova, M. O. 114 Cuoq, J.-A. 76 Curtiss, S. 48 D. Daal, L 306 D'Alembert, J. 67 Darnell, R. 81 Darwin, Ch. 17, 25 De Bleser, R. 340, 345, 348 Deeters, G. 16 DeLancey, S. 225, 229-230 De Langen, E. G. 353 Delbrück, . 306-307 Dell, G. S. 355-356 Diamond, A. S. 39 Diderot, D. 67

Dittmann, 349, 353, 356 Dolet, E. 134 Dolgopolski, A. 30 Domagk, G. 363 Dümmler-Cote, Ch. 75 Du Ponceau, P. S. 77-81 E. Edgerton, F. 73 Edwards, J. 78-79 Eliot, J. 76 Ellis, S. 154, 157 Engler, R. 90 Eramian, G. M. 119 Erben, K.J. 119 Estienne, H. 136 F. Feinstein, M. H. 192 Feist, S. 29, 34 Fleischmann, . 306 Flejsman, L. 113 Fodor, J. A. 361 Fogarasi, J. 65-66 Folley, W. Α. 209, 232-233 Fónagy, I. 136 Fourquet, J. 308 Francis, W. N. 153-154, 158-159 Frei, Η. 134, 138 Frings, Th. 306 Fry, D. B. 41 G. Gabelentz, G. v. d. 70-71 Gallatin, A. 77, 80-81 Gardner, . . 45

INDEX OF AUTHORS

Gardner, R. Α. 45 Garrett, M. F. 355 Gatschet, A. S. 82 Gauger, H.-M. 11-12 Gibson, P. H. 154, 158-159 Ginneken, J. van 29, 34 Gipper, H. 8, 22-23, 28, 32-34 Givón, T. 211, 222, 241,246 Goddard, P. E. 73 Godei, R. 90 Goethe, J. W. 12 Goropius, . 39 Grammont, M. 95 Greenberg, J. H. 307 Grimm, J. 79 Gruber, J. 82 Guice, S. A. 75 Giintert, H. 29, 34 H. Haas, J.-C 348-349 Haas, M. R. 73, 77, 82 Haas,R. 361 Haeckel, E. 25 Hagège, C. 113 Haiman, J. 223 Hakulinen, L. 231-233 Hale, E. E. 81 Hale, H. E. 82 Halle, M. 122, 185, 187 Hallowell, A. J. 76 Hanzeli, V. E. 76 Harnad, S. R. 43-44, 46, 48 Harris, Z. 185 Harweg, R. 306 Haslam,M. 154, 158-159

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Haugen, E. 218 Heberer, G. 26 Hegel, G.W.F. 116-117 Heidegger, M. 9 Heidolph, K. E. 273-274 Herder, J. G. 41, 49, 67, 69 Herrmann, M. 345, 349 Hessen, S. I. 116 Hiersche, R. 18 Hirt, H. 15-16, 29, 307 Hjelmslev, L. 122 Hockett, Ch. 40-41, 82, 192, 370 Hoffmann, . 252, 256, 258, 261 Hoijer, H. 77, 82 Hopper, P. 224-225 Howard, L 186-187, 189-195 Huber, W. 339, 341, 343 Hübschmann, H. 105 Humboldt, Α. von 75 Humboldt, W. von 9, 27, 33, 42, 75, 79-80,331 Hung, T. 381 I. Illič-Svitič, V. M. 30 J. Jackson, H. 340-342, 345, 347 Jaffe, J. 348 Jakobson, R. 23, 96, 99, 113-123, 368 Jakovenko, B. 116 Jefferson, T. 77 Jellinek, M. H. 306 Jensen, H. 20, 34 Jensen, J. T. 194-195 Johnson, C. D. 186-189, 194

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INDEX OF AUTHORS

Jones, W., Sir 78 . Kafka, F. 301 Kant, L 116 Karcevskij, S. 116-118, 122 Keenan, E. L. 207-213, 220-222, 228, 233-234 Kellog, W. N. 48 Kenny, H. 80 Kenstowicz, M. 185, 187 Kent, R. 252, 256, 258 Keyserlingk, D. 348 Kiparsky, P. 184 Kisseberth, Ch. 185, 187 Klaiman, M. H. 219, 224 Hein, W. 307 Koch, P. 309 Köhler, . 32 Koppelmann, H. 29, 34 Kornhuber, H. H. 347-348 Kremin, H. 344, 350 Kroeber, A. L. 73, 82 Kuhn, H. 34 Kuryłowicz, J. 98 L. Labow, W. 242 Lado, R. 373 Lahotan, L. A. de 75 Langacker, R. 220, 223 Lapšin, I. I. 116 Laziczius, J. de 135 Lazzeroni, R. 144-145 Lebrun, Y. 340, 382 Lehmann, W. P. 16, 226, 307

Lehtinen, T. 232 Leischner, A. 340, 349, 370-371 Lenerz, J. 271, 306-307 Lenneberg, E. H. 44, 46 Lévi-Strauss, C. 396 Lewy, E. 34 Li, . 256 Liebermann, P. 49 Liebich, . 29 Lock, A. 41 Locker, E. 34 Lohmann, J. 34 Losskij, N. . 116 Lowie, A. L. 82 Luick, . 118 Luther, M. 10 Lyons, J. 219 M. Mackey, W. F. 372-373 McClelland, J. L. 355 Macha, K. H. 116 Macnamara, J. 373 Malone, J. 192 Marquart, B. 26 Martinet, A. 42 Masica, C. 223 Matejka, L. 114 Mather, C. 76 Mathesius, V. 72, 116 Mayhew, T. 76 Mead, M. 82 Menninger, K. 20 Michelson, T. 82 Miller, W. R. 197, 200 Miner, K. 73

INDEX OF AUTHORS

Møller, H. 29 Moravcsik, E. 246 Morris, D. 44 Morton, J. 350 Müller, G. 306 Müller, H. 26 Munro, P. 220, 223

N. Nabokov, V. 335 Narr, K. J. 31 Nebrija, A. de 75 Nehring, Α. 306, 308 Neumann, G. 21, 29-30, 32 Newman, S. S. 82 Nida, E. 75 . Obler, L. K. 373-374 Odden, D. 192, 196 Oesterreicher, W. 309 Ogura, M. 154 Ohala, M. 192 Oksaar, E. 370 Orton, H. 157-158 Osthoff, H. 92, 96-99, 104-106 P. Papagno, C. 348 Paradis, M. 370 Parry, D. R. 154 Patočka, J. 116 Patterson, K. E. 350, 352 Paul, H. 306 Pedersen, H. 29-30

405

Pelletier, J. 134 Peng, F. . . 379, 381-382, 396 Peuser, G. 353, 367 Pfitzner, J. 123 Phelps, E. 192, 195-196 Pickering, J. 75-81 Pilling, J.  91 Platzack, Ch. 214, 217 Playford, Α. Η. 154, 159 Poeck, K. 339-340, 345, 348-349, 365366, 368 Pokorny, J. 18, 34 Pomorska, K. 113 Posner, R. 305-306 Pott, A. 18 Powell, J. W. 79-81 Premack, D. 45 Prosdocimi, A. 89-90, 98, 101, 106 Q. Queixalos, F. 73 R. Raíble, W. 318 Rask, R. 79 Reichenbach, H. 230 Reichler-Béguelin, M.-J. 89 Ricken, U. 68 Riemsdijk, H. van 215 Risch, E. 21 Robins, H. R. 40 Rosenzweig, F. 3, 5-8, 11-12, 14 Rousseau, J. J. 67 Rumelhart, D. E. 355

406

INDEX OF AUTHORS

S. Sandmann, M. 306 Sapir, E. 73, 79, 81-82, 333-334 Sasse, H.-J. 307 Saussure, F. de 89-93, 95-104, 106 Saussure, J. de 96 Saussure, R. de 96 Scaglione, A. 69, 306 Scharf, H.-J. 29-31, 34 Schecker, M. 307 Schiefer, E. 219 Schindler, J. 100 Schlegel, Fr. 17, 78-79 Schleicher, Α. 15-18, 25, 28-29, 56 Schmidt, J. 89, 93-94, 96, 102 Schmidt, K. H. 34 Schmidt, R. F. 361-364 Schulz, G. 309 Schwarz, H. 34 Schwyzer, E. 221-222 Sebilet, Th. 134 Sechehaye, A. 90 Seebold, E. 99 Seemüller, E. 348 Sievers, E. 90, 93-95, 100-103 Siewierska, A. 218, 228-229 Shimizu, Y. 386-387 Shore, S. 230-233 Smith, r. N. 73, 76 Sohn, H.-M. 190 Spitz, R. A. 24 Starck, D. 26 Steger, H. 275 Sternberger, J. P. 355-356 Stevens, Gj. 73, 81 Stocking, G. W., Jr. 82

Stong-Jensen, M. 194-195 Stopa, R. 29, 32 Strauss, S. 200 Suger, G. 348 Sundman, M. 215-217, 219 Strunk, . 98 Suárez, J. Α. 74 Swadesh, M. 82 Sykes, D. R. 154, 158-159 Szemerényi, . 16, 21-22, 29, 39, 133

T. Tembrock, G. 29, 32 Tesnière, L. 65 Thews, G. 361.-364 Thompson, S. A. 224-225, 256 Thumb, A. 224 Thümmel, W. 306 Toddes, E. A. 114 Toman, J. 117, 120 Tomaševskij, B. 113 Trubetzkoy, N. S. 113-123 Trudgill, P. 153 Trumbull, J. J. 76 njanov, J. 114 V. Vago, R. M. 192 Valimi, . 90 Van Overbeke, M. 368 Van Vallin, R. D. 209, 232-233 Vater, J. S. 79 Vaudelin, G. 134 Vennemann, Th. 144, 147-149, 307 Viel, M. 119-120

INDEX OF AUTHORS

Vogelin, Ch. F. 82 Voltaire, F. M. 61 W. Wackernagel, J. 307 Wandruszka, M. 361 Wang, W. S.-Y. 154 Wallesch, C.-W. 348-349, 353 Watkins,  98 Weil, H. 66, 69, 70 Weinreich, U. 369 Weinrich, H. 305 Weiss, A. 306 Weiss, A. von 369 Weniger, D. 339 Wessén, E. 218

Whitney, W. D. 39 Williams, E. 215 Williams, R. 76-77 Winograd, T. 332 Wissler, . 73, 79 Wolfart, H. Chr. 75 Wood, W. 75 Wright, J. T. 154, 158-159 Wright, R. 154-155, 158 Wunder, D. 306 Z. Zeisberger, D. 79 Zemb, J.-M. 306-307 Zgusta, L. 16