Europaisches und offentliches Wirtschaftsrecht II, 5. Auflage (Springer Notes Rechtswissenschaft) (German Edition)

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Vorwort

„Europäisches und öffentliches Wirtschaftsrecht II“ wendet sich an Studierende der Wirtschaftswissenschaften, ihnen soll ein Überblick über die Rahmenbedingungen internationalen Wirtschaftsverkehrs und wichtige Sachbereiche der Wirtschaftsregulierung geboten werden. EÖR II baut auf dem gleichnamigen Lehrbehelf „Europäisches und öffentliches Wirtschaftsrecht I“ und seinem didaktischen Ansatz auf und führt diesen weiter. Neben Vertiefung und Ergänzung liegt ein wesentlicher Schwerpunkt auf einer Erweiterung des Blickwinkels um die Dimension des internationalen Wirtschaftsrechts und der internationalen Bezüge des europäischen und innerstaatlichen Wirtschaftsrechts. Nicht nur in sachlicher, sondern auch in systematischer und methodischer Hinsicht soll damit das Blickfeld der Studierenden „internationalisiert“ werden.

Nach einer grundlegenden Erneuerung des Skriptums in der vierten Auflage, finden sich die Verbesserungen der fünften Auflage vor allem im Detail. Neben dem Ausmerzen von Fehlern und einer verbesserten Anordnung der Lektionen wurde besonderes Augenmerk auf die noch klarere Herausarbeitung der wichtigen Zusammenhänge zwischen den Rechtsgebieten gelegt.

Geübt und überprüft werden kann das im vorliegenden Lehrbehelf vermittelte Wissen an der Wirtschaftsuniversität Wien mit Hilfe einer telematischen Lernfortschrittskontrolle („learn@wu“), in deren Rahmen Prüfungen in einer Art „Trockentraining“ von WUStudierenden selbst simuliert werden können. Diese telematische Lernfortschrittskontrolle ist – ebenso wie Vortragsfolien und ein Glossar zum Lehrbehelf – über die Lernplattform der Wirtschaftsuniversität Wien abrufbar: http://learn.wu-wien.ac.at.

Der Lehrbehelf ist das Ergebnis kontinuierlicher langjähriger Teamarbeit einer Vielzahl von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Europainstituts und des Instituts für Österreichisches und Europäisches Öffentliches Recht der Wirtschaftsuniversität Wien. In seiner ursprünglichen Form wurde das Skriptum ebenso wie seine telematische Unterstützung in ganz wesentlichem Ausmaß von Gerald Anselm Eberhard und Ulrich Jedliczka mitgestaltet. Gabriele Burda und Peter Sander haben in der Folge mit ebenso großem Einsatz und Sachwissen, aber auch technischen

Fertigkeiten das Projekt weitergeführt und weiterentwickelt, Christoph Bezemek und Kerstin Holzinger haben es wesentlich neu strukturiert.

Allen früheren und gegenwärtigen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der beiden beteiligten Institute, die einzelne Abschnitte dieses Lehrbehelfs wesentlich gestaltet, überarbeitet und damit das Gesamtprojekt tatkräftig unterstützt und auch mitgeprägt haben, sind wir dafür zu großem Dank verpflichtet. Um diese fünfte Auflage haben sich insbesondere Dragana Damjanovic, Robert Hammerl, Claudia Hanslik, Stephan Keiler, Marcus Klamert, Josefine Kuhlmann, Florian Schober, Armin-Christian Schwabl und Peter Thalmann verdient gemacht. Georg Lienbacher sind wir für seine Unterstützung wie immer herzlich dankbar.

Wien, im August 2009

Christoph Grabenwarter/Stefan Griller/Michael Holoubek

Inhalt: Lektion 1

Das Recht der Informationsgesellschaft ............................... 1

I.

Was ist die Informationsgesellschaft? ........................................................................................ 4

II.

Handlungsfelder und Politiken – Die Regelungs-bereiche im Überblick .................................... 5

III.

Spezifischer Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte ....................... 9

IV.

Spezifischer Regelungsrahmen für die audiovisuelle Industrie – das Rundfunkrecht ............. 21

V.

Besondere Rechtsvorschriften für den geschäftlichen Verkehr im Internet (E-Commerce) .... 27

VI.

Besondere Rechtsvorschriften für staatliches Handeln im Internet (E-Government) .............. 32

VII.

Das Immaterialgüterrecht ......................................................................................................... 34

VIII.

Besondere Rechtsvorschriften für die Verbrechensbekämpfung im Internet ........................... 35

IX.

Organisation der Regulierung................................................................................................... 35

X.

Weiterführende Literatur ........................................................................................................... 38

XI.

Links zur Informationsgesellschaft ........................................................................................... 38

XII.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................... 39

Lektion 2

STRAFRECHT .......................................................................... 41

I.

Ziel des Strafrechts ................................................................................................................... 44

II.

Systematik / Einteilung des Strafrechts .................................................................................... 44

III.

Definition und Funktion der Strafe ............................................................................................ 45

IV.

Grundsätze des Strafrechts und des Strafverfahrens .............................................................. 45

V.

Voraussetzungen der Strafbarkeit ............................................................................................ 49

VI.

Gerichtliches Wirtschaftsstrafrecht – Ausgewählte Tatbestände ............................................. 55

VII.

Exkurs: Unternehmensstrafrecht .............................................................................................. 60

VIII.

Verwaltungsrechtliche Straftatbestände ................................................................................... 60

IX.

Weiterführende Literatur ........................................................................................................... 63

X.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................... 64

Lektion 3

Produktrecht ............................................................................ 65

I.

Allgemeines zum Produktrecht ................................................................................................. 67

II.

Produktecht im europäischen Binnenmarkt.............................................................................. 70

III.

Materielles Produktrecht ........................................................................................................... 75

IV.

Die Instrumente zur Durchsetzung des Produktrechts ............................................................. 80

V.

Normung ................................................................................................................................... 84

VI.

Weiterführende Literatur ........................................................................................................... 89

VII.

Links ......................................................................................................................................... 89

VIII.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................... 90

Lektion 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU .................... 91

I.

Budget- und Finanzverfassungsrecht in Österreich ................................................................. 93

II.

Die europäische Wirtschafts- und Währungsunion (WWU) ................................................... 107

III.

Die Umsetzung der europarechtlichen Vorgaben in österreichisches Recht ......................... 116

IV.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 117

V.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 118

Lektion 5

Aussenwirtschaftsrecht der EU ........................................... 119

I.

Einleitung ................................................................................................................................ 121

II.

Zuständigkeitsverteilung zwischen den Mitgliedstaaten und der EG ..................................... 123

III.

Die Gemeinsame Außen- und Sicherheitspolitik (GASP) ...................................................... 125

IV.

Die Gemeinsame Handelspolitik (GHP) ................................................................................. 126

V.

Binnenmarkt und Drittstaaten am Beispiel von Finanzdienstleistungen ................................ 137

VI.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 139

VII.

Links ....................................................................................................................................... 139

VIII.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 140

Lektion 6

Welthandelsrecht .................................................................. 141

I.

Was ist die WTO? ................................................................................................................... 143

II.

Aufgaben und Ziele der WTO ................................................................................................. 144

III.

Organe, Entscheidungsfindung und Mitgliedschaft in der WTO (ÜWTO) .............................. 144

IV.

General Agreement on Tariffs and Trade (GATT).................................................................. 147

V.

General Agreement on Trade in Services (GATS) ................................................................. 156

VI.

Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS) ..................... 158

VII.

Das Streitbeilegungsverfahren (DSU) .................................................................................... 159

VIII.

WTO und EG .......................................................................................................................... 162

IX.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 164

X.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 166

Lektion 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung ........................ 167

I.

Einleitung ................................................................................................................................ 170

II.

Entwicklung des Investitionsschutzes im allgemeinen Völkerrecht........................................ 170

III.

Investitionsschutz durch Völkervertragsrecht ......................................................................... 174

IV.

Nicht-rechtsverbindliche investitionsbezogene Instrumente .................................................. 184

V.

Beilegung von Investitionsstreitigkeiten ................................................................................. 184

VI.

Investitionsschutz im Rahmen des Europäischen Gemeinschaftsrechts (EGV) .................... 188

VII.

Versicherungsmöglichkeiten für Auslandsinvestitionen ......................................................... 190

VIII.

Exkurs: Risikoabsicherung im Warenverkehr......................................................................... 192

IX.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 196

X.

Links ....................................................................................................................................... 197

XI.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 198

Lektion 8

RECHTSSCHUTZ IM RAHMEN DER EU .............................. 199

I.

Einleitung ................................................................................................................................ 202

II.

Organisation und Verfahren ................................................................................................... 203

III.

Rechtsschutz durch den EuGH .............................................................................................. 210

IV.

Rechtsschutz durch das EuG ................................................................................................. 219

V.

Exkurs: Zum Verhältnis von EuGH und EGMR ...................................................................... 222

VI.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 223

VII.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 224

Lektion 9

Globalisierung rechtlich betrachtet..................................... 225

I.

Was ist Globalisierung? .......................................................................................................... 227

II.

Globalisierung der Werte ........................................................................................................ 231

III.

Globalisierung des Handels.................................................................................................... 240

IV.

Globalisierung und Souveränität ............................................................................................ 245

V.

Die EU als „Global Player“ ...................................................................................................... 252

VI.

Weiterführende Literatur ......................................................................................................... 256

VII.

Wiederholungsfragen ............................................................................................................. 258

LE 1

Das Recht der Informationsgesellschaft

1

Lektion 1

'$65(&+7'(5,1)250$7,216*(6(//6&+$)7

„Content is King“ Die Wizard GmbH bietet den Zugang zu Highspeed Breitband-Internet über ihr eigenes Netz an (XDSL). Daneben bietet sie Breitband-Internet über das Netz der Telekom Austria an (ADSL). Das Geschäft läuft gut, daher will Wizard expandieren und in Zukunft jedenfalls auch Sprachtelefonie und Mobilfunkdienste anbieten. Da in der Branche allgemein gilt „Content is King“, was bedeutet, dass in Zukunft weniger mit dem Betreiben von Infrastrukturen und bloßen Kommunikationsdiensten sondern eher mit dem Anbieten von Inhalten über diese Infrastrukturen das große Geld zu machen sein wird, überlegt die Wizard GmbH auch in dieses Segment einzusteigen. Dafür ist Wizard schon mit einigen Rundfunkveranstaltern und der Musikindustrie in Gespräche getreten und hat Strategien für diverse Inhaltedienste ausgearbeitet. So will Wizard in Kooperation mit den Rundfunkveranstaltern zum einen bestimmte TV-Kanäle auch über Internet ausstrahlen (Webstreaming); zum anderen plant sie ein Portal, auf welchem – sortiert nach bestimmten Themenblöcken – einzelne Videoclips sowie MP3 Musikfiles gegen Entgelt zum Download zur Verfügung gestellt werden sollen (so genannte „On Demand“ Inhaltedienste). 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVODXWHQ Ź Was ist die Informationsgesellschaft und welche wirtschaftlichen Tätigkeitsbereiche werden dieser zugeordnet? Ź Welche Regelungen sind bei Ausübung dieser wirtschaftlichen Tätigkeitsbereiche, die der Informationsgesellschaft zugeordnet werden können, zu beachten? Ź Welche Regelungen finden auf den Geschäftsverkehr im Internet (E-Commerce) Anwendung? Ź Wie wird der Staat im Internet tätig (E-Government)? Vor allem, wie wird ein Verwaltungsverfahren im Internet abgewickelt? Ź Welche Behörden nehmen die Regelungsaufgaben im Bereich der Informationsgesellschaft wahr?

2

Das Recht der Informationsgesellschaft

LE 1

Inhalt: I. II. A. B. C. 1. 2. 3. III. A. B. C.

Was ist die Informationsgesellschaft? ...................................................................... 4 Handlungsfelder und Politiken – Die Regelungs-bereiche im Überblick ................ 5 Die Potenziale der Informationsgesellschaft ................................................................. 5 Die Risiken der Informationsgesellschaft ...................................................................... 5 Die Steuerung der Informationsgesellschaft – Akteure und Instrumente ....................... 6 Steuerung der Informationsgesellschaft durch die EU .................................................. 6 Akteure ......................................................................................................................... 6 Instrumente .................................................................................................................. 7 Spezifischer Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte .. 9 Entwicklung des Regelungsrahmens ............................................................................ 9 Der Anwendungsbereich des Regelungsrahmens ...................................................... 10 Sicherstellung funktionierender Marktstrukturen auf den elektronischen Kommunikationsmärkten – sektorspezifisches Wettbewerbsrecht .............................. 11 1. Ökonomische Besonderheiten der Kommunikationsmärkte ........................................ 11 2. Besondere Verhaltenspflichten für Unternehmen mit beträchtlicher Marktmacht ........ 11 a. Zugangsverpflichtung ................................................................................................. 12 b. Gleichbehandlungsverpflichtung ................................................................................. 12 c. Transparenzverpflichtung ........................................................................................... 13 d. Verpflichtung zur getrennten Buchführung .................................................................. 13 e. Verpflichtungen auf Endkundenebene ........................................................................ 13 3. Entscheidung im Rahmen eines dreistufigen Prozesses............................................. 13 D. Sicherstellung eines geordneten elektronischen Kommunikationsmarktes ................. 15 1. Marktzutrittsregulierung nach dem Prinzip der Allgemeingenehmigung ...................... 15 2. Verwaltung und Zuteilung von Frequenzen................................................................. 16 3. Verwaltung und Zuteilung von Nummern .................................................................... 17 E. Sicherstellung einer Grundversorgung der Bevölkerung ............................................. 17 F. Schutz des einzelnen Nutzers auf den Kommunikationsmärkten ................................ 18 1. Verbraucherschutz ..................................................................................................... 18 2. Datenschutz ............................................................................................................... 19 a. Schutz der Daten der Endkunden ............................................................................... 19 b. Sicherheit der Datennetze .......................................................................................... 20 c. Schutz der Privatsphäre ............................................................................................. 20 IV. Spezifischer Regelungsrahmen für die audiovisuelle Industrie............................ 21 A. Der gemeinschaftsrechtliche Rahmen im Bereich der audiovisuellen Mediendienste . 21 1. Kompetenz der EG für die Regulierung der Inhalte ..................................................... 21 2. Die Richtlinie über audiovisuelle Mediendienste (AVMD-RL) ...................................... 22 a. Audiovisuelle Mediendienste: Lineare und nicht-lineare Dienste................................. 23 b. Förderung der Produktion und des Vertriebs europäischer Werke .............................. 23 c. Audiovisuelle kommerzielle Kommunikation ............................................................... 23 d. Recht auf Kurzberichterstattung ................................................................................. 25 B. Der innerstaatliche Rahmen für die audiovisuelle Industrie ......................................... 25

LE 1 V. A. B. C.

Das Recht der Informationsgesellschaft

3

Besondere Rechtsvorschriften für den geschäftlichen Verkehr im Internet ........ 27 Öffentlich-rechtliche Sonderfragen des elektronischen Geschäftsverkehrs ................. 27 Verwaltung von Domain-Namen ................................................................................. 28 Koordinierung im Bereich des E-Commerce durch Gemeinschaftsrecht: Die ECommerceRL ............................................................................................................. 28 D. Wirtschaftliche Aufsicht im Bereich des E-Commerce – Grundsatz der Zulassungsfreiheit für Anbieter von Diensten der Informationsgesellschaft................. 29 E. Besondere Regelungen für Online-Werbung .............................................................. 29 F. Verantwortlichkeit der Vermittler (Access- und Service Provider)................................ 30 G. Gewährleistung eines hohen Sicherheitsniveaus für den elektronischen Rechts- und Geschäftsverkehr ....................................................................................................... 30 VI. Besondere Rechtsvorschriften für staatliches Handeln im Internet ..................... 32 VII. Das Immaterialgüterrecht......................................................................................... 34 VIII. Besondere Rechtsvorschriften für Verbrechensbekämpfung im Internet ............ 35 IX. Organisation der Regulierung ................................................................................. 35 A. Besondere Behörden für die Regulierung der Informationsgesellschaft ...................... 35 B. Die Rundfunk- und Telekom RegulierungsGmbH (RTR-GmbH) ................................. 36 C. Die Telekom Control Kommission (TKK)..................................................................... 37 D. KommAustria und Bundeskommunikationssenat (BKS) .............................................. 37 X. Weiterführende Literatur .......................................................................................... 38 XI. Links zur Informationsgesellschaft ......................................................................... 38 XII. Wiederholungsfragen ............................................................................................... 39

4

I.

Das Recht der Informationsgesellschaft

LE 1

Was ist die Informationsgesellschaft?

Der Begriff „Informationsgesellschaft“ beschreibt den gesellschaftlichen Wandel, der durch die Einführung neuer Informations- und Kommunikationstechnologien (kurz: IKT) ausgelöst wurde. Zu diesen neuen Informations- und Kommunikationstechnologien zählen eine breite Palette von Diensten, Anwendungen, Technologien, Geräten und Computerprogrammen, wie zB das Internet und die Mobiltelefonie, die beide in den letzten Jahren in einem besonderen Maß zu den Veränderungen in unserer Gesellschaft beigetragen haben oder das digitale Fernsehen, von welchem man sich in der Zukunft noch besonders einschneidende Entwicklungen erwartet. Die Informationsgesellschaft definiert sich insofern – stellt man zunächst einmal nur auf diese technologischen Aspekte ab – als eine Gesellschaft, die auf Informations- und Kommunikationstechnologien aufbaut. Nimmt man auch die Veränderungen der ökonomischen Strukturen in =XGHQ:HVHQVPHUNPDOHQGHU ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW]lKOHQ den Blick, die diese neuen Techniken mit sich gebracht haben, - LQWHFKQLVFKHU+LQVLFKWGLH liegt ein weiteres wesentliches Kennzeichen der ,QIRUPDWLRQVXQG Informationsgesellschaft in der zunehmenden Bedeutung der .RPPXQLNDWLRQVWHFKQRORJLHQ,.7  - LQ|NRQRPLVFKHU+LQVLFKWGLH Gewinnung, Speicherung, Verarbeitung, Vermittlung, Verbreitung ]XQHKPHQGH%HGHXWXQJYRQ und Nutzung von Informationen und Wissen als Produktionsfaktor ,QIRUPDWLRQDOV3URGXNWLRQVIDNWRU und Konsumgut. In diesem Zusammenhang ist auch von der XQG.RQVXPJXW - LQNXOWXUHOOHUVR]LDOHU+LQVLFKWGLH Herausbildung eines „quartären Sektors“ oder der sogenannten YHUVWlUNWH1XW]XQJYRQ,.7XQG „Neuen Wirtschaft (New Economy)“ die Rede. In dieser kommt 0HGLHQLP$OOWDJVXQG insbesondere der Contentindustrie, die Inhalte produziert und =XVDPPHQOHEHQGHU0HQVFKHQ (zunehmend digital) verbreitet, eine herausragende Bedeutung zu. Schließlich ist wesentliches Merkmal der Informationsgesellschaft – unter Betonung ihrer kulturellen und sozialen Aspekte – die verstärkte Nutzung der neuen Technologien und damit verbunden die steigende Bedeutung der Medien allgemein im Zusammen- und Alltagsleben der Menschen in dieser Gesellschaft. Zusammengefasst umschreibt der Begriff Informationsgesellschaft somit eine Gesellschaft, in der die Information, die Medien und die neuen Informations- und Kommunikationstechnologien (IKT) zunehmend wirtschaftlich, kulturell und sozial prägend werden und die Art und Weise beeinflussen, wie in der Gesellschaft gelebt und gewirtschaftet wird. Bsp: WLAN (Wireless Local Area Network)-Technologien ermöglichen bereits heute an vielen öffentlichen Orten (zB Flughäfen, Universitäten) den mobilen Zugang zum Internet und damit gleichzeitig auch zu einer Fülle neuer Kommunikationsdienste und -inhalte; diverse Waren und Dienstleistungen, ua auch rezeptpflichtige Arzneimittel oder Anwaltsdienste, werden online angeboten; Steuerbescheide können bereits elektronisch erlassen und auch per E-Mail zugestellt werden usw.

LE 1

II.

A.

Das Recht der Informationsgesellschaft

5

Handlungsfelder und Politiken – Die Regelungsbereiche im Überblick Die Potenziale der Informationsgesellschaft

Im Aufbau der Informationsgesellschaft wird ein sehr hohes wirtschaftliches Potenzial gesehen. Der Informations- und Kommunikationstechnologie-Sektor (kurz IKT-Sektor) stellt einen der innovativsten und produktivsten Wirtschaftszweige in Europa dar. Er erzeugt derzeit 8% des Bruttoinlandsprodukts der Europäischen Union und sorgt für rund 6% ihrer Arbeitsplätze. Im Zeitraum 2000 bis 2004 war der IKT-Sektor für fast die Hälfte des gesamten in der Europäischen Union erzielten Produktivitätsanstiegs (0,5 von 1,1%) verantwortlich (vgl Jahresbericht über die Informationsgesellschaft, KOM (2007) 146 endg). Darüber hinaus erwartet man sich von der Informationsgesellschaft wichtige Impulse zur Verbesserung der Lebensqualität jedes einzelnen Bürgers. Sie kann etwa die Gesundheit der Bürger durch neue IKT-gestützte medizinische und soziale Fürsorgedienste verbessern helfen (E-Health) oder durch das Bereitstellen elektronischer 9RQGHU,.7HUZDUWHWPDQVLFK Behördendienste (E-Government) Behördenwege erleichtern. ZLUWVFKDIWOLFKHV:DFKVWXPXQGHLQH 9HUEHVVHUXQJGHU/HEHQVTXDOLWlW Weiters können die neuen Informationsund Kommunikationstechnologien zB beim Katastrophenmanagement als Werkzeug einer nachhaltigen Umweltpolitik eingesetzt werden, und sie können vor allem auch als starke Triebkraft für die Stärkung von kultureller Vielfalt und Meinungsvielfalt sowie zur Etablierung einer Wissensgesellschaft genutzt werden.

B.

Die Risiken der Informationsgesellschaft

Wichtig dafür ist freilich, dass alle Bürger gleichermaßen Zugang zu den neuen Technologien haben und sich an der Informationsgesellschaft beteiligen können, was nicht per se gegeben ist. Vielmehr bestehen derzeit, zum einen 'LH*HIDKUGHV(QWVWHKHQVHLQHU zwischen den verschiedenen Ländern auf der Welt, zum GLJLWDOHQ.OXIWJHK|UW]XGHQJU|‰WHQ 5LVNHQLQGHU,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW anderen aber auch insbesondere zwischen den verschiedenen Bevölkerungsgruppen in einem Land, erhebliche Unterschiede bei der Nutzung der neuen IKT-Systeme und damit auch die Gefahr des Entstehens einer „digitalen Kluft“, einhergehend mit der sozialen Ausgrenzung jener Bevölkerungsschichten, die mit den neuen Technologien nicht umgehen können. Bsp: Vor allem bei älteren Menschen, sozial schwachen Bevölkerungsschichten und Bevölkerungsgruppen aus ländlichen Gebieten, wo der Ausbau von Breitbandtechnologien nur langsam voranschreitet, besteht die Gefahr, dass diese von der Nutzung neuer Technologien und damit verbunden auch von der Nutzung einer Reihe neuer Dienste der Informationsgesellschaft ausgeschlossen werden. Neben „digitaler Kluft“ und „sozialer Ausgrenzung“ sind mit den neuen Informations- und Kommunikationstechnologien eine Reihe weiterer Risken verbunden. Gefahrenlagen bestehen insbesondere:

Das Recht der Informationsgesellschaft

6

LE 1

•

für den Schutz der Privatsphäre des Einzelnen (durch die Möglichkeit mittels IKT größte Datenmengen unter vielfältigen Aspekten in fast unbegrenztem Ausmaß auszuwerten) oder

•

für den Jugendschutz (zB durch pornografische und Gewalt verherrlichende Inhalte im Internet und anderen Medien) oder

•

allgemein für den Verbraucherschutz (zB durch die Versendung von Massenmails – „Spams“).

C. Die Steuerung der Informationsgesellschaft – Akteure und Instrumente 1.

Steuerung der Informationsgesellschaft durch die EU

Aus all diesen Gründen, also um einerseits die Möglichkeiten der Informationsgesellschaft – wirtschaftliches Potential und Verbesserung der Lebensqualität – bestmöglich zu nutzen und um andererseits die mit ihr verbundenen Gefahren zu minimieren, wird die Entwicklung der Informationsgesellschaft nicht den freien Marktkräften überlassen, 'LH(QWZLFNOXQJGHU ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIWLQ(XURSDZLUG sondern in einem erheblichen Umfang von der Politik gesteuert. PD‰JHEOLFKGXUFKGLH(83ROLWLN Innerhalb Europas erfolgt diese Steuerung, weil die JHVWHXHUW Informationsgesellschaft als solche grenzüberschreitender Natur ist, in erster Linie auf Ebene der EU. Die Mitgliedstaaten sind hier zu einem großen Teil nur ausführend tätig, da ihnen bei der Umsetzung der auf europäischer Ebene beschlossenen Maßnahmen nur ein geringer Spielraum zukommt. Lediglich die kulturellen Aspekte der Informationsgesellschaft (zB Sicherstellung von Meinungsvielfalt) unterliegen primär der Ausgestaltung der Mitgliedstaaten.

2.

Akteure

Die wichtigsten Akteure auf europäischer Ebene sind: •

die Europäische Kommission (genauer die Generaldirektion „Informationsgesellschaft und Medien“ – http://ec.europa.eu/information_society), die dem Rat und dem Parlament Vorschläge und Initiativen unterbreitet,

•

das Europäische Parlament (in der Regel der Ausschuss für Industrie, Forschung und Energie – http://www.europarl.europa.eu/committees/itre_home_en.htm), weil die legislativen Maßnahmen zur Informationsgesellschaft hauptsächlich in Bereiche fallen, wo das Mitentscheidungsverfahren nach Art 251 EGV angewandt wird, und schließlich

•

der Ministerrat (und hier meist der Rat für Telekom-, Transport- und Energie), der im Rahmen des Mitentscheidungsverfahrens die vom Parlament auf Basis des Kommissionstextes verabschiedeten Vorschläge mit qualifizierter Mehrheit billigt oder einen gemeinsamen Standpunkt formuliert, der dann erneut an das Parlament übergeben wird.

LE 1

3.

Das Recht der Informationsgesellschaft

7

Instrumente

Die Steuerung der Informationsgesellschaft erfolgt im Wesentlichen über die drei folgenden Instrumente: •

Forschungsmaßnahmen

Mit dem Ziel, die Wettbewerbsfähigkeit der europäischen Industrie im Bereich der Informations- und Kommunikationstechnologien zu sichern, wird Forschung zu „Technologien für die Informationsgesellschaft“ (kurz: TIG oder im Englischen IST) im Rahmen der EU-Forschungspolitik Priorität eingeräumt. So sollen die Mittel für Forschung im IKT Bereich bis 2010 maßgeblich erhöht werden. Weiters soll sichergestellt werden, dass europäische Hochschulen, Forschungseinrichtungen, kleine und mittlere Unternehmen, staatliche Stellen ua besser koordiniert werden, um die für die internationale Wettbewerbsfähigkeit erforderliche kritische Masse in diesem Bereich zu erreichen. Bsp: Es werden Forschungsprojekte zB zur Entwicklung sicherer und zuverlässiger Software oder zur Nanoelektronik gefördert; die laufenden Forschungsarbeiten auf europäischer Ebene zusammengeführt, um die strategische Zusammenarbeit zwischen den IKT-Forschungsprogrammen zu unterstützen und private Investitionen in die europäische Forschung angeregt. •

Förderungsmaßnahmen

Im Rahmen der Aktionsprogramme eEurope und als Nachfolger i2010 (siehe http://ec.europa.eu/information_society/eeurope/i2010/index_en.htm) wird die Entwicklung der Informationsgesellschaft in bestimmte Richtungen durch die Gewährung von Subventionen unmittelbar unterstützt. Schwerpunktmäßig werden dabei •

Maßnahmen für eine integrierte Informationsgesellschaft bzw gegen das Entstehen einer „digitalen Kluft“ (zB durch den Ausbau von Breitbandnetzen auch in ländlichen Gebieten),

•

die Entwicklung neuer digitaler Dienstleistungen und Inhalte (zB im Rahmen von digitalem Fernsehen) oder

•

Projekte im Bereich des E-Government (zB Ermöglichung des Angebots von öffentlichen Behördendiensten online) usw.

gefördert. Bsp: Förderung der Initiative „Digitale Bibliotheken“, die darauf abzielt, europäisches Informationsmaterial (Bücher, Filmfragmente, Reden, Musik etc) zu digitalisieren, zu bewahren und allen verfügbar zu machen (http://ec.europa.eu/information_society/activities/digital_libraries/index_de.htm). •

Regulierende Maßnahmen

Schließlich erfolgt die Steuerung zu einem wesentlichen Teil auch über die Erlassung von Regelungen, mit denen der Informationsgesellschaft ein rechtlicher Rahmen vorgegeben wird, innerhalb dessen sie sich zu bewegen hat. Beim rechtlichen Rahmen der Informationsgesellschaft handelt es sich allerdings nicht um einen geschlossenen

Das Recht der Informationsgesellschaft

8

LE 1

Regelungsbereich, wie zB beim Gewerberecht oder Betriebsanlagenrecht. Es gibt kein Recht der Informationsgesellschaft als solches. Vielmehr setzt sich der rechtliche Rahmen der Informationsgesellschaft, weil diese so komplex ist und es so viele Aspekte zu berücksichtigen gilt, wie ein „Fleckerlteppich“ aus 'HUUHFKWOLFKH5DKPHQGHU verschiedenen Regelungsbereichen zusammen. Zum einen sind ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIWVHW]WVLFKZLH all jene Rechtsvorschriften, die allgemein für sämtliche HLQÅ)OHFNHUOWHSSLFK´DXVPHKUHUHQ 5HJHOXQJVEHUHLFKHQ]XVDPPHQ Lebensbereiche gelten (zB Grundfreiheiten, das ABGB) freilich auch in der Informationsgesellschaft zu beachten. Zum anderen gibt es eine Reihe von Regelungen, die spezifisch für die Informationsgesellschaft entwickelt worden sind oder für diese zumindest im Besonderen von Relevanz sind. Dazu zählen folgende Regelungsbereiche: •

ein spezifischer Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte;

•

ein spezifischer Regelungsrahmen für die audiovisuellen Mediendienste;

•

besondere Rechtsvorschriften für den geschäftlichen Verkehr im Internet (ECommerce);

•

besondere Rechtsvorschriften für staatliches Handeln im Internet (E-Government);

•

das Immaterialgüterrecht (insbesondere Urheberrecht und Leistungsschutzrechte);

•

besondere Rechtsvorschriften für die Verbrechensbekämpfung im Internet;

LE 1

III.

A.

Das Recht der Informationsgesellschaft

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Spezifischer Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte – das Telekommunikationsrecht Entwicklung des Regelungsrahmens

Elektronische Kommunikation war bis vor ein paar Jahrzehnten nur über die klassischen Sprachtelefonnetze möglich. Diese wurden über eine lange Zeit in sämtlichen Mitgliedstaaten der EG von öffentlichen Unternehmen mit Monopolrechten betrieben – in Österreich von der nunmehrigen Telekom Austria AG. Grund dafür war die Qualifikation des Telekommunikationsmarktes als natürliches Monopol. Der Aufbau eines Konkurrenznetzes und Wettbewerbs wurden auf diesen Märkten aufgrund der damaligen technischen Voraussetzungen und gesamtwirtschaftlicher Erwägungen nicht als zweckmäßig angesehen. Dies änderte sich mit der Entwicklung digitaler Technologien maßgeblich, weshalb man in Europa Ende der 80er Jahre begann, die Märkte auch für andere Unternehmen zu öffnen, also das System eines freien Wettbewerbs auf den Telekommunikationsmärkten einzuführen. Dieser Prozess war freilich nur mit regulatorischen Begleitmaßnahmen möglich, die vor allem sicherstellen sollten, dass sich auf diesen Märkten, 'LH7HOHNRPPXQLNDWLRQVPlUNWHZXUGHQ wo die ehemaligen staatlichen Monopolunternehmen gegenüber EHUHLQHODQJH=HLWYRQ|IIHQWOLFKHQ den neu eintretenden Marktteilnehmern eine beträchtliche 8QWHUQHKPHQPLW0RQRSROUHFKWHQ Vormachtstellung genossen, auch tatsächlich Wettbewerb EHWULHEHQ entwickeln kann. Es wurden daher besondere Regelungen für den Telekommunikationsmarkt entwickelt, die auf europäischer Ebene in einer Vielzahl von Richtlinien festgehalten wurden. Zusammen wurden sie als europäisches Telekommunikationsrecht bezeichnet und in Österreich mit dem Telekommunikationsgesetz 1997 umgesetzt. Die Öffnung der Telekommunikationsmärkte hat eine Reihe von 'LHgIIQXQJGHU Innovationen und technologischen Fortschritten mit sich 7HOHNRPPXQLNDWLRQVPlUNWHZXUGHYRQ UHJXODWRULVFKHQ0D‰QDKPHQEHJOHLWHW gebracht. Heute ist elektronische Kommunikation etwa über eine Vielzahl von Netzen, wie zB über mobile Plattformen (GSM, UMTS), Kabel- und Satellitennetze (die früher bloß zur Übertragung von Fernsehsendungen genutzt werden konnten), das Internet usw möglich, und all diese Netze können zugleich auch bewegte Bilder und alle weiteren Inhalte übertragen. Bsp: Mit UMTS-Mobiltelefonen kann man TV-Kanäle empfangen und über die Multiplattformen für digitales Fernsehen auch im Internet surfen. Damit haben sich auch die Marktstrukturen der 'DV7HOHNRPPXQLNDWLRQVUHFKWZXUGHLP Telekommunikation wesentlich verändert: Die ehemaligen -DKUJUXQGOHJHQGHUQHXHUW(V Monopolunternehmen haben in vielen Bereichen an ZXUGHHLQQHXHVHXURSlLVFKHV 0D‰QDKPHQSDNHWIUGLHHOHNWURQLVFKHQ Marktanteilen verloren und eine Vielzahl neuer Betreiber konnte .RPPXQLNDWLRQVPlUNWHHUODVVHQ sich etablieren, was insgesamt zu steigendem Wettbewerb ZHOFKHVLQgVWHUUHLFKPLWGHP geführt hat. Der in der Anfangsphase der Liberalisierung 7HOHNRPPXQLNDWLRQVJHVHW] XPJHVHW]WZXUGH entwickelte rechtliche Rahmen für die Telekommunikationsmärkte, der in erster Linie auf die Abschaffung der Monopole ausgerichtet war

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und sich nur auf die Telekommunikationsnetze bezog, war somit nicht mehr sachadäquat. Daher wurden die Regelungen 2002 grundlegend erneuert und an die neuen Entwicklungen angepasst. Es wurden sechs neue Richtlinien für die elektronischen Kommunikationsmärkte erlassen: die Rahmenrichtlinie, die Zugangsrichtlinie, die Genehmigungsrichtlinie, die Datenschutzrichtlinie, die Universaldienstrichtlinie und die Wettbewerbsrichtlinie. Gemeinsam mit der so genannten Frequenzentscheidung und einer Richtlinie zu den Endgeräten aus dem Jahr 1999 bilden sie das so genannte neue europäische Maßnahmenpaket für die elektronischen Kommunikationsmärkte. Dieses wurde in Österreich mit dem Telekommunikationsgesetz 2003, welches das Telekommunikationsgesetz 1997 abgelöst hat, umgesetzt. Mittlerweile ist jedoch eine neuerliche Überarbeitung dieses Maßnahmenpakets im Gange. Die von der Kommission im November 2007 präsentierten Vorschläge für einen neuen Rechtsrahmen für elektronische Kommunikationsdienste sollen bis 2010 umgesetzt werden (siehe dazu http://ec.europa.eu/information_society/policy/ecomm/tomorrow/index_en.htm).

B.

Der Anwendungsbereich des Regelungsrahmens

Der telekommunikationsrechtliche Rahmen gilt damit – anders als noch in seiner Anfangsphase – nicht mehr bloß für die Telekommunikationsnetze und -dienste im engeren Sinn (die klassische Sprachtelefonie – „the plain old telephony“). Vielmehr umfasst er nunmehr das Betreiben sämtlicher Informations- und Kommunikationstechnologien. Konkret sind vom Anwendungsbereich erfasst: •

elektronische Kommunikationsnetze: Diese werden allgemein als Übertragungssysteme definiert, die die elektronische Übertragung (über Kabel, Funk, optische und andere elektromagnetische Einrichtungen) von Signalen ermöglichen. Dazu zählen neben den traditionellen Sprachtelefonnetzen und den Mobilfunksystemen, insbesondere auch die neuen Multiplattformen für digitales Fernsehen und Hörfunk sowie die digitalen Breitbandnetze (zB ADSL).

•

elektronische Kommunikationsdienste: Darunter versteht man Dienstleistungen, die ganz oder überwiegend in der Übertragung von Signalen über Kommunikationsnetze bestehen. Dazu gehört etwa die Sprachtelefonie, Dienste, die Internet Service Provider anbieten, sowie für die Übermittlung von Inhalten relevante Transportdienste, wie etwa im Bereich des digitalen Fernsehens die so genannten Conditional Access Systeme. Bei letzteren handelt es sich um technische Systeme, die den Empfang von entgeltlichen Inhalten (zB Filmen) über digitales Fernsehen autorisierten Zuschauern vorbehalten sollen.

Der Regelungsrahmen gilt jedoch nicht für die Inhalte selbst (zB Fernsehsendungen, OnlineZeitungen, Musikfiles), die über diese Plattformen übertragen werden. Insofern wird der Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte 'HU5HJHOXQJVUDKPHQHUIDVVWGLH HOHNWURQLVFKHQ.RPPXQLNDWLRQVQHW]H auch als die Infrastrukturregulierung der Informationsgesellschaft XQGGLHQVWHQLFKWMHGRFKGLHEHU im Gegensatz zur Inhalteregulierung der Informationsgesellschaft GLHVH3ODWWIRUPHQEHUWUDJHQHQ,QKDOWH bezeichnet. Die Inhalteregulierung der Informationsgesellschaft wird im Wesentlichen, zum einen durch den Regelungsrahmen für die audiovisuellen

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Das Recht der Informationsgesellschaft

Mediendienste, zum anderen durch den Regelungsrahmen für den elektronischen Geschäftsverkehr, abgedeckt. Die Vermittlung des Zugangs zum Internet, die Sprachtelefonie und Mobilfunkdienste stellen elektronische Kommunikationsdienste dar. Die Infrastrukturen, die Wizard für die Bereitstellung dieser Kommunikationsdienste nutzt, – XDSL und ADSL – sind elektronische Kommunikationsnetze. Die geplanten Inhaltedienste (Webstreaming und die anderen „On Demand“, dh individuell abrufbaren Dienste) sind von den Begriffsbestimmungen „elektronische Kommunikationsnetze und elektronische Kommunikationsdienste“ und damit auch vom Anwendungsbereich des Telekommunikationsrechts hingegen nicht erfasst.

C.

Sicherstellung funktionierender Marktstrukturen auf den elektronischen Kommunikationsmärkten – sektorspezifisches Wettbewerbsrecht

1.

Ökonomische Besonderheiten der Kommunikationsmärkte

Die wohl wichtigste Zielsetzung des Regelungsrahmens für die elektronischen Kommunikationsmärkte besteht darin, funktionierende Wettbewerbsstrukturen auf diesen Märkten her- und sicherzustellen. Das ist auch nach mittlerweile 'LHHOHNWURQLVFKHQ einem Jahrzehnt der Abschaffung der Monopolrechte von .RPPXQLNDWLRQVPlUNWHZHLVHQDOV grundlegender Bedeutung, weil die Kommunikationsmärkte als 1HW]ZHUNLQGXVWULHQ|NRQRPLVFKH %HVRQGHUKHLWHQXQGGDPLWYHUEXQGHQ Netzwerkindustrien ökonomische Besonderheiten aufweisen, VWDUNYHUPDFKWHWH%HUHLFKHDXI wie insbesondere Netzund Nutzungsexternalitäten, Skalenerträge, Verbundvorteile sowie so genannte „versunkene Kosten“. Daher zeichnen sich diese Märkte weiterhin noch durch stark vermachtete Bereiche aus, auf denen die allgemeinen Wettbewerbsregeln alleine nicht ausreichen, um funktionierende Marktstrukturen zu gewährleisten. Bsp: Die Vervielfältigung des Telefonnetzes im Ortsbereich (dh der Aufbau einer zweiten Teilnehmeranschlussleitung) ist unwirtschaftlich, weil sie zum einen sehr kostenintensiv ist, zum anderen benötigt ein Haushalt in der Regel nur einen Anschluss. Daher verfügt die Telekom Austria als ehemaliger Monopolist im Ortsnetz noch immer über ein Monopol. Alternative Zugangstechnologien, wie zB Stromnetze, Wireless Local Loop (WLL), Kabel-TV-Netze und auch die Mobilfunknetze könnten aber schon bald – wenn sie technisch genügend ausgereift sind – ein vollwertiges Substitut zum Ortsnetz bilden.

2. Besondere Verhaltenspflichten Marktmacht

für

Unternehmen

mit

beträchtlicher

Weil aufgrund dieser ökonomischen Besonderheiten allgemeines Wettbewerbsrecht nicht ausreicht, sind sektorspezifische Wettbewerbsregeln erforderlich, die vorsehen, dass marktmächtigen Unternehmen entsprechend den besonderen wettbewerbsrechtlichen Problemlagen auf den Kommunikationsmärkten auch besondere Verhaltenspflichten

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Das Recht der Informationsgesellschaft

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auferlegt werden können. Als solche besondere Verhaltenspflichten für Unternehmen mit beträchtlicher Marktmacht sieht das TKG 2003 in Umsetzung der gemeinschaftsrechtlichen Vorgaben Verpflichtungen auf der Vorleistungsebene (in der $XIGHQ.RPPXQLNDWLRQVPlUNWHQVLQG ZugangsRL geregelt) und Verpflichtungen auf der DXIJUXQGGHUEHVRQGHUHQ ZHWWEHZHUEVUHFKWOLFKHQ3UREOHPODJHQ Endkundenebene (in der UniversaldienstRL geregelt) vor. Bei VHNWRUVSH]LILVFKH:HWWEHZHUEVUHJHOQ den Verpflichtungen auf der Vorleistungsebene handelt es sich HUIRUGHUOLFK um folgende: a.

Zugangsverpflichtung

Darunter versteht man die Verpflichtung des marktmächtigen Unternehmens, Wettbewerbern den Zugang zu seinen Netzen zu angemessenen Bedingungen zu gewähren. Diese Verpflichtung ist ein zentraler Aspekt zur Erreichung wirksamen nachhaltigen Wettbewerbs auf den elektronischen Kommunikationsmärkten, denn erst eine solche Regelung ermöglicht es Unternehmen, die über keine eigenen Infrastrukturen verfügen 8QWHUQHKPHQPLWEHWUlFKWOLFKHU 0DUNWPDFKWKDEHQLKUHQ:HWWEHZHUEHUQ (wie zB Internet Service Provider), ebenfalls auf den GHQ=XJDQJ]XLKUHQ1HW]HQ]X Kommunikationsmärkten tätig zu werden. Eine besondere Form DQJHPHVVHQHQ%HGLQJXQJHQ]X des Netzzugangs stellt die Zusammenschaltung von Netzen oder JHZlKUHQ Netzeinrichtungen, also die physische oder logische Verbindung öffentlicher Kommunikationsnetze dar. Diese ermöglicht Nutzern eines Unternehmens die Kommunikation mit Nutzern eines anderen Unternehmens. Bsp: Erst die Zusammenschaltung der verschiedenen Netze ermöglicht es, dass Sie als Teilnehmer von tele.ring Ihre Eltern, die lediglich über einen Festnetzanschluss bei der Telekom Austria verfügen, anrufen können. Im Zusammenhang mit der Zugangsverpflichtung können auch Verpflichtungen im Hinblick auf die Entgelte für den Zugang festgelegt werden, zB dass die Zugangsleistungen auf Basis kostenorientierter Entgelte zu erbringen sind. Bsp: Die Verpflichtung zur Gewährung des Zugangs zu kostenorientierten Entgelten bedeutet – sehr vereinfacht formuliert, – dass die Telekom Austria nur ein Entgelt in der Höhe der ihr durch die Gewährung des Zugangs tatsächlich entstandenen Kosten verlangen darf. b.

Gleichbehandlungsverpflichtung

Nach dieser Verpflichtung hat ein Unternehmen mit beträchtlicher Marktmacht in Bezug auf den Netzzugang Dienste und Informationen für Dritte zu den gleichen Bedingungen und mit der gleichen Qualität bereitzustellen, wie für seine eigenen 8QWHUQHKPHQPLWEHWUlFKWOLFKHU 0DUNWPDFKWGUIHQLKUH.RQNXUUHQWHQ Dienste oder Dienste verbundener Unternehmen. Dadurch soll QLFKWVFKOHFKWHUEHKDQGHOQDOVGLHPLW insbesondere garantiert werden, dass Unternehmen mit LKQHQYHUEXQGHQHQ8QWHUQHKPHQ Marktmacht, die Dienste für andere Anbieter erbringen, mit denen sie auf nachgelagerten Märkten im Wettbewerb stehen, den Wettbewerb nicht verzerren. Bsp: Die Telekom Austria hat als Unternehmen mit beträchtlicher Marktmacht ihren Konkurrenten – zB tele.ring – den Netzzugang zu den gleichen Bedingungen anzubieten, wie sie ihn zB der Mobilkom Austria (einem mit ihr verbundenen Unternehmen) anbietet.

LE 1 c.

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Das Recht der Informationsgesellschaft Transparenzverpflichtung

Es kann in Bezug auf den Zugang die Veröffentlichung von Informationen zur Buchhaltung und Kostenrechnung, zu technischen Spezifikationen, Netzmerkmalen, Bereitstellungs- und Nutzungsbedingungen sowie von Entgelten vorgeschrieben werden. Die Transparenzverpflichtung dient typischerweise der =XU'XUFKVHW]XQJGHU *OHLFKEHKDQGOXQJVYHUSIOLFKWXQJVLQG Verwirklichung der Gleichbehandlungsverpflichtung, indem sie 8QWHUQHKPHQPLWEHWUlFKWOLFKHU potentielle Zugangsinteressenten über allgemein von einem 0DUNWPDFKW]XU7UDQVSDUHQ] YHUSIOLFKWHW Unternehmen bei der Zugangsgewährung angewandte Bedingungen informiert. Bsp: Die Telekom Austria wird zur Veröffentlichung von Standardangeboten verpflichtet. d.

Verpflichtung zur getrennten Buchführung

Ziel dieser Verpflichtung ist es, insbesondere bei vertikal integrierten Unternehmen unerlaubte Quersubventionierungen zu verhindern. Bsp: Die Telekom Austria betreibt Kommunikationsnetze und bietet darüber hinaus auch Kommunikationsdienste an; sie wird insofern auf vor- und nachgelagerten Märkten tätig (ist also ein vertikal integriertes Unternehmen). Im Ortsnetzbereich verfügt sie über ein Monopol, am Markt für Auslandsgespräche ist sie hingegen bereits einem regen Wettbewerb ausgesetzt. Um die Vorteile, die sie im Ortsnetzbereich genießt, nicht auf diesen Wettbewerbsmarkt zu übertragen, kann sie zur getrennten Buchführung verpflichtet werden. e.

Verpflichtungen auf Endkundenebene

Die möglichen Verpflichtungen auf der Endkundenebene sind sehr allgemein formuliert. Nach § 43 Abs 2 TKG kann dem Unternehmen mit beträchtlicher Marktmacht etwa untersagt werden, überhöhte Preise zu verlangen, den Eintritt neuer Marktteilnehmer zu behindern, Kampfpreise zur Ausschaltung des Wettbewerbs anzuwenden, bestimmte Endnutzer unangemessen zu bevorzugen oder Dienste ungerechtfertigt zu bündeln. Weiters können die Bereitstellung eines Mindestangebots von Mietleitungen und die Betreiber(vor)auswahl (dazu Näheres unter im nächsten Punkt) als besondere Verpflichtungen auf der Endkundenebene vorgesehen werden.

3.

Entscheidung im Rahmen eines dreistufigen Prozesses

Welche besonderen Verpflichtungen welchen Unternehmen aufzuerlegen sind, ist nicht bereits im Gesetz definiert. Vielmehr ist es Aufgabe der Regulierungsbehörde (zu dieser Näheres unter IX.), dies im Einzelfall auf Grundlage der im Gesetz dazu bloß sehr allgemein gehaltenen Regelungen zu entscheiden.

(VLVW$XIJDEHGHU 5HJXOLHUXQJVEHK|UGHLP:HJHHLQHV GUHLVWXILJHQ3UR]HVVHV]XHQWVFKHLGHQ ZHOFKHEHVRQGHUHQ9HUSIOLFKWXQJHQ ZHOFKHQ8QWHUQHKPHQDXI]XHUOHJHQ VLQG

Diese Entscheidung hat die Regulierungsbehörde im Wege eines dreistufigen Prozesses zu treffen.

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LE 1

(1) In einem ersten Schritt sind die relevanten Teilmärkte, also die Produkt- und Dienstmärkte im elektronischen Kommunikationssektor, auf denen solche besonderen Verpflichtungen in Betracht kommen, festzulegen (zur Definition ,PHUVWHQ6FKULWWVLQGGLHVDFKOLFK eines sachlich relevanten Marktes siehe auch EÖR I, LE 8). Nicht UHOHYDQWHQ0lUNWHIHVW]XOHJHQ in Betracht für solche besonderen Verpflichtungen kommen nur jene Teilmärkte, auf denen das allgemeine Wettbewerbsrecht ausreicht, um funktionierende Marktstrukturen sicherzustellen. Bsp: Die Regulierungsbehörde unterscheidet bei der Festlegung der relevanten Märkte zwischen Endkunden- und Großkunden(= Vorleistungs)märkten; innerhalb dieser wird wiederum – grob dargestellt – zwischen den Marktsegmenten festes Telefonnetz, Mobiltelefonnetz, Breitbandnetz, Rundfunk-Übertragungsdienste usw unterschieden. (2) Im zweiten Schritt hat sie die Unternehmen die auf diesen Märkten über eine beträchtliche Marktmacht verfügen, zu eruieren. Dabei hat sie ,P]ZHLWHQ6FKULWWVLQGDXIGHQVDFKOLFK UHOHYDQWHQ0lUNWHQGLH8QWHUQHKPHQPLW sich an die im allgemeinen Wettbewerbsrecht entwickelte EHWUlFKWOLFKHU0DUNWPDFKWIHVW]XOHJHQ Methode zur Bestimmung der beherrschenden Stellung nach Art 82 EGV (siehe dazu auch EÖR I, LE 8) zu orientieren. Bsp: In Österreich verfügt das ehemalige staatliche Monopolunternehmen – nunmehr die Telekom Austria AG – auf den meisten Teilmärkten über eine beträchtliche Marktmacht, insbesondere im Bereich der Festnetztelefonie. (3) Im dritten Analyseschritt hat die Regulierungsbehörde dann schließlich zu ermitteln, zu welchem Wettbewerbsproblem (wenn überhaupt) diese beträchtliche Marktmacht auf dem jeweiligen Teilmarkt führt und mit welchem Regu,PGULWWHQ6FKULWWLVW]XEHXUWHLOHQPLW ZHOFKHUEHVRQGHUHQ9HUKDOWHQVSIOLFKW lierungsinstrument, also welcher besonderen Verhaltenspflicht GHP:HWWEHZHUEVSUREOHPDPEHVWHQ diesem Wettbewerbsproblem am sinnvollsten entgegengewirkt HQWJHJHQJHZLUNWZHUGHQNDQQ werden kann. Sie hat dabei den Maßstab der Verhältnismäßigkeit zu wahren: Die auferlegten Verpflichtungen müssen 1) geeignet sein, den bestehenden Wettbewerbsproblemen zu begegnen, 2) sie müssen auch erforderlich sein und 3) in einem angemessenen Verhältnis zu dem zu lösenden Wettbewerbsproblem stehen. Bsp: Die Verpflichtung zur getrennten Buchführung stellt für ein Unternehmen, das nicht vertikal integriert ist, keine geeignete Verpflichtung dar. Die RTR-GmbH (siehe dazu IX.B.) hat in der Telekommunikationsmärkteverordnung den Breitbandmarkt (Vorleistungsmarkt für breitbandigen Zugang) als relevanten Markt festgelegt, auf welchem besondere Vorabverpflichtungen auferlegt werden können. In der Folge hat die TKK (siehe dazu IX.C.) mit Bescheid (M 1/05-59) festgestellt, dass die Telekom Austria auf diesem Markt über beträchtliche Marktmacht verfügt und diese ua verpflichtet, auf Vorleistungsebene (dh ihren Wettbewerbern) breitbandingen BitstreamZugang samt dafür notwendige Annexleistungen zu gewähren und dazu auch ein Standardangebot zu veröffentlichen. Auf dieser Grundlage kann iNOT von der Telekom

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Austria Zugang zu ihrem Breitbandnetz zu angemessenen Bedingungen verlangen und daher Breitband-Internet auch über das Netz der Telekom Austria anbieten. [Verordnung und Bescheid sind auf der Website der Regulierungsbehörde – www.rtr.at – veröffentlicht].

D.

Sicherstellung eines geordneten elektronischen Kommunikationsmarktes – Marktzutrittsregulierung und Verwaltung knapper Ressourcen (Frequenzen & Nummern)

1.

Marktzutrittsregulierung nach dem Prinzip der Allgemeingenehmigung

Zusätzlich zu diesem auf die Schaffung von Wettbewerb ausgerichteten Regelungskomplex hat die Öffnung der Kommunikationsmärkte auch die Notwendigkeit eines neuen ordnungsrechtlichen Rahmens mit sich gebracht. In einem )UGLH.RPPXQLNDWLRQVPlUNWHLVWHLQ privatwirtschaftlich organisierten Markt mit einer Vielzahl privater EHVRQGHUHV*HZHUEHUHFKWJHVFKDIIHQ ZRUGHQ Unternehmen sind rechtliche Vorschriften notwendig, will man den Marktzugang und die Tätigkeit der Unternehmen einer gewissen staatlichen Kontrolle unterwerfen. Dies ist durch die Errichtung eines Marktzutrittsregulierungssystems erfolgt, das auch als spezifisches Gewerberecht für die elektronischen Kommunikationsmärkte bezeichnet werden kann. Die allgemeine Gewerbeordnung findet auf die elektronischen Kommunikationsmärkte keine Anwendung.

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Nach diesem spezifischen Marktzutrittsregulierungssystem unterliegen alle Bereitsteller von öffentlichen Kommunikationsnetzen und -diensten einer Anzeigepflicht. Dh, dass sie die beabsichtigte Bereitstellung der Regulierungsbehörde bloß zu %HUHLWVWHOOHUYRQ|IIHQWOLFKHQ melden haben, um ihre Tätigkeit aufnehmen zu können (= Prinzip .RPPXQLNDWLRQVQHW]HQXQGGLHQVWHQ XQWHUOLHJHQJUXQGVlW]OLFKHUQXUHLQHU der Allgemeingenehmigung). Lediglich bei der Zuteilung von $Q]HLJHSIOLFKW/HGLJOLFKEHLGHU Nutzungsrechten für knappe Funkfrequenzen (die etwa zur =XWHLOXQJYRQ)UHTXHQ]HQXQG Bereitstellung von Mobilfunkdiensten notwendig sind) sowie von 1XPPHUQNRPPWGDV3ULQ]LSGHU (LQ]HOJHQHKPLJXQJ]XU$QZHQGXQJ Nummern kommt das Prinzip der Einzelgenehmigung zur Anwendung, wonach die Tätigkeit erst nach einer behördlichen Genehmigung aufgenommen werden darf. Diese wird von der Regulierungsbehörde durch einen individuellen Verwaltungsakt (= Bescheid) erteilt. Die Einzelgenehmigung ist hier notwendig, um eine koordinierte Zuteilung von Funkfrequenzen und Nummern und eine optimale Nutzung dieser Güter sicherstellen zu können.

2.

Verwaltung und Zuteilung von Frequenzen

Im Fall der Frequenzen hat die Regulierungsbehörde die Zuteilung auf Grundlage von Plänen vorzunehmen, in denen die einzelnen Frequenzbereiche bestimmten Funkdiensten zugewiesen werden (zB Mobilfunk, Rundfunk) und in denen die Bedingungen für die konkrete Frequenzzuteilung in den jeweiligen Frequenzbereichen spezifiziert werden. Es handelt sich dabei um den Frequenzbereichszuweisungsplan, 'LH)UHTXHQ]]XWHLOXQJHUIROJWLP 5DKPHQHLQHV den Frequenznutzungsplan und (allenfalls) einen 9HUVWHLJHUXQJVYHUIDKUHQVDXIGHU Frequenzzuteilungsplan. Diese werden vom Bundesminister für *UXQGODJHYRQEHVRQGHUHQ Verkehr, Innovation und Technologie (BMVIT) oder im Fall von )UHTXHQ]SOlQHQ Frequenzbereichen für Rundfunk von der KommAustria (siehe dazu IX.D.) in Form einer Verordnung erlassen. Die Zuteilung selbst erfolgt – sofern es sich um knappe Frequenzen handelt – im Rahmen eines Versteigerungsverfahrens, wonach jenem Antragsteller, der aus der Auktion als Höchstbieter hervorgeht, die Frequenzen zuzuteilen sind. Bei der Zuteilung von Frequenzen für Rundfunk bestehen wiederum Besonderheiten. Die Zuteilung richtet sich auch nicht nach den telekommunikationsrechtlichen Bestimmungen, sondern nach den entsprechenden rundfunkrechtlichen Vorschriften, dem Privatfernseh- und dem Privatradiogesetz (zu diesen Vorschriften siehe auch IV.B.). Hier erfolgt die Auswahl nicht auf Grundlage des Kriteriums Preis, sondern auf Grundlage medienspezifischer Kriterien. So sind etwa bei der Auswahl Fragen der Meinungsvielfalt, der eigenständigen Programmgestaltung oder des Lokalbezugs zu beurteilen. Ein solches Verfahren bezeichnet man auch als „beauty contest“. Das Anbieten von breitbandigem Internetzugang sowie das Anbieten von Sprachtelefonie unterliegt nach dem TKG 2003 lediglich einer Anzeigepflicht. Für das Anbieten von Mobilfunkdiensten wird die Wizard GmbH die Zuteilung von Frequenzen beantragen müssen und diese – weil es sich bei Frequenzen für Mobilfunkdienste in der Regel um knappe Frequenzen handelt – im Rahmen eines besonderen Vergabeverfahrens ersteigern müssen. Das Anbieten von Webstreaming und individuell abrufbaren Inhaltediensten ist hingegen nicht vom Anwendungsbereich des TKG erfasst und fällt daher auch nicht unter das Marktzutrittsregulierungsregime nach dem TKG 2003.

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3.

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Verwaltung und Zuteilung von Nummern

Nummern werden von der Regulierungsbehörde auf Grundlage eines sogenannten Plans für Kommunikationsparameter, der von ihr als Verordnung zu erlassen ist, zugeteilt. Der Plan legt die Rufnummernbereiche und die Struktur der Rufnummern (zB geografische Rufnummern, Notrufnummern, mobile Rufnummern, Rufnummern für sogenannte Mehrwertdienste usw) sowie den Wählplan, dh die zulässige Wahlziffernfolge, fest (zB internationales Präfix 00, Vorwahl für Wien 01 usw).

E.

Sicherstellung einer Grundversorgung der Bevölkerung

Die Sicherstellung einer Grundversorgung der Bevölkerung ist auf den Kommunikationsmärkten seit jeher ein wichtiges sozialpolitisches Anliegen. Jeder soll Zugang zum öffentlichen Kommunikationsnetz haben, selbst wenn er in entlegenen Gebieten (zB am Bergbauernhof) wohnt, wo es unwirtschaftlich ist, ein Netz zu verlegen, oder wenn er sozial bedürftig ist und sich deshalb die Kommunikationsdienste $XIGHQ.RPPXQLNDWLRQVPlUNWHQVROO aus eigenen Kräften nicht leisten kann. Denn der Zugang zum MHGHU=XJDQJ]XP|IIHQWOLFKHQ öffentlichen Kommunikationsnetz ist wichtig, um am .RPPXQLNDWLRQVQHW]KDEHQ gesellschaftlichen Leben teilnehmen zu können. Das gilt umso mehr in der Informationsgesellschaft, vor allem vor dem Hintergrund der Gefahr des Entstehens einer digitalen Kluft (vgl II.B.). Früher hat das staatliche Monopolunternehmen für eine solche Grundversorgung der Bevölkerung gesorgt, indem es die unprofitablen Leistungen mit dem Argument der sozialen Notwendigkeit einfach erbracht hat. In der freien Marktwirtschaft ,QGHUIUHLHQ0DUNWZLUWVFKDIWZLUGGLH ist das keine Selbstverständlichkeit mehr. Es bedarf vielmehr *UXQGYHUVRUJXQJGHU%HY|ONHUXQJPLW Regelungen, die sicherstellen, dass – wenn erforderlich – auch .RPPXQLNDWLRQVGLHQVWHQEHUGLH 5HJHOXQJHQ]XP8QLYHUVDOGLHQVW die privaten Unternehmen solch unprofitable Leistungen VLFKHUJHVWHOOW erbringen. Das wird über die Regelungen zum Universaldienst sichergestellt. Diese Regelungen definieren ein bestimmtes Mindestangebot an Diensten als Universaldienst. Da das Konzept des Universaldienstes bloß auf eine Grundversorgung ausgelegt ist, handelt es sich dabei allerdings nur um ein sehr enges Spektrum an Diensten, nämlich: •

den Anschluss an das öffentliche Telefonnetz an einem festen Standort,

•

einen betreiberübergreifenden Auskunftsdienst,

•

ein betreiberübergreifendes Teilnehmerverzeichnis,

•

eine flächendeckende Versorgung mit öffentlichen Sprechstellen.

Dieses Mindestangebot ist jedermann in einer bestimmten Qualität und zu einem erschwinglichen Preis zur Verfügung zu stellen. Sämtliche Universaldienstleistungen werden derzeit in Österreich von der Telekom Austria AG auf Grundlage einer gesetzlichen Verpflichtung erbracht. In Zukunft soll die Auswahl des Universaldiensterbringers allerdings wettbewerbsorientierter erfolgen: die Erbringung des

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Universaldienstes soll ausgeschrieben und der Universaldiensterbringer im Rahmen eines Vergabeverfahrens ausgewählt werden. Finanziert werden diese Leistungen aus Mitteln des Marktes, dh durch die einzelnen Marktteilnehmer. Diese haben nach Maßgabe ihres Umsatzes in 8QLYHUVDOGLHQVWLVWHLQEHVWLPPWHV einen gemeinsamen Topf – den Universaldienstfonds – einen 0LQGHVWDQJHERWDQ .RPPXQLNDWLRQVGLHQVWHQGDV Beitrag zu leisten. Aus diesem erhält dann der MHGHUPDQQ]XU9HUIJXQJ]XVWHOOHQLVW Universaldiensterbringer einen Ausgleich, wenn er nachweisen kann, dass ihm aufgrund der Universaldienstverpflichtungen Kosten entstanden sind. Die Wizard GmbH ist Marktteilnehmer auf den elektronischen Kommunikationsmärkten und hat daher nach Maßgabe der Umsätze, die sie für das Anbieten der InternetZugangsdienste, der Sprachtelefonie und der Mobilfunkdienste (nicht jedoch der Inhaltedienste!) erwirtschaftet, in den Universaldienstfonds einzuzahlen. In Österreich ist ein solcher Universaldienstfonds allerdings noch nicht eingerichtet worden, weil dem Universaldiensterbringer – der Telekom Austria AG – auf Grundlage dieser Bestimmungen noch kein Ausgleich gewährt worden ist.

F.

Schutz des einzelnen Nutzers auf den Kommunikationsmärkten – Verbraucher- und Datenschutz

1.

Verbraucherschutz

Über den Universaldienst hinaus sieht der Regelungsrahmen für die elektronischen Kommunikationsmärkte eine Reihe weiterer Bestimmungen vor, die dem Schutz der Endkunden auf diesen Märkten dienen. Es handelt sich hier um $XIGHQ.RPPXQLNDWLRQVPlUNWHQJLOW spezifisches Verbraucherschutzrecht, das neben dem QHEHQDOOJHPHLQHP allgemeinen Konsumentenschutzgesetz (KSchG) auf den .RQVXPHQWHQVFKXW]JHVHW]DXFK VSH]LILVFKHV9HUEUDXFKHUVFKXW]UHFKW Kommunikationsmärkten zur Anwendung gelangt. Im Einzelnen wird festgelegt: •

die Verpflichtung zur Erlassung und Veröffentlichung von allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB) und Entgeltbestimmungen (EB) mit einem bestimmten Mindestinhalt. Die AGB und EB sind vor Aufnahme der Tätigkeit der Regulierungsbehörde anzuzeigen und in geeigneter Form kundzumachen;

•

ein Kontrahierungszwang, welcher den Endkunden einen Anspruch auf Vertragsabschluss nach den allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB) des jeweiligen Betreibers verleiht;

•

eine Einschränkung der Möglichkeit des Diensteanbieters, auf Zahlungsverzug des Teilnehmers mit Diensteunterbrechung, -abschaltung oder Vertragsauflösung zu reagieren;

•

die Verpflichtung zur detaillierten Abrechnungskontrolle durch den Diensteanbieter. Im Streitfall hat er jedenfalls nachzuweisen, dass er die dem Kunden in Rechnung gestellten Leistungen tatsächlich erbracht hat;

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•

die Einrichtung von transparenten, einfachen, kostengünstigen außergerichtlichen Verfahren zur Beilegung von Streitfällen mit Verbrauchern. Hierfür ist bei der Regulierungsbehörde ein besonderes Streitbeilegungsverfahren eingerichtet worden („Alternative Dispute Resolution – ADR“);

•

die Möglichkeit für die Teilnehmer, durch Wahl eines vierstelligen Auswahlcodes (Betreiberauswahl) oder Vereinbarung der fixen Voreinstellung des Auswahlcodes (Betreibervorauswahl) Gespräche nicht über den Betreiber des Anschlussnetzes abzuwickeln, sondern einen anderen Betreiber auszuwählen. Er bleibt dabei weiterhin Kunde des Anschlussnetzbetreibers;

•

die Möglichkeit für die Teilnehmer, bei einem Wechsel ihres Festnetzanbieters ebenso wie bei einem Wechsel ihres Mobilnetzanbieters die Rufnummer zu ihrem neuen Netzbetreiber mitzunehmen (Rufnummernportabilität).

Auch wenn die Wizard GmbH Sprachtelefonie über ihre eigenen Netze anbietet, können Kunden der Telekom Austria, die zu Wizard wechseln, ihre alte Festnetznummer behalten.

2.

Datenschutz

a.

Schutz der Daten der Endkunden

Die neuen Informations- und Kommunikationstechnologien – insbesondere das Internet – haben die Sammlung und Verknüpfung von Daten Einzelner in einem fast unbegrenzten Ausmaß ermöglicht und damit zu einer besonderen Gefährdung der Privatsphäre des Einzelnen sowie auch der Geschäfts- und Betriebsgeheimnisse der Unternehmer geführt. Die datenschutzrechtlichen Bestimmungen (zum einen im allgemeinen Datenschutzrecht, zum anderen in besonderen datenschutzrechtlichen Vorschriften für die Kommunikationsmärkte enthalten) sollen diesem erhöhten Schutzbedürfnis der Daten des Einzelnen Rechnung tragen: Sie verpflichten die Betreiber von Informations- und Kommunikationstechnologien von den technischen Möglichkeiten der Datensammlung und -verarbeitung nicht wahllos Gebrauch zu machen: Stammdaten (= personenbezogene Daten, wie zB Name, Adresse) dürfen nur für die Zwecke der Abwicklung (einschließlich der 'LH.RPPXQLNDWLRQVEHWUHLEHUGUIHQ Entgeltverrechnung) und nur für die Dauer des Rechts- 6WDPP9HUNHKUV,QKDOWVXQG 6WDQGRUWGDWHQLKUHU7HLOQHKPHUQXU]X verhältnisses mit dem Teilnehmer verwendet werden. EHVWLPPWHQ=ZHFNHQQXW]HQ Verkehrsdaten (= Daten des Teilnehmers, die für die Weiterleitung von Nachrichten erforderlich sind, zB Rufnummer, IP-Adresse) sind nach dem Ende der Verbindung bzw nach Abschluss der Übertragung unverzüglich und unwiederbringlich zu löschen oder zu anonymisieren. Inhaltsdaten (= Inhalte der übertragenen Nachricht, zB Telefongespräch, E-Mail) dürfen grundsätzlich nicht gespeichert werden, außer die Speicherung ist wesentlicher Bestandteil des Kommunikationsdienstes selbst (zB Mobilbox eines Handys). Die Verwendung von Standortdaten (= Daten, die den geografischen Ort des Endgerätes eines Teilnehmers genauer angeben), zB für so genannte „location based services“, setzt eine Zustimmung des Teilnehmers voraus.

20 b.

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Sicherheit der Datennetze

Weiters verpflichten sie die Betreiber von Informationsund Kommunikationstechnologien, Maßnahmen zur Gewährleistung der Datensicherheit (= zur Gewährleistung einer störungsfreien und gegen 'LH.RPPXQLNDWLRQVEHWUHLEHUKDEHQGLH 'DWHQVLFKHUKHLW]XJHZlKUOHLVWHQ Missbrauch gesicherten Datenverwendung) zu ergreifen. Welche konkreten Sicherheitsmaßnahmen zu ergreifen sind (zB Datenverschlüsselung), ist von der Art der Daten, dem Umfang und dem Zweck der Verwendung, vom Stand der Technik und der wirtschaftlichen Vertretbarkeit abhängig. Die sichere Nutzung des Internet und sonstiger neuer Online-Technologien soll darüber hinaus auch durch das EU-Förderprogramm „Mehr Sicherheit im Internet“ verbessert werden (zu den EG-Förderprogrammen im Bereich der Informationsgesellschaft allgemein siehe II.C.). c.

Schutz der Privatsphäre

Zudem sehen die datenschutzrechtlichen Bestimmungen Schutzmaßnahmen vor belästigenden Anrufen („Telefonterror“) und vor unerwünschten Nachrichten (zB „Spams“) vor, denn der Einzelne soll nicht nur entscheiden können, welche Daten seine Privatsphäre verlassen, sondern auch umgekehrt, welche in seine Privatsphäre gelangen können. Telefonterror soll durch die Möglichkeit der Einrichtung einer Fangschaltung hintangehalten werden. Anrufe oder die Zusendung elektronischer Post zu Werbezwecken oder „massenhaft“ sind grundsätzlich nur nach vorheriger Zustimmung des Teilnehmers zulässig. In der Praxis können diese Regelungen allerdings keinen wirklichen Schutz vor der Flut unerwünschter E-Mails (Kreditangebote, Viagra etc) bieten, da die Versender solcher EMails – meist stammen sie aus dem Ausland – nicht greifbar sind. (OHNWURQLVFKH3RVW]X:HUEH]ZHFNHQ Das grenzüberschreitende Wesen der Informationsgesellschaft RGHUGHUHQPDVVHQKDIWH9HUVHQGXQJ Å6SDPV´ LVWJUXQGVlW]OLFKQXUQDFK stellt die Rechtsordnung – die effektive Durchsetzung der YRUKHULJHU=XVWLPPXQJGHV rechtlichen Bestimmungen für die Informationsgesellschaft – im 7HLOQHKPHUV]XOlVVLJ Allgemeinen vor große Herausforderungen.

Die Wizard GmbH kann nicht einfach die Stammdaten (Name, Adresse) ihrer Teilnehmer verwenden, um diesen per E-Mail von ihren neuen Plänen (in Zukunft auch Inhaltedienste anzubieten) zu berichten. Dafür hat sie vielmehr zuerst deren Zustimmung einzuholen.

LE 1

IV.

Das Recht der Informationsgesellschaft

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Spezifischer Regelungsrahmen für die audiovisuelle Industrie – das Rundfunkrecht

A.

Der gemeinschaftsrechtliche Rahmen im Bereich der audiovisuellen Mediendienste

1.

Kompetenz der EG für die Regulierung der Inhalte

Auf Ebene der Inhalteregulierung, wenn es also um die Regulierung der Inhalte geht, die über die Informations- und Kommunikationstechnologien übertragen werden, wird die Europäische Gemeinschaft (anders als bei der Infrastrukturregulierung) nicht umfassend tätig. Denn bei den Inhalten, die eine Regulierung erfordern (jene, die massenmedial übertragen werden, wie zB Fernsehprogramme, Kinofilme…) handelt es sich nicht bloß um Wirtschaftsgüter, sondern insbesondere auch um Kulturgüter. Im Kulturbereich hat die Europäische Gemeinschaft gemäß Art 151 EGV aber nur eine beschränkte Kompetenz. Sie darf in kulturellen Angelegenheiten grundsätzlich keine Harmonisierung der mitgliedstaatlichen Vorschriften vornehmen, sondern ist hier auf Fördermaßnahmen begrenzt. Sie wird in diesem Bereich allerdings, da dieser ja nicht nur kulturell sondern insbesondere auch wirtschaftlich von besonderer Relevanz ist, auf Grundlage ihrer allgemeinen Kompetenz zur Schaffung eines Binnenmarktes, also auf Grundlage der Grundfreiheiten (zu diesen näher EÖR I, LE 7), tätig. Daraus resultiert eine europäische Medienrechtsordnung, die schwergewichtige ökonomische Ziele verfolgt, während kultur-, demokratie- und sozialpolitische Belange weitgehend den einzelnen Mitgliedstaaten überlassen werden. Bezüglich der nationalen medien- und kulturpolitischen Einzelregelungen besteht allerdings das Problem, dass diese unter dem rein ökonomisch ausgerichteten gemeinschaftsrechtlichen Rahmen oftmals nicht effektiv wirken können. Bereits 1989 hatte die Gemeinschaft aufgrund ihrer Binnenmarktkompetenz eine Richtlinie zur Koordinierung bestimmter Rechts- und Verwaltungsvorschriften der Mitgliedstaaten über die Ausübung der Fernsehtätigkeit (die so genannte FernsehRL 89/552/EWG) erlassen. Da der Empfang von Fernsehsendungen mit Hilfe damals neuartiger Verbreitungswege wie Kabel und Satellit auch grenzüberschreitend möglich wurde, sah die Europäische Kommission die Notwendigkeit, gewisse gemeinschaftsweit geltende Mindeststandards für Fernsehveranstalter festzulegen, um einen freien Verkehr dieser Dienstleistungen im europäischen Binnenmarkt zu gewährleisten. Technologische Entwicklungen (insbesondere das Internet und das digitale Fernsehen) haben mittlerweile zur Herausbildung einer Reihe neuer audiovisueller Mediendienste geführt: zB Webcasting (Übertragung von Audio- oder Videodaten über das Internet als Streaming Format), Streaming (zB Web-Radio und Web-TV) 'LH,QKDOWHUHJXOLHUXQJHUIROJWDXI oder die so genannten „On Demand Services“ (= all jene *HPHLQVFKDIWVHEHQHGXUFKGLH$90' 5/ Dienste, die verschiedene Inhalte – Spiele, Filme, einzelne Videoclips – auf individuellen Abruf anbieten). Diese Dienste sind jedoch von der sehr engen Begriffsbestimmung Fernsehsendung (= Inhalte mit einer festen Programmabfolge für den Tagesablauf) nicht mehr erfasst, sondern gelten als „Dienste der Informationsgesellschaft“,

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die zum Teil der „Richtlinie über den elektronischen Geschäftsverkehr“ unterliegen. Um eine ungleiche Regulierung ähnlicher Dienste mit gleichartigen Problemstellungen und dadurch entstehende Wettbewerbsverzerrungen und Rechtsunsicherheiten zu vermeiden, legte die Kommission im Dezember 2005 einen ersten Vorschlag für die Revision der FernsehRL vor. Nach langen Verhandlungen zwischen den europäischen Institutionen trat die Richtlinie „Audiovisuelle Mediendienste ohne Grenzen“ (kurz: AVMD-RL) schließlich am 19. 12. 2007, einen Tag nach ihrer Kundmachung im Amtsblatt der Europäischen Union, in Kraft und löste die bisher geltende FernsehRL ab. Die Mitgliedstaaten haben nun bis Ende 2009 Zeit, die AVMD-RL in innerstaatliches Recht umzusetzen; in Österreich geschah dies durch Bundesgesetz, mit dem das Privatfernsehgesetz und das Privatradiogesetz geändert wurden (BGBl I 7/2009), welches am 1. März 2009 in Kraft trat.

2.

Die Richtlinie über audiovisuelle Mediendienste (AVMD-RL)

Die AVMD-RL regelt die Verbreitung von audiovisuellen Mediendiensten. Dabei handelt es sich um Dienstleistungen, deren Hauptzweck in dem Angebot bewegter Bilder mit oder ohne Ton zur Information, Unterhaltung oder Bildung der allgemeinen Öffentlichkeit über elektronische Kommunikationsnetze besteht. Rein private, nicht-wirtschaftliche Angebote sind ebenso wenig erfasst wie Flash Animationen oder Banner, bei denen Bild und Ton lediglich zu Ergänzungszwecken angeboten werden. Ebenfalls nicht erfasst sind elektronische Ausgaben von Zeitungen und Zeitschriften sowie Tonübertragungen und Hörfunk. Stummfilme dagegen fallen unter die neuen Regelungen. Die neue AVMD-RL koordiniert bestimmte Rechts- und Verwaltungsvorschriften der Mitgliedstaaten über die Bereitstellung audiovisueller Mediendienste, wobei sie auch viele Prinzipien der FernsehRL beibehält, die sich als effektiv erwiesen haben. So gilt gemäß Art 2 AVMD-RL weiterhin das Sendestaatprinzip, wonach die Mediendiensteanbieter der Rechtshoheit des Mitgliedstaates unterliegen, in dem sie ihre Niederlassung haben. Dabei kommt es vor allem, aber nicht nur, darauf an, wo der Mediendiensteanbieter seine Hauptverwaltung hat und die wesentlichen Entscheidungen über den audiovisuellen Mediendienst getroffen werden. Bsp: Der Privat-TV-Sender ProSieben ist in Deutschland niedergelassen. Daher unterliegt er ausschließlich der deutschen Regelungshoheit, auch im Hinblick auf die in Österreich ausgestrahlten Fernsehsendungen und die so genannten „Österreich Fenster“ (spezifisch für den österreichischen Markt konzipierte Werbung). Zur Sicherstellung einer ungehinderten Verbreitung von audiovisuellen Mediendiensten schreibt die AVMD-RL zusätzlich die grundsätzliche Empfangsund Weiterverbreitungsfreiheit fest und folgt damit dem Prinzip des „free flow of information“. Den aus österreichischer Sicht wohl wichtigsten Anpassungsbedarf an die neuen Vorgaben der AVMD-RL stellt die Ausweitung ihres Anwendungsbereichs auf Anbieter von fernsehähnlichen Diensten wie beispielsweise auf neue Medien, 'LH)HUQVHK5/ZXUGHJUXQGOHJHQG HUQHXHUWXQGLKU$QZHQGXQJVEHUHLFK Handy-TV und „Video on Demand“ dar. Erfasst sind ebenso DXIVlPWOLFKHDXGLRYLVXHOOH Internet-Live-Streams oder als Webcast übertragene Programme 0HGLHQGLHQVWHHUZHLWHUW sowie zeitversetzte (time-shifted) Videoabrufe. Die AVMD-RL

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unterscheidet dabei hinsichtlich ihrer Anforderungen zwischen linearen und nicht-linearen Diensten (siehe dazu im nächsten Punkt). Der österreichische Regelungsrahmen für die audiovisuelle Industrie wird aufgrund der AVMD-RL einige Änderungen erfahren, wobei jedoch der Anpassungsbedarf insgesamt eher gering sein wird, da viele der in der AVMD-RL vorgesehenen Regelungen in Österreich schon gesetzlich umgesetzt wurden. a.

Audiovisuelle Mediendienste: Lineare und nicht-lineare Dienste

Die AVMD-RL unterscheidet zwischen „linearen“ und „nicht-linearen“ audiovisuellen Mediendiensten. Lineare audiovisuelle Mediendienste sind Fernsehprogramme, die für den zeitgleichen Empfang von Sendungen auf der Grundlage eines Sendeplans bereitgestellt werden (Art 1 lit e AVMD-RL). Es handelt sich dabei also um die klassischen Fernsehsendungen und um diesen sehr ähnliche Dienste, wie Webcasting und Streaming. Bei den nicht-linearen audiovisuellen Mediendiensten handelt es sich um audiovisuelle Mediendienste auf Abruf, die für den Empfang zu dem vom Nutzer gewählten Zeitpunkt und auf dessen individuellen Abruf hin aus einem vorgefertigten Programmkatalog bereitgestellt werden (Art 1 lit g AVMD-RL). Damit sind die so genannten „On Demand Services“ gemeint. Nicht-lineare Dienste bedürfen nach der AVMD-RL einer weniger strengen Regulierung, weil sie den Alltag im Vergleich zum Fernsehen nicht so stark durchdringen. Lineare Dienste müssen demgegenüber aufgrund ihrer massenmedialen Wirkung strengeren Anforderungen genügen und unterliegen daher weiterreichenden Einschränkungen als nicht-lineare Dienste. Auf alle Mediendienste ist ein „Grundpaket“ an Vorschriften der AVMD-RL anzuwenden. Dieses enthält Grundanforderungen hinsichtlich Werbung, Jugendschutz, Anbieterkennzeichnung, Verbot von Diskriminierungen verschiedenster Art, Sponsoring und Produktplatzierung. Die AVMD-RL schafft somit ein zweistufiges System mit allgemeinen Verpflichtungen für alle Medien und zusätzlichen Anforderungen, welche nur für Anbieter linearer audiovisueller Mediendienste gelten. b.

Förderung der Produktion und des Vertriebs europäischer Werke – die Quotenregelung

Die umstrittene Quotenregelung der FernsehRL, welche den europäischen Fernsehveranstaltern vorschreibt, mindestens 10% ihrer Sendezeit bzw Haushaltsmittel für die Programmgestaltung der Sendung europäischer Werke vorzubehalten, bleibt aufrecht. Eine abgeschwächte Verpflichtung zur Förderung europäischer Werke trifft nunmehr auch die Anbieter nicht-linearer Mediendienste. Diese sollen nach der AVMD-RL von den Mitgliedstaaten jedoch lediglich angehalten werden, die Produktion europäischer Werke und den Zugang hierzu zu fördern. c.

Audiovisuelle kommerzielle Kommunikation

Die Werbung ist fester Bestandteil der Massenmedien. Auf der einen Seite gehören die Massenmedien angesichts der Öffentlichkeit, die zu erreichen sie in der Lage sind, zu den

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wichtigsten Werbeträgern überhaupt, auf der anderen Seite stellt die Werbung für die Massenmedien eine der wichtigsten, teilweise sogar die einzige Finanzierungsquelle dar. Die Erscheinungsformen sind mittlerweile vielfältig. Die Digitalisierung hat eine Reihe neuer Werbeformate hervorgebracht, die nicht nur im Internet, sondern insbesondere auch im Fernsehen sehr innovative Formen annehmen. Der Trend geht in Richtung Split-Screens (Formate, bei denen in einem Bild – getrennt in zwei Fenstern – sowohl Werbung als auch Programm präsentiert werden), Logo-Morphing (das Logo einer Sendung verwandelt sich im Programmumfeld in das Logo des Werbenden) und virtuelle Werbung, bei der der Einbau eines Produktes in jeden beliebigen Bestandteil einer Sendung besonders einfach wird, was Werbeformen wie etwa das Product Placement forciert. Um diesen Weiterentwicklungen Rechnung zu tragen, fasst die AVMD-RL die verschiedenen Werbeformen unter dem neuen Begriff der „audiovisuellen kommerziellen Kommunikation“ zusammen. Dabei handelt es sich um Bilder mit oder ohne Ton, die der unmittelbaren oder mittelbaren Förderung des Absatzes von Waren und Dienstleistungen oder des Erscheinungsbilds natürlicher oder juristischer Personen, die einer wirtschaftlichen Tätigkeit nachgehen, dienen. Diese Bilder sind einer Sendung gegen Entgelt bzw eine ähnliche Gegenleistung oder als Eigenwerbung beigefügt oder darin enthalten. Zur audiovisuellen kommerziellen Kommunikation zählen unter anderem Fernsehwerbung, Sponsoring, Teleshopping und Produktplatzierung. Die AVMD-RL enthält für die audiovisuelle kommerzielle Kommunikation bestimmte Grundsatzanforderungen. So muss sie leicht als solche zu erkennen sein; Schleichwerbung ist in jeder kommerziellen Kommunikation verboten. Weiters darf keine audiovisuelle kommerzielle Kommunikation die Menschenwürde verletzen oder Diskriminierungen jeglicher Art beinhalten oder fördern. Audiovisuelle kommerzielle Kommunikation für Tabakerzeugnisse ist generell verboten, darf für alkoholische Getränke nicht speziell an Minderjährige gerichtet sein und darf nicht zur körperlichen oder seelischen Beeinträchtigung Minderjähriger führen. Gesponserte bzw bezahlte audiovisuelle Mediendienste oder Sendungen müssen spezifische Voraussetzungen erfüllen, um erlaubt zu sein. Eine wesentliche Neuerung der AVMD-RL betrifft die Produktplatzierung bzw das „Product Placement“. Als „Product Placement“ bezeichnet man die Platzierung eines Produkts im natürlichen Umfeld einer Sendung (zB wenn Kelly´s Chips im Rahmen einer Talk-Show herumgereicht werden). Diesbezüglich wird erstmals eine einheitliche gemeinschaftsweite Regelung getroffen, nach der Produktplatzierungen eigentlich untersagt sind, jedoch in bestimmten Kategorien von Sendungen wie Kinofilmen, Serien oder Sportsendungen von den Mitgliedstaaten für zulässig erklärt werden können. Dabei sind Sendungen, die Produktplatzierungen enthalten, zu Sendebeginn und -ende sowie nach jeder Werbeunterbrechung angemessen zu kennzeichnen, und es ist sicherzustellen, dass durch die Produktplatzierung kein Einfluss auf die Inhalte der Sendungen genommen wird. „Product Placement“ ist jedoch jedenfalls verboten in Kindersendungen, Nachrichtensendungen, Dokumentarfilmen sowie für Tabakerzeugnisse und für verschreibungspflichtige Arzneimittel.

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Die Regelungen bezüglich der Fernsehwerbung gleichen im Großen und Ganzen jenen der bisher gültigen FernsehRL. Fernsehwerbung und Teleshopping müssen eindeutig von anderen Sendungsteilen abgesetzt sein (Trennungsgebot). TV-Werbung darf maximal zwölf Minuten pro Stunde ausgestrahlt werden. Kinofilme, Fernsehfilme und Nachrichtensendungen dürfen einmal alle 30 Minuten (anstatt bislang alle 45 Minuten) unterbrochen werden. Der Anteil von Fernsehwerbespots an der Sendezeit darf innerhalb einer vollen Stunde 20% nicht überschreiten. Das Werbeverbot für Tabakwaren und rezeptpflichtige Medikamente bleibt bestehen. Eine Neuheit stellt die Aufforderung an die Medieninhaber dar, Verhaltensrichtlinien zum Schutz von Minderjährigen zu erstellen. d.

Recht auf Kurzberichterstattung

Gemäß der AVMD-RL sollen die Mitgliedstaaten dafür Sorge tragen, dass die Fernsehveranstalter zum Zweck der Kurzberichterstattung einen fairen, angemessenen und diskriminierungsfreien Zugang zu Ereignissen haben, die von großem öffentlichen Interesse sind und von einem Fernsehveranstalter exklusiv übertragen werden. Dadurch soll der Gefahr entgegengewirkt werden, dass bestimmte wichtige gesellschaftliche Ereignisse nur noch einer beschränkten Öffentlichkeit (zB Pay-TV-Abonnenten) %HVWLPPWHZLFKWLJHJHVHOOVFKDIWOLFKH zugänglich sind. Jeder Mitgliedstaat hat daher eine Liste mit (UHLJQLVVHVROOHQDOOHQ=XVFKDXHUQ ]XJlQJOLFKVHLQ nationalen und internationalen Ereignissen zu erstellen, denen er eine erhebliche gesellschaftliche Bedeutung beimisst und für diese festzulegen, dass sie im frei zugänglichen Fernsehen (free TV) verfügbar sein müssen (vgl dazu auch das österreichische Fernseh-Exklusivrechtegesetz). Bsp: In Österreich gehören zu solchen Ereignissen etwa die Olympischen Sommerund Winterspiele, das Neujahrskonzert oder der Opernball (geregelt in der Verordnung der Bundesregierung über Ereignisse von erheblicher gesellschaftlicher Bedeutung). Die von der Wizard GmbH geplanten Inhaltedienste (Webcasting und die „On Demand“ Inhaltedienste) waren bisher nicht von der FernsehRL erfasst. Sie unterlagen als sogenannte „Dienste der Informationsgesellschaft“ (siehe dazu V.C.) lediglich der ECommerceRL. In Zukunft sind sie aber von der überarbeiteten FernsehRL (AVMD-RL) erfasst (mit Ausnahme des Anbietens von Musikfiles, weil es sich bei diesen nicht um audiovisuelle, sondern bloß um Audio-Mediendienste handelt). Das Webstreaming als linearer audiovisueller Mediendienst unterliegt dabei einem strengeren Regelungsrahmen als das „On Demand“ Anbieten von Videoclips. Bei letzteren handelt es sich um nicht lineare audiovisuelle Mediendienste.

B.

Der innerstaatliche Rahmen für die audiovisuelle Industrie

Innerstaatlich sind die einschlägigen Regelungen für die audiovisuelle Industrie – konkret für den Rundfunksektor – im Privatfernseh-Gesetz, im Privatradio-Gesetz und im ORF-Gesetz festgehalten. Diese Regelungen legen für das österreichische Rundfunksystem das Modell einer dualen Rundfunkordnung fest, dh das Bestehen einer öffentlich-rechtlichen Rundfunkanstalt neben privaten Rundfunkunternehmen auf einem Markt.

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Das duale Rundfunksystem ist in Österreich im Vergleich zu anderen europäischen Ländern erst relativ spät etabliert worden. Geradezu als Unikat in Europa kam dem öffentlichrechtlichen Veranstalter (ORF) in Österreich bis Mitte der 'DV|VWHUUHLFKLVFKH5XQGIXQNV\VWHP neunziger Jahre ein Veranstaltungsmonopol im Rundfunkbereich ]HLFKQHWVLFKGXUFKHLQHGXDOH zu. Erst unter dem Druck von Beschwerden beim EGMR hat der 5XQGIXQNRUGQXQJDXVGHP 1HEHQHLQDQGHUYRQ|IIHQWOLFKHU österreichische Gesetzgeber mit der Erlassung des 5XQGIXQNDQVWDOWXQGSULYDWHQ Regionalradiogesetzes 1993 zunächst den Hörfunkmarkt und in 5XQGIXQNXQWHUQHKPHQ weiterer Folge 1997 mit dem Kabel- und Satellitenrundfunkgesetz den Markt für Kabel- und Satellitenrundfunk geöffnet. Mit der Novellierung des gesamten Rundfunkrechts im Jahr 2001, die insbesondere auch eine rechtliche Grundlage für die Veranstaltung von privatem terrestrischem Fernsehen mit sich gebracht hat, ist schließlich ein umfassendes duales Rundfunksystem eingerichtet worden. Das duale Rundfunksystem baut in Österreich – ähnlich wie in anderen europäischen Staaten – auf dem Grundprinzip auf, dass eine umfassende Rundfunkfreiheit, wie sie dem österreichischen Rundfunkverfassungsrecht zugrunde liegt, durch ein binnenpluralistisches Konzept beim öffentlich-rechtlichen Rundfunk und ein außenpluralistisches Modell im privaten Rundfunkbereich erreicht werden soll. Demnach sollen beim öffentlichen Rundfunk Meinungsvielfalt und damit auch Rundfunkfreiheit durch eine entsprechende organisationsrechtliche Ausgestaltung des ORF und einen konkret definierten Programmauftrag an diesen gewährleistet werden. Im privaten Rundfunkbereich hingegen sollen Meinungspluralität und kulturelle Vielfalt in erster Linie durch eine Mehrzahl an privaten Rundfunkveranstaltern sichergestellt werden. Davon ausgehend, dass auch in diesem Bereich ökonomische Vielfalt alleine zur Verwirklichung der medienpolitischen Pluralismusziele nicht ausreichen wird, unterwirft der Gesetzgeber allerdings auch die privaten Rundfunkveranstalter einer Reihe den Erfordernissen der Pluralismussicherung Rechnung tragenden sektorspezifischen Bestimmungen. Diese sind, verglichen mit den für den öffentlichen Rundfunkveranstalter geltenden Bestimmungen, allerdings weicher formuliert, dh im Hinblick auf die unternehmerische Freiheit der Rundfunkveranstalter weniger eingriffsintensiv ausgestaltet. Hinsichtlich der öffentlich-rechtlichen Anstalt enthält das ORF-G Vorgaben zur Organisation, zum öffentlich-rechtlichen Auftrag, zur Finanzierung sowie zur Aufsicht und Kontrolle des ORF. Im Privatfernseh- und Privatradiogesetz sind im Wesentlichen die formellen und materiellen Voraussetzungen für die Erteilung einer Zulassung an einen Privaten zur Veranstaltung von Fernsehen oder Hörfunk sowie die inhaltlichen Anforderungen an die Programme geregelt. Die Umsetzung der AVMD-RL brachte mit März 2009 Änderungen, welche allerdings lediglich den Bereich der Werbung (Unterbrechung von Sendungen, Teleshopping-, Werbe- und Eigenwerbeprogramme, etc) betreffen.

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V.

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Besondere Rechtsvorschriften für den geschäftlichen Verkehr im Internet (E-Commerce)

A.

Öffentlich-rechtliche Sonderfragen des elektronischen Geschäftsverkehrs

In der Informationsgesellschaft erfolgen wirtschaftliche Transaktionen zwischen Marktteilnehmern (Anbietern und Nachfragern) verstärkt elektronisch unterstützt, dh im Internet (amazon.com, eBay). Dies wird als E-Commerce bezeichnet. Rechtsfragen, die sich bei derartigen Geschäftsvorgängen über das Internet stellen, sind prinzipiell einmal anhand der Regelungen zu beurteilen, die auch für den „Offline-Bereich“ gelten. Bsp: So ist ein Vertragsabschluss im Internet wie auch jeder andere Vertragsabschluss anhand der Vorschriften des allgemeinen Zivilrechts (ABGB) zu beurteilen. Die Tätigkeit der im Internet agierenden Marktteilnehmer unterliegt ebenso wie die Tätigkeit der sonst agierenden Marktteilnehmer den allgemeinen Wettbewerbsregeln. Ertrags- und Umsatzsteuern werden beim E-Commerce genauso erhoben wie bei der Erbringung von Diensten im Offline-Bereich usw. Die Verwendung der neuen Informations- und Kommunikationstechnologien hat allerdings auch einige Sonderfragen aufgeworfen, die sich beim Geschäftsverkehr auf herkömmlichem Wege so nicht stellen, öffentlich-rechtlicher Natur sind dabei die folgenden: •

Welcher Regelungszuständigkeit, dh welcher staatlichen Rechtsordnung und welcher staatlichen Behörde unterliegt ein im Internet typischerweise grenzüberschreitend agierender Diensteanbieter?

•

Wie erhält man einen Domain-Namen (zB www.seat.at), unter welchen die Unternehmen ihre Geschäftstätigkeit präsentieren bzw ihre Leistungen anbieten und der insofern Grundvoraussetzung ist, um E-Commerce zu betreiben?

•

Welche wirtschaftsaufsichtsrechtlichen Bestimmungen (zB Gewerberecht, Produktrecht usw) haben die im Internet tätigen Marktteilnehmer zu beachten, dh welche Genehmigungen brauchen sie für ihre Tätigkeit?

•

Welche Regelungen gelten für Online-Werbung?

•

In welchem Ausmaß sind die bloßen Vermittler von Inhalten – jene Diensteanbieter, die fremde Inhalte im Internet bereitstellen (= Access- und Service Internet Provider) – für diese Inhalte (verwaltungs)strafrechtlich verantwortlich?

•

Wie werden die Sicherheit der Netze und der bei einer Geschäftstransaktion im Internet in der Regel sehr heiklen Daten (zB Kreditkartennummer) gewährleistet? Insbesondere, wie kann man darauf vertrauen, dass eine Nachricht tatsächlich vom Absender stammt und dass sie nicht bei der elektronischen Übermittlung verändert wurde? Dh, wie ist die Authentizität und Echtheit von im Internet verschickten Dokumenten zu gewährleisten?

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B.

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Verwaltung von Domain-Namen

Die ICANN (Internet Corporation for Assigned Names and Numbers) – eine nicht gewinnorientierte Selbstregulierungsorganisation mit Sitz in Kalifornien – koordiniert auf internationaler Ebene die so genannten „Top-Level-Domains“ 'RPDLQ1DPHQZHUGHQQDFKGHP 3ULRULWlWVSULQ]LSÅILUVWFRPH²ILUVW (.eu, .at, .com, .org, usw). Die Verwaltung der „Country Code Top VHUYHG´]XJHWHLOW Level Domains“ (.eu, .at) wird an die in den einzelnen Regionen bzw Ländern eingerichteten Registrierungsstellen weitergegeben. In Europa ist das die European Registry for Internet Domains (EURID) und in Österreich die nic.at – Internet Verwaltungs- und Betriebs-GmbH. Diese teilen die einzelnen Domain-Namen nach dem Prioritätsprinzip „first come – first served“ zu. Die Wizard GmbH benötigt für die Erstellung des Portals, auf welchem sie die Inhaltedienste anbieten will, eine neue Website. Dafür hat sie die Registrierung ihrer Wunsch-Domain bei der nic.at zu beantragen. Falls dieser Domain-Name nicht schon vergeben ist, wird ihr die Wunschdomain von der nic.at auf Basis eines privatrechtlichen Vertrags zugeteilt. [zur Registrierung von Domain Namen siehe Näheres unter www.nic.at]

C.

Koordinierung im Bereich des E-Commerce durch Gemeinschaftsrecht: Die E-CommerceRL

Um sicherzustellen, dass die Mitgliedstaaten für die oben angeführten Sonderfragen im Zusammenhang mit dem E-Commerce nicht unterschiedliche Regulierungsansätze verfolgen und dadurch die Entwicklung eines Binnenmarktes auf diesem Gebiet hemmen, hat die Europäische Gemeinschaft Regelungen erlassen, die hier eine koordinierte Vorgangsweise der Mitgliedstaaten sicherstellen sollen. Die wichtigsten Regelungen sind in der Richtlinie über den elektronischen Geschäftsverkehr (kurz: E-CommerceRL) enthalten, die in Österreich mit dem E-Commerce-Gesetz (E-CommerceG) umgesetzt worden ist. Die Regelungen der E-CommerceRL bzw des E-CommerceG gelten für Anbieter so genannter „Dienste der Informationsgesellschaft“, die als „in der Regel gegen Entgelt elektronisch im Fernabsatz und auf individuellen Abruf erbrachte Dienstleistungen“ definiert werden.

'LHQVWHGHU,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW VLQGJHJHQ(QWJHOWHOHNWURQLVFKLP )HUQDEVDW]DXILQGLYLGXHOOHP$EUXI HUEUDFKWH'LHQVWOHLVWXQJHQ

Bsp: Dazu zählen etwa Dienste, die im Online-Verkauf von Waren bestehen (zB amazon.com, eBay), die Online-Werbung oder etwa Dienste, die Instrumente zur Datensuche, zum Zugang von Daten bzw zur Datenabfrage (zB Google) bereitstellen, sowie auch Dienste, die Inhalte zur Verfügung stellen (zB Musik zum Downloaden – „iTunes“, Videoclips zum Downloaden). Die von der Wizard GmbH geplanten On Demand Inhaltedienste etwa stellen solche Dienste der Informationsgesellschaft dar; beim Webstreaming hingegen handelt es sich nicht um eine auf individuellen Abruf erbrachte Dienstleistung.

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Gemäß dem in der E-CommerceRL verankerten zentralen Herkunftslandprinzip unterliegen die Anbieter solcher Dienste der Regelungszuständigkeit des Mitgliedstaates, in dem sie niedergelassen sind und dürfen ihre Dienste, wenn sie 'LH(&RPPHUFH5/YHUDQNHUWGDV diese in einem Mitgliedstaat rechtmäßig erbringen, automatisch +HUNXQIWVODQGSULQ]LS auch in jedem anderen Mitgliedstaat erbringen. Damit wird sichergestellt, dass sich die Diensteanbieter bei ihrer Tätigkeit nur nach einer Rechtsordnung richten und nur an eine Aufsichtsbehörde halten müssen, was ihnen das Tätigwerden innerhalb des Binnenmarktes erleichtern und damit die Verwirklichung eines solchen sichern soll.

D. Wirtschaftliche Aufsicht im Bereich des E-Commerce – Grundsatz der Zulassungsfreiheit für Anbieter von Diensten der Informationsgesellschaft Für die Dienste der Informationsgesellschaft gilt der Grundsatz der Zulassungsfreiheit. Demnach bedürfen die Anbieter solcher Dienste für die Aufnahme ihrer Tätigkeit keiner Genehmigung. Dieser Grundsatz bezieht sich allerdings rein auf die Online-Aktivität, denn nur diese ist ein „Dienst der Informationsgesellschaft“; auf die im Zusammenhang mit der Online-Aktivität (etwa dem Online-Verkauf) erbrachten Leistungen, zB die physische Lieferung der online gekauften Waren oder Dienstleistungen, hingegen nicht. Letztere unterliegen vielmehr den für die betreffenden Waren oder Dienstleistungen einschlägigen genehmigungsrechtlichen Vorschriften. Bsp: Das Betreiben einer Homepage für eine Online-Apotheke, dh das Anbieten von Arzneimitteln auf elektronischem Weg, ist als „Dienst der Informationsgesellschaft“ (Online-Verkauf von Waren) zulassungsfrei. Die dabei vertriebenen Arzneimittel unterliegen aber freilich den jeweils einschlägigen Genehmigungsvorschriften nach dem ArzneimittelG (zu diesen siehe LE 3).

E.

Besondere Regelungen für Online-Werbung

Zu den bekanntesten Werbeformen im Internet zählen Massenmails („Spams“) und Werbebanner. Für diese gelten zunächst einmal die allgemeinen Werberegelungen, die auch für die Werbung im nicht-elektronischen Bereich gelten, so etwa das Verbot von Verstößen gegen die guten Sitten gemäß § 1 UWG (= Verbot :HUEXQJLP,QWHUQHWLVWHLQGHXWLJDOV von anlehnender und irreführender Werbung) oder die VROFKHHUNHQQEDU]XPDFKHQ verschiedenen produktbezogenen Werbebeschränkungen (zB für Tabakwaren). Im Offlinebereich vorgesehene tätigkeitsbezogene Werbebeschränkungen (zB für Anwälte oder Ärzte) werden für den Onlinebereich aufgelockert. Die E-CommerceRL ermöglicht hier eine sachliche berufsbezogene Online-Werbung. Bsp: www.dullingerschneider.at; www.skin.at Weiters sieht die E-CommerceRL (bzw das E-CommerceG) spezifisch für die OnlineWerbung noch besondere Informationspflichten vor, die vor allem sicherstellen sollen, dass Werbung im Internet auch eindeutig als solche erkennbar ist. Insbesondere ist

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sicherzustellen, dass Werbung und redaktioneller Teil der Website durch entsprechende Hinweise klar voneinander getrennt sind. Weiters regelt die Richtlinie die Zulässigkeit von Spams. Diese überschneiden sich mit den Vorschriften zum Spamming nach dem Regelungsrahmen für den elektronischen Geschäftsverkehr (siehe dazu III.B. sowie die Grafik „Regulierung der einzelnen Tätigkeitsbereiche auf den elektronischen Kommunikationsmärkten im Überblick“).

F.

Verantwortlichkeit der Vermittler (Access- und Service Provider)

Anbieter von Diensten der Informationsgesellschaft, die im Internet keine eigenen Inhalte zur Verfügung stellen, sondern bloß fremde Inhalte bzw den Zugang zu dem Inhalt fremder Server vermitteln (so genannte Access- und Service-Provider) werden nach der ECommerceRL weitgehend von der zivil-, straf- und $FFHVVXQG6HUYLFH3URYLGHUKDIWHQIU verwaltungsstrafrechtlichen Verantwortlichkeit freigestellt. Im GLHYRQLKQHQYHUPLWWHOWHQ,QKDOWHQXULQ Einzelnen sieht die Richtlinie hier abgestufte Regelungen vor, je $XVQDKPHIlOOHQ nach der konkreten Art der Tätigkeit des Diensteanbieters und der damit verbundenen Möglichkeit, auf die von ihm vermittelten Inhalte Kontrolle auszuüben. Je geringer die effektive Kontrolle eines Diensteanbieters auf von ihm vermittelte Inhalte ist, die strafbar sind (zB Kinderpornographie) oder die jemand anderen schädigen (zB Ehrenbeleidigung), umso geringer ist das Ausmaß, in dem der Diensteanbieter für diese Inhalte zur Verantwortung gezogen werden kann. Im Grundsatz gilt, dass die Anbieter erst, wenn sie die Informationen auf ihrem Server speichern, für diese bei positiver Kenntnis strafrechtlich und bei zumindest grob fahrlässiger Unkenntnis zivilrechtlich verantwortlich und zu einer Sperrung oder Löschung dieser Informationen verpflichtet sind. Für die reine Durchleitung von Informationen haften die Anbieter prinzipiell nicht. Die Wizard GmbH ist im Hinblick auf das Anbieten von Breitband Internet Zugang (hier wird sie als reiner Access Provider tätig) weitgehend von einer Haftung für die von ihr dabei vermittelten Inhalte befreit. Hinsichtlich des Anbieters eines Portals, auf welchem sie fremde Inhalte zur Verfügung stellen will (hier wird sie als Service Provider tätig), unterliegt sie hingegen schon strengeren Anforderungen.

G.

Gewährleistung eines hohen Sicherheitsniveaus für den elektronischen Rechts- und Geschäftsverkehr

Die sichere Nutzung im Internet – eine grundlegende Voraussetzung für den prognostizierten Erfolg des E-Commerce – wird zum einen durch das allgemeine Datenschutzrecht, die besonderen datenschutzrechtlichen Bestimmungen für die (LQHVLFKHUHHOHNWURQLVFKH6LJQDWXU elektronischen Kommunikationsmärkte sowie diverse EUHQWIDOWHWGLHVHOEHQ5HFKWVZLUNXQJHQZLH Förderprogramme sichergestellt (siehe dazu II.C.). Zum anderen HLQHHLJHQKlQGLJH8QWHUVFKULIW ist für die sichere Abwicklung von Rechtsgeschäften auf elektronischem Weg die elektronische Signatur entwickelt worden. Bei dieser handelt es sich um eine Art „Siegel zu den elektronischen Daten“, die der Absender gemeinsam mit seiner Nachricht an den Empfänger übermittelt, wodurch Letzterer den Urheber und die

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Unverfälschtheit der erhaltenen Nachricht überprüfen und damit auf die erhaltene Nachricht vertrauen und sie zur Grundlage eigenen rechtverbindlichen Handelns machen kann. Mit der Signaturrichtlinie und dem Signaturgesetz ist ein rechtlicher Rahmen für den Einsatz solcher elektronischer Signaturen geschaffen worden, der zum einen die )UGLHVLFKHUH$EZLFNOXQJYRQ Voraussetzungen für die Verwendung der Signaturen und zum 5HFKWVJHVFKlIWHQEHQ|WLJWPDQHLQH HOHNWURQLVFKH6LJQDWXU anderen die Rechtswirkungen solcher Signaturen festlegt. Danach ist eine elektronische Signatur als sichere elektronische Signatur anzuerkennen, wenn sie mit Hilfe eines elektronischen Zertifikats einem Aussteller durch neutrale Stellen, auf die der Rechtsverkehr vertrauen kann, dauerhaft zugeordnet wird. Als solche neutralen Stellen sehen die einschlägigen Vorschriften keine öffentlichen Einrichtungen, wie zB Meldebehörden, sondern private Unternehmen – die so genannten Zertifizierungsdiensteanbieter – vor, die sich vor Aufnahme ihrer Tätigkeit einem strengen Genehmigungsverfahren bei der Regulierungsbehörde für die Kommunikationsmärkte – konkret ist hierfür die Telekom-Control Kommission zuständig – zu unterziehen haben. Durch die dauerhafte Zuordnung einer elektronischen Signatur zu einer bestimmten Person durch derart staatlich beaufsichtigte Stellen (und ihrer damit verbundenen Qualifikation als sichere elektronische Signatur) kann sie wie eine eigenhändige Unterschrift genutzt werden. Sie entfaltet Rechtsverbindlichkeit und ist als Beweismittel anzuerkennen.

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VI.

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Besondere Rechtsvorschriften für staatliches Handeln im Internet (E-Government)

Der Begriff E-Government umschreibt im Allgemeinen den Einsatz neuer Informations- und Kommunikationstechnologien im öffentlichen Bereich (Verwaltung und Politik). Der Einsatz kann dabei zu folgenden Zwecken erfolgen: •

der elektronisch unterstützten Vermittlung von Wissen über die Verwaltung, dh der Bereitstellung von Informationen über Struktur, Aufgaben, Zusammensetzung und Erreichbarkeit der Behörden, von Formularen und Merkblättern über benötigte Unterlagen usw, Bsp: www.help.gv.at

•

der elektronischen Unterstützung demokratischer Entscheidungsprozesse, insbesondere der Abwicklung von Wahlen und Abstimmungen über das Netz (EVoting) und

•

der elektronischen Unterstützung von Kommunikation und Transaktion zwischen Bürgern und der Verwaltung, dh der elektronischen Abwicklung von Verwaltungsverfahren.

Der letzte Punkt – die Abwicklung von Verfahren auf elektronischem Weg – steht derzeit im Vordergrund der E-Government-Strategien. Der erste Punkt – die elektronische Bereitstellung eines breiten Informationsangebotes über die Verwaltung – ist hingegen bereits weitgehend realisiert worden, und der zweite Punkt – die Möglichkeit der Ausübung politischer Rechte per Mausklick – steckt erst in der Anfangsphase kam allerdings bei der ÖH-Wahl 2009 erstmals bundesweit zum Einsatz. Die Verwirklichung der Abwicklung von Behördenwegen über das Internet hat weitgehende Anpassungen bestehender verwaltungsrechtlicher Vorschriften 'LHHOHNWURQLVFKH$EZLFNOXQJYRQ (AVG) sowie zusätzliche Begleitregelungen verfahrensrechtlicher 9HUZDOWXQJVYHUIDKUHQLVWGXUFK 1RYHOOHQGHV$9*XQGGHV=XVWHOO* Natur erforderlich gemacht. Dies ist in den letzten Jahren (2000HUP|JOLFKWZRUGHQ 2005) durch mehrere Novellen des AVG und des ZustellG (zu diesen Näheres EÖR I, LE 3) sowie die Erlassung des E-Government-Gesetzes erfolgt. Die Novellen zum AVG haben im Wesentlichen klargestellt, dass die Kommunikation mit der Behörde grundsätzlich in jeder technischen Form geschehen kann, die die Behörde zu empfangen in der Lage ist und dass technische Anbringen, die zwar binnen offener Frist, aber außerhalb der Amtsstunden einlangen, als rechtzeitig eingebracht gelten, die behördlichen Entscheidungsfristen dazu aber erst mit dem Wiederbeginn der Amtsstunden zu laufen beginnen. Technisch übermittelte Nachrichten gelten dabei als bei der Behörde eingelangt, wenn sie zur Gänze auf dem Server im Behördennetzwerk gespeichert sind. Zusätzlich ist das Internet als ein Publikationsmedium im Großverfahren (zB Betriebsanlagengenehmigung) anerkannt worden. Dh, neben der Veröffentlichung durch Anschlag an der Amtstafel oder der Kundmachung im Amtsblatt 'LH.RPPXQLNDWLRQPLWGHU%HK|UGHLVW zur Wiener Zeitung ist nun auch die Kundmachung im Internet JUXQGVlW]OLFKDXIMHGHPHOHNWURQLVFKHP :HJP|JOLFK vorgesehen. Darüber hinaus ist auch, nach Maßgabe der

LE 1

Das Recht der Informationsgesellschaft

33

vorhandenen technischen Möglichkeiten und unter der Voraussetzung, dass die Identität des Einsichtwerbers und die Authentizität seines Begehrens sichergestellt werden kann, die Akteneinsicht auf elektronischem Wege ermöglicht worden. Durch Änderungen des ZustellG ist schließlich auch die Möglichkeit der elektronischen Zustellung von Schriftstücken (auch solcher, die einen Zustellnachweis erfordern) geschaffen worden. Amtswege, Datenabfragen sowie die Zustellung von Schriftstücken erfordern meist den eindeutigen Nachweis der Identität und Authentifizierung des jeweiligen Antragstellers (bzw Empfängers der Zustellung). Im traditionellen Verfahren werden diese durch Lichtbildausweis und persönliche Unterschrift sichergestellt. Für das elektronische Verfahren ist hierfür die so genannte Bürgerkarte geschaffen worden. Bei dieser handelt es sich um eine elektronische Signatur (siehe V.G.), die zusätzlich eine Personenbindung gespeichert hat. Diese Personenbindung ist eine Bestätigung der zuständigen Behörde (= Stammzahlenregisterbehörde), dass der Kartenbesitzer in amtlichen Registern eindeutig identifiziert werden konnte. Sie ist für das elektronische Signieren von E-Government Anwendungen notwendig, um die Identität des Anwenders über das Zentrale Melderegister (ZMR) sicherzustellen. Rechtsgrundlage dafür bildet das im internationalen Vergleich beispielhafte E-Government-Gesetz (E-GovG), welches mit 1. 4. 2004 in Kraft getreten ist. Neben der Verwendung der Bürgerkarte werden darin ua auch 'LH%UJHUNDUWHLVWHLQHHOHNWURQLVFKH der Einsatz der so genannten Amtssignatur sowie die 6LJQDWXUVDPW3HUVRQHQELQGXQJPLW ZHOFKHU,GHQWLWlWXQG$XWKHQWLIL]LHUXQJ Voraussetzungen für die elektronische Akteneinsicht und die GHVMHZHLOLJHQ$QWUDJVWHOOHUVLP elektronische Zustellung definiert. Die Amtssignatur ist eine HOHNWURQLVFKHQ9HUZDOWXQJVYHUIDKUHQ besondere elektronische Signatur, die ausschließlich von der JHZlKUOHLVWHWZHUGHQ Behörde bei der elektronischen Unterzeichnung und bei der Ausfertigung der von ihr erzeugten Dokumente verwendet werden darf. Sie entfaltet jedenfalls die Wirkung einer Beglaubigung durch die Kanzlei. Die elektronische Akteneinsicht und die elektronische Zustellung sind nur einem Betroffenen zu ermöglichen, der sich durch die Bürgerkarte eindeutig identifiziert und authentifiziert hat. Die Wizard GmbH will in Zukunft sämtliche Behördenwege (soweit möglich) elektronisch abwickeln. Sie bestellt daher beim akkreditierten Zertifizierungsanbieter a.trust (www.atrust.at) eine Bürgerkarte. Die a.trust stellt eine elektronische Signatur aus und holt von der Stammzahlenregisterbehörde – der Datenschutzkommission – die für die Bürgerkarte erforderliche Personenbindung ein. Das ist bei einer juristischen Person die Firmenbuchnummer, bei einer natürlichen Person die ZMR (Zentrales Melderegister) Zahl. Diese werden ebenfalls auf die elektronische Signatur gespeichert. Damit ist die Bürgerkarte fertiggestellt, und die Wizard GmbH wird verständigt, dass sie sich ihre Bürgerkarte bei einer a.trust Registrierungsstelle abholen kann. Die a.trust erklärt der Wizard GmbH dabei, dass sie die Bürgerkarte sowohl für die elektronische Abwicklung von Behördenwegen als auch für sämtliche Anwendungen des elektronischen Geschäftsverkehrs nutzen kann.

34

VII.

Das Recht der Informationsgesellschaft

LE 1

Das Immaterialgüterrecht

Das Immaterialgüterrecht und hier wiederum insbesondere das Urheberrecht und die verwandten Leistungsschutzrechte stellen einen weiteren wichtigen Regelungsbereich für die Informationsgesellschaft dar. Bsp: Urheberrechte schützen das Werk, zB ein Theaterstück, die verwandten Leistungsschutzrechte die schauspielerische Darbietung dieses Werkes. Eine zentrale Vorschrift bildet hier auf gemeinschaftsrechtlicher Ebene (neben einer Reihe weiterer Richtlinien) die Richtlinie zur Harmonisierung bestimmter Aspekte des Urheberrechts und der verwandten Schutzrechte in der Informationsgesellschaft (kurz: InfoRL). Diese Bestimmungen ermöglichen durch die Gewährung von Schutzrechten für immaterielle Güter (zB Filme, Musikstücke, Datenbanken usw), dass solche Güter zu handelbaren Gütern werden, sprich gegen Entgelt angeboten werden können. 'DV,PPDWHULDOJWHUUHFKWJHZlKUWGHQ Insofern ist eine wesentliche Funktion des Immaterialgüterrechts, 6FKXW]IULPPDWHULHOOH*WHUGLHLQGHU ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIWHLQHZLFKWLJH in der Informationsgesellschaft einen Markt für immaterielle Güter 5ROOHVSLHOHQ her- und sicherzustellen. Bsp: Peer to Peer Netzwerke, wie zB KaZaA, eine bekannte Internet Tauschbörse, die den freien Zugang zu Musik im Internet ermöglicht und damit die Schutzrechte der Musiker verletzt haben, haben der Musikindustrie erheblichen Schaden zugefügt. Könnte man sich Musik über Internet legal frei herunterladen, würde bald niemand mehr CDs oder Schallplatten kaufen. Es gäbe keinen Markt mehr für Musik. Zudem setzt das Immaterialgüterrecht durch die Gewährung von Schutzrechten gleichzeitig auch Anreize für die Kreativschaffenden in Europa (Musiker, Filmproduzenten etc) und stellt insofern die Erhaltung und Entwicklung kreativer Tätigkeit in Europa sicher. Das Immaterialgüterrecht enthält aber im Interesse der Allgemeinheit auch Schrankenregelungen. Diese sehen die Nutzung und Verbreitung der immateriellen Güter, wenn es sich um für die Allgemeinheit wichtige Informationen ,P,QWHUHVVHGHU$OOJHPHLQKHLWZHUGHQ handelt, gegen Exklusivitätsansprüche der Urheber vor. Dadurch GHQ([NOXVLYLWlWVDQVSUFKHQGHU 8UKHEHU*UHQ]HQJHVHW]W soll Bibliotheken der freie Informationszugang gesichert werden. Für die Wissenschaft und Forschung soll der Austausch von Wissen im Interesse der Förderung von Innovation sichergestellt werden. Die Informationsfreiheit des Einzelnen soll gewährleistet werden. Bsp: Eine der wichtigsten Schrankenregelungen der InfoRL ist etwa, Privatkopien zu Zwecken von Bildung, Wissenschaft und Forschung herzustellen. Solche Regelungen stehen in einem Spannungsverhältnis zu den Interessen der Urheber, Verwerter und anderen Werkschaffenden. Hier ist es eine wesentliche (und nicht leicht zu bewerkstelligende) Aufgabe des Immaterialgüterrechts, einen angemessenen Ausgleich zwischen der Anreizfunktion durch Schutzgewährung und einer möglichst weiten Verbreitung durch Zugangsgewährung sicherzustellen.

LE 1

VIII.

Das Recht der Informationsgesellschaft

35

Besondere Rechtsvorschriften für die Verbrechensbekämpfung im Internet (Cyber-Kriminalität)

Mit der Entstehung der Informationsgesellschaft und hier insbesondere der Entwicklung des Internet sind neue sozialschädliche Verhaltensweisen aufgekommen (die so genannten Cyberdelikte). Diese haben zur Aufnahme neuer Straftatbestände in das Strafgesetzbuch bzw zur Anpassung bestehender Bestimmungen an die durch das Internet ausgelösten Gefährdungen geführt. Diese Straftatbestände sind größtenteils erstmals auf internationaler Ebene im Rahmen des Europarats in der so genannten Internationalen Cybercrime Konvention formuliert worden. Überblicksmäßig dargestellt handelt es sich bei diesen Straftatbeständen um folgende: Angriffe auf Daten und Systeme: •

§ 118a StGB: Widerrechtlicher Zugriff auf ein Computersystem (Hacking);

•

§ 119 StGB: Verletzung des Telekommunikationsgeheimnisses;

•

§ 119a StGB: Missbräuchliches Abfangen von Daten;

•

§ 120 StGB: Missbrauch von Tonaufnahme- oder Abhörgeräten;

•

§ 126a StGB: Datenbeschädigung;

•

§ 126b StGB: Störung der Funktionsfähigkeit von Computersystemen;

•

§ 126c StGB: Missbrauch von Computerprogrammen oder Zugangsdaten.

Verbotene Inhalte: •

§ 207a StGB: Kinderpornographie;

•

§ 3h Verbotsgesetz: Nationalsozialistisches Gedankengut – Verbotsgesetz.

Missbräuche im elektronischen Zahlungsverkehr:

IX.

•

§ 148a StGB: Betrügerischer Datenverarbeitungsmissbrauch;

•

§ 241a StGB: Fälschung unbarer Zahlungsmittel.

Organisation der Regulierung

A. Besondere Behörden für die Regulierung der Informationsgesellschaft Im Bereich der Informationsgesellschaft werden die Regulierungsaufgaben zu einem großen Teil (die Durchsetzung der besonderen Rechtsvorschriften für die elektronischen Kommunikationsmärkte und der besonderen Rechtsvorschriften für die audiovisuellen Mediendienste sowie die Aufsicht über die Zertifizierungsanbieter von elektronischen Signaturen) von eigens dafür geschaffenen besonderen Regulierungsbehörden wahrgenommen.

Das Recht der Informationsgesellschaft

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LE 1

Besondere Behörden werden für die Regulierung der Kommunikationsmärkte und audiovisuellen Medien als erforderlich erachtet, weil: -

zum einen die Regulierung dieser Bereiche besonders komplex ist und daher besonderen technischen und ökonomischen Sachverstand erfordert;

-

und zum anderen die Regulierung dieser wirtschaftlich und gesellschaftlich sehr sensiblen Märkte von tagespolitischen Einflüssen ferngehalten werden soll.

Auf diesen Märkten sollen daher in Anlehnung an das aus dem angloamerikanischen Raum stammende Konzept der „independent regulatory agencies“ aus der allgemeinen Verwaltungsstruktur ausgelagerte, weitgehend unabhängige Behörden agieren, die insbesondere auch mit dem für die Regulierung dieser ,P%HUHLFKGHU,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW komplexen Märkte erforderlichen Sachverstand ausgestattet sind. ZHUGHQGLH5HJXOLHUXQJVDXIJDEHQ]X HLQHPJUR‰HQ7HLOYRQXQDEKlQJLJHQ Dies ist auch gemeinschaftsrechtlich gefordert. Das 5HJXOLHUXQJVEHK|UGHQZDKUJHQRPPHQ Gemeinschaftsrecht verlangt zudem, dass gegen die Entscheidungen dieser Behörden effektive Rechtsschutzmechanismen bestehen. Vor diesem Hintergrund sind in Österreich für die Regulierung der Kommunikationsmärkte und audiovisuellen Medien •

die Rundfunk- und Telekom Regulierungs-GmbH (RTR-GmbH),

•

die Telekom Control Kommission (TKK),

•

die Kommunikationsbehörde Austria (Komm Austria) und

•

der Bundeskommunikationssenat

geschaffen worden.

B.

Die Rundfunk- und Telekom RegulierungsGmbH (RTR-GmbH)

Bei der RTR-GmbH handelt es sich um eine aus der staatlichen Verwaltungsorganisation ausgegliederte Gesellschaft mit beschränkter Haftung, die zu 100% im Eigentum des Bundes steht. Im Kern fungiert sie als Geschäftsapparat sowohl der 'LH575*PE+LVWHLQHDXVJHJOLHGHUWH Telekom Control Kommission (der zentralen Regulierungsbehörde *PE+'HU%XQGLVWGHU für die Telekommunikationsmärkte) als auch der KommAustria (der $OOHLQHLJHQWPHU6LHIXQJLHUWDOV *HVFKlIWVDSSDUDWGHU7..XQG zentralen Regulierungsbehörde für die Rundfunkmärkte). In dieser .RPP$XVWULD Funktion hat die RTR-GmbH die Entscheidungen der jeweiligen Behörden vorzubereiten und sie sonst in administrativen Angelegenheiten zu unterstützen. Zusätzlich nimmt sie auch gewisse Regulierungsaufgaben sowohl im Bereich des Rundfunks als auch im Bereich der Telekommunikation wahr. Es handelt sich dabei in erster Linie um Regulierungsaufgaben nicht-hoheitlicher Natur (zB Streitschlichtung, Marktbeobachtung).

LE 1

C.

Das Recht der Informationsgesellschaft

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Die Telekom Control Kommission (TKK)

Die Telekom Control Kommission (TKK) nimmt die zentralen, eindeutig als hoheitlich zu qualifizierenden Aufgaben im Bereich der Telekommunikation wahr (zB Frequenzzuteilung, Netzzugang). Sie ist als unabhängige Regulierungsbehörde in der Form einer Kollegialbehörde mit richterlichem Einschlag gemäß Art 20 Abs 2 iVm Art 133 Z 4 B-VG ausgestaltet. Entscheidungen der TKK können beim Verwaltungs- und Verfassungsgerichtshof bekämpft werden.

D.

KommAustria und Bundeskommunikationssenat (BKS)

Für die Regulierung des privaten Rundfunksektors ist die Komm Austria zuständig. Sie ist eine weisungsgebundene, dem Bundeskanzleramt unmittelbar nachgeordnete Verwaltungsbehörde. In zweiter Instanz fungiert hier allerdings 'LH.RPP$XVWULDXQGGHU%.6QHKPHQ ebenfalls eine unabhängige Behörde: der GLH5HJXOLHUXQJVDXIJDEHQLP 5XQGIXQNEHUHLFKZDKU Bundeskommunikationssenat (BKS). Dieser ist, ebenso wie die TKK, in der Form einer Kollegialbehörde mit richterlichem Einschlag gemäß Art 20 Abs 2 iVm Art 133 Z 4 B-VG eingerichtet. Neben seiner Funktion als Berufungsinstanz gegenüber Entscheidungen der KommAustria übt er auch die Rechtsaufsicht über den ORF aus. Entscheidungen des BKS können beim Verwaltungs- und Verfassungsgerichtshof bekämpft werden.

Das Recht der Informationsgesellschaft

38

X.

LE 1

Weiterführende Literatur

Damjanovic, Öffentlich-rechtlicher Rahmen des elektronischen Rechtsverkehrs Holoubek/Potacs (Hrsg.), Öffentliches Wirtschaftsrecht, 2. Auflage, 2007.

in:

Damjanovic/Holoubek/Kassai/Lehofer/Urbantschitsch, Handbuch des Telekommunikationsrechts, 2006. Holoubek/Damjanovic, Telekommunikationsrecht, in: Holoubek/Potacs (Hrsg.), Öffentliches Wirtschaftsrecht, 2. Auflage, 2007. Holoubek/Damjanovic/Ribarov, Recht der Massenmedien, in: Holoubek/Potacs (Hrsg.), Öffentliches Wirtschaftsrecht, 2. Auflage, 2007. Holoubek/Damjanovic/Traimer, Regulating Content – European regulatory framework for the media and related creative sectors, 2007. Holoubek/Lehofer/Damjanovic, Grundzüge des Telekommunikationsrechts, 2006. Holoubek/Traimer/Kassai, Grundzüge des Rechts der Massenmedien, 2006.

XI.

Links zur Informationsgesellschaft

(Stand Juni 2009) http://www.europa-digital.de/dschungelbuch/polfeld/infoges/ http://ec.europa.eu/information_society/index_de.htm http://ec.europa.eu/avpolicy/index_en.htm http://lehofer.at/blog/index.htm http://www.contentandcarrier.eu/ http://rtr.at/ http://www.obs.coe.int/

LE 1

XII.

Das Recht der Informationsgesellschaft

39

Wiederholungsfragen

… :DVVLQGGLH:HVHQVPHUNPDOHGHU,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW" … :HOFKH JHVHOOVFKDIWOLFKHQ 5LVLNHQ EULQJW GLH (QWZLFNOXQJ HLQHU ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW PLWVLFK" … 0LW ZHOFKHQ ,QVWUXPHQWHQ HUIROJW GLH ZLUWVFKDIWOLFKH 6WHXHUXQJ GHU ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIWDXIHXURSlLVFKHU(EHQH" … :HOFKH 5HJHOXQJVEHUHLFKH VLQG VSH]LILVFK IU GLH ,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW HQWZLFNHOW ZRUGHQE]ZVLQGIUGLHVHLP%HVRQGHUHQYRQ5HOHYDQ]" … :DUXP ZXUGHQ GLH 7HOHNRPPXQLNDWLRQVPlUNWH ODQJH =HLW YRQ |IIHQWOLFKHQ 0RQRSROXQWHUQHKPHQEHWULHEHQ" … :LH ZHUGHQ DXI GHQ OLEHUDOLVLHUWHQ 7HOHNRPPXQLNDWLRQVPlUNWHQ ± GHQ HOHNWURQLVFKHQ .RPPXQLNDWLRQVPlUNWHQ±IXQNWLRQLHUHQGH0DUNWVWUXNWXUHQVLFKHUJHVWHOOW" … :HOFKHQ *HQHKPLJXQJVEHGLQJXQJHQ XQWHUOLHJW GDV $QELHWHQ YRQ HOHNWURQLVFKHQ .RPPXQLNDWLRQVQHW]HQXQGGLHQVWHQ" … :DVEH]HLFKQHWÄ8QLYHUVDOGLHQVW³LP7HOHNRPPXQLNDWLRQVEHUHLFK" … :DVYHUVWHKWPDQXQWHUÄ6SDPV³XQGZHOFKHP5HJHOXQJVUDKPHQXQWHUOLHJHQGLHVH" … :DUXP KDW GLH *HPHLQVFKDIW DXI (EHQH GHU ,QKDOWHUHJXOLHUXQJ QXU HLQH EHVFKUlQNWH .RPSHWHQ]" … :DVEHVDJWGDV6HQGHVWDDWVSULQ]LSGHU$90'5/" … :HOFKH'LHQVWOHLVWXQJHQZHUGHQYRQGHU$90'5/HUIDVVW" … :DV LVW GHU 8QWHUVFKLHG ]ZLVFKHQ OLQHDUHQ XQG QLFKWOLQHDUHQ DXGLRYLVXHOOHQ 0HGLHQGLHQVWHQQDFKGHU$90'5/" … :DVEHVDJWGLH$90'5/EH]JOLFKGHVÄ3URGXFW3ODFHPHQW³" … :DVEHGHXWHWGDVLQQHUVWDDWOLFKH0RGHOOHLQHUGXDOHQ5XQGIXQNRUGQXQJ" … :HOFKH 6RQGHUIUDJHQ VWHOOHQ VLFK EHLP HOHNWURQLVFKHQ *HVFKlIWVYHUNHKU GLH HLQH LP 9HUJOHLFK ]XP *HVFKlIWVYHUNHKU DXI KHUN|PPOLFKHP :HJH  EHVRQGHUH 5HJXOLHUXQJ HUIRUGHUOLFKPDFKHQ" … :HPREOLHJWGLH9HUZDOWXQJYRQÄ'RPDLQ1DPHQ³" … :DVEHVDJWGDV+HUNXQIWVODQGSULQ]LSLQGHU(&RPPHUFH5/" … ,QZLHZHLW VLQG $FFHVV XQG 6HUYLFH 3URYLGHU IU GLH YRQ LKQHQ YHUPLWWHOWHQ 'LHQVWH LP ,QWHUQHWYHUDQWZRUWOLFK" … :DV YHUVWHKW PDQ XQWHU HLQHU VLFKHUHQ HOHNWURQLVFKHQ 6LJQDWXU" :HOFKH 5HFKWVZLUNXQJHQHQWIDOWHWGLHVH" … :RIUEHQ|WLJWPDQHLQH%UJHUNDUWH" … :HOFKH%HGHXWXQJNRPPWGHP,PPDWHULDOJWHUUHFKWLQGHU,QIRUPDWLRQVJHVHOOVFKDIW]X"

LE 2

Strafrecht

41

Lektion 2

675$)5(&+7

Das Belüftungssystem in der Bäckerei Herr Müller besitzt eine Bäckerei in Neusiedl am See, in der er mit modernsten Heißluftbacköfen seine Semmeln fertigt. Im Rahmen des Betriebsanlagengenehmigungsverfahrens wurden Herrn Müller auf Anregung der Nachbarn, die auf die zu erwartende Geruchsbelästigung hingewiesen haben, einige Auflagen erteilt. So hätte er unter anderem ein umfassendes Filter- und Belüftungssystem in seine Klimaanlage einbauen lassen müssen. Da sich Herr Müller aber von den Nachbarn und der BH Neusiedl ob dieser „Lächerlichkeit“ der Geruchsbelästigung auf den Schlips getreten fühlte, ließ er das Filter- und Belüftungssystem nicht einbauen und meinte, dass die Bäckerei sicherlich auch ohne ein solches laufen würde. Was Herr Müller nicht bedacht hat ist, dass die BH Neusiedl die von ihr erteilten Auflagen auch kontrollieren darf. So passiert es, dass eines Tages ein von der Behörde beauftragter Sachverständiger auftaucht und sofort feststellt, dass die vorgeschriebenen Auflagen nicht eingehalten werden. Kann die BH Neusiedl eine Strafe verhängen, weil Herr Müller die vorgeschriebenen Auflagen nicht eingehalten hat? Herr Müller hat das Filter- und Belüftungssystem deswegen nicht einbauen lassen, weil er ohnehin schon seit Jahren bis über beide Ohren verschuldet ist und gedacht hat, er könne die Raten an seine Gläubiger weiterhin bezahlen, wenn er das Geld nicht in die vorgeschriebenen Auflagen investierte. Nach einiger Zeit muss er jedoch feststellen, dass er die Schulden ohnehin nicht mehr zurückzahlen kann. Es würde sich nicht einmal dann ausgehen, wenn er alle Geräte und Maschinen, die nicht mit einem Pfandrecht zugunsten seiner Gläubiger belastet sind, verkaufen würde. Da aber einer seiner Freunde ebenfalls eine Bäckerei im Burgenland besitzt, beschließt er, seine Geräte und Waren zum halben Marktwert an diesen zu verkaufen. Er weiß zwar, dass er dadurch sein Vermögen zu Lasten seiner Gläubiger verringert, möchte aber zumindest seinem alten Freund etwas Gutes tun. Von diesen Verkäufen zu Schleuderpreisen erfährt zufällig einer der Gläubiger und überlegt, ob er nicht gegen Herrn Müller vorgehen kann. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Was ist Strafrecht? Ź Was versteht man unter Wirtschaftsstrafrecht und wo ist es geregelt? Ź Welche Unterschiede bestehen zwischen gerichtlichem und verwaltungsbehördlichem Strafrecht?

42

Strafrecht

LE 2

Inhalt: I. II. III. IV. A. 1. 2. a. b. c. d. e. V. A. B. C. D. 1. 2. 3. VI. A. B. C. D. 1. 2. E. 1. 2. F. 1. 2. G. 1. 2. VII. VIII. A. 1. 2.

Ziel des Strafrechts ............................................................................................ 44 Systematik / Einteilung des Strafrechts ........................................................... 44 Definition und Funktion der Strafe .................................................................... 45 Grundsätze des Strafrechts und des Strafverfahrens ..................................... 45 Allgemeine Grundsätze des Strafrechts ............................................................... 45 Verfassungsgesetzliche Garantien ....................................................................... 46 Einfachgesetzliche Garantien ............................................................................... 47 Verfahrenshilfe ..................................................................................................... 47 Zeugnisverweigerungsrecht ................................................................................. 48 Recht auf Gehör ................................................................................................... 48 Verbot erzwungener Selbstbezichtigung .............................................................. 48 Öffentliche, mündliche Verhandlung ..................................................................... 49 Voraussetzungen der Strafbarkeit .................................................................... 49 Allgemeines ......................................................................................................... 49 Der Tatbestand .................................................................................................... 50 Rechtswidrigkeit ................................................................................................... 52 Schuld .................................................................................................................. 53 Zurechnungsfähigkeit ........................................................................................... 53 Schuldformen Vorsatz und Fahrlässigkeit ............................................................ 53 Unrechtsbewusstsein – Zumutbarkeit ................................................................... 54 Gerichtliches Wirtschaftsstrafrecht – Ausgewählte Tatbestände................... 55 Einleitung – Was versteht man unter Wirtschaftsstrafrecht? ................................. 55 Allgemeines / Strafbarkeit juristischer Personen................................................... 55 Betrügerische Krida (§ 156 StGB) ........................................................................ 56 Schädigung fremder Gläubiger (§ 157 StGB) ....................................................... 56 Tatbestand ........................................................................................................... 56 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 57 Begünstigung eines Gläubigers (§ 158 StGB) ...................................................... 57 Tatbestand ........................................................................................................... 57 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 57 Grob fahrlässige Beeinträchtigung von Gläubigerinteressen (§ 159 StGB)........... 58 Tatbestand ........................................................................................................... 58 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 59 „Wirtschaftsspionage“ (§ 123 StGB) ..................................................................... 59 Tatbestand ........................................................................................................... 59 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 59 Exkurs: Unternehmensstrafrecht ...................................................................... 60 Verwaltungsrechtliche Straftatbestände .......................................................... 60 Verwaltungsübertretungen nach der Gewerbeordnung ........................................ 60 Tatbestände ......................................................................................................... 60 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 61

LE 2 B. 1. 2. C. 1. 2. IX. X.

Strafrecht

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Verwaltungsübertretungen nach Lebensmittelrecht .............................................. 61 Tatbestand ........................................................................................................... 61 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 61 Verwaltungsübertretungen nach dem Wasserrechtsgesetz .................................. 62 Tatbestand ........................................................................................................... 62 Strafrahmen und Zuständigkeit ............................................................................ 62 Weiterführende Literatur.................................................................................... 63 Wiederholungsfragen ........................................................................................ 64

44

I.

Strafrecht

LE 2

Ziel des Strafrechts

Die Rechtsordnung ist durch eine Vielzahl verschiedenster Verhaltensnormen (Gebote wie Verbote) geprägt, die dem Schutz unterschiedlichster öffentlicher und/oder individueller Interessen dienen (Schutz des Lebens, der Freiheit, des Vermögens bzw der Umwelt uvam). Es ist zum Teil sehr wichtig, dass viele dieser Regelungen nicht bloß Empfehlungscharakter haben, sondern, dass ihre Einhaltung sichergestellt wird. Daher sieht der Gesetzgeber regelmäßig Sanktionen für den Fall ihrer Nichtbefolgung vor. Beispielsweise sind der verwaltungspolizeiliche Entzug der Gewerbeberechtigung oder die Verhängung von Strafen zu nennen. Während der Entzug der Gewerbeberechtigung zB der unmittelbaren (Wieder-) Herstellung des der Rechtsordnung entsprechenden Zustandes dient, stellt der Ausspruch von Strafen eine staatliche Reaktion auf verwirklichtes Unrecht (infolge einer Gesetzesübertretung) dar und verfolgt das Ziel, künftige Rechtsverstöße zu verhindern. Insofern soll der Rechtsunterworfene, wenn die Rechtsordnung für bestimmte menschliche Verhaltensweisen oder Taten Sanktionen (insbesondere Strafen, Geldbußen) vorsieht (eine entsprechende gesetzliche Regelung wird daher als „Straftatbestand“ bezeichnet), bereits durch die bloße gesetzliche Androhung entsprechender Sanktionen zu einem gesetzlich gebotenen Verhalten angehalten werden (Steuerungsfunktion des Strafrechts bzw Präventivwirkung). Insofern dient das Strafrecht neben der bereits erwähnten Vorbeugung von Gesetzesübertretungen dem Schutz bestimmter – von der Rechtsordnung als schützenswert eingestufter – Rechtsgüter (Schutzfunktion des Strafrechts).

II.

Systematik / Einteilung des Strafrechts

Innerhalb des Strafrechts ist im Sinn einer formellen Einteilung zwischen Verwaltungsstrafrecht und Justizstrafrecht zu unterscheiden, je nachdem, ob ein Straftatbestand von einer Verwaltungsbehörde oder einem ordentlichen Gericht zu verfolgen ist. Die Zuordnung zur einen oder anderen Gruppe erfolgt dabei innerhalb vorgegebener verfassungsrechtlicher Grenzen (vgl zB Art 91 Abs 2 B-VG: so sind „schwere Strafen“ wie mehrjährige Freiheitsstrafen ausschließlich von Gerichten zu verhängen) nach rechtspolitischen Gesichtspunkten, etwa nach Bedeutung und Gewicht der durch die Tat betroffenen Rechtsgüter, nach Verwerflichkeit und Sozialschädlichkeit des Verhaltens des Täters und dergleichen. Das zeigt sich etwa am Beispiel des Finanzstrafrechts: So ist nach § 53 Abs 2 Finanzstrafgesetz (FinStrG) das Delikt des Schmuggels bis zum Wertbetrag von 37.500 Euro von den Finanzstrafbehörden, darüber von den Gerichten zu ahnden.

LE 2

III.

Strafrecht

45

Definition und Funktion der Strafe

Der Begriff der Strafe bezeichnet jene staatliche Sanktion, die über den Täter verhängt wird, wenn er gegen eine ihn persönlich treffende Verhaltensregelung verstoßen hat. Eine Strafe dient der Verbrechensverhinderung, zum einen durch unmittelbare Einwirkung auf den Bestraften selbst, quasi als .HLQH6WUDIHRKQH6FKXOG Erziehungsmaßnahme mit verhaltenskorrigierender Funktion (Individualprävention), zum anderen durch Einwirkung auf die Allgemeinheit durch Abschreckung bzw durch Stärkung des Vertrauens der Allgemeinheit in das Funktionieren der Strafrechtspflege (Generalprävention). Strafen können grundsätzlich nur über natürliche Personen verhängt werden (vgl etwa § 4 Strafgesetzbuch [StGB], § 5 Verwaltungsstrafgesetz [VStG]), da die persönliche Vorwerfbarkeit der Gesetzesübertretung (= Schuld) wesentliche Voraussetzung der Verhängung von Strafen ist: Dem Täter muss zum Tatzeitpunkt rechtskonformes Verhalten zumutbar gewesen sein. Ein geistig abnormer Rechtsbrecher beispielsweise, der eine Tat im Zustand der Unzurechnungsfähigkeit begangen hat, handelt nicht schuldhaft. Neben Strafen gibt es noch weitere ähnliche behördliche Sanktionen wie zB Ordnungsstrafen nach dem Allgemeinen Verwaltungsverfahrensgesetz (AVG), Strafzinsen nach dem Bankwesengesetz (BWG) oder Geldbußen nach dem seit 1. 1. 2006 in Kraft stehenden Verbands- 8QWHUVFKHLGH6WUDIHQYRQDQGHUHQ lKQOLFKJHODJHUWHQ6DQNWLRQHQ verantwortlichkeitsgesetz (VbVG, dazu Näheres unter VII.) oder nach dem Kartellgesetz. All diesen staatlichen Reaktionsformen auf Gesetzesübertretungen ist gemeinsam, dass sie (bis zu einem gewissen Grad) Sanktionen wegen eines Verstoßes gegen eine Verhaltensnorm darstellen. Ordnungsstrafen, Strafzinsen oder Geldbußen setzen jedoch keine Schuld des Täters voraus, wie es bei Strafen der Fall ist und können somit auch über juristische Personen verhängt werden. Voraussetzung hiefür ist regelmäßig, dass durch die Tat eine Pflicht des Unternehmens verletzt oder die Tat zugunsten des Unternehmens begangen wurde.

IV.

Grundsätze des Strafrechts und des Strafverfahrens

Das Strafrecht gehört zu jenen Bereichen der Rechtsordnung, die sehr weitreichend in die Persönlichkeitsrechte des Einzelnen eingreifen. Daher ist es notwendig, strafrechtliche Tatbestände möglichst präzise zu determinieren, um Vollzugsorganen keinen Raum für willkürliche Entscheidungen zu lassen (Art 18 Abs 1 Bundesverfassungsgesetz [B-VG]). Um dies zu gewährleisten, ist das österreichische Strafrecht von wesentlichen (insbesondere auch verfassungsgesetzlichen) Grundsätzen geprägt, die in weiterer Folge überblicksmäßig dargestellt werden sollen.

A.

Allgemeine Grundsätze des Strafrechts •

Nach dem Grundsatz nulla poena sine lege („keine Strafe ohne Gesetz“; Art 7 Europäische Menschenrechtskonvention [EMRK]; § 1 StGB; § 1 VStG) muss jede Strafe auf einer ausdrücklichen gesetzlichen Grundlage beruhen, die klar gefasst und

46

Strafrecht

LE 2

für den Rechtsunterworfenen nachvollziehbar sein soll. Solange der Gesetzgeber ein bestimmtes Verhalten nicht für strafbar erklärt, darf keine Strafe dafür verhängt werden. Insofern darf ein urteilendes staatliches Organ Tatbestände nicht durch extensive oder rechtsfortbildende Interpretation ausdehnen (Analogieverbot). •

Nach Art 7 EMRK ist darüber hinaus die Erlassung rückwirkender Strafgesetze verboten (vgl auch § 1 StGB, § 1 VStG). Anders herum gewendet bedeutet dies, dass eine Strafe nur wegen einer Tat verhängt werden darf, die bereits zum Tatzeitpunkt strafbar war.

•

Aus Art 90 Abs 2 B-VG ergibt sich mit Wirkung für den gerichtlichen Strafprozess, dass die verfolgende und die richterliche Tätigkeit auf verschiedene Personen aufgeteilt sein müssen (Staatsanwaltschaft als Vertreterin der Anklage, Berufsrichter als urteilendes Organ). Strafverfahren dürfen daher nur auf Antrag eines berechtigten Anklägers, idR des Staatsanwaltes, eingeleitet werden (Anklagegrundsatz; vgl auch § 2 Abs 1 Strafprozessordnung [StPO]). Im Verwaltungsstrafrecht sind diese Aufgaben – zulässigerweise – bei der verfolgenden Behörde konzentriert.

•

Aufgrund der Offizialmaxime steht die strafrechtliche Verfolgung grundsätzlich dem Staat, insbesondere dem Staatsanwalt im gerichtlichen Strafprozess zu („staatliches Anklagemonopol“). Eine Ausnahme von diesem Grundsatz bilden die Privatanklagedelikte, die nur auf Verlangen des Verletzten oder eines anderen Beteiligten zu verfolgen sind. Ein Privatanklagedelikt ist zum Beispiel die Kreditschädigung (§ 152 StGB), die Wirtschaftsspionage (§ 123 StGB) oder die Ehrenkränkung (vgl zB §§ 3, 4 NÖ Polizeistrafgesetz).

•

Das strafrechtliche Legalitätsprinzip verpflichtet die verfolgenden Behörden dazu, die ihr zur Kenntnis gelangenden Delikte zu verfolgen. Auch dieser Grundsatz gilt nicht ausnahmslos: Das Opportunitätsprinzip erlaubt es, aus Gründen der Prozessökonomie oder im Interesse einer außergerichtlichen Konfliktregelung trotz hinreichenden Tatverdachts von einer Verfolgung abzusehen (etwa bei geringem Verschulden, vgl zB § 21 VStG).

1.

Verfassungsgesetzliche Garantien

Vorweg sei angemerkt, dass die nun folgenden Grundsätze des Strafverfahrens für alle gängigen Verfahren zu beachten sind, in denen strafrechtliche Sanktionen welcher Art auch immer (Disziplinarmaßnahmen, Verwaltungsstrafen und gerichtliche Strafen) ausgesprochen werden können. Sie gelten somit für all jene Verfahren, in denen die zuständige Behörde wegen eines begründeten Tatverdachts Ermittlungen gegen einen Tatverdächtigen anstellt („strafrechtliche Anklage“ iSd Art 6 Abs 1 EMRK). Art 6 EMRK beinhaltet das Recht auf ein faires Verfahren. Gemäß Art 6 EMRK •

darf über strafrechtliche Anklagen nur ein auf Gesetz beruhendes, unabhängiges und unparteiisches Tribunal in einem fairen Verfahren entscheiden (Unabhängige Verwaltungssenate [UVS]; Strafgerichte). Die EMRK fordert den Zugang zu solch einem Verfahren, sodass diese Garantie nicht in jeder Instanz verwirklicht sein muss.

LE 2

Strafrecht

47

•

gilt in Strafverfahren bis zur Rechtskraft der Sachentscheidung die Unschuldsvermutung: Dieser auch im Berufungsverfahren maßgebliche Grundsatz soll den Beschuldigten vor vorauseilender Beweiswürdigung (zB in Printmedien) genauso schützen wie vor voreingenommenen staatlichen Vollzugsorganen. Darüber hinaus gilt, dass das erkennende Organ zugunsten des Angeklagten zu entscheiden hat, wenn bei der Beweiswürdigung Tatsachen zweifelhaft bleiben. Kraft dieses Grundsatzes liegt die Beweislast bei der verfolgenden Behörde.

•

kommen dem Beschuldigten weitere Rechte zu, wie beispielsweise das Recht auf rasche Information über Art und Grund der Beschuldigung, Gewährung ausreichender Zeit und Gelegenheit zur Vorbereitung der Verteidigung oder unentgeltliche Unterstützung durch einen Dolmetscher, wenn der Beschuldigte die Verhandlungssprache des Gerichts nicht versteht oder spricht.

Art 4 7. ZP EMRK (Grundsatz des ne bis in idem): Nach dieser Bestimmung darf niemand wegen ein und derselben strafbaren Handlung in einem Strafverfahren desselben Staats erneut verfolgt oder bestraft werden, wenn in dieser Strafsache bereits eine rechtskräftige Sachentscheidung (Freispruch, Urteil) ergangen ist (Sperrwirkung). Eine Wiederaufnahme des Verfahrens ist nur möglich, falls neue oder neu bekannt gewordene Tatsachen vorliegen oder das vorausgegangene Verfahren schwere, den Ausgang des Verfahrens berührende Mängel aufweist. Bsp: A verursacht infolge der Überschreitung der höchstzulässigen Geschwindigkeit auf Schnellstraßen einen Unfall mit Personenschaden; dies stellt sowohl eine Verwaltungsübertretung nach der Straßenverkehrsordnung (StVO) als auch eine gerichtlich strafbare Tat nach § 88 StGB (fahrlässige Körperverletzung) dar. Verurteilt das zuständige Strafgericht den Täter nach § 88 StGB, darf die Verwaltungsstrafbehörde nicht auch eine Strafe nach StVO aussprechen. Schließlich ergibt sich aus Art 3 EMRK das Verbot unmenschlicher oder erniedrigender Behandlung so wie auch das Verbot, grob unverhältnismäßige Strafen vorzusehen. Verboten sind ganz allgemein erniedrigende oder unmenschliche Strafen (zB Hand abhacken; Augen ausstechen etc) oder unmenschliche Haftbedingungen (zB „an den Pranger stellen“).

2.

Einfachgesetzliche Garantien

Das Strafverfahren ist in einfachen Gesetzen – für das Verwaltungsstrafverfahren grundsätzlich im Verwaltungsstrafgesetz (VStG), für den gerichtlichen Strafprozess grundsätzlich in der Strafprozessordnung (StPO) – geregelt (im Finanzstrafverfahren kommen die wesentlichen Grundsätze der StPO, wenn auch leicht modifiziert, zur Anwendung; das Finanzstrafgesetz enthält darüber hinaus einige Sonderregelungen, auf die hier nicht weiter eingegangen werden soll). In diesen Strafverfahrensgesetzen sind weitere wesentliche Grundsätze des Strafverfahrens verankert, die wiederum zum Teil mit Art 6 EMRK zusammenhängen: a.

Verfahrenshilfe

Gemäß § 61 Abs 2 StPO und § 51a VStG ist dem Beschuldigten im Strafverfahren ein unentgeltlicher Pflichtverteidiger beizugeben, wenn der Beschuldigte finanziell nicht in der

48

Strafrecht

LE 2

Lage ist, einen Verteidiger zu bezahlen und die Beigabe im Interesse der Rechtspflege (dh im Interesse einer zweckdienlichen Verteidigung) erforderlich ist. Dies ist insbesondere dann der Fall, wenn es sich um eine komplizierte Sach- oder Rechtslage handelt bzw wenn die drohende Strafe eine gewisse Höhe erreichen kann. b.

Zeugnisverweigerungsrecht

Gemäß § 38 VStG sind im Verwaltungsstrafverfahren mit dem Beschuldigten verwandte oder verschwägerte Personen sowie Ehegatten, Wahl- bzw Pflegeeltern oder -kinder, Vormünder und Pflegebefohlene des Beschuldigten von der Verbindlichkeit zur Ablegung eines Zeugnisses befreit. Zeugnisverweigerungsrechte mit Maßgabe für das gerichtliche Strafverfahren finden sich in den §§ 157 f StPO, insbesondere hinsichtlich Personen,

c.

•

die sich durch ihre Aussage der Gefahr strafgerichtlicher Verfolgung aussetzen würden,

•

die im Verfahren gegen einen Angehörigen aussagen sollen oder deren Aussage die Gefahr strafgerichtlicher Verfolgung, der Schande oder eines unmittelbaren und bedeutenden vermögensrechtlichen Nachteils eines Angehörigen mit sich brächte, wobei der Zeuge bei Vorliegen der letzten beiden Gründe zur Aussage verhalten werden kann, wenn dieser eine besondere Bedeutung zukommt (§ 158 Abs 2 StPO),

•

die durch die dem Beschuldigten zur Last gelegte strafbare Handlung in ihrer Geschlechtssphäre verletzt worden sein könnten, soweit sie Einzelheiten der Tat zu offenbaren hätten, deren Schilderung sie für unzumutbar halten.

•

Daneben bestehen Regelungen nach Art des § 157 Abs 1 Z 2 StPO, wonach Verteidiger, Rechtsanwälte, Notare und dergleichen hinsichtlich Tatsachen, die ihnen in dieser Eigenschaft bekannt geworden ist, von der Ablegung des Zeugnisses befreit sind. Recht auf Gehör

Im Verwaltungsstrafverfahren hat die Behörde gemäß § 40 VStG dem Beschuldigten Gelegenheit zu geben, sich zu rechtfertigen. Die Behörde hat den Beschuldigten entweder zu einer Einvernahme zu laden, wobei schon in der Ladung die dem Beschuldigten zur Last gelegte Tat deutlich zu bezeichnen ist, oder aufzufordern, sich schriftlich bzw mündlich zu rechtfertigen. Auch in der Aufforderung zur Rechtfertigung ist die dem Beschuldigten zur Last gelegte Tat zu bezeichnen. Für das gerichtliche Strafverfahren gilt Ähnliches. Der Beschuldigte hat auch hier das Recht, alle gegen ihn vorliegenden Verdachtsgründe zu erfahren und Gelegenheit zu seiner Rechtfertigung zu erhalten (§ 6 StPO). d.

Verbot erzwungener Selbstbezichtigung

Für das gerichtliche Strafverfahren besteht ein Verbot, den Beschuldigten zu einer Aussage zu zwingen (§ 164 Abs 4 StPO; für das Verwaltungsstrafverfahren vgl § 33 VStG). Die prozessuale Durchsetzung der Aussage durch staatlichen Zwang (etwa durch Beugehaft) ist unzulässig. Ein Beschuldigter steht – anders als Zeugen – nicht unter Wahrheitspflicht und

LE 2

Strafrecht

49

kann für eine Falschaussage grundsätzlich nicht strafrechtlich zur Verantwortung gezogen werden. e.

Öffentliche, mündliche Verhandlung

Die UVS sind in Verwaltungsstrafsachen verpflichtet, eine mündliche Verhandlung durchzuführen, es sei denn die Partei verzichtet auf die Durchführung einer solchen. Auch gerichtliche Strafverfahren müssen grundsätzlich öffentlich stattfinden. Davon kann jedoch in Fällen abgegangen werden, die gesondert gesetzlich geregelt sind, so etwa aus Gründen der öffentlichen Ordnung oder nationalen Sicherheit (§ 229 StPO) und in Jugendstrafsachen (§ 42 Abs 1 Jugendgerichtsgesetz [JGG]). Auch das gerichtliche Vorverfahren ist nicht öffentlich.

V.

Voraussetzungen der Strafbarkeit

A.

Allgemeines

Eine Strafe darf nur dann verhängt werden, wenn zum Tatzeitpunkt mehrere Voraussetzungen kumulativ erfüllt sind: •

Das strafrechtlich relevante Handeln muss immer ein 9RUDXVVHW]XQJHQGHU6WUDIEDUNHLW vom Willen beherrschtes menschliches Verhalten sein, 7DWEHVWDQGVPl‰LJNHLW 5HFKWVZLGULJNHLW also von einer natürlichen Person gesetzt bzw 6FKXOG veranlasst worden sein (Tierattacken sind daher grundsätzlich nicht strafrechtlich relevant); ausgenommen von diesem Handlungsbegriff sind Handlungen, die von Schlafenden bzw im Zustand der Bewusstlosigkeit gesetzt werden. Bsp: Ein Schlafwandler zerstört den Spiegel in einem Hotelzimmer. Der Patient schlägt dem Arzt bei einer Untersuchung am Knie durch einen dadurch ausgelösten Reflex mit dem Fuß ins Gesicht.

Der strafrechtliche Handlungsbegriff erfasst aber nicht nur aktive Handlungen, sondern auch Unterlassungen. Unterlassen ist als Nichtvornahme eines gebotenen Tuns zu definieren. Bsp: Das Unterlassen der Hilfeleistung nach einem Unfall mit Schwerverletzten (§ 95 StGB). •

Das Verhalten muss einem verwaltungsgesetzlich (Verwaltungsstrafrecht) oder in einem Strafgesetz (Justizstrafrecht) festgelegten Straftatbestand entsprechen;

•

das tatbestandsmäßige Verhalten muss rechtswidrig sein;

•

das tatbestandsmäßige, rechtswidrige Verhalten muss schuldhaft gesetzt worden sein.

Erforderlich ist weiters, dass (im Urteilszeitpunkt) keine Strafausschließungsgründe oder Strafaufhebungsgründe vorliegen, die die Strafbarkeit entfallen lassen würden. Strafausschließungsgründe sind beispielsweise die bloß leichte fahrlässige Körperverletzung, die keine weiteren Folgen (wie etwa Berufsunfähigkeit) nach sich zieht

50

Strafrecht

LE 2

(§ 88 Abs 2 StGB) oder die berufliche Immunität der Mitglieder des Nationalrates (Art 33 BVG). Strafaufhebungsgründe sind vor allem der Rücktritt vom Versuch (§ 16 StGB, § 8 Abs 2 VStG), die tätige Reue (zB § 167 StGB) und die Strafbarkeitsverjährung (zB § 31 Abs 3 VStG). Bsp: Jemand überschreitet die höchstzulässige Geschwindigkeit auf einer Autobahn in Österreich um 5 km/h und verursacht einen Unfall, bei dem sich der auf dem Beifahrersitz sitzende Ehepartner leichte Schürfwunden zuzieht (vgl § 88 Abs 2 StGB). Jemand stiehlt ein bei einer Wohltätigkeitsveranstaltung aufgestelltes „Spendenkörberl“ mit 350 Euro, bereut dies aber am Tag darauf wieder, da das Geld dem St. Anna Kinderspital zukommen sollte und bringt das Körberl samt den 350 Euro wieder zurück (vgl § 167 StGB), bevor der Wohltätigkeitsverein Anzeige erstattet. Im gerichtlichen Strafrecht ist nicht nur ein vollendetes Delikt strafbar, sondern auch bereits der Versuch (§ 15 StGB). Im Verwaltungsstrafrecht ist ein Versuch dagegen nur dann zu bestrafen, wenn dies eine Verwaltungsvorschrift ausdrücklich anordnet (§ 8 Abs 1 VStG). Tritt der Täter freiwillig vom Versuch zurück (§ 16 StGB, § 8 Abs 2 VStG) oder ist der Versuch absolut untauglich, so ist die Tat jedenfalls nicht zu bestrafen. Ein Versuch ist absolut untauglich, wenn die Handlung des Täters aus tatsächlichen oder rechtlichen Gründen unter keinen Umständen zur Vollendung führen kann (§ 15 Abs 3 StGB). Bsp: Straffrei bleibt, wer beispielsweise versucht, einen anderen totzubeten oder wer versucht, mit einer Nagelfeile einen Banktresor aufzubrechen. Darüber hinaus ist nicht nur der unmittelbare Täter für die Begehung eines Delikts zu belangen, sondern auch sonstige Beteiligte, die den Täter vorsätzlich zur Tat anstiften (Bestimmungstäter) oder sonst zu ihrer Ausführung vorsätzlich beitragen (Beitragstäter, § 12 StGB; § 7 VStG). Dabei ist jeder Beteiligte nach seiner persönlichen Schuld zu bestrafen (§ 13 StGB). Bsp: Begeht A einen Mord, so sind ebenso B, der ihm zur Tat rät, sowie C, der ihm die Tatwaffe zur Verfügung stellt, zu bestrafen. Ist C dagegen überzeugt, dass A die Waffe anderweitig (zB zur Jagd) verwenden würde, so sind nur A und B zu bestrafen.

B.

-

Der Tatbestand

Das menschliche Verhalten, das Gegenstand der strafrechtlichen Beurteilung ist, muss einem strafrechtlichen – idR gesetzlich positivierten – Tatbestand entsprechen. Ein Tatbestand ist daher die im Gesetz abstrakt beschriebene %HJHKXQJVGHOLNWH Verhaltensweise, die eine Strafe auslöst. Art 18 Abs 1 B-VG und (UIROJVGHOLNWH Art 7 EMRK setzen voraus, dass dieser Tatbestand präzise 6FKOLFKWH7lWLJNHLWVGHOLNWH 'DXHUGHOLNWH umschrieben sein muss; es muss für den Einzelnen klar erkennbar sein, dass ein bestimmtes Verhalten bei Strafe verboten ist. Man kann je nach Umschreibung des strafbaren Verhaltens verschiedene Deliktstypen unterscheiden:

LE 2

Strafrecht

51

•

Begehungsdelikte sind Delikte, bei denen das Gesetz ein bestimmtes Verhalten mit einer Strafe bedroht (Bsp: die vorsätzliche Tötungshandlung nach § 75 StGB [Mord]);

•

Unterlassungsdelikte werden dagegen durch das Unterlassen eines gebotenen und möglichen Tuns verwirklicht. Dabei kann zwischen echten Unterlassungsdelikten, das sind Delikte, die ausschließlich durch Unterlassung verwirklicht werden können (Bsp: Unterlassung der Hilfeleistung § 95 StGB) und unechten Unterlassungsdelikten, das sind eigentlich Erfolgsdelikte, deren Erfolg aber auch durch Unterlassung der Erfolgsabwendung herbeigeführt werden kann, unterschieden werden (vgl § 2 StGB). Unechte Unterlassungsdelikte liegen vor, wenn der Täter aus seiner besonderen Stellung einen Erfolg durch Handlung hätte abwenden müssen (Garantenstellung) und die Unterlassung der Erfolgsabwendung einem Tun gleichzuhalten ist. In diesem Fall wird die Unterlassung der Erfolgsabwendung einem Tun gleichgesetzt. (Bsp: Eine Mutter gibt ihrem Kind nichts zu essen, sodass das Kind in Folge verhungert.)

•

Erfolgsdelikte sind Delikte, bei denen zur Verwirklichung des Tatbestandes zusätzlich zur Tathandlung der Eintritt eines bestimmten „Erfolges“ erforderlich ist; Bsp: fahrlässige Tötung § 80 StGB: Das fahrlässige Verhalten (zB Autofahren mit überhöhtem Tempo) muss zum Erfolg (Tötung eines Menschen) geführt haben; Bsp: Betrug § 146 StGB: Der Betrug muss zu einem Vermögensschaden bzw einer Bereicherung des Täters führen (zahlt Herr Maier, ein insolventer Unternehmer, ein Darlehen trotz Versprechens nicht fristgerecht zurück [wobei ihm klar ist, dass er die Darlehenssumme voraussichtlich nicht zurückzahlen wird können], so entsteht dem Darlehensgeber ein Vermögensschaden in Höhe der nicht bezahlten Darlehenssumme, womit der tatbildliche Erfolg eingetreten und Herr Maier zu bestrafen ist).

•

Schlichte Tätigkeitsdelikte sind Delikte, die bereits dann beendet sind, wenn ein tatbildliches Verhalten gesetzt wurde, ohne dass ein bestimmter Erfolg eintreten muss (Bsp: § 20 StVO: wer auf Autobahnen schneller als 130 km/h fährt, erfüllt als Lenker des Kfz das Tatbild des § 20 Abs 2 StVO); der Täter ist diesfalls „wegen der Verwaltungsübertretung“ zu bestrafen, unabhängig davon, ob er beispielsweise jemanden gefährdet hat oder nicht.

•

Dauerdelikte sind Delikte, bei denen ein bestimmter Zustand geschaffen und über einen längeren Zeitraum aufrechterhalten wird (Bsp: Die Nichteinhaltung der in einer Baugenehmigung vorgeschriebenen Auflagen).

•

Schließlich lassen sich nach dem erforderlichen Schuldvorwurf Vorsatz- und Fahrlässigkeitsdelikte unterscheiden. Ordnet das Gesetz nichts Gegenteiliges an, so ist im gerichtlichen Strafrecht nur die vorsätzliche Begehung strafbar (§ 7 StGB). Im Verwaltungsstrafrecht genügt hingegen mangels abweichender Regelung Fahrlässigkeit (§ 5 VStG). Siehe dazu noch V.D.2.

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Strafrecht

C.

LE 2

Rechtswidrigkeit

Der Tatbestand einer Strafnorm umschreibt ein mit Strafe bedrohtes Verhalten. Verstößt ein Täter gegen ein Strafgesetz, handelt er meistens rechtswidrig. Man spricht in diesem Zusammenhang davon, dass die Tatbestandsmäßigkeit eines 5HFKWIHUWLJXQJVJUQGH Verhaltens, das einem strafrechtlichen Tatbestand entspricht, die - 1RWZHKU Rechtswidrigkeit dieses Verhaltens „indiziert“, da aus der - 5HFKWIHUWLJHQGHU1RWVWDQG - (LQZLOOLJXQJGHV9HUOHW]WHQ Tatbestandmäßigkeit regelmäßig die Rechtswidrigkeit des - 3IOLFKWHQNROOLVLRQ Verhaltens des Täters folgt. Unter bestimmten Umständen kann ein tatbildliches Verhalten aber gerechtfertigt sein, mit der Folge, dass die Strafbarkeit der Handlung entfällt. Rechtfertigungsgründe, also gesetzliche „Erlaubnissätze“, die einen Eingriff in fremde Rechtsgüter legitimieren, sind insbesondere •

die Notwehr (vgl § 3 Abs 1 StGB): jedermann darf sich bzw seine notwehrfähigen Rechtsgüter (Leben, Freiheit, Vermögen etc) gegen einen menschlichen rechtswidrigen Angriff verteidigen; Bsp: A wird von B schwer bedroht und schlägt den Angreifer bewusstlos.

•

der rechtfertigende Notstand (zB § 6 VStG); Die Idee der Rechtfertigung beruht beim rechtfertigenden Notstand auf einer Güterabwägung. In rechtfertigendem Notstand kann nur jemand handeln, der einen Nachteil abwehren will, der höherwertig ist als der Schaden, der durch die Abwehrhandlung verursacht wird: Bsp: Jemand verletzt die Vorschriften der StVO, da er einen Schwerverletzten möglichst rasch in ein Krankenhaus fährt. Das zu rettende Rechtsgut „Leben“ ist höherwertig als das zu opfernde Rechtsgut „öffentliches Interesse am funktionsfähigen Straßenverkehr“. Bsp: Offenbarung eines Berufsgeheimnisses, wenn der Schutz berechtigter öffentlicher oder privater Interessen schwerer wiegt.

•

die Einwilligung des Verletzten; Bsp: Bei der Sportausübung ist üblicherweise von einer Einwilligung in eine Gefährdung im Zuge der Sportausübung auszugehen. Wird beispielsweise ein Spieler bei einem Fußballspiel gefoult und in Folge leicht verletzt, kann der Täter strafffrei bleiben. Willigt ein Patient in eine kosmetische Operation ein, die medizinisch nicht notwendig ist, kann er nach erfolgreicher Operation nicht auf Körperverletzung klagen.

•

die Pflichtenkollision; Bsp: Ausnahmsweise Überschreitung der Höchstarbeitszeitregelungen des Krankenanstalten-Arbeitszeitgesetzes durch eine Krankenanstalt zur Aufrechterhaltung der Gesundheitsversorgung (die Rechtfertigung erfolgt hier, weil der zur Handlung Verpflichtete [der Leiter der Krankenanstalt] nicht beide Pflichten gleichzeitig erfüllen kann und der Erfüllung der höherwertigen Pflicht [Gesundheitsvorsorge] Vorrang zukommt).

•

Amts- und Dienstpflichten;

LE 2

Strafrecht

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Bsp: die Regelungen des Waffengebrauchsgesetzes, die Organe des öffentlichen Sicherheitsdienstes unter gewissen Voraussetzungen zum Schusswaffengebrauch ermächtigen. Bsp: Wer verdächtigt wird, eine strafbare Handlung begangen zu haben, darf unter bestimmten Voraussetzungen festgenommen und damit seiner Freiheit beraubt werden.

D.

Schuld

1.

Zurechnungsfähigkeit

Bestraft werden darf nur, wer schuldhaft gehandelt hat. Schuldhaft verhält sich, wer die Fähigkeit besitzt, das Unrecht der Tat einzusehen und sich dieser Einsicht gemäß zu verhalten (§ 11 StGB, §§ 3 f VStG). Prinzipiell geht die strafrechtliche Lehre davon aus, dass jeder Mensch schuld- bzw zurechnungsfähig ist. Davon gibt es jedoch gewisse Ausnahmen. Schuld- oder zurechnungsunfähig sind zB •

Jugendliche, die das 14. Lebensjahr noch nicht vollendet haben (§ 4 JGG, § 4 VStG).

•

Menschen mit seelischen und psychischen Störungen wie Geisteskrankheit, Schwachsinn (§ 11 StGB, § 3 VStG).

•

Personen, die sich im Zustand „voller Berauschung“ befinden (die Rechtsprechung setzt dafür einen Blutalkoholgehalt von etwa 2,5 bis 3 ‰ voraus). Zur Schließung von unerwünschten Strafbarkeitslücken dienen diesfalls die §§ 287 StGB bzw 83 Sicherheitspolizeigesetz (SPG), insbesondere, wenn der Täter sich vorsätzlich oder fahrlässig in diesen Zustand versetzt und in weiterer Folge eine strafbare Handlung begeht (die Tathandlung ist dann das Berauschen, der eingetretene Erfolg wird dieser Tathandlung zugerechnet).

2.

Schuldformen Vorsatz und Fahrlässigkeit

Vorsätzlich handelt, wer einen Tatbestand verwirklichen will, der einem gesetzlichen Tatbild entspricht, die Verwirklichung ernsthaft für möglich hält und sich mit ihr abfindet (§ 5 StGB). Der Vorsatz besteht aus den zwei Komponenten Wissen (dem Täter muss bewusst sein, dass sein Handeln einem strafrechtlichen Tatbestand entspricht) und Wollen (der Täter muss einen strafrechtlichen Erfolg anstreben oder sich zumindest mit dessen Eintritt abfinden). Grundsätzlich lassen sich folgende Vorsatzarten unterscheiden: •

Wissentlichkeit: Der Täter hält den Eintritt eines Erfolges für gewiss. Bsp: § 302 StGB Missbrauch der Amtsgewalt: Der Bürgermeister, der wissentlich seine Befugnis missbraucht, um seinem besten Freund eine gesetzwidrige Baugenehmigung zu erteilen wenn das zu bebauende Grundstück die Widmungskategorie Grünland aufweist, hält seinen Befugnismissbrauch dabei nicht nur für möglich, sondern ist sich dessen gewiss.

•

Absichtlichkeit: Dem Täter kommt es gerade auf die Tatbildverwirklichung an, er handelt, um ein bestimmtes Ziel zu erreichen.

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Strafrecht

LE 2

Bsp: § 87 StGB absichtliche schwere Körperverletzung; oftmals verwendet das StGB diesbezüglich die finale Wendung „um zu…“ (etwa §§ 205, 208 StGB); •

Eventualvorsatz ist gegeben, wenn der Täter eine Tatbildverwirklichung „ernstlich für möglich hält und sich damit abfindet“ (vgl §5 Abs 1 StGB). Grundsätzlich genügt für die meisten Delikte Eventualvorsatz, außer ein Delikt verlangt explizit Wissentlichkeit oder Absichtlichkeit. Wird in einer Norm nicht auf den Verschuldensgrad eingegangen, so ist von Eventualvorsatz auszugehen. Der Eventualvorsatz stellt somit die Untergrenze dessen dar, was noch als vorsätzlich anzusehen ist.

Fahrlässig handelt demgegenüber, wer die Sorgfalt außer Acht lässt, zu der er nach den Umständen verpflichtet und nach seinen geistigen und )DKUOlVVLJNHLW $X‰HUDFKWODVVHQGHUJHERWHQHQXQG körperlichen Verhältnissen befähigt ist und die ihm zuzumuten ist, ]XPXWEDUHQ6RUJIDOW und der deshalb nicht erkennt, dass er einen Sachverhalt verwirklichen könnte, der einem gesetzlichen Tatbild entspricht (§ 6 Abs 1 StGB). Wenn diese Nichtbeachtung im konkreten Einzelfall in einem auffallenden und ungewöhnlichen Ausmaß auftritt, so spricht man von grober Fahrlässigkeit, ansonsten liegt leichte Fahrlässigkeit vor. In diesen Fällen ist der Schadenseintritt nicht so leicht vorhersehbar; auch einem durchschnittlich aufmerksamen Menschen könnte ein derartiger Fehler passieren. Bsp: Eine Chirurgin bittet ihren Mann, einen gelernten Koch, im Spital auszuhelfen, da ihr die Anästhesistin ausgefallen ist, sie aber eine Operation durchführen muss. Dass es dadurch zu Komplikationen kommen kann, schließt die Ärztin aus und denkt sich: „Es wird schon gut gehen“. Vor der Operation reicht ihr ihr Mann eine falsch dosierte Narkose, woraufhin der Patient an Herzversagen stirbt. Die Chirurgin handelt grob fahrlässig. Die sonst sorgfältige Unternehmerin A hat die behördliche Frist zur Übermittlung ihres Jahresabschlusses um einen Kalendertag überschritten. Sie hat leicht fahrlässig gehandelt.

3.

Unrechtsbewusstsein – Zumutbarkeit

Ein Schuldvorwurf kann dem Täter dann nicht gemacht werden, wenn er nicht wissen konnte, dass sein Handeln verboten ist (§ 9 StGB, sog „Verbotsirrtum“). Jedoch darf der Irrtum nicht vorwerfbar sein, dh das Unrecht darf für den Täter wie für jedermann nicht leicht erkennbar sein. Es ist ein objektiver Maßstab zur Beurteilung der Vorwerfbarkeit anzulegen. Bsp: Ein ausländischer Frächter erkundigt sich vor Fahrtantritt bei der zuständigen Grenzkontrollstelle, welche Transportpapiere er beim Grenzübertritt mitzuführen hat. Wird ihm eine unvollständige oder falsche Auskunft erteilt, kann dem Frächter trotz einer Gesetzesübertretung kein Vorwurf gemacht werden. Der Schuldvorwurf entfällt weiters, wenn dem Täter ein rechtmäßiges Handeln nicht zumutbar gewesen wäre, weil er beispielsweise durch das Setzen einer strafbaren Handlung eine unmittelbare schwere Gefahr für Leben, Freiheit oder Vermögen abgewendet hat (§ 10 StGB, so genannter entschuldigender Notstand).

LE 2

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Bsp: Das Boot, mit welchem X und Y auf hoher See unterwegs sind, droht in Folge einer Kollision mit einem Eisberg zu sinken. Die beiden können sich gerade noch auf ein schwimmendes Wrackteil retten. Allerdings droht auch dieses unter ihrem Gewicht zu sinken. X stößt Y daraufhin in Todesangst vom Wrackteil hinunter, um sein eigenes Leben zu retten. X handelt zwar rechtswidrig, seine Tat ist jedoch entschuldigt. Mangels Schuld ist X nicht strafbar.

VI.

Gerichtliches Wirtschaftsstrafrecht – Ausgewählte Tatbestände

Eine umfassende Darstellung des Wirtschaftsstrafrechts ist an dieser Stelle weder möglich noch sinnvoll. In der Folge sollen bloß einige wichtige und zentrale Tatbestände des gerichtlichen Strafrechts kurz vorgestellt werden, um einen Eindruck zu vermitteln, welche Verhaltensweisen hier insbesondere unter Strafe gestellt werden. Des Weiteren werden, ebenfalls um einen Eindruck über die Regelungstechnik zu geben, einige Beispiele aus dem Verwaltungsstrafrecht kurz vorgestellt. Exkursartig soll auch auf die Neuerungen im Unternehmensstrafrecht eingegangen werden.

A.

Einleitung – Was versteht man unter Wirtschaftsstrafrecht?

Wirtschaftsstrafrecht im weiteren Sinn ist der Überbegriff für sämtliche für Unternehmer im Rahmen ihrer Tätigkeit relevante Strafnormen. Darunter fallen sowohl verwaltungsstrafrechtliche Tatbestände, wie zB die Ausübung eines Gewerbes ohne die erforderliche Gewerbebewilligung (§ 366 Abs 1 Z 1 GewO), als auch strafgerichtliche Tatbestände, wie beispielsweise betrügerische Krida nach § 156 StGB. Wirtschaftsstrafrecht im engeren Sinn bezeichnet nur die im Bereich der Wirtschaft liegenden Tatbestände des gerichtlichen Strafrechts nach dem StGB (zB §§ 156 – 163, aber auch bspw Betrug § 146). Diese gerichtlichen Straftatbestände dienen primär dem Gläubigerschutz; es werden Befriedigungsrechte und die Gleichbehandlung im Insolvenzfall geschützt.

B.

Allgemeines / Strafbarkeit juristischer Personen

Um die Einhaltung der wirtschaftsrechtlichen Verhaltensnormen bzw die Einhaltung des strafrechtlichen Gläubigerschutzes auch durch juristische Personen zu gewährleisten – juristische Personen sind ja grundsätzlich nicht zurechnungs- bzw schuldfähig –, sieht das StGB (§ 161) vor, dass leitende Angestellte (§ 306a Abs 4 StGB, etwa Geschäftsführer, Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Prokuristen und sonstige leitende Angestellte, die zum Tatzeitpunkt maßgeblichen Einfluss auf die Geschäftsführung hatten) für Gesetzesübertretungen, die sich im Einflussbereich einer juristischen Person ereignen, „gleich einem Schuldner bzw Gläubiger“ zur Verantwortung /HLWHQGH$QJHVWHOOWHZHUGHQJOHLFK gezogen werden können (Fiktion). Der gegen die leitenden HLQHP6FKXOGQHU*OlXELJHUEHKDQGHOW Angestellten gerichtete Vorwurf besteht im Wesentlichen darin, dass sie die Vornahme jener Maßnahmen unterlassen haben, die die Einhaltung der gesetzlichen Verhaltensregeln sichergestellt hätten (idS auch § 9 Abs 1 VStG). Zur

56

Strafrecht

LE 2

Verbandsverantwortlichkeit, die für alle Straftaten möglich ist, siehe VII. Exkurs: Unternehmensstrafrecht.

C.

Betrügerische Krida (§ 156 StGB)

Ein Schuldner verringert sein Vermögen tatsächlich oder auch nur zum Schein und führt dadurch einen zumindest teilweisen Befriedigungsausfall bei einem oder mehreren seiner Gläubiger herbei. Als Tathandlungen zählt § 156 Abs 1 StGB †6W*% demonstrativ das Verheimlichen, Beiseiteschaffen, Veräußern 9HUKHLPOLFKHQ%HVFKlGLJHQYRQ oder Beschädigen von Vermögensbestandteilen sowie das 9HUP|JHQVEHVWDQGWHLOHQ$QHUNHQQHQ Vorschützen oder Anerkennen von nicht bestehenden IDOVFKHU9HUELQGOLFKNHLWHQ Verbindlichkeiten auf. Eine demonstrative Aufzählung stellt keinen abgeschlossenen Katalog dar, ähnliche wie die im Gesetz beispielhaft angeführten Sachverhalte fallen ebenfalls unter diese Strafbestimmung. Dadurch dass Herr Müller, der ohnehin schon in Zahlungsschwierigkeiten steckt, seine Geräte und Maschinen zum halben Marktwert an seinen Freund verkauft, verringert er die Masse, auf die seine Gläubiger zugreifen können. Dies entspricht dem Tatbestand der betrügerischen Krida. Herr Müller ist demnach nach § 156 StGB gerichtlich zu bestrafen. Ebenso wäre er zu bestrafen, wenn er in dieser Situation noch eine Bürgschaft übernehmen oder einen Scheidungsvergleich mit deutlich überhöhten Unterhaltszahlungen abschließen würde. Keine betrügerische Krida liegt vor, wenn ein Unternehmer Schulden begleicht. In diesem Fall gibt er zur Tilgung der Passiva Aktiva in gleicher Höhe hin, wodurch sein Vermögen nicht verringert wird. Irrelevant ist in dieser Konstellation, ob die (UIROJVGHOLNW beglichenen Schulden fällig sind oder nicht. Sehr wohl kann ein solches Vorgehen aber den Tatbestand der Begünstigung eines Gläubigers nach § 158 StGB erfüllen (vgl E.). Betrügerische Krida ist ein Erfolgsdelikt. Das bedeutet, dass das Delikt erst mit tatsächlichem Eintritt des Befriedigungsausfalls bei zumindest einem Gläubiger vollendet ist. Zu Strafrahmen und Zuständigkeit vgl E.

D.

Schädigung fremder Gläubiger (§ 157 StGB)

1.

Tatbestand

Nach § 157 StGB, der von der objektiven Tatseite § 156 StGB weitgehend entspricht, macht sich strafbar, wer ohne Einverständnis des Schuldners einen Bestandteil des Vermögens des Schuldners verheimlicht, beiseite schafft, veräußert oder beschädigt oder ein nicht bestehendes Recht gegen das Vermögen des Schuldners geltend macht und dadurch die Befriedigung der Gläubiger oder wenigstens eines von ihnen vereitelt oder schmälert. Es handelt sich hier eine taxative, dh abschließende (endgültige) Aufzählung. Die Gattin von Herrn Müller veräußert auf eigene Faust Vermögensbestandteile des Bäckereibetriebes, um so den Schaden ihres Gatten möglichst gering zu halten.

LE 2

Strafrecht

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Ein Angestellter von Herrn Müller schafft Waren aus dem Lager, im Bewusstsein, dadurch einen Befriedigungsausfall bei den Gläubigern seines Chefs zu erwirken.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Der Strafrahmen für die Delikte nach den §§ 156 Abs 1 und 157 StGB beträgt sechs Monate bis fünf Jahre. Das Gesetz sieht keine Geldstrafe vor. Zur Entscheidung ist das örtlich zuständige Landesgericht in erster Instanz berufen (§ 31 Abs 4 StPO). Es entscheidet durch Einzelrichter. § 156 Abs 2 StGB normiert eine so genannte Wertqualifikation. Wenn der durch den Tatbestand der betrügerischen Krida (§ 156 Abs 1 StGB) verwirklichte Schaden 50.000 Euro übersteigt, gilt ein erhöhter Strafrahmen von einem bis zu zehn Jahren Freiheitsstrafe. In diesem Fall entscheidet das örtlich zuständige Landesgericht in erster Instanz als Schöffengericht (§ 31 Abs 3 StPO). Im schöffengerichtlichen Verfahren, das aufgrund der Strafdrohung von über fünf Jahren Freiheitsstrafe anzuwenden ist, besteht der Spruchkörper aus zwei Berufsrichtern und zwei Schöffen (vgl § 32 Abs 1 StPO).

E.

Begünstigung eines Gläubigers (§ 158 StGB)

1.

Tatbestand

Ein Schuldner begünstigt nach Eintritt der Zahlungsunfähigkeit mindestens einen seiner Gläubiger. Es kommt dabei nicht auf die formelle Einleitung eines Konkurs- oder Ausgleichsverfahrens an. Zahlungsunfähigkeit liegt bereits dann vor, wenn der Schuldner durch dauernden Mangel an Vermögenswerten nicht im Stande ist, alle fälligen Schulden bei redlicher wirtschaftlicher Gebarung in angemessener Frist zu =DKOXQJVXQIlKLJNHLWZHQQGDXHUQGHU begleichen. Im Unterschied zur betrügerischen Krida muss nicht 0DQJHODQIOVVLJHQ0LWWHOQXQGNHLQH IULVWJHUHFKWH%HJOHLFKXQJYRQ6FKXOGHQ notwendigerweise eine tatsächliche Vermögensverringerung eintreten. Auch die Begleichung zu Recht bestehender, nicht fälliger Forderungen ist nach dieser Bestimmung strafbar. Dieser Straftatbestand schützt die Gleichbehandlung aller Gläubiger. Der Gläubiger, der den Schuldner zur Sicherstellung oder Zahlung einer ihm zustehenden Forderung verleitet oder die Sicherstellung oder Zahlung annimmt, ist nach Abs 1 allerdings nicht zu bestrafen (Strafausschließungsgrund). Herr Müller räumt einem seiner Gläubiger nachträglich ein Pfandrecht an einer seiner Maschinen ein oder steckt einem seiner Gläubiger ein Kuvert mit Bargeld zu, damit dieser im drohenden Konkursverfahren seine Forderung nicht geltend machen muss.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Wer sich nach § 158 StGB strafbar macht, ist mit einer Freiheitsstrafe von bis zu zwei Jahren zu bestrafen. Das Gesetz sieht auch hier keine Geldstrafe vor. Zur Entscheidung ist das örtlich zuständige Landesgericht in erster Instanz berufen. Es entscheidet durch Einzelrichter.

58

Strafrecht

LE 2

F.

Grob fahrlässige Beeinträchtigung von Gläubigerinteressen (§ 159 StGB)

1.

Tatbestand

§ 159 StGB stellt drei Vergehen unter Strafe, nämlich •

grob fahrlässiges Herbeiführen einer Zahlungsunfähigkeit durch kridaträchtiges Handeln;

•

grob fahrlässige Gläubigerschädigung durch erkennbarem Eintritt der Zahlungsunfähigkeit;

•

grob fahrlässiges Herbeiführen der Gefahr der Zahlungsunfähigkeit durch kridaträchtiges Handeln, wobei die Insolvenz durch Eingreifen einer Gebietskörperschaft abgewendet wird.

kridaträchtiges

Handeln

nach

Diese Bestimmung enthält ergänzend die Fahrlässigkeitsdelikte zu den vorsätzlichen Kridadelikten. Fahrlässig handelt, wer die Sorgfalt außer Acht lässt, zu der er nach den Umständen verpflichtet und nach seinen geistigen und körperlichen Verhältnissen fähig ist und die ihm zumutbar ist. Im Rahmen des § 159 StGB muss die Nichtbeachtung in einem auffallenden und ungewöhnlichen Ausmaß vorliegen, da grobe Fahrlässigkeit gefordert wird. Kridaträchtig handelt gemäß § 159 Abs 5 StGB, wer entgegen den Grundsätzen ordentlichen Wirtschaftens •

einen bedeutenden Bestandteil seines Vermögens zerstört, beschädigt, unbrauchbar macht, verschleudert oder verschenkt;

•

durch ein außergewöhnlich gewagtes Geschäft, das nicht zu seinem gewöhnlichen Wirtschaftsbetrieb gehört, durch Spiel oder Wette übermäßig hohe Beträge ausgibt;

•

übermäßigen, mit seinen Vermögensverhältnissen oder seiner wirtschaftlichen Leistungsfähigkeit in auffallendem Widerspruch stehenden Aufwand treibt;

†6W*% - +HUEHLIKUHQG =DKOXQJVXQIlKLJNHLW - *OlXELJHUVFKlGLJXQJQDFK(LQWULWW GHU=DKOXQJVXQIlKLJNHLW - +HUEHLIKUHQYRQ,QVROYHQ]JHIDKU GLHGXUFKHLQH*HELHWVN|USHUVFKDIW DEJHZHQGHWZLUG

•

Geschäftsbücher oder geschäftliche Aufzeichnungen zu führen unterlässt oder so führt, dass ein zeitnaher Überblick über seine wahre Vermögens-, Finanz- und Ertragslage erheblich erschwert wird, oder sonstige geeignete und erforderliche Kontrollmaßnahmen, die ihm einen solchen Überblick verschaffen, unterlässt;

• Jahresabschlüsse, zu deren Erstellung er verpflichtet ist, zu erstellen unterlässt oder auf eine solche Weise oder so spät erstellt, dass ein zeitnaher Überblick über seine wahre Vermögens-, Finanz- und Ertragslage erheblich erschwert wird. Bsp: Ein ohnehin wirtschaftlich schon leicht angeschlagener Betreiber einer Druckerei zertrümmert aus Wut über einen Autounfall seine einzige Druckmaschine, obwohl er wissen hätte können, dass es dadurch zu einem mindestens sechswöchigen Produktionsstopp kommt; als Folge davon muss er drei Monate später Insolvenz anmelden.

LE 2

Strafrecht

59

Ein leicht verschuldeter Unternehmer fährt mit dem Geld seines Betriebes am Freitag, den 13., nach Baden ins Casino und hofft, durch geschicktes Taktieren beim Black Jack genug Geld zu gewinnen, um die betrieblichen Schulden begleichen zu können. Stattdessen verliert er aber nicht nur das mitgeführte Bargeld, sondern versetzt um weiterspielen zu können noch einige seiner Maschinen und schlittert dadurch mit seinem Betrieb in die Insolvenz. Ein Unternehmer lässt aus Kostengründen seine 15-jährige Tochter die Buchhaltung seines Betriebes führen, da er davon ausgeht, dass sie das in der HAK ohnedies lernt. Durch einige Buchungsfehler wird allerdings ein deutlich überhöhtes Betriebsergebnis ausgewiesen, aufgrund dessen sich der Unternehmer auf nicht gedeckte Investitionen einlässt, die ihn schlussendlich in den Konkurs treiben.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Wer sich nach dem Tatbestand der grob fahrlässigen Beeinträchtigung von Gläubigerinteressen strafbar macht, ist mit einer Freiheitsstrafe bis zu einem Jahr zu bestrafen. Das Gesetz sieht keine Geldstrafe vor. In erster Instanz zur Entscheidung zuständig ist das Landesgericht. § 159 Abs 4 StGB normiert eine Wertqualifikationen. Ein erhöhter Strafrahmen von bis zu zwei Jahren Freiheitsstrafe gilt, wenn durch die Tat •

ein 800.000 Euro übersteigender Befriedigungsausfall in den Fällen der grob fahrlässigen Herbeiführung der Zahlungsunfähigkeit oder der grob fahrlässigen Gläubigerschädigung bewirkt wird oder

•

die wirtschaftliche Existenz vieler Menschen (ab ca 30 Personen) geschädigt wird oder geschädigt worden wäre (im Falle der Abwendung durch das Eingreifen einer Gebietskörperschaft).

In diesen Fällen ist das Landesgericht zur Entscheidung durch Einzelrichter zuständig.

G.

„Wirtschaftsspionage“ (§ 123 StGB)

1.

Tatbestand

§ 123 StGB verbietet das Auskundschaften von Geschäfts- oder Betriebsgeheimnissen mit dem Vorsatz, diese zu verwerten, einem anderen zur Verwertung zu überlassen oder der Öffentlichkeit preiszugeben. Geschützt sind nach dieser †6W*% Bestimmung Geheimnisse vorwiegend kommerzieller - $XVNXQGVFKDIWHQYRQ*HVFKlIWV XQG%HWULHEVJHKHLPQLVVHQ (Geschäftsgeheimnisse) oder technischer Art (Betriebs- PLWGHP9RUVDW]GHU9HUZHUWXQJ geheimnisse), die nur den mit dem inneren Geschäftsgang vertrauten Personen bekannt sind, nicht etwa Namen von Ansprechpersonen oder Telefonnummern, die dem Telefonbuch oder einer Homepage zu entnehmen sind.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Wer sich nach dem Tatbestand der Wirtschaftsspionage strafbar macht, ist mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren zu bestrafen. Das Gesetz sieht auch eine Geldstrafe von

60

Strafrecht

LE 2

bis zu 360 Tagessätzen vor. In erster Instanz zur Entscheidung zuständig ist das Landesgericht. Das Urteil fällt ein Einzelrichter. Bei dem Delikt der Wirtschaftsspionage handelt es sich um ein Privatanklagedelikt, dh das Recht der Verfolgung liegt nicht wie üblicherweise beim Staat, sondern allein bei dem Verletzten, der als Privatankläger Anklage erheben muss, wenn er eine Bestrafung des Täters erwirken möchte.

VII. Exkurs: Unternehmensstrafrecht Am 1. 1. 2006 ist das Verbandsverantwortlichkeitsgesetz (VbVG) in Kraft getreten. „Verbände“ (juristische Personen des Privatrechts, insbesondere Aktiengesellschaften, Gesellschaften mit beschränkter Haftung, Privatstiftungen, Vereine, Offene Gesellschaften, Kommanditgesellschaften etc) können nunmehr für gerichtlich strafbare Handlungen ihrer Entscheidungsträger und Mitarbeiter mit strafrechtlichen Sanktionen belegt werden, selbst wenn sie sich nicht selbst strafbar gemacht haben. Ein Verband kann nur für Straftaten einer natürlichen Person belangt werden, die dem Verband nach dem VbVG „zugerechnet“ werden können. Erfasst werden Straftaten, die Entscheidungsträger wie leitende Angestellte (zB Mitglieder von Vorstand oder Aufsichtsrat) oder Mitarbeiter begangen haben. Grundvoraussetzung für eine Zurechnung ist, dass •

die Straftat zu Gunsten des Verbandes begangen wurde (zB wenn sich der Verband einen Aufwand wie teure Reparaturarbeiten erspart hat) oder

•

durch die Straftat Pflichten verletzt wurden, die den Verband treffen (sog Verbandspflichten).

Das VbVG sieht als Sanktion ua vor, dass der Verband bei Vorliegen aller Voraussetzungen zur Zahlung einer umsatzabhängigen Geldbuße (berechnet nach Tagessätzen, maximal 1,8 Millionen Euro) verurteilt werden kann.

VIII.

Verwaltungsrechtliche Straftatbestände

A.

Verwaltungsübertretungen nach der Gewerbeordnung

1.

Tatbestände

In der Praxis bedeutende Verwaltungsstraftatbestände enthält § 366 Abs 1 GewO. Eine Verwaltungsübertretung begeht demnach beispielsweise, wer ein Gewerbe ohne erforderliche Berechtigung ausübt (Z 1) oder wer eine genehmigungspflichtige Betriebsanlage ohne die erforderliche Genehmigung errichtet oder betreibt (Z 2). Würde Herr Müller aus dem Eingangsbeispiel über keine das Bäckereigewerbe umfassende Gewerbeberechtigung verfügen und dennoch seine Bäckerei betreiben, so würde eine Verwaltungsübertretung im Sinne des § 366 Abs 1 Z 1 GewO vorliegen. Für die Bestimmung des Begriffes „Ausüben eines Gewerbes“ ist auf die Selbständigkeit, Regelmäßigkeit und Gewerbsmäßigkeit abzustellen (vgl § 1 GewO).

LE 2

Strafrecht

61

Der VwGH hat beide Verwaltungsübertretungen als so genanntes schlichtes Tätigkeitsdelikt eingestuft (vgl dazu V.B.). Verstöße gegen § 366 Abs 1 Z 1 und 2 GewO verwirklichen darüber hinaus auch unterschiedliche Tatbestände, die einander nicht ausschließen, sodass eine kumulative (also eine für jeden tatbestandsmäßigen Verstoß gesonderte) Bestrafung möglich ist (vgl § 22 VStG).

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Die sachliche Zuständigkeit zur Verfolgung in erster Instanz obliegt in beiden Fällen der Bezirksverwaltungsbehörde (BVB; § 26 VStG), die örtliche Zuständigkeit richtet sich nach § 27 VStG, mithin nach jenem Verwaltungssprengel, in dem die Verwaltungsübertretung begangen wurde. Die Behörde kann eine Geldstrafe von bis zu 3.600 Euro verhängen.

B.

Verwaltungsübertretungen nach Lebensmittelrecht

1.

Tatbestand

Das Lebensmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz (LMSVG, BGBl I 13/2006) enthält sowohl gerichtliche als auch verwaltungsbehördliche Straftatbestände. So stellt § 90 Abs 2 LMSVG beispielsweise die irreführende Bewerbung von Lebensmitteln, kosmetischen Mitteln oder bestimmten Gebrauchsgegenständen unter Strafe. § 81 Abs 1 LMSVG stellt darüber hinaus das vorsätzliche Inverkehrbringen gesundheitsschädlicher Lebensmittel oder bestimmter Gebrauchsstoffe unter gerichtliche Strafe. Nach Abs 3 dieser Bestimmung ist außerdem das Inverkehrbringen genussuntauglichen Fleisches gerichtlich strafbar. Bsp: Antonia, von Beruf Geschäftsführerin einer Drogeriemarktkette, möchte ihren Umsatz ankurbeln und bietet eine äußerst wirksame „Faltencreme“ zum Verkauf an mit der Behauptung, die Creme sei klinisch getestet. Die Falten würden bereits nach sieben Tagen Anwendung deutlich gestrafft werden. Der Lebensmittelaufsichtsbehörde kann sie diese klinische Studie freilich nicht vorlegen, sodass sich Antonia strafbar gemacht hat.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Ein Verstoß gegen § 81 Abs 1 LMSVG ist vom zuständigen Bezirksgericht (§ 30 Abs 1 StPO) mit Freiheitsstrafe von bis zu einem Jahr oder mit Geldstrafe bis zu 360 Tagessätzen zu bestrafen. Ebenso kann das zuständige Bezirksgericht einen Verstoß gegen § 81 Abs 3 LMSVG mit einer Geldstrafe von bis zu 360 Tagessätzen ahnden. Nach § 90 Abs 2 LMSVG ist grundsätzlich die örtlich zuständige BVB zur Vollziehung berufen. Sie kann im Fall des erstmaligen Verstoßes eine Geldstrafe von bis zu 20.000 Euro, im Wiederholungsfall von bis zu 40.000 Euro verhängen.

62

Strafrecht

C.

Verwaltungsübertretungen nach dem Wasserrechtsgesetz

1.

Tatbestand

LE 2

Gemäß § 31 Abs 1 Wasserrechtsgesetz (WRG) hat jedermann, dessen Anlagen, Maßnahmen oder Unterlassungen eine Einwirkung auf Gewässer herbeiführen können, mit der gebotenen Sorgfalt seine Anlagen so herzustellen, instand zu halten und zu betreiben oder sich so zu verhalten, dass eine Gewässerverunreinigung vermieden wird. Tritt dennoch die Gefahr einer Verunreinigung ein, so sind unverzüglich die zur Vermeidung einer Verunreinigung erforderlichen Maßnahmen zu setzen und die BVB zu verständigen. Bei Tankfahrzeugunfällen hat der Lenker die erforderlichen Sofortmaßnahmen im Sinne der Betriebsanleitung für Tankfahrzeuge zu treffen (vgl § 31 Abs 2 WRG). Wird diesen Verpflichtungen nicht nachgekommen, so liegt eine Verwaltungsübertretung gemäß § 137 WRG vor.

2.

Strafrahmen und Zuständigkeit

Für die Außerachtlassung der Anzeigepflicht kann gemäß § 137 Abs 1 Z 1 WRG eine Geldstrafe bis zu 3.630 Euro verhängt werden. Die Behörde kann eine Geldstrafe bis zu 14.530 Euro oder bei Uneinbringlichkeit eine Ersatzfreiheitsstrafe bis zu vier Wochen aussprechen, wenn durch die Außerachtlassung der Sorgfaltspflichten die Gefahr einer Gewässerverunreinigung tatsächlich herbeigeführt wird (§ 137 Abs 2 Z 4 WRG). Resultiert aus der Nichtbefolgung eines gemäß § 31 erteilten Auftrages eine Gefahr für die Sicherheit oder das Leben von Menschen oder eine erhebliche Gefahr für die Gewässer, so beträgt die Obergrenze des Strafausmaßes gemäß § 137 Abs 3 Z 2 WRG 36.340 Euro bzw sechs Wochen Ersatzfreiheitsstrafe. Ebenso ist zu bestrafen, wer ohne Bewilligung oder entgegen einer solchen eine bewilligungspflichtige Einwirkung auf Gewässer vornimmt und dadurch eine erhebliche Verunreinigung bewirkt (§ 137 Abs 3 Z 11 WRG). Zuständige Behörde ist die örtlich zuständige Bezirksverwaltungsbehörde (§ 137 WRG iVm § 27 VStG). Jedoch ist zu beachten, dass die Verschmutzung von Gewässern auch gerichtliche Straftatbestände verwirklichen kann. In Frage kommt dabei etwa § 180 StGB (vorsätzliche Beeinträchtigung der Umwelt), der die rechtswidrige Verunreinigung von Gewässern, aus der eine Gefahr für Leib und Leben bzw für den Tier- oder Pflanzenbestand resultiert, mit Freiheitsstrafe bis zu drei Jahren oder Geldstrafe bis zu 360 Tagessätzen bedroht.

LE 2

IX.

Strafrecht

Weiterführende Literatur

Bertel/Venier, Strafprozessrecht, 3. Auflage, 2009. Brandstetter/Glaser/Pürstl/Singer, Wirtschaftsstrafrecht, 2008. Fuchs, Österreichisches Strafrecht, Allgemeiner Teil I, 7. Auflage, 2008. N. Raschauer/Wessely, Verwaltungsstrafrecht, Allgemeiner Teil, 2005. Seiler, Strafprozessrecht, 9. Auflage, 2008. Seiler, Strafrecht, Allgemeiner Teil I, 4. Auflage, 2008.

63

64

Strafrecht

X.

LE 2

Wiederholungsfragen … … … … … … … … … … … … … … … … …

:DVYHUVWHKWPDQXQWHU6WUDIUHFKWXQGZHOFKHQ=ZHFNYHUIROJWHV" :HOFKH%HUHLFKHGHV6WUDIUHFKWVZHUGHQYRQ9HUZDOWXQJVEHK|UGHQYROO]RJHQ" :HOFKH*UXQGVlW]HSUlJHQGDV|VWHUUHLFKLVFKH6WUDIUHFKW" :HOFKH*DUDQWLHQHQWKlOW$UW(05." :HOFKHHLQIDFKJHVHW]OLFKHQ*DUDQWLHQSUlJHQGDV|VWHUUHLFKLVFKH6WUDIYHUIDKUHQ" :HOFKH6WUDIDXIKHEXQJVE]Z6WUDIDXVVFKOLH‰XQJVJUQGHNHQQHQ6LH" *UHQ]HQ6LH%HJHKXQJV8QWHUODVVXQJV(UIROJVXQG'DXHUGHOLNWHYRQHLQDQGHUDE :HOFKH5HFKWIHUWLJXQJVJUQGHNHQQHQ6LH" :DVLVWGHU8QWHUVFKLHG]ZLVFKHQ9RUVDW]XQG)DKUOlVVLJNHLW" :HOFKH3HUVRQHQVLQGQLFKWVFKXOGIlKLJXQGGDPLWQLFKWVWUDIEDU" 'HILQLHUHQ6LHGHQ%HJULIIÄ:LUWVFKDIWVVWUDIUHFKW³ 8QWHUZHOFKHQ9RUDXVVHW]XQJHQVLQG8QWHUQHKPHQVWUDIEDU" :RGXUFKXQWHUVFKHLGHQVLFKGLH7DWEHVWlQGHGHUEHWUJHULVFKHQ.ULGDGHU6FKlGLJXQJ IUHPGHU*OlXELJHUXQGGHU%HJQVWLJXQJHLQHV*OlXELJHUV" :HOFKH)lOOHJUREIDKUOlVVLJHU%HHLQWUlFKWLJXQJYRQ*OlXELJHULQWHUHVVHQNHQQHQ6LH" :DVLVWHLQ3ULYDWDQNODJHGHOLNW"1HQQHQ6LHHLQ%HLVSLHOGD]X :DVYHUVWHKWPDQXQWHUHLQHU:HUWTXDOLILNDWLRQ" :HOFKHP 'HOLNWVW\S LVW GLH *HZHUEHDXVEXQJ RKQH GLH GD]X HUIRUGHUOLFKH *HZHUEHEHUHFKWLJXQJ]X]XRUGQHQ"

LE 3

Produktrecht

65

Lektion 3

352'8.75(&+7

Röhrigs Rohrleitungen Ihrem Unternehmen „Röhrig – Rohr- und Anlagentechnik GmbH“ mit Sitz in Rohrbach/NÖ geht es nicht sehr gut. Sie suchen daher nach neuen Herausforderungen und spezialisieren sich auf den Bau von umweltfreundlichen Rohrleitungssystemen, die chlorfrei und ohne PVC-Verwendung hergestellt werden. Nun hoffen Sie auf einen Auftrag aus dem Ausland. Ihr Freund macht Sie auf folgende Bekanntmachung einer öffentlichen Ausschreibung im Amtsblatt der EU aufmerksam: Im Stadtbezirk Lehenagh in Irland sollen das Trinkwassernetz erneuert, vor allem die alten Asbestrohre beseitigt und das Netz teilweise ausgebaut werden. Eine in dieser Ausschreibung enthaltene Klausel enthält folgenden Absatz: „Es ist eine Bescheinigung darüber vorzulegen, dass die Rohre gemäß dem Irish Standard Mark Licensing Scheme des Institute for Industrial Research and Standards der irischen Norm 188:1975 entsprechen (also insbesondere nicht gesundheitsgefährdend sind).“ Da die in Ihrem Unternehmen hergestellten Rohre sowieso der Norm ISO 160:1980 der Internationalen Normungsorganisation entsprechen, messen Sie dieser Klausel keine Bedeutung zu. Außerdem arbeiten Sie mit umweltfreundlichen Rohren, die langlebiger sind als die derzeit am Markt angebotenen Rohre. Für den Austausch der alten Asbestrohre wurde das Bestlining-Verfahren entwickelt, das Grabungsarbeiten beim Austausch der Asbestrohre überflüssig macht und eine Gesundheitsgefährdung der Arbeiter nicht entstehen lässt. Sie bewerben Sie sich daher für diesen Auftrag. Nach Ende der Bewerbungsfrist erhalten Sie allerdings die Mitteilung, dass sie vom weiteren Vergabeverfahren ausgeschlossen werden, da der Nachweis nicht erbracht werden konnte, dass Ihr Unternehmen vom irischen Institut im Hinblick auf die Übereinstimmung mit der irischen Norm 188:1975 zugelassen sei. Sie sind darüber empört, dass Ihre Rohre, die doch der ISO 160:1980 entsprechen, der Norm 188:1975 auch gleichwertig sind und überdies chlor- und PVC-frei hergestellt werden, nicht zugelassen wurden. Zudem vermuten Sie, dass eine solche Vorgangsweise das Gemeinschaftsrecht verletzt. Die zentralen Fragen dieses Kapitels sind: Ź Was versteht man unter Produktrecht und was schützt es? Ź Welche Vorgaben kommen von Seiten der Europäischen Union? Ź Welche Instrumente zur Durchsetzung des Produktrechts gibt es? Ź Was sind technische Normen und wie entstehen diese?

66

Produktrecht

LE 3

Inhalt: I. A. B. C. D. II. A. B. C. 1. 2. 3. III. A. 1. 2. B. 1. 2. IV. A. 1. 2. B. 1. 2. 3. V. A. B. 1. 2. C. 1. 2. D. 1. 2. E. VI. VII. VIII.

Allgemeines zum Produktrecht ......................................................................... 67 Was versteht man unter Produktrecht? ................................................................ 67 Was ist ein Produkt? ............................................................................................ 67 Die Regelungsziele des Produktrechts ................................................................. 68 Die Regelungsadressaten des Produktrechts ....................................................... 68 Produktecht im europäischen Binnenmarkt..................................................... 70 Angleichung nationaler Produktstandards ............................................................ 70 Gegenseitige Anerkennung nationaler Produktstandards ..................................... 70 Der „new approach“.............................................................................................. 72 Die Rolle der technischen Normen im Konzept des „new approach“ .................... 72 Die Selbstzertifizierung mittels „CE-Zeichen“........................................................ 73 Die Reformierung des „new approach“ mit dem neuen Binnenmarktpaket ........... 73 Materielles Produktrecht.................................................................................... 75 Lebensmittelrecht ................................................................................................. 75 Das Lebenmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz ................................. 75 Lebensmittelrechtliche Standards......................................................................... 76 Das Produktsicherheitsgesetz 2004 (PSG) .......................................................... 79 Der Anwendungsbereich des PSG ....................................................................... 79 Das Regelungsziel des PSG ................................................................................ 79 Die Instrumente zur Durchsetzung des Produktrechts ................................... 80 Vormarktkontrolle ................................................................................................. 81 Zulassungs- und Anmeldepflichten....................................................................... 81 Die Konformitätsbewertung – das System von Akkreditierung und Zertifizierung . 81 Nachmarktkontrolle .............................................................................................. 82 Informationspflichten ............................................................................................ 82 Behördliche Marktüberwachung ........................................................................... 82 Rückrufpflichten ................................................................................................... 83 Normung ............................................................................................................. 84 Was versteht man unter Normung? ...................................................................... 84 Was sind Normen? ............................................................................................... 84 Die verschiedenen Arten von Normen .................................................................. 84 Die Funktion von Normen ..................................................................................... 85 Nationale Normung .............................................................................................. 85 Die Tätigkeit des Österreichischen Normungsinstitutes ........................................ 85 ÖNORMEN und ON-Regeln ................................................................................. 86 Europäische Normung.......................................................................................... 86 CEN und CENELEC ............................................................................................. 86 Verfahren der Europäischen Normung ................................................................. 87 Internationale Organisation der Normung ............................................................. 88 Weiterführende Literatur.................................................................................... 89 Links ................................................................................................................... 89 Wiederholungsfragen ........................................................................................ 90

LE 3

I.

Produktrecht

67

Allgemeines zum Produktrecht

A.

Was versteht man unter Produktrecht?

Unter Produktrecht versteht man die Rechtsvorschriften, die ein Unternehmer beim Inverkehrbringen seines Erzeugnisses zu beachten hat und die ihm besondere Pflichten, unter anderem hinsichtlich der Sicherheit, des 3URGXNWUHFKWXPIDVVWVlPWOLFKH Verbraucherschutzes und des Umweltschutzes, auferlegen. Es 5HJHOXQJHQGLHDQGDV3URGXNW handelt sich also um Rechtsvorschriften, die mit ihren DQNQSIHQ Regelungen am Produkt – an der Ware selbst – anknüpfen. Solche Regelungen finden sich in einer Fülle von Bereichen, weshalb zum Produktrecht so unterschiedliche Rechtsgebiete wie das Lebensmittel- oder das Chemikalienrecht sowie der gesamte Bereich des technischen Sicherheitsrechts zählen. Letzterer umfasst all jene produktrechtlichen Vorschriften, die die Sicherheit von Produkten durch die Vorgabe bestimmter technischer Anforderungen zu gewährleisten versuchen. Bsp: Ziegel müssen etwa einer bestimmten Belastung standhalten können ohne zu zerbröseln. Dem technischen Sicherheitsrecht zugeordnet werden vor allem die Regelungen des Produktsicherheitsgesetzes (BGBl 16/2005), des Elektrotechnikgesetzes (BGBl 106/1993 idF BGBl 136/2001), des Bauproduktegesetzes des Bundes (BGBl 55/1997 idF BGBl 136/2001) und der entsprechenden Ländergesetze, aber auch weite Bereiche der Normung und der Akkreditierung (dazu näher unten IV.A.2 und V.A.)

B.

Was ist ein Produkt?

Eine Definition für den Begriff „Produkt“ findet sich im österreichischen Produktsicherheitsgesetz - PSG (zu diesem näher unten III.B). Dort gilt jede bewegliche Sache einschließlich Energie, die für Verbraucher/innen 3URGXNW bestimmt ist oder von diesen benutzt werden könnte, als - MHGHEHZHJOLFKHN|USHUOLFKH6DFKH HLQVFKOLH‰OLFK(QHUJLH Produkt, wenn sie im Rahmen einer zu Erwerbszwecken - IU9HUEUDXFKHUEHVWLPPW ausgeübten Tätigkeit – dazu gehören auch Dienstleistungen – - LP5DKPHQHLQHU]X (UZHUEV]ZHFNHQDXVJHEWHQ hervorgebracht wird. Auch Sachen, die Teil einer anderen 7lWLJNHLWKHUYRUJHEUDFKW beweglichen Sache sind oder die mit einer unbeweglichen Sache verbunden wurden können eine bewegliche Sache iSd Produktbegriffes des PSG darstellen. Bsp: ein Fenster – eine an sich bewegliche Sache – wird eingemauert und damit Teil einer unbeweglichen Sache Bei Ihren Rohren handelt es sich um körperliche Sachen, die im Rahmen Ihres Gewerbebetriebes hergestellt wurden und letztendlich für die Benutzung durch die Verbraucher gedacht sind (diese beziehen ihr Trinkwasser über die Rohre). Ihre Rohre stellen somit Produkte im Sinne des Produktsicherheitsgesetzes dar.

68

Produktrecht

C.

LE 3

Die Regelungsziele des Produktrechts

Der zentrale Regelungszweck produktrechtlicher Vorschriften liegt in der Gewährleistung von Produktsicherheit, welche wiederum vor allem den Verbraucher- und den Umweltschutz sicherstellen soll.

5HJHOXQJV]LHOHGHV3URGXNWUHFKWV - 9HUEUDXFKHUVFKXW] - 8PZHOWVFKXW]

Der Verbraucherschutz selbst ist unter zwei Aspekten von Bedeutung: Zum einen umfasst er den generellen Schutz des Lebens und der Gesundheit der Verbraucher, zum anderen auch den Schutz vor Täuschung des Konsumenten über den wahren Inhalt oder die wahre Beschaffenheit einer Ware. In letzterem Zusammenhang spricht man auch von der Sicherung 9HUEUDXFKHUVFKXW] der Wahl- und Entscheidungsfreiheit des Verbrauchers. - /HEHQVXQG*HVXQGKHLWVVFKXW] - 6FKXW]YRU7lXVFKXQJ

Das Regelungsziel des Umweltschutzes wiederum kommt in Vorschriften über die Berücksichtigung von Umweltaspekten bei Herstellung, Inbetriebnahme und Entsorgung von Produkten zum Tragen.

D.

Die Regelungsadressaten des Produktrechts

Das Produktrecht verpflichtet in aller Regel diejenigen, die Produkte in Verkehr bringen. Solche „Inverkehrbringer“ sind: •

Hersteller von Produkten, in manchen Fällen auch der

•

Importeur oder der

•

Händler.

Je veränderlicher die Ware bzw das Produkt ist, desto eher richten sich die Regelungen an diejenigen Unternehmer, die am Ende der Absatzkette stehen. Das Lebensmittelrecht beispielsweise ist aus diesem Grund in weitaus höherem Ausmaß Händlerrecht als das bei den Herstellern ansetzende technische Sicherheitsrecht Bsp: Die Verordnung: Tiefgefrorene Lebensmittel (BGBl 201/1994) enthält neben Vorschriften über die Zubereitung von Gefrierprodukten (welche Ausgangsstoffe und Gefriermittel dürfen verwendet werden?) insbesondere auch Bestimmungen über die Lagerung und den Versand (welche Temperatur?), die Verpackung und Kennzeichnung der Produkte. Obwohl der Verbraucher das primäre Schutzobjekt (also Berechtigter) des Produktrechts ist, stattet das Produktrecht ihn selbst zunächst nicht mit einem individuellen Recht aus. Dh, er hat in der Regel vorab kein subjektives Recht darauf, dass /HEHQVPLWWHOUHFKW +lQGOHUUHFKW produktrechtliche Vorschriften von den Inverkehrbringern 7HFKQLVFKHV6LFKHUKHLWVUHFKW  eingehalten werden. Rechtsverhältnisse werden zunächst nur +HUVWHOOHUUHFKW zwischen der Produktaufsichtsbehörde und dem Inverkehrbringer des Produkts begründet. Ein einklagbarer Rechtsanspruch des Verbrauchers selbst entsteht in aller Regel erst im Schadensfall über das zivilrechtliche Haftungsrecht. In diesem Zusammenhang ist das Produkthaftungsgesetz von besonderer Relevanz. Teilweise können Verbraucherinteressen auch von Verbraucherverbänden (wie zB dem Verein für

LE 3

Produktrecht

69

Konsumenteninformation – VKI) als kollektive Interessen geltend gemacht werden (durch Führung von Musterprozessen, Verbandsklagen oder Sammelklagen). Die vom Produktrecht geschützten Verbraucherinteressen werden dementsprechend auch als diffuse Interessen bezeichnet. Damit soll zum Ausdruck gebracht werden, dass es hier nicht ausschließlich um die Interessen von einzelnen Verbrauchern geht, sondern um die Verbraucher in ihrer Allgemeinheit (als eine Gruppe). Besonders wichtig ist die Berücksichtigung solcher diffuser Interessen auch schon vor der Marktzulassung von Produkten (also nicht erst bei Schadenseintritt), wenn es um den Schutz irreversibler Schäden geht. Das geschieht durch so genannte Vormarktkontrollen: Kontrollen, die vor der Zulassung des Produkts am Markt von der jeweiligen Produktaufsichtsbehörde durchgeführt werden. Das ist vor allem im Arzneimittel- oder Lebensmittelrecht der Fall.

Bsp: 1957 brachte die Pharmafirma Grünenthal das Beruhigungsmittel „Contergan forte“ mit dem Wirkstoff Thalidomid auf den Markt. Die vor allem in Deutschland weit verbreitete Einnahme dieses Beruhigungsmittels durch Schwangere gegen die in den ersten Monaten typische morgendliche Schwangerschaftsübelkeit, hatte verheerende Nebenwirkungen. In den Jahren 1958 bis 1961 wurden aufgrund der Anwendung des Arzneimittels weltweit ca 10.000 missgebildete Kinder geboren, wobei allein in Deutschland ca 4.000 Kinder betroffen waren. Der tatsächliche Skandal war jedoch,

70

Produktrecht

LE 3

dass Contergan trotz der plötzlich gehäuften Fälle von missgebildeten Neugeborenen und der zahlreichen Warnungen aus der Wissenschaft erst im November 1961 aus dem Handel genommen wurde und so wertvolle Zeit verging, in der ahnungslose schwangere Frauen das Arzneimittel weiterhin einnahmen. Der Fall Contergan zeigt bis heute, rund vierzig Jahre nach der Katastrophe, wie bedeutend die Gewährleistung von Qualität und vor allem Sicherheit der Arzneimittel durch sogenannte Vormarktkontrollen ist (siehe dazu näher unten IV.A).

II. A.

Produktecht im europäischen Binnenmarkt Angleichung nationaler Produktstandards

Auf nationaler Ebene erlassene produktrechtliche Vorschriften können im europäischen Binnenmarkt zu unterschiedlichen Standards führen. Infolge dieser können Unternehmer beim Import gezwungen sein, ihre im Herkunftsmitgliedstaat 1DWLRQDOHSURGXNWUHFKWOLFKH 9RUVFKULIWHQN|QQHQ rechtmäßig in Verkehr gebrachten Produkte an die Vorschriften +DQGHOVKHPPQLVVHIUGHQIUHLHQ des Bestimmungsmitgliedstaats anzupassen. Nationale :DUHQYHUNHKUGDUVWHOOHQ produktrechtliche Vorschriften können insofern zu Handelshemmnissen für den freien Warenverkehr im europäischen Binnenmarkt führen, da sie Importe von Waren aus anderen Mitgliedsländern beeinträchtigen können. Aus diesem Grund begann die EG ab den 60er Jahren, solche Handelshemmnisse durch eine Angleichung der nationalen Vorschriften abzubauen, indem sie auf der Grundlage von Art 95 EGV Harmonisierungsrichtlinien für jede einzelne Produktkategorie erließ (sog vertikale Harmonisierung). Bsp: 1976 wurde etwa eine Richtlinie über die Angleichung der Gesetze der Mitgliedstaaten bezüglich kosmetischer Mittel („Kosmetikrichtlinie" – RL 1976/768/EG) erlassen. Zur Produktkategorie der Kosmetika gehören nicht nur Make-ups und Parfüme, sondern auch Produkte für persönliche Hygiene, wie zum Beispiel Zahn- und Körperpflegeprodukte.

B.

Gegenseitige Anerkennung nationaler Produktstandards

Auf diese Weise kam die Gemeinschaft ihrem Ziel der Verwirklichung eines freien Warenverkehrs für alle Produkte im gemeinsamen Binnenmarkt jedoch nur sehr langsam näher, schließlich war für jede Kategorie von Produkten der Erlass einer eigenen Richtlinie notwendig. Dies änderte sich mit der Entscheidung des EuGH im Fall Cassis de Dijon (vgl EÖR I, LE 7), in dem der Gerichtshof aus Art 28 EGV das Prinzip der gegenseitigen Anerkennung ableitete. Damit galt in jenen Produktkategorien, für die (noch) keine Harmonisierungsvorschriften ergangen waren, dass ein Mitgliedstaat einer in einem anderen Mitgliedstaat bereits rechtmäßig in Verkehr gebrachten Ware grundsätzlich auch den Marktzugang gewähren musste, sofern nicht Gründe des Schutzes der öffentlichen Gesundheit, der Lauterkeit des Handels oder des Verbraucherschutzes (sog „CassisSchutzgüter“ – vgl EÖR I, LE 7) dagegen sprachen. Die Anwendung spezieller nationaler

LE 3

Produktrecht

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Produktvorschriften ist seither insofern nur mehr dann gerechtfertigt, wenn dies notwendig ist, um diesen sog „Cassis-Schutzgütern“ gerecht zu werden. Bsp: Der in Österreich produzierte Energy-Drink „Red Bull“, der in über 120 Ländern der Welt und in 23 europäischen Mitgliedstaaten vertrieben wird, war in Frankreich bis Mitte 2008 nicht am Markt zugelassen. Als Begründung für dieses Verbot in Frankreich wurden verbraucherschutzrechtliche Aspekte angeführt, insbesondere die Anreicherung des Produkts mit Zusatzstoffen wie Koffein und Taurin. 2004 hatte der EuGH aufgrund einer Vertragsverletzungsklage der Kommission zu beurteilen gehabt, ob diese Vorgehensweise Frankreichs gegen die Warenverkehrsfreiheit und insbesondere das diesem innewohnende Prinzip der gegenseitigen Anerkennung verstoße (Rs-24/00). Dazu hat er folgendes ausgeführt: „Die Französische Republik hat dadurch gegen ihre Verpflichtungen aus Artikel 30 EGVertrag (nach Änderung jetzt Artikel 28 EG) verstoßen, dass sie kein vereinfachtes Verfahren vorgesehen hat, das es zu erwirken ermöglicht, dass Nährstoffe, die in anderen Mitgliedstaaten rechtmäßig hergestellten und/oder in den Verkehr gebrachten Lebensmitteln des allgemeinen Verzehrs und für eine besondere Ernährung bestimmten Lebensmitteln zugesetzt worden sind, in die nationale Liste der zugelassenen Nährstoffe aufgenommen werden, und es, ohne darzutun, dass das Inverkehrbringen dieser Lebensmittel eine tatsächliche Gefahr für die Gesundheit der Bevölkerung darstellt, behindert hat, bestimmte Lebensmittel wie Nahrungsergänzungen und diätetische Produkte, die die Stoffe L-Tartrat und L-Carnitin enthalten, und wie Süßwaren und Getränke, denen bestimmte Nährstoffe zugesetzt worden sind, in Frankreich in den Verkehr zu bringen.“ Der Gerichtshof hat insofern nicht das Verbot als solches als mit der Warenverkehrsfreiheit für unvereinbar erklärt, sondern lediglich die Art und Weise wie das Verbot umgesetzt und begründet wurde. Im Mai 2008 wurde zwischen Österreich und Frankreich ein Abkommen unterzeichnet, welches die Zulassung des Energy-Drinks letztendlich auch in Frankreich ermöglichte. Der Stadtbezirk Lehenagh in Irland ist eine öffentliche Körperschaft, deren Handeln der irischen Regierung zurechenbar ist. Die Klausel in der europäischen Ausschreibung, dass in jedem Fall eine vom irischen Institut ausgestellte Bescheinigung vorzulegen ist, dass die Rohre der irischen Norm 188:1975 entsprechen, ist nicht notwendig, um zwingenden Erfordernissen, bspw dem Schutz der öffentlichen Gesundheit oder der Umwelt, gerecht zu werden, da es sich bei Ihren Produkten ja um gesundheitsschonende und umweltschonende Rohre handelt, die der irischen Norm in jedem Fall gleichwertig sind. Die Klausel ist als diskriminierende Maßnahme iSd Warenverkehrsfreiheit zu qualifizieren, die die Einfuhr von Rohren aus einem anderen Mitgliedstaat beeinträchtigt und durch zwingende Erfordernisse des Allgemeininteresses nicht gerechtfertigt werden kann. Sie stellt insofern einen Verstoß gegen Gemeinschaftsrecht dar.

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(Beachte, dass der vorliegende Sachverhalt – die Vergabe eines öffentlichen Auftrags – bei Erreichen bestimmter Schwellenwerte auch bzw in erster Linie nach dem europäischen Vergaberecht zu beurteilen ist.) Die Einführung des Prinzips der gegenseitigen Anerkennung bei der Zulassung von Waren durch die Judikatur des EuGH ist in der Literatur allerdings auch stark kritisiert worden. Vorgebracht wird, dass dieses Prinzip es mit sich bringt, dass 3UREOHPGHUJHPHLQVDPHQ $QHUNHQQXQJ*HIDKUGHU1LYHOOLHUXQJ niedrigere Produktstandards einen Standortvorteil im GHU3URGXNWDQIRUGHUXQJHQQDFKXQWHQ europäischen Binnenmarkt bedeuten. So entsteht ein gewisser Druck für die nationalen Gesetzgeber, ihre Produktanforderungen nach unten zu nivellieren. Letztendlich besteht damit die Gefahr, sich europaweit am kleinsten gemeinsamen Nenner anstatt an hohen einheitlichen Schutzstandards zu orientieren. Insbesondere in so wichtigen Bereichen wie dem Gesundheits- und dem Umweltschutz ist daher trotz des Prinzips der gemeinsamen Anerkennung eine Harmonisierung – und zwar auf entsprechendem Schutzniveau (vgl Art 95 Abs 3 EGV) – unumgänglich. Vor diesem Hintergrund wurde ein neues Konzept der Rechtsangleichung entwickelt: der so genannte „new approach“.

C.

Der „new approach“

Der Gemeinschaftsrechtsgesetzgeber beschränkt sich im Rahmen der Rechtsangleichung nach dem „new approach“ darauf, in Richtlinien mittels unbestimmter Rechtsbegriffe und generalklauselartiger Formulierungen die grundlegenden ÅQHZDSSURDFK´ Anforderungen im Hinblick auf Sicherheit, Umweltgerechtigkeit 5LFKWOLQLHQUHJHOQJUXQGOHJHQGH $QIRUGHUXQJHQ6LFKHUKHLW8PZHOW und Konsumentenschutz festzulegen. Diesen Anforderungen hat 9HUEUDXFKHU HLJHQWOLFKH ein Produkt zu entsprechen, um im Gebiet der Gemeinschaft in 5HJHOXQJVWlWLJNHLWHUOHGLJHQSULYDWH Verkehr gebracht werden zu dürfen. Die weitere Konkretisierung 1RUPXQJVHLQULFKWXQJHQ überlässt die Richtlinie den sog „europäischen Normen“. Darunter sind private technische Normen, die vom Europäischen Normungsinstitut im Zusammenwirken mit den nationalen Normungseinrichtungen ausgearbeitet werden, zu verstehen (siehe dazu die Ausführungen unter V.).

1.

Die Rolle der technischen Normen im Konzept des „new approach“

Die Richtlinien der neuen Konzeption enthalten also nur Regeln darüber, wie der einzelne Hersteller die Konformität seines Produkts mit den grundlegenden Sicherheits-, Konsumentenschutz- und Umweltanforderungen nachweisen kann. Der Hersteller, der nachweist oder bloß erklärt (die Art des Nachweises ist in den einzelnen Richtlinien unterschiedlich ausgestaltet), dass sein Produkt mit den Anforderungen der einschlägigen europäischen Produktnormen übereinstimmt, welche die in der Richtlinie festgelegten grundlegenden Anforderungen konkretisieren, kann wegen dieser Übereinstimmung eine Vermutung für sich in Anspruch nehmen, dass sein Produkt den grundlegenden Sicherheitsund Umweltanforderungen entspricht (zur Konformitätsbewertung als zentrales Instrument des Produktrechts siehe auch unten IV.A.2)

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Wesentlich ist, dass dieses System den technischen Normen keinen absolut zwingenden Charakter zuweist. Der Hersteller kann die Übereinstimmung mit den grundlegenden Sicherheitsanforderungen zum einen dadurch nachweisen, dass sein Produkt den einschlägigen technischen Normen, auf die die Richtlinie verweist, entspricht. Er wird das in der Regel auch so tun, weil er damit die oben erwähnte „Konformitätsvermutung" für sich und sein Produkt in Anspruch nehmen kann. Er hat aber zum anderen auch immer die Möglichkeit, auf andere Weise in einem Einzelverfahren in einem Mitgliedstaat nachzuweisen, dass sein Produkt den grundlegenden Sicherheitsanforderungen der Richtlinie entspricht (nur trägt er in diesem Fall die Beweislast, dass seine alternativen Nachweismethoden und -kriterien denjenigen technischen Normen, auf die in der Richtlinie verwiesen wird, gleichwertig sind und daher auch die Erfüllung der grundlegenden Sicherheitsanforderungen der Richtlinie belegen können). Dieses Zertifizierungs- und Prüfsystem sieht für die jeweiligen Richtlinien wahlweise verschiedene, sog „Module“ (Varianten) vor, wie der Hersteller – abgestimmt auf die Entstehungsphasen des Produkts – die Konformität seines Produkts mit einer europäischen Norm nachweisen kann. Bsp: Interne Fertigungskontrolle, Baumusterprüfung, Konformität mit der Bauart, Qualitätssicherung, Produktion, Qualitätssicherung Produkt, Prüfung der Produkte, Einzelprüfung, umfassende Qualitätssicherung. Aus diesem Baukastensystem wählt der Gemeinschaftsgesetzgeber in der Richtlinie diejenigen Module aus, die ihm für die konkret geregelten Produkte geeignet erscheinen.

2.

Die Selbstzertifizierung mittels „CE-Zeichen“

Hat ein Hersteller die Konformitätsbewertung erfolgreich durchgeführt, so ist er berechtigt, auf seinen Produkten das so genannte „CE-Zeichen“ anzubringen. Dieses fungiert als „Warenpass“, der den Überwachungsbehörden der Mitgliedstaaten anzeigt, dass der Hersteller den &(=HLFKHQDP3URGXNWJLOWDOV Å:DUHQSDVV´'DV3URGXNWGDUI Konformitätsnachweis erbracht hat, womit das Produkt in der EU XQJHKLQGHUWLP%LQQHQPDUNW]LUNXOLHUHQ ungehindert zirkulieren darf. Die staatlichen Behörden haben allerdings die Möglichkeit, den „Gegenbeweis“ zu erbringen, dass das Produkt trotz „CEZeichens“ die in der einschlägigen RL festgelegten grundlegenden Anforderungen nicht erfüllt. Außerdem haben die Mitgliedstaaten die Möglichkeit, gemäß Art 95 Abs 4 oder Abs 5 EGV die Beibehaltung bzw Neueinführung strengerer nationaler Bestimmungen bei der Kommission zu beantragen (sog Schutzverstärkungsklauseln). Diesem System der Zertifizierung bzw Selbstzertifizierung folgt ein Großteil des Produktrechts. Die innerstaatliche österreichische Umsetzung verstärkt oft die Pflichten für den Hersteller noch durch eigene Verwaltungsstrafbestimmungen (vgl § 366 Abs 1 Z 5 GewO), die den Missbrauch von Selbstzertifizierungssystemen verhindern sollen.

3.

Die Reformierung des „new approach“ mit dem neuen Binnenmarktpaket

Das System des „new approach“ hat sich in den letzten Jahren etabliert, die Zahl der in diesem Rahmen erlassenen Produktrichtlinien ist stetig gestiegen.

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Produktrecht

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Bsp: Im Rahmen des „new approach“ wurden ca 30 Richtlinien zu verschiedenen Produktkategorien erlassen. Die bekanntesten Richtlinien sind die MaschinenRL, die SpielzeugRL, die NiederspannungsRL oder die MedizinprodukteRL, um nur einige zu nennen. Doch weist das System bislang auch gewisse Schwachstellen auf. Genannt werden in diesem Zusammenhang vor allem – so die Ergebnisse einer im April 2006 eingeleiteten öffentlichen Konsultation zur Zukunft des Binnenmarkts – dass die Marktüberwachung in den Mitgliedstaaten kaum funktioniert (das so genannte Schutzklauselverfahren kam nur selten zum Einsatz) sowie dass die Benennung der unabhängigen Prüfinstitutionen in den Mitgliedstaaten (der so genannten „Notified Bodies“) sehr uneinheitlich ausgestaltet ist, da gemeinschaftsrechtliche Regelungen zur Akkreditierung bislang zur Gänze fehlten. Aus diesem Grund hat sich die Europäische Kommission daran gemacht, Vorschläge zur Verbesserung des Systems auszuarbeiten. Als Ergebnis ist im Juli 2008 ein aus drei Initiativen bestehendes Maßnahmenpaket verabschiedet worden, welches den „new approach“ reformieren und die für den Warenverkehr erlassenen EU-Rechtsvorschriften verbessern soll. Es soll mit 1. 1 .2010 in Kraft treten. Im Einzelnen handelt es sich um: ƒ

eine Verordnung zur Festlegung der Vorschriften für die Akkreditierung und Marktüberwachung im Zusammenhang mit der Vermarktung von Produkten (VO (EG) 765/2008, ABl 2008 L 218/30): Die VO enthält insbesondere eine klare Regelung zur Akkreditierung. Darunter versteht man die Bestätigung, dass eine Konformitätsbewertungsstelle (zB Prüflabor, Überwachungsstelle, Zertifizierungsstelle) kompetent ist. Die VO bestimmt ua, dass es ab dem Inkrafttreten nur mehr eine einzige Akkreditierungsstelle pro Mitgliedstaat geben darf und dass die MS ihre Akkreditierungsstellen regelmäßig überprüfen müssen. Weiters soll es eine europäische Dachorganisation für Akkreditierungsstellen (EA) geben. Für Österreich, wo es derzeit mehrere Akkreditierungsstellen gibt, folgt daraus ein besonderer Anpassungsbedarf. Darüber hinaus werden die Mitgliedstaaten durch die Verordnung dazu verpflichtet, die Marktüberwachung auszubauen.

ƒ

einen Beschluss über einen gemeinsamen Rechtsrahmen für die Vermarktung von Produkten (Beschluss 768/2008, ABl 2008 L 218/82): Diese Entschließung enthält gemeinsame Grundsätze und Musterbestimmungen, die in allen sektoralen Rechtsakten angewendet werden sollen. Das Regelwerk dient zur Vereinheitlichung der künftig zu erstellenden und zu überarbeitenden Produkterichtlinien.

ƒ

eine Verordnung zur Festlegung von Verfahren im Zusammenhang mit der Anwendung bestimmter nationaler technischer Vorschriften für Produkte, die in einem anderen Mitgliedstaat rechtmäßig in den Verkehr gebracht worden sind (VO (EG) 764/2008; ABl 2008 L 218/21) Zahlreiche Produkte unterliegen (noch) nicht der gemeinschaftsweit harmonisierten Gesetzgebung, wie zB Möbel, zahlreiche Lebensmittel, Fahrräder udgl. Für diese Produkte soll durch die sekundärrechtliche Verankerung des in der EuGHRechtsprechung entwickelten Prinzips der gegenseitigen Anerkennung (siehe oben II.B) der Zugang zum EU-Markt noch weiter erleichtert werden.

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III.

Produktrecht

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Materielles Produktrecht

Wie schon eingangs erläutert umfasst das Produktrecht jene Rechtsvorschriften, die zugunsten von Verbraucher- und Umweltschutz bestimmte Anforderungen für Produkte festlegen. Da je nach Produkt meist unterschiedliche Regelungen notwendig sind, ist der Großteil des Produktrechts in Form sektorspezifischer Vorschriften wie etwa dem Lebensmittelsicherheitsund Verbraucherschutzgesetz (LMSVG) oder dem Arzneimittelgesetz erlassen worden (sog vertikales PDWHULHOOHV3URGXNWUHFKW Produktrecht). Das Produktsicherheitsgesetz (PSG) hingegen - YHUWLNDO richtet sich grundsätzlich an alle Produkte (sog horizontales - KRUL]RQWDO Produktrecht) und wirkt damit gewissermaßen als eine Art Auffangnetz, wo eine spezielle Produktregulierung nicht oder nur unzureichend besteht oder wo wegen der Neuartigkeit des Produkts spezielle Regelungen noch nicht erarbeitet worden sind. Da es in diesem Rahmen unmöglich ist, einen umfassenden Blick auf alle materiellen Produktrechtsvorschriften zu werfen, wird im Folgenden exemplarisch auf zwei besonders bedeutende Regelungsbereiche – das Lebensmittel- und das Produktsicherheitsrecht – eingegangen.

A.

Lebensmittelrecht

Das Lebensmittelrecht ist durch zahlreiche gemeinschaftsrechtliche Vorgaben geprägt, die in den letzten Jahren vorwiegend in der Form unmittelbar anwendbarer Verordnungen erlassen wurden. Dabei spielt die im Jahr 2002 gegründete Europäische Behörde für Lebensmittelsicherheit (EFSA – European Food Safety Authority, http://www.efsa.europa.eu) eine wichtige Rolle. Ihre auf eigene Initiative oder im Auftrag der Kommission, des Europäischen Parlaments oder eines Mitgliedstaats erstellten wissenschaftlichen Gutachten zu Fragen der Lebensmittelsicherheit bilden die Grundlage des entsprechenden Sekundärrechts. Bsp: Die wichtigsten gemeinschaftsrechtlichen Vorgaben finden sich in der so genannten „Basisverordnung“ – VO (EG) 178/2002 zur Festlegung der allgemeinen Grundsätze und Anforderungen des Lebensmittelrechts, zur Errichtung der Europäischen Behörde für Lebensmittelsicherheit und zur Festlegung von Verfahren zur Lebensmittelsicherheit – sowie in den drei Lebensmittelhygieneverordnungen. Die VO (EG) 852/2004 enthält allgemeine Regelungen zur Lebensmittelhygiene, die VO (EG) 853/2004 Regelungen über Lebensmittel tierischen Ursprungs und die VO (EG) 854/2004 Regelungen über die behördliche Überwachung.

1.

Das Lebenmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz

Im Zentrum des österreichischen Lebensmittelsrechts steht das Lebenmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz (LMSVG, BGBl I Nr 13/2006 idF BGBl I 52/2009), das neben den Vorschriften für Lebensmittel auch eigene Regelungen für kosmetische Mittel und Gebrauchsgegenstände enthält. Als Lebensmittel gelten alle Erzeugnisse, die dazu bestimmt

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sind, in verarbeitetem, teilweise verarbeitetem oder unverarbeitetem Zustand vom Menschen „aufgenommen“ zu werden (vgl § 3 Z 1 LMSVG). Dazu gehören beispielsweise auch Kaugummi sowie alle Getränke und ebenso Stoffe, die dem Lebensmittel bei seiner Erzeugung zugesetzt werden, nicht aber Arzneimittel, für die mit dem Arzneimittelgesetz ein ganz eigenes Regelungsregime besteht. Die Abgrenzung zwischen Lebens- und Arzneimittel kann jedoch im Einzelfall erhebliche Schwierigkeiten bereiten. Bsp: Besonders schwierig ist etwa die Abgrenzung zwischen Arzneimitteln und Nahrungsergänzungsmitteln. Letztere fallen zwar in den Anwendungsbereich des LMSVG, ähneln in ihrer Darreichung – meist in Form von Kapseln oder Tabletten – sowie in ihrer Dosierung jedoch eher den Arzneimitteln als gewöhnlichen Lebensmitteln. Zur Lösung solcher und ähnlicher Abgrenzungsfragen wurde beim Bundesministerium für Gesundheit, Familie und Jugend (BMGFJ) ein so genannter Abgrenzungsbeirat eingerichtet (vgl § 49a Arzneimittelgesetz). Er klärt in wissenschaftlichen Gutachten, ob es sich bei einem fraglichen Produkt um ein Arzneimittel handelt oder etwa um ein Lebensmittel oder ein Medizinprodukt. Das Lebensmittelsicherheits- und Verbraucherschutzgesetz stellt seinem Charakter nach ein so genanntes Rahmengesetz dar, dessen Vorgaben sich zumeist in weiten Generalklauseln erschöpfen. Die detaillierten lebensmittelrechtlichen Vorschriften finden sich daher in von der Verwaltung erlassenen Verordnungen. Auch im Falle von gemeinschaftlichem Sekundärrecht, das einer Umsetzung bzw Ergänzung durch nationales Recht bedarf, wird der Verordnungsweg beschritten. All das hat zu einer Vielzahl von Durchführungsverordnungen geführt. Bsp: So etwa die Verordnung über tiefgefrorene Lebensmittel (BGBl 201/1994); die Konservierungsmittelverordnung (BGBl 491/1994); die Schokoladeverordnung (BGBl II 628/2003) oder die Verordnung über den Zusatz von Emulgatoren, Stabilisatoren, Verdickungs- und Geliermittel zu Lebensmitteln (BGBl Nr 725/1994), um nur einige zu nennen.

2.

Lebensmittelrechtliche Standards

Lebensmittelrecht dient vor allem dem Verbraucherschutz. Zum einen enthält es Qualitätsanforderungen für Lebensmittel, die darauf abzielen, die Gesundheit der Verbraucher zu schützen. Zum anderen verpflichtet es die Unternehmer zu einer bestimmten Kennzeichnung der Lebensmittel, um den Verbraucher vor Täuschung zu schützen (vgl § 2 Abs 1 LMSVG). a.

Anforderungen an die Qualität von Lebensmitteln

Ganz allgemeine Anforderungen an die Qualität von Lebensmitteln finden sich in den Bestimmungen des LMSVG. Danach dürfen Lebensmittel dann nicht in Verkehr gebracht werden, wenn sie gesundheitsschädlich oder – zB aufgrund von Fäulnis oder Verderb – für den menschlichen Verzehr ungeeignet sind (§ 5 Abs 1 Z 1 LMSVG). Dasselbe gilt auch, wenn es sich um minderwertige Lebensmittel handelt (§ 5 Abs 1 Z 2 LMSVG).

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Die allgemeinen Anforderungen des LMSVG werden durch Durchführungsverordnungen für einzelne Lebensmittelkategorien konkretisiert.

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Bsp: Die Verordnung über tiefgefrorene Lebensmittel zB legt in ihrem § 4 fest, dass die Temperatur von Tiefkühlwaren gleich-bleibend auf -18°C oder niedriger gehalten werden muss und beim Versand oder Vertrieb in Tiefkühltruhen höchstens ein kurzzeitiger Anstieg um 3°C zulässig ist. Tiefkühlwaren, die aufgetaut und wieder eingefroren wurden, sind zwar weder gesundheitsschädlich noch für den menschlichen Verzehr grundsätzlich ungeeignet, sie stellen aber minderwertige Lebensmittel iSd § 5 Abs 1 Z 2 LMSVG dar und dürfen dementsprechend nicht in Verkehr gebracht werden. Zentrale Qualitätsanforderungen finden sich mittlerweile auch im europäischen Sekundärrecht. Insbesondere die Hygienevorgaben, die früher auf nationaler Ebene in der MilchhygieneVO oder der FischhygieneVO geregelt waren, sind durch die unmittelbar anwendbaren Lebensmittelhygieneverordnungen – die VO (EG) 852, 853 und 854/2004 – nunmehr auf gemeinschaftsrechtlicher Ebene verankert. b.

Anforderungen an die Kennzeichnung von Lebensmitteln

Ein Großteil des Lebensmittelrechts ist Lebensmittelkennzeichnungsrecht. Auf nationaler Ebene verbietet schon das LMSVG das Inverkehrbringen von Lebensmitteln mit irreführenden Angaben, um Verbraucher vor Täuschung zu schützen (§ 5 Abs 2 und 3 LMSVG). Bsp: Als irreführende Angaben gelten zB unzutreffende Angaben über die empfohlene Aufbrauchfrist (VwGH 29. 6. 1998, 94/10/0132), aber auch die Bezeichnung von Würsten als „Frankfurter“ trotz zu geringer Länge (VwGH 9. 11. 1992, 91/10/0105). Genauer ausgeführt wird das Verbot der irreführenden Angaben in den Regelungen über die Kennzeichnung von verpackten Lebensmitteln und Nahrungsergänzungsmitteln der so genannten Lebensmittelkennzeichnungsverordnung (LMKV) und der Zusatzstoffkennzeichnungsverordnung sowie in einzelnen produktspezifischen Verordnungen, die ebenfalls Kennzeichnungsvorschriften enthalten können. Bsp: So stellt etwa die Bezeichnung eines Tafelwassers als natürliches Mineralwasser einen Fall des § 5 Abs 1 Z 3 LMSVG dar, da diese Verkehrsbezeichnung gemäß den Bestimmungen (insbes § 10) der Mineralwasser und QuellwasserVO (BGBl II 1999/309 idF BGBl II 2004/500) Wasser vorbehalten ist, das ua seinen natürlichen Ursprung in einem unterirdischen Wasservorkommen hat und gegenüber sonstigem Wasser eine bestimmte Eigenart aufweist, die auf seinen Gehalt an Mineralstoffen, Spurenelementen oder sonstigen Bestandteilen zurückzuführen ist (vgl § 2 der VO). Besondere Bedeutung haben Kennzeichnungsvorschriften mit der Etablierung des europäischen Binnenmarkts erlangt. Denn selbst zum Schutz der Verbraucher vor Täuschung zwingend erforderliche Beschränkungen des freien 3URGXNWYHUERWHVROOHQYHUPLHGHQXQG Warenverkehrs sind nach der Judikatur des EuGH nur dann GXUFK,QIRUPDWLRQHUVHW]WZHUGHQ gerechtfertigt, wenn sie verhältnismäßig sind. Als unverhältnismäßig qualifiziert der Gerichtshof absolute Verkehrsverbote dann, wenn einer Täuschung des Verbrauchers auch durch eine entsprechende Kennzeichnung, anhand der

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die Merkmale des Erzeugnisses für den Verbraucher ersichtlich werden, vorgebeugt werden kann. Produktverbote sollen also vermieden werden, zugunsten von Verbraucherinformation in den Hintergrund treten und durch Gebote zur entsprechenden Kennzeichnung ersetzt werden. Bsp: In dem Fall Obstessig H Gilli (EuGH 26. 6. 1980, Rs 788/79) ging es um ein Strafverfahren wegen Betruges gegen zwei italienische Kaufleute, welche deutschen Obstessig importierten, der nicht aus der Essigsäuregärung des Weines stammende Essigsäure enthielt. Ein italienisches Gesetz verbot es, im Bereich der Ernährung Erzeugnisse, die anderen als Weinessig enthielten, unmittelbar oder mittelbar zu verwenden. Italien berief sich dabei auf den Schutz der Verbraucher vor Täuschung, damit diese nicht unter der Bezeichnung „Essig“ Obst- anstatt des erwarteten Weinessigs kaufen würden, und auf gesundheitsschutzpolitische Überlegungen. Der EuGH wies diese Argumentation zurück und erklärte das absolute Verkehrsverbot für unverhältnismäßig, da ein hinreichend deutliches Etikett die Verwechslungsgefahr gebannt hätte (vgl dazu die gemeinschaftsrechtliche Etikettierungsrichtlinie 2000/13/EG). Die Mitgliedstaaten haben aber auch beim Erlass der entsprechenden Etikettierungsvorschriften nicht völlig freie Hand. Kennzeichnungsgebote müssen ebenso wie andere Maßnahmen gleicher Wirkung iSd Art 28 EGV verhältnismäßig, also insbesondere erforderlich und angemessen sein. Bei der Frage nach der Erforderlichkeit von speziellen Kennzeichnungsvorschriften für ein Lebensmittel ist laut EuGH darauf abzustellen, ob ein durchschnittlich informierter, aufmerksamer und verständiger Durchschnittsverbraucher ohne 9HUEUDXFKHUOHLWELOGGHV(X*+ HLQGXUFKVFKQLWWOLFKHULQIRUPLHUWHU sie Gefahr laufen würde, über die Beschaffenheit des DXIPHUNVDPHUXQGYHUVWlQGLJHU Lebensmittels getäuscht zu werden. Mit diesem Leitbild eines 'XUFKVFKQLWWVYHUEUDXFKHUPQGLJHU mündigen europäischen Verbrauchers legt der Gerichtshof die HXURSlLVFKHU9HUEUDXFKHU  Latte für die Erforderlichkeit von nationalen Kennzeichnungen, die einen Importeur zur Anpassung seiner Waren zwingen, sehr hoch. Das führt in der Regel dazu, dass sich die Mitgliedstaaten in EuGH-Verfahren zu diesen Fragen selten mit ihrer Argumentation durchsetzen. Bsp: Nach deutscher Rechtslage durften nur solche Getränke als Bier bezeichnet werden, die nach dem sog Reinheitsgebot (Inhaltsstoffe dürfen nur Gerstenmalz, Hopfen, Hefe und Wasser sein) gebraut worden waren. Die Kommission klagte Deutschland daraufhin vor dem EuGH (EuGH 12. 3. 1987, Rs 178/84 „Reinheitsgebot“) mit der Begründung, diese Regelung würde den Import von Bier aus anderen Mitgliedstaaten, das als Grundstoff Mais oder Reis anstatt Gerste enthält, behindern. Nach Meinung der deutschen Regierung war dies jedoch erforderlich, um den deutschen Verbraucher, der aufgrund des Reinheitsgebots eine ganz bestimmte Vorstellung von Bier habe, vor Irreführung durch ähnliche, aber aus anderen Zutaten hergestellte Erzeugnisse zu schützen. Der EuGH folgte der Argumentation Deutschlands nicht, sondern hielt fest, dass dieses Ziel auch mit einer den freien Warenverkehr weniger stark beeinträchtigenden Regelung, nämlich der Verpflichtung zu einer angemessenen Etikettierung, hätte erreicht werden können. Eine solche

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Kennzeichnung ermögliche es dem Verbraucher, seine Wahl unter Kenntnis der für die Erzeugung des Importbieres verwendeten Grundstoffe zu treffen. Aber auch Etikettierungsvorschriften qualifizierte der EuGH als unverhältnismäßig, wenn sie weiter-gehende Verpflichtungen enthielten als notwendig, wie etwa den Unternehmer zu verpflichten, allein die Sprache des Sprachgebiets zu verwenden oder ihm die Möglichkeit zu nehmen, die Information für die Verbraucher durch alternative Maßnahmen wie Piktogramme zu gewährleisten (vgl EuGH 18. 6. 1991, Rs C-369/89 „Piageme“ und EuGH 3. 6. 1999, Rs C-33/97 „Colim“).

B.

Das Produktsicherheitsgesetz 2004 (PSG)

In Umsetzung der Richtlinie 2001/95/EG über die allgemeine Produktsicherheit (ProduktsicherheitsRL) wurde 2004 ein neues Produktsicherheitsgesetz (PSG) erlassen (BGBl I Nr 16/2005), dessen allgemeines Ziel es ist, Leben und Gesundheit von Menschen vor Gefährdung durch gefährliche Produkte zu schützen.

1.

Der Anwendungsbereich des PSG

Beim PSG handelt es sich um horizontales Produktrecht. Sein Anwendungsbereich umfasst grundsätzlich jede bewegliche Sache, die für Verbraucher/innen bestimmt ist oder von diesen benutzt werden könnte. Das PSG gilt damit auch für 36*6FKXW]YRUJHIlKUOLFKHQ Produkte, die im Rahmen einer Dienstleistung für den 3URGXNWHQ8PVHW]XQJGHU Verbraucher bestimmt sind oder vom Verbraucher selbst genutzt 3URGXNWVLFKHUKHLWV5/$XIIDQJUHJHOXQJ werden können. Bsp: Unter diese Kategorie der dienstleistungsbezogenen Produkte fällt etwa ein Föhn, den der Frisör dem Kunden zum Selbstföhnen bereitstellt. Nicht in den Anwendungsbereich des PSG fallen allerdings Antiquitäten und Produkte, die vor ihrer Verwendung instand gesetzt und wiederaufbereitet werden müssen (gemeint sind Gebrauchtwaren aller Art), sofern der Inverkehrbringer der von ihm belieferten Person nachweislich mitteilt, dass es sich um derartige Waren handelt. Als horizontales Produktrecht gilt das PSG allerdings nur dann, wenn keine sektorspezifischen Verwaltungsvorschriften bestehen, die speziellere Sicherheitsanforderungen für das entsprechende Produkt enthalten. Das PSG ist also nur subsidiär, das heißt nur insoweit anzuwenden, als bestimmte Aspekte, Risiken oder Risikogarantien von jenen Vorschriften nicht berücksichtigt werden. Man schreibt dem PSG deshalb auch den Charakter eines „Auffangnetzes“ zu.

2.

Das Regelungsziel des PSG

Sein grundlegendes Ziel der Abwehr der von Produkten ausgehenden Gefahren verfolgt das PSG dadurch, dass es die Inverkehrbringer für die Gewährleistung der Produktsicherheit verantwortlich macht (sog wirtschaftliche Selbstregulierung, siehe dazu auch IV.A.2.). Hersteller und Importeure dürfen gemäß § 6 Abs 1 PSG nur sichere Produkte auf den Markt bringen. Gegenüber Händlern werden geringere Anforderungen festgelegt, da sie in der

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Regel die Sicherheitseigenschaften von Produkten nicht beeinflussen können. „Blind“ vertrauen dürfen sie den Informationen ihrer Lieferanten aber ebenso wenig. Produkte, von deren Gefährlichkeit die Händler wissen bzw bei Erfüllung der üblichen Sorgfaltspflichten wissen müssen, dürfen nach § 7 Abs 3 PSG 2004 daher auch von ihnen nicht angeboten werden. Zur Kontrolle der Einhaltung dieser Verpflichtung durch die Inverkehrbringer sieht das PSG 2004 besondere Kontroll- und Durchsetzungsmechanismen durch eigene Produktsicherheitsaufsichtsorgane vor. Als „sicher“ gilt ein Produkt iSd PSG dann, wenn es den einschlägigen technischen Normen (vgl Pkt V. „Normung“) entspricht. Dann wird die Übereinstimmung mit den Sicherheitsanforderungen des Gesetzes zu Gunsten des Herstellers vermutet, so lange sie nicht widerlegt worden ist. Von dieser Konformitätsvermutung können allerdings nur Produkte profitieren, die jenen Normen entsprechen, die im Rahmen der Produktsicherheitsrichtlinie (2001/95/EG) bereits von der Kommission anerkannt und im EG-Amtsblatt verlautbart wurden.

IV.

Die Instrumente zur Durchsetzung des Produktrechts

Das Produktrecht bedient sich zur Durchsetzung seiner Regelungsziele verschiedener Instrumente, die man danach unterscheiden kann, ob sie vor dem Inverkehrbringen eines

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Produktes (sog Vormarktkontrolle) oder erst dann zum Einsatz kommen, wenn das Produkt bereits am Markt ist (sog Nachmarktkontrolle).

A.

Vormarktkontrolle

1.

Zulassungs- und Anmeldepflichten

Die Zulassungspflicht ist das strengste Instrument des Produktrechts, da es im Prinzip ein Produktverbot mit Erlaubnisvorbehalt darstellt. Im europäischen Binnenmarkt sind derartige Maßnahmen nur aufgrund zwingender Erfordernisse wie dem =XODVVXQJVSIOLFKWHQQXUEHLHUK|KWHU Schutz der Gesundheit der Verbraucher gerechtfertigt. Als *HIDKUHQJHQHLJWKHLW verhältnismäßig gelten Zulassungspflichten nur bei entsprechend hoher Gefahrengeneigtheit eines Produkts, wie dies etwa bei Arzneimitteln der Fall sein kann. Das Arzneimittelgesetz (BGBl Nr 185/1983 idF BGBl I Nr 115/2008) macht daher Qualität, Unbedenklichkeit und Wirksamkeit eines Mittels zur Bedingung für seine Zulassung (vgl §§ 7 ff ArzneimittelG). Es ist größtenteils gemeinschaftsrechtlich harmonisiert. So wurden unter anderem die Voraussetzungen vereinheitlicht, unter denen die Mitgliedstaaten verpflichtet sind, Zulassungen für Arzneimittel zu erteilen. Die Zulassung kann demnach nur dann versagt werden, wenn es nach dem jeweiligen Stand der wissenschaftlichen Erkenntnis und den praktischen Erfahrungen nicht als gesichert gilt, dass die Arzneimittel bei bestimmungsgemäßem Gebrauch keine schädliche Wirkungen haben, die über ein vertretbares Maß hinausgehen. Neben diesen dezentralen Zulassungsverfahren in den Mitgliedstaaten, wurde auf gemeinschaftsrechtlicher Ebene ein zentrales Zulassungsverfahren für alle mit Hilfe biotechnologischer oder sonstiger hochtechnologischer Verfahren hergestellten Arzneimittel eingeführt. Für die wissenschaftliche Beurteilung von Anträgen auf Erteilung der europäischen Zulassung ist die 1993 gegründete (vgl VO (EG) 2309/93, nunmehr abgelöst durch die VO (EG) 726/2004) Europäische Arzneimittelagentur (EMEA – European Medicines Agency, http://www.emea.europa.eu) zuständig. Für den Fall, dass von einem Arzneimittel eine Gefahr ausgeht, die zu gering ist, um eine Zulassungspflicht zu rechtfertigen, sieht das Arzneimittelrecht, dem Verhältnismäßigkeitsgrundsatz entsprechend, regelmäßig nur $QPHOGHSIOLFKWHQEHLJHULQJHU eine Anmeldepflicht vor. So müssen zB homöopathische *HIDKUHQJHQHLJWKHLW Arzneimittel nicht zugelassen, sondern nur beim Bundesamt für Sicherheit im Gesundheitswesen registriert werden (vgl § 11 ArzneimittelG).

2.

Die Konformitätsbewertung – das System von Akkreditierung und

Zertifizierung Zulassungs- und Anmeldepflichten von Verwaltungsbehörden sind aufgrund der Intensität ihres Eingriffs in die Autonomie der Produzenten und Inverkehrbringer Instrumente, die sparsam eingesetzt werden sollten. In weiten Bereichen des Produktrechts hat sich daher eine Form der Konformitätsbewertung durchgesetzt, die auf dem System der Akkreditierung und Zertifizierung beruht. Danach hat der Hersteller den Nachweis zu erbringen, dass sein

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Produkt in Konformität mit den gesetzlichen Anforderungen hergestellt wurde, was dann vermutet wird, wenn es den einschlägigen technischen Normen entspricht (vgl unten V.). Erbringt der Hersteller den Nachweis der Konformität oder kann er die Konformitätsvermutung geltend machen, ist er berechtigt, sein Produkt selbst zu „zertifizieren“ indem er das sog „CE-Zeichen“ anbringt. Dort, wo die Konformitätsbewertung aufgrund der Gefahrengeneigtheit des Produkts nicht vom Hersteller in Eigenverantwortung durchgeführt werden kann, erfolgt eine unabhängige und sachverständige Begutachtung der Normkonformität durch von jedem einzelnen Mitgliedstaat eingerichtete Zertifizierungsstellen, deren Kompetenz dafür im Zuge einer so genannten „Akkreditierung“ von einer staatlichen Behörde – in Österreich auf Bundesebene der BMWFJ – mittels Verordnung bestätigt wurde (vgl Bundesgesetz über die Akkreditierung von Prüf-, Überwachungs- und Zertifizierungsstellen, BGBl 468/1992). Dieses System wird heute von sämtlichen Mitgliedstaaten praktiziert. Bisher fehlten jedoch spezifische gemeinschaftsrechtliche Regelungen für die Akkreditierung von Zertifizierungsstellen, weshalb dafür in den Mitgliedstaaten unterschiedlich strenge Anforderungen galten. Vor diesem Hintergrund hielt es die Gemeinschaft für notwendig, einheitliche Regelungen für die Akkreditierung zu entwickeln und erließ die Verordnung (EG) 765/2008 über die Akkreditierung und Marktüberwachung im Zusammenhang mit der Vermarktung von Produkten (siehe dazu oben II.C).

B.

Nachmarktkontrolle

1.

Informationspflichten

Sind Produkte einmal in Verkehr gebracht worden, sind die Hersteller und Händler zur Produktbeobachtung verpflichtet, um gegebenenfalls auf auftauchende Gefahren reagieren zu können (zB durch sog Rückholaktionen, vgl 3.). Unter Umständen werden auch sonstige Dritte (zB Ärzte, Tierärzte, Apotheken etc) verpflichtet, die aufgrund ihrer beruflichen Tätigkeit von Zwischenfällen mit oder Gefährdungen durch bestimmte Produkte Kenntnis erlangen, diese bei der zuständigen Behörde zu melden.

2.

Behördliche Marktüberwachung

Die zahlreichen Verpflichtungen der Inverkehrbringer wären freilich ohne entsprechende behördliche Kontrollen ihrer Einhaltung wirkungslos. Die für Verbaucherprodukte geltende Produktsicherheitsrichtlinie und das in deren Umsetzung - 3URGXNWEHREDFKWXQJ erlassene PSG sehen daher eine Marktüberwachung durch die - 0HOGHSIOLFKWHQ zuständige Behörde vor, die dazu mit bestimmten Befugnissen ausgestattet wird. Diese ermöglichen ihr, auch ohne Anlassfall, mit anderen Worten präventiv, tätig zu werden (sog aktive Marktüberwachung). Bsp: Im Rahmen des Vollzuges des PSG sind die Produktsicherheitsaufsichtsorgane der Länder (mittelbare Bundesverwaltung) ermächtigt, überall dort, wo Produkte in Verkehr gebracht werden, Nachschau zu halten, jedes Produkt auf dessen

LE 3

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Sicherheitseigenschaften zu überprüfen, dabei Produktmuster zu entnehmen und vom Inverkehrbringer alle erforderlichen Informationen zu verlangen (vgl § 14 PSG). Stellt das Aufsichtsorgan fest, dass bei Benützung oder Lagerung eines Produktes eine Gefahr für Leben oder Gesundheit droht, kann es außerdem vorläufige Maßnahmen setzen und etwa die Anbringung von Warnhinweisen oder ein vorläufiges Verbot des Inverkehrbringens verfügen (vgl § 15 PSG). Diese Marktüberwachungsvorschriften dehnt der europäische Gesetzgeber mit der Verordnung (EG) 765/2008 (siehe oben II.C.) nunmehr erstmals auch auf Investitionsgüter und Handelswaren bzw Industrieerzeugnisse aus. Viele der Vorschriften des neuen horizontalen Rechtsrahmens für die Marktüberwachung sind ihrer Struktur nach den Regelungen der Produktsicherheitsrichtlinie nachgebildet, die sich bereits in der Praxis bewähren konnte. So sehen zB die in der VO verankerten allgemeinen Anforderungen für die Marktüberwachung vor, dass die Aufsichtsorgane bei der Überprüfung der Übereinstimmung mit den grundlegenden Anforderungen nicht nur von einer bestimmungsgemäßen sondern auch von einer solchen Verwendung des Produkts ausgehen müssen, die nach vernünftigem Ermessen vorhersehbar ist. Damit wird die aus der Produktsicherheitsrichtlinie bekannte Berücksichtigung von vorhersehbaren Fehlanwendungen aufgrund der horizontalen Rahmenverordnung in Zukunft bei der Überwachung aller Produktgruppen eine Rolle spielen.

3.

Rückrufpflichten

Ein besonderes Problem stellt sich dann, wenn festgestellt wird, dass ein bereits im Verkehr befindliches Massenprodukt fehlerhaft ist. Die klassische verwaltungspolizeiliche Beschlagnahme hilft hier nicht weiter, in aller Regel wird den 1DFKPDUNWNRQWUROOHEHLIHKOHUKDIWHQ Behörden jedoch auch die Information darüber fehlen, wo sich 3URGXNWHQGXUFK5FNUXIDNWLRQHQ derartige Produkte befinden. Die ProduktsicherheitsRL und (in deren Umsetzung) das PSG setzen deshalb auch hier bei den Inverkehrbringern an und haben sog „Rückrufaktionen“ eingeführt, die Hersteller und Importeure dazu zwingen, ihre Produkte erforderlichenfalls vom Markt zu nehmen. Das Verfahren wurde durch das sog „RAPEX-System (Rapid Alert System)“ ergänzt, das mit Hilfe von Eilmeldungen einen rascheren Informationsaustausch zwischen den Behörden der Mitgliedstaaten und der Kommission und EU-weite Rückrufaktionen innerhalb von 20 Tagen ermöglicht. Bsp: Als exemplarisch für eine umfassende Rückholaktion gilt der Fall des im Oktober 1997 bei einem Test in Schweden auf sein Dach gekippten Fahrzeugs vom Typ Mercedes A-Klasse. Dieses Ereignis, das heute als (nicht bestandener) „Elch-Test" bezeichnet wird, hielt das betroffene Unternehmen – die Daimler-Benz AG – viele Monate lang in Atem. Die Firmenleitung beschloss, Auslieferungsstopps bzw Rückholaktionen einzuleiten und trat mittels Presseerklärungen, Interviews mit dem Vorstandsvorsitzenden, Internet-News und Briefen an Mitarbeiter und Kunden an die Öffentlichkeit. Über diese Maßnahmen wurden insgesamt ca 45 Millionen Menschen in Deutschland erreicht. Zusätzlich wurde bekannt gegeben, dass die Fahrzeuge serienmäßig und kostenlos mit einem ESP (Elektronischen Stabilitäts-Programm)

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ausgestattet werden. Rückholaktionen – wenn auch selten mit vergleichbarem medialen Echo – kommen in der Automobilbranche häufig vor. So rief auch der VWImporteur Porsche Austria in Österreich zuletzt insgesamt 3.476 Fahrzeuge der Baureihen Jetta und Golf Variant mit TDI-Motoren aus den Modelljahren 2007 und 2008 in die Werkstätten zurück. Der Grund: Bei den betroffenen Fahrzeugen bestand die Möglichkeit einer nicht ordnungsgemäß verschraubten Masseleitung der Zusatzheizung, die in weiterer Folge zu einer thermischen Überlastung der Zusatzheizung führen und im Extremfall einen Fahrzeugbrand hätte auslösen können.

V. A.

Normung Was versteht man unter Normung?

Der Gesetzgeber stößt, will er für jedes Produkt detaillierte inhaltliche Vorschriften schaffen, bald an seine Grenzen. Der staatlichen Rechtsetzung fehlen hier sowohl in quantitativer als auch in qualitativer Hinsicht die notwendigen Kapazitäten. Vor ,P1RUPXQJVEHUHLFKEHUQHKPHQ SULYDWH,QVWLWXWLRQHQGLHLQKDOWOLFKHQ allem in technischen Bereichen beschränkt er sich daher immer 5HJHOXQJHQGHU6WDDWEHUQLPPWGLH häufiger auf die Erlassung allgemein gehaltener Vorschriften und YHUIDKUHQVUHFKWOLFKHQ5HJHOXQJHQ überlässt es privaten Institutionen, die detaillierten Standards für ein Produkt zu formulieren (sog Normung). Der Staat gibt, meistens in der Form von Verfahrensvorschriften, für diese Normsetzungstätigkeit allerdings einen Rahmen vor und trägt die Verantwortung für dessen Einhaltung. Man spricht in diesem Zusammenhang daher auch von regulierter Selbstregulierung („regulated self-regulation“).

B.

Was sind Normen?

Da die Normsetzungstätigkeit im privaten Bereich erfolgt, bedürfen Normen, um Rechtsverbindlichkeit zu erlangen, stets der Verbindlicherklärung durch den Gesetzgeber bzw der Aufnahme in ein Vertragswerk. Normen können aber auch durch Handelsbrauch (§ 346 UGB), Verkehrssitte (§ 863 ABGB) oder dann rechtsverbindlich werden, wenn sie zur Interpretation unbestimmter Gesetzesbegriffe (sog Technikklauseln) herangezogen werden. Normen haben also grundsätzlich Empfehlungscharakter und sind streng von den Rechtsnormen, bei denen es sich um „Soll-Sätze“ handelt, zu trennen (vgl zu den Rechtsnormen EÖR I, LE 9).

1RUPHQKDEHQ(PSIHKOXQJVFKDUDNWHU VLHPVVHQHUVWYHUELQGOLFKHUNOlUW ZHUGHQ*HVHW]RGHU9HUWUDJ E]ZGXUFK +DQGHOVEUDXFKRGHU9HUNHKUVVLWWH UHFKWVYHUELQGOLFKZHUGHQ 'DYRQVLQG5HFKWVQRUPHQDOV6ROO 6lW]H]XXQWHUVFKHLGHQGHQQVLHVLQG UHFKWVYHUELQGOLFK

1.

Die verschiedenen Arten von Normen

Normen kann man einteilen in solche mit technischem Inhalt (Deklarations-, Dienstleistungs-, Liefer-, Maß-, Planungs-, Produkt-, Prüf-, Qualitäts-, Sicherheitsnormen usw), in Verfahrensnormen (vgl ÖNORM A 2050 über das Verfahren zur Vergabe öffentlicher Aufträge), in Normen mit typisierten Vertragsinhalten (Bauvertragsnorm ÖNORM

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Produktrecht

B 2110/2000) und in so genannte „Mischnormen“ (Normen im Bereich des Umweltschutzes oder der Terminologie). Gerade im technischen Normenbereich wird klar, dass Normung keineswegs „Sache der Technik allein“ ist, sondern in allen Lebensbereichen wirkt und dem Zusammenleben der Menschen auf allen Gebieten dienen kann.

2.

85 - 7HFKQLVFKH1RUPHQ - 9HUIDKUHQVQRUPHQ - 1RUPHQPLWW\SLVLHUWHQ 9HUWUDJVLQKDOWHQ - Å0LVFKQRUPHQ´

Die Funktion von Normen

Normen tragen mit der Vereinheitlichung von Terminologie zu einer besseren Verständigung zwischen unterschiedlichen Herstellern bei, erleichtern so Austausch und Transfer von Technologien und führen damit letztendlich zu Synergieeffekten die helfen, Entwicklungsund Produktionskosten einzusparen. Außerdem schaffen sie damit auch einen wirtschaftspolitisch wichtigen Anreiz zur Spezialisierung auf die Entwicklung oder Erzeugung von Teilprodukten. Eine besondere Funktion kommt den Normen auf der europäischen Ebene zu, wo sie eine entscheidende Rolle bei der Realisierung eines funktionierenden Binnenmarktes spielen. Der Gemeinschaftsgesetzgeber beschränkt sich im Rahmen der Harmonisierung nach dem „new approach“ nämlich darauf, lediglich die grundlegenden Anforderungen im Hinblick auf Sicherheit, Umweltgerechtigkeit und Konsumentenschutz sekundärrechtlich festzulegen. Die weitere Konkretisierung erfolgt erst durch private technische Normen, die vom Europäischen Normungsinstitut im Zusammenwirken mit den nationalen Normungseinrichtungen ausgearbeitet und im Anschluss vom Gemeinschaftsgesetzgeber für verbindlich erklärt werden.

C.

Nationale Normung

1.

Die Tätigkeit des Österreichischen Normungsinstitutes

Das Österreichische Normungsinstitut (ON) ist ein privater Verein und aufgrund des Normengesetzes 1971 berechtigt, so genannte ÖNORMEN zu erarbeiten. In fachlicher Hinsicht steht das ON unter der Aufsicht des Bundesministers für Wirtschaft, Familie und Jugend (BMWFJ), welcher die erteilte Befugnis zur ausschließlichen Normierungstätigkeit unter bestimmten Voraussetzungen auch wieder widerrufen kann. Bei der Tätigkeit des ON handelt es sich weder um eine auch nur in einem weiten Sinne 21HUDUEHLWHWg1250(1XQG21 staatliche Tätigkeit noch um eine Hilfstätigkeit für den Staat, 5HJHOQ²HXURSlLVFKHV3HQGDQW&(1 sondern um eine autonome Tätigkeit im gesellschaftlichen Bereich, für die der Gesetzgeber einen rechtlichen Rahmen vorgibt (sog regulierte Selbstregulierung). Die Aufgaben des Österreichischen Normungsinstitutes umfassen die Organisation und Durchführung der Normungsarbeit, die Anpassung der ÖNORMEN an den jeweiligen Stand der Wissenschaft und der Technik sowie an wirtschaftliche Gegebenheiten, die Verfahren zur Übernahme europäischer und internationaler Normen, die Kooperation mit anderen Normenorganisationen sowie die Öffentlichkeitsarbeit.

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Am Normungsprozess, für den das Konsensprinzip gilt (Einstimmigkeit erforderlich), beteiligt das ON interessierte und betroffene Kreise, etwa Standes- oder Interessenvertretungen der Erzeuger wie der Konsumenten, staatliche Stellen oder Vertreter der Wissenschaft. Einigen sich die Beteiligten auf einen Normentwurf, muss dieser in einem Einspruchsverfahren einer breiten Öffentlichkeit zur Einsichtnahme zugänglich gemacht werden. Dieses Verfahren dient vor allem dazu, sicherzustellen, dass eine neu zu schaffende Norm trotz ihrer Unverbindlichkeit von der breiten Öffentlichkeit getragen wird und tatsächlich Anwendung und Akzeptanz findet.

2.

ÖNORMEN und ON-Regeln

ÖNORMEN sind ein Produkt des Österreichischen Normungsinstitutes (ON). Eine ÖNORM hat nach der Geschäftsordnung des ON unter Bindung an die Richtlinienvorgaben des Vorstandes so abgefasst zu werden, dass ihr Ziel und Zweck sowie der Kreis der Normadressaten eindeutig erkennbar sind. Die Formulierung sollte so gewählt sein, dass die Norm durch Gesetz oder VO verbindlich erklärt werden kann. Das Zwischenergebnis einer auszuarbeitenden ÖNORM kann auch als sog „Vornorm“ veröffentlicht werden, für deren Verabschiedung eine ¾-Mehrheit ausreichend ist und deren Laufzeit fünf Jahre nicht übersteigen darf. In den Vorbemerkungen ist auf die Eigenschaft als Vornorm hinzuweisen. Derzeit gibt es 19.974 ÖNORMEN (Stand: Dezember 2007), von denen allerdings ein Großteil im Rahmen der europäischen Normung entstanden und übernommen worden ist. Neue Normen werden im Newsletter „CONNEX“ sowie im Amtsblatt zur Wiener Zeitung veröffentlicht (der Inhalt der Norm kann kostenlos beim ON eingesehen bzw käuflich erworben werden). Das ON bietet eine weitere Spezifikation mit vereinfachtem Erzeugungsverfahren – die ONRegel – an (Teilnahme von nur mindestens zwei der interessierten Verkehrskreise, Beschlüsse werden mit einfacher Mehrheit gefasst, Entfall des zwingenden Einspruchverfahrens). Die ON-Regel greift in Bereichen mit hoher Innovationsdichte, also dort, wo ein ausreichender Konsens nicht in der geforderten Geschwindigkeit erzielt werden kann. Die ON-Regel kann später zu einer ÖNORM unter Einhaltung des Verfahrens weiterentwickelt werden. Zur Ausarbeitung elektrotechnischer Regelungen und Normen ist der Österreichische Verein für Elektrotechnik (ÖVE) beauftragt (vgl das ElektrotechnikG).

D.

Europäische Normung

1.

CEN und CENELEC

Das Europäische Normungsinstitut, CEN (Comité Européen de Normalisation), ist ein privater Verein nach belgischem Recht, dessen Mitglieder die Normungsorganisationen der Mitgliedstaaten und EFTA-Länder sind (für Österreich das ON). &(1(/(&SULYDWHU9HUHLQ]XVWlQGLJIU 1RUPVHW]XQJVWlWLJNHLWLP HOHNWURWHFKQLVFKHQ%HUHLFKQXU VXEVLGLlUGKZHQQNHLQHLQWHUQDWLRQDOHQ 1RUPHQYRUKDQGHQVLQG 

Das CENELEC (Comité Européen de Normalisation Électrotechnique) ist ein privater belgischer Verein, dessen Ziel es ist, die von den zuständigen nationalen Organisationen

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veröffentlichten nationalen elektrotechnischen Normen zu harmonisieren und Handelshemmnisse auf dem Gebiet der Elektrotechnik zu beseitigen (zB die NiederspannungsRL). Mitglieder sind die jeweiligen elektrotechnischen Komitees (für Österreich die einzelnen Fachgesellschaften des ÖVE). Das CENELEC nimmt erst dann selbst Normungstätigkeiten auf, wenn keine geeigneten internationalen Normen zur Verfügung stehen. 1988 wurde zusätzlich das ETSI (European Telecommunications Standards Institute) zur technischen Normung auf dem Gebiet der Telekommunikation in Form eines nicht gewinnorientierten Vereins nach französischem Recht gegründet. Seine Aufgabe besteht in der Schaffung von technischen Normen für den europäischen Markt für Telekommunikationsdienstleistungen.

2.

Verfahren der Europäischen Normung

Im Mittelpunkt dieses Verfahrens stehen zwei Gremien, die gemeinsam europäische Produktnormen erarbeiten. Auf europäischer Ebene im Rahmen des CEN ist ein so genanntes Technisches Komitee, das jeweils für bestimmte Produkte oder auch nur ein bestimmtes Produkt zuständig ist, eingerichtet. Auf mitgliedstaatlicher Ebene besteht ein nationales Pendant, das sog Spiegelgremium; in Österreich ist &(1SULYDWHU9HUHLQ das ein entsprechender Fachnormenausschuss im ON. 1RUPVHW]XQJVWlWLJNHLWDXIHXURSlLVFKHU (EHQH0LWJOLHGHUVLQGGLHQDWLRQDOHQ Während die Entscheidungen dieser beiden Einrichtungen 1RUPXQJVRUJDQLVDWLRQHQ parallel laufen, folgt die Zusammensetzung und Organisation von Technischem Komitee und Fachnormenausschuss zwei grundsätzlich unterschiedlichen Konzepten: •

Auf mitgliedstaatlicher Ebene herrscht im Rahmen des ON (§ 2 NormenG) der Grundsatz der interessenpluralen Zusammensetzung. Alle interessierten und betroffenen Kreise sollen vertreten sein: Produzenten, Konsumenten, staatliche Stellen und Wissenschaft.

•

Auf europäischer Ebene herrscht das Prinzip der „territorialen Repräsentation“. Das Technische Komitee setzt sich aus den Delegierten der jeweiligen nationalen Normungsinstitute zusammen, die hier einen einheitlichen mitgliedstaatlichen Standpunkt zu vertreten haben.

Im Technischen Komitee wird auf europäischer Ebene zunächst ein erster Entwurf für eine bestimmte Norm erarbeitet. Dieser wird dann in den jeweiligen mitgliedstaatlichen Spiegelausschüssen beraten und im Spiegelgremium (zuständiger Fachnormenausschuss in Österreich) eine Stellungnahme zum Entwurf erstellt. Eine wesentliche Grundlage einer solchen Stellungnahme ist das Ergebnis des sog öffentlichen Auflageverfahrens (Einspruchsverfahrens). Der Entwurf wird veröffentlicht, sodass alle interessierten Verkehrskreise zwischen sechs und acht Wochen Zeit haben, selbst eine Stellungnahme zum Normungsentwurf abzugeben, der dann in die Ausarbeitung der mitgliedstaatlichen Stellungnahme einfließt. Nach Ausarbeitung der Stellungnahme haben dann vom Fachnormenausschuss gewählte Delegierte (nicht mehr als drei) das österreichische Normungsinstitut im Technischen Komitee bei der Erarbeitung des

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Schlussentwurfes zu vertreten. Ist der Schlussentwurf erstellt, so geht er zurück an die Spiegelgremien. Am Schluss des Verfahrens steht das sog „formal vote“, eine formelle Abstimmung in der Generalversammlung aller CEN-Mitglieder. Bei dieser Abstimmung sind die Stimmen der einzelnen nationalen Normungsorganisationen gewichtet. Angenommen ist eine europäische Norm, wenn eine qualifizierte Mehrheit dem Schlussentwurf zustimmt; in aller Regel bedeutet das 71 % der Stimmen.

E.

Internationale Organisation der Normung

Internationale Normen sind der Öffentlichkeit zugänglich und richten sich als bloße Empfehlungen mit unverbindlichem Charakter an die Mitgliedstaaten. Sie werden von einer internationalen Normungsorganisation erzeugt, deren Mitgliedstaaten die Normen freiwillig anwenden. Die Internationale Normungsorganisation (International Organization for Standardization ISO) hat derzeit 157 Mitglieder (Stand: August 2008), die sich aus den staatlichen Normungsorganisationen (Mitgliedstaaten der EU werden nicht ,QWHUQDWLRQDOH1RUPHQKDEHQ (PSIHKOXQJVFKDUDNWHU'LH$N]HSWDQ] durch CEN/CENELEC vertreten!) rekrutieren und repräsentieren HUIROJWGXUFKIUHLZLOOLJH$QZHQGXQJGHU damit etwa 95% der gesamten Weltproduktion. Ziel der ISO ist 0LWJOLHGVWDDWHQGHUMHZHLOLJHQ die Erarbeitung von ISO-Standards, welche zu einer möglichst 2UJDQLVDWLRQ weltweiten Vereinheitlichung möglichst vieler Normen für sämtliche Industriesparten führen sollen. Die Internationale Elektrotechnische Kommission (IEC) ist die älteste internationale Normungsorganisation und Schwesterorganisation der ISO. Sie soll ein einheitliches Normenwerk auf dem Gebiet der Elektrotechnik schaffen. Die Normsetzung der International Telecommunication Union (ITU) erfolgt im Bereich des Telekommunikationswesens, der Radiokommunikation und im Bereich der Entwicklung des Telekommunikationssektors auf weltweiter Ebene. Im konkreten Fall wurden keine gleichwertigen Rohre von der irischen Regierung akzeptiert, die irische Regierung hat sich außerdem geweigert zu prüfen, ob die Anforderungen in einem Fall erfüllt sind, in dem der Hersteller der Materialien nicht vom irischen Normungsinstitut im Rahmen der irischen Norm 188:1975 zugelassen worden war. Hätte sie die Klausel mit dem Zusatz „oder gleichwertiger Art“ versehen, hätte sie die Erfüllung der technischen Voraussetzungen kontrollieren können, ohne den Auftrag von vornherein denjenigen Bietern vorzubehalten, die irische Materialien zu verwenden beabsichtigten, was eigentlich bedeutet, dass nur irische Hersteller diese Voraussetzungen erfüllen. Die Klausel in der Ausschreibung ist unter dem Gesichtspunkt der Diskriminierung gemeinschaftsrechtswidrig und daher nicht anwendbar.

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VI.

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Weiterführende Literatur

Holoubek/Binder, Technisches Sicherheitsrecht, in: Holoubek/Potacs (Hrsg.), Öffentliches Wirtschaftsrecht, Band II, 2. Auflage, 2007. Reich/Micklitz, Europäisches Verbraucherrecht: Eine problemorientierte Einführung in das europäische Wirtschaftsrecht, 4. Auflage, 2003.

VII.

Links

Freier Warenverkehr http://ec.europa.eu/enterprise/regulation/goods/index_de.htm Gegenseitige Anerkennung http://ec.europa.eu/enterprise/regulation/goods/mutrec_de.htm New Approach http://ec.europa.eu/enterprise/newapproach/index_en.htm Neues Binnenmarktpaket für Waren http://ec.europa.eu/enterprise/regulation/internal_market_package/index_de.htm Normung http://www.iso.org http://www.iec.ch http://www.itu.int http://www.on-norm.at http://www.ove.at http://www.cenelec.org http://www.cenorm.be/

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VIII. … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

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Wiederholungsfragen :DVLVWHLQ3URGXNW" :DVYHUVWHKWPDQXQWHU3URGXNWUHFKW" :HOFKH5HJHOXQJV]LHOHKDWGDV3URGXNWUHFKW" :DVXPIDVVWGDV/HEHQVPLWWHOUHFKWLPZHLWHUHQ6LQQ" 1HQQHQ6LH%HLVSLHOHQDWLRQDOHU5HJHOXQJHQGLHGLH$EVDW]FKDQFHQLPSRUWLHUWHU:DUHQ EHKLQGHUQN|QQHQ :HUNDQQ5HJHOXQJVDGUHVVDWGHV3URGXNWUHFKWVVHLQ" :DVYHUVWHKWPDQXQWHUÄGLIIXVHQ9HUEUDXFKHULQWHUHVVHQ³" (UNOlUHQ6LHGLH8QWHUVFKHLGXQJ]ZLVFKHQYHUWLNDOHPXQGKRUL]RQWDOHP3URGXNWUHFKW :RYRQJHKWGHU(X*+DXVZHQQHUYRPÄPQGLJHQ9HUEUDXFKHU³VSULFKW" :DVYHUVWHKWPDQXQWHU+DUPRQLVLHUXQJQDFKGHPÄQHZDSSURDFK³" :LHIXQNWLRQLHUWGLHVRJHQDQQWH.RQIRUPLWlWVYHUPXWXQJ" 1HQQHQ6LH,QVWUXPHQWHGHU9RUPDUNWNRQWUROOH 6LQGWHFKQLVFKH 1RUPHQUHFKWVYHUELQGOLFK" :HOFKH$UWHQYRQ1RUPHQNHQQHQ6LH" :DUXPNRPPWGHQ1RUPHQDXIHXURSlLVFKHU(EHQHHLQHEHVRQGHUH)XQNWLRQ]X" :HQEHWHLOLJWGDVgVWHUUHLFKLVFKH1RUPXQJVLQVWLWXWDQVHLQHU1RUPVHW]XQJVWlWLJNHLW" :LHXQWHUVFKHLGHQVLFKg1250(1YRQ215HJHOQ" :LHVLHKWGLH2UJDQLVDWLRQGHU1RUPXQJDXIHXURSlLVFKHU(EHQHDXV" (UNOlUHQ6LHGDV9HUIDKUHQGHUHXURSlLVFKHQ1RUPXQJ:HOFKH8QWHUVFKLHGHJLEWHV]XU QDWLRQDOHQ1RUPXQJ" 1HQQHQ6LH%HLVSLHOHIULQWHUQDWLRQDOH2UJDQLVDWLRQHQGHU1RUPXQJ

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Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

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Lektion 4

1$7,21$/(6%8'*(75(&+7,05$+0(1'(5::8

Deutschland in der Krise Der aus Berlin stammende Ralf Schrödinger, der an der Wirtschaftsuniversität Wien BWL studiert, ist politisch ausgesprochen interessiert und beobachtet schon längere Zeit die Haushaltspolitik seines Landes. Eines Tages stellt er verwundert fest, dass der österreichische Finanzminister für sog Defizitsünder den Ausschluss von der Mitbestimmung in der Gemeinschaft fordert. Ralf weiß zwar, dass die Europäische Kommission Deutschland bereits in einem „blauen Brief“ im Jahr 2002 aufgefordert hat, das übermäßige öffentliche Defizit zu verringern und die Kriterien des Stabilitäts- und Wachstumspakts – das deutsche Defizit näherte sich bereits der Obergrenze von 3% des Bruttoinlandsproduktes – einzuhalten. Er fragt sich aber, ob derartige Sanktionen gegen eine mögliche Defizitüberschreitung im Gemeinschaftsrecht überhaupt vorgesehen sind bzw ob nicht viel eher ein abgestuftes Verfahren sinnvoller wäre, als sogleich die Suspendierung von Mitbestimmungsrechten zu fordern. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Was hat die Budgetpolitik mit der Wirtschaftspolitik eines Landes zu tun? Ź Wie wirkt sich die europäische Wirtschafts- und Währungsunion auf Österreichs Budgetpolitik aus? Ź Wie kommt das österreichische Budget zustande? Ź Wie sieht die europäische Wirtschafts- und Währungsunion konkret aus? Ź Was versteht man unter den Konvergenzkriterien und dem europäischen Stabilitäts- und Wachstumspakt?

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Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

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Inhalt: I. A. 1. 2. B. C. 1. 2. a. b. c. d. e. f. g. 3. a. b. c. d. 4. D. 1. 2. II. A. 1. 2. 3. B. 1. a. b. c. 2. a. b. III. IV. V.

Budget- und Finanzverfassungsrecht in Österreich........................................ 93 Österreichisches Haushaltsrecht und Wirtschaftspolitik ........................................ 93 Staatszielbestimmungen ...................................................................................... 93 Wirtschaftspolitische Aufgaben des Staates ......................................................... 93 Österreichisches Haushaltsrecht im Rahmen der WWU....................................... 94 Das österreichische Budgetrecht .......................................................................... 95 Allgemeines ......................................................................................................... 95 Grundbegriffe des Budgetrechts ........................................................................... 97 Das Bundesfinanzrahmengesetz (BFRG)............................................................. 97 Das Bundesfinanzgesetz (BFG) ........................................................................... 98 Die verfassungsrechtlichen Gebarungsgrundsätze .............................................. 99 Abweichungen und Nachtragsbudget ................................................................. 100 Budgetprovisorien .............................................................................................. 101 Die Verrechnung und Rechnungslegung ............................................................ 102 Der Bundesrechnungsabschluss und die Kontrolle ............................................ 102 Die Grundsätze der Budgeterstellung ................................................................. 102 Grundsatz der Einjährigkeit ................................................................................ 102 Grundsatz der Einheit und Vollständigkeit .......................................................... 102 Grundsatz des Bruttobudgets ............................................................................. 103 Grundsatz der Budgetwahrheit ........................................................................... 103 Hauhaltsrechtsreform 2008 ................................................................................ 103 Finanzverfassung ............................................................................................... 103 Die österreichische Finanzverfassung ................................................................ 103 Die Finanzverfassung der Europäischen Gemeinschaften ................................. 106 Die europäische Wirtschafts- und Währungsunion (WWU) .......................... 107 Die Grundlagen .................................................................................................. 107 Die ökonomischen Vorteile der WWU ................................................................ 107 Die drei Stufen der WWU ................................................................................... 107 Die Konvergenzkriterien: Eintrittsvoraussetzung in die dritte Stufe der WWU..... 108 Der rechtliche Rahmen der WWU ...................................................................... 111 Die Wirtschaftsunion .......................................................................................... 111 Die wichtigsten Themenfelder der wirtschaftspolitischen Koordinierung ............. 111 Dauerhafte Konvergenz durch den Stabilitäts- und Wachstumspakt .................. 111 Die Währungsunion ............................................................................................ 115 Institutionen der WWU ....................................................................................... 115 Der ECOFIN-Rat ................................................................................................ 115 ESZB und EZB ................................................................................................... 116 Die Umsetzung der europarechtlichen Vorgaben in österreichisches Recht116 Weiterführende Literatur.................................................................................. 117 Wiederholungsfragen ...................................................................................... 118

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Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

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I.

Budget- und Finanzverfassungsrecht in Österreich vor dem Hintergrund der Wirtschafts- und Währungsunion der EU

A.

Österreichisches Haushaltsrecht und Wirtschaftspolitik

1.

Staatszielbestimmungen

Nach den Staatszielbestimmungen (zu Staatszielbestimmungen siehe EÖR I, LE 4) des Art 13 Abs 2 B-VG haben Bund, Länder und Gemeinden bei ihrer Haushaltsführung die Sicherstellung des gesamtwirtschaftlichen Gleichgewichts und nachhaltig geordnete Haushalte anzustreben. Das gesamtwirtschaftliche +DXVKDOWVUHFKWOLFKH Gleichgewicht zielt auf die Schaffung eines ausgewogenen 6WDDWV]LHOEHVWLPPXQJHQ Wirtschaftswachstums, von Preisstabilität, einer in hohem Maße - *HVDPWZLUWVFKDIWOLFKHV *OHLFKJHZLFKW wettbewerbsfähigen sozialen Marktwirtschaft, von Voll- - 1DFKKDOWLJJHRUGQHWH+DXVKDOWH beschäftigung und sozialem Fortschritt sowie eines hohen - ÅJHQGHUEXGJHWLQJ´ Maßes an Umweltschutz und der Verbesserung der Umweltqualität ab. Nachhaltig geordnete Haushalte kommen mittel- bis langfristig ohne erhebliche Gegensteuerungsmaßnahmen aus, sodass etwa eine unangemessen hohe öffentliche Verschuldung und anhaltende öffentliche Defizite unzulässig wären. Gemäß Art 13 Abs 3 B-VG haben Bund, Länder und Gemeinden bei der Haushaltsführung die tatsächliche Gleichstellung von Frauen und Männern anzustreben. Diese Staatszielbestimmung verpflichtet die Gebietskörperschaften, durch geeignete Maßnahmen die Auswirkungen des Verwaltungshandelns und der Budgetpolitik vor allem hinsichtlich der Mittelverteilung auf die Geschlechter zu analysieren, um eine mögliche Ungleichbehandlung bei der Budgeterstellung berücksichtigen und korrigieren zu können („gender budgeting“).

2.

Wirtschaftspolitische Aufgaben des Staates

In einem Wirtschaftssystem der freien Marktwirtschaft hat der Staat die Aufgabe, für eine optimale Verteilung wirtschaftlicher Faktoren zu sorgen (Allokationsfunktion), denn ohne Intervention könnte der Marktmechanismus zu gesellschaftlich unerwünschten Ergebnissen führen.

'LV]LSOLQLHUXQJGHUQDWLRQDOHQ %XGJHWSROLWLNHQGXUFK - .RQYHUJHQ]NULWHULHQ - 6WDELOLWlWVXQG:DFKVWXPVSDNW

Bsp: Einrichtung von Schulen, Straßenbau, Errichtung von Krankenhäusern, Einhebung von Steuern und Gebühren als Lenkungsinstrument für Produktion und Verbrauch, staatliche Risikoübernahmen etc Wenn die Einkommens- und Vermögensverteilung, die sich aus dem Marktprozess ergibt, nicht den gesellschaftspolitischen Vorstellungen entspricht, kann der Staat durch eine Reihe von Instrumenten auch Umverteilungseffekte bewirken (Verteilungsfunktion). Bsp: Einführung von progressiven Steuern, öffentliche Transferleistungen zur Absicherung gegen soziale Risken (Arbeitslosigkeit, Krankheit, Alter, Invalidität), Festlegung von Mindestlöhnen etc

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

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Die Stabilisierungsfunktion beinhaltet unter anderem die (kurz- wie auch längerfristige) Sicherstellung der Vollbeschäftigung. Ein entsprechender stabilisierungspolitischer Einsatz des öffentlichen Sektors wird vor allem dann für ökonomisch sinnvoll oder zumindest diskutabel erachtet, wenn es zu Konjunktureinbrüchen kommt. Bsp: Erhöhung der Staatsausgaben zur Erhöhung der Beschäftigung, direkte und indirekte öffentliche Subventionen, Senkung von Steuern zur Stärkung der Kaufkraft etc All diese verschiedenen Funktionen werden letztlich durch eine entsprechende Lenkung der Staatseinnahmen und -ausgaben verfolgt, sodass das Haushaltsrecht eines Staates – wie schon die unter 1. angesprochenen Staatszielbestimmungen )XQNWLRQHQGHV6WDDWHV - $OORNDWLRQVIXQNWLRQ andeuten – eng mit der Wirtschaftspolitik eines Staates - 9HUWHLOXQJVIXQNWLRQ zusammenhängt. Die Bedeutung des Budgets für das - 6WDELOLVLHUXQJVIXQNWLRQ Staatswesen an sich kommt insbesondere in der Bezeichnung „Etat“ zum Ausdruck, die den Haushalt mit dem gesamten Staatswesen identifiziert. Auch Deutschland nimmt seine Staatsfunktionen wahr: Die Ankurbelung der nationalen Wirtschaft, die Senkung der Arbeitslosenzahlen und die Unterstützungsleistungen an die Hochwassergeschädigten sind typische Staatsaufgaben, die starke wirtschaftspolitische Komponenten aufweisen.

B.

Österreichisches Haushaltsrecht im Rahmen der Wirtschaftsund Währungsunion (WWU)

Die Vorschrift des Art 13 Abs 2 B-VG (gesamtwirtschaftliches Gleichgewicht und nachhaltig geordnete öffentliche Haushalte) steht unter dem Einfluss der im EUV verankerten Zielsetzung der Realisierung einer Wirtschaftsund %HVFKUlQNXQJGHU|VWHUUHLFKLVFKHQ +DXVKDOWVSROLWLNGXUFKGLH::8 Währungsunion (WWU). Der EUV sieht vor, dass die nationale Budgetpolitik Restriktionen zu unterwerfen ist und hat somit die Rahmenbedingungen der Budgetpolitik wesentlich verändert. Die von der Europäischen Union geforderten Konvergenzkriterien und der Stabilitäts- und Wachstumspakt (siehe näher II.B.) stellen ein System von Anreizen für die Mitgliedstaaten dar, bspw Produktionsaspekte auf den privaten Sektor zu verlagern („Schlanker Staat“: Ausgliederungen und deren Grenzen) und die Ressourcen effizienter einzusetzen, um so ihre Budgetdefizite möglichst niedrig und die europäische Gemeinschaftswährung möglichst stark zu halten. Durch den Österreichischen Stabilitätspakt und den österreichischen Konsultationsmechanismus (siehe dazu III.) wurden die europarechtlichen Vorgaben in nationales Recht umgesetzt. Die WWU soll maßgeblich zur Verwirklichung der in Art 2 EGV genannten Zielsetzungen beitragen. Zu diesen zählen unter anderem: •

dynamisches, nicht-inflationäres Beschäftigung;

•

sozialer Schutz;

•

Erhaltung und Schutz der Umwelt;

Wachstum;

Zunahme

bzw

Sicherung

der

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

95

•

Gewinn an Handlungsfähigkeit im internationalen Rahmen und mehr ökonomische Resistenz gegen externe Schocks;

•

für die Euro-Zone: gemeinsame Geld- und Wechselkurspolitik.

C.

Das österreichische Budgetrecht

1.

Allgemeines

Mit dem Begriff „Budget“ wird eine Gegenüberstellung von geschätzten Einnahmen und geplanten Ausgaben eines Haushaltes für eine Wirtschaftsperiode bezeichnet. Die Differenz zwischen Einnahmen und Ausgaben ergibt den Budgetsaldo. Sind die Ausgaben höher als die Einnahmen, so ergibt sich ein Budgetdefizit, im umgekehrten Fall ein Budgetüberschuss. Die Kompetenz zur Entscheidung über die Verwendung staatlicher Mittel bezeichnet man als Budgethoheit bzw als subjektives Budgetrecht. Es gehört zu den zentralen Befugnissen eines demokratisch legitimierten Parlaments, die grundsätzlichen Bestimmungen darüber zu treffen, welche Mittel wofür verwendet werden und auf diese %XGJHW *HJHQEHUVWHOOXQJYRQ Weise die Vollziehung (somit insbesondere die Regierung und JHVFKlW]WHQ(LQQDKPHQXQGJHSODQWHQ die einzelnen Minister) an den Willen der Volksvertretung zu $XVJDEHQHLQHV+DXVKDOWHVIUHLQ :LUWVFKDIWVMDKU binden. Für den Bundesbereich legt Art 51 B-VG dementsprechend ausdrücklich die Budgethoheit des Nationalrats fest und bestimmt, dass sie in Form des Bundesfinanzrahmengesetzes (BFRG) und des Bundesfinanzgesetzes (BFG), also durch Gesetzesbeschluss, auszuüben ist (zu diesen Gesetzen siehe unten 2.). Für den Landesbereich trifft das B-VG keine Regelungen, die Landesverfassungen weisen die Budgethoheit jedoch entsprechend dem jeweiligen Landtag zu. Wie die Landtage ihre Budgethoheit in concreto wahrzunehmen haben, ist in den Landesverfassungen unterschiedlich geregelt. Das BFRG und das BFG sind Bundesgesetze mit zwei Besonderheiten: Zum einen kommen dem Bundesrat bei ihrer Erlassung keinerlei Mitwirkungsrechte zu. Zum anderen enthalten sie ausschließlich entsprechende Ermächtigungen für die %XGJHWKRKHLWGHV1DWLRQDOUDWV obersten Organe des Bundes und die ihnen unterstellten GXUFK%)5*XQG%)* Einrichtungen. BFRG und BFG wenden sich also nur an die - .HLQH0LWZLUNXQJGHV%XQGHVUDWV staatliche Verwaltung, nicht an die einzelnen - 6HOEVWELQGHQGHU&KDUDNWHU - %HSDFNXQJVYHUERW Rechtsunterworfenen. Sie haben bloß „selbstbindenden“ Charakter (weil das staatliche Organ Nationalrat über dieses Gesetz nur staatliche Organe, also letztlich der Staat sich selbst bindet). Die Rechtsunterworfenen können aus BFRG und BFG weder Rechte ableiten noch verpflichtet werden. Bsp: Ein Bauunternehmen erhält vom Bund einen öffentlichen Auftrag über die Errichtung einer Donaubrücke. Nach Fertigstellung legt der Bauunternehmer vereinbarungsgemäß Rechnung. Im Außenverhältnis ist nunmehr der Bund aufgrund des zivilrechtlichen Vertrages mit dem Bauunternehmer zur Zahlung verpflichtet, unabhängig davon, ob „im Innenverhältnis“ im einschlägigen Budgetansatz noch Geld vorhanden ist. Der Bauunternehmer kann seine Forderung gegenüber dem Bund gerichtlich durchsetzen.

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BFRG und BFG dürfen vor allem deshalb keine Regelungen enthalten, die sich an die Rechtsunterworfenen richten, weil andernfalls der Nationalrat Regelungen im Alleingang beschließen könnte, wofür verfassungsrechtlich ein anderes Gesetzgebungsverfahren, nämlich jenes unter Mitwirkung des Bundesrats, vorgesehen ist (zum Gesetzgebungsverfahren und dem überwiegend suspensiven Charakter des Einspruchs des Bundesrats siehe EÖR I, LE 4). Man spricht insofern vom „Bepackungsverbot“ des BFRG und BFG (mit außenwirksamen, materiellen Regelungen). Für die obersten Verwaltungsorgane, insbesondere die Bundesregierung und die einzelnen Bundesminister, bedeutet die Budgethoheit des Nationalrats, dass sie ausgabenwirksame Maßnahmen nur setzen dürfen, wenn dafür der Art und der Höhe nach eine spezielle bundesgesetzliche Ermächtigung besteht. Das BFG enthält sog „Budgetansätze“, die im Hinblick auf jeden Vollzugsbereich eines obersten Verwaltungsorgans nach Sachmaterien („Ansätzen“) gegliedert festlegen, wie viel Geldmittel (Budget) das jeweils zuständige oberste Organ und sein Geschäftsapparat, also zB das Bundesministerium, für einen bestimmten Bereich im kommenden Haushaltsjahr ausgeben dürfen. Diese bundesfinanzgesetzliche Determinierung des Verwaltungshandelns ist ein wesentliches Element der demokratischen Steuerung und Legitimation der Verwaltung. Beachte: Hoheitliches Verwaltungshandeln bedarf daher unter zwei Gesichtspunkten einer gesetzlichen Grundlage: Jedes ausgabenwirksame Verwaltungshandeln – hoheitliches ebenso wie privatwirtschaftliches (zur Unterscheidung EÖR I, LE 4) – muss sich auf eine bundesfinanzgesetzliche Ermächtigung stützen können. Hoheitliches Verwaltungshandeln bedarf auf Grund der Vorgaben von Art 18 B-VG (Legalitätsprinzip, siehe EÖR I, LE 4) darüber hinaus auch einer materiellen, außenwirksamen gesetzlichen Grundlage. Insoweit spricht man daher auch von der „doppelten rechtlichen Bedingtheit“ des hoheitlichen Verwaltungshandelns. Zwar beschließt der Nationalrat das BFRG und das BFG, die Budgeterstellung an sich ist allerdings in der Regel Sache der Verwaltung, also wiederum der obersten Verwaltungsorgane für ihren jeweiligen Vollzugsbereich. Politisch gesehen ist die Festlegung des jeweiligen Budgets für die Folgejahre eine ganz entscheidende Sache für die Verteilung der zur Verfügung stehenden Geldmittel und oft das Ergebnis grundlegender sachpolitischer Entscheidungen und Weichenstellungen. Ob etwa das „Wissenschaftsbudget“, also die diesbezüglichen bundesfinanzgesetzlichen Ansätze im Vollzugsbereich des zuständigen Bundesministers erhöht und das „Verteidigungsbudget“ oder das „Landwirtschaftsbudget“ gekürzt werden, sind politische Programmentscheidungen. Die Festlegung des Budgets hat daher für die jeweilige Bundesregierung einen besonderen Stellenwert, weil auf diesem Weg wesentliche sachpolitische Zielsetzungen vereinbart werden. Insbesondere in Koalitionsregierungen ist hier von Bedeutung, dass der Entwurf des BFRG sowie der sog „Bundesvoranschlag“ (siehe dazu unten 2.) aufgrund des Einstimmigkeitsprinzips in der Bundesregierung der Zustimmung all ihrer Mitglieder bedürfen. Wegen der politischen Bedeutung des Budgets enthält die Bundesverfassung für dessen Erstellung bereits selbst durchaus detaillierte Regelungen, die im

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Bundeshaushaltsgesetz (BHG) näher konkretisiert sind. „Budgetverfassungsrecht“ und BHG regeln dabei das Verfahren zur Erstellung des Budgets sowie inhaltliche Budgetgrundsätze (dazu unten 3.). Ein besonderes Kennzeichen des Verfahrens der Budgeterstellung ist die starke Stellung des BMF in diesem Prozess: Das BHG bindet die einzelnen Bundesminister sehr oft an „Einvernehmensregelungen“ mit dem BMF bzw räumt dem BMF über Verordnungsermächtigungen weitgehende Steuerungsmöglichkeiten in Bezug auf den Vollzugsbereich anderer Bundesminister ein. Dem liegt die Überlegung zugrunde, dass der Finanzminister typischerweise jenes Mitglied der Bundesregierung ist, dessen politischer Erfolg am engsten mit Budgetdisziplin und Einhaltung der haushaltsverfassungsgesetzlichen und europarechtlichen Vorgaben verknüpft ist (demgegenüber sind die übrigen Ressortminister notwendigerweise daran interessiert, für ihren jeweiligen Vollzugsbereich möglichst viele Haushaltsmittel zur Verfügung gestellt zu bekommen, um ihre jeweiligen politischen Programme umsetzen zu können). Um auch im Rahmen des Budgetvollzugs eine adäquate (insbesondere demokratische) Kontrolle durch den Nationalrat zu gewährleisten, sieht die Bundesverfassung einen eigenen „Budgetausschuss“ des Nationalrats vor und bindet über diesen den Nationalrat in vielfältiger Weise in die Vollziehung des Budgets mit ein.

2.

Grundbegriffe des Budgetrechts

a.

Das Bundesfinanzrahmengesetz (BFRG)

Die Bundesregierung hat dem Nationalrat jährlich bis spätestens 30. April einen Entwurf des BFRG vorzulegen, in dem für die folgenden vier Finanzjahre Obergrenzen für die Ausgaben des Bundes sowie Grundzüge des Personalplans vorgeschlagen werden (das Finanzjahr entspricht derzeit dem Kalenderjahr). Der Nationalrat als Träger der Budgethoheit beschließt diesen Finanzrahmen in einem BFRG. Wenn keine Änderungen der Obergrenzen vorgesehen sind, wird freilich allein das vierte – entfernteste – Finanzjahr Gegenstand der jährlichen Beschlussfassung durch den Nationalrat, die Obergrenzen für die drei näheren Finanzjahre ergeben sich dann aus den bereits bestehenden BFRG. Indem der Finanzrahmen alljährlich um ein Finanzjahr nach vorne verschoben wird, besteht stets eine ausgabenseitige Perspektive des Bundeshaushalts über die vier folgenden Finanzjahre. Die Obergrenzen werden einerseits für fünf sog Rubriken, andererseits für sog Untergliederungen dieser Rubriken festgelegt. Bsp: Rubrik 3: Bildung, Forschung, Kunst und Kultur; Untergliederungen: Unterricht; Wissenschaft und Forschung; Kunst und Kultur; Wirtschaft (Forschung); Verkehr, Innovation und Technologie (Forschung) Die für die Rubriken festgelegten Obergrenzen sind insgesamt verbindlich, das heißt sie dürfen bei der Haushaltsführung (va Erstellung und Beschlussfassung des BFG, siehe b.) der folgenden vier Finanzjahre grundsätzlich nicht überschritten werden. Demgegenüber sind die für die Untergliederungen festgelegten Obergrenzen nur für das unmittelbar folgende Finanzjahr verbindlich, für die drei restlichen Finanzjahre haben sie bloß indikative

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Bedeutung (nur im Fall eines Doppelbudgets, siehe b., erstreckt sich ihre Verbindlichkeit auf zwei Jahre). Die Verbindlichkeit der Obergrenzen bezieht sich freilich nur auf die Erstellung und den Vollzug des BFG, das BFRG selbst kann durch Gesetzesbeschluss des Nationalrats jederzeit geändert werden. Die Obergrenzen sind in der Regel betragsmäßig fix festgelegt, doch können einzelne, insbesondere konjunktursensible, Ausgaben variabel gehalten werden, um gegebenenfalls auf konjunkturelle Entwicklungen budgetpolitisch entsprechend reagieren zu können. In welchen Bereichen variable Obergrenzen festgelegt werden können, bestimmt der Bundesminister für Finanzen durch VO. Zusammen mit dem Entwurf des BFRG hat die Bundesregierung dem Nationalrat einen unverbindlichen Strategiebericht vorzulegen, der die Voraussetzungen und Annahmen darstellt, aus denen sich die konkreten Zahlen des Entwurfes ergeben. Insbesondere hat er einen Überblick über die wirtschaftliche Lage und deren voraussichtliche Entwicklung, budget- und wirtschaftspolitische Zielsetzungen, Erläuterungen zur Entwicklung der Einnahmen und jene Annahmen, die bei den variablen Ausgabengrenzen zugrunde gelegt werden, zu enthalten. Durch den Finanzrahmen werden die Bundesausgaben in groben Zügen stets für einen Zeitraum von vier Jahren im Voraus determiniert, während die schon etwas detailliertere Begrenzung durch Untergliederungen nur für das folgende Finanzjahr verbindlich erfolgt. Durch das BFRG wird somit bloß der Rahmen für die Ausgaben vorgegeben, im Detail wird das Budget durch BFG erstellt. b.

Das Bundesfinanzgesetz (BFG)

Die Bundesregierung hat dem Nationalrat spätestens zehn Wochen vor Ablauf des Finanzjahres den Entwurf eines Bundesfinanzgesetzes, den sog Bundesvoranschlag, für das folgende Finanzjahr vorzulegen. Der Bundesvoranschlag ist die wiederum in Rubriken und Untergliederungen sowie weitere Untergruppen gegliederte vorausschauende Gegenüberstellung von geschätzten Einnahmen und voraussichtlich zu leistenden Ausgaben des Bundes für das betreffende Finanzjahr. Der Zusammenstellung der voraussichtlichen Einnahmen und Ausgaben ist der Personalplan (Aufstellung der zur Verfügung stehenden Planstellen) anzuschließen. Aufgrund der parlamentarischen Budgethoheit bedarf auch der Bundesvoranschlag der Genehmigung des Nationalrats in Form eines Bundesgesetzes (jährliche Bundesfinanzgesetze). Die im BFG vorgesehenen Ausgaben sowie die vorgesehenen Planstellen dürfen die im BFRG bestimmten Obergrenzen an Ausgaben und Personalkapazität nicht überschreiten. Wie bereits angesprochen, benötigt jedes ausgabenwirksame Handeln der Verwaltung eine entsprechende bundesfinanzgesetzliche Grundlage: Nur aufgrund des BFG und nur soweit im BFG vorgesehen, dürfen die obersten Organe und die ihnen unterstellten Einrichtungen und Behörden ausgabenwirksame Maßnahmen treffen. Bsp: Den Ansätzen des BFG 2008 (BGBl I 23/2007 idF BGBl I 95/2007) zufolge stehen beispielsweise dem Bundesministerium für Justiz 14,214 Millionen Euro und dem Bundesministerium für auswärtige Angelegenheiten 27,944 Millionen Euro für Personalausgaben zur Verfügung.

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Ausnahmsweise (etwa aus Anlass einer österreichischen EU-Präsidentschaft) kann ein sog Doppelbudget beschlossen werden, das heißt, dass der Nationalrat aufgrund eines entsprechenden Bundesvoranschlags ein BFG für das folgende und das nächstfolgende Finanzjahr zugleich beschließt. Sind am Ende eines Finanzjahres die Ausgaben einer Untergliederung geringer als veranschlagt, können die nicht verbrauchten Mittel in späteren Finanzjahren vom haushaltsleitenden Organ (va den Bundesministern) auch für andere Zwecke ausgegeben werden, als sie ursprünglich budgetiert waren. c.

Die verfassungsrechtlichen Gebarungsgrundsätze

Unter dem Begriff der Gebarung versteht man die Gesamtheit aller in einem bestimmten Zeitraum getroffenen vermögensändernden Maßnahmen („jedes Verhalten, das finanzielle Auswirkungen hat“; VfSlg 7.944/1976). Es wird zwischen Ausgaben- und Einnahmengebarung einerseits und Vermögens- und Schuldengebarung andererseits unterschieden. Die Bundesverfassung verpflichtet grundsätzlich alles staatliche Handeln zur Einhaltung der Grundsätze der Sparsamkeit, Wirtschaftlichkeit und Zweckmäßigkeit. Diese so genannten „verfassungsrechtlichen Gebarungsgrundsätze“ dürfen dabei nicht isoliert betrachtet werden – ein bestimmtes Verwaltungshandeln lässt sich nicht ausschließlich unter Sparsamkeitsgesichtspunkten beurteilen – sondern müssen in ihrem Zusammenwirken betrachtet werden. Diese Grundsätze statuieren in ihrem Zusammenwirken ein umfassendes verfassungsrechtliches Effizienzgebot (Auftrag zur möglichst optimalen Verwendung öffentlicher Mittel). Für die Haushaltsführung des Bundes ist dieses verfassungsrechtliche Effizienzprinzip in Art 51a B-VG ausdrücklich verankert. Es ergibt sich aber ganz allgemein implizit auch aus der Vorschrift des Art 126b Abs 5 B-VG, der zufolge sich die Rechnungshofkontrolle insbesondere auf die Sparsamkeit, Wirtschaftlichkeit und Zweckmäßigkeit erstreckt (diese Prüfungsmaßstäbe für den Rechnungshof bedeuten gleichzeitig, dass insbesondere das Verwaltungshandeln diesen Maßstäben entsprechen muss). Nach der Rechtsprechung des VfGH bindet das verfassungsrechtliche Effizienzgebot grundsätzlich auch den Gesetzgeber. Allerdings haben die zuständigen Organe hier bei der Beurteilung einen weiten Spielraum. Eine verfassungsrechtliche Kontrolle durch den VfGH greift daher nur dort, wo ganz evidente Verstöße gegen das Effizienzprinzip vorliegen. Anders ist dies bei der Gebarungskontrolle durch den Rechnungshof: Seine Wirtschaftlichkeitskontrolle ist deutlich weitreichender und schließt eine Einzelbeurteilung ein, ob diesen Grundsätzen aus der Sicht des Rechnungshofs entsprochen worden ist. Bsp: Der Bundesgesetzgeber richtet zur Vollziehung wesentlicher Angelegenheiten des Energierechts einen ausgegliederten Rechtsträger (Energie Control GmbH) und eine eigene unabhängige Bundesbehörde (Energie Control Kommission) ein. Es hängt von einer Reihe sachpolitischer Erwägungen ab, ob man den Aufwand für eine eigene Behördenstruktur für erforderlich erachtet oder meint, die Vollziehung könnte auch im Rahmen der Ministerialverwaltung vorgenommen werden. Jedenfalls gibt es aber sehr gute Argumente, die für eine solche Konstruktion sprechen. Der VfGH kann daher

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unter verfassungsrechtlichen Gesichtspunkten dem Gesetzgeber hier nicht entgegentreten (im konkreten Fall sind auch gemeinschaftsrechtliche Vorgaben für diese Konstruktion ausschlaggebend; vgl VfSlg 14.473/1996 in Bezug auf die Austro Control GmbH). Der Rechnungshof überprüft im Detail, ob das Vollzugshandeln der genannten Einrichtungen den Grundsätzen der Sparsamkeit, Wirtschaftlichkeit und Zweckmäßigkeit entspricht. d.

Abweichungen und Nachtragsbudget

Es liegt auf der Hand, dass das im Vorhinein für das kommende Budgetjahr beschlossene BFG im Laufe des Jahres mitunter Adaptierungen bedarf, um auf Entwicklungen reagieren zu können, die erst im Verlauf des Jahres erkennbar werden. %XGJHWEHUVFKUHLWXQJVJHVHW] E]Z%)*1RYHOOH Aufgrund der Budgethoheit des Nationalrats bedürfen Ausgaben, die im BFG ihrer Art nach nicht vorgesehen sind (außerplanmäßige Ausgaben) oder die eine Überschreitung von Ausgabenansätzen des BFG erfordern (überplanmäßige Ausgaben), grundsätzlich wiederum der Zustimmung des Nationalrats. Ein solches „Nachtragsbudget“ wird als gesetzliche Ergänzung zum BFG beschlossen (sog Budgetüberschreitungsgesetz bzw BFG-Nov). Bsp: Wegen einer Naturkatastrophe kommt es zu einer weltweiten Hilfsaktion, die von internationalen Organisationen, insbesondere der UNO koordiniert wird. Auch Österreich beteiligt sich daran. Die Bundesregierung beschließt ein „Hilfspaket“ (Ergänzung zum Bundesvoranschlag), der Nationalrat muss dieses Hilfspaket genehmigen (Ergänzung zum BFG). Gemäß der Bundesverfassung kann der Nationalrat die Überschreitung auch schon im Voraus genehmigen, indem er im BFG den Bundesminister für Finanzen ermächtigt, einer Überschreitung der im BFG vorgesehenen Ausgaben zuzustimmen. Dies ist jedoch nur im Hinblick auf solche Überschreitungen zulässig, die sachlich an Bedingungen geknüpft und ziffernmäßig bestimmt oder bestimmbar sind. Bestimmten Budgetüberschreitungen darf der Bundesminister für Finanzen auch verfassungsunmittelbar, das heißt ohne Ermächtigung des Nationalrats, zustimmen (zB Ausgaben aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung). In Ausnahmefällen (Gefahr im Verzug, Verteidigungsfall) dürfen außer- und überplanmäßige Ausgaben auch aufgrund einer VO der Bundesregierung im Einvernehmen mit dem zuständigen Ausschuss des Nationalrats geleistet werden. Bei Gefahr im Verzug dürfen dabei überplanmäßige Ausgaben in der Höhe von 1‰, außerplanmäßige Ausgaben in der Höhe von 2‰ der durch das BFG vorgesehenen Gesamtausgabensumme geleistet werden; im Verteidigungsfall dürfen außer- oder überplanmäßigen Ausgaben höchstens 10% der durch das BFG vorgesehenen Gesamtausgabensumme betragen. Die durch das BFRG festgelegten Ausgabenobergrenzen dürfen grundsätzlich weder durch das BFG noch durch ein gesetzliches Nachtragsbudget überschritten werden. Überschreitungen der im Finanzrahmen vorgesehenen Untergliederungen sind allerdings unter denselben Bedingungen zulässig wie Überschreitungen des BFG (VO der Bundesregierung bei Gefahr im Verzug und Verteidigungsfall, Zustimmung des BMF aufgrund eines BFG bzw verfassungsunmittelbar). Überschreitungen der im Finanzrahmen

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vorgesehenen Rubriken sind hingegen nur aufgrund einer zulässigen VO Bundesregierung wegen Gefahr im Verzug bzw eines Verteidigungsfalls gerechtfertigt. e.

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Budgetprovisorien

Wie bereits angesprochen, ist das „Budget“ politisch sensibel, weil es wesentliche Festlegungen für das politische Programm der Bundesregierung für die nächsten Jahre enthält. Es kann daher der Fall eintreten, dass die Bundesregierung nicht oder nicht rechtzeitig in der Lage ist, dem Nationalrat den Entwurf eines BFRG oder einen Bundesvoranschlag vorzulegen (Bsp: Eine Koalition scheitert an der Frage, wie gemeinschaftsrechtlich notwendige Budgetsanierungsmaßnahmen umgesetzt werden sollen und strebt Neuwahlen an). Auch in einem solchen Fall kann natürlich die Verwaltung mit Ablauf des Finanzjahres ihre Tätigkeit nicht einfach einstellen (weil keine bundesfinanzgesetzliche Ermächtigung besteht); Ausgaben müssen weiterhin getätigt werden. Damit auch in einem solchen Fall zum einen der staatliche Apparat weiter funktioniert, zum anderen die Budgethoheit des Nationalrats gewahrt bleibt, kennt die Bundesverfassung eigene Vorschriften für solche politischen Krisensituationen. Werden BFRG oder BFG durch den Nationalrat nicht rechtzeitig erlassen, kommt es zu sog „Budgetprovisorien“. Im Einzelnen ist dabei je nach Konstellation zu unterscheiden: •

Hat die Bundesregierung dem Nationalrat nicht rechtzeitig den Entwurf des BFRG oder des BFG vorgelegt, können entsprechende Entwürfe auch durch Antrag von Mitgliedern des Nationalrats eingebracht werden (Initiativanträge). Legt die Bundesregierung ihren Entwurf später vor, kann der Nationalrat beschließen, seinen Beratungen diesen Entwurf (und nicht den Initiativantrag) zugrunde zu legen.

•

Hat der Nationalrat (unabhängig davon, ob rechtzeitig ein Entwurf eingebracht wurde oder nicht) in einem Finanzjahr kein BFRG beschlossen, so gelten die Obergrenzen des letzten Finanzjahres, für welches Obergrenzen festgelegt wurden, weiter.

•

Gesetzliches Budgetprovisorium: Hat der Nationalrat (unabhängig davon, ob rechtzeitig ein Entwurf eingebracht wurde oder nicht) für ein Finanzjahr kein BFG beschlossen, so kann der Nationalrat aus eigener Initiative eine „vorläufige Vorsorge durch Bundesgesetz“ treffen, die das „eigentliche“ BFG bis zu dessen In-Kraft-Treten vertritt.

•

Automatisches Budgetprovisorium: Kommt auch die „vorläufige Vorsorge durch Bundesgesetz“ vor Ablauf des Finanzjahres nicht zustande, so tritt bis zur Erlassung eines BFG ein automatisches Budgetprovisorium ein, dh: o

die Einnahmen sind nach der jeweiligen Rechtslage aufzubringen;

o

die Ausgaben sind nach den Ansätzen des letzten BFG gedeckt.

Bsp: Das Finanzjahr 2003 hat mit einem automatischen Budgetprovisorium begonnen. Die Bundesregierung hat in der Ministerratssitzung vom 28. 1. 2003 ein gesetzliches Budgetprovisorium als Regierungsvorlage beschlossen und dem Nationalrat zur parlamentarischen Behandlung und Beschlussfassung zugeleitet. Der Nationalrat beschloss das gesetzliche Budgetprovisorium 2003 am 26. 3. 2003. Die Bundesregierung hat in der Ministerratssitzung am 6. Mai die Budgetentwürfe für die

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Jahre 2003 und 2004 beschlossen und diese wurden dem Nationalrat zur endgültigen Beschlussfassung vorgelegt und erst Anfang Juni 2003 beschlossen. f.

Die Verrechnung und Rechnungslegung

Verrechnung und Rechnungslegung stellen die Kontrolleinrichtungen des Haushaltsrechtes dar. Alle Wirtschaftstatsachen werden in ihren wesentlichen Momenten festgehalten (Verrechnung) und dem Rechnungshof zum Zwecke der Erstellung des Bundesrechnungsabschlusses vorgelegt (Rechnungslegung). g.

Der Bundesrechnungsabschluss und die Kontrolle

Nach Ablauf eines Finanzjahres haben die Ressorts ihre Einnahmen- und Ausgabengebarung in Teilrechnungsabschlüssen zusammenzustellen und dem Rechnungshof vorzulegen. Der Rechnungshof hat den 5HFKQXQJVKRISUIW(LQQDKPHQXQG Bundesrechnungsabschluss zu verfassen und ihn dem $XVJDEHQJHEDUXQJGHU5HVVRUWVXQG YHUIDVVWGHQ Nationalrat bis zum 30. September des folgenden Finanzjahres %XQGHVUHFKQXQJVDEVFKOXVV vorzulegen. Der positive Abschluss der jährlichen finanziellen Kontrolle findet seinen Ausdruck in der Genehmigung des vom Rechnungshof verfassten Bundesrechnungsabschlusses durch den Nationalrat. Die Genehmigung bewirkt die „politische Entlastung der Bundesregierung“. Der Nationalrat hat daher auch die Möglichkeit, die Genehmigung - und damit der Bundesregierung die Entlastung - zu versagen. Der Rechnungsabschluss bildet die Grundlage für die endgültige Budgetkontrolle des Nationalrates. Die Genehmigung erfolgt in Gesetzesform; der Bundesrat hat – ebenso wie bei der Erlassung von BFRG und BFG – kein Einspruchsrecht (Art 42 Abs 5 B-VG).

3.

Die Grundsätze der Budgeterstellung

a.

Grundsatz der Einjährigkeit

Das Budget als detaillierte Gegenüberstellung von geschätzten Einnahmen und geplanten Ausgaben wird nur für jeweils ein Jahr beschlossen (Ausnahme: Doppelbudget). Durch den Finanzrahmen wird jedoch die obere Ausgabengrenze über vier 'DV%XGJHWZLUGJUXQGVlW]OLFKQXUIU HLQ-DKUEHVFKORVVHQ²%)* Jahre im Voraus festgelegt. Diese mehrjährige Ausrichtung auf 1XUGLH$XVJDEHQZHUGHQLP9RUDXVDXI der Ausgabenseite ist nicht nur von Bedeutung, weil sie zur YLHU-DKUHQDFKREHQEHJUHQ]W²%)5* Budgetdisziplin der obersten Verwaltungsorgane beiträgt, sondern auch weil wichtige Bereiche der Staatstätigkeit mittel- und langfristiger Planung bedürfen. Um trotz der mehrjährigen Perspektive mit einer entsprechenden Budgetpolitik kurzfristig auf Auf- und Abschwünge der Konjunktur reagieren zu können, ist der Finanzrahmen nicht durchwegs starr, sondern in den für die Konjunktur erheblichen Bereichen variabel. b.

Grundsatz der Einheit und Vollständigkeit

Dem Nationalrat ist ein Voranschlag (Einheit) aller Einnahmen und Ausgaben des Bundes (Vollständigkeit) vorzulegen. Dieser „Staatsvoranschlag“ soll somit der einzige sein und ein Gesamtbild des Bundeshaushaltes vermitteln. Durch so genannte außerbudgetäre Sonderfinanzierungen (selbständige Budgets ausgegliederter Rechtsträger, die dem

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staatlichen Budget nicht unmittelbar zuzurechnen sind) wird dieser Grundsatz der Budgeteinheit in seiner Zielsetzung teilweise wieder unterlaufen, man spricht in diesem Zusammenhang auch von der „Flucht aus dem Budget“. c.

Grundsatz des Bruttobudgets

Einnahmen und Ausgaben sind in der vollen Höhe und voneinander getrennt (somit brutto) zu veranschlagen (eine Nettobudgetierung ist nur bei Bundesbetrieben und Sondervermögen des Bundes zulässig). d.

Grundsatz der Budgetwahrheit

Die Einnahmen und Ausgaben sind sowohl der Art (qualitative Spezialität) als auch der Höhe nach (quantitative Spezialität) möglichst genau zu veranschlagen. Der Art nach müssen jedenfalls Personal- und Sachaufwendungen unterscheidbar sein. Die Voranschlagsbeträge sind zu errechnen oder, wenn dies nicht möglich ist, zu schätzen.

4.

Hauhaltsrechtsreform 2008

Die zweite Etappe der Haushaltsrechtsreform 2008 (BGBl I Nr 1/2008, BGBl I Nr 20/2008) – die erste Etappe umfasste insbesondere die Einführung von mehrjährigen Budgetrahmen und trat mit 1. 1. 2009 in Kraft – tritt mit 1. 1. 2013 in Kraft. Das zentrale Element der ab 2013 wirkenden Reform liegt darin, dass künftig die mit den veranschlagten Mitteln zu erbringenden Wirkungen und Leistungen in das Budget zu integrieren sind (dies gilt freilich nur für das Bundesbudget, die Länder haben sich erfolgreich gegen die Übernahme der Reform gewehrt). Bisher teilt das Budget den einzelnen Budgetbereichen Mittel zu, ohne darüber Auskunft zu geben, was damit tatsächlich bewirkt werden soll. Dementsprechend werden in Zukunft die unter c. beschriebenen verfassungsrechtlichen Gebarungsgrundsätze (künftig im Begriff der Effizienz gebündelt) durch das Prinzip der Wirkungsorientierung ergänzt. Ein bereits bestehendes Element der Wirkungsorientierung stellt das schon angesprochene „gender budgeting“ dar, durch das die Auswirkungen der Mittelverteilung auf die Geschlechter bei der Haushaltsführung zu berücksichtigen sind (siehe oben I.A.1.). Durch die Wirkungsorientierung wird der Öffentlichkeit ermöglicht, nachzuvollziehen, welche Ergebnisse mit dem Einsatz von Budgetmitteln erzielt werden sollen und tatsächlich erzielt werden.

D.

Finanzverfassung

1.

Die österreichische Finanzverfassung

Der Staat benötigt, eine Binsenweisheit, für die Erfüllung seiner Aufgaben Geld. Dieses erhält er ganz wesentlich über die Einhebung von Steuern (man spricht vom „Steuerstaat“, womit gemeint ist, dass die Einhebung von Abgaben auch die eindeutig primäre Finanzierungsquelle des demokratischen Verfassungsstaates ist und andere Formen der Einnahmenerzielung, etwa erwerbswirtschaftliche Unternehmenstätigkeit, eine ganz untergeordnete Rolle spielen und primär anderen Zielen als der Mittelbeschaffung dienen). Die Frage, wie und in welcher Höhe der Staat seine Besteuerungsrechte wahrnimmt, ist aber auch eine eminent wirtschaftspolitische, die Steuergesetzgebung ein zentrales

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wirtschaftspolitisches Instrument. In einem Bundesstaat ist damit die Regelung der Zuständigkeit zur Steuergesetzgebung von wesentlicher Bedeutung für das Verhältnis von Bund und Ländern. Dabei sind grundsätzlich zwei Aspekte voneinander getrennt zu betrachten: Zum Ersten, wer zur Gesetzgebung und Vollziehung welcher Gebiete des Abgabenwesens (Einkommenssteuer, Umsatzsteuer, Körperschaftssteuer etc) zuständig ist und zum Zweiten, wie die Steuereinnahmen auf die Gebietskörperschaften verteilt werden. Im ersten Fall spricht man von „Regelungshoheit“, im zweiten von „Ertragshoheit“. Beides kann, muss aber nicht zusammenfallen und ist insbesondere für die ertragsstarken Steuern (EStG, UStG, KStG etc) im F-VG und im FAG auch differenziert geregelt. Die Kompetenzverteilung auf dem Gebiet des Abgabenwesens – die so genannte Finanzverfassung – ist im Finanz-Verfassungsgesetz (F-VG) geregelt. Dieses legt fest, in welchen Fällen der Bund und in welchen Fällen die Länder zur Gesetzgebung und Vollziehung im Bereich der „Abgaben“ zuständig sind. Die Kompetenzverteilung des F-VG definiert also nur Abgaben und nicht diverse Fälle, in denen der Staat aus bestimmten Gründen Geldleistungen von den Rechtsunterworfenen erhält. Unter Abgaben sind •

Geldleistungen, die

•

Gebietskörperschaften

•

kraft Hoheitsaktes

•

zur Deckung ihres Finanzbedarfs erheben,

zu verstehen. Daher fallen insbesondere privatrechtliche Entgelte (diese werden gerade nicht hoheitlich festgelegt und eingehoben), Geldstrafen (diese werden nicht zur Deckung des Finanzbedarfs, sondern als Sanktion verhängt) oder Leistungen, die nicht unmittelbar an eine Gebietskörperschaft erbracht werden (zB die Rundfunkgebühren, die die GIS für den ORF einhebt), nicht unter den Abgabenbegriff und daher auch nicht unter die spezielle Zuständigkeitsverteilung des F-VG. Im Einzelnen kann man Abgaben in Steuern (Abgaben ohne spezifische Gegenleistung), Gebühren (Abgaben mit spezifischer Gegenleistung, beispielsweise „Einverleibungsgebühr“ bei Eintragungen ins Grundbuch) und Beiträge (Leistungen, die einer bestimmten Personengruppe kraft ihres Interesses an der Errichtung/Erhaltung einer öffentlichen Einrichtung auferlegt werden, bspw sog Anliegerbeiträge für Straßen- oder Gehsteigerrichtung) einteilen. Hinsichtlich der Abgaben geht das F-VG folgendermaßen vor: Es verteilt nicht die Zuständigkeit für einzelne Steuergesetze an die Gebietskörperschaften (zB Einkommenssteuer: Bund), sondern es legt „nur“ bestimmte „Abgabentypen“ fest: Im Wesentlichen werden ausschließliche Bundesabgaben, gemischte Bundesabgaben, Landesabgaben und Gemeindeabgaben unterschieden. Für die Bundesabgaben liegt die Zuständigkeit zur Gesetzgebung und Vollziehung beim Bund, für die Landes- und Gemeindeabgaben liegt die Zuständigkeit zur Gesetzgebung beim Land, zur Vollziehung teils beim Land, teils bei den Gemeinden. Die Ertragshoheit weicht davon ab: Sie kommt nur

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bei den sog ausschließlichen Bundesabgaben allein dem Bund zu, bei den gemischten Bundesabgaben werden die Steuererträge zwischen dem Bund und den Ländern, oder häufiger, zwischen dem Bund, den Ländern und den Gemeinden geteilt. Vergleichbares gilt für die Landes- und Gemeindeabgaben. Welche konkreten Steuern und Gebühren nun welchem „Abgabentyp“ zuzuordnen sind (ob also zB die Umsatzsteuer eine gemischte Bundesabgabe oder eine ausschließliche Bundesabgabe ist), regelt nicht das F-VG selbst. Die Zuteilung einer konkreten Abgabe zu einem der im F-VG bestimmten Abgabentypen fällt nach dem F-VG in die Zuständigkeit des einfachen Bundesgesetzgebers; man spricht daher davon, dass diesem insofern die Kompetenz-Kompetenz zukommt. Diese Kompetenz-Kompetenz nimmt der Bundesgesetzgeber im Rahmen des Finanzausgleichsgesetzes (zuletzt FAG 2008 BGBl I Nr 103/2007) jeweils befristet (in der Regel für fünf Jahre) wahr. Freilich erlässt der Bundesgesetzgeber dieses FAG nicht „im Alleingang“; der Beschlussfassung über das FAG gehen umfangreiche Finanzausgleichsverhandlungen zwischen den Gebietskörperschaften voraus. Da das F-VG für die im FAG vorgenommene Verteilung der Besteuerung nur sehr allgemeine Vorgaben enthält (der Bundesgesetzgeber hat sich gemäß § 4 F-VG bei der Verteilung der Besteuerungsrechte an der Verteilung der Lasten der öffentlichen Verwaltung zu orientieren und auf die Leistungsfähigkeit der Gebietskörperschaften Rücksicht zu nehmen), misst der VfGH bei der Beurteilung des FAG am Maßstab des F-VG dem Prozess der Finanzausgleichsverhandlungen wesentliche Bedeutung zu. Die genannte Vorschrift zwingt zwar nicht dazu, jede überdurchschnittliche finanzielle Last, die Partner des Finanzausgleichs trifft, im FAG zu berücksichtigen. Eine finanzielle Berücksichtigung hat jedoch zu erfolgen, wenn bestimmte Finanzausgleichspartner auf Grund der positiven Rechtsordnung mit besonderen Agenden betraut und deshalb typischerweise mit höheren Kosten belastet sind (VfSlg 10.633/1985). Soweit sich die Gebietskörperschaften auf eine bestimmte Verteilung im Verhandlungsweg einigen, hat dieses Ergebnis auch im Lichte der finanzverfassungsrechtlichen Kriterien nach Auffassung des VfGH eine Vermutung der Angemessenheit für sich (VfSlg 12.505/1990). Nach den Finanzausgleichsgesetzen ist es typischerweise so, dass die ertragsstarken Steuern (insbesondere Umsatzsteuer, Einkommenssteuer) gemeinschaftliche Bundesabgaben darstellen. Die Spielräume zwischen den einzelnen Finanzausgleichsperioden (also den einzelnen Finanzausgleichsgesetzen) bestehen auch weniger in der Zuordnung der einzelnen gewichtigen Steuern, denn in der Frage, nach welchem konkreten Schlüssel die wesentlichen Steuern zwischen den Gebietskörperschaften verteilt werden. Insgesamt lässt sich freilich sagen, dass die österreichische Finanzverfassung dem Bund – schon weil ihm für den überwiegenden Teil der Steuern die Regelungshoheit zukommt (was freilich auch im Hinblick auf Art 4 B-VG vorgezeichnet ist, siehe zum Gebot der Wirtschaftsgebietseinheit EÖR I, LE 4) – eine dominierende Stellung einräumt. Bei der Vollziehung der Steuergesetze des Bundes ist hervorzuheben, dass diese im Wege der unmittelbaren Bundesverwaltung über eigene Behörden, insbesondere die erstinstanzlichen Finanzämter erfolgt (zur Verwaltungsorganisation EÖR I, LE 4).

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Den Ländern kommt insoweit abgabenrechtliche Bewegungsfreiheit zu, als sie in solchen Bereichen finanzverfassungsrechtlichen Spielraum haben, in denen bestimmte Abgaben im FAG nicht zugewiesen werden. Insoweit besteht ein $EJDEHQILQGXQJVUHFKWGHU/lQGHU „Abgabenfindungsrecht“ der Länder. Lässt also das FAG bestimmte Sachbereiche unbesteuert, können die Länder entsprechende Landesabgaben gesetzlich einführen (aufgrund der Regelungsdichte des FAG ist dieser Spielraum in der Praxis freilich gering). Weiters dürfen die Länder nur Tatbestände besteuern, die ein hinreichendes Naheverhältnis zu ihrem Wirkungsbereich aufweisen. Beispiele für Landesabgaben sind etwa die sog „U-Bahnsteuer“ oder die „Hundesteuer“ in Wien. Die Landesgesetzgebung und die Bundesgesetzgebung können die Gemeinden dazu ermächtigen, bestimmte Abgaben aufgrund eines Beschlusses zu erheben.

2.

Die Finanzverfassung der Europäischen Gemeinschaften

Art 269 EGV begründet die Kompetenz der EG, Einnahmen zu erheben, um die Ausgaben zu finanzieren, die sie im Rahmen ihrer Zuständigkeit beschließt. Eine Kreditfinanzierung der Ausgaben der Gemeinschaft ist grundsätzlich ausgeschlossen. (8+DXVKDOW 5DWGHU(XURSlLVFKHQ8QLRQXQG Den größten Teil der Einnahmen machen Eigenmittel aus, wobei (XURSlLVFKHV3DUODPHQW der Haushalt vollständig aus Eigenmitteln zu finanzieren ist (Art 269 EGV). Zu den Eigenmitteln zählen Erträge aus Agrarabschöpfungen, Zöllen, Mehrwertsteuer-Eigenmitteln und Bruttosozialprodukt-Eigenmitteln. Diese wiederum werden hauptsächlich dazu verwendet, die Gemeinsame Agrarpolitik, die strukturellen Maßnahmen, die Politiken innerhalb der EU (insbesondere Forschung, Umwelt, Bildung, Verbraucherschutz), die Kooperation mit Drittländern und die Verwaltungsausgaben zu finanzieren. Der EU-Haushalt wird jährlich gemeinsam vom Rat und vom Europäischen Parlament aufgestellt. Die Zahlungen aus dem EU-Haushalt unterliegen der Kontrolle des Europäischen Rechnungshofes. Die sog finanzielle Vorausschau, das ist die mittelfristige Finanzplanung der EU (862,4 Mrd Euro für den Zeitraum 2007-2013), legen der Rat, das Europäische Parlament und die Europäische Kommission für einen Mehrjahreszeitraum fest, um ein verlässliches Haushaltsverfahren unter Beachtung strenger Haushaltsdisziplin sowie eine Deckung unvorhergesehener und auch durch Umschichtungen nicht finanzierbarer Ausgaben zu gewährleisten. Für dieses im Primärrecht bislang nicht vorgesehene System würde der Vertrag von Lissabon eine Rechtsgrundlage schaffen (vgl Art 312 AEUV). Die demnach mindestens fünf Haushaltsjahre umfassende Vorausschau wäre durch eine VO des Rates mit Zustimmung des EP aufzustellen.

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

107

II.

Die europäische Wirtschafts- und Währungsunion (WWU)

A.

Die Grundlagen

1.

Die ökonomischen Vorteile der WWU

Trotz partiellen Souveränitätsverzichts – die Geldpolitik liegt in den Händen der Europäischen Zentralbank – und dem damit verbunden Verlust des Wechselkurses als makroökonomischem Steuerungsinstrument, war die überwiegende Mehrheit der Ökonomen schon vor Einführung der gemeinsamen Währung davon überzeugt, dass die Vorteile der WWU überwiegen: Durch *UXQGVDW]GHURIIHQHQ0DUNWZLUWVFKDIW PLWIUHLHP:HWWEHZHUE sinkende Transaktions- und Informationskosten, Beseitigung der nominellen Wechselkursvariabilität, Verbesserung der Preistransparenz, vergrößerte Absatzmärkte und verstärkten Wettbewerb kommt es zu steigender Effizienz, die Produkte werden günstiger und vielfältiger. Zentrales Argument der Europäischen Kommission zur Einführung einer gemeinsamen Währung war die Vollendung des Binnenmarktes („one market, one currency“).

2.

Die drei Stufen der WWU

Die WWU beruht auf einem dreistufigen Plan, der auf einen Bericht des damaligen Kommissionspräsidenten Jacques Delors zurückgeht. Während die ersten beiden Stufen, die in den Jahren 1990 bzw 1994 begannen, bloß vorbereitenden Charakter hatten, bedeutete der Beginn der dritten Stufe am 1. 1. 1999 den effektiven Start der Wirtschafts- und Währungsunion: In wirtschaftspolitischer Hinsicht bringt sie eine verstärkte Koordinierung der Politiken, die mit einer stärkeren multilateralen Überwachung einhergeht und die Verpflichtung der teilnehmenden Staaten des Euro-Währungsgebietes, ein übermäßiges öffentliches Defizit zu vermeiden. In währungspolitischer Hinsicht werden der Euro als einheitliche Währung der teilnehmenden Mitgliedsländer und eine einheitliche Währungspolitik unter der Führung des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) eingeführt, das sich aus der EZB und den nationalen Zentralbanken zusammensetzt. Belgien, Deutschland, Finnland, Frankreich, Irland, Italien, Luxemburg, die Niederlande, Österreich, Portugal und Spanien waren die Länder, mit denen die dritte Stufe der WWU am 1. 1. 1999 begann. Griechenland wurde am 1. 1. 2001 als zwölftes Mitglied aufgenommen. Das Vereinigte Königreich und Dänemark, die sich je in einem 6WXIHÅRSWLQJRXW´9HUHLQLJWHV Protokoll zum Maastricht Vertrag ein „opting out“ vorbehalten .|QLJUHLFK'lQHPDUN6FKZHGHQ hatten, sowie Schweden nahmen auf eigenen Wunsch nicht teil. Für die neuen EU-Mitgliedstaaten gilt hingegen keine Sonderregelung. Sie sind grundsätzlich – wenn sie die entsprechenden Voraussetzungen erfüllen – verpflichtet, an der dritten Stufe der WWU teilzunehmen und damit insbesondere den Euro einzuführen (siehe zum Verfahren unten B.2.). Dies ist bislang in Slowenien (1. 1. 2007), Malta und Zypern (1. 1. 2008) sowie der Slowakei (1. 1. 2009) erfolgt. Für die restlichen neuen EU-Mitgliedstaaten ist der Eintritt

108

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

LE 4

in die dritte Stufe noch in Vorbereitung, der Großteil nimmt aber bereits am so genannten Wechselkursmechanismus II (Mechanismus, um negative Auswirkungen der Währungsschwankungen auf den Binnenhandel zu verhindern; siehe unten B.2.) teil.

3.

Die Konvergenzkriterien: Eintrittsvoraussetzung in die dritte Stufe der WWU und wirtschaftspolitische Rahmenbedingung

Die dauerhafte Erfüllung der sog Konvergenzkriterien war nicht nur für die Entscheidung über den Eintritt in die dritte Stufe der WWU von Bedeutung, sondern ist auch für zukünftige Auswahlentscheidungen maßgeblich: Neben der Gewährleistung der Unabhängigkeit der nationalen Notenbank ist die Teilnahme eines Mitgliedstaates an der Endstufe der WWU damit an bestimmte ökonomische Voraussetzungen geknüpft, da ohne ein Mindestmaß an 'LH7HLOQDKPHDQGHU6WXIHGHU::8 Homogenität der wirtschaftlichen Lage der beteiligten Staaten die LVWDQEHVWLPPWH|NRQRPLVFKH 9RUDXVVHW]XQJHQJHNQSIW Gefahr negativer Effekte für die gemeinsame Währung besteht. Dieser Homogenität bedarf es auch künftig für die Aufnahme neuer Mitgliedstaaten in die dritte Stufe. Da die Haushaltspolitik weiterhin in den Händen der Mitgliedstaaten verblieben ist, nicht aber die Geldpolitik für die Euro-Länder, war die Festschreibung der Konvergenzkriterien notwendig, um die (preis-)stabilitätsorientierte Geldpolitik nicht zu konterkarieren. Als Maßstab gelten folgende Kriterien: •

relative Preisstabilität: Die Inflationsrate darf nicht mehr als 1,5 Prozentpunkte über der Inflationsrate jener – höchstens drei – Mitgliedstaaten liegen, die auf dem Gebiet der Preisstabilität das beste Ergebnis erzielt haben.

•

Fehlen eines übermäßigen Defizits: Verlangt ist eine auf Dauer tragbare Finanzlage der öffentlichen Hand: Keine jährliche Neuverschuldung von mehr als 3% des BIP, keine Gesamtverschuldung von mehr als 60% des BIP.

•

Einhaltung der normalen Bandbreiten des Wechselkursmechanismus des Europäischen Währungssystems (EWS) seit mindestens 2 Jahren ohne Abwertung gegenüber der Währung eines anderen Mitgliedstaates.

•

langfristige Nominalzinssätze: Verlangt wird ein durchschnittlicher langfristiger Nominalzinssatz, der nicht mehr als 2 Prozentpunkte über dem entsprechenden Satz in jenen – höchstens drei – Mitgliedstaaten liegt, die auf dem Gebiet der Preisstabilität das beste Ergebnis erzielt haben.

Die Konvergenz muss nicht nur beim Eintritt in die WWU vorliegen, sondern wegen des Zusammenhangs zwischen der Stärke einer Volkswirtschaft und der Stabilität der Währung dauerhaft sein. Die Sicherung der dauerhaften Konvergenz soll durch folgende Instrumente sichergestellt werden: •

Überprüfung und Gesamtbewertung der wirtschaftlichen Entwicklung in jedem Mitgliedstaat und in der Gemeinschaft durch den Rat auf Einhaltung der von diesem beschlossenen Empfehlungen zu den Grundzügen der Wirtschaftspolitik;

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

109

•

Kreditaufnahmeverbot für die öffentliche Hand bei der EZB und den Zentralbanken der Mitgliedstaaten;

•

Begrenzung der zulässigen öffentlichen Verschuldung der Mitgliedstaaten;

•

Ausschluss der Haftung der Gemeinschaft für Verbindlichkeiten sowie der gegenseitigen Haftung der Mitgliedstaaten für solche Verbindlichkeiten.

Da Deutschland von Beginn an der dritten Stufe der Wirtschafts- und der Währungsunion teilnahm, musste es 1999 und auch danach die Konvergenzkriterien erfüllen. In Bezug auf die Wirtschaftsunion bedeutet das für Deutschland, dass es kein übermäßiges Defizit aufweisen darf: keine Neuverschuldung über 3% des BIP, keine Gesamtverschuldung über 60% des BIP. Der Sicherung dauerhafter Konvergenz, insbesondere hinsichtlich des Schuldenkriteriums, soll auch der sog Stabilitäts- und Wachstumspakt (SWP) – zwei Verordnungen aus dem Jahre 1997 – dienen. Der SWP ergänzt und präzisiert das in Art 104 EGV festgelegte Defizitvermeidungsverfahren (siehe dazu näher unten B.1.b.) 6LFKHUXQJGDXHUKDIWHU.RQYHUJHQ] und wurde im Jahre 2005 reformiert. So wird zwar weiterhin an GXUFKGHQ6WDELOLWlWVXQG :DFKVWXPVSDNW den beiden Defizit-Referenzwerten (3% Neuverschuldung bzw 60% Gesamtverschuldung) festgehalten, gleichzeitig aber wird die Liste der Gründe, aufgrund derer diese Werte ausnahmsweise und vorübergehend überschritten werden dürfen, erweitert – weshalb von mancher Seite von einer „Aufweichung“ des SWP gesprochen wird.

110

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

LE 4

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

B.

Der rechtliche Rahmen der WWU

1.

Die Wirtschaftsunion

111

Ein Vergleich zwischen den Bestimmungen der Wirtschaftsunion und der Währungsunion lässt schon auf den ersten Blick einen grundlegenden Unterschied erkennen: Während die Wirtschaftspolitik grundsätzlich in nationaler Hand verbleibt, :LUWVFKDIWVXQLRQ6XEVLGLDULWlWVSULQ]LS aber als Angelegenheit von gemeinsamem Interesse zu betrachten und zu koordinieren ist, wurde die Währungspolitik vergemeinschaftet. Für WWUMitglieder ist sie jetzt eine ausschließliche EG-Kompetenz. Diese Asymmetrie der WWU erklärt sich aus einer von den Mitgliedstaaten überwiegend vertretenen Grundposition, die die Währungsunion als einen :lKUXQJVXQLRQDXVVFKOLH‰OLFKH Impuls sieht, der zu koordinierten Wirtschaftsprozessen in den *HPHLQVFKDIWVNRPSHWHQ] Mitgliedstaaten führen werde (sog Vehikeltheorie). Es soll soviel nationale Souveränität und vor allem soviel zwischenstaatlicher Systemwettbewerb wie möglich erhalten bleiben, um die wirtschaftliche Effizienz in der Euro-Zone zu erhöhen. a.

b.

Die wichtigsten Themenfelder der wirtschaftspolitischen Koordinierung •

Makroökonomischer Policy-Mix (Abstimmung der Geldpolitik, Lohn- und Lohnkostenentwicklung, Fiskalpolitik, Schuldenabbau, Vorsorge für die alternde Bevölkerung) mit dem Ziel, langfristiges und inflationsfreies Wachstum zu sichern;

•

Strukturreformen: Wettbewerb der nationalen Politiken ist notwendig, um Wettbewerbsdruck zu erzeugen; unterstützt wird dies durch Reform der Arbeitsmärkte und Sozialsysteme, Qualifizierung, Liberalisierung der Märkte, Privatisierung;

•

Steuerpolitik: Vermeidung unfairen Wettbewerbs, Wahrung der Standortinteressen, Vermeidung übermäßiger Belastungen der Wirtschaft;

•

Umweltpolitik: Wahrung gemeinsamer ökologischer Ziele, aber Vermeidung von Wettbewerbsverzerrungen. Dauerhafte Konvergenz durch den Stabilitäts- und Wachstumspakt (SWP) und das Verfahren nach Art 104 EGV (Überwachung der Haushaltsdisziplin)

Der Stabilitäts- und Wachstumspakt soll die dauerhafte Begrenzung öffentlicher Defizite der EU-Staaten sicherstellen. Aufgrund des Paktes wurden im Jahre 1997 zwei Verordnungen erlassen, worin einerseits das sog Frühwarnsystem, andererseits die Sanktionsmechanismen in Präzisierung des Art 104 EGV geregelt werden (VO (EG) 1466/97 über den Ausbau der haushaltspolitischen Überwachung und der Überwachung und Koordinierung der Wirtschaftspolitiken, VO (EG) 1467/97 über die Beschleunigung und Klärung des Verfahrens bei einem übermäßigen Defizit, geändert durch die VO (EG) 1055 und 1056/2005). - 1HXYHUVFKXOGXQJQLFKWJU|‰HUDOV Die VO (EG) 1466/97 erlegt den Mitgliedstaaten die Verpflichtung auf, einen nahezu ausgeglichenen Haushalt oder einen Überschuss aufweisenden Haushalt aufzuweisen. Die

GHV%,3 - *HVDPWYHUVFKXOGXQJQLFKWJU|‰HU DOVGHV%,3

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Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

LE 4

Kommission und der Rat können im Rahmen eines dem Sanktionsverfahren „vorgelagerten“ Frühwarnsystems Empfehlungen beschließen, die allenfalls auch veröffentlicht werden können. Allerdings erlaubt der Vertrag im Rahmen des Frühwarnsystems nicht die Verhängung der bei einer Überschreitung des 3%-Kriteriums möglichen Sanktionen. Die Europäische Kommission überwacht die Einhaltung der Konvergenzkriterien und wird aufgrund des sog Frühwarnsystems nach dem Stabilitäts- und Wachstumspakt tätig, wenn sie der Meinung ist, dass in einem Mitgliedstaat – so wie Deutschland – die Verletzung des 3%-Kriteriums droht. Der „Blaue Brief“ an Deutschland ist Teil dieses Frühwarnsystems, um Deutschland darauf aufmerksam zu machen, dass es in gefährliche Nähe des 3%- bzw 60%-Kriteriums kommt und Maßnahmen setzen sollte, diese Kriterien nicht zu überschreiten und das Defizit zu senken. Da die Wirtschaftsunion nicht vergemeinschaftet wurde, ist es Sache der Mitgliedstaaten, geeignete Maßnahmen zur Defizitsenkung zu setzen. Dieser Blaue Brief ist eine bloße Empfehlung, damit kann die Kommission noch keine Sanktionen verhängen. Deutschland steht aber weiterhin unter strenger Überwachung der Kommission. (XUR/lQGHUMlKUOLFKHV 6WDELOLWlWVSURJUDPP DQGHUHMlKUOLFKHV .RQYHUJHQ]SURJUDPP

Mitgliedstaaten (und Konvergenzprogramm.

Jeder EU-Staat verpflichtet sich, jährlich ein Programm zu erstellen, das die mittelfristige Haushaltssituation darlegt. Die Euro-Staaten (an der Währungsunion teilnehmende Staaten) legen ein sog Stabilitätsprogramm vor, die nicht teilnehmenden auch die neu beigetretenen Mitgliedsstaaten) ein sog

Da Deutschland Mitglied der dritten Stufe ist und auch an der Währungsunion teilnimmt, legt es jährlich ein Stabilitätsprogramm vor, das die Lage der Finanzen darstellt. Gemäß dem Verfahren nach Art 104 EGV überwacht und bewertet der Rat auf Grundlage von Berichten der Kommission und der Stabilitäts- und Konvergenzprogramme die wirtschaftliche Entwicklung in den Mitgliedstaaten. Die 'LH(XURSlLVFKH.RPPLVVLRQ VO (EG) 1467/97 in der Fassung der VO (EG) 1056/2005 enthält EHUZDFKWGLH+DXVKDOWVGLV]LSOLQ genauere Fristen und eine Stufenleiter der im Rahmen des „Defizitverfahrens“ zu ergreifenden Maßnahmen. Die Referenzwerte 3% Neuverschuldung bzw 60% Gesamtverschuldung dürfen allerdings ausnahmsweise und vorübergehend überschritten werden, wenn dies etwa auf ein außergewöhnliches Ereignis, das sich der Kontrolle des betreffenden Mitgliedstaats entzieht und die staatliche Finanzlage erheblich beeinträchtigt oder auf einen schwerwiegenden Wirtschaftsabschwung zurückzuführen ist. Letzteres ist seit der Reform des SWP anzunehmen, wenn sich die Überschreitung des Referenzwerts aus einer negativen jährlichen Wachstumsrate des BIP-Volumens oder einem Produktionsrückstand über einen längeren Zeitraum mit einem am Potenzial gemessen äußerst geringen jährlichen Wachstum des BIP-Volumens ergibt. Wenn ein öffentliches Defizit eines Mitgliedstaates den Referenzwert von 3% bzw 60% des BIP überschreitet bzw die Gefahr eines übermäßigen Defizits besteht, dann muss bzw kann im zweiten Fall die Europäische Kommission einen Bericht an den Rat verfassen. Die Abfassung dieses Berichtes stellt den ersten Schritt zur Einleitung des Verfahrens bei

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

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einem übermäßigen Defizit nach Art 104 EGV dar. Seit der Reform des SWP hat die Kommission allerdings dabei Entwicklungen bei der mittelfristigen Wirtschaftslage und die Entwicklungen bei der mittelfristigen Haushaltslage (insbesondere Bemühungen zur Haushaltskonsolidierung in Zeiten günstiger Konjunktur, Finanzierbarkeit der Schuldenlast, öffentliche Investitionen und die Lage der öffentlichen Finanzen insgesamt) in angemessener Weise zu berücksichtigen. So sollen nach dem reformierten SWP auch haushaltspolitische Anstrengungen mit einkalkuliert werden, die darauf abzielen, Finanzbeiträge aufzustocken oder auf einem hohen Niveau zu halten, die der Stärkung der internationalen Solidarität und der Verwirklichung von Zielen der europäischen Politik dienen, insbesondere dem Prozess der Einigung Europas, falls er sich nachteilig auf Wachstum und Staatshaushalt in einem Mitgliedstaat auswirkt. Wenn der Rat feststellt, dass die Wirtschaftspolitik eines Mitgliedstaates nicht mit den Grundzügen vereinbar ist oder das Funktionieren der WWU zu gefährden droht, kann er auf Empfehlung der Kommission eine Empfehlung an den Mitgliedstaat richten und diese in weiterer Folge auch veröffentlichen. Ein Mitgliedstaat kann daher nur mit Mitteln des „soft law“ zur Koordinierung bewegt werden. Verbindliche Entscheidungen über die der Wirtschaftslage angemessenen Maßnahmen können nach dem Vertrag von Nizza nur bei besonderen Schwierigkeiten vom Rat mit qualifizierter Mehrheit beschlossen werden (sog Notstandsklausel). Als weiteren Schritt richtet die Europäische Kommission nun eine Stellungnahme und Empfehlung an den Rat und dieser trifft eine Entscheidung, ob ein übermäßiges Defizit Deutschlands besteht. Sollte dies der Fall sein, so richtet der Rat (in diesem Fall der ECOFIN-Rat, da Deutschland Mitglied der Währungsunion ist) gleichzeitig auf der Grundlage einer Empfehlung der Kommission eine Empfehlung an Deutschland mit dem Ziel, dieser Lage innerhalb einer Frist von vier Monaten abzuhelfen. Ein Euro-Staat, der ein übermäßiges Defizit aufweist, wird vom ECOFIN-Rat (Rat der Wirtschafts- und Finanzminister) aufgefordert, innerhalb von vier Monaten geeignete Gegenmaßnahmen zu ergreifen, die sich innerhalb eines Jahres bemerkbar machen sollen. Wenn der betreffende Staat keine Maßnahmen zur hEHUHLQHQ(XUR6WDDWN|QQHQDOVOHW]WH Defizitverringerung ergreift, dann wird der Fall öffentlich bekannt .RQVHTXHQ]*HOGEX‰HQYHUKlQJW ZHUGHQ gemacht. Falls der Mitgliedstaat den Empfehlungen des Rates nicht folgt, setzt ihn der Rat über Empfehlung der Kommission in Verzug (2/3-Mehrheit im Rat). Frühestens zehn Monate nach Feststellung des übermäßigen Defizits können Bußgelder über den Euro-Staat verhängt werden (bis zu 0,5% des BIP). Ein Bußgeld muss mit mindestens 2/3-Mehrheit der an der WWU teilnehmenden Staaten angeordnet werden – das betroffene Land hat kein Stimmrecht. In der Praxis führte das im Vertrag und im SWP vorgesehene Defizitverfahren bislang nicht zur Verhängung von Sanktionen. So hat der Rat das Defizitverfahren etwa im Falle Deutschlands und Frankreichs ausgesetzt, obwohl die Kommission die Empfehlung abgegeben hatte, das Defizitverfahren voranzutreiben.

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Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

LE 4

LE 4 c.

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

115

Die Währungsunion

Parallel zur Einführung einer koordinierten Wirtschaftspolitik trägt der EGV den Mitgliedstaaten und der Gemeinschaft die Vereinheitlichung der Währungspolitik auf. Geboten ist die unwiderrufliche Festlegung der Wechselkurse im Hinblick auf die Einführung einer einheitlichen Währung sowie die Festlegung und Durchführung einer einheitlichen Geld- und Wechselkurspolitik, die beide vorrangig das Ziel der 3UHLVVWDELOLWlWGXUFK Preisstabilität verfolgen und unbeschadet dieses Zieles die - JHPHLQVDPH:lKUXQJ(XUR  - HLQKHLWOLFKH*HOGXQG allgemeine Wirtschaftspolitik in der Gemeinschaft unter :HFKVHONXUVSROLWLN Beachtung des Grundsatzes einer offenen Marktwirtschaft mit freiem Wettbewerb unterstützen sollen. Der Name der neuen einheitlichen Währung wurde vom Europäischen Rat mit „Euro“ festgelegt. Die skizzierten Bestimmungen sind erst in der dritten Stufe der WWU voll verbindlich. Vorher gelten sie nur teilweise in einem abgestuften System. Nichtmitglieder der dritten Stufe werden auch „Outs“ oder „Pre-ins“ genannt. Das sind zunächst jene, welche die bereits erörterten notwendigen Voraussetzungen (Konvergenzkriterien) 1LFKWWHLOQHKPHUGHU6WXIH für die Mitgliedschaft (noch) nicht erfüllen. Die Staaten mit Å3UH,QV´RGHUÅ2XWV´ Ausnahmeregelung nehmen an der gemeinsamen Währung nicht teil, es ist aber laufend zu überprüfen, ob sie aufgenommen werden können (auf Antrag bzw von Amts wegen). Bsp: Dieses Verfahren wurde bei Griechenland durchgeführt, das gemäß Beschluss des Rats vom Juni 2000 seit 1. 1. 2001 an der dritten Stufe teilnimmt. Für die „Outs“ gelten bspw folgende Regeln nicht, ihr Stimmrecht im Europäischen Rat ruht hinsichtlich dieser Angelegenheiten: Die Möglichkeit, dass wegen eines übermäßigen öffentlichen Defizits gegen sie Sanktionsmaßnahmen (Inverzugsetzung bis zur Verhängung von Geldbußen) ergriffen werden, die zentralen Zielsetzungen (zB Preisstabilität) und Funktionsmechanismen (zB Festlegung der Geldpolitik, Durchführung von Devisengeschäften), das Notenbankmonopol etc. Um der Gefahr von Handelsverzerrungen durch starke Schwankungen der nominalen und realen Wechselkurse zu begegnen, hat der Europäische Rat eine Vorgabe für die Schaffung eines Wechselkursmechanismus, derzeit :HFKVHONXUVSROLWLNJHJHQEHU Wechselkursmechanismus II (WKM II), der das EWS abgelöst 'ULWWVWDDWHQDOVH[WHUQH.RPSRQHQWHGHU :lKUXQJVXQLRQ hat, geschaffen. Weiters ist der Konnex zwischen der externen Komponente (Wechselkurspolitik gegenüber Drittstaaten) und der internen Komponente (Preisstabilität) der WWU zu beachten.

2.

Institutionen der WWU

a.

Der ECOFIN-Rat

Zur Klärung von Fragen betreffend die Wirtschafts- und Fiskalpolitik findet einmal monatlich ein Treffen der EU-Finanzminister, der so genannte ECOFIN- .OlUXQJYRQ)UDJHQEHWUHIIHQGGLH Rat, statt. Vor den Ratstagungen werden informelle Treffen der :LUWVFKDIWVXQG)LVNDOSROLWLN Finanzminister jener Mitgliedstaaten abgehalten, die an der

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LE 4

gemeinsamen Währung teilnehmen („Euro-Gruppe“). Die Arbeiten des ECOFIN-Rates sowie der Euro-Gruppe werden vom Ausschuss der Ständigen Vertreter, vom Wirtschafts- und Finanzausschuss, dem Wirtschaftspolitischen Ausschuss sowie von diversen Ratsarbeitsgruppen vorbereitet. b.

ESZB und EZB

(6=%6\VWHPGHU(XURSlLVFKHQ =HQWUDOEDQNHQ (=%(XURSlLVFKH=HQWUDOEDQN

In Zusammenhang mit der Schaffung einer einheitlichen Währung wurden ein System der Zentralbanken (ESZB) und eine Europäische Zentralbank (EZB) geschaffen. Die grundlegenden Aufgaben des ESZB bestehen darin,

•

die Geldpolitik der Gemeinschaft festzulegen und auszuführen – und zwar unter Beachtung des vorrangigen Ziels der Preisstabilität;

•

Devisengeschäfte durchzuführen (Wechselkurspolitik);

•

die offiziellen Währungsreserven der Mitgliedstaaten zu halten und zu verwalten;

•

das reibungslose Funktionieren der Zahlungssysteme zu fördern.

Die Europäische Zentralbank (EZB) mit Sitz in Frankfurt hat ua

III.

•

das ausschließliche Recht, die Ausgabe von Banknoten innerhalb der Gemeinschaft zu genehmigen (zur Ausgabe berechtigt sind die EZB und die nationalen Zentralbanken);

•

das Genehmigungsrecht für die Ausgabe von Münzen durch die Mitgliedstaaten;

•

das Recht der Festlegung der Geldpolitik;

•

beschränkte Rechtsetzungsgewalt, dh das Recht, im Rahmen ihrer Zuständigkeit Verordnungen und Entscheidungen zu erlassen sowie Empfehlungen und Stellungnahmen abzugeben (für die EZB, die nationalen Zentralbanken und ihre einzelnen Organe gilt strikte Weisungsfreiheit!).

Die Umsetzung der europarechtlichen Vorgaben in österreichisches Recht

Die verfassungsrechtlichen Grundlagen des geltenden Haushaltsrechts des Bundes finden sich in den Art 51 bis 51c und Art 42 Abs 5 B-VG. Überlagert wird das nationale Recht von den gemeinschaftsrechtlichen Regelungen über die Haushaltsdisziplin der Mitgliedstaaten. Die innerstaatliche Umsetzung erfolgte mit einer Vereinbarung gVWHUUHLFKWUDWLQGLH6WXIHGHU::8 DPHLQ über den Österreichischen Stabilitätspakt. Nach der am 1. 1. 1995 für Österreich begonnenen zweiten Stufe haben die Mitgliedstaaten übermäßige öffentliche Defizite zu vermeiden. Für den Eintritt in die dritte Stufe am 1. 1. 1999 musste Österreich die europäischen Konvergenzkriterien erfüllen: Ein hoher Grad an Preisstabilität, kein übermäßiges Haushaltsdefizit, eine Absenkung des Staatsschuldenstandes, Währungsstabilität und niedrige Zinssätze. Die verstärkte Zusammenarbeit der öffentlichen Haushalte in Österreich erfolgt durch den

LE 4

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

117

•

Konsultationsmechanismus: Gesetzes- und Verordnungsentwürfe des Bundes und der Länder werden den jeweils gegenbeteiligten Gebietskörperschaften mit einer Darstellung der finanziellen Auswirkungen zur Stellungnahme übermittelt. Der Bund, ein Land und der Gemeindebund können sodann Verhandlungen in einem Konsultationsgremium verlangen, das Empfehlungen über die Kostentragung abgeben kann. Ansonsten hat jene Gebietskörperschaft, deren Organe das Gesetz bzw die VO beschlossen haben, die Kosten ihrer Vollziehung zu tragen (in der mittelbaren Bundesverwaltung hat der Bund nur dann die Kosten zu ersetzen, wenn die VO des Landeshauptmannes aufgrund einer Weisung erlassen wurde).

•

Österreichischen Stabilitätspakt: Dieser zwischen Bund, Ländern und Gemeinden abgeschlossene Pakt zielt darauf ab, den primärrechtlich vorgegebenen Konvergenzkriterien in Bezug auf Höhe und Entwicklung des Staatsschuldenstandes und des Budgetdefizits zu entsprechen.

IV.

Weiterführende Literatur

Öhlinger, Verfassungsrecht, 7. Auflage, 2007. Streinz, Europarecht, 8. Auflage, 2008. Walter/Mayer/Kucsko-Stadlmayer, Bundesverfassungsrecht, 10. Auflage, 2007.

118

V.

Nationales Budgetrecht im Rahmen der WWU

LE 4

Wiederholungsfragen … %HJUQGHQ 6LH ZLHVR GLH :LUWVFKDIWVSROLWLN PLW GHU +DXVKDOWVSROLWLN HLQHV /DQGHV ]XVDPPHQKlQJW … 1HQQHQ6LHGLH$XIJDEHQGHV6WDDWHVLP=XVDPPHQKDQJPLWGHP+DXVKDOWVUHFKW … :DVYHUVWHKWPDQXQWHU%XGJHW" … :DVYHUVWHKWPDQXQWHUGHP%XQGHVYRUDQVFKODJZDVXQWHUGHP%XQGHVILQDQ]JHVHW]" … :DVLVWGHU%XQGHVUHFKQXQJVDEVFKOXVV"9RQZHPZLUGHUYHUIDVVW" … 1HQQHQ6LHGLH*UXQGVlW]HGHU%XGJHWHUVWHOOXQJ … :DVLVWGHU8QWHUVFKLHG]ZLVFKHQGHU:LUWVFKDIWVXQLRQXQGGHU:lKUXQJVXQLRQ" … :HOFKH|NRQRPLVFKHQ9RUWHLOHEULQJWGLH::8" … (UOlXWHUQ6LHGLH.RQYHUJHQ]NULWHULHQZLHVRVLQGVLHQRWZHQGLJ" … :RGXUFKZLUGGDXHUKDIWH.RQYHUJHQ]JHVLFKHUW" … :LHOlXIWGDV9HUIDKUHQQDFK$UW(*9DE" … :LHLVWGLH:lKUXQJVXQLRQDXIJHEDXW":HOFKH,QVWLWXWLRQHQZXUGHQJHVFKDIIHQ" … :DVYHUVWHKWPDQXQWHUÄ2XWV³RGHUÄ3UH,QV³" … :DV LVW GHU |VWHUUHLFKLVFKH .RQVXOWDWLRQVPHFKDQLVPXV ZDV GHU |VWHUUHLFKLVFKH 6WDELOLWlWVSDNW" … :DVLVWLP)9*JHUHJHOW" … :DV YHUVWHKW PDQ LP =XVDPPHQKDQJ PLW GHU |VWHUUHLFKLVFKHQ )LQDQ]YHUIDVVXQJ XQWHU .RPSHWHQ].RPSHWHQ]XQG(UWUDJVKRKHLW" … 'HILQLHUHQ6LH$EJDEHQ … :LHVLHKWGLH)LQDQ]YHUIDVVXQJGHU(8DXV" … :DVLVWGLHILQDQ]LHOOH9RUDXVVFKDX" … :HOFKH(LJHQPLWWHOVWHKHQGHU(8]XU9HUIJXQJ"

LE 5

Außenwirtschaftsrecht der EU

119

Lektion 5

$866(1:,576&+$)765(&+7'(5(8

Fahrräder & Co Die Spielwaren- und Kinderfahrradkette „Mortalli- & Mausimarkt“ mit Sitz in Italien hat vier Niederlassungen in der Europäischen Union (Österreich, Frankreich, Deutschland und Schweden) und eine weitere in der Türkei. Das Geschäft mit den Kinderfahrrädern, die selbst erzeugt werden, läuft hervorragend, denn das neue Modell „Rosa Mausi“ hat den europäischen Markt erobert und verkauft sich fast von selbst. Auch die anderen europäischen Fahrradhersteller können über ihre Umsätze nicht klagen. Nach wenigen Monaten hat sich ein Anbieter von Kinder- und Erwachsenenfahrrädern sowie Spielwaren aus China in der Europäischen Union und in der Türkei etabliert, der seine Ware in ähnlicher Aufmachung um einiges billiger anbietet. Dies ist dem Eigentümer der „Mortalli- & Mausimarkt“-Kette, Luigi Mortalli, ein Dorn im Auge, da seine Umsätze in allen europäischen Ländern, nicht jedoch in der Türkei rückläufig sind. Die europäischen Fahrradhersteller beklagen ebenfalls die missliche Lage und fühlen sich durch diese Billigfahrräder in ihrer Existenz bedroht. Von einem guten Freund bekommt Luigi Mortalli die Information, dass die Preise der Fahrräder bzw der Fertigungsteile in China weder durch niedrigere Kosten noch durch höhere Produktivität so niedrig gehalten werden. Dies bestätigt sich auch dadurch, dass die Ausfuhrpreise aus China in die Türkei, wo sich ebenfalls eine Niederlassung Mortallis befindet, nicht so niedrig sind wie jene in die Europäische Union. Nach Beratung der europäischen Fahrradhersteller steht fest, dass dagegen – am besten auf europäischer Ebene – schnell etwas unternommen werden muss, da manche Fahrradhersteller schon ihr Produktionsvolumen erheblich einschränken mussten und eine weitere Schädigung droht. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Was versteht man unter Außenwirtschaftsrecht? Ź Welche Kompetenzen Außenwirtschaftsrecht?

haben

die

Europäischen

Gemeinschaften

im

Ź Was ist die Gemeinsame Handelspolitik und welche handelspolitischen Instrumente gibt es? Ź Welche wirtschaftlichen Aspekte hat die GASP?

120

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Inhalt: I. A. B. C. II. A. 1. 2. B. III. IV. A. B. 1. 2. a. b. 3. 4. a. b. c. 5. C. 1. 2. 3. a. b. V. VI. VII. VIII.

Einleitung.......................................................................................................... 121 Begriff des Außenwirtschaftsrechts .................................................................... 121 Die EU in der Weltwirtschaft – GHP und GASP.................................................. 121 (Völker-)Rechtssubjektivität der EG und EU? ..................................................... 122 Zuständigkeitsverteilung zwischen den Mitgliedstaaten und der EG .......... 123 Ausschließliche Kompetenzen der EG ............................................................... 123 Explizite ausschließliche Kompetenzen .............................................................. 123 Implizite ausschließliche Kompetenzen .............................................................. 124 Konkurrierende Kompetenzen ............................................................................ 125 Die Gemeinsame Außen- und Sicherheitspolitik (GASP) .............................. 125 Die Gemeinsame Handelspolitik (GHP) .......................................................... 126 Autonome und konventionelle Maßnahmen ....................................................... 126 Instrumente der Gemeinsamen Handelspolitik ................................................... 127 Das Zollrecht ...................................................................................................... 127 Mengenmäßige Beschränkungen (Quoten) ........................................................ 128 Einfuhrbeschränkungen ..................................................................................... 129 Ausfuhrbeschränkungen .................................................................................... 129 Mengengleiche (Import-)Beschränkungen .......................................................... 130 Handelspolitische Schutz- und Abwehrmaßnahmen........................................... 131 Antidumpingrecht ............................................................................................... 131 Antisubventionsrecht .......................................................................................... 133 Trade Barriers Regulation .................................................................................. 134 Ausfuhrbeihilfen ................................................................................................. 135 Verfahrensregeln für den Abschluss von Abkommen ......................................... 135 Verfahren ........................................................................................................... 135 Wirkung von Verträgen....................................................................................... 136 Arten von Verträgen ........................................................................................... 137 Handelsabkommen nach Art 133 EGV ............................................................... 137 Assoziierungsabkommen nach Art 310 EGV ...................................................... 137 Binnenmarkt und Drittstaaten am Beispiel von Finanzdienstleistungen ..... 137 Weiterführende Literatur.................................................................................. 139 Links ................................................................................................................. 139 Wiederholungsfragen ...................................................................................... 140

LE 5

I. A.

Außenwirtschaftsrecht der EU

121

Einleitung Begriff des Außenwirtschaftsrechts

Wirtschaftsrecht kann als der für wirtschaftliche Tätigkeiten besonders bedeutsame Teil der Rechtsordnung definiert werden. Einen Ausschnitt daraus bildet das Außenwirtschaftsrecht. Es regelt die wirtschaftlichen Beziehungen der EU/EG zu Drittländern. Hierbei sind die grenzüberschreitenden Beziehungen in Hinblick auf den Waren- $X‰HQZLUWVFKDIWVUHFKWGHU(8UHJHOW , Dienstleistungs-, Kapital- und Personenverkehr besonders ZLUWVFKDIWOLFKH%H]LHKXQJHQGHU(8(* bedeutsam. Davon abgesehen lässt sich dieses Rechtsgebiet ]X'ULWWOlQGHUQ nach der allgemeinen Einteilung des Wirtschaftsrechts in Ordnungs-, Lenkungs-, Aufsichtsrecht (vgl näher EÖR I, LE 9) oder nach spezifischen sachlichen Problembereichen (zB: tarifäre Beschränkungen, nicht-tarifäre = mengenmäßige bzw mengengleiche Ein- und Ausfuhrbeschränkungen, Wettbewerbsregeln – Kartelle, Subventionen, Dumping) gliedern. In einem weiteren Sinn kann man auch jenen Teil des Wirtschaftsrechts zum Außenwirtschaftsrecht zählen, der grenzüberschreitende innergemeinschaftliche Vorgänge regelt. Bezogen auf die Mitgliedstaaten handelt es sich auch hier um Außenwirtschaftsrecht. Wir ziehen es jedoch vor, in diesem Fall von Binnenmarktrecht zu sprechen.

B.

Die EU in der Weltwirtschaft – GHP und GASP

Gegenstand der Gemeinsamen Handelspolitik (GHP) als einer der Politikbereiche der EG ist der Handel mit Drittstaaten. Die Handelspolitik ist ein komplexer Bereich der Wirtschaftspolitik, in dem es um Wirtschaftswachstum, Vollbeschäftigung und Preisstabilität geht (vgl Art 2 EGV). Der Handel zwischen den Mitgliedstaaten der EU wurde bereits in der Stammfassung des EGV (heute Titel IX des EGV) als Zollunion *+3+DQGHOPLW'ULWWVWDDWHQ geregelt, in der einerseits Waren frei zirkulieren können und %HVWDQGWHLOGHU6lXOHGHU(8² andererseits ein gemeinsamer Außenzoll auf Einfuhren aus VXSUDQDWLRQDO  Drittländern erhoben wird. Durch die starke Zunahme des internationalen Handels seit Gründung der EU wurde die GHP zu einem der wichtigsten Politikbereiche der EG. Die EU ist heute weltweit die größte Handelsgemeinschaft. Auf sie entfällt in etwa ein Fünftel des gesamten Welthandels – mehr als auf ihre wichtigsten Partner bzw Konkurrenten, die USA und Asien. Der Handel findet vor allem zwischen der EU und den USA, der Schweiz, China und Japan statt. Die Exportzahlen halten sich die Waage mit den Importzahlen aus diesen Ländern. Importe aus Drittländern sind zum größten Teil Nahrungsmittel, Rohstoffe, Energie, chemische Erzeugnisse, Maschinen und Fahrzeuge. Mit einem Anteil von etwa 60% am gesamten Handelsvolumen der EU ist allerdings der Binnenhandel (also der Handel der Mitgliedstaaten der EU untereinander) immer noch wichtiger als der Außenhandel mit Drittstaaten. Die Handelspolitik umfasst mehr als den Warenverkehr (Öffnung von Märkten und deren Regulierung, Abbau von Zollschranken). Im weiten Sinne verfolgt sie das Ziel, die

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LE 5

wirtschaftlichen und politischen Interessen der EU in der Welt zu fördern und betrifft auch Dienstleistungen, Investitionen und den Schutz des geistigen Eigentums. Ebenso haben Umweltschutzbestimmungen und Gesundheitsnormen eine handelspolitische Komponente. Mit der „Vergemeinschaftung“ der Handelspolitik sollte die EG in die Lage versetzt werden, sowohl einheitlich auf dem Weltmarkt aufzutreten als auch +DQGHOVSROLWLNXPIDVVWQLFKWQXUGHQ innerhalb der Gemeinschaft diese Politik umzusetzen. Dabei NODVVLVFKHQ:DUHQYHUNHKUXQGGHQ $EEDXYRQ=ROOVFKUDQNHQVRQGHUQDXFK bezweckt die GHP nicht ein protektionistisches Absichern des 'LHQVWOHLVWXQJHQ,QYHVWLWLRQHQXQGGHQ Binnenmarktes nach außen – im Sinne der von Drittstaaten häufig 6FKXW]GHVJHLVWLJHQ(LJHQWXPV befürchteten „Festung Europa“ (Stichwort: Zollunion, Binnenmarkt und Währungsunion) – sondern ein grundsätzlich liberales Verhalten auf dem Weltmarkt (Art 131 EGV). Bsp: Zollpräferenzen für Entwicklungsländer (General System of Preferences, dazu mehr später), Entwicklungszusammenarbeit. Gegenstand der Gemeinsamen Außen- und Sicherheitspolitik der EG (GASP) sind die internationale Zusammenarbeit mit Drittländern, humanitäre Hilfe und Beziehungen der EU zu internationalen Organisationen. Die GASP ist die intergouvernementale 2. Säule der EU (vgl EÖR I, LE 5). Politische und wirtschaftliche Aspekte lassen (UJlQ]XQJGHU*+3GXUFKGLH*$63 sich nur schwer trennen, daher gibt es immer wieder 6lXOHGHU(8LQWHUJRXYHUQHPHQWDO Überschneidungen und Konflikte zwischen der supranationalen GHP und der intergouvernementalen GASP. Diese mangelnde Einheitlichkeit und Koordinierung des Auftretens der EU in der Weltpolitik steht insofern nicht im Einklang mit der großen wirtschaftlichen Bedeutung der EU in der Welt und wird vielerorts heftig kritisiert.

C.

(Völker-)Rechtssubjektivität der EG und EU?

Die Frage nach der Rechtspersönlichkeit der EU stellt sich insbesondere im Zusammenhang mit ihrer Fähigkeit, völkerrechtliche Abkommen zu schließen oder internationalen Organisationen beizutreten. Wie bereits in EÖR I, LE 5, II., dargestellt, besteht die Europäische Union aus der supranationalen ersten Säule (EG, EAG) und den beiden intergouvernementalen Säulen GASP und PJZ. Die Rechtspersönlichkeit der Gemeinschaften der ersten Säule stand schon immer außer Streit; für die EG wird sie ausdrücklich in Art 281f EGV normiert. Die Rechtspersönlichkeit der EU war lange Zeit umstritten. Vor allem (*(85HFKWVSHUV|QOLFKNHLW war kontrovers, ob die im EUV vorgesehene Vertragsabschlussbefugnis (Art 24 EUV) der EU die Möglichkeit eröffnet, selbst internationale Verträge abzuschließen, oder ob solche Verträge nur von den Mitgliedstaaten abgeschlossen werden dürfen. Inzwischen ist auch die Rechtspersönlichkeit der EU anerkannt und sie ist bereits mehreren internationalen Abkommen beigetreten. Der Vertrag von Lissabon würde die Rechtspersönlichkeit der EU ausdrücklich festschreiben.

LE 5

II.

Außenwirtschaftsrecht der EU

123

Zuständigkeitsverteilung zwischen den Mitgliedstaaten und der EG

Die Gemeinschaft hat keine generelle Befugnis zum Erlass von Maßnahmen, sondern Einzelbefugnisse mit unterschiedlichem Umfang (Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung, vgl dazu EÖR I, LE 5 V.). Sie darf also nur dann handeln, wenn ihr von den Mitgliedstaaten Zuständigkeiten übertragen wurden. Die Verteilung der Kompetenzen zwischen der Europäischen Union und den Mitgliedstaaten ist gerade auf dem Gebiet des Außenwirtschaftsrechts komplex und umstritten. Grundsätzlich muss man unterscheiden zwischen •

ausschließlichen Kompetenzen der EG (=> nur die EG darf handeln);

•

konkurrierenden Kompetenzen (=> die Mitgliedstaaten dürfen handeln, solange die EG nicht handelt);

•

expliziten Kompetenzen (=> die Zuständigkeiten sind im EGV festgeschrieben);

•

impliziten Kompetenzen (=> diese ergeben sich nicht ausdrücklich aus dem EGV, sind aber durch sorgfältige Interpretation erschließbar);

•

internen Kompetenzen der EG (=> Befugnis zum Erlass von Rechtsakten im Verhältnis der EG zu den Mitgliedstaaten) und

•

externen Kompetenzen der EG (=> Befugnis zum Abschluss von internationalen Verträgen und zur Erlassung einseitiger Maßnahmen gegenüber Dritten).

Im Folgenden geht es nur um die Grundzüge der Kompetenzverteilung.

A.

Ausschließliche Kompetenzen der EG

Die Gemeinschaft hat in bestimmten Angelegenheiten das alleinige Recht zu handeln, d.h. vor allem Rechtsakte zu erlassen (intern) und internationale Abkommen abzuschließen (extern). In diesem Fall dürfen die Mitgliedstaaten nicht mehr tätig werden bzw. nur noch wenn dies in EG-rechtlichen Vorschriften ausdrücklich erlaubt wird. Die Mitgliedstaaten sind auch dann in ihren Handlungsmöglichkeiten beschränkt, wenn die Gemeinschaft ihre ausschließliche Zuständigkeit tatsächlich gar nicht ausgeübt hat.

1.

Explizite ausschließliche Kompetenzen

Explizite ausschließliche Kompetenzen sind solche, die der EGV ausdrücklich der EG zur ausschließlichen Wahrnehmung überträgt. Die in der Praxis ([SOL]LWHDXVVFKOLH‰OLFKH.RPSHWHQ] bedeutsamste ausschließliche (interne und externe) Kompetenz $OOHLQ]XVWlQGLJNHLWGHU(*NUDIW$UW (*9 ist die GHP (Art 133 EGV). Außenwirtschaftlich bedeutsame explizite ausschließliche Gemeinschaftskompetenzen bestehen weiters auf dem Gebiet der Währungsunion (siehe LE 4) sowie der Fischereipolitik. Die GHP gibt der EG insbesondere die Kompetenz für •

die Festsetzung von Zöllen;

•

mengenmäßige Beschränkungen;

124

Außenwirtschaftsrecht der EU

•

Antidumpingmaßnahmen;

•

Antisubventionsmaßnahmen;

•

Maßnahmen gegen unfaire Handelspraktiken;

•

Exportförderung;

•

Abschluss von Zoll- und Handelsabkommen.

LE 5

Der EGV räumt der EG somit zwar eine ausschließliche, externe Kompetenz für den Abschluss von Handelsabkommen ein, der genaue Umfang dieser Kompetenz ist jedoch problematisch. Die bedeutendsten Handelsabkommen sind die WTO-Abkommen. Grundsätzlich wäre somit die EG zuständig für Verhandlung und Abschluss dieser Abkommen. Aus dem EGV hat sich jedoch lange Zeit nicht klar ergeben, ob alle im Rahmen der WTO geregelten Sachbereiche auch von der GHP erfasst sind. Erst der EuGH präzisierte in einem Gutachten, welche Rechtsgebiete in den Anwendungsbereich des Art 133 EGV und damit in die Gemeinschaftskompetenz fallen. Der EuGH bejahte dies vor allem für den Warenhandel und die grenzüberschreitende Erbringung von Dienstleistungen (Bsp: Abschluss und Abwicklung eines Kreditvertrages, eines Versicherungsvertrages oder einer anwaltlichen Beratungsleistung im Korrespondenzweg, vgl dazu EÖR I, LE 7 VI; EÖR II, LE 9). Abkommen über alle anderen Bereiche wie den sog. aktiven und passiven Dienstleistungsverkehr (Bsp: Kreditaufnahme im Ausland) konnten bzw. mussten weiterhin von den Mitgliedstaaten geschlossen werden. Da die WTO-Abkommen alle diese Bereiche regeln, wurden sie von der EG und den Mitgliedstaaten gemeinsam abgeschlossen („gemischtes Abkommen“) (siehe auch EÖR II, LE 6, VII.A.). In der Zwischenzeit wurde durch den Vertrag von Nizza in Art 133 EGV eine konkurrierende Zuständigkeit für Dienstleistungen und geistiges Eigentum eingefügt. Auch diese Kompetenz deckt allerdings immer noch nicht das gesamte Gebiet des WTO-Rechts ab. Dies würde sich durch den Lissabon Vertrag zu Gunsten der EG verändern.

2.

Implizite ausschließliche Kompetenzen

Implizite ausschließliche Kompetenzen sind ausschließliche Zuständigkeiten der Gemeinschaft, die nicht ausdrücklich im Vertrag festgelegt sind. Dabei geht es alleine um die Frage des Entstehens einer externen Kompetenz (die GHP, wie soeben erwähnt, hat hingegen sowohl eine interne als auch eine externe Komponente). Der Regelfall ist hier nach der Rechtsprechung des EuGH das Entstehen einer impliziten ausschließlichen Kompetenz zum Abschluss internationaler Abkommen auf Grund eines internen Rechtsaktes der EG wie etwa einer Richtlinie. Solche Richtlinien können zB zur Erleichterung des Dienstleistungshandels in der EG erlassen werden wie die Dienstleistungsrichtlinie (siehe EÖR II, LE 9, III.B.), oder auf Basis der Kompetenz zur allgemeinen Rechtsangleichung gemäß Art 95 EGV wie etwa im Produktrecht (vgl EÖR II, LE 3, II.A.). Als Folge dürfen die Mitgliedstaaten keine Pflichten mehr eingehen durch den Abschluss internationaler Verträge, die diese Gemeinschaftsrechtsnormen beeinträchtigen oder in ihrer Tragweite ändern würden. Nur ganz ausnahmsweise entsteht eine ausschließliche externe Zuständigkeit der Gemeinschaft auch ohne dass diese eine Richtlinie oder Verordnung erlassen hat. Dies ist

LE 5

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125

dann der Fall, wenn der Regelungszweck einer internen Kompetenz wie etwa für Umweltschutz nur unter Einbeziehung von Drittländern erreicht werden kann. Die EG muss ihre interne Zuständigkeit in diesem Fall nicht ausnützen, und dennoch dürfen die Mitgliedstaaten keine Verpflichtungen gegenüber Drittstaaten in diesem Bereich eingehen. Bsp: Die Vermeidung der Wasserverschmutzung auf Meeren oder in internationalen Flüssen; Sanierungsmaßnahmen für die Binnenschifffahrt auf einem Fluss wie dem Rhein unter Beteiligung der Schweiz.

B.

Konkurrierende Kompetenzen

Der häufigste Fall sind konkurrierende/ergänzende Kompetenzen. Bei diesen dürfen die Mitgliedstaaten so lange auf einem Gebiet selbstständig agieren, bis die EG Maßnahmen gesetzt hat. Danach dürfen die Mitgliedstaaten nicht mehr selbstständig tätig werden, sondern müssen das Gemeinschaftsrecht durchführen. Die Gemeinschaft hat bei der Setzung von Rechtsakten allerdings das Subsidiaritätsprinzip (Art 5 EGV) zu beachten (vgl EÖR I, LE 5, V). Im Innenverhältnis trifft dies vor allem auf Maßnahmen zur Rechtsangleichung unter Art 95 EGV zu (die Mitgliedstaaten dürfen .RQNXUULHUHQGHRGHUHUJlQ]HQGH etwa eigenständige Regelungen zur Produktkennzeichnung nur H[WHUQH*HPHLQVFKDIWVNRPSHWHQ]HQLP so lange erlassen, bis die EG in dieser Angelegenheit tätig wird %HUHLFK8PZHOW9HUNHKU)RUVFKXQJ (QWZLFNOXQJV]XVDPPHQDUEHLW und etwa eine VO erlässt). =XVDPPHQDUEHLWPLW'ULWWOlQGHUQ Im Außenverhältnis bestehen eine Reihe von Rechtsgrundlagen, die explizite konkurrierende bzw ergänzende Kompetenzen der Gemeinschaft zum Abschluss völkerrechtlicher Verträge vorsehen, bspw

III.

•

Umwelt (Art 174 Abs 4 EGV);

•

Forschung und technologische Entwicklung (Art 170 EGV);

•

Entwicklungszusammenarbeit (Art 181 EGV) sowie

•

wirtschaftliche, finanzielle und technische Zusammenarbeit mit Drittländern (Art 181a EGV).

Die Gemeinsame Außen- und Sicherheitspolitik (GASP)

Wie bereits erwähnt wurde, lassen sich die GASP (2. Säule der EU) und die GHP (1. Säule der EU) oft nicht präzise voneinander trennen. Handelspolitische Maßnahmen, vor allem mengenmäßige oder wertmäßige Beschränkungen von +DQGHOVSROLWLVFKH0D‰QDKPHQLP Exporten oder Importen, verfolgen bisweilen auch außen- oder 5DKPHQGHU*+3KDEHQELVZHLOHQDXFK sicherheitspolitische Motive: Sie können von DX‰HQXQGVLFKHUKHLWVSROLWLVFKHQ Sanktionsmaßnahmen über die Verhinderung der Verbreitung &KDUDNWHU gefährlicher Kampfstoffe bis zur Reaktion auf handelspolitische Beschränkungen durch Drittstaaten reichen. Einerseits bestehen Zuständigkeiten in der ersten Säule (EG), andererseits auch solche in der zweiten Säule (GASP). Grundsätzlich besteht ein Vorrang der ersten Säule, und zwar im doppelten Sinn: Die Zuständigkeit zB zur Beschränkung des Handels mit Kriegsmaterial im Rahmen der GHP

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Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

wird nicht dadurch beschränkt oder geschmälert, dass dies zugleich ein außenpolitisch heikles Feld ist. Außerdem müssen Maßnahmen der GASP kohärent mit jenen der EG sein und den gemeinschaftlichen Besitzstand („acquis *UXQGVlW]OLFKEHVWHKW9RUUDQJGHU communautaire“) respektieren (Art 3 und 47 EUV). 6lXOH*+3 GHU9HUKlQJXQJYRQ +DQGHOVHPEDUJRVPXVVDEHUHLQH %HVFKOXVVIDVVXQJLQGHU*$63 YRUDQJHKHQ

Im Falle von Wirtschaftssanktionen (Embargos) gilt jedoch explizit das umgekehrte Verhältnis. Diese dürfen durch die EG nur nach vorheriger Beschlussfassung in der GASP verhängt werden (Art 301 und 60 EGV). In dringenden Fällen bei „Vorliegen schwerwiegender politischer Umstände“ können Mitgliedstaaten ausnahmsweise auch einseitig Maßnahmen erlassen. Bsp: Strittig war dies hinsichtlich einer britischen Maßnahme im Zuge eines Handelsembargos gegen Serbien und Montenegro, das sich auf Resolutionen des UNSicherheitsrates stützte (Centro-Com, 1992 und 1993). Diese UN-Resolutionen wurden durch eine EG-Verordnung umgesetzt. In der VO war unter anderem eine Ausnahme vom Embargo für die Ausfuhr von ausschließlich für medizinische Zwecke bestimmten Erzeugnissen und für Lebensmittel vorgesehen. Um unter die Ausnahme zu fallen, war eine Ausfuhrgenehmigung von den zuständigen Behörden des Mitgliedstaates erforderlich. Zunächst gestattete die Bank of England die Bezahlung solcher Lieferungen auch dann, wenn sie von anderen Mitgliedstaaten (hier: Italien) genehmigt und von dort aus durchgeführt wurden. Auf Grund von Berichten über Umgehungen der geltenden Regelungen wurden Belastungen serbischer und montenegrinischer Konten bei britischen Banken zur Bezahlung von erlaubten Medikamenten- und Lebensmittellieferungen jedoch nur noch dann gestattet, wenn die Waren auch aus dem Vereinigten Königreich ausgeführt wurden. Gegen das Argument der Unabhängigkeit der nationalen Außen- und Sicherheitspolitik, welches Großbritannien zur Verteidigung dieser Beschränkung geltend machte, wandte der EuGH ein, die Mitgliedstaaten müssten die ihnen vorbehaltenen Befugnisse unter Wahrung des Gemeinschaftsrechts ausüben. „... So können sie nationale Maßnahmen, die die Verhinderung oder Beschränkung der Ausfuhr bestimmter Güter bewirken, dem Bereich der gemeinsamen Handelspolitik nicht mit der Begründung entziehen, dass mit ihnen außen- oder sicherheitspolitische Zwecke verfolgt würden ...“ (Rs C-124/95, CentroCom, Slg 1997, I-80, Rz 26).

IV. A.

Die Gemeinsame Handelspolitik (GHP) Autonome und konventionelle Maßnahmen

Wie erwähnt ist die in der Praxis bedeutsamste Außenkompetenz der Gemeinschaft die GHP (Art 131-134 EGV). Ihre einheitliche Gestaltung stellt eine wesentliche Voraussetzung für das Funktionieren des Binnenmarktes dar. $XWRQRPHV$X‰HQZLUWVFKDIWVUHFKW HLQVHLWLJHUODVVHQHKDQGHOVSROLWLVFKH 0D‰QDKPHQDXIJUXQGLQWHUQHU JHPHLQVFKDIWVUHFKWOLFKHU5HJHOXQJHQ

Als autonomes Außenwirtschaftsrecht im Rahmen der GHP bezeichnet man einseitige Maßnahmen der Gemeinschaft, die auf Grundlage und mittels (interner) gemeinschaftsrechtlicher

LE 5

Außenwirtschaftsrecht der EU

127

Regelungen gesetzt werden, dh diese handelspolitischen Maßnahmen werden von der Gemeinschaft durch VO, RL oder Entscheidung getroffen. Der Rat der Europäischen Union kann so auf Vorschlag der Kommission mit qualifizierter Mehrheit Handelsmaßnahmen wie Ein- und Ausfuhrregelungen, Antidumpingregelungen etc beschließen. Die EG muss allerdings bei ihren einseitigen (Schutz- oder Subventions-) Maßnahmen auch vertragliche Bindungen, vor allem in der WTO, beachten. Die GHP wird auch völkerrechtlich durch Verträge mit einem oder mehreren Staaten oder internationalen Organisationen gestaltet, sog „vertragliche“ oder konventionelle Maßnahmen der EG. Die Gemeinschaftszuständigkeit wird in Art 133 EGV .RQYHQWLRQHOOH0D‰QDKPHQPLWWHOV begründet, das nähere Verfahren des Vertragsabschlusses Y|ONHUUHFKWOLFKHP9HUWUDJJHVHW]WH KDQGHOVSROLWLVFKH0D‰QDKPHQGHU(* durch Art 300 EGV als lex generalis bestimmt (dazu näher unten). Bsp: Verpflichtung der EG zur Einhebung eines vertraglichen Zollsatzes aufgrund des GATT, des EWR oder der Europa-Abkommen

B.

Instrumente der Gemeinsamen Handelspolitik

Als Instrumente der GHP finden sich das Zollrecht, mengenmäßige Beschränkungen, mengengleiche Beschränkungen und handelspolitische Schutz- und Abwehrmaßnahmen. Daneben gibt es noch Ausfuhrbeihilfen und Schutzklauseln zugunsten der Mitgliedstaaten.

1.

Das Zollrecht

Der Gemeinsame Außenzoll als wichtigstes Instrument der Gemeinsamen Handelspolitik bewirkt einen einheitlichen Schutz aller Mitgliedstaaten gegenüber Drittländern durch die Belastung von Drittlandswaren mit Zöllen. Da auf die Einfuhren aus anderen Mitgliedstaaten kein Zoll erhoben wird (die EU ist eine Zollunion!), werden Importe aus Mitgliedstaaten damit automatisch günstiger behandelt als Importe aus Drittländern. *HPHLQVDPHU=ROOWDULI*=7 LVWGDV Der Zollkodex der Gemeinschaft, der im Jahr 2008 reformiert ZLFKWLJVWH,QVWUXPHQWGHU*+3 wurde (VO 450/2008), enthält unter anderem die Bestimmungen über das Zollgebiet, die Warenursprungsregeln, den Zollwert und das Zollverfahren. Der Gemeinsame Zolltarif (GZT) legt die einzelnen Zölle für die verschiedenen Produktklassen fest. Hierbei ist die sog Kombinierte Nomenklatur (KN; VO 2658/87) anwendbar, die aus vier Spalten (Code-Nummer, Warenbezeichnung, autonome bzw. vertragliche Zollsätze) besteht. Schrittweise wurden alle Waren in die KN „eingereiht“. Bsp (Sektor Geflügelfleisch): „Brust" im Sinne der Unterpositionen 0207 39 21, 0207 39 41, 0207 39 71, 0207 39 73, 0702 41 41, 0207 42 41, 0207 43 51 und 0207 43 53: Teile von Geflügel, bestehend aus Brustbein und beidseitigen Rippen, einschließlich anhaftendem Muskelfleisch; (…)“ (VO (EG) 3330/94) Zu den wichtigsten Bestimmungen in der europäischen Zollunion zählen die Warenursprungsregeln (vgl die Herkunftsregeln im WTO-Recht, EÖR II, LE 6). Für den Warenverkehr innerhalb der EG sind die Ursprungsregelungen nicht von Bedeutung, da in einer Zollunion mit freiem Warenverkehr unterschiedliche Beschränkungen nach dem Ursprungsland von vornherein unzulässig sind. Anders ist dies in den Drittlandsbeziehungen.

128

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

In diesen kann es länderweise unterschiedliche Regelungen geben, abhängig von den jeweils bestehenden vertraglichen oder einseitigen Beschränkungen in der Einfuhr. Somit dienen die Ursprungsregelungen in der EG der Prüfung, welcher Zollsatz angewendet wird, ob bestimmte Importquoten ausgeschöpft wurden oder ob Antidumpingmaßnahmen anwendbar sind. Die verschiedenen Zolltarife der Gemeinschaft sind überwiegend im Rahmen des GATT „gebunden“ und können somit nur aufgrund multilateraler Neuverhandlungen im Rahmen der WTO geändert werden. Die Gemeinschaft hat außerdem ein sog Allgemeines Präferenzsystem (General System of Preferences, GSP) erlassen, durch das Entwicklungsländern einseitige Zollbegünstigungen eingeräumt werden. Diese Bevorzugung von bestimmten Entwicklungsländern ist nur auf Grund einer Ausnahmebestimmung vom Meistbegünstigungsprinzip im GATT-Recht zulässig, der sog Enabling-Clause. Bsp: Die EU differenziert innerhalb ihres Präferenzsystems für Entwicklungsländer zB danach, ob diese bestimmte Menschenrechtsstandards (etwa Verbot der Zwangsarbeit) beachten oder nicht. Einige Entwicklungsländer wurden aus dem Grund begünstigt, weil sie den Anbau von Drogen in ihrem Land bekämpfen. Indien, das nicht zu den präferierten Ländern zählt, fühlte sich dadurch benachteiligt. In Durchbrechung des Meistbegünstigungsgrundsatzes besagt die Enabling Clause des GATT zwar, dass Differenzierungen einzelner Staaten mittels Erlassung von Zoll-Präferenzsystemen zulässig sind, nicht aber, dass innerhalb der Präferenzsysteme weitere Differenzierungen und einseitige Begünstigungen erfolgen dürfen. Der Appellate Body der WTO entschied daher im April 2004, dass das EG-System insofern rechtswidrig ist, als die Rechtsgrundlagen für die Aufnahme von Staaten in die Liste der Begünstigten nicht hinreichend präzise sind und der Prozess der Auswahl von begünstigten Ländern nicht transparent genug ist. Außerdem erlaubt die „Enabling Clause“ nur Differenzierungen im Interesse der Entwicklungsländer, eine Bedingung, die bei der Bekämpfung des Drogenanbaus strittig ist, weil das Hauptinteresse – so wird argumentiert – hier auf der Seite der EU liegt. Das neue Präferenzsystem der EU trat am 1. 1. 2006 in Kraft (VO 980/2005) und hob die bisher bestehenden Bevorzugungen wegen der Bekämpfung des Drogenhandels auf. Es enthält aber weiterhin Begünstigungen, die an die Einhaltung bestimmter Standards beim Schutz der Menschenrechte geknüpft sind.

2.

Mengenmäßige Beschränkungen (Quoten)

Mengenmäßige Beschränkungen in der GHP, so genannte Quoten, können Importe und Exporte betreffen. In der Vergangenheit verhängte die Gemeinschaft auf Grundlage von Art 133 EGV zahlreiche mengenmäßige Importbeschränkungen 0HQJHQPl‰LJH%HVFKUlQNXQJHQ - (LQIXKUEHVFKUlQNXQJHQ gegenüber Drittstaaten, auch gegenüber WTO-Mitgliedstaaten. - $XVIXKUEHVFKUlQNXQJHQ Das GATT verbietet in Art XI Abs 1 mengenmäßige Beschränkungen; diese Vorschrift ist allerdings Gegenstand zahlreicher Ausnahmen (siehe EÖR II, LE 6, WTO).

LE 5 a.

Außenwirtschaftsrecht der EU

129

Einfuhrbeschränkungen

Im Bereich der gewerblich-industriellen Produkte wurden Anfang 1994 Einfuhrbeschränkungen im normalen Handelsverkehr völlig abgeschafft (vgl VO 3285/94, Embargomaßnahmen sind aber noch möglich). Verhängt werden können einerseits Überwachungsmaßnahmen, wenn Einfuhrtrends bei einer Ware mit Ursprung in einem Drittland die Produktion in der EU zu schädigen drohen und die Interessen der Gemeinschaft dies erfordern. Die Geltungsdauer einer Überwachungsmaßnahme ist auf ein Jahr beschränkt.

- hEHUZDFKXQJVPD‰QDKPHQIUPD[ -DKU - YRUOlXILJH6FKXW]PD‰QDKPHQIU PD[7DJH - 6FKXW]PD‰QDKPHQIUPD[-DKUH

Bsp: Verlangen von Einfuhrdokumenten, Ursprungsnachweis für gemeinschaftlich überwachte Waren Weiters können Schutzmaßnahmen ergriffen werden, wenn Waren in derart erhöhten Mengen und/oder unter derartigen Bedingungen in die Gemeinschaft eingeführt werden, dass EU-Produzenten eine bedeutende Schädigung entsteht oder zu entstehen droht. Diese Maßnahmen unterliegen einem Überprüfungsverfahren und dürfen in keinem Fall länger als acht Jahre angewendet werden. Daneben gibt es noch vorläufige Schutzmaßnahmen mit einer Geltungsdauer von höchstens 200 Tagen, die in kritischen Situationen eingeführt werden können. Bsp: Verkürzung der Gültigkeitsdauer von Einfuhrdokumenten, Einführung eines Systems von Einfuhrgenehmigungen, das auch die Festsetzung eines Importkontingents umfassen kann b.

Ausfuhrbeschränkungen

Ausfuhren aus der Gemeinschaft unterliegen grundsätzlich keinen mengenmäßigen Beschränkungen (VO (EG) 2603/69, Ausnahmen bestehen aufgrund von Art 133 EGV und von Spezialbestimmungen). Ausfuhrbeschränkungen können grundsätzlich nur durch die Gemeinschaftsorgane getroffen werden. Sie dienen dazu, einer durch einen Mangel lebenswichtiger Güter bedingten Krisenlage vorzubeugen oder entgegenzuwirken oder die Erfüllung von durch die Gemeinschaft eingegangenen internationalen Verpflichtungen, insbesondere auf dem Gebiet des Handels mit Grundstoffen, zu - $XVIXKUJUXQGYHURUGQXQJ ermöglichen. Zuständig ist grundsätzlich der Rat der EG. In - 5DGLRDNWLYH$EIlOOH - .XOWXUJWHU Ausnahmefällen können Mitgliedstaaten selbst vorläufige - JHIlKUOLFKH&KHPLNDOLHQ Beschränkungen einführen. Gemeinschaftsrechtliche - Å)ROWHUJWHU´ Ausfuhrbeschränkungen gibt es für Abfälle (insbesondere - 'XDO8VH*WHU - (PEDUJRPD‰QDKPHQ radioaktive Abfälle), gefährliche Chemikalien, für Waren, die zum Zwecke der Vollstreckung der Todesstrafe, Folter oder anderweitige unmenschliche Behandlung geeignet sind, sowie für nationale Kulturgüter. Die VO (EG) 1334/2000 legt für Güter, die sowohl zivilen als auch militärischen Zwecken dienen können (Dual-Use-Güter), einschließlich Software und Technologien eine Ausfuhrkontrolle fest. Die Ausfuhr jener Güter, die in der Liste des Anhanges I der VO aufgezählt sind, ist genehmigungspflichtig (sog Negativliste). Diese Genehmigung gilt in der gesamten Gemeinschaft.

130

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LE 5

Bsp: Bedienungseinrichtungen, besonders konstruiert oder hergerichtet zum Be- und Entladen von Kernbrennstoff in einem Kernreaktor; Strahlenschutzfenster hoher Dichte einer bestimmten Fläche und Dichte; diverse Materialien (Uran, Plutonium) etc Davon abgesehen räumt die VO den Mitgliedstaaten großen Spielraum ein, länderspezifische Beschränkungen einzuführen bzw beizubehalten und ist damit ein Beispiel für eine „Vereinheitlichung“ (Art 133 EGV ermächtigt zur Schaffung einer „Gemeinsamen“ Handelspolitik!), die den Namen nicht ganz verdient. Exportbeschränkungen können auch auf Art 301 EGV (betreffend EmbargoSofortmaßnahmen) und Art 60 EGV (betreffend Embargo-Sofortmaßnahmen auf dem Gebiet des Kapital- und Zahlungsverkehrs) beruhen und gemeinsame Aktionen der GASP umsetzen. Meistens dienen sie gleichzeitig der Umsetzung von Embargomaßnahmen der Vereinten Nationen, dh diese werden in einem ersten Schritt als GASP-Maßnahme und in einem zweiten Schritt als EG-Maßnahme umgesetzt (siehe oben III.).

3.

Mengengleiche (Import-)Beschränkungen

Die EG-Rechtslage zur Beseitigung von Maßnahmen gleicher Wirkung wie mengenmäßige Beschränkungen gegenüber Drittländern ist noch etwas komplexer als jene für innergemeinschaftliche MglW (vgl EÖR I, LE 7). Die Warenverkehrsfreiheit des Art 28 EGV findet auch auf Waren aus Drittländern Anwendung, die sich in einem Mitgliedstaat im freien Verkehr befinden. Dadurch sind die Mitgliedstaaten daran gehindert, Hindernisse für den innergemeinschaftlichen Freihandel zu errichten, die sich im Speziellen gegen Waren richten, die ihren Ursprung in Drittländern haben und sich in einem anderen Mitgliedstaat im freien Verkehr befinden. (Auf Waren mit Drittlandsursprung, die noch nie in einem Mitgliedstaat vermarktet :DUHQDXV'ULWWOlQGHUQGLHVLFKLQ HLQHP0LWJOLHGVWDDWLQIUHLHP9HUNHKU wurden, findet Art 28 EGV keine Anwendung). Maßnahmen EHILQGHQSURILWLHUHQYRQGHQ gleicher Wirkung wie mengenmäßige Beschränkungen gegen %LQQHQPDUNWUHJHOXQJHQXQG bereits in Verkehr gebrachte Waren müssen daher nach den VHNXQGlUUHFKWOLFKHQ +DUPRQLVLHUXQJVYRUVFKULIWHQ Gründen des Art 30 EGV bzw der Cassis-de-Dijon-Doktrin gerechtfertigt und verhältnismäßig sein. Solche MglW werden auch durch die gemeinschaftlichen Vorschriften für Einfuhren nicht verboten, allerdings bestehen Beschränkungen des mitgliedstaatlichen Handlungsspielraumes auf Grund internationaler Abkommen der Gemeinschaft. Bsp: EWR, WTO-Übereinkommen über technische Handelshemmnisse (Prinzip der gegenseitigen Anerkennung), autonome Harmonisierungsmaßnahmen der Gemeinschaf. Waren aus Drittländern profitieren auch von sekundärrechtlichen Harmonisierungsvorschriften, die zB auf Grundlage des Art 95 EGV (Kompetenz zur Rechtsangleichung im Binnenmarkt) gesetzt wurden. Harmonisierungsrichtlinien unterscheiden nicht nach dem Ursprung der Waren und führen zu einheitlichen Standards auch für die Einfuhr von Waren aus Drittstaaten, vorausgesetzt die RL legen nicht nur Mindestanforderungen fest.

LE 5

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Bsp: Eine EG-RL regelt das In-Verkehr-Bringen von gentechnisch veränderten Organismen. Auch Drittlandsprodukte, die diesen Bedingungen entsprechen, kommen in den Genuss der Warenverkehrsfreiheit. Für bestimmte Güter, die landwirtschaftlichen Marktordnungen unterliegen, untersagen Gemeinschaftsakte bisweilen ausdrücklich mitgliedstaatliche Maßnahmen gleicher Wirkung wie mengenmäßige Beschränkungen. Bsp: Marktordnung für Bananen

4.

Handelspolitische Schutz- und Abwehrmaßnahmen

a.

Antidumpingrecht

Beim Dumping werden Waren im Importland unter dem im Herkunftsland im normalen Geschäftsverkehr verlangten Preis verkauft. Dies kann unter gewissen Umständen für ein Unternehmen wirtschaftlich sinnvoll sein, so bspw beim Versuch des Markteintritts oder Abverkaufs von Überproduktion. Den wirtschaftlichen Vorteilen des dumpenden Unternehmens stehen aber wirtschaftliche Nachteile der übrigen Unternehmen am Markt gegenüber. Bsp: Um den Markteinstieg in Europa zu schaffen, bietet ein japanischer Elektrokonzern Fernseher an, die weniger als die Hälfte von vergleichbaren Geräten in Europa kosten. Dies ist zwar für das japanische Unternehmen mit Verlusten verbunden, da dieser Dumpingpreis die Produktionskosten nicht deckt. Langfristig wird sich dadurch aber die Marke des Konzerns auf dem europäischen Markt etablieren können, und diese Verluste auf dem Fernsehsektor können beispielsweise im HiFiSektor kompensiert werden, oder nachdem die europäischen Konkurrenten vom Markt verdrängt wurden. Dumping berechtigt sowohl nach WTO-Recht als auch nach zu dessen Umsetzung ergangenem EG-Recht zu handelspolitischen Gegenmaßnahmen, wenn bestimmte zusätzliche Voraussetzungen gegeben sind: Art VI GATT räumt den Mitgliedstaaten die Möglichkeit ein, Maßnahmen gegen gedumpte Importe zu ergreifen, wenn diese Importe einem inländischen Wirtschaftszweig eine bedeutende Schädigung zufügen oder zumindest zuzufügen $EZHKUPD‰QDKPHQZHQQHLQHP drohen. In einem solchen Fall dürfen die WTO-Mitglieder einen :LUWVFKDIWV]ZHLJHLQEHGHXWHQGHU Antidumpingzoll bis zur Höhe der Dumpingspanne (also der 6FKDGHQ]XJHIJWZLUGRGHUGURKW Differenz des Ausfuhrpreises zum normalen Preis im Herkunftsland) einheben. Dadurch sollen die unfairen Wettbewerbsvorteile des dumpenden Unternehmens egalisiert werden.

132

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Die Voraussetzungen für die Verhängung von Antidumpingzöllen gemäß der AntidumpingVO (VO (EG) 384/96, die das Antidumping-Abkommen der WTO in EG-Recht umsetzt) sind ähnlich: Einem Wirtschaftszweig der Gemeinschaft muss infolge $QWLGXPSLQJ]ROO des Dumpings ein Schaden entstanden sein oder zu entstehen - JHGXPSWH:DUH - 6FKDGHQVHLQWULWWE]Z'URKXQJ drohen, es muss ein ursächlicher Zusammenhang zwischen HLQHV6FKDGHQVHLQHV Dumping und Schaden bestehen sowie ein politisches und/oder :LUWVFKDIWV]ZHLJHVGHU(* - XUVlFKOLFKHU=XVDPPHQKDQJ wirtschaftliches Interesse der Gemeinschaft am Eingreifen ]ZLVFKHQ'XPSLQJXQG6FKDGHQ gegeben sein. - SROLWLVFKHVXQGRGHU ZLUWVFKDIWOLFKHV,QWHUHVVHGHU *HPHLQVFKDIWDP(LQJUHLIHQ

Es gibt vorläufige und endgültige EG-Antidumpingzölle. Der endgültige Antidumpingzoll wird vom Rat auf der Grundlage eines nach Konsultation im Beratenden Ausschuss von der Kommission unterbreiteten Vorschlages mit einfacher Mehrheit beschlossen. Eine Antidumpingmaßnahme bleibt nur solange und in dem Umfang in Kraft, wie dies notwendig ist, um das schädigende Dumping unwirksam zu machen (vgl dazu auch EÖR II, LE 6). Im Allgemeinen tritt die Antidumpingmaßnahme fünf Jahre nach ihrer Einführung außer Kraft. Eine Verlängerung ist jedoch im Rahmen eines Überprüfungsverfahrens möglich. Im eingangs besprochenen Fall der Billigfahrräder könnte es sich um eine gedumpte Ausfuhr aus China handeln. Die als Voraussetzung für Gegenmaßnahmen erforderliche Schädigung ist bei einigen Fahrradherstellern schon eingetreten, da sie ihr Produktionsvolumen einschränken mussten und weniger Fahrräder verkaufen konnten. Die Gruppe der Fahrradhersteller kann daher den Antrag an die Europäische Kommission stellen, ein Antidumpingverfahren gegen China einzuleiten. Die Europäische Kommission kann, falls sie zur Ansicht gelangt, dass es sich um gedumpte Fahrräder handelt, einen vorläufigen Antidumping-Zoll auf Importe von Fahrradteilen aus China verhängen und so die europäischen Fahrradhersteller vor weiteren Schädigungen schützen. Für die Einführung endgültiger Antidumpingzölle (dh für fünf Jahre) ist eine Verordnung des Rates der EG notwendig.

LE 5

Außenwirtschaftsrecht der EU

133

Ablauf eines Antidumpingverfahrens Antrag eines EG-Wirtschaftszweiges Europäischen Kommission

bei der

Prüfung durch die EG-Kommission (Frist: 45 Tage)

Ablehnung wegen Mangels an Beweisen oder Wirtschaftszweig < 25% des Produktes in der EU

Einleitung eines formellen Verfahrens

Prüfung durch die Kommission (Frist: 15 Monate)

Kommission: vorläufige Antidumpingmaßnahme (max 6 bis 9 Monate)

Einstellung des Verfahrens

Rat der EG: endgültige Antidumpingmaßnahmen (max 5 Jahre) nach Prüfung durch Kommission

Vorläufige Maßnahmen haben Ziel erreicht Æ keine endgültigen Maßnahmen erforderlich

b.

Antisubventionsrecht

Eine Subvention ist eine spezifische geldwerte Begünstigung eines Unternehmens, eines Wirtschaftszweiges oder einer Gruppe von Unternehmen durch die Regierung des Ursprungsoder des Ausfuhrlandes.

6XEYHQWLRQ MHGH%HJQVWLJXQJGLH HLQHQ*HOGZHUWKDW

In der WTO sind nur Ausfuhrsubventionen generell verboten. Andere Subventionen können unter ähnlichen Voraussetzungen wie die Einfuhr gedumpter Produkte bekämpft werden. Ein Sonderfall ist die Landwirtschaft, für die es im Rahmen der WTO ein eigenes Abkommen gibt. Hier sind Ausfuhrsubventionen nicht pauschal verboten, sondern nach bestimmten Regeln zu reduzieren. Sowohl Ausfuhrsubventionen als auch andere Subventionen im

134

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Bereich der Landwirtschaft können jedoch bekämpft werden, wenn sie zu einer Schädigung der Wirtschaft eines anderen WTO-Mitgliedsstaates führen. $XVJOHLFKV]ROO - 6XEYHQWLRQ - 6FKlGLJXQJE]ZGURKHQGH 6FKlGLJXQJHLQHV :LUWVFKDIWV]ZHLJHVLQGHU(* - XUVlFKOLFKHU=XVDPPHQKDQJ 6FKDGHQ6XEYHQWLRQVJHZlKUXQJ - SROLWLVFKHV,QWHUHVVHGHU(*

Auch hier gleicht das EG-Recht dem WTO-Recht. Die Antisubventions-VO (EG) 2026/97 erlaubt die Verhängung eines Ausgleichszolles gegen staatlich subventionierte Einfuhren aus Drittstaaten, sofern durch die Subvention ein Wirtschaftszweig in der EG aktuell oder potentiell geschädigt wird, ein ursächlicher Zusammenhang zwischen Schaden und Subvention besteht und die Interessen der EG ein Einschreiten erfordern.

Bsp: für grundsätzlich (Achtung: Sonderfall Landwirtschaft!) verbotene Ausfuhrsubventionen (Anhang I der VO 2026/97): • • •

•

•

Gewährung direkter staatlicher Subventionen an Unternehmen oder Wirtschaftszweige nach Maßgabe ihrer Exportleistung; Devisenbelassungsverfahren oder ähnliche Praktiken, die der Gewährung einer Ausfuhrprämie gleichkommen; inländische Transport- und Frachtgebühren auf den Auslandsversand, die vom Staat zu Bedingungen festgesetzt oder vorgeschrieben werden, die günstiger sind als für den Inlandsversand; vollständige oder teilweise Freistellung, vollständiger oder teilweiser Erlass oder Stundung, die spezifisch ausfuhrbezogen ist, von direkten Steuern oder Sozialabgaben, die von gewerblichen Unternehmen gezahlt werden oder zu zahlen sind; Gewährung von Ausfuhrkrediten durch den Staat (oder von ihm kontrollierten und/oder ihm unterstellten Sondereinrichtungen) zu Sätzen, die unter jenen liegen, die er selbst zahlen muss, um sich die dafür aufgewandten Mittel zu verschaffen (oder zahlen müsste, wenn er internationale Kapitalmärkte in Anspruch nähme, um Gelder derselben Fälligkeit und zu denselben Kreditbedingungen und in derselben Währung wie der Ausfuhrkredit zu erhalten) oder staatliche Übernahme aller oder eines Teils der Kosten, die den Exporteuren oder den Finanzinstituten aus der Beschaffung von Krediten entstehen, soweit sie dazu dienen, hinsichtlich der Ausfuhrkreditbedingungen einen wesentlichen Vorteil zu erlangen. Bsp: Einleitung von Antisubventionsverfahren bei Importen von bespielbaren CDs aus Indien und synthetischen Polyesterfasern aus Indonesien

c.

Trade Barriers Regulation

Durch die Trade Barriers Regulation (VO (EG) 3286/94) soll in Anknüpfung an Regelungen der USA ein Behelf gegen unerlaubte Handelspraktiken von Drittstaaten geschaffen werden, die nicht dem Antidumping- oder Antisubventionsrecht 0LWWHOJHJHQXQHUODXEWH +DQGHOVSUDNWLNHQYRQ'ULWWOlQGHUQGLH unterliegen. Dadurch soll die Durchsetzung handelspolitischer QLFKWGHP$QWLGXPSLQJRGHU Rechte der Gemeinschaft gegenüber Drittstaaten sichergestellt $QWLVXEYHQWLRQVUHFKWXQWHUOLHJHQ werden. Zu beachten sind dabei wieder bestehende internationale Verpflichtungen der Mitgliedstaaten, vor allem im Rahmen der WTO.

LE 5

Außenwirtschaftsrecht der EU

135

Auf Antrag eines europäischen Unternehmens (stellvertretend für einen Wirtschaftszweig) können geeignete Maßnahmen verhängt werden, wenn eine bedeutende Schädigung eines Wirtschaftszweiges verursacht wird und die Interessen der Gemeinschaft ein Eingreifen erfordern. Maßnahmen nach der Trade Barriers Regulation werden vom Rat gemäß Art 133 EGV mit qualifizierter Mehrheit erlassen und können zB Strafzölle oder andere Einfuhrabgaben sein. Bsp: Die Türkei diskriminiert ausländische pharmazeutische Produkte hinsichtlich Verkaufs- und Marketingregeln sowie Zulassungsbestimmungen.

5.

Ausfuhrbeihilfen

Wie oben (siehe oben 4.b.) ausgeführt, ist bei Subventionen generell die WTO-Konformität zu beachten. Im Beihilfenrecht geht es hingegen um die Rechtmäßigkeit der Subvention im Binnenmarkt. Die Gewährung von Beihilfen an Unternehmen in der EU ist im Rahmen des europäischen Wettbewerbsrechts geregelt (Verbot staatlicher ([SRUWVXEYHQWLRQHQN|QQHQDXFKGHQ Beihilfen, vgl EÖR I, LE 8, VI.). Im Kontext der GHP sind vor +DQGHO]ZLVFKHQGHQ0LWJOLHGVWDDWHQ allem Ausfuhrförderungen zu beurteilen. EHHLQWUlFKWLJHQ%HDFKWHGD]X$UWII (*9

Obwohl Exportsubventionen primär die Konkurrenzfähigkeit von Unternehmen beim Export erhöhen sollen, wirken sie indirekt auch auf die Stellung des ausführenden Unternehmens im Binnenmarkt: Jede Verbesserung der Absatzmöglichkeiten auf Drittlandsmärkten führt auch zu einer potentiellen Stärkung des Unternehmens gegenüber Konkurrenten auf dem EG-Binnenmarkt und damit zu einer Beschränkung des Handels zwischen den Mitgliedstaaten. Aus diesem Grund wird die Anwendbarkeit des Art 87 ff EGV (vgl EÖR I, LE 8) auf Ausfuhrbeihilfen vom EuGH bejaht. Für die umfangreichen Agrarexportsubventionen gelten die speziellen Vorschriften des Art 32 ff EGV.

C.

Verfahrensregeln für den Abschluss von Abkommen

1.

Verfahren

Allgemeine Rechtsgrundlage für den Abschluss von Abkommen in der ersten Säule ist Art 300 EGV als lex generalis. Sonderregeln sehen die Art 133 EGV (Handelsabkommen) und Art 310 EGV (Assoziierungsabkommen) vor (siehe unten 3.a. und 3.b.). Grundsätzlich gilt folgender Ablauf: •

Die Kommission legt dem Rat Empfehlungen vor.

•

Der Rat ermächtigt die Kommission zur Einleitung von Verhandlungen.

•

Die Kommission führt die Verhandlungen nach Maßgabe von Richtlinien des Rates.

•

Die Entscheidung über den Abschluss des Abkommens trifft der Rat mit qualifizierter Mehrheit.

Das Europäische Parlament (EP) hat (abgesehen vom Sonderfall GHP) ein (einfaches) Anhörungsrecht vor Vertragsabschluss durch den Rat. Das EP muss eine

$UW(*9²OH[JHQHUDOLVIUDOOH 9HUIDKUHQIUGLHNHLQH 6RQGHUUHJHOXQJHQEHVWHKHQ

136

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Stellungnahme innerhalb einer vom Rat entsprechend der Dringlichkeit festgelegten Frist abgeben. Der Rat kann den Beschluss jedoch auch bei Unterbleiben der Stellungnahme fassen. Ein Zustimmungsrecht hat das EP nur in folgenden Fällen: •

Assoziierungsabkommen;

•

Abkommen, die durch Einführung von Zusammenarbeitsverfahren einen besonderen institutionellen Rahmen schaffen;

•

Abkommen mit erheblichen finanziellen Folgen für die EG und Abkommen, die eine Änderung eines nach dem Mitentscheidungsverfahren angenommenen Rechtsakts bedingen.

Art 300 EGV wird grundsätzlich auch auf Handelsabkommen (also in der GHP) angewendet, allerdings gibt es auf dem Gebiet der GHP einige Abweichungen von den allgemeinen Verfahrensregeln:

2.

•

Die Kommission muss im Einvernehmen mit dem sog 133er-Ausschuss, einem aus Vertretern der Mitgliedstaaten zusammengesetzten Komitee, agieren;

•

Das Europäische Parlament ist nicht in das Gesetzgebungsverfahren eingebunden. In der Praxis wird es trotzdem auch bei Handelsabkommen informiert und zwar auf der Grundlage einer – rechtlich wohl nicht bindenden – Erklärung des Rates.

Wirkung von Verträgen

Nach Art 300 Abs 7 EGV sind die von der EG abgeschlossenen Verträge für die EG-Organe und für die Mitgliedstaaten verbindlich. Die abgeschlossenen Verträge werden (in Form einer VO oder des Beschlusses, durch den der Vertrag abgeschlossen wurde) im Amtsblatt der Europäischen Gemeinschaften veröffentlicht. Ein rechtsgültig zustande gekommenes Abkommen bildet einen „integrierenden Bestandteil der Gemeinschaftsrechtsordnung“. Daraus folgt, dass auch Vertragsbestimmungen im Hinblick auf eine Direktwirkung die gleichen Wirkungen entfalten können wie das primäre und 'LHYRQGHU(*DEJHVFKORVVHQHQ 9HUWUlJHVLQGIUGLH(*2UJDQHXQGIU sekundäre Gemeinschaftsrecht, dh dass Einzelpersonen sich auf GLH0LWJOLHGVWDDWHQYHUELQGOLFK eine Norm eines völkerrechtlichen Vertrages zwischen der EG und einem Drittstaat bzw einer internationalen Organisation vor einem innerstaatlichen Gericht berufen können. Auch Nichtigkeitsklagen, Vertragsverletzungsklagen und Vorabentscheidungsverfahren nach Art 234 EGV, betreffend ein von der EG abgeschlossenes internationales Abkommens sind möglich (vgl dazu EÖR I, LE 5 sowie EÖR II, LE 8). Eine wichtige Ausnahme besteht nach der Judikatur des EuGH allerdings für das WTORecht: Dieses ist in der EG nicht gerichtlich durchsetzbar. Bsp: Das EG-Portugal-Freihandelsabkommen oder das Assoziierungsabkommen mit der Türkei kann durch begünstigte Private vor nationalen Gerichten durchgesetzt oder vor dem EuG bekämpft werden. Hingegen können Bananenimporteure, die durch die EG-Bananenmarktordnung geschädigt wurden, innerhalb der Gemeinschaft das verletzte WTO-Recht nicht gerichtlich durchsetzen.

LE 5

Außenwirtschaftsrecht der EU

3.

Arten von Verträgen

a.

Handelsabkommen nach Art 133 EGV

137

Die Abkommen im Rahmen der GHP sind Zoll- und Handelsabkommen mit Drittstaaten. Bsp: EWG-EFTA-Freihandelsabkommen 1972; Zollpräferenzen mit dem EWR (Norwegen, Island, Liechtenstein) b.

Assoziierungsabkommen nach Art 310 EGV

Die zweite wichtige Kategorie von EG-Verträgen sind Assoziierungsabkommen. Diese gehen über die Regelung von Handelssachen hinaus und regeln zB auch Fragen der Entwicklungshilfe, der industriellen Kooperation, der Freizügigkeit von Arbeitnehmern etc. Eine Assoziierung im Sinne des Art 310 EGV bedeutet eine $VVR]LLHUXQJVDENRPPHQUHJHOQ]% dauerhafte völkerrechtliche Verbindung eines oder mehrerer DXFK)UDJHQGHU(QWZLFNOXQJVKLOIHGHU LQGXVWULHOOHQ.RRSHUDWLRQGHU Drittländer mit der EG, die einer Mitgliedschaft sehr nahe )UHL]JLJNHLWYRQ$UEHLWQHKPHUQXQG kommen kann. Assoziierungsabkommen können als Vorstufe GHV,QYHVWLWLRQVVFKXW]HV für einen Beitritt („Beitrittsassoziierung“) oder als Ersatz für einen solchen dienen („Freihandelsassoziierung“), oder der Förderung der wirtschaftlichen Entwicklung von Staaten der „Dritten Welt“ dienen („Entwicklungsassoziierung“). Bsp: Abkommen von Cotonou mit den AKP-Staaten (Staaten des afrikanischen, karibischen und pazifischen Raumes), Assoziierungsabkommen mit der Türkei, sog Europa-Abkommen mit den ehemaligen Beitrittskandidaten in Mittel- und Osteuropa, Stabilisierungs- und Assoziierungsabkommen mit den Ländern des westlichen Balkan (abgeschlossen mit Kroatien und Montenegro, Serbien, Bosnien & Herzegowina). Daneben gibt es noch Assoziierungsabkommen der Gemeinschaft nach Art 182 EGV mit ehemaligen Kolonien von Mitgliedstaaten der EU.

V.

Binnenmarkt und Drittstaaten Finanzdienstleistungen

am

Beispiel

von

Wie bereits einleitend ausgeführt wurde, umfasst das Außenwirtschaftsrecht der EU nicht nur die Gemeinsame Handelspolitik mit dem traditionellen Kern des Warenverkehrs (siehe dazu auch oben: Zuständigkeitsverteilung der EG und der /LEHUDOLVLHUXQJYRQ Mitgliedstaaten), sondern bspw auch die Liberalisierung von )LQDQ]GLHQVWOHLVWXQJHQ Dienstleistungen. Das folgende Kapitel soll deren Wichtigkeit - 'LHQVWOHLVWXQJVXQG 1LHGHUODVVXQJVIUHLKHLW.DSLWDOXQG am Beispiel von Finanzdienstleistungen aufzeigen und zugleich =DKOXQJVYHUNHKUVIUHLKHLW die „außenwirtschaftliche Relevanz“ des Binnenmarktrechts 3ULPlUUHFKW  5LFKWOLQLHQ6HNXQGlUUHFKW  illustrieren. Dabei zeigt sich ein im Einzelnen sehr kompliziertes - NRUUHVSRQGLHUHQGGD]X3URWRNROO Zusammenspiel von „interner“ und „externer“ Regulierung, ]XP*$76²DEZHLFKHQGH insbesondere für die über den klassischen Bereich des 9HUSIOLFKWXQJVHUNOlUXQJHQGHU HLQ]HOQHQ0LWJOLHGVWDDWHQGHU(8 Warenverkehrs weit hinaus gehenden Teile der P|JOLFK Außenwirtschaftspolitik.

138

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Eine ausschließliche Gemeinschaftskompetenz ist im Finanzdienstleistungsbereich noch nicht gegeben. Im Einzelnen ist die Rechtslage hier sehr komplex und es müssen Regelungen auf unterschiedlichen Ebenen (global, gemeinschaftsrechtlich und national) beachtet werden. Im innergemeinschaftlichen Raum herrschen die Dienstleistungsund Niederlassungsfreiheit, die durch die Erlassung von Sekundärrecht ergänzt wurden. So regelt auf dem Finanzdienstleistungssektor vor allem die Richtlinie 2000/12/EG die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit von Kreditinstituten. Davon sowie von der Kapitalund Zahlungsverkehrsfreiheit und dem dazu erlassenen Sekundärrecht profitieren auch Kreditinstitute aus Drittländern: Die gemeinschaftlichen Mindestzulassungsbedingungen, das Prinzip der laufenden Beaufsichtigung durch den Sitzstaat des Kreditinstituts (sog Herkunftslandkontrolle) und das Prinzip der gegenseitigen Anerkennung der Zulassung (sog Single-licence Prinzip) gelten auch für Drittlandsbanken, sobald diese in der EG „Fuß gefasst“ haben (vgl oben IV.B.3. zu Gemeinschaftswaren). Ob ,QGHU(*6LQJOHOLFHQFH3ULQ]LSXQG und unter welchen Bedingungen eine Drittlandsbank jedoch +HUNXQIWVODQGNRQWUROOH Zugang zum Gemeinschaftsmarkt erhält, richtet sich nach tws länderspezifischen Regelungen im Rahmen der WTO (dazu gleich unten). Umgekehrt können die Mitgliedstaaten der Kommission Schwierigkeiten mitteilen, auf die ihre Kreditinstitute bei der Niederlassung oder der Ausübung von Bankgeschäften in einem Drittland stoßen. Stellt die Kommission fest, dass das Drittland Kreditinstituten der Gemeinschaft keinen effektiven Marktzugang gestattet, der demjenigen vergleichbar ist, den die Gemeinschaft den Kreditinstituten dieses Drittlandes gewährt, so kann die Kommission vom Rat ein Verhandlungsmandat erhalten, mit dem Ziel diese Ungleichbehandlung zu beseitigen (der Rat entscheidet dies mit qualifizierter Mehrheit). Das 5. Protokoll zum GATS (als dessen Präzisierung) (dazu EÖR II, LE 9) regelt den Bereich der weltweiten Finanzdienstleistungserbringung. Wie gerade gezeigt, gibt es in Bezug auf Niederlassungen von Drittlandsunternehmen bei Marktzugang und bei der Inländerbehandlung kaum Beschränkungen durch das EG-Recht: Für Tochterunternehmen gilt mit dem Single-licence Prinzip volle Inländergleichbehandlung im Sinne des WTO-Rechts (dh ein Tochterunternehmen, das einmal den Bestimmungen eines EU-Mitgliedstaates entspricht, darf sich auch in den anderen EU-Mitgliedstaaten niederlassen), für Zweigniederlassungen im Gastland beschränkt sich die volle Geschäftstätigkeit auf das Gastland (quasi Inländergleichbehandlung). Zwischen EG-Staaten und Drittstaaten richten sich Marktzugangsrechte und Behandlung im Aufnahmestaat hingegen einzig nach den Liberalisierungszusagen in der GATS-Verpflichtungsliste des betreffenden Landes. Die EU-Mitgliedstaaten führen zwar eine „gemeinsame“ Verpflichtungsliste zu diesem Protokoll. Einzelne Mitgliedstaaten haben jedoch teilweise voneinander abweichende Zugeständnisse (bei Marktzugang und Inländerbehandlung) gemacht. Auch Österreich hat sich derzeit noch einige spezifische Beschränkungen ausbedungen (bezüglich Pensionskassen, offenen Investmentfonds, Wertpapierhandel und Handel mit ausländischen Devisen und Valuten, vgl BGBl III 61/1999). Das neueste Angebot der EU in den laufenden GATS-Verhandlungen sieht für Österreich jedoch keine Sonderregelungen bei Banken und anderen Finanzdienstleistungserbringern vor.

LE 5

VI.

Außenwirtschaftsrecht der EU

139

Weiterführende Literatur

Bieber/Epiney/Haag, Die Europäische Union, 7. Auflage 2006. Griller/Klamert, Außenwirtschaftsrecht der EU, in Holoubek/Potacs (Hrsg), Handbuch des öffentlichen Wirtschaftsrechts II, 2. Auflage 2007. Hermann (Hrsg), Die Außenwirtschaftspolitik Verfassungsvertrag, 2006.

der Europäischen Union nach dem

Herrmann/Michl, Grundzüge des europäischen Außenwirtschaftsrechts, ZEuS 2008, 81-141.

VII.

Links

http://europa.eu.int/comm/trade/

140

VIII. … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

Außenwirtschaftsrecht der EU

LE 5

Wiederholungsfragen :DVYHUVWHKWPDQXQWHU$X‰HQZLUWVFKDIWVUHFKWZLHNDQQPDQHVXQWHUWHLOHQ" :DVEHGHXWHW*+3ZDV*$63XQGZRGXUFKXQWHUVFKHLGHQVLFKGLHVH" +DEHQGLH(*XQGGLH(85HFKWVSHUV|QOLFKNHLW" 1HQQHQ6LH%HLVSLHOHIUDXVVFKOLH‰OLFKH.RPSHWHQ]HQGHU(* :HOFKH NRQNXUULHUHQGHQ .RPSHWHQ]HQ ]ZLVFKHQ (* XQG 0LWJOLHGVWDDWHQ JLEW HV %HLVSLHOH" :HOFKHDX‰HQZLUWVFKDIWOLFKHQ$VSHNWHKDWGLH*$63" :DV YHUVWHKW PDQ XQWHU NRQYHQWLRQHOOHQ XQG DXWRQRPHQ 0D‰QDKPHQ LP 5DKPHQ GHU *+3" 1HQQHQ6LHGLH,QVWUXPHQWHGHU*HPHLQVDPHQ+DQGHOVSROLWLN :DVUHJHOWGHU*HPHLQVDPH=ROOWDULI" :HOFKHPHQJHQPl‰LJHQ%HVFKUlQNXQJHQNDQQPDQXQWHUVFKHLGHQ" :DVVLQG'XDO8VH*WHU" :DVYHUVWHKWPDQXQWHUPHQJHQJOHLFKHQ,PSRUW %HVFKUlQNXQJHQ" :DVLVW'XPSLQJ" (UOlXWHUQ6LHNXU]GDV$QWLGXPSLQJYHUIDKUHQ :DVVLQG6XEYHQWLRQHQ" (UOlXWHUQ6LHGLH7UDGH%DUULHUV5HJXODWLRQ :LHOlXIWGDV9HUIDKUHQ]XP$EVFKOXVVYRQ$ENRPPHQDELQZLHIHUQLVWGDV(XURSlLVFKH 3DUODPHQWHLQJHEXQGHQ" :HOFKH$UWHQYRQ$ENRPPHQJLEWHVXQGZHOFKH:LUNXQJKDEHQVLH" *LEWHVLP$X‰HQZLUWVFKDIWVUHFKWHLQHJHULFKWOLFKH.RQWUROOHGXUFKGHQ(X*+" :HOFKH 5HJHOXQJHQ PVVHQ EHL 1LHGHUODVVXQJ E]Z 'LHQVWOHLVWXQJHQ YRQ 'ULWWVWDDWXQWHUQHKPHQLP%HUHLFKGHU)LQDQ]GLHQVWOHLVWXQJHQEHDFKWHWZHUGHQ"

LE 6

Welthandelsrecht

141

Lektion 6

:(/7+$1'(/65(&+7

Going Bananas Sie besitzen das Unternehmen „Going Bananas“ mit Sitz in Deutschland, das Handel mit Bananen aus Ecuador betreibt. Da die EU-Bürger gerne Bananen essen, läuft Ihr Geschäft sehr gut, bis die sog Bananenverordnung für die EG erlassen wird. Diese Verordnung sieht eine Unterscheidung in Bananen aus der EG, Bananen aus der Gruppe der (mit der EG assoziierten) afrikanischen, karibischen und pazifischen (AKP-)Staaten und Bananen aus Drittstaaten vor. Weiters legt diese Verordnung unterschiedliche Zolltarife und Verfahren für die drei Arten von Bananen fest: EG- und AKP-Bananen sind vollständig vom Zoll befreit; Drittlandsbananen unterliegen demgegenüber einem Zoll von 75 Euro pro Tonne, sowie ab einer bestimmten Gesamteinfuhrmenge einem prohibitiv hohen Zusatzzoll und einem ungleich komplizierteren Verfahren der Zollabwicklung. Da Ecuador dem Kreis der Drittstaaten zuzuordnen ist, kommen durch diese Regelungen empfindliche Mehrkosten auf Sie zu, die Sie wiederum über den Preis der Bananen an Ihre Kunden weitergeben müssen, um zu überleben. Dadurch verlieren Sie viele Großabnehmer und somit wichtige Marktanteile. Außerdem können Sie die langfristigen Abnehmerverpflichtungen gegenüber Ihren Lieferanten in Ecuador nicht erfüllen. Die betreffende Verordnung sieht weiters vor, dass Unternehmen, die bis zur Erlassung der Verordnung EG- und AKP-Bananen importiert haben, ein verhältnismäßig höheres Kontingent an Bananen einführen dürfen als Unternehmen, die Drittlandsbananen importieren. Nachdem Sie auch bei weitem mehr importieren könnten, als das Kontingent für Drittlandsbananen zulässt, bietet Ihnen ein Konkurrent, der das Kontingent für EG- und AKP-Bananen nicht ausschöpfen kann, Teile seines Kontingents zum Kauf an. Würden Sie dieses Angebot annehmen, könnten Sie wahrscheinlich Ihre verlorenen Marktanteile wieder zurückgewinnen, müssten dafür aber tief in die Tasche greifen. Als Sie diese Misere einem befreundeten Rechtsanwalt schildern, meint dieser, dass ein solches Vorgehen der EG im Rahmen der WTO seiner Meinung nach nicht rechtens sei und dass er sich umhören werde, welche Schritte Sie gegen die getroffenen Maßnahmen setzen könnten. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Was ist die WTO und wie ist sie aufgebaut? Ź Welche WTO-Rechtsvorschriften gibt es? Ź Wie können Sie WTO-Recht durchsetzen? Ź Wie verhält sich WTO-Recht zum Gemeinschaftsrecht?

142

Welthandelsrecht

LE 6

Inhalt: I. II. III. A. 1. 2. 3. B. C. IV. A. B. C. 1. 2. 3. 4. 5. 6. D. 1. 2. 3. E. 1. 2. V. A. B. VI. A. B. VII. A. B. VIII. A. B. IX. X.

Was ist die WTO? ............................................................................................. 143 Aufgaben und Ziele der WTO .......................................................................... 144 Organe, Entscheidungsfindung und Mitgliedschaft in der WTO (ÜWTO) .... 144 Organe ............................................................................................................... 144 Ministerkonferenz ............................................................................................... 144 Allgemeiner Rat.................................................................................................. 145 Sekretariat.......................................................................................................... 145 Entscheidungen ................................................................................................. 146 Aufnahme neuer Mitglieder, Austritt ................................................................... 146 General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) .......................................... 147 Die Idee des freien Welthandels ......................................................................... 147 Ziele des GATT .................................................................................................. 147 Instrumente zur Erreichung der Ziele ................................................................. 147 Meistbegünstigungsklausel ................................................................................ 148 Zollzugeständnisse ............................................................................................ 149 Inländergleichbehandlung .................................................................................. 149 Klassifikation von Waren .................................................................................... 150 Berechnung des Warenwerts ............................................................................. 151 Herkunftsregeln .................................................................................................. 151 Schutzinstrumente der Handelspolitik ................................................................ 152 Antisubventionsrecht .......................................................................................... 152 Antidumpingrecht ............................................................................................... 153 Einfuhrschutzmaßnahmen.................................................................................. 154 Ausnahmen ........................................................................................................ 155 Schutzklauseln ................................................................................................... 155 Zollunionen und Freihandelszonen..................................................................... 155 General Agreement on Trade in Services (GATS).......................................... 156 Regelung des Handels mit Dienstleistungen ...................................................... 156 Inhalt des Abkommens ....................................................................................... 157 Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights ......... 158 Der Schutz des geistigen Eigentums .................................................................. 158 Inhalt des TRIPS ................................................................................................ 158 Das Streitbeilegungsverfahren (DSU) ............................................................. 159 Entwicklung ........................................................................................................ 159 Verfahrensablauf ................................................................................................ 161 WTO und EG ..................................................................................................... 162 Kompetenzverteilung zwischen der EG und ihren Mitgliedern ............................ 162 Unmittelbare Wirkung des WTO-Rechts ............................................................. 164 Weiterführende Literatur.................................................................................. 164 Wiederholungsfragen ...................................................................................... 166

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I.

Welthandelsrecht

143

Was ist die WTO?

Die Welthandelsorganisation (World Trade Organization, WTO) ist eine internationale Organisation mit Rechtspersönlichkeit. Sitz der WTO ist Genf. Sie zählt mittlerweile 153 Mitgliedstaaten (unveränderter Stand seit 23. Juli 2008), welche gemeinsam über 97% des Welthandels abwickeln. Ein wesentliches Ziel der WTO ist es, durch den Abbau von Handelshemmnissen zu einer optimalen Ressourcennutzung :72 :RUOG7UDGH2UJDQL]DWLRQ sowie weltweit zur Steigerung des Lebensstandards ,QWHUQDWLRQDOH2UJDQLVDWLRQPLW beizutragen. Das WTO-Recht, das in den letzten Jahren durch 5HFKWVSHUV|QOLFKNHLW  die starke mediale Präsenz von Globalisierungsgegnern verstärkt in den Mittelpunkt des öffentlichen Interesses gerückt ist, ist Teil des Wirtschaftsvölkerrechts und beruht auf multilateralen Übereinkommen zwischen Staaten. Seit es grenzüberschreitenden Handel gibt, gibt es Bestrebungen, diesen auch grenzüberschreitend zu regeln. Vor dem Zweiten Weltkrieg handelte es sich hierbei allerdings immer nur um regionale Bemühungen wie beispielsweise die Hanse, so genannte Freundschafts-, Handels- und Schifffahrtsverträge im 17. und 18. Jahrhundert oder die Internationale Konferenz über Zollformalitäten 1923. Gegen Ende des Zweiten Weltkrieges ergriffen Großbritannien und die USA die Initiative zur Errichtung - 0LWJOLHGVWDDWHQ eines umfassenden Weltwirtschaftssystems. 1944 kam es zur - GHV:HOWKDQGHOV Gründung des Internationalen Währungsfonds und der Internationalen Bank für Wiederaufbau und Entwicklung („Weltbank“). 1947 wurden die Verhandlungen über ein allgemeines Zoll- und Handelsabkommen (General Agreement on Tariffs and Trade, GATT) abgeschlossen, das zwar schon vorläufig angewendet wurde, aber erst zusammen mit der Charta der noch zu gründenden Internationalen Handelsorganisation (International Trade Organization, ITO) in Kraft treten sollte. Die Gründung der ITO scheiterte allerdings in der Folge an der Verweigerung der Ratifikation durch den amerikanischen Kongress, woraufhin das GATT (weiterhin) nur vorläufig angewendet wurde. Im Rahmen von so genannten „Runden“ (zB Kennedy-Runde 1964-67; Tokio-Runde 1973-79; UruguayRunde 1986-94) wurde über Zollsenkungen und später über nichttarifäre Handelshemmnisse verhandelt. Bis in die 80er-Jahre des 20. Jahrhunderts wurden zwar immer wieder Versuche unternommen, das GATT auf eine dauerhafte institutionelle Grundlage zu stellen, diese Versuche blieben aber zunächst erfolglos. Erst im Rahmen der Uruguay-Runde (1986-94) gelang ein fundamentaler Reformschritt: Nach jahrelangen Verhandlungen wurde 1994 durch das „Übereinkommen zur Errichtung der Welthandelsorganisation“ (ÜWTO) von den Vertragsparteien des bisherigen GATT die Welthandelsorganisation (WTO) formell gegründet. Dieses für alle Beitrittswerber einheitliche „Dachübereinkommen“ umfasst 8UXJXD\+DQGHOVUXQGH h:72 zudem multilaterale und plurilaterale Verträge. Davon zwingend - *$77 zu unterzeichnen sind alle multilateralen Verträge, insbesondere - *$76 - 75,36 die Regelungen über den Handel mit Waren (General - '68 Agreement on Tariffs and Trade, GATT), über den Handel mit

144

Welthandelsrecht

LE 6

Dienstleistungen (General Agreement on Trade in Services, GATS), über den Schutz des Geistigen Eigentums (Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPS) und über die Streitschlichtung (Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, DSU). Das bisherige GATT 1947 wurde als GATT 1994 textlich unverändert in das Gesamtpaket integriert, aber durch ergänzende Verträge präzisiert. Auf Grundlage der genannten Abkommen wurden und werden seither im Rahmen der WTO weitere Liberalisierungsschritte verhandelt (zum Prozess der Entscheidungsfindung siehe III.B.). So sollte die seit 2001 laufende Doha-Runde nach anfänglichen Plänen bis Ende 2005 zu einem erfolgreichen Abschluss geführt werden. Zuletzt wurden die Gespräche jedoch Ende Juli 2008 erfolglos abgebrochen (bzw unterbrochen). Grund des wiederholten (vorläufigen) Scheiterns waren Unstimmigkeiten insbesondere über den Umgang mit Agrarbeihilfen.

II.

Aufgaben und Ziele der WTO

Die WTO hat als internationale Organisation die Umsetzung und Durchführung der in der Uruguay-Runde erarbeiteten Übereinkommen sowie die Erreichung der darin festgelegten Ziele zur Aufgabe. Diese Zielsetzungen sind allesamt getragen =LHOH von der Überzeugung, durch den Abbau von - RSWLPDOH5HVVRXUFHQQXW]XQJ - 6WHLJHUXQJGHV/HEHQVVWDQGDUGV Handelshemmnissen zu einer optimalen Ressourcennutzung - QDFKKDOWLJHUH(QWZLFNOXQJ beizutragen und somit eine Steigerung des Lebensstandards wie auch eine nachhaltigere Entwicklung zu bewirken. Außerdem bietet die WTO Rahmen und Plattform für Verhandlungen im Hinblick auf eine weitere Intensivierung der multilateralen Handelsbeziehungen. Einen entscheidenden Fortschritt hinsichtlich Durchsetzbarkeit und Rechtsicherheit bewirkte die Vereinbarung über die Streitbeilegung (DSU). Im Unterschied zum GATT 1947 besitzt die WTO (Völker-)Rechtspersönlichkeit, welche es ihr erleichtert, die notwendigen Beziehungen zu anderen Internationalen Organisationen im Bereich des Welthandels (zB Weltbank; UNCTAD) zu unterhalten.

III.

Organe, Entscheidungsfindung und Mitgliedschaft in der WTO (ÜWTO)

A.

Organe

1.

Ministerkonferenz

Die Ministerkonferenz ist das Hauptorgan der WTO. Sie setzt sich aus Vertretern der einzelnen Mitgliedstaaten auf Regierungsebene zusammen und tagt zumindest alle zwei Jahre. Im Rahmen der Ministerkonferenz können in allen Angelegenheiten Entscheidungen getroffen werden, die die multilateralen Abkommen (siehe oben, Abschnitt I.) betreffen. In der Zeit zwischen den Zusammenkünften der Ministerkonferenz werden deren Aufgaben vom Allgemeinen Rat wahrgenommen.

LE 6

2.

Welthandelsrecht

145

Allgemeiner Rat

Der Allgemeine Rat besteht aus jeweils einem Vertreter pro Mitgliedstaat, üblicherweise aus den jeweiligen Botschaftern in Genf oder auch aus gesandten Delegationen der Mitgliedstaaten. Er tagt in der Regel einmal im Monat. Neben der Besorgung der Aufgaben der Ministerkonferenz tritt der Allgemeine Rat als Streitbeilegungsorgan (Dispute Settlement Body) und als handelspolitische Kontrollbehörde (Trade Policy Review Body) zusammen. Der diesbezügliche handelspolitische Kontrollmechanismus besteht aus – rechtlich unverbindlichen – regelmäßigen Überprüfungen der von den einzelnen Mitgliedstaaten angewandten Handelsinstrumente. Für die Überwachung der Durchführung der einzelnen Abkommen besteht daneben jeweils ein eigener Rat für Waren (GATT-Rat), Dienstleistungen (GATS-Rat) und Geistiges Eigentum (TRIPS-Rat).

2UJDQHGHU:72 - 0LQLVWHUNRQIHUHQ] - $OOJHPHLQHU5DW - 6HNUHWDULDW

Die Räte für Waren und Dienstleistungen haben überdies Unterausschüsse zur Bewältigung der Detailverhandlungen (zB Committee on Agriculture; Committee on Market Access) sowie Arbeitsgruppen (zB Working Group on the Relationship between Trade and Investment). Daneben wurde durch die so genannte „Doha-Deklaration“ das Trade Negotiation Committee gegründet, das zur Behandlung einzelner Verhandlungsthemen an den Allgemeinen Rat berichtet.

3.

Sekretariat

Die Verwaltung der WTO wird vom Sekretariat besorgt. Das Sekretariat der WTO verfügt über mehr als 600 Mitarbeiter; über 70 Nationalitäten sind vertreten. Die meisten Mitarbeiter stammen aus rechts- oder wirtschaftswissenschaftlichen Disziplinen mit Schwerpunkten im internationalen Wirtschaftsrecht. Das Sekretariat, das keine inhaltliche Entscheidungsbefugnis besitzt, wird von einem Generaldirektor mit vierjähriger Amtsperiode geleitet (seit 1. September 2005 vom Franzosen Pascal Lamy). Hauptaufgaben des Sekretariats sind die organisatorische Unterstützung der einzelnen Organe, die Vorbereitung der Verhandlungen, die technische und organisatorische Unterstützung von Entwicklungsländern, die umfassende Dokumentation des Welthandels sowie die Öffentlichkeitsarbeit für die WTO. Daneben ist das Sekretariat auch erste Anlaufstelle für zukünftige Mitgliedstaaten der WTO. Außerdem unterstützt es die Panels und den Appellate Body im Streitbeilegungsverfahren (dazu unten, Abschnitt VII.). Das Budget der WTO, das ebenfalls vom Sekretariat verwaltet wird, betrug etwa für das Jahr 2008 rund 113 Millionen Euro. Der größte Teil des WTO-Budgets wird durch Beiträge der Mitglieder finanziert, deren Höhe sich nach dem jeweiligen Anteil am Welthandel richtet.

146

B.

Welthandelsrecht

LE 6

Entscheidungen

Entscheidungen in den Gremien der WTO werden grundsätzlich nach dem Konsensverfahren getroffen. Hierbei gilt der Konsens als hergestellt, wenn nicht eines der bei der jeweiligen Sitzung vertretenen Mitglieder dem allgemeinen Konsens förmlich widerspricht. Kann kein Konsens erreicht werden, besteht in gewissen Bereichen die Möglichkeit einer Abstimmung nach dem Mehrheitsprinzip (eine Stimme pro Land). Diese Bereiche betreffen die Auslegung von multilateralen Abkommen (Drei-Viertel-Erfordernis), die Aufhebung von Verpflichtungen der Ministerkonferenz (Drei-Viertel-Erfordernis), die Abänderung von Bestimmungen in Abkommen (Zwei-Drittel-Erfordernis) und die Entscheidung, einen neuen Mitgliedsstaat aufzunehmen (Zwei-Drittel-Erfordernis). In der Praxis wird allerdings am Konsensprinzip festgehalten, um so eine möglichst harmonische Entwicklung zu gewährleisten. Eine wesentliche Ausnahme im Interesse der Effizienz und Verrechtlichung bildet das Streitbeilegungsverfahren, wo das Konsensprinzip zugunsten des reverse consensusPrinzips durchbrochen bzw umgekehrt ist (dazu unten, Abschnitt VII.).

C.

Aufnahme neuer Mitglieder, Austritt

Das ÜWTO enthält neben Bestimmungen über den Austritt, die Änderung und die Suspendierung der Verträge gegenüber einzelnen Mitgliedern auch Vorschriften über die

LE 6

Welthandelsrecht

147

Aufnahme neuer Mitglieder. Hierbei wird eine Unterscheidung zwischen den ursprünglichen Mitgliedern (GATT 1947) und den späteren Mitgliedern getroffen. Die ursprünglichen Mitglieder konnten durch einseitige Ratifikation beitreten, während alle anderen Länder eines Beitrittsabkommens bedürfen. Diese Unterscheidung gründet in den von den ursprünglichen Mitgliedstaaten schon zu Zeiten des alten GATT getätigten Zugeständnissen, die mit neuen Mitgliedern erst „nachträglich“ ausverhandelt werden müssen. Die Aufnahme erfolgt de iure durch einen Beitrittsvertrag, über den mit qualifizierter Mehrheit abzustimmen ist (siehe oben, Abschnitt III.B). De facto werden allerdings Vorverhandlungen in so genannten Working Parties geführt, was auch den teilweise bilateralen Charakter von Beitrittsverhandlungen erklärt (vergleiche zB die über Jahrzehnte hinweg dauernden Verhandlungen mit China, die erst 2002 in dessen Beitritt mündeten).

IV. A.

General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) Die Idee des freien Welthandels

Grundlage des GATT ist die (wirtschafts-)politische Vision eines möglichst freien Welthandels. Die ökonomische Begründung dieser Idee fußt insbesondere auf der „Theorie der komparativen Kostenvorteile“ nach David Ricardo (1817). *UXQGLGHH$OOVHLWLJH:RKOVWDQGV Nach dieser Theorie führt grenzüberschreitender Handel in allen VWHLJHUXQJGXUFK+DQGHOVOLEHUDOLVLHUXQJ beteiligten Ländern zu Wohlstandssteigerungen, wenn sich die XQG6SH]LDOLVLHUXQJ Handel treibenden Länder jeweils auf jene Produkte spezialisieren, die sie in Relation zu anderen (selbsterzeugten) Produkten am günstigsten – also zu den geringsten Opportunitätskosten – herstellen können.

B.

Ziele des GATT

Auf Grundlage der Idee des freien Welthandels ist es ein Hauptanliegen des GATT, den Welthandel weitgehend zu liberalisieren und Handelshemmnisse, die in sehr vielfältiger Form zwischen Ländern auftreten können, abzubauen. Staaten neigen aus verschiedenen Motiven immer wieder dazu, grenzüberschreitenden Handel zu behindern. Dies kann etwa durch Zölle und Ein- oder Ausfuhrkontingente genauso geschehen wie durch die Gewährung staatlicher Beihilfen, durch die Einhebung diskriminierender innerstaatlicher Steuern oder auch durch Festlegung von technischen Standards. Diese Handelshemmnisse sollen reduziert und im Idealfall abgeschafft werden, um einen möglichst unverzerrten und freien internationalen Wettbewerb zu gewährleisten.

C.

Instrumente zur Erreichung der Ziele

Die Ziele des GATT werden durch die Abschaffung von nichttarifären Handelshemmnissen (zB von mengenmäßigen Beschränkungen) bzw durch deren Umwandlung in tarifäre Hemmnisse verfolgt. Die tarifären Hemmnisse wiederum werden $EVFKDIIXQJRGHU8PZDQGOXQJYRQ zum Gegenstand von Verhandlungen über Zollsenkungen QLFKWWDULIlUHQ+DQGHOVKHPPQLVVHQ gemacht. Die Vorteile dieser „Tarifisierung“ liegen auf der Hand:

148

Welthandelsrecht

LE 6

Die Auswirkungen von tarifären Handelshemmnissen auf den Wettbewerbsnachteil von importierten Produkten sind eindeutig feststellbar. Außerdem wird der Wettbewerb – sofern der Zoll nicht prohibitiv (und damit eine versteckte Mengenbeschränkung gegeben) ist – zwar verzerrt, aber nicht gänzlich verhindert. Wenn das einem höheren Zoll unterworfene und am Markt somit teurere Produkt wettbewerbsfähiger gemacht wird, kann diese Diskrepanz ausgeglichen werden. Bei Mengenbeschränkungen wird der Wettbewerb hingegen unterlaufen. Bei mengenmäßigen Beschränkungen ist weiters ein Lizenzsystem erforderlich, welches nur sehr schwer nicht diskriminierend ausgestaltet werden kann und zudem korruptionsanfälliger ist. Viele nichttarifäre Handelshemmnisse wie beispielsweise technische Beschränkungen sind zumeist nicht einfach zu erkennen. Aus den genannten Gründen beinhaltet Art XI GATT ein generelles Verbot solcher mengenmäßiger Beschränkungen von Importen und Exporten. Lediglich Zölle, Steuern und andere bei Grenzübertritt erhobene Gebühren sind nach dem GATT gestattet. Darüber hinaus kennt das GATT noch drei wesentliche Instrumente zur Erreichung der oben angeführten Ziele, nämlich die so genannte „Meistbegünstigungsklausel“, die Aufnahme von Zollzugeständnissen in den Vertrag sowie die „Inländergleichbehandlung“. Daneben existieren noch einige weitere Regelungen, um verbliebene „Lücken“ und Möglichkeiten der versteckten Diskriminierung zu beseitigen. Aus der Art und Weise der Bewertung von Handelsgütern wie auch aus der Klassifizierung 9RUWHLOHWDULIlUHU%HVFKUlQNXQJHQ JHJHQEHU4XRWHQ für Zollzwecke ergeben sich Möglichkeiten der - $XVZLUNXQJHQHLQGHXWLJIHVWVWHOOEDU Ungleichbehandlung von Handelspartnern. Die Idee des freien - /L]HQ]V\VWHPHQWEHKUOLFK Welthandels kann also nur dann umgesetzt werden, wenn neben - (UK|KWH7UDQVSDUHQ] die Bestimmungen des GATT auch noch möglichst transparente Verwaltungsabläufe in den einzelnen Mitgliedsstaaten treten.

1.

Meistbegünstigungsklausel

Nach Art I GATT, der zentralen Vorschrift des Vertrages, ist jedes WTO-Mitglied verpflichtet, jedem anderen Mitglied die gleichen Vorteile für gleichartige Waren (like products) in Bezug auf Zölle und Gebühren zu gewähren, die es dem ihm gegenüber 0HLVWEHJQVWLJXQJVJHERW *OHLFKH9RUWHLOHZLHGHP%HVWJHVWHOOWHQ am besten gestellten Land gewährt (auch wenn dieses nicht WTO-Mitglied ist). Dieses allgemeine Meistbegünstigungsgebot umfasst sämtliche Vorrechte, Begünstigungen und Immunitäten bezüglich der Ein- bzw Ausfuhr einer bestimmten Ware. Bsp: In Australien existiert ein einheitlicher, relativ hoher Importzoll für Rotwein. Macht Australien nun gegenüber Südafrika Zugeständnisse und ermöglicht so den Import von südafrikanischem Rotwein zu einem niedrigeren als dem allgemeinen Zoll, so muss es diese Vergünstigungen auch unverzüglich und bedingungslos für Rotwein aus allen anderen Mitgliedstaaten der WTO gewähren. Durch die aus den unterschiedlichen Zolltarifen resultierende Ungleichbehandlung der drei Gruppen von Bananen produzierenden Ländern aus dem Eingangsbeispiel wird Art I GATT verletzt. Nach dem Gebot der Meistbegünstigung müssten die Zollvorteile, die die

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Welthandelsrecht

149

EU den AKP-Staaten gewährt, auch Ecuador und allen anderen Mitgliedstaaten der WTO gewährt werden. Sollte dies nicht geschehen, kann dieser Verstoß gegen das WTO-Recht von den betroffenen Mitgliedstaaten in einem Streitbeilegungsverfahren geltend gemacht werden.

2.

Zollzugeständnisse

Art II GATT bestimmt, dass die in den Anhängen zum GATT 1947 in Form von Listen enthaltenen Zollzugeständnisse der einzelnen Mitglieder zum GATT-Vertragsinhalt werden. Dadurch werden bindende und von allen anderen WTO=ROO]XJHVWlQGQLVVHZHUGHQ Mitgliedern rechtlich durchsetzbare Zollobergrenzen für die 9HUWUDJVLQKDOW einzelnen Produkte festgelegt. Da die Zolltarife aus den verschiedensten Gründen für unterschiedliche Produkte und Produktgruppen variieren können, sind diese Listen mitunter sehr umfangreich. Die Zolltariflisten für die USA sind beispielsweise rund 750 Seiten stark. Die Listen mit den Zollzugeständnissen geben nur maximale Zollsätze an, die von den WTOMitgliedern durchaus auch unterschritten werden können. Sofern ein WTO-Mitgliedstaat Zölle einhebt, die unterhalb der nach Art II GATT geltenden Zollbindungen liegen, kommt jedoch wiederum – über Art II GATT hinausgehend – das Meistbegünstigungsgebot nach Art I GATT zum Tragen. Bsp: In den Listen der USA findet sich ein spezielles Medikament, für welches ein bestimmter Zollsatz vorgesehen ist. Grundsätzlich darf nun der von den USA auf den Import dieses Medikaments angewandte Zollsatz nach Art II GATT nicht über das ebenfalls in dieser Liste verankerte Maß hinausgehen. Wenden die USA allerdings auf Importe dieses Medikaments aus irgendeinem anderen Staat einen niedrigeren Zollsatz an, so ist gegenüber sämtlichen WTO-Mitgliedstaaten nicht mehr der in der Liste enthaltene höhere, sondern dieser niedrigere Zollsatz anwendbar (Meistbegünstigung).

3.

Inländergleichbehandlung

Nach Art III GATT verpflichten sich die Mitgliedstaaten, Binnensteuern und andere Belastungen, die für heimische und importierte Waren gelten, nicht in einer Weise anzuwenden, die die heimische Erzeugung schützt. Gleiches gilt auch für Gesetze, Vorschriften und Erfordernisse, die das Angebot, den Einkauf, .HLQH%HVVHUEHKDQGOXQJYRQ den Transport, die Verteilung oder Verwendung von Waren LQOlQGLVFKHQ*WHUQ betreffen. Es soll also im Rahmen des GATT nicht nur der Grenzübertritt nichtdiskriminierend ausgestaltet werden, sondern auch eine Gleichbehandlung von ausländischen Waren, die die Zollgrenzen bereits passiert haben, und inländischen Waren erreicht werden. Nach Ende des Zweiten Weltkrieges war der Bananenimport in Deutschland völlig liberalisiert (kein Zoll, keine Quote), in Frankreich hingegen Gegenstand einer zugunsten der ehemaligen Kolonien äußerst protektionistischen Handelspolitik. Dementsprechend gab es auch unterschiedliche nationale Importregelungen für Bananen, was zur so genannten EG-

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Welthandelsrecht

LE 6

Bananenverordnung (VO (EG) 404/93) führte, die die verschiedenen nationalen Regelungen in Bezug auf den Handel mit Bananen mit Drittländern durch eine gemeinschaftsweite ersetzt hat. Nach dieser Verordnung wird unterschieden zwischen • der traditionellen AKP-Banane (gewisse Anzahl an Bananen aus den Ländern Afrikas, des karibischen Raumes und des Pazifischen Ozeans); • der nichttraditionellen AKP-Banane (Importe, die über die für traditionelle AKP-Bananen festgelegten Mengen hinausgehen); • und der Drittlandsbanane (Importe aus Nicht-EG-Mitgliedern bzw AKP-Staaten). Während die traditionellen AKP-Bananen vollständig vom Zoll befreit sind, unterliegen die nichttraditionellen AKP- und die Drittlandsbananen einem Zoll von 75 Euro pro Tonne. Bananen unterliegen daher in der EG unterschiedlichen Zolltarifen, was sich auch auf den Preis der verschiedenen Bananen auswirkt. Unternehmer, die Bananen aus Drittländern importieren, sind gegenüber Unternehmern, die AKP-Bananen einführen, schlechter gestellt. Darüber hinaus ist das Verfahren für die Einfuhr von traditionellen AKP-Bananen wesentlich simpler als das für den Import von nichttraditionellen AKP- und Drittlandsbananen, wo noch weitere Unterteilungen vorgenommen wurden. Unternehmen, die vor der Bananenverordnung nichttraditionelle AKP- und Drittlandsbananen importiert hatten, wurde innerhalb des zahlenmäßig festgesetzten Kontingents die Einfuhr von 66,5 Prozent der erlaubten Menge zugestanden (Kategorie A), Unternehmen, die bis zu diesem Zeitpunkt EGund traditionelle AKP-Bananen eingeführt hatten, durften 30 Prozent importieren (Kategorie B). Damit wurde den Unternehmen der Kategorie B bewusst ein deutlich höherer Marktanteil eingeräumt, als ihnen historisch zugekommen war. Sie nutzten diese 30 Prozent daher nicht aus und versuchten, ihre Kontingente an die Unternehmen der Gruppe A zu verkaufen, wodurch diese im Wettbewerb wieder schlechter gestellt waren. Ganz allgemein hatte die EG mit diesen Zollregelungen eine dem WTO-Recht widersprechende Vorschrift geschaffen. Die skizzierte Einteilung der Bananen und die daraus resultierende Ungleichbehandlung der verschiedenen Bananenimportunternehmen verstößt gegen die Meistbegünstigungsklausel des GATT, einen der Kernpunkte des Abkommens, wie auch das ständige Berufungsgremium der WTO festgestellt hat. Die ungleiche Behandlung der Händler wiederum verstößt gegen das GATS. Bis ins Jahr 2001 nahm die EG die Verhängung von Sanktionsmaßnahmen (Strafzölle) insbesondere durch die USA in Kauf, anstatt eine WTO-konforme Rechtslage herzustellen. Die dann erzielte Einigung ist zweistufig: a) bis 2006 erteilte die WTO einen waiver für das (reformierte) Quotensystem, welches weiterhin die AKP-Staaten bevorzugt; der Verstoß gegen das GATS wurde beseitigt; b) ab 2006 werden die Quoten zugunsten eines „tariff only“-Systems beseitigt; eine Bevorzugung der AKP-Staaten innerhalb des neuen Systems bleibt zulässig. Auch dafür wurde ein waiver beschlossen.

4.

Klassifikation von Waren

Bei der Berechnung von Zöllen wird zumeist ein gewisser Prozentsatz des Wertes einer Ware als Zoll eingehoben. Die Höhe dieses Prozentsatzes richtet sich dabei nach der Einordnung der Ware im jeweiligen Zolltarif. Eine nationale Zollbehörde hat also in einem

LE 6

Welthandelsrecht

151

solchen Verfahren zweimal die Möglichkeit, diskriminierende Entscheidungen zu treffen. Einerseits muss eine Ware dem jeweiligen Zolltarif zugeordnet werden, andererseits muss der zollrelevante Wert dieser Ware bestimmt werden. Bezüglich der Klassifikation von Waren ist 1987 das so genannte Harmonized Commodity Description and Coding System in Kraft getreten, das Waren nach einem sechs Ziffern umfassenden Code klassifiziert. Dieses System wird von rund +DUPRQL]HG&RPPRGLW\'HVFULSWLRQDQG 80 Staaten angewendet. Die Unschärfe liegt allerdings in der &RGLQJ6\VWHP Ermächtigung an die einzelnen Länder, eine vierstellige Unterdifferenzierung vorzunehmen, die wiederum zu Diskriminierungen bei der tarifären Einordnung von Gütern führen kann. Bsp: Spanien spaltete die Klassifizierung für Kaffee nach dieser Ermächtigung noch einmal auf fünf Sorten auf. Zwei davon waren zollfrei, auf die drei anderen wurde ein Zoll von 7% erhoben. Brasilien konnte dieses Vorgehen Spaniens erfolgreich anfechten, da seine Kaffeeexporte hauptsächlich aus den drei Sorten bestanden, die in Spanien mit einem Zoll belegt waren. Bei gleichen bzw gleichartigen Waren (like products) ist eine solche Differenzierung grundsätzlich verboten (Art I GATT).

5.

Berechnung des Warenwerts

Neben der Diskriminierung aufgrund der Klassifikation von Waren kann es auch zu Ungleichbehandlungen bei der Bestimmung des Wertes der Güter kommen. Je nachdem, ob zur Berechnung des Wertes der so genannte „cif-Wert“ (cost, 5HJHOXQJHQEHUGLH:HUWHUPLWWOXQJIU insurance, freight) herangezogen wird, der schon sämtliche =ROO]ZHFNH Transportkosten enthält, oder der so genannte „fob-Wert“ (free on board), in dem diese Kosten nicht enthalten sind, erhält man einen anderen zollrelevanten Wert. Um dieser Problematik vorzubeugen, enthält das GATT in Art VII und in einem dazu abgeschlossenen Zusatzabkommen über dessen Durchführung Regeln über die Wertermittlung für Zollzwecke.

6.

Herkunftsregeln

Insbesondere in Zusammenhang mit dem Umstand, dass es von der Meistbegünstigungsklausel Ausnahmen gibt (zB Zollunionen und Freihandelszonen), aber auch im Hinblick auf die Anwendung von Schutzmaßnahmen (zB Antidumpingrecht) ist es von Relevanz, zu wissen, welches Land als Herkunftsland einer Ware gilt. Es ist also zB zu unterscheiden zwischen zollfreien Waren, die aus einem anderen Land innerhalb einer Freihandelszone oder Zollunion importiert werden, Waren, die aus Nicht-WTOMitgliedstaaten eingeführt werden, und solchen, auf die die allgemeinen Regelungen über die Meistbegünstigung anzuwenden sind. Die Beurteilung des Herkunftslandes erscheint in Zeiten der fortschreitenden Globalisierung immer schwieriger, da beispielsweise Rohmaterialien in ein anderes Land verschifft, dort halbfertige Erzeugnisse produziert werden, während die Endfertigung eines bestimmten Produktes aber erst in einem dritten Land stattfindet. Um zu bestimmen, welches dieser Länder als Ursprungsland anzusehen ist – was für die Einhebung des Zolles ausschlaggebend ist – bedarf es also gewisser Regeln.

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Als Herkunftsland gilt regelmäßig jenes Land, in dem die letzte wesentliche Veränderung des Produkts vorgenommen wurde. Bezüglich des Kriteriums der „Wesentlichkeit“ kann auf unterschiedliche Aspekte abgestellt werden, wie etwa auf die +HUNXQIWVODQGLVWMHQHV/DQGLQGHPGLH durch eine Verarbeitung der Ware verursachte Änderung der OHW]WHZHVHQWOLFKH9HUlQGHUXQJGHU :DUHVWDWWJHIXQGHQKDW Einreihung im Zolltarif, auf einen möglichst konkret beschriebenen Verarbeitungsvorgang oder aber darauf, wo ein bestimmter Prozentsatz an Wertsteigerung stattgefunden hat. Einigkeit besteht umgekehrt aber darin, dass das bloße Zusammensetzen von Einzelteilen und das bloße Verpacken (in so genannten „Schraubenzieher-Fabriken“) jedenfalls keine wesentliche Veränderung einer Ware darstellt. Das WTO-Recht definiert im Agreement on Rules of Origin keine einheitlichen Ursprungsregeln, sondern sieht nur Mindestanforderungen in Bezug auf Klarheit und Bestimmtheit nationaler Vorschriften vor und stellt Regeln für Transparenz und Gleichbehandlung auf. Die Harmonisierung der Ursprungsregeln ist langfristig angestrebt. Bsp: Kommen nur wenige Einzelteile für einen Fernseher aus China, die meisten und wichtigsten Bestandteile jedoch aus den USA selbst, wo überdies die Endfertigung (das Zusammenbauen) des Geräts vorgenommen wird, gelten die USA als Ursprungsland. Kommt der Fernseher schon fertig zusammengebaut aus China in die USA und wird in den Vereinigten Staaten nur noch das für die Standards des jeweiligen Absatzmarktes passende Stromkabel und Netzgerät eingebaut, gilt China als Ursprungsland. Wird aus Südafrika ein Rohdiamant nach Brasilien importiert und dort erst geschliffen, so gilt Brasilien als Ursprungsland. Wird der Diamant bereits in Südafrika geschliffen und in Brasilien nur noch in eine Plastikschachtel verpackt, gilt Südafrika als Ursprungsland. Wird der Rohdiamant zwar in Südafrika bereits geschliffen, nach dem Import nach Brasilien aber noch in Gold eingefasst und mit einer kleinen Öse für die Montage an einer Halskette versehen, so findet eine möglicherweise noch entscheidende Wertsteigerung im Importland statt und Brasilien gilt als Ursprungsland. Letztlich bleibt in derartigen Fällen oft auch ein gewisser Argumentationsspielraum bestehen.

D.

Schutzinstrumente der Handelspolitik

Neben den eben erläuterten Bestimmungen des GATT existieren auch noch die so genannten handelspolitischen Schutzinstrumente, die es den einzelnen WTO-Mitgliedstaaten erlauben, die jeweils heimische Wirtschaft vor bestimmten Folgen geöffneter Märkte zu schützen. Die im GATT vorgesehenen Schutzinstrumente sind das Antisubventions- und das Antidumpingrecht sowie die Anwendung von Einfuhrschutzmaßnahmen.

1.

Antisubventionsrecht

Gewährt ein Staat einzelnen Wirtschaftsteilnehmern Subventionen, so kann es einerseits in dem betreffenden Staat selbst zu Wettbewerbsverzerrungen im relevanten Wirtschaftszweig kommen, andererseits aber auch zu einem verzerrten Wettbewerb in einem Importland, da

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153

das subventionierte Unternehmen seine Produkte zu einem (um den Betrag der erhaltenen Subventionen) geringeren Preis anbieten kann. Mitgliedstaaten, deren Märkte von subventionierten Importen betroffen sind, können jedoch so $XVJOHLFKV]|OOHDXIVXEYHQWLRQLHUWH genannte Ausgleichszölle nach Art VI GATT einheben. Solche :DUHQ Ausgleichszölle dürfen bis zu einem Ausmaß verhängt werden, das notwendig ist, um die durch die Beihilfe bewirkte Wettbewerbsverzerrung auszugleichen. Dazu muss allerdings in einem öffentlichen Verfahren der Beweis erbracht werden, dass durch die Subventionen einem Wirtschaftszweig des Importlandes ein bedeutender Schaden entsteht oder zu entstehen droht (vgl dazu auch LE 5, IV.B.4.b.) Bsp: Korea gewährt der Automobilindustrie Subventionen, unter anderem um Arbeitsplätze zu schaffen. Aufgrund dieser Subventionen sind koreanische Autohersteller in der Lage, sehr kostengünstig zu produzieren, was sich wiederum auf die Preise der Fahrzeuge auswirkt. Diese Fahrzeuge sind in den Importländern im Verhältnis zu heimischen Kraftfahrzeugen unverhältnismäßig billig, wodurch die gesamte Autobranche in den betreffenden Ländern in Absatzschwierigkeiten gerät. Um dies zu verhindern, werden von den betroffenen Importländern Ausgleichszölle auf derartig subventionierte Kraftfahrzeuge eingehoben. Zu Subventionen einzelner Produkte kommt es mitunter, da Art III GATT die Zahlungen von Subventionen vom Gebot der Inländergleichbehandlung ausnimmt. Zur genaueren Regelung des Antisubventionsrechts ist das Abkommen über Subventionen und Ausgleichsmaßnahmen abgeschlossen worden. Dieses unterscheidet zwischen verbotenen und anfechtbaren Subventionen. Die ursprünglich bestehende Kategorie nichtanfechtbarer Subventionen ist Ende 1999 ausgelaufen. - 9HUERWHQH6XEYHQWLRQHQ Verboten sind nach dieser Einteilung Subventionen, die rechtlich - $QIHFKWEDUH6XEYHQWLRQHQ oder faktisch an den Export von Waren oder an den Gebrauch von inländischen anstelle von importierten Produkten knüpfen. Unter anfechtbaren Beihilfen werden solche verstanden, die die Industrie eines anderen WTO-Mitglieds schädigen, Vorteile aus dem GATT schmälern oder zunichte machen oder die Interessen anderer Mitgliedstaaten bedeutend schädigen. Dem Abkommen über Subventionen und Ausgleichsmaßnahmen sind Anhaltspunkte zu entnehmen, wann eine solche bedeutende Schädigung vorliegen kann. Sowohl für verbotene als auch für anfechtbare Subventionen ist nach dem Abkommen ein Konsultationsverfahren vorgesehen. Bei Scheitern dieses Verfahrens kann ein Streitbeilegungsverfahren eingeleitet werden. Für die Überwachung der Durchführung des Subventionsabkommens ist ein eigener Ausschuss eingesetzt, der von einer Expertenkommission unterstützt wird. Bestimmte Ausnahmen vom Recht auf Antisubventionszölle bestehen in Bereichen der Landund Forstwirtschaft wie auch der Fischerei im Rahmen von Preisstabilisierungssystemen für Produkte, die naturgemäß überdurchschnittlichen Preisschwankungen unterliegen.

2.

Antidumpingrecht

Siehe dazu EÖR II, LE 5.

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3.

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Einfuhrschutzmaßnahmen

Im Gegensatz zu Antisubventions- und Antidumpingzöllen, die sich gegen (vermeintlich) unfaire Handelspraktiken richten, bieten Einfuhrschutzmaßnahmen eine Möglichkeit zum Schutz der heimischen Wirtschaft auch ohne diese 0|JOLFKNHLWGHUVFKOLFKWHQ3URWHNWLRQ Voraussetzungen. Dies kann für einen Staat besonders dann von GHUKHLPLVFKHQ:LUWVFKDIWLQ $XVQDKPHIlOOHQ Interesse sein, wenn stark gestiegene Importe eine bestimmte Sparte der inländischen Wirtschaft existenzgefährdend bedrohen. Einfuhrschutzmaßnahmen, das sind nach einem abgestuften System entweder Überwachungsmaßnahmen oder mengenmäßige Beschränkungen, sind in der Praxis verhältnismäßig selten, da sie verglichen mit dem Antisubventions- und Antidumpingrecht wesentlich höhere Anforderungen an die Schädigung heimischer Wirtschaftszweige stellen und den betroffenen Staaten eine Kompensation angeboten werden muss. Wie die anderen Schutzmaßnahmen sind auch Einfuhrbeschränkungen sowohl im GATT selbst als auch ausführlich in einem Zusatzabkommen (Abkommen über Schutzmaßnahmen) geregelt. Nach diesem Abkommen können Einfuhrschutzmaßnahmen grundsätzlich ergriffen werden, wenn ein Produkt aufgrund 9RUDXVVHW]XQJ unvorhergesehener Entwicklungen in so großer Stückzahl 3RWHQWLHOO (UQVWKDIWH6FKlGLJXQJHLQHV importiert wird, dass dem korrespondierenden inländischen LQOlQGLVFKHQ:LUWVFKDIWV]ZHLJHV Wirtschaftszweig eine ernsthafte Schädigung zugefügt wird oder zugefügt zu werden droht. Die Eröffnung der Untersuchungen, ob ein derartiger Umstand vorliegt, muss öffentlich bekannt gegeben werden und auch zugänglich sein. Schutzmaßnahmen sollen grundsätzlich nicht diskriminierend ausgestaltet sein und üblicherweise nicht länger als vier Jahre aufrechterhalten werden. Sofern Maßnahmen länger als drei Jahre aufrechterhalten werden, ist dem betroffenen Staat eine Kompensation zu gewähren. Bsp: Die USA beschränken aus protektionistischen Gründen Stahlimporte in rechtswidriger Art und Weise, wodurch die Stahlunternehmen in einigen Ländern Südamerikas einen wichtigen Absatzmarkt verlieren. Ihre Überproduktion versuchen diese Staaten nun nach Europa zu exportieren. Damit sich der Stahl in Europa auch verkaufen lässt, versuchen die südamerikanischen Unternehmen mit günstigen Preisen auf dem europäischen Markt zu verhindern, dass sie auf ihrem Stahl „sitzenbleiben“. Europäische Stahlunternehmen sehen sich aufgrund dieser Entwicklungen mit massivem Preisdruck und in weiterer Folge mit wirtschaftlichen Schwierigkeiten konfrontiert. Die EU kann in einem solchen Fall Einfuhrschutzmaßnahmen gegen die Importe aus Südamerika ergreifen, und zwar unabhängig von einem Vorgehen in der WTO gegen die USA wegen der rechtswidrigen Importbeschränkung für südamerikanischen Stahl, die sich auch auf den europäischen Markt auswirkt. Zur Überwachung der Schutzmaßnahmen ist ein Ausschuss eingerichtet, dem geplante Maßnahmen zusammen mit Beweisen über die Notwendigkeit bekannt zu geben sind.

LE 6

Welthandelsrecht

E.

Ausnahmen

1.

Schutzklauseln

155

Neben den Instrumenten zur Erreichung der Ziele der WTO lässt Art XX GATT einige allgemeine Ausnahmen von den Grundprinzipien der WTO zu. Zu diesen Ausnahmen zählen unter anderem Maßnahmen, die zum Schutz von Leben und $XVQDKPHQ]XP6FKXW]YRQ/HEHQ Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen oder zum *HVXQGKHLW7LHUHQ3IODQ]HQXQG Schutz erschöpflicher Naturressourcen erlassen werden sowie HUVFK|SIOLFKHQ1DWXUUHVVRXUFHQ Maßnahmen zum Schutz nationaler Schätze von künstlerischem, historischem oder archäologischem Wert. Solche Ausnahmeregelungen sind zulässig, soweit sie für die Zielerreichung notwendig sind und wenn sie keine willkürliche oder nicht zu rechtfertigende Diskriminierung und auch keine versteckte Behinderung des internationalen Handels beinhalten. Diese Formulierung bietet primär den einzelnen WTO-Mitgliedern, aber auch den Streitbeilegungsorganen, einen gewissen Spielraum bei der Gestaltung und Kontrolle solcher Bestimmungen.

2.

Zollunionen und Freihandelszonen

Zollunionen und Freihandelszonen, die den Voraussetzungen des Art XXIV GATT entsprechen, bilden Ausnahmen vom GATT, konkret von einem der Kernprinzipien, nämlich jenem der Meistbegünstigung. Hier beinhaltet das GATT selbst eine rechtliche Grundlage für diesen „Verstoß“ gegen das WTO-Recht. Zulässig sind Zollunionen und Freihandelszonen vor allem unter der Voraussetzung, dass sie im Großen und Ganzen keine restriktiveren Außenhandelsregime bilden, als sie in den jeweiligen Staaten zuvor bestanden haben, und dass sie annähernd den gesamten Handel umfassen. Eine in diesem Zusammenhang aufgeworfene Frage ist, inwieweit durch Art XXIV GATT auch Abweichungen von anderen Vorschriften des GATT, wie beispielsweise vom Verbot mengenmäßiger Beschränkungen, gerechtfertigt werden können. Zur Untersuchung dieser Fragen und zur Kontrolle der bestehenden regionalen Handelszusammenschlüsse wurde 1996 ein eigener Ausschuss eingesetzt. Dieser hat die Aufgabe, regionale Handelsabkommen auf ihre Vereinbarkeit mit dem GATT zu überprüfen. Bisher ist – wegen Meinungsverschiedenheiten über die richtige Auslegung der relevanten materiellrechtlichen Bestimmungen des WTO-Rechts und über das Verhältnis zwischen dem genannten Ausschuss und dem WTO-Streitschlichtungssystem – keine Überprüfung formell abgeschlossen worden. Wenn also eine Zollunion auch ohne eine bestimmte Maßnahme oder mit einer weniger GATT-widrigen Maßnahme errichtet werden kann, muss auf diese zurückgegriffen werden. a.

Freihandelszonen

Nach Art XXIV GATT spricht man von einer Freihandelszone, wenn sich mehrere Zollgebiete zusammenschließen, die untereinander alle Zölle und Handelsbeschränkungen für nahezu den gesamten Handel abgeschafft haben. Da aber die )UHLKDQGHOV]RQHQ Drittlandspolitik in den Händen der Mitgliedstaaten verbleibt, - %LQQHQEHVFKUlQNXQJHQDEJHVFKDIIW können nur jene Waren in den Genuss der Zollbefreiung - 'ULWWODQGVSROLWLNZHLWHUKLQDXWRQRP kommen, deren Herkunft aus der Freihandelszone

156

Welthandelsrecht

LE 6

nachgewiesen wird (dazu oben, Abschnitt IV.C.6). Andernfalls könnte es zu Umgehungen durch den Erstimport in das Land mit dem niedrigsten Außenzoll und der darauf folgenden Inanspruchnahme der Zollfreiheit innerhalb der Zone kommen. b.

Zollunionen

Eine Zollunion im Sinne des Art XXIV GATT liegt dann vor, wenn die zu einer Freihandelszone zusammengeschlossenen Zollgebiete darüber hinaus ein gemeinsames Außenhandelsregime bilden, also einheitliche Zölle und =ROOXQLRQHQ Verfahren anwenden. Dadurch, dass es einen einheitlichen - %LQQHQEHVFKUlQNXQJHQDEJHVFKDIIW Außenzoll gibt, können die Waren innerhalb der Zollunion frei - *HPHLQVDPH$X‰HQ]ROOSROLWLN zirkulieren. Regelungen über den Ursprungsnachweis sind für den Warenverkehr innerhalb der Zone deshalb nicht erforderlich.

V.

General Agreement on Trade in Services (GATS)

A.

Regelung des Handels mit Dienstleistungen

Seit den 80er-Jahren des vorigen Jahrhunderts ist der Handel mit Dienstleistungen der wachstumsstärkste Bereich des Welthandels. Dienstleistungen machen heute bereits rund 25% des Welthandels aus, in den Industrienationen liegt ihr Anteil *$76NHQQW0RGL am Bruttoinlandsprodukt deutlich über 50%. Dass es bis zur GHU'LHQVWOHLVWXQJVHUEULQJXQJ Uruguay-Runde keinen rechtlichen Rahmen für grenzüberschreitende Dienstleistungen gab, ist wegen der Vielzahl der Regelungsprobleme nicht verwunderlich. Typisch für den Bereich der Dienstleistungen ist, dass zumeist nicht eine Dienstleistung an sich die Grenze überschreitet, sondern dass sich entweder der Dienstleistungserbringer in das Land des Dienstleistungsnehmers begibt, oder umgekehrt. Konkret kennt das GATS vier so genannte Modi, nämlich Dienstleistungen, die •

aus dem Gebiet eines Mitglieds stammen und im Gebiet eines anderen Mitglieds erbracht werden, so genannte cross border-Dienstleistungen (Bsp: Dienstleistung wird grenzüberschreitend im Land des Dienstleistungsempfängers erbracht, der Dienstleistungserbringer verbleibt in seinem Land – Auskunft eines Steuerberaters im Korrespondenzweg) – MODUS 1;

•

im Gebiet eines Mitglieds gegenüber dem Dienstleistungsempfänger eines anderen Mitglieds erbracht werden (Bsp: Dienstleistungsempfänger begibt sich zum Dienstleistungsnehmer – Österreichischer Staatsbürger lässt sich aus Kostengründen sein Gebiss in Ungarn reparieren) – MODUS 2;

•

von einem Erbringer einer Dienstleistung eines Mitglieds im Wege geschäftlicher Anwesenheit im Gebiet eines anderen Mitglieds erbracht werden (Bsp: Dienstleistungserbringer Dienstleistungsempfängers unter

übt eine Tätigkeit im Land des Betreiben einer Niederlassung aus –

LE 6

Welthandelsrecht

157

Österreichisches Bauunternehmen gründet eine Niederlassung in Bern, um ein Hotel zu renovieren) – MODUS 3; •

von einem Erbringer einer Dienstleistung eines Mitglieds durch die Anwesenheit einer natürlichen Person eines Mitglieds im Gebiet eines anderen Mitglieds erbracht werden (Bsp: Dienstleistungserbringer begibt sich zum Dienstleistungsempfänger – Österreichisches Bauunternehmen renoviert ein Hotel in Bern, ohne dafür eine Niederlassung zu gründen) – MODUS 4.

B.

Inhalt des Abkommens

Das GATS gilt für alle Dienstleistungen außer für solche, die in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbracht werden. Im Rahmen des GATS werden zwei Arten von Dienstleistungen unterschieden, nämlich Dienstleistungen in den Bereichen, in *HEXQGHQHXQGXQJHEXQGHQH denen die Mitgliedstaaten bereits Zugeständnisse gemacht 'LHQVWOHLVWXQJHQ haben (gebundene Bereiche) und Dienstleistungen in ungebundenen Bereichen. Liberalisierungszugeständnisse erfolgen dadurch, dass ein Staat alle Dienstleistungen, die er den Regelungen des GATS unterwerfen möchte, in Listen zusammenfasst. In diesen Listen werden auch die Bedingungen vermerkt, zu denen der betreffende Staat Dienstleistungen dem GATS unterwirft. Die 8QJHEXQGHQH'LHQVWOHLVWXQJHQ 1XU0HLVWEHJQVWLJXQJVJHERW Hauptpflichten des GATS, nämlich Marktzugang und Inländergleichbehandlung, gelten nur für diejenigen Sektoren, die ein Land konkret in die (positiven) Verpflichtungslisten aufgenommen hat. Dies gilt aber nur insoweit, als dafür keine Beschränkungen gemacht worden sind. Diese Listen stellen den Kernbereich des GATS dar. Alle dort gebundenen Bereiche sind darüber hinaus auch noch dem Verbot der mengenmäßigen Beschränkung unterworfen. Sofern für eine Dienstleistung der Terminus „ungebunden“ *HEXQGHQH'LHQVWOHLVWXQJHQ (unbound) in die Liste eingetragen wird, bedeutet dies, dass ein 0HLVWEHJQVWLJXQJVJHERW Mitglied keinerlei Verpflichtungen bei Marktzugang oder ,QOlQGHUJOHLFKEHKDQGOXQJVJHERW 0DUNW]XJDQJVUHFKW Inländergleichbehandlung eingehen will. Für die ungebundenen Dienstleistungsbereiche gilt im Wesentlichen nur der allgemeine Meistbegünstigungsgrundsatz, der ebenfalls in den länderweisen Listen eingeschränkt werden kann (Art II GATS). Analog zu Art I GATT bezeichnet das Meistbegünstigungsgebot in Art II GATS die Pflicht eines Mitglieds, den Dienstleistungen und Dienstleistungserbringern eines anderen Mitglieds sofort und bedingungslos eine Behandlung zu gewähren, die nicht weniger günstig ist als diejenige, die es den gleichen Dienstleistungen oder Dienstleistungserbringern (irgend-)eines anderen Landes gewährt. Verboten ist damit die rechtliche oder faktische Diskriminierung zwischen gleichen ausländischen Dienstleistungen bzw Dienstleistungserbringern. Art VI GATS verlangt überdies, dass Regelungen, die den Handel mit Dienstleistungen betreffen, derart ausgestaltet sein müssen, dass sie keine unnötigen Handelshindernisse

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Welthandelsrecht

LE 6

darstellen und, dass auf transparente und objektive Kriterien abgestellt werden muss. Dies betrifft vor allem Qualifikations- und Genehmigungserfordernisse.

VI. A.

Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS) Der Schutz des geistigen Eigentums

Der Schutz des geistigen Eigentums bezweckt in mehrerlei Hinsicht positive Effekte: Zum einen kann der Inhaber über die Vermarktung seines geistigen Eigentums verfügen und so die Früchte seiner eigenen Innovation – etwa durch Lizenzverträge – ernten (ex postSichtweise). Zum anderen wird durch einen solchen Schutz eine positive Anreizstruktur für die Forschungs- und Entwicklungstätigkeit in den Mitgliedstaaten geschaffen (ex anteSichtweise). Neben diesen positiven Aspekten kann es aber auch für Länder, deren Wettbewerbsvorteile im Nachahmen von Produkten liegen, ein Nachteil sein, über ein solches Schutzsystem zu verfügen. Nachgeahmte Produkte sind in aller Regel günstiger und insofern wettbewerbsfähiger als die „Kopiervorlagen“, da insbesondere die Entwicklungskosten wegfallen. Aus solchen und ähnlichen Gründen bestanden weltweit unterschiedliche Schutzsysteme verschiedener Intensitätsstufen, die freilich auch den Wettbewerb nicht unwesentlich beeinträchtigten. Auch die Ausnahme des Art XX (d) GATT begünstigt diesen Effekt: Sie gestattet für Maßnahmen zum Schutz des geistigen Eigentums Ausnahmen von den allgemeinen Grundsätzen des GATT. Bis zum Abschluss der Uruguay-Runde war der internationale Schutz des geistigen Eigentums auf eine Vielzahl von Abkommen unterschiedlicher Liberalisierungsintensität verteilt, wobei viele Länder, in denen Produktpiraterie vorkommt, naturgemäß nicht Mitglieder dieser Abkommen waren. Um im Rahmen der WTO das Ziel einer möglichst weitreichenden Harmonisierung des Schutzes des geistigen Eigentums zu $QNQSIXQJVSXQNWLVWGLH+HUNXQIWGHV erreichen, wurden die Vorteile des GATT und des GATS mit der 6FKXW]UHFKWVLQKDEHUV Verpflichtung verbunden, dem multilateralen TRIPS beizutreten. Diese „Paketlösung“ empfinden heute vor allem einige weniger entwickelte Länder als Nachteil.

B.

Inhalt des TRIPS

Das TRIPS fußt auf einem weiten Begriff des geistigen Eigentums und inkorporiert drei bedeutende Abkommen: die Pariser Verbandsübereinkunft zum Schutz des gewerblichen Eigentums von 1883, die Revidierte Berner Übereinkunft zum Schutz von Werken der Literatur und Kunst von 1886 und das Rom-Abkommen zum Schutz der ausübenden Künstler, der Tonträgerhersteller und der Sendeunternehmen von 1960. Dadurch sind die Bereiche des Urheber- und Patentrechts wie auch des Marken- und Musterschutzes vom TRIPS mitumfasst. Darüber hinaus sind auch „neue“ Rechte an Gegenständen bzw Produkten wie beispielsweise an Software erfasst. Ausgangspunkt für die Anwendbarkeit

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Welthandelsrecht

159

des TRIPS ist nicht wie beim GATT das Ursprungsprinzip, also die Herkunft der Ware, sondern die Herkunft des Schutzrechtsinhabers. Damit das TRIPS anwendbar ist, muss der Schutzrechtsinhaber aus einem Mitgliedstaat der WTO stammen. Der rechtliche Schutz richtet sich nach dem Recht des Staates, in dem er geltend gemacht wird. Neben allgemeinen Vorschriften wie Meistbegünstigung und Inländergleichbehandlung enthält das TRIPS Mindeststandards unter anderem in den Bereichen Urheber-, Marken-, Muster- und Patentrecht, denen die jeweiligen nationalen Regelungen der Mitgliedstaaten genügen müssen. Darüber hinaus stellt das TRIPS Anforderungen an effektive Durchsetzungsmechanismen für Immaterialgüterrechte in den Rechtsordnungen der Mitgliedstaaten. Die nationalen Vorschriften, die das TRIPS betreffen, sind nach Art 63 TRIPS transparent zu gestalten und auch zu veröffentlichen. Das TRIPS enthält insofern also eine Mindestharmonisierung des Schutzrechts für geistiges Eigentum.

VII. A.

Das Streitbeilegungsverfahren (DSU) Entwicklung

Unter dem GATT 1947 war die verbindliche Beilegung einer Streitigkeit vom Konsens aller Vertragsparteien abhängig. Es gab zwar die Möglichkeit, ein so genanntes Panel (ein regelmäßig aus drei Mitgliedern bestehendes Gremium) über die Rechtmäßigkeit einer angegriffenen Maßnahme befinden zu lassen, verbindlich wurde eine solche Entscheidung aber nur bei nachfolgender Annahme auch durch den unterlegenen Staat. De facto führte dies regelmäßig zu Blockaden der Annahme von Streitbeilegungen. In der WTO gibt es ein eigenes Streitbeilegungsorgan (Dispute Settlement Body, DSB), das personell mit dem Rat der WTO ident ist. Neben der drastischen Verkürzung der Fristen, die ein solches Beschwerdeverfahren in weniger als zwölf Monaten ermöglichen, ist die gravierendste Neuerung der Uruguay-Runde die Umkehrung des Konsensprinzips. Während früher die 'LVSXWH6HWWOHPHQW%RG\'6%  Einsetzung von Panels und die Annahme von Berichten der SHUVRQHOOPLWGHP5DWLGHQW Einstimmigkeit aller Vertragsparteien bedurften, gelten Streitentscheidungen in der WTO als verbindlich, sofern der DSB nicht einstimmig Gegenteiliges entscheidet (reverse consensus). Ferner wurde ein Rechtsmittelverfahren eingerichtet: Die Entscheidung eines Panels kann vor einem ständigen, gerichtsähnlichen Organ, dem Appellate Body, angefochten werden. Dessen Entscheidungen werden nach denselben Grundsätzen verbindlich wie jene der Panels. Sofern der DSB nicht anders entscheidet – wofür die Zustimmung der obsiegenden Partei erforderlich ist – ist die Entscheidung verbindlich. Die folgenden Unterabschnitte skizzieren den Verfahrensablauf. Die im Einzelnen komplexen Regelungen und Fristen sind in der Graphik auf der nächsten Seite überblicksartig dargestellt. Die Graphik bietet zudem einen Einstieg in die UHYHUVHFRQVHQVXV englischsprachige Terminologie. Näheres zum Verfahrensablauf ist insbesondere auf der Homepage der WTO zu finden (abrufbar unter www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/dispu_e.htm).

160

Welthandelsrecht

LE 6

Dispute settlement process 60 days

ŽŶƐƵůƚĂƚŝŽŶƐ ;ƌƚϰͿ

by 2nd DSB meeting

WĂŶĞůĞƐƚĂďůŝƐŚĞĚ

LJ ŝƐƉƵƚĞ^ĞƚƚůĞŵĞŶƚŽĚLJ;ƌƚϬͿ 0 - 20 days

dĞƌŵƐŽĨƌĞĨĞƌĞŶĐĞ ;ƌƚϳͿ

20 days (+10 if director general asked to pick panel)

/ŶƚĞƌŝŵƌĞǀŝĞǁ ƐƚĂŐĞ

ĞƐĐƌŝƉƚŝǀĞ ƉĂƌƚͬŝŶƚĞƌŝŵ ƌĞƉŽƌƚ ƐĞŶƚ ƚŽ ƉĂƌƚŝĞƐ ĨŽƌĐŽŵŵĞŶƚ ;ƌƚϭϱͿ

60 days from panel report, unless appealed

A panel can be composed up to about 50 days after ist establishment

;ƌƚϴͿ

WĂŶĞůĞdžĂŵŝŶĂƚŝŽŶ

up to 9 months from panel s establishment

'ŽŽĚ ŽĨĨŝĐĞƐ ĐŽŶĐŝůŝĂƚŝŽŶ Žƌ ŵĞĚŝĂƚŝŽŶ ;ƌƚϲͿ

ŽŵƉŽƐŝƚŝŽŶ

EŽƌŵĂůůLJ ϮŵĞĞƚŝŶŐƐ ǁŝƚŚ ƉĂƌƚŝĞƐ ;ƌƚϭϮͿĂŶĚϭŵĞĞƚŝŶŐ ǁŝƚŚ ƚŚŝƌĚ ƉĂƌƚŝĞƐ ;ƌƚϭϬͿ

6 month from Panel s composition 3 months if urgent

ƵƌŝŶŐ ĂůůƐƚĂŐĞƐ

džƉĞƌƚƌĞǀŝĞǁ ŐƌŽƵƉ ;ƌƚϭϯͿ

ZĞǀŝĞǁŵĞĞƚŝŶŐ ǁŝƚŚ ƉĂŶĞů ;ƌƚϭϱͿ

WĂŶĞůZĞƉŽƌƚ

ŝƐƐƵĞĚ ƚŽ ƉĂƌƚŝĞƐ;ƌƚϭϮͿ

WĂŶĞůZĞƉŽƌƚ

ĐŝƌĐƵůĂƚĞĚ ƚŽ ^;ƌƚϭϮͿ

^ĂĚŽƉƚƐ ƉĂŶĞůͬĂƉƉĞůĂƚĞ ƌĞƉŽƌƚ;ƐͿ

ƉƉĞůůĂƚĞƌĞǀŝĞǁ ;ƌƚϭϱͿ

ŝŶĐůƵĚŝŶŐ ĂŶLJ ĐŚĂŶŐĞƐ ŵĂĚĞ ďLJ ĂƉƉĞůůĂƚĞ ƌĞƉŽƌƚ ;ƌƚϭϲ͕ϭϳͿ

„Reasonable period of time“ determined by: Member prposes DSB agrees or parties in dispute agree or arbitrator

/ŵƉůĞŵĞŶƚĂƚŝŽŶ

ƌĞƉŽƌƚ ďLJ ůŽƐŝŶŐ ƉĂƌƚLJ ŽĨƉƌŽƉŽƐĞĚ /ŵƉůĞŵĞŶƚĂƚŝŽŶ ǁŝƚŚŝŶ ͣƌĞĂƐŽŶĂďůĞ ƉĞƌŝŽĚ ŽĨƚŝŵĞ͞;ƌƚϮϭͿ

/ŶĐĂƐĞƐ ŽĨŶŽŶͲŝŵƉůĞŵĞŶƚĂƚŝŽŶ

ƉĂƌƚŝĞƐ ŶĞŐŽƚŝĂƚĞ ĐŽŵƉĞŶƐĂƚŝŽŶ ƉĞŶĚŝŶŐ ĨƵůů ĐŽŵƉĞŶƐĂƚŝŽŶ 30 days after „reasonable period of time“

ZĞƚĂůŝĂƚŝŽŶ

/Ĩ ŶŽ ĂŐƌĞĞŵĞŶƚŽŶĐŽŵƉĞŶƐĂƚŝŽŶ͕^ ĂƵƚŚŽƌŝƚŝĞƐ ƌĞƚĂůŝĂƚŝŽŶƉĞŶĚŝŶŐ ĨƵůů ĐŽŵƉĞŶƐĂƚŝŽŶ ;ƌƚϮϮͿ

ƌŽƐƐͲƌĞƚĂůŝĂƚŝŽŶ

ƐĂŵĞƐĞĐƚŽƌ͕ŽƚŚĞƌ ƐĞĐƚŽƌƐ͕ŽƚŚĞƌ ĂŐƌĞĞŵĞŶƚƐ ;ƌƚϮϮͿ

max 90 days

ŝƐƉƵƚĞŽǀĞƌ ŝŵƉůĞŵĞŶƚĂƚŝŽŶ WŽƐƐŝďŝůŝƚLJ ŽĨ ƉƌŽĐĞĞĚŝŶŐƐ ŝŶĐůƵĚŝŶŐ ƌĞĨĞƌƌĂů ƚŽ ƚŚĞŝŶŝƚŝĂů ƉĂŶĞůŽŶ ŝŵƉůĞŵĞŶƚĂƚŝŽŶ ;ƌƚϮϭͿ

WŽƐƐŝďŝůŝƚLJ ŽĨ ĂƌďŝƚƌĂƚŝŽŶ

KŶůĞǀĞů ŽĨƐƵƐƉĞŶƐŝŽŶ ƉƌŽĐĞĚƵƌĞƐ ĂŶĚ ƉƌŝŶĐŝƉůĞƐ ŽĨƌĞƚĂůŝĂƚŝŽŶ ;ƌƚϮϮͿ

Total time for report adoption: Up to 9 months (no apppeal) or 12 months (with appeal) from establishment of panel to adoption of report

90 days

LE 6

Welthandelsrecht

B.

Verfahrensablauf

1.

Vorverfahren

161

Bevor es zum eigentlichen Streitbeilegungsverfahren kommt, bei dem ein „unparteiischer Dritter“ Entscheidungen trifft, müssen die Streitteile versuchen, sich auf diplomatischem Weg zu einigen (Art 4 DSU). Dieses Konsultationsverfahren bietet 9HUVXFKHLQHUJWOLFKHQ(LQLJXQJ den Mitgliedstaaten die Möglichkeit, zu einem Ausgleich zu YRUUDQJLJ]%PLWWHOV9HUJOHLFK  gelangen, der für beide Seiten zufriedenstellend ist. Scheitert dieses Konsultationsverfahren, so haben die streitenden Staaten noch die Möglichkeit, sich auf anderem Wege zu einigen, beispielsweise durch einen Vergleich (Art 5 DSU). Kommt es auch hierbei zu keiner Einigung, so kann die beschwerdeführende Partei innerhalb von 60 Tagen die Einsetzung eines Panels durch den DSB beantragen. Der DSB kann dies nach dem reverse consensus-Prinzip nur einstimmig verhindern.

2.

Verfahren

Wird die Einsetzung eines Panels beantragt, so nominieren die Parteien aus den Listen, die das WTO-Sekretariat führt, drei (in Ausnahmefällen fünf) hochqualifizierte und unabhängige WTO-Experten, die die Streitigkeiten zu überprüfen und dem DSB innerhalb von sechs Monaten einen Bericht vorzulegen haben (Art 7, 8 und 12 DSU). Dieser Bericht soll Empfehlungen und Entscheidungsvorschläge enthalten. Der DSB nimmt diesen Bericht innerhalb von weiteren 60 Tagen an, sofern nicht durch Konsens entschieden wird, den Bericht nicht anzunehmen, oder eine der Parteien ein Rechtsmittel einlegt (Art 16 DSU).

3.

Berufungsverfahren

Wird von einer Partei die Möglichkeit der Berufung ergriffen, so überprüft ein ständiges Berufungsgremium (Appellate Body) die in dem Bericht des Panels enthaltenen Rechts- und Auslegungsfragen und legt seinerseits dem DSB binnen 6WDQGLQJ$SSHOODWH%RG\ 60 Tagen einen Bericht vor, der von diesem als angenommen angesehen wird, wenn nicht durch Konsens Gegenteiliges beschlossen wird (Art 17.5 DSU). Der Appellate Body besteht aus insgesamt sieben angesehenen Fachleuten, die sich durch ausgewiesene Sachkenntnis auf den Gebieten des Rechts, des internationalen Handels und der WTO-Agenden allgemein auszeichnen (Art 17.3 DSU). Der Appellate Body entscheidet als Kollegialorgan, welches sich jeweils aus drei der sieben Experten zusammensetzt (Rotationsprinzip; Art 17.1 DSU).

4.

Inhalt und Umsetzung der Empfehlungen und Entscheidungen

Inhalt der Streitbeilegungsberichte sind Empfehlungen an die betreffenden WTO-Mitglieder, die angefochtenen Handelspraktiken mit den WTOhEHUZDFKXQJGHU(PSIHKOXQJHQDQ Bestimmungen in Einklang zu bringen. Der jeweils unterliegende 0LWJOLHGVWDDWHQGXUFKGHQ'6% Mitgliedstaat hat dem DSB mitzuteilen, in welcher Form er den

162

Welthandelsrecht

Empfehlungen zu entsprechen gedenkt. Die Überwachung Empfehlungen und Entscheidungen obliegt dem DSB (Art 21 DSU).

LE 6 der

Umsetzung

der

Entspricht der unterlegene Staat dieser Pflicht nicht, sind Sanktionsmaßnahmen möglich, etwa die Suspendierung von Zugeständnissen durch den obsiegenden Staat. Diese Maßnahmen sind aber nur vorübergehend und nach $XFKNRPSHQVDWRULVFKH0D‰QDKPHQ Genehmigung durch den DSB zu verhängen. Diese VLQGP|JOLFK Genehmigung unterliegt ebenfalls dem reverse consensusPrinzip. Grundsätzlich dürfen sie nur im betreffenden Sektor, also innerhalb eines Abkommens, verhängt werden, wobei als ultima ratio die Anwendung solcher Maßnahmen auch Verpflichtungen aus anderen Abkommen betreffen kann (cross retaliation, Art 22.3 DSU). So wurde Ecuador erlaubt, als Sanktionsmaßnahme gegen den fortgesetzten Verstoß gegen WTO-Recht der Bananenmarktordnung unter anderem Urheberrechte an Tonträgern auszusetzen, also beispielsweise „CD-Raubkopien“ für den eigenen Markt zu gestatten. Im Großen und Ganzen kann dieses Streitbeilegungssystem als effektiv bezeichnet werden. Bis Mitte August 2008 hat es (seit 1995) beinahe 400 Fälle gegeben, in denen eine Streitschlichtung unter Inanspruchnahme des Streitbeilegungssystems versucht wurde bzw wird. In (nur) circa 130 Fällen kam es allerdings tatsächlich zu einem Panel-Verfahren; andere Fälle wurden vorher beigelegt, nicht weiter verfolgt oder befinden sich nach wie vor in der Konsultationsphase. In einigen Aufsehen erregenden Fällen (zB Bananenstreit; Hormonstreit) haben es die Streitparteien allerdings über Jahre hinweg vorgezogen, Sanktionsmaßnahmen (Strafzölle) hinzunehmen, anstatt die Rechtswidrigkeit zu beseitigen. Bisweilen wird solches Verhalten mit der – rechtlich kaum haltbaren, aber etwa auch vom EuGH gebilligten – Behauptung gerechtfertigt, das WTO-Recht eröffne die Alternative, entweder die Regeln der Abkommen zu beachten oder Kompensationen zu zahlen bzw Sanktionen in Kauf zu nehmen.

VIII. WTO und EG Die EG nimmt in gewisser Weise eine Sonderstellung in der WTO ein, die in ihrer Besonderheit als supranationale Organisation begründet ist (allgemeiner zum Außenwirtschaftsrecht der EG siehe LE 5). Konkret stellen sich zwei Fragen:

A.

•

Wie sind die Kompetenzen im Hinblick auf die WTO zwischen der EG und ihren Mitgliedern verteilt?

•

Kommt den Bestimmungen des Welthandelsrechts unmittelbare Wirkung im Gemeinschaftsrecht zu, und, wenn ja, in welchem Ausmaß?

Kompetenzverteilung zwischen der EG und ihren Mitgliedern

Ursprünglich waren, da der GATT-Vertrag rund zehn Jahre vor den Römer Verträgen unterzeichnet wurde, lediglich die einzelnen Mitglieder der EWG auch Mitglieder des GATT

LE 6

Welthandelsrecht

163

1947. Die EWG-Mitgliedstaaten haben auf der Grundlage des GATT eine Zollunion gegründet, was nach Art XXIV GATT zulässig war (siehe IV.E.2.b). Darüber hinaus haben die einzelnen Mitgliedstaaten der EWG die ausschließliche Außenhandelskompetenz für Waren übertragen, die auch den Abschluss völkerrechtlicher Abkommen zur Regelung der Handelsbeziehungen beinhaltet (vgl Art 133 EGV). Dies veranlasste den EuGH zu der Folgerung, dass die EWG in die Position der Mitgliedstaaten des GATT gerückt und somit auch an die Vorschriften des GATT gebunden sei. Aus formaler Sicht des GATT betrachtet fehlte der EWG (später der EG) allerdings der Mitgliedstatus. In Hinblick auf das GATT 1947 war jedoch die Kompetenzverteilung zwischen der EWG (EG) und ihren Mitgliedstaaten hinreichend klar. Im Zusammenhang mit dem Abschluss der Uruguay-Runde wurde der EuGH in Anbetracht der Ausweitung des Regelungsgegenstands auf Dienstleistungen und geistiges Eigentum durch GATS und TRIPS von der Europäischen Kommission mit der Erstellung eines Gutachtens zur Klärung der Kompetenzfrage befasst. In dem ausführlichen Gutachten kam der EuGH zu dem Schluss, dass man Regelungen über den Handel mit Dienstleistungen grundsätzlich nicht unter Art 133 EGV subsumieren könne; es sei vielmehr nach der Art und Weise der Dienstleistungserbringung zu unterscheiden. Konkret fällt nur der Modus 1, also cross border-Dienstleistungen, unter Art 133 EGV. Bezüglich des TRIPS hat der EuGH festgestellt, dass es sich – abgesehen von einigen geringen Ausnahmen – um keine vorrangig auf die Regulierung des internationalen Handels gerichteten Regelungen handelt und schloss daher die Anwendung von Art 133 EGV aus (vgl dazu auch LE 5, II.A.1). Bsp: Dienstleistungen, die grenzüberschreitend erbracht werden, ohne dass damit der Grenzübertritt von Dienstleistungserbringer oder -empfänger oder eine entsprechende dauerhafte geschäftliche Niederlassung in einem anderen Staat verbunden ist, fallen unter die Gemeinsame Handelspolitik nach Art 133 EGV (sog Korrespondenzdienstleistungen). Aktive und passive Dienstleistungen fallen damit ebenso wie die Errichtung von Niederlassungen nicht unter die ausschließliche Kompetenz gemäß Art 133 EGV, obwohl all das auch Gegenstand des GATS ist. Wegen dieser geteilten Kompetenzlage wurden sowohl die Gemeinschaft als auch die einzelnen Mitgliedstaaten Mitglieder der WTO. Daraus folgt, dass die Verantwortung für die Umsetzung und Einhaltung der WTO-Pflichten geteilt ist: Hinsichtlich des Warenverkehrs liegt sie bei der EG, hinsichtlich Dienstleistungen und geistigem Eigentum bei den Mitgliedstaaten. Ferner sind bei Beschlüssen innerhalb der WTO je nach Sachzusammenhang entweder die EG oder die Mitgliedstaaten stimmberechtigt, wobei gegebenenfalls die EG die Zahl der Stimmen der Mitgliedstaaten führt. In der Praxis führt dies zu großen Schwierigkeiten (siehe zur Kompetenzverteilung auch LE 5, II.A.1). Deshalb wurde mit dem Vertrag von Nizza Art 133 EGV auch auf die Bereiche Handel mit Dienstleistungen und Handelsaspekte des geistigen Eigentums ausgeweitet. Allerdings wurde diesbezüglich nur eine konkurrierende, keine ausschließliche Kompetenz geschaffen. Zahlreiche Ausnahmen machen diese Regelung zudem sehr kompliziert.

164

B.

Welthandelsrecht

LE 6

Unmittelbare Wirkung des WTO-Rechts

Die Frage, ob dem WTO-Recht (früher dem GATT 1947) unmittelbare Wirkung im Gemeinschaftsrecht zukommt, wird seit über 30 Jahren heftig diskutiert. Vorwiegend geht es darum, ob Gemeinschaftsrechtsakte wegen Unvereinbarkeit mit dem WTO-Recht rechtswidrig sein können und ob sich der Einzelne oder aber auch Mitgliedstaaten vor nationalen Gerichten oder dem EuGH darauf berufen können. Der EuGH verneint beide Fragen in ständiger Rechtsprechung. Im Ergebnis bedeutet dies, dass WTO-Recht in der EU gerichtlich nicht durchsetzbar ist. Anders ist das nur, sofern der „Gemeinschaftsgesetzgeber“ durch die Erlassung von Sekundärrecht (Richtlinien oder Verordnungen) eine WTOkonforme Rechtslage geschaffen hat beziehungsweise soweit bestehendes Gemeinschaftsrecht einer WTO-konformen Auslegung zugänglich ist. Ein Druck zur Rechtsanpassung geht allerdings vom Streitbeilegungsverfahren aus. Dieses kann derzeit aber nur von den Mitgliedstaaten der WTO, nicht von einzelnen Personen angestrengt werden. Im Zuge diverser „Bananen-Streitigkeiten“ war auch der EuGH mit der Frage konfrontiert, ob das GATT und das GATS in der EG unmittelbare Wirkung besitzen. Er entschied aber, dass die Abkommen zwar Bestandteil des Gemeinschaftsrechts, nicht aber unmittelbar anwendbar seien. Somit obliegt innerhalb der EU die WTO-konforme Ausgestaltung des europäischen Sekundärrechts ausschließlich den Legislativorganen, somit insbesondere dem Rat der Europäischen Union (gemeinsam mit dem Europäischen Parlament). Auf WTO-Ebene kann nur ein betroffener Mitgliedstaat der WTO – im Eingangsbeispiel wäre das Ecuador – rechtlich gegen diese Maßnahme vorgehen, nicht aber eine individuell betroffene Person. Hätte der EuGH entschieden, dass das WTO-Recht innerhalb der EG unmittelbare Wirkung besitzt (vergleichbar etwa mit der ausnahmsweisen unmittelbaren Wirkung von nicht rechtzeitig bzw nicht ordnungsgemäß umgesetzten Richtlinien), so hätten Sie sich als Bananenimporteur aus dem Eingangsfall auf das WTO-Recht berufen können. Möglicherweise hätten Sie aus der WTO-Rechtswidrigkeit der Bananenverordnung sogar einen Schadenersatzanspruch gegenüber der EG ableiten können. Die Geltendmachung eines solchen Schadenersatzanspruchs hätte freilich den Nachweis erfordert, dass die Schädigung Ihres Unternehmens eine unmittelbare Folge der rechtswidrigen Verordnung gewesen wäre.

IX.

Weiterführende Literatur

Breuss/Griller/Vranes, The Banana Dispute, 2003. Griller/Weidel (Hrsg), External Economic Relations and Foreign Policy in the EU, 2002. Griller (Hrsg), International Economic Governance and Non-Economic Concerns, 2003. Griller, Europarechtliche Grundfragen der Mitgliedschaft in der WTO, in Köck/Lengauer/Ress (Hrsg), Europarecht im Zeitalter der Globalisierung, Festschrift für Peter Fischer, 2004, S 53. Griller/Hummer, Die EU nach Nizza. Ergebnisse und Perspektiven, 2002.

LE 6

Welthandelsrecht

Herrmann, Grundzüge der Welthandelsordnung, ZEuS 2001, S 453. Herrmann/Weiß/Ohler, Welthandelsrecht, 2. Auflage 2007. Hilf/Schorkopf (Hrsg), WTO-Recht, Textsammlung, 2. Auflage 2003. Lowenfeld, International Economic Law, 2. Auflage 2008. Müller-Graff, Die Europäische Gemeinschaft in der Welthandelsorganisation, 2000. Reinisch, Das WTO-Streitbeilegungssystem, ecolex 2000, S 836. Stoll/Schorkopf, WTO – Welthandelsordnung und Welthandelsrecht, 2002.

165

166

X.

Welthandelsrecht

LE 6

Wiederholungsfragen … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

:DVLVWGDV=LHOGHU:72" :DQQZXUGHGLH:72JHJUQGHW" :RIUVWHKWGLH$ENU]XQJ*$77" :RIUVWHKWGLH$ENU]XQJ*$76" :RIUVWHKWGLH$ENU]XQJ75,36" :HOFKH2UJDQHEHVLW]WGLH:72XQGZHOFKH.RPSHWHQ]HQKDEHQGLHVH" :LHZHUGHQLP5DKPHQGHU:72(QWVFKHLGXQJHQJHWURIIHQ" 6NL]]LHUHQ6LHGHQ8QWHUVFKLHG]ZLVFKHQHLQHU=ROOXQLRQXQGHLQHU)UHLKDQGHOV]RQH :RULQOLHJWGLH%HVRQGHUKHLWLP9HUKlOWQLV:72±(*" :DV VLQG GLH =LHOH GHV *$77 XQG GXUFK ZHOFKH 0D‰QDKPHQ YHUVXFKW PDQ VLH ]X HUUHLFKHQ" :DVYHUVWHKWPDQXQWHUGHP.RQWLQJHQWLHUXQJVYHUERW" :DVYHUVWHKWPDQXQWHU0HLVWEHJQVWLJXQJ" :HOFKH5HJHOQGHV'LVNULPLQLHUXQJVVFKXW]HVNHQQHQ6LH" :RIUEUDXFKWPDQ+HUNXQIWVUHJHOQ" :HOFKH$XVQDKPHEHVWLPPXQJHQVLHKW$UW;;*$77YRU" :DVJHVWDWWHWGDV$QWLVXEYHQWLRQVUHFKW" :DVJHVWDWWHWGDV$QWLGXPSLQJUHFKW" :RULQ EHVWHKW GHU 8QWHUVFKLHG ]ZLVFKHQ JHEXQGHQHQ XQG XQJHEXQGHQHQ 'LHQVWOHLVWXQJVEHUHLFKHQ" :HOFKH$XVQDKPHQVLQGLP5DKPHQGHV*$76YRUJHVHKHQ" :DUXPLVWGHU6FKXW]GHVJHLVWLJHQ(LJHQWXPVZLFKWLJ" :DQQLVWGDV75,36DQZHQGEDU" :DVLVWLQ$UWELV75,36JHUHJHOW" :DVEHVDJWGDV3ULQ]LSGHVUHYHUVHFRQVHQVXV" :LHVHW]WVLFKGHU'6%]XVDPPHQ" (UOlXWHUQ6LHGDV9RUYHUIDKUHQQDFKGHP'68 :HOFKH$XIJDEHKDEHQGLH3DQHOV" :LHOlXIWGDV%HUXIXQJVYHUIDKUHQDE" :HUEHUZDFKWGLH8PVHW]XQJGHU(PSIHKOXQJHQXQG(QWVFKHLGXQJHQ" :HOFKH0D‰QDKPHQN|QQHQGLH(PSIHKOXQJHQXQG(QWVFKHLGXQJHQHQWKDOWHQ"

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

167

Lektion 7

,19(67,7,2166&+87=81'5,6,.2$%6,&+(581*

Stranded Cars Sie sind Vorstandsmitglied und Aktionär des österreichischen Autoteileherstellers „Stranded Cars AG“. Um die Ertragsstruktur Ihres Unternehmens zu verbessern, beschließt der Vorstand, in eine Produktionsanlage im Entwicklungsland Xenia, das WTOMitglied ist und mit Österreich ein Investitionsabkommen abgeschlossen hat, zu investieren. Ihr Rechtsbeistand rät Ihnen, zusätzliche privat und staatlicherseits angebotene Versicherungsmöglichkeiten für dieses Projekt zu prüfen. Xenia ist nicht zuletzt wegen des zu erwartenden Technologietransfers sehr an dem Projekt interessiert, stellt allerdings mit Hinweis auf „im Automobilsektor international übliche Praktiken“ die Bedingungen, dass notwendige Rohstoffe zu 80 Prozent aus Xenia stammen müssen, dass außer dem Management nur lokales Personal beschäftigt und die mit der Produktion direkt verbundene Forschung und Entwicklung in Xenia durchgeführt wird. Nach dem Beginn Ihres Investitionsvorhabens müssen Sie feststellen, dass Konkurrenzunternehmen aus Tertia ohne ähnliche Auflagen investieren dürfen. Nachdem die Produktionsanlage aufgebaut ist, legt Xenia per Gesetz wesentlich höhere Umweltstandards fest, die für Ihr Unternehmen mit beträchtlichen unerwarteten Investitionskosten verbunden sind. In der Folge beschließt Xenia, wesentliche staatliche Aufträge nur mehr an Konkurrenzunternehmen aus Tertia zu vergeben. Die Regierung wird vom Militär abgesetzt, als es zu zivilen Unruhen wegen ihres Wirtschaftskurses kommt. Bei diesen werden Teile der Lagerbestände von „Stranded Cars“ beschädigt, andere gehen verloren. Schließlich wird Ihr Unternehmen – im Gegensatz zu anderen in der Branche tätigen Konkurrenten – aufgrund seiner wirtschaftlichen und strategischen Bedeutung unter staatliches „Management“ gestellt; „Stranded Cars“ verliert jeden rechtlichen und praktischen Einfluss. Aufgrund diplomatischer Proteste wird eine an der Wirtschaftskraft Xenias bemessene Entschädigung in Aussicht gestellt. Als schließlich Teile der verloren geglaubten Lagerbestände in verschiedene europäische Länder gelangen, versucht Ihr Unternehmen unter Berufung auf sein Eigentum, auf gerichtlichem Weg wieder in deren Besitz zu kommen. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG: Ź Durch welche rechtlichen Mechanismen sind internationale Investitionen geschützt? Wie ergänzen sich diese und welche Schutzlücken bestehen? Ź Welche Rechte können private Investoren selbst geltend machen? Ź Wie sehen insbesondere internationale Streitbeilegungsmechanismen für grenzüberschreitende Investoren aus?

168

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

LE 7

Inhalt: I. II. A. B. C. D. E. 1. 2. III. A. B. 1. 2. 3. 4. C. 1. 2. 3. a. b. c. d. e. IV. V. A. 1. 2. B. VI. A. B. C. VII. A. B. VIII. A. B. 1.

Einleitung.......................................................................................................... 170 Entwicklung des Investitionsschutzes im allgemeinen Völkerrecht ............ 170 Allgemeines ....................................................................................................... 170 Hull-Formel vs Calvo-Doktrin.............................................................................. 171 Verstaatlichungswellen nach dem Zweiten Weltkrieg ......................................... 172 Pragmatismus bzw Rückbesinnung auf allgemeines Völkerrecht ....................... 172 Investitionsschutz im geltenden allgemeinen Völkerrecht ................................... 173 Zulassung ausländischer Investitionen durch den Aufnahmestaat...................... 173 Behandlung ausländischer Investitionen ............................................................ 173 Investitionsschutz durch Völkervertragsrecht ............................................... 174 Verträge zwischen Investoren und Staaten ........................................................ 174 Multilaterale Instrumente .................................................................................... 174 Gründe für das Scheitern des Multilateral Agreement on Investment (MAI)........ 174 Recht der Welthandelsorganisation .................................................................... 175 Die Diskussion um ein spezielles WTO-Investitionsabkommen .......................... 178 Europäischer Energiecharta-Vertrag .................................................................. 178 Bilaterale Investitions(schutz)abkommen (BIA) .................................................. 179 Einleitung ........................................................................................................... 179 Der Inhalt von BIA .............................................................................................. 180 Definitionen ........................................................................................................ 180 Zulassung von ausländischen Investitionen ....................................................... 181 Behandlung von ausländischen Investitionen nach Zulassung ........................... 181 Enteignung und Entschädigung .......................................................................... 182 Der freie Kapitaltransfer ..................................................................................... 182 Die Streitbeilegungsregeln in BIA ....................................................................... 183 Nicht-rechtsverbindliche investitionsbezogene Instrumente ....................... 184 Beilegung von Investitionsstreitigkeiten ........................................................ 184 Investitionsstreitigkeiten zwischen Investor und Aufnahmestaat......................... 184 Die ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit ...................................................................... 185 Andere internationale Schiedsgerichte ............................................................... 186 Investitionsstreitigkeiten vor nationalen Gerichten .............................................. 186 Investitionsschutz im Rahmen des Europäischen Gemeinschaftsrechts ... 188 Einleitung ........................................................................................................... 188 Der freie Kapitalverkehr und die Niederlassungsfreiheit des EGV ...................... 189 Vergleich zwischen EG-Recht und Völker- und Völkervertragsrecht................... 190 Versicherungsmöglichkeiten für Auslandsinvestitionen .............................. 190 Multilateral Investment Guarantee Agency ......................................................... 191 Nationale Versicherungseinrichtungen ............................................................... 191 Exkurs: Risikoabsicherung im Warenverkehr................................................ 192 Nationale Exportförderungs- und Risikoabsicherungssysteme ........................... 192 Internationale Regelungen ................................................................................. 193 WTO-Recht ........................................................................................................ 193

LE 7 2. 3. IX. X. XI.

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

169

Das OECD-Arrangement und sein Verhältnis zum WTO-Recht ......................... 194 Gemeinschaftsrecht ........................................................................................... 195 Weiterführende Literatur.................................................................................. 196 Links ................................................................................................................. 197 Wiederholungsfragen ...................................................................................... 198

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

170

LE 7



I.

Einleitung

Das internationale Investitionsrecht ist das Ergebnis einer wechselvollen Entwicklung, die vom Beginn des 20. Jahrhunderts bis heute durch zahlreiche Interessengegensätze geprägt worden ist. Daher ist die für die internationale Investitionstätigkeit und die damit verbundene Risikoabsicherung geltende Rechtslage durch ein relativ komplexes Zusammenspiel des allgemeinen Völkerrechts, bilateraler und multilateraler völkerrechtlicher Verträge und des nationalen Rechts, vor allem des internationalen Privatrechts, gekennzeichnet. Begrifflich sind Auslandsinvestitionen insbesondere zu unterscheiden in Direktinvestitionen und Portfolioinvestitionen. Während in beiden Fällen Vermögenswerte aus dem kapitalexportierenden Staat zum Zwecke der Nutzung in einem $XVODQGVLQYHVWLWLRQHQ Unternehmen in das Gastland verbracht werden, erwirbt der - 'LUHNWLQYHVWLWLRQHQ - 3RUWIROLRLQYHVWLWLRQHQ Investor bei Portfolioinvestitionen keine wesentlichen Stimmrechtsanteile am betreffenden Unternehmen. Eigentum und Kontrollmöglichkeit fallen also anders als bei Direktinvestitionen, bei denen der Investor direkten Einfluss auf Leitung und Geschäftstätigkeit ausübt, auseinander. Die Unterscheidung ist relevant, da von ihr regelmäßig die Anwendbarkeit der verschiedenen Schutzmechanismen abhängt, die das Völkergewohnheitsrecht (das sind diejenigen Verhaltensregeln, die von den 6FKXW]PHFKDQLVPHQ - $OOJHPHLQHV9|ONHUUHFKW Völkerrechtssubjekten in ihrem gegenseitigen Verkehr in der 9|ONHUJHZRKQKHLWVUHFKW  Überzeugung beachtet werden, dass ihre Einhaltung rechtlich - 9|ONHUUHFKWOLFKH9HUWUlJHELODWHUDO PXOWLODWHUDO  geboten ist), völkerrechtliche Verträge und nationale und - 1DWLRQDOHV5HFKW internationale Versicherungssysteme bereitstellen. Es wird - 9HUVLFKHUXQJHQ davon ausgegangen, dass völkergewohnheitsrechtlich nur Direktinvestitionen geschützt sind, wohingegen in internationalen Verträgen eine Tendenz zu einem erweiterten Anwendungsbereich erkennbar ist, die in jüngeren bilateralen Investitionsabkommen (BIA, englisch: Bilateral Investment Treaties = BITs) bis zum Schutz sämtlicher vermögenswerter Rechtspositionen reichen kann.

II.

A.

Entwicklung des Investitionsschutzes im allgemeinen Völkerrecht (Völkergewohnheitsrecht) Allgemeines

Die Grundregeln des internationalen Investitionsrechts sind im Zusammenhang mit staatlichen Enteignungen entwickelt worden. Auch wenn Enteignungen im eigentlichen Sinn mittlerweile wesentlich seltener vorkommen, so bleiben diese Grundregeln doch auch für die heute bedeutsameren so genannten indirekten Enteignungen bzw enteignungsgleichen Maßnahmen – nach österreichischer Terminologie: materielle Enteignungen – relevant.

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

171

Darunter sind vor allem staatliche Beschränkungen zu verstehen, die das Eigentum formal unangetastet lassen, seinen wirtschaftlichen Wert aber beeinträchtigen. Bsp: Der Gaststaat stellt ausländische Unternehmen unter staatliche Administration (jüngste Beispiele, die in diese Richtung gehen: Venezuela stellte ausländisch geführte Öl-Projekte im Mai 2007 unter staatliche Kontrolle; ähnliche Überlegungen wurden Anfang 2008 in Bolivien bezüglich ausländisch kontrollierter Energieunternehmen angestellt). Das Gastland erhöht die Gebühren für die Benützung notwendiger Infrastruktur in diskriminierender und/oder unverhältnismäßiger Weise. In jüngster Zeit wird insbesondere im Recht der North American Free Trade Association (NAFTA) erörtert, ob Umweltschutzvorschriften usw als indirekte Enteignungen („creeping expropriation“) verstanden werden können, die dann an relevanten internationalen Vorschriften zu messen wären. Im Ausgangsfall ist ebenfalls von einer indirekten Enteignung auszugehen, da das Unternehmen zwar formal nicht enteignet, aber per Dekret unter die Verwaltung durch staatliche Administratoren gestellt wird wodurch das Mutterunternehmen jeden Einfluss verliert.

B.

Hull-Formel vs Calvo-Doktrin

Bis zum Ersten Weltkrieg war es in der Staatengemeinschaft unumstritten, dass ein Staat für Enteignungen eine adäquate Entschädigung leisten muss. Dabei wurde nicht weiter hinterfragt, ob diese Regel einen allgemeinen Rechtsgrundsatz oder ein besonderes Prinzip des Völkerrechts darstellte, oder ob sie aus einer Pflicht der Gleichbehandlung von Ausländern und Inländern folgte. Dieser Grundkonsens wurde durch die der Russischen Revolution 1917 folgende entschädigungslose Enteignung von Ausländern in Frage gestellt, sowie durch die mexikanische Revolution, nach der Mexiko die Meinung vertrat, &DOYR'RNWULQ dass eine Entschädigung nicht unverzüglich und nicht unbedingt - *OHLFKEHKDQGOXQJPLW,QOlQGHUQ in adäquater Höhe geleistet werden müsse, sondern von der - .HLQY|ONHUUHFKWOLFKHU 0LQGHVWVWDQGDUG staatlichen Leistungsfähigkeit abhänge. Weitere lateinamerikanische Staaten beriefen sich in den Jahren darauf auf die Calvo-Doktrin (benannt nach dem argentinischen Rechtsgelehrten Carlos Calvo), derzufolge Ausländer im Gastland nur Gleichbehandlung mit inländischen Staatsbürgern und kein diplomatischer Schutz durch den Heimatstaat bzw internationale Schiedsgerichte zustehe. Die Vereinigten Staaten waren hingegen der Auffassung, dass der enteignende Staat zu einer unverzüglichen, adäquaten (dem Wert nach angemessen) und effektiven (in konvertibler Währung) Entschädigung verpflichtet sei (so +XOO)RUPHO genannte Hull-Formel, benannt nach dem amerikanischen - 9|ONHUUHFKWOLFKHU0LQGHVWVWDQGDUG Außenminister Cordell Hull), und brachten damit die in der - 8QYHU]JOLFKHDGlTXDWHXQG westlichen Staatengemeinschaft überwiegende Ansicht zum HIIHNWLYH(QWVFKlGLJXQJ Ausdruck, nach der diese Regel einen völkerrechtlich bindenden Mindeststandard darstelle.

172

C.

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

LE 7

Verstaatlichungswellen nach dem Zweiten Weltkrieg

Dieser Standpunkt – und damit die Anerkennung allgemein verbindlicher völkerrechtlicher Standards – wurde nach dem Zweiten Weltkrieg allerdings weiter unterminiert, als es in den osteuropäischen Ländern, in den unabhängig gewordenen Kolonien, Lateinamerika und China zu mehreren Verstaatlichungswellen kam, und nach 1970 Enteignungen ausländischer Unternehmen auch in der arabischen Welt erfolgten. Nachdem die Entwicklungsländer in den Vereinten Nationen die zahlenmäßige Mehrheit erlangt hatten, versuchten sie in der Generalversammlung, mittels Resolutionen auf die Völkerrechtslage weiteren Einfluss zu nehmen. So verkündete 1974 die Charter of Economic Rights and Duties of States, jeder Staat habe das Recht: „to nationalize, expropriate or transfer ownership of foreign property in which case appropriate compensation should be paid by the State adopting such measures, taking into account its relevant laws and regulations and all circumstances that the State considers relevant. In any case where the question of compensation gives rise to a controversy, it shall be settled under the domestic law of the nationalizing state and by its tribunals...“ (G.A. Res. 3281, UN Doc. A/9631). Fast alle kapitalexportierenden Staaten stimmten gegen die Charta bzw enthielten sich der Stimme, sodass sie wie andere vorausgegangene Resolutionen nicht als Ausdruck einer allgemeinen Rechtsüberzeugung angesehen werden kann. Dennoch führten diese – unter dem Titel „Neue Internationale Wirtschaftsordnung“ geführte – Diskussion und die weiteren skizzierten Entwicklungen zu erheblicher Rechtsunsicherheit und – als Reaktion darauf – zum Abschluss einer großen Anzahl vornehmlich bilateraler Investitionsschutzabkommen.

D.

Pragmatismus bzw Rückbesinnung auf allgemeines Völkerrecht

In den letzten drei Jahrzehnten änderte sich das „Investitionsklima“ wesentlich: Die Entwicklungsländer erkannten, dass die Enteignung ausländischer Investoren der eigenen wirtschaftlichen Entwicklung abträglich ist; in den angesprochenen bilateralen Verträgen bekannten sie sich 7HLOZHLVH7UHQGXPNHKULQGHQHU regelmäßig zu jenen Mindeststandards, welche die westlichen XQGHU-DKUHQ²ZHLWHUKLQ ,QWHUHVVHQJHJHQVlW]H Industriestaaten als allgemeines Völkerrecht betrachteten. Dazu kamen der Zerfall der UdSSR und die damit einhergehende Verringerung ideologischer Gegensätze in den letzten zwanzig Jahren. Die grundlegenden inhaltlichen Vorgaben des internationalen Investitionsrechts sind daher heute wesentlich weniger umstritten als noch vor relativ kurzer Zeit. Dennoch bleiben seine multilaterale Verankerung in Verträgen und seine Weiterentwicklung aufgrund zahlreicher Interessengegensätze weiterhin äußerst schwierig.

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

E.

Investitionsschutz im geltenden allgemeinen Völkerrecht

1.

Zulassung ausländischer Investitionen durch den Aufnahmestaat

173

Allgemein anerkannt ist, dass Staaten aufgrund von Völkergewohnheitsrecht die Zulassung ausländischer Investitionen frei gestalten können. Bsp: Mitunter schreiben Staaten vor, dass Investitionen nur in der Form von joint ventures mit heimischen Unternehmen oder Staatsunternehmen getätigt werden dürfen. Andere Marktzugangsbedingungen können etwa quantitative Beschränkungen für den Erwerb von Unternehmensanteilen sein, oder die Voraussetzung, dass der Kapitalbedarf einer Investition durch ausländische Mittel zu decken ist. Ebenso werden oft bestimmte Exportquoten als Voraussetzung für die Zulassung ausländischer Investitionen aufgestellt, mitunter das Erfordernis, dass Forschung und Entwicklung im Inland abgewickelt werden oder inländisches Personal beschäftigt wird. Diese grundsätzliche Freiheit können die Staaten allerdings vertraglich beschränken. Im Ausgangsfall liegen solche staatlichen investitionsbezogenen Maßnahmen vor, die auch als local content requirements bzw local employment and research requirements bezeichnet werden. Ihre international-rechtliche Zulässigkeit ist nach den konkret anwendbaren völkerrechtlichen Verträgen (insbesondere BIA, WTO-Recht, MIGAKonvention, usw) zu beurteilen.

2.

Behandlung ausländischer Investitionen

Aufgrund des Völkerrechts ist der Aufenthaltsstaat zum Schutz der auf seinem Gebiet zugelassenen Ausländer und ihres Eigentums verpflichtet. Dieser Schutz wird grundsätzlich durch nationales Recht gewährt. Darüber hinaus kommt der so 5HFKWPl‰LJNHLWVYRUDXVVHW]XQJHQ genannte völkerrechtliche („fremdenrechtliche“) |IIHQWOLFKHU=ZHFNQLFKW GLVNULPLQLHUHQG(QWVFKlGLJXQJ+XOO Mindeststandard zum Tragen, wenn die Gleichbehandlung mit )RUPHO Inländern diesem Schutzniveau nicht genügen würde. Zwar ist völkerrechtlich anerkannt, dass ein Staat befugt ist, Enteignungen vorzunehmen, wenn ein Bezug zu seiner Gebietshoheit oder Personalhoheit besteht, dh wenn die zu enteignenden Werte auf seinem Gebiet belegen sind oder eine Staatsangehörigkeitsbeziehung vorliegt. Der fremdenrechtliche Mindeststandard gebietet aber, dass die Enteignung einem öffentlichen Zweck dienen muss, nicht diskriminierend und gegen unverzügliche, adäquate und effektive (dh konvertible und frei transferierbare) Entschädigung zu erfolgen hat, und von einem internationalen Schiedsgericht überprüft werden kann. Verletzt ein Staat diese Pflicht, ist er nach den Regeln der internationalen Staatenverantwortlichkeit zu Schadensausgleich verpflichtet, was eine umfassende Wiedergutmachung bzw finanzielle Entschädigung einschließlich des entgangenen Gewinns bedingt. Zum Teil ist die Reichweite dieses Mindeststandards weiterhin ungeklärt. Vereinzelte Autoren argumentieren auch heute noch, dass der gewohnheitsrechtliche Mindeststandard nicht mehr umfasse, als eine Entschädigung (some compensation) und die Nachprüfbarkeit

174

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

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durch ein internationales Gericht. Umstritten ist insbesondere, ob auch bloße vertragliche Ansprüche völkergewohnheitsrechtlich geschützt sind. Allerdings kann mit einiger Sicherheit davon ausgegangen werden, dass Portfolioinvestitionen im Gegensatz zu Direktinvestitionen nicht geschützt sind, wenn sie nicht ausnahmsweise vertraglich abgesichert sind. Mit der fast einhelligen internationalen Streitschlichtungspraxis und der ganz überwiegenden Meinung im Schrifttum ist davon auszugehen, dass die enteignungsgleichen Maßnahmen Xenias völkerrechtswidrig sind, da eine Entschädigung nicht unverzüglich geleistet wird und diese auch nicht angemessen wäre: Zwar wird von Schiedsgerichten regelmäßig akzeptiert, dass Entschädigungen in Raten (ggf gegen entsprechende Verzinsung) geleistet werden. Die Angemessenheit bestimmt sich jedoch nach dem Marktwert des enteigneten Unternehmens und kann nicht schlicht nach der wirtschaftlichen Leistungsfähigkeit des enteignenden Staates bemessen werden.

III.

Investitionsschutz durch Völkervertragsrecht

Aufgrund der dargestellten Unzulänglichkeiten des Völkergewohnheitsrechts sind zahlreiche völkerrechtliche Verträge abgeschlossen worden. Zu den heute rund 2600 bilateralen Investitionsabkommen treten in den letzten Jahren verstärkt regionale (zB NAFTA) und sektorale multilaterale Verträge (zB Energiechartavertrag) sowie Bestrebungen, ein umfassendes multilaterales Investitionsabkommen im Rahmen der WTO auszuverhandeln.

A.

Verträge zwischen Investoren und Staaten

Zu erwähnen sind in diesem Zusammenhang vorab zwischen Unternehmen und Gaststaaten geschlossene Investitionsschutzverträge, deren Rechtsnatur und -wirkung strittig ist. Mit so genannten „Stabilisierungsklauseln“ wird in solchen Verträgen vereinbart, dass der Gaststaat die nach seinem nationalen Recht bestehenden Ansprüche des Investors nicht einseitig abändern darf. Mit zusätzlichen „Internationalisierungsklauseln“ soll der Vertrag dem Völkerrecht unterstellt werden. Im Anschluss an eine Entscheidung eines internationalen Schiedsgerichts, das mit der Verstaatlichung der libyschen Ölindustrie befasst war, hat sich die Ansicht durchzusetzen begonnen, dass solche Vereinbarungen völkerrechtlicher Natur sind. Als verlässlichster völkerrechtlicher Schutz werden jedoch weiterhin bilaterale oder multilaterale (dh auf Staatenebene abgeschlossene) Verträge angesehen.

B.

Multilaterale Instrumente

1.

Gründe für das Scheitern des Multilateral Agreement on Investment (MAI)

Im Rahmen der WTO fanden in den 1990er-Jahren Verhandlungen über ein multilaterales Investitionsabkommen (MAI) statt, das vorerst zwischen den tendenziell eher gleichgesinnten OECD-Staaten abgeschlossen und in weiterer Folge auf Entwicklungsländer ausgedehnt werden sollte. Überlegt wurde auch die spätere Einfügung des MAI in das WTOVertragswerk. Der MAI-Entwurf war inhaltlich ähnlich angelegt wie das NAFTA-Abkommen,

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

175

das sich seinerseits an dem Modellvertrag orientierte, den die 0$, - 2ULHQWLHUXQJDQ1$)7$$ENRPPHQ USA ihren BITs zugrundelegten. Es enthielt Bestimmungen über - ,QKDOWOLFKXPIDVVHQGHU den Marktzugang, Inländerbehandlung und Meistbegünstigung. PXOWLODWHUDOHU,QYHVWLWLRQVVFKXW] - ,QYHVWRUVWDWHGLVSXWHVHWWOHPHQW Eine Reihe von Investitionsmaßnahmen, die nach geltendem - JHVFKHLWHUW WTO-Recht nicht verboten sind, sollte explizit erfasst werden. Der Entwurf umfasste des Weiteren Regeln über die Streitschlichtung zwischen Staaten wie auch zwischen Investoren und Staaten (so genannte „gemischte Schiedsgerichtsbarkeit“). Die Verhandlungen wurden im Oktober 1998 abgebrochen. Die Gründe für das Scheitern des Projekts spiegeln wesentliche Aspekte der Problematik des internationalen Investitionsschutzes in seiner ganzen Bandbreite wider:

2.

•

So bestand Uneinigkeit über den Anwendungsbereich des Abkommens (Direktinvestitionen versus Portfolioinvestitionen, Schutz geistigen Eigentums, vertragliche Ansprüche von Investoren, usw).

•

Nicht zuletzt unter dem Eindruck der Dynamisierung der Streitschlichtung im Rahmen der NAFTA fürchteten auch die Industriestaaten, die mittlerweile selbst bedeutende Kapitalimporteure geworden waren, um ihren nationalen Gestaltungsspielraum (Beispiel: Investitionsschutz versus Arbeitnehmerschutz, Umweltschutz usw). Insbesondere Frankreich und Kanada waren um den Schutz des Kultursektors besorgt.

•

Strittig war weiters das Verhältnis von regionaler Wirtschaftsintegration und NichtDiskriminierungsvorschriften zugunsten ausländischer Investoren.

•

Dazu kamen der Druck durch NGOs und die öffentliche Meinung, sowie der Umstand, dass die Verhandlungen ob ihrer politischen Sensibilität ursprünglich geheim stattgefunden hatten, und nicht zuletzt der Eindruck der Asienkrise.

Recht der Welthandelsorganisation

Obwohl im Rahmen der WTO bislang kein spezielles Investitionsschutzübereinkommen abgeschlossen worden ist, sind zahlreiche Bestimmungen des WTO-Vertragswerks relevant für Auslandsinvestitionen. So ist der Anwendungsbereich des GATT eröffnet, wenn sich investitionsbezogene staatliche Maßnahmen auf den internationalen Warenhandel auswirken. Daraus kann sich eine indirekte Kontrolle staatlicher Investitionsmaßnahmen ergeben: So wurde schon im Rahmen des GATT 1947 klargestellt, dass derartige Maßnahmen Art III:4 des (heute wortgleichen) GATT verletzen können. Bsp: Kanada, das traditionell besorgt um den US-amerikanischen Einfluss auf seine Wirtschaft ist, erließ ein Gesetz, demzufolge ausländische Investitionen nur zugelassen wurden, wenn sie „of significant benefit to Canada“ waren. Insbesondere wurde das Investitionsvorhaben darauf geprüft, in welchem Maße kanadische Waren und Dienstleistungen verwendet würden und wie groß der daraus resultierende Exportanteil wäre. Neben solchen schon erwähnten „local content requirements“ sind auch derartige „export performance requirements“ häufig vorkommende Typen staatlicher Investitionsmaßnahmen.

176

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

LE 7

Das kanadische Gesetz erlaubte es Investoren, einen „business plan“ vorzulegen, in dem die Wirkungen des Investitionsprojekts dargestellt werden konnten. Dieser Plan wurde allerdings verbindlich, wenn die kanadischen Behörden die Investition genehmigten. Aus diesem Grund entschied ein GATT-Panel, dass diese vorgeblichen „Verträge“ mit der Regierung staatliche Maßnahmen darstellten und am GATT gemessen werden können. Die Regelung wurde als Verstoß gegen Art III:4 qualifiziert, weil der Wettbewerb zugunsten kanadischer Güter verzerrt wurde (panel report, Canada - Administration of the Foreign Investment Review Act, 7 February 1984, 30 B.I.S.D. 157); freilich waren solche GATT panel reports damals, anders als heute, nicht unmittelbar verbindlich. Aus dieser Entscheidung folgte, dass auch weitere Bestimmungen des GATT, wie insbesondere Art XI, auf solche handelsbezogenen Investitionsmaßnahmen anwendbar sein können. In der Uruguay-Runde wurde das WTO-TRIMs-Übereinkommen ausverhandelt, das nach seiner Präambel negative Auswirkungen von handelsbezogenen Investitionsmaßnahmen (trade related investment measures – TRIMs) auf den *$77 Welthandel verhindern soll. In einem Annex des - (LQVFKOlJLJIU75,0V Übereinkommens werden in einer „Illustrative List“ Maßnahmen  aufgezählt, die als GATT-widrig gelten. In seiner zentralen 75,0VhEHUHLQNRPPHQ - %HVWlWLJW*$77 Bestimmung (Art 2) wiederholt das Übereinkommen freilich nur, - %OHLEWKLQWHUGLHVHP]XUFN dass TRIMs mit Art III und XI des GATT vereinbar sein müssen, - 6WHOOWNHLQXPIDVVHQGHV ,QYHVWLWLRQVDENRPPHQGDU und bleibt somit hinter dem Anwendungsbereich des letzteren zurück. Das TRIMs-Übereinkommen erweist sich überdies – vom Investitionsstandpunkt aus betrachtet – als unvollständig, da es nur auf Investitionsmaßnahmen anwendbar ist, die den Warenhandel betreffen, aber keine speziellen Regeln zum Schutz von Direktinvestitionen aufstellt. Dieser geringe Regelungsgehalt ist einmal mehr auf die Interessengegensätze zwischen Industriestaaten und Entwicklungsländern zurückzuführen. Eine klare investitionsrechtliche Komponente hat das WTO-Dienstleistungsabkommen GATS, das in seinem Modus 3 (commercial presence) Direktinvestitionen erfasst. Natürliche und juristische Personen sind geschützt, wenn sie einem WTO*$76 - 7HLOZHLVHU6FKXW]IUDXVOlQGLVFKH Mitglied nach den Regeln des GATS zugerechnet werden ,QYHVWRUHQ können. Bei natürlichen Personen ist grundsätzlich die - 3UREOHPOlQGHUVSH]LILVFKH Staatsangehörigkeit ausschlaggebend. Juristische Personen 9HUSIOLFKWXQJHQ werden dem Mitglied zugerechnet, nach dessen Recht sie gegründet oder anderweitig errichtet worden sind (Art XXVIII). Wenn eine Einrichtung im Falle kommerzieller Präsenz nicht mit Rechtspersönlichkeit ausgestattet ist (zB eine Zweigstelle oder Repräsentanz), dann wird ihr Herkunftsland auf der Grundlage der Herkunft der Personen bestimmt, in deren Eigentum das Unternehmen steht (mindestens 50 %) bzw die das Unternehmen rechtlich kontrollieren. Art XVI (market access) verbietet sechs abschließend aufgezählte Marktzugangsbeschränkungen: neben verschiedenen Formen von mengenmäßigen Beschränkungen auch Beschränkungen auf bestimmte rechtliche Unternehmensformen und quantitative Restriktionen bei der Beteiligung ausländischen

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Investitionsschutz und Risikoabsicherung

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Kapitals. Qualitative Mindesterfordernisse (zB Mindestkapitalanforderungen) fallen hingegen unter Art XVII (national treatment). Die Reichweite des GATS variiert jedoch aufgrund des im WTO-Kapitel dargestellten Positivund Negativlistenansatzes von WTO-Mitglied zu WTO-Mitglied und schafft somit keine einheitliche Verpflichtungsstruktur. Von Bedeutung ist weiters Art III:2 des WTO-Übereinkommens über das öffentliche Beschaffungswesen (Government Procurement Agreement – GPA), der insbesondere vorschreibt, dass inländische Lieferanten nicht aufgrund :725HFKWXQG,QYHVWLWLRQVVFKXW] ausländischer Gesellschaftsanteile diskriminiert werden dürfen. - .RQ]HQWUDWLRQDXI+DQGHO Auch die weiteren WTO-Übereinkommen haben zumindest - GDKHUOFNHQKDIW - QXUGLSORPDWLVFKHU6FKXW] mittelbare Relevanz für Auslandsinvestitionen. Neben dem Übereinkommen über Subventionen und Ausgleichsmaßnahmen, das bei positiven Investitionsanreizen zum Tragen kommen kann, ist das TRIPS zu nennen, das durch die Verbesserung des Schutzes geistigen Eigentums den mit Auslandsinvestitionen verbundenen Technologietransfer erleichtert. Insgesamt bietet das WTO-Vertragswerk aufgrund seiner Fokussierung auf den internationalen Handel bisher nur einen unsystematischen und lückenhaften Schutz für Auslandsinvestitionen, der den wechselseitigen Verbindungen zwischen internationaler Handels- und Investitionstätigkeit aus wirtschaftlicher Sicht unzureichend Rechnung trägt. Ein weiteres strukturelles Problem besteht darin, dass Unternehmen WTO-rechtlich auf den diplomatischen Schutz durch ihr Herkunftsland angewiesen bleiben und das Investitionsland anders als bei BIA nicht direkt belangen können. Im Ausgangsfall liegt ein Verstoß gegen Art III:4 des GATT vor, weil durch das „local content requirement“ inländische Waren durch staatliche Maßnahmen bevorzugt werden. Ebenso ist Art I des GATT (Meistbegünstigungsklausel) verletzt, soweit es zu einer mittelbaren Verschlechterung der Wettbewerbsbedingungen für Waren aus anderen WTOMitgliedern kommt. Darüber hinaus ist Art 2 des TRIMs-Übereinkommens verletzt. Die Umweltgesetze Xenias sind vor allem auf ihre handelsverzerrende Wirkung nach Art I und III und die Möglichkeit ihrer Rechtfertigung nach Art XX des GATT zu prüfen. Die diskriminierende Beschaffungspolitik verstößt gegen Art III:2 GPA. Da das GPA jedoch ein plurilaterales Abkommen (vgl Graphik „Grundstruktur der WTO-Abkommen“ siehe LE 6 I.) darstellt, das lediglich für jene WTO-Mitglieder (EU und ihre Mitglieder sowie zwölf weiter Staaten) gilt, die es ratifiziert haben, ist ein Verstoß Xenias gegen GPA-Regelungen, unerheblich. Ob Bestimmungen des GATS verletzt sind, hängt davon ab, ob Xenia länderspezifische Verpflichtungen hinsichtlich Marktzugang und Inländerbehandlung im Automobilsektor eingegangen ist, und welchen weiteren Beschränkungen sie in der länderspezifischen Liste Xenias unterworfen worden sind. Das geltende WTO-Recht enthält keine Bestimmungen über Enteignungen.

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

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3.

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Die Diskussion um ein spezielles WTO-Investitionsabkommen

Aufgrund der genannten Unzulänglichkeiten wurde im Rahmen der WTO nach dem Ministertreffen von Singapur (1996) eine Working Group eingerichtet, die – zur Vorbereitung förmlicher Verhandlungen über ein besonderes WTO-Investitionsabkommen – die Wechselbeziehungen von Handel und Investitionen untersuchen sollte. Als besondere Problemkreise haben sich die folgenden erwiesen: •

Definition von „investment“ und damit einhergehender Anwendungsbereich des künftigen Abkommens (Direktinvestitionen versus Portfolioinvestitionen, Schutz sonstiger Rechte). Derzeit wird nur der Schutz langfristiger Investitionen erwogen;

•

Marktzugangsrechte für Investoren (derartige „pre-establishment rights“ wurden bisher fast nur in neueren amerikanischen und kanadischen BIA vereinbart);

•

das Verhältnis zwischen Meistbegünstigungsklausel und BIA (Stichwort: Werden die bilateral vereinbarten Investitionsregeln multilateralisiert?);

•

Regeln über Enteignungen;

•

Bestimmungen zum Schutz von Entwicklungsländern;

•

das Verhältnis zwischen nationalem Umweltschutz und Investitionsschutz (im Rahmen der NAFTA wurden beispielsweise nationale Umweltschutzvorschriften von ausländischen Investoren als Beschränkungen ihrer Investitionstätigkeit angegriffen);

•

allgemeine Schutz- und Zahlungsbilanzbestimmungen;

•

Streitbeilegung;

•

Pflichtenkatalog für Investoren.

Es wird erwartet, dass sich ein künftiges WTO-Investitionsabkommen am flexiblen Modell des GATS orientieren wird. Vor allem im Zusammenhang mit Marktzugangsrechten wird eine dem GATS vergleichbare Positiv- oder Negativlistenlösung .QIWLJHV,QYHVWLWLRQVEHUHLQNRPPHQ diskutiert, mittels derer jedes WTO-Mitglied sektorenspezifische - *HULQJH(UIROJVDXVVLFKWHQIUZHLW Verpflichtungen eingehen könnte. Gemäß der anlässlich des UHLFKHQGHQ6FKXW] - *$76$QVDW]DOV0RGHOO WTO-Ministertreffens in Doha verabschiedeten Deklaration sollen nur Konsultations- und Streitbeilegungsverfahren zwischen Mitgliedern (keine „gemischte Schiedsgerichtsbarkeit“) in Betracht kommen. Die Aussichten für den Abschluss eines speziellen Investitionsübereinkommens im Rahmen der WTO wurden zuletzt jedoch aufgrund der mannigfaltigen Interessengegensätze als wenig aussichtsreich erachtet; im August 2004 hat der WTO General Council entschieden, dass konkrete Verhandlungen über ein WTO-Investitionsübereinkommen bis auf weiteres nicht aufgenommen werden.

4.

Europäischer Energiecharta-Vertrag

Zu erwähnen ist schließlich als multilaterales Instrument auf europäischer Ebene der 1994 abgeschlossene Energiecharta-Vertrag, der ein Protokoll über Energieeffizienz und damit verbundene Umweltaspekte umfasst und seit April 1998 in Kraft steht. Der EnergiechartaVertrag wurde nach dem Zerfall der UdSSR von den OECD-Mitgliedern, der EG, den Nachfolgestaaten der UdSSR und weiteren MOEL ausgehandelt und enthält Bestimmungen

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Investitionsschutz und Risikoabsicherung

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über die Förderung und den Schutz von Investitionen, insbesondere Inländerbehandlungsund Meistbegünstigungsbestimmungen, und Vorschriften über Enteignungen (Gebot unverzüglicher, angemessener und effektiver Entschädigung zum vollen Marktwert). Darüber hinaus ist eine Streitschlichtung zwischen Staaten und Investoren nach ICSID-Regeln (s unten) vorgesehen.

C.

Bilaterale Investitions(schutz)abkommen (BIA)

1.

Einleitung

Bilaterale Investitions(schutz)abkommen (BIA) – wobei in der Praxis meist der englische Terminus „Bilateral Investment Treaty“ (BIT) gebräuchlich ist – dienen der Förderung und Absicherung von gegenseitigen Investitionen zwischen zwei %,$ Vertragsstaaten und zeichnen sich durch eine besondere :LFKWLJVWHV,QVWUXPHQWGHV Homogenität in Regelungsinhalten und -techniken aus. Die LQWHUQDWLRQDOHQ,QYHVWLWLRQVVFKXW]HV historischen Wurzeln von BIA lassen sich auf die ebenfalls bilateralen Verträge über Freundschaft, Handel und Schifffahrt aus den Anfangsjahren des 20. Jahrhunderts zurückführen. Der erste bilaterale Investitionsvertrag im gegenständlichen Sinn wurde 1959 zwischen Deutschland und Pakistan abgeschlossen. In den darauf folgenden Jahren erfreute sich dieser völkerrechtliche Vertragstypus einer immer größeren internationalen Beliebtheit, insbesondere in Zeiten der Rechtsunsicherheit in Investitionsfragen im allgemeinen Völkerrecht, ausgelöst durch die zuvor beschriebenen Erscheinungen der „Neuen Internationalen Wirtschaftsordnung“ Mitte der 70er Jahre. Die Anzahl der BIA steigt kontinuierlich an und lag Ende 2007 bei über 2600 BIA; es ist von einer weiteren Zunahme in den kommenden Jahren auszugehen. Waren BIA ursprünglich ein Instrument zur Förderung und Absicherung von Investitionen zwischen traditionell kapitalexportierenden Ländern („Industrieländer“) und kapitalimportierenden Ländern („Entwicklungsländern“), so finden sie heute ebenfalls weite Verbreitung zwischen „Entwicklungs-“ bzw „Schwellenländern“ untereinander. Auch wenn in den letzten Jahren verstärkt regionale und sektorale Instrumente zur Förderung und Absicherung von ausländischen Investitionen auf internationaler Ebene geschaffen wurden, sind bis dato die BIA weiterhin das bedeutendste Instrument zur internationalen Verrechtlichung transnationaler Investitionen. Allerdings ist auf eine aktuelle Entwicklung hinzuweisen, die innerhalb der Europäischen Gemeinschaft einen Druck zum Abschluss von Abkommen durch die EG anstelle der Mitgliedstaaten einleiten könnte. Denn der Abschluss von bilateralen Investitionsschutzabkommen mit Dritten unterliegt europarechtlichen Beschränkungen. Der EuGH hat in zwei aktuellen Urteilen (Rs C-205/06 Kommission/Österreich und C-249/06 Kommission/Schweden) in Vertragsverletzungsverfahren ausgesprochen, dass durch einen Beitritt zur Europäischen Union weitreichende Änderungen von bilateralen Investitionsabkommen notwendig sein können. In diesen beiden Fällen ging es um Kompetenzen des Rats im Bereich der Kapitalverkehrsfreiheit, die jedoch in den gegenständlichen Investitionsabkommen zwischen Österreich bzw Schweden und

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

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Drittländern nicht berücksichtigt wurden. In der Literatur wird ferner vertreten, dass wesentliche Teile von BIA mit einer ausschließlichen EG-Zuständigkeit kollidieren.

2.

Der Inhalt von BIA

Obwohl kein weltweites Modell-BIA existiert, sind diese Verträge, wie bereits erwähnt, auffallend standardisiert, sowohl bezüglich der Inhalte, die einer Regelung unterworfen werden, als auch bezüglich der Art und Weise, wie diese Regelungen getroffen werden. Diese Tatsache erlaubt eine einheitliche Darstellung von BIA in den folgenden Absätzen. BIA beinhalten zu Beginn eine (nicht rechtsverbindliche) Präambel, in der der Wille der vertragsschließenden Parteien zum Ausdruck kommt, das jeweilige BIA zu besseren wirtschaftlichen Beziehungen zwischen den Staaten beitragen zu %,$ lassen und dadurch insbesondere den gegenseitigen Kapitalfluss )|UGHUXQJ6FKXW]6WUHLWEHLOHJXQJ durch Privatpersonen und Unternehmen der Staaten zu fördern. Außerdem werden in Präambeln neuerer BIA auch Belange wie die Einhaltung internationaler Arbeits-, Umweltstandards etc verankert. Die darauf folgenden rechtlich bindenden Bestimmungen gliedern sich in zwei Teile: Die erste Gruppe umfasst sämtliche materiellen Bestimmungen, angefangen mit den für das Abkommen geltenden Definitionen, gefolgt von Regelungen bezüglich der Zulassung ausländischer Investitionen, der Behandlung ausländischer Investitionen nach Zulassung, Normen, die den Fall einer Enteignung und die damit zusammenhängenden Fragen der Entschädigung betreffen, und abschließend Bestimmungen bezüglich der freien Transferierbarkeit von Kapitalerträgen oder anderen mit der Investition zusammenhängenden Kapitalflüssen. Die zweite, formelle Regelungsinhalte umfassende Gruppe, bestimmt die zulässigen Verfahren und Verfahrensabläufe der Streitbeilegung. Hier sei vor allem auf die Möglichkeit der gemischten Schiedsgerichtsbarkeit, also der Anrufung von Streitbeilegung nicht bloß durch die Vertragsstaaten selbst, sondern auch durch einen privatrechtlich organisierten Investor vorab hingewiesen. Diese ist einer der Hauptgründe für die Erfolgsgeschichte von BIA.

3.

Definitionen

Regelmäßig als Art 1 werden in BIA Begriffsbestimmungen vorgenommen, die von besonderer Bedeutung für das jeweilige Abkommen sind, legen sie doch den sachlichen (Definition von „Investition“) als auch personellen (Definition von „Investor“) Anwendungsbereich fest. Zu unterscheiden ist bei der Eingrenzung des Begriffs „Investition“ einerseits, ob bloß ausländische Direktinvestitionen oder auch Portfolioinvestitionen umfasst sind. Die meisten der jüngeren BIA, so auch die der Republik Österreich, inkludieren beide Investitionsformen in ihren Anwendungsbereich. Andererseits wird durch die Definition von „Investition“ geklärt, welche Eigentumsarten durch den Vertrag geschützt werden sollen. Waren früher bloß körperliche Eigentumsrechte (bspw Fabrik, Grundstück etc) vom Begriff „Investition“ umfasst, so sind dies heute beispielsweise

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auch Beteiligungsrechte (Aktien etc), Kredit- und Darlehensrechte, Forderungsrechte (bspw aus Bürgschaften), vertraglich zugesicherte Rechte wie zum Beispiel Lizenzrechte sowie sämtliche Ausprägungen von geistigem Eigentum (Marken-, Muster-, Patentrechte etc). Unter die Definition von „Investor“ fallen zum einen alle natürlichen Personen, die die Staatsangehörigkeit einer der beiden Vertragsstaaten besitzen und zum anderen alle juristischen Personen, die entweder nach dem Recht eines der Vertragsstaaten gegründet worden sind oder dort ihren Sitz unterhalten. Gerade hier gibt es aber in der Praxis eine Vielzahl von abweichenden und vor allem detaillierteren Bestimmungen. a.

Zulassung von ausländischen Investitionen

Die in den BIA für die Zulassung von ausländischen Investitionen einschlägigen Artikel, also für die Behandlung von noch nicht realisierten Investitionen, folgen zwei grundverschiedenen Konzepten: Die seit dem letzten Jahrzehnt von den USA, Kanada, Australien, Neuseeland und Japan abgeschlossenen BIA sehen ein Recht auf Zulassung der ausländischen Investition vor. Viele andere Staaten, unter anderem Südkorea, wollen diesem Trend folgen. Wird dieses Recht auf Zulassung mit dem Grundsatz der Inländerbehandlung verknüpft, so darf eine Zulassung nur unter den Bedingungen eingeschränkt werden, unter denen auch Angehörige des Aufnahmemitgliedstaates an einer Investition gehindert werden können (bspw Umweltstandards). Wird das Zulassungsrecht hingegen mit einer Meistbegünstigungsklausel verknüpft, so dürfen Beschränkungen der Zulassung von Investitionen aus einem Vertragsstaat nicht einschränkender sein, als sie es gegenüber aus anderen Staaten stammenden ausländischen Investoren sind. BIA der meisten anderen Staaten, speziell die der Mitgliedstaaten der Europäischen Union, sehen kein Recht auf Zulassung vor. In den relevanten Artikeln ist nur die Rede davon, dass eine eventuelle Genehmigung von ausländischen Investitionen der freien Beurteilung des Aufnahmemitgliedstaates, also seiner innerstaatlichen Rechtsordnung, unterliegt. In der Praxis der grenzüberschreitenden Investoren (multinationale Konzerne etc) sind Zulassungsrechte in BIA von enormer wirtschaftlicher Bedeutung, sichern sie doch einen Wettbewerbsvorteil (ungehinderter Zutritt zu neuen Märkten) gegenüber Konkurrenten aus anderen Herkunftsstaaten, deren BIA solche Rechte nicht vorsehen. Dem internationalen Trend folgend will deshalb ein Großteil der Mitgliedsstaaten der EU eine Übernahme von Inländerbehandlung und/oder Meistbegünstigungsklausel bereits im Marktzutrittsstadium in ihren (neuen) BIA oder anderen internationalen Investitionsverträgen verankern. Dies scheitert jedoch bis heute daran, dass diesbezüglich von einer EUKompetenz ausgegangen werden muss. b.

Behandlung von ausländischen Investitionen nach Zulassung

Im Gegensatz zur Zulassungsphase sind die Bestimmungen in BIA bezüglich der Behandlung von ausländischen Investitionen nach Zulassung wieder weitgehend standardisiert.

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Nahezu alle gültigen BIA sehen als zentrale Bestimmungen – neben der Verpflichtung des Aufnahmestaates, vollen Schutz und Sicherheit für Investor und Investment zu gewähren – die Inländerbehandlung und die Meistbegünstigungsklausel durch den Aufnahmestaat vor. Was also bei US- und anderen BIA bereits für das Verhalten des Aufnahmestaates gegenüber dem bloß investitionswilligen Investor gilt, kommt bei allen anderen BIA für die Frage der Zulässigkeit staatlichen Handelns gegenüber dem tatsächlichen Investor und der bereits getätigten Investition zum Tragen. Die Inländerbehandlung und die Meistbegünstigungsklausel werden jedoch bei fast allen BIA der EU-Mitgliedstaaten durch einen „REIO“-Artikel (= Regional Economic Integration Organisation) eingeschränkt. Dieser sieht vor, dass Vorteile, die ,QOlQGHUEHKDQGOXQJE]Z anderen ausländischen oder inländischen Investoren und 0HLVWEHJQVWLJXQJVNODXVHO Investitionen aufgrund der Mitgliedschaft in einer regionalen wirtschaftlichen Integrationsorganisation (bspw Europäische Union) gewährt werden, nicht auch Investoren und Investitionen aus Vertragsstaaten, die einer solchen Organisation nicht angehören, zugute kommen müssen. Dadurch erhalten sich Mitgliedsstaaten solcher Integrationsformen die Möglichkeit, weiterhin gegenseitige Vorteile in Bezug auf die Behandlung von Investoren und Investitionen gewähren zu können, ohne diese bloß durch den Abschluss von BIA auf Drittländer ausdehnen zu müssen. c.

Enteignung und Entschädigung

Unter dem Begriff „Enteignung“ sind in BIA in aller Regel sowohl direkte Enteignungen (Entzug jeglicher Rechte an der Investition) als auch indirekte Enteignungsformen (staatliche Zwangsverwaltung, unverhältnismäßige nachträgliche Auflagen etc) umfasst. Diese sind jedoch grundsätzlich nur erlaubt, wenn sie einem öffentlichen Interesse dienen, die Enteignung nicht diskriminierend ist, dem Investor ein rechtsstaatliches Verfahren zur Bekämpfung der Enteignung offen steht und Entschädigung geleistet wird. In Anlehnung an die aus der völkergewohnheitsrechtlichen Debatte bekannte Hull-Formel muss diese Entschädigung unverzüglich (so schnell als möglich), adäquat (dem wirtschaftlichen Wert der Investition angemessen), effektiv (also in frei konvertierbaren Währungen) und unter Einbeziehung eventueller Zinsverluste erfolgen. d.

Der freie Kapitaltransfer

Die Bestimmungen bezüglich des freien Kapitaltransfers in BIA sind von wesentlicher Bedeutung für ausländische Investoren, da sie ihnen ermöglichen, sämtliche, mit der bereits getätigten Investition zusammenhängende, Kapitalflüsse nach ihren (wirtschaftlichen) Überlegungen zu gestalten. Darunter fallen einerseits Kapitaltransfers in den Aufnahmestaat, wie beispielsweise weitere Investitionen in das bereits vorhandene Investment, und andererseits vor allem Kapitaltransfers aus dem Aufnahmestaat heraus. Als Beispiele für die zweite Kategorie können Zahlungen, die dem Investor aus einer Entschädigung für eine Enteignung zustehen, Gewinne aus dem Investment sowie Erlöse aus dem Verkauf oder der Beendigung des Investments, genannt werden.

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Alle genannten Kapitaltransfers müssen ohne Verzögerung und in jeder beliebigen Währung möglich sein. e.

Die Streitbeilegungsregeln in BIA

Als zweite Regelungsgruppe innerhalb von BIA sind Streitbeilegungsmechanismen vorgesehen. Diese betreffen sowohl Streitigkeiten zwischen Investoren (also natürliche oder juristische Personen eines Vertragsstaates im Sinne der Definition im jeweiligen BIA) und einem Vertragsstaat, als auch Meinungsverschiedenheiten zwischen den zwei Vertragsstaaten selbst. Bei der ersten und in der Praxis besonders bedeutenden Gruppe von Streitigkeiten muss unterschieden werden, ob beide oder zumindest einer der Vertragsstaaten Mitglieder des Übereinkommens vom 18. 3. 1965 zur Beilegung von ,QYHVWLWLRQVVWUHLW Investitionsstreitigkeiten – mit dem das International Center for Å6WDWHWR6WDWH´RGHUÅ,QYHVWRUWR6WDWH´ the Settlement of Investment Disputes (ICSID) gegründet wurde – sind. Falls ja, so sehen die meisten BIA eine verbindliche Schiedsgerichtsbarkeit im Rahmen des ICSID zwischen Investor und Vertragsstaat vor, dessen Schiedssprüche direkt in der jeweiligen nationalen Rechtsordnung vollstreckbar sind (Details siehe unten). Ist keiner der beiden Vertragsstaaten Mitglied des ICSID, so sind in der überwiegenden Zahl dieselben Regelungen vorgesehen wie im Falle von Streitigkeiten zwischen den Vertragsstaaten, nämlich die Verweisung an ein Schiedsgericht, das von den Parteien zu bestellen ist. Im Ergebnis sind diese Schiedsgerichte gleich wie diejenigen unter ICSID, jedoch beschränkt sich die ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit auf Investor-Vertragsstaat-Streitigkeiten und darüber hinaus sind unterschiedliche Schiedsverfahrensrechte zu beachten (Details siehe unten). Mit Blick auf unseren Ausgangsfall – es besteht laut Angabe ein BIA – ist die Produktionsanlage von „Stranded Cars AG“ auf jeden Fall vom persönlichen und sachlichen Anwendungsbereich des österreichischen BIA umfasst. Die Bedingungen, die Xenia für die Zulassung der „Stranded Cars AG“-Investition aufstellt (Rohstoffe, Management, Forschung und Entwicklung), sind – da es sich um die Phase des Marktzutrittes handelt – nicht vom österreichischen BIA umfasst und daher zulässig. Nachdem die Produktionsanlage errichtet worden ist, also bereits nach Marktzutritt, legt Xenia gesetzlich höhere Umweltstandards fest. Dies stellt jedoch keinen Verstoß gegen das BIA dar, da es sich dabei ja laut Sachverhalt (per Gesetz, also für alle gültig) nicht um eine im Vergleich zu nationalen Firmen („Inländerbehandlung“) oder ausländischen Mitbewerbern („Meistbegünstigungsklausel“) diskriminierende Maßnahme handelt. Die staatliche Auftragsvergabepraxis hingegen verstößt aufgrund ihrer diskriminierenden Natur sehr wohl gegen die Verpflichtung der Inländerbehandlung des BIA. Die darauf folgende Beschädigung und Unauffindbarkeit von Lagerbeständen könnte, abhängig von den konkreten Umständen des Einzelfalles, gegen die Verpflichtung des Aufnahmestaates für vollen Schutz und Sicherheit zu sorgen, verstoßen.

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Die Unterstellung des Unternehmens unter staatliches Management stellt nach herrschender Ansicht eine indirekte Enteignung dar, da der „Stranded Cars AG“ formell nicht das Eigentumsrecht an der Produktionsanlage entzogen wird. Diese – in ihren Rechtswirkungen gleich wie eine direkte Enteignung zu behandelnde Enteignungsform – ist diskriminierend und dient offensichtlich auch keinem öffentlichen Zweck im Sinne der ständigen Schiedsspruchpraxis. Sie ist daher als rechtswidrig einzustufen und muss eine Entschädigung nach den Bedingungen des BIA nach sich ziehen. Diese sind im gegebenen Sachverhalt nicht erfüllt, da die Entschädigung weder adäquat (muss sich nach dem wirtschaftlichen Wert des Unternehmens und nicht nach der Leistungsfähigkeit des Aufnahmestaates bemessen) noch unverzüglich (sie wird bloß in Aussicht gestellt) geleistet wird. Die „Stranded Cars AG“ wird nun eine Beseitigung der Rechtswidrigkeiten anstreben (siehe unten).

IV.

Nicht-rechtsverbindliche investitionsbezogene Instrumente

Neben den bereits dargestellten zwei Säulen im internationalen Recht, dem allgemeinen Völkerrecht und dem Völkervertragsrecht, gibt es eine dritte Säule, die bei transnationalen Investitionstätigkeiten von Bedeutung ist. Diese ist eine große, schwer zu überschauende Ansammlung von internationalen Erklärungen, Deklarationen, Richtlinien etc, deren gemeinsame Definitionsmerkmale die Nicht-Rechtsverbindlichkeit, also die NichtEinklagbarkeit, und der sachliche Bezug zu grenzüberschreitenden Investitionstätigkeiten sind. Trotz ihrer Unverbindlichkeit können sie in rechtliche Beurteilungen indirekt Eingang finden, beispielsweise wenn es darum geht, ob allgemein anerkannte Sorgfaltsmaßstäbe eingehalten wurden. Als konkretes Beispiel können die „OECD Guidelines for Multinational Enterprises“ aus 1976 genannt werden. Sie sehen Prinzipien und Regelungen für das Verhalten von international tätigen Konzernen vor allem in den Bereichen Arbeits-, Menschen-, Umwelt-, Wettbewerbsund Steuerrecht vor. Weitere Beispiele für diese Art von internationalem „soft-law“ im Investitionsbereich sind die bereits erwähnte „Charter of Economic Rights and Duties of States“ (1974) im Rahmen der Vereinten Nationen, die „Guidelines for the Treatment of Foreign Direct Investment“ (1992) im Rahmen der Weltbank und diverse Erklärungen im Rahmen der „United Nations Conference on Trade and Development“ (UNCTAD).

V. A.

Beilegung von Investitionsstreitigkeiten Investitionsstreitigkeiten zwischen Investor und Aufnahmestaat

Kommt es im Rahmen von Investitionstätigkeiten zu Streitigkeiten zwischen dem Investor und dem Aufnahmestaat, die nicht durch Verhandlungen beigelegt werden können, so

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stehen dem Investor zumindest drei Wege offen. Neben den Möglichkeiten, sich an die Gerichte des Aufnahmestaates zu wenden (Nachteile: diese sind an die innerstaatlichen Gesetze gebunden; objektive und unabhängige Gerichtsbarkeit ist nicht in allen Staaten gewährleistet) oder seinen Herkunftsstaat um diplomatischen Schutz zu bitten (Nachteile: es besteht kein Rechtsanspruch darauf; dieser Weg kann erst nach Ausschöpfung des innerstaatlichen Instanzenzuges beschritten werden), ist in nahezu allen Fällen die internationale Schiedsgerichtsbarkeit der für den Investor günstigste Weg. Zu dieser Variante kann es jedoch nur kommen, wenn es zuvor zu entsprechenden Unterwerfungserklärungen sowohl seitens des Aufnahmestaates als auch des Investors kommt (zB Art 25 Abs 1 ICSID-Übereinkommen), was regelmäßig bereits durch die jeweiligen BIA seitens der Vertragsstaaten geschieht (vgl oben III.B.3.e.) Die Zustimmung des Investors wird durch Klagseinbringung angenommen. Im Rahmen der BIA wird entweder eine Unterwerfung unter die Schiedsgerichtsbarkeit des ICSID verankert oder eine andere Form der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit. Ist im Rahmen des ICSID ein Investor an der Streitigkeit beteiligt (gemischte Schiedsgerichtsbarkeit; Art 1 Abs 2 ICSIDÜbereinkommen) genügt es – seit der Unterzeichnung des „Additional Facility“Zusatzabkommens (1978) – wenn entweder der Herkunfts- oder der Aufnahmestaat das ICSID-Übereinkommen unterzeichnet haben.

1.

Die ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit

Als Voraussetzung zur Zulässigkeit für ein Schiedsverfahren gemäß dem ICSIDÜbereinkommen muss nicht – anders als beispielsweise bei diplomatischem Schutz – zuerst der lokale (gerichtliche) Instanzenzug im Aufnahmestaat vom Investor ausgeschöpft werden. Der Investor kann direkt die Einberufung eines Schiedsgerichtes verlangen. Ist ein Fall zur Schiedsgerichtsbarkeit zugelassen worden, so ist ICSID selbst kein Schiedsgericht, stellt aber einen institutionellen Rahmen (Verwaltungsrat und Sekretariat) und ein detailliertes Verfahrensrecht zur Verfügung, das unter anderem die Aufstellung eines entsprechenden Schiedsgerichtes regelt. Eine rechtliche Besonderheit dieses ICSID-Verfahrensrecht ist die Möglichkeit der Aufhebung eines Schiedsspruches wegen eines Nichtigkeitsgrundes. Solche Gründe stellen die fehlerhafte Zusammensetzung des Schiedsgerichts, die offensichtliche Überschreitung der schiedsrichterlichen Befugnisse, die Korruption eines Mitglieds des Schiedsgerichtes, die erhebliche Abweichung von einer grundlegenden Verfahrensregel und die fehlende Angabe der tragenden Gründe des Schiedsspruchs (Art 52 Abs 1 ICSID-Übereinkommen) dar. Ein ICSID-Schiedsspruch ist rechtlich bindend und kann in allen Vertragsstaaten wie ein rechtskräftiges innerstaatliches Urteil vollstreckt werden, ohne dass es dagegen eine Einspruchsmöglichkeit seitens des betroffenen Staates gäbe. Neben dieser weiteren rechtlichen Besonderheit bringt die enge Verbindung von ICSID zur Weltbank den in der Praxis entscheidenden Vorteil in Bezug auf die Durchsetzung von Schiedssprüchen im Vergleich zu andern internationalen Schiedsgerichten. Staaten hüten sich in aller Regel vor einer rechtswidrigen Nicht-Umsetzung von ICSID-Schiedssprüchen,

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müssten sie doch andernfalls höchstwahrscheinlich in Zukunft auf Kredite etc der Weltbank verzichten. Besonders seit den 1990er Jahren erfreut sich das ICSID-Schiedsverfahren, dessen Übereinkommen von mehr als 150 Staaten ratifiziert wurde und zur Grundlage der Investitionsstreitbeilegung von beispielsweise NAFTA, des Energiechartervertrages und des Mercosur-Investitionskapitels wurde, hoher Beliebtheit. Dies betrifft sowohl die große Zahl an anhängigen (126, Juni 2009) bzw bereits abgeschlossenen Verfahren (166, Juni 2009) als auch die noch viel höhere Zahl an während des Verfahrens – unter dem Eindruck eines drohenden Schiedsspruches – einvernehmlich gelösten Streitigkeiten.

2.

Andere internationale Schiedsgerichte

Ist im jeweiligen BIA kein ICSID-Verfahren vereinbart oder besteht eine Wahlmöglichkeit, so kann es zu Schiedsverfahren kommen, die sich nach den Schiedsregeln der Kommission der Vereinten Nationen für Internationales Handelsrecht (UNCITRAL), der Internationalen Handelskammer in Paris (ICC) oder den eigenen Regeln eines Ad-hoc-Schiedsgerichtes, beispielsweise eingerichtet durch den Internationalen Gerichtshof in Den Haag, richten. Die Durchsetzung von Schiedssprüchen erfolgt hier auf Grundlage der New Yorker Konvention über die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche aus dem Jahr 1958. Diese Konvention sieht jedoch sieben verschiedene Gründe (ua den „ordre public“) für die Ablehnung der Vollstreckbarkeitserklärung eines Schiedsspruches durch den im Schiedsverfahren unterlegenen Staat vor, was in der Praxis zu erheblichen Schwierigkeiten führen kann. Auch ist in diesen Fällen regelmäßig keine Möglichkeit zur Geltendmachung grober Verfahrensmängel (Nichtigkeitsgründe) vorgesehen. Zur Beseitigung der im Ausgangsfall festgestellten Vertragsverletzungen kann die „Stranded Cars AG“ – neben der Möglichkeit, sich an die innerstaatlichen Gerichte Xenias zu wenden bzw. um diplomatischen Schutz bei der Republik Österreich anzusuchen – die Überweisung der Streitigkeit an ein im Rahmen von ICSID zu konstituierendes Schiedsgericht anstreben. Die Zulässigkeitsvoraussetzungen dafür sind gegeben: Xenia hat durch das BIA mit der Republik Österreich (Modell-Abkommen) seine Unterwerfungserklärung unter die internationale Schiedsgerichtsbarkeit abgegeben; durch die „Additional Facility“ reicht es, wenn ein Staat Mitglied des ICSID-Übereinkommens ist (Österreich); der Investor gibt seine Unterwerfungserklärung konkludent durch Klagseinbringung bei ICSID ab; und der innerstaatliche Instanzenzug Xenias muss zuvor nicht ausgeschöpft worden sein.

B.

Investitionsstreitigkeiten vor nationalen Gerichten

Nationale Gerichte kapitalexportierender Industriestaaten mussten bisher vor allem Fälle von ausländischen Enteignungen beurteilen. Der Umstand, dass eine Enteignung völkerrechtskonform erfolgt ist (dazu oben), besagt nicht, dass nationale Gerichte eines anderen Staates völkerrechtlich verpflichtet sind, die fremdstaatliche Enteignung anzuerkennen. Es stellen sich mit anderen Worten die Fragen,

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•

ob eine völkerrechtskonforme Enteignung aufgrund von Völkerrecht anzuerkennen ist,

•

und ob umgekehrt einer völkerrechtswidrigen Enteignung die Anerkennung versagt werden muss.

Beide Fragen sind im Schrifttum strittig, sodass nicht von einer allgemein anerkannten völkerrechtlichen Regel ausgegangen werden kann. Ob eine solche Pflicht aus zwischenstaatlichen Verträgen folgt, ist im Einzelfall durch Auslegung zu klären. Das österreichische IPRG enthält keine spezielle Regel über die Anerkennung ausländischer Enteignungen. In Rechtsprechung und Lehre haben sich aber die folgenden Leitlinien herausgebildet: •

Die extraterritorialen Wirkungen einer entschädigungslosen Enteignung („Konfiskation“), die ein anderer Staat vornimmt, werden von österreichischen Gerichten nicht anerkannt (sog Territorialitätsprinzip). Das heißt, dass der enteignende Fremdstaat nicht auf Vermögensgüter zugreifen kann, die im Zeitpunkt der Enteignung in Österreich belegen sind.

•

Wird hingegen hinsichtlich solcher Vermögensgüter eine angemessene Entschädigung geleistet, so ist es umstritten, ob die ausländische Enteignung anzuerkennen ist. Der OGH hat dies befürwortet.

•

Beschränkt sich der enteignende oder konfiszierende Staat auf Unternehmen und Vermögen, die zum Zeitpunkt der Enteignung auf seinem eigenen Territorium belegen sind, so wird die Enteignung grundsätzlich anerkannt. Besteht allerdings ein hinreichender Bezug zu Österreich, dann steht die Anerkennung unter dem Vorbehalt des österreichischen ordre public (§ 6 IPRG), in den insbesondere auch verfassungsrechtliche Vorgaben eingehen und der entschädigungslose und diskriminierende Enteignungen nicht zulässt. Bsp: Im Staat S werden die Eigentümer eines Unternehmens, die Staatsbürger von S sind, offenkundig deswegen entschädigungslos enteignet, weil sie einer nationalen Minderheit angehören. Diese Enteignung ist völkerrechtswidrig; das Völkerrecht stellt es den Staaten jedoch frei, ob sie eine solche Enteignung anerkennen (die Praxis nationaler Gerichte ist im internationalen Vergleich sehr unterschiedlich). Als in weiterer Folge Produkte aus diesem Unternehmen nach Österreich gelangen, klagen die ehemaligen Eigentümer auf Herausgabe dieser Waren. Da hier kein hinreichender Inlandsbezug gegeben ist (die Enteigneten sind keine österreichischen Staatsangehörigen; das Unternehmen befindet sich im Staat S), wird vom OGH die Anerkennung der fremdstaatlichen Enteignung nicht abgelehnt (vgl OGH SZ 38/226, der sich auch auf die Territorialhoheit des enteignenden Staates und die Störung des Handelsverkehrs beruft. Dieser Fall hat eine Parallele in dem im internationalen Schrifttum häufig diskutierten „chilenischen Kupferstreit“, bei dem die ehemaligen amerikanischen Eigentümer einer chilenischen Mine nach ihrer Enteignung in Chile in Deutschland auf die Herausgabe des nach Deutschland gelangten Kupfers klagten).

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Umgekehrt läge der Fall, wenn die in S Enteigneten österreichische Staatsangehörige wären: Eine diskrimierende und/oder entschädigungslose Enteignung dürfte aufgrund des ordre-public-Vorbehaltes nicht anerkannt werden. Im Ausgangsfall müssten österreichische Gerichte daher die Anerkennung der Enteignung aufgrund des Inlandsbezuges zu Österreich verweigern, wenn die in Xenia völkerrechtswidrig enteignete österreichische AG im Rechtsweg versucht, in den Besitz der nach Österreich gelangten Lagerbestände zu gelangen. Ob ähnliche Klagen in anderen Ländern erfolgreich sind, hängt davon ab, ob die dortigen Gerichte völkerrechtswidrige Enteignungen und enteignungsgleiche Maßnahmen anerkennen. Dabei können auch außenpolitische Erwägungen eine Rolle spielen. Da nationale Gerichte der meisten Staaten die Enteignung von Gegenständen nicht anerkennen, wenn sich diese nicht im enteignenden Staat befinden, versuchen enteignende Staaten mitunter eine indirekte Enteignung: Dabei bleibt das Unternehmen formal unangetastet, allerdings werden die Anteile der Gesellschafter enteignet. Im nächsten Schritt versucht der Staat im Gewande der Gesellschaft, auf das Vermögen der Gesellschaft in anderen Staaten zuzugreifen. In Deutschland wurde hierfür die umstrittene Theorie der „Spaltgesellschaft“ entwickelt, nach der das im Inland belegene Vermögen der im Ausland enteigneten Gesellschaft, einer fingierten neuen „Spaltgesellschaft“, gehört. Die österreichische Rechtsprechung ist dem nicht gefolgt, sondern geht vom Entstehen einer schlichten Rechtsgemeinschaft der ehemaligen Anteilseigentümer in der Höhe ihrer quotenmäßigen Beteiligung an der Gesellschaft aus (vgl § 825 ABGB), ohne dass eine inländische Gesellschaft fingiert wird. Im neueren Schrifttum wird betont, dass in solchen Fällen eine konkurrierende Regelungszuständigkeit zweier oder mehrerer Staaten besteht, die eine Interessenabwägung erfordert (Herdegen).

VI.

A.

Investitionsschutz im Rahmen des Europäischen Gemeinschaftsrechts (EGV) Einleitung

Durchsucht man die Stichwortverzeichnisse aller relevanten Lehrbücher des Europarechts nach den Begriffen „Investitionsschutz“ oder „Investitionsförderung“, wird man erfolglos bleiben. In Wahrheit aber bietet der EGV, der ein völkerrechtlicher Vertrag ist und dessen Inhalte daher auch in diesem Zusammenhang Erwähnung finden sollten, Instrumentarien zum Schutz und folglich zur Förderung von Investitionen eines Investors aus einem EUMitgliedstaat in einem anderen EU-Mitgliedstaat, deren Reichweite stark über alle anderen in völkerrechtlichen Verträgen enthaltenen rechtlichen Mechanismen hinausgeht. Die Begründung dafür, dass dennoch kein Stichwortverzeichnis einen Hinweis darauf enthält, liegt in der Tatsache, dass die Bestimmungen zum Investitionsschutz im EGV unter anderen Bezeichnungen geführt werden. Allgemein gesprochen ist es das gesamte primäre und sekundäre EG-Binnenmarktrecht, das als einschlägig zu bezeichnen ist, insbesondere

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seine Kapitel über den Freien Kapitalverkehr (Art 56-60 EGV) und die Niederlassungsfreiheit (Art 43-48 EGV). Die Regeln betreffend den Wettbewerb (Art 81-89 EGV), die in Randbereichen auch einschlägig sind, sollen hier nicht vertieft werden.

B.

Der freie Kapitalverkehr und die Niederlassungsfreiheit des EGV aus investitionsrechtlicher Perspektive

Bei der Abgrenzung, welche der beiden primärrechtlichen Kapitel des EGV – Kapitalverkehrs- oder Niederlassungsfreiheit – mit Blick auf den Investitionsschutz der mitgliedstaatlichen Investitionspraktiken zur Anwendung gelangt, ist zunächst wieder auf die Unterscheidung von Portfolio- und Direktinvestitionen im völkerrechtlichen Sinne abzustellen. Direktinvestitionen sind in erster Linie durch die Niederlassungsfreiheit und nur subsidiär durch die Kapitalverkehrsfreiheit erfasst. Portfolioinvestitionen hingegen sind alleine durch die Kapitalverkehrsfreiheit gedeckt. Da im Gemeinschaftsrecht beide Freiheiten den gleichen Grundstrukturen und Prinzipien folgen, kann die Unterscheidung zwischen Portfolio- und Direktinvestitionen bei dem in diesem Kapitel zu ziehenden Vergleich zwischen den Investitionsmechanismen im Völkerrecht und dem EG-Recht, beiseite gelassen werden. Beide Freiheiten sind nach ständiger europarechtlicher Rechtsprechung nicht als bloße Diskriminierungsverbote sondern als Beschränkungsverbote zu verstehen. Dies gilt sowohl für die „Marktzutrittsphase“, also beispielsweise für die Realisierung der Niederlassung oder des grenzüberschreitenden Kapitaltransfers, als auch für die Behandlung nach deren tatsächlichen Umsetzung. Daraus folgt, dass jede mitgliedstaatliche Beschränkung dieser Freiheiten, die geeignet ist, den freien Kapitalverkehr oder die Niederlassungsfreiheit „zu unterbinden oder zu behindern“, eine unzulässige Beschränkung darstellt und nur in wenigen Ausnahmefällen (Art 45 und 46 EGV bzw „zwingende Erfordernisse des Allgemeininteresses“) durch einen anerkannten Rechtfertigungsgrund erlaubt ist. Folglich sind auch alle mitgliedstaatlichen Maßnahmen, die unterschiedslos auf inländische und EUausländische Investitionen gleich anwendbar sind, unter den dargestellten Bedingungen verboten. Bsp: Ein polnisches Unternehmen möchte in Österreich eine Niederlassung gründen. Von Seiten der zuständigen österreichischen Behörden wird jedoch eingewandt, dass dies aufgrund mangelnden wirtschaftlichen Bedarfes in dem betroffenen Sektor (Bedarfsprüfung) derzeit nicht möglich sei. Diese Bestimmung trifft inländische wie ausländische Unternehmen gleich, diskriminiert also das polnische Unternehmen nicht, wirkt sich aber dennoch auf die Niederlassungsfreiheit beschränkend aus. Da ein Beschränkungsverbot iSd EGV besteht, ist das österreichische Verwaltungshandeln daher grundsätzlich unzulässig, nämlich wenn es nicht gelingt, die Verhältnismäßigkeit der Maßnahme in Bezug auf ein im Allgemeininteresse liegendes Ziel darzutun (vgl Skriptum EÖR I, LE 7, II.B. und V.).

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C.

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Vergleich zwischen EG-Recht und dem investitionsrechtlichen allgemeinen Völker- und Völkervertragsrecht

Aus der bisher dargestellten europarechtlichen Situation ergibt sich, dass der EGV – im Gegensatz zu den meisten völkerrechtlichen Instrumentarien – auch die Phase der Zulassung von Investitionen regelt. Mitgliedstaatlichen Investoren, sei es dass sie eine Unternehmensniederlassung gründen wollen, sei es dass sie bloß ausländische Wertpapiere an den dortigen Kapitalmärkten erwerben wollen, können nicht rechtswirksam durch staatliche Auflagen oder Verbote daran gehindert werden (außer bei Vorliegen eines Rechtfertigungsgrundes – siehe oben). In der Frage der einmal erfolgten Investition ist der Aufnahmestaat nicht bloß zur Inländergleichbehandlung bzw Meistbegünstigung verpflichtet, er darf auch kein hoheitliches Handeln setzen, das die Ausübung der Freiheit im oben dargestellten Sinn beschränken könnte. Unter diesem Gesichtspunkt sind auch Enteignungen zu betrachten. Die Rückführung von Kapitalströmen aus der getätigten Investition ist sowohl bei Portfolioals auch Direktinvestitionen vom Anwendungsbereich des freien Kapitalverkehrs umfasst, der auch die Zahlungsverkehrsfreiheit mit umfasst. Die Durchsetzung dieser Investitionsgarantien des EGV durch den Europäischen Gerichtshof (EuGH) bzw das Europäische Gericht erster Instanz (EuG), insbesondere durch das Vorabentscheidungsverfahren iSd Art 234 EGV, steht einer Streitbeilegung mit völkerrechtlichen Instrumentarien (Schiedsgerichte etc) bezüglich der Effektivität um nichts nach. Zusätzlich können sowohl die Europäische Kommission als auch der Herkunftsstaat des Investors vor allem das Vertragsverletzungsverfahren nach Art 226 EGV zur Durchsetzung von Investorenrechten einsetzen. Bsp: Da keine Ungleichbehandlung im Falle des zuvor genannten polnischen Unternehmens vorliegt (im Vergleich zu Inländern oder meistbegünstigten DrittstaatenInvestoren), könnte es durch keinen bekannten internationalen Investitionsvertrag (bilateral oder multilateral) eine Zulassung der geplanten Investition rechtlich durchsetzen. Das auf Grundlage der Kapitalverkehrs- und Niederlassungsfreiheit erlassene einschlägige Sekundärrecht konkretisiert diese Freiheiten sektorenabhängig mehr oder weniger weit und trägt daher einen weiteren entscheidenden Beitrag zum Schutz und zur Förderung von zwischenmitgliedsstaatlichen Investitionen bei. Aus Platzgründen kann es aber im vorliegenden Kapitel nur bei einem Verweis bleiben. Im Übrigen ist bezüglich weiterer Details des Europarechts aus investitionsrechtlicher Perspektive auf LE 7 im Skriptum EÖR I zu verweisen.

VII.

Versicherungsmöglichkeiten für Auslandsinvestitionen

Zusätzliche Schutzmechanismen für Auslandsinvestitionen bieten neben privaten Versicherungsunternehmen insbesondere die Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA) und die Österreichische Kontrollbank.

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A.

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Multilateral Investment Guarantee Agency

Die von der Weltbank forcierte MIGA-Konvention trat 1987 in Kraft. MIGA fungiert in erster Linie als internationale Garantieeinrichtung, bietet allerdings auch technische Hilfestellung und Rechtsberatung, um eine Streitschlichtung zwischen Investoren und Gaststaaten zu fördern, und soll den Abschluss von (bilateralen und multilateralen) Investitionsabkommen erleichtern. Die Agentur hat heute mehr als 170 Mitgliedstaaten. Nach der MIGA-Konvention können sich Investoren aus Mitgliedstaaten gegen folgende Risiken absichern: •

Inkonvertibilität der Währung des Aufnahmestaates;

•

Enteignung;

•

Vertragsbruch durch den Gaststaat;

•

bewaffnete Konflikte und zivile Unruhen;

•

politisch motivierte Sabotage und Terrorismus;

Versicherbar sind neue Investitionen, die Erweiterung, Modernisierung, Restrukturierung und Privatisierung bestehender Investitionen und unter Umständen Kredite. MIGA-Garantien werden nur gewährt, wenn das Gastland hinreichende rechtliche Investitionsbedingungen nicht nur für das versicherte Projekt, sondern für Auslandsinvestitionen an sich bietet. Dies soll das allgemeine Investitionsklima verbessern. Von allgemeiner Bedeutung ist ferner das von Art 11(a)(ii) der MIGA-Konvention ausgehende Signal, das klarstellt, dass eine gesetzliche Maßnahme oder ein Verwaltungsakt, die das Eigentum eines versicherten Investors oder dessen Nutzung beschränken, nicht erfasst sind, wenn solche Akte nicht diskriminierend und allgemein anwendbar sind. Bsp: Steuerrechtliche, arbeitsrechtliche und Umweltschutzmaßnahmen. Dies deckt sich mit der neueren Streitschlichtungspraxis in der NAFTA, in der die USA im Leitfall Methanex argumentierten, dass allgemeine Maßnahmen zum Umweltschutz nicht als (rechtfertigungsbedürftige) Enteignungen oder enteignungsgleiche Maßnahmen angesehen werden dürfen.

B.

Nationale Versicherungseinrichtungen

Zwar steht für Auslandsinvestitionen grundsätzlich die Absicherung durch private Versicherungen zur Verfügung. In den meisten westlichen Staaten wurden jedoch aufgrund der wirtschaftlichen Bedeutung von Auslandsinvestitionen nationale Versicherungssysteme eingerichtet. Zu nennen sind in Österreich insbesondere die Österreichische Kontrollbank (ÖKB), die politische Risken absichert, und die Austria Wirtschaftsservice GmbH (AWS), die wirtschaftliche Risken abdeckt. Die ÖKB übernimmt als Bevollmächtigte des Bundes Haftungen in Form von Beteiligungsgarantien. Im Zentrum steht die so genannte Garantie G4, welche der Absicherung politischer Risken im Zusammenhang mit Firmengründungen oder dem Erwerb von Beteiligungen im Ausland (einschließlich Minderheitsbeteiligungen) dient. Unter politischen Risken sind in diesem Rahmen das Risiko der gänzlichen oder

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teilweisen Entziehung von Beteiligungsrechten und Ansprüchen aus beteiligungsähnlichen Darlehen zu verstehen (zB Verstaatlichung oder Enteignung), sowie das Risiko einer wesentlichen Zerstörung von Vermögenswerten, die eine Weiterführung des ausländischen Unternehmens ohne Verlust unmöglich macht; und das Risiko der Beschränkung des freien Transfers und der freien Verfügung über Dividenden und Beteiligungserträge, Kapitaltilgungen und Zinszahlungen aus beteiligungsähnlichen Darlehen und Erlöse aus dem Verkauf von Beteiligungsrechten. Daneben bestehen weitere die Garantie G4 ergänzende Mechanismen zB zum Schutz in ausländischen Lagern gehaltener Güter, im Ausland eingesetzter Maschinen und Anlagen. Voraussetzung für eine ÖKB-Garantie ist jeweils ein zu erwartender positiver Leistungsbilanzeffekt, nicht jedoch das Bestehen eines BIA zwischen Österreich und dem Investitions-Zielland.

VIII. Exkurs: Risikoabsicherung im Warenverkehr Hat sich das Kapitel bisher mit ausländischen Investitionen und der Absicherung diesbezüglicher Risiken beschäftigt, so befasst sich dieser abschließende Exkurs mit der Risikoabsicherung im Warenverkehr als einem weiteren Aspekt der internationalen Geschäftstätigkeit. Der Zweck der nachfolgenden Ausführungen ist lediglich, auf die relevanten Fragen und die wichtigsten Probleme hinzuweisen. Eine Vermittlung von Detailkenntnissen ist nicht beabsichtigt.

A.

Nationale Exportförderungs- und Risikoabsicherungssysteme

Alle Industriestaaten und eine Reihe weiterer Länder haben aus volkswirtschaftlichen Überlegungen staatliche Exportförderungs- und Exportrisiko-Absicherungssysteme geschaffen. Im Zentrum stehen dabei Exportkredite, deren staatliche Förderung und Exportkreditversicherungen. Unter Exportkreditversicherung (mitunter auch als Exportkreditgarantie oder Exportgarantie bezeichnet) ist die Absicherung diverser mit der Gewährung von Exportkrediten verbundener Risiken zu verstehen. Sie kann von staatlicher Seite, aber auch von privaten Unternehmen angeboten werden. Mit dem internationalen Regelwerk, das in der Folge besprochen wird und das die Bedingungen für staatliche Garantien an Marktbedingungen anzunähern versucht, kommt privaten Versicherern auf diesem Gebiet zunehmende Bedeutung zu. In Österreich übernimmt der Bund nach dem Ausfuhrförderungsgesetz (BGBl Nr 215/1981, zuletzt geändert durch BGBl I Nr 145/2008) Haftungen, die von der ÖKB als Bevollmächtigte des Bundes banktechnisch abgewickelt werden. Unter den solcherart gewährten „Exportgarantien“ sind Ausfallshaftungen zur Absicherung des Risikos der Nichterfüllung der Verpflichtungen eines ausländischen Vertragspartners aus einem Exportgeschäft zu verstehen. Erfasst sind wirtschaftliche Risiken (Zahlungsverzug sowie Zahlungsunfähigkeit des ausländischen Vertragspartners bzw Sicherheitengebers) und politische Risiken (Aufruhr, Revolution, Krieg, Konvertierungs- und Transferbeschränkungen sowie Zahlungsmoratorien) einschließlich der Nichtzahlung eines öffentlichen Vertragspartners bzw

LE 7

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193

Sicherheitengebers. Dafür sind in Abhängigkeit von Länderrisiko, Risikodauer, Bonität des Vertragspartners und des versicherten Betrags Prämien (Garantieentgelte) zu leisten. Die ÖKB bietet – wie international üblich – Garantien für Exportkredite (Lieferanten- und Bestellerkredite) und für eine Reihe damit im Zusammenhang stehender Risiken, sowie Bürgschaftszusagen für Wechsel, die zur Finanzierung von Exportgeschäften dienen, an.

B.

Internationale Regelungen

Nationale Exportförderungen und Exportkreditversicherungen können Subventionen im Sinne internationaler Regelwerke darstellen, die der Gefahr eines internationalen Exportsubventions-Wettlaufs vorbeugen sollen.

1.

:LFKWLJVWH5HJHOXQJVZHUNH - :725HFKW - 2(&'&RQVHQVXV - *HPHLQVFKDIWVUHFKW

WTO-Recht

An erster Stelle ist das WTO-Subventionsübereinkommen (Agreement on Subsidies and Countervailing Measures – SCM) zu nennen. Außer Betracht bleibt für die Zwecke dieses Exkurses das WTO-Landwirtschaftsübereinkommen (Agreement on Agriculture), auf das hier nur verwiesen sei; es enthält spezielle Regelungen für Exportsubventionen im Landwirtschaftsbereich. Nach dem SCM-Übereinkommen liegt eine Subvention vor, wenn – vereinfacht ausgedrückt – staatlicherseits eine finanzielle Beihilfe an Unternehmen (oder eine Form der Einkommensoder Preisstützung iSd Art XVI GATT) geleistet und den :726XEYHQWLRQVDENRPPHQSHUVH Unternehmen dadurch ein Vorteil gewährt wird. Unter 9HUERWYRQ([SRUWVXEYHQWLRQHQLQ finanzieller Beihilfe ist ein direkter sowie ein potentieller direkter %HLVSLHOOLVWH Transfer von Geldern (zB Kreditbürgschaften) ebenso zu $QIHFKWXQJVP|JOLFKNHLW verstehen wie der staatliche Verzicht auf normalerweise zu entrichtende Abgaben, das Zur-Verfügung-Stellen von Waren und Dienstleistungen und staatliche Zahlungen an einen Fördermechanismus (Art 1.1 SCM-Übereinkommen). Exportsubventionen sind nach dem SCM-Übereinkommen per se verboten, dh unabhängig davon, ob sie nur bestimmten Unternehmen oder Wirtschaftszweigen („spezifisch“) gewährt werden. Das Übereinkommen enthält eine – nicht abschließende – Beispielliste von staatlichen Exportförderungsmaßnahmen, die WTO-rechtlich als Exportsubventionen gelten. Unter dem Titel „Risikoabsicherung“ sind dabei vor allem lit j und lit k des Anhangs I anzuführen. Diese Bestimmungen erfassen: •

Programme für Ausfuhrkreditbürgschaften oder -versicherungen, Versicherungs- oder Wirtschaftsprogrammen zum Schutz vor Preissteigerungen bei der Ausfuhr, Programme zur Abdeckung von Währungsrisiken zu Prämiensätzen, „die nicht ausreichen, um langfristig die Betriebskosten und -verluste der Programme zu decken“ (lit j);

•

Ausfuhrkredite zu Sätzen, die unter jenen liegen, die der Staat (oder ihm unterstellte Sondereinrichtungen) selbst zahlen muss, um sich die nötigen Mittel zu verschaffen, sowie die Übernahme von Kreditbeschaffungskosten (lit k).

194

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LE 7

Von dieser Beispielliste nicht erfasste staatliche Maßnahmen sind nicht per se verboten. Sie können allerdings „anfechtbare Subventionen“ im Sinne des SCM-Übereinkommens darstellen. Eine erfolgreiche Anfechtung einer solchen Subvention durch andere WTOMitglieder setzt voraus, dass diese „spezifisch“ ist (s oben) und nachteilige Auswirkungen auf die Interessen dieser WTO-Mitglieder zeitigt. Eine nachteilige Auswirkung liegt gemäß Art 5 des SCM-Übereinkommens vor, wenn es zu einer Schädigung eines inländischen Wirtschaftszweiges eines anderen WTO-Mitglieds kommt; wenn eine Zunichtemachung oder Schmälerung von Vorteilen aus dem GATT erfolgt; oder wenn die Interessen eines anderen WTO-Mitglieds ernsthaft geschädigt werden. Nachteilig betroffene WTO-Mitglieder können Exportsubventionen im Sinne der Beispielliste ebenso wie anfechtbare Subventionen zum Gegenstand eines Streitbeilegungsverfahrens machen und, wenn das beklagte und verurteilte Mitglied diese nicht abstellt, zur Einhebung von Strafzöllen ermächtigt werden (Art 4, 7 und 9 SCM-Übereinkommen). Alternativ und kumulativ kann das betroffene Mitglied aber auch ohne im WTO-Streitverfahren gewährte Autorisierung Ausgleichsmaßnahmen (Ausgleichszölle) ergreifen; hierfür stellt das SCMÜbereinkommen strikte Voraussetzungen auf, deren Einhaltung auf Klage des hiervon betroffenen WTO-Mitglieds wiederum im WTO-Streitbeilegungsverfahren überprüft werden kann.

2.

Das OECD-Arrangement und sein Verhältnis zum WTO-Recht

Internationale Vorgaben für Exportförderungen werden weiters in der OECD erarbeitet. Von zentraler Bedeutung ist das „OECD Arrangement on Officially Supported Export Credits“, das idR kurz als OECD-Arrangement oder OECD-Consensus bezeichnet wird. Dieser Consensus stellt ein an sich unverbindliches „gentlemen’s agreement“ dar, das aber in der EG durch eine Entscheidung des Rates für verbindlich erklärt worden ist (Entscheidung 2001/76/EG). Er findet Anwendung auf öffentliche Unterstützungen für den Export von Waren und/oder Dienstleistungen sowie für Finanzleasing mit einer Laufzeit von mindestens zwei Jahren, unabhängig davon, ob die Exportkredite durch „Direktkredite/finanzierung, Refinanzierung, Zinszuschüsse, Garantie oder Versicherung öffentlich unterstützt werden“ (Kap I Punkt 5 des Consensus). Von besonderer praktischer Bedeutung – und keineswegs konfliktfrei – ist das Zusammenspiel von WTO-Subventionsübereinkommen und 2(&'&RQVHQVXV OECD-Consensus. Ist ein WTO-Mitglied Vertragspartei des - *HQWOHPHQ¶VDJUHHPHQW - LP(*YHUELQGOLFK Consensus oder einer Nachfolgeregelung desselben, oder wendet es in der Praxis die Zinssatzbestimmungen des Consensus an, so gilt aufgrund des SCM-Übereinkommens eine bei Ausfuhrkrediten angewandte Praxis, die mit den betreffenden Bestimmungen des Consensus im Einklang steht, nicht als verbotene Subvention (lit k Absatz 2 der oben genannten SCM-Beispielliste in Anh I). Zu beachten ist jedoch, dass diese Ausnahmebestimmung, die auch als „safe haven“ bezeichnet wird, sich nur auf lit k (Ausfuhrkredite), nicht aber auf lit j (Ausfuhrkreditversicherungen usw, s oben) bezieht. Diese Ausnahme wurde in der WTOStreitschlichtungspraxis restriktiv interpretiert: So rechtfertige der OECD-Consensus

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

195

staatliche Förderungsmaßnahmen in WTO-rechtlicher Sicht nur insoweit, als ein WTOMitglied die Zinssatzbestimmungen des Consensus anwende („export credit practices in the form of direct credits/financing, refinancing, and interest rate support at fixed interest rates with repayment terms of two years or more“). Andere Ausfuhrkreditmaßnahmen, die im OECD-Consensus geregelt und somit von diesem teilweise erlaubt werden, seien nicht von dieser WTO-rechtlichen Ausnahme erfasst (WTO panel report, Canada – Civilian Aircraft, WT/DS70/RW, 9 May 2000, para 5.80; vgl auch WTO panel 9HUKlOWQLV]XP:725HFKWQXU report, Canada – Export Credits and Loan Guarantees for HLQJHVFKUlQNWH5HFKWIHUWLJXQJÅVDIH Regional Aircraft, WT/DS222/R, 28 January 2002, paras 7.158 KDYHQ´  ff). Dies gilt auch für staatliche Exportgarantien und Kreditversicherungen, die somit den allgemeinen Vorschriften des SCM-Übereinkommens und lit j der Beispielliste entsprechen müssen. Das heißt, dass Exportgarantie- und Exportkreditversicherungssysteme zum Schutz vor Preissteigerungen oder Programme zur Abdeckung von Währungsrisiken dann WTO-rechtlich verboten sind, wenn die Prämiensätze gemäß lit j „nicht ausreichen, um die Betriebskosten und -verluste bei der Ausführung der betreffenden Programme auf lange Sicht zu decken“. Zu beachten ist, dass der Consensus in der Zwischenzeit novelliert worden ist (OECD Dokument TAD/PG(2007)28/Final; in Kraft seit 1. 1. 2008). Er ist zwar gemeinschaftsrechtlich noch nicht umgesetzt worden, hat aber aufgrund des oben skizzierten Verweises im SCM-Übereinkommen WTO-rechtliche Relevanz. An der restriktiven WTO-Rechtsprechung dürfte diese Neufassung aber wenig ändern, da der „safe haven“ auch in der aktuellen Version eng erscheint (official financing support for fixed rate loans).

3.

Gemeinschaftsrecht

Grundsätzlich liegt die Ausgestaltung und Gewährung von Exportförderungen im Kompetenzbereich der Mitgliedsstaaten. Den mitgliedsstaatlichen Handlungsbefugnissen sind jedoch gemeinschaftsrechtliche Grenzen gesetzt, (*9XQG([SRUWI|UGHUXQJ einerseits durch Bestimmungen des Beihilfenrechts (Art 87 ff - %HLKLOIHQUHFKW$UWII(*9  EGV), andererseits durch die Gemeinsame Handelspolitik - *+3$UWII(*9  (Art 131 ff EGV). Hierbei muss zwischen EG-internen und drittlandsbezogenen Exportförderungen unterschieden werden. Für Ausfuhren in andere EUMitgliedsstaaten sind Beihilfen aus staatlichen Mitteln jeglicher Art, sofern sie nicht zu Marktbedingungen erfolgen, untersagt. Dies ergibt sich aus dem Beihilfenverbot des Art 87 EGV. Beihilfen zu Marktbedingungen sind solche, die auch von privaten Marktteilnehmern angeboten werden oder für die potentiell ein privater Markt besteht, wenn ein angemessenes wirtschaftliches Austauschverhältnis vorhanden wäre. Anders stellt sich die Situation bei Exportförderungsmaßnahmen bezüglich Drittstaaten dar. Hier ist ein gewisser Grad an staatlicher Unterstützung zur Aufrechterhaltung der Wettbewerbsfähigkeit europäischer Unternehmen unter den oben dargestellten Rahmenbedingungen (A. – C.) sogar erwünscht. Dabei liegt der Schwerpunkt des gemeinschaftsrechtlichen Regelungsanliegens unter Art 132 EGV in der Harmonisierung der Ausfuhrförderungssysteme der einzelnen Mitgliedsstaaten, um für alle Unternehmen

196

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innerhalb des Binnenmarktes gleiche Ausgangspositionen für den Drittlandsexport zu schaffen. Exportförderungsmaßnahmen bezüglich Drittstaaten unterliegen aber dennoch parallel den Regelungen des Beihilfenrechts (Art 87 EGV), so weit nämlich eine mittelbare Auswirkung auf den innergemeinschaftlichen Handel nicht ausgeschlossen werden kann und durch die Begünstigung bestimmter Unternehmen oder Produktionszweige der Wettbewerb verfälscht wird oder verfälscht zu werden droht. Unternehmen, die im Drittstaatenexport günstigere Bedingungen durch nationale Ausfuhrförderungssysteme vorfinden, könnten diesen Wettbewerbsvorteil nämlich gegenüber Konkurrenzunternehmen im Binnenmarkt geltend machen. Als praktisch bedeutendste sekundärrechtliche Bestimmung für die Regelung der Exportförderung bezüglich Drittstaaten ist auf die RL 98/29/EG zur Harmonisierung der wichtigsten Bestimmungen über die Exportkreditversicherung zur Deckung mittel- und langfristiger Geschäfte hinzuweisen. Zusammenfassend gesehen sind daher für Mitgliedstaaten bei der Gewährung von Exportförderungen neben den WTO- und OECD-rechtlichen (wobei letztere erst durch Umsetzung in das Gemeinschaftsrecht ihre Rechtsverbindlichkeit erhalten) Bestimmungen das EG-Beihilfenrecht und die EG-Harmonisierungsbestimmungen bezüglich Exportförderung, va RL 98/29/EG, von Bedeutung.

IX.

Weiterführende Literatur

Ambrosch-Keppeler, Die Anerkennung fremdstaatlicher Entscheidungen, 1991. Carreau/Juillard, Droit international économique, 1998. Dolzer/Stevens, Bilateral Investment Treaties, 1995. Efler, Internationale Investitionsabkommen, 2007. Griller, Das Beihilfenrecht der WTO, in: Studiengesellschaft für Wirtschaft und Recht, Beihilfenrecht, 2004, 179-223. Herdegen, Internationales Wirtschaftsrecht, 4. Auflage, 2003. Igler/Schekulin, Von Doha nach Cancún: Die Aussichten für WTO-Investitionsregeln, in: Außenwirtschaftsjahrbuch des Bundesministeriums für Wirtschaft und Arbeit, 2003. Jackson, Legal problems of international economic relations, 2002. Lowenfeld, International Economic Law, 2002. Reed/Paulsson/Blackaby, Guide to ICSID Arbitration, 2004. Reinisch, Ein multilaterales Investitionsabkommen im Rahmen der Köck/Lengauer/Ress, Europarecht im Zeitalter der Globalisierung, 2004.

WTO?,

Sornarajah, The International Law on Foreign Direct Investment, 2004. UNCTAD, International Investment Instruments: A Compendium, Volume I-VI, 2001.

in:

LE 7

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

197

UNCTAD, Recent developments in international investment agreements (2006 – July 2007), 2007. Weber, Beihilfen in der Außenwirtschaft, in Studiengesellschaft für Wirtschaft und Recht, Beihilfenrecht, 2004, 277-296. Weiß/Herrmann, Welthandelsrecht, 2003.

X.

Links

www.wto.org www.unctad.org www.worldbank.org/icsid www.miga.org www.encharter.org www.oecd.org www.uncitral.org www.iccwbo.org www.oekb.at www.aswg.at

198

XI.

Investitionsschutz und Risikoabsicherung

LE 7

Wiederholungsfragen … :RULQ EHVWHKW GLH UHFKWOLFKH %HGHXWXQJ GHU 8QWHUVFKHLGXQJ ]ZLVFKHQ YHUVFKLHGHQHQ ,QYHVWLWLRQVIRUPHQ'LUHNWLQYHVWLWLRQHQ3RUWIROLRLQYHVWLWLRQHQXVZ " … :HOFKH UHFKWOLFKHQ ,QVWUXPHQWH VSLHOHQ LP %HUHLFK DXVOlQGLVFKHU ,QYHVWLWLRQHQ ]XVDPPHQ" … :DVLVWXQWHULQGLUHNWHQ (QWHLJQXQJHQÄFUHHSLQJ H[SURSULDWLRQ³  ]XYHUVWHKHQ":HOFKH 3UREOHPHZLUIWHLQVRZHLWHU(QWHLJQXQJVEHJULIIDXI" … :HOFKH DOOJHPHLQHQ Y|ONHUJHZRKQKHLWVUHFKWOLFKHQ  6WDQGDUGV EHVWHKHQ HLQHUVHLWV IU GLH =XODVVXQJ DXVOlQGLVFKHU ,QYHVWLWLRQHQ DQGHUHUVHLWV IU GHQ 6FKXW] GHV (LJHQWXPV DXVOlQGLVFKHU,QYHVWRUHQ" … :HOFKH%HGHXWXQJKDEHQ9HUWUlJH]ZLVFKHQ,QYHVWRUHQXQG6WDDWHQ" … ,Q ZHOFKHP 0D‰H ZHUGHQ ,QYHVWRUHQ GXUFK GDV 5HFKW GHU :72 *$77 *$76 XVZ  JHVFKW]W":HOFKH/FNHQEHVWHKHQ" … :HOFKH ZHVHQWOLFKHQ +UGHQ EHVWHKHQ IU GHQ $EVFKOXVV NQIWLJHU PXOWLODWHUDOHU ,QYHVWLWLRQVDENRPPHQ",QZLHIHUQNDQQGDV*$76DOV0RGHOOGLHQHQ" … :HOFKHZHVHQWOLFKHQ5HJHOXQJHQEHLQKDOWHQ%,$" … :LHVLQG,QYHVWLWLRQHQLQ%,$UHJHOPl‰LJGHILQLHUW":HOFKH8QWHUVFKLHGHJLEWHV" … :RIU EHQ|WLJHQ %,$ HLQH %HVWLPPXQJ EHU GHQ IUHLHQ .DSLWDOYHUNHKU ZHQQ VLFK GHUDUWLJH9HUWUlJHLP*DQ]HQGRFKPLW.DSLWDOVWU|PHQEHIDVVHQ" … :LHLVWGLH6WUHLWEHLOHJXQJLQ%,$LP'HWDLOJHUHJHOW" … 1HQQHQ 6LH %HLVSLHOH IU QLFKWUHFKWVYHUELQGOLFKH ,QYHVWLWLRQVLQVWUXPHQWH LP LQWHUQDWLRQDOHQ.RQWH[WXQGGHILQLHUHQVLHGHUHQ%HGHXWXQJ … 'XUFK ZHOFKH %HVWLPPXQJHQ GHV (XURSlLVFKHQ *HPHLQVFKDIWVYHUWUDJHV ZHUGHQ LQQHUJHPHLQVFKDIWOLFKHJUHQ]EHUVFKUHLWHQGH,QYHVWLWLRQHQJHI|UGHUWE]ZJHVFKW]W" … =LHKHQ 6LH HLQHQ 9HUJOHLFK ]ZLVFKHQ LQWHUQDWLRQDOHP XQG LP (XURSlLVFKHQ *HPHLQVFKDIWVYHUWUDJHQWKDOWHQHP,QYHVWLWLRQVUHFKW … :HOFKH9HUIDKUHQVUHJHOQKDEHQGLHJU|‰WH%HGHXWXQJLQGHU3UD[LVGHU,QYHVWRU6WDDW 6WUHLWEHLOHJXQJHUUXQJHQ" … 1HQQHQ6LHGHUHQ&KDUDNWHULVWLND … :DQQ DQHUNHQQHQ LQOlQGLVFKH *HULFKWH DXVOlQGLVFKH (QWHLJQXQJHQ" :HOFKH /HLWOLQLHQ NHQQ]HLFKQHQGLH|VWHUUHLFKLVFKH5HFKWVODJH" … :LH N|QQHQ $XVODQGVLQYHVWLWLRQHQ GXUFK 9HUVLFKHUXQJHQ E]Z *DUDQWLHQ DEJHVLFKHUW ZHUGHQ" … :LHZHUGHQ([SRUWHVWDDWOLFKJHI|UGHUW":DVLVWXQWHU([SRUWNUHGLWYHUVLFKHUXQJHQE]Z± JDUDQWLHQ]XYHUVWHKHQ"

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Lektion 8

5(&+766&+87=,05$+0(1'(5(8

Die Energieabgabenvergütung Sie besitzen ein relativ erfolgreiches Unternehmen, dessen Gegenstand der Betrieb von Transportleitungen für Rohöl ist. Eines Tages erfahren Sie von einem Bekannten, der ein Unternehmen mit Schwerpunkt in der Herstellung von Zement und Kalk besitzt, dass es im so genannten Energieabgabenvergütungsgesetz eine Bestimmung gibt, die vorsieht, dass ein gewisser Prozentsatz der Energieabgabe vom Staat Österreich rückvergütet werden kann. Ihr Bekannter teilt Ihnen darüber hinaus mit, dass er einen Antrag auf Rückvergütung dieser Abgabe gestellt hat. Sie überprüfen dies und reichen ebenfalls einen Antrag auf Rückvergütung des Ihnen Ihrer Meinung nach zustehenden Teiles bei der zuständigen Behörde ein. Als Sie nach einiger Zeit einen ablehnenden Bescheid erhalten, mit der Begründung, dass eine solche Vergütung nach dem Energieabgabenvergütungsgesetz nur für Unternehmen vorgesehen ist, deren Schwerpunkt nachweislich in der Herstellung von körperlichen Wirtschaftsgütern liegt, vermuten Sie eine Verletzung des Gleichheitssatzes wie auch einen Verstoß gegen die gemeinschaftsrechtlichen Wirtschaftsgrundrechte und das Beihilfenverbot. Sie bringen eine allen Formerfordernissen entsprechende Bescheidbeschwerde beim VfGH ein. Die Beschwerde richtet sich gegen die von Ihnen behauptete Gleichheitswidrigkeit. Sie rügen also die (behauptete) Rechtswidrigkeit der gesetzlichen Rechtsgrundlage des abweisenden Bescheids und zielen auf die Einleitung eines Gesetzesprüfungsverfahrens seitens des VfGH ab. Darüber hinaus regen Sie auch an, die von Ihnen vermutete Gemeinschaftsrechtsverletzung im Rahmen eines Vorabentscheidungsverfahrens durch den EuGH überprüfen zu lassen. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Was versteht man unter europäischem Rechtsschutz? Ź Wie laufen die Verfahren vor den Gerichten der EG ab? Ź Was ist ein Vorabentscheidungsverfahren und welche Klagemöglichkeiten vor den Gerichten der EG gibt es? Ź Wann können sich Unternehmen an das EuG wenden?

200

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

Inhalt: I. A. B. II. A. 1. a. b. c. 2. a. b. 3. a. b. B. 1. a. b. 2. a. b. 3. 4. III. A. B. 1. 2. 3. 4. C. D. E. F. G. IV. A. 1. 2. 3. 4.

Einleitung.......................................................................................................... 202 Allgemeines ....................................................................................................... 202 Integrationswirkung des EuGH ........................................................................... 202 Organisation und Verfahren ............................................................................ 203 Organisation ....................................................................................................... 203 Zusammensetzung des EuGH ........................................................................... 203 Mitglieder ........................................................................................................... 203 Spruchkörper...................................................................................................... 204 Generalanwälte .................................................................................................. 204 Zusammensetzung des EuG .............................................................................. 204 Mitglieder ........................................................................................................... 204 Spruchkörper...................................................................................................... 205 Zusammensetzung des EuGöD ......................................................................... 205 Mitglieder ........................................................................................................... 205 Spruchkörper...................................................................................................... 205 Verfahren ........................................................................................................... 206 Grundsätzlicher Verfahrensablauf vor dem EuGH .............................................. 206 Schriftliches Verfahren ....................................................................................... 206 Mündliches Verfahren ........................................................................................ 206 Grundsätzlicher Verfahrensablauf vor EuG und EuGöD ..................................... 208 Schriftliches Verfahren ....................................................................................... 208 Mündliches Verfahren ........................................................................................ 208 Prozesskosten.................................................................................................... 209 Veröffentlichung ................................................................................................. 209 Rechtsschutz durch den EuGH ....................................................................... 210 Vorabentscheidungsverfahren............................................................................ 210 Direktklagen ....................................................................................................... 213 Vertragsverletzungsverfahren ............................................................................ 213 Nichtigkeitsklage ................................................................................................ 214 Untätigkeitsklage ................................................................................................ 215 Schadenersatzklage ........................................................................................... 215 Gutachtensverfahren .......................................................................................... 216 Rechtsmittelverfahren ........................................................................................ 216 Einstweiliger Rechtsschutz ................................................................................. 216 Urteilsdurchsetzung gegenüber Mitgliedstaaten ................................................. 217 Exkurs: Staatshaftung ........................................................................................ 217 Rechtsschutz durch das EuG .......................................................................... 219 Direkte Klagen.................................................................................................... 219 Nichtigkeitsklagen .............................................................................................. 219 Untätigkeitsklagen .............................................................................................. 219 Schadenersatzklagen aus außervertraglicher Haftung ....................................... 220 Klagen aufgrund einer Schiedsklausel ............................................................... 220

LE 8 5. B. C. D. V. VI. VII.

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201

Klagen der Mitgliedstaaten ................................................................................. 220 Zuständigkeit in Vorabentscheidungsverfahren .................................................. 221 Zuständigkeit des Gerichtes für den öffentlichen Dienst (EuGöD) ...................... 221 EuG als Berufungsgericht................................................................................... 221 Exkurs: Zum Verhältnis von EuGH und EGMR .............................................. 222 Weiterführende Literatur.................................................................................. 223 Wiederholungsfragen ...................................................................................... 224

202

Rechtsschutz im Rahmen der EU

I.

Einleitung

A.

Allgemeines

LE 8

Als supranationale Gemeinschaften (1. Säule, solange der Vertrag von Lissabon (VvL) nicht in Kraft ist) zeichnen sich die Europäischen Gemeinschaften - neben Mehrheitsbeschlüssen, Vorrangwirkung und unabhängigen Organen - durch eine obligatorische und umfassende Gerichtsbarkeit aus. Der Europäische Gerichtshof (EuGH) und 6XSUDQDWLRQDOLWlWXD 2EOLJDWRULVFKHXQGXPIDVVHQGH das Europäische Gericht erster Instanz (EuG) haben die Aufgabe, *HULFKWVEDUNHLW die Wahrung des Rechts bei Auslegung und Anwendung der Gründungsverträge zu sichern. Sie kontrollieren also die Rechtmäßigkeit sowohl der Handlungen der Gemeinschaftsorgane als auch der Mitgliedstaaten. Ferner verhindern sie, dass jeder Mitgliedstaat das Gemeinschaftsrecht auf seine Weise auslegt und anwendet und sorgen damit dafür, dass diese Normen für alle den gleichen Inhalt haben (sog Auslegungsmonopol). In der Anfangsphase der Europäischen Gemeinschaften hatte der EuGH sämtliche gerichtlichen Zuständigkeiten wahrzunehmen. Im Jahr 1989 wurde das EuG geschaffen, um folgende Ziele zu erreichen: Zum einen sollte eine Entlastung des EuGH durch die Übertragung all jener Angelegenheiten auf das EuG erreicht werden, die erfahrungsgemäß eine besonders arbeitsintensive Aufbereitung komplexer Sachverhalte und Rechtsfragen erfordern; zum anderen sollte durch die Schaffung des EuG als erste Rechtsschutzinstanz für natürliche und juristische Personen eine Stärkung des Rechtsschutzes des Einzelnen auf europäischer Ebene herbeigeführt werden. Seither wurden die Zuständigkeiten des EuG mehrfach erweitert, sodass es heute zur Entscheidung über fast alle Direktklagen von natürlichen und juristischen Personen gegen Gemeinschaftsorgane zu entscheiden hat (siehe unten IV.A.). Der Vertrag von Nizza entwickelte die europäische Gerichtsarchitektur weiter, indem in Art 220 iVm Art 225a EGV die Möglichkeit geschaffen wurde, dem EuG vorgelagerte gerichtliche Kammern zu bilden, die für die Entscheidungen erster Instanz über Klagen in besonderen Sachgebieten zuständig sind. Auf dieser Grundlage wurde 2005 das Gericht für den öffentlichen Dienst der Europäischen Union (EuGöD) *HULFKWOLFKH.DPPHUQ (QWVFKHLGXQJHQLPHUVWHQ5HFKWVZHJ eingerichtet, das für Streitigkeiten zwischen Einrichtungen der EHUEHVWLPPWH*UXSSHQYRQ.ODJHQ Gemeinschaften und ihren Bediensteten zuständig ist (siehe unten IV.E.). Seit längerem wird die Schaffung einer gerichtlichen Kammer zur Wahrnehmung der markenrechtlichen Zuständigkeiten des EuG diskutiert.

B.

Integrationswirkung des EuGH

Der EuGH unterliegt wie alle anderen EG-Organe dem Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung und darf daher nur im Rahmen der ihm zugewiesenen Befugnisse handeln. Durch viele grundlegende Entscheidungen forcierte der EuGH allerdings in einer Phase in den 1960er und 70er Jahren, als von den Mitgliedstaaten keine nennenswerten Impulse ausgingen, eine Vertiefung der Integration. Aus bloß fragmentarischen

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

203

Bestimmungen in den Gründungsverträgen entwickelte er eine Rechtsordnung mit Verfassungscharakter, die das Funktionieren und den Fortbestand der EG gewährleistet („Konstitutionalisierung der Verträge“ - vgl dazu EÖR I, LE 5). Der EuGH wird deshalb auch als „Motor der Integration“ bezeichnet. Dies ergibt sich zum einen aus seiner Zuständigkeit, sowohl die Einhaltung der Kompetenzverteilung zwischen den Gemeinschaften und den Mitgliedstaaten als auch die (X*+DOV0RWRUGHU,QWHJUDWLRQ Rechtmäßigkeit des Handelns der einzelnen Institutionen zu kontrollieren. Dabei legt der EuGH die EG-Kompetenzen grundsätzlich weit aus und achtet in seiner Rechtsprechung darauf, den acquis communautaire unangetastet zu lassen. Zum anderen war und ist der EuGH wesentlich an der Herausbildung einer eigenständigen europäischen Rechtsordnung beteiligt. Die Prinzipien der autonomen und unmittelbaren Geltung des Gemeinschaftsrechts gehen auf seine Rechtsprechung zurück (siehe EÖR I, LE 6). Schließlich versteht sich der EuGH auch als Rechtsschutzinstanz für Individuen. Trotz eines bislang fehlenden verbindlichen Grundrechtskatalogs der EU hat der EuGH unter Heranziehung der allgemeinen Rechtsgrundsätze und in Anlehnung an die Europäische Menschenrechtskonvention (EMRK) eine eigene Rechtsprechung zum Schutz individueller Rechte entwickelt. Trotz seiner vielfach dynamischen Judikatur wäre es verfehlt, von einem „Europa der Richter“ zu sprechen. Die Mitgliedstaaten als „Herren der Verträge“ haben die Rolle des EuGH vielfach akzeptiert, was nicht zuletzt auch in der Kodifizierung seiner Rechtsprechung in nachfolgenden Vertragsänderungen wie auch im VvL zum Ausdruck kommt.

II.

Organisation und Verfahren

Die Gerichte der Europäischen Gemeinschaften haben ihren Sitz in Luxemburg. Grundlage für die Tätigkeit des EuGH sowie des EuG und des EuGöD sind 6LW]GHV(X*+XQGGHV(X*LQ die Satzung des EuGH auf Grundlage der Gründungsverträge /X[HPEXUJ der Gemeinschaften und die jeweilige Geschäftsordnung.

A.

Organisation

1.

Zusammensetzung des EuGH

a.

Mitglieder

Der EuGH besteht gem Art 221 Abs 1 EGV derzeit aus 27 Richtern (dynamische Anpassungsklausel: mindestens ein Richter je Mitgliedstaat; die „von Österreich entsendete“ Richterin ist Maria Berger). Die Richter werden von acht sog Generalanwälten (GA) unterstützt (siehe unten c.). Richter werden von den Regierungen der Mitgliedstaaten im gegenseitigen Einvernehmen auf jeweils sechs Jahre ernannt. 5LFKWHUSUR0LWJOLHGVWDDW Eine Wiederernennung ist zulässig. Ernannt werden Personen, *HQHUDODQZlOWH die in ihrem Staat die für die höchsten richterlichen Ämter erforderlichen Voraussetzungen erfüllen (in Österreich etwa an den Höchstgerichten tätige Richter), oder sonst hervorragend befähigte Juristen, die jede Gewähr für Unabhängigkeit

204

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

bieten, wie beispielsweise Verwaltungsbeamte, Rechtsanwälte, Wissenschaftler. Die Richter wählen aus ihrer Mitte einen Präsidenten, der die rechtsprechende Tätigkeit und die Verwaltung des EuGH leitet; er führt in den größeren Spruchkörpern den Vorsitz in den Sitzungen und bei den Beratungen. Er bestimmt außerdem aus dem Kreis der Richter den Berichterstatter für das jeweilige Verfahren. Von den Richtern und GA gemeinsam wird der sog „Kanzler“ der Generalsekretär) des EuGH gewählt, ein weisungsgebundenes Hilfsorgan, das die Register des EuGH führt und administrative Aufgaben durchführt sowie für die Veröffentlichung der Entscheidungen verantwortlich ist. b.

Spruchkörper

Der EuGH kann als Plenum, als Große Kammer mit 13 Richtern oder als Kammer mit drei oder fünf Richtern tagen. Tagungen im Plenum finden nur statt, •

wenn der EuGH mit Amtsenthebungsverfahren befasst ist, die Mitglieder der Kommission, den Bürgerbeauftragten oder Mitglieder des Rechnungshofes betreffen, oder

•

wenn es sich um eine Rechtssache von außergewöhnlicher Bedeutung handelt.

Das Quorum für das Plenum beträgt 15 Richter. Jede der acht Kammern des EuGH hat einen Kammerpräsidenten. c.

Generalanwälte

Die Richter werden von acht GA unterstützt, die – angelehnt an das französische System – in voller Unparteilichkeit und Unabhängigkeit öffentlich sog Schlussanträge (eine Art Gutachten) zu den Rechtssachen, mit denen der EuGH befasst ist, stellen und begründen. Das Gericht ist nicht an die Meinung des GA gebunden, orientiert sich aber in vielen Fällen daran. Die Schlussanträge sind oft ausführlicher als das Urteil selbst und sind daher auch für die Rechtsanwender interessant. Auch die GA werden von den Regierungen der Mitgliedstaaten alternierend im gegenseitigen Einvernehmen auf jeweils sechs Jahre ernannt. Österreich stellte bis 2006 die Erste GA, derzeit jedoch gar keinen. Mit dem VvL wird die Anzahl auf elf aufgestockt.

2.

Zusammensetzung des EuG

a.

Mitglieder

Das EuG besteht wie auch der EuGH derzeit aus 27 Richtern (ein Richter je Mitgliedstaat; der „von Österreich entsendete“ Richter Josef Azizi ist derzeit Kammerpräsident), die über die Befähigung zur Ausübung hoher richterlicher Tätigkeiten verfügen müssen und nach demselben Verfahren wie die Richter des EuGH ernannt werden (siehe oben A.1.a.). Im Gegensatz zum EuGH gibt es am EuG keine vollamtlichen GA, im Einzelfall können jedoch Richter dazu bestellt werden, die Tätigkeit eines GA auszuüben. Auch am EuG wählen die Mitglieder des Gerichts aus ihrer Mitte einen Präsidenten und ernennen einen Kanzler.

LE 8 b.

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205

Spruchkörper

Das Gericht tagt in Kammern mit drei oder fünf Richtern oder in bestimmten Fällen auch als Einzelrichter. Es kann außerdem als Große Kammer (13 Richter) oder als Plenum tagen, wenn die rechtliche Komplexität oder die Bedeutung der  5LFKWHUSUR0LWJOLHGVWDDW Rechtssache dies rechtfertigt. Jede der acht Kammern des EuG  NHLQH*HQHUDODQZlOWH hat einen Kammerpräsidenten. Zu Beginn jedes Gerichtsjahres werden im Plenum jene Kriterien festgelegt, nach denen die Behandlung einer Rechtssache einer Fünferkammer vorbehalten sein soll. Im Gegensatz zum EuGH gibt es nach der Satzung des EuG die Möglichkeit, Angelegenheiten, die keine schwierigen Tatsachen- und Rechtsfragen aufwerfen und nur eine Rechtssache von begrenzter Bedeutung betreffen, Einzelrichtern zuzuweisen. Dies erfolgt, wenn keine besonderen Umstände vorliegen, etwa dann, •

wenn sie Angelegenheiten betreffen, die bereits durch eine gesicherte Rechtsprechung geklärt sind oder zu einer Serie von Rechtssachen gehören, die den gleichen Gegenstand haben und von denen eine bereits entschieden ist, oder

•

wenn sie aufgrund einer Schiedsklausel der Zuständigkeit des EuG unterliegen (Art 238 EGV), oder

•

wenn sie Streitigkeiten zwischen der Gemeinschaft und ihren Bediensteten betreffen (Art 236 EGV)

Ausgeschlossen ist die Einzelrichterzuständigkeit bei Rechtssachen, die Fragen der Rechtmäßigkeit von Handlungen mit allgemeiner Geltung aufwerfen, oder Rechtssachen, die die Durchführung von Wettbewerbsregeln, beihilfenrechtlichen Vorschriften oder handelspolitischen Schutzmaßnahmen betreffen.

3.

Zusammensetzung des EuGöD

a.

Mitglieder

Die Zusammensetzung des EuGöD (eine sog Gerichtliche Kammer gem Art 220 iVm Art 225a EGV, die dem EuG beigeordnet ist; nicht zu verwechseln also mit den ebenfalls als Kammern bezeichneten Spruchkörpern der Gerichte) richtet sich nach dem Beschluss des Rates (2004/752/EG+Euratom), der ihrer Entstehung zugrunde liegt. Das Anforderungsprofil der Richter entspricht dem der Richter des EuG. Das EuGöD besteht aus sieben Richtern, die aus ihrer Mitte einen Präsidenten wählen und einen Kanzler ernennen. b.

Spruchkörper

Das EuGöD tagt grundsätzlich in Kammern mit drei Richtern. Sofern jedoch die Schwierigkeit oder die Bedeutung der Rechtsfragen es rechtfertigt, kann eine Rechtssache an das Plenum verwiesen werden. Außerdem kann das Gericht in bestimmten Fällen laut Verfahrensordnung als Kammer, die mit fünf Richtern tagt, oder als Einzelrichter entscheiden. Jede der zwei Kammern des EuGöD hat einen Kammerpräsidenten.

206

Rechtsschutz im Rahmen der EU

B.

Verfahren

1.

Grundsätzlicher Verfahrensablauf vor dem EuGH

LE 8

Das Verfahren vor dem EuGH gliedert sich in einen schriftlichen und einen mündlichen Teil. Zunächst wird in der EuGH-Kanzlei die Klageschrift eingebracht und in ein Register eingetragen. Die Verfahrenssprache kann der Kläger dabei frei .OlJHUNDQQ9HUIDKUHQVVSUDFKHIUHL wählen. Nach der Veröffentlichung der Klage im Amtsblatt der ZlKOHQ Europäischen Gemeinschaften (ABl Blatt C) wird das Verfahren einer Kammer zugewiesen, dann bestimmt der Präsident des EuGH einen Berichterstatter und einen GA. a.

Schriftliches Verfahren

Die Klage wird daraufhin dem Beklagten zugestellt, der sich innerhalb eines Monats dazu äußern muss (Klagebeantwortung). Nach einer allfälligen Erwiderung des Klägers und einer Gegenerwiderung des Beklagten gibt der Berichterstatter seinen Bericht ab. Der GA wird zu etwaigen prozeduralen Entscheidungen des EuGH gehört (zB zur Frage, ob eine Rechtssache an eine Kammer zu verweisen oder im Plenum zu behandeln ist), und der EuGH entscheidet nach einem Vorbericht, ob eine Beweisaufnahme notwendig ist. b.

Mündliches Verfahren

In einer öffentlichen mündlichen Verhandlung tragen die Anwälte der Parteien ihre Ausführungen in Gegenwart der Richter und des GA vor, die den Parteien Fragen stellen können. Auf dieser Grundlage erstellt der GA seine begründeten 6FKOXVVDQWUDJGHV*HQHUDODQZDOWV Schlussanträge, um den EuGH bei der Erfüllung seiner Aufgabe zu unterstützen. Von solchen Schlussanträgen kann abgesehen werden, wen der EuGH – nach Anhörung des GA – zur Auffassung gelangt, dass die Rechtssache keine neue Rechtsfragen aufwirft Das Urteil wird danach in öffentlicher Sitzung verkündet, in allen Amtssprachen online veröffentlicht und es wird 8UWHLOPLWGHU9HUNQGXQJUHFKWVNUlIWLJ mit Verkündung auch rechtskräftig.

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

207

Das Verfahren vor dem EuGH allgemeines Verfahren

Verfahrenssprache kann vom Kläger frei gewählt werden durch den Kanzler

Vorabentscheidungsverfahren

Einbringen der Klage/ Vorlage durch Gericht Eintragung in Register

Klage

Veröffentlichung im Amtsblatt der EU

durch den Präsidenten des EuGH bzw den Ersten GA

Bestellung von Berichterstatter bzw GA

an Beklagten (Äußerungsmöglichkeit, 1 Monat)

durch Beklagten bzw Kläger

des Berichterstatters an die Generalversammlung des EuGH, Anhörung des GA

durch EuGH

in Anwesenheit der zuständigen Kammer, des GA, der Parteien

Zustellung

Erwiderung bzw Gegenerwiderung

Vorbericht

Entscheidung über Beweisaufnahme erste öffentliche mündliche Verhandlung

Verfahrenssprache ist Sprache des vorlegenden nationalen Gerichts

durch den Kanzler

Vorlageersuchen des nationalen Gerichts

An alle Parteien, alle MS, Kommission, Rat, EP, EZB (Äußerungsmöglichkeit)

Durch alle Beteiligten

des Berichterstatters an die Generalversammlung des EuGH, Anhörung des GA

durch EuGH

in Anwesenheit der zuständigen Kammer, des GA, der Parteien, ev beteiligte MS und Organe

Schlussanträge des Generalanwaltes durch die zuständige Kammer des EuGH

Urteil mit der Verkündung rechtskräftig

Beratung

Urteilsverkündung

durch die zuständige Kammer des EuGH

Urteil mit der Verkündung rechtskräftig

Schlussanträge und Entscheidungen jeweils abrufbar unter <curia.europa.eu>

208

2.

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

Grundsätzlicher Verfahrensablauf vor EuG und EuGöD

EuG und EuGöD haben eine eigene Verfahrensordnung, die aber in weiten Teilen an die Verfahrensordnung des EuGH angelehnt sind. Auch das Verfahren vor EuG und EuGöD ist in ein schriftliches und ein mündliches Verfahren unterteilt. Nach Einlangen der Klageschrift wird das Verfahren ebenso wie im EuGH-Verfahren einer Kammer zugewiesen und ein Berichterstatter bestimmt. a.

Schriftliches Verfahren

Nach Zustellung der Klageschrift an den Beklagten folgen die Klagebeantwortung und eventuell Erwiderung und Gegenerwiderung. Am Ende des schriftlichen Verfahrens steht der Vorbericht des Berichterstatters, der die Vorschläge des Berichterstatters zur Aufklärung des Sachverhalts enthält und nur den Richtern zugeht. Die Beweisaufnahme erfolgt von Amts wegen oder auf Antrag der Parteien, Zeugen können geladen, Sachverständigengutachten eingeholt oder Urkunden vorgelegt werden. Im Gegensatz zum EuGH hat das EuG nicht die Möglichkeit, mit Zustimmung der Parteien von einer mündlichen Verhandlung abzusehen. b.

Mündliches Verfahren

Die mündliche Verhandlung wird durch den Sitzungsbericht des Berichterstatters vorbereitet, der für die Parteien bestimmt ist und Sachverhalt, Vorbringen und Rechtsmeinung aller Verfahrensbeteiligten wiedergibt. In der Sitzung halten die 0QGOLFKH9HUKDQGOXQJ Vertreter der Parteien ihre Plädoyers, ergänzen, entgegnen und stellen Fragen, dann folgen die Fragen des Gerichts zur weiteren Aufklärung des Sachverhalts. Üblicherweise ist kein GA bestellt. Nach dem Schluss der mündlichen Verhandlung berät das Gericht auf der Grundlage eines 5HFKWVPLWWHO Entwurfs über das Urteil, das schließlich in öffentlicher Sitzung HLQ]XEULQJHQELQQHQ0RQDWHQ verkündet wird. Gegen die Entscheidung können Rechtsmittel DXI5HFKWVIUDJHQEHVFKUlQNW an den EuGH innerhalb von zwei Monaten ab Zustellung an die Parteien erhoben werden, die allerdings auf Rechtsfragen beschränkt sind (siehe unten III.D.). Etwaige Sachverhaltsbeurteilungen des EuG sind daher einer Nachprüfung durch den EuGH in der Regel entzogen.

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

209

EuGH

EuG

EuGöD

27 Richter

27 Richter

7 Richter

8 (11) GA Direktklagen von natürlichen / juristischen Personen

Vertragsverletzungsklagen

Schadenersatzklagen

Nichtigkeitsklagen

Nichtigkeitsklagen

Untätigkeitsklagen

Untätigkeitsklagen

Schadenersatzklagen

Klagen Schiedsklauseln

Vorabentscheidungsverfahren

Rechtsmittelverfahren

Beamten/Bedienstenklagen

aus

Gutachtensverfahren Rechtsmittelverfahren

3.

auf Rechtsfragen beschränktes Rechtsmittel

Prozesskosten

Das Verfahren vor den Gerichten ist grundsätzlich kostenfrei, dh die Parteien haben keine Gerichtskosten zu bezahlen. Ausnahmen bestehen etwa für unübliche Übersetzungsarbeiten oder für Kosten bei verspätetem Vorbringen. Mangels Vereinbarung über die außergerichtliche Kostentragung (Gebühren für Zeugen, Sachverständige, Anwälte etc) gilt der Grundsatz, dass die unterliegende Partei zur Tragung der Kosten der obsiegenden Partei verpflichtet ist (sog Prinzip der Erfolgshaftung), die obsiegende Partei muss allerdings einen entsprechenden Kostenantrag stellen. Das  *HULFKWVNRVWHQWUlJW*HPHLQVFKDIW Vorabentscheidungsverfahren ist ein Zwischenverfahren in  $X‰HUJHULFKWOLFKH.RVWHQWUlJW XQWHUOLHJHQGH3DUWHL einem nationalen Ausgangsverfahren. Die Kostentragung richtet sich hier nach nationalem Recht! Verfahrensbeteiligte können Prozesskostenhilfe (Verfahrenshilfe) beantragen, wenn sie außerstande sind, die Kosten des Verfahrens ganz oder teilweise zu tragen.

4.

Veröffentlichung

Die Schlussanträge des GA wie auch die Urteile und Entscheidungen der Gerichte werden unmittelbar nach Verkündung in den meisten Fällen in allen Amtssprachen der EU publiziert und sind über die Webseite der Gerichte <curia.europa.eu> abrufbar (seit 17.06.1997)

210

III.

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

Rechtsschutz durch den EuGH

Der EuGH ist zuständig für Klagen wegen Verletzung der Gründungsverträge durch die Mitgliedstaaten, zur Nichtigerklärung von Rechtsakten von Gemeinschaftsorganen, ebenso für Klagen wegen Untätigkeit der Gemeinschaftsorgane bzw der =XVWlQGLJNHLWHQGHV(X*+ Mitgliedstaaten, für Schadenersatzklagen gegen die  9RUDEHQWVFKHLGXQJVYHUIDKUHQ  'LUHNWNODJHQ9HUWUDJVYHUOHW]XQJV Gemeinschaftsorgane und für bestimmte Rechtsmittelverfahren. 1LFKWLJNHLWV8QWlWLJNHLWV Darüber hinaus verfasst der EuGH Rechtsgutachten über 6FKDGHQHUVDW]NODJHQ völkerrechtliche Abkommen der Gemeinschaft und ist für die  5HFKWVPLWWHOJHJHQ (QWVFKHLGXQJHQGHV(X* Durchführung des in der Praxis sehr bedeutsamen  *XWDFKWHQ Vorabentscheidungsverfahrens zuständig.

A.

Vorabentscheidungsverfahren

Grundsätzlich haben sämtliche Behörden und Gerichte der Mitgliedstaaten EU-Recht vollständig anzuwenden. Dabei legen sie aber mitunter unterschiedliche Auslegungsmaßstäbe an. Um eine wirksame und einheitliche 'DV9RUDEHQWVFKHLGXQJVYHUIDKUHQGLHQW GHUXQWHUVFKLHGVORVHQXQGZLUNVDPHQ Anwendung des Gemeinschaftsrechts zu sichern, wurde das $QZHQGXQJGHV*HPHLQVFKDIWVUHFKWV Verfahren nach Art 234 EGV eingeführt. Dieses Vorabentscheidungsverfahren ist die in der Praxis wichtigste Verfahrensart (knapp die Hälfte aller EuGH-Verfahren sind Vorabentscheidungsverfahren) und weist dem EuGH ein (mehr oder weniger letztinstanzliches) Monopol der Gemeinschaftsrechtsauslegung zu. Aufgrund der engen Kooperation nationaler Gerichte mit dem EuGH ist das Vorabentscheidungsverfahren ein entscheidendes Instrument zur Wahrung der Rechtssicherheit und Verbesserung des Rechtsschutzes. Hat ein nationales Gericht in einer Rechtssache, für deren Ausgang Gemeinschaftsrecht relevant ist, Zweifel über dessen Auslegung (betrifft: Verträge, Sekundärrecht, Satzungen) oder Gültigkeit (betrifft: Sekundärrecht, gemessen am %HL=ZHLIHOQEHU$XVOHJXQJ Primärrecht), so legt es dem EuGH die entsprechenden Fragen  1DWLRQDOHÅ*HULFKWH´GUIHQ YRUOHJHQ zur Vorabentscheidung vor (Vorabentscheidungs- oder  1DWLRQDOHOHW]WLQVWDQ]OLFKH Vorlageverfahren). Unter „Gericht“ versteht der EuGH jede Å*HULFKWH´PVVHQLPPHUYRUOHJHQ  Behörde, die bestimmte Kriterien erfüllt, insbesondere auf einer %HL=ZHLIHOQEHU*OWLJNHLW gesetzlichen Grundlage beruht, eine ständige Einrichtung ist,  1DWLRQDOH*HULFKWHPVVHQLPPHU nach Rechtsnormen entscheidet, unabhängig ist, ein YRUOHJHQ kontradiktorisches Verfahren durchführt und eine rechtsprechende Tätigkeit ausübt. In Österreich fallen jedenfalls die ordentlichen Gerichte (Bezirksgerichte, Landesgerichte, Oberlandesgerichte, OGH) und die Gerichtshöfe des öffentlichen Rechts (VwGH, VfGH), aber auch bestimmte weisungsfreie Verwaltungsbehörden (zB die UVS, das Bundesvergabeamt und die Kollegialbehörden mit richterlichem Einschlag nach Art 133 Z 4 B-VG) unter diesen autonomen gemeinschaftsrechtlichen Begriff „Gericht“, der nicht mit dem des „Tribunals“ der EMRK verwechselt werden darf. Bsp: Beim Bundesvergabeamt handelt es sich um eine Verwaltungsbehörde, die als staatlicher Spruchkörper auf gesetzlicher Grundlage ständig damit betraut ist,

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

211

Rechtssachen unabhängig zu entscheiden, und daher um ein Gericht im Sinne des Art 234 EGV. Bei Zweifeln betreffend die Gültigkeit von Gemeinschaftsrecht muss jedes Gericht vorlegen. Bei Zweifel über die Auslegung des Gemeinschaftsrechts kann jedes „Gericht“ iSd Art 234 EGV vorlegen, letztinstanzliche Gerichte müssen vorlegen. Als letztinstanzliches Gericht wird jedes „Gericht“ (in obigem Sinn) verstanden, dessen Entscheidung im jeweiligen Einzelfall nicht mehr durch ein Rechtsmittel bekämpfbar ist. In Österreich sind daher die Höchstgerichte (OGH, VfGH, VwGH) immer auch letztinstanzliche Gerichte. Da eine verfassungsgerichtliche Beschwerde kein Rechtsmittel iSd Art 234 Abs 3 ist, sind Kollegialbehörden mit richterlichem Einschlag als letztinstanzliche Gerichte zu betrachten; auch die Vergabekontrolleinrichtungen der Länder oder der Bundeskommunikationssenat sind jedenfalls vorlageverpflichtet. Die UVS hingegen sind wegen der Anrufungsmöglichkeit des VwGH bloß vorlageberechtigt. Bsp: Das OLG Wien hat als zweite Instanz in einem Verfahren, in welchem das Monopol auf Pflichtveröffentlichungen einer Tageszeitung im Bundeseigentum Gegenstand der Auseinandersetzung ist, Bedenken über die Auslegung des gemeinschaftsrechtlichen Beihilfenbegriffs (Art 87 EGV); das OLG kann hier, muss aber nicht dem EuGH vorlegen. Aufgrund der Revision gegen das Urteil des OLG hat in der Folge der OGH zu entscheiden; das OLG Wien hat die Frage dem EuGH nicht vorgelegt. Zweifelt auch der OGH an der Auslegung der EG-Vorschrift, so muss dieser als letzte Instanz den EuGH um Vorabentscheidung ersuchen. Die Vorlagepflicht entfällt hingegen, wenn: •

die Beantwortung der gemeinschaftsrechtlichen Frage nach Auffassung des Gerichts keinerlei Einfluss auf die Entscheidung des Rechtsstreits haben kann

•

die Frage bereits in einem gleich gelagerten Fall Gegenstand einer Vorlage gewesen ist

•

eine gesicherte Rechtsprechung des EuGH vorliegt, durch die die betreffende Rechtssache gelöst ist

•

bei korrekter Anwendung des Gemeinschaftsrechts die Beantwortung der Frage keinen Raum für einen vernünftigen Zweifel lässt und kein Gericht an dieser Auslegung zweifeln würde (Doktrin des „acte clair“) Bsp: Weil es „gesicherte Judikatur des EuGH“ gibt, die es „offenkundig mache“, dass eine Sonderabgabe auf Erdöl nicht der 6. Mehrwertsteuer-Richtlinie widerspricht, leitet der VfGH kein Vorabentscheidungsverfahren ein.

Neben Art 234 EGV als wichtigster Rechtsgrundlage für das Vorabentscheidungsverfahren sehen auch andere europarechtliche Bestimmungen ein derartiges Verfahren vor, allerdings mit Besonderheiten: Gem Art 68 EGV sind im Bereich des freien Personenverkehrs, des Asylrechts und der Einwanderung lediglich letztinstanzliche Gerichte berechtigt und verpflichtet, um Vorabentscheidung zu ersuchen. Für die

(QWIDOOGHU9RUODJHSIOLFKW  %HDQWZRUWXQJQLFKW HQWVFKHLGXQJVUHOHYDQW  )UDJHEHUHLWVHQWVFKLHGHQ  *HVLFKHUWH5HFKWVSUHFKXQJ YRUKDQGHQ  %HDQWZRUWXQJIUMHGHV*HULFKW XQ]ZHLIHOKDIW

212

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

polizeiliche und justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen (3. Säule) besteht nach Art 35 EUV eine Vorlagemöglichkeit, sofern der betreffende Mitgliedstaat (so bspw Österreich, Deutschland) eine entsprechende Unterwerfungserklärung abgegeben hat. Durch das Vorabentscheidungsverfahren entsteht oftmals erst Klarheit über vage oder mehrdeutige Vertragsbestimmungen und Sekundärrecht. Bei Auslegungsfragen ist das Urteil des EuGH nur für den konkreten Rechtsstreit (inter partes) bindend. Die Mitgliedstaaten sind darüber hinaus aber verpflichtet, das Gemeinschaftsrecht einheitlich und gleichmäßig anzuwenden, wozu auch gehört, dass nationales Recht ganz allgemein in Einklang mit der Rechtsprechung des EuGH gebracht wird. Bei Gültigkeitsfragen wird der Rechtsakt durch den EuGH gegebenenfalls mit umfassender Wirkung für ungültig erklärt. Bsp: Hat der UVS Tirol Bedenken, ob im Falle der Berufung gegen die Erklärung eines bestimmten Landstriches zu einem Umweltschutzgebiet gemeinschaftsrechtliche Vorschriften anzuwenden oder auch nur bei der Auslegung der nationalen Rechtsnormen zu beachten sind, so kann er den Fall dem EuGH zur Entscheidung vorlegen. Das Vorabentscheidungsverfahren weist gegenüber den Verfahren der Direktklagen einige Besonderheiten auf. Das nationale Gericht setzt das bei ihm anhängige Verfahren aus und unterbreitet dem EuGH Fragen zur Gültigkeit oder zur Auslegung, deren Beantwortung für die Entscheidung des nationalen Gerichts entscheidungserheblich ist. Bsp einer Vorlagefrage: „Ist Art … der Verordnung … gültig?“ Die Vereinbarkeit innerstaatlichen Rechts mit EG-Recht ist kein zulässiger Verfahrensgegenstand, ebenso wenig wie die Auslegung nationalen Rechts; tatsächlich kann ein nationales Gericht aber die Vorlagefrage so geschickt formulieren, dass es darauf hinausläuft; manchmal formuliert der EuGH ungeschickt gestellte Fragen der Gerichte entsprechend um. Bsp einer Vorlagefrage: „Ist Art … EGV dahingehend auszulegen, dass er der Anwendung der nationalen Regelung … entgegensteht, die vorsieht, dass …?“ Der Kanzler stellt das Vorlageersuchen den an den nationalen Ausgangsverfahren beteiligten Parteien, allen Mitgliedstaaten, der Kommission sowie - wenn betroffen - Rat, EP oder EZB zu. Die Beteiligten, die sich schriftlich äußern, können ihren Standpunkt auch in der mündlichen Verhandlung vortragen. Bei Vorabentscheidungsverfahren ist die Sprache des vorlegenden Gerichts Verfahrenssprache. Das weitere Verfahren verläuft wie oben (siehe II.B.1.) dargestellt. Bei der Erwägung Ihrer Beschwerde teilt der VfGH Ihre Zweifel, die Bestimmung im Energieabgabenvergütungsgesetz könnte – weil sie Produktionsbetriebe gegenüber Dienstleistungsbetrieben begünstigt, aber der Kommission nicht notifiziert und von dieser daher auch nicht genehmigt wurde – unter das gemeinschaftsrechtliche Beihilfenverbot fallen. Da der VfGH als letztinstanzliches Gericht bei Zweifeln über die Auslegung von Gemeinschaftsrecht gem Art 234 Abs 3 EGV zur Vorlage an den EuGH verpflichtet ist, legt er die Frage dem EuGH zur Vorabentscheidung vor.

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

213

Der EuGH stellt fest, dass es sich – angesichts des Fehlens von Gründen, die eine Beihilfe ausnahmsweise von vornherein rechtfertigen können (vgl EÖR I, LE 8) – bei den Bestimmungen des Energieabgabenvergütungsgesetzes um eine verbotene staatliche Beihilfe iSd Art 87 EGV handelt, weil die (teilweise) Vergütung von Energieabgaben nur für Unternehmen vorgesehen ist, deren Schwerpunkt nachweislich in der Herstellung körperlicher Güter besteht. Über die allfällige Genehmigungsfähigkeit dieser Beihilfenmaßnahme mit dem gemeinsamen Markt habe ausschließlich die Kommission vorbehaltlich einer nachprüfenden Kontrolle durch den EuGH zu entscheiden. An diese eine verbotene Beihilfe iSd Art 87 EGV feststellende Vorabentscheidung des EuGH ist der VfGH bei seiner weiteren Prüfung Ihrer Bescheidbeschwerde in der Folge gebunden. (Zum Ausgang dieses Verfahrens siehe unten im Anschluss an IV.D.)

B.

Direktklagen

Neben den Vorlageverfahren ist der EuGH insbesondere zuständig für die Klagen wegen Verletzung eines der Gründungsverträge durch die Mitgliedstaaten, auf Nichtigerklärung von Rechtsakten von Gemeinschaftsorganen, ebenso für Klagen 'LUHNWNODJHQ wegen Untätigkeit der Gemeinschaftsorgane und für - 9HUWUDJVYHUOHW]XQJVNODJHQ Schadenersatzklagen gegen die Gemeinschaftsorgane. Dabei - 1LFKWLJNHLWVNODJHQ handelt es sich um sog Direktklagen, weil sie dem Kläger einen - 8QWlWLJNHLWVNODJHQ 6FKDGHQHUVDW]NODJHQ unmittelbaren Zugang zum EuGH ermöglichen.

1.

Vertragsverletzungsverfahren

Die Europäische Kommission hat als „Hüterin der Verträge“ dafür Sorge zu tragen, dass das Gemeinschaftsrecht ordnungsgemäß angewendet wird. Zu diesem Zweck steht ihr die Vertragsverletzungsklage zur Verfügung, die sich gegen einen Mitgliedstaat richtet (Art 226 ff EGV). Die Mitgliedstaaten selbst sind ebenfalls zur Erhebung einer Vertragsverletzungsklage gegen einen anderen Mitgliedstaat berechtigt, überlassen es aber vielfach der Kommission, gegen diesen vorzugehen. Natürlichen oder juristischen Personen steht das Vertragsverletzungsverfahren nicht offen. Sie können aber bei der Kommission mittels Beschwerde ein derartiges Verfahren anregen. Die Kommission erlangt in der Praxis überwiegend auf diesem Wege Kenntnis von Verstößen der Mitgliedstaaten gegen Gemeinschaftsrecht, da die Zahl solcher Beschwerden recht hoch ist. Das Verfahren ist als objektives Rechtsschutzverfahren konzipiert und dient der Gewährleistung der allgemeinen Gemeinschaftskonformität mitgliedstaatlichen Handelns, dh der EuGH überprüft, ob die Mitgliedstaaten ihren gemeinschaftsrechtlichen Verpflichtungen nachgekommen sind und stellt fest, ob und in welchem Ausmaß ein Mitgliedstaat gegen Gemeinschaftsrecht verstoßen hat. Als Verstöße kommen alle staatlichen Handlungsformen in Betracht, neben der Gesetzgebung auch das Verwaltungshandeln. Eine Verletzung liegt auch dann vor, wenn ein Mitgliedstaat es unterlässt, alle erforderlichen und angemessenen Maßnahmen zu treffen, die sich aus gemeinschaftsrechtlichen Verpflichtungen ergeben. Meist besteht die Vertragsverletzung in der nicht fristgerechten oder nicht ordnungsgemäßen Umsetzung einer RL.

214

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

Bsp: Ein EU-Mitgliedstaat wendet das europäische Vergaberecht in fehlerhafter Art und Weise an (Tun), schreibt also beispielsweise ein öffentliches Bauvorhaben, das deutlich über dem Schwellenwert liegt, nicht europaweit aus. Ein EU-Mitgliedstaat setzt eine RL nicht rechtzeitig oder ordnungsgemäß in nationales Recht um (Unterlassen). Dies sind in der Praxis die häufigsten Fälle der Vertragsverletzung. Es ist idR zunächst unerheblich, welcher staatlichen Gewalt (Gesetzgebung, Verwaltung, Gerichtsbarkeit) oder welcher staatlichen Ebene (Bund, Land, Gemeinde) das vertragsverletzende Organ angehört. Der eigentlichen Vertragsverletzungsklage geht in der Regel ein administratives Vorverfahren voraus. Oft werden Streitigkeiten bereits informell im Vorfeld zwischen Kommission und Mitgliedstaat beseitigt. Sonst rügt die Kommission in einem Mahnschreiben das EG-rechtswidrige Verhalten, indem sie die Verfahrenseinleitung ankündigt. Falls nötig folgt eine mit Gründen versehene Stellungnahme mit der Aufforderung zur Abgabe einer Stellungnahme beziehungsweise zur Beendigung der Vertragsverletzung. Danach kann die Kommission Klage beim EuGH einreichen. Gegebenenfalls stellt der EuGH mit Wirkung „inter partes“ fest, dass der Mitgliedstaat gegen eine Verpflichtung des Gemeinschaftsrechts verstoßen hat. Dabei handelt es sich um ein vollstreckbares Feststellungsurteil, das den rechtswidrigen Zustand nicht beseitigt und auch keine bestimmte Handlungspflicht beinhaltet. Der betroffene Mitgliedstaat muss allerdings in eigener Verantwortung unverzüglich jene Maßnahmen ergreifen, die sich aus dem EuGHUrteil ergeben, um den EG-rechtskonformen Zustand wiederherzustellen. Ansonsten drohen hohe Geldstrafen, die vom EuGH auf Antrag der Kommission verhängt werden können (dazu unten F.)

2.

Nichtigkeitsklage

Mit der Nichtigkeitsklage können alle rechtsverbindlichen Handlungen von Gemeinschaftsorganen oder EZB auf ihre Rechtmäßigkeit am Maßstab des höherrangigen Rechts geprüft werden (Art 230 f EGV). Klagebefugt sind neben 3UIXQJGHU5HFKWPl‰LJNHLWYRQ den Mitgliedstaaten die Kommission, Rat, EP und EZB, die damit +DQGOXQJHQGHU*HPHLQVFKDIWVRUJDQH jeden Hoheitsakt der EG unabhängig von seiner Rechtsnatur oder Form anfechten können, wenn er dazu bestimmt ist, Rechtswirkungen zu erzeugen. Ausgenommen sind daher die nicht verbindlichen Empfehlungen und Stellungnahmen. Die Nichtigkeitsklage ist das wichtigste Instrument zur Rechtmäßigkeitskontrolle des Gemeinschaftshandelns. Maßstab sind nicht nur die im Vertrag ausdrücklich genannten Kriterien, sondern auch allgemeine Rechtsgrundsätze, zu denen (vgl Art 6 Abs 2 EUV) auch die Grundrechte gehören, wie sie sich aus der EMRK und den gemeinsamen Verfassungsüberlieferungen der Mitgliedstaaten ergeben. Insofern besteht auch eine Überschneidung zwischen dem Rechtsschutz innerhalb der EU und jenem nach der EMRK (siehe unten V.B.). Die Nichtigkeitsklage kann nur bei Vorliegen eines der vier Nichtigkeitsgründe erhoben werden, die in Art 230 Abs 2 EGV abschließend aufgezählt sind:

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

215

•

Unzuständigkeit;

•

Verletzung wesentlicher Formvorschriften;

•

Verletzung des EGV oder einer bei seiner Durchführung anzuwendenden Rechtsnorm oder

•

Ermessensmissbrauch.

Ein Ermessensmissbrauch liegt laut EuGH dann vor, wenn mit dem Erlass einer Maßnahme absichtlich ein rechtswidriges Ziel verfolgt wird oder aus einem schwerwiegenden, einer Verkennung des gesetzlichen Zwecks gleichkommenden Mangel an Voraussicht oder Umsicht andere Ziele als diejenigen verfolgt werden, zu deren Erreichung die im Vertrag vorgesehenen Befugnisse verliehen sind. Bsp: Der Rat „erlässt“ – ohne das EP in den Rechtsetzungsprozess eingebunden zu haben – eine „Verordnung über umweltpolitische Maßnahmen zum Binnengewässerschutz“. (UPHVVHQVPLVVEUDXFKZHQQ -

EHZXVVWUHFKWVZLGULJHV=LHO

Für die Erhebung der Nichtigkeitsklage gilt eine Frist von zwei YHUIROJWZLUG Monaten ab Bekanntmachung bzw Mitteilung. Erklärt der EuGH - VFKZHUZLHJHQGHU0DQJHODQ 9RUDXVVLFKWXQG8PVLFKWYRUOLHJW die angefochtene Handlung für nichtig, dann tritt generell und rückwirkend jene Rechtslage ein, die bestünde, wenn die angefochtene Handlung niemals gesetzt worden wäre. Im Gegensatz zum feststellenden Urteil der Vertragsverletzungsklage handelt es sich hier also um ein rechtsgestaltendes Urteil.

3.

Untätigkeitsklage

Mitgliedstaaten bzw Gemeinschaftsorgane oder EZB können gegen die pflichtwidrige Untätigkeit eines anderen Gemeinschaftsorgans (Rat, Kommission oder EP) oder EZB (gem Art 232 EGV) Klage vor dem EuGH erheben. Beim folgenden .ODJHJHJHQSIOLFKWZLGULJH8QWlWLJNHLW Untätigkeitsurteil handelt es sich um ein Feststellungsurteil; es YRQ*HPHLQVFKDIWVRUJDQHQ beseitigt noch nicht den vertragswidrigen Zustand, präzisiert aber Maßnahmen, die das verurteilte EU-Organ zu ergreifen hat, um die Vertragswidrigkeit abzustellen. Bsp: Unterlassen der Rat und das EP, die zur Liberalisierung des Versicherungsmarktes im Vertrag vorgesehenen RL zu erlassen, so kann die Europäische Kommission durch eine Untätigkeitsklage eine Überprüfung durch den EuGH erwirken. Der EuGH prüft dann, ob Rat und EP hätten handeln müssen, dh verpflichtet waren, einen Beschluss zu fassen.

4.

Schadenersatzklage

Haben Bedienstete der EU-Organe in Ausübung ihrer Amtstätigkeit einen Schaden verursacht, so klärt der EuGH in diesem Verfahren nach Art 235 iVm 288 Abs 2 EGV, ob die Gemeinschaft dafür aufkommen muss.

(8%HGLHQVWHWHYHUXUVDFKHQLQ $XVEXQJLKUHU$PWVWlWLJNHLWHLQHQ 6FKDGHQ

Der Schadenersatzanspruch richtet sich nach den allgemeinen Rechtsgrundsätzen der Mitgliedstaaten. Insbesondere muss der Kläger einen Schaden erlitten haben, das Verhalten

216

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

des Organs muss rechtswidrig gewesen sein bzw bei weitem Ermessen müssen seine Befugnisse offenkundig und erheblich überschritten worden sein 6FKDGHQHUVDW]DQVSUXFKULFKWHWVLFK QDFKGHQ5HFKWVJUXQGVlW]HQGHU06 und zwischen dem Schaden und dem rechtswidrigen Verhalten muss ein unmittelbarer Kausalzusammenhang bestehen. Ein Verschulden im Sinne einer persönlichen Vorwerfbarkeit wird hingegen nicht ausdrücklich gefordert.

C.

Gutachtensverfahren

Im Rahmen des Gutachtensverfahrens gem Art 300 EGV soll die Vereinbarkeit eines geplanten völkerrechtlichen Abkommens zwischen der EG und Drittstaaten bzw internationalen Organisationen mit dem EGV geprüft werden. In den rechtsverbindlichen Gutachten des EuGH werden häufig wichtige Fragen der Kompetenzverteilung zwischen EG und Mitgliedstaaten zum Abschluss internationaler Abkommen geklärt. Bsp: In seinem Gutachten 2/94 (Slg 1996 I-01759) befand der EuGH, dass es nach geltendem Gemeinschaftsrecht keine ausreichende Kompetenzgrundlage für den Beitritts der EG zur EMRK gäbe und dieser nur im Wege einer Vertragsänderung vorgenommen werden könnte. Ist das Gutachten ablehnend, so bestehen drei Möglichkeiten für die EG-Organe: •

Verzicht auf den Abschluss des Abkommens;

•

Neuverhandlungen des Abkommens oder

•

Änderung des Primärrechts gem Art 48 EUV.

D.

Rechtsmittelverfahren

Gegen Urteile des Europäischen Gerichts erster Instanz (siehe unten IV.) kann beim EuGH ein Rechtsmittel eingelegt werden. Dieser Instanzenzug ist allerdings auf Rechtsfragen beschränkt, sodass die Feststellungen über den Sachverhalt ,QVWDQ]HQ]XJLVWDXI5HFKWVIUDJHQ nicht überprüft werden. Rechtsmittel sind innerhalb von zwei EHVFKUlQNW Monaten beim EuGH einzubringen und haben in der Regel keine aufschiebende Wirkung. Soweit Gerichtliche Kammern entscheiden (derzeit über dienstrechtliche Streitigkeiten der EU-Bediensteten), kann dagegen ein ebenfalls auf (bestimmte) Rechtsfragen beschränktes Rechtsmittel beim Gericht erster Instanz eingelegt werden, sodass insgesamt ein dreigliedriger Rechtsschutz besteht.

E.

Einstweiliger Rechtsschutz

Wie nationale Rechtsordnungen kennt auch das europäische Rechtsschutzsystem den einstweiligen Rechtsschutz, um die Rechte der Parteien bis zur endgültigen Entscheidung zu wahren. Es bestehen prinzipiell drei mögliche Formen: •

Aussetzung der Durchführung angefochtener Handlungen;

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

•

Aussetzung der Zwangsvollstreckung Kommission und des EuGH;

•

Erlass (sonstiger) einstweiliger Anordnungen.

von

Entscheidungen

217 des

Rates,

der

Ein Antrag auf einstweilige Anordnung ist nur dann zu bewilligen, wenn die Entscheidung zur Vermeidung eines schweren und nicht wieder gutzumachenden Schadens unter Abwägung der dem Antragsteller drohenden Schäden gegen die Interessen des Antragsgegners dringend erforderlich ist.

F.

Urteilsdurchsetzung gegenüber Mitgliedstaaten

Die Urteile des EuGH bilden, sofern sie sich nicht gegen Mitgliedstaaten richten, Vollstreckungstitel. Die Zwangsvollstreckung erfolgt nach den zivilverfahrensrechtlichen Vorschriften des jeweiligen Mitgliedstaates. Insofern verbleibt die Zwangsgewalt bei den Mitgliedstaaten. Im Falle von durch den EuGH festgestellten Verstößen eines Mitgliedstaates bedarf es zwar keiner Vollstreckung, der betreffende Staat ist allerdings dazu angehalten, gemeinschaftsrechtswidrige nationale Vorschriften nicht weiter anzuwenden bzw das Urteil innerstaatlich durchzusetzen. Faktisch wird Gemeinschaftsrecht nicht immer ausreichend respektiert. Im Falle von Streitigkeiten wird zwar die überwiegende Mehrheit der Fälle schon vor einer Klage gütlich zwischen Europäischer Kommission und dem betreffenden Mitgliedstaat beigelegt. Nicht selten reagieren Mitgliedstaaten jedoch unzureichend auf EuGH-Verurteilungen, die bloß feststellend sind. Neben einer „Zweitverurteilung“ durch den EuGH und „Abmahnung“ durch die Europäische Kommission sieht Art 228 Abs 2 EGV die Verurteilung eines Mitgliedstaates zur Zahlung eines Pauschalbetrages oder Zwangsgeldes vor. Das diesbezügliche Verfahren ist dabei dem Vertragsverletzungsverfahren nachgebildet. Hat ein Mitgliedstaat nicht sämtliche sich aus dem Vertragsverletzungsurteil ergebenden Maßnahmen ergriffen, stellt die Kommission dem betroffenen Staat ein Mahnschreiben zu, gibt in der Folge eine begründete Stellungnahme ab und setzt eine weitere Frist zur Abstellung des vertragswidrigen Verhaltens. Bleibt der Staat untätig, kann die Kommission den Klageweg beschreiten und teilt dabei die ihrer Meinung nach angemessene Höhe des zu zahlenden Pauschalbetrags oder Zwangsgeldes mit, wobei Schwere und Dauer des Verstoßes berücksichtigt werden. Über die Klage entscheidet schließlich der EuGH, dem dabei ein erheblicher Entscheidungsspielraum eingeräumt ist. Bsp: Der EuGH verurteilt Spanien für jedes Jahr der Nichtanwendung seines früheren Urteils, wonach Spanien verpflichtet ist, sich gemäß den Bestimmungen einer Richtlinie von der guten Qualität seiner Badegewässer zu überzeugen, zur Zahlung eines Zwangsgeldes in Höhe von EUR 624.150,--.

G.

Exkurs: Staatshaftung

Der EuGH hat, in Ergänzung der vertraglich ausdrücklich vorgesehenen Rechtsschutzinstrumente, eine „Staatshaftung“ genannte Haftung der Mitgliedstaaten für fehlerhaften Vollzug von Gemeinschaftsrecht anerkannt. Es handelt sich hierbei um

218

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

gemeinschaftsrechtliches „Richterrecht“, also die Fortbildung des gemeinschaftsrechtlichen Rechtsschutzes. Ob der EuGH dabei seine diesbezügliche Befugnis überschritten hat oder nicht, war und ist Gegenstand heftiger Kontroversen.

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Ein Anspruch auf Staatshaftung besteht nach dieser Judikatur für Verletzungen von Gemeinschaftsrecht durch staatliche Organe aller drei Staatsgewalten (Legislative, Exekutive, Judikative); denkbar ist daher neben einer Haftung für Verstöße durch den staatlichen Gesetzgeber (legislatives Unrecht) eine Haftung für Verstöße der Verwaltung (exekutives Unrecht) und für den fehlerhaften Vollzug von Gemeinschaftsrecht durch die Gerichtsbarkeit (judikatives Unrecht). Um erfolgreich Staatshaftung vor einem innerstaatlichen Gericht geltend machen zu können, müssen jedenfalls folgende Voraussetzungen erfüllt sein: •

Vorliegen eines Schadens;

•

ein „hinreichend qualifizierter“ Verstoß gegen Gemeinschaftsrecht; sofern der Mitgliedstaat über ein weites Ermessen verfügt, ist diese Bedingung nur erfüllt, wenn die Grenzen dieses Ermessens "offenkundig und erheblich" überschritten wurden;

•

die verletzte EG-Norm verleiht dem Einzelnen subjektive Rechte;

•

der Verstoß war unmittelbar kausal für den eingetretenen Schaden.

Die Durchsetzung des Staatshaftungsanspruches erfolgt vor den innerstaatlichen Gerichten. In Österreich ist für die Amtshaftung für „in Vollziehung der Gesetze“ verursachte Schäden (gem Art 23 B-VG und Amtshaftungsgesetz) der Hoheitsverwaltung und Gerichtsbarkeit die ordentliche Gerichtsbarkeit zuständig. Das gilt grundsätzlich auch für die Höchstgerichte (OGH, VwGH und VfGH). Bsp: Der VwGH legt dem EuGH eine Frage zur Vereinbarkeit von EG-Recht mit einer österreichischen Regelung über Dienstalterszulagen vor. Nach Entscheidung des EuGH in einem ähnlich gelagerten Fall zieht er sein Ersuchen zurück und entscheidet aufgrund fehlerhafter Lektüre dieses EuGH-Urteils den gegenständlichen Fall gegen das Begehren des Antragsstellers. Dieser begehrt daraufhin vor dem zuständigen LG für Zivilrechtssachen Wien Haftungsklage gegen die Republik Österreich und verlangt Ersatz des durch das gemeinschaftsrechtswidrige Urteil des VwGH entstandenen Schadens (vgl EuGH Rs C-224/01 [Köbler] Slg 2003 I-10239). Insbesondere besteht eine Haftung für Verstöße gegen Gemeinschaftsrecht durch den staatlichen Gesetzgeber, zB die nicht ordnungsgemäße Umsetzung einer Richtlinie. Bsp: Der Kläger begehrt vor dem VfGH Schadenersatz aus Staatshaftung wegen ungenügender Umsetzung der Datenschutz-RL 2002/58/EG durch § 107 TKG über das Versenden von unerbetenen E-Mail-Nachrichten („Spamming“). Der VfGH bejaht seine Zuständigkeit, über die Staatshaftung wegen legislativen Unrechts zu entscheiden, weist die Klage aber letztlich ab, weil dem Kläger der Beweis eines Schadens nicht gelingt (siehe VfSlg 17.810/2006).

LE 8

IV.

Rechtsschutz im Rahmen der EU

219

Rechtsschutz durch das EuG

Durch den Vertrag von Nizza, der am 01.02.2003 in Kraft getreten ist, wurde das EuG ein selbständiges Gericht und seine Kompetenzen wurden erweitert. Das EuG ist dem EuGH nicht mehr beigeordnet, sondern sichert im Rahmen seiner (X*LVWGHP(X*+JOHLFKJHRUGQHW Zuständigkeiten „die Wahrung des Rechts bei der Auslegung und Anwendung des EGV“. Damit rückt das EuG in die Nähe eines eigenen Gemeinschaftsorgans.

A.

Direkte Klagen

Im ersten Rechtszug ist das EuG zuständig für alle direkten Klagen von Einzelpersonen gegen ein Organ der Gemeinschaft. Ausgenommen davon sind nur Klagen,

'DV(X*LVW]XVWlQGLJIU'LUHNWNODJHQ QDWUOLFKHUXQGMXULVWLVFKHU3HUVRQHQ

•

die einer gerichtlichen Kammer übertragen werden, oder

•

die gemäß der Satzung dem EuGH vorbehalten sind. Für Direktklagen der Mitgliedstaaten, der Gemeinschaftsorgane und der Europäischen Zentralbank bleibt somit weiterhin der EuGH zuständig (siehe oben III.).

Aufgrund seiner umfassenden Zuständigkeit wird das EuG manchmal als Europäisches Verwaltungsgericht bezeichnet. Die wichtigsten Gruppen von Klagen sind:

1.

Nichtigkeitsklagen

Natürliche oder juristische Personen können individuelle Gemeinschaftsrechtsakte, die einen Eingriff in ihre Rechte darstellen und ihre Interessen beeinträchtigen, gem Art 230 Abs 4 EGV anfechten. Die Nichtigkeitsklagen stellen die am häufigsten eingebrachten Klagen dar. In einem stattgebenden Urteil wird der angefochtene Rechtsakt ersatzlos aufgehoben. Besondere Bedeutung kommt dem EuG dabei im Wettbewerbsrecht zu. Das EuG hat (nach der VO 1/2003/EG des Rates) bei Klagen gegen Entscheidungen wegen Verletzung der Wettbewerbsregeln, mit denen die Kommission eine Geldbuße oder ein Zwangsgeld festsetzt, die Befugnis zur umfassenden Kontrolle der Ermessensentscheidung, dh es kann die Höhe der Geldbuße aufheben, herabsetzen oder erhöhen. Bsp: Erklärt die Europäische Kommission Kartelle für rechtswidrig und verhängt eine Geldstrafe in der Höhe von 25% des Jahresumsatzes, so kann diese Entscheidung mit Nichtigkeitsklage angefochten werden.

2.

Untätigkeitsklagen

Natürliche oder juristische Personen haben die Möglichkeit, vor dem EuG Klage einzubringen, wenn das zuständige Gemeinschaftsorgan (meist EP, Rat oder Kommission) es entgegen einer bestehenden Handlungspflicht rechtswidrig unterlassen hat, eine Entscheidung zu treffen, zB einen Beschluss zu fassen, und der Kläger davon unmittelbar und individuell betroffen ist. In einem stattgebenden Urteil ergeht die Feststellung, dass eine

220

Rechtsschutz im Rahmen der EU

rechtswidrige Untätigkeit des betreffenden Organs Untätigkeitsklage ist die Unterlassung jeglicher Äußerung.

LE 8 vorliegt.

Gegenstand

der

Bsp: Die Kommission hat auf Antrag eines Konkurrenzunternehmens ein Verfahren wegen eines Verstoßes gegen das Kartellverbot eingeleitet. Die Aufforderung des Konkurrenzunternehmens, die Kommission möge eine Entscheidung in der Angelegenheit treffen, bleibt unbeantwortet. Das Konkurrenzunternehmen, das inzwischen unzumutbar lange durch das bestehende Kartell beeinträchtigt ist, kann Untätigkeitsklage erheben. Die Kommission reagiert nicht auf eine von einem Unternehmen gegen eine Beihilfe eingereichte Beschwerde. Das Unternehmen fordert die Kommission schriftlich auf, tätig zu werden, und erhält daraufhin eine Stellungnahme, dass keine Beihilfe iSd Art 87 EGV vorliege und das Hauptprüfverfahren daher nicht eingeleitet werde. In diesem Fall steht dem Unternehmen die Untätigkeitsklage nicht mehr zu, es kann allenfalls mit der Nichtigkeitsklage vorgehen.

3.

Schadenersatzklagen aus außervertraglicher Haftung

Natürliche oder juristische Personen können die Gemeinschaften auf Schadenersatz im Bereich außervertraglicher Haftung klagen. Wenn ihnen in Ausübung einer hoheitlichen oder nicht hoheitlichen Amtstätigkeit von Gemeinschaftsorganen ein Schaden entstanden ist, ist ein Ersatz gem Art 288 Abs 2 iVm Art 235 EGV zuzuerkennen. Bsp: Entsteht einem Unternehmen ein Schaden durch eine rechtswidrige kartellrechtliche Anordnung der Kommission, so kann dieses Unternehmen eine Schadenersatzklage gegen die Kommission einbringen.

4.

Klagen aufgrund einer Schiedsklausel

Das EuG kann auch aufgrund einer Schiedsklausel in einem von der Gemeinschaft oder für ihre Rechnung abgeschlossenen (öffentlich-rechtlichen oder privatrechtlichen) Vertrag zuständig werden. Natürliche und juristische Personen haben die Möglichkeit, auf dieser Grundlage gem Art 238 EGV Klage zu erheben. Bsp: Einem britischen Unternehmen wurde im Rahmen einer Auftragsvergabe für die Lieferung von Nahrungsmitteln für ein Entwicklungsprojekt der Kommission der Zuschlag erteilt. Die Kommission weigert sich nun, den vereinbarten Preis zu bezahlen. Da sich die beiden Partner im Vertrag auf die Zuständigkeit des EuG geeinigt haben, kann das britische Unternehmen nun aufgrund Art 238 EGV beim EuG Klage auf Zahlung des vereinbarten Preises erheben.

5.

Klagen der Mitgliedstaaten

Grundsätzlich sind Klagen eines Mitgliedstaates gegen eine Handlung oder unterlassene Beschlussfassung eines Gemeinschaftsorgans dem EuGH vorbehalten. Gegen Handlungen oder wegen unterlassener Beschlussfassung des Rates allerdings kann das Gericht erster Instanz auch seitens der Mitgliedstaaten in folgenden, in der Satzung des EuGH bestimmten, Fällen angerufen werden:

LE 8

B.

Rechtsschutz im Rahmen der EU

221

•

Entscheidungen des Rates, dass eine von einem Staat gewährte oder geplante Beihilfe (in Abweichung von Art 87 und der nach Art 89 EGV erlassenen VO) als mit dem gemeinsamen Markt vereinbar gilt;

•

Rechtsakte des Rates aufgrund einer Verordnung des Rates über handelspolitische Schutzmaßnahmen (gem Art 133 EGV);

•

Handlungen des Rates, mit denen er Durchführungsbefugnisse (gem Art 202 Abs 3 EGV) ausübt, beispielsweise die Übertragung zur Durchführung seiner Vorschriften an die Kommission.

Zuständigkeit in Vorabentscheidungsverfahren

Bis zum Vertrag von Nizza waren Vorabentscheidungen gem Art 234 EGV ausdrücklich dem EuGH vorbehalten. Nun besteht die Möglichkeit, Vorabentscheidungsverfahren „in besonderen Sachgebieten“, die der Rat der EU in der Satzung des EuGH einstimmig festlegen kann, an das EuG zu übertragen. Dies ist bisher nicht erfolgt.

C.

Zuständigkeit des Gerichtes für den öffentlichen Dienst (EuGöD)

Mit der Gründung dieser Gerichtlichen Kammer des EuG wurde der bisher vom EuG ausgeübte Zuständigkeitsbereich der Dienstrechtsklagen an das dem EuG beigeordnete Gericht übertragen. Zur Zeit beträgt der Anteil dieser Bediensteten-Streitfälle ca 30% aller eingebrachten Klagen. Das EuGöD entscheidet im ersten Rechtszug in Streitsachen des Dienst- und Personalrechts zwischen den Gemeinschaften und deren Bediensteten gem Art 236 EGV. Das EuG wird in diesen Angelegenheiten somit gar nicht oder allenfalls im zweiten Rechtsweg befasst und dadurch deutlich entlastet. Bsp: Ein Beamter der Kommission erhält ein geringeres Gehalt als ihm nach den Besoldungsrichtlinien des Statuts der Beamten der Europäischen Gemeinschaft zustünde; er kann beim EuGöD auf Auszahlung des ihm zustehenden Bezugs klagen.

D.

EuG als Berufungsgericht

Das EuG ist als Berufungsgericht für Entscheidungen der gerichtlichen Kammern zuständig, die aufgrund des Vertrages von Nizza eingeführt werden können. Das EuG kann jedenfalls über Rechtsfragen, und wenn der Beschluss des Rates über die %HUXIXQJVJHULFKWIU(QWVFKHLGXQJHQ Kammernbildung dies vorsieht, überdies auch über Sachfragen GHUJHULFKWOLFKHQ.DPPHUQ entscheiden. Rechtsmittel gegen Entscheidungen der einzigen derzeit bestehenden Kammer, des EuGöD, können innerhalb von zwei Monaten ab Zustellung der Entscheidung eingebracht werden. Derartige Rechtsmittelentscheidungen des EuG unterliegen nur dann der Überprüfung durch den EuGH, wenn die Gefahr besteht, dass die Einheit des Gemeinschaftsrechts berührt wird (siehe oben III.D.). Ist dies nicht der Fall, entscheidet das EuG in letzter Instanz.

222

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LE 8

Damit Sie sehen, dass in der Praxis nicht immer alles so einfach ist wie in unserem Skriptum, noch einige kurze Bemerkungen zum Eingangsfall, der einem realen Fall nachgebildet ist: •

Nach der Entscheidung des EuGH, dass ein Verstoß gegen das Beihilfenverbot vorliegt, wäre es denkbar gewesen, die diskriminierende Ausnahmebestimmung für Dienstleistungsunternehmen im Energieabgabengesetz unangewendet zu lassen. In weiterer Folge hätten auch Sie Anspruch auf eine Rückzahlung.

•

Tatsächlich kam es aber zu einer – in der Praxis äußerst seltenen – rückwirkenden Genehmigung der Beihilfe durch die Europäische Kommission, womit eine Nichtanwendung der betreffenden Bestimmung nicht mehr in Betracht kam.

•

Der VfGH untersuchte den Fall nun im Hinblick auf das verfassungsgesetzliche Gleichheitsgebot, wobei der Beihilfenaspekt für die Rechtmäßigkeitskontrolle nicht mehr in Betracht zu ziehen war. Im Zuge dieser Gleichheitsprüfung kam der EuGH zu der Ansicht, dass die Ausnahmebestimmung sachlich gerechtfertigt ist.

•

In Bezug auf „Ihre“ Beschwerde hat das zur Folge, dass Sie leer ausgehen, wenngleich zumindest die gemeinschaftsrechtlichen Bedenken zutreffend waren. Das negative Ergebnis fällt in die Kategorie „Prozessrisiko“. So etwas kann bei unpräzisen Regelungen vorkommen – aber es war ein guter Versuch.

•

Nachlesen können Sie den „Originalfall“ in folgenden Entscheidungen:

VfGH 10.03.1999 B 2251/97 VfSlg 16.771/2002; EuGH 08.11.2001 Rs C-143/99 (AdriaWien Pipeline) Slg 2001 I-8365;

V.

Exkurs: Zum Verhältnis von EuGH und EGMR

In Art 6 Abs 2 EUV verpflichtet sich die Europäische Union, die Grundrechte, wie sie in der am 4. 11. 1950 unterzeichneten EMRK gewährleistet sind, zu achten. Nach der herrschenden Lehre ist nach dieser Bestimmung der *HVDPWH(8LVW]XU$FKWXQJGHU Grundrechtsschutz der EMRK einschließlich der in den einzelnen *UXQGUHFKWHYHUSIOLFKWHW Zusatzprotokollen zur EMRK festgelegten Menschenrechte und Grundfreiheiten Bestandteil des Gemeinschaftsrechts geworden, nicht jedoch der formelle, also die Zuständigkeit des EGMR regelnde Teil. Durch Art 53 der Grundrechtscharta (GRC) – die jedoch bis zum Inkrafttreten des VvL nur eine Rechtserkenntnisquelle darstellt – soll ein $UW*UXQGUHFKWVFKDUWD Mindestschutzniveau sichergestellt werden, indem durch keine 0LQGHVWVFKXW]QLYHDX Bestimmung der GRC das Schutzniveau der EMRK unterschritten werden soll. Insofern können die Entscheidungen des EGMR präjudizielle Wirkung im Gemeinschaftsrecht haben. Damit kann es zu Problemen kommen, wenn der EuGH zwischen Grundrechten abwägen muss und es schon Entscheidungen des EGMR gibt, deren Schutzniveau nicht unterschritten werden darf.

LE 8

Rechtsschutz im Rahmen der EU

223

Bsp: Eine auf Transplantationschirurgie spezialisierte Klinik sieht sich mit den gesetzlichen Verboten der Organentnahme konfrontiert, die mit dem Schutz des Rechts auf Leben (Art 2 EMRK) und auf die Achtung des Privatlebens (Art 8 EMRK) gerechtfertigt werden. Die Ärzte der Klinik hingegen berufen sich auf das (nur) in Art 16 GRC verankerte Recht der Berufsausübungsfreiheit. Ein weiterer Aspekt ist, dass der EGMR mitunter gemeinschaftsrechtliche Zusammenhänge selbständig beurteilt und zu anderen Ergebnissen kommen könnte als der EuGH. In einem solchen Fall könnte es für den im konkreten Fall betroffenen Mitgliedstaat zu einem Widerspruch kommen, der nach der jetzigen Rechtslage nicht lösbar scheint. Es würde der Vorranganspruch des Gemeinschaftsrechts mit dem gemeinschaftsrechtlichen Gebot der Beachtung der EMRK als Mindeststandard kollidieren. Bislang ist das ein theoretisches Szenario, weil sowohl der EuGH als auch der EGMR bemüht sind, solche Konflikte zu vermeiden.

VI.

Weiterführende Literatur

Keiler/Bezemek, leg cit – Leitfaden für juristisches Zitieren, 2009. Streinz, Europarecht, 8. Auflage, 2008. Wägenbaur, Satzung und Verfahrensordnungen des EuGH, 2008. Pechstein, EU-/EG-Prozessrecht, 3. Auflage, 2007. Schima, Das neue Vorabentscheidungsverfahren vor dem EuGH, 2. Auflage, 2004. Erlbacher/Schima, Neuerungen in den Verfahrensordnungen von EuG und EuGH, ecolex 2001, 165.

224

Rechtsschutz im Rahmen der EU

LE 8

VII. Wiederholungsfragen … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

:HOFKH*UQGHVSUHFKHQIUHLQHREOLJDWRULVFKH*HULFKWVEDUNHLWLQGHQ*HPHLQVFKDIWHQ" :LHYLHOH5LFKWHUJLEWHVDP(X*+(X*(X*|'" :DVVLQG*HQHUDODQZlOWHXQGZDVVLQGLKUH$XIJDEHQ" :DVLVWGLH5ROOHGHV(X*+LP,QWHJUDWLRQVSUR]HVV" )UZHOFKH.ODJHQLVWGHU(X*+]XVWlQGLJ" :DVSUIWGHU(X*+EHLHLQHU9HUWUDJVYHUOHW]XQJVNODJH" :HOFKH 6DQNWLRQHQ NDQQ GLH *HPHLQVFKDIW HUJUHLIHQ ZHQQ HLQH 9HUWUDJVYHUOHW]XQJ GXUFKGHQ(X*+IHVWJHVWHOOWZXUGH" :HOFKH1LFKWLJNHLWVJUQGHJLEWHVLP9HUIDKUHQYRUGHP(X*+" 1DFKZHOFKHQ.ULWHULHQSUIWGHU(X*+REHLQ(UPHVVHQVPLVVEUDXFKYRUOLHJWZDQQOLHJW HLQVROFKHUYRU" :HUNDQQZHJHQ1LFKWLJNHLWYRQ*HPHLQVFKDIWVUHFKWDNWHQJHNODJWZHUGHQ" 1DFK ZHOFKHQ .ULWHULHQ ULFKWHW VLFK HLQ HYHQWXHOOHU 6FKDGHQHUVDW]DQVSUXFK LP =XVDPPHQKDQJPLWHLQHUJHPHLQVFKDIWVUHFKWOLFKHQ6FKDGHQHUVDW]NODJH" :DVLVWGDV%HVRQGHUHDP5HFKWVPLWWHOYHUIDKUHQYRQGHP(X*+" :HOFKHQDWLRQDOHQ(LQULFKWXQJHQVLQG]XU9RUODJHQDFK$UW(*9EHUHFKWLJW" 8QWHU ZHOFKHQ 9RUDXVVHW]XQJHQ GDUI HLQH QDWLRQDOH (LQULFKWXQJ QDFK $UW (*9 YRUOHJHQ" :DVSUIWGHU(X*+LP5DKPHQGHV*XWDFKWHQYHUIDKUHQV" :DV NDQQ GLH (XURSlLVFKH .RPPLVVLRQ JHJHQ GLH 1LFKWXPVHW]XQJ YRQ 8UWHLOHQ GHV (X*+WXQ" :DVYHUVWHKWPDQXQWHUOHJLVODWLYHP8QUHFKWXQGXQWHUZHOFKHQ9RUDXVVHW]XQJHQODVVHQ VLFKGDUDXV6FKDGHQHUVDW]DQVSUFKHDEOHLWHQ" 6NL]]LHUHQ 6LH GHQ JUXQGVlW]OLFKHQ 9HUIDKUHQVDEODXI YRU GHP (X*+ :HOFKH %HVRQGHUKHLWHQJLEWHVLP9RUDEHQWVFKHLGXQJVYHUIDKUHQ" :RZHUGHQ8UWHLOHGHV(X*+YHU|IIHQWOLFKW" :HUWUlJWGLH9HUIDKUHQVNRVWHQIU9HUIDKUHQYRUGHP(X*+" :LHLVWGLH=XVWlQGLJNHLWVYHUWHLOXQJ]ZLVFKHQ(X*XQG(X*+NRQ]LSLHUW" 1HQQHQ 6LH GLH ZHVHQWOLFKHQ 8QWHUVFKLHGH LP 9HUIDKUHQVDEODXI ]ZLVFKHQ (X*+ XQG (X*" :HOFKH$XIJDEHQKDWGDV(X*|'" :DQQZLUGGDV(X*DOV%HUXIXQJVJHULFKWWlWLJ" :DVZLVVHQ6LHEHUGDV9HUKlOWQLVYRQ(*05XQG(X*+"

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

225

Lektion 9

*/2%$/,6,(581*5(&+7/,&+%(75$&+7(7

GM Sojabohnen aus Brasilien Sie sind ein aufstrebender brasilianischer Produzent genetisch modifizierter (GM) Sojabohnen, welche hauptsächlich als Futtermittel verwendet werden. Gentechnik macht die Bohnen resistent gegen Schädlinge und erhöht dadurch Ihre Produktivität. Sie wollen Ihre Sojabohnen nach Europa exportieren und haben bereits 1999 einen Antrag auf Marktzulassung gemäß der VO (EG) 1829/2003 über genetisch modifizierte Nahrungsund Futtermittel gestellt. Auf wiederholte Nachfrage wird Ihnen mitgeteilt, dass das Zulassungsverfahren nicht abgeschlossen sei, da weitere wissenschaftliche Untersuchungen und Tests hinsichtlich potentieller Gefahren für die Umwelt durch die Freilassung der in Ihrem Produkt enthaltenen Gene durchgeführt werden müssen. Sie erfahren, dass in der EU zwischen 1998 und 2004 aus politischen Gründen ein Moratorium für die Zulassung von GM Organismen (GMOs) herrschte, wodurch de facto alle Importe von GM Produkten verboten waren. Es wird Ihnen weiters mitgeteilt, dass in einigen EU-Mitgliedstaaten wie Österreich, Frankreich, Deutschland, Griechenland und Italien weiterhin Importverbote bestehen, selbst für bereits von der EU zugelassene GMOs. Vertreter der EU versichern Ihnen, dass das Moratorium beendet sei und dass bereits 30 GMOs bzw GM Produkte in der EU zugelassen wurden. Sie werden jedoch auch darauf hingewiesen, dass das Zulassungsverfahren noch länger dauern könnte, da es auf Grund des Moratoriums einen Rückstau an Zulassungsanträgen gebe. Sie empfinden das als sehr ungerecht und als neuerlichen Beweis für den Protektionismus der Europäischen Union im Agrarsektor. Sie hören, dass auch amerikanische Produzenten von GMOs, an sich Ihre Konkurrenten, rechtliche Schritte erwägen. Sie suchen eine auf internationales Recht spezialisierte Anwältin in Rio de Janeiro auf und bitten diese um eine Einschätzung Ihrer Situation. 'LH]HQWUDOHQ)UDJHQGLHVHV.DSLWHOVVLQG Ź Welche Auswirkungen hat die Globalisierung? Ź Was sind dabei die Interessen von Industrienationen und Entwicklungsländern? Ź Gibt es „globale“ Werte und wie verhalten sich diese zur Handelsliberalisierung? Ź Beschränkt Globalisierung die Handlungsfähigkeit von Staaten wie Österreich? Ź Ist die Kompetenzverteilung zwischen EU und Mitgliedstaaten praktikabel in einer globalisierten Welt? Ź Was sind die rechtlichen Grundlagen für das politische Handeln der EU auf internationaler Ebene?

226

Globalisierung rechtlich betrachtet

LE 9

Inhalt: I. A. B. 1. 2. C. 1. 2. II. A. B. 1. 2. 3. C. D. 1. 2. 3. III. A. B. 1. 2. C. D. IV. A. B. C. V. A. B. C. VI. VII.

Was ist Globalisierung? ................................................................................... 227 Versuch einer Definition ...................................................................................... 227 Ursachen und Wirkungen der Globalisierung ...................................................... 228 Messbares .......................................................................................................... 228 Nicht-quantifizierbare Phänomene ...................................................................... 228 Folgen – Ist Globalisierung gut oder schlecht?.................................................... 229 Positive Auswirkungen ........................................................................................ 229 Negative Auswirkungen ...................................................................................... 230 Globalisierung der Werte ................................................................................. 231 Einführung .......................................................................................................... 231 Menschenrechte ................................................................................................. 232 Internationale Abkommen ................................................................................... 232 Human Rights Clauses in internationalen Verträgen der EG ............................... 233 Handelssanktionen als politisches Instrument ..................................................... 234 Umweltschutz ..................................................................................................... 234 Strafrecht ............................................................................................................ 236 Extraterritoriale und internationale/universelle Gerichtsbarkeit ............................ 236 Kriegsverbrechertribunale ................................................................................... 237 Der Internationale Strafgerichtshof...................................................................... 239 Globalisierung des Handels ............................................................................. 240 Einführung .......................................................................................................... 240 Dienstleistungsliberalisierung .............................................................................. 241 Europäische Union.............................................................................................. 241 WTO ................................................................................................................... 242 Nord-Süd-Konflikte.............................................................................................. 243 Internet: Ein rechtsfreier Raum? ......................................................................... 244 Globalisierung und Souveränität ..................................................................... 245 Was ist Souveränität? ......................................................................................... 245 Hat Österreich noch wirtschaftspolitische Regulierungs-macht? ......................... 247 Der Konflikt um Kompetenzen in der EU ............................................................. 250 Die EU als „Global Player“ ............................................................................... 252 „One Voice“ in der Weltpolitik .............................................................................. 252 Die EU bzw EG in internationalen Organisationen .............................................. 254 Sind Europäer von der Venus? ........................................................................... 255 Weiterführende Literatur .................................................................................. 256 Wiederholungsfragen ....................................................................................... 258

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

I.

Was ist Globalisierung?

A.

Versuch einer Definition

227

Über die Bedeutung des Begriffs der Globalisierung besteht bisher kein Konsens. Zu Vieles und zu Unterschiedliches wird damit im Sprachgebrauch assoziiert. Ganz allgemein kann Globalisierung als der Prozess der zunehmenden weltweiten *OREDOLVLHUXQJ 3UR]HVVGHUJOREDOHQ Vernetzung, primär in der Wirtschaft, aber auch in der Politik, 9HUQHW]XQJ der Kultur und genauso im Recht verstanden werden. Nach anderen plakativen, aber wenig aussagekräftigen Bezeichnungen bedeutet Globalisierung eine Verdichtung von Raum und Zeit (time-space compression, Harvey), eine Nivellierung des globalen Spielfeldes (levelling of the global playing field, flat world, Friedman) und kaleidoskopische komparative Wettbewerbsvorteile (kaleidoscope comparative advantage, Bhagwati). Provokant wird auch behauptet, Globalisierung sei ein Überbegriff für all jene gesellschaftlichen Entwicklungen, die Gegner der freien Marktwirtschaft ablehnen. Als Argument gegen die These der Unvermeidlichkeit und Unaufhaltsamkeit der Globalisierung lassen sich unter anderem die Abschottungspolitik von Ländern wie Nord-Korea, Bhutan und bedingt auch China (Kontrolle über Kapitalverkehr, Zivilgesellschaft) anführen. Ebenso strittig ist, wann der Prozess der Globalisierung eingesetzt hat. Die Datierung auf das Jahr 1989 kann sich auf zwei folgenreiche Ereignisse berufen: Der Kommunismus verlor seinen Anspruch auf Weltgeltung und an der Europäischen Organisation für Kernforschung (CERN, Berners-Lee) in Genf wurde das World Wide Web erfunden. Das Verständnis von Globalisierung als Prozess spricht jedoch gegen die Annahme konkreter Anfangsdaten. Vielmehr ist von einer graduell zunehmenden globalen Interkonnektivität und Interdependenz auf verschiedenen Ebenen und in verschiedenen Bereichen auszugehen, welche teilweise schon sehr lange existieren. Der Welthandel war bereits zu Zeiten Marco Polos stark vernetzt und man kann behaupten, dass in diesem Bereich die Globalisierung im 19. Jahrhundert einen nicht wieder erreichten Höhepunkt hatte. Kritisch angemerkt wird dazu weiters, dass 8% der Weltbevölkerung (USA, Japan, EU) 49% des globalen BNP erwirtschaften und der nicht entwickelte Teil der Welt von diesem Aspekt der Globalisierung überwiegend ausgeschlossen erscheint. Der Warenhandel wird fast ausschließlich innerhalb und zwischen den vier größten regionalen Integrationsgemeinschaften (EU, NAFTA, ASEAN und MERCOSUR) abgewickelt, davon fast ein Viertel allein innerhalb der EU. 49 Entwicklungsländer haben insgesamt nur einen Welthandelsanteil von 0,5%. Unumstritten ist jedoch, dass vor allem Bewohner von Industrienationen von der Globalisierung heute weit mehr als nur im Bereich des Handels betroffen sind. Bsp: Wir sehen Filme aus Bollywood, fahren koreanische Autos, benutzen chinesische Laptops, ein Franzose ist CEO in Japan, afrikanische Schulkinder tragen Trikots von Manchester United etc. Deshalb ist der Prozess der Globalisierung zugleich ein guter Ansatzpunkt, um das Zusammenspiel von allgemeinem Völkerrecht, Wirtschaftsvölkerrecht, Europarecht und

228

Globalisierung rechtlich betrachtet

LE 9

nationalem Recht anzusprechen und dabei (hoffentlich) wichtige Einzelergebnisse der Kapitel von EÖR I und EÖR II in ihrer inhaltlichen und organisatorischen Dimension zusammenzuführen.

B.

Ursachen und Wirkungen der Globalisierung

1.

Messbares

Der Grad der Globalisierung lässt sich in vielen Bereichen nur schwer quantifizieren. Am Besten lässt sich der Prozess an Hand der Entwicklung der Weltwirtschaft in Zahlen darstellen, wobei hier der Vergleichszeitraum zumeist auf die letzten sechzig Jahre beschränkt ist. Die Meinungen divergieren, in welchem Ausmaß diese Zahlen die Ursache oder, zumindest zum Teil, eher die Folgen der Globalisierung widerspiegeln. Zu verzeichnen ist einerseits ein markanter Anstieg des Warenhandels von real 6,1% im Jahresdurchschnitt im Vergleich zur Produktion (3,9%) sowie eine überproportionale Steigerung der direkten Auslandsinvestitionen (Foreign Direct Investment, FDI). Das FDIVolumen stieg zwischen 1970 und 1998 von 21 auf 227 Milliarden US$ und hat sich in den 90er Jahren verfünffacht. Diese Entwicklung der Handels- und Kapitalströme in den letzten Jahrzehnten zeigt sich auch gemessen am Welt-Bruttoinlandsprodukt mit einer Steigerung der Welt-Exporte von Gütern und Dienstleistungen seit 1970 von 11,5 auf 27,1% und einem Anstieg der weltweiten FDIs von 4,8 auf 23,6% seit 1980. Zurückzuführen ist beides maßgeblich auf die Liberalisierung des Welthandels einschließlich der Kapitalmärkte. Durchschnittliche Zölle von 40% des Einkaufspreises im Jahr 1950 wurden im Rahmen der WTO auf 6% im Jahr 1984 reduziert. Inzwischen werden mehr als 63.000 transnationale Unternehmen gezählt. Ende der 90er Jahre wurden auf den Weltdevisenbörsen täglich 1200 Milliarden US$ gehandelt, wovon 95% zwischen Banken erfolgt. Ein weiterer Indikator ist die Verhundertfachung der Luftfracht seit 1950 sowie die Verzehnfachung der Zahl der Telefonanschlüsse sowie, nicht zuletzt, die Verzehnfachung der Zahl der Internetanschlüsse zwischen 1984 und 1996.

2.

Nicht-quantifizierbare Phänomene

Neben dem über viele Verhandlungsrunden im Rahmen der WTO und vor deren Gründung 1994 auf Basis des GATT bewirkten Abbau der Handelsbarrieren zwischen den Industrieländern (siehe LE 6) nach dem Protektionismus der Zwischenkriegszeit (Rückgang des internationalen Handels um 90%) und dem (für Europa) wirtschaftlichen Desaster des 2. Weltkrieges war es vor allem der Niedergang des Kommunismus, welcher die Globalisierung zu einem wahrhaft globalen Prozess machte. Kapitalismus und Marktwirtschaft, in verschiedenen Ausformungen, wurden das dominierende 8UVDFKHQ WHFKQRORJLVFKH)RUWVFKULWWH ZLUWVFKDIWOLFKH,QWHJUDWLRQ$QVWLHJGHV Wirtschaftssystem. Der Kommunismus als wirtschaftliches :DUHQKDQGHOVXQGGHV.DSLWDOYHUNHKUV Gegenmodell war faktisch bereits lange vor 1990 diskreditiert. Das Gesellschaftssystem der Demokratie, das mit wirtschaftlichem Erfolg zwar nicht notwendigerweise (siehe die Militärdiktatur Süd-Korea zu Zeiten des Aufschwungs in den 60er Jahren; China) aber doch in der Regel einhergeht,

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

229

gewann somit ebenfalls die Oberhand. Dies veranlasste zur These, dass damit das Ende der ideologischen Entwicklung der Menschheit erreicht sei (end of history, Fukuyama). Gegner der Globalisierung richten ihre Kritik mangels anderer greifbarer Ziele einerseits gegen Staaten wie die USA, die als Förderer und/oder Profiteure des Prozesses angesehen werden, aber vor allem gegen jene internationale Organisationen, die Elemente des Prozesses regeln oder überwachen. Oft wird dabei der Vorwurf der Intransparenz der Motive und Entscheidungsprozesse erhoben. Die Hauptziele dieser Institutionenkritik sind die WTO und der Internationale Währungsfonds (IMF, gegründet 1945), welche als Bollwerke des Neokapitalismus US-amerikanischer Prägung gesehen werden. Unzweifelhaft spielen beide Einrichtungen eine wichtige Rolle, indem sie im Falle der WTO die Öffnung der Märkte vorantreiben und im Falle des IMF die Vergabe von Krediten an Staaten an die Implementierung innerstaatlicher demokratischer, marktwirtschaftlicher Strukturen binden. Während die WTO als Organisation keine erkennbare Ideologie verfolgt (wenn man nicht bereits Freihandel als solche ansieht), war der IMF in der Vergangenheit in Anwendung des so genannten „Washington-Konsensus“ (Haushaltskonsolidierung durch strikte Sparmaßnahmen, hohe Zinssätze, Handelsliberalisierung, Kapitalmarktliberalisierung und Forcierung von Privatisierungen) deutlicher ideologisch gesteuert (Stiglitz). Es ist jedoch schwer zu sagen, ob Institutionen wie die WTO und der IMF die Globalisierung (mit)verursacht haben, oder ob ihre Bedeutung nicht lediglich ein Reflex der zunehmenden Bedeutung jener Prozesse ist, für die sie zuständig sind.

C.

Folgen – Ist Globalisierung gut oder schlecht?

1.

Positive Auswirkungen

Nach der herrschenden Wirtschaftstheorie schafft freier Handel unter Beteiligung möglichst vieler Staaten Wohlstandsgewinne. Produktionsfaktoren werden unter Ausnützung komparativer Wettbewerbsvorteile effizient eingesetzt, wodurch billigere Importe teurere heimische Produkte ersetzen, wodurch wiederum das verfügbare Einkommen und die Nachfrage gefördert werden. Ein weiterer positiver Nebeneffekt der Globalisierung (des Handels) ist die höhere Vielfalt an verfügbaren Waren und Dienstleistungen. Das Argument des vermehrten Angebots an Konsumwaren gilt allgemein und auch für Entwicklungsländer, +DQGHOVOLEHUDOLVLHUXQJ wenn man nicht einigen Produkten weniger Werthaftigkeit oder → :RKOIDKUWVJHZLQQH → :DUHQYLHOIDOW eine verdrängende Wirkung gegenüber lokalen Waren zuspricht. Bsp: In Kuba kann neben traditionellen nationalen Getränken auch Coca–Cola gekauft werden. Es ist jedoch so teuer, dass ein kubanisches Unternehmen tuKola produziert, welches ähnlich wie Coca–Cola schmeckt, aber wesentlich billiger ist. Kubaner haben somit eine erhöhte Auswahl, welche offensichtlich auch nachgefragt wird. Kritischer wäre der Fall zu sehen, wenn Coca–Cola gezielt nationale Getränke verdrängen wollte oder müsste, um einen Absatzmarkt zu schaffen. Mineralwasserproduzenten, überwiegend französischen Unternehmen wie Perrier und Evian, wird vorgeworfen, dass sie genau dies bezüglich Trinkwassers versuchen.

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LE 9

Neben einer größeren Auswahl führt Globalisierung zu einer qualitativen Verbesserung von Waren und Dienstleistungen. Erhöhter Wettbewerbsdruck durch Importe zwingt Unternehmen zu Investitionen in Forschung und Entwicklung und Produktivitätssteigerungen. Die Entwicklung von GM Produkten ist sehr forschungsintensiv und Unternehmen wie der Marktführer Monsanto (US) nehmen für sich in Anspruch, durch den Einsatz von Bio- und Gentechnologie Saatgut, Futter- und Nahrungsmittel in vielfältiger Weise zu verbessern (erhöhte Schädlingsresistenz, mehr Nährwert, höhere Erträge). Auch die Auswahl für Konsumenten wird dadurch erhöht. Gerade in Europa ist hier Vielfalt jedoch unerwünscht und GM Produkte werden von Konsumenten mehrheitlich abgelehnt. Die Auslagerung der Produktion multinationaler Unternehmen in Entwicklungsländer wird oftmals kritisiert als Ausnützung des Lohndifferentials und von niedrigen oder kaum vorhandenen Arbeitsstandards (Kinderarbeit, mangelnde Arbeitsplatzsicherheit, kein Umweltschutz). Im Regelfall exportieren multinationale Unternehmen jedoch ein relativ höheres Niveau ökologischer und sozialer Standards. So sind westliche Unternehmen die begehrtesten Arbeitgeber in Ländern wie Vietnam, da sie im Durchschnitt das Doppelte der ortsüblichen Löhne zahlen und in Relation zu einheimischen Fabriken gute Arbeitsbedingungen bieten.

2.

Negative Auswirkungen

Kritiker argumentieren, dass die globale wirtschaftliche Integration bei Marktunvollkommenheiten (unvollständige Information der Marktteilnehmer, Staatsinterventionen, mangelhafte Institutionen und Rechtssysteme) nicht notwendigerweise die positiven Ergebnisse bringt, die in Standard-Lehrbüchern dargelegt sind. Solche unvollständigen und ineffizienten Märkte bestehen jedoch gerade in Entwicklungsländern. Ein weiteres Argument ist, dass Globalisierung des Handels zwar den Wohlstand insgesamt erhöht, damit jedoch noch nichts über dessen Verteilung gesagt ist. Nach einigen Statistiken hat sich der Abstand zwischen dem reichsten Teil und dem ärmsten Teil der Weltbevölkerung in den letzten Jahrzehnten verdoppelt. Die Welt wird also reicher, dieser Reichtum ist jedoch immer ungerechter verteilt. Die effizientere Allokation von Produktionsmitteln hat sehr reale Auswirkungen auf bestimmte Bevölkerungsgruppen. Die Herstellung von arbeitsintensiven und rohstoffabhängigen Waren wandert in Länder mit einem niedrigen Lohnniveau und relativem Reichtum an Rohstoffen. So verlagern sich die Textilindustrie und die Stahlindustrie von Europa und den USA nach China und Indien. Auch wenn dies insgesamt zu Effizienz- und Wohlstandsgewinnen führt, verlieren Textil- und Stahlarbeiter in Europa und den USA ihre Arbeit oder müssen drastische Lohnkürzungen hinnehmen. Diese Entwicklung ist jedoch auch zu einem nicht quantifizierbaren Teil auf Produktivitätssteigerungen durch Technologisierung zurückzuführen. Bsp: 1980 beschäftigte die amerikanische Stahlindustrie 500.000 Personen, 2003 ist die Zahl auf 165.000 gesunken. Giganten wie Bethlehem Steel mussten Konkurs anmelden oder wurden von Mitbewerbern übernommen. Das indische Unternehmen Mittal Steel ist bereits einer der führenden Stahlproduzenten der Welt. Jedoch: Auf

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

231

Grund technischer Entwicklungen produzieren heute 3500 Arbeiter dieselbe Menge Stahl wie früher 30.000. Auf Grund der Verbreitung der Informationstechnologie und anderer Wettbewerbsfaktoren betrifft die Abwanderung nun auch vermehrt den Dienstleistungssektor. Bsp: Sowohl Indien als auch Irland profitieren von gut ausgebildeten und englischsprachigen Arbeitskräften. Diese Entwicklung bedingt die wirtschaftliche und gesellschaftliche Marginalisierung insbesondere von Arbeitnehmern in Niedriglohnsektoren in Industrieländern. Falls dem politisch nicht begegnet wird (Umschulung, Aufgabe von nicht wettbewerbsfähigen Industrien), birgt es Potential für soziale Unruhe und die Gefahr des Wiederauflebens von Protektionismus.

II.

Globalisierung der Werte

A.

Einführung

Ein Aspekt der Globalisierung ist der universale Geltungsanspruch von Wertvorstellungen wie Rechtsstaatlichkeit (rule of law), Demokratie, Menschenrechte oder auch des politischen Islams. Das Potential für Konflikte zwischen diesen Wertvorstellungen und den Kulturkreisen, die sie propagieren, veranlasste zu der These des unvermeidlichen Kampfes der Kulturen (clash of civilisations, Huntington). Während sich dies fallweise zu bewahrheiten scheint (Karikaturenstreit im Jahr 2006), setzt sich auf anderen Gebieten jedoch mehr und mehr die Ansicht durch, dass es universal gleich geltende Werte und Standards gibt, deren Beachtung

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Globalisierung rechtlich betrachtet

LE 9

und Durchsetzung Aufgabe der Gesamtheit der Staaten sein muss. Der Prozess der Vernetzung und Verdichtung, welcher die Essenz der Globalisierung ausmacht, bewirkt in diesem Zusammenhang, dass sowohl die Problemwahrnehmung internationalisiert wird, als auch Ansätze zu deren Lösung. Auf dem Gebiet der Menschenrechte gibt es schon seit langem Instrumente mit universalem Geltungsanspruch, im Umweltschutz stellt dies hingegen eine neuere Entwicklung dar. Schließlich sind auch im Bereich des Strafrechts verstärkt Tendenzen zur internationalen und extraterritorialen Verfolgung der schwersten Verbrechen zu beobachten. Freilich gibt es auch hier Kritik, unter anderem dahingehend, dass nationalstaatliche demokratische Entscheidungsstrukturen durch internationale Mechanismen überlagert werden, die keine gleichwertige Legitimationsbasis aufweisen.

B.

Menschenrechte

1.

Internationale Abkommen

Am 10. 12. 1948 wurde die Allgemeine Erklärung der Menschenrechte (AEMR) durch die UN-Generalversammlung als unmittelbare Reaktion auf die Gräuel des Zweiten Weltkrieges verabschiedet. 1966 wurden der Internationale Pakt über Bürgerliche und Politische Rechte (IPBPR) und der Internationale Pakt über wirtschaftliche, soziale und kulturelle Rechte (IPWSKR) verabschiedet. Beide Abkommen traten 1976 in Kraft. Im Unterschied zur AEMR, welche nicht bindend ist und auch keine Durch810HQVFKHQUHFKWVDXVVFKXVV setzungsmechanismen vorsieht, haben die beiden Pakte die 810HQVFKHQUHFKWVUDW Bindungswirkung internationaler Abkommen. Die Einhaltung der IPBPR wird vom UN-Menschenrechtsausschuss (Human Rights Committee) überwacht, welcher abschließende Beobachtungen (concluding observations) und Empfehlungen (recommendations) an die Regierungen der Vertragsparteien richten kann. Für Angehörige von Vertragsparteien des 1. Zusatzprotokolls zum IPBPR besteht zusätzlich die Möglichkeit einer Individualbeschwerde. Der UN-Menschenrechtsausschuss ist nicht zu verwechseln mit der 1946 eingerichteten UN-Menschenrechtskommission (Commission on Human Rights) bzw mit dem durch eine Resolution der UN-Generalversammlung vom 3. 4. 2006 gegründeten UN-Menschenrechtsrat (UN Human Rights Council), welcher die UNMenschenrechtskommission ersetzt. Der UN-Menschenrechtsrat ist ein politisches Gremium und kann selbst keine Durchsetzungsmaßnahmen erlassen. Die praktische Wirksamkeit der UN-Organe zum Schutz der Menschenrechte wurde in der Vergangenheit durch die Tatsache stark beeinträchtigt, dass ihnen auch jene Regime angehörten, deren Handeln ihr Tätigwerden veranlassen sollte. Dieses Problem konnte auch die neueste Reform nicht gänzlich beheben (China, Russland und Kuba sind Mitglieder des neuen UNMenschenrechtsrates). Auf europäischer Ebene wurden im Rahmen des Europarates mit der Europäischen Menschenrechtskonvention (EMRK) und dem Europäischen Gerichtshof für Menschenrechte (EGMR) im internationalen Vergleich sehr effektive Instrumente zum Schutz der Menschenrechte geschaffen. Seit 1998 besteht neben der Staatenbeschwerde auch die Möglichkeit einer Individualbeschwerde direkt an den EGMR. Auch im Falle des Europarates ist jedoch das Problem noch ungelöst, wie das Bestreben um Einbindung möglichst vieler

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Globalisierung rechtlich betrachtet

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europäischer Staaten mit der konsequenten Verfolgung von Menschenrechtsverletzungen in Einklang gebracht werden kann. Bsp: So wurde Russland trotz verbreiteter Kritik an systematischen Übergriffen in Tschetschenien 1996 Mitglied des Europarates und Vertragspartei der EMRK. Auch das In-Kraft-Treten des 14. Zusatzprotokolls zur EMRK, das den EGMR durch Schaffung einer Einzelrichterzuständigkeit und den Ausbau der Dreier-Ausschüsse handlungsfähiger machen würde, wurde durch die Verweigerung der Ratifikation durch das russische Parlament blockiert. Innerhalb der EU ist der Schutz der Menschenrechte in Art 6 Abs 2 EUV verankert, in seiner Substanz richterrechtlich, nämlich durch den EuGH, ausgestaltet. Die EU selbst bzw die EG sind jedoch nicht Vertragspartei der EMRK. Es wird kritisiert, dass die EU zwar in ihren Beziehungen mit Drittstaaten oft sehr hohe Standards einfordert (siehe unten), die nicht in gleicher Weise auf ihrem eigenen Territorium gelten. Die Charta der Grundrechte der Europäischen Union ist eine umfassende Kodifikation der Grundrechte auf Ebene der EU. Der Vertrag von Lissabon würde die bislang unverbindliche Charta in den Rang des Primärrechts heben.

2.

Human Rights Clauses in internationalen Verträgen der EG

Die Mitgliedstaaten der EG haben realisiert, dass Menschenrechtsstandards am effektivsten durch ihre Verknüpfung mit Handelsprivilegien verbreitet werden können. Die Einhaltung von Menschenrechten und Grundsätzen guten Regierens (good governance) werden zur Bedingung gemacht für die Gewährung von Marktzugang. Die Notwendigkeit, einen Mindeststandard an Menschenrechten vorzuschreiben, wurde erstmals 1977 erkannt, als die EG handelspolitisch nicht auf die Übergriffe durch Ugandas Diktator Idi Amin reagieren konnte. Dadurch wird jedoch eine stark politische Komponente mit der rein wirtschaftlichen Agenda und dem sehr technischen Verfahren der WTO vermengt. Ihren Ursprung haben Menschenrechtsklauseln in den Beziehungen der EG mit den AKPStaaten (ehemalige afrikanische, karibische und pazifische Kolonien von EUMitgliedstaaten), denen in einer Folge von internationalen Verträgen Handelsprivilegien gewährt wurden. Der Cotonou-Vertrag enthält nunmehr eine umfassende Verpflichtung der AKP-Staaten zur Achtung der Menschenrechte, von Demokratie, Rechtsstaatlichkeit sowie good governance. „Die Vertragsparteien nehmen auf ihre internationalen Verpflichtungen zur Achtung der Menschenrechte Bezug. Sie bekräftigen, wie sehr sie der Würde des Menschen und den Menschenrechten verpflichtet sind, auf deren Wahrung der einzelne und die Völker einen legitimen Anspruch haben. Die Menschenrechte haben universellen Charakter, sind unteilbar und stehen untereinander in engem Zusammenhang. Die Vertragsparteien verpflichten sich, sämtliche Grundfreiheiten und Menschenrechte zu fördern und zu schützen und zwar sowohl die wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen als auch die bürgerlichen und politischen Rechte. In diesem Zusammenhang bestätigen die Vertragsparteien erneut die Gleichstellung von Mann und Frau.“ (Art 9, 2000/483/EG, Partnerschaftsabkommen zwischen den Mitgliedern der Gruppe der Staaten in Afrika, im Karibischen Raum und im Pazifischen Ozean einerseits und der Europäischen Gemeinschaft und ihren Mitgliedstaaten andererseits, unterzeichnet in Cotonou am 23. 6. 2000, ABl L 317/ 2000).

234

Globalisierung rechtlich betrachtet

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Derartige Klauseln, die ausdrücklich als „wesentliche Bestandteile" dieser Abkommen bezeichnet werden, erlauben es den Vertragspartnern, das Abkommen im Fall schwerer Verletzungen zu suspendieren. Die EU stellt jedoch auch den Abschluss anderer internationaler Abkommen unter die Bedingung der Achtung der Menschenrechte durch den Vertragspartner. Dies war bereits eines der Kriterien für die Anerkennung der Nachfolgestaaten von Ex-Jugoslawien. Das Allgemeine Präferenzsystem (GSP) der EG gewährt Entwicklungsländern im Rahmen der WTO weitgehende - die anderen WTO-Mitgliedstaaten diskriminierende - Handelsprivilegien und verlangt im Gegenzug etwa ein Verbot der Zwangsarbeit (siehe LE 6). Schließlich war die Einhaltung der Menschenrechte (einschließlich des Minderheitenschutzes) gemeinsam mit Prinzipien der Demokratie und der Rechtsstaatlichkeit eines der in den EuropaAbkommen festgeschriebenen so genannten Kopenhagen-Kriterien für den EU-Beitritt der zwölf neuen Mitgliedstaaten im Mai 2004 bzw Jänner 2007 und ist dies nach wie vor in den Stabilisierungs- und Assoziierungsabkommen mit den Staaten des westlichen Balkans.

3.

Handelssanktionen als politisches Instrument

Wirtschaftssanktionen wie etwa Embargos sind diskriminierende Beschränkungen des Handels aus politischen Gründen. Derzeit sind Wirtschaftssanktionen gegen 18 Staaten in Kraft. Die Handelsbeschränkungen reichen von Waffenembargos (China, Bosnien und Herzegowina, Usbekistan) bis zu dem Einfrieren von Finanztransaktionen und Reisebeschränkungen (Myanmar, Simbabwe, Kongo, Zaire, Sudan, Liberia). Auf Grund der Kompetenzaufteilung in der EU bedarf es zur Erlassung von Wirtschaftssanktionen sowohl eines Beschlusses des Rates im Rahmen der GASP (2. Säule) sowie im Rahmen der Gemeinsamen Handelspolitik (1. Säule) (siehe LE 6). Dieses Verfahren ist weder sehr praktikabel noch erleichtert es die oftmals gebotene schnelle Reaktion auf eine Änderung politischer Umstände. Es reflektiert jedoch die Zwischenstellung von Wirtschaftssanktionen im Spannungsverhältnis von Freihandel und Menschenrechten. Auffallend ist, dass sich die Embargos der EU vornehmlich gegen wirtschaftlich unbedeutende Staaten richten, wohingegen vor allem Russland trotz der ebenfalls kritisierten Menschenrechtssituation nicht betroffen ist. Bsp: Das Waffenembargo gegen die VR China wurde als Reaktion auf das Massaker am Tiananmen-Platz verhängt (Erklärung des Europäischen Rates vom 27. 6. 1989). Auf Grund der zunehmenden Bedeutung Chinas als Wirtschaftsmacht hat der Verzicht auf Handelsvorteile durch Aufrechterhaltung des Embargos einen immer höheren ökonomischen Preis. Im Jahr 2005 wurde vor allem von Seiten Deutschlands und Frankreichs denn auch überlegt, das Embargo aufzuheben. Die Mehrheit der Mitgliedstaaten sowie das Europäische Parlament forderten jedoch die Beibehaltung des Embargos.

C.

Umweltschutz

Im Umweltschutzbereich gibt es eine Vielzahl von multilateralen Abkommen (Multilateral Environment Agreements, MEAs) wie das Montrealer Protokoll über Substanzen, die die Ozonschicht schädigen aus dem Jahr 1987, das Washingtoner Artenschutzabkommen aus

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Globalisierung rechtlich betrachtet

235

1973, die Biodiversitäts-Konvention aus 1992 und vor allem das Kyoto-Protokoll. Letzteres ist ein 1997 beschlossenes und im Februar 2005 durch den Beitritt Russlands in Kraft getretenes Zusatzprotokoll zur UN-Klima-Rahmenkonvention. Es normiert verbindliche, aber nach der Wirtschaftskraft der Vertragsparteien differenzierende Vorgaben für die Verringerung des Ausstoßes von Treibhausgasen, welche als Auslöser der globalen Erwärmung gelten, um durchschnittlich 6 bis 8%. Die Geltung des Kyoto-Protokolls als wohl bisher ambitioniertestes internationales Umweltschutzvorhaben war von Anfang an durch mehrere Faktoren beeinträchtigt. Die USA als der weltweit mit Abstand größte Produzent von Treibhausgasen haben das Protokoll (unter Clinton) zwar unterzeichnet, jedoch aufgrund der angeblichen Wirtschaftsfeindlichkeit nicht ratifiziert. Ungewiss ist auch, inwieweit sich die USA für die Folgezeit ab 2012 konkreten Verpflichtungen unterwerfen. Weiters besteht ein grundsätzlicher Konflikt um die Angemessenheit des Mitteleinsatzes, da nach kritischen Stimmen auch die volle Erreichung der Kyoto-Ziele die globale Erwärmung lediglich um einige Jahre verzögern würde und die Mittel daher effizienter zum Kampf gegen den Hunger oder Seuchen eingesetzt werden sollten. Rechtlich und politisch stellt sich bei allen MEAs die Frage der Kollision mit dem Welthandelsrecht bzw im Speziellen das Problem des Normkonflikts im Völkerrecht. In vielen Fällen treffen internationale Abkommen selbst Regelungen hinsichtlich des Rangverhältnisses zu anderen internationalen Normen. Schwierigkeiten bereiten Fälle, in denen zwei Abkommen mit überschneidendem Anwendungsbereich jeweils Vorrang beanspruchen. Neben Regeln wie lex posterior (die spätere Regelung geht vor) und lex specialis (die speziellere Regelung geht vor) wird entscheidend auf den Willen der Vertragsparteien abgestellt. Im Rahmen der Rechtsprechung des WTO-Schiedsgerichts werden jedoch nur in Ausnahmefällen internationale Verträge außerhalb des WTO-Rechts angewendet. Kritiker behaupten, dass es fahrlässig sei, einer Organisation, die ausschließlich der Handelsliberalisierung verpflichtet ist, den Schutz der Umwelt anzuvertrauen und verlangen übergeordnete Instanzen, welche diese Interessen gleichrangig wahrnehmen sollen. Gegen diesen Vorwurf wird einerseits vorgebracht, dass in .RQIOLNW]ZLVFKHQ:725HFKWXQG Schiedsverfahren in der WTO die Berufung auf 8PZHOWVFKXW]DENRPPHQ Umweltschutzerwägungen bereits erfolgreich war, im Rahmen der WTO aus diesem Grund das Committee on Trade and Environment eingerichtet wurde, und, grundsätzlich, dass Wirtschaftswachstum und Wohlstandsgewinne das beste Mittel gegen Umweltzerstörung seien (nachhaltige Entwicklung, sustainable development, Brundtland-Report 1987). Bsp: Die USA hatten Garnelenimporte aus Ländern verboten, die ihren Fischern nicht den Gebrauch von Netzen mit Fluchtvorrichtungen für Schildkröten vorschreiben. Der Appellate Body entschied (in zweiter Instanz), dass der Schutz der gefährdeten Tiere durchaus Handelsbeschränkungen gemäß Art XX(g) (Maßnahmen zum Schutz erschöpfbarer natürlicher Ressourcen) legitimiere, solange diese keine willkürliche und ungerechtfertigte Diskriminierung bewirken. Das Mindesterfordernis sei die Bereitschaft

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der USA, über Beschränkungen zu verhandeln, anstatt sie unilateral festzusetzen (USA — Verbot des Imports bestimmter Shrimps und Shrimp-Produkte, 21. 11. 2001). In einem anderen Fall wurde ein Importverbot Frankreichs für eine bestimmte Art von Asbest für vereinbar mit der Ausnahmebestimmung des Art XX(b) (Maßnahmen, die für den Schutz des Lebens oder der Gesundheit von Personen und Tieren oder die Erhaltung des Pflanzenwuchses erforderlich sind) erachtet (EG — Maßnahmen betreffend Asbest und Asbesthaltige Produkte, 5. 4. 2001). Das Cartagena Protokoll über biologische Sicherheit (Cartagena Protocol on Biosafety, 2000, in Kraft seit 2003) ist ein Teil des internationalen Übereinkommens über die biologische Vielfalt aus 1992. 130 Staaten sind Vertragsparteien. Gemäß dem Protokoll haben die Vertragsparteien das Recht, den Import von GMOs zu untersagen, wenn es keine ausreichenden wissenschaftlichen Beweise für die Sicherheit der Produkte gibt. Im Protokoll ist dessen Gleichrangigkeit mit anderen internationalen Verträgen normiert (gegenseitige Ergänzung, keine rechtliche Unterordnung). Im Lichte des Protokolls scheint das Vorgehen der EU sowie von Österreich somit rechtmäßig, worauf sich auch die EU beruft. Wichtige Produzentenländer von GMOs sind jedoch nicht Vertragspartei (zB die USA, Kanada und Argentinien) und darum nicht durch das Abkommen gebunden. Auch wenn sie Vertragsparteien wären, wäre fraglich, ob das Protokoll bei einem Streit vor der WTO berücksichtigt werden würde bzw berücksichtigt werden dürfte.

D.

Strafrecht

1.

Extraterritoriale und internationale/universelle Gerichtsbarkeit

Die Regel ist das Prinzip der territorialen Gerichtsbarkeit, wonach ein Staat das Recht zur Verfolgung strafbarer Handlungen hat, die auf seinem Staatsgebiet begangen wurden. Ausnahmen sind somit die folgenden Konstellationen: •

Verfolgung eines Staatsbürgers für Verbrechen, die er in einem anderen Staat begangen hat (extraterritoriale Gerichtsbarkeit). Hier kann danach unterschieden werden, ob das Verbrechen auch im Begehungsstaat selbst strafbar ist. (Die Ausdrucksweise „extraterritoriale" Gerichtsbarkeit ist eigentlich überschießend und ungenau: bestraft wird nicht im Ausland sondern im Inland, aber für ein Verhalten im Ausland. Anders – und rechtlich viel problematischer – wäre es, den eigenen Staatsorganen den Auftrag zu erteilen, Strafverfolgung oder -vollziehung im Ausland zu betreiben; so geschehen im Fall Salman Rushdie durch die religiöse Gerichtsbarkeit im Iran.)

•

Verfolgung eines Ausländers für Verbrechen, die er in einem anderen Staat begangen hat (universelle Gerichtsbarkeit). Hier kann wiederum danach unterschieden werden, ob zB trotz des Fehlens der Staatsangehörigkeit ein anderer Anknüpfungspunkt mit dem verfolgenden Staat besteht. Ein solcher kann die Beeinträchtigung fundamentaler Interessen des Staates durch fremde Staatsbürger auf fremdem Territorium sein wie im Fall der Spionage oder die Staatsbürgerschaft des Opfers.

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Bsp: Spanien nimmt universelle Gerichtsbarkeit bei Völkermord in Anspruch. Der spanische Untersuchungsrichter Baltazar Garzon stellte einen internationalen Haftbefehl aus für Chiles ehemaligen Diktator Augusto Pinochet wegen der ihm vorgeworfenen Menschenrechtsverletzungen gegen spanische Staatsangehörige in Chile. 1998 wurde Pinochet auf Grund des Haftbefehls in London unter Hausarrest gestellt. Pinochets Berufung auf seine Immunität als Staatsoberhaupt wurde vom englischen House of Lords nicht gefolgt und die Auslieferung wegen Verletzung der UN-Folterkonvention, welche von England ratifiziert worden war, verfügt. Die Auslieferung erfolgte jedoch auf Grund des Gesundheitszustandes von Pinochet nicht, und er wurde nach Chile überführt, wo er schließlich ebenfalls für verhandlungsunfähig befunden wurde. Die theoretische Begründung für die Ausübung extraterritorialer oder universeller Gerichtsbarkeit ist, dass es Verbrechen wie Völkermord oder Folter gibt, die so schwerwiegend sind, dass ihre Verfolgung nicht dem Staat des H[WUDWHUULWRULDOH*HULFKWVEDUNHLW 7DWRUW Begehens überlassen bleiben darf (der zu schwach oder LP$XVODQG unwillens ist, das Verbrechen zu verfolgen) bzw die Verfolgung XQLYHUVHOOH*HULFKWVEDUNHLW 7DWRUWLP $XVODQG7lWHULVWHLQ$XVOlQGHU im generalpräventiven Interesse der Weltgemeinschaft ist (crimes against humanity). Die Ursprünge dieses Konzeptes lassen sich (im weitesten Sinn) bis zur Verfolgung von Piraten als Feinde der menschliche Rasse (hosti humanis generis) zurückverfolgen. Die Kategorie der Verbrechen gegen die Menschlichkeit wurde durch die Nürnberger Kriegsverbrechertribunale zur Ahndung der Verbrechen des Hitler-Regimes eingeführt (siehe unten). Extraterritoriale und universelle Gerichtsbarkeit kollidieren mit dem Grundsatz der durch die UN-Charta garantierten staatlichen Souveränität und werden deshalb von einigen Staaten wie vor allem den USA, China und Russland vehement abgelehnt. Alleine aus diesem Grund ist wohl nicht vom Vorliegen von Völkergewohnheitsrecht auszugehen. Bsp: Belgien erließ 1993 ein Gesetz über universale Gerichtsbarkeit. Belgische Gerichte verurteilten vier ruandische Staatsangehörige im Zusammenhang mit dem Völkermord in Ruanda sowie Tschads Diktator Hissène Habré im September 2005. Strafanzeigen irakischer Opfer der Bombardierung von Bagdad 1991 gegen George Bush, Colin Powell und Dick Cheney sowie Strafanzeigen gegen Ariel Sharon und gegen Yasser Arafat wurden auf Grund internationalen politischen Drucks nicht verfolgt und der persönliche Geltungsbereich des Gesetzes schließlich auf Belgier und in Belgien ansässige Personen eingeschränkt.

2.

Kriegsverbrechertribunale

Im Unterschied zu universeller oder extraterritorialer Gerichtsbarkeit leitet sich die Zuständigkeit internationaler Gerichtshöfe zwar von den Zuständigkeiten jener Staaten ab, die sie einsetzen, die Gerichtsbarkeit selbst wird jedoch von der eingerichteten internationalen Organisation ausgeübt. Kriegsverbrechertribunale sind Ad-hoc-Gerichtshöfe, die für einen bestimmten Zeitraum zur Verfolgung eines bestimmten Sachverhaltes eingerichtet werden.

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Die ersten Kriegsverbrechertribunale wurden in Nürnberg in den Jahren 1945 bis 1949 eingerichtet und bestanden aus zwei Verfahren gegen insgesamt 200 Kriegsverbrecher des Dritten Reiches. Im ersten der Verfahren, dem International Military Tribunal, wurden 24 der höchstrangigen Nazis abgeurteilt, im zweiten, den U.S. Nuremberg Military Tribunals, Nazis niedrigeren Ranges. Diese Form der gerichtlichen Aufarbeitung des Nazi-Regimes wurde von den USA, der UdSSR und GB in Konferenzen in Teheran, Yalta und Potsdam beschlossen. Die rechtliche Grundlage für die Verfahren war die Charta von London von 1945 sowie die Übertragung der Souveränitätsrechte durch Deutschland auf das Allied Control Council gemäß der Kapitulation Deutschlands. Die Kriegsverbrechertribunale von Nürnberg waren der Nukleus für Bestrebungen zur Einrichtung eines ständigen internationalen Strafgerichts, welche erst 50 Jahre später mit dem Internationalen Strafgerichtshof (International Criminal Court, ICC, siehe dazu unten) realisiert werden sollte, sowie für eine Vielzahl internationaler Instrumente wie der Konvention gegen Völkermord aus 1948, der AEMR 1948 und der Genfer Konventionen und ihrer Zusatzprotokolle. Der Internationale Strafgerichtshof für das ehemalige Jugoslawien (International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, ICTY) wurde mit Resolution des UNSicherheitsrats 1993 als Unterbehörde des Internationalen Gerichtshofes (International Court of Justice, ICJ) geschaffen. Er ist zuständig für die Verfolgung von Verbrechen von natürlichen Personen, die seit 1991 auf dem Territorium von Ex-Jugoslawien begangen wurden. Verfolgt werden können •

schwere Verletzungen der Genfer Abkommen (Kriegsrecht, ius in bello),

•

Verstöße gegen die Gesetze oder Gebräuche des Krieges,

•

Völkermord und

•

Verbrechen gegen die Menschlichkeit.

Der Chefankläger (derzeit Serge Brammertz) ist unabhängig. Der Gerichtshof setzt sich aus 16 von der UN-Generalversammlung gewählten Richtern zusammen. Seit 1994 wurden 161 Verdächtigte angeklagt, bisher sind 120 Verfahren erledigt. 60 Schuldsprüche stehen 11 Freisprüchen gegenüber, die restlichen Anklagen wurden zurückgezogen. Nach der Festnahme von Radovan Karadžiü im Juli 2008 sind noch zwei Angeklagte auf der Flucht. Der höchstrangige Angeklagte war Ex-Jugoslawiens ehemaliges Staatsoberhaupt Slobodan Miloševiü. Das Internationale Kriegsverbrechertribunal für Ruanda (International Criminal Tribunal for Rwanda, ICTR) wurde im November 1994 zur Verfolgung des Völkermordes in Ruanda auf Grundlage mehrerer UN-Sicherheitsratsresolutionen eingerichtet. Die Berufungskammer des ICTY diente auch als Berufungsinstanz für den ICTR. Das ICTR hat bislang 30 Personen rechtskräftig verurteilt. Verhandlungen gegen weitere 31 Personen werden vorbereitet, 13 Angeklagte sind noch flüchtig. Die Nachteile von Ad-hoc-Tribunalen sind ihre enormen Kosten und ihre mangelnde Verankerung im politischen und rechtlichen System der jeweiligen Staaten. Zuletzt werden

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vermehrt nationale Gerichte betraut, welche jedoch personell, prozedural und auch hinsichtlich der verfolgbaren Delikte internationalisiert werden (Bsp: Kosovo).

3.

Der Internationale Strafgerichtshof

Im Unterschied zu Tribunalen mit sachlich und zeitlich begrenztem Mandat ist der ICC eine permanente internationale Organisation zur Verfolgung von Völkermord, Verbrechen gegen die Menschlichkeit, Kriegsverbrechen und Verbrechen der 6DFKOLFKH=XVWlQGLJNHLW Aggression. Sitz des 2002 gegründeten ICC ist Den Haag, seine 9|ONHUPRUG Rechtsgrundlage ist das Rom-Statut von 1998. Über das 9HUEUHFKHQJHJHQGLH0HQVFKOLFKNHLW .ULHJVYHUEUHFKHQ Verbrechen der Aggression übt der ICC seine Gerichtsbarkeit 9HUEUHFKHQGHU$JJUHVVLRQ mangels gültiger Definition nicht aus. Streng genommen hat der ICC keine universelle Gerichtsbarkeit. Es ist nur zuständig für Staatsangehörige von Vertragsparteien und für auf dem Territorium eines Vertragsstaates begangene Verbrechen. Es gilt das Prinzip der Komplementarität, wonach der ICC erst tätig werden kann, wenn nationale Gerichte nicht fähig oder willens zur Verfolgung sind. Ein Fall kann vor den ICC gebracht werden durch eine Vertragspartei, den Sicherheitsrat oder die Verfolgungsbehörde (Office of the Prosecutor, derzeit Luis Moreno-Ocampo), welche ebenso wie im Fall des ICTY unabhängig ist (trigger jurisdiction). Diese Unabhängigkeit der Anklagebehörde sowie deren Recht, selbständig ein Verfahren einzuleiten, haben vor allem die USA bisher zu vehementen Gegnern des ICC gemacht. Vertragsparteien, die bisher Sachverhalte zur Verfolgung an den ICC herangetragen haben, sind Uganda, der Kongo und die Zentralafrikanische Republik. Der Sicherheitsrat hat den ICC am 31. 3. 2005 mit der Situation in Darfur im Sudan befasst. Moreno-Ocampo schließlich hat in den Fällen von Uganda, Darfur und des Kongo von sich aus Ermittlungen eingeleitet. Im Falle von Darfur wurde erstmals gegen einen amtierenden Staatspräsidenten (Umar Hasan Ahmad al-Baschir) ein internationaler Haftbefehl erlassen.

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Rechtsschutz in einer globalisierten Welt

EuGH Luxemburg EGV

EuGH Luxemburg EGV EuG Luxemburg EGV

EGMR Strassburg EMRK

ICC Den Haag Rom-Statut

Natürliche/ juristische Personen

WTO-DSB Genf DSU

EuG Luxemburg EGV

ICC Den Haag Rom-Statut

Staaten IGH Den Haag SVN

Schiedsgerichte Völker recht

III.

Globalisierung des Handels

A.

Einführung

EGMR Strassburg EMRK

IGH Den Haag SVN

WTO-DSB Genf DSU

Schiedsgerichte Völkerrecht

Unter Globalisierung des Handels sind der Prozess des Abbaus von Handelsschranken sowie die dadurch bedingte Internationalisierung von Produktion, Angebot und Nachfrage zu verstehen. Bsp: Ein multinationales Unternehmen hat heute seinen Firmensitz in Herzogenaurach (Deutschland), lässt in China und Vietnam produzieren (durch Gesellschaften im Alleineigentum oder Joint Ventures), hat virtuelle Kompetenzzentren in Hongkong und den USA, Tochterunternehmen in Australien und Österreich und vertreibt seine Waren über eigene Flagship-stores, Vertriebspartner und Lizenznehmer in der ganzen Welt. Das beschriebene Unternehmen ist Puma, es steht jedoch nur als Beispiel für unzählige Multinationals, auch genannt Transnational Corporations. Ihnen allen gemeinsam ist der Wunsch nach ungehindertem Handel ihrer Produkte, Schutz ihrer ausländischen Investitionen und ihrer Marken- und Patentrechte. Gewährleistet wird dies auf internationaler

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

241

Ebene vornehmlich im Rahmen der WTO (siehe LE 6). Insofern besteht ein multilateraler Rahmen für internationale wirtschaftliche Aktivitäten, der jedenfalls prinzipiell auf der Basis der Gleichheit der Mitglieder beruht. Zunehmende Bedeutung erlangen darüber hinaus regionale und bilaterale Zoll- und vor allem Freihandelsabkommen (derzeit sind rund 200 so genannte Regional Trade Agreements bei der WTO notifiziert). Letztere werden hauptsächlich von Staaten forciert, die im bilateralen Verhältnis ihre wirtschaftliche und politische Überlegenheit zur Durchsetzung ihrer teils protektionistischen Interessen (Arbeitsstandards, Umweltschutz) einsetzen können, was im Rahmen der WTO nicht in gleichem Maße möglich ist. Auch die EG, die selbst eine Zollunion ist, die sich darüber hinaus zu einem Gemeinsamen Markt (siehe EÖR I, LE 7) und einer Wirtschafts- und Währungsunion (siehe LE 4) entwickelt hat, macht davon Gebrauch. Das gilt etwa für das Bündel an Freihandelsabkommen, das mit den MittelmeerAnrainerstaaten abgeschlossen wurde, aber auch für das Cotonou-Abkommen mit den AKPStaaten. In beiden Fällen nutzen die EG bzw die Mitgliedstaaten die wirtschaftliche Attraktivität des Freihandelsabkommens für die Partnerländer gleichzeitig zur Durchsetzung politischer Anliegen wie der Förderung von Menschenrechten und Demokratie.

B.

Dienstleistungsliberalisierung

Sowohl in der Europäischen Union als auch in der WTO wird derzeit versucht, den immer wichtigeren tertiären Sektor der Dienstleistungen zu liberalisieren. Unter der Annahme, dass die Öffnung von Märkten und der Abbau von Handelshemmnissen zu einer Vergrößerung des Wohlstands führt, kann der Dienstleistungssektor als inzwischen wichtigster Wirtschaftszweig der Industrienationen mit einem Anteil von über 60% des BIP sowie der Arbeitsplätze nicht ausgenommen bleiben.

1.

Europäische Union

In der Europäischen Union wurde Ende 2006 die bis Ende 2009 umzusetzende Dienstleistungs-RL verabschiedet, welche auf eine Vielzahl von grenzüberschreitenden Dienstleistungen im wirtschaftlichen Sinn anwendbar ist. Rechtlich betrachtet bezieht sie sich sowohl auf die Dienstleistungs- als auch die Niederlassungsfreiheit im Binnenmarkt (siehe EÖR I, LE 7). Die Dienstleistungs-RL erklärt ua bestimmte mitgliedstaatliche Anforderungen bei der Erbringung von Dienstleistungen für unzulässig. Sie bringt allerdings nicht das im Vorfeld heftig umstrittene Herkunftslandprinzip anstelle des Systems des allgemeinen Beschränkungsverbots. Nach dem weitaus liberaleren Herkunftslandprinzip hätten Dienstleistungserbringer im gesamten Binnenmarkt unter Anwendung ihres Heimatrechts tätig werden können. Bsp: Die Anwendung des Herkunftslandprinzips hätte einerseits zur Folge, dass ein Dienstleistungserbringer, der in seinem Niederlassungsmitgliedstaat bereits eine Genehmigung hat, für einen anderen Mitgliedstaat keine neue Genehmigung benötigt. Bei voller Geltung würde es aber auch bedeuten, dass ein polnischer Installateur ua nur dem Arbeits-, Sozialversicherungs- und Kollektivvertragsrecht Polens unterliegen würde, wodurch seine Dienstleistung in der Regel wesentlich wettbewerbsfähiger wäre als Angebote französischer Installateure.

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LE 9

Die Entwicklung in der EU findet vor dem Hintergrund einer weltweiten Debatte über die Liberalisierung der Dienstleistungsmärkte statt. In vielen Industrienationen werden Sorgen wegen Sozial- und Lohndumpings durch Billiglohnländer laut. Die durch die letzten Erweiterungen der EU um zwölf Mitgliedstaaten bedingte +HUNXQIWVODQGSULQ]LS $QZHQGEDUNHLW Integration von Volkswirtschaften mit einem erheblichen GHV5HFKWVGHV+HLPDWVWDDWHV Lohndifferential sowie einer migrationsbereiten Bevölkerung wird, nach Abwanderungen und Produktionsverlagerungen im sekundären Sektor des Handels mit Industrieprodukten, nunmehr auch als Bedrohung für den Dienstleistungssektor der alten Mitgliedstaaten angesehen. Aus diesen politischen Gründen bleibt in der Endfassung etwa das gesamte Arbeits- und Sozialrecht von den Regelungen der Dienstleistungs-RL ausgenommen. Die hauptsächliche Neuerung im Vergleich zur geltenden Rechtslage gemäß Art 43 und 49 EGV (Grundfreiheit der Dienstleistungsfreiheit, siehe EÖR I, LE 5) liegt in der ex-ante Festschreibung der Unzulässigkeit bestimmter nationaler Beschränkungen. Damit erlangen Dienstleistungserbringer bereits vor Aufnahme ihrer Tätigkeit Rechtssicherheit über bestehende Beschränkungen, ohne Gerichtsentscheidungen des EuGH über die Zulässigkeit von Beschränkungen abwarten zu müssen.

2.

WTO

Auf internationaler Ebene wird der Abbau von Beschränkungen im Handel mit Dienstleistungen im Rahmen des General Agreement on Trade in Services (GATS) behandelt, welches bereits in seiner derzeit geltenden Fassung Gegenstand heftiger Kritik ist. Diese richtet sich hauptsächlich gegen die tatsächliche und vermeintliche Beschränkung des politischen Gestaltungsspielraums der Mitgliedstaaten bei der Regulierung von Dienstleistungen. Entwickelte Länder befürchten das Ende von staatlichen Monopolen und Beihilfen und damit von hohen Qualitätsstandards in sensiblen Sektoren wie Versorgungsdienstleistungen (Wasser, Energie), Bildung sowie im kulturellen Bereich. Entwicklungsländer wiederum fürchten die Verdrängung lokaler und regionaler Unternehmen durch Multinationals. Die in der WTO im Rahmen der Doha-Runde begonnenen Verhandlungen über eine Revision des GATS sind durch das Scheitern der Konferenz in Cancún zunächst ins Stocken geraten, werden aber inzwischen fortgesetzt. Im Spannungsfeld zwischen EG-Recht und WTO-Recht stellt sich hierbei die Frage nach der Kompetenzverteilung zur Führung von Verhandlungen im Rahmen des GATS. Bisher bestand eine konkurrierende Kompetenz zum Abschluss völkerrechtlicher Verträge (wie dem GATS) im Bereich des Handels mit Dienstleistungen zwischen der EG und den Mitgliedstaaten (siehe LE 5). Nach der Rechtsprechung des EuGH (AETR), begründet eine gemeinschaftliche Regelung (wie zB eine Richtlinie) jedoch eine ausschließliche Kompetenz der EG auf dem dadurch geregelten Gebiet. Es ist daher fraglich, ob sich durch die Dienstleistungsrichtlinie die Zuständigkeiten zu Gunsten der EG verändert haben. Dies wäre dann wohl ein weiterer Anlass im Streit um Kompetenzen zwischen EU und den Mitgliedstaaten (siehe IV. unten).

LE 9

C.

Globalisierung rechtlich betrachtet

243

Nord-Süd-Konflikte

Dieser Begriff bezeichnet, stark vereinfachend, die Tatsache, dass sich die Mehrzahl der Industrieländer auf der Nordhalbkugel der Erde befindet, während die Entwicklungsländer meist auf der Südhalbkugel zu finden sind. Weder von ihrer 1RUGHQ SODNDWLYIU,QGXVWULHQDWLRQHQ Wirtschafts- noch von ihrer Gesellschaftsstruktur betrachtet, ,QWHUHVVHQIUHLHU+DQGHOPLW haben Norden und Süden viel gemeinsam. Während im Norden ,QGXVWULHSURGXNWHQ'LHQVWOHLVWXQJHQ 6FKXW]YRQ,QYHVWLWLRQHQ0DUNHQ größtenteils Demokratie und Marktwirtschaft herrschen, regieren 3DWHQWHQ im Süden oftmals Diktatur, Oligarchie oder Anarchie, und der freie Markt ist entweder nicht existent oder durch Korruption und mangelnde Staatsmacht geschwächt. Die historische Ursache für diesen Gegensatz wird oft in der Kolonialisierung und, wichtiger, der unordentlichen Dekolonialisierung gesehen. Die Entwicklungsländer würden zu Rohstofflieferanten der Industrienationen reduziert, ohne die Chance auf Wachstum und Aufbau höherwertiger Sektoren zu erhalten. Dies bedinge eine Abhängigkeit des Südens von Importen industrieller Produkte aus dem Norden und von der Volatilität der Rohstoffmärkte. Es lässt sich schwer sagen, ob diese Situation vornehmlich auf die Politik der Industrienationen zurückzuführen ist oder auf selbstverschuldete Misswirtschaft in den Entwicklungsländern. Anerkannt ist jedoch, dass einige 6GHQ SODNDWLYIU(QWZLFNOXQJVOlQGHU Bedingungen des internationalen Handels geeignet sind, diesen ,QWHUHVVHQIUHLHU+DQGHOPLW5RKVWRIIHQ Zustand fortzuführen. Die Hauptkritik der Entwicklungsländer $JUDUSURGXNWHQ=XJDQJ]X.QRZKRZ XQG0HGLNDPHQWHQ*UDGXLHUXQJGHU richtet sich in diesem Zusammenhang gegen das :LUWVFKDIWYRP]XP6HNWRU Agrarmarktregime der EU, der USA und Japans. Dieses schützt den jeweiligen heimischen Markt gegen Importe, fördert die Überproduktion und drückt damit den Weltmarktpreis auf einem Gebiet, in dem der Süden eindeutige Wettbewerbsvorteile hat. Aus Sicht der Industrienationen schadet dies zwar den Konsumenten in der EU, den USA und Japan, die für Zucker, Butter oder Bananen einen weit überhöhten Preis zahlen, erhält aber im Gegenzug eine autarke Agrarwirtschaft und einen kultivierten ländlichen Raum. Nach Ansicht der Entwicklungsländer ist es überfällig, im Gegenzug für Zugeständnisse bei Industrieprodukten (GATT) und gewerblichen Schutzrechten (TRIPS) nun faire Handelsbedingungen im Agrarbereich zu erhalten. Die WTO-Konferenz von Cancún ist nicht zuletzt daran gescheitert, dass Entwicklungsländer die Forderungen der Industrienationen nach Bekämpfung von Korruption, Einführung bzw Reform des öffentlichen Vergabewesens, des Wettbewerbsrechts sowie Regeln über Investitionsschutz (Singapore-Issues) als erneuten Versuch einer Ablenkungs- und Verzögerungstaktik des Nordens ablehnten. Das Hauptproblem des Südens bei der Lösung des Konfliktes im Rahmen der WTO ist, dass es auch innerhalb der Entwicklungsländer sehr unterschiedliche Interessen und wirtschaftliche Ausgangslagen gibt. Bsp: Brasilien ist von seiner Wirtschaftsstruktur nicht mit Bangladesch zu vergleichen, der AKP-Staat Tansania hat eine gänzlich andere Verhandlungsposition als Indien. Die 77 AKP-Staaten genießen derzeit Handelsprivilegien durch ihren Status als ehemalige Kolonien von EU-Mitgliedstaaten (siehe auch LE 6). Verstärktem Wettbewerb durch eine Liberalisierung des Handels zwischen der EG und viel weiter entwickelten Volkswirtschaften wie Brasilien würden sie kaum standhalten.

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LE 9

US-amerikanische GM Sojabohnen und GM Sojamehl wurden während der letzten zehn Jahre zunehmend von kosteneffizienteren Produzenten aus Entwicklungsländern wie Brasilien und Argentinien verdrängt. Diese Länder sind interessiert an der Liberalisierung des Handels mit GMOs, da dies neue Absatzmärkte eröffnet und sie, wie bei fast allen Agrarprodukten, Wettbewerbsvorteile haben gegenüber Industrienationen wie den USA. Die am wenigsten entwickelten Länder (Least Developed Countries, LDC) wie etwa afrikanische Staaten haben auch ein Interesse an GMOs, jedoch vor allem aus dem Grund dass sie Abhilfe schaffen könnten gegen die Unsicherheit von Missernten und Nahrungsmittelknappheit. Andererseits sind LDCs bei GMOs mangels Technologisierung nicht konkurrenzfähig und fürchten außerdem GM Produkte als Nahrungsmittelhilfslieferungen vom Norden zu erhalten, welche unkontrollierbare Auswirkungen auf ihr eigenes Saatgut haben könnten.

D.

Internet: Ein rechtsfreier Raum?

Es ist bemerkenswert, dass das Internet seit seiner Kommerzialisierung und der Erfindung des World Wide Web eine immer bedeutendere Rolle in allen Bereichen des menschlichen Lebens einnimmt, die Existenz ganzer Wirtschaftszweige in Frage stellt, die Verbreitung von Information und Wissen revolutioniert und dennoch in weiten Bereichen von privaten Einrichtungen kontrolliert wird. Die Kompetenz zur Verwaltung der Internet-Adressen (domains, .com, .org etc) und zur technischen Weiterentwicklung der Internetprotokolle liegt bei Internet-Organisationen, wie vor allem der Corporation for Assigned Names and Numbers (ICANN). Davon zu unterscheiden ist die Zuständigkeit zur Schlichtung im Falle eines Streites um eine InternetDomain. Dies ist weitgehend rechtlich geregelt mit Zuständigkeit der nationalen ordentlichen Gerichte oder einer von vier im Rahmen der Uniform Dispute Resolution Policy (UDRP) von der ICANN ermächtigten internationalen Schlichtungsstellen (ua bei der World Intellectual Property Organisation, WIPO). Als gemeinnütziger Verein untersteht die ICANN ausschließlich kalifornischem und USRecht. Der private und unabhängige Charakter der ICANN wirkt in zwei Richtungen: Dem Vorstand des Vereins dürfen keine Regierungsvertreter angehören, jedoch auch keine Vertreter internationaler Organisationen. Versuche der Einflussnahme und damit der Politisierung wurden bisher abgewehrt. Argumentiert wird mit dem bottom-up Charakter des Internets, welcher erst die zur Entwicklung des Internets notwendige unregulierte Entfaltung menschlicher Kreativität ermöglicht hat. Eine Arbeitsgruppe zu Internet Governance, eingerichtet im Rahmen des Weltgipfels zur Informationsgesellschaft 2003 (World Summit on the Information Society, WSIS), beschloss zwar die Errichtung eines Internet Governance Forum, ohne sich jedoch auf dessen konkrete (Überwachungs-)Befugnisse zu einigen. Ein weiteres Problem betrifft den Widerspruch zwischen der Grenzenlosigkeit des Ecommerce und dem Mangel an globalen Regeln für Transaktionen über das Internet. Entwickelte Rechtssysteme wie die EU und die USA haben zwar Gesetze erlassen, die viele Bereiche des Handels über das Internet, der Rechtewahrung im Internet sowie vom Internet ausgehende Gefahren regeln (siehe dazu LE 1). Globale Regeln, abgesehen von un-

LE 9

Globalisierung rechtlich betrachtet

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verbindlichen Guidelines und Modellgesetzen, gibt es jedoch nicht, wodurch es bei Berührungen zwischen verschiedenen Rechtskreisen zu Konflikten auf Grund divergierender Standards kommen kann. So ist im Datenschutzrecht (nicht nur auf das Internet bezogen) das Schutzniveau zwischen der EU und den USA sehr unterschiedlich. Bsp: Nach den Terroranschlägen vom 11. 9. 2001 erließen die USA Vorschriften, die Fluggesellschaften bei Flügen in die, aus den oder über die USA verpflichten, amerikanischen Behörden elektronischen Zugriff auf Fluggastdatensätze zu gewähren. Nach Entscheidung der Europäischen Kommission wurde mit Beschluss des Rates der Abschluss eines Abkommens zwischen der EG und den USA über die Verarbeitung von Fluggastdatensätzen und deren Übermittlung an das US Department for Homeland Security genehmigt. Kommission und Rat waren der Ansicht, dass das Schutzniveau bei der Übertragung der Fluggastdaten an die US–Behörde ausreichend sei. Das Europäische Parlament beantragte beim EuGH die Nichtigerklärung beider Entscheidungen. In seiner Entscheidung vom 30. 5. 2006 erklärte der Gerichtshof die Kommissions-Entscheidung für nichtig, da eine solche staatliche Datenverarbeitung zu Zwecken der öffentlichen Sicherheit nicht in den Anwendungsbereich der Richtlinie 95/46/EG zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr (ABl L 281, S 31) falle. Er erklärte auch den Ratsbeschluss für nichtig, da die Kompetenz zur Harmonisierung im Binnenmarkt in Art 95 EG für Maßnahmen zur Terrorismus-Bekämpfung keine geeignete Rechtsgrundlage darstelle (EuGH 30. 5. 2006, verb Rs C-317/04 und C-318/04 Europäisches Parlament und Rat/Kommission). Der EuGH hat es damit vermieden zu beurteilen, ob das Datenschutzniveau in den Vereinigten Staaten tatsächlich angemessen war und hat die angefochtenen Rechtsakte aus formalen Gründen für nichtig erklärt.

IV.

Globalisierung und Souveränität

A.

Was ist Souveränität?

Der Begriff der Souveränität bezeichnet – nach einer sehr weit verbreiteten Auffassung, die Souveränität mit „Völkerrechtsunmittelbarkeit“ gleichsetzt – einerseits, dass Staaten untereinander keiner überstaatlichen Macht, sondern bloß dem vom zwischenstaatlichen Konsens getragenen Völkerrecht untergeordnet sind (völkerrechtliche Souveränität), andererseits, dass der Staat auf seinem Territorium der höchste Herrschaftsverband ist, gegen dessen Anordnungen und Entscheidungen an keine höhere Stelle appelliert werden kann (innerstaatliche Souveränität). Souveränität kann somit allgemein als die Negation jeder Unterordnung des Staates – abgesehen vom Völkerrecht – verstanden werden und ist neben Staatsvolk und Staatsgebiet eines der drei Elemente der Definition des Staates. Beide Ausformungen werden durch die Globalisierung als Prozess zunehmender Interdependenz von Staaten, dem weitgehendem Transfer staatlicher Kompetenzen an supranationale und internationale Organisationen sowie der steigenden Bedeutung transnationaler Unternehmen und regierungsunabhängiger Organisationen berührt.

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LE 9

Die Gründung eines Bundesstaates bedingt die Übertragung von Kompetenzen und damit der Souveränität der Gliedstaaten an den Bund. Im Bundesstaat hat nur der Bund die Kompetenz zur Zuweisung von Kompetenzen an sich selbst oder an die Gliedstaaten (Kompetenz-Kompetenz). In Staatenbünden hingegen verbleibt diese Entscheidung bei den einzelnen Staaten. Nach herrschender Auffassung ist die EU kein gVWHUUHLFK %XQGHVVWDDW Staat, da die drei Elemente Staatsgebiet, Staatsvolk und (8 6WDDWHQEXQGPLW0HUNPDOHQHLQHV Staatsgewalt fehlen. Es gebe stattdessen nur den %XQGHVVWDDWHV Geltungsbereich des EGV (Art 299 EGV) und die „Völker der in der Gemeinschaft zusammengeschlossenen Staaten“ (Art 189 EGV). Auch das Gewaltmonopol (Militär, Polizei, Landesverteidigung) bleibe dem Nationalstaat vorbehalten. Es fehle schließlich die Kompetenz-Kompetenz der EU, da die Mitgliedstaaten die „Herren der Verträge“ bleiben und selbst bestimmen, welche Zuständigkeiten der EG bzw der EU übertragen werden. Völkerrechtlich kann die EU jedoch durchaus als Verbindung von Elementen eines Staatenbundes mit jenen eines Bundesstaates verstanden werden. Bsp: Zur Frage der Kompetenz-Kompetenz äußert sich das deutsche Bundesverfassungsgericht ua mit den folgenden Worten: „Die Bundesrepublik Deutschland ist somit auch nach dem Inkrafttreten des Unions-Vertrags Mitglied in einem Staatenverbund, dessen Gemeinschaftsgewalt sich von den Mitgliedstaaten ableitet und im deutschen Hoheitsbereich nur kraft des deutschen Rechtsanwendungsbefehls verbindlich wirken kann. Deutschland ist einer der ‚Herren der Verträge’, die ihre Gebundenheit an den ‚auf unbegrenzte Zeit’ geschlossenen UnionsVertrag … mit dem Willen zur langfristigen Mitgliedschaft begründet haben, diese Zugehörigkeit aber letztlich durch einen gegenläufigen Akt auch wieder aufheben könnten. Geltung und Anwendung von Europarecht in Deutschland hängen von dem Rechtsanwendungsbefehl des Zustimmungsgesetzes ab. Deutschland wahrt damit die Qualität eines souveränen Staates aus eigenem Recht und den Status der souveränen Gleichheit mit anderen Staaten iS des Art 2 Nr 1 der Satzung der Vereinten Nationen vom 26. Juni 1945 (…).“ (Maastricht-Entscheidung, BVerfGE 89, 155) Auch wenn man diesen, an der skizzierten herrschenden Terminologie orientierten Befund teilt, ist doch nicht zu leugnen, dass mindestens innerhalb der EU die Aussagekraft eines solchen Souveränitätsbegriffs erheblich reduziert ist. Je mehr Zuständigkeiten von den Mitgliedstaaten übertragen werden, desto weiter fallen „Souveränität“ im Rechtssinne und politische Gestaltungsmacht auseinander. Innerhalb der EU ist dieser Prozess besonders augenfällig. Er gewinnt aber überall dort an Bedeutung, wo zunehmend Hoheitsbefugnisse auf internationale Organisationen, wie etwa die UNO oder die WTO, übertragen werden. Daran knüpft sich zugleich die Kritik, mit dieser Übertragung sei eine mehr oder weniger schleichende Aushöhlung überkommener Verfassungsprinzipien verbunden. Während etwa nationale Politikentscheidungen in der Regel mittelbar demokratisch durch die Parlamente getragen sein müssen, entscheiden auf internationaler (europäischer) Ebene zwischenstaatliche Einrichtungen, die durch Vertreter der Exekutive dominiert sind, jedenfalls aber den direkten Vergleich mit traditionellen demokratischen Entscheidungsmechanismen nicht aushalten (siehe EÖR I, LE 5). Dies ist eine Begleiterscheinung der Globalisierung, die sowohl in der EU als auch weltweit heftig debattiert wird.

LE 9

B.

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Hat Österreich noch wirtschaftspolitische Regulierungsmacht?

Wie jeder Staat, der sich internationalem Wettbewerb aussetzt und internationalem Wirtschaftsrecht unterwirft, ist Österreich zur Marktöffnung gezwungen: Bereiche staatlicher Leistungsverwaltung wie das Fernmeldewesen, die Post oder die Energieversorgung werden privatisiert, um die Wettbewerbsfähigkeit zu erhöhen, das Wirtschaftsrecht wird liberalisiert, um Unternehmensgründungen zu fördern und Ansiedelungskosten werden gesenkt, um Österreich als Wirtschaftsstandort zu sichern. Die enorme Mobilität des Finanzkapitals in der globalisierten Welt verschärft diesen Liberalisierungs- und Deregulierungsdruck zusätzlich durch die Gefahr des Kapitalabflusses aus einer Volkswirtschaft, die diese Bedingungen nicht erfüllt. Bsp: Als Beispiel für eine dadurch motivierte Regelung wird das ÜbernahmeG genannt. Dieses normiert die Verpflichtung zur Stellung eines Pflichtangebots für den Erwerb aller anderen Aktien im Fall des Erwerbs einer kontrollierenden Beteiligung. Ein Bieter, der keine kontrollierende Beteiligung hat oder erwerben will, kann ein freiwilliges Angebot für eine beliebige Zahl von Beteiligungspapieren stellen. Neben diesem durch die globale Wirtschaftsentwicklung bedingten Veränderungsdruck sind der Möglichkeit, wirtschaftspolitisch frei zu gestalten, vor allem durch Österreichs Mitgliedschaft in EU und WTO Grenzen gesetzt. Die Grundlage des durch die EG gewährleisteten marktwirtschaftlichen Systems sind das Recht auf Mobilität und Aufenthalt innerhalb der EU (Art 18 EGV) sowie das Verbot der Diskriminierung aus Gründen der Staatsangehörigkeit (Art 12 EGV). Dieses marktwirtschaftliche System wird aber insbesondere auch durch die Freiheit des Kapitalverkehrs ganz entscheidend geprägt. Bsp: Die konkreten Auswirkungen dieser Gewährleistungen ergeben sich aus der fallweise sehr dynamischen Rechtsprechung des EuGH. Das im österreichischen Universitäts-Studiengesetz (BGBl I 48/1997) normierte Erfordernis des Bestehens des Rechts zur unmittelbaren Zulassung zum Studium in jenem Staat, der die Urkunde zum Nachweis der allgemeinen Universitätsreife ausgestellt hat, stellt nach Meinung des EuGH eine versteckte Diskriminierung von, im konkreten Anlassfall, deutschen Abiturienten dar (EuGH 7. 7. 2005, Rs C-147/03). Mit dieser Entscheidung wurde die Regelungsautonomie Österreichs im (auch standortpolitisch wichtigen) Bereich der universitären Bildung stark eingeschränkt. Dies obwohl der EGV an sich die „strikte Beachtung der Verantwortung der Mitgliedstaaten“ für die Lehrinhalte und Gestaltung des Bildungssystems und für Inhalt und Gestaltung der beruflichen Bildung garantiert. Verstaatlichungen sind gemeinschaftsrechtlich grundsätzlich nicht verboten, Privatisierungen nicht geboten. Sowohl staatliche als auch staatlich eingeräumte Handelsmonopole und Dienstleistungsmonopole sind jedoch durch Art 31 und 86 EGV sehr eingeschränkt. Auch innerstaatliche Beschränkungen des Waren- und Kapitalverkehrs sind de facto obsolet geworden, da jederzeit der zwingend freie Umweg über einen Nachbarstaat genommen werden kann. Inländerdiskriminierung bleibt zwar weiterhin möglich (EÖR I, LE 7), nachteiligere nationale Regelungen im Vergleich zum Gemeinschaftsrecht

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müssen nach der Rechtsprechung des EuGH und mancher nationalen Verfassungsgerichte, so etwa des VfGH, jedoch sachlich gerechtfertigt sein. Gemeinschaftsrechtliche Harmonisierungsmethoden wie das Herkunftslandprinzip oder das Prinzip der gegenseitigen Anerkennung von Standards führen ebenfalls zu einer zunehmenden Marginalisierung staatlicher Wirtschaftsregelungen. Gemäß Art 87 EGV dürfen QHJDWLYH+DUPRQLVLHUXQJ  staatliche Subventionen den Handel zwischen Mitgliedstaaten 5HFKWVDQJOHLFKXQJGXUFK9HUERWH nicht beeinträchtigen. (LQVFKUlQNXQJHQ SRVLWLYH+DUPRQLVLHUXQJ  5HFKWVDQJOHLFKXQJGXUFK5LFKWOLQLHQ 9HURUGQXQJHQHWF

Neben diesen Beispielen für die negative Harmonisierung der nationalen Rechtssysteme setzt die EG in wichtigen Bereichen auch Maßnahmen positiver Harmonisierung. Gemäß der Gemeinschaftskompetenz „zur Angleichung der innerstaatlichen Rechtsvorschriften, soweit dies für das Funktionieren des Marktes erforderlich ist“, erlässt die EG wirtschaftslenkende Richtlinien, die ua den nationalen Energie- oder Telekommunikationsmarkt öffnen. Durch die Teilnahme an der Wirtschafts- und Währungsunion verzichtet Österreich auf eine eigenständige Geld- und Wechselkurspolitik (LE 4). Die Steuerung von Geldmenge und Geldwert liegt nun beim Europäischen System der Zentralbanken unter der Leitung der Europäischen Zentralbank. Die Stabilität des Euro erfordert zumindest teilweise die Konvergenz der Wirtschaftspolitik der Euro-Länder. Österreich muss somit einerseits seine Wirtschaftspolitik an wesentlichen Eckpunkten ausrichten: Vermeidung eines übermäßigen Defizits bei der Neuverschuldung (Stichwort 3% des BIP). Außerdem besteht ein starker Druck, sich darüber hinaus an den jährlich vom Rat beschlossenen „Grundzügen“ der Wirtschaftspolitik zu orientieren und dies weit über die rechtsverbindlichen Defizitgrenzen hinaus. Bsp: Die Keynesianische Politik des deficit spending unter Bundeskanzler Kreisky wäre heute nicht mehr möglich, ohne gegen den Stabilitätspakt zu verstoßen. Am stärksten beschränkt ist die Souveränität Österreichs in den Bereichen, in denen eine ausschließliche Kompetenz der EG besteht, wie vor allem im Außenhandelsrecht (Zollrecht, Abschluss von Handelsverträgen, Anti-Dumping-Maßnahmen, Embargomaßnahmen etc) (LE 5) und in der Landwirtschaft (Common Agricultural Policy, CAP). Wirtschaftspolitisch hat Österreich somit durch die EU-Mitgliedschaft sehr viel an Handlungsspielraum verloren. Insbesondere ist es in verschiedener Weise und Intensität zur Marktöffnung verpflichtet. Dennoch verbleibt für bedeutende Bereiche der Wirtschaftspolitik eine autonome staatliche Entscheidungskompetenz, wie zB für die Steuerpolitik, Arbeitsmarktpolitik und Industriepolitik. Bsp: Österreich hat die Möglichkeit, eine proaktive Betriebsansiedelungspolitik vorzunehmen, ua durch einen relativ niedrigen Körperschaftssteuersatz. Es bestehen jedoch bereits starke Bestrebungen im Rahmen der EG zur Harmonisierung auch dieses Gebiets, da unterschiedliche Steuersysteme in den Mitgliedstaaten das Funktionieren des Binnenmarktes beeinträchtigen. Ähnliches gilt, wenn auch nicht ganz so weit reichend, auf der WTO-Ebene. Durch die Mitgliedschaft Österreichs bzw der EG bei der WTO besteht eine (schieds)gerichtlich durchsetzbare Verpflichtung zur Marktöffnung vor allem durch das GATT (Meist-

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begünstigung und Inländergleichbehandlung für erfasste Warengruppen) und das GATS für Dienstleistungssektoren. Im Rahmen des GATS gibt es zwar einen gewissen Automatismus zur immer weiteren Öffnung der Märkte der Vertragsparteien (de facto durch Verhandlungsdruck, de jure durch Art 19 GATS), letztendlich entscheidet jedoch jeder Staat, welche Dienstleistungen wie weit liberalisiert werden sollen (Positiv-Listen-Prinzip). Auch in der WTO ist die Zulässigkeit staatlicher Subventionen eingeschränkt. Bsp: Auf dem Gebiet der öffentlichen Wasserversorgung sind weder Österreich noch die EG Verpflichtungen zur Marktöffnung eingegangen. Verpflichtungen wurden nur angeboten für Dienstleistungen der Abwasserentsorgung. Umgekehrt hat aber die EG durchaus von anderen Staaten Zugang zum Markt für öffentliche Wasserversorgung gefordert. Teil der WTO-Pflichten bildet auch das Übereinkommen über die Anwendung gesundheitspolizeilicher und pflanzenschutzrechtlicher Maßnahmen (Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures – deshalb auch SPS-Abkommen genannt). Es erlaubt den Mitgliedstaaten zwar, solche Maßnahmen zu erlassen und auch das Schutzniveau weitgehend selbständig festzulegen. Dies muss aber auf „wissenschaftlichen Grundsätzen“ beruhen. Wenn es keine wissenschaftlich untermauerten Anhaltspunkte für eine Gefährdung der Gesundheit oder der Umwelt gibt, sind Importverbote nicht erlaubt. Das ist nur ausnahmsweise und vorübergehend anders, nämlich wenn das einschlägige wissenschaftliche Beweismaterial (noch) nicht ausreicht. Diesfalls sind vorübergehende Beschränkungen erlaubt. Im Ausgangsfall ist genau dies strittig: ob nämlich ausreichende Anhaltspunkte für eine Gefährdung vorliegen, die ein (wenigstens vorübergehendes) Zulassungsverbot rechtfertigen können. Die EU macht auch geltend, dass souveränen Staaten das Recht zur autonomen Regulierung und Zulassung von Nahrungsmitteln für ihre Bürger bleiben müsse. Nach dem Willen der Bevölkerung in den meisten europäischen Staaten (des „Souveräns“) dürften GMOs und GM Produkte nur unter engen Grenzen oder gar nicht zugelassen werden. Hier unterliegt die Entscheidungsmacht der Mitgliedstaaten jedoch der Bindung durch WTO-Recht.

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Wirkungskräfte auf die Souveränität Österreichs

Verpflichtungen aus bilateralen/ multilateralen Verträgen

Resolutionen des UNSicherheitsrats

Richtlinien und Verordnungen der EG Grundfreiheiten der EG

Österreichs Regelungsautonomie

WTOVerpflichtungen zur Marktöffnung

C.

Vergabe- und Wettbewerbsrecht der EG

Geld- und Wechselkurspolitik der EZB

Der Konflikt um Kompetenzen in der EU

Die Verteilung und effektive Wahrnehmung von Kompetenzen, somit von Handlungsmacht, zwischen den Organen der EG und EU und den Mitgliedstaaten wird durch die unklare Fassung von EGV und EUV erschwert, welche wiederum ein Ausfluss der Versuche der Souveränitätswahrung der Mitgliedstaaten in bestimmten Politikbereichen ist. So ist bereits die grundlegende Normierung der Ziele der EG in Art 3 EGV sehr unpräzise. Derzeit besteht ein im Detail nur schwer verständliches und weitgehend unpraktikables Nebeneinander verschiedener Arten von Kompetenzen (ausschließlich, konkurrierend, implizit, explizit, parallel, intern, extern; siehe LE 5). Bsp: Frankreich fürchtet den Verlust seiner kulturellen Sonderstellung (exception culturelle), welche durch starken Protektionismus (Quoten für einheimische Filme etc) und staatliche Förderung für frankophone Kunst und Kultur gekennzeichnet ist. Aus diesem Grund setzte Frankreich in Verhandlungen um die Neufassung des Art 133 EGV, welcher die Außenhandelskompetenz der EG und somit auch die Kompetenz zur

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Verhandlung im Rahmen der WTO normiert, komplizierte Ausnahmen von der konkurrierenden Zuständigkeit von EG und Mitgliedstaaten für Fragen des Handels mit Dienstleistungen durch. Diesem grundlegenden Konflikt wird mit mehreren Grundsätzen der Kompetenzzuweisung und -ausübung begegnet (siehe zum Folgenden tws auch EÖR I, LE 5): •

Soweit die Verträge keine entsprechende Zuweisung enthalten, verbleibt die Handlungsfreiheit bei den Mitgliedstaaten (Prinzip der begrenzten Einzelermächtigung).

•

Diese Freiheit steht jedoch unter der Verpflichtung, die Funktionsfähigkeit der Union nicht zu behindern und sich gegenüber der Union loyal zu verhalten (Art 10 EGV).

•

Die Organe der EU sind verpflichtet, eine (nicht-ausschließliche) Zuständigkeit nur zu nutzen, wenn die Ziele der Maßnahmen auf der Ebene der Mitgliedstaaten nicht ausreichend und besser auf Gemeinschaftsebene erreicht werden können (Subsidiaritätsprinzip). Die Einhaltung des Subsidiaritätsprinzips kann mit der Nichtigkeitsklage vor dem EuGH durchgesetzt werden (siehe LE 8).

•

Maßnahmen der Gemeinschaft dürfen nicht über das für die Erreichung der Ziele des Vertrages erforderliche Maß hinausgehen (Verhältnismäßigkeitsgrundsatz).

•

Die Mitgliedstaaten müssen die gleichartige Geltung des Rechts der Union sicherstellen (Grundsatz der Einheit der Rechtsordnung). Dies wird ua durch das Vorabentscheidungsverfahren und die Verpflichtung der gemeinschafts- und insbesondere richtlinienkonformen Auslegung gewährleistet. Hier sind vor allem nationale Organe gefordert, eine Überwachung und Durchsetzung durch europäische Organe ist nur schwer möglich.

•

Andererseits wurde 1993 das Konzept der verstärkten Zusammenarbeit in die Verträge eingeführt, welches stärker integrationswilligen Mitgliedstaaten (einer „Avantgarde“ von Staaten, die eher bereit ist, Handlungsmacht an die EU zu delegieren) die Möglichkeit gibt, auf bestimmten Politikbereichen voranzugehen. Bis jetzt wurde von dieser Möglichkeit noch nicht Gebrauch gemacht. Das SchengenAbkommen ist ein solcher Fall.

Der grundlegende Konflikt zwischen der Tendenz zur Delegation von Zuständigkeiten an die EU aus Gründen der Zweckmäßigkeit und/oder politischen Erwägungen und dem Wunsch nach Wahrung staatlicher Souveränität manifestiert sich auch 6XSUDQDWLRQDOLWlWÆ Æ und vor allem in der Frage der Mehrheitserfordernisse bei 0HKUVWLPPLJNHLWVSULQ]LS Æ Abstimmungen im Rat. Einstimmigkeitsprinzip (= Vetorecht) ,QWHUJRXYHUQHPHQWDOLWlWÆ (LQVWLPPLJNHLWVSULQ]LS  oder Mehrheitsprinzip ist einer der wesentlichen Unterschiede VRXYHUlQLWlWVZDKUHQG zwischen Supranationalität (EG) und Intergouvernementalität (GASP, PJZS). In der Regel sieht der Vertrag Mehrheitsbeschlüsse vor, genauer: die Beschlussfassung mit qualifizierter Mehrheit. Wie diese qualifizierte Mehrheit zu ermitteln ist (Stimmgewichtung einzelner Mitgliedstaaten, Sperrminorität), war Gegenstand heftiger Kontroversen und Allianzenbildungen (Polen, Spanien) bei Verhandlung des Vertrages von Nizza und endete mit einem komplizierten „doppelten“ Mehrheitserfordernis (Mehrheit von sowohl Stimmen im Rat als auch Bevölkerungszahl). Derzeit haben GB, Italien und

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Frankreich gleich viele Stimmen (29) wie (das ungleich größere) Deutschland. Polen und Spanien haben mit jeweils 27 nur geringfügig weniger Stimmgewicht zugesprochen bekommen. Im GMO-Ausgangsfall äußert sich die – für Internationalisierung bzw Globalisierung charakteristische – Spannungslage wie folgt: vor der Mitgliedschaft in der EU waren die europäischen Länder weitgehend frei, die Zulassung solcher Organismen bzw Produkte zu regeln. Ab der Mitgliedschaft galten die allgemeinen Grenzen der Warenverkehrsfreiheit, die verhältnismäßige Beschränkungen erlauben (Art 30 EGV). Durch die Erlassung der auf die allgemeine Binnenmarktermächtigung (Art 95 EGV) gestützten Harmonisierung der Zulassungsregeln für GMO ist der Spielraum der Mitgliedstaaten weiter geschrumpft. Die Risikoabwägung erfolgt nunmehr auf der Grundlage der einschlägigen Richtlinien, entweder durch die Behörden der Mitgliedstaaten oder durch die Europäische Kommission. Sobald eine europaweite Zulassung erfolgt ist, ist die Einführung zusätzlicher mitgliedstaatlicher Schranken nur noch ganz ausnahmsweise erlaubt. Erforderlich sind neue wissenschaftliche Erkenntnisse, und auch diese reichen nur, wenn sie zum Schutz der Umwelt oder der Arbeitsumwelt und für die Behebung eines spezifischen Problems eines Mitgliedstaats geltend gemacht werden (vgl genauer Art 95 Abs 4 bis 7 EGV). Dazu treten nunmehr die Beschränkungen innerhalb der WTO. Diese bleiben, wie bereits skizziert, hinter jenen in der EU zurück. Trotzdem ist strittig, ob sie die konkreten Beschränkungen verbieten, und auch, ob es zulässig ist, wenn einzelne EUMitgliedstaaten unterschiedliche Schranken einführen.

V.

Die EU als „Global Player“

Gemäß Art 2 EUV ist eines der Ziele der Union „die Behauptung ihrer Identität auf internationaler Ebene, insbesondere durch eine Gemeinsame Außen- und Sicherheitspolitik, wozu nach Maßgabe von Art 17 auch die schrittweise Festlegung einer gemeinsamen Verteidigungspolitik gehört, die zu einer gemeinsamen Verteidigung führen könnte“.

A.

„One Voice“ in der Weltpolitik

Im Jahr 1977 stellte Henry Kissinger frustriert die rhetorische Frage "You say Europe, but which number should I call?" Die Antwort darauf ist heute genauso schwierig wie sie damals war. Bsp: Bei einem Besuch in Brüssel durch Präsident George W. Bush im Februar 2005 fand sich dieser gegenüber den folgenden, um Beachtung buhlenden Vertretern der EU: dem Premierminister von Luxemburg als Ratsvorsitzenden, dem Premierminister von Belgien als Vertreter des Gastlandes, dem Präsidenten der Europäischen Kommission, dem Hohen Vertreter für die GASP, der EU-Kommissarin für Außenbeziehungen sowie diversen Oberhäuptern und Regierungschefs der Mitgliedstaaten. Seit Langem gibt es Bestrebungen innerhalb der EU, die Kohärenz und Kontinuität in der Außenwirkung zu vergrößern. Grundlegend divergierende strategische Ausrichtungen der

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Mitgliedstaaten und der Unwille, Souveränität und Einfluss abzugeben, haben dies bisher verhindert. Bereits 1954 scheiterte der so genannte Pleven-Plan über die Errichtung einer Europäischen Verteidigungsunion (European Defense Cooperation, EDC) gekoppelt mit einer politischen Kooperation (EPC) an der Ablehnung durch das französische Parlament. Der Eindruck, dass sich seither die Chancen für eine politische Union verschlechtert statt verbessert haben, wird durch die Uneinigkeit der Mitgliedstaaten (und damals noch 10 Beitrittsländer) zur Legalität und Sinnhaftigkeit des (dritten) Irakkrieges und die negativen Voten die Europäische Verfassung betreffend nahe gelegt. Die schrittweise Verstärkung der zwischenstaatlichen Zusammenarbeit im Bereich der Gemeinsamen Außen- und Sicherheitspolitik (GASP, Common Foreign and Security Policy, CFSP) fand vorerst in den Verträgen von Amsterdam und Nizza ihren Höhepunkt. Auf Grund des Scheiterns der Bewältigung des Balkan-Konflikts durch die EU wurde im Rahmen der GASP vom Europäischen Rat 2000 in Nizza die Schaffung der Europäischen Sicherheits- und Verteidigungspolitik (European Security and Defense Policy, ESDP) beschlossen. Diese geht auf eine französisch-britische Initiative zurück (St. Malo) und soll die Handlungsfähigkeit der EU bei der Krisenintervention sicherstellen und der EU (im militärischen Bereich) außenpolitisches Gewicht geben. Die ESDP ist beschränkt auf humanitäre Aufgaben und Rettungseinsätze, friedenserhaltende Aufgaben sowie Kampfeinsätze bei der Krisenbewältigung, einschließlich friedensschaffender Maßnahmen (sog „Petersberg-Aufgaben“), welche durch eine Rapid Reaction Force von 60.000 Soldaten ausgeführt werden sollen. Jeder Versuch weitergehender militärischer Kooperation und Integration wird von den USA als Aushöhlung oder Duplizierung der NATO vehement abgelehnt. Es gibt jedoch auf der industriellen und Know-how-Ebene einen hohen Grad der wirtschaftlichen Integration innerhalb der EU, nicht zuletzt durch Unternehmen wie Airbus und EADS. Die Ernennung eines Hohen Vertreters für die GASP (Javier Solana) sollte der Außenpolitik der EU größeres Gewicht verschaffen. Der Hohe Vertreter wird für fünf Jahre ernannt, ist zugleich Generalsekretär des Rates der EU und vertritt gemeinsam mit dem Präsidenten des Rates die Union außenpolitisch. Oft tritt zusätzlich die Kommission auf, man spricht diesfalls von der hohen Troika. Durch den Vertrag über eine Verfassung für Europa wäre der Posten des Hohen Vertreters mit jenem des EU-Außenkommissars zusammengelegt und der Posten des Außenminister der Union geschaffen worden („kleiner Doppelhut"). Der Außenminister (Javier Solana) hätte gemeinsam mit dem neuen Präsidenten des Europäischen Rates die EU nach außen vertreten. Der Vertrag von Lissabon (Ratifikation stockt nach dem negativen irischen Referendum im Juni 2008) hält zwar am Titel des Hohen Vertreters für die GASP fest, verzichtet aber auf den EUAußenkommissar. Der Gegenstand höchster wettstreitender diplomatischer Bemühungen ist derzeit die Frage der Mitgliedschaft im wohl mächtigsten politischen Gremium der Welt, dem UNSicherheitsrat. Dieser spiegelt immer noch die inzwischen teilweise überholten Machtverhältnisse nach dem Ende des 2. Weltkrieges wieder. Brasilien, Indien, Japan (zweitgrößter Beitragszahler) und Deutschland (drittgrößter Beitragszahler) unterstützen sich gegenseitig im Bemühen um einen ständigen Sitz. Großbritannien, Frankreich und Russland

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unterstützen die Position Deutschlands. Vorschläge für einen ständigen Sitz für die EU durch vor allem Italien und die Niederlande scheitern einerseits an der mangelnden Staatlichkeit der EU und am Widerstand von Großbritannien und Frankreich, die ihren ständigen Sitz damit aufgeben müssten. Diese Schwerfälligkeit der EU auf dem außenpolitischen Parkett kontrastiert mit den supranationalen Befugnissen der EG in der Außenwirtschaft (vgl dazu LE 5). Außenwirtschaftliche Maßnahmen können selbstverständlich auch zu politischen Zwecken eingesetzt werden, was in der Praxis auch geschieht (Handelsbeschränkungen wegen Menschenrechtsverletzungen, Suspendierung von Abkommen aus politischen Gründen, Zahlungen im Rahmen der Entwicklungspolitik unter der Bedingung der Einhaltung demokratischer und menschenrechtlicher Mindeststandards, Zollpräferenzen für Entwicklungsländer unter den gleichen Bedingungen usw). Daraus ergibt sich nicht selten eine erhebliche Inkohärenz im Auftreten der EU, der EG, und der Mitgliedstaaten auf internationaler Ebene. Die „Säulenkonstruktion" der EU hat somit höchst praktische Auswirkungen auf ihre internationale Handlungsfähigkeit.

B.

Die EU bzw EG in internationalen Organisationen

Nach herrschender Meinung haben sowohl die EG (und EAG) als auch die EU Rechtspersönlichkeit im Völkerrecht. Beide können daher im Rahmen ihrer Zuständigkeiten internationale Verträge abschließen und internationalen Organisationen beitreten. So ist die EG Mitglied in der Food and Agricultural Organisation (FAO), der European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) und Gründungsmitglied der WTO. Die EG ist dort alleine zum Abschluss eines internationalen Vertrages zuständig, wo sie eine explizite oder implizite ausschließliche Außenkompetenz besitzt, wie für die Gemeinsame Handelspolitik gemäß Art 133 EGV oder dort, wo die EG bereits Sekundärrecht erlassen hat (siehe zur Dienstleistungsrichtlinie oben III. A, zu den Kompetenzen LE 5). Die Kompetenzverteilung für ein und dasselbe Abkommen kann demnach sehr zersplittert sein, ausschließliche Kompetenzen der EG können neben ausschließlichen Kompetenzen der Mitgliedstaaten oder neben konkurrierenden Kompetenzen stehen. Folglich kann ein internationaler Vertrag je nach Materie entweder nur von der EG, nur von den Mitgliedstaaten oder von sowohl der EG als auch den Mitgliedstaaten abgeschlossen werden. Im letzten Fall spricht man von einem gemischten Abkommen, wobei der wichtigste Präzedenzfall das WTO-Abkommen ist. Verpflichtend ist der Abschluss eines völkerrechtlichen Vertrags als gemischtes Abkommen, wenn der Vertrag für EG und Mitgliedstaaten jeweils getrennte und spezifische Verpflichtungen normiert. Dies ist zB dann der Fall, wenn ein Abkommen aus zwei Teilen besteht und der eine Teil in die ausschließliche EG-Kompetenz und der andere Teil in die ausschließliche Kompetenz der Mitgliedstaaten fällt. Bsp: Das WTO-Abkommen hat die Gemeinschaft nur hinsichtlich der in ihre ausschließliche Zuständigkeit fallenden Bereiche abgeschlossen, während es die Mitgliedstaaten sowohl hinsichtlich ihrer eigenen Zuständigkeiten als auch hinsichtlich aller Bereiche der konkurrierenden Zuständigkeit abgeschlossen haben. Dies obwohl

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die EG wohl auch alleine, somit für alle durch den WTO-Vertrag abgedeckten Bereiche, Mitglied der WTO hätte werden können. In der Praxis führt diese Kompetenzzersplitterung zu einem sehr uneinheitlichen Auftreten der EG, welches ein Reflex interner Souveränitäts- und Machtkämpfe zwischen Mitgliedstaaten ist (siehe oben Kapitel IV. C.). So tritt in einigen Fällen die Kommission als Sprecherin für den gesamten Regelungsbereich eines gemischten Abkommens auf, wie bei Assoziierungsabkommen. In anderen Fällen agieren Delegationen zusammengesetzt aus Vertretern der Kommission und der Präsidentschaft der EU oder Vertretern der Kommission und der Mitgliedstaaten. Können an der Aushandlung eines Abkommens nur die Mitgliedstaaten teilnehmen, müssen diese treuhändisch die Interessen der EG wahrnehmen (zB im Fall der International Labour Organisation, ILO, in der die EG nicht Mitglied ist). Den Abschluss internationaler Abkommen im Bereich der 2. und 3. Säule regelt Art 24 EUV. Rechte und Pflichten aus solchen Abkommen treffen die Mitgliedstaaten und die EU.

C.

Sind Europäer von der Venus?

Seitdem das Projekt der Einigung Europas zusätzlich zur von Anfang an zentralen Vermeidung von Kriegen in Europa einige weitere spektakuläre Erfolge wie die Wirtschaftsund Währungsunion und die Wiedereingliederung Osteuropas vorweisen kann, wird versucht, dies zu bewerten und geschichtlich einzuordnen. Vor allem wird der Vergleich mit der anderen großen westlichen Supermacht, den USA, bemüht. Es wird (anerkennend) behauptet, die EU sei ein „post-modernes“ Gebilde, welches nicht mehr auf ein Gleichgewicht der Kräfte setze (kein Wettrüsten etc), nicht mehr von Souveränitätsängsten dominiert sei und auf Gewalt als Konfliktlösungsinstrument verzichtet habe. Die EU repräsentiere Sicherheit durch Transparenz und Transparenz durch gegenseitige Abhängigkeit (Cooper). Ähnlich wird argumentiert, die EU sei eine „quiet superpower”, die erfolgreich „soft power“ (im Unterschied zur (8LQ6FKODJZRUWHQSRVWPRGHUQ VXSUDQDWLRQDOVRIWSRZHUTXLHW militärischen Macht der USA) mittels Entwicklungshilfe, VXSHUSRZHUJHQWOHJLDQW Erweiterung und Friedenssicherung ausübe (Nye). Andererseits 86$LQ6FKODJZRUWHQ wird (weniger anerkennend) auf die historische Abhängigkeit 5HDOSROLWLN0DFKWSROLWLN0LOLWlUPDFKW des vereinten Europas von der (militärischen) Stärke der USA verwiesen (gegen den Kommunismus, in Bosnien). Die USA hätten erst ermöglicht, dass Europa den Zustand des „Kant’schen Ewigen Friedens“ erreicht hat. Während sich Europa in Wohlstand, Sicherheit und seinen hehren Idealen sonne, kämpften die USA im Hobbes’schen Dschungel, um sie zu beschützen. Amerikaner seien somit vom Mars, Europäer von der Venus (Kagan). Die Wahrheit liegt wohl in der Mitte. Dass die Postmodernität der EU dort ihre Grenzen hat, wo wichtige Interessen der Mitgliedstaaten berührt werden bzw wo es um die Aufgabe von Kernbereichen staatlicher Souveränität geht, wurde besprochen. Tatsächlich übt die EU eine sehr starke Attraktionskraft auf umliegende Staaten aus, wohl primär durch das Versprechen wirtschaftlichen Aufschwungs und Wohlstands, aber auch auf Grund ihrer Wesensmerkmale wie Transparenz und Rechtsstaatlichkeit. Es kann durchaus argumentiert werden, dass dadurch und durch finanzielle und institutionelle Unterstützung bedingte Transformationen

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von Staaten von dauerhafterer Wirkung sind als „nation-building“ wie in Afghanistan und Irak. Es ist allerdings auch ein Faktum, dass Europa nach dem Zweiten Weltkrieg von wirtschaftlicher und militärischer Unterstützung der USA abhängig und auch bisher nicht in der Lage war, in ihrem unmittelbaren Einflussgebiet, wenn erforderlich, politisch und militärisch entschieden zu handeln. (Auch) Auf wirtschaftlichem Gebiet, auf dem die Schlagkraft der EG und das Potenzial für ein einheitliches Auftreten im Vergleich zweifellos viel größer sind, sehen sich die EG und ihre Mitgliedstaaten den in diesem Kapitel angesprochenen Phänomenen der Globalisierung gegenüber. Bei aller Kritik an dieser Entwicklung lässt sich doch festhalten, dass vor allem im Rahmen der WTO Auseinandersetzungen über die Ebene der Machtpolitik hinaus in einen stärker rechtsstaatlich orientierten Prozess eingebunden werden. Dem muss sich dann freilich auch ein wirtschaftsmächtiger „Player“ wie die EG stellen. Im Mai 2003 haben die USA, unterstützt von Kanada und Argentinien, das Bewilligungsregime der EU für GM Produkte und die Beschränkungen einiger Mitgliedstaaten vor das WTO-Schiedsgericht gebracht (DS 291-293). Im November 2006 hat das Schiedsgericht entschieden, dass das Moratorium der EU zwischen 1999 und 2003 eine Verletzung bestehender Entscheidungspflichten darstellt, sowie bestehende Importverbote von Ländern wie Österreich mangels wissenschaftlicher Grundlage gegen WTO-Recht verstoßen. Importverbote von GMOs durch Staaten wie Österreich trotz Zulassung auf EU-Ebene sind jedenfalls nur in sehr eingeschränktem Maße zulässig. Dabei sind allerdings die innerhalb der EG geltenden Regeln für nationale Alleingänge zu unterscheiden von jenen in der WTO. Die Grenzen für einen solchen Vorgang innerhalb der EG sind zweifellos enger als innerhalb der WTO. Globalisierung, so könnte man auch sagen, kennt unterschiedliche regionale Abstufungen.

VI.

Weiterführende Literatur

Alston (Hrsg.), The European Union and Human Rights, Oxford, 1999. Beck, Was ist Globalisierung? 3. Auflage, 1999. Bhagwati/Dehejia, Free Trade and Wages of the Unskilled - Is Marx Striking Again? in Bhagwati/Kosters (Hrsg.), Trade and Wages: Leveling Wages Down?, Washington, 1994. Bieber/Epiney/Haag, Die Europäische Union, 6. Auflage, Baden-Baden, 2005. Bogdandy, von, Globalization and Europe: How to Square Democracy, Globalization, and International Law, European Journal of International Law 15 (2004) 885. Breuss, Reale Außenwirtschaft und Europäische Integration, Frankfurt am Main, 2003. Cooper, The Breaking of Nations: Order and Chaos in the Twenty-First Century, New York, 2004. Friedman, Die Welt ist flach. Eine kurze Geschichte des 21. Jahrhunderts, Frankfurt am Main, 2006.

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Fukuyama, The End of History and the Last Man, 2. Auflage, New York, 2006. Griller/Weidel, External Economic Relations and Foreign Policy in the European Union, Wien/New York, 2002. Harvey, The Condition of Postmodernity: An Enquiry into the Origins of Cultural Change, Cambridge, 1990. Hill/Smith (Hrsg.), International Relations and the European Union, Oxford, 2005. Huntington, Kampf der Kulturen. Die Neugestaltung der Weltpolitik im 21. Jahrhundert, 2. Auflage, München, 2002. Kagan, Of Paradise and Power: America and Europe in the New World Order, New York, 2003. Köck/Lengauer/Ress (Hrsg.), Europarecht im Zeitalter der Globalisierung, Wien, 2000. Kreijen (Hrsg.), State, Sovereignty, and International Governance, Oxford, 2002. Legrain, Open World. The Truth about Globalization, Chicago, 2004. Nye, Soft Power: The Means to Success in World Politics, Washington, 2004. B. Raschauer (Hrsg.), Österreichisches Wirtschaftsrecht, 2. Auflage, Wien, 2003. Schlussbericht der Enquete-Kommission des Deutschen Bundestages, Globalisierung der Weltwirtschaft – Herausforderungen und Antworten, 2002, www.bundestag.de/gremien/welt/glob_end/index.html. Stiglitz, Die Schatten der Globalisierung, 2003.

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VII. Wiederholungsfragen … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …

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